第一篇：蘇尼特左旗衛(wèi)生監(jiān)督所案卷評查報告（推薦）

法 制 信 息

第1000期

蘇尼特左旗政府法制辦2011年11月25日 蘇尼特左旗衛(wèi)生監(jiān)督所案卷評查報告為進一步規(guī)范衛(wèi)生行政處罰，提高衛(wèi)生行政執(zhí)法辦案水平，按照《錫林郭勒盟行政公署轉(zhuǎn)發(fā)自治區(qū)人民政府關(guān)于貫徹實施<中華人民共和國行政強制法>的通知》（錫署發(fā)〔2011〕142號）要求，旗衛(wèi)生監(jiān)督所嚴格按照方案開展案卷評查工作。為確保評查工作順利開展，2011年11月24-25日，衛(wèi)生監(jiān)督所明確工作目的，組建評查小組，分別對選送2011年實施的各類衛(wèi)生行政處罰案卷案件涉（醫(yī)療衛(wèi)生監(jiān)督、公共場所，食品衛(wèi)生），從案卷的合法性和規(guī)范性兩方面進行評查。合法性評查主要針對主體是否合法、違法事實是否清楚、證據(jù)是否確鑿、適用法律法規(guī)是否正確、程序是否合法等方面進行評查；規(guī)范性評查主要依據(jù)《衛(wèi)生行政執(zhí)法文書規(guī)范》，針對案件受理記錄、立案報告、現(xiàn)場檢查筆錄、詢問筆錄、衛(wèi)生監(jiān)督意見書、案件調(diào)查終結(jié)報告、衛(wèi)生行政處罰決定書、送達文書、案卷歸檔情況等進行逐一評查。

從評查的結(jié)果來看，總體情況良好，實施行政許可行為的實體和程序合法，文書格式規(guī)范，適用法律依據(jù)準確，執(zhí)行的行政許可項目合法，較2010年我所評查衛(wèi)生行政處罰案卷有所提高。但也發(fā)現(xiàn)不少問題，一是大部分案卷中無受理審批記錄；二是卷內(nèi)缺乏受理通知書、申請材料接收憑證等行政許可文書；三是執(zhí)法人員證明材料不全，許可案卷內(nèi)應有受理人員、現(xiàn)場審查人員、簽批核準人員的執(zhí)法證復印件。

下一步，衛(wèi)生監(jiān)督所將在行政許可實施主體、審批程序、許可文書的使用、審批時效、衛(wèi)生許可檔案等方面進一步規(guī)范衛(wèi)生行政許可工作，努力建設(shè)規(guī)范型窗口。

第二篇：衛(wèi)生行政許可案卷評查標準

衛(wèi)生行政許可案卷評查標準

市或 縣 該卷總得分 許可單位名稱

基礎(chǔ)標準部分（該部分不符合要求，案卷得分為實際得分的1/2）

（一）主體合法：

實施行政許可的主體具備法定資格。（必須使用衛(wèi)生行政部門公章或衛(wèi)生行政部門行政審批專用章）

（二）行政許可項目合法

行政許可項目屬于依法設(shè)定的行政許可事項。

（三）適用依據(jù)合法 所適用的法律依據(jù)為現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章，所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章準確無誤。(四）程序合法

按照受理、審查（聽證）、決定、送達的步驟、順序?qū)嵤┬姓S可。審批的程序符合要求，受理到許可的時限符合要求。

文書規(guī)范標準（100分）

（一）申請和受理階段（共30分）

1、行政許可申請材料接收憑證（3分）

（1）申請材料收件清單及收件日期；（1分）

（2）收件為復印件的，應加蓋“與原件核對無誤”印章（1分）

（3）收件人（0.3分）、申請人（代理人）(0.4分)簽字和行政機關(guān)印章(0.4分)。（1分）

2、行政許可申請受理（不予受理）審批文書（3分）

（1）申請人基本情況；

（2）申請許可的事項名稱、申請許可的種類、申請時間、受理（不予受理）適用的法律依據(jù)；

（3）承辦人意見、審核意見、審批意見。

（備注：根據(jù)《行政許可法》第三十二條規(guī)定即時受理或者即時作出不予受理決定的，可不提供）

3、申請材料補正告知書（3分）（1）申請人名稱、申請的事項；

（2）補正的理由、內(nèi)容、期限；

（3）行政機關(guān)的印章（專用印章）及日期。

4、行政許可申請受理（不予受理）通知書（6分）

（1）申請人名稱、申請的事項；（2分）

（2）予以受理（不予受理）的依據(jù)及決定；（2分）

（3）行政機關(guān)印章（專用印章）及日期。（2分）

5、各公共衛(wèi)生和醫(yī)療機構(gòu)專業(yè)申請、受理時需要提供的各類材料（15分）（具體標準根據(jù)專業(yè)情況細化，附后）

（二）審查階段（共29分）

1、現(xiàn)場驗收筆錄（8分）

（1）核查人出示證件、表明身份記載及簽名；（2）核查的起止時間、地點；

（3）被核查對象基本情況

（4）被核查對象簽署的意見及簽名。

2、需要進行陳述、申辯，或適用特別程序或聽證程序的，在期限內(nèi)告知被告知人，并做好相關(guān)記錄（陳述申辯權(quán)利告知、陳述申辯記錄，特別程序告知，聽證告知、聽證通知、聽證公告、聽證筆錄）（3分）

3、現(xiàn)場驗收的內(nèi)容（12分）

按照各專業(yè)的不同，增加關(guān)鍵項目的驗收情況（如：公共場所的量化分級的關(guān)鍵項，醫(yī)療機構(gòu)的消毒間、消毒設(shè)施和人員資質(zhì)情況等）。

