第一篇：工業(yè)污染源現(xiàn)場檢查辦法

工業(yè)污染源現(xiàn)場檢查辦法

第一條為規(guī)范工業(yè)污染源現(xiàn)場檢查行為，更好地做到依法行政，加大執(zhí)法力度，特制定本辦法。

第二條監(jiān)察人員進入企業(yè)檢查時，須有兩人或兩人以上參加，應(yīng)主動向企業(yè)人員出示行政執(zhí)法證件，表明身份，說明來意，如必要可按規(guī)定約見企業(yè)有關(guān)負責人。

第三條現(xiàn)場檢查前期準備：

l、取證設(shè)備：攝影機、照相機、錄音機、檢查所需的相關(guān)記錄、采樣表等；

2、檢查及采樣用具：鐵勺、勺子、桶、瓶、繩(約5M)、手電筒、采樣標簽(紅色及黑色)；

3、現(xiàn)場檢查人員必備：筆、ph試紙。

第四條新污染源現(xiàn)場檢查

1、監(jiān)察人員應(yīng)核實企業(yè)的實際生產(chǎn)情況與環(huán)保審批材料上是否一致，包括生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)量、產(chǎn)品種類、產(chǎn)生的污染物種類、數(shù)量；

2、檢查防治污染設(shè)施是否已全部按審批要求完工并能投入運行，運行效果如何，操作人員的操作水平能否滿足要求；

3、在廠方有關(guān)人員的陪同下，對企業(yè)污水治理設(shè)施，排污管網(wǎng)進行全面了解及實地查看；

4、督促企業(yè)按規(guī)定進行排污申報，交納排污費；

5、發(fā)現(xiàn)異常情況要及時采樣，貼好標簽，做好檢查記錄及采樣記錄。

第五條老污染源的現(xiàn)場檢查、1、監(jiān)察人員應(yīng)對企業(yè)現(xiàn)在的生產(chǎn)狀況進行了解，重點是檢查生產(chǎn)規(guī)模有否大的改變，產(chǎn)生的污染物種類有否變化；

2、監(jiān)察人員應(yīng)對企業(yè)防治污染設(shè)施運轉(zhuǎn)情況進行全面檢查，設(shè)施是否能全面、正常運轉(zhuǎn)，運行效果如何，全部污染物是否都經(jīng)過處理并在指定的總排污口排放。，第六條現(xiàn)場檢查筆錄的基本要求

1、基本情況：單位名稱、負責人(一般填法人代表)、地址(企業(yè)詳細地址)、電話、郵編、檢查時生產(chǎn)情況，一般為四種：正常生產(chǎn)；部分生產(chǎn)(須注明哪個環(huán)節(jié)沒有生產(chǎn))、未生產(chǎn)或已停產(chǎn)；

2、審批要求有無得到執(zhí)行；

3、污染治理設(shè)施運轉(zhuǎn)是否正常；

4、有無及時進行排污申報；

5、有無及時繳納排污費。

第七條重點污染行業(yè)現(xiàn)場檢查要求針對污染行業(yè)污染物的產(chǎn)生、防治技術(shù)、排放條件的不同，監(jiān)察人員有針對性地進行現(xiàn)場檢查。

(一)廢水

廢水處理設(shè)施的檢查重點包括：

1、生產(chǎn)情況：了解行業(yè)生產(chǎn)的季節(jié)性，生產(chǎn)設(shè)備的運行情況產(chǎn)生廢水的主要環(huán)節(jié)和廢水產(chǎn)生量，廢水量與處理能力是否匹配；

2、廢水收集系統(tǒng)是否完善，需分流收集或單獨處理的，設(shè)施是否完善；

3、處理廢水所需的各種藥劑是否備齊；

4、各類物化處理設(shè)施是否正常運轉(zhuǎn)，能否按操作規(guī)程投加藥劑，處理效果如何；

5、生化處理工藝：重點檢查活性污泥性能如何(SVI值是否正常)，生物接觸氧化法或生物濾池重點檢查生物膜情況是否良好；

6、廢水處理產(chǎn)生的污泥是否經(jīng)脫水妥善處理；

7、廢水處理監(jiān)控裝置是否正常運行；

8、排污口出水情況如何，流量計是否正常計量。

在進行上述各行業(yè)廢水處理設(shè)施檢查時，要檢查、督促各企業(yè)做好運行記錄，檢查其運行記錄記載的加藥種類、數(shù)量是否合理，是否符合操作規(guī)程要求，各種控制設(shè)備讀數(shù)是否正常，活性污泥

法的SVI、MISS值是否正常。排放記錄要注意排放水量記錄情況和出水水質(zhì)等各種參數(shù)的檢測結(jié)果。

(二)廢氣

1、生產(chǎn)情況：了解企業(yè)的設(shè)備運行情況。窯爐、鍋爐、電爐型號、性能(或生產(chǎn)能力)，燃煤、油的種類和數(shù)量及質(zhì)量，工藝尾氣的產(chǎn)生環(huán)節(jié)，消煙除塵；吸附(或焚燒)設(shè)施是否配套，以及廢氣的排放規(guī)律如何；

2、消煙除塵設(shè)施(或吸附設(shè)施)是否配套；

3、目測或檢測的林格曼黑度是否達標；

4、需加藥噴淋或吸附的，藥劑是否備全；

5、經(jīng)噴淋處理或吸附后需排放廢水的，檢查其出水是否達標；

6、廢氣經(jīng)處理有渣、泥產(chǎn)生的，檢查渣、泥是否妥善處理。

(三)噪聲

1、生產(chǎn)情況：了解工業(yè)企業(yè)產(chǎn)生噪聲的主要設(shè)備與審批時是否相符，設(shè)備的種類數(shù)量及運行情況，有無與設(shè)備相配套的消音降噪設(shè)施；

2、了解工業(yè)企業(yè)所在噪聲功能區(qū)域及工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)時段，用聲級計初步了解正常生產(chǎn)時所產(chǎn)生的噪聲是否達到噪聲功能區(qū)排放標準；

3、檢查產(chǎn)生建筑施工噪聲的建設(shè)項目是否經(jīng)環(huán)保部門審批及審批的具體內(nèi)容；

4、了解建筑施工單位是否進行建筑施工噪聲排污申報登記，施工單位產(chǎn)生噪聲的主要設(shè)備的種類、數(shù)量及施工的時段；

5、檢查施工單位夜間施工是否經(jīng)環(huán)保部門同意，夜間施工是否公告周圍居民。

(四)固體廢棄物

1、了解企業(yè)生產(chǎn)情況，產(chǎn)生固體廢棄物的環(huán)節(jié)、種類、數(shù)量。有關(guān)處理固體廢棄物的設(shè)施或方法；

2、掌握固體廢棄物的運輸、貯存、轉(zhuǎn)移或處理方式、途徑及目的地；

3、固體廢棄物的轉(zhuǎn)移必須具備有關(guān)轉(zhuǎn)移證明；

4、固體廢棄物綜合利用后有無最終廢棄物；

5、固體廢棄物貯存滲出水處理后是否達標。

第八條突擊檢查要求

(一)、突擊檢查時，應(yīng)布置各監(jiān)察人員檢查的位置，分工要明確。

(二)、進入企業(yè)前，監(jiān)察人員根據(jù)各企業(yè)周圍情況，可對企業(yè)周圍排水井進行檢查，若發(fā)現(xiàn)井內(nèi)排水有異常情況，應(yīng)及時采樣，錄像，再進入企業(yè)與企業(yè)負責人或值班人員聯(lián)系，核實廢水來源。

