第一篇：四川省城市社區(qū)檔案管理辦法(試行)

四川省城市社區(qū)檔案管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為了加強城市社區(qū)檔案管理，有效地為城市社區(qū)建設(shè)服務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》和《四川省〈中華人民共和國檔案法〉實施辦法》，結(jié)合我省城市社區(qū)（以下簡稱“社區(qū)”）實際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱檔案，是指城市（含鄉(xiāng)鎮(zhèn)）設(shè)立的社區(qū)居民委員會在各項活動中直接形成的具有保存價值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。

第三條 社區(qū)檔案工作實行集中統(tǒng)一管理，維護檔案的完整與安全，便于有效利用的原則。

第四條 社區(qū)應(yīng)明確一名社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)分管社區(qū)檔案工作，把社區(qū)檔案工作列入社區(qū)建設(shè)工作規(guī)劃。

第二章 檔案機構(gòu)及其職責

第五條 社區(qū)檔案工作由社區(qū)居民委員會領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)務(wù)上接受街道辦事處、鎮(zhèn)人民政府及上級檔案行政管理部門和民政部門的監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查。

第六條 社區(qū)居民委員會應(yīng)將社區(qū)檔案工作納入有關(guān)負責人的目標管理責任制，切實解決檔案安全保管、設(shè)備和工作人員等實際問題。

第七條 有條件的社區(qū)應(yīng)設(shè)立綜合檔案室，社區(qū)應(yīng)有專（兼）職檔案工作人員。

社區(qū)綜合檔案室管理人員的主要職責是：

（一）貫徹執(zhí)行檔案工作的法律、法規(guī)和方針政策及檔案工作業(yè)務(wù)標準、規(guī)范，結(jié)合社區(qū)實際情況，建立健全社區(qū)檔案的收集、整理、保管、保密和利用等各項規(guī)章制度；

（二）對社區(qū)居委會形成的各種文件材料的收集、整理（立卷）和歸檔工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)；

（三）負責管理本社區(qū)各項活動中形成的全部檔案，維護檔案的完整與安全，積極提供利用，為社區(qū)各項工作服務(wù)。

第八條 社區(qū)檔案工作人員應(yīng)當具備高中以上文化程度、政治素質(zhì)好、工作能力強，并經(jīng)過縣（區(qū)）級以上檔案行政管理部門的培訓(xùn)。

第三章 檔案的接收

第九條 社區(qū)應(yīng)制訂并健全文件材料的歸檔制度。凡是本社區(qū)各項活動中形成的具有查考利用價值的文件材料均應(yīng)整理（立卷）歸檔、集中管理。

第十條 社區(qū)應(yīng)按照國家和省的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本社區(qū)實際情況，制定本社區(qū)檔案保管期限表，經(jīng)社區(qū)分管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)批準后執(zhí)行，并報街道辦事處、鎮(zhèn)人民政府備案。

第十一條 一個社區(qū)的全部檔案是不可分割的整體，應(yīng)作為一個全宗進行管理，全宗名稱由“ 街道辦事處（鎮(zhèn)）社區(qū)”名稱組成。第十二條 歸檔文件材料應(yīng)齊全、完整，其制成材質(zhì)，應(yīng)便于長久保存。禁用鉛筆、圓珠筆、復(fù)寫紙、純藍墨水、紅墨水、彩色筆、藍色色帶等不耐久字跡材料。

歸檔的聲像材料必須原版、原件，底片和正片相符，圖像清晰、聲音清楚，底片不得磨損。

歸檔電子文件保存的載體禁用軟磁盤。需要永久、長期保存的電子文件，應(yīng)制作紙質(zhì)版本與電子文件同時歸檔；轉(zhuǎn)換成紙質(zhì)版本的，應(yīng)及時歸入相應(yīng)門類的紙質(zhì)檔案中進行管理。

第十三條 社區(qū)檔案的整理，應(yīng)做到分門別類，便于查找和利用。

（一）文書檔案按照國家檔案局《歸檔文件整理規(guī)則》（DA/T22—2000）和四川省檔案局《關(guān)于施行〈歸檔文件整理規(guī)則〉的幾點意見》（川檔發(fā)[2001]24號）的規(guī)定辦理。

（二）科技檔案按照《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成一般要求》（GB/T11822—2000）辦理。

（三）會計檔案按照財政部國家檔案局《會計檔案管理辦法》（財會字[1998]32號）辦理。

（四）照片檔案按照《照片檔案管理規(guī)范》（GB/T11821—2002）辦理。

（五）磁性載體檔案按照《磁性載體檔案管理與保護規(guī)范》（DA/T15—95）辦理。

（六）電子檔案按照四川黨政網(wǎng)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室四川省檔案局《四川省電子文件歸檔與管理暫行規(guī)定》（川網(wǎng)辦發(fā)[2003]7號）辦理。

第十四條 檔案的整理應(yīng)做到區(qū)分保管期限，區(qū)分制度，區(qū)分類別，分別組成保管單位，歸檔文件排列有序，裝訂整齊，編目正確，質(zhì)量符合規(guī)范要求。

第十五條 社區(qū)檔案的歸檔時間為：文書檔案一般應(yīng)在形成的次年六月底以前向綜合檔案室移交；會計檔案在會計年度終了后歸檔，由會計部門保管一年后向綜合檔案室移交；其他專門檔案的歸檔時間按其規(guī)定執(zhí)行。

第四章 檔案的保管和利用

第十六條 社區(qū)檔案原則上由社區(qū)自行保管，不向街道辦事處、鎮(zhèn)人民政府的檔案部門移交。

社區(qū)因區(qū)劃調(diào)整被合并的，其檔案向變更后的社區(qū)移交；社區(qū)被撤銷的，其檔案向街道辦事處、鎮(zhèn)人民政府的檔案部門移交。

第十七條 社區(qū)應(yīng)根據(jù)保存檔案資料的數(shù)量，設(shè)置必需的專用檔案室和柜架，配備必要的檔案保管、保護設(shè)施設(shè)備，努力做好防盜、防火、防蟲、防鼠、防潮、防塵、防光、防高溫等工作。定期檢查檔案的保管狀況，對破損褪變的重要檔案及時進行修復(fù)，注意安全保密，確保檔案的完整與安全。

第十八條 社區(qū)應(yīng)定期對已超過保管期限的檔案進行鑒定。檔案鑒定工作由居委會負責人、專業(yè)人員和檔案人員組成的鑒定小組負責進行，逐卷逐件地對檔案進行直接鑒定，應(yīng)銷毀的檔案，編制銷毀清冊，報經(jīng)社區(qū)分管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)批準，由鑒定小組兩名以上人員監(jiān)銷。

第十九條 社區(qū)每年應(yīng)對檔案的收進、移出、保管、利用等情況進行統(tǒng)計，并向街道辦事處或鎮(zhèn)人民政府報送檔案工作基本情況統(tǒng)計報表。

第二十條 社區(qū)應(yīng)按《全宗卷規(guī)范》建立全宗卷，積累和存儲社區(qū)檔案在管理工作中有關(guān)情況的文件材料；并根據(jù)需要和可能采用先進技術(shù)和現(xiàn)代化管理方法管理檔案。

第二十一條 社區(qū)應(yīng)制訂切實可行的檔案利用制度，利用者應(yīng)按規(guī)定辦理利用手續(xù)。社區(qū)檔案主要供本社區(qū)居委會工作人員和居民使用，對外提供利用，須憑單位介紹信并經(jīng)居委會負責人批準。需要查閱有關(guān)人事、經(jīng)濟、合同、民事糾紛等檔案的應(yīng)經(jīng)社區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)批準同意。

