第一篇：ISO9000人力資源程序文件

ISO9000人力資源程序文件目的對(duì)各類人員進(jìn)行配制和培訓(xùn)，以滿足相應(yīng)崗位規(guī)定要求。適用范圍

適用于本企業(yè)所有與質(zhì)量有關(guān)的工作人員的配制和培訓(xùn)。職責(zé)

3.1 人力資源中心負(fù)責(zé)編制各部門的負(fù)責(zé)人《企業(yè)員工崗位職責(zé)手冊(cè)》，負(fù)責(zé)編制員工培訓(xùn)計(jì)劃報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)及負(fù)責(zé)部門員工的崗位技能培訓(xùn)。

3.2 其它部門負(fù)責(zé)編制本部門的《企業(yè)員工崗位職責(zé)手冊(cè)》，負(fù)責(zé)本部門員工的崗位技能培訓(xùn)。

3.3 管理者代表負(fù)責(zé)《培訓(xùn)申請(qǐng)單》及部門內(nèi)部《企業(yè)員工崗位職責(zé)手冊(cè)》的批準(zhǔn)。

3.4 總經(jīng)理負(fù)責(zé)各部門《企業(yè)員工崗位職責(zé)手冊(cè)》的批準(zhǔn)。工作程序

4.1 人力資源配置

4.1.1 人力資源中心需編制各部門（負(fù)責(zé)人）的《企業(yè)員工崗位職責(zé)》，交總經(jīng)理審批。各部門負(fù)責(zé)人必須至少滿足以下條件：具備與工作內(nèi)容相關(guān)的技術(shù)職稱或?qū)W歷、或受過相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)、或具備三年以上相關(guān)工作經(jīng)歷。

4.1.2 人力資源中心協(xié)同各部門負(fù)責(zé)人需編制本部門的《企業(yè)員工崗位職責(zé)手冊(cè)》，交管理者代表審批。其中“職責(zé)”一欄，需明確該崗位工作人員學(xué)歷、技能、培訓(xùn)及工作經(jīng)歷的具體要求。

4.1.3 經(jīng)審批后的《企業(yè)員工崗位職責(zé)手冊(cè)》，人力資源中心作為人員選擇、安排和考評(píng)的主要依據(jù)。

4.2 基本培訓(xùn)需求

4.2.1 新員工培訓(xùn)內(nèi)容包括：

a)上崗基礎(chǔ)教育：包括企業(yè)概況、廠紀(jì)廠規(guī)、質(zhì)量方針（目標(biāo)）、安全、質(zhì)量意識(shí)、相

關(guān)法律、法規(guī)、產(chǎn)品的常識(shí)及ISO9000標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)知識(shí)等培訓(xùn)內(nèi)容，在入司一個(gè)月內(nèi)，由人力資源中心組織進(jìn)行；

b)崗前技能培訓(xùn)：包括所在崗位相關(guān)作業(yè)文件、注意事項(xiàng)、相關(guān)設(shè)備性能、操作過程、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際作業(yè)及出現(xiàn)緊急情況時(shí)應(yīng)變的措施等培訓(xùn)內(nèi)容，由所在崗位部門負(fù)責(zé)人組織進(jìn)行；

c)通過教育和培訓(xùn)，使員工意識(shí)到：企業(yè)依存于顧客，顧客滿意是我們的最終目標(biāo)，產(chǎn)品的質(zhì)量是設(shè)計(jì)和生產(chǎn)出來的，下道工序就是“顧客”；意識(shí)到每一個(gè)崗位的工作對(duì)于實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的重要性；意識(shí)到積極尋求工作質(zhì)量的改進(jìn)，為企業(yè)的持續(xù)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

4.2.2 檢驗(yàn)人員培訓(xùn)的內(nèi)容包括：

a)檢驗(yàn)基礎(chǔ)知識(shí)、產(chǎn)品特性要求、統(tǒng)計(jì)技術(shù)（抽樣方案）的培訓(xùn)；

b)由技術(shù)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行培訓(xùn)，在上崗前實(shí)施，合格者由總經(jīng)理授權(quán)持證上崗；

4.2.3 采購(gòu)、銷售、倉(cāng)庫人員培訓(xùn)的內(nèi)容包括：

a)采購(gòu)人員需經(jīng)過采購(gòu)物資技術(shù)要求、采購(gòu)基礎(chǔ)知識(shí)的培訓(xùn)；

b)營(yíng)銷人員需經(jīng)過成品相關(guān)知識(shí)、營(yíng)銷基礎(chǔ)知識(shí)的培訓(xùn)；

c)倉(cāng)庫管理人員需經(jīng)過存入物質(zhì)的質(zhì)量特性、倉(cāng)庫管理基礎(chǔ)知識(shí)的培訓(xùn)；

d)以上人員的培訓(xùn)由所在部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行，在上崗前實(shí)施。

4.2.4 內(nèi)審員的培訓(xùn)內(nèi)容包括：

a)ISO9000知識(shí)、審核知識(shí)培訓(xùn)；

b)由外部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)，發(fā)相應(yīng)內(nèi)審員資格證書。

4.2.5 特殊工作人員的培訓(xùn)內(nèi)容包括：

a)特殊工序、關(guān)鍵工序人員培訓(xùn)；本廠的特殊工種包括電工、焊工、熱處理工、檢驗(yàn)員、內(nèi)審員等； b)由所在崗位部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行培訓(xùn)，在上崗前實(shí)施，培訓(xùn)考核合格后持證上崗；

c)駕駛員、電焊工、電工、熱處理工等需取得相應(yīng)的外訓(xùn)合格證書。

4.2.6 管理人員的培訓(xùn)

企業(yè)質(zhì)量管理基礎(chǔ)知識(shí)的培訓(xùn)，在入廠一個(gè)月內(nèi)由人力資源中心組織進(jìn)行。

4.2.7 工程技術(shù)人員專業(yè)技術(shù)及相關(guān)的新理論、新概念等的培訓(xùn)，由技術(shù)部負(fù)責(zé)人指定培訓(xùn)老師，在上崗前實(shí)施。

4.2.8 轉(zhuǎn)崗人員培訓(xùn)：同4.2.1b。

4.2.9 在崗人員培訓(xùn)：崗位技能的加深及強(qiáng)化，按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施。

4.3 培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)的實(shí)施

4.3.1 人力資源中心每年12月份，根據(jù)本年度部門《培訓(xùn)申請(qǐng)單》及反饋的意見、基本培訓(xùn)需求及企業(yè)發(fā)展方向，制定下年度培訓(xùn)計(jì)劃（包括培訓(xùn)對(duì)象、時(shí)間、內(nèi)容、老師、教材、培訓(xùn)、考核方式等內(nèi)容），經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)各部門，并督促各部門按計(jì)劃執(zhí)行，其中企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)老師的資格要求同4.1.2。

4.3.2 每次培訓(xùn)需填寫《培訓(xùn)記錄表》，包括時(shí)間、地點(diǎn)、老師、內(nèi)容及考核成績(jī)。培訓(xùn)后相關(guān)部門將培訓(xùn)簽到表、記錄及相應(yīng)試卷（考核記錄）等送交人力資源中心。企業(yè)員工如能提供充分的書面證據(jù)并經(jīng)培訓(xùn)老師認(rèn)可，可免去相應(yīng)的培訓(xùn)項(xiàng)目，人力資源中心負(fù)責(zé)將相應(yīng)的書面材料放入員工檔案。

4.3.3 人力資源中心將每個(gè)員工的培訓(xùn)記錄存檔，或摘錄于員工培訓(xùn)履歷上，連同學(xué)歷證明、資格或職稱證書、工作簡(jiǎn)歷等相關(guān)資料放入員工檔案，保存期限為員工離職后一年。

4.3.4 計(jì)劃外培訓(xùn)可由相關(guān)部門以《培訓(xùn)申請(qǐng)單》的形式提出，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，由相關(guān)部門組織實(shí)施。

