第一篇：經濟學理論在經濟法中的應用

經濟學理論在經濟法中的應用

090503129朱佳衛(wèi)

1.市場失靈理論

（1）概述理論：市場失靈理論認為，完全競爭的市場結構是資源配置的最佳方式；但在現(xiàn)實經濟中，完全競爭市場結構只是一種理論上的假設，理論上的假設前提條件過于苛刻，現(xiàn)實中是不可能全部滿足的。由于壟斷、外部性、信息不完全和在公共物品領域，僅僅依靠價格機制來配置資源無法實現(xiàn)效率—帕累托最優(yōu)，出現(xiàn)了市場失靈。即市場不能有效的配置資源。

（2）在經濟法中的應用：

①經濟法的基本原則之一是國家適度干預原則。即在市場失靈的領域或階段，對經濟進行監(jiān)管和協(xié)調。市場失靈的客觀存在，要求了也決定了我們的經濟法需要有國家的適度干預在其中。

②市場失靈理論是經濟法存在與功能的理論依據之一。市場失靈是經濟法存在的基礎。彌補市場失靈也是經濟法的重要功能之一。

2.政府失靈理論

（1）理論概述：政府由于對非公共物品市場的不當干預而最終導致市場價格扭曲、市場秩序紊亂，或由于對公共物品配置的非公開、非公平和非公正行為，而最終導致政府形象與信譽喪失。

（2）在經濟法中的應用：

①政府失靈理論是經濟法存在和功能的依據。經濟法的功能之一就是控制市場失靈。政府的無效干預，不能彌補市場失靈，而征服的過度干預，超過了彌補市場失靈的需要。此外政府干預易引起低效、易引發(fā)高昂的組織成本，易引發(fā)決策的失誤。

②市場失靈需要政府干預，而政府干預就需要用法律規(guī)范政府干預行為。通過經濟立法來彌補市場失靈，控制政府失靈。

3.“理性人”假設

（1）理論概述：“理性人”假設是指作為經濟決策的主體都是充滿理智的, 既不會感情用事, 也不會盲從, 而是精于判斷和計算, 其行為是理性的。在經濟活動中, 主體所追求的惟一目標是自身經濟利益的最優(yōu)化。如消費者追求的滿足程度的最大化, 生產者追求的是利潤最大化。

（2）在經濟法中的應用：

①經濟法的基本原則、制度都是建立于“經濟理性人”的假設之上。

②效率與公平原則是經濟法的基本原則之一。傳統(tǒng)的法律理論，以及各國的法律制度只注重法律的公平性而忽視了其效率性，經濟法不僅僅研究其公平性也包括效率性。

第二篇：新制度經濟學理論

新制度經濟學的理論缺陷

2011-04-16 03:28:22 來自: Rothbardian(人類的的斗爭是個體與制度之爭)

作者:張紅鳳、高歌 來源:《理論經濟學》2004年第7期

新制度經濟學試圖通過使新古典經濟學理論在方法上更具有現(xiàn)實性、社會性和歷史性而挽救它，并據之提出私有產權安排對經濟效率有決定性意義，最近30年來它逐漸成為熱門的研究領域。英刊《資本與階級》2002年秋季刊上發(fā)表了題為《新制度經濟學和經濟史》的文章，對新制度經濟學的基本概念提出了批判，認為新制度經濟學并不能解決經濟學面臨的挑戰(zhàn)與問題：一方面，經濟學仍舊是非歷史的；另一方面，當涉及歷史、社會關系和現(xiàn)實的矛盾時，經濟學就消失了，取而代之的是以不同的文化和政府為中心的解釋。因此丹尼爾·安卡魯認為新制度經濟學不是進步的研究方法，而只是新古典經濟學研究工具的退化的一個征候而已。文章的主要內容如下。

導言

“制度”已成為近年來政治和科學領域討論的關鍵詞.它反映了這樣一種普遍的認識：一個功能良好的市場經濟是以有效的制度框架為前提條件的。越來越多的企業(yè)家、經濟學家和政治家也認識到沒有“良好制度”和有效政府的經濟發(fā)展是天方夜譚。

對制度的關注引發(fā)了許多有趣的問題。首先，它意味著資本主義市場經濟不能自生自滅，它是一種需要設計和支持的社會制度。其次，它已經非常關注資本主義發(fā)展史。

然而，另外有許多難以說清楚的問題暴露出來：比如，如果市場不是整合社會中個體力量的“看不見的手”，而需要來自社會的制度支持，那么市場有何特別的好處？如果資本主義市場不構成社會生存的基礎，而是需要制度的支持，為什么社會制度應該支持市場?這樣的分析能很好地將我們引向資本主義的基本的問題。

在經濟學中，對市場資本主義的維護被認為是新古典經濟學理論中最重要的內容，它認為市場能自發(fā)形成供求均衡，并能提供協(xié)調、自由和效率。然而，該理論已經因其缺乏現(xiàn)實性、非社會特征和非歷史性而遭到批判。

由于認識到新古典經濟學的局限性，新制度經濟學已經獲得持續(xù)、切實的影響，尤其在經濟發(fā)展和政策制定的問題上。因為它試圖使新古典經濟學理論在方法上更具有現(xiàn)實性、社會性和歷史性。它試圖在堅持新古典經濟學的基礎的同時通過制度分析來推進它。此外，主要由于諾思的貢獻，新制度經濟學已經成為經濟史中解釋市場資本主義出現(xiàn)與演進的傳統(tǒng)觀點。

本文的第一部分闡述新制度經濟學的概念框架和它與新古典經濟學的不同；第二部分勾勒出對新制度經濟學的理論批判；第三部分主要以道格拉斯·諾思的工作為重點說明新制度經濟史；第四部分通過對經濟學內工具主義的批判來批評實施“好像經濟史”(指對經濟史的解釋似是而非，違背事實。——編寫者注)的可能性；第五部分是結論，主要總結新制度經濟學失敗的原因。

新制度經濟學從新古典正統(tǒng)理論那里繼承了市場、供求、邊際主義、生產要素等概念，但同時又力圖延伸微觀經濟學的范圍和預測力。

1.有限理性

新制度經濟學基本拋棄了完全信息和完全理性的“不現(xiàn)實”假設，而主張“有限理性”的概念。這個概念，最初來自于哈伯特·西蒙(HarbenSimon)。在新制度經濟學看來，由于不確定性、信息問題、交易成本等問題的存在，當事人難以收集全部的信息去解決市場的最優(yōu)問題。因此，個體往往只能具有有限的理性，而新古典經濟學的最大化均衡是無法實現(xiàn)的。為了減小不確定性問題，經濟當事人必須設計思想和行為的規(guī)則以作為決策的基礎。這些規(guī)則非常固定，不會隨機改變。正如一位觀察家所指出的：“一個有限理性的個體傾向于最大化，但是發(fā)現(xiàn)這樣做代價很大?！?/p>

2.交易成本

新制度經濟學的主要理論成就是交易成本的概念，它起源于科斯1937年的關于企業(yè)的論文?？扑拐J為建立企業(yè)的原因在于使用價格機制存在一個成本，即交易成本。這個概念很難理解，至今仍有爭議，其定義也在不停變動。例如諾思將交易成本定義為“界定、保護、實施產權的成本”；威廉姆森引用阿羅的觀點，將“制度運轉的成本”類比作“物理中的摩擦”，等等。

新制度經濟學家認為，由于交易成本的存在，市場和價格不能充分創(chuàng)造新古典均衡，并進而認為交易成本已經滲透進每個經濟體系的所有經濟體中。交易成本是一個社會和經濟制度結構的關鍵。從新古典意義上說，在一般均衡狀態(tài)下，產權分配對于解決市場的均衡問題是不重要的，但是考慮到有限理性和交易成本，產權的最初分配對經濟效率有決定意義。為了保證私人產權的獨占性，必須很好地對私人產權加以界定和實施，最好的實施者是政府。假如產權能輕易地被政府界定、保護和實施，那么交易成本就會很低，新古典市場觀點中的交易所固有的獲利就會實現(xiàn)。就像在古典自由主義經濟學中一樣，在新制度經濟學里市場交易是增長的原因，但現(xiàn)在它要依賴于政府的運行以及產權和制度的運作方式來降低交易成本。

3.制度

制度是“人們設計用來約束人類行為的”。由于這個概念，新制度經濟學在方法上接近了一些現(xiàn)實。它的奠基人科斯認為：“現(xiàn)代制度經濟學應該研究現(xiàn)實中的人，即將人置于真實制度的約束之內。”制度是“非正式約束”(風俗、文化、禁忌等)和“正式約束”(法律、產權等)的總和。制度是經濟中的游戲規(guī)則，組織(游戲的參與人如企業(yè)等)的出現(xiàn)是對制度結構的回應。諾思解釋說：“制度和組織的相互作用形成了經濟中的制度演進。”承認新古典均衡不會在現(xiàn)實中出現(xiàn)，以及產權結構、社會制度演進決定了經濟行為，諾思得出如下結論：歷史在起作用，不僅僅是因為我們能從過去有所收獲，而是因為現(xiàn)在和未來是靠社會制度和過去連接成一個整體的。

有了概念和理論創(chuàng)新，新制度經濟學試圖使新古典經濟學更加現(xiàn)實。關于這一點的典型例子是將人類行為的假說修正為“有限理性”的概念，后者更接近真實的人類行為。有了“交易成本”和產權的概念，新制度經濟學把經濟學引向了更社會化的方向，指出制度和政府支持對市場運行的重要性。

二、新制度經濟學中的理論問題

“交易成本”的理論問題

交易成本概念的問題與新古典經濟學的基礎密切相關，該概念并非解釋資本主義制度起源和演進的有益工具。

1.交易成本和新古典經濟學

交易成本是使用市場機制的成本或價格。而市場和價格的概念之間又發(fā)生無窮的同義反復。解決這個問題的可行方案是把交易成本看成是不通過市場價格來反映的或看不見的成本。這種認識要求必須承認一個并非完全主觀的和依賴于個體選擇的成本即受制其他的非主觀邏輯的成本的存在。簡而言之，要求一個不由市場決定、也不反映在市場上的客觀成本理論。如果我們遵循交易成本的這種定義，那么就必須把它定義為由其他力量而不是單個經濟人的成本—收益核算所規(guī)制的成本和潛在的制度。這就得出了結論：制度影響選擇。

如果潛在的成本和制度扮演了基本角色，那么去研究這些制度的結構確實似乎是合理的也是必需的，而不是從消費者選擇、經濟核算和市場價格開始。確實如此的話，在既定制度框架以外的理性和選擇概念看起來是沒有根據的。因此，新古典經濟學的基本概念框架岌岌可危。

新制度經濟學的交易成本理論認識到了價格機制的局限。如果沿著這條路線走下去，會遇到對市場和個人選擇的正統(tǒng)理論的另一個主要挑戰(zhàn)。逃避價格機制有局限這一問題的惟一辦法似乎是證明經濟當事人在對價格毫不知情甚至根本不存在價格的情況下仍能進行成本一收益核算。這種方法在某種程度上拓展和補充了正統(tǒng)價格理論。新制度經濟學承認價格并不能充分傳遞理性選擇所需要的信息。惟一能保全這種觀點即經濟當事人能夠根據制度安排和產權結構的成本收益作出理性選擇的方法，是描繪出這些個人在未使用價格機制時也能作出理性選擇。這就意味著價格機制不是理性經濟核算的必要條件。新古典經濟學的核心之一的價格機制就面臨沖擊。

2.交易成本和制度的歷史變遷

新制度經濟學構建于世界充滿交易成本、信息問題、非均衡的認識之上。然而，對這些現(xiàn)象的解釋卻來自于正統(tǒng)的均衡論：這是一個交易成本為零的世界，其中制度是不存在的。但是交易成本是如何從無制度和無摩擦的構架中產生的呢?制度如何從沒有制度的地方出現(xiàn)并改進的呢?當制度缺乏的時候，真實的個體是如何行動和創(chuàng)造制度的呢?這些當然是與歷史研究相關的問題。

我們可以放寬嚴格的條件，假定交易成本為零的世界實際上是存在制度和組織的世界，但其中制度有效率與否則無關緊要。由此，出現(xiàn)了如下問題：如果我們認為一個交易成本為零的世界充斥制度和組織，那么我們必須承認通常意義上的交易成本不是制度和組織的原因。在一個帶有制度的零交易成本的世界，一條制度的存在與否和效率即所謂的科斯定理無關。但是如果我們想根據交易成本為零的世界解釋制度在歷史上變遷的方向，制度結構就不可能是無關的。一般而言，這是擺在新制度經濟學面前必須要解決的問題，即如何解釋制度變遷的方向及其在經濟增長、衰退和效率中的作用。

交易成本被認為是有益于解釋歷史中的制度，但反過來前者又依賴于后者。因此，用這個概念來解釋經濟史中的制度變遷似乎并不理想。

為什么沒有市場?