第二十二條 社區(qū)檔案人員應(yīng)熟悉保管檔案的情況，編制歸檔文件目錄、案卷目錄、全引目錄、專題目錄等必要的檢索工具，方便利用，并按照有關(guān)規(guī)定，采取多種服務(wù)方式，開發(fā)利用檔案信息資源。第二十三條 社區(qū)應(yīng)加大檔案工作力度，逐步建設(shè)本社區(qū)檔案及有關(guān)資料、圖書、信息中心。

第二十四條 社區(qū)檔案人員變動工作時，必須辦妥檔案交接手續(xù)。

第五章 獎勵與處罰

第二十五條 社區(qū)應(yīng)對在社區(qū)檔案工作中做出顯著成績的單位和個人給予表彰和獎勵。

第二十六條 社區(qū)鼓勵駐在社區(qū)的上級所屬單位（機關(guān)、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織）和個人向社區(qū)捐贈反映社區(qū)歷史概貌及重大活動情況的檔案、資料。

第二十七條 社區(qū)應(yīng)建立檔案工作責任追究制度，對不按規(guī)定歸檔而造成文件材料損失的，或?qū)n案進行涂改、抽換、偽造、盜竊、隱匿、出賣和擅自銷毀而造成檔案丟失或損壞的，或不按保密規(guī)定造成檔案失、泄密的直接責任者，依法進行處理。

第六章 附 則

第二十八條 社區(qū)可根據(jù)本辦法的規(guī)定，結(jié)合本社區(qū)的具體情況，制定具體實施細則。

第二十九條 本辦法由四川省檔案局、四川省民政廳負責解釋。第三十條 本辦法自印發(fā)之日起試行。

本文檔系網(wǎng)絡(luò)所得，版權(quán)歸原作者所有。如有侵權(quán)，本人定盡快處理！

第二篇：城市社區(qū)場地借用管理辦法（試行）

城市社區(qū)場地借用管理辦法（試行）

為規(guī)范城市社區(qū)活動場地使用，合理利用資源，加強場地管理，發(fā)揮保障作用，促進文化事業(yè)發(fā)展，特制定以下管理辦法。

一、活動場地屬富國街道城市社區(qū)黨群服務(wù)中心，主要用于街道辦事處組織集體活動、學(xué)習培訓(xùn)和本社區(qū)居民業(yè)余文化活動。

二、除街道辦事處和本社區(qū)服務(wù)中心正常使用外，社區(qū)居民和在本社區(qū)登記備案的社會團體組織，均可無償使用本活動場地。

其余單位和個人根據(jù)使用情況，須繳納城市社區(qū)幫扶資金（包含水費、電費、場地維護費等費用，由富國街道辦事處統(tǒng)一代管），進行場地設(shè)施日常維護。按照25元/小時標準收取費用。

三、社會團體組織和其他單位、個人使用活動場地，須提前預(yù)約，本著“先預(yù)約先使用”原則，經(jīng)社區(qū)服務(wù)中心領(lǐng)導(dǎo)審批、同意后方可使用。

四、服務(wù)中心文化活動場地使用時間一般為：每周一至周五上午9:00至11:30，下午14:30至17:00,特殊情況周六周日使用場地須提前申請。

如遇有街道辦事處和社區(qū)服務(wù)中心組織活動，時間有沖突時，由社區(qū)服務(wù)中心工作人員與社會組織團體協(xié)商溝通，場地暫不對外開放。

五、社區(qū)團體組織和其他單位、個人，已經(jīng)同意使用本活動場地，需負責使用期間場內(nèi)設(shè)施設(shè)備的管理。

如有損壞，須照價賠償。

六、各使用單位和個人應(yīng)愛護公物，不得涂污墻壁、損壞設(shè)施；

節(jié)約資源，不得浪費水電；維持秩序，不得高聲喧嘩，影響社區(qū)正常工作。

本管理辦法自公布之日起施行，未盡事宜，由社區(qū)黨群服務(wù)中心負責解釋。

附件：城市社區(qū)場地使用協(xié)議

xx街道辦事處

2020年12月11日

附件：

城市社區(qū)場地使用協(xié)議

甲方:

乙方：

根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，在平等自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，甲、乙雙方訂立如下協(xié)議、共同遵守。

第一條：使用位置:

第二條：使用時間:

****年**月**日—

****年**月**日

第三條：使用方式：有償使用

第四條：使用費用：根據(jù)使用情況，乙方適當向甲方繳納城市社區(qū)幫扶資金（包含水費、電費、場地維護費等費用，費用由富國街道辦事處代管），按照25元/小時標準收取費用。

第五條：甲、乙雙方的基本權(quán)利義務(wù)

1、甲方擁有該場地的所有權(quán)，并有權(quán)適當指導(dǎo)、督促乙方做好安全保衛(wèi)、用電安全、衛(wèi)生環(huán)境工作。

2、乙方在使用期間，遵守社區(qū)的各項管理規(guī)定，不得損壞場地及周邊設(shè)施。若有此現(xiàn)象應(yīng)無條件予以恢復(fù)。

3、乙方可以在甲方提供的場所開展公益服務(wù)類活動及宣傳活動，不得進行營利活動。

第六條、乙方未經(jīng)甲方書面同意，不得改變用途。乙方保證在上述場地使用過程中的行為符合法律、法規(guī)要求，符合國家環(huán)境保護、消防安全、勞動衛(wèi)生等標準。如發(fā)生安全事故，甲方概不負責。

甲方簽字：

乙方簽字：

****年**月**日

組織名稱

責任人

及聯(lián)系方式

電話

郵箱

請將本人身份證明（身份證等）復(fù)印件粘貼在此處

本人簽字（章）：

****年**月**日

第三篇：安徽省社區(qū)矯正人員檔案管理辦法(試行)

安徽省社區(qū)矯正人員檔案管理辦法（試行）

第一章

總

則

第一條

為了加強對社區(qū)矯正人員檔案的管理，準確執(zhí)行刑罰，做好監(jiān)督管理、教育和幫扶工作，根據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《社區(qū)矯正實施辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我省社區(qū)矯正工作實際，制定本辦法。

第二條

社區(qū)矯正人員檔案是社區(qū)矯正機構(gòu)對社區(qū)矯正人員實施社區(qū)矯正過程中形成的接收登記、考核獎懲、監(jiān)管審批、解除矯正等具有保存價值的執(zhí)法文書。

第三條

省及設(shè)區(qū)的市司法行政機關(guān)和各級檔案行政管理部門負責對本行政區(qū)域內(nèi)社區(qū)矯正人員檔案管理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。縣級司法行政機關(guān)應(yīng)確定專人負責社區(qū)矯正人員檔案管理工作。

第四條

社區(qū)矯正檔案管理人員必須嚴格遵守國家保密制度，不得泄露檔案內(nèi)容，確保檔案實體和內(nèi)容絕對安全。任何個人不得據(jù)為己有。

第二章

檔案歸檔

第五條

縣級司法行政機關(guān)應(yīng)當為社區(qū)矯正人員建立社區(qū)矯正執(zhí)行檔案，司法所應(yīng)當建立社區(qū)矯正工作檔案，同時留存社區(qū)矯正執(zhí)行檔案副本。做到一人一檔。

