第一篇：合同審核部門工作指引（模版）

合同審核部門工作指引

本工作指引適用對(duì)象為合同審批過程中的職能審核部門，包括集團(tuán)工程部、集團(tuán)成控部、集團(tuán)法務(wù)部、集團(tuán)營銷部、集團(tuán)財(cái)務(wù)部及分店物業(yè)部、財(cái)務(wù)部等職能部門。

一、工作職責(zé)（詳見《合同管理辦法》和《建設(shè)工程合同管理辦法》）

二、合同審批一般要求

1、合同簽訂前應(yīng)經(jīng)過嚴(yán)格有效的審批，合同審批權(quán)限必須明確，以避免因未經(jīng)審批或越權(quán)審批導(dǎo)致可能出現(xiàn)重大差錯(cuò)、舞弊等，損害公司的利益。根據(jù)公司規(guī)定的相關(guān)管理權(quán)限需報(bào)總經(jīng)理、董事會(huì)、股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的，還需進(jìn)行報(bào)批。

2、合同會(huì)簽審核流程的各個(gè)結(jié)點(diǎn)的審批人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核合同的內(nèi)容，并根據(jù)自己所屬部門職責(zé)和崗位職責(zé)提供審核意見，以保證合同主要條款及內(nèi)容的合法性、嚴(yán)密性、可行性，有效控制合同的商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。

3、會(huì)簽審核意見應(yīng)明確、具體，禁止使用“原則同意”、“基本可行”等模糊性語言，一旦使用，將被視為對(duì)合同的不同意。經(jīng)辦部門在合同會(huì)簽審核前，必須完整的填寫合同條款，并在會(huì)簽表中詳細(xì)說明合同訂立的背景及合同主要條款內(nèi)容，嚴(yán)禁在上報(bào)的合同條款中留有空白。

4、各會(huì)簽審核部門在會(huì)簽審核合同時(shí)，如對(duì)相關(guān)條款內(nèi)容不清楚或需了解更多信息時(shí)，會(huì)簽審核人員須及時(shí)與經(jīng)辦部門溝通，經(jīng)辦部門應(yīng)及時(shí)說明有關(guān)情況并提供有關(guān)補(bǔ)充證明材料，經(jīng)辦部門應(yīng)對(duì)其說明的情況及提供材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

5、各會(huì)簽審核部門在會(huì)簽審核合同時(shí)，發(fā)現(xiàn)重大錯(cuò)誤、遺漏、不妥時(shí)，應(yīng)在會(huì)簽審核意見中予以明示并提出修改意見；需要退改時(shí)，注明退辦意見連同全部文件按照會(huì)簽審批流程逐步退回經(jīng)辦部門。

6、根據(jù)合同的實(shí)際情況，前一節(jié)點(diǎn)的審批人員可以加簽給其他相關(guān)職能部門審批。

7、報(bào)公司副總裁以上領(lǐng)導(dǎo)審批前，經(jīng)辦人應(yīng)書面說明是否按各級(jí)會(huì)簽審批部門意見對(duì)進(jìn)行合同修改，未按意見修改的需提交書面依據(jù)和相關(guān)意見。

三、合同審查

1、對(duì)合同一般審查內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：

①對(duì)合同相對(duì)方進(jìn)行資信審查：審查營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、經(jīng)營許可證（若存在）、特種經(jīng)營許可證（若存在）原件或經(jīng)核實(shí)的復(fù)印件，復(fù)印件要加蓋法人的公章；且合同標(biāo)的應(yīng)當(dāng)符合合同相對(duì)方的營業(yè)執(zhí)照所記載的經(jīng)營范圍；

②合同文本的填寫是否規(guī)范、準(zhǔn)備、完整，如合同的標(biāo)的、數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量要求、期限、交付條件、運(yùn)輸方式、付款條件、付款期限、雙方權(quán)利義務(wù)以及違約條款等是否明確；同時(shí)，有特殊要求-1-的合同，必須在合同條款中詳細(xì)注明；

③對(duì)金額較大或合同對(duì)方資信情況不明的合同，是否要求對(duì)方提供有效的擔(dān)保，對(duì)方要求公司提供擔(dān)保的，必須根據(jù)《公司章程》或相關(guān)授權(quán)體系討論決定后方可簽署。

④合同爭(zhēng)議解決的管轄地，是否約定在公司所在地；

⑤合同相對(duì)方簽章是否使用公章或合同專用章，不得使用財(cái)務(wù)章或業(yè)務(wù)章等不合格印章；

⑥違約責(zé)任對(duì)于我司是否公平合理，是否有約定合同的變更及解除條款；

⑦對(duì)技術(shù)類合同和其他涉及經(jīng)營信息、技術(shù)信息的合同應(yīng)約定保密承諾與違反保密承諾時(shí)的違約責(zé)任。

2、針對(duì)不同類型的合同，還應(yīng)特別注意的事項(xiàng)：

①合作合同應(yīng)重點(diǎn)審查

□ 商品質(zhì)檢報(bào)告；

□ 若為自營品牌，應(yīng)提供商標(biāo)注冊(cè)證明；

□ 若為代理商應(yīng)提供有效的商標(biāo)授權(quán)書及委托生產(chǎn)或銷售的授權(quán)書；

□ 若為進(jìn)品商品應(yīng)提供商品報(bào)關(guān)單。

②采購合同應(yīng)重點(diǎn)審查

□ 如經(jīng)過招投標(biāo)，合同內(nèi)容應(yīng)符合中標(biāo)結(jié)果；

□ 對(duì)付款方式、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、退換貨、保修等條款應(yīng)約定明確。

③租賃合同應(yīng)重點(diǎn)審查

□ 承租方主體資格證明和營業(yè)許可證明，包括營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證（經(jīng)營餐飲）、特許經(jīng)

營許可證（如涉及特許經(jīng)營）等；

□ 租賃房屋是否具有合法產(chǎn)權(quán)，是否存在其它影響合同效力的因素；

□ 租賃合同期限是否超過20年的，超過部分無效；

□ 房屋租賃用途與政府批準(zhǔn)的規(guī)劃用途是否一致；

□ 房屋的位置、面積、結(jié)構(gòu)、裝修狀況、附屬設(shè)施設(shè)備狀況；

□ 租賃物抵押、修繕、轉(zhuǎn)租、保險(xiǎn)、合同解除后財(cái)產(chǎn)處置等其他條款。

④物業(yè)合同應(yīng)重點(diǎn)審查

□ 物業(yè)主體是否按相關(guān)法律法規(guī)履行物業(yè)公司選聘程序；

□ 物業(yè)收費(fèi)名目及標(biāo)準(zhǔn)是否符合規(guī)定。

⑤建設(shè)工程合同應(yīng)重點(diǎn)審查

□ 工程承包范圍，招投標(biāo)文件、發(fā)包圖紙、工程量清單內(nèi)容是否一致；

□ 合同價(jià)款的確定及工程監(jiān)督款支付方式；

□ 安全文明施工的約定；

□ 對(duì)于隱蔽工程和中間驗(yàn)收和的條件和程序，及關(guān)于竣工驗(yàn)收和結(jié)算的約定；

□ 設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證：合同中應(yīng)規(guī)定設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)簽證的認(rèn)定依據(jù)、結(jié)算核價(jià)辦法，對(duì)于承包單位，可依據(jù)《公司工程建設(shè)造價(jià)管理辦法》（待發(fā)）的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

四、在加蓋印章前，應(yīng)做好簽約細(xì)節(jié)審查工作，包括：

1、當(dāng)事人主體名稱和印章是否一致；

2、授權(quán)代理人是否有授權(quán)文件；

3、合同內(nèi)容是否完整、是否有空白條款；

4、附件是否完整。

五、合同的退辦

1、若合同發(fā)起不符合合同發(fā)起部門一般要求、合同審批部門出具的審批意見未達(dá)到一般要求或經(jīng)合同審批部門確認(rèn)存在較大風(fēng)險(xiǎn)且沒有協(xié)商一致需退回重新談判的，集團(tuán)法務(wù)部將予以退辦處理。

2、合同被退辦的，應(yīng)按退辦意見辦理。合同重新談判并落實(shí)相關(guān)審批意見后，重新發(fā)起審批流程并書面明確是否已按各會(huì)簽審核部門意見辦理，同時(shí)應(yīng)將調(diào)整后的合同及相關(guān)附件重新上傳，未按意見辦理的應(yīng)詳細(xì)說明原因并提交相關(guān)依據(jù)。

六、合同不予審核情形

禁止合同先履行后審批的情形，若發(fā)生該情形，集團(tuán)法務(wù)部將一律退辦，并不予出具相關(guān)審核意見，應(yīng)提請(qǐng)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)按特殊審批流程辦理。

