第一篇：城市商業(yè)銀行、城市信用社股份有限公司開辦外匯業(yè)務和增加外匯業(yè)務品種審批申請材料目錄

城市商業(yè)銀行、城市信用社股份有限公司開辦外匯業(yè)務和增加外匯業(yè)務品種審批申請材料目錄

1、申請書。內容包括但不限于申請人基本情況、經(jīng)營狀況和主要風險指標。

2、開辦外匯業(yè)務或增加外匯業(yè)務品種的可行性研究報告。

3、與申請外匯業(yè)務或該外匯業(yè)務品種相應的規(guī)章制度和內部控制制度。

4、經(jīng)營外匯業(yè)務的人員、場所和設備說明。

5、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

6、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第二篇：金融機構開辦外匯業(yè)務和增加外匯業(yè)務品種審批申請材料目錄

金融機構開辦外匯業(yè)務和增加外匯業(yè)務品種審批申請材料目錄

1、申請書。

2、可行性研究報告：

（1）經(jīng)營外匯業(yè)務的風險防范措施；

（2）經(jīng)營外匯業(yè)務的成本和收益預測；

（3）經(jīng)營外匯業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員配備情況；

（4）經(jīng)營外匯業(yè)務的支持系統(tǒng)；

（5）經(jīng)營外匯業(yè)務的實施方案。

3、經(jīng)營外匯業(yè)務人員的名單、簡歷。

4、經(jīng)營外匯業(yè)務的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關內部控制制度。

5、經(jīng)營外匯業(yè)務的場所和設施。

6、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

合作金融機構持批文向外匯管理機關申請購匯并確定結算代理行，向核準機關提交驗資機構對外匯資本金的驗資報告和法定驗資機構的資質證明以及結算代理行的有關證明材料后，經(jīng)決定機關書面確認后方可正式辦理外匯業(yè)務。

第三篇：非銀行金融機構開辦外匯業(yè)務審批申請材料目錄

非銀行金融機構開辦外匯業(yè)務審批申請材料目錄

（1）申請書。說明申請人基本情況及申請的理由。

（2）可行性研究報告。內容至少包括擬開展業(yè)務的必要性、可行性分析，業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，風險控制措施，管理信息系統(tǒng)準備情況，收益預測及具體人員配備及分工情況。

（3）股東（大）會或董事會同意開辦外匯業(yè)務的決議。

（4）外匯業(yè)務的操作規(guī)程和風險管理制度。

（5）擬從事外匯業(yè)務的人員名單及簡歷。

（6）銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第四篇：城市信用社股份有限公司籌建審批申請材料目錄

城市信用社股份有限公司籌建審批申請材料目錄

1、申請書。申請書應載明擬設立城市信用社股份有限公司以及參加合并重組的城市信用合作社的名稱（中英文）、擬設地、注冊資本、股權結構、業(yè)務范圍等基本信息，設立的目的。

2、可行性研究報告。內容至少包括：擬設地經(jīng)濟金融情況；擬設機構的市場前景分析，包括市場定位、同業(yè)狀況、設立后所能提供的服務等，未來財務預測，經(jīng)過預測的擬設機構開業(yè)后3年的資產(chǎn)負債規(guī)模、盈利水平、流動性狀況、不良貸款比例、資本充足率、資本收益率、資產(chǎn)收益率等預測；業(yè)務拓展策略；風險控制能力等。

3、披露和分析申請人（城市信用合作社）近3年來經(jīng)營管理狀況、風險控制能力分析等；城市合作信用社的清產(chǎn)核資報告；最近3年經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。

4、城市信用合作社關于同意籌建城市信用社股份有限公司的書面意見。

5、擬設地政府對籌建城市信用社股份有限公司的意見。

6、其他發(fā)起人基本情況。包括發(fā)起人的名稱、注冊地址、法定代表人、經(jīng)過工商年檢營業(yè)執(zhí)照復印件、經(jīng)營情況、誠信狀況、未償還金融機構貸款本息情況所在行業(yè)狀況、納稅記錄等事項；其他發(fā)起人的股東關于同意共同發(fā)起籌建城市信用社股份有限公司的股東會、董事會決議或有效的書面意見。

7、其他發(fā)起人的組織結構圖、主要股東名冊、分支機構與控股、入股、控制子公司名冊以及上述機構從事的主要業(yè)務及盈利主要來 源、關聯(lián)情況、對其他發(fā)起人有實際影響力的個人和組織的有關情況狀況，擬投資入股的資金來源證明。

8、其他發(fā)起人為外國金融機構的，應提供其注冊地金融監(jiān)管當局出具的書面意見，申請人在其注冊地不受金融監(jiān)管當局監(jiān)管，則應提供資信評級機構對其最近二年的信用評級報告。

9、其他發(fā)起人最近3年經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。

10、籌建方案：包括擬籌建的城市信用社股份有限公司組織管理架構、內控體系、擬聘高級管理人員高級管理人員的基本情況及聘任其他從業(yè)人員的計劃，經(jīng)授權的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話，選址方案。

11、擬外聘的咨詢機構及人員的背景和聯(lián)系方式。

12、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

13、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第五篇：城市信用社股份有限公司分社籌建審批申請材料目錄

城市信用社股份有限公司分社籌建審批申請材料目錄

1、申請書。內容包括擬設立分社的名稱、擬設地、業(yè)務范圍等。

2、董事會或其授權的高級管理層關于設立分社的有效書面文件。

3、可行性研究報告。內容至少包括：城市信用社最近2年的財務會計報告；擬設地經(jīng)濟金融情況；擬設分社的市場前景分析，包括市場定位、同業(yè)狀況、設立后所能提供的服務等，未來財務預測，經(jīng)過預測的擬設分社開業(yè)后3年的資產(chǎn)負債規(guī)模、盈利水平；業(yè)務拓展策略；風險控制能力等。

4、申請人的內部控制能力，包括最近1的案件情況等。

5、申請人最近1年新設機構的經(jīng)營管理情況。

6、籌建方案：包括擬設機構組織管理架構、內控體系、擬聘高級管理人員的基本情況及聘任其他從業(yè)人員計劃，經(jīng)授權的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話，選址方案。

7、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

8.銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。