第一篇：內(nèi)、外資投資企業(yè)審批程序

外商投資企業(yè)審批程序

一、外商投資企業(yè)審批服務(wù)流程圖（外商投資企業(yè)包括合資、獨(dú)資）

二、申辦外商獨(dú)資企業(yè)應(yīng)提供的有關(guān)文件：

（1）、外方法人代表證明；

（2）、國(guó)外注冊(cè)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（3）、公司或各人的開戶銀行出具的資信證明；

（4）、填寫的外資企業(yè)申請(qǐng)表；

（5）、可行性研究報(bào)告；

（6）、公司章程及其附件；

（7）、三年資產(chǎn)負(fù)債表；

（8）、擬進(jìn)口設(shè)備、輔料清單；

（9）、董事會(huì)成員名單；

（10）、審批部門認(rèn)為需要補(bǔ)充的文件。

三、申辦中外合資、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)提供的有關(guān)文件：

（1）、立項(xiàng)申請(qǐng)和項(xiàng)目建議書；

（2）、中外方法人代表證明；

（3）、中外方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（4）、中外方投資者開戶銀行出具的資信證明；

（5）、可行性研究報(bào)告；

（6）、公司合同及其附件；

（7）、公式章程及其附件；

（8）、擬進(jìn)口設(shè)備、輔料清單；

（9）、董事會(huì)成員名單；

（10）、審批部門認(rèn)為需要補(bǔ)充的文件。

四、辦理時(shí)限

受理后，材料齊全合格7個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。

五、費(fèi)用

費(fèi)用執(zhí)行國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

內(nèi)資企業(yè)審批程序流程圖

一、內(nèi)資企業(yè)審批服務(wù)流程圖

二、申辦內(nèi)資企業(yè)應(yīng)提交材料

（1）、企業(yè)名稱核準(zhǔn)通知書；

（2）、場(chǎng)地證明（合同）；

（3）、投資商的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或身份證復(fù)印件；

（4）、驗(yàn)資報(bào)告；

（5）、董事會(huì)、董事會(huì)成員名單、身份證復(fù)印件；

（6）、法人代表履歷及一寸免冠彩照3張。

三、辦理時(shí)限

受理后，材料齊全合格5個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。

四、費(fèi)用

費(fèi)用執(zhí)行國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

第二篇：外資股權(quán)并購(gòu)的審批程序

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外資股權(quán)并購(gòu)的審批程序

外資并購(gòu)的審批機(jī)關(guān):外資并購(gòu)的審批機(jī)關(guān)為中華人民共和國(guó)商務(wù)部或省級(jí)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)主管部門。登記管理機(jī)關(guān)為中華人民共和國(guó)工商行政管理總局或其授權(quán)的地方工商行政管理局。

一、申請(qǐng)

外資并購(gòu)的審批機(jī)關(guān):外資并購(gòu)的審批機(jī)關(guān)為中華人民共和國(guó)商務(wù)部或省級(jí)對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)主管部門。登記管理機(jī)關(guān)為中華人民共和國(guó)工商行政管理總局或其授權(quán)的地方工商行政管理局。外資股權(quán)并購(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件:(1)被并購(gòu)境內(nèi)有限責(zé)任公司股東一致同意外國(guó)股資者股權(quán)并購(gòu)的決議,或者被并購(gòu)境內(nèi)股份有限公司同意外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)的股東大會(huì)決議;(2)被并購(gòu)境內(nèi)公司依法變更設(shè)立為外商投資企業(yè)的申請(qǐng)書;(3)并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)的合同、章程;(4)外國(guó)投資者購(gòu)買境內(nèi)公司股東股權(quán)或認(rèn)購(gòu)境內(nèi)公司增資的協(xié)議;(5)被并購(gòu)境內(nèi)公司最近財(cái)務(wù)的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告;(6)投資者的身份證明文件或開業(yè)證明、資信證明文件;(7)被并購(gòu)境內(nèi)公司所投資企業(yè)的情況說(shuō)明;(8)被并購(gòu)境內(nèi)公司及其所投資企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本);(9)被并購(gòu)境內(nèi)公司職工安置計(jì)劃;(10)被并購(gòu)境內(nèi)公司的債權(quán)債務(wù)處置協(xié)議;(11)涉及過(guò)度集中事項(xiàng)的報(bào)告:(12)并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、規(guī)模、土地使用權(quán)的取得涉及其他相關(guān)政府部門許可的有關(guān)許可文件。

二、審查批準(zhǔn):未涉及過(guò)于集中事項(xiàng)審查昕證的,批準(zhǔn)機(jī)關(guān)自收到報(bào)送的全部文件之日起30日內(nèi)決定批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。

三、辦理股權(quán)并購(gòu)的外匯登記于續(xù):在股權(quán)轉(zhuǎn)讓方所在地辦理外資外匯登記 有法律問(wèn)題，上法律快車http://004km.cn