第六條

社區(qū)矯正人員執(zhí)行檔案應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

結(jié)案登記表；

假釋人員的原判法律文書、假釋裁定書、假釋證明書、罪犯出監(jiān)鑒定表、執(zhí)行通知書；

暫予監(jiān)外執(zhí)行人員的起訴書副本、判決（裁定）書、執(zhí)行通知書、結(jié)案登記表、暫予監(jiān)外執(zhí)行審批表、暫予監(jiān)外執(zhí)行決定書、具保書；

（二）社區(qū)矯正人員基本信息表；

（三）社區(qū)矯正告知書、接受社區(qū)矯正保證書；

（四）適用社區(qū)矯正社區(qū)影響調(diào)查評估意見書；

（五）社區(qū)矯正人員進入特定區(qū)域（場所）審批表；

（六）社區(qū)矯正人員外出（居住地變更）審批表；

（七）對社區(qū)矯正人員給予警告等決定書；

（八）對社區(qū)矯正人員提出治安管理處罰、提出撤銷緩刑、假釋、收監(jiān)執(zhí)行、減刑等建議書和審核表；

（九）解除社區(qū)矯正通知書；

（十）社區(qū)矯正人員死亡的，死亡證明、法醫(yī)鑒定、社區(qū)矯正人員死亡通知書等有關(guān)材料；

（十一）其他應(yīng)當歸檔的重要材料。

第七條

社區(qū)矯正人員工作檔案應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

（一）社區(qū)矯正執(zhí)行檔案副本；

（二）社區(qū)矯正人員基本信息表；

（三）社區(qū)矯正宣告書；

（四）社區(qū)矯正責任書；

（五）矯正方案；

（六）社區(qū)矯正人員日常報告記錄；

（七）社區(qū)矯正學(xué)習教育、社區(qū)服務(wù)記錄；

（八）社區(qū)矯正幫困扶助記錄；

（九）社區(qū)矯正人員進入特定區(qū)域（場所）審批申報材料；

（十）社區(qū)矯正人員外出（居住地變更）審批申報材料；

（十一）給予警告決定審核材料、審批表；

（十二）提出治安管理處罰、提出撤銷緩刑、假釋、收監(jiān)執(zhí)行、減刑等審核、審批表；

（十三）社區(qū)矯正人員月、季度、考察表；

（十四）社區(qū)矯正期滿鑒定及上報材料；

（十五）解除社區(qū)矯正宣告書；

（十六）與安置幫教銜接記錄；

（十七）其他應(yīng)當歸檔的重要材料。

第八條

社區(qū)矯正人員組卷檔案的文書印刷格式和紙張使用，應(yīng)按照《黨政機關(guān)公文格式》（GB/T9704-2012）的要求執(zhí)行，用紙采用國際標準A4型；對于一式多份且需要加蓋騎縫章的文件，采用A3型或A3拼接型，左側(cè)裝訂。文件標題字體一般用2號小標宋體字，正文字體一般用3號仿宋體字。欄目較多的表格式文書，填寫時可用小四號仿宋體字。

第三章

檔案查閱

第九條

查閱社區(qū)矯正人員檔案，必須履行登記手續(xù)。外來人員查閱，須持縣級以上政府或政法機關(guān)外調(diào)介紹信和本人有效證件，經(jīng)縣級司法行政機關(guān)批準，在指定地點閱卷。社區(qū)矯正機構(gòu)內(nèi)部人員查閱，須經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)同意，涉密的須經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)批準。

第十條

查閱社區(qū)矯正人員檔案時，不得遺失、涂改、拆散、裁剪、鉤劃、批注。

第十一條

歸還檔案時要當面查清，如發(fā)現(xiàn)損壞的情況，應(yīng)及時追查責任，認真處理。閱卷人摘抄或復(fù)印的材料，經(jīng)檔案人員核對無誤后，可簽署意見，并經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準，加蓋公章。

第十二條

社區(qū)矯正人員檔案原則上不外借。如有特殊情況需外借的，需經(jīng)縣級司法行政機關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)批準。借出時要點交清楚，辦理外借手續(xù)，并限期歸還。

第十三條

未成年社區(qū)矯正人員相關(guān)犯罪紀錄應(yīng)當予以封存，不得向任何單位和個人提供。司法機關(guān)為辦案需要或者有關(guān)單位根據(jù)國家規(guī)定進行查詢的，應(yīng)嚴格辦理相關(guān)手續(xù)。

依法進行查詢的單位，應(yīng)當對被封存的犯罪紀錄的情況予以保密。

第四章

檔案移交和銷毀

第十四條

社區(qū)矯正人員解除矯正、死亡、被收監(jiān)執(zhí)行或被判處監(jiān)禁刑后，縣級司法行政機關(guān)社區(qū)矯正機構(gòu)及司法所應(yīng)對其檔案進行整理立卷，執(zhí)行檔案與工作檔案合并，在1個月內(nèi)將該社區(qū)矯正人員檔案移交縣級司法行政機關(guān)檔案部門集中統(tǒng)一保管。

第十五條

社區(qū)矯正人員居住地變更的，縣級司法行政機關(guān)應(yīng)當自作出決定之日起三個工作日內(nèi)，將有關(guān)法律文書和矯正檔案移交新居住地縣級司法行政機關(guān)。社區(qū)矯正人員重新犯罪，撤銷緩刑、假釋或者收監(jiān)執(zhí)行的，矯正檔案應(yīng)移交給偵查機關(guān)、監(jiān)獄或者看守所。檔案移交雙方應(yīng)做好交接登記手續(xù)?？h級司法行政機關(guān)留存檔案副本。

第十六條

縣級司法行政機關(guān)應(yīng)組織由檔案部門、社區(qū)矯正工作機構(gòu)等部門組成鑒定小組，定期對保管期限已滿的檔案進行鑒定和銷毀。

第十七條

銷毀的檔案應(yīng)將第六條第（一）項、第（九）項和第七條第（十四）項內(nèi)容留下，并按年立卷永久保存。其余材料逐卷登記造冊，經(jīng)縣級司法行政機關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)書面審批后，在符合保密的條件下，由二人監(jiān)銷，并報上級主管單位檔案部門備案。

第五章

檔案保管

第十八條

社區(qū)矯正機構(gòu)檔案室，應(yīng)具備保密、防盜、防火、防漬、防有害生物等基本保管條件，室內(nèi)應(yīng)當保持清潔、整齊、通風。應(yīng)設(shè)立獨立的檔案庫房，設(shè)置調(diào)閱室、檔案管理人員辦公室。嚴禁在檔案庫房內(nèi)外存放易燃、易爆物品及其他雜物。

第十九條

檔案管理人員每年應(yīng)定期對檔案進行檢查和清點，發(fā)現(xiàn)破損、變質(zhì)、字跡褪色和被蟲蛀、鼠咬的檔案應(yīng)當及時采取防治措施，并進行修補和復(fù)制。發(fā)現(xiàn)丟失的，應(yīng)當立即報告，并負責查找。

第二十條

社區(qū)矯正人員檔案管理應(yīng)使用的獨立的計算機，且不得與互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)連接。

第二十一條

社區(qū)矯正人員檔案保管期限，從解除社區(qū)矯正的當年算起不少于二十年。

第二十二條

各級司法行政部門應(yīng)加強對社區(qū)矯正人員檔案管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，配置必要設(shè)施設(shè)備，確保檔案安全，實現(xiàn)檔案管理現(xiàn)代化。

第六章

附

則

第二十三條

在社區(qū)矯正人員檔案形成和管理過程中，造成社區(qū)矯正人員檔案損毀、丟失等情形的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予相應(yīng)處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十四條