4.4 培訓(xùn)的有效性評(píng)估

4.4.1 每年年底人力資源中心負(fù)責(zé)組織各部門負(fù)責(zé)人、培訓(xùn)老師參加年度培訓(xùn)工作會(huì)議，評(píng)估培訓(xùn)的有效性，征求改進(jìn)培訓(xùn)工作的意見和建議，以便更好地制定下年度的培訓(xùn)計(jì)劃，開展培訓(xùn)工作。

4.4.2 培訓(xùn)的有效性評(píng)估主要涉及以下四個(gè)方面：

a)培訓(xùn)課程本身的評(píng)估，包括教材、場(chǎng)地的準(zhǔn)備、教學(xué)水平、方法、時(shí)間等；

b)學(xué)員考核成績(jī)?cè)u(píng)估，包括筆試、面試、現(xiàn)場(chǎng)提問、答辯、作業(yè)、心得報(bào)告等的評(píng)分或評(píng)級(jí)；

c)學(xué)員實(shí)際操作能力評(píng)估，包括知識(shí)的掌握和運(yùn)用能力、創(chuàng)新能力等；

d)工作績(jī)效評(píng)估，包括培訓(xùn)前后合格率、返工率、計(jì)劃完成率、工作效率等的差異。

4.4.3 評(píng)估采用百分制，以上四方面所占的分值一般為10分、20分、30分、40分。廠辦對(duì)當(dāng)年開展的所有培訓(xùn)項(xiàng)目具體情況，適當(dāng)?shù)恼{(diào)整各方面的分值，征求各部門意見綜合評(píng)估，獲得每一培訓(xùn)項(xiàng)目的評(píng)估分值，填寫《培訓(xùn)有效性評(píng)估表》，根據(jù)單項(xiàng)分值及總分分別采取編制教材、更換教師、重新培訓(xùn)、強(qiáng)化或減少培訓(xùn)等相應(yīng)的措施，納入下年度培訓(xùn)計(jì)劃。

4.4.4 人力資源中心可按計(jì)劃或隨時(shí)對(duì)企業(yè)各部門員工進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考核，發(fā)現(xiàn)不能勝任本職工作的，需及時(shí)安排補(bǔ)充培訓(xùn)并考核，或轉(zhuǎn)換工作崗位，使其具備的能力與從事的工作相適應(yīng)。相關(guān)文件

《企業(yè)員工崗位職責(zé)手冊(cè)》

第二篇：物業(yè)公司人力資源程序文件

鄭州市高地物業(yè)管理公司

程序文件

文件標(biāo)題＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

文件編號(hào)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿版本號(hào)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

總頁數(shù)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿生效日期＿＿＿年＿＿月＿＿日＿

擬制人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿擬制日期＿＿＿年＿＿月＿＿日＿

審核人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿審核日期＿＿＿年＿＿月＿＿日＿批準(zhǔn)人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿批準(zhǔn)日期＿＿＿年＿＿月＿＿日＿

1.0 目的

通過合理的開發(fā)和管理，實(shí)現(xiàn)人力資源的精干和高效，提高人員素質(zhì)，培養(yǎng)全面發(fā)展的人；滿足公司質(zhì)量體系運(yùn)作和持續(xù)改進(jìn)的需要。2.0 適用范圍

規(guī)定了人力資源的評(píng)估、計(jì)劃、招聘、錄用、調(diào)配、培訓(xùn)等方面的管理，適用于公司全體員工。3.0 權(quán)責(zé)

3.1行政人事部：主管人力資源開發(fā)和管理。

3.2各部門：各項(xiàng)人力資源開發(fā)和管理制度的執(zhí)行。3.3品質(zhì)培訓(xùn)部：人員教育、培訓(xùn)和質(zhì)量監(jiān)督管理。4.定義

企業(yè)的人力資源（內(nèi)部定義）：是指能推動(dòng)企業(yè)全面發(fā)展、確保實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的員工的能力。5.程序內(nèi)容

5.1人力資源評(píng)估

5.1.1人力資源評(píng)估的原則

a)現(xiàn)行人力資源是否滿足體系運(yùn)作的需要：顧客的需求和法律、法規(guī)的需求；

b)現(xiàn)行人力資源是否滿足質(zhì)量體系持續(xù)改進(jìn)的需要；

c)現(xiàn)行人力資源是否滿足公司市場(chǎng)發(fā)展的需要。5.1.2人力資源評(píng)估每年一次，由行政人事部牽頭實(shí)施。

5.1.3年初，行政人事部會(huì)同管理者代表、品質(zhì)培訓(xùn)部及相關(guān)需求部門對(duì)公司現(xiàn)行人力資源進(jìn)行評(píng)估，提交人力資源評(píng)估報(bào)告，確定有效需求。評(píng)估的內(nèi)容包括：

a)人員職務(wù)及崗位分析；

b)人力配備和結(jié)構(gòu)是否合理；

c)人員變動(dòng)及流動(dòng)情況；

d)內(nèi)部人力需求的確定。

5.1.4 人力資源評(píng)估報(bào)告由公司總經(jīng)理核準(zhǔn)。5.2 人力資源計(jì)劃

5.2.1 行政人事部根據(jù)人力資源評(píng)估的結(jié)果和有效需求量，在年初具體擬定人力資源計(jì)劃，填報(bào)QR-07-01《人力資源計(jì)劃表》，制定人力資源管理的總政策和總體要求，并報(bào)公司總經(jīng)理審核批準(zhǔn)。

5.2.2 人力資源需求計(jì)劃由兩個(gè)部分組成，一是現(xiàn)行體系運(yùn)行的人力資源缺口，二是持續(xù)改進(jìn)和市場(chǎng)拓展所需的人力儲(chǔ)備。

5.2.3 行政人事部將按計(jì)劃分階段根據(jù)各項(xiàng)工作的開展情況進(jìn)行分類招聘。5.3 人員招聘、錄用、調(diào)配

5.3.1 需求部門提出用人申請(qǐng)，填報(bào)QR-07-02《部門增加崗位人員申請(qǐng)表》，經(jīng)行政人事部審核，報(bào)總經(jīng)理簽字批準(zhǔn)。

5.3.2 行政人事部牽頭，會(huì)同需求部門，根據(jù)QW-07-02《工作職能匯編手冊(cè)》中對(duì)崗位的要求，結(jié)合需求部門對(duì)招聘崗位的特殊技能或任職要求實(shí)施招聘。5.3.3 南油管理處、會(huì)所俱樂部管理人員的招聘統(tǒng)一由行政人事部負(fù)責(zé)實(shí)施，并由行政人事部負(fù)責(zé)管理人員人事檔案的保存；南油管理處、會(huì)所俱樂部基層操作人員的招聘由本部門自行實(shí)施，并負(fù)責(zé)本部門基層操作人員的人事檔案的保存。5.3.4 具體人員招聘、錄用、調(diào)配及辭退工作程序請(qǐng)參照QW-07-01《人事招聘、錄用、辭退作業(yè)指導(dǎo)書》執(zhí)行。

5.3.5 人力資源檔案由行政人事部負(fù)責(zé)歸類整理和管理。5.4 人員教育與培訓(xùn)

5.4.1 品質(zhì)培訓(xùn)部為人員教育與培訓(xùn)的組織和管理部門，教育與培訓(xùn)的實(shí)施按照QP-08《培訓(xùn)管理程序》執(zhí)行。5.5 人員考核與激勵(lì)

5.5.1 人員的培訓(xùn)考核由品質(zhì)培訓(xùn)部根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)內(nèi)容具體實(shí)施。

5.5.2 人員的工作考核與激勵(lì)由各職能部門具體實(shí)施，行政人事部歸口管理。5.5.3 工作考核與激勵(lì)按照QW-07-03《考核及獎(jiǎng)懲作業(yè)指導(dǎo)書》執(zhí)行。6.支持性文件