手續(xù),出具外國(guó)投資者股權(quán)并購(gòu)對(duì)價(jià)支付到位的外資外匯登記證明。

四、變更登記設(shè)立

股權(quán)并購(gòu)后被并購(gòu)境內(nèi)公司向原登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記,領(lǐng)取外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照, 并提交下列文件:(1)變更登記申請(qǐng)書;(2)被并購(gòu)境內(nèi)公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及公司章程做出的關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資的股東會(huì)(大會(huì))決議;(3)外國(guó)投資者購(gòu)買境內(nèi)公司股東股權(quán)或認(rèn)購(gòu)境內(nèi)公司增資的協(xié)議;(4)修改后的公司章程或原章程的修正案和依法需要提交的外商投資企業(yè)合同;(5)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)書;(6)外國(guó)投資者的身份證明文件或開業(yè)證明、資信證明文件;(7)修改后的董事會(huì)名單,記載新增董事姓名、住所的文件和新增董事的任職文件;(8)國(guó)家工商行政管理總局規(guī)定的其他有關(guān)文件和證件。(9)轉(zhuǎn)讓國(guó)有股權(quán)和外國(guó)投資者認(rèn)購(gòu)含有國(guó)有股權(quán)公司的增資額的,還應(yīng)提交經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門的批準(zhǔn)文件。

五、投資者自收到外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起30日,到稅務(wù)、海關(guān)、土地管理和外匯管理等有關(guān)部門辦理登記手續(xù)。

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第三篇：政府投資項(xiàng)目審批程序

政府投資項(xiàng)目審批程序

一．報(bào)批程序：項(xiàng)目建議書審批------工程可行性研究報(bào)告審批-----工程初步設(shè)計(jì)審批--------工程開工報(bào)告審批。

二．申報(bào)材料：

（一）報(bào)批項(xiàng)目建議書應(yīng)提交的材料

1．項(xiàng)目業(yè)主單位經(jīng)主管部門審核同意的申請(qǐng)審批項(xiàng)目建議書的文件； 2．項(xiàng)目建議書文本，大中型項(xiàng)目和有特殊規(guī)定的項(xiàng)目須附預(yù)可行性研究報(bào)告； 3．市行業(yè)主管部門的行業(yè)審查意見(jiàn)； 4．初步的資金籌措方案。

（二）報(bào)批工程可行性研究報(bào)告應(yīng)提交的材料

1.項(xiàng)目業(yè)主單位經(jīng)主管部門審核同意的申請(qǐng)審批工程可行性研究報(bào)告的文件；

2.具備相應(yīng)的工程咨詢資質(zhì)機(jī)構(gòu)編制的工程可行性研究報(bào)告文本；

3.大中型項(xiàng)目應(yīng)有相應(yīng)資質(zhì)工程咨詢機(jī)構(gòu)的評(píng)估報(bào)告或論證會(huì)專家評(píng)審意見(jiàn)；

4.市行業(yè)主管部門的行業(yè)審查意見(jiàn)；

5.資信證明，包括財(cái)政資金承諾函、單位自有資金證明、銀行貸款資金意向書等有關(guān)資金證明； 6.工程招標(biāo)方案；

7.經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，要提出項(xiàng)目法人組建方案； 8.法律法規(guī)規(guī)定的城市規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)保評(píng)價(jià)、地震安全性評(píng)價(jià),涉及人防、消防、文物保護(hù)、勞動(dòng)安全預(yù)評(píng)價(jià)、衛(wèi)生防疫（產(chǎn)生職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)）、岸線規(guī)劃、海域使用、征用林地、取水許可、水土保持、水工程防洪規(guī)劃同意書、流域綜合規(guī)劃同意書和涉河工程防洪審查同意書等前置批準(zhǔn)文件，總平面規(guī)劃批文，舊城改造項(xiàng)目須有省批準(zhǔn)的拆遷計(jì)劃文件，房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目須有相應(yīng)的開發(fā)資質(zhì),危房改造項(xiàng)目須有房地產(chǎn)行政主管部門出具的危房鑒定書；

9．高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目必須附成果鑒定證書。

（三）報(bào)批工程初步設(shè)計(jì)應(yīng)提交的材料

1.項(xiàng)目業(yè)主單位經(jīng)主管部門審核同意的申請(qǐng)審批工程初步設(shè)計(jì)的文件；

2．具有相應(yīng)資質(zhì)機(jī)構(gòu)編制的并符合國(guó)家規(guī)定深度和要求的勘察報(bào)告和初步設(shè)計(jì)文件文本；

3．具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢?cè)O(shè)計(jì)單位對(duì)工程初步設(shè)計(jì)及概算的咨詢意見(jiàn)；

4．工程初步設(shè)計(jì)專家審查意見(jiàn)； 5．工程初步設(shè)計(jì)審查會(huì)議紀(jì)要。

（四）報(bào)批工程開工報(bào)告應(yīng)提交的材料

1． 項(xiàng)目業(yè)主單位經(jīng)主管部門審核同意的申請(qǐng)審批開工報(bào)告的文件； 2． 項(xiàng)目法人設(shè)立的批準(zhǔn)文件；