(三)、進入企業(yè)后，監(jiān)察人員要盡快進入各檢查位置，并提醒企業(yè)值班人員未經(jīng)許可不得改變當時各處理設(shè)施運行狀況。

(四)、廢水處理設(shè)施檢查要點包括：

l、生產(chǎn)車間是否生產(chǎn)，車間廢水產(chǎn)生量、水質(zhì)與廢水調(diào)節(jié)池進口水量、水質(zhì)是否一致；

2、是否有在廢水調(diào)節(jié)池用軟管偷排廢水及沉淀池、污泥濃縮池偷排稀污泥的情況；

3、要注意觀察是否有將廢水超越部分處理設(shè)施直排或部分設(shè)施不加藥空轉(zhuǎn)直排的情況；

4、各廢水處理設(shè)施是否正常運轉(zhuǎn)，是否正常按操作規(guī)程規(guī)定加藥?？偱趴诔鏊|(zhì)是否正常；

5、所需的藥品和易損配件是否備齊。

(五)、檢查過程中發(fā)現(xiàn)異常情況，要立即采樣，錄像，做好現(xiàn)場檢查記錄和采樣記錄，所采集的水樣，應(yīng)當現(xiàn)場貼好標簽，封好瓶蓋。

(六)、突出檢查要注意做好保密工作。

第二篇：《污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查辦法》解讀

《污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查辦法》解讀

內(nèi)容導讀：重點污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)、運行管理和使用是實現(xiàn)污染減排的重要舉措，是國家污染減排“三大體系”能力建設(shè)的重要內(nèi)容。為全面完成“十一五”主要污染物削減10％的約束性指標，2007年，由國務(wù)院批準，中央財政專門安排20億元用于污染減排“三大體系”能力建設(shè)。其中相當部分用于“國控重點污染源自動監(jiān)控能力建設(shè)項目”。2007年底至今，中央財政又安排了大量資金用于國控重點污染源的運行與管理。

為何要編制《辦法》？

截至目前，國控重點污染源自動監(jiān)控建設(shè)期工作已基本完成。主要建設(shè)成果有:一是初步建成了部、省、市三級上下聯(lián)通、縱向延伸、橫向共享的環(huán)保物聯(lián)網(wǎng)體系。污染源監(jiān)控現(xiàn)場端建設(shè)超額完成任務(wù)。二是形成一套法律、法規(guī)、制度、規(guī)范和標準體系。三是培養(yǎng)和鍛煉了一批管理和技術(shù)的專業(yè)型、復合型人才。四是帶動了環(huán)保產(chǎn)業(yè)大發(fā)展和科技創(chuàng)新。五是促進了環(huán)境管理手段的創(chuàng)新。六是推動了全國環(huán)境保護信息化能力的提高。

但是，建成后的污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)用和管理中仍然存在諸多問題，制約了自動監(jiān)控手段發(fā)揮更大的作用。尤其是污染源自動監(jiān)控現(xiàn)場端設(shè)備的運行管理中問題較多。例如，設(shè)備運行維護不到位、監(jiān)控數(shù)據(jù)弄虛作假等，導致自動監(jiān)控系統(tǒng)不但不能發(fā)揮應(yīng)有的作用，甚至成為違法排污企業(yè)的擋箭牌。

因此，當前污染源自動監(jiān)控工作的重點之一是進一步加強對自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場的監(jiān)督檢查，建立國控污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)運行和工作管理制度，著力提高自動監(jiān)控數(shù)據(jù)的應(yīng)用程度。

為指導各級環(huán)保部門加強國控污染源自動監(jiān)控現(xiàn)場執(zhí)法監(jiān)督檢查工作，確保自動監(jiān)控設(shè)備運行正常、穩(wěn)定，數(shù)據(jù)真實準確，有必要制定《污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查辦法》(以下簡稱《辦法》)和《污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查技術(shù)指南》(以下簡稱《指南》)。

《辦法》有何特點？

《辦法》有總則、監(jiān)督管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、罰則等多章。《辦法》起草編制時，西北環(huán)保督查中心同步編制了《污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查技術(shù)指南》，《指南》將以《辦法》配套文件形式下發(fā)。

污染源自動監(jiān)控是新生事物，技術(shù)性、系統(tǒng)性強，并涉及環(huán)境監(jiān)察、監(jiān)測、信息等多個部門工作職責。污染源自動監(jiān)控設(shè)施的建設(shè)出資有排污單位全資、政府全資、排污單位出資加政府補助、BOT等多種方式。

上述幾方面原因造成污染源自動監(jiān)控設(shè)施的產(chǎn)權(quán)、屬性的復雜化。監(jiān)管對象既有排污單位，還有設(shè)備供應(yīng)商、集成商、運營商?！掇k法》力圖在現(xiàn)有法律、法規(guī)、規(guī)定框架下，考慮地方工作的現(xiàn)狀，主要規(guī)范現(xiàn)場監(jiān)督檢查的有關(guān)工作。

此外，污染源自動監(jiān)控設(shè)施種類繁多且系統(tǒng)性強，為了使環(huán)保部門全面掌握分散安裝在重點排污單位的污染源自動監(jiān)控設(shè)施的基本情況，參照排污申報制度，《辦法》規(guī)定了污染源自動監(jiān)控設(shè)施的登記備案制度。

現(xiàn)場監(jiān)督檢查由誰實施？

《辦法》規(guī)范的是對污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行管理的現(xiàn)場執(zhí)法檢查，應(yīng)由具有環(huán)境執(zhí)法權(quán)的部門組織實施。

考慮到現(xiàn)場監(jiān)督檢查大部分地方是由環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)具體負責，但同時山西、河南、內(nèi)蒙古等設(shè)立獨立監(jiān)控中心專門負責污染源自動監(jiān)控管理工作的實際情況，具體的監(jiān)督檢查主體表述為“由各級環(huán)境保護主管部門或者其委托的行使現(xiàn)場監(jiān)督檢查職責的機構(gòu)”。

《辦法》怎樣定位？

《辦法》定位是基于現(xiàn)場環(huán)境監(jiān)督檢查人員對已安裝污染源自動監(jiān)控設(shè)施的企業(yè)進行的現(xiàn)場執(zhí)法監(jiān)督檢查。

隨《辦法》同步編制《指南》，進一步細化了現(xiàn)場檢查的內(nèi)容和方法步驟，作為各級環(huán)保部門對重點污染源自動監(jiān)控設(shè)施進行檢查時的技術(shù)支撐。

《辦法》和《污染源自動監(jiān)控管理辦法》(原環(huán)境保護總局令第28號)、《國家重點監(jiān)控企業(yè)污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核辦法》、《污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行管理辦法》等文件共同構(gòu)成了污染源自動監(jiān)控的工作管理體系。

其中，《污染源自動監(jiān)控管理辦法》作為環(huán)保部門開展污染源自動監(jiān)控管理的總綱，《國家重點監(jiān)控企業(yè)污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核辦法》規(guī)定了解決數(shù)據(jù)產(chǎn)生源有效性問題的程序，是環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)開展有效性審核工作的依據(jù)?！段廴驹醋詣颖O(jiān)控設(shè)施運行管理辦法》約束了設(shè)施日常運行維護中各方責任，是運營管理的依據(jù)。而《辦法》則是環(huán)境監(jiān)督檢查機構(gòu)開展自動監(jiān)控現(xiàn)場日常監(jiān)督檢查工作的依據(jù)。