新制度經濟學似乎不能解釋市場的起源。相反，它假定市場存在，并且從已經存在的市場引出這樣的問題，如為什么有其他的制度和組織存在。從這樣一個主張出發(fā)，一切其他的配置體系都被作為市場的偏離和約束而解釋為無效的，或者至多只在市場失靈時引入。

諾思、托馬斯等人力圖證明，在給定的約束條件下，產權、領地體系、開放地體系等，從新古典意義上可以被認為是理性和有效率的。盡管這些主張考慮了一些歷史事實，仍然存在兩個問題。第一個問題是假設能依據產權結構和隨后的選擇作出成本—收益核算。根本的前提仍舊是市場是已存在的可供選擇的產權結構。如果經濟當事人沒有選擇它，那是因為給定的約束條件、交易成本等使得其他的產權結構更加有效。然而，從歷史觀點來說，很難看出，像產權經濟學家所描述的那樣，有不同產權結構已提供好以供經濟當事人進行獨立的選擇。簡而言之，在新制度經濟學中，市場即使是在缺失的情況下也是被描述為存在的。然而，畢竟市場是歷史演進的結果而不是初始就存在的。第二個問題是，一旦我們承認了制度和產權結構影響了選擇，這些制度和產權結構就不能被和市場一樣的核算和選擇所解釋。假如同樣的理性和效率的觀點被用來解釋制度的存續(xù)和變遷，那么就出現(xiàn)這樣的情況：如果存在市場，那是因為效率；如果市場不存在，那也是因為效率。

經濟學的消失

新制度經濟學的范圍日益擴大，近幾年當諾思試圖通過吸收意識形態(tài)、心理模型、法律、政府等來擴展他的制度主義時尤其是如此。諾思已經認識到經濟增長和衰退是由非正式約束和政府決定的，因此并非由傳統(tǒng)意義上的交換和市場領域決定。然而，他在這條路上走得越遠，經濟領域就越消失于他的新制度經濟學模型中。一旦承認新古典經濟學是靜態(tài)的框架，歷史上社會變遷的動力必定來自于其他地方。這是新制度經濟學中制度概念的主要理論功能。但是，新制度經濟學越試圖更具現(xiàn)實性、社會性、歷史性，它就越遠離新古典經濟學。

盡管諾思在著作中一再重復交易成本的概念僅僅是在新古典經濟學的傳統(tǒng)概念旁邊對解釋性變量提供補充，但傳統(tǒng)變量，如價格、市場、技術、生產，卻越來越被推向一邊。相反，心理模型、意識形態(tài)、法律和政府作為主要的解釋變量出現(xiàn)了。新制度經濟學試圖用經濟術語解釋政策和政府。但通常在政治市場上，沒有自愿性合約、沒有產權的交換、沒有根據價格信息的經濟核算。如果有交換，那也是和市場交換大相徑庭的?？梢哉f新制度經濟學

在通過向這些領域擴展市場和交換的概念時，冒著失去它們的概念曾有的特別解釋力的風險。這種做法不能拯救新制度經濟學，卻使它走向窮途末路。新制度經濟學現(xiàn)在要同時支付放棄和依附新古典經濟學的雙重代價。

三、新制度經濟學和經濟史：諾思的工作

通過諾思對新制度經濟學工具的持續(xù)不斷的應用，新制度經濟學在經濟史領域已獲得了影響。他最初關于經濟轉型方面的突破性的分析是關于封建主義向資本主義的變遷(和羅伯特·托馬斯合著)。他認為領主制是有效的，因此被經濟當事人選中。農奴被迫向地主和保護人提供服務，因為商品交易中涉及了極高的交易成本，而領主制這種合約與其他的合約相比，更能保證經濟當事人付出較小的交易成本而獲得較多的收益。因此，封建領主的“奇特”組織也是可以理解的。

但困擾諾思經濟史的問題仍然是，資本主義的決定性制度和特殊的人性特點在資本主義到來以前就被設定為已經存在了。在他的模型中，制度的演進是通過微觀經濟學中的理性人對相對價格變化進行的理性反映。但諾思不承認這樣一個事實，即自由個人是資本主義市場的結果。在諾思的理論中，這些個人沒有歷史，這個新古典理論的問題成為諾思標榜“歷史重要”的計劃的嚴重缺陷。

在諾思看來，土地對勞動力的比例的改變影響經濟系統(tǒng)和它的潛在邏輯，使封建主義向資本主義變遷。但反對者認為這些變化不能調整為價格變化和微觀經濟的選擇中介，除非土地和勞動力已經是商品了。但諾思在他的封建主義的定義中，勞動力和土地都不是商品。因此只能選擇一條路：要么資本主義來自于某個不同的經濟體系，要么它是無處不在的。在第一種情況里，必須按照非資本主義的本來面目來描述這個前資本主義體系的經濟邏輯；在第二種情況下，前資本主義經濟史就必須修正為資本主義史。

諾思和托馬斯試圖用“不明確和約”來解決這個困境。不幸的是，諾思接著就遇到了在交易成本分析中的挑戰(zhàn)：封建時代的被假設為選擇最有效率的產權的人，是如何根據不明確信息作出核算的?如果沒有市場，他們如何想象和有效地利用它?考慮到農奴制的存在，即使個人能夠在不存在市場的情況下進行核算，那么他們將如何根據這種核算行動?農奴對地主的依附束縛了勞動力的流動，這就意味著，即使有市場機會，勞動力也難以利用它們。

非歷史的假設和解釋構成諾思工作的一根前后一致的亮線。不管是有意還是無意，諾思始終堅持：所有制度框架的運行都好像根據資本主義的微觀理性原則運行，即使當他知道并不如此時也這樣做。為使其工作在理論上解釋得通，他必須秘密偷運進他知道是謬誤的歷史假設。我將此做法稱為“好像經濟史”。

四、對經濟史中“好像”方法論的批判

既然新制度經濟學使用不真實的假設作為基礎，那么它還有可行的換救辦法嗎?因為逃離現(xiàn)實就等于采取了工具主義的“好像”策略。這里可以參照弗里德曼的觀點，他說：“雖然我知道極少有經濟學家相信經濟學的行為假設準確反映了人們的行為，但他們的確相信這樣的假設對于構建經濟學中的市場行為模型是有用的?！备ダ锏侣姆椒ㄕ撝械闹饕^點是，雖然假設是錯誤的，但跟隨“好像”理論后的預測是正確的。他最著名的例子是樹上的葉子

當然不會核算怎樣才能最大限度地享受陽光，但如果我們觀察那些葉子就會發(fā)現(xiàn)它們“好像”是這樣做的。

可是新制度經濟學中與經濟史相關的問題能像弗里德曼所說的那樣解決嗎?回答是否定的。首先，從弗里德曼的觀點來看，倘若科學的檢驗和目標是預測性，那么社會當事人的動機和行動是無關的。為了擁護歷史的觀點，我們必須堅持認為歷史研究的目標是描述歷史上發(fā)生的事件，但既不考慮人們的動機，也不考慮人們實際上是如何行動，這是十足的荒謬。其次，歷史研究的檢驗和目的不是預測，即使我們認為它可能是其他科學研究的目標。作為歷史學家，我們不想用某些人為創(chuàng)造的行為假設和謬誤預測人類史中已經發(fā)生的事情。相反，我們寧可解釋過去歷史的發(fā)展，或者至少去描述它們。

五、結論

新制度經濟學在試圖為新古典經濟學創(chuàng)造一個在方法上更具現(xiàn)實、更具社會性、更具歷史性的形式時面臨一個基本矛盾。制度的概念是新制度主義經濟學在認識到新古典經濟學的問題時提出的。因為新制度經濟學試圖保留新古典經濟學的基本要素，所以公認的非現(xiàn)實性、非社會性和非歷史性基礎在新制度經濟學中又重現(xiàn)，成為其通向成功的主要障礙。另一方面，當新制度經濟學試圖通過它的制度分析轉向現(xiàn)實、社會和歷史的方向時，它的新古典經濟學基礎顯得多余，甚至有些矛盾。這種窘境的解決是通過秘密地引進在歷史上周知的謬誤和錯誤的歷史起點，如“在開始就有市場”和觀察歷史采取“好像”的理論假定，而不是通過理論的系統(tǒng)闡述來整合歷史研究。歷史是根據現(xiàn)實理解的，而不是相反。簡而言之：新制度經濟學中有經濟學之處幾乎沒有歷史，有歷史之處幾乎沒有經濟學。因此，正統(tǒng)經濟學的問題不是解決了，而是被遺留下來了。新制度經濟學不是一項進步的令人振奮的研究方法，而是新古典經濟學的工具退化的證明。

上述的結論表明，新古典經濟學未能為資本主義市場提供充分理論依據，新制度經濟學也同樣不能。新制度經濟學不是對問題的解決，而是對問題仍然存在這個事實的一個確實的證明。

第三篇：微積分在經濟中的應用

?高等數學?知識在經濟學中的應用舉例

復利與貼現(xiàn)問題

復利公式

實利率與虛利率

數e的經濟解釋

貼現(xiàn)問題

增長率

級數應用舉例

銀行通過存款和放款“創(chuàng)造〞貨幣問題

投資費用

庫存問題

〔一〕

成批到貨，不允許短缺的庫存模型

〔二〕

陸續(xù)到貨，不允許短缺的模型

〔三〕

成批到貨，允許短缺的模型

由于現(xiàn)代化生產開展的需要，經濟學中定量分析有了長足的進步，數學的一些分支如數學分析、線性代數、概率統(tǒng)計、微分方程等等已進入經濟學，出現(xiàn)了數理統(tǒng)計學、經濟計量學、經濟控制論等新分支，這些新分支通常成為數量經濟學。數量經濟學的目的在于探索客觀經濟過程的數量規(guī)律，以便用來知道客觀經濟實踐。應用數量經濟學研究客觀經濟現(xiàn)象的關鍵就是要把所考察的對象描述成能夠用數學方法來解答的數學經濟模型。這里我們簡單介紹一下一元微積分與多元微積分在經濟中的一些簡單應用。

復利與貼現(xiàn)問題

復利公式

貨幣所有者〔債權人〕因貸出貨幣而從借款人〔債務人〕手中所得之報酬稱為利息。利息以“期〞，即單位時間〔一般以一年或一月為期〕進行結算。在這一期內利息總額與貸款額〔又稱本金〕之比，成為利息率，簡稱利率，通常利率用百分數表示。

如果在貸款的全部期限內，煤氣結算利息，都只用初始本金按規(guī)定利率計算，這種計息方法叫單利。在結算利息時，如果將前一期之利息于前一期之末并入前一期原有本金，并以此和為下一期計算利息的新本金，這就是所謂的復利。通俗說法就是“利滾利〞。