4、行政許可延期審批文書（3分）

（1）申請人名稱、申請的事項；

（2）延期的理由、依據(jù)和期限；

（3）承辦人、審批人意見。

5、行政許可延期通知書（3分）

（1）申請人名稱、申請的事項；（2）延期的理由、依據(jù)和期限；

（3）行政機關(guān)的印章及日期。

（三）決定階段（共30分）

行政許可決定書〔準予（不予）許可、準予（不予）變更許可、準予（不予）延續(xù)許可〕

（1）申請人姓名或單位名稱、地址（住址）；（4分）

（2）申請的許可事項；（4分）

（3）審查情況；（4分）

（4）行政許可決定的依據(jù)（或者不予許可的理由、依據(jù)）；（5分）

（5）行政許可（不予許可）決定的內(nèi)容；（5分）

（6）告知申請人如不服行政許可決定，申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（4分）

（7）行政機關(guān)的印章及日期。（4分）

（四）送達階段（共6分）

送達回證

(1）送達文書（行政許可證件）的名稱及文號（編號）；（1分）

（2）受送達人、送達人；（1分）

（3）送達的時間、地點、方式；（1分）

（4）收件人簽名；（1分）

（5）行政機關(guān)印章；（1分）

（6）行政許可收費有合法票據(jù)；證照類許可事項有證照內(nèi)容摘要或備份。（1分）

（備注：依法實行“一個窗口對外”的部門，申請人在政務中心窗口領(lǐng)取辦件的登記如符合上述要求，視為送達文書）

（五）案卷歸檔（共5分）

1、一案一卷（涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的事項，可以一案兩卷）；（0.5分）

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面，一卷一號；（0.5分）

3、卷內(nèi)文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；（0.5分）

5、卷內(nèi)材料排列有序（應按時間順序排列；或者準予行政許可（不予行政許可）決定書和送達回證在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內(nèi)文書采用阿拉伯數(shù)字逐頁編寫頁碼；（0.5分）

7、不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔。證據(jù)袋上應注明證據(jù)的名稱、數(shù)量等內(nèi)容；（0.5分）

8、卷內(nèi)無金屬物；（0.5分）

9、破損的文書應修補或復制，文書過小的應襯紙粘貼，文書過大的應折疊整齊；（10、案卷歸檔及時。（0.5分）

公共場所衛(wèi)生行政許可卷宗評分

市或 縣 該卷總得分 許可單位名稱 檔案號

一、公共場所申請許可時需要提供的材料（共15分，每項1.5分）

該段總得分

1、衛(wèi)生許可證申請書（1.5分）

2、法定代表人身份證復印件（1.5分）得分:

3、經(jīng)營場所平面圖（1.5分）得分:

4、土地使用證（房產(chǎn)證）或租賃合同證明材料（1.5分）得分:

5、從業(yè)人員健康體檢及衛(wèi)生知識培訓合格證明（1.5分）得分:

6、產(chǎn)品樣品/非產(chǎn)品樣品采樣記錄（1.5分）得分:

7、檢測報告（1.5分）得分:

8、現(xiàn)場檢查筆錄（1.5分）得分:

: 10.衛(wèi)生管理組織和制度（1.5分）得分:

二、現(xiàn)場審查的內(nèi)容清楚（12分）

該段總得分

（一）無量化表,筆錄應包括：

功能間（4分）得分: 主要消毒設(shè)施（4分）得分:

3、從業(yè)人員體檢（4分）得分:（二)有量化表（6分）

1、具有量化表（4分）得分:

2、量化表規(guī)范（2分）得分: 檢查筆錄（6分)，筆錄應包括：

0.5分）得分功能間（2分）得分:

4、主要消毒設(shè)施（2分）得分:

5、從業(yè)人員體檢（2分）得分:

評卷者 日期

供水單位衛(wèi)生行政許可卷宗評分表

市或 縣 該卷總得分 許可單位名稱 檔案號

一、供水單位申請許可時需要提供的材料（共15分，每項1.5分）

該段總得分

1、衛(wèi)生許可證申請書（1.5分）

2、法定代表人身份證復印件（1.5分）得分:

3、經(jīng)營場所平面圖（1.5分）得分:

4、衛(wèi)生設(shè)施等有關(guān)材料（1.5分）得分:

5、從業(yè)人員健康體檢及衛(wèi)生知識培訓合格證明（1.5分）得分:

6、產(chǎn)品樣品/非產(chǎn)品樣品采樣記錄（1.5分）得分:

7、檢測報告（1.5分）得分:

8、現(xiàn)場檢查筆錄（1.5分）得分: 9.監(jiān)督意見書（1.5分）得分: 10.衛(wèi)生管理組織和制度（1.5分）得分:

二、現(xiàn)場審核內(nèi)容（共12分）

該段總得分

集中式供水現(xiàn)場檢查筆錄應包括：

1、制水工藝（3分）得分：

2、消毒設(shè)施（3分）得分：

3、水質(zhì)自檢（3分）得分：

4、從業(yè)人員體檢（3分）得分： 二次供水現(xiàn)場檢查筆錄應包括：

1、制水工藝（4分）得分：

2、消毒設(shè)施（4分）得分：

3、從業(yè)人員體檢（4分）得分：

評卷者 日期

放射診療衛(wèi)生行政許可卷宗評分表

市或 縣 該卷總得分 許可單位名稱 檔案號

一、放射診療單位申請許可時需要提供的材料（共15分，每項0.8分）

該段總得分

1、放射工作衛(wèi)生許可申請（0.8分）得分:

2、建設(shè)項目設(shè)計衛(wèi)生審查認可（0.8分）得分:

3、建設(shè)項目設(shè)計竣工衛(wèi)生驗收認可（0.8分）得分:

4、平面布局（0.8分）得分:

5、現(xiàn)場放射防護檢測報（0.8分）得分:

6、放射工作人員證復印件（衛(wèi)生行政部門蓋章（0.8分）得分: 報單位填寫）得分:

8、放射防護領(lǐng)導小組文（0.8分）得分:

9、放射防護管理規(guī)章制（0.8分）得分:

10、設(shè)備操作規(guī)（0.8分）得分:

11、設(shè)備技術(shù)參（0.8分）得分:

12、應急預案（0.8分）得分:

二、放射診療許可現(xiàn)場審核（共12分，每項0.6分）

（一）、基本條件（4.2分）

1、有符合國家相關(guān)標準和規(guī)定的放射診療場所（0.6分）得分:

2、有質(zhì)量控制與安全防護專（兼）職管理人員（0.6分）得分:

3、制定了質(zhì)量控制與安全防護管理制度（0.6分）得分:

