第一篇：查處商業(yè)賄賂案件的難點

查處商業(yè)賄賂案件的難點

2012-09-17 09:48

1.現(xiàn)有法律、法規(guī)可操作性不強(qiáng)

目前，工商機(jī)關(guān)查處商業(yè)賄賂行為的法律依據(jù)主要是《反不正當(dāng)競爭法》和《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》。但《反不正當(dāng)競爭法》對商業(yè)賄賂違法行為的主體及表現(xiàn)方式的規(guī)定比較簡單，對于交易雙方以外的第三方利害關(guān)系人收受商業(yè)賄賂的問題缺少明確規(guī)定。另外，商業(yè)賄賂違法所得的計算方式也存在爭議。

2.商業(yè)賄賂行為隱蔽性較強(qiáng)，調(diào)查取證存在一定難度

商業(yè)賄賂行為多為“潛規(guī)則、暗箱操作”，經(jīng)營單位多以做假賬、賬外賬、不入賬等違法方式進(jìn)行，給調(diào)查取證工作帶來很大困難。同時，由于商業(yè)賄賂案件涉及點多面廣，賄賂雙方作為利益共同體，串案、窩案發(fā)生的可能性比較大，也使得調(diào)查取證工作存在一定困難。

3.商業(yè)賄賂案件專業(yè)性比較強(qiáng)，案情的認(rèn)定較復(fù)雜

認(rèn)定商業(yè)賄賂行為，需要從違法的主體、主觀、客體、客觀等方面考慮經(jīng)營者的行為是否構(gòu)成違法，其給付或收受財物是否影響正常的公平交易秩序，商業(yè)賄賂與正常的商業(yè)模式、規(guī)則有什么區(qū)別，“賬外暗中”如何理解等，準(zhǔn)確把握這些問題需要具備較高的專業(yè)水平和較強(qiáng)的業(yè)務(wù)分析能力；同時也需要具備相應(yīng)的會計知識和豐富的辦案經(jīng)驗，對執(zhí)法人員綜合素質(zhì)要求比較高。

4.協(xié)作機(jī)制不健全

工商機(jī)關(guān)在查處商業(yè)賄賂案件中，由于缺乏案源、取證等方面的有效協(xié)作，往往使案件陷入僵局。而且，在現(xiàn)有體制下，行政執(zhí)法與刑事司法的銜接還不能完全適應(yīng)形勢發(fā)展的需要，加上銀行、保險、招投標(biāo)等領(lǐng)域商業(yè)賄賂管轄權(quán)的爭議，給辦案人員造成了一定的執(zhí)法壓力。

第二篇：查處商業(yè)賄賂案件的幾點體會

查處商業(yè)賄賂案件的幾點體會

商業(yè)賄賂已成為當(dāng)今破壞市場經(jīng)濟(jì)秩序、敗壞社會風(fēng)氣的頑疾。多數(shù)商業(yè)賄賂行為，行賄和受賄雙方是在秘密的狀態(tài)下進(jìn)行的，雙方從中獲得了各自所需的利益，行賄者和受賄者所用的財物是“羊毛出在羊身上”，最終侵害的還是廣大消費者的利益。治理商業(yè)賄賂專項工作是黨中央、國務(wù)院從戰(zhàn)略和全局出發(fā)作出的重大決策和部署?，F(xiàn)就我局在開展治理商業(yè)賄賂行為的專項行動中遇到的一些問題，談一談我個人的一些體會：