下面推出按福利計息方法的復利公式。

現(xiàn)有本金A0，年利率r=p%，假設以復利計息，t年末A0將增值到At，試計算At。

假設以年為一期計算利息：

一年末的本利和為A1=A0〔1+r〕

二年末的本利和為A2=A0〔1+r〕+A0〔1+r〕r=

A0〔1+r〕2

類推，t年末的本利和為At=

A0〔1+r〕t

〔1〕

假設把一年均分成m期計算利息，這時，每期利率可以認為是，容易推得

〔2〕

公式〔1〕和〔2〕是按離散情況——計息的“期〞是確定的時間間隔，因而計息次數有限——推得的計算At的復利公式。

假設計息的“期〞的時間間隔無限縮短，從而計息次數，這時，由于

所以，假設以連續(xù)復利計算利息，其復利公式是

例1

A0＝100元，r=8%，t＝1，那么

一年計息1期

一年計息2期

一年計息4期

一年計息12期

一年計息100期

連續(xù)復利計息

實利率與虛利率

由例1知，年利率相同，而一年計息期數不同時，一年所得之利息也不同。當年利率為8％，一年計息1期，確實按8％計算利息；一年計息2期，實際上所得利息是按8.16％計算的結果；一年計息4期，實際上所得利息是按8.243％計算；一年計息12期，實際上是按8.3％計算；一年計息100次，實際所得利息是按8.325計算利息。

這樣，對于年期以下的復利，我們稱年利率8％為虛利率或名義利率，而實際計算利息之利率稱為實利率。如8.16％為一年復利2期的實利率，8.3％為一年復利12期的實利率，8.329％為一年連續(xù)復利的實利率。

記r為名義年利率，rm為一年計息m期的實利率，本金A0，按名義利率一年計息m期，一年末將增值到A0〔1+〕m，按實利率計息，一年末將增值到A0〔1+rm〕。于是，有

1+rm＝〔1+〕m，即是離散情況下實利率與虛利率之間的關系式。

假設記rm為連續(xù)復利的實利率，由于

所以，實利率與虛利率之間的關系為。

數e的經濟解釋

設年利率為100%，連續(xù)復利計息，一元本金到年末的本利和為

這就是說，按名義利率100%，連續(xù)復利計息，一元本金年末將增長到e元。這可作為數e的經濟解釋。

由于，所以，這是的實利率大約為172％。

貼現(xiàn)問題

我們已經知道，初時本金A0，年利率r，t年末的本利和At，以年為期的復利公式是，一年均分為m期的復利公式是，連續(xù)復利公式是。

假設稱A0為現(xiàn)在之，At為未來值，一只現(xiàn)在值求未來值是復利問題，與此相反，假設未來值At求現(xiàn)在值A0，那么稱貼現(xiàn)問題，這時利率r稱為貼現(xiàn)率。

由復利公式，容易推得：

離散的貼現(xiàn)公式為

連續(xù)的貼現(xiàn)公式為

例2

設年利率為6.5％，按連續(xù)復利計算，現(xiàn)投資多少元，16年之末可得1200元。

這里，貼現(xiàn)率r=6.5％，未來值At=1200，t=16。所以，現(xiàn)在值

增長率

設變量y是時間t的函數y

=

f

（t），那么比值

為函數f

（t）在時間區(qū)間上的相對改變量；如果f

（t）可微，那么定義極限

為函數f

（t）在時間點t的瞬時增長率。

對指數函數而言，由于，因此，該函數在任何時間點t上都以常數比率r增長。

這樣，關系式

〔*〕

就不僅可作為復利公式，在經濟學中還有廣泛的應用。如企業(yè)的資金、投資、國民收入、人口、勞動力等這些變量都是時間t的函數，假設這些變量在一個較長的時間內以常數比率增長，都可以用〔*〕式來描述。因此，指數函數中的“r〞在經濟學中就一般的解釋為在任意時刻點t的增長率。

如果當函數中的r取負值時，也認為是瞬時增長率，這是負增長，這時也稱r為衰減率。貼現(xiàn)問題就是負增長。

例3

某國現(xiàn)有勞動力兩千萬，預計在今后的50年內勞動力每年增長2%，問按預計在2056年將有多少勞動力。

由于未來值A0=2000，r=0.02，t=50，所以，50年后將有勞動力

例4

某機械設備折舊率為每年5％，問連續(xù)折舊多少年，其價值是原價值的一半。

假設原價值為A0，經t年后，價值為，這里r=-0.05。由，假設取，易算出t=13.86〔年〕，即大約經過13.86年，機械設備的價值是原價值的一半。

級數應用舉例

銀行通過存款和放款“創(chuàng)造〞貨幣問題

商業(yè)銀行吸收存款后，必須按照法定的比率保存規(guī)定數額的法定準備金，其余局部才能用作放款。得到一筆貸款的企業(yè)把它作為活期存款，存入另一家銀行，這銀行也按比率保存法定準備金，其余局部作為放款。如此繼續(xù)下去，這就是銀行通過存款和放款“創(chuàng)造〞貨幣。

設R表示最初存款，D表示存款總額〔即最初存款“創(chuàng)造〞的貨幣總額〕，r表示法定準備金占存款的比例，r<1。當n趨于無窮大時，那么有

假設記

它稱為貨幣創(chuàng)造乘數。顯然，假設最初存款是既定的，法定準備率r越低，銀行存款和放款的總額越大。

這是一個等比級數問題。

例如

設最初存款為1000萬元，法定準備率20%，求銀行存款總額和貸款總額。

這里，R=1000，r=0.2，存款總額D1由級數

1000+1000（1-0.2）+1000（1-0.2）2+…

決定，其和

貸款總額D2由級數

1000（1-0.2）+1000（1-0.2）2+…

決定，顯然

D2=4000〔萬元〕

投資費用

這里，投資費用是指每隔一定時期重復一次的一系列效勞或購進設備所需費用的現(xiàn)在值。將各次費用化為現(xiàn)值，用以比擬間隔時間不同的效勞工程或具有不同使用壽命的設備。

設初期投資為p，年利率為r，t年重復一次投資。這樣，第一次更新費用的現(xiàn)值為,第二次更新費用的現(xiàn)值為，以此類推。如此，投資費用D為以下等比級數之和：

于是

例如，建造一座鋼橋的費用為380000元，每隔10年需要油漆一次，每次費用為40000元，橋的期望壽命為40年；建造一座木橋的費用為200000元，每隔2年需油漆一次，每次費用為20000元，其期望壽命為15年，假設年利率為10%，問建造哪一種橋較為經濟？

鋼橋費用包括兩局部：建橋的系列費用和油漆的系列費用。

對建鋼橋，p=380000，r=0.1，t=40，因，那么建橋費用

查表知，于是

同樣，油漆鋼橋費用

故建鋼橋總費用的現(xiàn)值

類似的，建木橋費用

油漆木橋費用

故建木橋總費用的現(xiàn)值

由計算知，建木橋有利。

現(xiàn)假設價格每年以百分率i漲價，年利率為r，假設某種效勞或工程的現(xiàn)在費用為p0時，那么t年后的費用為

其現(xiàn)值為

。這說明，在通貨膨脹情況下，計算總費用D的等比級數是

例如，在上述建橋問題中，假設每年物價上漲7%，試重新考慮建木橋還是建鋼橋經濟？

這里，r=0.1，i=0.07，r-i=0.03，此時，對鋼橋，建橋費用和油漆費用分別為

建鋼橋總費用的現(xiàn)在值

D=D1+D2=698100〔元〕

對木橋，建橋費用和油漆費用分別為

建鋼橋總費用的現(xiàn)在值

D=D3+D4=895550〔元〕

根據以上計算，在每年通貨膨脹7%的情況下，建鋼橋經濟。

庫存問題

庫存或存貯在生產系統(tǒng)，商業(yè)系統(tǒng)，乃至各個系統(tǒng)中都是一個重要的問題。需求可由庫存的輸出來供給和滿足，庫存也要由輸入來維持和補充，庫存起到調節(jié)供給與需求，生產與銷售之間不協(xié)調的作用。

我們的問題是庫存數量為多少時最適宜?？刂拼尕洈盗康哪康氖前汛尕浛傎M用降低到最小。這里，假設存貨總費用包括如下三個方面的費用：

1.生產準備費或訂購費：工廠生產產品成批投產，每次投產要支付生產準備費；商店向外訂貨，每次訂貨都要支付訂購費。假設每次投產的準備費或每次的訂購費與投產或訂貨數量無關。

2.貨物的庫存費用：貨物存放倉庫的保管費。假設在某一時間內單位產品的庫存費不變。

3.缺貨損失費：因不能及時滿足需求而帶來的損失。

另外，還假設需求是連續(xù)的，均勻的，即單位時間內的需求是常數，因而在一個方案期內需求的總量是的，簡言之，需求是一致的，這是確定性庫存模型。

我們討論以下模型：

1)

成批到貨，不允許短缺的庫存模型

2)

陸續(xù)到貨，不允許短缺的庫存模型

3)

成批到貨，允許短缺的庫存模型

（一）成批到貨，不允許短缺的庫存模型

所謂成批到貨，不允許短缺，就是每批產品或每次訂購的貨物整批存入倉庫，由倉庫均勻提取〔因需求是一致的〕投放市場，當前一批庫存提取完后，下一批貨物立即補足。在這種理想情況下，庫存水平變動情況如圖1所示：庫存量由最高水平逐漸〔或線性〕的減少到0，此時，庫存水平又立即到達最高水平，再循環(huán)前過程。這樣，在一個方案期內，平均庫存量可以認為是最高庫存量的一半。圖中的t表示一個存貯循環(huán)延續(xù)時間。

Q〔庫存水平〕

每批數量

O

t

t

t

最高庫存水平

平均庫存水平

T〔時間〕

圖1

由于在一個方案期內需求量是固定的，在這方案期內，如果每批投產或每次訂購數量多，自然庫存量多，自然庫存量多，因而庫存費多；但是，這時因投產或訂購數少，因此生產準備費或訂購費少。如果每批投產或每次訂購量少，庫存費減少，但因投產或訂購次數多，自然，生產準備費或訂購費增多。在這兩種費用一多一少的矛盾情況下，我們的問題是，如何確定每批投產或每次訂購的數量，即選擇最有批量以使這兩項費用之和為最小。

假設

D：一個方案期內的需求數量，即生產或訂貨的總量；

C1：一個方案期內每件產品所付庫存費；

C2：每批生產準備費或每次訂購費；

Q：每批投產或每次訂貨的數量，即批量；

E：一個方案期內存貨總費用，即生產準備費或訂購費與庫存費之和。

這樣，在一個方案期內，自始至終，按圖1之分析，庫存數量應認為是，即庫存量恰是批量之半，所以庫存費為；生產次數或訂購次數，即批數應為，因此，生產準備費或訂購費為。于是，存貨總費用E與每批數量Q的函數關系為

現(xiàn)存的問題是：決策變量Q，使目標函數取極小值。

由極值存在的必要條件：

或

〔1〕

由上式解得

〔2〕

由極值的充分條件：

所以，當批量時，總費用最小，其值：

即

（3）

這就得到了求最優(yōu)批量及最小總費用的一般表達式〔2〕和〔3〕。

表達式〔2〕在庫存理論中稱為“經濟訂購量〞或“經濟批量〞公式。簡稱為“EOQ〞公式。

注意到〔1〕式：〔極值存在的必要條件〕可寫作：

〔4〕

〔4〕式左端正式一個方案期內的庫存費，而右端那么是一個方案期內的生產準備費或訂購費，因此，對“一致需求，成批到貨，不許短缺〞的庫存模型有如下結論：

使庫存費與生產準備費〔或訂購費〕相等的批量，是經濟批量。

這樣，對上述庫存問題，我們也可直接由公式〔4〕來經濟批量。

例1

某廠生產攝影機，年產量1000臺，每臺本錢800元，每一季度每臺攝影機的庫存費是本錢的5％；工廠分批生產，每批生產準備費為5000元；市場對產品一致需求，不許缺貨，產品整批存入倉庫。試確定經濟批量及一年最小存貨總費用。