4、工作人員接受防護知識培訓并取得放射工作人員證（0.6）

得分: 分）得分:

6、工作場所監(jiān)測報告（0.6分）得分:

7、現(xiàn)場審查表或檢查筆錄（0.6分）得分:

（二）、人員條件（2.4分）

6分）得分:

9、有病理學、醫(yī)學影像學專業(yè)技術(shù)人員（0.6分）得分:

10、有大學本科以上學歷或中級以上專業(yè)技術(shù)職務任職資格的醫(yī)學物理人員（0.6分）

得分:

11、有放射治療技師和維修人員（0.6分）得分:

（三）、設(shè)備和防護用品（1.2分）

12、至少有一臺遠距離放射治療裝置，并具有模擬定位設(shè)備和相應的治療計劃系統(tǒng)等設(shè)備（0.6分）得分:

13、放射治療場所應當按照相應標準設(shè)置多重安全聯(lián)鎖系統(tǒng)、劑量監(jiān)測系統(tǒng)、影像監(jiān)控、對講裝置和固定式劑量監(jiān)測報警裝置；配備放療劑量儀、劑量掃描裝置和個人劑量報警儀（0.6分）

得分:

（四）、警示標志（1.2分）

14、含源放療設(shè)備表面設(shè)有電離輻射標志（0.6分）得分:

15、放射診療工作場所的入口處，設(shè)有電離輻射警告標志和工作指示燈（0.6分）得分:

（五）、安全防護與質(zhì)量保證（3.0分）

16、有放射治療設(shè)備放射防護性能報告（0.6分）得分:

17、放射防護和質(zhì)量控制的檢測儀表有校準證書（0.6分）得分:

18、有工作場所和防護設(shè)施檢測報告（0.6分）得分:

19、工作人員應當按照有關(guān)規(guī)定配戴個人劑量計（0.6分）得分: 20、有放射治療質(zhì)量保證方案（0.6分）得分:

評卷者 日期

醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)登記注冊卷宗評分表

市或 縣 該卷總得分

許可單位名稱 檔案號

（15分）該段總得分：

得分：

2、《設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)批準書》或者《設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)備案回執(zhí)》；（2分）得分：

得分：

得分：

5、驗資證明、資產(chǎn)評估報告；（1分）得分：

6、醫(yī)療機構(gòu)規(guī)章制度；（2分）得分：

7、醫(yī)療機構(gòu)法定代表人或主要負責人以及各科室負責人名錄和有關(guān)資格證書、執(zhí)業(yè)證書復印件；（2分）得分：

8、省級衛(wèi)生行政部門規(guī)定提供的材料；（3分）得分：（1）醫(yī)療機構(gòu)科室設(shè)置，衛(wèi)生技術(shù)人員總數(shù)及各類人員結(jié)構(gòu)

（1分）得分：

（2）100張床位以上的醫(yī)療機構(gòu)，應提交萬元以上醫(yī)療設(shè)備清單；（1分）得分：（3）申請門診部、衛(wèi)生所（室、站）、醫(yī)務室、診所等醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)登記的，還應提交附設(shè)藥房（柜）的藥品種類清單、醫(yī)療器械和設(shè)備清單、衛(wèi)生技術(shù)人員名錄及其有關(guān)資格證書、執(zhí)業(yè)證書復印件；（1分）得分：

9、申請個體診所還需提交的材料：（2分）得分：

（1）在建制鎮(zhèn)以上城鎮(zhèn)開辦個體診所的申請人需提交《醫(yī)師資格證書》、《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》和二級以上醫(yī)療機構(gòu)從事五年以上同一專業(yè)臨床工作的證明材料；

（2）在一般鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村開辦個體診所的申請人需提交《醫(yī)師執(zhí)業(yè)證書》和一級以上醫(yī)療機構(gòu)從事三年以上同一專業(yè)臨床工作的證明材料；

12分）

該段總得分：

1、審核《設(shè)置醫(yī)療機構(gòu)批準書》核準的事項；（2分）得分：

2、審核醫(yī)療機構(gòu)基本標準（床位、科室設(shè)置、人員、房屋、設(shè)備、規(guī)章制度、注冊資金）；（6分）得分：

對有關(guān)執(zhí)業(yè)人員進行消毒、隔離和無菌操作等基本知識和技能的現(xiàn)場抽查考核；（4分）；

評卷者 日期

衛(wèi)生行政處罰案卷評查標準

市或 縣 該卷總得分 被處罰單位名稱

基礎(chǔ)標準部分（該部分不符合要求，案卷得分為實際得分的1/2）(一)主體合法

1．實施行政處罰的主體具備法定資格。2．實施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施行政處罰。3．被處罰主體認定準確。

(二)違法事實清楚、證據(jù)確鑿

1．違法事實與情節(jié)認定清楚，表述準確。2．認定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

(三)適用法律正確

1．實施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。2．適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。3．行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

(四)程序合法 1．按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。2．由兩名以上執(zhí)法人員進行調(diào)查取證。3．作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。4．對符合聽證條件的，告知當事人聽證權(quán)，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。5．行政處罰決定經(jīng)過行政機關(guān)負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關(guān)批準或決定的行政處罰案件，必須上報。6．應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。7．依法應當移送其他機關(guān)的案件必須移送。

文書規(guī)范標準（100分）

一、受理、立案階段（共8分）

（一）受理記錄（3分）

1、有案件來源（0.5分）

2、有案發(fā)單位基本情況（0.5分）

3、受理時間及時（0.5分）

4、案情摘要主要內(nèi)容明確（0.5分）

5、承辦人擬處理具體意見（0.5分）

6、負責人意見、簽名和日期（0.5分）

（二）立案報告

1、有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場檢查、舉報、交辦還是移送等內(nèi)容；（1分）