本辦法由安徽省司法廳、安徽省檔案局負責解釋。

第二十五條

本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。省司法廳2006年公布的《安徽省社區(qū)矯正對象檔案管理規(guī)定（試行）》同時廢止。

附件：1.社區(qū)矯正人員檔案案卷封面、目錄格式樣本

2.社區(qū)矯正人員案卷封面及案卷目錄印制說明

第四篇：甘肅省城市社區(qū)檔案管理辦法

甘肅省城市社區(qū)檔案管理辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范我省城市社區(qū)居民委員會（以下簡稱社區(qū)）檔案工作，有效地保護和開發(fā)城市社區(qū)檔案資源，為城市社區(qū)的建設(shè)與管理提供服務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國城市居民委員會組織法》、《中華人民共和國檔案法》、《甘肅省檔案管理條例》，制定本辦法。

第二條社區(qū)檔案是指社區(qū)在其從事自我管理、自我教育、自我服務(wù)等自治活動中直接形成的反映社區(qū)發(fā)展歷史、對社區(qū)建設(shè)與管理具有保存利用價值的文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄。

第三條社區(qū)檔案工作是社區(qū)基礎(chǔ)工作的重要組成部分，應(yīng)列入社區(qū)的工作計劃，與社區(qū)其他工作協(xié)調(diào)發(fā)展。

第四條社區(qū)檔案實行集中統(tǒng)一管理的原則，以確保各類檔案的完整、準確、安全和有效利用。

第二章社區(qū)的檔案管理職責

第五條社區(qū)應(yīng)根據(jù)工作需要，指定專職或兼職人員負責檔案工作，建立健全檔案工作制度，配備檔案專柜。

第六條社區(qū)文件材料的形成、積累、整理、歸檔等工作應(yīng)列入有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和工作人員的崗位職責，按進行檢查考核。

第七條社區(qū)應(yīng)積極派檔案管理人員參加專業(yè)知識和專業(yè)技能的培訓(xùn)，使其達到上崗的基本要求。

第八條社區(qū)檔案工作在業(yè)務(wù)上接受檔案行政管理部門和所在街道辦事處的監(jiān)督和指導(dǎo)。

第九條縣（區(qū)、市）人民政府、街道辦事處和社區(qū)居委會應(yīng)對在檔案工作中做出突出貢獻的人員進行表彰獎勵；對危害檔案完整與安全的行為，應(yīng)按照《檔案法》的有關(guān)規(guī)定進行處理。

第三章社區(qū)文件材料的整理與歸檔

第十條社區(qū)檔案一般分為文書檔案、基建檔案、設(shè)備檔案、會計檔案、聲像檔案、實物檔案、電子檔案等七個大類，各大類之下所設(shè)二級類目按本《辦法》附件一辦理。

第十一條社區(qū)文件材料歸檔應(yīng)符合下列基本要求：

（一）歸檔的文件材料用紙規(guī)范，齊全完整，準確無損，簽字蓋章手續(xù)完備，字跡清晰耐久，無鉛筆、圓珠筆、純藍墨水、紅墨水等字跡。

（二）歸檔的聲像材料照片與底片相符，圖像、聲音清晰。

（三）電子文件應(yīng)與打印出的紙質(zhì)文件一并歸檔，禁用軟盤作為電子檔案的保存載體。

（四）歸檔文件材料的整理應(yīng)符合國家有關(guān)標準和規(guī)范。

（五）歸檔時須編制移交清冊一式兩份，交接雙方在對檔案清點無誤并共同簽字后，各存一份以備查考。

第十二條社區(qū)文件材料的歸檔范圍，按本《辦法》附件一辦理。

第十三條各類歸檔文件材料的整理

（一）文書檔案按照《甘肅省〈歸檔文件整理規(guī)則〉實施細則》（甘檔發(fā)[2002]16號）執(zhí)行，其中以前已整理好的文件材料可不拆卷。

（二）基建文件材料以基建項目為單位，將與項目有關(guān)的立項審批、征地拆遷等管理性文件與圖紙一并整理。其中文字材料按問題結(jié)合形成時間排列組卷，圖樣材料按專業(yè)結(jié)

1合圖號順序排列組卷，具體方法按照《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求（GB/T1182-2000）執(zhí)行。

（三）設(shè)備檔案的歸檔文件材料以單臺（套）設(shè)備為單位，結(jié)合形成時間或隨機文件目錄的順序排列組卷。

（四）會計檔案分為會計憑證、會計賬簿、財務(wù)報告和其他四大類進行整理，具體按《甘肅省〈會計檔案管理辦法〉實施細則》（甘財辦[2003]11號）、《甘肅省會計檔案卷皮、卷盒、備考表、目錄表格標準及填寫規(guī)范》（甘財辦[2003]12號）執(zhí)行。

（五）照片檔案按時間順序結(jié)合事由分別集中整理，不再分類。錄音、錄像檔案分別以盤為單位整理，按時間順序排列。

（六）實物檔案按物品種類分別以件為單位整理。

（七）電子文件以盤為單位，按整理。每盤上面應(yīng)注明形成單位、形成時間、所存文件標題、產(chǎn)生電子文件的軟、硬件技術(shù)設(shè)備型號等項目。

第十四條歸檔時間

文書檔案、聲像檔案、實物檔案隨時歸檔；基建檔案在基建項目竣工驗收后一個月內(nèi)歸檔；設(shè)備檔案在設(shè)備開箱驗收后歸檔；會計檔案、電子檔案按歸檔。

第十五條檔案編目

（一）文書檔案歸檔文件材料以件為單位整理的，按保管期限結(jié)合和類別編制歸檔文件目錄；以卷為單位整理的按保管期限結(jié)合編制案卷目錄和全引目錄。

（二）基建檔案按項目以卷為保管單位確定案卷順序號，編制案卷目錄。

（三）設(shè)備檔案按設(shè)備以卷為保管單位確定案卷順序號，編制案卷目錄。

（四）會計檔案按類別分別確定案卷順序號，編制案卷目錄。

（五）實物檔案按類別以件為單位編號編目。

（六）照片檔案以張（或組）為單位編制目錄。

（七）錄音帶、錄像帶、電子檔案以盤為單位編號編目。

第十六條各類檔案應(yīng)分別編制目錄。

第四章檔案的鑒定與銷毀

第十七條檔案文件材料價值的鑒定與保管期限的劃分，根據(jù)其門類的不同，執(zhí)行國家的相應(yīng)規(guī)定。

第十八條對本無保存利用價值和到期經(jīng)鑒定確認無繼續(xù)保存利用價值的檔案，社區(qū)檔案管理人員應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定，逐卷（件）編制銷毀清冊，提出銷毀意見，經(jīng)社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)研究批準后進行銷毀。

第五章檔案的保管和利用

第十九條社區(qū)應(yīng)重視檔案安全保管工作，對檔案管理狀況經(jīng)常進行檢查，及時消除安全隱患。要有防火、防盜、防光、防潮、防塵、防高溫、防蟲鼠等措施，確保檔案安全萬無一失。

第二十條社區(qū)應(yīng)根據(jù)工作需要，利用檔案資料撰寫社區(qū)大事記、組織沿革、專題資料等編研材料。

第二十一條查閱檔案應(yīng)建立利用登記簿，履行登記手續(xù)，重要或涉密檔案的利用應(yīng)經(jīng)社區(qū)主要負責人批準。

第二十二條社區(qū)檔案管理人員應(yīng)做好各種門類檔案數(shù)量和利用情況的登記、統(tǒng)計工作。

第二十三條社區(qū)檔案管理人員變換更替時，應(yīng)辦理檔案交接手續(xù)，以分清責任。第二十四條有條件的社區(qū)，應(yīng)逐步實現(xiàn)檔案管理現(xiàn)代化。