3． 項(xiàng)目建議書、工程可行性研究報(bào)告、工程初步設(shè)計(jì)及總概算的批復(fù)文件； 4． 項(xiàng)目資本金和其它資金已經(jīng)落實(shí)的證明文件； 5． 符合國(guó)家規(guī)定要求的工程施工組織設(shè)計(jì)大綱； 6． 項(xiàng)目主體工程（或控制性工程）的施工單位通過(guò)招標(biāo)選定的證明材料及已簽定的施工承包合同；

7． 項(xiàng)目法人與項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位簽訂的設(shè)計(jì)圖紙交付協(xié)議，至少可滿足連續(xù)三個(gè)月施工需要的項(xiàng)目主體工程（或控制性工程）施工圖紙； 8． 項(xiàng)目施工監(jiān)理單位已通過(guò)招標(biāo)選定的證明材料；

9． 項(xiàng)目征地、拆遷和施工場(chǎng)地“四通一平”（即供電、供水、運(yùn)輸、通訊和場(chǎng)地平整）工作完成的證明材料和已簽訂的有關(guān)外部配套生產(chǎn)條件的協(xié)議； 10．項(xiàng)目建設(shè)需要的主要設(shè)備和材料已經(jīng)訂貨的證明材料；

11．規(guī)劃部門“一書兩證”（建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃選址意見(jiàn)書、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證）。

三．工作時(shí)限： 15個(gè)工作日（不含評(píng)估、論證時(shí)間）。四．收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：免費(fèi)。

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基本建設(shè)項(xiàng)目報(bào)批程序

（二）內(nèi)資企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn) 內(nèi)資企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)程序

一．報(bào)批程序：內(nèi)資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告核準(zhǔn)--------工程初步設(shè)計(jì)審批（涉及到公共利益的基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目，必須實(shí)行初步設(shè)計(jì)審批）；

二．申報(bào)材料：

（一）內(nèi)資項(xiàng)目核準(zhǔn)應(yīng)提交的材料

1.項(xiàng)目業(yè)主單位報(bào)送經(jīng)主管部門審核同意的要求核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的文件； 2.由國(guó)家或省認(rèn)定的具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告文本；

3.大中項(xiàng)目應(yīng)有相應(yīng)資質(zhì)工程咨詢機(jī)構(gòu)的評(píng)估報(bào)告或論證會(huì)專家評(píng)審意見(jiàn)； 4.市行業(yè)主管部門的行業(yè)審查意見(jiàn)；

5.資信證明，包括項(xiàng)目資本金、單位自有資金證明、銀行貸款資金意向書等有關(guān)資金證明； 6.工程招標(biāo)方案；

7.經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，要提出項(xiàng)目法人組建方案；

8.法律法規(guī)規(guī)定的城市規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)保評(píng)價(jià)、地震安全性評(píng)價(jià),涉及人防、消防、文物保護(hù)、勞動(dòng)安全預(yù)評(píng)價(jià)、衛(wèi)生防疫（產(chǎn)生職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)）、岸線規(guī)劃、海域使用、征用林地、取水許可、水土保持、水工程防洪規(guī)劃同意書、流域綜合規(guī)劃同意書和涉河工程防洪審查同意書等前置批準(zhǔn)文件，總平面規(guī)劃批準(zhǔn)文件，舊城改造項(xiàng)目須有省批準(zhǔn)的拆遷計(jì)劃文件，房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目須有相應(yīng)的開發(fā)資質(zhì),危房改造項(xiàng)目須有房地產(chǎn)行政主管部門出具的危房鑒定書。

（二）報(bào)批工程初步設(shè)計(jì)應(yīng)提交的材料

1.項(xiàng)目業(yè)主單位經(jīng)主管部門審核同意的申請(qǐng)審批工程初步設(shè)計(jì)的文件；

2．具有相應(yīng)資質(zhì)機(jī)構(gòu)編制的并符合國(guó)家規(guī)定深度和要求的勘察報(bào)告和初步設(shè)計(jì)文件文本；

3．具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢?cè)O(shè)計(jì)單位對(duì)工程初步設(shè)計(jì)及概算的咨詢意見(jiàn)；

4．工程初步設(shè)計(jì)專家審查意見(jiàn)； 5．工程初步設(shè)計(jì)審查會(huì)議紀(jì)要。

三．工作時(shí)限： 15個(gè)工作日（不含評(píng)估、論證時(shí)間）。四．收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：免費(fèi)。

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基本建設(shè)項(xiàng)目報(bào)批程序

（三）外商投資項(xiàng)目 外商投資項(xiàng)目程序

一．報(bào)批程序： 外商投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告核準(zhǔn)----------工程初步設(shè)計(jì)審批（涉及到公共利益的基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目，必須實(shí)行初步設(shè)計(jì)審批）；

二．申報(bào)材料：

（一）外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)應(yīng)提交的材料

1．建設(shè)單位報(bào)送要求核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的文件； 2．項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告文本；