第二篇：人事檔案審核工作指引

人事檔案審核工作指引

人事檔案審核工作，主要包括入職審核和任前審核。

一、入職審核

入職審核重點(diǎn)對(duì)新調(diào)入員工的檔案齊全完整性進(jìn)行審核。根據(jù)人事檔案內(nèi)容的分類，每一類的審核要點(diǎn)如下：

(一)履歷材料

履歷材料由干部履歷表組成。1999年以前參加工作的，須有中央組織部制發(fā)的1988年版和1999年版《干部履歷表》，1999年以后參加工作的，須有1999年版《干部履歷表》。

對(duì)缺少此類材料的要按以下方法處理：

1.沒有相應(yīng)的1988年版、1999年版《干部履歷表》要盡量查找收集;2.1988年版《干部履歷表》確實(shí)找不到的，可以不再補(bǔ)充填寫;3.缺1999年版《干部履歷表》的，必須及時(shí)填寫(1999年以后參加工作的也必須補(bǔ)充填寫)。補(bǔ)填1999年版的《干部履歷表》以干部填寫時(shí)的情況逐項(xiàng)填寫。《干部履歷表》所填信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范、完整，逐項(xiàng)填寫完成，必須有照片、本人簽名、填表時(shí)間和組織印章。

歸檔注意事項(xiàng)：員工在入職一個(gè)月內(nèi)，填寫最新的《干部履歷表》，交干部監(jiān)督處，由干部監(jiān)督處審核后移交檔案

期（半年以下）的總結(jié)材料可不歸檔。領(lǐng)導(dǎo)干部述職報(bào)告不歸檔。材料要有本人署名、形成時(shí)間，如是組織單位出具的考核材料，要有組織單位蓋章。

(四)學(xué)歷、職稱、培訓(xùn)、及反映科研學(xué)術(shù)水平的材料 1.學(xué)歷學(xué)位材料

學(xué)歷學(xué)位材料一般自高中起形成，在審核時(shí)：一要注意完整性，一套完整的學(xué)歷材料至少由報(bào)考登記表（報(bào)考書）、學(xué)習(xí)成績單（卡）、畢業(yè)生（學(xué)員結(jié)業(yè)）登記表三部分組成。二是要注意真實(shí)性，不具備成人學(xué)歷教育資格的辦學(xué)單位頒發(fā)的畢業(yè)證、學(xué)歷證明，不承認(rèn)學(xué)歷；沒有參加統(tǒng)一入學(xué)考試，學(xué)習(xí)時(shí)間不符合學(xué)制規(guī)定，補(bǔ)發(fā)的學(xué)歷證明無文件依據(jù)的，不承認(rèn)學(xué)歷。

按照學(xué)歷學(xué)位高低和類別不同，對(duì)相應(yīng)的學(xué)歷學(xué)位材料有不同要求: 1)“文革”以前入學(xué)的，檔案中須有高校畢業(yè)生登記表；“文革”期間入學(xué)的，須有高校畢業(yè)生登記表或高校選拔學(xué)生登記表；恢復(fù)高考制度后入學(xué)的，大學(xué)本（專）科學(xué)歷須有高校學(xué)生登記表、高校學(xué)生學(xué)習(xí)成績表、高校畢業(yè)生登記表，本科畢業(yè)的一般還有授予學(xué)士學(xué)位的材料。

2)碩士研究生學(xué)歷須有報(bào)考攻讀碩士學(xué)位研究生登記表（2005年后，改為****年攻讀碩士學(xué)位研究生錄取登記表）、碩士研究生登記表、碩士研究生學(xué)習(xí)成績表、碩士畢業(yè)研究

部本人要盡量查找，收集齊全。特別是各類畢業(yè)生登記表一定要盡量查找，實(shí)在查找不到的，方可到學(xué)校進(jìn)行復(fù)印，并注明出處，由學(xué)校加蓋公章。所有材料均查找不到的，方可用學(xué)歷、學(xué)位證書復(fù)印件代替，并經(jīng)發(fā)證學(xué)校和干部本人單位組織人事部門認(rèn)定蓋章。

2)材料分類問題：過去，學(xué)生登記表、含學(xué)習(xí)成績的畢業(yè)生鑒定表等都未歸在第四類，今后，凡是反映學(xué)歷、學(xué)位的材料統(tǒng)一歸在第四類

3)全日制教育和在職教育問題：中組部2002年在關(guān)于印發(fā)新的《干部任免審批表》的通知中提出，在學(xué)歷學(xué)位的填寫時(shí)要區(qū)分全日制教育和在職教育，新任免表中“全日制教育”欄填寫通過全日制教育方式獲得的最高學(xué)歷，“在職教育”欄填寫以其他學(xué)習(xí)方式獲得的最高學(xué)歷。檔案部門只需審核學(xué)歷學(xué)位材料是否齊全，手續(xù)是否完備即可

4)黨校學(xué)歷問題：黨校學(xué)習(xí)獲得的學(xué)歷分為兩類：一類為國民教育學(xué)歷，是指經(jīng)國家教育主管部門批準(zhǔn)，納入國家計(jì)劃招生并參加全國統(tǒng)一考試錄取在黨校就讀的學(xué)生所取得的學(xué)歷，此類學(xué)歷填入“全日制教育”欄；另一類黨校學(xué)歷，均填入“在職教育”欄。各級(jí)黨校學(xué)歷應(yīng)以“寫實(shí)”的方法填寫，如在研究生、大學(xué)、大專學(xué)歷前加“中央黨?！被颉笆?、市黨校”。

5)各類成人高等教育學(xué)歷問題：各類成人高等教育（電大、函大、夜大、職大、業(yè)大、管理干部學(xué)院等）或通過高

（[1995]參訓(xùn)字第034號(hào)）等文件執(zhí)行。

9)學(xué)歷學(xué)位證書認(rèn)定問題：幾種查證方法

一是查教育部高校學(xué)生司編寫的《高等教育學(xué)歷問題咨詢手冊(cè)》中的學(xué)校名錄；二是查證書式樣；三是通過中國高等教育學(xué)生信息網(wǎng)查詢；四是直接向發(fā)證學(xué)校查證；五是對(duì)境外頒發(fā)的學(xué)歷證書，可通過教育部留學(xué)服務(wù)中心進(jìn)行認(rèn)證。

歸檔注意事項(xiàng)：在職學(xué)歷學(xué)位，由員工在畢業(yè)取得證書后及時(shí)將學(xué)習(xí)材料移交公司人事檔案管理員歸檔，管理員同時(shí)將員工最新學(xué)歷學(xué)位信息在NC系統(tǒng)中進(jìn)行更新。

2.職稱材料

評(píng)聘專業(yè)技術(shù)職稱的材料要齊全，如套改和晉升專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）呈報(bào)報(bào)表、專業(yè)職務(wù)任職資格審批表等材料；

注意：

1)通過全國統(tǒng)一考試取得專業(yè)技術(shù)職（執(zhí)）業(yè)資格證書的，應(yīng)有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)資格考試申報(bào)（登記）表等材料，由本人在取得證書后將資格考試申報(bào)（登記）表移交

2)評(píng)定技術(shù)職稱時(shí)寫的業(yè)務(wù)論述、論文、技術(shù)報(bào)告、技術(shù)總結(jié)、情報(bào)動(dòng)態(tài)等，不歸檔。

歸檔注意事項(xiàng)：員工參加集團(tuán)外職稱考核及評(píng)審的，在取得證書后將材料及時(shí)移交公司人事檔案管理員，參加集團(tuán)內(nèi)評(píng)審的，由集團(tuán)負(fù)責(zé)評(píng)審人員在評(píng)審?fù)戤吅髮⒉牧弦平粰n案員。

任免審批表（全國干部檔案審核專用）、干部三齡兩歷認(rèn)定表等。

(六)黨團(tuán)材料

此類材料構(gòu)成主要為： 1.加入中國共產(chǎn)黨的材料

中國共產(chǎn)黨入黨志愿書、入黨申請(qǐng)書、轉(zhuǎn)正申請(qǐng)書、培養(yǎng)教育考察材料，整黨工作、黨員重新登記工作中民主評(píng)議黨員的組織意見、黨員登記表，黨支部不予登記或緩期登記的決定、上級(jí)組織意見；不合格黨員被勸退或除名的組織審批意見及主要依據(jù)材料;取消預(yù)備黨員資格的材料；退黨、自行脫黨材料;恢復(fù)組織生活（黨籍）的有關(guān)審批材料；

