第一篇：福建省森林資源檔案管理辦法(試行)（本站推薦）

福建省林業(yè)廳關(guān)于印發(fā)《福建省森林資源檔案管理辦法（試行）》的通知

閩林綜〔2017〕91號

各市、縣（區(qū)）林業(yè)局，平潭綜合實驗區(qū)農(nóng)村發(fā)展局，省國有林場管理局、武夷山國家公園管理局：

為了進(jìn)一步規(guī)范全省森林資源檔案管理工作，加強(qiáng)我省森林資源檔案管理，我廳制定了《福建省森林資源檔案管理辦法（試行）》，已經(jīng)廳長辦公會議研究同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行，并將試行過程中的問題和建議及時反饋我廳。

附件：福建省森林資源檔案管理辦法（試行）

福建省林業(yè)廳

2017年10月22日

（此件主動公開）

福建省森林資源檔案管理辦法（試行）

第一章

總 則

第一條 為了規(guī)范我省森林資源檔案管理工作，提高森林資源檔案管理質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國森林法》、《中華人民共和國森林法實施條例》、《福建省森林條例》、原林業(yè)部《森林資源檔案管理辦法》、國家林業(yè)局《林地變更調(diào)查工作規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度，制定本辦法。

第二條 在本省區(qū)域內(nèi)從事森林資源檔案管理工作，都必須遵守本辦法。

第三條 森林資源檔案管理的主要任務(wù)是：掌握森林資源的現(xiàn)狀及其變化，評定森林經(jīng)營利用效果，為編制林業(yè)規(guī)劃、設(shè)計、計劃，確定森林經(jīng)營措施和安排各項經(jīng)營活動，提供可靠依據(jù)。

第四條 本辦法所稱的森林資源檔案管理工作，是指森林資源規(guī)劃設(shè)計調(diào)查、森林資源年度變更調(diào)查、林地年度變更調(diào)查等形成森林資源調(diào)查成果管理和相關(guān)檔案保管等工作。第五條 本辦法所稱的森林資源規(guī)劃設(shè)計調(diào)查（二類調(diào)查），是以縣級行政區(qū)域或國有林場、自然保護(hù)區(qū)、森林公園等森林經(jīng)營管理單位為調(diào)查單位，為滿足編制森林經(jīng)營方案、總體設(shè)計、林業(yè)區(qū)劃與規(guī)劃設(shè)計需要，客觀反映調(diào)查區(qū)域森林經(jīng)營管理狀況而進(jìn)行的森林資源本底調(diào)查。

第六條 本辦法所稱的森林資源年度變更調(diào)查，是指我省行政區(qū)域內(nèi)，各級林業(yè)主管部門在組織森林資源年度變更調(diào)查工作中，對由于林木采伐、森林災(zāi)害、林地占用征收、造林更新等各種原因，引起森林資源空間數(shù)據(jù)和屬性數(shù)據(jù)發(fā)生變化，經(jīng)過外業(yè)核實后符合更新條件的，更新空間數(shù)據(jù)和屬性數(shù)據(jù)庫的過程。

第七條 本辦法所稱的林地年度變更調(diào)查，是指對自然年度內(nèi)的全省林地利用狀況、權(quán)屬變化，以及各類森林經(jīng)營活動（如造林、采伐、更新等）、自然災(zāi)害損害（如火災(zāi)、泥石流等）、非森林經(jīng)營活動（如建設(shè)項目使用林地、違法毀林開墾等）等用地情況進(jìn)行調(diào)查的活動。

第八條 森林資源檔案管理工作必須堅持實事求是、科學(xué)管理的原則，保證森林資源檔案的科學(xué)性和連續(xù)性，逐步提高森林資源檔案管理工作水平。第九條 對在森林資源檔案管理工作中貢獻(xiàn)突出的單位和個人，縣級以上林業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予表彰或者獎勵。

第二章 森林資源檔案管理單位與職責(zé)