6.1 QP-08 培訓(xùn)

6.2 QW-07-01 人事招聘、錄用、辭退作業(yè)指導(dǎo)書 6.3 QW-07-02 工作職能匯編手冊(cè) 6.4 QW-07-03 考核及獎(jiǎng)懲作業(yè)指導(dǎo)書 7.附件

7.1 QR-07-01 人力資源計(jì)劃表

7.2 QR-07-02 部門增加崗位人員申請(qǐng)表

鄭州市環(huán)宇物業(yè)管理公司

程序文件

文件標(biāo)題＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

文件編號(hào)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿版本號(hào)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

總頁數(shù)＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿生效日期＿＿＿年＿＿月＿＿日＿

擬制人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿擬制日期＿＿＿年＿＿月＿＿日＿

審核人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿審核日期＿＿＿年＿＿月＿＿日＿批準(zhǔn)人＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿批準(zhǔn)日期＿＿＿年＿＿月＿＿日＿

1.0目的與范圍

提高公司全體員工的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全意識(shí)，規(guī)范、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)人力資源管理和培訓(xùn)、考核、資格認(rèn)定的活動(dòng)，確保各崗位人員的能力能夠勝任工作要求，滿足公司持續(xù)發(fā)展的需要。

適用于公司總經(jīng)理對(duì)管理體系的正式評(píng)價(jià)，也適用于對(duì)其中某一個(gè)管理體系的評(píng)審，包括識(shí)別體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要，以及對(duì)方針和目標(biāo)指標(biāo)的評(píng)價(jià)。2.0引用文件

Q/PM0501-2006《管理手冊(cè)》 3.0術(shù)語和定義

3.1本程序采用GB/T19000-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)的術(shù)語和定義。

3.2“三級(jí)教育”：是指新員工在入職后正式上崗前，應(yīng)接受公司人力資源部、部門或管理處、班組（崗位）的質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全的相關(guān)知識(shí)教育，并對(duì)教育效果進(jìn)行考核評(píng)估的綜合培訓(xùn)形式。

3.3崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)：描述崗位職責(zé)、任職與能力要求、職業(yè)發(fā)展規(guī)劃的文件。4.0職責(zé)

4.1人力資源部

4.1.1負(fù)責(zé)本程序的制定和修訂。

4.1.2各級(jí)人力資源管理部門按照相應(yīng)的人事管理權(quán)限實(shí)施人力資源的管理工作，負(fù)責(zé)：

a)擬定公司、管理處、子公司人力資源規(guī)劃，提出人員需求計(jì)劃，編寫招聘工作計(jì)劃，組織實(shí)施各級(jí)人員的聘用、調(diào)配、選拔和儲(chǔ)備活動(dòng)；

b)組織指導(dǎo)、協(xié)助各部門做好崗位分析，確定崗位任職條件、職責(zé)和工作標(biāo)準(zhǔn)，編制崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，建立完善的崗位工作標(biāo)準(zhǔn)體系；

c)建立公司/中心的績(jī)效考核體系，組織管理績(jī)效考核活動(dòng)，分析反饋考核結(jié)果；

d)負(fù)責(zé)勞動(dòng)人事檔案和員工行為檔案的建立和管理。

4.1.3各級(jí)人力資源管理部門按照相應(yīng)的人事管理權(quán)限實(shí)施人員培訓(xùn)的管理工作

a)組織制訂實(shí)施培訓(xùn)管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)，建立完善的培訓(xùn)體系；

b)組織培訓(xùn)需求調(diào)查，編制公司培訓(xùn)大綱，組織制訂實(shí)施各級(jí)培訓(xùn)計(jì)劃，協(xié)助、指導(dǎo)、監(jiān)督、考核各部門/單位培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施與培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)工作；

c)負(fù)責(zé)相應(yīng)培訓(xùn)檔案的建立和歸口管理。4.1.4公司人力資源部實(shí)施公司級(jí)培訓(xùn)，負(fù)責(zé)：

a)主管以上管理人員培訓(xùn)；

b)新員工的入職培訓(xùn)；

c)員工禮儀禮貌首次規(guī)范培訓(xùn)；

d)專業(yè)技術(shù)崗位的培訓(xùn)、定級(jí)、考核和資格管理及公司外送培訓(xùn)的管理工作；

e)負(fù)責(zé)外請(qǐng)培訓(xùn)教師和培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的管理、使用。

4.2各部門、管理處、子公司負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本單位員工管理，負(fù)責(zé)：

a)提出人員需求計(jì)劃，編制本單位主管以下員工的崗位工作基本要求；

b)確定培訓(xùn)需求，組織編制部門級(jí)培訓(xùn)計(jì)劃，組織實(shí)施，報(bào)告培訓(xùn)效果；

c)員工意識(shí)教育，崗位技能培訓(xùn)和績(jī)效評(píng)價(jià)考核；

d)負(fù)責(zé)組織本單位新入職員工的現(xiàn)場(chǎng)消防培訓(xùn)和安全教育培訓(xùn)。

e)建立本單位內(nèi)部的培訓(xùn)檔案，保存培訓(xùn)記錄。5.0工作程序

5.1人員需求分析與崗位設(shè)置

5.1.1人力資源部根據(jù)公司發(fā)展的需要和集團(tuán)工作的要求、客戶要求，組織各部門、管理處、進(jìn)行人力資源需求分析。

5.1.2根據(jù)公司和在管/承接物業(yè)的類型、規(guī)模以及行業(yè)的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行工作分析，確定崗位設(shè)置和定崗定員要求，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施。5.2崗位分析與能力的確定

5.2.1人力資源部組織各部門進(jìn)行崗位工作分析，制訂工作說明書范本，指導(dǎo)崗位分析與崗位工作標(biāo)準(zhǔn)的編制工作。

5.2.2各部門、管理處、按要求對(duì)本職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)的崗位進(jìn)行分析，編制相應(yīng)的工作說明書，明確崗位職責(zé)、崗位工作標(biāo)準(zhǔn)，任職條件和能力要求。

5.2.3確定人員的任職條件和能力要求時(shí)，應(yīng)從相應(yīng)崗位所需的教育背景，接受專業(yè)培訓(xùn)的經(jīng)歷，工作經(jīng)歷或經(jīng)驗(yàn)，應(yīng)具備的技能等方面考慮。

5.2.4各級(jí)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)批準(zhǔn)分管范圍內(nèi)的崗位工作說明書，人力資源部匯編成冊(cè)，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后作為公司選擇、招聘、安排人員的主要根據(jù)。5.3人員的聘用與調(diào)配

5.3.1按照公司人事工作手冊(cè)的相關(guān)要求實(shí)施。

5.3.2各部門、管理處、提出人力資源需求計(jì)劃，報(bào)公司人力資源部審批。5.3.3人力資源部按各單位的需求，制訂招聘計(jì)劃，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)直至總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。

5.3.4被聘用人員的能力應(yīng)符合《崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》的要求，未達(dá)到條件的按培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行強(qiáng)化培訓(xùn)。

5.3.5各級(jí)人力資源部門（或兼職管理部門）應(yīng)建立所管轄范圍內(nèi)人員的人事檔案和行為檔案。

5.4員工崗位能力培訓(xùn)

5.4.1人力資源部按照《培訓(xùn)管理制度》，組織開展各級(jí)培訓(xùn)活動(dòng)。5.4.2基本培訓(xùn)流程：

能力評(píng)價(jià)培訓(xùn)需求調(diào)查→確定培訓(xùn)需求→制訂培訓(xùn)計(jì)劃→提供培訓(xùn)→培訓(xùn)效果考核評(píng)估改進(jìn)

5.4.3培訓(xùn)需求調(diào)查和培訓(xùn)計(jì)劃編制

5.4.3.1根據(jù)《崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》的要求編制的《崗位培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)》，作為公司人員培訓(xùn)需求確定的重要依據(jù)，各單位同時(shí)可廣泛書面征求員工、班組、主管的培訓(xùn)需求意見，匯總歸納。