解

由題設知，D＝1000臺，C2＝5000元，每年每臺庫存費

C1＝800×5%×4＝160〔元〕

存貨總費用E與每批生產臺數Q的函數關系：

由〔2〕式，經濟批量

一年最小存貨總費用

圖

E

=

E1

+

E2

200

300

400

250

Q〔臺〕

O

E〔萬元〕

由圖2可知，庫存費用曲線與生產準備費用曲線：

交點的橫坐標就是經濟批量，其縱坐標剛好是存貨總費用的一半。

（二）陸續(xù)到貨，不允許短缺的模型

陸續(xù)到貨，就是每批投產或每次訂購的數量Q，不是整批到貨，立即補足庫存，而是從庫存為零時起，經過時間t1才能全部到貨。

在此，需補充假設

P：每單位時間內的到貨量，即到貨率；

u：每單位時間內的需求量，即需求率。

顯然，假設P>u，每單位時間內凈增加存貨為P-u，到時刻t1終了庫存出現(xiàn)一個頂點，這時，庫存量為t1（P-u）。

由于經歷時間t1到貨總量為Q，因此，從而最大庫存量為

這種庫存模型的庫存水平變動情況如圖3所示。

T〔時間〕

圖3

Q〔庫存水平〕

O

t

t

t

t1（P-u）

平均庫存水平

t1

t1

t1

這樣，在一個方案期內，平均庫存量應為最大庫存量之半，因而庫存費為。

本問題中，因為生產準備費或訂購費與“成批到貨，不許短缺〞庫存模型一樣，因此，存貨總費用E與每批數量Q的函數關系，即目標函數是

為決策變量Q，由極值的必要條件和充分條件，容易算得，經濟批量

這時，庫存總費用的最小值

最優(yōu)批量Q*的表達式〔6〕也可由下式得到：

例2

同例1，但產品陸續(xù)存入倉庫，每月到貨200臺，試確定經濟批量和最正確費用。

解

條件是：

由〔5〕〔6〕〔7〕可得經濟批量為327.3臺，這時最正確費用為30550元。

（三）成批到貨，允許短缺的模型

前面討論的兩個庫存模型是不允許缺貨。允許缺貨是指，缺貨時未能滿足的需求，在下一批貨物到貨時要予以滿足，而且缺貨時的需求直接輸出而不經過庫存。其它情況同模型一。如果缺貨帶來的損失很小，且不會因暫時缺貨而失去銷售時機，缺貨現(xiàn)象是允許存在的。

允許缺貨情況，庫存水平變動情況見圖4。圖中的t是一個存貯循環(huán)延續(xù)時間，從前一批到貨至庫存量減少為0的時間為t1，從庫存是0至下一批貨物到達的時間為t2。

Q〔庫存水平〕

批量Q

O

t2

t

t

最高庫存水平

T〔時間〕

圖4

t2

t1

t1

B

Q－B

這里尚需補充假設

B：庫存得到補充之前的允許缺貨量；

C3：在一個方案期內，缺一件產品的損失費。

需要注意的是每批投產或每次訂購的數量Q包括了最大的允許缺貨量B。

本庫存模型中，生產準備費與訂購費與前面模型相同：

庫存費：因有貨時間t1占一個存貯循環(huán)時間的比率為，所以，在一個時機期內，有貨時間所占比率也為。有貨時，最大庫存量為Q-B，從而平均庫存量為，由圖4中

相似三角形易知

因此，在一個方案期內，庫存費為

缺貨費：在缺貨時間t2占一個存貯循環(huán)時間的比率為，在一個方案期內，缺貨總時間所占比例也為。最大缺貨量為B，因此，平均缺貨量為，由圖4的相似三角形得知。因此，在一個方案期內，缺貨量為.綜上，在一個方案期內，庫存總費用

或寫作

這是該問題的目標函數。

現(xiàn)在的問題是決策兩個變量Q和B，以使目標函數取極小值。

根據〔8’〕式，由二元函數極值存在的必要條件，有

解該方程組，可得

可以驗證極值存在的充分條件滿足：，因此，將

代入〔8〕式，可得存貨總費用的最小值：

比擬〔9〕式和〔3〕式，如果缺一件產品的損失費C3為無窮大，因，那么〔9〕式就是〔3〕式，這說明：不允許缺貨可視為缺貨損失為無窮大的情況。此式，又因，由〔10〕式知，恰有缺貨量B*=0。

例3

某廠，一年勞動日為300天，生產率〔單位時間內的產量〕固定，一年可組裝機床1500臺；假設組裝一臺機床的零部件價值14400元，而一年的保管費為其價值的22％，因缺零部件而停工，少裝一臺機床的損失費為零部件價值的50％；又每次訂購零部件的手續(xù)費為7500元，為使一年存貨總費用最小，試就以下各種情況決策最優(yōu)批量和允許缺貨量〔如果允許缺貨的話〕并計算最正確費用：

〔1〕不管每次訂購數量為多少，都可立即到貨，不允許停工待料；

〔2〕假設訂貨后，每天可到貨30臺機床的零部件，不允許停工待料；

〔3〕不管每次訂貨多少，都可立即到貨，允許停工待料，但缺料時未完成的任務，當到貨后，可不占勞動日就能完成。

解

由題設知

〔1〕這是成批到貨，不許缺貨的情況。目標函數為：，由〔2〕式得最優(yōu)批量84.27，可取Q*=84臺；由目標函數可得最正確費用E*＝266985元。

〔2〕這是陸續(xù)到貨，不許短缺的情況。目標函數為

由〔6〕式得最優(yōu)批量92.3，取Q*=92臺；最正確費用E*＝243723元。

下面，比擬成批到貨和陸續(xù)到貨兩種情況：

成批到貨

陸續(xù)到貨

最優(yōu)批量

最大庫存水平

一年訂購次數

一年總費用

Q=84

Q=84

N=18（實為17.85）

E=266985

Q=92

Q=77

N=17（實為16.3）

E=243723

顯然，陸續(xù)到貨總費用減少，這是因為一年訂購次數減少且平均庫存量減少。

〔3〕這是成批到貨，允許短缺的情況。目標函數

由〔9〕式和〔10〕式可分別得到最優(yōu)批量和最大缺貨量：

由此知，允許停工待料的情況，取，最正確費用E＝222487元。這種情況也比第一種情況節(jié)省存貨總費用。

第四篇：積極心理學理論在班級管理中的應用

積極心理學理論在班級管理中的應用

引言：班級管理主要是對學生的管理，對學生的管理就要了解學生的心理，根據學生的心理特點和心理需求進行管理。所以，從本質上來說，班級管理的實質就是對學生心理的管理。而要確實做好班級心理管理工作，班主任必須熟悉心理學特別是發(fā)展心理學、學校教育心理學、學校管理心理學等基本理論。近來倡導的積極心理學尤其要多加關注。

一、積極心理學簡介

積極心理學是美國心理學界正在興起的一個新的研究領域，以Seligman的2000年1月《積極心理學導論》為標志，愈來愈多的心理學家開始涉足此領域的研究，矛頭直指向過去近一個世紀中占主導地位的消極心理學模式，現(xiàn)已逐漸形成了一場積極心理學運動。

積極心理學英文為Positive Psychology，它是指利用心理學目前已比較完善和有效的實驗方法與測量手段，來研究人類的潛能和美德等積極方面的一個心理學思潮。積極心理學的研究對象是處于健康狀態(tài)的普通人，它要求人們用一種更加開放的、欣賞性的眼光去看待人類的潛能、動機和能力等。

積極心理學是心理學研究的一種新型的模式，它是相對于消極心理學而言的。所謂的消極心理學主要是以人類心理問題、心理疾病診斷與治療為中心的。在過去一個多世紀的心理學研究中，我們所熟悉的詞匯是病態(tài)、幻覺、焦慮、狂躁等，而很少涉及到健康、勇氣和關愛。例如，在我們身邊不乏有這樣的經歷：當你告訴對方你是一名心理教育工作者，在大多數情況下對方可能會說，“學心理學不錯，可以幫別人排憂解難”。其實，這種觀念是在嚴重受到消極心理學的影響之下而產生的。對于世界著名期刊《心理學摘要》電子版的搜索結果表明，自1887年至2000年，關于焦慮(anxiety)的文章有57800篇，關于抑郁(depression)的有70800多篇，而提及歡樂(joy)的僅有851篇，關于幸福(happiness)的有2958篇。搜索結果中關于消極情緒與積極情緒的文章比例大約為14:1。這個統(tǒng)計數據顯示，一個多世紀以來，似乎大多數心理學家的任務是理解和解釋人類的消極情緒和行為。

這種以消極取向的心理學模式，缺乏對人類積極心理品質的研究與探討，由此造成心理學知識體系上的巨大“空檔”，限制了心理學的發(fā)展與應用。在這種背景之下，積極心理學呼吁：心理學應該轉換為研究人類優(yōu)點的新型科學，必須實現(xiàn)從消極心理學到積極心理學模式的轉換，研究人類的積極品質，關注人類的生存與發(fā)展。

這一嶄新的觀念對我們基礎教育必將產生巨大的沖擊，要求我們用新的視角去審視教育，去探索適應時代要求的教育策略和方法。下面，本人就從積極心理學的視角，結合一些案例談談如何做好班主任工作。

二、倡導賞識教育

1、什么是賞識教育

賞識教育是充分體現(xiàn)積極心理教育理論的一種教育策略。它是以人性為基礎，以尊重學生人格為前提，以賞識為先導，通過表揚、肯定學生的某些閃光點，激發(fā)被教育者的主觀能動性和潛在的巨大能力或者是人的良知與自覺性，實現(xiàn)對學生有效激勵作用的“正強化”的教育形式，是在承認差異、尊重差異的基礎上看到學生每一點點的進步，用欣賞的眼光發(fā)現(xiàn)學生的可貴之處，使學生看到自己的閃光點，促進學生不斷地進步和成長。

美國心理學家威譜·詹姆斯說過：“人性最深刻的原則就是希望別人對自己加以賞識”。他經研究發(fā)現(xiàn)，一個沒有受賞識激勵的人僅能發(fā)揮其能力的20%-30%，而當他受過賞識激勵后，其能力是激勵前的3-4倍，因而在我們平時的班主任工作過程中，賞識激勵至關重要，任何學生都需要不斷被賞識。被賞識就是被信任、被希望，就會產生一種被鼓舞、被期待的積極心理效應，就會更加向善向美。具體來說，賞識教育具有如下作用：

（1）賞識教育有利于建立良好和諧的師生關系。師生情感的潤滑劑。（2）賞識教育可以維護學生的自尊，激發(fā)學生的學習積極性。（3）賞識教育能挖掘學生的潛能，使其能力得到充分的發(fā)揮。（4）賞識教育能培養(yǎng)學生的獨立性和耐挫折能力。

2、賞識教育在班主任工作中應用 案例1：從抄作文中尋求教育契機 當你發(fā)現(xiàn)自己的學生抄襲作文時，你也許會火冒三丈，立即找來學生狠狠訓斥一頓。可是，有一位教語文的班主任老師卻并不這樣做，他在學生承認了抄襲后，竟出乎學生的意料，表揚了學生的三個優(yōu)點：第一，你好勝心強，想得到個好分數，這一點很可貴；第二，你很有辨別能力，看出這是一片好文章，你的是非觀點很明確；第三，你做事認真、仔細，通篇竟抄得一字不差，而且字也寫得很工整。學生聽了，如釋重負。接著，那位老師又讓他重寫一篇作文，寫抄來的那篇文章的讀后感，此外，他還建議學生換一本新的作文本，把原來的作文本作為“抄文本”。從此，這個學生改正了錯誤，不但寫每篇作文很認真，而且那本“抄文本”也大派用場，語文成績不斷提高。

我實在佩服這位班主任老師處理問題與眾不同的態(tài)度和別出心裁的做法。學生在成長過程中，犯這樣或那樣的錯誤是難免的，關鍵是教師的教育。對于學生同樣的錯誤，教師采取的態(tài)度和做法不同，其教育效果也明顯不同。由此，我不禁想起法國一則寓言：北風和南風相約比武，看誰能將行人身上的大衣脫掉。于是，北風便大施淫威，猛掀路上行人的大衣，行人為了抵御北風的侵襲，把大衣裹得緊緊的。而南風則不同，他輕輕地吹，使得風和日麗，行人只覺得春暖身上，始而解開紐扣，繼而脫掉大衣。你看，北風和南風都是要使行人脫掉大衣，但是由于態(tài)度和方法不同，結果大相徑庭。這位班主任老師就是采用了“南風”式的賞識教育，因而取得了極好的效果。