第十條 各級林業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)設(shè)立森林資源管理機(jī)構(gòu)，并配備2-3名專職人員負(fù)責(zé)本行政區(qū)域范圍內(nèi)的森林資源檔案管理工作。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)林業(yè)站負(fù)責(zé)本行政區(qū)域范圍內(nèi)（除國有森林經(jīng)營單位經(jīng)營區(qū)范圍外）的森林資源檔案管理工作。

省屬國有林場、縣屬國有林場、自然保護(hù)區(qū)及其它國有森林經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)配備森林資源檔案管理專職人員負(fù)責(zé)本經(jīng)營區(qū)內(nèi)的森林資源檔案管理工作。

第十一條 各級林業(yè)主管部門要建立健全職能明確的工作協(xié)調(diào)機(jī)制。

（一）省森林資源管理總站負(fù)責(zé)組織部署全省森林資源檔案管理工作。各設(shè)區(qū)市(含平潭綜合實驗區(qū)，下同)森林資源管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)的森林資源檔案管理工作，重點做好監(jiān)督檢查、查驗審核，以及省、縣級之間的上下銜接等工作。各縣（市、區(qū)）森林資源管理部門負(fù)責(zé)具體組織實施本轄區(qū)內(nèi)的森林資源檔案管理工作。

（二）省國有林場管理局負(fù)責(zé)組織實施和監(jiān)督檢查全省省屬國有林場森林資源檔案管理工作。設(shè)區(qū)市國有林場管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實施和監(jiān)督檢查本轄區(qū)內(nèi)的省屬國有林場森林資源檔案管理工作，做好省國有林場管理局及本轄區(qū)內(nèi)省屬國有林場之間的銜接工作。

（三）縣級以上林業(yè)主管部門中負(fù)責(zé)管理自然保護(hù)區(qū)、縣屬國有林場、國有森林經(jīng)營單位的業(yè)務(wù)部門應(yīng)該根據(jù)職責(zé)配合做好森林資源檔案管理工作。

（四）縣級林業(yè)主管部門的林政、營林、防火、森防、公安、執(zhí)法等業(yè)務(wù)部門應(yīng)提供森林資源檔案管理所需的相關(guān)資料。

第三章 森林資源年度變更調(diào)查工作程序 第十二條 省林業(yè)廳統(tǒng)一部署森林資源調(diào)查工作。第十三條 省林業(yè)廳委托省林業(yè)調(diào)查規(guī)劃院開展林地年度遙感監(jiān)測，提取林地范圍內(nèi)年度變化圖斑，形成林地年度遙感監(jiān)測結(jié)果，提交省森林資源管理總站逐級下發(fā)。第十四條 縣級林業(yè)主管部門的林政、營林、防火、森防、公安、執(zhí)法等部門應(yīng)在可能引起森林資源變化的相關(guān)事項完成后15日內(nèi)向縣級森林資源管理部門提供相關(guān)材料（圖、表）。由縣級森林資源管理部門負(fù)責(zé)匯總材料。

第十五條 縣級林業(yè)主管部門負(fù)責(zé)組織對本轄區(qū)本年度變化地塊逐塊核實調(diào)查。通過遙感監(jiān)測結(jié)果與收集的林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、行政許可和案件查處等材料進(jìn)行比對，內(nèi)業(yè)核實林地變化圖斑及其屬性因子。內(nèi)業(yè)無法核實的必須進(jìn)行現(xiàn)地核實調(diào)查。根據(jù)核實情況，繪制變化圖斑，修改空間數(shù)據(jù),如實填寫森林資源調(diào)查記錄表（小班調(diào)查記錄卡）。

第十六條 森林資源調(diào)查成果實行逐級匯交、匯總統(tǒng)計制度?？h級林業(yè)主管部門按照統(tǒng)一的森林資源調(diào)查成果數(shù)據(jù)庫要求（分福建標(biāo)準(zhǔn)和國家標(biāo)準(zhǔn)兩套），將經(jīng)縣級自檢、市級復(fù)查、省級抽查的森林資源調(diào)查成果逐級匯總上報。省林業(yè)廳按國家標(biāo)準(zhǔn)要求將調(diào)查成果報送國家林業(yè)局華東林業(yè)調(diào)查規(guī)劃設(shè)計院。