3．中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、商務(wù)登記證、開戶銀行出具的資金實(shí)力證明；

4．投資意向書，增資、購(gòu)并項(xiàng)目的公司懂事會(huì)決議； 5．城市規(guī)劃行政主管部門出具的規(guī)劃選址意見(jiàn)書；

6．同級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批意見(jiàn)書； 7．國(guó)土資源管理部門出具的項(xiàng)目用地預(yù)審意見(jiàn)書；

8．以國(guó)有資產(chǎn)或土地使用權(quán)出資的，需由相關(guān)有權(quán)部門出具的確認(rèn)文件。9．涉及用海的項(xiàng)目，還應(yīng)提供海洋行政主管部門出具的海洋使用預(yù)審意見(jiàn)； 10.法律法規(guī)規(guī)定的地震安全性評(píng)價(jià),涉及人防、消防、文物保護(hù)、勞動(dòng)安全預(yù)評(píng)價(jià)、衛(wèi)生防疫（產(chǎn)生職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)）、岸線規(guī)劃、征用林地、取水許可、水土保持、水工程防洪規(guī)劃同意書、流域綜合規(guī)劃同意書和涉河工程防洪審查同意書等前置批準(zhǔn)文件，總平面規(guī)劃批準(zhǔn)文件，舊城改造項(xiàng)目須有省批準(zhǔn)的拆遷計(jì)劃文件，房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目須有相應(yīng)的開發(fā)資質(zhì),危房改造項(xiàng)目須有房地產(chǎn)行政主管部門出具的危房鑒定書。

（二）報(bào)批工程初步設(shè)計(jì)應(yīng)提交的材料

1.項(xiàng)目業(yè)主單位經(jīng)主管部門審核同意的申請(qǐng)審批工程初步設(shè)計(jì)的文件；

2．具有相應(yīng)資質(zhì)機(jī)構(gòu)編制的并符合國(guó)家規(guī)定深度和要求的勘察報(bào)告和初步設(shè)計(jì)文件文本；

3．具有相應(yīng)資質(zhì)的咨詢?cè)O(shè)計(jì)單位對(duì)工程初步設(shè)計(jì)及概算的咨詢意見(jiàn)；

4．工程初步設(shè)計(jì)專家審查意見(jiàn)； 5．工程初步設(shè)計(jì)審查會(huì)議紀(jì)要。

三．工作時(shí)限： 15個(gè)工作日（不含評(píng)估、論證時(shí)間）。四．收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：免費(fèi)。

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基本建設(shè)項(xiàng)目報(bào)批程序

（四）企業(yè)投資項(xiàng)目備案 企業(yè)投資項(xiàng)目備案程序

一．申報(bào)材料：

1．《福建省企業(yè)投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表》（一式5份）

2．項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定提供相關(guān)材料，提供反映擬備案項(xiàng)目基本情況的有關(guān)材料，如實(shí)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程、項(xiàng)目法人基本情況、法定代表人證明書及用于開展項(xiàng)目建設(shè)的資金來(lái)源說(shuō)明等書面證明材料，并加蓋本單位公章。

3．備案申報(bào)單位應(yīng)對(duì)所有申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。二．工作時(shí)限： 5個(gè)工作日 三．收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：免費(fèi)。

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第四篇：政府投資項(xiàng)目審批程序

政府投資項(xiàng)目審批程序

一、項(xiàng)目申報(bào)審批程序

1、立項(xiàng)。即項(xiàng)目建設(shè)單位向發(fā)改部門報(bào)送項(xiàng)目建議書，提出立項(xiàng)申請(qǐng)，發(fā)改部門審查通過(guò)后下達(dá)項(xiàng)目建議書批復(fù)文件（發(fā)改部門批復(fù)項(xiàng)目建議書即視為立項(xiàng)）。

該環(huán)節(jié)產(chǎn)生的必備檔案有：①項(xiàng)目建設(shè)單位向發(fā)改部門提出的立項(xiàng)申請(qǐng)文件（②附項(xiàng)目建議書）；③發(fā)改部門對(duì)項(xiàng)目建議書的批復(fù)文件。

2、可行性研究。

（1）可行性研究前置審批程序。項(xiàng)目建設(shè)單位依據(jù)發(fā)改部門出具的項(xiàng)目建議書批復(fù)文件，分別向建設(shè)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)、地震部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、地震安全性評(píng)價(jià)手續(xù)。

該環(huán)節(jié)產(chǎn)生的必備檔案有：①建設(shè)規(guī)劃部門出具的建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃選址意見(jiàn)書；②國(guó)土資源部門出具的用地預(yù)審文件；③環(huán)境保護(hù)部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件（環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表、環(huán)境影響登記表）；④地震部門出具的地震安全性評(píng)價(jià)文件。

（2）編報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告。項(xiàng)目立項(xiàng)后，項(xiàng)目建設(shè)單位向發(fā)改部門報(bào)送可行性研究報(bào)告（并附規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件），提出審查批準(zhǔn)申請(qǐng)，發(fā)改部門審查通過(guò)后下達(dá)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)文件。