一、具體辦案中遇到的實際問題

（一）法律規(guī)定過于原則，可操作性差。我國《反不正當(dāng)競爭法》僅在第八條規(guī)定：“經(jīng)營者不得采用財物或其他手段進(jìn)行賄賂以銷售或購買商品。在賬外暗中給予對方單位或個人回扣的，以行賄論處；對方單位或者個人在賬外暗中收受回扣的，以受賄論處。經(jīng)營者銷售或購買商品，可以以明示方式給對方折扣，可以給中間人傭金。經(jīng)營者給對方折扣、給中間人傭金的，必須如實入賬。”該條沒有明確回扣和一般商業(yè)賄賂行為以及折扣、傭金、附贈行為的特征和性質(zhì)，且規(guī)定過于原則，缺乏可操作性。1996年11月，國家工商總局頒布的《關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定》屬于部門規(guī)章，法律效力不高，不能滿足執(zhí)法和訴訟的需求，還有就是規(guī)定商業(yè)賄賂的主體過窄，致使查處非國有事業(yè)單位、社會團(tuán)體人員的受賄行為存在法律盲區(qū)。另外我國現(xiàn)行法律中將賬外暗中和明示入賬作為回扣和折扣的本質(zhì)區(qū)別并不恰當(dāng)。競爭者并不一定都是單位，在實踐中很多個體戶和承包戶都沒有自己的賬戶，也就沒有入不入賬的區(qū)別，或者說他們根本就沒有建帳，而他們不建帳又不歸工商機(jī)關(guān)管，法律很難確定其行為究竟是屬于折扣還是回扣。所以，僅把賬外暗中與否作為判斷折扣和回扣的主要根據(jù)而無其他實質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，在實踐中很容易導(dǎo)致許多表面上取得合法形式的所謂“折扣”又往往會產(chǎn)生與回扣同樣的后果，對社會的公平競爭秩序造成妨礙。

（二）取證難，查證難。主要是受執(zhí)法手段和權(quán)限的制約，及一些潛規(guī)則的影響，導(dǎo)致直接取證難。例如，我隊調(diào)查某超市收受三鹿奶業(yè)代理商堆頭費、進(jìn)場費、上架費的案件時，在三鹿代理商取超市所要費用的收據(jù)或發(fā)票時，代理商非常不情愿提供，原因就是如果我們對超市處理不了，造成的后果就是超市不會再銷售他的產(chǎn)品，最后是細(xì)致的做工作才取得證據(jù)，拿著證據(jù)到超市檢查其帳目時，超市以經(jīng)理不在或是會計不在為由不提供帳目，而辦案人員又不能采取任何的強(qiáng)制手段，所以造成的結(jié)果就是有勁使不上致使案子一拖再拖，從而給對方提供再作一套帳或者活動的機(jī)會。又如，檢查某小學(xué)強(qiáng)制給學(xué)生上保險非法收受保險公司給予的“保險代辦費”的行為時遇到的問題也是取證難，如果要體現(xiàn)出“強(qiáng)制”的字樣就得從學(xué)生或是家長入手，而學(xué)生或是家長考慮還得在學(xué)校學(xué)習(xí)等原因不予提供，造成取不到證據(jù)從而沒法去學(xué)校查證，而保險公司現(xiàn)在又是網(wǎng)上報帳制，要想看帳就得到市公司，另外我們沒有其他的強(qiáng)制措施只能是表面的了解一下而已。還有就是一些行業(yè)已形成“潛規(guī)則”，查處的一些案件中的藥商向醫(yī)院推銷藥品都是采取“兩筆扣”方式：“明扣”給醫(yī)院的小金庫，“暗扣”給藥房的工作人員或是主治醫(yī)師。經(jīng)查，目前這種手段已成為醫(yī)藥購銷領(lǐng)域的“行規(guī)”，“圈內(nèi)人士”都直接按“程序”辦理，操作更加隱蔽。類似的領(lǐng)域還有存款信貸、工程發(fā)包、車輛保險等，這些行業(yè)“潛規(guī)則”已經(jīng)根深蒂固，給取證工作帶來了不小難度。