2、有案情記載；（1分）

3、有承辦人意見，應注明當事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；（1分）

4、有行政機關(guān)負責人的審批意見、簽名和日期；（1分）

5、在規(guī)定時間內(nèi)立案。（1分）

二、調(diào)查取證階段（共37分）

（一）、檢查（勘驗）筆錄（共10分）

1、有現(xiàn)場檢查的起止時間、場所記載；（2分）

2、現(xiàn)場檢查的內(nèi)容清楚；（2分）

3、有被檢查人的基本情況；（2分）

4、現(xiàn)場檢查情況記錄準確、客觀、全面；（2分）

5有被檢查人對筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）。（2分）

（二）、詢問筆錄（共10分）

1、有詢問的起止時間、地點；（1分）

2、一份詢問筆錄針對一個被詢問人；（1分）

3、被詢問人基本情況完整；（1分）

4、詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整；（2分）

5、有兩名執(zhí)法人員的簽名；（2分）

6、筆錄有被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的，應有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（2分）

7、筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

（三）、調(diào)查取證與保存證據(jù)文書（共10分）

1、完整記錄被調(diào)查取證人的情況；（1分）

2、調(diào)查取證事由正當；（1分）

3、調(diào)查取證的地點準確具體；（1分）

4、調(diào)查取證物品的性狀描述完整準確（包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等）；（2分）

5、應當有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；（1分）

6、有被調(diào)查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（1分）

7、有行政機關(guān)的印章和日期；（1分）

8、采取先行登記保存措施須經(jīng)行政機關(guān)負責人批準；（1分）

9、先行登記保存的物品或行政控制的物品應在法定期限內(nèi)做出處理決定。（1分）

（四）、鑒定文書（共5分）

1、有申請鑒定的單位或個人；（1分）

2、有申請鑒定的時間及內(nèi)容；（1分）

3、有明確的結(jié)論性意見；（1分）

4、有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

（五）調(diào)查終結(jié)（2分）

1、案由規(guī)范（0.2分）

2、案情及違法事實明確（0.5分）

3、相關(guān)證據(jù)記錄完整（0.5分）

4、承辦人和負責人意見、簽名和日期（0.8分）

三、審查處理階段（共40分）

（一）合議記錄（3分）

1、合議記錄首頁逐項填寫完整（1分）

2、合議人員發(fā)言記錄（1.5分）

3、符合規(guī)定的合議人員逐頁簽名（0.5分）

（二）案件處理的審批文書（告知前）（共5分）

1、案由和當事人的基本情況記載準確；（1分）

2、違法事實記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；（1分）

3、承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；（1分）

4、有法制機構(gòu)的審查意見；（1分）

5、行政機關(guān)負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（1分）

（三）、告知文書（共12分）

1、當事人名稱準確；（1分）

2、載明違法事實和法律依據(jù)適用準確；（2分）

3、明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；（1分）

4、明確告知當事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的期限；（1分）

5、當事人口頭陳述申辯的制作記錄或有陳述申辯材料的，提出處理意見；（1分）

6、適用聽證程序告知聽證權(quán)的期限（1分）；

7、申請聽證的，按聽證程序和要求舉行聽證（聽證通知、聽證記錄、聽證報告）；（8、處罰機關(guān)的印章、日期完整。（1分）

四、行政處罰決定階段（共18分）

（一）決定審批文書（決定前）（2分）

1、被處罰主體基本情況明確；（0.5分）

2、案情及違法事實明確；（0.5分）

3、適用法律正確；（0.5分）

4、負責人意見、簽名和日期；（0.5分）

（二）行政處罰決定書（20分）

4分）

1、有當事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人）；（2分）

2、有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和依據(jù)；（4分）

3、有行政處罰的依據(jù)和種類；（6分）（依據(jù)準確具體4分，種類規(guī)范正確2分）

4、有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定；（3分）

5、有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

6、有作出行政處罰決定的處罰機關(guān)名稱及印章、日期。（3分）

（三）送達回證（3分）

1、載明送達文書名稱；（0.2分）

2、載明受送達人名稱（姓名）；（0.2分）

3、載明送達時間、地點；（0.6分）

4、送達方式準確；（1分）

5、有送達人、收件人員的簽名、行政機關(guān)印章。（1分）

五、執(zhí)行階段（共5分）

（一）罰沒款（物）票據(jù)（共2分）

1、處罰機關(guān)應當和罰款收繳機關(guān)分離，法律規(guī)定可以由行政機關(guān)當場收繳的除外；（2、應使用合法罰沒票據(jù)；（0.3分）

3、票據(jù)填寫規(guī)范、準確；（0.2分）

4、繳納罰款期限正確。（0.5分）

（二）、行政處罰強制執(zhí)行申請文書（共2分）

1、案件名稱準確、被申請人基本情況清楚；（0.5分）

2、申請執(zhí)行項目準確；（0.1分）

3、案情敘述完整準確；（0.3分）

4、強制執(zhí)行理由正確；（0.1分）

5、案件主要材料齊備。（1分）

（三）、結(jié)案報告（共1分）

1、案由清楚；（0.1分）

2、載明結(jié)案理由；（0.1分）

3、載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應有說明；（0.4分）

4、罰沒財物應有處理結(jié)果（0.1）

5、有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期；（0.1分）

6、有行政機關(guān)負責人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。（0.2分）

六、案卷歸檔（共5分）

1、一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號；（0.5分）

3、卷內(nèi)文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；（0.5分）

1分）

5、卷內(nèi)材料排列有序（應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號；（0.5分）

7、不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔；（0.5分）

8、卷內(nèi)無金屬物；（0.5分）

9、破損的文書應修補或復制；（0.5分）

10、案卷歸檔及時（一周內(nèi)）。（0.5分）

第三篇：動物衛(wèi)生案卷評查標準

動物衛(wèi)生行政處罰案卷評查標準

（試行）

總 則

一、制定依據(jù)

本標準依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《農(nóng)業(yè)行政處罰程序規(guī)定》以及《農(nóng)業(yè)部農(nóng)業(yè)行政處罰案件評查標準》制定。

二、適用范圍

各級動物衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)按照行政處罰一般程序?qū)嵤┬姓幜P的案卷均適用本標準。

三、術(shù)語

1、本標準所稱處罰主體是指已經(jīng)取得執(zhí)法資格的動物衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)。