該環(huán)節(jié)產(chǎn)生的必備檔案有：①項(xiàng)目建設(shè)單位向發(fā)改部門

提出的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)申請(qǐng)文件（②附項(xiàng)目可行性研究報(bào)告）；③發(fā)改部門對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的批復(fù)文件。④可研編制單位資質(zhì)及法人代表身份證明；⑤根據(jù)不同項(xiàng)目，上級(jí)要求一并報(bào)送的其他附件。

（3）組建項(xiàng)目法人。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告獲批后，應(yīng)正式成立項(xiàng)目法人。需設(shè)立公司的大中型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目法人，辦理設(shè)立登記，由縣政府出具明確其法人資格的正式文件（含法人、法人代表和法人責(zé)任內(nèi)容三個(gè)要素，下同）；由鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府或各一級(jí)主管局直接實(shí)施的項(xiàng)目，要向縣政府呈報(bào)明確法人的請(qǐng)示文件，縣政府依照請(qǐng)示向項(xiàng)目實(shí)施單位出具明確其項(xiàng)目法人身份的正式文件；由二級(jí)及以下單位或企業(yè)直接實(shí)施的項(xiàng)目，由一級(jí)主管局直接向項(xiàng)目實(shí)施單位出具明確項(xiàng)目法人的正式文件。

該環(huán)節(jié)產(chǎn)生的必備檔案有：①縣政府或各主管部門出具的明確項(xiàng)目法人的正式文件；②縣政府或各主管部門與項(xiàng)目法人簽訂的項(xiàng)目建設(shè)廉政責(zé)任書。

（4）辦理建設(shè)規(guī)劃許可、用地規(guī)劃許可。項(xiàng)目單位依據(jù)發(fā)改部門出具的可行性研究報(bào)告批復(fù)文件，分別向城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃部門申請(qǐng)辦理“兩證”（建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證），向國(guó)土資源部門申請(qǐng)辦理用地規(guī)劃許可。

該環(huán)節(jié)產(chǎn)生的必備檔案有：①城建部門出具的“兩證”（建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證）；②國(guó)土部門出具的用地規(guī)劃許可通知書。

3、初步設(shè)計(jì)

（1）初步設(shè)計(jì)。一般包括初步設(shè)計(jì)和施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)兩個(gè)階段）。可行性研究報(bào)告獲批后，項(xiàng)目單位組織編制初步設(shè)計(jì)和概算書并報(bào)送到發(fā)改部門，提出審查批準(zhǔn)申請(qǐng)。發(fā)改部門審查通過(guò)后下達(dá)初步設(shè)計(jì)批復(fù)文件。

（2）消防設(shè)計(jì)審核。項(xiàng)目單位依據(jù)發(fā)改部門批復(fù)的初步設(shè)計(jì)文本和施工圖紙，向消防部門申請(qǐng)辦理消防設(shè)計(jì)審核或備案手續(xù)。

該環(huán)節(jié)產(chǎn)生的必備檔案有：①項(xiàng)目建設(shè)單位向發(fā)改部門提出的項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)申請(qǐng)文件（②附項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)）；③發(fā)改部門對(duì)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的批復(fù)文件；④勘察設(shè)計(jì)合同及招投標(biāo)資料；⑤地方配套資金承諾函；⑥項(xiàng)目建設(shè)資金說(shuō)明；⑦勘察設(shè)計(jì)單位資質(zhì)及法人代表身份證明；⑧消防設(shè)計(jì)審核意見(jiàn)書或消防備案憑證；⑨根據(jù)不同項(xiàng)目，上級(jí)要求一并報(bào)送的其他附件。

二、項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施程序

項(xiàng)目建設(shè)要嚴(yán)格落實(shí)基本建設(shè)程序，堅(jiān)持先勘察、后設(shè)計(jì)、再施工，杜絕“三邊”工程。在取得發(fā)改部門的項(xiàng)目批復(fù)、規(guī)劃部門的規(guī)劃許可、環(huán)保部門的環(huán)評(píng)審批、國(guó)土部門的用地許可，并完成建設(shè)工程招投標(biāo)手續(xù)后，即可到建設(shè)部門申請(qǐng)辦理施工許可證，開工建設(shè)項(xiàng)目。項(xiàng)目竣工后向國(guó)土部門申請(qǐng)辦理正式土地使用證。項(xiàng)目建設(shè)要嚴(yán)格遵循以下邏輯程序：

1、勘察（簽訂勘察合同，合同價(jià)達(dá)到招標(biāo)額度的須招標(biāo)）。

2、設(shè)計(jì)（簽訂設(shè)計(jì)合同，合同價(jià)達(dá)到招標(biāo)額度的須招標(biāo)）。

3、施工（簽訂施工合同，合同價(jià)達(dá)到招標(biāo)額度的須招標(biāo)）；監(jiān)理（簽訂監(jiān)理合同，合同價(jià)達(dá)到招標(biāo)額度的須招標(biāo)）。