（三）執(zhí)法主體交錯，各自為政，形不成執(zhí)法的合力。按照法律法規(guī)，對于商業(yè)賄賂案件，除工商局外，檢察院、公安局、法院、海關(guān)緝私局、稅務(wù)局、紀(jì)委和審計等部門也都有調(diào)查取證乃至立案查處的權(quán)力，這種管理模式容易導(dǎo)致執(zhí)法不力、打擊不力的后果發(fā)生。我個人的觀點認(rèn)為執(zhí)法主體交錯導(dǎo)致各個機(jī)關(guān)各自為戰(zhàn)，各自執(zhí)行各自的法律法規(guī)和規(guī)章，都在自己的那個框框內(nèi)執(zhí)法決不躍雷池一步，是導(dǎo)致這種狀況發(fā)生的直接原因。要知道打擊商業(yè)賄賂不單單是某個部門的事情，這就需要各部門的通力合作和有機(jī)配合，形成一個執(zhí)法的合力。向上面提到的超市不配合問題，如果公安機(jī)關(guān)介入控制住財會人員或是搜查相關(guān)的帳目的話就不會有后事發(fā)生。為什么公安機(jī)關(guān)只是簡單的配合呢？就是因為這個案件不夠它們立案的標(biāo)準(zhǔn)，所以它們只是象對待普通防礙執(zhí)法機(jī)關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)的案件那樣來處理，這樣就傷及不到當(dāng)事人的筋骨，也就沒能形成一個合力的拳頭。

二、解決上述問題的幾點建議

第一，規(guī)范商業(yè)賄賂案件辦理的各個環(huán)節(jié)。目前，我國的刑法、反不正當(dāng)競爭法等法律法規(guī)中都有涉及治理商業(yè)賄賂行為的條款，但規(guī)定比較分散，對一些重要環(huán)節(jié)的界定不夠完善和明確。對此，一要明確商業(yè)賄賂的主體和客體，對不同行業(yè)、領(lǐng)域內(nèi)不同性質(zhì)和形式的商業(yè)賄賂行為規(guī)定統(tǒng)一的判定依據(jù)，讓辦案機(jī)關(guān)在執(zhí)法過程中有法可依，也就是給各個執(zhí)法機(jī)關(guān)制定出相應(yīng)的條例或辦法；二要明確查辦商業(yè)賄賂案件的主管機(jī)關(guān)，建議將檢察機(jī)關(guān)確定為主管機(jī)關(guān)，由公安、工商、海關(guān)等部門協(xié)助配合，形成打擊商業(yè)賄賂犯罪的合力。象上面查處超市收受“堆頭費”的案件，如果公安的經(jīng)偵部門帶著搜查證依法對該超市的財務(wù)科進(jìn)行搜查的話，當(dāng)時就能拿到第一手的證據(jù)，就能夠給案件一個準(zhǔn)確的定性。學(xué)校收受“保險代理費”案件，如果紀(jì)檢部門、檢查機(jī)關(guān)與工商共同辦案的話就可以輕松地取到證據(jù)，因為檢查機(jī)關(guān)有司法強(qiáng)制措施，他們可以對學(xué)校相關(guān)的財務(wù)和人員予以控制，而我們可以對保險公司進(jìn)行檢查，這樣采取“雙管齊下兩頭堵”的辦法就解決了沒法取證的難題。

第二，完善相關(guān)行業(yè)規(guī)范和財務(wù)制度。對當(dāng)前普遍存在“吃回扣”不良風(fēng)氣的領(lǐng)域和行業(yè)，出臺行業(yè)規(guī)范，健全財務(wù)制度，從源頭上加大打擊力度。

第三，多種渠道治理商業(yè)賄賂，形成打擊合力。商業(yè)賄賂行為侵害的客體是多方面的，因此也應(yīng)該從多種渠道入手，形成打擊的合力。一是檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)大力查辦職務(wù)犯罪。在懲治受賄人的同時，不能放松對行賄人的打擊。二是平等的市場競爭者可以對不正當(dāng)行為提起民事訴訟。應(yīng)當(dāng)出臺明確規(guī)定，鼓勵平等經(jīng)營者通過法