2.中國共產(chǎn)主義青年團(tuán)入團(tuán)志愿書;3.加入或退出民主黨派的有關(guān)材料。

注意：缺少入黨志愿書要認(rèn)真查找，確實(shí)找不到的要按照重新填寫《入黨志愿書》的有關(guān)規(guī)定辦理。處理辦法是由其原單位出據(jù)證明并經(jīng)縣級(jí)或縣以上黨委組織部門審核，證實(shí)其黨員身份，現(xiàn)在單位黨組織要在其重新填寫的《入黨志愿書》有關(guān)欄目內(nèi)注明情況和原因，提出承認(rèn)其黨員資格的意見，報(bào)上級(jí)黨組織審查同意后，連同原單位黨組織的有關(guān)證明材料，一并存入干部本人檔案。

(七)表彰獎(jiǎng)勵(lì)材料

縣處級(jí)以上黨政機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體、企事業(yè)單位等予以表

歸檔注意事項(xiàng)：1993年以來工資材料要齊全、手續(xù)齊全（或在《工資變動(dòng)登記表》有相應(yīng)記載）。在此類材料收集時(shí)，要重視2006年公務(wù)員和職工工資套改表。

員工工資變動(dòng)情況表由薪酬處在每年3月份集中歸檔。2.任免材料 主要包括：

1)干部任免審批表及相應(yīng)考察材料； 2)干部試用期滿審批表；

3)公務(wù)員登記表，參照公務(wù)員法管理機(jī)關(guān)（單位）工作人員登記表，公務(wù)員調(diào)任審批（備案）表；

4)干部調(diào)動(dòng)審批材料；

5)援藏、援疆、掛職鍛煉登記（推薦）表；

6)授予（晉升）軍（警）銜、海關(guān)關(guān)銜、法官和檢察官等級(jí)審批表，干部轉(zhuǎn)業(yè)（復(fù)員）審批表；

7)退（離）休審批表等材料；

8)錄（聘）用審批（備案）表、取消錄用、解聘材料； 9)選調(diào)生登記表及審批材料，選聘到村任職高校畢業(yè)生登記表；

10)應(yīng)征入伍登記表（兵役登記表）、招工審批表、轉(zhuǎn)業(yè)干部服預(yù)備役報(bào)告表，知識(shí)青年上山下鄉(xiāng)登記表，招工登記表（審批表），“以工代干”人員轉(zhuǎn)干審批表；

11)簽訂、解除或終止勞動(dòng)合同、聘用合同有關(guān)內(nèi)容的復(fù)

主要包含以下幾類：

1)委員當(dāng)選通知或證明材料（考察材料）； 2)代表登記表； 3)職工代表登記表等。(十)其他材料

這一類材料里包含的內(nèi)容多而雜，但有的也很重要，主要有以下幾種：

1.大、中專畢業(yè)生分配報(bào)到通知書（派遣證）； 證明干部身份，很重要。2.干部介紹信，工資介紹信； 接收社會(huì)招聘進(jìn)入公司人員必備。

3.錄用體檢表，反映嚴(yán)重慢性病、身體殘疾的體檢表； 4.干部人事檔案報(bào)送單、轉(zhuǎn)遞單；干部人事檔案有關(guān)情況說明等材料；

5.因私出國材料：國（境）外永久居留資格、長期居留許可證件等有關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件

6.其他材料：如，工傷致殘?jiān)\斷書，確定致殘等級(jí)的材料，生平，非正常死亡調(diào)查報(bào)告等材料，自愿生育一個(gè)孩子審批表、再生育子女申請(qǐng)審批表等材料，人事爭(zhēng)議仲裁裁決書（調(diào)解書）等。

二、任前審核

根據(jù)干部選拔任用“凡提四必”要求，要對(duì)擬提拔或進(jìn)一

料的出生日期，并判斷最早形成材料記載的出生日期、最新《干部任免審批表》和其他主要材料記載的出生日期是否一致。

a:最早形成材料記載出生日期;注：根據(jù)檔案目錄中材料形成時(shí)間，常見的最早形成材料是中學(xué)畢業(yè)生登記表、入學(xué)(入伍、招工)政審表、《入團(tuán)志愿書》、應(yīng)征入伍登記表、招工登記表和體檢表等。

b:最新《干部任免審批表》中記載的出生日期;c:《公務(wù)員登記表》、最新《干部履歷表》和《軍人身份證號(hào)登記表》填寫的身份證號(hào)中記載的出生日期。

2)涉嫌造假:出生日期涉嫌涂改造假主要指涉嫌涂改最早形成材料的出生日期等情況;出生日期涉嫌材料造假主要指涉嫌偽造記載出生日期的最早形成材料等情況。可通過邏輯推算進(jìn)行初步判斷：

a:根據(jù)記載推算上學(xué)、參加工作、入黨年齡等是否合理，并進(jìn)行判斷，如按照《黨章》規(guī)定入黨時(shí)要年滿18周歲。

b:根據(jù)家庭成員年齡推算其年齡是否合理，即對(duì)檔案材料記載的相關(guān)信息進(jìn)行互相比對(duì)印證，如根據(jù)《干部履歷表》、自傳、政審材料、《入團(tuán)志愿書》、任免表等材料中填寫的家庭成員年齡，推算其出生日期是否合理。

3)有認(rèn)定情況的審核:檔案中如有關(guān)于出生日期的相關(guān)認(rèn)定材料，需對(duì)下列情況進(jìn)行判斷：

的最早記載為依據(jù)，而不是以身份證為依據(jù)。

3)軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部在部隊(duì)期間認(rèn)定出生日期的，如符合中組部有關(guān)政策規(guī)定，且依據(jù)充分的，該認(rèn)定有效;否則，應(yīng)重新予以認(rèn)定。

(二)參加工作時(shí)間 1.認(rèn)定依據(jù)

參加工作時(shí)間以參加工作時(shí)形成材料記載的時(shí)間為依據(jù)。

2.審核要點(diǎn)

重點(diǎn)審核最新《干部任免審批表》的工作時(shí)間和參加工作時(shí)形成材料記載的時(shí)間是否一致。

參加工作時(shí)間前后是否一致的界定：

1)若最新《干部任免審批表》的工作時(shí)間和參加工作時(shí)形成材料記載的時(shí)間一致且檔案中其他主要材料的工作時(shí)間也一致，該檔案中的工作時(shí)間不存在問題;2)若最新《干部任免審批表》的工作時(shí)間和參加工作時(shí)形成材料記載的時(shí)間不一致，且無相應(yīng)證明材料的，該檔案中的參加工作時(shí)間前后不一致，須進(jìn)行整改。

3.審核程序

1)確認(rèn)材料齊全、制作規(guī)范

參加工作的有關(guān)材料是否齊全完整。如職工登記表、招生(入伍、招工)政審材料、知青上山下鄉(xiāng)證明、錄(聘)用審批

中參加工作時(shí)形成材料記載的時(shí)間為依據(jù)。并對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行整改，必要時(shí)應(yīng)重新制作最新《干部任免審批表》。以后形成的《干部任免審批表》、工資審批表等材料必須使用認(rèn)定后的工作時(shí)間。

(三)入黨時(shí)間 1.認(rèn)定依據(jù)

入黨時(shí)間以入黨時(shí)形成材料記載的時(shí)間為依據(jù)，《入黨志愿書》是證明黨員身份和黨員入黨時(shí)間的重要材料。

2.審核要點(diǎn)

主要審核《入黨志愿書》中入黨時(shí)間記載是否與最新《干部任免審批表》中信息一致。

入黨時(shí)間前后不一致的界定：

1)若最新《干部任免審批表》與《入黨志愿書》的入黨時(shí)間記載一致，且與檔案中其他主要材料記載一致，該檔案中的入黨時(shí)間不存在問題;2)若最新《干部任免審批表》與《入黨志愿書》的入黨時(shí)間記載不一致，須進(jìn)行整改。

3.審核程序

1)確認(rèn)材料齊全、制作規(guī)范

查看六類中《入黨志愿書》、入黨申請(qǐng)書、1985年《黨員登記表》、1990年《黨員登記表》等材料是否齊全。注：1985年以前入黨的須有1985年《黨員登記表》，預(yù)備黨員不

記載不一致的，須以《入黨志愿書》記載的時(shí)間為準(zhǔn)，對(duì)入黨時(shí)間前后記載不一致的須對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行整改。以后形成的《干部任免審批表》等材料必需使用《入黨志愿書》中記載的入黨時(shí)間，若缺少《入黨志愿書》的，須按規(guī)定重新填寫歸檔，填寫的個(gè)人情況截止至重新填寫之日，同時(shí)須有組織的相關(guān)證明材料。