第十七條 省林業(yè)廳根據(jù)國家林業(yè)局華東林業(yè)調(diào)查規(guī)劃設(shè)計院反饋的核查結(jié)果，完善森林資源調(diào)查成果。統(tǒng)一組織各縣級林業(yè)主管部門，在規(guī)定期限內(nèi)，按各自職責(zé)分工，對疑問地塊進(jìn)行逐一對比核實，修改完善森林資源調(diào)查成果，經(jīng)省林業(yè)廳審查、匯總后按國家標(biāo)準(zhǔn)要求報送國家林業(yè)局。第十八條 國家林業(yè)局將檢查合格的調(diào)查成果標(biāo)準(zhǔn)化處理后，更新國家級林地數(shù)據(jù)庫，并將最終成果反饋給省林業(yè)廳，省林業(yè)廳逐級下發(fā)。

第十九條 各級林業(yè)主管部門按照國家林業(yè)局統(tǒng)一要求，在本轄區(qū)森林資源年度變更調(diào)查數(shù)據(jù)庫匯總和數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合本地具體情況，編寫成果報告，并逐級匯總報送上一級林業(yè)主管部門。

第四章 森林資源年度變更調(diào)查內(nèi)容

第二十條 森林資源年度變更調(diào)查以縣級行政區(qū)域為基本調(diào)查單位。其中自然保護(hù)區(qū)、省屬國有林場、縣屬國有林場及其它國有森林經(jīng)營單位以批準(zhǔn)的經(jīng)營區(qū)作為獨立調(diào)查單位。

統(tǒng)一變更時點為每年12月31日。

第二十一條 森林資源年度變更調(diào)查包括下列內(nèi)容：

（一）行政單位、國有森林經(jīng)營單位和集體經(jīng)濟(jì)組織的界限變化狀況；

（二）林地轉(zhuǎn)為非林地（如建設(shè)用地、耕地、設(shè)施農(nóng)用地等）、非林地（如耕地、廢棄礦山等）轉(zhuǎn)為林地的變化情況；

（三）林地內(nèi)部森林資源變化情況，特別是地類、權(quán)屬、林地保護(hù)等級、森林類別、林種、起源等變化情況；

（四）自然保護(hù)區(qū)、森林公園、國有林場、公益林以及退耕還林、天然林資源保護(hù)、國家儲備林基地等林業(yè)工程的界線變化情況；

（五）自然災(zāi)害引起的林地利用狀況變化情況；

（六）森林經(jīng)營條件、主要經(jīng)營措施等變化情況；

（七）省林業(yè)廳規(guī)定的其他內(nèi)容。

第二十二條 森林資源年度變更調(diào)查應(yīng)當(dāng)以上年度森林資源檔案數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、行政許可和案件查處等管理信息和遙感技術(shù)，結(jié)合必要的現(xiàn)地調(diào)查，查清本年度內(nèi)森林資源變化情況，更新森林資源基本圖和小班數(shù)據(jù)庫，統(tǒng)計分析，編寫成果報告，經(jīng)審核論證后，逐級匯總上報森林資源年度變更調(diào)查成果。第二十三條 森林資源年度變更調(diào)查成果包括數(shù)據(jù)庫成果、統(tǒng)計數(shù)據(jù)成果、圖件成果、成果報告，以及國家林業(yè)局林地年度變更調(diào)查所要求的其它成果數(shù)據(jù)和資料。

第二十四條 森林資源年度變更調(diào)查應(yīng)充分應(yīng)用高分辨率遙感技術(shù)，強(qiáng)化日常森林資源檔案管理，實現(xiàn)常態(tài)化森林資源變更監(jiān)管，減少森林資源變更調(diào)查工作量，節(jié)約工作成本，提高工作效率。

第二十五條 森林資源年度變更調(diào)查執(zhí)行《福建省地方森林資源監(jiān)測體系小班區(qū)劃調(diào)查技術(shù)規(guī)定》和國家林業(yè)局《林地變更調(diào)查工作規(guī)則》。