愿我們在班主任工作中，“南風”能輕輕地吹。

3、賞識教育運用注意事項

（1）賞識教育要深入到學生學習生活中去

賞識教育并不光是說幾句美麗的話，它要能點亮學生內心的火花。所以實施賞識教育要求班主任老師能多了解學生，到學生中去，隨時捕捉學生的一些閃光點，及時給予表揚、鼓勵。同時對學生要進行連續(xù)性的觀察、了解、幫助，認真發(fā)現(xiàn)他的每一次進步，可以給每個學生建立起“成長記錄袋”、“優(yōu)點卡”等，通過一次次鼓勵，不斷促使學生進步。另外我們的工作要得到家長的配合，可以采取咨詢（包括個人、學生與家長、集體咨詢）和家長聯(lián)誼會(包括座 談會、經驗交流會、理論研討會)等形式，轉變家長思想，創(chuàng)造一個良好的以“賞識教育”為特色的人際環(huán)境，以達到家長、老師教育的一致性，共同搞好教育工作。

（2）賞識教育中要信任﹑尊重和理解學生

教師要給予學生信任的眼光，信任的語言，信任的手勢和信任的力量。信任是連接教師與學生的通道，即使學生表現(xiàn)不盡如人意時，也不要感到失望。哪怕天下所有人都看不起你的學生，做班主任的也應欣賞他，擁抱他，使學生有一種被發(fā)現(xiàn)，被認可，被重視的感覺。學生在教師的自豪中會變得自愛，自信和自強。

（3）賞識教育中要寬容、提醒和期待學生

班主任要以寬容心態(tài)對待學生，因為學生掌握知識是遵循“在前進中反復，在反復中前進”的規(guī)律，班主任要學會等待，不能急于求成。

（5）賞識教育中要有耐心，持之以恒

尤其是對后進生的教育，我們部分班主任一開始總是熱情較高，鼓勵、幫助。但當付出一定勞動而得不到回報時，就開始失望、懷疑學生的能力，甚至對學生挖苦、諷刺，從而挫傷了學生的自尊心，降低了學生的自我評價，并對自信心的形成產生不良影響。冰凍三尺，非一日之寒。冰雪消融，也非一日之暖。后進生的形成狀態(tài)，既非一朝一夕，要他們完全改正，也不是一蹴而就的。在進行過程中經常出現(xiàn)反復，對出現(xiàn)反復現(xiàn)象要有心理準備，要估計可能出現(xiàn)的問題，事情發(fā)生之前就及時提醒他們，防患于未然。另外，還要探究反復的原因，采取有效的手段，使他們信得過、改得快。還有，對產生反復的學生仍要信賴、尊重，要堅定信心，鍥而不舍，精誠所至，金石為開。所以，作為班主任，對學生的教育要有耐心、信心，并要有作持久戰(zhàn)的心理準備。

（5）賞識教育要正確運用

賞識不是放縱、縱容學生。要破除這樣一個誤區(qū)，認為賞識就是不能批評。賞識也不是不能批評，只是應該講求批評的藝術。我們可以在賞識的基礎上批評，批評中蘊涵著賞識。否則，就只會滿足他們的虛榮心，膨脹他們的私欲，適得其反。而對學生明顯的弱點、不足甚至錯誤，班主任當然不能賞識，否則賞識便失去了它的原則性。

此外，賞識不能濫用、超過限度。賞識要正確客觀地分析，要了解學生的身心需要，要了解學生心理狀態(tài)，根據真實需要進行表揚、鼓勵。而不能因為為達到某種目的而牽強地賞識，這不僅對該生本人起不到真正作用，而且會影響周圍的學生，讓他們感覺到賞識的一種虛偽性，同時失去對班主任的信任度。同樣賞識不能過度，這樣會導致學生對自己認識不足，會產生自滿自傲的心態(tài)，稍遇不順就會一蹶不振。同時賞識要因人的性格而合適操作。例：對膽小的學生要多肯定、鼓勵；對調皮、好動的學生，要適當賞識，同時要多提新要求，使之克服不良習慣。

（二）活用期望理論

1、什么是期望理論

期望理論（Expectancy Theory），又稱作“效價-手段-期望理論”，北美著名心理學家和行為科學家維克托·弗魯姆（Victor H．Vroom）于1964年在《工作與激勵》中提出來的激勵理論。

激勵（motivation）取決于行動結果的價值評價（即“效價”valence）和其對應的期望值（expectancy）的乘積： M = V * E 期望理論的基本內容

期望理論的基本內容主要是弗魯姆的期望公式和期望模式。弗魯姆認為，人總是渴求滿足一定的需要并設法達到一定的目標。這個目標在尚未實現(xiàn)時，表現(xiàn)為一種期望，這時目標反過來對個人的動機又是一種激發(fā)的力量，而這個激發(fā)力量的大小，取決于目標價值（效價）和期望概率（期望值）的乘積。用公式表示就是：

M = V * E

M 表示激發(fā)力量，是指調動一個人的積極性，激發(fā)人內部潛力的強度。

V 表示目標價值（效價），這是一個心理學概念，是指達到目標對于滿足他個人需要的價值。同一目標，由于各個人所處的環(huán)境不同，需求不同，其需要的目標價值也就不同。同一個目標對每一個人可能有三種效價：正、零、負。效價越高，激勵力量就越大。E 是期望值，是人們根據過去經驗判斷自己達到某種目標的可能性是大還是小，即能夠達到目標的概率。目標價值大小直接反映人的需要動機強弱，期望概率反映人實現(xiàn)需要和動機的信心強弱。

這個公式說明：假如一個人把某種目標的價值看得很大，估計能實現(xiàn)的概率也很高，那么這個目標激發(fā)動機的力量越強烈。

怎樣使激發(fā)力量達到最好值，弗魯姆提出了人的期望模式： 個人努力—→個人成績（績效）—→組織獎勵（報酬）—→個人需要

在這個期望模式中的四個因素，需要兼顧三個方面的關系。①努力和績效的關系。這兩者的關系取決于個體對目標的期望值。期望值又取決于目標是否合適個人的認識、態(tài)度、信仰等個性傾向及個人的社會地位，別人對他的期望等社會因素。即由目標本身和個人的主客觀條件決定。

②績效與獎勵關系。人們總是期望在達到預期成績后，能夠得到適當的合理獎勵，如獎金、晉升、提級、表揚等。組織的目標，如果沒有相應的有效的物質和精神獎勵來強化，時間一長，積極性就會消失。

③獎勵和個人需要關系。獎勵什么要適合各種人的不同需要，要考慮效價。要采取多種形式的獎勵，滿足各種需要，最大限度的挖掘人的潛力，最有效的提高工作效率。

由于各種人對某一目標的效價和期望值不盡相同，因此效價和期望值之間就可能有五種不同的組合形式，并由此產生不同的激勵力量。一般來說，目標效價和期望值都很高時，才會有較高的激勵力量；只要效價和期望值中有一項不高，則目標的激勵力量就不大。

2、期望理論的魔力---羅森塔爾效應

美國心理學家羅森塔爾曾對一所學校的小學生進行智力測驗。測量后告訴教師們說,班上有些學生屬于大器晚成（lateblooming）者,并把這些學生的名字念給老師聽。羅森塔爾認為,這些學生的學習成績可望得到改善。自從羅森塔爾宣布大器晚成者的名單之后,羅森塔爾沒有和這些學生接觸過,老師們也再沒有提起過這件事。事實上所有大器晚成者的名單,是從一個班級的學生中隨機挑選出來的,他們與班上其他學生沒有顯著不同?？墒钱攲W期之末,再次對這些學生進行智力測驗時,他們的成績顯著優(yōu)于第一次測得的結果。

美國哈佛大學也曾做過一次心理期待效應的實驗。哈佛大學一次新生入學不久，公布了百名宣稱經過“資料分析和研究，認為學習潛能、表現(xiàn)能力都是佼佼者”的新生名單。學期末，這百名新生真的大部分都成了佼佼者。其實，學校并沒有進行什么資料分析和研究，只是試驗一下被公布的百名新生對于預測的反應。

3、羅森塔爾效應給我們的啟示

為什么這些資質一般的學生會表現(xiàn)得如此優(yōu)秀呢？一是他們在老師的期待中認為自己真的具有超過常人的潛能，要把這些潛能表現(xiàn)出來，自然就會加倍努力；二是老師也認為他們蘊藏的潛能不同一般，對他們也會另眼相看，有意無意地在學習、生活等各方面照顧他們。這樣，這些學生在自己內在的動力和老師的外力作用下，奇跡般地成為了真正的“佼佼者”，這就是期待效應的神奇之處。

這個例子使我想到了我們的學生為什么會有優(yōu)秀生和差等生之分，這里固然有學生先天個體差異和后天因素，如學習習慣、學習基礎等方面的原因，但我們班主任和老師對他們的態(tài)度是不是也起了很重要的作用呢？我們給那些優(yōu)秀生什么？是表揚，是鼓勵，是對他們取得優(yōu)異成績的期待；而給予差等生的又是什么，是批評，是訓斥，是挖苦諷刺。優(yōu)秀生在老師的每一個關愛、期待的眼神和微笑中，他們感受到的是溫暖、幸福，在老師的希望中，他們怎能不信心百倍，加倍努力，越來越優(yōu)秀；差生在老師的眼中看到的是冷漠、失望，感受到的是老師的漠不關心。他們經常受到的是班主任和老師的批評，得到的是消極的信息和暗示，他們會認為自己真的很笨，原有的信心也會一點點喪失殆盡，對學習完全失去興趣，成績下降也就可想而知了。老師對學生態(tài)度不好，學生對老師肯定也會敬而遠之，甚至與老師產生敵對情緒，用違反紀律來對抗老師。

我們能夠給優(yōu)秀生獲得優(yōu)秀的期待，為什么不能用我們博大的胸懷去一視同仁地對待后進學生呢？其實后進生更需要老師的關愛，貌似堅強的他們其實有一顆更加脆弱的心靈。他們很多時間都是受到老師的批評和冷遇，如果老師能真的給他們一些理解、寬容、表揚和鼓勵，把期待的信息傳遞給他們，他們會比那些優(yōu)秀生更容易受感動，他們經常受傷的心靈就會很快康復，迸發(fā)出的能量也許是我們所不能估計的。其實，后進生的差只是暫時的，不是有很多偉大人物在讀書時也是后進生嗎？被譽為有史以來最偉大的物理學家愛因斯坦四歲才會說話，七歲才會寫字，老師對他的評語是：“反應遲頓，思維不合邏輯?！敝袊钪臄祵W家華羅庚在小學畢業(yè)時因為成績不好沒有拿到畢業(yè)證書，念初一時，因為數學不及格不得不補考。很多例子都告訴我們人是不斷發(fā)展變化的，尤其是初中學生，他們還小，可塑性很強。所以我們班主任老師要以發(fā)展的眼光去看待每一個學生，用我們敏銳的眼光去發(fā)現(xiàn)每一個學生的閃光點，用我們熱情的語言去贊美每一個學生。英國教育家車尼斯說：“只要教師對學生抱有希望，僅此一點，就可以使學生的智商提高二十五分?！碧K霍姆林斯基也強調：“讓每一個學生在學校里抬起頭走路?！笨梢姡處煂λ械膶W生都應該一樣關懷，一樣的愛護，應該永遠懷有積極良好的期待和信任，這是教師正確對待學生的一個重要心理原則。我們要倡導靈活運用這一原則，以促進每個學生健康發(fā)展。