2、本標準所稱被處罰主體是指作出違反法律、法規(guī)、規(guī)章的行為并受到行政機關(guān)依法給予行政處罰的公民、法人或者其他組織。

3、本標準所稱行政機關(guān)負責人是指動物衛(wèi)生監(jiān)督機構(gòu)的法定代表人。

4、本標準所稱當事人基本情況：當事人是公民的，應當包括姓名、性別、年齡、單位、住址等；當事人是法人或者其他組織的，應當包括單位名稱、地址、法定代表人或者

負責人姓名等。

四、評查內(nèi)容

案卷評查分為基礎(chǔ)標準和文書規(guī)范標準兩部分。基礎(chǔ)標準是行政處罰是否合法的標準，主要包括主體是否適當、事實是否清楚、主要證據(jù)是否完備、適用法律是否準確、程序是否合法等內(nèi)容。文書規(guī)范標準是卷內(nèi)文書的基本要素是否齊備、規(guī)范的標準。

五、評分辦法

基礎(chǔ)標準是案卷合格的基本要素，不設(shè)具體分數(shù)，不符合其中任何一項內(nèi)容的，該案卷為不合格卷。文書規(guī)范標準采用百分制的評分方法，按案件處理階段、文書種類、文書歸檔規(guī)范、文書基本要素設(shè)定相應分值，對不具備基本要素或不符合案卷歸檔規(guī)范的，扣除相應分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書的，該文書所占分值自動累加；屬于本標準之外的問題或本標準之外的文書種類不參評、不扣分。

評分標準

一、基礎(chǔ)標準部分

（一）主體合法

1．實施行政處罰的主體具備法定資格。

2．實施行政處罰的主體在法定職權(quán)內(nèi)和管轄區(qū)域?qū)嵤┬姓幜P。

3．被處罰主體認定準確。

（二）違法事實清楚、證據(jù)確鑿

1．違法事實與情節(jié)認定清楚，表述準確。

2．認定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

（三）適用法律正確

1．實施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。2．適用法律正確，且引用條、款、項。目準確、完整。3．行政處罰種類與幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。4．有法定從輕、減輕或不予行政處罰情節(jié)的，應當依法從輕。減輕或不予行政處罰。

（四）程序合法

1．按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達執(zhí)行的步驟實施行政處罰，不得顛倒、遺漏。

2．由兩名以上執(zhí)法人員進行調(diào)查取證。

3．作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。

4．對符合聽證條件的，告知當事人聽證權(quán)，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5．行政處罰決定經(jīng)過處罰機關(guān)負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序。

6．應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。

7．應當移送的案件及時移送有關(guān)機關(guān)。

二、文書規(guī)范標準部分（100分）

（一）行政處罰立案審批表（共5分）

立案審批文書

1.有當事人基本情況記載；（1分）

2.有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場檢查、舉報、交辦還是移送等內(nèi)容；（1分）3.有案情記載；（1分）

4.有承辦人意見，應注明可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；（1分）

5.有處罰機關(guān)負責人明確具體的審批意見、簽名和日期；（1分）

（二）調(diào)查取證階段（共35分）

1．現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄（共10分，每小項2分）

（1）有現(xiàn)場檢查的起止時間、場所記載；

（2）現(xiàn)場檢查的內(nèi)容清楚；

（3）有當事人的基本情況；

（4）現(xiàn)場檢查（勘驗）情況記錄準確、客觀、全面；

（5）有兩名執(zhí)法人員簽名及執(zhí)法證件號，有當事人對筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）。2．詢問筆錄（共10分）

（1）有詢問的起止時間、地點;（1分）

（2）一份詢問筆錄針對一個被詢問人;（1分）

（3）被詢問人基本情況完整；(1分）

（4）詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整；（2分）

（5）有兩名執(zhí)法人員的簽名;(2分）

（6）筆錄有被詢問人逐頁、頂格簽名（被詢問人拒絕簽名的，應有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（2分）

（7）筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人捺手印、蓋章或簽名。（1分）

3．調(diào)查取證與保存證據(jù)文書（共9分，每小項1分）包括：采樣（抽檢）憑證、證據(jù)登記保存清單、登記保存物品處理通知書、動物（動物產(chǎn)品）確認通知書。

（1）完整記錄被調(diào)查取證人的情況；

（2）調(diào)查取證事由正當；

（3）調(diào)查取證的地點準確具體；

（4）提取的證物應與案件有關(guān)；

（5）調(diào)查取證物品的性狀描述完整準確（包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等）；

（6）應當有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；

（7）有被調(diào)查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；

（8）有處罰機關(guān)的印章和日期；

（9）先行登記保存的物品應在法律規(guī)定期限內(nèi)做出處理決定。

4．鑒定文書（共6分，每小項1分）（1）案由正確；（2）受托單位適當；

（3）鑒定的內(nèi)容、目的明確；（4）鑒定的程序、方式合法；（5）鑒定結(jié)論明確；

（6）有鑒定部門印章、鑒定人員簽字、日期。

（三）審查決定階段（共40分）1．案件處理意見書（共5分）

（1）案由和當事人的基本情況記載準確；（1分）（2）違法事實記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)

明確；（1分）

（3）承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；（1分）

（4）處罰機關(guān)負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（2分）

2．行政處罰事先告知書（共5分，每小項1分）（1）當事人名稱準確；

（2）載明違法事實和法律依據(jù)；（3）明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；

（4）明確告知當事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽證權(quán)的期限；

（5）處罰機關(guān)的印章、日期、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方式完整。

3．行政處罰聽證會通知書（共4分，每小項1分）

（1）舉行聽證的時間、地點具體、準確；

（2）明確告知聽證主持人的姓名和職務；

（3）注明當事人可以委托代理人參加聽證和有要求主持人回避的權(quán)利，告知當事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權(quán)；

（4）處罰機關(guān)的印章、日期、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系方式完整。

4．聽證筆錄（共4分，每小項1分）

（1）準確記載舉行聽證的起止時間、地點；

（2）載明聽證主持人、記錄人、當事人、代理人、案件調(diào)查人員的基本情況；

（3）載明當事人對案件涉及的事實、證據(jù)、依據(jù)方面的陳述和申辯的內(nèi)容；

（4）有當事人及案件調(diào)查人員的簽名。

5．行政處罰聽證會報告書（共4分，每小項1分）

（1）載明案由；

（2）載明聽證的時間、地點、參加人情況；

（3）當事人針對處罰機關(guān)認定的違法事實、情節(jié)、適用法律等提出的理由和依據(jù)及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據(jù)；