第五章 重要因子變更審核制度

第二十六條 森林資源年度變更工作實行分級審核制度。涉及重要因子變更的，根據(jù)重要程度和管轄權(quán)限分別由各級森林資源管理部門審核。涉及省屬國有林場、縣屬國有林場、自然保護(hù)區(qū)的數(shù)據(jù)變更應(yīng)書面征求同級業(yè)務(wù)管理部門的意見。

第二十七條 實行審核人員與建檔人員分離，審核權(quán)限與建檔權(quán)限應(yīng)當(dāng)分屬不同人員，實現(xiàn)相互監(jiān)督制約。第二十八條 重要因子包括：生態(tài)公益林級別、生態(tài)公益林保護(hù)等級、生態(tài)公益林小班范圍、林種、林分起源、優(yōu)勢樹種組、年齡、坡度、生態(tài)區(qū)位、林地保護(hù)等級、森林經(jīng)營類型、土地管理部門等。

第二十九條 屬于以下重要因子變更的，由縣級森林資源管理部門初審，設(shè)區(qū)市森林資源管理部門復(fù)核，省森林資源管理總站審核。

（一）涉及重點生態(tài)公益林的生態(tài)級別、保護(hù)等級、小班范圍變更的。

（二）涉及生態(tài)區(qū)位圖范圍調(diào)整。

（三）涉及地類、林種、樹種不變的情況下喬木林分天然起源變更為人工起源的。

（四）涉及省屬國有林場范圍內(nèi)地類、林種、樹種不變的情況下用材林經(jīng)營類型變更的。

（五）涉及林地保護(hù)等級變更的。

（六）涉及自然保護(hù)區(qū)林林種變更的。

（七）涉及重點生態(tài)公益林的防護(hù)林與特種用途林之間林種變更的。第三十條 屬于以下因子變更的，由縣級森林資源管理部門初審，設(shè)區(qū)市森林資源管理部門審核。

（一）涉及設(shè)區(qū)市級生態(tài)公益林的生態(tài)級別、保護(hù)等級、小班范圍變更的。

（二）涉及地類、林種、樹種變化引起喬木林分天然起源變更為人工起源的。

（三）涉及設(shè)區(qū)市級生態(tài)公益林的防護(hù)林與特種用途林之間林種變更的。

第三十一條 屬于以下變更的，由縣級森林資源管理部門審核。

（一）除第二十八、二十九條規(guī)定的情況外，重要因子的其它情形變更的。

（二）涉及行政轄區(qū)內(nèi)空間數(shù)據(jù)變更的。

第三十二條 重要因子變更審核需提供的資料。

（一）各級審核單位均應(yīng)填寫《小班因子更新審核表》，提出初審意見，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)或主要領(lǐng)導(dǎo)審簽，加蓋林業(yè)主管部門印章后報上級審核單位或備查，并上傳電子掃描件作為上一級審核的附件之一。

（二）依法占用征收林地，應(yīng)提供林地審核同意書、申報時的使用林地小班一覽表及項目使用林地紅線圖或用地范圍shp格式矢量圖。補(bǔ)進(jìn)生態(tài)公益林，應(yīng)提供調(diào)進(jìn)小班一覽表、重點生態(tài)公益林儲備庫批文。

（三）未經(jīng)審批確已改變林地用途（含少批多占），違法行為已查處的，應(yīng)提供林業(yè)執(zhí)法部門制作的案件調(diào)查現(xiàn)場勘驗筆錄（附圖、照片）、小班一覽表；尚未查處的，提供由縣級林業(yè)主管部門委托有資質(zhì)的林業(yè)調(diào)查規(guī)劃設(shè)計單位調(diào)查核實并出具的現(xiàn)場調(diào)查報告（含照片、附圖和小班一覽表）。