4、期望理論在班級管理中的應用舉例 案例1：差班的轉變

某校初二（1）班剛成立時，缺少領頭羊，后進生面過大。一般說來，后進生容易產生自卑心理，對學習缺乏自信，甚至自暴自棄，而產生一些不良的行為習慣，進而影響整個良好班風和學風的形成，差生的轉化工作就成為初二（1）班班主任首要而艱巨任務。班主任認為差生的轉化首先應培養(yǎng)他們的自信，才能從根本上轉變差生的思想和行為。信心與意志是一種心理狀態(tài)，是種可以用心理暗示誘導和修煉出來的積極的心理狀態(tài)！成功始于覺醒，心態(tài)決定命運！心理暗示會對一個人產生巨大的影響和意想不到的結果，對于心理尚不成熟的青少年尤其如此。因而這位班主任采用了積極的心理暗示，從培養(yǎng)差生的自信開始，一個學期下來，成效顯著。

第一、針對后進生面大的情況，首先培養(yǎng)強烈的班級榮譽感和自豪感。鼓勵學生積極地參加學校的各項活動，幫學生出謀劃策。例如，爭取開全校性的主題班會，充分展示學生的風采；積極鼓勵學生參加藝術節(jié)各項活動并幫助他們獲得成功，學生自編自導的舞蹈獲一等獎，硬筆書法獲一等獎，詩朗誦獲二等獎，歌詠獲二等獎，卡拉OK比賽獲三等獎，這些成績學生歡呼，學生自豪。就是這樣在一次又一次的“你們行，一定行！”的鼓勵聲中，學生取得了一次又一次的成功，又在一次又一次的“你們太棒了！初二（1）班太棒了！”的肯定聲中培養(yǎng)了學生自信心，培養(yǎng)了學生的班級榮譽感和自豪感。再次，班主任h利用學校開展的班級量化評分管理，規(guī)范學生的行為，向文明班級看齊，爭當文明班級，每個月的量化評比總分年級第一，堅定了學生的班級榮譽感和自豪感，使學生樹立：我為是初二（1）班的學生而感到自豪，對班級及自己的未來充滿信心。

第二、尋找后進生的閃光點，積極引導，樹立自信。馬克思主義哲學告訴我們，任何事物都具有兩面性，因此，每個學生都有自己的優(yōu)點和缺點，并容易因優(yōu)點而自豪，因缺點而自卑，后進生常會因自己學習較差，缺點較多，而自卑，對自己缺乏信心，甚至厭學，所以，在日常的學習和生活中，這位班主任注意觀察后進生的言行舉止，及時發(fā)現(xiàn)他們的閃光點，并尋找機會讓他們的閃光點不時的得以發(fā)光，誘發(fā)他們內心的自豪感，從而樹立自信。例如，A同學因為成績差，認為自己沒有希望，上課不認真聽講，看課外書，玩游戲，課后常不按時完成作業(yè)，有時還抄作業(yè)，班級活動不愛參加，在一次語文的背誦檢查中不合格，班主任把他留下，督促他完成任務，在督促過程中，班主任發(fā)現(xiàn)他記憶力較強，一篇文章很快就背下了。班主任對他說：“你記憶能力很強，你已經具備了取得好成績的先天條件，只要你上課能認真聽講，下課能多下苦功，你一定會有大進步的?！贝藭r班主任發(fā)現(xiàn)學生眼睛亮了一下。此后在上課時，這位班主任常提問他，當他答對時，都及時給予表揚。這樣，這個學生對自己有了信心，學習成績進步了，進入了年級前70名，還能積極參加班級活動。

第三、平等對待后進生，多加關心和鼓勵，拉近心理距離。例如，這位班主任帶生病的學生去看??；課余給學習困難的學生一個有關細小的學習方法的指點，在學生情緒低沉的時候，耐心地傾聽；在他們取得成績時，與他們同樂等等，暗示學生：你也是我很關心的學生，你的每一個小小的進步和退步，老師都很關心，你的病痛老師也疼在心里，你的煩惱老師愿意幫你，學生從心底里感受到了老師的關注和重視，自然拉近了彼此的情感距離，激發(fā)了學生向上的熱情。

再如B同學，自卑感較強，總認為自己就是不如人，于是這位班主任經常與她聊聊天，拉拉家常，關心她的健康，關注她點滴的進步，調整了她的心態(tài)，激發(fā)了她的學習熱情，產生了知難而進的上進心，經過一學期的引導和調整，期末成績進到了年級56名。

經過一學期的努力和引導，初二（1）班已面貌一新，期末考試中，班級學生成績取得了較大的進步。在藝術節(jié)活動中表現(xiàn)突出。在文明班級評比中，總分月月第一。由于成績突出，初二（1）班被評為市“文明班級”。

5、注意事項

運用積極心理暗示過程中，要講究方式方法，讓學生在不知不覺中接受積極的暗示。心理暗示本身就是一個復雜的心理過程，應是“潤物細無聲”，一旦讓教育對象感覺到老師在暗示，就失去了暗示的效果了。隨著年齡的增長，暗示越發(fā)要注意藝術性，留有痕跡的暗示，會讓學生產生反感。所以，時機、語氣、神態(tài)、動作都要給對方不經意的感覺，在進行積極心理暗示的時候應選擇一些符合接受者能夠接受的方式。比如：鼓勵的眼神，不經意的一些小動作，和善、肯定、欣賞的語氣，也可以通過做心理試驗等。

（三）巧用“破窗理論”

1、什么是“破窗理論”

美國心理學家詹巴斗曾進行過一項有趣的試驗：把兩輛一模一樣的汽車分別停放在兩個不同的街區(qū)。其中一輛原封不動地停放在一個中產階級社區(qū)；而另一輛則摘掉車牌、打開頂棚，停放在相對雜亂的街區(qū)。結果，停放在中產街區(qū)的那一輛，過了一個星期還完好無損；而打開頂棚的那一輛，不到一天就被偷走了。于是，詹巴斗又把完好無損的那輛汽車敲碎一塊玻璃，結果剛過了幾小時，這輛汽車就不見了。

以這項試驗為基礎，美國一研究犯罪心理學家提出了“破窗理論”。他們認為：如果有人打壞了一棟建筑上的一塊玻璃，又沒有及時修復，別人就可能受到某些暗示性的縱容，去打碎更多的玻璃。完好的東西，便沒有人去破壞；而破壞了的東西，就會遭受更大的破壞。沒有“窟窿”的時候，沒有人去鉆“窟窿”；而一旦有了一個“小窟窿”，就會有一群人一起去把它變成“大窟窿”。這種奇怪的“破窗現(xiàn)象”，在現(xiàn)實生活中也經常出現(xiàn)。

干干凈凈的墻上，突然有人貼了一張廣告。結果不出幾天，這面墻上就會出現(xiàn)大大小小許多的廣告。

住宅區(qū)的草地上本來并沒有路，后來有人從上邊抄近走，于是時間不長，這片草地就有了一條不少人都走的路。

可見，人可以改變環(huán)境，環(huán)境也可以改變人。“破窗”的出現(xiàn)，助長了人們的四種心理：

第一種是“頹喪心理”。壞了的東西沒人修，公家的東西沒人管，很多人對社會的信任度就會隨之而降低。

第二種是“棄舊心理”。既然已破廢，既然沒人管，那就隨它去吧。第三種是“從眾心理”。律是大家的律，法是大家的法。別人能夠走，我就可以走；別人能夠拿，我就可以拿。

第四種是“投機心理”?！巴稒C”是人的“劣根性”之一，尤其是看到有機可乘或者投機者占到“便宜”的時候。

任何一項大的破壞和犯罪，都是從“小奸小惡”開始。小洞不補，大洞吃苦，任何一扇“破窗”的出現(xiàn)，都會給人造成一種無序的感覺。這種無序感會成為引發(fā)違規(guī)或犯罪的一種因素。

當然，“破窗理論”也不是沒有破解的方法。威爾遜和凱林在提出這個理論的時候，就指出了它的必要前提，那就是“沒有及時修復”。也就是說，只有在“破窗”沒有得到及時修復的時候，“破窗理論”才會應驗。如果對于這樣的“破窗”啥時出，啥時修，出一扇，修一扇，把隱患消滅在萌芽狀態(tài)，我們豈不就可以“高枕無憂”？！

2、“破窗理論”應用舉例 案例：小張的轉變

我班學生小張，初一上學期時，上課要么擾亂他人學習，要么情緒低落；下課胡亂打鬧，同學間經常鬧矛盾，同學們都嫌棄他；不做作業(yè)，各門功課單元測試不及格……每天不是科任老師就是學生向我告狀。是學校有名的“搗蛋鬼”，真讓我頭痛。于是，我找他談話，希望他在學校遵守各項規(guī)章制度，以學習為重，自我調節(jié)，自我改進，做一名合格的初中學生。但經過幾次努力，他只在口頭上答應，行動上卻毫無改進。初一第一學期期中考試竟然各科不及格?？吹剿凰歼M取，我的心都快涼了。然而，班主任的責任感促使必須正視現(xiàn)實，切實擔負起教育好小張的責任。

為了有針對性地做工作，我決定先去家訪，（尋找破窗的根由?。┰敿毩私馇闆r后再找對策。接待我的是其伯父，通過其伯父的介紹，我大吃一驚：原來，他的父親前兩年因故自殺已離開人世，他的母親緊接著又瘋了，不理家事?，F(xiàn)家中只有七十多歲的奶奶。

在家訪回學校的路上，我內心久久不能平靜，像打翻了的五味瓶！于是，轉化他的行動在悄然中進行。

我首先設法接近他，清除隔閡，拉近關系。經過觀察，我發(fā)現(xiàn)他喜歡打羽毛球。打羽毛球不正是我自己擅長的嗎？到了課外活動時間，我約他打羽毛球，給他講打羽毛球的技巧，談論目前我國羽毛球在國際上的地位，談論“蘇迪曼杯”，談論張軍等羽毛球健將。并提示他多參加有益的文體活動，這樣對身體有好處。通過幾次的接觸，我與他慢慢交上了朋友。

后來，我便加強攻勢：一邊與他打羽毛球一邊與他交流討論生活，進而討論學習。不動聲色地教他遵守紀律，尊敬師長，團結同學，努力學習，做一名好學生。在路上遇到他，我會有意識地向他問好；只要他的學習有一點進步時我就及時給予表揚、激勵。他生病時我就給他買藥、煎藥。使他處處感到老師在關心他,信賴他。他也逐漸明白了做人的道理,明確了學習的目的。

通過半學期的努力，他上課開始認真起來，作業(yè)也能按時上交，各科成績都能達到及格。與同學之間的關系也改善了，各科任老師都夸獎他。趁著良好勢頭我不斷加強鞏固，初一第二學期，我安排班長和學習委員與他經常交流討論學習生活。

通過班主任和科任老師幾個月的共同激勵、啟發(fā)及同學們的共同幫助，奇跡出現(xiàn)了：小張同學不僅自己遵守紀律，還管起那些不遵守紀律的同學。于是，我試著讓他當值日班長。果然，在他值日那天全班紀律特別好。在良好的紀律保證下，他的學習成績迅速提高，期考試成績平均達70分。

到了初二，我仍然當他的班主任，開學之初他主動找到我表示這學期將更加努力學習和工作，我很高興。干脆讓他當紀律委員。在他的努力下，這學期我班獲得了學?！拔拿靼嗉墶睒s譽稱號。老師同學都向他投來贊許的目光。

看著他上課聚精會神的神態(tài)，看著他課外活動時間仍然與學習委員一起鉆研難題的影子，看著他準確工整的作業(yè)，看著班上手抄報里有他的筆墨，看著他勞動課大汗淋漓的樣子，我感到異常欣慰。

從以上案例可看出，只要我們科學的運用積極心理學理論，耐心細致地去做學生尤其是后進生的教育轉化工作，就能取得預期的效果。

3、破窗理論”對班級管理的啟示

（1）要盡力營造班級和諧融洽的教育氛圍。和諧融洽的教育氛圍包括班級具有正確的班級輿論導向、有明確的奮斗目標、有激發(fā)活力的競爭機制、有堅強的班級領導核心。作為班主任，在班集體建設中，要千方百計打造班級和諧融洽的教育氛圍，為學生的成長創(chuàng)造有利的環(huán)境。