5.其他情況

加入民主黨派的，需有加入民主黨派的材料。加入民主黨派時(shí)間以材料為準(zhǔn)。民主黨派的黨員身份及入黨時(shí)間的確定要按照該黨派相應(yīng)的章程來確定。其中，民革入黨時(shí)間為支部大會(huì)通過之日;民進(jìn)、民建、民盟、農(nóng)工黨、致公黨、九三學(xué)社入黨(會(huì)、盟、社)時(shí)間為地市級(jí)以上組織批準(zhǔn)之日;臺(tái)盟入盟時(shí)間為省級(jí)以上組織批準(zhǔn)之日。檔案中須有相關(guān)審批材料或真實(shí)有效的證明材料。

(四)學(xué)歷學(xué)位 1.認(rèn)定依據(jù)

學(xué)歷學(xué)位以反映學(xué)歷、學(xué)位的材料為依據(jù)，均歸在干部檔案第四類。

2.審核要點(diǎn)

重點(diǎn)審核最高學(xué)歷學(xué)位材料是否齊全，該學(xué)歷學(xué)位國家是否認(rèn)可，最新《干部任免審批表》中的學(xué)歷學(xué)位信息是否一致。

開始一般須通過國家組織的外語水平考試和學(xué)科綜合水平考試。

⑤博士研究生：專家推薦書(2份)、報(bào)考攻讀博士學(xué)位研究生登記表、博士研究生登記表、博士研究生學(xué)習(xí)成績表、博士畢業(yè)研究生登記表、授予博士學(xué)位決定。同等學(xué)力申請(qǐng)博士學(xué)位者(沒有學(xué)歷)，須有學(xué)位課程進(jìn)修成績表和授予博士學(xué)位的材料。

特殊情況：

①大學(xué)普通班:高校畢業(yè)生登記表或高校選拔學(xué)生登記表。

②國(境)外學(xué)歷學(xué)位：國(境)外學(xué)校出具的學(xué)歷學(xué)位證書復(fù)制件、學(xué)習(xí)成績單，駐外使領(lǐng)館出具的學(xué)習(xí)證明，教育部留學(xué)服務(wù)中心出具的認(rèn)證材料。

③黨校學(xué)歷：大專、大學(xué)：學(xué)員成績表、畢業(yè)學(xué)員(登記)鑒定表或?qū)W歷證明。黨校研究生：在職研究生班考核登記表、在職研究生班畢業(yè)學(xué)員登記表。中央黨校研究生一般有畢業(yè)論文評(píng)審答辯情況表、畢業(yè)學(xué)員政治思想情況評(píng)鑒表和學(xué)員黨性鍛煉小結(jié)。

2)其它情況

根據(jù)檔案中學(xué)歷學(xué)位材料記載，按全日制和在職分別審核，尤其要注意以下幾種情況：

a:黨校學(xué)習(xí)取得學(xué)歷學(xué)位。分為兩類，一類為國民教育

判斷學(xué)歷學(xué)位是否真實(shí)準(zhǔn)確。

b:進(jìn)一步查實(shí) 如存疑點(diǎn)，可通過以下方式進(jìn)一步鑒別： ①查學(xué)校名錄。教育部高校學(xué)生司編寫的《高等教育學(xué)歷問題咨詢手冊(cè)》，分歷史階段分別列舉了國內(nèi)所有高校的名錄，可查核發(fā)證學(xué)校是否屬實(shí)。②查證書式樣。普通高等教育自1994年到2000年，成人高等教育自1993年到2000年使用的學(xué)歷證書均為教育部統(tǒng)一印制，可照此查對(duì)。③網(wǎng)上查詢。2001年起，全國實(shí)行各類高等教育學(xué)歷證書電子注冊(cè)制度，可直接在中國高等教育學(xué)生信息網(wǎng)上進(jìn)行查詢。④到畢業(yè)院校進(jìn)行查證。⑤教育部留學(xué)服務(wù)中心認(rèn)證。對(duì)境外頒發(fā)的學(xué)歷學(xué)位證書，可通過教育部留學(xué)服務(wù)中心進(jìn)行認(rèn)證。

4.問題處理建議

審核最新《干部任免審批表》和學(xué)歷學(xué)位材料中記載的國家認(rèn)可的最高學(xué)歷學(xué)位信息是否一致，不一致時(shí)審核認(rèn)定相關(guān)信息后進(jìn)行整改，必要時(shí)應(yīng)重新制作最新《干部任免審批表》。以后形成的《干部任免審批表》等材料必須使用經(jīng)認(rèn)定的學(xué)歷學(xué)位信息。

(五)工作經(jīng)歷 1.認(rèn)定依據(jù)

工作經(jīng)歷以反映工作經(jīng)歷的材料為依據(jù)，主要包括《干部任免審批表》、《干部履歷表》等。

2.審核要點(diǎn)

作最新《干部任免審批表》。以后形成的《干部任免審批表》等材料須使用認(rèn)定后的工作經(jīng)歷。

(六)干部身份 1.認(rèn)定依據(jù)

干部身份以進(jìn)入干部隊(duì)伍的相應(yīng)材料為依據(jù)，包含企事業(yè)單位和鄉(xiāng)鎮(zhèn)聘用制干部的材料。

2.審核要點(diǎn)

重點(diǎn)審核轉(zhuǎn)干、錄干、聘用制干部的審批材料是否真實(shí)有效，聘用干部審批材料是否按規(guī)定進(jìn)行續(xù)、轉(zhuǎn)聘。

3.審核程序

進(jìn)入干部隊(duì)伍一般應(yīng)具有相應(yīng)的材料。1)直接就業(yè)：報(bào)到(派遣)證、轉(zhuǎn)正定級(jí)審批表。2)工人轉(zhuǎn)干：轉(zhuǎn)干審批表、以工代干審批表。3)軍轉(zhuǎn)干部：戰(zhàn)士提干審批表、軍校學(xué)員轉(zhuǎn)正定級(jí)審批表、轉(zhuǎn)業(yè)審批表。

4)公務(wù)員：《公務(wù)員過渡審批表》、《公務(wù)員登記表》、《參照公務(wù)員法管理機(jī)關(guān)(單位)工作人員登記表》。5)外部調(diào)任：須有相應(yīng)的調(diào)動(dòng)審批材料，2008年3月以后從其他單位調(diào)任機(jī)關(guān)或者參照公務(wù)員法管理機(jī)關(guān)的須有公務(wù)員調(diào)任審批(備案)表。4.問題處理建議

若無轉(zhuǎn)干、錄干、聘用制干部的材料，需由單位作出說

第三篇：客戶審核工作指引

1.0目的及適用范圍 客戶審核工作指引

指導(dǎo)客戶體系審核與改進(jìn)工作，確保通過客戶審核，及推進(jìn)客戶審核發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的整改并有效關(guān)閉。

本辦法適用公司，工廠客戶體系審核作業(yè)。

2.0引用文件

無

3.0術(shù)語和定義

無

4.0職責(zé)

體系部：主導(dǎo)客戶體系審核及改善工作；

體系經(jīng)理：負(fù)責(zé)客戶審核要求傳遞，審核準(zhǔn)備，審核陪審，審核引導(dǎo)，體系相關(guān)內(nèi)容介

紹解說，審核過程中異常協(xié)調(diào)解決，召集末次會(huì)議，主導(dǎo)系統(tǒng)性不符合項(xiàng)的整改，改善報(bào)告審核及組織改善措施關(guān)閉驗(yàn)證。

體系主管：協(xié)助體系經(jīng)理開展客戶體系審核活動(dòng)；

體系專員：參與客戶體系審核活動(dòng)，準(zhǔn)備審核需要的文件資料。會(huì)議召集，會(huì)議紀(jì)錄及

審核改善報(bào)告提交跟進(jìn)。

文控文員：參與客戶體系審核活動(dòng)，提供受控文件管理相關(guān)證據(jù)資料備審；

營銷經(jīng)理: 負(fù)責(zé)客戶要求傳達(dá)、審核接待，召集首次會(huì)議，及發(fā)出審核改善報(bào)告，并跟進(jìn)客戶反饋；

業(yè)務(wù)部門經(jīng)理：負(fù)責(zé)本部門客戶審核陪審解說，審核證據(jù)提供及發(fā)現(xiàn)問題記錄； 5.0內(nèi)容