（4）載明聽證結(jié)論及處理意見、負責人審批意見。

6．行政處罰決定書（共18分）

（1）有當事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人）；（2分）

（2）有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)；（4分）

（3）有行政處罰具體內(nèi)容和法律依據(jù)；（4分）

（4）有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定;(3分）

（5）有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

（6）有作出行政處罰決定的處罰機關(guān)名稱及印章、日期。（3分）

（四）送達和執(zhí)行階段（共15分）

1．送達回證（共5分，每小項1分）

（1）載明送達文書名稱；

（2）載明受送達人名稱（姓名）；

（3）送達時間、地點、送達方式準確；

（4）直接送達應有收件人的簽名；

（5）間接送達應有相關(guān)材料證明。

2．罰沒款（物）票據(jù)（共4分，每小項1分）

（1）處罰機關(guān)應當和罰款收繳機關(guān)分離，法律規(guī)定可以由處罰機關(guān)代繳的除外；

（2）應使用合法罰沒票據(jù)；

（3）票據(jù)填寫規(guī)范、準確；

（4）繳納罰款期限正確，加蓋處罰機關(guān)印章。

3．強制執(zhí)行申請書（共3分，每小項0．5分）

（1）案件名稱準確；

（2）被申請人基本情況清楚；

（3）申請執(zhí)行項目準確；

（4）案情敘述完整、準確；

（5）強制執(zhí)行理由正確；

（6）案件主要材料齊備。

4．行政處罰結(jié)案報告（共3分，每小項0．5分）

（1）案由清楚；

（2）載明結(jié)案理由；

（3）載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應有說明；

（4）罰沒財物應有處理結(jié)果；

（5）有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期；

（6）有處罰機關(guān)負責人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。

（五）案卷歸檔（共5分，每小項0．5分）1．一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）； 2．使用檔案局統(tǒng)一監(jiān)制的卷皮； 3．卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范； 4．卷內(nèi)材料齊全；

5．卷內(nèi)材料排列有序（應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊； 6．卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號； 7．大小規(guī)格統(tǒng)一； 8．卷內(nèi)無金屬物；

9．卷內(nèi)文字應當使用鋼筆或簽字筆或毛筆書寫； 10．案卷歸檔及時。

附：《吉林省動物衛(wèi)生行政處罰案卷評查評分表》

第四篇：衛(wèi)生行政處罰案卷評查標準(定稿)

衛(wèi)生行政處罰案卷評查標準

市或縣該卷總得分被處罰單位名稱

基礎(chǔ)標準部分（該部分不符合要求，案卷得分為實際得分的1/2）

(一)主體合法

1．實施行政處罰的主體具備法定資格。2．實施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施行政處罰。3．被處罰主體認定準確。

(二)違法事實清楚、證據(jù)確鑿

1．違法事實與情節(jié)認定清楚，表述準確。2．認定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

(三)適用法律正確

1．實施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。2．適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。3．行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

(四)程序合法

1．按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。

2．由兩名以上執(zhí)法人員進行調(diào)查取證。3．作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。4．對符合聽證條件的，告知當事人聽證權(quán)，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。5．行政處罰決定經(jīng)過行政機關(guān)負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關(guān)批準或決定的行政處罰案件，必須上報。6．應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。7．依法應當移送其他機關(guān)的案件必須移送。

文書規(guī)范標準（100分）

一、受理、立案階段（共8分）

（一）受理記錄（3分）

1、有案件來源（0.5分）

2、有案發(fā)單位基本情況（0.5分）

3、受理時間及時（0.5分）

4、案情摘要主要內(nèi)容明確（0.5分）

5、承辦人擬處理具體意見（0.5分）

6、負責人意見、簽名和日期（0.5分）

（二）立案報告

1、有案件來源，即注明案件是來自現(xiàn)場檢查、舉報、交辦還是移送等內(nèi)容；（1分）

2、有案情記載；（1分）

3、有承辦人意見，應注明當事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱；（1分）

4、有行政機關(guān)負責人的審批意見、簽名和日期；（1分）

5、在規(guī)定時間內(nèi)立案。（1分）

二、調(diào)查取證階段（共37分）

（一）、檢查（勘驗）筆錄（共10分）

1、有現(xiàn)場檢查的起止時間、場所記載；（2分）

2、現(xiàn)場檢查的內(nèi)容清楚；（2分）

3、有被檢查人的基本情況；（2分）

4、現(xiàn)場檢查情況記錄準確、客觀、全面；（2分）

5有被檢查人對筆錄的意見及簽名（被檢查人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）。（2分）

（二）、詢問筆錄（共10分）

1、有詢問的起止時間、地點；（1分）

2、一份詢問筆錄針對一個被詢問人；（1分）

3、被詢問人基本情況完整；（1分）

4、詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整；（2分）

5、有兩名執(zhí)法人員的簽名；（2分）

6、筆錄有被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的，應有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（2分）

7、筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）

（三）、調(diào)查取證與保存證據(jù)文書（共10分）

1、完整記錄被調(diào)查取證人的情況；（1分）

2、調(diào)查取證事由正當；（1分）

3、調(diào)查取證的地點準確具體；（1分）

4、調(diào)查取證物品的性狀描述完整準確（包括物品名稱、規(guī)格、數(shù)量等）；（2分）

5、應當有兩名以上執(zhí)法人員的簽名；（1分）

6、有被調(diào)查取證人簽名或蓋章（被取證人不在現(xiàn)場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（1分）