第二十五條各地可根據(jù)本辦法，結(jié)合實際制定本地實施辦法。

第二十六條本辦法由甘肅省檔案局負責解釋。

第二十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件一：

甘肅省城市社區(qū)

文件材料分類方案與歸檔范圍一覽表

1文書檔案

1.1黨群工作類

1.1.0社區(qū)黨員大會、黨委（支部）會議、工作會議材料

1.1.1社區(qū)黨委（支部）工作計劃、總結(jié)、決定等

1.1.2社區(qū)黨委（支部）制定的各項制度、規(guī)定

1.1.3社區(qū)黨組織選舉的報告、批復(fù)

1.1.4社區(qū)黨組織和黨員統(tǒng)計報表、黨員名冊

1.1.5社區(qū)黨員關(guān)系調(diào)轉(zhuǎn)介紹信（存根）、黨費存根以及黨員發(fā)展計劃、積極分子考核材料

1.1.6社區(qū)黨員教育培訓(xùn)、民主評議、違紀處理材料

1.1.7精神文明創(chuàng)建活動的材料

1.1.8社區(qū)民兵組織、共青團組織、婦女組織、工會組織等群團組織設(shè)置、工作計劃總結(jié)、會議記錄、活動記錄、統(tǒng)計報表等

1.1.9上級黨的機關(guān)發(fā)來的需要宣傳貫徹的文字材料

1.2自治工作類

1.2.0社區(qū)概況、組織沿革、大事記、自治章程、規(guī)章制度

1.2.1社區(qū)居民（代表）會議、社區(qū)民主協(xié)商議事會活動材料

1.2.2社區(qū)的工作計劃、總結(jié)、請示與批復(fù)、報告與批示、決議、決定、領(lǐng)導(dǎo)班子會議記錄等

1.2.3社區(qū)居委會換屆選舉文件材料

1.2.4領(lǐng)導(dǎo)視察工作的講話、題詞

1.2.5民事調(diào)解、治安保衛(wèi)、公共衛(wèi)生、計劃生育等下屬委員會的組織工作職責、組成人員名單、活動記錄

1.2.6社區(qū)專題報告、典型調(diào)查及經(jīng)驗交流材料

1.2.7社區(qū)居民檔案，包括戶籍登記、健康登記、刑滿釋放、吸毒人員名冊、勞動教養(yǎng)人員名冊、安置登記、幫教記錄等材料

1.2.8有關(guān)評比表彰先進的材料

1.2.9上級政府機關(guān)制發(fā)的需要宣傳貫徹的規(guī)定、辦法等文件材料

1.3服務(wù)求助類

1.3.0社區(qū)服務(wù)工作計劃、總結(jié)、報告

1.3.1社區(qū)服務(wù)工作職責、便民利民服務(wù)項目設(shè)置、活動記錄

1.3.2社區(qū)服務(wù)隊伍（包括志愿者）名冊、活動記錄

1.3.3社區(qū)養(yǎng)老保險、優(yōu)撫、特困戶及最低保障金發(fā)放管理名冊、登記表、統(tǒng)計表

1.3.4社區(qū)下崗職工名冊和勞動技能情況登記表

1.3.5社區(qū)開展再就業(yè)培訓(xùn)及安置就業(yè)情況統(tǒng)計報表

1.3.6社區(qū)開展敬老、優(yōu)撫活動形成的材料及統(tǒng)計報表

1.3.7社區(qū)開展扶持貧困戶、救助殘疾人活動形成的材料及統(tǒng)計報表

1.3.8社區(qū)服務(wù)工作目標責任狀、合同、工作規(guī)劃及管理辦法

1.3.9政府部門關(guān)于發(fā)展社區(qū)服務(wù)的政策、規(guī)定、規(guī)劃等

1.4文教宣傳類

1.4.0社區(qū)文化教育宣傳工作的計劃、總結(jié)、報告

1.4.1社區(qū)文化站、活動室、廣場等文化活動設(shè)施建設(shè)報告及統(tǒng)計表

1.4.2社區(qū)宣傳欄、板報等開展宣傳活動形成的材料

1.4.3社區(qū)開展老年人、未成年人、青少年教育培訓(xùn)活動和婦女保護工作形成的材料

1.4.4社區(qū)開展科學(xué)、文化、教育活動形成的材料

1.4.5本社區(qū)成員在報刊上發(fā)表的文章和報刊上登載的有關(guān)本社區(qū)情況的文章

1.5醫(yī)療計生類

1.5.0社區(qū)醫(yī)療衛(wèi)生工作計劃、總結(jié)、報告

1.5.1社區(qū)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)站點建設(shè)、疾病預(yù)防、醫(yī)療、保健、康復(fù)等工作計劃、總結(jié)、統(tǒng)計等材料

1.5.2社區(qū)計劃生育工作計劃、總結(jié)、組織網(wǎng)絡(luò)、工作制度、各種登記臺帳、統(tǒng)計表、活動記錄等材料

1.6環(huán)境建設(shè)類

1.6.0社區(qū)環(huán)境工作計劃、總結(jié)、報告及統(tǒng)計報表

1.6.1社區(qū)凈化、綠化、美化環(huán)境的各種活動記錄

1.6.2社區(qū)環(huán)境衛(wèi)生保潔工作記錄等

1.6.3社區(qū)環(huán)境衛(wèi)生檢查評比活動形成的材料

1.7治安管理類

1.7.0社區(qū)治安綜合治理工作計劃、總結(jié)、報告及基本情況統(tǒng)計報表

1.7.1社區(qū)治安綜合治理網(wǎng)絡(luò)、警務(wù)責任區(qū)等治安防范體系建設(shè)材料

1.7.2開展法制教育、法律咨詢、民事糾紛調(diào)解工作材料

1.7.3開展綜合治理工作的專題報告及典型經(jīng)驗材料

1.7.4社區(qū)人口普查登記及對流動人口管理的記錄、統(tǒng)計報表

1.8財務(wù)工作類(包括財務(wù)計劃、財務(wù)預(yù)算、財務(wù)總結(jié)、財務(wù)管理、財務(wù)公開等方面形成的文件材料)

2基建檔案

2.1基建綜合類

2.2基建項目類(以下以基建項目為單位分類)