4、竣工驗(yàn)收。

5、固定資產(chǎn)移交。

上述5個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的必備檔案有：①勘察設(shè)計(jì)文本（含施工圖紙），②招標(biāo)投標(biāo)資料或政府采購(gòu)資料，③勘察合同、設(shè)計(jì)合同、監(jiān)理合同、施工合同、采購(gòu)合同，④監(jiān)理日志和定期監(jiān)理報(bào)告，⑤項(xiàng)目單位向發(fā)改部門提出的驗(yàn)收申請(qǐng)，⑥勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理單位資質(zhì)及法人代表身份證明，⑦發(fā)改、審計(jì)、建設(shè)、財(cái)政、監(jiān)察、質(zhì)監(jiān)等部門聯(lián)合簽署意見(jiàn)的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，⑧土地使用證，⑨其他相關(guān)資料或附件。

第五篇：PPP項(xiàng)目前期投資審批程序

PPP項(xiàng)目前期投資審批程序

一、投資體制的基本原則

依據(jù)國(guó)務(wù)院于2004年7月16日所出臺(tái)的《關(guān)于投資體制改革的決定》(國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào))中，規(guī)定投資體制應(yīng)落實(shí)“誰(shuí)投資、誰(shuí)決策、誰(shuí)收益、誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的基本原則，并根據(jù)此原則將投資項(xiàng)目政府的管理職能區(qū)分為三部分，分別是審批制、核準(zhǔn)制與備案制，具體內(nèi)容說(shuō)明如下：(一)審批制

1.政府投資項(xiàng)目采全部審批制

政府投資項(xiàng)目可以區(qū)分為直接投資和資本金注入方式兩種，從投資決策角度，《決定》要求審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告，除特殊情況外不再審批開工報(bào)告，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作。本書稱此部分審批為全部審批制。

2.企業(yè)使用政府補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設(shè)的項(xiàng)目采部分審批制

政府對(duì)于項(xiàng)目采用投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，《決定》要求只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。具體的權(quán)限劃分和審批程序由國(guó)務(wù)院投資主管部門會(huì)同有關(guān)方面研究制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后頒布實(shí)施。由于類項(xiàng)目的文件審批范圍比較少，本書稱此為部分審批制。

(二)核準(zhǔn)制

對(duì)于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》內(nèi)的企業(yè)投資項(xiàng)目，政府僅對(duì)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目從維護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，對(duì)于企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告的程序。政府對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。

(三)備案制

企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目，除實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目外，其他項(xiàng)目無(wú)論規(guī)模大小，均采用備案制。除國(guó)家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。備案制的具體實(shí)施辦法由省級(jí)人民政府自行制定。國(guó)務(wù)院投資主管部門要對(duì)備案工作加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批。

(四)小結(jié)

有關(guān)于PPP項(xiàng)目投資程序應(yīng)采取審批制、核準(zhǔn)制或是備案制，目前法律法規(guī)沒(méi)有明確的規(guī)定，基本上PPP項(xiàng)目同時(shí)具備社會(huì)資本投資項(xiàng)目與政府補(bǔ)助項(xiàng)目的雙重性質(zhì);根據(jù)《投資體制改革的決定》內(nèi)容的解釋，如果從社會(huì)資本投資的角度看PPP項(xiàng)目，應(yīng)該采取核準(zhǔn)制或是備案制;但是從政府補(bǔ)助的角度，如果是準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性的PPP項(xiàng)目，解釋上應(yīng)該采

取部分審批制;如果是非經(jīng)營(yíng)性的PPP項(xiàng)目,項(xiàng)目收入全靠政府購(gòu)買服務(wù)，應(yīng)該采取哪種制度，《決定》中并沒(méi)有規(guī)定。因此經(jīng)由上述的說(shuō)明，我們可以得知PPP項(xiàng)目在投資體制中，政府的管理權(quán)責(zé)應(yīng)采取哪種制度，目前沒(méi)有明確的規(guī)定，有待未來(lái)立法解決。

另外，根據(jù)2016年8月10日國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳頒布的《關(guān)于國(guó)家高速公路網(wǎng)新建政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目批復(fù)方式的通知》(發(fā)改辦基礎(chǔ)[2016]1818號(hào))中規(guī)定：“