（四）重點生態(tài)公益林的生態(tài)級別、保護(hù)等級、小班范圍及林種變更。屬于生態(tài)公益林調(diào)整的，應(yīng)提供上級同意調(diào)整批復(fù)文件、小班一覽表及小班基本圖。因前期差錯需變更的，應(yīng)提供數(shù)據(jù)庫中有變化年度的詳細(xì)變化情況報告、變化年度的小班基本圖、有資質(zhì)的林業(yè)調(diào)查規(guī)劃設(shè)計單位出具的現(xiàn)場調(diào)查報告、原生態(tài)公益林區(qū)劃界定書。

（五）生態(tài)區(qū)位圖變更，應(yīng)提供逐級申請文件、每個區(qū)位修改后區(qū)位圖層(在省廳下發(fā)的分縣區(qū)位圖上修改)、每個區(qū)位調(diào)出調(diào)入小班圖層（屬性表中填寫調(diào)整前和調(diào)整后區(qū)位代碼）、有資質(zhì)的林業(yè)調(diào)查規(guī)劃設(shè)計單位出具的現(xiàn)場調(diào)查報告(附現(xiàn)場核實小班一覽表)、調(diào)整小班一覽表、有關(guān)批準(zhǔn)文件。

（六）喬木林分起源變更，應(yīng)提供有資質(zhì)的林業(yè)調(diào)查規(guī)劃設(shè)計單位出具的現(xiàn)場調(diào)查報告、小班照片（林相清晰）、小班基本圖、經(jīng)縣（市、區(qū)）林業(yè)局營林部門審核確認(rèn)的造林登記卡或營林生產(chǎn)驗收單及對應(yīng)的前期基本圖,并要求營造林小班與現(xiàn)有小班造林樹種、范圍一致。桉樹純林和自然保護(hù)區(qū)以外的杉木純林經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查確屬人工營造的，應(yīng)提供有資質(zhì)的林業(yè)調(diào)查規(guī)劃設(shè)計單位出具的現(xiàn)場調(diào)查報告，可不提供造林驗收材料。

（七）優(yōu)勢樹種組變更，森林資源規(guī)劃設(shè)計調(diào)查之后的森林資源年度變更調(diào)查應(yīng)提供有資質(zhì)的林業(yè)調(diào)查規(guī)劃設(shè)計單位出具的現(xiàn)場調(diào)查報告（含照片、附圖）。

（八）年齡變更，森林資源規(guī)劃設(shè)計調(diào)查之后的森林資源年度變更調(diào)查應(yīng)提供有資質(zhì)的林業(yè)調(diào)查規(guī)劃設(shè)計單位出具的現(xiàn)場調(diào)查報告。年齡相差5年以上才允許修改（有造林驗收單除外）

（九）坡度變更，森林資源規(guī)劃設(shè)計調(diào)查之后的森林資源年度變更調(diào)查坡度在35度以上變更為35度以下時應(yīng)提供有資質(zhì)的林業(yè)調(diào)查規(guī)劃設(shè)計單位出具的現(xiàn)場調(diào)查報告。

（十）林地保護(hù)等級變更，凡與林地保護(hù)利用規(guī)劃落界數(shù)據(jù)不一致的應(yīng)提供省林業(yè)廳審核同意的批復(fù)。

（十一）地類、林種、樹種不變的森林經(jīng)營類型變更，應(yīng)提供經(jīng)營期包含所在年度的依法批準(zhǔn)修編的森林經(jīng)營方案和森林經(jīng)營類型變更一覽表。

（十二）土地管理部門變更，森林資源規(guī)劃設(shè)計調(diào)查之后的森林資源年度變更調(diào)查應(yīng)提供合法占用林地批準(zhǔn)文件或土地權(quán)屬證明。非法占用的林地不得改變土地管理部門。

以上資料無法提供原件時可提供復(fù)印件（加蓋林業(yè)局與原件核對一致章）?，F(xiàn)場調(diào)查報告和照片要有2名以上專業(yè)技術(shù)人員（其中至少1名工程師以上職稱）簽字?，F(xiàn)場調(diào)查報告應(yīng)包含林業(yè)調(diào)查規(guī)劃設(shè)計單位資質(zhì)證書、調(diào)查人員職稱證書、調(diào)查人員身份證，并附相應(yīng)的小班基本圖，變更小班以紅線勾繪。所附照片要有近景、遠(yuǎn)景若干張，確保反映小班林分狀況。所有圖件均按2000坐標(biāo)系，提供紙質(zhì)、電子版本各一份。