律途徑對商業(yè)賄賂者提起民事訴訟，要求損害賠償。

第四，逐步完善社會信用體系。當(dāng)務(wù)之急是充分喚起全社會對商業(yè)賄賂行為危害性的清醒認(rèn)識，形成“民要舉官要糾”的氛圍，由此建立起以行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)為核心，以行業(yè)管理部門和社會輿論為輔助的社會信用體系，從而更有效地對商業(yè)賄賂行為進(jìn)行預(yù)防和打擊。

第三篇：關(guān)于報送商業(yè)賄賂案件查處報表的通知

關(guān)于報送商業(yè)賄賂案件查處報表的通知

關(guān)于報送深圳××業(yè)商業(yè)賄賂案件查處情況的通知

深圳各××公司、××機(jī)構(gòu)：

根據(jù)××治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于報送××業(yè)商業(yè)賄賂案件查處情況的通知》（××監(jiān)察[2006]565號）要求，現(xiàn)將報送深圳××業(yè)商業(yè)賄賂案件查處情況有關(guān)事項通知如下：

一、報送內(nèi)容

（一）查處商業(yè)賄賂案件的基本情況。一是填寫《商業(yè)賄賂案件查處情況匯總表》（附件二）和《商業(yè)賄賂案件中涉及國家公務(wù)員情況匯總表》（附件三），匯總統(tǒng)計從2001年1月至2006年4月，已查好范文版權(quán)所有結(jié)的和正在查處的商業(yè)賄賂案件以及準(zhǔn)備查處的案件線索。填報已查結(jié)的分為兩個時間段：2001年1月至2005年7月和2005年8月至2006年4月。二是填寫《商業(yè)賄賂查處情況月報表》（附件四）和《商業(yè)賄賂案件中涉及公務(wù)員情況月報表》（附件五），匯總統(tǒng)計上一個月已查結(jié)的和正在查處的商業(yè)賄賂案件以及準(zhǔn)備查處的案件線索，從2006年5月開始。

（二）重大商業(yè)賄賂案件和案件線索的專報。填寫《已查結(jié)重大商業(yè)賄賂案件專報表》（附件六）、《正查處重大商業(yè)賄賂案件專報表》（附件七）和《重大商業(yè)賄賂案件線索專報表》（附件八），報送性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重、數(shù)額巨大、涉案范圍廣、影響面大的重大商業(yè)賄賂案件和案件線索。

（三）商業(yè)賄賂案件分析報告。一是報送季度案件分析報告，反映本單位商業(yè)賄賂案件發(fā)生的規(guī)律、特點和查處情況；二是報送重大典型案件的個案剖析材料。

二、報送要求

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格把關(guān)。各單位治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組要高度重視，加強(qiáng)對這項工作的領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要組織專門力量，摸清底數(shù)，掌握情況，有關(guān)負(fù)責(zé)人要對報送內(nèi)容和統(tǒng)計數(shù)據(jù)認(rèn)真審核把關(guān)。

（二）全面統(tǒng)計分析，認(rèn)真填寫報表。既要認(rèn)真匯總統(tǒng)計查處商業(yè)賄賂案件的情況，防止錯報漏報，又要及時分析商業(yè)賄賂案件發(fā)生的原因、規(guī)律和特點，總結(jié)辦案工作的經(jīng)驗。要仔細(xì)研究填表說明（附件一）和報表涉及的每一項內(nèi)容，由專人負(fù)責(zé)填寫，確保其真實、準(zhǔn)確和完整，避免重復(fù)計算，填寫案件涉及的領(lǐng)域或方面以主要違法違紀(jì)行為所屬領(lǐng)域或方面為主，涉案人員同時受刑事處理、紀(jì)律處分的，在統(tǒng)計“案件”、“涉案單位”和“人員”數(shù)量時，“總數(shù)”項目不重復(fù)計算。