7、有行政機關(guān)的印章和日期；（1分）

8、采取先行登記保存措施須經(jīng)行政機關(guān)負責人批準；（1分）

9、先行登記保存的物品或行政控制的物品應在法定期限內(nèi)做出處理決定。（1分）

（四）、鑒定文書（共5分）

1、有申請鑒定的單位或個人；（1分）

2、有申請鑒定的時間及內(nèi)容；（1分）

3、有明確的結(jié)論性意見；（1分）

4、有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）

（五）調(diào)查終結(jié)（2分）

1、案由規(guī)范（0.2分）

2、案情及違法事實明確（0.5分）

3、相關(guān)證據(jù)記錄完整（0.5分）

4、承辦人和負責人意見、簽名和日期（0.8分）

三、審查處理階段（共20分）

（一）合議記錄（3分）

1、合議記錄首頁逐項填寫完整（1分）

2、合議人員發(fā)言記錄（1.5分）

3、符合規(guī)定的合議人員逐頁簽名（0.5分）

（二）案件處理的審批文書（告知前）（共5分）

1、案由和當事人的基本情況記載準確；（1分）

2、違法事實記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；（1分）

3、承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；（1分）

4、有法制機構(gòu)的審查意見；（1分）

5、行政機關(guān)負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。（1分）

（三）、告知文書（共12分）

1、當事人名稱準確；（1分）

2、載明違法事實和法律依據(jù)適用準確；（2分）

3、明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；（1分）

4、明確告知當事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的期限；（1分）

5、當事人口頭陳述申辯的制作記錄或有陳述申辯材料的，提出處理意見；（1分）

6、適用聽證程序告知聽證權(quán)的期限（1分）；

7、申請聽證的，按聽證程序和要求舉行聽證（聽證通知、聽證記錄、聽證報告）；（4分）

8、處罰機關(guān)的印章、日期完整。（1分）

四、行政處罰決定階段（共25分）

（一）決定審批文書（決定前）（2分）

1、被處罰主體基本情況明確；（0.5分）

2、案情及違法事實明確；（0.5分）

3、適用法律正確；（0.5分）

4、負責人意見、簽名和日期；（0.5分）

（二）行政處罰決定書（20分）

1、有當事人基本情況（公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人）；（2分）

2、有違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和依據(jù)；（4分）

3、有行政處罰的依據(jù)和種類；（6分）（依據(jù)準確具體4分，種類規(guī)范正確2分）

4、有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定；

（3分）

5、有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

6、有作出行政處罰決定的處罰機關(guān)名稱及印章、日期。（3分）

（三）送達回證（3分）

1、載明送達文書名稱；（0.2分）

2、載明受送達人名稱（姓名）；（0.2分）

3、載明送達時間、地點；（0.6分）

4、送達方式準確；（1分）

5、有送達人、收件人員的簽名、行政機關(guān)印章。（1分）

五、執(zhí)行階段（共5分）

（一）罰沒款（物）票據(jù)（共2分）

1、處罰機關(guān)應當和罰款收繳機關(guān)分離，法律規(guī)定可以由行政機關(guān)當場收繳的除外；（1分）

2、應使用合法罰沒票據(jù)；（0.3分）

3、票據(jù)填寫規(guī)范、準確；（0.2分）

4、繳納罰款期限正確。（0.5分）

（二）、行政處罰強制執(zhí)行申請文書（共2分）

1、案件名稱準確、被申請人基本情況清楚；（0.5分）

2、申請執(zhí)行項目準確；（0.1分）

3、案情敘述完整準確；（0.3分）

4、強制執(zhí)行理由正確；（0.1分）

5、案件主要材料齊備。（1分）

（三）、結(jié)案報告（共1分）

1、案由清楚；（0.1分）

2、載明結(jié)案理由；（0.1分）

3、載明行政處罰決定執(zhí)行情況，未執(zhí)行部分應有說明；（0.4分）

4、罰沒財物應有處理結(jié)果（0.1）

5、有案件調(diào)查人員結(jié)案意見及簽名、日期；（0.1分）

6、有行政機關(guān)負責人同意結(jié)案的意見和簽名、日期。（0.2分）

六、案卷歸檔（共5分）

1、一案一卷（特殊情況分正副卷的除外）；（0.5分）

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面、一卷一號；（0.5分）

3、卷內(nèi)文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；（0.5分）

4、卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范；（0.5分）

5、卷內(nèi)材料排列有序（應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列），裝訂整齊；（0.5分）

6、卷內(nèi)材料有規(guī)范的頁號；（0.5分）

7、不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔；（0.5分）

8、卷內(nèi)無金屬物；（0.5分）

9、破損的文書應修補或復制；（0.5分）

10、案卷歸檔及時（一周內(nèi)）。（0.5分）

根據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》結(jié)合衛(wèi)生專業(yè)法律特點，對省法制辦《行政處罰案卷評查標準》的內(nèi)容修訂如下：

一、增添

1、《受理文書》內(nèi)容（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第十四條）；

2、“調(diào)查終結(jié)”內(nèi)容（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十四條）；

3、“合議記錄”內(nèi)容（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十五條第一款）；

4、處罰決定審批（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十七條第一款）。

二、增加“項”

1、處理告知文書中加“聽證告知書”；

2、審批文書中加“集體討論決定內(nèi)容”（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十七條第二款）。

三、調(diào)整內(nèi)容

1、“先行登記保存”欄包括“行政控制”；

2、“先行登記保存措施”經(jīng)行政機關(guān)負責人批準不便操作；

3、結(jié)案報告中“罰沒物品處理結(jié)果”無法及時體現(xiàn)；

4、“案卷歸檔”及時，時間不易把握；

5、“決定書”中“依據(jù)和種類”予以完善和規(guī)范。

四、調(diào)整分值

“告知書”和“行政處罰決定書”是對外具有法律效力文書，較為重要，加大了分值。

第五篇：案卷評查工作報告

行政處罰案卷評查工作自查報告

**市糧食局：

為進一步貫徹落實《中華人民共和國行政處罰法》、《糧食流通管理條例》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政處罰案件辦案質(zhì)量，推進依法行政工作，按照《河南省糧食局辦公室關(guān)于開展全省糧食系統(tǒng)評查案卷工作的通知》（豫糧辦[2011]79號文件）等文件精神和市局的通知要求，我局對2010年8月1日至2011年6月30日期間辦結(jié)的行政處罰案卷進行了自查自評?，F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

一、行政處罰案件辦理情況

2010年8月1日至2011年6月30日期間，我局按照一般程序?qū)嵤┬姓幜P并已辦理結(jié)束的案件共有1件。具體為“**市**糧油食品有限公司拒報糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況案”。