第六章 森林資源檔案保管與成果應(yīng)用

第三十三條 森林資源檔案主要包括調(diào)查卡片、成果數(shù)據(jù)、審核審批材料等內(nèi)容。第三十四條 森林資源成果及相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)按照國家檔案及保密管理的法律法規(guī)規(guī)章等有關(guān)要求，統(tǒng)一管理，及時存檔。

使用森林資源檔案成果數(shù)據(jù)的單位和個人，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)保密法律法規(guī)?？h級以上林業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行經(jīng)常性的保密教育和檢查,確保保密措施落實到位。

第三十五條 縣級以上林業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)設(shè)立符合國家保密、消防及檔案管理有關(guān)規(guī)定要求的檔案室，配備符合規(guī)定的存放使用設(shè)施與條件，存放非涉密的森林資源檔案。

第三十六條 縣級以上林業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)配置專用的涉密檔案設(shè)備和高配置的計算機(jī)，建立完善的數(shù)據(jù)保密管理制度，按照相關(guān)保密規(guī)定使用成果數(shù)據(jù)。并做好數(shù)據(jù)備份，防止檔案資料遺失、毀損。經(jīng)批準(zhǔn)復(fù)制的載體要進(jìn)行編號與登記，按同等密級進(jìn)行管理。

第三十七條 檔案管理人員要求責(zé)任心強(qiáng)、掌握林業(yè)法律法規(guī)和政策、熟悉森林資源管理技術(shù)，遵守國家有關(guān)保密法律法規(guī)。

第三十八條 森林資源檔案保管期限為10年。第三十九條 森林資源成果公布。全國林地變更調(diào)查成果公布后，縣級以上地方人民政府或林業(yè)主管部門方可逐級依次公布本轄區(qū)森林資源成果。

第四十條 森林資源檔案數(shù)據(jù)使用范圍。森林資源檔案數(shù)據(jù)主要為領(lǐng)導(dǎo)宏觀決策、編制各項林業(yè)規(guī)劃、評價森林經(jīng)營效果等提供本底資源數(shù)據(jù),是二類調(diào)查成果的延續(xù)，其精度只能達(dá)到二類調(diào)查水平，不能代替作業(yè)設(shè)計調(diào)查（三類調(diào)查）,伐區(qū)設(shè)計、造林設(shè)計、撫育采伐設(shè)計等三類調(diào)查應(yīng)遵循三類調(diào)查的有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

森林資源檔案數(shù)據(jù)可作為林木采伐、占用征收林地等行政許可審批以及林地認(rèn)定和林業(yè)案件查處的參考依據(jù)，當(dāng)出現(xiàn)森林資源檔案與現(xiàn)地不符時，應(yīng)進(jìn)行實地調(diào)查，不能照抄、照搬森林資源檔案。更不得以林木采伐、占用征收林地等理由要求修改森林資源檔案數(shù)據(jù)。

第四十一條 森林資源檔案主要供林業(yè)主管部門及各級森林資源管理部門使用，其它單位和部門需要查閱森林資源檔案，需持單位介紹信向所在地縣級森林資源管理部門申請，經(jīng)單位主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可查閱。

第四十二條 對森林資源檔案管理實行嚴(yán)格的查閱登記制度。詳細(xì)記錄查閱人、查閱時間、查閱內(nèi)容和查閱方式等。各單位和個人查閱檔案時不得擅自將檔案帶走，更不得轉(zhuǎn)借或損毀檔案資料。森林資源檔案不得隨意復(fù)制，檔案查閱人員需要復(fù)制檔案時，要經(jīng)森林資源管理部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核同意后報縣級林業(yè)主管部門分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第七章 教育與培訓(xùn)