三、報送時間及方式

《商業(yè)賄賂案件查處情況匯總表》（附件二）和《商業(yè)賄賂案件中涉及國家公務(wù)員情況匯總表》（附件三）于2006年6月19日前報送；《商業(yè)賄賂查處情況月報表》（附件四）和《商業(yè)賄賂案件中涉及公務(wù)員情況月報表》（附件五）于每月3日前報送，其中2006年5月的月報表統(tǒng)計數(shù)于2006年6月19日前報送，《已查結(jié)重大商業(yè)賄賂案件專報表》（附件六）、《正查處重大商業(yè)賄賂案件專報表》（附件七）和《重大商業(yè)賄賂案件線索專報表》（附件八）根據(jù)情況隨時報送。商業(yè)賄賂案件分析報告于每季度首月5日前報送。

各類報表及分析報告需按時通過專人直接報送或傳真到深圳治理××業(yè)商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（設(shè)在深圳××紀(jì)檢監(jiān)察處），并以電子郵件發(fā)至××××××××。無相應(yīng)內(nèi)容的單位，也需按時報送或說明以備查詢，填表說明及空表格可從中國××政務(wù)外網(wǎng)（網(wǎng)址：××××××*）下載首頁下載，在填報時不得修改電子表格的格式。

聯(lián)系人：××××××*好范文版權(quán)所有

聯(lián)系電話：××××××*（傳真）

e-mail:××××××××××××××××

二○○六年六月十三日

附件1：

填表說明

1、國家公務(wù)員范圍的界定，是以辦案機(jī)關(guān)查處案件時所確定的涉案人身份為準(zhǔn)。

2、“已查結(jié)案件”是指主要違紀(jì)違法事實已經(jīng)查實，已經(jīng)或正在進(jìn)行處理的案件“正在查處的案件”是指已經(jīng)展開調(diào)查尚未查結(jié)和作出處理的案件；“準(zhǔn)備查處的案件線索”是指已經(jīng)掌握并準(zhǔn)備展開調(diào)查的案件線索。

3、“刑事處理”是指《中華人民共和國刑法》所規(guī)定的五種主刑（管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑、死刑）和三種附加刑（罰金、剝奪政治權(quán)利、沒收財產(chǎn)）；“紀(jì)律處分”是指黨紀(jì)和政紀(jì)處分；“行政處罰”是指行政機(jī)關(guān)按照《中華人民共和國行政處罰法》的規(guī)定所作出的處罰決定。

4、“涉案單位負(fù)責(zé)人”是指涉及案件且受到處理的國有企業(yè)、民營企業(yè)、事業(yè)單位、中介機(jī)構(gòu)等單位的正副職領(lǐng)導(dǎo)人員。

5、“涉案領(lǐng)域或方面”是指案件中主要違紀(jì)違法行為所屬領(lǐng)域或方面。

“案件來源”和“線索來源”是指獲取有關(guān)違紀(jì)違法事實及涉案人有關(guān)材料的渠道和途徑。

6、案件以“件”為統(tǒng)計單位。涉案單位以“個”為統(tǒng)計單位。涉案人員以“人”為統(tǒng)計單位。涉案金額以“萬元”為統(tǒng)計單位，外幣折合成人

民幣（以案件查結(jié)時或正在查處時的匯率為準(zhǔn)）。

第四篇：商業(yè)賄賂案件總結(jié)

商業(yè)賄賂案件總結(jié) 2011在日常查辦案件過程中，共辦理商業(yè)賄賂案件兩起，現(xiàn)就辦理案件中所積累一點經(jīng)驗總結(jié)一下，供大家參考，不足之處，請多指正。

一、案源的發(fā)現(xiàn)。商業(yè)賄賂案件多發(fā)的領(lǐng)域均為競爭激烈，利潤較大的行業(yè)，較為常見的有醫(yī)療器械，外包工程材料，工程取暖設(shè)備，房地產(chǎn)企業(yè)的廣告策劃等。這類企業(yè)在我局轄區(qū)內(nèi)分布較為廣泛，各個所轄區(qū)內(nèi)都能發(fā)現(xiàn)，在日常巡查中注意留心觀察，很容易發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的公司。另外由于現(xiàn)在有些行業(yè)過于顯眼，部分公司采用一些不相關(guān)的行業(yè)名稱為掩護(hù)，實則從事醫(yī)療器械，工程材料等物品的銷售。