一、政府采用投資補(bǔ)助方式參與的國(guó)家高速公路網(wǎng)新建PPP項(xiàng)目按照核準(zhǔn)制管理。政府采用資本金注入方式參與的國(guó)家高速公路網(wǎng)新建PPP項(xiàng)目仍按照審批制管理，直接報(bào)批可行性研究報(bào)告。”由此可知，準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性的高速公路項(xiàng)目，即政府采用投資補(bǔ)助方式參與的項(xiàng)目，采用核準(zhǔn)制，政府投資參股項(xiàng)目公司的高速公路項(xiàng)目，即政府采用資本金注入方式參與的項(xiàng)目，采用審批制;筆者認(rèn)為，有關(guān)于后者情形適用審批制，恐有討論的必要;首先，一般在項(xiàng)目上，政府補(bǔ)助的金額通常多于政府投資參股的金額，則政府負(fù)擔(dān)金額多的補(bǔ)助項(xiàng)目采用核準(zhǔn)制，政府負(fù)擔(dān)金額少的參股項(xiàng)目采用審批制，似乎在程序上有些輕重顛倒之嫌;此外，政府參股項(xiàng)目公司的準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，政府除了參股投資外，還需要針對(duì)項(xiàng)目的資金缺口給予項(xiàng)目公司補(bǔ)助，這種又參股又補(bǔ)助的項(xiàng)目，應(yīng)適用核準(zhǔn)制還是審批制，根據(jù)《通知》的內(nèi)容是無(wú)法解決的，因

此本書認(rèn)為目前的投資體制并不適用于PPP項(xiàng)目。

二、政府投資項(xiàng)目的審批程序

國(guó)內(nèi)目前針對(duì)PPP項(xiàng)目沒(méi)有投資審批的直接規(guī)定，但是財(cái)政部《第三批示范項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》要求新建項(xiàng)目必須完成城市規(guī)劃、立項(xiàng)、可研的審批程序，因此實(shí)踐中經(jīng)常將PPP項(xiàng)目比照政府投資項(xiàng)目審批程序辦理。2014年3月1日國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)出臺(tái)的《中央預(yù)算內(nèi)直接投資項(xiàng)目管理辦法》(國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)令第7號(hào))，文件中針對(duì)政府投資項(xiàng)目的立項(xiàng)與可研的審批程序有詳細(xì)的規(guī)定，此外項(xiàng)目審批與城市規(guī)劃也存在一定程度的聯(lián)系，因此相關(guān)內(nèi)容也一并說(shuō)明如下：

(一)城市規(guī)劃程序

依據(jù)《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第5條的規(guī)定，城市規(guī)劃應(yīng)依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，與土地利用總體規(guī)劃相連接(即國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展規(guī)劃→城市規(guī)劃→土地利用總體規(guī)劃)。規(guī)劃內(nèi)容具體區(qū)分為以下四種：

1.城市總體規(guī)劃

城市總體規(guī)劃是指城市人民政府依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃以及當(dāng)?shù)氐淖匀画h(huán)境、資源條件、歷史情況、現(xiàn)狀特點(diǎn)，統(tǒng)籌兼顧、綜合部署，為確定城市的規(guī)模和發(fā)展方向，實(shí)現(xiàn)城市的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，合理利用城市土地，協(xié)調(diào)城市空間布局等所作的一定期限內(nèi)的綜合部署和具體安排。

城市總體規(guī)劃是城市規(guī)劃編制工作的第一階段，也是城市建設(shè)和管理的依據(jù)，一般簡(jiǎn)稱為“總規(guī)”。

2.分區(qū)規(guī)劃

分區(qū)規(guī)劃是指在城市總體規(guī)劃的基礎(chǔ)上，對(duì)局部地區(qū)的土地利用、人口分布、公共設(shè)施、城市基礎(chǔ)設(shè)施的配置等方面所作的進(jìn)一步安排。

3.控制性詳細(xì)規(guī)劃

以城市城市總體規(guī)劃或分區(qū)規(guī)劃為依據(jù)，確定建設(shè)地區(qū)的土地使用性質(zhì)和使用強(qiáng)度的控制指標(biāo)、道路和工程管線控制性位置以及空間環(huán)境控制的規(guī)劃要求，一般簡(jiǎn)稱為“控規(guī)”。

4.修建性詳細(xì)規(guī)劃

是以城市總體規(guī)劃、分區(qū)規(guī)劃或控制性詳細(xì)規(guī)劃為依據(jù)，制訂用以指導(dǎo)各項(xiàng)建筑和工程設(shè)施的設(shè)計(jì)和施工的規(guī)劃設(shè)計(jì)。是城市詳細(xì)規(guī)劃的一種，一般簡(jiǎn)稱為“修規(guī)”。通常有了總規(guī)、控規(guī)與修規(guī)之后，才能根據(jù)這些規(guī)劃指標(biāo)進(jìn)一步設(shè)計(jì)項(xiàng)目。

(二)立項(xiàng)程序

立項(xiàng)程序指的是確定某個(gè)項(xiàng)目確定由哪個(gè)單位負(fù)責(zé)，并進(jìn)行項(xiàng)目的初步分析，通常立項(xiàng)階段要求項(xiàng)目單位應(yīng)編制項(xiàng)目建議書，內(nèi)容要對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點(diǎn)、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及社會(huì)效益和經(jīng)

濟(jì)效益等進(jìn)行初步分析(《辦法》第10條第1款前段參照)。項(xiàng)目建議書編制完成后，由項(xiàng)目單位按照規(guī)定程序報(bào)送項(xiàng)目建議書給審批部門審批。項(xiàng)目審批部門對(duì)符合有關(guān)規(guī)定、確有必要建設(shè)的項(xiàng)目，批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書，并將批復(fù)文件抄送城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)等部門(《辦法》第11條第1款參照)。