5.4.3.2各部門、管理處、針對(duì)工作實(shí)際需要提出本單位培訓(xùn)申請(qǐng)，內(nèi)容包括培訓(xùn)主題、教材編制、培訓(xùn)方式、受訓(xùn)人員名單、時(shí)間要求、有效性評(píng)價(jià)方式等。經(jīng)本單位第一負(fù)責(zé)人審核，于每年12月初報(bào)人力資源部。

5.4.3.3各部門、管理處、根據(jù)臨時(shí)工作需要所提出的超出計(jì)劃的專項(xiàng)培訓(xùn)申請(qǐng)，經(jīng)本單位第一負(fù)責(zé)人審核，報(bào)人力資源部審批通過后報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.4.4崗位能力培訓(xùn)的層次與內(nèi)容

a)領(lǐng)導(dǎo)層：相關(guān)的政策、法規(guī)要求，現(xiàn)代企業(yè)管理方法，領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)和方法；

b)管理人員：相關(guān)的管理標(biāo)準(zhǔn)、管理知識(shí)、管理技能和方法；

c)專業(yè)技術(shù)人員：相關(guān)專業(yè)知識(shí)和技能；

d)執(zhí)行/操作人員：第三層次文件，崗位規(guī)范與作業(yè)規(guī)程（應(yīng)知應(yīng)會(huì)），記錄的填寫；技術(shù)等級(jí)培訓(xùn)和鑒定；

e)特種作業(yè)人員：國(guó)家規(guī)定的上崗資格培訓(xùn)；

f)所有員工：與人交往的技能；服務(wù)意識(shí)和禮儀禮貌；市場(chǎng)與顧客需求方面的知識(shí)；適用的工作標(biāo)準(zhǔn)及開展工作依據(jù)的文件要求；質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全基本知識(shí)；公司的方針和相關(guān)的目標(biāo)、指標(biāo)；應(yīng)急處理異常情況的技能等。5.4.5培訓(xùn)可根據(jù)不同的對(duì)象，采用不同的方式，分類分層進(jìn)行，包括：

a)崗位職務(wù)培訓(xùn)：入職前與轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)；

b)崗位達(dá)標(biāo)培訓(xùn)：崗位規(guī)范、應(yīng)知應(yīng)會(huì)；

c)能力發(fā)展培訓(xùn)：為工作調(diào)轉(zhuǎn)，新的工作要求，新技術(shù)的采用，晉升等做準(zhǔn)備等；

d)專業(yè)人員繼續(xù)教育培訓(xùn)；

e)特殊作業(yè)崗位培訓(xùn)：國(guó)家規(guī)定的特種作業(yè)人員上崗資格達(dá)標(biāo)培訓(xùn)。5.5新員工崗前教育、培訓(xùn)與考核

5.5.1人力資源部在新員工到職一個(gè)月內(nèi)完成新員工入職的公司級(jí)基礎(chǔ)教育，內(nèi)容包括（但不限于）：

a)公司簡(jiǎn)介和企業(yè)文化；

b)公司的方針目標(biāo)、指標(biāo)和管理體系基礎(chǔ)知識(shí)；

c)員工守則與禮儀規(guī)范；

d)相關(guān)法律法規(guī)及其他要求；

5.5.2用人單位負(fù)責(zé)對(duì)新員工進(jìn)行專項(xiàng)安全、消防教育培訓(xùn)，簽訂《安全消防責(zé)任書》，考核合格方可上崗。

5.5.3新員工到崗一周內(nèi)由用人單位組織介紹、學(xué)習(xí)崗位入職指南，到崗二周內(nèi)，用人單位主管或技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)新員工進(jìn)行部門基礎(chǔ)教育和崗位技能的培訓(xùn)，包括：

a)與本崗位有關(guān)的管理要求（程序文件、本部門工作手冊(cè)等）；

b)本崗位工作標(biāo)準(zhǔn)要求；

c)崗位工作/服務(wù)規(guī)范與作業(yè)規(guī)程；

d)所用設(shè)備、工具的性能、操作方法和安全操作規(guī)程；

e)應(yīng)執(zhí)行的文件和記錄的要求；

f)安全、消防知識(shí)，應(yīng)注意的安全事項(xiàng)及緊急情況的應(yīng)變措施等。

5.5.4人力資源部/用人單位分別組織對(duì)試用期滿的員工進(jìn)行書面基本知識(shí)/實(shí)際操作技能考核，合格者方可正式錄用上崗。考核評(píng)價(jià)結(jié)果填寫《員工轉(zhuǎn)正審批表》，考核人和主管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見，由人力資源部歸檔保存。5.6在崗人員培訓(xùn)

5.6.1結(jié)合員工培訓(xùn)需求和行業(yè)要求，公司對(duì)在職員工開展形式多樣、內(nèi)容豐富的培訓(xùn)活動(dòng)。管理層人員每年接受培訓(xùn)時(shí)間應(yīng)不低于48學(xué)時(shí)，由公司人力資源部組織實(shí)施；操作層員工每年接受培訓(xùn)時(shí)間應(yīng)不低于36學(xué)時(shí)，由各部門、管理處、組織實(shí)施。

5.6.2公司各單位根據(jù)本單位各類人員的能力、表現(xiàn)和崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)要求，分析確定培訓(xùn)需求，填寫《培訓(xùn)需求調(diào)查表》，報(bào)人力資源部。

5.6.3每年12月份，人力資源部根據(jù)公司工作要求和培訓(xùn)需求分析，制訂公司下的《培訓(xùn)計(jì)劃》，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批，總經(jīng)理批準(zhǔn)后后下達(dá)各單位。5.6.3各單位根據(jù)公司培訓(xùn)計(jì)劃的要求和本單位的實(shí)際情況，分解落實(shí)制訂本部門、管理處、班組的培訓(xùn)分計(jì)劃，單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，報(bào)公司人力資源部備案后實(shí)施。

5.6.4培訓(xùn)計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)包括培訓(xùn)目標(biāo)、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)地點(diǎn)、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)教材、培訓(xùn)師資、課程安排、資源需求、內(nèi)部支持、考核方式等內(nèi)容。

5.6.5培訓(xùn)方式可以是：

a)課堂或網(wǎng)絡(luò)講座：針對(duì)實(shí)際需求組織集中授課或收看錄像資料；

b)崗位練兵（操練）和技能競(jìng)賽：干什么、學(xué)什么、練什么、比什么；

c)示范：現(xiàn)場(chǎng)演示，面對(duì)面、手把手傳授；

d)指導(dǎo)“老師”傳、幫、帶；

e)外部培訓(xùn)或委托代培；

f)自學(xué)等其他形式。

5.6.6各單位按培訓(xùn)計(jì)劃組織實(shí)施培訓(xùn)。做好培訓(xùn)記錄，歸檔保存。

5.6.7培訓(xùn)可采用培訓(xùn)記錄表、培訓(xùn)簽到表、訓(xùn)練日記、會(huì)議記錄、合格證書等適宜的方式記錄。

5.6.8培訓(xùn)后應(yīng)填寫《培訓(xùn)記錄表》和/或相應(yīng)的記錄，記錄培訓(xùn)人員、內(nèi)容、時(shí)間、地點(diǎn)、評(píng)估考核成績(jī)等信息，歸檔保存。培訓(xùn)記錄可作為員工績(jī)效評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)罰的依據(jù)。

5.6.9公司各單位的計(jì)劃委外培訓(xùn)，應(yīng)填寫相應(yīng)申請(qǐng)審批表，經(jīng)人力資源部審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由相關(guān)職能部門統(tǒng)一組織實(shí)施。5.6.10轉(zhuǎn)崗人員培訓(xùn)

轉(zhuǎn)崗人員的培訓(xùn)由轉(zhuǎn)入部門負(fù)責(zé)提供，執(zhí)行5.5.3條的要求。5.6.11特殊工種人員培訓(xùn)與資格認(rèn)可