二、現(xiàn)場證據(jù)的固定。在巡查中發(fā)現(xiàn)有較大商業(yè)賄賂嫌疑的公司時，我們應(yīng)該進(jìn)一步對該公司進(jìn)行檢查，重點是要控制財務(wù)室，一般一人進(jìn)經(jīng)理辦公室，一人進(jìn)財務(wù)室，必須保證第一時間控制住，這樣才能最大限度的取得我們需要的證據(jù)，尤其是現(xiàn)金賬冊，銀行賬冊等對案情認(rèn)定有重大輔助作用的證據(jù)?，F(xiàn)在商業(yè)上賄賂現(xiàn)在較為嚴(yán)重，有賄賂的公司大部分都才用做賬外賬的形式來填補(bǔ)用于賄賂的金額，這就要求我們應(yīng)該具備相應(yīng)的會計知識，能夠?qū)~冊進(jìn)行簡單的甄別，看公司的資金是否入對了相應(yīng)的科目。

三、筆錄的取得。在取得第一手現(xiàn)場資料后，當(dāng)事人會到工商所來說明情況，在做詢問筆錄時，一定要注意技巧，首先應(yīng)該和當(dāng)事人認(rèn)真的溝通，拿出做朋友的誠意，多跟他談?wù)勆?，比如他們這

一行雖然利潤高，但是競爭激烈，不給點賄賂就很難拉到單子，是一種潛規(guī)則，從事這種行業(yè)的公司都或多或少的存在這樣的行為，讓他內(nèi)心產(chǎn)生法不責(zé)眾的意識，放松對這方面的警惕，在關(guān)鍵證據(jù)都取得證實，筆錄程序完成后，再告訴相對人所犯的錯誤，根據(jù)其認(rèn)錯態(tài)度、配合程度，給予相應(yīng)的行政處罰。

商業(yè)賄賂案件較其他類型的案件復(fù)雜一些，主要是證據(jù)的取得和現(xiàn)場的控制，在查辦案件過程中，注意好這兩方面，商業(yè)賄賂案件就和其他案件一樣可以輕松完成。

第五篇：加大查處商業(yè)賄賂案件力度的實踐與思考

加大查處商業(yè)賄賂案件力度的實踐與思考

依法查處商業(yè)賄賂案件是治理商業(yè)賄賂工作的一項重要任務(wù)，是懲治商業(yè)賄賂違法犯罪行為必不可少的手段。執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和行政主管（監(jiān)管）部門要采取有力措施，有效加大查處商業(yè)賄賂案件力度，推動專項治理工作深入進(jìn)行。

一、加大查處商業(yè)賄賂案件力度，必須充分認(rèn)識查處案件在治理商業(yè)賄賂專項工作中的重要地位

首先，查處案件是專項治理工作的一項重要任務(wù)。大量事實說明，商業(yè)賄賂犯罪嚴(yán)重破壞了市場秩序，嚴(yán)重違背國家法律，嚴(yán)重?fù)p害國家和人民群眾的切身利益。面對這樣一個嚴(yán)重的問題，要遏制其蔓延發(fā)展的勢頭，僅靠和風(fēng)細(xì)雨的思想工作是難以奏效的，必須拿起法律的武器，對商業(yè)賄賂犯罪行為進(jìn)行嚴(yán)肅查處。鑒于此，中央在總體部署上確定了三項任務(wù)，即自查自糾、查辦案件、建立長效機(jī)制，并且要求三項任務(wù)同步進(jìn)行，整體推進(jìn)。這就明確地告訴我們，在治理商業(yè)賄賂專項工作中，查辦案件不是輔助性的工作，而是納入專項治理工作整體格局中來抓的一項重要任務(wù)；查辦案件也不是一項階段性的工作，而是要貫穿于治理商業(yè)賄賂專項工作的全過程。