《辦法》如何操作？

污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查是一項業(yè)務(wù)性較強的工作，涉及大量的儀器儀表、化學分析、計算機網(wǎng)絡(luò)等專業(yè)知識。

從2005年起，國家出臺了一系列污染源自動監(jiān)控的相關(guān)制度、標準和規(guī)范。包括設(shè)備安裝、校驗、驗收等各個方面?！掇k法》定位于執(zhí)法人員的現(xiàn)場監(jiān)督檢查，突出的是可操作性。在檢查內(nèi)容和方法的設(shè)置上，力求深入淺出。

例如，關(guān)于檢查頻次問題，《辦法》一是對檢查頻次的規(guī)定與現(xiàn)行檢查頻次保持一致，二是未強調(diào)污染源監(jiān)控設(shè)施必須單獨檢查，而是提倡污染源自動監(jiān)控設(shè)施的現(xiàn)場監(jiān)督檢查應(yīng)與其他污染防治設(shè)施的現(xiàn)場檢查相結(jié)合。

同時，鑒于快速監(jiān)測儀在現(xiàn)場執(zhí)法中發(fā)揮快速、便捷和初步定量分析的作用，可為判斷企業(yè)排污行為提供第一手資料。考慮到現(xiàn)場環(huán)境執(zhí)法的實際需要，現(xiàn)場快速監(jiān)測是必要的，在《辦法》中規(guī)定了“必要時，由環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)進行監(jiān)督性監(jiān)測或者比對監(jiān)測并出具監(jiān)測結(jié)果”。

此外，在與《辦法》配套的《指南》中，設(shè)計了現(xiàn)場檢查表，涵蓋了例行檢查和重點檢查的所有內(nèi)容，且均只需填寫是或否，力爭在一定程度上用選擇題的方式克服污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查專業(yè)性強、難于操作的問題。

當然，由于污染源自動監(jiān)控設(shè)施具有多學科的集成性，《辦法》配套的《指南》相對較專業(yè)，也對現(xiàn)場環(huán)境監(jiān)督檢查人員提出了考驗。

責任怎么追究？

由于各地污染源監(jiān)控現(xiàn)場端儀器設(shè)備的出資、采購、產(chǎn)權(quán)歸屬、運維模式的多樣化，把建設(shè)、運行管理的責任全部都推給排污單位是不合理的，但排污企業(yè)是污染產(chǎn)生的責任方，也是環(huán)境執(zhí)法的對象，作為污染防治設(shè)施組成部分的污染源自動監(jiān)控設(shè)施其運行狀況與排污企業(yè)的管理、工作配合等有很大關(guān)系。按照《污染源自動監(jiān)控管理辦法》的精神，規(guī)定了排污單位的相關(guān)責任。

同時，《辦法》按照《污染源自動監(jiān)控管理辦法》中污染源自動監(jiān)控設(shè)備是“污染防治設(shè)施的組成部分”的規(guī)定，依據(jù)《水污染防治法》和《大氣污染防治法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，將污染源自動監(jiān)控設(shè)施視為污染防治設(shè)施，引申出《辦法》中對于拒絕申報和謊報、拒絕檢查、不正常使用、弄虛作假等違法行為的處罰規(guī)定。

對于弄虛作假行為的處罰，除一般性規(guī)定外，應(yīng)該體現(xiàn)從嚴從重的原則。因此，《辦法》試圖建立市場退出機制，從各個方面進行遞進式的約束，以達到杜絕弄虛作假的目的。

一是對于排污單位，強調(diào)其弄虛作假行為的責任主體，除罰款和通報批評并向社會公布外，如以弄虛作假行為掩蓋超標或超總量排污的，還要限期治理和追繳排污費，并對其法人處以罰款，加大對弄虛作假行為的打擊力度。

二是對于設(shè)施生產(chǎn)廠商，如協(xié)同或參與排污單位弄虛作假的，公開通報批評，對同類產(chǎn)品列為重點檢查對象，同時重新啟動該生產(chǎn)廠商已有各類污染源自動監(jiān)控設(shè)施的國家適用性檢測和環(huán)境保護產(chǎn)品認證審查程序。在未通過重新檢測、審查前，暫停其環(huán)保產(chǎn)品認證標志使用，使其退出污染源自動監(jiān)控設(shè)施生產(chǎn)、經(jīng)銷市場。

三是對于社會化運行單位，如協(xié)同或參與排污單位弄虛作假的，公開通報批評，對其負責運行管理的設(shè)施一律列為重點檢查對象，同時重新啟動對其有關(guān)資質(zhì)的國家認證審查程序，在重新審查通過前，暫停其有關(guān)資質(zhì)，使其退出運行市場。

四是對于地方政府和環(huán)保部門，經(jīng)查實通過污染源自動監(jiān)控設(shè)施弄虛作假獲取總量減排核定削減量或有關(guān)環(huán)保考評優(yōu)秀等次的，一律取消，使地方政府和環(huán)保部門加強對污染源自動監(jiān)控設(shè)施的監(jiān)管。

第三篇：上市公司現(xiàn)場檢查辦法

上市公司現(xiàn)場檢查辦法(征求意見稿)

第一章 總 則

第一條 為了加強對上市公司及相關(guān)各方的監(jiān)督管理，規(guī)范現(xiàn)場檢查行為，保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱現(xiàn)場檢查，是指中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)(以下簡稱中國證監(jiān)會)在上市公司及相關(guān)各方(以下通稱檢查對象)的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所以及其他相關(guān)場所，采取查閱、復制文件和資料、查看實物、談話及詢問等多種方式，對檢查對象進行的監(jiān)督檢查行為。

第三條 本辦法所稱檢查對象，包括上市公司及其分支機構(gòu)，與上市公司規(guī)范運作有關(guān)的控股股東和實際控制人、并購重組當事人、相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)以及其他單位和個人。

第四條 中國證監(jiān)會依法履行職責，進行現(xiàn)場檢查，檢查對象及其工作人員應(yīng)當配合，保證提供的有關(guān)文件和資料真實、準確、完整、及時，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第五條 中國證監(jiān)會依法履行職責，進行現(xiàn)場檢查，其現(xiàn)場檢查的人員(以下通稱檢查人員)必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確?，F(xiàn)場檢查獨立、客觀、公正、高效，不得干預檢查對象正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得利用職務(wù)便利牟取不正當利益，不得泄露所知悉的檢查對象的商業(yè)秘密。

第二章 現(xiàn)場檢查內(nèi)容及方式

第六條 現(xiàn)場檢查內(nèi)容應(yīng)當重點關(guān)注公司治理和信息披露，防止侵害中小股東的合法權(quán)益，促進公司質(zhì)量不斷提高，主要包括：

(一)信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性和公平性，日常持續(xù)監(jiān)管情況與公司信息披露存在差異情形，舉報投訴、市場、媒體關(guān)注或公司證券及衍生品種價格出現(xiàn)異常波動等情形；