5.6.11.1人力資源部按照國(guó)家有關(guān)物業(yè)管理人員實(shí)行崗位培訓(xùn)持證上崗制度的要求，組織物業(yè)管理崗位人員參加外部培訓(xùn)。

5.6.11.2公司人力資源部、各管理處、相關(guān)責(zé)任人員必須收集保存員工的崗位證書復(fù)印件（建議收集掃描件），編制《持證上崗人員一覽表》，記錄工種名稱、證件編號(hào)、發(fā)證單位、發(fā)證時(shí)間及有效期等基本信息，并根據(jù)需要組織培訓(xùn)。《持證上崗人員一覽表》應(yīng)及時(shí)更新，保證有效。

5.6.11.3特種作業(yè)人員包括電氣焊工、高壓值班電工、維修電工、鍋爐工、電梯操作工、電梯檢修工、中控值班員、駕駛員、防治（消殺）人員、化驗(yàn)員、食堂工作人員等，需經(jīng)國(guó)家認(rèn)可的機(jī)構(gòu)培訓(xùn)合格，取得國(guó)家認(rèn)可的操作證/培訓(xùn)合格證書方可上崗。對(duì)于考核不及格者轉(zhuǎn)為其它崗位或根據(jù)合同規(guī)定辭退。5.6.11.4管理體系內(nèi)審員應(yīng)由專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員培訓(xùn)、考核、持證上崗；

5.6.11.5特殊崗位人員外送培訓(xùn)，應(yīng)填寫相應(yīng)表格，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)，由人力資源部統(tǒng)一組織實(shí)施。培訓(xùn)結(jié)束后，應(yīng)報(bào)人力資源部備案，將培訓(xùn)合格證書副本送人力資源部門存檔。5.6.12意識(shí)教育

5.6.12.1各級(jí)管理人員應(yīng)通過公司愿景規(guī)劃、企業(yè)文化的培育、質(zhì)量會(huì)議和質(zhì)量專題活動(dòng)、宣傳貫徹公司方針、目標(biāo)指標(biāo)和管理體系文件，通過監(jiān)督、檢查、考核、總結(jié)、表彰等手段開展全方位的質(zhì)量意識(shí)、服務(wù)意識(shí)、環(huán)保意識(shí)、職業(yè)健康安全意識(shí)和管理意識(shí)的綜合培訓(xùn)教育，使員工充分意識(shí)到：

a)滿足顧客和法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求的重要性；

b)自己送從事的工作與公司發(fā)展的相關(guān)性；

c)本人的工作質(zhì)量與實(shí)現(xiàn)公司方針、目標(biāo)指標(biāo)的密切關(guān)系，知曉應(yīng)如何為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)做出貢獻(xiàn)；

d)執(zhí)行管理標(biāo)準(zhǔn)與工作標(biāo)準(zhǔn)，按規(guī)定的要求開展管理和服務(wù)活動(dòng)的重要性；

e)了解一旦違反標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求可能造成的后果；

f)了解持續(xù)改進(jìn)對(duì)改善工作業(yè)績(jī)有可能產(chǎn)生的效益。

5.6.12.2公司鼓勵(lì)全體員工參與管理，為實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)目標(biāo)、指標(biāo)做出貢獻(xiàn)。5.7培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)與績(jī)效考評(píng) 5.7.1評(píng)價(jià)內(nèi)容

a)接受培訓(xùn)者是否掌握了需用的知識(shí)和技能；

b)員工的工作業(yè)績(jī)是否有所改善；

c)員工的行為是否因培訓(xùn)發(fā)生了變化；

d)這些變化是否有助于公司各類目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；

5.7.2評(píng)價(jià)可通過培訓(xùn)提問、理論考核、操作考核、觀察、面談、問卷等適宜的方式進(jìn)行。

5.7.3每年第四季度人力資源部組織公司各部門、管理處專（兼）培訓(xùn)負(fù)責(zé)人及員工代表，召開培訓(xùn)工作會(huì)議，評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性，征求意見和建議，以便更好制定下的培訓(xùn)計(jì)劃。

5.7.4人力資源部按公司《薪酬與績(jī)效考核管理》定期組織各單位對(duì)員工的工作績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)考核，填寫相應(yīng)的《績(jī)效考核表》。平時(shí)也可隨時(shí)對(duì)員工進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查，對(duì)不能勝任本職工作的員工，應(yīng)及時(shí)暫停工作，安排培訓(xùn)、考核或轉(zhuǎn)崗、辭退。

5.7.5各單位應(yīng)根據(jù)對(duì)員工培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)結(jié)果，識(shí)別是否需要進(jìn)一步的培訓(xùn)。根據(jù)員工對(duì)培訓(xùn)課程的效果評(píng)價(jià)，確定是否需要改進(jìn)培訓(xùn)方法、重聘培訓(xùn)教師，以獲得更好的效果。

5.7.6當(dāng)培訓(xùn)效果不能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行仔細(xì)的原因分析，采取必要的改進(jìn)措施。

5.8培訓(xùn)記錄的管理

5.8.1員工個(gè)人通過各種途徑取得的成績(jī)單、結(jié)業(yè)證、畢業(yè)證和技術(shù)等級(jí)證書由個(gè)人自行保管，人力資源部對(duì)員工獲證情況進(jìn)行記錄，留存證書復(fù)印件（建議留存掃描件）。

5.8.2員工教育培訓(xùn)檔案是員工轉(zhuǎn)正、定級(jí)、升崗、晉升的重要依據(jù)之一，必須嚴(yán)格進(jìn)行管理。

5.8.3用人部門應(yīng)建立并保存主管級(jí)以下人員的全套培訓(xùn)檔案，人力資源部應(yīng)建立主管級(jí)以上人員的培訓(xùn)檔案，保存適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄。5.8.4所有有關(guān)培訓(xùn)記錄的管理均執(zhí)行《記錄控制程序》。6相關(guān)文件

6.1《記錄控制程序》 6.2《崗位職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》 6.3《人事工作手冊(cè)》 7記錄表格

7.1《員工考評(píng)表》 7.2《培訓(xùn)計(jì)劃表》 7.3《培訓(xùn)記錄表》

第三篇：人力資源審計(jì)程序

人力資源審計(jì)程序

審計(jì)目標(biāo):

目標(biāo):

對(duì)人力資源流程有個(gè)全面的理解

2評(píng)價(jià)人力資源流程和相關(guān)內(nèi)部控制的效果和效率

3對(duì)支持人力資源流程的信息系統(tǒng)的可靠性和質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)

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審計(jì)程序:

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1、準(zhǔn)備階段:

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時(shí)間 程序簽名索引

1、和內(nèi)部審計(jì)經(jīng)理召開計(jì)劃會(huì)議,對(duì)范圍、方法和

時(shí)間進(jìn)行討論，確定被審單位的期望;確定恰當(dāng)?shù)穆?lián)絡(luò)人

2、對(duì)審計(jì)的領(lǐng)域有充分的了解

（A）獲得和討論任何和人力資源有關(guān)的材料

（B）考慮在計(jì)劃和執(zhí)行審計(jì)階段和人力資源專家討論的必要

（C）和審計(jì)組其他成員討論他們?cè)谶@個(gè)領(lǐng)域已經(jīng)完成的工作

（D）了解人力資源最佳實(shí)務(wù)，另外查閱以前有關(guān)人力資源方面的審計(jì)報(bào)告

（E）查閱永久的政策和程序，例如書面的規(guī)定，以獲得全面的了解。

3、發(fā)出包括了審計(jì)范圍、途徑和時(shí)間的通知書以及具體的文件需求清單到恰當(dāng)?shù)穆?lián)絡(luò)人，清單應(yīng)包括以下方面：

（A）現(xiàn)存的人力資源政策和程序的拷貝；

（B）組織結(jié)構(gòu)圖和流程圖（如有）

（C）新雇員的名單

（D）離職員工名單

（E）進(jìn)入人力資源系統(tǒng)的用戶名和密碼

（F）查閱人事檔案的權(quán)限（在要求下）

4、計(jì)劃和召開和人力資源經(jīng)理的見面會(huì)，重新說明審計(jì)范圍和時(shí)間安排，確保上述事項(xiàng)的恰當(dāng)并且達(dá)到了人力資源職能和內(nèi)部審計(jì)職能的要求。確定交流會(huì)議的時(shí)間表以及溝通方式。

2、現(xiàn)場(chǎng)階段—招募

時(shí)間程序簽名索引

1、記錄對(duì)招募流程的理解

2、對(duì)以下進(jìn)行確定/詢問：

(A)是否使用了新雇員文件清單來保證所有必須的文件都已取得并保存在員工檔案中;

(B)每個(gè)新員工是否都完成了 I—9(移民)表?