5.1客戶審核的準(zhǔn)備

5.1.1營銷經(jīng)理接到客戶正式體系審核通知后，先與客戶溝通明確審核要求（來訪

人員信息、審核目的、審核計(jì)劃、審核要求(checklist),通過郵件將信息知會(huì)給體系管理部及相關(guān)部門。

5.1.2體系經(jīng)理或主管接到審核通知及審核要求后，在1個(gè)工作日內(nèi)，認(rèn)真學(xué)習(xí)客

戶審核檢查表要求，并參照對(duì)比內(nèi)部實(shí)際狀況，識(shí)別出薄弱環(huán)節(jié)。然后召集各關(guān)聯(lián)部門進(jìn)行學(xué)習(xí)，以清楚客戶要求，并針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)制訂改善方案、責(zé)

任人、完成日期，列入跟進(jìn)表，由體系專員跟進(jìn)落實(shí)。

5.1.3各部門按客戶要求及跟進(jìn)表在內(nèi)部進(jìn)行檢查確認(rèn)整改并準(zhǔn)備審核資料，確保

符合客戶要求。

5.1.4體系經(jīng)理或主管組織對(duì)各部門的準(zhǔn)備工作進(jìn)行確認(rèn)，并按檢查表組織自評(píng)分，對(duì)自評(píng)分較低的項(xiàng)目提出改善建議，責(zé)任部門負(fù)責(zé)按要求落實(shí)。依審核重要程度及內(nèi)部準(zhǔn)備狀況，必要時(shí)，體系經(jīng)理或主管可組織多次自評(píng)改善工作。

5.1.5如客戶需要提供自評(píng)分時(shí)，體系經(jīng)理或主管將與各部門確認(rèn)后的自評(píng)分結(jié)果

發(fā)給營銷經(jīng)理轉(zhuǎn)發(fā)給客戶。

5.1.6經(jīng)確認(rèn)內(nèi)部需要較大投入方能達(dá)到客戶要求的項(xiàng)目，及經(jīng)整改2次以上仍未達(dá)到要求的項(xiàng)目，體系經(jīng)理或主管部列入專項(xiàng)跟進(jìn)表，提交給各部門（系統(tǒng)）總監(jiān)及管理者代表裁決，必要時(shí)組織專門的管理改善會(huì)議協(xié)調(diào)解決。

5.1.7在客戶審核前，所有準(zhǔn)備工作必須完成，確保正式審核能順利進(jìn)行。

5.2 客戶審核陪審

5.2.1體系經(jīng)理或主管與營銷經(jīng)理確認(rèn)參與審核的陪審人員，陪審人員不得少于客

戶審核人員，并提前與陪審人員進(jìn)行溝通確認(rèn)，必要時(shí)可事先組織審核應(yīng)對(duì)技巧培訓(xùn)。

5.2.2體系專員通過郵件提前發(fā)出審核首次會(huì)議通知，并提前電話通知各參與人員，確保所有人能準(zhǔn)時(shí)參加會(huì)議。

5.2.3 在首次會(huì)議上，由營銷經(jīng)理對(duì)客戶人員及我方人員進(jìn)行簡短介紹認(rèn)識(shí)，并主動(dòng)與客戶交換名片。

5.2.4會(huì)議上，客戶宣講審核計(jì)劃及審核要求時(shí)，各參與人員應(yīng)認(rèn)真傾聽并做好記錄。

5.2.5 當(dāng)客戶在工廠執(zhí)行審核時(shí)，在進(jìn)入到生產(chǎn)檢驗(yàn)區(qū)域前，需按要求先穿戴防靜

電衣，防靜電帽，靜電手環(huán)，并在ESD測(cè)試處通過測(cè)試后，方可進(jìn)入生產(chǎn)檢驗(yàn)區(qū)域。

5.2.6正式審核時(shí)，各部門積極參與，配合客戶接待工作，營造良好的審核氛圍，以開放心態(tài)面對(duì)審核，并與客戶方審核人員保持良好的溝通，始終保持微笑的面容，不急不燥。當(dāng)對(duì)客戶提出的要求有不同見解時(shí)，應(yīng)心平氣和，耐心與客戶進(jìn)行溝通，并提供適當(dāng)?shù)淖C據(jù)，以消除客戶的擔(dān)憂，切忌與客戶發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)。

5.2.7審核過程中，應(yīng)積極引導(dǎo)客戶，周到照顧客戶，避免讓客戶獨(dú)自在辦公區(qū)域

或生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)走動(dòng)。當(dāng)審核進(jìn)入到生產(chǎn)線時(shí)，涉及需配戴勞保用品時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按要求執(zhí)行，確?？蛻魧徍诉^程安全。

5.2.8各部門在提交證據(jù)時(shí)，應(yīng)在最短的時(shí)間內(nèi)完成。避免查找半小時(shí)以上的狀況，在提交前應(yīng)先對(duì)證據(jù)進(jìn)行查看，必要時(shí)事先與體系經(jīng)理或主管進(jìn)行溝通確認(rèn)后再呈現(xiàn)給客戶，避免因證據(jù)缺失導(dǎo)致客戶不滿意。

5.2.9如因?qū)嶋H情況影響，無法短時(shí)間內(nèi)提交證據(jù)時(shí)（如提交供應(yīng)商方面的資料時(shí)），應(yīng)提前與客戶說明，避免客戶等待或被客戶認(rèn)定證據(jù)缺失。

5.2.10執(zhí)行工廠生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，應(yīng)按既定的參觀路線引導(dǎo)客戶審核，對(duì)于非客戶

方產(chǎn)品，不允許客戶拍攝照片或錄相，必要時(shí)，經(jīng)制造副總批準(zhǔn)方可拍攝照片，不得透露其它客戶或產(chǎn)品或其它商業(yè)機(jī)密信息。

5.2.11在審核過程中，我方所有的舉動(dòng)都會(huì)影響客戶的評(píng)分，各陪審人員應(yīng)認(rèn)真如

實(shí)記錄審核發(fā)現(xiàn)及客戶提出的改善建議，對(duì)于可立即改善的事項(xiàng)，第一時(shí)間整改后立即提交給客戶確認(rèn)，以爭(zhēng)取客戶較高評(píng)分。對(duì)于無法立即整改項(xiàng)，應(yīng)與客戶說明后續(xù)整改計(jì)劃，以消除客戶擔(dān)憂及差評(píng)。

5.3 客戶審核總結(jié)

5.3.1客戶審核結(jié)束后，體系專員通知各相關(guān)人員參加審核總結(jié)會(huì)議，必要時(shí)可邀請(qǐng)總經(jīng)理或其授權(quán)人出席。

5.3.2總結(jié)會(huì)議開始時(shí)，營銷經(jīng)理先向客戶方人員介紹內(nèi)部出席人員，并對(duì)客戶即將展開的審核工作表示感謝。

5.3.3總結(jié)會(huì)議中，客戶會(huì)對(duì)本次的審核作出總體評(píng)價(jià)，并列舉需要改善的事項(xiàng)，各

3.5.3.4與人員應(yīng)認(rèn)真做好記錄，如對(duì)客戶提出事項(xiàng)有異議時(shí)，可與客戶進(jìn)行說明與解釋，但必須注重溝通技巧。如無法達(dá)成一致意見時(shí)，在會(huì)后再進(jìn)行進(jìn)一步的溝通。

5.3.4 總結(jié)會(huì)議后，如時(shí)間允許，體系經(jīng)理或主管隨即召集檢討改善措施，由體系專

員整理會(huì)議紀(jì)要，形成改善跟進(jìn)表，并現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)改善計(jì)劃；

5.3.5如時(shí)間不允許或其它因素影響，可在審核結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，體系專員整理

會(huì)議紀(jì)要，并收集匯總審核過程發(fā)現(xiàn)，整理成改善跟進(jìn)表，發(fā)出給業(yè)務(wù)部門責(zé)任經(jīng)理及與會(huì)人員。

5.4 客戶審核改進(jìn)

5.4.1在收到體系專員發(fā)出的審核改善跟進(jìn)表后，各責(zé)任部門即展開原因分析并制訂

改善措施及改善證據(jù)，通常在1周內(nèi)應(yīng)回復(fù)給體系專員（如客戶對(duì)完成時(shí)限有特別要求時(shí)優(yōu)先滿足客戶要求）。體系經(jīng)理或主管對(duì)各部門提交的整改報(bào)告進(jìn)行匯總確認(rèn)，當(dāng)不符合要求時(shí)，與責(zé)任部門溝通后進(jìn)行修改。

5.4.2體系經(jīng)理或主管將改善報(bào)告提交給營銷人員發(fā)給客戶確認(rèn)，并與客戶溝通確認(rèn)，如客戶有異議時(shí)，安排與體系經(jīng)理或主管及責(zé)任部門經(jīng)理溝通協(xié)商處理。