3設(shè)備檔案

3．1設(shè)備綜合類

3．2單臺（套）設(shè)備類（其下以單臺、套設(shè)備為單位分類）

4會計檔案

4．1財務(wù)報告類

4．1．0財務(wù)報告（決算）

4．1．1月、季度財務(wù)報告

4．2會計賬簿類（一般按下列順序排列整理：現(xiàn)金出納帳、銀行存款賬、日記賬、明細分類賬、分戶賬或登記簿、固定資產(chǎn)明細賬

4．3會計憑證類（一般以冊為單位按時間順序排列整理）

5聲像檔案

5．1照片

5．1．0上級領(lǐng)導(dǎo)視察社區(qū)工作形成的照片

5．1．1社區(qū)召開各種會議及文化、體育、慶典活動形成的照片

5．1．2報刊、電臺及刊登反映社區(qū)情況的照片及文字說明材料

5．1．3社區(qū)主要領(lǐng)導(dǎo)人和著名人物的照片

5．1．4社區(qū)榮獲的各種證書、獎狀、錦旗、獎牌、獎品等照片

5．1．5社區(qū)概貌及所屬基礎(chǔ)設(shè)施的照片

5．2錄音、錄像

5．2．0上級領(lǐng)導(dǎo)視察社區(qū)活動形成的錄音、錄像材料

5．2．1反映社區(qū)歷史概貌及重要活動的錄音、錄像材料

6實物檔案

6．1社區(qū)獲得的各種錦旗、獎狀、獎牌、獎杯、獎品、榮譽證書等

6．2社區(qū)對外交流活動中獲得的各種重要紀念品

6．3具有保存價值的各種實物、手跡、字畫、牌匾

6．4社區(qū)已停止使用的印章及重要戳記

7電子檔案

7．1綜合類（相關(guān)的硬件、軟件說明材料）

7．2磁帶、磁盤、光盤類（其下以盤為單位分類整理，包括相應(yīng)的支持軟件產(chǎn)品和軟、硬件說明材料）

附件二：

甘肅省城市社區(qū)建檔工作合格標準

一、明確有一名社區(qū)居委會領(lǐng)導(dǎo)分管檔案工作。（10分）

二、配備有一名經(jīng)過檔案業(yè)務(wù)培訓(xùn)的專職或兼職檔案管理人員。（10分）

三、配置有防火、防盜、防潮、防塵、防光、防蟲、防鼠等符合檔案保管要求的專室或?qū)９褚约伴_展檔案工作所必需的工具、用品。（10分）

四、認真學(xué)習《檔案法》、《甘肅省檔案管理條例》，建立了各項檔案工作制度。（10分）

五、制定有本社區(qū)文件材料的分類方案、歸檔范圍和保管期限表。（10分）

六、社區(qū)過得去和現(xiàn)在形成的各種門類和載體的文件材料收集齊全完整，實行集中統(tǒng)一管理。（10分）

七、各類檔案全部按照國家有關(guān)標準規(guī)范進行了整理，編制有完備的檢索工具，達到查閱方便、整齊美觀的要求。（10分）

八、編寫了本社區(qū)的大事記、組織沿革、基礎(chǔ)數(shù)字匯編和檔案全宗介紹。（10分）

九、建立有檔案資料查閱登記簿、檔案利用效果登記簿，并積極開展檔案利用工作，取得了良好的社會效益和經(jīng)濟效益。（10分）

十、配置有586以上的計算機，對文書檔案實行計算機管理，能進行檔案的計算機編目、檢索、統(tǒng)計。（10分）

（以上十項達到80分為基本合格，90分為合格，100分為優(yōu)秀）

附件三:

甘肅省城市社區(qū)建檔工作合格單位

申報審批表

申報單位

申報時間 年月日 考評時間 年月日

考評情況

評分標準 自查得分 考評得分 評分標準 自查得分 考評得分

第一項 10分 第七項 10分

第二項 10分 第八項 10分

第三項 10分 第九項 10分

第四項 10分 第十項 10分

第五項 10分 合計 100分

第六項 10分 評定等級

街道辦事處意見

（蓋章）

年月日

縣(市、區(qū))檔案部門意見

（蓋章）

年月日

市（州、地）檔案

部門意見

（蓋章）

年月日

說明：此表一式五份，審批完畢后，審批單位與被審批社區(qū)各存一份，年終由市、州、地檔案部門集中報省檔案局業(yè)務(wù)指導(dǎo)處一份。所需表格各地根據(jù)需要自制。

第五篇：信貸檔案管理辦法(試行)

信貸檔案管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范XXX公司（以下簡稱公司）信貸檔 案管理，根據(jù)有關(guān)管理制度，結(jié)合公司實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于公司辦理信貸業(yè)務(wù)和從事信貸管理活 動的各分支機構(gòu)及其信貸工作人員。

第三條 檔案管理實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則。公司風 險管理部門負責信貸檔案制度建設(shè)與檢查落實工作。公司有關(guān)部 門、公司、部門應(yīng)根據(jù)自身職責負責做好信貸檔案的收集、立卷、移交、歸檔、調(diào)閱、保管及銷毀工作，并做到科學(xué)管理、有效利用，嚴防毀損散失，確保信貸檔案的完整與安全。

第四條 信貸業(yè)務(wù)檔案是指公司各機構(gòu)在受理、調(diào)查、審查、審批、發(fā)放和貸后管理過程中形成的具有法律意義的或具有史料 價值及調(diào)研價值的各類文件。

第五條 信貸管理檔案是公司各機構(gòu)在實現(xiàn)信貸經(jīng)營管理目 標、履行管理職責過程中，形成的記錄和反映管理狀況的文件、會議記錄、監(jiān)測臺帳、報表等資料。其中，有特別管理意圖和管 理需要的信貸管理檔案稱為特別檔案。

第六條 信貸檔案管理應(yīng)當遵循以下原則：

（一）真實性原則。信貸檔案材料原則上應(yīng)為正本、原稿，不得另行編寫與修改。對只能收集復(fù)印件的重要檔案，收集人員 與原件核對后，在加蓋客戶公章的復(fù)印件上注明“與原件核對一 致”并簽章確認。如：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅 務(wù)登記證、法人代表身份證明等；

（二）完整性原則。完整記錄信貸業(yè)務(wù)流程，有利于明確信 貸經(jīng)營責任和信貸管理責任；

（三）及時性原則。整個信貸管理流程中形成的檔案須按要 求及時更新，按時歸檔;

（四）保密性原則。任何人對涉及國家機密、公司和客戶商 業(yè)機密的信貸檔案均須嚴格執(zhí)行保密制度。

第二章 信貸檔案管理機構(gòu)、人員及職責

第七條 公司、公司分管信貸工作的負責人、信貸業(yè)務(wù)前后 臺負責人、部門主任應(yīng)對轄內(nèi)機構(gòu)或其職責范圍內(nèi)的信貸檔案 管理工作負責。其主要職責是組織實施，督導(dǎo)落實檔案管理工作。

第八條 公司信貸檔案管理的部門及其職責分別是：

（一）公司風險管理部是公司信貸檔案管理牽頭部門，負責 信貸檔案管理的指導(dǎo)、檢查、評價以及公司權(quán)限內(nèi)的資產(chǎn)風險分 類等信貸檔案的管理。

（二）公司授信審批部，負責公司授信業(yè)務(wù)有關(guān)審查、審批資料及相關(guān)信貸檔案的管理。

（三）公司資產(chǎn)保全部，負責公司權(quán)限內(nèi)法律訴訟、抵債資 產(chǎn)接收處置、呆賬核銷等審查、審批資料及相關(guān)信貸檔案的管理。第九條 公司信貸檔案管理的部門（機構(gòu)）及職責分別是：

（一）風險管理部，負責公司范圍內(nèi)信貸檔案管理的指導(dǎo)、檢查、評價，負責公司權(quán)限內(nèi)的信貸管理檔案的管理。

（二）公司業(yè)務(wù)部，負責本部門承擔授信調(diào)查的公司類信貸 業(yè)務(wù)檔案的管理。

（三）農(nóng)業(yè)及個人業(yè)務(wù)部，負責本部門承擔授信調(diào)查的農(nóng)業(yè) 及個人類信貸業(yè)務(wù)檔案的管理。

（四）部門，負責本機構(gòu)承擔授信調(diào)查的信貸業(yè)務(wù)檔案的 管理。第十條 各級機構(gòu)和部門應(yīng)落實信貸檔案管理崗位人員，作 為信貸檔案管理的直接責任人，負責信貸檔案資料的匯集、分類、整理、裝訂和保管。