如何營造呢？首先，要樹立正確的班級輿論導向。在班級中中占優(yōu)勢并為多數人所贊同的言論和意見就是輿論，它以議論等形式肯定或否定班級中個別成員的言行乃至集體的動向。對于班級輿論，班主任必須加以引導。錯誤的輿論對于班風建設的不良影響是巨大的，初中學生畢竟思想還不成熟，容易附和盲從，組織學生討論《中學生守則》和《中學生日常行為規(guī)范》，在此基礎上，訂出切實可行的、為絕大部分所能遵守的《班級公約》，這更貼近學生的生活，更容易為學生接受。

其次，要樹立榜樣。適時地樹立學習的榜樣，對于優(yōu)良班風的形成具有很強的導向作用。榜樣一經樹立便成了大家學習、競爭和趕超的對象。在榜樣的帶動下，大家競爭意識覺醒，學習興趣劇增，鉆研深入，效率提高，這就是榜樣作用的體現(xiàn)。

第三、要鼓勵競爭。沒有競爭機制，集體便沒有活力，個人便沒有危機感，更沒有創(chuàng)造的火花閃耀。要打破這種相對平衡的狀態(tài)，創(chuàng)造出一種充滿活力的競爭局面，就必須鼓勵競爭，用競爭激發(fā)學生高昂的斗志，發(fā)掘學生巨大的潛能。班主任鼓勵競爭的辦法，可以讓學生結為競爭伙伴，這個競爭伙伴也不是一成不變的，可以不斷更替，當他們達到自己的目標后，又要重新選擇一個有實力的競爭伙伴，所以他們在超越他人的基礎上，不斷地超越自我，以形成一個良性循環(huán)的態(tài)勢。

第四、要培養(yǎng)學生良好的學習態(tài)度和學習習慣。一是變“要我學”為“我要學”。讓每個學生都具有高遠的理想和明確的學習目標，如何激勵學生提高理想層次呢？可以收集那些有杰出成就的科學家、政治家、企業(yè)家的事跡報道、傳記等，適時介紹給學生，以此打動學生的心靈，激發(fā)學生的責任感，成就欲。另外還可以結合學科教育介紹科學研究的最新成果，學科研究的前沿動態(tài)，激發(fā)學生愛科學、學科學、立志獻身科學事業(yè)的熱情。抓住契機，利用時事激發(fā)學生的愛國熱情和民族自尊心，也是提升理想境界的一條有效途徑。

二是變“苦學”為“樂學”。變“苦學”為“樂學”關鍵是要激發(fā)學生的學習興趣，讓學生明確學科本身的價值以及學習它對于自身今后發(fā)展的作用。因此，在傳授知識的同時，一定聯(lián)系實際讓學生明確學科的價值和意義。其次，是要把握好教學中的“度”，即教學的深度、練習和考試的難度，作業(yè)量的適度，讓學生在成功的體驗中獲得學習的樂趣。其次，要注重情感激勵，少批評多表揚，使學生走出苦學而進入樂學的境界。

三是變“學會”為“會學”。為此，一是要讓學生真正認識研究學法，培養(yǎng)自學能力的重要性?？捎蒙磉呁瑢W的成功經驗，用“未來社會的文盲是沒有掌握獲取知識方法的人”來啟迪學生認識研究學法，培養(yǎng)自學能力的重要意義。二是要經常進行學法指導。學習有規(guī)律可循，但學生個體存在的差異決定了某種學法優(yōu)劣的不確定性。因此，在進行學法指導時既要有整體上的指導，又要注意個別指導。三要創(chuàng)造條件進行學法交流。要讓學生在交流中吸收和借鑒他人的經驗，改進和完善自己的學法，同時也要讓學生明確“最好的方法是適合自身特點的學法”，避免生搬硬套，只要學生具備了“會學”的強烈愿望，加上老師有力的指導和廣泛的學法交流，“會學”的境界就不難達到。（2）要防微杜漸，嚴格要求學生，培養(yǎng)學生良好的品行習慣。嚴格要求當從點滴做起，如督促學生課堂積極思考，記好必要的筆記；作業(yè)要求一絲不茍，規(guī)范整潔，有錯必改等等。只有老師一以貫之，學生良好的學習習慣才能養(yǎng)成。

總之，在學生們心靈中播種理想，就會收獲行為；播種行為，就會收獲習慣；播種習慣，就會收獲品德。使每一個孩子健康、全面地發(fā)展，是我們每個教育工作者矢志不喻的追求。

第五篇：淺談漢字學理論在小學識字教學中的應用

淺談漢字學理論在小學識字教學中的應用

作者：張顏

摘要：識字教學是小學語文教學的基礎。教師在教學時對漢字的講解是非常必要的。如果說“一花一世界，一佛一菩提”。那么也可以說，“一字一文化”，講解一個漢字就是講解一部文化史?？梢娭v解漢字文化對小學識字教學是非常重要的。本文將從漢字本身的特點，兒童本身的特點，以及小學識字教學的現(xiàn)狀三個方面淺要談談漢字文化在小學識字教學中的必要性。

關鍵詞：漢字文化；識字教學；必要性

“蒙養(yǎng)之時，識字打先”，小學識字教學是語言教育的基石。是小學生學習任何一門學科的根基，是培養(yǎng)學生讀寫能力的先決條件，是閱讀和寫作的基礎。學生不掌握一定數量的漢字，就無法進行閱讀和作文。因此，識字教學是語文教學的重要關口。與此同時，就整個教育來說，識字是學生從運用口言過渡到學習書面語言的橋梁。而書面語言記載了人類在漫長的歷史中積累起來的知識經驗，學生只有識了字，以字詞為中介繼承前人創(chuàng)造的知識經驗，才能間接地認識客觀世界并在記憶中以字詞的形式鞏固已認知的成果，甚至加以傳承。因此，在基礎語文教育尤其是小學低年級語文教學中，應把識字教學放在首要位置，集中解決好識字的瓶頸，為學生其他和以后的學習打下基礎。然而，識字教學又是一項費力費時的工作。由于小學生的思維發(fā)展還不完善，感覺發(fā)展還沒有完成，認識事物比較模糊，對于一些差異較小或細微的東西很容易忽視，這給認識漢字增加了困難。加上漢字難認難寫的特點，更加大了識字教學的難度。因此，教學時方法至關重要。隨著現(xiàn)今多媒體在教學中的廣泛運用，識字教學的方法也日漸豐富多彩起來。然而，低年級孩子在識字過程中仍顯現(xiàn)出很多令人擔憂的問題。教師本身的漢字文化意識跟不上，教學評價刻板單一，使得漢字文化在漢字教學方面存在著意蘊的缺失。而事實上將漢字的相關知識滲透入到識字教學當中是很有益處的，本文將在識字教學的現(xiàn)狀上；小學生的特點；如何使用漢字學理論指導識字教學，提高識字教學效果方面淺要談談漢字文化對小學識字教學的必要性。

一小學識字教學的現(xiàn)狀

首先表現(xiàn)為語文課程目標對小學生在識字方面的要求較高。

語文課程標準在總目標中明確提出“學習漢語拼音，能說普通話。認識3500個左右的漢字，能正確工整的書寫漢字，并有一定的速度。在階段目標中具體提出：第一學段（1-2年級），認識常用漢字1600-1800個，其中800-1000個會寫；第二學段（3-4年級），累計認識漢字2500個，其中2000個左右會寫；第三學段（5-6年級），累計認識常用漢字3500個，其中3000個左右會寫。數量上一目了然,質量上對“認識”和“會寫”也有明確的涵義。教育部基礎教育司組織、語文課程標準研制組編寫的《語文課程標準解讀》這樣解釋“認識”: “要求認識的字,只要求認識—— 在本課認識, 放到其他語言環(huán)境中也認識,不抄,不默,不考。”對“會寫”這樣解釋：“會讀, 會寫(指默寫), 了解詞在語言環(huán)境中的意思, 逐步做到在口頭和書面表達中運用。由此可以看出，無論是從數量還是質量上來說，小學生識字的壓力還是挺大的。特別是對于上文所述的注意力很難集中，學習多采用機械記憶的兒童來說，是存在一定困難的。尤其值得一提的是，對漢字的記憶是信息編碼、儲存和檢索的過程。信論原理告訴我們，在信息傳送過程中，一種是新信息，一種是冗余信息。新信息是需要學習和掌握的內容或目標，是信息量；傳遞的超出了最低所需信息量的那部分信息是冗余信息，信息量為零。所以要想學習的新內容越少，越容易掌握，就得充分利用學生已知的冗余信息，將其運用于教學。漢字造字原意則是一種極有價值的資源。雖然掌握造字原意不是教學目標，但有助于學生掌握字形和讀音，從而高效實現(xiàn)“認識”和“會寫”目標。如“鼠”字底下前兩個豎提上都有兩點，后一個斜鉤上沒有。要想避免學生因受前面筆畫的影響而在斜鉤上也加上兩點。若運用古人造字原意，就不會出錯：“鼠”是個象形字, 其小篆底下前兩個斜鉤是老鼠豎起來的兩只腳，兩點是爪子。后一個曲筆是老鼠的身子和尾巴，當然沒有爪子。隸變、楷化后變成斜鉤，也不可能有兩點。在這個例子中，關于“鼠”字的冗余信息是學生經驗中早已具有的，將其運用到漢字教學中就能減小識字質量的難度。同時，根據會意字的造字原理，批量識字則可以減小識字數量的難度。

其次，學生在識字過程中，寫錯別字成為一種普遍現(xiàn)象。

錯別字的普遍存在一直是小學語文教師很頭疼的問題。它的出現(xiàn)應從教師和學生兩方面來思考。一是小學生本身感知能力低。小學生觀察事物比較模糊，感知字形的能力很低，識字時只能記住字的粗略輪廓，常常對相似或相近的字不善于辨別分析其異同，觀察不仔細，產生感知失真，如：將“自己”寫成“自已”；“已經”寫成“己經”；“今后”寫成“令后”；“布置”中 “置”下面少一橫；不善于通過字義來區(qū)別，如“應該”寫成“因該”；“再來”寫成“在來” 等等。二是教師機械性的教學方法，只注重自學認讀和快速書寫，沒有采用恰當的方法。同時在教學過程中，沒有讓學生把一些易混淆、易錯的字分清楚。其實，從漢字本身來說，雖然形似的字特別的多，但只要掌握其意思還是不難區(qū)分的。如果教師能在學生接觸漢字的初始階段，通過分析漢字的構字理據，進而滲透我國悠久的的傳統(tǒng)文化，就可以讓識字教學過程更加生動，識記漢字效果更好，亦可使學生的國學底蘊變得更深厚。另外，通過分析字形，探究字源，就可以辨析形近字。如：“弛”與“馳”這是兩個聲旁相同的形聲字，二者的區(qū)別在于不同的形旁。在古代，貴族子弟要學習“六藝”，其中，“射”指射箭技術；“御”指駕馭馬車的技術。這兩項技能與上面的兩個字有很大聯(lián)系。“弛”的形旁是“弓”，是指弓箭的松弛狀態(tài)；而“馳”是“馬”旁，因其本義與“駕馭馬車”有關，是“馬疾走”之意。倘若教師教學時這樣分析，學生就很容易理解和區(qū)分了。