其次，查處案件是推動專項治理工作深入開展的重要保證。在治理商業(yè)賄賂三項任務(wù)格局中，查處案件處于舉足輕重的關(guān)鍵地位，對于推動自查自糾和建立長效機(jī)制兩項任務(wù)的落實，進(jìn)而整體推進(jìn)專項治理工作具有關(guān)鍵性的作用。通過查處案件，能夠增強(qiáng)教育的說服力、制度的約束力和監(jiān)管的威懾力，有效推動自查自糾各個環(huán)節(jié)尤其是查找問題、搞好整改的工作，防止走過場、搞形式主義。通過查處案件，發(fā)揮案件的治本功能，能夠有效推進(jìn)各地、各部門、各行業(yè)認(rèn)真查找體制、機(jī)制、制度以及管理上的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，建立健全長效機(jī)制，從源頭上防治商業(yè)賄賂。通過查處案件，嚴(yán)懲違法犯罪分子，讓人民群眾看到實實在在、振奮人心的成效，能夠有效調(diào)動人民群眾參與和支持治理商業(yè)賄賂工作的積極性，把治理商業(yè)賄賂專項工作引向深入?？梢哉f，查處案件是治理商業(yè)賄賂專項工作不斷深入、健康發(fā)展、取得實效、取信于民的重要保證。

二、加大查處商業(yè)賄賂案件力度，必須努力拓寬信訪舉報渠道

信訪舉報少、層次低，是當(dāng)前各級各部門開展治理商業(yè)賄賂專項工作面臨的一個普遍問題，也是影響案件查處工作的一個難題。要破解這一難題，首先要充分發(fā)揮新聞媒體的作用，大張旗鼓地公布舉報電話和信訪舉報的受理范圍，充分調(diào)動干部群眾舉報揭發(fā)商業(yè)賄賂行為的積極性。要注意從新聞報道中發(fā)現(xiàn)案件線索。其次，各級治理商業(yè)賄賂辦公室要主動聯(lián)系協(xié)調(diào)同級黨委政府信訪部門、紀(jì)檢監(jiān)察信訪部門以及其他信訪機(jī)構(gòu)，對商業(yè)賄賂的信訪舉報件實行統(tǒng)一集中排查。要充分發(fā)揮檢察、公安、審計、工商和紀(jì)檢監(jiān)察等執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)信訪舉報系統(tǒng)的作用，形成有效的投訴舉報網(wǎng)絡(luò)。第三，各級各部門治理商業(yè)賄賂辦公室要挑選政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、工作作風(fēng)好的同志負(fù)責(zé)信訪接待工作，嚴(yán)格值班制度和工作程序，認(rèn)真受理來信來訪，使人民群眾對有關(guān)商業(yè)賄賂的信訪舉報件得到及時妥善處理。要嚴(yán)格保密紀(jì)律，保護(hù)舉報人的合法權(quán)益，建立健全保護(hù)和激勵機(jī)制，對舉報有功者要給予獎勵。

三、加大查處商業(yè)賄賂案件力度，必須牢牢把握辦案的重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點對象

治理商業(yè)賄賂，中央確定了六大領(lǐng)域和九個方面的工作重點，并且強(qiáng)調(diào)要依法查處違反法律法規(guī)、給予和收受財物或其他利益的商業(yè)賄賂案件，尤其是要注重查處國家公務(wù)員利用職權(quán)參與或干預(yù)企事業(yè)單位經(jīng)營、謀取非法利益、索賄受賄的案件。按照有關(guān)要求，哪里有案件線索，就要組織力量去調(diào)查，不管涉及到哪個領(lǐng)域，不管涉及到什么人，都要一查到底，決不姑息遷就。在這個大前提下，各級各部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際，確定各自辦案的重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點對象，集中優(yōu)勢兵力，進(jìn)行重點突破。