二、案件介紹

**市**糧油食品有限公司，是**縣一家主要從事面粉和掛面生產(chǎn)加工的民營企業(yè)。自2009年底以來，由于經(jīng)營上的原因，該企業(yè)出現(xiàn)了嚴重虧空而瀕臨倒閉。在此情況下，該公司自2010年6月至9月，一直未按規(guī)定向我局報送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況，經(jīng)我局有關(guān)人員多次催報無果。其行為嚴重違反了《糧食流通管理條例》第二十三條“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)，應當建立糧食經(jīng)營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況”的規(guī)定。由于其違法事實清楚、證據(jù)確鑿，經(jīng)報請我局主要領(lǐng)導同意，于2010年10月20日對該公司予以立案查處。鑒于當事人的違法行為等次為特別嚴重，根據(jù)《糧食流通管理條例》第四十四條第四項和《 糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》第二十五1 條第二項的規(guī)定，擬對其作出取消糧食收購資格的行政處罰。為了保障當事人的合法權(quán)益，我局于2010年10月22日向其送達了《行政處罰聽證告知書》。當事人在法定時限內(nèi)沒有向我局提出聽證申請。在案件事實清楚、證據(jù)確鑿、當事人放棄申辯的情況下，經(jīng)我局案審會集體討論，決定對**市**糧油食品有限公司依法給予取消糧食收購資格的行政處罰。我局于2010年11月2日作出《行政處罰決定書》（*糧罰決字[2010]第01號），并在當日向當事人送達。并于2010年11月5日將對當事人的行政處罰情況向**縣工商行政管理局發(fā)公函予以了通報。

三、案卷自查自評情況

依照《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省糧食行政處罰文書制作指導規(guī)范》和《河南省糧食行政管理部門行政處罰裁量標準》及其相關(guān)制度，對我局所辦理的行政處罰案卷進行了全面自查。

（一）案件事實認定方面：本案事實清楚，證據(jù)確鑿充分。當事人發(fā)生違規(guī)行為（拒報統(tǒng)計月報表及有關(guān)情況）后，我局業(yè)務經(jīng)辦人員及其他有關(guān)人員多次以電話等方式催促改正，但未得實效。對此，卷中有書證作證。

（二）法律法規(guī)適用方面：本案適用法律法規(guī)正確?！都Z食流通管理條例》作為目前我國糧食依法行政的最高位法規(guī)，規(guī)定了糧食經(jīng)營者應承擔的責任和義務。其中第二十三條明確規(guī)定：“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)，應當建立糧食經(jīng)營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況”。第四十四條明確規(guī)定：“有下列情形之一的，由糧食行政管理部門責令改正，予以警告，可以處20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并由糧食行政管理部門暫?；蛘呷∠Z食收購資格”，其中“

（四）從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)2 用糧企業(yè)未建立糧食經(jīng)營臺賬，或者未按照規(guī)定報送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況的”。

本案當事人的行為正是違反了《糧食流通管理條例》第二十三條的規(guī)定，對其處罰則適用了《糧食流通管理條例》第四十四條的規(guī)定。

（三）案件辦理程序方面：本案辦理程序合法嚴謹。從卷宗來看，在掌握了當事人的違規(guī)事實后，從立案審批，到制發(fā)送達《行政處罰聽證告知書》，到局案審會集體討論決定行政處罰結(jié)論，到送達《處罰決定書》，到向工商行政管理局發(fā)公函通報處罰結(jié)果。整個執(zhí)法程序合法嚴謹。在案件調(diào)查、文書送達等環(huán)節(jié)，均由兩人以上共同亮證執(zhí)行，現(xiàn)場執(zhí)法人員證件均合法有效。

（四）處置適當方面：本案對當事人處置適當。當事人連續(xù)4個月拒報糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況，且經(jīng)多次催報無果，已構(gòu)成“特別嚴重違法”；根據(jù)《糧食流通管理條例》第四十四條的規(guī)定，由糧食行政管理部門“暫?；蛘呷∠Z食收購資格”。具體到本案，之所以對當事人作出“取消”而非“暫?！逼浼Z食收購資格的行政處罰，是鑒于其已形成相當大的虧空、根本無力扭轉(zhuǎn)的事實；且經(jīng)營上有涉嫌詐騙的情況，不能引人同情。如果允許其繼續(xù)保有經(jīng)營資格，繼續(xù)從事糧食收購，可能使事態(tài)更加惡化。

（五）卷宗管理方面：案卷管理規(guī)范。實行一案一卷，并制有封面，卷內(nèi)各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時，由專人負責歸檔存檔工作。

（六）其他方面：本案從立案到調(diào)查取證、審查決定、告知、送達、執(zhí)行、結(jié)案以及報縣政府法制機構(gòu)備案等各個環(huán)節(jié)的各種表格和文書齊全，時間、地點、當事人、基本內(nèi)容、聯(lián)系方式、簽字蓋章等要素比較詳實，法律文書基本規(guī)范。

四、存在的問題 盡管我局行政處罰案卷符合質(zhì)量評查標準，但由于工作人員專業(yè)知識不夠、辦案經(jīng)驗不足，致使案卷中也存在許多不足和問題，如行政處罰案卷卷內(nèi)材料紙張大小規(guī)格不一；文書中對有關(guān)問題表述還不很全面、不夠具體、不夠準確；有時記載較為簡單；調(diào)查筆錄及現(xiàn)場檢查筆錄中最后空白處沒有注明“以下為空白”；復印件沒有注明“此件與原件一致”等。

五、下步努力方向

通過此次案卷評查，找出了我局在行政處罰案卷工作中存在的問題，暴露了我們工作中的薄弱環(huán)節(jié)。在今后的糧食行政執(zhí)法工作中,我們要進一步加強學習，認真按照《中華人民共和國行政處罰法》和《糧食監(jiān)督檢查行政處罰程序（試行）》等的有關(guān)規(guī)定，嚴格規(guī)范執(zhí)法，不斷提升依法行政工作水平。

特此報告

**縣糧食局

二0一一年七月二十六日