再次，俗解漢字現(xiàn)象大量出現(xiàn)造成學生對漢字文化的誤解。

俗解漢字是指根據現(xiàn)行字形而對形義關系作非造字原意的隨意解釋的現(xiàn)象或做法。一般也稱之為“俗文自學”或“新說文解字”等。俗解漢字源遠流長，集大成者可謂王安石。王安石著有《字說》一書, 其主要特點是，解釋漢字形義關系時，不顧古人造字原意，“不問‘六書’把一切漢字都看成會意字”，單純從通行字形出發(fā)進行主觀臆測，其結論穿鑿附會，荒誕不經，如，“波者水之皮”、“詩為寺人之言”等。雖然俗解漢字費從王安石開始，也非至王安石而終。直到現(xiàn)在日常生活中也大量存在，甚至在現(xiàn)代識字教學中也廣泛被運用。雖然在漢字經過多次改革，很多字形已經看不出造字原意的今天，俗解漢字可以幫助學生更好的記憶，但這依然掩蓋不了其短處。運用俗解漢字識字在將來影響、干擾學生對于漢字造字原意、固有形義關系的認知，尤其對進入中學后學習文言文有一定的副作用，因為文言詞匯較多保留字的本義，而分析造字原意是獲得本義的重要途徑。同時，運用俗解漢字解釋文字不利于我國文化的傳承和弘揚。舉一個簡單的例子，“思”字，現(xiàn)在看是有“田”和“心”組成，好像說心田是進行思想的，有人由此斷定中國人早先不知道思維的器官是大腦。其實，“思”最早的字形下面是“心”，上面是是“ 囟”，“囟”是象形字,像頭蓋骨的匯合處。由此可知，“思”不是指“心田”，而是指頭和心的相通。

二、識字教學的對象——小學生的特點

漢字，作為我國的法定通用文字是學生的必學課程，同時掌握好常用漢字也是學習和生活的一種基本技能。而低年級孩子在識字過程中容易出現(xiàn)很多問題：識字量大，相對于其他知識的學習較抽象，教學中難以引起注意；學會了的漢字也容易遺忘；掌握的生字不會靈活運用等。面對種種困難，教師在識字教學中借助漢字本身所蘊含的豐富文化內涵發(fā)現(xiàn)新的教學方法能更好的輔助學生完成識字目標。

首先，針對漢字的學習比較抽象，難以引起學生注意的問題，是因為小孩子在注意方面有很多別于成人的方面。兒童發(fā)展心理學的研究表明,兒童的注意發(fā)展受兒童的主導活動所制約。并且兒童的注意與認識、情感、意志的發(fā)展相聯(lián)系。有意注意在發(fā)展,但無意注意仍占有很大的成分。兒童對抽象的材料的注意正在逐步發(fā)展,但是更多的還是注意具體直觀的事物。兒童的注意的穩(wěn)定性比較差,注意的范圍也比較小。針對這一年齡階段的學生進行教學, 必須在處理教材和選擇教法上下功夫。對低年級的學生來說, 必須充分利用無意注意, 對于組織教學至關重要。在漢字教學過程中,我們可以運用直觀的圖片、模型實物, 讓學生對要學習的漢字有一個直觀鮮明的印象。然后再一一演示漢字的形成過程.現(xiàn)在多媒體教學走入課堂上后, 這種直觀形象的教學方式如魚得水, 如虎添翼。如老師在講“羊”字時可以先出示一張喜洋洋的圖片。孩子們看到自己喜歡的動畫片的形象出現(xiàn),自然特別高興,注意力也會特別集中。教師順勢引導,“誰能用一個簡單的符號來表示羊？”學生思考過后，教師可出示“羊”甲骨文字樣，然后利用動畫課件形式一步步演示“羊”字的變化歷史，這樣的話孩子們肯定會迫不及待的記住字形。這種教學充分利用孩子的無意注意,喚醒孩子的興趣, 使孩子喜歡漢字,樂意學習漢字,同時又準確理解了漢字的原始意義，對于提高漢字識字教學至關重要。除了圖畫漢字, 溯源對照, 抓住漢字的結構和演變規(guī)律進行漢字教學，還可以在教學時穿插漢字故事增強課堂的趣味性，吸引注意。

其次，學生對已學漢字容易遺忘。這是由于兒童知識經驗少，意義記憶的機會相對較少，在很多時候兒童只能運用機械記憶來記住學習的知識，這樣的記憶往往增加了記憶的負擔而且還達不到預想的效果。研究表明，不同材料遺忘的規(guī)律是不一樣的，其中無意義的材料是最容易忘記的。所以，面對毫無聯(lián)系的單個漢字時，學生就容易遺忘。這就啟發(fā)教師在進行漢字教學中應設法用兒童已經理解的內容將新學的無法理解的或無意義材料聯(lián)系起來，或者給予學生能夠理解的解釋。也可以設法使教學內容直觀化、形象化。同時針對人類記憶的內部過程，認知心理學家們從現(xiàn)代信息加工的角度試圖探討過。信息加工學者認為，人類的記憶過程就是人腦對信息的輸入、編碼、存儲和提取過程。其中，對信息的編碼是整個記憶過程的核心。編碼就是按照一定的法則對信息進行分類、組織和整理等過程。輸入的信息經過編碼后就變得有條理，容易查找。值得注意的是，從信息加工的角度來看，人的遺忘可能并不意味著信息的丟失，而更可能是由于缺乏必要的提取線索而無法提取信息。根據信息加工的觀點，在整個記憶過程中，編碼占有非常重要的地位，是記憶的核心。由這些觀點，我們很容易從中得到啟發(fā)，學生之所以容易遺忘是因為長期以來,人們僅僅把漢字作為讀寫的工具,而忽視了漢字中所蘊涵的文化意識。使其不自然的成了一個個孤立的抽象的符號。今天的漢字教學注重字形的識記,從傳統(tǒng)教學中承襲著機械式的識記方法，使學生處于長期反復緊張的記憶狀態(tài),致使產生記憶疲勞,失去了學習漢字的興趣。盡管現(xiàn)在的漢字教學在識記漢字時往往利用游戲、兒歌等有較強趣味性的形式,但其實質仍然是對字形的機械識記。因此，只要教師在教學過程中，注重將漢字表意性的特點和造字規(guī)律以及原始意義涉入到教學中，就能很好的完成信息編碼過程，從而使學習的漢字系統(tǒng)化，不再容易遺忘。

最后，關于學生對學過的漢字不能靈活運用的問題其實是小學生的思維問題。只要在準確掌握漢字音形義的基礎下，加強對字、詞、句、篇聯(lián)系的認識，掌握基本語法規(guī)律就很容易解決。

三如何使用漢字學理論指導識字教學，提高識字教學效果 1漢字構造在識字教學中的應用

漢字是通過構形直接記錄語義，間接記錄語音的表意體系的文字。古老的漢字形體承載著豐富的古代文化信息。將漢字文化涉入識字教學中能幫助我們發(fā)現(xiàn)新的教學方法。與此同時，漢字完整的信息是有形、音、義復合傳遞的，三者缺一不可。了解漢字中蘊含的文化能更好的將漢字形聲義相結合，幫助學生學習。

（1）漢字表意性

漢字作為一種表意體系的文字，有其相對于表音文字來說獨有的特點。作為“表意文字”，漢字形義的聯(lián)系非常緊密，將其運用于識字教學中便產生了“字理識字法”?！白掷碜R字法”是由湖南省岳陽市教科所賈國均老師于1991年首先發(fā)起，其基本思想就是依據漢字的組構規(guī)律，從了解漢字字形與字義的關系著手，把識字建立在對漢字的理性認識的基礎上，使學生據形系聯(lián)，以形索義，探求漢字的字本義，并加深對詞義系統(tǒng)的認識和理解。比如：學習“武”字之前，先學“止”和“戈”這兩個象形字，通過古文字字形知道“止”表示腳，有行走義，“戈”為古代的一種兵器，一個人手持兵器在行走、巡邏，故“武”字之本義為威武、英武，全副武裝的兵士隨時可以投入戰(zhàn)斗，故詞義上可引申為戰(zhàn)爭（動武）、武力等義。同時，通過字形演變規(guī)律，可告訴學生“戈”字中的一撇位移到左上角變成一橫，這樣，學生絕不會在寫“武”字時誤加一撇了。

（2）漢字結構單位

現(xiàn)行的漢字的結構單位有兩級：一是筆畫，二是部件。筆畫是構成漢字字形的最小連筆單位?！冬F(xiàn)代漢語通用字表》規(guī)定了5種基本筆畫，即橫、豎、撇、點、折。筆畫起筆與落筆的寫法是將漢字寫正確寫漂亮的關鍵，因此教師對筆畫的強調也是識字教學的一個既重要又基礎的部分。部件又稱偏旁，是由筆畫組成的具有組配漢字功能的構字單位。一個合體字由兩個或兩個以上的部件構成。漢字數量很多，然而部件卻有限。國家語言文字工作委員會1997年12月1日發(fā)布、1998年5月1日實施的《信息處理用GB13000.1字符集漢字部件規(guī)范》所收20902個漢字共有單一部件560個?？梢妼嶋H上很多漢字的部件其實是相同的。因此，分析和研究漢字的部件，對于漢字的學習和運用可以收到以簡馭繁的效果。同時只要對部件的文化意蘊加以分析就不難得出擁有相同部件的漢字的意義，從而達到形意的完美結合。如與“人 ”有關的部件?！叭恕弊值淖中魏芎唵危梢黄惨晦鄡蓚€筆畫構成，但它包含了很深刻的文化內涵?！叭恕钡募坠俏男误w是面朝左立著的一個人，上端是頭，向左下方伸展一筆是手臂，中間是身子，身子以下是腿。這個字形記錄的是人的側面站立形象。在現(xiàn)代漢字中，人部絕大多數的字都是在字的左邊加上一個亻旁，這些字大致可以分為：名詞，表示人的類別，如俊、儒、俠、仇等。形容詞，表示人的德性，如傲、儉、仁、侈等。動詞，表示人的行為，這一類字很多，如仰、伏、侍、依、伸、借、使等。這些具有相同表義部件的字與表義部件有著千絲萬縷的聯(lián)系。同時，以“人”字為基礎，古人還創(chuàng)造了許多與“人”有關的字，如“從”是兩個面朝左側立的人，一個跟從一個，表示前后相從之意。又如“化”左邊是一個面朝左側立的人，右邊是一個頭朝下，腳朝上倒立的人，這是個會意字，表示顛倒了。“顛倒”了，也就有了變化?？梢?，了解部件所表的含義，以之為圓心擴散則可以認識與之有意義聯(lián)系的一系列字，可以提高識字效率。

（3）漢字的構造規(guī)律來

了解漢字構造規(guī)律是很重要的。東漢許慎《說文解字》序中提到“六書”為：象形、指事、會意、形聲、假借、轉注。并對其一一作了解釋：“象形者，畫成其物，隨體詰詘，日月是也?！薄爸甘抡?，視而可識，察而見意，上下是也。”“ 會意者，比類合誼，以見指撝，武信是也?！薄靶温曊?，以事為名，取譬相成，江河是也。”“轉注者，建類一首，同意相授，老考是也。”“假借者，本無其字，依聲托事，令長是也?！备鶕S慎的說法不難看出，根據漢字構字規(guī)律進行小學識字教學是很可取的一種教學方法。如象形字的教學。象形字是獨體字，有很強的構字能力，且本身就表示著一定的漢字文化。小學生在第一學段學習的很多獨體字都可以運用象形的特點對字形與日常事物想聯(lián)系，加強記憶。如，日、月、鳥、魚、鹿、人、手??等等。又如會意字的教學。會意字一般由兩個或兩個以上的表意符號組成，同時組成的復合體又表示新意。如上文所提到的相同部件所構成的漢字往往有意義上的聯(lián)系，除“人”旁外，還有很多。如：“宀”“廣”本義是房屋，作意符與房屋或居住有關。以“纟”“糸”為意符的字與絲帛紡織有關。以“方”為意符的字如“旗”與旗幟有關?！巴?、缶、皿”為意符的字與陶瓷器皿有關。以“貝”為意符的字與錢財有關。以“ 頁”為意符的字與人的頭部有關?！?又”的本義是右手，所以以 “又、手、扌”為意符的字與手有關?！蚌俊北玖x是短尾鳥，所以以“隹”為意符的字與鳥類有關。由此可見，只要掌握了會意字各部件的意思，就可以結合會意字中各部件之間聯(lián)系，引導學生掌握這類字的意義，從而提高識字效率。2字用