(二)公司治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性，包括但不限于公司的獨立性、內(nèi)部控制制度的有效性、關(guān)聯(lián)交易和對外擔保、財務(wù)管理、募集資金使用的安全性和規(guī)范性等；

(三)控股股東、實際控制人行使股東權(quán)利或控制權(quán)的規(guī)范性，包括但不限于承諾履行情況、與上市公司資金往來等情形；

(四)中國證監(jiān)會認為應(yīng)當檢查的其他事項。

第七條 根據(jù)現(xiàn)場檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項檢查、現(xiàn)場走訪、列席會議、回訪檢查等多種方式對檢查對象實施檢查。

第八條 全面檢查是對公司規(guī)范運作情況實行的合規(guī)性、有效性檢查。專項檢查是針對公司存在的問題或者易發(fā)風險的重大事項進行的專門檢查。

中國證監(jiān)會可以采取回訪檢查方式檢查公司對監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況。

第三章 現(xiàn)場檢查程序

第九條 中國證監(jiān)會依法組織實施現(xiàn)場檢查工作，現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于二人。必要時，可以聘請具有證券、期貨從業(yè)資格或者執(zhí)業(yè)經(jīng)驗的證券服務(wù)機構(gòu)予以協(xié)助。

第十條 實施全面檢查或者專項檢查的，應(yīng)當至少提前二個工作日告知檢查對象，要求檢查對象準備有關(guān)文件和資料，確保相關(guān)人員在場配合檢查。必要時，可以實施突擊檢查。

第十一條 檢查人員進行現(xiàn)場檢查時，應(yīng)當出示合法證件和現(xiàn)場檢查通知書。

第十二條 實施現(xiàn)場檢查時,檢查對象應(yīng)當按照要求及時向檢查人員提供檢查所需的文件和資料。

檢查對象應(yīng)當對其提供的文件和資料的真實性、準確性、完整性作出書面承諾。

第十三條 現(xiàn)場檢查中涉及為檢查對象提供服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、保薦機構(gòu)和財務(wù)顧問等相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)工作的，檢查人員可以要求其提供工作底稿、情況說明及其他相關(guān)文件和資料。

第十四條 中國證監(jiān)會實施現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)存在執(zhí)業(yè)違規(guī)線索的，可以將該證券服務(wù)機構(gòu)納入檢查范圍進行檢查。

第十五條 檢查人員可以采取詢問的方式，要求檢查對象及相關(guān)人員對與檢查工作有關(guān)的事項作出說明，制作詢問筆錄并簽名或者加蓋公章。

第十六條 實施現(xiàn)場檢查時,檢查人員可以對有關(guān)文件、資料和情況進行查閱、復制、記錄、錄音、錄像、照相，相關(guān)單位和個人應(yīng)當確認并保證提供文件和資料的真實、準確、完整。

第十七條 實施現(xiàn)場檢查時，檢查人員可以對檢查對象的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所進行查看，并檢查有關(guān)生產(chǎn)、銷售、倉儲記錄等文件和資料。

第十八條 實施現(xiàn)場檢查時，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，中國證監(jiān)會可以依法采取封存措施。

第十九條 實施全面檢查或者專項檢查的，檢查人員應(yīng)當按照要求制作、完成檢查工作報告，并在檢查工作報告完成后五個工作日內(nèi)，向檢查對象通報檢查情況。

第四章 監(jiān)督管理措施及處罰

第二十條 檢查結(jié)果公布之前，檢查人員、檢查對象及其人員負有保密義務(wù)，不得泄漏與檢查結(jié)果有關(guān)的任何信息。

第二十一條 檢查人員與檢查對象有利害關(guān)系的，應(yīng)當回避。

檢查對象認為前款規(guī)定的檢查人員與其存在利害關(guān)系的，可以向?qū)嵤┈F(xiàn)場檢查的機構(gòu)申請回避。

第二十二條 現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對象存在應(yīng)披露而未披露的重大事項或者披露事項與事實不符的，中國證監(jiān)會責令改正，檢查對象應(yīng)當按照規(guī)定及時進行披露。

第二十三條 檢查對象存在違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形和視情節(jié)輕重，采取下列監(jiān)督管理措施，記入監(jiān)管誠信檔案并在必要時予以公布：

(一)責令改正；

(二)監(jiān)管談話；

(三)出具警示函；

(四)責令公開說明；

(五)責令定期報告；

(六)責令參加培訓；

(七)中國證監(jiān)會依法可以采取的其他監(jiān)督管理措施。

第二十四條 采取責令改正措施的，中國證監(jiān)會應(yīng)當向公司發(fā)出限期整改通知書并通報證券交易所。公司應(yīng)當將限期整改通知書及時披露并抄送控股股東、實際控制人。

公司應(yīng)當按照要求對存在的問題在限定期限內(nèi)進行整改。未按照要求進行整改的，中國證監(jiān)會依法對檢查對象及相關(guān)人員予以處罰。

第二十五條 檢查對象應(yīng)當自收到限期整改通知書之日起三十日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交整改報告。

整改報告應(yīng)當包括對照限期整改通知書逐項落實整改的措施、預計完成時間及效果等內(nèi)容。

第二十六條 整改報告經(jīng)報中國證監(jiān)會無異議后，報送證券交易所予以披露，并同時披露董事會關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會的意見。

第二十七條 檢查對象的整改工作應(yīng)當在中國證監(jiān)會要求的期限內(nèi)完成。

檢查對象應(yīng)當在定期報告中披露截至上一報告期末尚未完成整改工作的進展情況。

第二十八條 中國證監(jiān)會應(yīng)當跟蹤監(jiān)督檢查對象的整改情況，檢查整改措施的落實情況，并對其整改效果出具評價意見。

第二十九條 檢查對象及相關(guān)人員對監(jiān)督管理措施持有異議的，可以在收到監(jiān)督管理措施通知書后十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申訴意見。

第三十條 中國證監(jiān)會根據(jù)現(xiàn)場檢查情況對相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況進行評價，評價結(jié)果作為對其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。

第三十一條 檢查對象及相關(guān)人員未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，或者出現(xiàn)隱匿、偽造、篡改等行為的，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第二百二十五條的規(guī)定予以處罰。

第三十二條 檢查對象及相關(guān)人員不配合檢查、不如實反映情況或者拒絕檢查的，中國證監(jiān)會根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第三十三條 派出機構(gòu)在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，應(yīng)以稽查提前介入的方式，進行非正式調(diào)查。掌握或者發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的證據(jù)時，應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)進行立案查處。

第三十四條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查人員實施現(xiàn)場檢查，有下列情形之一的，責令改正，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)玩忽職守造成嚴重后果；

(二)利用職權(quán)打擊報復；

(三)利用職務(wù)之便謀取非法利益；

(四)泄漏當事人商業(yè)秘密或者個人隱私；

(五)依規(guī)定應(yīng)當回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；

(六)應(yīng)當追究法律責任的其他行為。

第五章 附則

第三十五條 中國證監(jiān)會對上市公司的檢查結(jié)果并不代表對其投資價值的實質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風險。

第三十六條 本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時廢止。

第四篇：上市公司現(xiàn)場檢查辦法

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上市公司現(xiàn)場檢查辦法(征求意見稿)