5.4.3各部門經(jīng)理按確認(rèn)的整改計(jì)劃落實(shí)各項(xiàng)改善措施，體系專員跟進(jìn)驗(yàn)證及關(guān)閉。

對(duì)于系統(tǒng)性的改進(jìn)，參照流程建設(shè)管理制度相關(guān)條款執(zhí)行。

5.4.4 審核考核參照《體系管理制度》相關(guān)條款執(zhí)行，在審核完成后1周內(nèi)完成。6.0記錄表格

《客戶審核改善跟進(jìn)表》

第四篇：廣告法審核指引

鑒于：網(wǎng)絡(luò)上對(duì)新《廣告法》過度解讀的文章較多，尤其是涉及“極限用語”的某出處不明文章引起業(yè)內(nèi)極大恐慌，嚴(yán)重影響了正常的行業(yè)秩序。

為此，清法律師團(tuán)熊定中律師起草本指引，請(qǐng)各顧問單位文案設(shè)計(jì)、公關(guān)營銷等業(yè)務(wù)部門參照使用，否則可能引起如下嚴(yán)重后果：

1.廣告費(fèi)3-5倍處罰，廣告費(fèi)偏低或無法計(jì)算的20-100萬罰款； 2.二年內(nèi)違法3次以上的，廣告費(fèi)5-10倍處罰，廣告費(fèi)偏低或無法計(jì)算的100-200萬罰款，吊銷營業(yè)執(zhí)照；撤銷廣告審查批準(zhǔn)文件、一年內(nèi)不受理廣告審查申請(qǐng)；

3.連帶賠償媒體、客戶相應(yīng)的處罰及罰款以及承擔(dān)合同違約責(zé)任。注意：

1、本指引為清法律師團(tuán)隊(duì)的pro bono成果，可直接使用的pdf格式版本可以回復(fù)本公號(hào)留下郵箱索??；

2、如合同約定由客戶在特定媒體平臺(tái)自行上傳素材的，可將本指引交由客戶法務(wù)相關(guān)負(fù)責(zé)人參考并推薦使用。

第一條 定義

1.本指引所稱“素材”：創(chuàng)意或承載創(chuàng)意的實(shí)體文件，包括但不限于圖片、文字、視頻、動(dòng)畫聲音、海報(bào)等。特別提示：公關(guān)營銷活動(dòng)策劃方案亦為本指引所述“素材”。2.本指引所稱需要審核的“素材”：包括公司自行設(shè)計(jì)創(chuàng)作或根據(jù)客戶意圖進(jìn)行優(yōu)化、修改，以及客戶直接提供給公司代為上傳到媒體平臺(tái)三種情況。

第二條 “極限用語”使用指引

1.絕對(duì)禁止使用：

核心規(guī)則：所有主觀的最高級(jí)別形容詞均絕對(duì)禁止使用；客觀上無法證明或證偽的極限形容禁止使用。示例如下：

國家級(jí)、最高級(jí)、最佳、最美、最優(yōu)秀、最先進(jìn)、最時(shí)尚、最受歡迎、頂尖、終極、極致、萬能、永久、領(lǐng)袖品牌、獨(dú)一無

二、絕無僅有、前無古人、史無前例、世界領(lǐng)先品質(zhì)、填補(bǔ)國內(nèi)空白等。

2.相對(duì)禁止使用：

核心規(guī)則：在沒有限定范圍，或者限定范圍但無法通過客觀證據(jù)證明的描述不得使用。示例如下：

第一、頂級(jí)、最高、最新、最大、最小、最多、最早、最先、金牌、冠軍、王牌、獨(dú)家、全球首發(fā)、全國首家、全網(wǎng)首發(fā)等。

3.相對(duì)禁止的例外：

核心規(guī)則：在限定范圍且可以用客觀證據(jù)證明的情況下，由絕對(duì)用語變?yōu)橄鄬?duì)用語時(shí)可以使用。示例如下： 某新款產(chǎn)品“第一”次發(fā)布、某款車的“頂級(jí)”配置型號(hào)、某網(wǎng)站某月銷量“最高”產(chǎn)品、某公司“最新”推出產(chǎn)品、某樓盤“最大”戶型、某鞋型“最小”尺碼、某款特定型號(hào)的手機(jī)在獨(dú)家平臺(tái)上“全網(wǎng)首發(fā)”、某產(chǎn)品在某范圍內(nèi)的“獨(dú)家”代理等。

4.實(shí)際操作注意要點(diǎn)：

a)使用相對(duì)禁止用語時(shí)，必須走法務(wù)支援流程。按照法務(wù)或律師建議，備好萬一工商機(jī)關(guān)調(diào)查時(shí)可以提供的充足的證據(jù)，并應(yīng)定義適用的范圍。

b)使用相對(duì)禁止用語時(shí)，應(yīng)當(dāng)具體說明所指向的領(lǐng)域或者直接以可量化標(biāo)準(zhǔn)代替，以轉(zhuǎn)化為事實(shí)描述（如“最大”指的是員工最多、分支機(jī)構(gòu)最多、注冊(cè)資本最多等）。

c)謹(jǐn)慎使用第三方市場(chǎng)調(diào)查結(jié)果。將該結(jié)果作為“銷量第一”“份額第一”的依據(jù)實(shí)務(wù)中可能被工商機(jī)關(guān)認(rèn)定證明力不足，除非該數(shù)據(jù)經(jīng)過國家機(jī)關(guān)的認(rèn)可（如通過司法裁判確認(rèn)）。

d)禁止情形不包括國家機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體及其它組織、個(gè)人的姓名、名稱或榮譽(yù)性稱號(hào)中本身含有極限用語的情形（例如“最高”人民法院、英格蘭“超級(jí)”聯(lián)賽、奧運(yùn)會(huì)“金牌”獲得者、某空軍“王牌”飛行員）。

第三條 由業(yè)務(wù)部門判斷的禁用廣告素材

核心規(guī)則：素材出現(xiàn)下列內(nèi)容時(shí)禁止使用——對(duì)此由業(yè)務(wù)部門自行判斷。使用國旗、國歌、國徽，軍旗、軍歌、軍徽； 使用國家機(jī)關(guān)、國家機(jī)關(guān)工作人員的名義或者形象； 3 以介紹健康、養(yǎng)生知識(shí)等形式變相發(fā)布醫(yī)療、藥品、醫(yī)療器械、保健食品廣告； 發(fā)布聲稱全部或部分替代母乳的嬰兒乳制品、飲料和其他食品廣告； 宣傳煙草制品內(nèi)容；在大眾傳播媒介或者公共場(chǎng)所、公共交通工具、戶外發(fā)布煙草廣告；向未成年人發(fā)送任何形式的煙草廣告； 虛假廣告中作推薦、證明受到行政處罰未滿三年的，不得利用其作為廣告代言人； 損害未成年人和殘疾人的身心健康； 屬于本指引第五條所涉特定行業(yè)廣告，但內(nèi)容不符或證明文件不全； 在互聯(lián)網(wǎng)頁面以彈出等形式發(fā)布的廣告，未顯著標(biāo)明關(guān)閉標(biāo)志，無法確保一鍵關(guān)閉； 利用中小學(xué)生和幼兒的教材、教輔材料、練習(xí)冊(cè)、文具、教具、校服、校車等發(fā)布或者變相發(fā)布廣告； 在針對(duì)未成年人的大眾傳播媒介上發(fā)布醫(yī)療、藥品、保健食品、醫(yī)療器械、化妝品、酒類、美容廣告及網(wǎng)絡(luò)游戲廣告的； 聲稱已在專利申請(qǐng)過程中的。

第四條 需通過法務(wù)支援流程審核的廣告素材

核心規(guī)則：業(yè)務(wù)部門認(rèn)為素材涉嫌下列內(nèi)容時(shí)，應(yīng)當(dāng)將素材通過公司法務(wù)支援流程提交法務(wù)或律師審核。1 損害國家的尊嚴(yán)或者利益，泄露國家秘密； 妨礙社會(huì)安定，損害社會(huì)公共利益； 危害人身、財(cái)產(chǎn)安全，泄露個(gè)人隱私； 妨礙社會(huì)公共秩序或者違背社會(huì)良好風(fēng)尚； 淫穢、色情、賭博、迷信、恐怖、暴力的內(nèi)容； 民族、種族、宗教、性別歧視的內(nèi)容； 妨礙環(huán)境、自然資源或者文化遺產(chǎn)保護(hù)； 貶低其他生產(chǎn)經(jīng)營者的商品或者服務(wù)； 勸誘十四歲以下未成年人要求家長購買的，涉嫌可能引發(fā)其模仿不安全行為的； 在中小學(xué)校、幼兒園內(nèi)開展活動(dòng)；