山西作為煤炭資源大省，是國家重要的能源基地。煤炭和焦炭產(chǎn)業(yè)是山西的重要經(jīng)濟(jì)支柱，煤焦領(lǐng)域既是資本流和物流的重要集散地，又是腐敗問題特別是商業(yè)賄賂案件的高發(fā)區(qū)。因此，開展治理商業(yè)賄賂專項工作，要集中力量，緊緊圍繞煤焦領(lǐng)域，抓住煤礦開采審批環(huán)節(jié)、煤炭安全生產(chǎn)監(jiān)督管理環(huán)節(jié)、煤焦經(jīng)營環(huán)節(jié)和煤炭企業(yè)改制四個環(huán)節(jié)，查處一批涉及國家工作人員的商業(yè)賄賂大要案件。

四、加大查處商業(yè)賄賂案件力度，必須充分發(fā)揮查辦案件的治本功能

為了充分發(fā)揮查辦案件的治本功能，推動治理商業(yè)賄賂長效機(jī)制建設(shè)，在查處商業(yè)賄賂案件過程中，對重大案件應(yīng)實行“一案六報告”制度。即案件調(diào)查結(jié)束后，一要形成一個高質(zhì)量的案件調(diào)查報告；二要形成一個高質(zhì)量的用于開展警示教育、提出整改意見、推進(jìn)源頭治理工作的案件剖析報告；三要形成一個高質(zhì)量的用于向發(fā)案單位提出加強(qiáng)管理、健全制度、推進(jìn)改革、改進(jìn)工作的檢查或監(jiān)察建議報告；四要力爭形成一個具有較強(qiáng)警示意義、用于警示教育和幫助挽救更多人的被查對象檢查懺悔報告；五要形成一個高質(zhì)量的用于總結(jié)案件突破經(jīng)驗的查辦案件工作總結(jié)報告；六要按照黨章規(guī)定，將處理特別重要或復(fù)雜案件中的問題和處理結(jié)果向同級黨委報告。同時，要對這一制度進(jìn)行積極的探索和實踐。如針對煤焦領(lǐng)域的大案要案，通過撰寫案件剖析報告等向上級黨委、政府和有關(guān)部門提出建議：一要根據(jù)煤焦領(lǐng)域的行業(yè)特點和崗位需要，選好人、用好人，堅決杜絕“帶病提拔”、“帶病上崗”現(xiàn)象的發(fā)生；二要加強(qiáng)對煤焦領(lǐng)域相關(guān)的審批權(quán)、許可權(quán)、監(jiān)管權(quán)、資源分配權(quán)等行政權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督管理，確保公共權(quán)力不受腐蝕；三要針對煤焦領(lǐng)域行政權(quán)力過多過濫的問題，進(jìn)一步深化行政審批制度改革，等等。在查辦重大商業(yè)賄賂案件中實行“一案六報告”制度，對于增強(qiáng)查辦案件的有效性，發(fā)揮查辦案件的治本功能，具有重要的作用。

五、加大查處商業(yè)賄賂案件力度，必須強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)和健全工作機(jī)制

查處商業(yè)賄賂案件涉及面廣，難度很大，調(diào)查難、取證難、認(rèn)定難，僅靠各級治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室的力量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，各級黨委和政府要高度重視，給予支持，對查處阻力大、久拖不結(jié)、跨地區(qū)跨部門的大要案件，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自過問，排除干擾。要嚴(yán)格落實辦案工作責(zé)任制，建立健全主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)、辦案部門負(fù)責(zé)人、案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人和調(diào)查人員分級負(fù)責(zé)的辦案工作責(zé)任制，嚴(yán)格辦案考核制度和辦案過錯責(zé)任追究制度。要正確把握法律政策界限，正確區(qū)分正常的商業(yè)交往與不正當(dāng)交易行為、違紀(jì)違規(guī)行為與違法犯罪行為，分清罪與非罪。各執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和主管（監(jiān)管）部門要按照各自的職能分工，依紀(jì)依法查處或配合查處商業(yè)賄賂案件。要建立健全信息共享、辦案聯(lián)席會議、重要案件協(xié)查等制度，完善查處重大案件的協(xié)作機(jī)制，真正形成查處商業(yè)賄賂案件的合力。