目 錄

第一章總則

第二章現(xiàn)場檢查內(nèi)容及方式

第三章現(xiàn)場檢查程序

第四章監(jiān)督管理措施及處罰

第五章附則

第一章總則

第一條為了加強對上市公司及相關(guān)各方的監(jiān)督管理，規(guī)范現(xiàn)場檢查行為，保護投資者合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱現(xiàn)場檢查，是指中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)（以下簡稱中國證監(jiān)會）在上市公司及相關(guān)各方（以下通稱檢查對象）的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所以及其他相關(guān)場所，采取查閱、復制文件和資料、查看實物、談話及詢問等多種方式，對檢查對象進行的監(jiān)督檢查行為。

第三條本辦法所稱檢查對象，包括上市公司及其分支機構(gòu)，與上市公司規(guī)范運作有關(guān)的控股股東和實際控制人、并購重組當事人、相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)以及其他單位和個人。

第四條中國證監(jiān)會依法履行職責，進行現(xiàn)場檢查，檢查對象及其工作人員應(yīng)當配合，保證提供的有關(guān)文件和資料真實、準確、完整、及時，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第五條中國證監(jiān)會依法履行職責，進行現(xiàn)場檢查，其現(xiàn)場檢查的人員（以下通稱檢查人員）必須忠于職守，依法辦事，廉潔自律，確?，F(xiàn)場檢查獨立、客觀、公正、高效，不得干預檢查對象正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，不得利用職務(wù)便利牟取不正當利益，不得泄露所知悉的檢查對象的商業(yè)秘密。

第二章現(xiàn)場檢查內(nèi)容及方式

第六條現(xiàn)場檢查內(nèi)容應(yīng)當重點關(guān)注公司治理和信息披露，防止侵害中小股東的合法權(quán)益，促進公司質(zhì)量不斷提高，主要包括：

（一）信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性和公平性，日常持續(xù)監(jiān)管情況與公司信息披露存在差異情形，舉報投訴、市場、媒體關(guān)注或公司證券及衍生品種價格出現(xiàn)異常波動等情形；

（二）公司治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性，包括但不限于公司的獨立性、內(nèi)部控制制度的有效性、關(guān)聯(lián)交易和對外擔保、財務(wù)管理、募集資金使用的安全性和規(guī)范性等；

（三）控股股東、實際控制人行使股東權(quán)利或控制權(quán)的規(guī)范性，包括但不限于承諾履行情況、與上市公司資金往來等情形；

（四）中國證監(jiān)會認為應(yīng)當檢查的其他事項。

第七條根據(jù)現(xiàn)場檢查內(nèi)容，檢查人員可以采取全面檢查、專項檢查、現(xiàn)場走訪、列席會議、回訪檢查等多種方式對檢查對象實施檢查。

第八條全面檢查是對公司規(guī)范運作情況實行的合規(guī)性、有效性檢查。專項檢查是針對公司存在的問題或者易發(fā)風險的重大事項進行的專門檢查。

中國證監(jiān)會可以采取回訪檢查方式檢查公司對監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況。

第三章現(xiàn)場檢查程序

第九條中國證監(jiān)會依法組織實施現(xiàn)場檢查工作，現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于二人。必要時，可以聘請具有證券、期貨從業(yè)資格或者執(zhí)業(yè)經(jīng)驗的證券服務(wù)機構(gòu)予以協(xié)助。

第十條實施全面檢查或者專項檢查的，應(yīng)當至少提前二個工作日告知檢查對象，要求檢查對象準備有關(guān)文件和資料，確保相關(guān)人員在場配合檢查。必要時，可以實施突擊檢查。

第十一條檢查人員進行現(xiàn)場檢查時，應(yīng)當出示合法證件和現(xiàn)場檢查通知書。

第十二條實施現(xiàn)場檢查時,檢查對象應(yīng)當按照要求及時向檢查人員提供檢查所需的文件和資料。

檢查對象應(yīng)當對其提供的文件和資料的真實性、準確性、完整性作出書面承諾。

第十三條現(xiàn)場檢查中涉及為檢查對象提供服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、保薦機構(gòu)和財務(wù)顧問等相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)工作的，檢查人員可以要求其提供工作底稿、情況說明及其他相關(guān)文件和資料。

第十四條中國證監(jiān)會實施現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)存在執(zhí)業(yè)違規(guī)線索的，可以將該證券服務(wù)機構(gòu)納入檢查范圍進行檢查。

第十五條檢查人員可以采取詢問的方式，要求檢查對象及相關(guān)人員對與檢查工作有關(guān)的事項作出說明，制作詢問筆錄并簽名或者加蓋公章。

第十六條實施現(xiàn)場檢查時,檢查人員可以對有關(guān)文件、資料和情況進行查閱、復制、記錄、錄音、錄像、照相，相關(guān)單位和個人應(yīng)當確認并保證提供文件和資料的真實、準確、完整。

第十七條實施現(xiàn)場檢查時，檢查人員可以對檢查對象的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理場所進行查看，并檢查有關(guān)生產(chǎn)、銷售、倉儲記錄等文件和資料。

第十八條實施現(xiàn)場檢查時，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，中國證監(jiān)會可以依法采取封存措施。

第十九條實施全面檢查或者專項檢查的，檢查人員應(yīng)當按照要求制作、完成檢查工作報告，并在檢查工作報告完成后五個工作日內(nèi)，向檢查對象通報檢查情況。

第四章監(jiān)督管理措施及處罰

第二十條檢查結(jié)果公布之前，檢查人員、檢查對象及其人員負有保密義務(wù)，不得泄漏與檢查結(jié)果有關(guān)的任何信息。

第二十一條檢查人員與檢查對象有利害關(guān)系的，應(yīng)當回避。

檢查對象認為前款規(guī)定的檢查人員與其存在利害關(guān)系的，可以向?qū)嵤┈F(xiàn)場檢查的機構(gòu)申請回避。

第二十二條現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)檢查對象存在應(yīng)披露而未披露的重大事項或者披露事項與事實不符的，中國證監(jiān)會責令改正，檢查對象應(yīng)當按照規(guī)定及時進行披露。

第二十三條檢查對象存在違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形和視情節(jié)輕重，采取下列監(jiān)督管理措施，記入監(jiān)管誠信檔案并在必要時予以公布：

（一）責令改正；

（二）監(jiān)管談話；

（三）出具警示函；

（四）責令公開說明；

（六）責令參加培訓；

（七）中國證監(jiān)會依法可以采取的其他監(jiān)督管理措施。

第二十四條采取責令改正措施的，中國證監(jiān)會應(yīng)當向公司發(fā)出限期整改通知書并通報證券交易所。公司應(yīng)當將限期整改通知書及時披露并抄送控股股東、實際控制人。

公司應(yīng)當按照要求對存在的問題在限定期限內(nèi)進行整改。未按照要求進行整改的，中國證監(jiān)會依法對檢查對象及相關(guān)人員予以處罰。

第二十五條檢查對象應(yīng)當自收到限期整改通知書之日起三十日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交整改報告。

整改報告應(yīng)當包括對照限期整改通知書逐項落實整改的措施、預計完成時間及效果等內(nèi)容。

第二十六條 整改報告經(jīng)報中國證監(jiān)會無異議后，報送證券交易所予以披露，并同時披露董事會關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會的意見。