11文案中出現(xiàn)不滿十周歲的未成年人； 聲稱是專利的產(chǎn)品； 涉及疾病治療功能（但本身是醫(yī)療、藥品、醫(yī)療器械的除外，適用本指引第五條）。

第五條 特定行業(yè)素材審核指引 核心規(guī)則：業(yè)務(wù)部門認(rèn)為素材涉嫌以下紅色部分（均為較復(fù)雜的判斷標(biāo)準(zhǔn)）時(shí)，應(yīng)當(dāng)將素材通過公司法務(wù)支援流程提交法務(wù)或律師審核。未標(biāo)紅部分條款所涉及內(nèi)容由業(yè)務(wù)部門自行判斷。

（一）招商、金融投資等涉及投資回報(bào)預(yù)期的商品或服務(wù)——全部過法務(wù)審。

（二）醫(yī)療、藥品、醫(yī)療器械類

1.不可投放的廣告

1)處方藥、麻醉藥品、精神藥品、醫(yī)療用毒性藥品、放射性藥品等特殊藥品，藥品類易制毒化學(xué)品，以及戒毒治療的藥品、醫(yī)療器械和治療方法；

2)處方藥（只能在監(jiān)管部門指定的醫(yī)學(xué)、藥學(xué)專業(yè)刊物上作廣告）。

2.禁用內(nèi)容

1)表示功效、安全性；

2)說明治愈率或者有效率；

3)與其他藥品、醫(yī)療器械或醫(yī)療機(jī)構(gòu)比較；

4)涉嫌使用廣告代言人推薦、證明。

3.素材必須具備的描述

1)藥品內(nèi)容與國務(wù)院藥品監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的說明書一致； 2)顯著標(biāo)明禁忌、不良反應(yīng)；

3)處方藥：顯著標(biāo)明“本廣告僅供醫(yī)學(xué)藥學(xué)專業(yè)人士閱讀”；

4)非處方藥：顯著標(biāo)明“請(qǐng)按藥品說明書或者在藥師指導(dǎo)下購買和使用”；

5)個(gè)人自用的醫(yī)療器械的廣告：顯著標(biāo)明“請(qǐng)仔細(xì)閱讀產(chǎn)品說明書或者在醫(yī)務(wù)人員的指導(dǎo)下購買和使用”、“禁忌內(nèi)容或者注意事項(xiàng)詳見說明書”；

6)醫(yī)療器械產(chǎn)品注冊(cè)證明文件中有禁忌內(nèi)容、注意事項(xiàng)的：顯著標(biāo)明“禁忌內(nèi)容或者注意事項(xiàng)詳見說明書”。

（三）保健食品類

1)不得與其他藥品、保健食品比較；

2)應(yīng)當(dāng)顯著標(biāo)明“本品不能代替藥物”；

3)涉嫌涉及疾病預(yù)防、治療功能；

4)涉嫌使用廣告代言人；

5)涉嫌表示功效、安全性；

6)涉嫌聲稱或暗示為保障健康所必需。

（四）教育、培訓(xùn)類

1)不得明示或者暗示保證通過升學(xué)、考試、考證； 2)不得明示或者暗示有考試機(jī)構(gòu)、命題人員參與教育、培訓(xùn)；

3)涉嫌利用科研單位、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)人士、受益者的名義或形象推薦、證明。

（五）房地產(chǎn)類

1)不可以項(xiàng)目到達(dá)某一具體參照物的所需時(shí)間表示項(xiàng)目位置；

2)不可違反價(jià)格管理規(guī)定；

3)不可作升值或投資承諾；

4)不可對(duì)交通、商業(yè)、文化教育設(shè)施及市政條件作誤導(dǎo)宣傳。

（六）酒類

1)不可誘導(dǎo)、慫恿飲酒，宣傳無節(jié)制飲酒；

2)不可出現(xiàn)飲酒的動(dòng)作；

3)不可表現(xiàn)駕駛車、船、飛機(jī)等活動(dòng)；

4)涉嫌明示或暗示飲酒有消除緊張和焦慮、增加體力等功效。

（七）農(nóng)藥、獸藥、飼料和飼料添加劑類

1)不可說明有效率；

2)不可有違反安全使用規(guī)程的文字、語言或者畫面； 3)涉嫌表示功效、安全性；

4)涉嫌利用科研單位、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)或者專業(yè)人士、用戶的名義或者形象作推薦、證明。

（八）農(nóng)作物種子、林木種子、草種子、種畜禽、水產(chǎn)苗種和種養(yǎng)殖類

1)不可作科學(xué)上無法驗(yàn)證的斷言；

2)不可作表示功效的斷言或者保證；

3)不可對(duì)經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)或者作保證性承諾；

4)未真實(shí)、清楚、明白地對(duì)品種名稱、生產(chǎn)性能、生長量或者產(chǎn)量、品質(zhì)、抗性、特殊使用價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、適宜種植或者養(yǎng)殖的范圍和條件等方面做出表述；

5)涉嫌利用科研單位、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、技術(shù)推廣機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)或者專業(yè)人士、用戶的名義或者形象作推薦、證明。

第五篇：公司法務(wù)部門如何做好合同審核

公司法務(wù)人員如何做好合同審核

公司法務(wù)需要對(duì)合同法非常熟悉，對(duì)公司的常見業(yè)務(wù)的合同文本有充足的研究和明確的認(rèn)識(shí)，要對(duì)合同所涉及到的公司業(yè)務(wù)知識(shí)做到了解，才能根據(jù)實(shí)際情況審核合同，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，并向公司高層提出可行的經(jīng)營性建議：

一、與業(yè)務(wù)人員充分交流

公司法務(wù)人員在收到合同審核任務(wù)后，首先應(yīng)當(dāng)與合同業(yè)務(wù)人員進(jìn)行交流。這樣的交流對(duì)合同審核工作的幫助是多方面的。

業(yè)務(wù)員人員對(duì)合同的介紹：

1、合同緊急程度和重要性；

2、合同所涉業(yè)務(wù)是成熟模式還是首次嘗試的說明；

3、對(duì)合同當(dāng)事人情況的說明、誰是強(qiáng)勢(shì)一方的判斷；

4、合同談判甚至是前期執(zhí)行情況的介紹以及應(yīng)要求提供的合同背景資料；

5、詢問業(yè)務(wù)人員對(duì)合同內(nèi)容的擔(dān)心和疑問，這些都會(huì)在不同程度上增進(jìn)了法務(wù)人員對(duì)合同業(yè)務(wù)的了解，指明法務(wù)人員在其審核意見中需要重點(diǎn)分析和解決的問題，保證了最終的審核意見能夠貼近業(yè)務(wù)實(shí)際。

二、檢索以往相同或類似業(yè)務(wù)合同的審核檔案：掌握續(xù)簽優(yōu)惠和避免重復(fù)簽約

公司法務(wù)人員在審核合同時(shí)，可以在部門檔案中檢索以往相同或類似業(yè)務(wù)合同的審核檔案。

1、如果是合同續(xù)簽，檢查本次續(xù)簽的合同與原合同有什么區(qū)別，法務(wù)人員對(duì)原合同的法律意見是什么，送審單位是否采納了法務(wù)人員的意見，若我方作為付款方，是否獲得的了續(xù)簽優(yōu)惠；

2、如果不是合同續(xù)簽，則要審查是否存在就同一業(yè)務(wù)重復(fù)簽約的情況，是否違反原合同中關(guān)于排他性合作的約定。

檢索以往相同或類似業(yè)務(wù)合同的審核檔案，不單可以避免重復(fù)簽約的情況，而且可以在本次審核意見中引用以往法務(wù)人員的工作成果，提高審核效率，穩(wěn)定審核質(zhì)量，體現(xiàn)審核意見的延續(xù)性，保證審核意見的一致性。

三、審查合同內(nèi)容和流程的合規(guī)性

（一）合法性審查：對(duì)合同內(nèi)容是否國家法律的審查；

1、當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所；

（1）審主體：三證，特許經(jīng)營，還要求對(duì)方有相應(yīng)的資質(zhì)、許可。

（2）審注冊(cè)資本：對(duì)方是否有締約能力？對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的能力如何？