信貸檔案管理人員應(yīng)遵循檔案資料交接、原始資料帳冊化、查閱檔案登記、移交檔案監(jiān)交、檔案完整性的規(guī)定。

第十一條 其他信貸工作人員根據(jù)承擔的授信工作職責，依照公司信貸管理的有關(guān)規(guī)定采集、確認并完整移交信貸資料。

第三章 信貸檔案分類

第十二條 信貸檔案分為信貸業(yè)務(wù)檔案、信貸管理檔案和信 貸特別檔案。

農(nóng)戶小額信用貸款檔案按《XXX公司農(nóng)戶小額信用 貸款管理辦法》進行管理。

第十三條 信貸業(yè)務(wù)檔案包括但不限于以下資料：

（一）客戶依法設(shè)立的文件、注冊登記文件、章程、法人代 表證明文件（含身份證）、住所、聯(lián)系電話、注冊資金、資產(chǎn)負 債狀況和在金融機構(gòu)負債結(jié)構(gòu)情況；

（二）信貸業(yè)務(wù)申請書；

（三）調(diào)查核實論證中形成的報告和意見；

（四）評定信用等級資料和結(jié)果；

（五）審查中形成的材料和意見；

（六）貸審會會議記錄和表決情況、審批意見；

（七）借款合同、擔保合同及其附件、補充協(xié)議、委托書、借據(jù)、展期還款協(xié)議書、貸款催收通知書等文件資料；

（八）擔保登記資料；

（九）貸款責任人落實情況；

（十）客戶報送的財務(wù)報表、有關(guān)業(yè)務(wù)銜接文件、函件及有關(guān)情況反映；

（十一）信貸業(yè)務(wù)監(jiān)管過程中形成的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)變 動情況、分析、監(jiān)測報告、反映企業(yè)經(jīng)營狀況的報表以及貸款風 險評價資料；

（十二）抵（質(zhì)）押物變動情況或保證人生產(chǎn)經(jīng)營及管理情況；

（十三）不良貸款認定和貸款核銷過程中形成的記錄和書面文件資料；

（十四）不良貸款清收中形成的訴訟文書；

（十五）其他認為需要列入檔案的資料。各資料具體內(nèi)容應(yīng)當遵循該類業(yè)務(wù)管理規(guī)定。公司可根據(jù)授權(quán)管理需要，將信貸業(yè)務(wù)檔案中的信貸客戶基本信息檔案、客 戶評級檔案、授信業(yè)務(wù)檔案、貸款業(yè)務(wù)檔案、票據(jù)業(yè)務(wù)檔案、不 良貸款檔案、法律事務(wù)檔案由公司或部門分別管理，具體要求 由公司確定。

第十四條 信貸管理檔案包括公司信貸管理檔案、公司信貸 管理檔案、部門信貸管理檔案以及部門信貸管理檔案。

第十五條 信貸管理檔案包括以下資料及內(nèi)容：

（一）記錄和反映公司實現(xiàn)信貸經(jīng)營管理目標、履行管理職 責的文件、會議記錄、監(jiān)測臺帳、統(tǒng)計報表、調(diào)查分析材料；

（二）公司信貸業(yè)務(wù)上報提請審批的請示、審批表、審查、復(fù)查、審批會議記錄、表決情況、批復(fù)等資料；

（三）信貸檢查、督促、考核工作記錄和報告批示、獎勵處罰決定等資料；

（四）其他需要納入信貸管理檔案的文件資料。

第四章 信貸資料的采集、移交、匯總和整理

第十六條 信貸資料的采集貫穿信貸業(yè)務(wù)和信貸管理工作全 過程。各信貸崗位都應(yīng)按規(guī)定要求收集信貸資料。

第十七條 每一工作崗位工作完結(jié)后應(yīng)當及時向下一崗位完 整地移交信貸資料。抵押物他項權(quán)證、產(chǎn)權(quán)證明書、保險單、質(zhì) 押權(quán)利的證明、有價單證等重要物品原件應(yīng)于收妥當日移交會出 崗位視同有價單證入庫入柜管理。

第十八條 信貸檔案的移交應(yīng)當進行簽收登記。

第十九條 信貸檔案管理崗位人員應(yīng)按規(guī)定匯總審核、分類 整理各崗位移交的信貸檔案資料。若發(fā)現(xiàn)不完整或缺漏的，應(yīng)當 向有關(guān)崗位人員催索，有關(guān)人員應(yīng)及時補交，無法補交的，應(yīng)作 好記錄并雙方確認，涉及影響業(yè)務(wù)合法有效的資料，應(yīng)及時報告 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。

第五章 信貸檔案的立卷歸檔

第二十條 信貸檔案由相應(yīng)的機構(gòu)或部門負責立卷、歸檔。統(tǒng)一印制成冊的審貸會記錄，應(yīng)當先行編碼，依照時間先后敘時記錄，直接作為檔案進行管理。

第二十一條 信貸檔案的立卷應(yīng)當達到以下要求：

（一）信貸管理檔案按類別分類立卷，有文號的按文號順序 排列，沒有文號的，按時間先后敘時排列；

（二）公司類信貸業(yè)務(wù)檔案按客戶立卷，流動資金貸款一戶一檔，項目貸款按項目一項一檔；

（三）個人信貸業(yè)務(wù)檔案根據(jù)資料的數(shù)量可以多戶一卷；

（四）檔案案卷內(nèi)首頁必須設(shè)置卷內(nèi)目錄表，且卷內(nèi)目錄標題對應(yīng)頁碼應(yīng)當與檔案資料一致；

（五）檔案案卷卷尾須設(shè)置備考表，用以記載該檔案案卷在管理中的特別事項。

第二十二條 各機構(gòu)或部門應(yīng)當統(tǒng)一信貸檔案的封面、卷脊記載內(nèi)容、格式和檔案案卷編碼規(guī)則。

第二十三條 信貸檔案實行一年一裝訂，裝訂要求牢固、整齊、美觀、便于查閱。

第二十四條 裝訂前，應(yīng)在卷內(nèi)每一頁資料右上角打印順序碼。第二十五條 信貸檔案歸檔，應(yīng)當建立信貸檔案總目錄，登記信貸檔案歸檔情況。