PPP項(xiàng)目的項(xiàng)目單位(或稱為立項(xiàng)人)應(yīng)由誰(shuí)來(lái)?yè)?dān)任?是由實(shí)施機(jī)構(gòu)擔(dān)任還是由項(xiàng)目公司擔(dān)任?有關(guān)這個(gè)問(wèn)題，筆者主張應(yīng)由實(shí)施機(jī)構(gòu)擔(dān)任項(xiàng)目單位，不該由項(xiàng)目公司擔(dān)任，原因在于：第一、立項(xiàng)階段還沒(méi)進(jìn)入采購(gòu)程序，也沒(méi)有選出社會(huì)資本方，更不可能有項(xiàng)目公司的存在，因此只能由實(shí)施機(jī)構(gòu)申請(qǐng)立項(xiàng)并擔(dān)任項(xiàng)目單位，第二、邏輯上應(yīng)認(rèn)為項(xiàng)目可行且有實(shí)施的必要，而后可行性研究報(bào)告也通過(guò)了審批，才有需要成立項(xiàng)目公司實(shí)施項(xiàng)目，不應(yīng)該出現(xiàn)可行性研究報(bào)告還沒(méi)審批通過(guò)就成立項(xiàng)目公司的情形，因此立項(xiàng)階段可行性研究報(bào)告尚未完成審批的情況下，只能由實(shí)施機(jī)構(gòu)完成申請(qǐng)立項(xiàng)審批，第三、有人主張應(yīng)由項(xiàng)目公司擔(dān)任項(xiàng)目單位的原因在于，過(guò)去審批的慣例都是由建設(shè)單位來(lái)?yè)?dān)任項(xiàng)目單位，而PPP模式中是由項(xiàng)目公司擔(dān)任建設(shè)單位的角色，因此應(yīng)由項(xiàng)目公司作為項(xiàng)目單位，筆者認(rèn)這種想法是受到傳統(tǒng)模式的影響，過(guò)去傳統(tǒng)模式基本上都是由工程的建設(shè)單位擔(dān)任項(xiàng)目單位的，而PPP項(xiàng)目的審批應(yīng)獨(dú)立安排，不該受傳統(tǒng)模式的影

響。

雖然筆者的立場(chǎng)認(rèn)為應(yīng)由實(shí)施機(jī)構(gòu)擔(dān)任項(xiàng)目單位，但是如有特殊的情況，例如：貸款的需求、產(chǎn)權(quán)登記的需求、建設(shè)工程合同備案的需求等等，需由項(xiàng)目公司擔(dān)任項(xiàng)目單位，也可以同意變更項(xiàng)目單位，由原先的實(shí)施機(jī)構(gòu)改為項(xiàng)目公司。

(三)可行性研究報(bào)告審批程序

項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位依據(jù)項(xiàng)目建議書批復(fù)文件，組織開展可行性研究，并按照規(guī)定向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)境保護(hù)等部門申請(qǐng)辦理規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)境影響評(píng)價(jià)等審批手續(xù)(《辦法》第12條參照)。編制可行性研究報(bào)告，應(yīng)對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性以及社會(huì)效益、節(jié)能、資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境影響、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面分析論證，落實(shí)各項(xiàng)建設(shè)和運(yùn)行保障條件，并按照有關(guān)規(guī)定取得相關(guān)許可、審查意見(jiàn)(《辦法》第14條第1款前段參照)。

可行性研究報(bào)告編制完成后，由項(xiàng)目單位按照規(guī)定程序報(bào)送項(xiàng)目審批部門審批，并應(yīng)當(dāng)附以下文件：(一)城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見(jiàn)書、(二)國(guó)土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見(jiàn)[1]、(三)環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件、(四)項(xiàng)目的節(jié)能評(píng)估報(bào)告書、節(jié)能評(píng)估報(bào)告表或者節(jié)能登記表、(五)根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提

交的其他文件(《辦法》第16條參照)。

此要特別討論的問(wèn)題是，目前的可行性研究報(bào)告是針對(duì)固定資產(chǎn)投資審批而設(shè)計(jì)的，報(bào)告內(nèi)容只有建設(shè)期沒(méi)有運(yùn)營(yíng)期，筆者認(rèn)為針對(duì)PPP項(xiàng)目，可行性研究報(bào)告中應(yīng)處理項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期的技術(shù)、績(jī)效考核與概算的問(wèn)題，因此可行性研究報(bào)告的概算中應(yīng)包括建設(shè)期與運(yùn)營(yíng)期的費(fèi)用，目前許多工程咨詢單位沒(méi)有能力處理運(yùn)營(yíng)期的相關(guān)問(wèn)題，導(dǎo)致與多項(xiàng)目名為PPP實(shí)質(zhì)為沒(méi)有運(yùn)營(yíng)期的BT項(xiàng)目。