（3）審經(jīng)營范圍：是否超過對(duì)方的經(jīng)營范圍？

2、標(biāo)的：法律對(duì)該標(biāo)的是否有特別的規(guī)定。禁止流通物？限制流通物？其他。

3、合同簽訂形式

看合同是否需要以招標(biāo)、拍賣等特殊的方式締結(jié)，尤其是一些建筑工程合同、土地出讓合同和政府采購都可能涉及特殊的和創(chuàng)始簽訂方式。

（二）合規(guī)性檢查：對(duì)合同的內(nèi)容和流程是否符合公司的各項(xiàng)內(nèi)部制度規(guī)定；

集團(tuán)對(duì)主要業(yè)務(wù)和主要流程均有內(nèi)部管理規(guī)定的，法務(wù)人員要注意對(duì)合同的合規(guī)性進(jìn)行審查，要如熟悉法條一樣熟悉企業(yè)的內(nèi)部制度。

（三）實(shí)踐性審查：對(duì)合同的各方面的實(shí)際操作性進(jìn)行審查，以求貼合實(shí)際要求。

1、標(biāo)的；

（1）約定要求詳細(xì)、明確，做到指向?qū)ο缶唧w，比如房屋買賣，食品衛(wèi)生檢疫。

（2）對(duì)合同標(biāo)的為貨物買賣的，一定要寫明貨物的名稱、品牌、計(jì)量單位和價(jià)格.（3）對(duì)合同標(biāo)的是提供服務(wù)的，一定要寫明服務(wù)的質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)或效果要求等。否則，一旦糾紛產(chǎn)生，往往就造成“合同約定不明”的狀況。

2、數(shù)量：是否具體。計(jì)較單位是否明確。

3、質(zhì)量：

（1）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，具體，可行。

（2）驗(yàn)收方式，雙方出具書面的驗(yàn)收材料等。

（3）質(zhì)量保證，可以要求對(duì)方提供相應(yīng)的保證。

對(duì)合同標(biāo)的物符合國家各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)（產(chǎn)品質(zhì)量、衛(wèi)生防疫等）的審查。這種審查主要是幫助企業(yè)對(duì)對(duì)方產(chǎn)品質(zhì)量的一種表面化理解。企業(yè)不應(yīng)該只相信對(duì)方提供的各類許可證和證件，而應(yīng)根據(jù)對(duì)方提供的相關(guān)證件，通過電話咨詢、委托異地審查或者實(shí)地考察等方式予以實(shí)際審核。

4、價(jià)款或者報(bào)酬：金額大小寫規(guī)范，支付期限明確。逾期不履行的后果。

5、履行期限、地點(diǎn)和方式；

（1）期限地點(diǎn)方式是否明確，是否公平合理。

（2）履行方式一定要具有可操作性，（3）不可抗力、合同保密、技術(shù)開發(fā)、根據(jù)實(shí)際情況都要有約定。

6、違約責(zé)任；需要對(duì)潛在的糾紛有較全面的預(yù)測(cè)，審查違約責(zé)任的是否與潛在的違約形態(tài)相對(duì)應(yīng)，是否具有實(shí)踐性。

7、解決爭(zhēng)議的方法。是否有約定，約定是否對(duì)己方有利。由于我國的地方保護(hù)主義嚴(yán)重，往往寧可在其他條款上妥協(xié)，也要取得有力的管轄權(quán)的約定。

四、從企業(yè)內(nèi)控的角度審查業(yè)務(wù)，從企業(yè)經(jīng)營的角度提出建議

公司的法務(wù)部門是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控的職能部門。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控不單單是企業(yè)外部交易風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和化解，也包括對(duì)企業(yè)內(nèi)部違規(guī)違紀(jì)等事項(xiàng)的發(fā)現(xiàn)和追究。

在審核某工程項(xiàng)目的《施工合同》時(shí)，從業(yè)務(wù)人員的介紹中得知《施工合同》所涉工程已基本完工。據(jù)此，可以判斷本工程項(xiàng)目明顯存在合同倒簽的非正常操作。審查人在審查意見中指出合同倒簽直接違反了企業(yè)內(nèi)部的規(guī)定，使得工程項(xiàng)目管理、工程造價(jià)管理、工程合同管理的功能大大降低，造成對(duì)項(xiàng)目實(shí)際操作人員的監(jiān)督缺乏依據(jù)，容易引發(fā)糾紛和腐敗行為。

外，若有可能法務(wù)人員也可以從企業(yè)經(jīng)營的角度為合同業(yè)務(wù)提供改善建議。例如，在審核捐贈(zèng)合同時(shí)，建議變直接捐贈(zèng)為間接捐贈(zèng)，采用向法律明確規(guī)定的社會(huì)團(tuán)體捐贈(zèng)并指明用途的方式，既實(shí)現(xiàn)了對(duì)特定對(duì)象的捐贈(zèng)，又獲取了稅務(wù)機(jī)關(guān)認(rèn)可的可以用于申報(bào)納稅扣除的捐贈(zèng)收據(jù)。

資信調(diào)查：可以通過信函、電報(bào)、電話或者直接派人對(duì)對(duì)方資信情況進(jìn)行調(diào)查，也可以通過使館、對(duì)方所在地的工商管理部門、律師行、行業(yè)協(xié)會(huì)、合作過的伙伴等，了解其是否講信用，有無支付能力和財(cái)產(chǎn)擔(dān)保等。

五、合同原件的保管

合同的原件保管是非常重要的，這不但是合同的履行的必要條件，更是索賠的最直接最有力的原始證據(jù)。

如果企業(yè)把合同的原件弄丟，則會(huì)多企業(yè)索賠造成非常被動(dòng)的局面，甚至?xí)?dǎo)致無法進(jìn)行索賠。合同原件保管期限越長越好，最短不應(yīng)少于合同履行完畢之日起2，因?yàn)槊袷录m紛訴訟時(shí)效為2年。對(duì)于重要的設(shè)備、工程安裝、工程施工合同等等德保管期限至少應(yīng)等于或大于它的使用年限。

六、重大合同：重點(diǎn)審核和管理。

1、一般地說，企業(yè)的重大合同主要有：

合作發(fā)展合同、企業(yè)購并合同、聯(lián)營合同、獨(dú)家代理協(xié)議、重大技術(shù)改進(jìn)或技術(shù)引進(jìn)合同、涉及擔(dān)保的合同、房地產(chǎn)開發(fā)與交易合同、金額巨大的購銷合同等。

2、重大合同簽訂之前，應(yīng)派遣考察團(tuán)進(jìn)行考察：

考察團(tuán)：企業(yè)高級(jí)管理人員+主管負(fù)責(zé)人+專業(yè)技術(shù)人員+法律人士+財(cái)務(wù)人員等的綜合組成。

考察內(nèi)容：

1)對(duì)對(duì)方的各類證件、資質(zhì)和財(cái)務(wù)報(bào)表等進(jìn)行仔細(xì)的審查。；

2)去法院調(diào)查核實(shí)該企業(yè)是否存在訴訟案件，3)去工商行政管理局調(diào)查核實(shí)該企業(yè)的年檢注冊(cè)和歷年的獎(jiǎng)罰情況，4)去土地管理部門和房屋管理部門調(diào)查核實(shí)該企業(yè)是否存在不動(dòng)產(chǎn)的抵押擔(dān)保，5)去稅務(wù)局調(diào)查核實(shí)該企業(yè)是否存在拖延繳納稅費(fèi)或者是否還有稅費(fèi)沒有及時(shí)上繳情況，6)去環(huán)保局調(diào)查核實(shí)是否存在嚴(yán)重污染環(huán)境的行為等。

當(dāng)然，以上幾個(gè)方面的調(diào)查核實(shí)，因合同的內(nèi)容側(cè)重也就不同。比如說，如果是合作發(fā)展項(xiàng)目，那么對(duì)繳納稅費(fèi)的情況調(diào)查是必要的；如果是引進(jìn)生產(chǎn)線，那么對(duì)該生產(chǎn)線的環(huán)保限制調(diào)查必須要詳細(xì)化。如果是房地產(chǎn)項(xiàng)目合作開發(fā)，那么對(duì)該房地產(chǎn)項(xiàng)目的土地審批的相關(guān)手續(xù)是否齊全和是否設(shè)立過抵押擔(dān)保的調(diào)查則要盡可能詳細(xì)。

3、由于這些合同涉及到企業(yè)的重要經(jīng)濟(jì)利益，對(duì)企業(yè)的發(fā)展有著至關(guān)重要的影響，因此，在簽訂合同過程中，一定要把這些合同挑出來，做為合同的重點(diǎn)審核和管理對(duì)象，從合同的項(xiàng)目論證、對(duì)方當(dāng)事資信調(diào)查、合同談判、文本起草、修改、簽約、履行或變更解除、糾紛處理的全過程，都應(yīng)有法律顧問部門的主要人員的參與，嚴(yán)格管理和控制，預(yù)防合同糾紛的發(fā)生，有效維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。