(C)是否有最新的與ADA相一致的職位說明?

(D)新員工的檔案是否被復(fù)核以保證所有文件均已保存在檔案中;

(E)員工檔案是否放置在上鎖的文件柜抽屜中;

(F)是否設(shè)立簽名權(quán)限系統(tǒng)來保證招募活動(dòng)得到批準(zhǔn).3、查閱人事招募報(bào)告，并且隨機(jī)選擇15個(gè)新雇員樣本進(jìn)行測(cè)試：

（A）追蹤新員工信息到員工檔案的支持文件和在線系統(tǒng)，確保信息的一致；

（B）確保恰當(dāng)?shù)墓芾韺优鷾?zhǔn)了新招募的員工；

（C）確保人力資源部門及時(shí)地將新雇員的附加信息輸入到系統(tǒng)

（D）確保新雇員的檔案有恰當(dāng)?shù)氖跈?quán)并且應(yīng)包括以下內(nèi)容： 錄用信，任職申請(qǐng), 個(gè)人資料, 保密協(xié)議, 員工登記表, 期權(quán)要求表(假如有), 遷移協(xié)議(假如 需要), 獎(jiǎng)金計(jì)劃(假如 有),背景審查批準(zhǔn)書, 薪酬分析, 面試評(píng)價(jià)表, 證明材料, 職業(yè)道德和價(jià)值觀申明, W-4, I-9 表.查閱公司的有關(guān)政策與程序，修改有關(guān)資料要求以確保所有附加的文件均包含在檔案中。

3、現(xiàn)場(chǎng)階段—離職

時(shí)間程序簽名索引

1、記錄對(duì)離職處理流程的理解

2、對(duì)以下進(jìn)行確定/詢問：

（A）人力資源部門如何知曉員工的離職/辭職？

（B）離職信息如何傳遞到工資部門？

（C）當(dāng)前的人員流動(dòng)率是多少：說明20%-25%或者更高的流動(dòng)率意味著員工較高的不滿意，甚至有潛在的訴訟可能。

（D）人力資源部門開展離職面談嗎，或者離職后的面談？

（E）是否有程序保證所有大額的借出的資產(chǎn)（例如筆記本電腦，公司信用卡）在員工離開之前全部收回？

（F）遷移計(jì)劃或獎(jiǎng)金計(jì)劃是否被復(fù)核以保證在員工離開之前這些成本均已被收回，參考4。2（B）

（G）人力資源部門在員工決定離開之前與員工談話嗎？

（H）員工在離開之前是否完成了包含有特定的離職原因的調(diào)查表嗎？如果有，這些情況落實(shí)沒有？

（I）對(duì)于非自愿的離職，是否在員工離職檔案中包含有個(gè)人提高計(jì)劃？

（J）是否設(shè)置離職程序表以確保所有需要的文件均已完備并保存在員工檔案中？

3、查閱關(guān)于員工離職的報(bào)告并隨機(jī)抽取10個(gè)離職員工樣本測(cè)試：

（A）追蹤離職信息到員工檔案的支持文件和在線系統(tǒng)保證一致性？

（B）確保恰當(dāng)?shù)墓芾韺优鷾?zhǔn)了員工離職；

（C）驗(yàn)證在線系統(tǒng)中員工的離職是否在同日記錄在檔案中？

（D）確保離職雇員的檔案有恰當(dāng)?shù)氖跈?quán)并且應(yīng)包括以下內(nèi)容： 證明已離職的表，離職文件清單，辭職信，離職調(diào)查問卷，借出資產(chǎn)備忘錄，對(duì)于非自愿離職員工的個(gè)人提高計(jì)劃以及最終的付款單據(jù)的復(fù)印件。

查閱公司的有關(guān)政策與程序，修改有關(guān)資料要求以確保所有附加的文件均包含在檔案中。

4、現(xiàn)場(chǎng)階段----遷移費(fèi)用/錄用獎(jiǎng)金

時(shí)間程序簽名索引

1、記錄對(duì)遷移和錄用獎(jiǎng)金計(jì)劃處理流程的理解

2、確定/詢問以下事項(xiàng)：

（A）有什么措施可以保證發(fā)給員工的報(bào)酬沒有超過規(guī)定的金額？

（B）有什么措施可以保證遷移和錄用獎(jiǎng)金計(jì)劃被復(fù)核以保證員工離職前這些成本被收

回？

3、查閱關(guān)于遷移和錄用獎(jiǎng)金的人力資源報(bào)告，隨機(jī)抽取5個(gè)遷移的雇員和5個(gè)錄用獎(jiǎng)金的雇員進(jìn)行測(cè)試：

（A）追蹤遷移/簽約獎(jiǎng)金的信息到員工檔案的支持文件和在線系統(tǒng)確認(rèn)一致？

（B）驗(yàn)證在錄用信上列明的遷移費(fèi)用/簽約獎(jiǎng)金的金額

（C）確認(rèn)實(shí)際支付金額沒有超過規(guī)定的金額

（D）確認(rèn)在檔案中有包含了遷移/錄用獎(jiǎng)金的協(xié)議

（E?nbsp;確認(rèn)所有離職的員工收到遷移費(fèi)用和簽約獎(jiǎng)金的在離職前歸還了其中仍屬于公司所有的部分費(fèi)用。

5、現(xiàn)場(chǎng)階段—工資變化

時(shí)間程序簽名索引

1、記錄對(duì)工資變化處理流程的理解

2、確認(rèn)/詢問以下的事項(xiàng)：

（A）是否存在一個(gè)自動(dòng)的措施來批準(zhǔn)員工工資變化？

（B）是否有簽名授權(quán)系統(tǒng)來保證員工工資變化得到了恰當(dāng)?shù)氖跈?quán)？

3、查閱工資變化的報(bào)告，隨機(jī)抽取5個(gè)工資變化的雇員進(jìn)行測(cè)試：

（A）追蹤工資變動(dòng)的信息到員工檔案的支持文件和在線系統(tǒng)確認(rèn)一致？

（B）確保恰當(dāng)?shù)墓芾韺优鷾?zhǔn)了員工工資的變化；

（C）確認(rèn)變化以后的工資發(fā)放按照新的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行？

（D）確認(rèn)工資的變化及時(shí)計(jì)入了信息系統(tǒng)

6、現(xiàn)場(chǎng)階段-績(jī)效評(píng)估/培訓(xùn)

時(shí)間程序簽名索引

1、記錄對(duì)工資變化處理流程的理解

2、確認(rèn)/詢問以下的事項(xiàng)：

(A)采取了何種績(jī)效評(píng)估系統(tǒng),是自動(dòng)的嗎?

(B)是否以的評(píng)估來決定薪水?

(C)是否有正式的穩(wěn)定的程序?

(D)主管是否被訓(xùn)練以有效地對(duì)他們管轄內(nèi)的員工進(jìn)行評(píng)估?

(E)自下而上的反饋有用嗎?

(F)實(shí)行什么樣的評(píng)估方法?