第二十七條檢查對象的整改工作應(yīng)當在中國證監(jiān)會要求的期限內(nèi)完成。

檢查對象應(yīng)當在定期報告中披露截至上一報告期末尚未完成整改工作的進展情況。

第二十八條中國證監(jiān)會應(yīng)當跟蹤監(jiān)督檢查對象的整改情況，檢查整改措施的落實情況，并對其整改效果出具評價意見。

第二十九條檢查對象及相關(guān)人員對監(jiān)督管理措施持有異議的，可以在收到監(jiān)督管理措施通知書后十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申訴意見。

第三十條中國證監(jiān)會根據(jù)現(xiàn)場檢查情況對相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況進行評價，評價結(jié)果作為對其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。

第三十一條檢查對象及相關(guān)人員未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，或者出現(xiàn)隱匿、偽造、篡改等行為的，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第二百二十五條的規(guī)定予以處罰。

第三十二條檢查對象及相關(guān)人員不配合檢查、不如實反映情況或者拒絕檢查的，中國證監(jiān)會根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第三十三條派出機構(gòu)在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，應(yīng)以稽查提前介入的方式，進行非正式調(diào)查。掌握或者發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的證據(jù)時，應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)進行立案查處。

第三十四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查人員實施現(xiàn)場檢查，有下列情形之一的，責令改正，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）玩忽職守造成嚴重后果；

（二）利用職權(quán)打擊報復；

（三）利用職務(wù)之便謀取非法利益；

（四）泄漏當事人商業(yè)秘密或者個人隱私；

（五）依規(guī)定應(yīng)當回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；

（六）應(yīng)當追究法律責任的其他行為。

第五章附則

第三十五條中國證監(jiān)會對上市公司的檢查結(jié)果并不代表對其投資價值的實質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風險。

第三十六條本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時廢止。

（五）責令定期報告；

（六）責令參加培訓；

（七）中國證監(jiān)會依法可以采取的其他監(jiān)督管理措施。

第二十四條采取責令改正措施的，中國證監(jiān)會應(yīng)當向公司發(fā)出限期整改通知書并通報證券交易所。公司應(yīng)當將限期整改通知書及時披露并抄送控股股東、實際控制人。

公司應(yīng)當按照要求對存在的問題在限定期限內(nèi)進行整改。未按照要求進行整改的，中國證監(jiān)會依法對檢查對象及相關(guān)人員予以處罰。

第二十五條檢查對象應(yīng)當自收到限期整改通知書之日起三十日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交整改報告。

整改報告應(yīng)當包括對照限期整改通知書逐項落實整改的措施、預計完成時間及效果等內(nèi)容。

第二十六條 整改報告經(jīng)報中國證監(jiān)會無異議后，報送證券交易所予以披露，并同時披露董事會關(guān)于整改工作的決議和監(jiān)事會的意見。

第二十七條檢查對象的整改工作應(yīng)當在中國證監(jiān)會要求的期限內(nèi)完成。

檢查對象應(yīng)當在定期報告中披露截至上一報告期末尚未完成整改工作的進展情況。

第二十八條中國證監(jiān)會應(yīng)當跟蹤監(jiān)督檢查對象的整改情況，檢查整改措施的落實情況，并對其整改效果出具評價意見。

第二十九條檢查對象及相關(guān)人員對監(jiān)督管理措施持有異議的，可以在收到監(jiān)督管理措施通知書后十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出申訴意見。

第三十條中國證監(jiān)會根據(jù)現(xiàn)場檢查情況對相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況進行評價，評價結(jié)果作為對其執(zhí)業(yè)情況的考核內(nèi)容。

第三十一條檢查對象及相關(guān)人員未按規(guī)定保存有關(guān)文件和資料，或者出現(xiàn)隱匿、偽造、篡改等行為的，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第二百二十五條的規(guī)定予以處罰。

第三十二條檢查對象及相關(guān)人員不配合檢查、不如實反映情況或者拒絕檢查的，中國證監(jiān)會根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第三十三條派出機構(gòu)在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，應(yīng)以稽查提前介入的方式，進行非正式調(diào)查。掌握或者發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的證據(jù)時，應(yīng)當根據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)進行立案查處。

第三十四條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的檢查人員實施現(xiàn)場檢查，有下列情形之一的，責令改正，給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）玩忽職守造成嚴重后果；

（二）利用職權(quán)打擊報復；

（三）利用職務(wù)之便謀取非法利益；

（四）泄漏當事人商業(yè)秘密或者個人隱私；

（五）依規(guī)定應(yīng)當回避不回避，影響公正執(zhí)法，造成不良后果；

（六）應(yīng)當追究法律責任的其他行為。

第五章附則

第三十五條中國證監(jiān)會對上市公司的檢查結(jié)果并不代表對其投資價值的實質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風險。

第三十六條本辦法自 年 日起施行，2001年3月19日發(fā)布的《上市公司檢查辦法》同時廢止。

第五篇：部令19號污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查辦法

中華人民共和國環(huán)境保護部令

第 19 號

《污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查辦法》已經(jīng)2011年12月30日環(huán)境保護部2011年第2次部務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自2012年4月1日起施行。

部 長

周生賢

二○一二年二月一日

污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查辦法

第一章 總

則

第一條 為加強對污染源自動監(jiān)控設(shè)施的現(xiàn)場監(jiān)督檢查，保障其正常運行，保證自動監(jiān)控數(shù)據(jù)的真實、可靠和有效，根據(jù)《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱污染源自動監(jiān)控設(shè)施，是指在污染源現(xiàn)場安裝的用于監(jiān)控、監(jiān)測污染物排放的在線自動監(jiān)測儀、流量（速）計、污染治理設(shè)施運行記錄儀和數(shù)據(jù)采集傳輸儀器、儀表、傳感器等設(shè)施，是污染防治設(shè)施的組成部分。

第三條 本辦法適用于各級環(huán)境保護主管部門對污染源自動監(jiān)控設(shè)施的現(xiàn)場監(jiān)督檢查。

第四條 污染源自動監(jiān)控設(shè)施的現(xiàn)場監(jiān)督檢查，由各級環(huán)境保護主管部門或者其委托的行使現(xiàn)場監(jiān)督檢查職責的機構(gòu)（以下統(tǒng)稱監(jiān)督檢查機構(gòu)）具體負責。

省級以下環(huán)境保護主管部門對污染源自動監(jiān)控設(shè)施進行監(jiān)督管理和現(xiàn)場監(jiān)督檢查的權(quán)限劃分，由省級環(huán)境保護主管部門確定。

第五條 實施污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查，應(yīng)當與其他污染防治設(shè)施的現(xiàn)場檢查相結(jié)合，并遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、標準、技術(shù)規(guī)范以及環(huán)境保護主管部門的規(guī)定。

第六條 污染源自動監(jiān)控設(shè)施的生產(chǎn)者和銷售者，應(yīng)當保證其生產(chǎn)和銷售的污染源自動監(jiān)控設(shè)施符合國家規(guī)定的標準。

排污單位自行運行污染源自動監(jiān)控設(shè)施的，應(yīng)當保證其正常運行。由取得環(huán)境污染治理設(shè)施運營資質(zhì)的單位（以下簡稱運營單位）運行污染源自動監(jiān)控設(shè)施的，排污單位應(yīng)當配合、監(jiān)督運營單位正常運行；運營單位應(yīng)當保證污染源自動監(jiān)控設(shè)施正常運行。