第六章 特別檔案的管理

第二十六條 特別檔案是指有特別管理意圖和管理需要的信 貸管理檔案，包括：

（一）已核銷的資產(chǎn)檔案；

（二）票據(jù)置換貸款檔案；

（三）農(nóng)商行改制置換不良貸款檔案；

（四）淹沒再貸款置換三峽淹沒貸款檔案；

（五）抵債資產(chǎn)檔案；

（六）訴訟檔案；

（七）其他重大的需要特別管理的信貸檔案。

第二十七條 已核銷的信貸資產(chǎn)檔案、抵債資產(chǎn)檔案均應(yīng)按年專門建檔，專門立卷管理。

第二十八條 已核銷的信貸資產(chǎn)檔案包括以下內(nèi)容：

（一）逐戶逐筆經(jīng)批準核銷的信貸資產(chǎn)明細清單；

（二）申請核銷和核查、審批的全部文件；

（三）有關(guān)責任人落實和追究情況；

（四）被核銷資產(chǎn)的業(yè)務(wù)檔案資料或與信貸業(yè)務(wù)檔案案卷的對應(yīng)關(guān)系；

（五）追收、保全及其他和收回情況；

（六）其他需要列入的資料。

第二十九條 入檔核銷的信貸資產(chǎn)明細清單包括以下內(nèi)容：

（一）債務(wù)人名稱、住所、法人代表；

（二）核銷貸款本金；

（三）債權(quán)原約定期限；

（四）申請人、批準人；

（五）對應(yīng)的業(yè)務(wù)檔案資料（隨卷或?qū)?yīng)卷號）。

第三十條 各類置換資產(chǎn)檔案要件與內(nèi)容，參照本辦法第二 十八條、第二十九條規(guī)定辦理。

第三十一條 抵債資產(chǎn)檔案包括以下內(nèi)容：

（一）抵債資產(chǎn)的管理監(jiān)測臺帳；

（二）取得抵債的文件；

（三）申報和批準文件；

（四）原債權(quán)的業(yè)務(wù)檔案或與信貸業(yè)務(wù)檔案案卷的對應(yīng)關(guān)系；

（五）抵債資產(chǎn)權(quán)屬變動和管理過程中形成的有關(guān)文件資料；

（六）處置過程中形成的有關(guān)檔案資料；

（七）其他需要列入的資料。

第三十二條 訴訟檔案應(yīng)當包括以下內(nèi)容：

（一）起訴書；

（二）答辯狀；

（三）律師代理合同，代理詞；

（四）判決書或調(diào)解書（和解協(xié)議）、裁定書；

（五）關(guān)于起訴、應(yīng)訴和訴訟中的論證決策的會議記錄、決定；

（六）執(zhí)行中的法律文書；

（七）訴訟得失分析報告；

（八）其他需要作為訴訟檔案的內(nèi)容。

訴訟檔案的判決書（調(diào)解書、和解協(xié)議）與抵債資產(chǎn)取得檔 案劃分發(fā)生沖突的，歸入其中之一檔案，另一檔案目錄中須記載 對應(yīng)檔案卷號頁碼。

第三十三條 其他重大需要特別管理的信貸檔案由公司確定，統(tǒng)一管理。

第七章 信貸檔案的保管、調(diào)閱

第三十四條 貸款檔案的保管期限分為三年、五年、十年、長期四類。

第三十五條 信貸業(yè)務(wù)檔案保管期劃分如下：

（一）短期信貸業(yè)務(wù)本息已結(jié)清的，保管期限為三年；

（二）項目貸款業(yè)務(wù)本息已結(jié)清的，保管期限為三年；

（三）未結(jié)清本息的信貸檔案保管期限為長期；

（四）具有重要研究價值的檔案，為長期保管。信貸業(yè)務(wù)檔案保管期限的起算時間自該檔案卷內(nèi)全部信貸業(yè)務(wù)本息均結(jié)清的次年起算。

第三十六條 信貸管理檔案資料的保管期劃分如下：

（一）普通的信息、情況通報和臨時的統(tǒng)計分析資料的保管期限為五年；

（二）信貸綜合統(tǒng)計分析資料和具有一定核查及研究價值的 信貸檔案，保管期限為十年；

（三）上級文件、審貸會議記錄、貸款審批決定、信貸政策 措施、信貸檢查處罰、重要的管理文件，保管期限為長期；

（四）特別檔案保管期限為長期。信貸管理檔案的保管期限自該檔案卷裝訂之日起計算。第三十七條 信貸檔案存放應(yīng)當符合以下要求：

（一）配備專用保管柜，有條件的應(yīng)設(shè)置信貸檔案室；

（二）保管柜內(nèi)檔案存放按年分類排列；

（三）安全、保密，方便查閱。

第三十八條 信貸檔案員應(yīng)當勤勉工作，定期檢查信貸檔案 完整性，及時對破損、變質(zhì)檔案進行復(fù)制、修復(fù)或其他保全性技 術(shù)處理，防止蟲蛀、鼠咬、霉爛、毀損、散失和泄密。

第三十九條 本機構(gòu)內(nèi)部員工因工作需要調(diào)閱信貸檔案，應(yīng) 由調(diào)閱人提出申請，由檔案管理部門負責人批準后方可調(diào)閱。第四十條 有權(quán)管理監(jiān)督檢查單位因履行職務(wù)需要查閱信貸檔案時，應(yīng)持有效身份證件和工作文件，經(jīng)檔案管理部門負責人 批準，在專人陪同下查閱。如需復(fù)印，經(jīng)批準后由檔案保管員為 其復(fù)印。

第四十一條 借款合同、擔保合同、債權(quán)憑證、擔保證明文 件、擔保登記文件等信貸資料和其他信貸檔案原則上也不得出 借，但因特殊原因確需出借的，借用人除按規(guī)定登記外，還須填 寫《信貸檔案出借單》，經(jīng)信貸檔案管理部門負責人簽字批準，留下備份或復(fù)印件后由信貸檔案管理人員憑單出借。借用人限于 與履行職務(wù)相關(guān)的公司工作人員。

第四十二條 信貸檔案借用人或查閱人在借用或查閱期間，應(yīng)保證檔案的安全性和完整性。歸還時檔案管理員應(yīng)對照出借前 留存的備份或復(fù)印件逐一清點歸檔，在確認歸還的檔案無誤后，按規(guī)定登記確認。一經(jīng)確認檔案管理人員就須對檔案的真實性和 完整性負責。

第八章 信貸檔案的移交和銷毀

第四十三條 信貸檔案移交應(yīng)當遵循以下規(guī)定：

（一）信貸檔案管理人員因工作變動，應(yīng)移交其管理的信貸 檔案；

（二）移交檔案時，應(yīng)抄列清冊，在移交人、接收人和監(jiān)交 人同時在場的情況下，清點核對一致后簽字交接；

（三）監(jiān)交人由信貸檔案管理機構(gòu)或部門負責人擔任；

（四）信貸檔案移交清冊作為重要信貸檔案資料裝訂在本年 度信貸管理檔案卷內(nèi)；

（五）機構(gòu)分立、原機構(gòu)存續(xù)的，信貸檔案由原機構(gòu)保管；原機構(gòu)解散的，信貸檔案應(yīng)經(jīng)分立各方協(xié)商后由其中一方代管。

（六）機構(gòu)合并，信貸檔案應(yīng)由合并后的部門保管。第四十四條 信貸檔案保管期限屆滿，確無保存必要的，可依照下列程序銷毀：

（一）由公司信貸管理部門負責人、部門負責人、公司稽核人員和檔案管理員組成鑒定小組，逐卷鑒定，確定存毀；

（二）對擬銷毀的檔案要清點核對，登記造冊；

（三）公司負責人在信貸檔案銷毀清冊上簽署銷毀意見；

（四）公司信貸管理部門、稽核部門、保衛(wèi)部門、部門共同派人現(xiàn)場監(jiān)銷，并在銷毀清冊上簽字確認。

第九章 檢查考核和責任

第四十五條 公司應(yīng)定期對信貸檔案管理工進行檢查、考核。實施信貸檢查時，應(yīng)對信貸檔案管理狀況做出評價。第四十六條 違反檔案管理規(guī)定，損毀、遺失、擅自銷毀信貸檔案造成檔案不全的；涂改、拆取、偽造信貸檔案的；擅自對 外公開信貸檔案和相關(guān)材料的以及檔案管理人員玩忽職守造成 檔案缺失的；因檔案管理問題造成公司債權(quán)損失的，按《員工違 反規(guī)章制度處罰辦法》追究有關(guān)責任人責任。

第十章 附 則

第四十七條 本辦法由XXX公司負責解釋、修第四十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。附件：XXX公司信貸檔案模板

改。

2009年10月