3、查閱以前招募的員工的樣本以測(cè)試是否有恰當(dāng)?shù)目?jī)效評(píng)估程序？

7、現(xiàn)場(chǎng)階段—其他

時(shí)間程序簽名索引

1、確認(rèn)/詢問以下的事項(xiàng)：

法務(wù)：

（A）過去是否有和人力相關(guān)的法律訴訟？

（B）當(dāng)前是否有現(xiàn)實(shí)或潛在的法律訴訟？

外部化：

（A）人力資源職能的哪個(gè)部分是外部化的？這些外部化的職能如何監(jiān)控？

人力資源的效果：

（B）他們能夠識(shí)別3個(gè)最強(qiáng)的領(lǐng)域和3個(gè)最有機(jī)會(huì)發(fā)展或提高的領(lǐng)域嗎？

（C）人力資源部門職員的技能和資格如何？他們是不是屬于多面手進(jìn)入人力資源部門由

沒有經(jīng)過專門的訓(xùn)練？

（D）其他公司如何管理人力資源，有可以做基準(zhǔn)比較的機(jī)會(huì)嗎？

訓(xùn)練和發(fā)展：

（E）有正式的培訓(xùn)和發(fā)展計(jì)劃嗎？

（F）員工可以接受所有可以使他們?cè)诠ぷ髦懈行У呐嘤?xùn)嗎？

8、現(xiàn)場(chǎng)階段—其他續(xù)

時(shí)間程序簽名索引

人力資源信息系統(tǒng)

（G）人力資源信息系統(tǒng)和工資簿連接嗎？

（H）人力資源信息系統(tǒng)可以覆蓋薪水管理、預(yù)算、市場(chǎng)薪水行情跟蹤、崗位評(píng)估、薪水歷史、更新薪水結(jié)構(gòu)嗎？

（I）在員工離職信息進(jìn)入系統(tǒng)之前，離職支票會(huì)通過工資簿被簽發(fā)嗎？

（J）人力資源系統(tǒng)的密碼是否受保護(hù)，如是？多久密碼會(huì)被更換？密碼長(zhǎng)度是多少？屏幕反應(yīng)時(shí)間？

報(bào)酬

（K）要求查閱按照薪水級(jí)別排列的薪水清單，是否在薪水級(jí)別上有重要的不公平或支付的薪水超出了合理的范圍？

（L）有確定的薪級(jí)和浮動(dòng)范圍嗎？

（M）有沒有定期與市場(chǎng)薪水進(jìn)行比較？

（N）薪資調(diào)查是最新的嗎？

招募和保持

（O）填補(bǔ)空缺的時(shí)間和成本是多少，有度量嗎？注意：6個(gè)月太長(zhǎng)了。

（P）人力資源部門如何知道需要招募新的員工？

（Q）人員流動(dòng)率是否過高？

（R）空缺職位信息是否在內(nèi)部公開，還是在互聯(lián)網(wǎng)上？

（S）在錄用前有沒有測(cè)試？

（T）有沒有全面的面談

（U）是否根據(jù)證明及背景調(diào)查來確定錄用？

（V）有沒有錄用推薦程序？

（W）有沒有團(tuán)隊(duì)整合項(xiàng)目（例如目標(biāo)橙清，共同觀點(diǎn)等）？

8、報(bào)告階段

時(shí)間程序

簽名

索引

1.準(zhǔn)備審計(jì)報(bào)告初稿,包括以下內(nèi)容:

(a)以高級(jí)的方式描述人力資源流程,識(shí)別控制和缺陷

(b)提供人力資源方面已知的”最佳實(shí)務(wù)”,對(duì)應(yīng)最佳實(shí)務(wù),評(píng)價(jià)目前業(yè)務(wù)的效率和效果.(c)與其他公司的人力資源對(duì)比基準(zhǔn)分析

(d)描述從有限測(cè)試結(jié)果

(e)總結(jié)觀察和管理計(jì)劃

2.發(fā)布初稿

(a)將初稿交給責(zé)任方和管理層征求意見.(b)明確設(shè)定管理層回復(fù)的最后期限(c)校對(duì)報(bào)告.(d)將管理層回復(fù)記錄在工作底稿中

第四篇：人力資源有關(guān)辦理程序

人力資源辦理各項(xiàng)事務(wù)的程序

一、招應(yīng)聘程序：

1、各分公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)與生產(chǎn)的需要，每年1月制定人才需求表，供人力資源部作人才招聘計(jì)劃，以及人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃；

2、在計(jì)劃的大綱下，每月月底30日以前，各分公司提交下個(gè)月人才增加需求表，并將具體的要求（性別、年齡、專業(yè)、工作年限、技能技術(shù)要求），及相應(yīng)的薪酬待遇，上交人力資源部；

3、人力資源部將根據(jù)各分公司人才需求的數(shù)量、難度、專業(yè)度，選定相應(yīng)的招聘方式與渠道（人才交流會(huì)、專場(chǎng)人才招聘會(huì)、報(bào)紙招聘、網(wǎng)絡(luò)招聘等）進(jìn)行招聘；

4、人力資源部將根據(jù)各部門人才需求的緊急程度進(jìn)行招聘進(jìn)度的合理安排，確保急需人才的及時(shí)輸入。

二、面試流程：

1、各分公司招聘的人員，人力資源部進(jìn)行資料的初步篩選之后，確定初步面試者名單；

2、初步面試分兩個(gè)步驟：

第一、人力資源部進(jìn)行應(yīng)聘者資料的核實(shí)，并與初試者面談，了解應(yīng)聘者溝通能力，外在形象，專業(yè)學(xué)識(shí)概況，原來單位的工作情況，離職原因，原單位薪酬，對(duì)本工作的渴求度，潛能……等；

第二、用人部門主管進(jìn)行初試，主要了解應(yīng)聘者對(duì)崗位所要求的技能技巧，專業(yè)能力方面進(jìn)行確認(rèn)，初試通過，進(jìn)入復(fù)試。

3、復(fù)試分兩個(gè)步驟：

第一、用人部門的部長(zhǎng)或總監(jiān)進(jìn)行復(fù)試，確認(rèn)應(yīng)聘者是否符合本部門的人才需求，并初步確認(rèn)該員工的待遇問題，向應(yīng)聘者介紹部門的管理制度與能力要求；第二、展示展覽所有應(yīng)聘者由董事長(zhǎng)直接復(fù)試，面談了解應(yīng)聘者的整體情況，根據(jù)部門負(fù)責(zé)人的面試情況，最終確定應(yīng)聘者是否錄用及有關(guān)薪酬待遇，其它各分公司由分公司老總最終確定是否錄用及薪酬待遇。

三、入職程序：

1、通過復(fù)試者，人力資源部電話通知應(yīng)聘者入職日期，以及需帶的相關(guān)證件與照片（身

份證、學(xué)歷學(xué)位證、技工證、上崗證、職業(yè)級(jí)別證、五張照片）

2、應(yīng)聘者到公司人力資源部交相關(guān)的證件與照片，領(lǐng)取相關(guān)的制度與工牌，辦理入職

手續(xù)，填寫員工入職檔案表

3、人力資源部帶新入職員工到所屬部門主管處

4、部門主管進(jìn)行工作的介紹與安排

5、人力資源部建立試用期人員檔案，每月初上交上月的入職者薪酬表給財(cái)務(wù)

四、轉(zhuǎn)正申請(qǐng)程序：

1、試用期結(jié)束，員工到部門主管處領(lǐng)取轉(zhuǎn)正申請(qǐng)表，部門主管到人力資源部領(lǐng)取表格

時(shí)，人力資源部核實(shí)員工是否已經(jīng)過了試用期，發(fā)放表格給部門主管；

2、部門主管指導(dǎo)員工填寫申請(qǐng)表，員工自評(píng)打分，部門主管進(jìn)行初核打分，部門經(jīng)理

或部長(zhǎng)進(jìn)行復(fù)核打分，考勤部門進(jìn)行考勤情況記錄，人力資源部作出評(píng)價(jià)意見；

3、公司總經(jīng)理/董事長(zhǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)正確認(rèn)，并就勞動(dòng)合同與合同期工資，加班基數(shù)，各項(xiàng)福