污染源自動監(jiān)控設(shè)施的生產(chǎn)者、銷售者以及排污單位和運營單位應(yīng)當接受和配合監(jiān)督檢查機構(gòu)的現(xiàn)場監(jiān)督檢查，并按照要求提供相關(guān)技術(shù)資料。監(jiān)督檢查機構(gòu)有義務(wù)為被檢查單位保守在檢查中獲取的商業(yè)秘密。

第二章 監(jiān)督管理

第七條 污染源自動監(jiān)控設(shè)施建成后，組織建設(shè)的單位應(yīng)當及時組織驗收。經(jīng)驗收合格后，污染源自動監(jiān)控設(shè)施方可投入使用。

排污單位或者其他污染源自動監(jiān)控設(shè)施所有權(quán)單位，應(yīng)當在污染源自動監(jiān)控設(shè)施驗收后5個工作日內(nèi)，將污染源自動監(jiān)控設(shè)施有關(guān)情況交有管轄權(quán)的監(jiān)督檢查機構(gòu)登記備案。

污染源自動監(jiān)控設(shè)施的主要設(shè)備或者核心部件更換、采樣位置或者主要設(shè)備安裝位置等發(fā)生重大變化的，應(yīng)當重新組織驗收。排污單位或者其他污染源自動監(jiān)控設(shè)施所有權(quán)單位應(yīng)當在重新驗收合格后5個工作日內(nèi)，向有管轄權(quán)的監(jiān)督檢查機構(gòu)變更登記備案。

有管轄權(quán)的監(jiān)督檢查機構(gòu)應(yīng)當對污染源自動監(jiān)控設(shè)施登記事項及時予以登記，作為現(xiàn)場監(jiān)督檢查的依據(jù)。

第八條 污染源自動監(jiān)控設(shè)施確需拆除或者停運的，排污單位或者運營單位應(yīng)當事先向有管轄權(quán)的監(jiān)督檢查機構(gòu)報告，經(jīng)有管轄權(quán)的監(jiān)督檢查機構(gòu)同意后方可實施。有管轄權(quán)的監(jiān)督檢查機構(gòu)接到報告后，可以組織現(xiàn)場核實，并在接到報告后5個工作日內(nèi)作出決定；逾期不作出決定的，視為同意。

污染源自動監(jiān)控設(shè)施發(fā)生故障不能正常使用的，排污單位或者運營單位應(yīng)當在發(fā)生故障后12小時內(nèi)向有管轄權(quán)的監(jiān)督檢查機構(gòu)報告，并及時檢修，保證在5個工作日內(nèi)恢復正常運行。停運期間，排污單位或者運營單位應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范，采用手工監(jiān)測等方式，對污染物排放狀況進行監(jiān)測，并報送監(jiān)測數(shù)據(jù)。

第九條 下級環(huán)境保護主管部門應(yīng)當每季度向上一級環(huán)境保護主管部門報告污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作情況。省級環(huán)境保護主管部門應(yīng)當于每年的1月30日前向環(huán)境保護部報送上一本行政區(qū)域污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作報告。

第十條 污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作報告應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

（一）轄區(qū)內(nèi)污染源自動監(jiān)控設(shè)施總體運行情況、存在的問題和建議；

（二）轄區(qū)內(nèi)有關(guān)污染源自動監(jiān)控設(shè)施違法行為及其查處情況和典型案例；

（三）污染源自動監(jiān)控設(shè)施生產(chǎn)者、銷售者和運營單位在轄區(qū)內(nèi)服務(wù)質(zhì)量評估。

第十一條 上級環(huán)境保護主管部門應(yīng)當定期組織對本轄區(qū)內(nèi)下級環(huán)境保護主管部門污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查的工作情況進行督查，并實行專項考核。

第十二條 污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查的有關(guān)情況，應(yīng)當依法公開。

第三章 現(xiàn)場監(jiān)督檢查

第十三條 對污染源自動監(jiān)控設(shè)施進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查，應(yīng)當重點檢查以下內(nèi)容：

（一）排放口規(guī)范化情況；

（二）污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場端建設(shè)規(guī)范化情況；

（三）污染源自動監(jiān)控設(shè)施變更情況；

（四）污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行狀況；

（五）污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行、維護、檢修、校準校驗記錄；

（六）相關(guān)資質(zhì)、證書、標志的有效性；

（七）企業(yè)生產(chǎn)工況、污染治理設(shè)施運行與自動監(jiān)控數(shù)據(jù)的相關(guān)性。

第十四條 污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查分為例行檢查和重點檢查。

監(jiān)督檢查機構(gòu)應(yīng)當對污染源自動監(jiān)控設(shè)施定期進行例行檢查。對國家重點監(jiān)控企業(yè)污染源自動監(jiān)控設(shè)施的例行檢查每月至少1次；對其他企業(yè)污染源自動監(jiān)控設(shè)施的例行檢查每季度至少1次。

對涉嫌不正常運行、使用污染源自動監(jiān)控設(shè)施或者有弄虛作假等違法情況的企業(yè)，監(jiān)督檢查機構(gòu)應(yīng)當進行重點檢查。重點檢查可以邀請有關(guān)部門和專家參加。

實施污染源自動監(jiān)控設(shè)施例行檢查或者重點檢查的，可以根據(jù)情況，事先通知被檢查單位，也可以不事先通知。

第十五條 污染源自動監(jiān)控設(shè)施的現(xiàn)場監(jiān)督檢查，按照下列程序進行：

（一）檢查前準備工作，包括污染源自動監(jiān)控設(shè)施登記備案情況、污染物排放及污染防治的有關(guān)情況，現(xiàn)場檢查裝備配備等；

（二）進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查；

（三）認定運行正常的，結(jié)束現(xiàn)場監(jiān)督檢查；

（四）對涉嫌不正常運行、使用或者有弄虛作假等違法行為的，進行重點檢查；

（五）經(jīng)重點檢查，認定有違法行為的，依法予以處罰。

污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查結(jié)果，應(yīng)當及時反饋被檢查單位。

第十六條 現(xiàn)場監(jiān)督檢查人員應(yīng)當按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范要求填寫現(xiàn)場監(jiān)督檢查表，制作現(xiàn)場監(jiān)督檢查筆錄。

現(xiàn)場監(jiān)督檢查人員進行污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查時，可以采取以下措施：

（一）以拍照、錄音、錄像、儀器標定或者拷貝文件、數(shù)據(jù)等方式保存現(xiàn)場檢查資料。

（二）使用快速監(jiān)測儀器采樣監(jiān)測。必要時，由環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)進行監(jiān)督性監(jiān)測或者比對監(jiān)測并出具監(jiān)測結(jié)果。

（三）要求排污單位或者運營單位對污染源自動監(jiān)控設(shè)施的硬件、軟件進行技術(shù)測試。

（四）封存有關(guān)樣品、試劑等物質(zhì)，并送交有關(guān)部門或者機構(gòu)檢測。

第四章 法律責任

第十七條 排污單位或者其他污染源自動監(jiān)控設(shè)施所有權(quán)單位，未按照本辦法第七條的規(guī)定向有管轄權(quán)的監(jiān)督檢查機構(gòu)登記其污染源自動監(jiān)控設(shè)施有關(guān)情況，或者登記情況不屬實的，依照《中華人民共和國水污染防治法》第七十二條第（一）項或者《中華人民共和國大氣污染防治法》第四十六條第（一）項的規(guī)定處罰。