利進(jìn)行確認(rèn)，如果不同意轉(zhuǎn)正則寫明原因及延長(zhǎng)試用的期限；

4、人力資源部根據(jù)總經(jīng)理/董事長(zhǎng)最后批示，與轉(zhuǎn)正員工簽訂勞動(dòng)合同，并將薪酬變動(dòng)

于每月初上交財(cái)務(wù)部

五、調(diào)動(dòng)、晉升、調(diào)薪程序：

1、已經(jīng)轉(zhuǎn)正的員工，因其工作能力，工作性質(zhì)，職責(zé)崗位發(fā)生了變化，或因其工作年

限，工作表現(xiàn)等原因需要對(duì)現(xiàn)有的工作進(jìn)行調(diào)動(dòng)、晉升、調(diào)薪，員工本人向各部門主管提出申請(qǐng)；

2、各部門主管初步確認(rèn)申請(qǐng)者的情況，并基本同意后到人力資源部領(lǐng)取表格，交由申

請(qǐng)者本人填寫基本情況，具體內(nèi)容由主管初步確認(rèn)再進(jìn)行填寫；

3、請(qǐng)部門主管將申請(qǐng)者的原有情況進(jìn)行確認(rèn)，寫清楚調(diào)動(dòng)、晉升、調(diào)薪的原因與理由，并對(duì)將調(diào)動(dòng)、晉升、調(diào)薪后的情況進(jìn)行確認(rèn)；

4、最后由部門主管確認(rèn)，再由部門經(jīng)理/部長(zhǎng)確認(rèn)，最后由公司總經(jīng)理/董事長(zhǎng)確認(rèn)；

5、確認(rèn)申請(qǐng)生效的日期，一式三份人力資源部存一份/各主管存一份/財(cái)務(wù)一份。

六、員工離職程序

1、離職分：試用期的離職、合同期內(nèi)的員工自己離職、合同期內(nèi)公司辭退員工的離職、合同到期的離職

2、離職者需到部門主管處提出申請(qǐng)，部門主管到人力資源部領(lǐng)取離職表格交給申請(qǐng)人填寫

3、試用期離職：?jiǎn)T工本人或公司主管要求員工離職的①申請(qǐng)者提前三天提出離職申請(qǐng)，經(jīng)主管批準(zhǔn)之后到人力資源部辦理離職手續(xù)； ②根據(jù)離職申請(qǐng)表的有關(guān)程序到各部門簽字確認(rèn)，做好物品與工作內(nèi)容的交接； ③涉及到公司秘密的崗位，離職者必須簽訂離職保密協(xié)議書方可；

④離職人員的工資必須經(jīng)離職申請(qǐng)者直接主管的確認(rèn)，人力資源部上交財(cái)務(wù)部辦理，離職者的工資原則上在離開公司當(dāng)日進(jìn)行結(jié)算，特殊情況除外；

⑤原則在試用期內(nèi)試用者與公司雙方都可以提出解除合同關(guān)系。

4、合同期內(nèi)員工離職或公司辭退員工：

第一、合同期內(nèi)員工提出辭職：

①申請(qǐng)者必須提前一個(gè)月，先到各主管那里進(jìn)行面談；

②然后由各主管到人力資源部領(lǐng)取離職表格；

③如果主管不愿意員工離職的，人力資源部進(jìn)行離職人員的情感疏導(dǎo)與離職面談； ④如果主管愿意員工離職的，人力資源部也要進(jìn)行離職面談，確認(rèn)申請(qǐng)者離職的原因與日期；

⑤如果離職者的崗位特殊性要延遲辦理有關(guān)手續(xù)才不影響部門工作的正常開展，各部門主管要與人力資源部就具體問題進(jìn)行商榷，原則上在一個(gè)月內(nèi)要完成相關(guān)交接；

⑥根據(jù)勞動(dòng)合同的具體情況，如果離職者掌握了公司的經(jīng)營(yíng)或者其它商業(yè)機(jī)密，人力資源部要求離職者簽訂離職保密協(xié)議，并滯留一部分保密金至一定期限；

⑦涉及商業(yè)機(jī)密的崗位，自員工提出離職申請(qǐng)開始，主管可將申請(qǐng)者調(diào)離該崗位，進(jìn)行相關(guān)工作的交接；

⑧申請(qǐng)者按離職申請(qǐng)表有關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行相關(guān)交接簽字確認(rèn)，交人力資源部備檔； ⑨離職人員辦理完手續(xù)于指定日期離開崗位；

⑩公司不予以任何經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，離職者工資原則上于下個(gè)月的十五日發(fā)放。

第二、公司在合同期內(nèi)辭退員工：

①各主管提前一個(gè)月到人力資源部領(lǐng)取表格，并講明辭退員工的理由；

②人力資源部與員工進(jìn)行離職面談，并進(jìn)行情感疏導(dǎo)；

③如果該員工工作涉及公司商業(yè)機(jī)密，各主管要提前將員工調(diào)離現(xiàn)在崗位；

④在員工沒有犯勞動(dòng)合同或各部門規(guī)章制度中所規(guī)定的可辭退員工的情況時(shí)，公司必須明確辭退員工的正當(dāng)理由，因生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的情況變異辭退員工必須對(duì)員工作出相應(yīng)補(bǔ)償；

⑤被辭退員工按離職申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)，并到各部門簽字確認(rèn)

⑥這種情況的離職，財(cái)務(wù)部在員工離職當(dāng)日結(jié)算所有工資與補(bǔ)償。

5、合同到期的離職

①在合同到期前一個(gè)月人力資源部必須通知員工合同續(xù)簽的日期

②合同到期公司或員工中任何一方不愿意續(xù)簽勞動(dòng)合同的，勞動(dòng)關(guān)系自動(dòng)解除； ③人力資源部根據(jù)合同期限通知各主管，明確合同到期員工的相關(guān)情況；

④各主管或員工到人力資源部領(lǐng)取離職表格；

⑤員工根據(jù)離職表格的要求辦理相關(guān)交接手續(xù)并到各部門簽字確認(rèn)；

⑥合同到期前一個(gè)月，員工不愿意續(xù)簽合同的，各部門主管可對(duì)涉及公司商業(yè)機(jī)密的崗位進(jìn)行調(diào)動(dòng)，確保員工離職時(shí)不會(huì)影響部門工作的開展；

⑦離職者如果涉及公司商業(yè)機(jī)密且在調(diào)離崗位無法消除影響的情況下，必須與公司簽訂離職保密協(xié)議；

⑧離職者的工資于公司正常發(fā)放工資的日期進(jìn)行結(jié)算。

第五篇：人力資源規(guī)劃程序

人力資源規(guī)劃程序

① 搜集準(zhǔn)備有關(guān)信息資料→②人力資源需求預(yù)測(cè)→③人力資源供給預(yù)測(cè)→④確定人員凈需求→⑤確定人力資源目標(biāo)→⑥制定具體規(guī)劃→⑦對(duì)人力資源規(guī)劃的審核與評(píng)估（制定具體規(guī)劃：①晉升規(guī)劃②補(bǔ)充規(guī)劃③培訓(xùn)規(guī)劃④配備規(guī)劃）

一、人員甄選程序

A、①接見申請(qǐng)人→②填寫申請(qǐng)表→③初步面談→④測(cè)驗(yàn)→⑤深入面談→⑥審查背景和資格→⑦有關(guān)主管決定錄用→⑧體格檢查→決定聘用

B、①所填資料不合需要→②一般印象不佳→③測(cè)驗(yàn)成績(jī)不好→④第二次印象不佳→⑤學(xué)歷、經(jīng)歷不符合→⑥體格不合格→辭謝