第十八條 排污單位或者運營單位有下列行為之一的，依照《中華人民共和國水污染防治法》第七十條或者《中華人民共和國大氣污染防治法》第四十六條第（二）項的規(guī)定處罰：

（一）采取禁止進入、拖延時間等方式阻撓現(xiàn)場監(jiān)督檢查人員進入現(xiàn)場檢查污染源自動監(jiān)控設(shè)施的；

（二）不配合進行儀器標定等現(xiàn)場測試的；

（三）不按照要求提供相關(guān)技術(shù)資料和運行記錄的；

（四）不如實回答現(xiàn)場監(jiān)督檢查人員詢問的。

第十九條 排污單位或者運營單位擅自拆除、閑置污染源自動監(jiān)控設(shè)施，或者有下列行為之一的，依照《中華人民共和國水污染防治法》第七十三條或者《中華人民共和國大氣污染防治法》第四十六條第（三）項的規(guī)定處罰：

（一）未經(jīng)環(huán)境保護主管部門同意，部分或者全部停運污染源自動監(jiān)控設(shè)施的；

（二）污染源自動監(jiān)控設(shè)施發(fā)生故障不能正常運行，不按照規(guī)定報告又不及時檢修恢復正常運行的；

（三）不按照技術(shù)規(guī)范操作，導致污染源自動監(jiān)控數(shù)據(jù)明顯失真的；

（四）不按照技術(shù)規(guī)范操作，導致傳輸?shù)奈廴驹醋詣颖O(jiān)控數(shù)據(jù)明顯不一致的；

（五）不按照技術(shù)規(guī)范操作，導致排污單位生產(chǎn)工況、污染治理設(shè)施運行與自動監(jiān)控數(shù)據(jù)相關(guān)性異常的；

（六）擅自改動污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)相關(guān)參數(shù)和數(shù)據(jù)的；

（七）污染源自動監(jiān)控數(shù)據(jù)未通過有效性審核或者有效性審核失效的；

（八）其他人為原因造成的污染源自動監(jiān)控設(shè)施不正常運行的情況。

第二十條 排污單位或者運營單位有下列行為之一的，依照《中華人民共和國水污染防治法》第七十條或者《中華人民共和國大氣污染防治法》第四十六條第（二）項的規(guī)定處罰：

（一）將部分或者全部污染物不經(jīng)規(guī)范的排放口排放，規(guī)避污染源自動監(jiān)控設(shè)施監(jiān)控的；

（二）違反技術(shù)規(guī)范，通過稀釋、吸附、吸收、過濾等方式處理監(jiān)控樣品的；

（三）不按照技術(shù)規(guī)范的要求，對儀器、試劑進行變動操作的；

（四）違反技術(shù)規(guī)范的要求，對污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)功能進行刪除、修改、增加、干擾，造成污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)不能正常運行，或者對污染源自動監(jiān)控系 統(tǒng)中存儲、處理或者傳輸?shù)臄?shù)據(jù)和應(yīng)用程序進行刪除、修改、增加的操作的；

（五）其他欺騙現(xiàn)場監(jiān)督檢查人員，掩蓋真實排污狀況行為。

第二十一條 排污單位排放污染物超過國家或者地方規(guī)定的污染物排放標準，或者超過重點污染物排放總量控制指標的，依照《中華人民共和國水污染防治法》第七十四條或者《中華人民共和國大氣污染防治法》第四十八條的規(guī)定處罰。

第二十二條 污染源自動監(jiān)控設(shè)施生產(chǎn)者、銷售者參與排污單位污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行弄虛作假的，由環(huán)境保護主管部門予以通報，公開該生產(chǎn)者、銷售者名稱及其產(chǎn)品型號；情節(jié)嚴重的，收回其環(huán)境保護適用性檢測報告和環(huán)境保護產(chǎn)品認證證書。對已經(jīng)安裝使用該生產(chǎn)者、銷售者生產(chǎn)、銷售的同類產(chǎn)品的企業(yè)，環(huán)境保護主管部門應(yīng)當加強重點檢查。

第二十三條 運營單位參與排污單位污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行弄虛作假的，依照《環(huán)境污染治理設(shè)施運營資質(zhì)許可管理辦法》的有關(guān)規(guī)定處罰。

第二十四條 環(huán)境保護主管部門的工作人員有下列行為之一的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）不履行或者不按照規(guī)定履行對污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查職責的；

（二）對接到舉報或者所發(fā)現(xiàn)的違法行為不依法予以查處的；

（三）包庇、縱容、參與排污單位或者運營單位弄虛作假的；

（四）其他玩忽職守、濫用職權(quán)或者徇私舞弊行為。

第二十五條 排污單位通過污染源自動監(jiān)控設(shè)施數(shù)據(jù)弄虛作假獲取主要污染物削減量、有關(guān)環(huán)境保護榮譽稱號或者評級的，由原核定削減量或者授予榮譽稱號的環(huán)境保護主管部門予以撤銷。

排污單位通過污染源自動監(jiān)控設(shè)施數(shù)據(jù)弄虛作假，騙取國家優(yōu)惠脫硫脫硝電價的，環(huán)境保護主管部門應(yīng)當及時通報優(yōu)惠電價核定部門，取消電價優(yōu)惠。

第二十六條 違反技術(shù)規(guī)范的要求，對污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)功能進行刪除、修改、增加、干擾，造成污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)不能正常運行，或者對污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)中存儲、處理或者傳輸?shù)臄?shù)據(jù)和應(yīng)用程序進行刪除、修改、增加的操作，構(gòu)成違反治安管理行為的，由環(huán)境保護主管部門移送公安部門依據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》第二十九條規(guī)定處理；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依照《中華人民共和國刑法》第二百八十六條追究刑事責任。

第五章 附

則

第二十七條 本辦法由環(huán)境保護部負責解釋。

第二十八條 污染源自動監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)督檢查的技術(shù)規(guī)范和相關(guān)指南由環(huán)境保護部另行發(fā)布。

第二十九條 本辦法自2012年4月1日起施行。

附：

《治安管理處罰法》第二十九條 有下列行為之一的，處5日以下拘留；情節(jié)較重的，處5日以上10日以下拘留：

（一）違反國家規(guī)定，侵入計算機信息系統(tǒng)，造成危害的；

（二）違反國家規(guī)定，對計算機信息系統(tǒng)功能進行刪除、修改、增加、干擾，造成計算機信息系統(tǒng)不能正常運行的；

（三）違反國家規(guī)定，對計算機信息系統(tǒng)中存儲、處理、傳輸?shù)臄?shù)據(jù)和應(yīng)用程序進行刪除、修改、增加的；

（四）故意制作、傳播計算機病毒等破壞性程序，影響計算機信息系統(tǒng)正常運行的。

《刑法》第二百八十六條 違反國家規(guī)定，對計算機信息系統(tǒng)功能進行刪除、修改、增加、干擾，造成計算機信息系統(tǒng)不能正常運行，后果嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；后果特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。

違反國家規(guī)定，對計算機信息系統(tǒng)中存儲、處理或者傳輸?shù)臄?shù)據(jù)和應(yīng)用程序進行刪除、修改、增加的操作，后果嚴重的，依照前款的規(guī)定處罰。

故意制作、傳播計算機病毒等破壞性程序，影響計算機系統(tǒng)正常運行，后果嚴重的，依照第一款的規(guī)定處罰。