第四十三條 各級林業(yè)主管部門要加強(qiáng)對所屬森林資源管理人員的廉潔教育、職業(yè)道德教育和警示教育等，加強(qiáng)廉政風(fēng)險防控，構(gòu)建廉潔自律的有效機(jī)制。

第四十四條 各級林業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)事權(quán)劃分和森林資源管理工作需要，分層次加強(qiáng)森林資源管理工作人員的業(yè)務(wù)技能和管理培訓(xùn)，不斷提高他們的業(yè)務(wù)水平和履職能力。各級林業(yè)主管部門每年至少組織一次基層管理與技術(shù)人員培訓(xùn)，并將培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)納入本級財政預(yù)算。

第四十五條 各級林業(yè)主管部門要創(chuàng)新培訓(xùn)模式，充分運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)、視頻、微信、手機(jī)APP等多種信息網(wǎng)絡(luò)媒介，應(yīng)用文字、圖表、影像、聲音等多種表達(dá)方式，形成鮮明清晰的視聽效果，進(jìn)行直觀教育培訓(xùn)，降低培訓(xùn)成本，提高培訓(xùn)質(zhì)量和效果。

第八章 責(zé)任追究

第四十六條 縣級以上林業(yè)主管部門要建立健全防范和懲治森林資源調(diào)查監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假的工作機(jī)制。對弄虛作假問題突出的單位，縣級以上林業(yè)主管部門可公開約談其責(zé)任人，責(zé)成當(dāng)?shù)卣蛄謽I(yè)主管部門查處和整改，并對相關(guān)責(zé)任人依照有關(guān)規(guī)定提出處分建議，交由所在地黨委和政府依紀(jì)依法予以處理，并將處理結(jié)果書面報告省林業(yè)廳。對涉嫌犯罪的，應(yīng)移交司法機(jī)關(guān)依法追究責(zé)任人的刑事責(zé)任。

第四十七條 實行干預(yù)留痕和記錄制度。各級森林資源檔案管理機(jī)構(gòu)和人員，對違法干預(yù)資源監(jiān)測的批文、函文、口頭意見或暗示等信息，要履行記錄責(zé)任與義務(wù)，做到全程留痕、依法提取、介質(zhì)存儲、歸檔備查。對不如實記錄或隱瞞不報不當(dāng)干預(yù)行為并造成嚴(yán)重后果的相關(guān)人員，應(yīng)予以通報批評和警告。

第四十八條 有下列行為之一的，依紀(jì)依法追究有關(guān)部門和相關(guān)人員的責(zé)任。

（一）利用職務(wù)影響干預(yù)森林資源調(diào)查監(jiān)測工作，指使篡改、偽造、虛報瞞報數(shù)據(jù)，或拒不報送調(diào)查監(jiān)測成果。

（二）森林資源調(diào)查沒有嚴(yán)格執(zhí)行國家和省頒發(fā)的有關(guān)調(diào)查技術(shù)規(guī)定，違規(guī)操作，或直接篡改、偽造調(diào)查監(jiān)測數(shù)據(jù)的。

（三）現(xiàn)場調(diào)查核實中存在弄虛作假或參與弄虛作假，導(dǎo)致調(diào)查報告不真實的。

（四）申報材料或?qū)徍私Y(jié)果弄虛作假的。

（五）限制、阻撓森林資源調(diào)查監(jiān)測工作，影響干擾對調(diào)查監(jiān)測數(shù)據(jù)弄虛作假行為查處和責(zé)任追究的。

（六）對弄虛作假行為包庇縱容、監(jiān)管不力，以及有其他未依法履職行為的。

第九章 附則

第四十九條 本辦法由省林業(yè)廳負(fù)責(zé)解釋。第五十條 本辦法自頒布之日起施行。

第二篇：溫州市森林資源流轉(zhuǎn)管理辦法(試行)

溫州市森林資源流轉(zhuǎn)管理辦法（試行）

第一章

總

則

第一條

為規(guī)范森林資源流轉(zhuǎn)行為，保障林權(quán)所有者與使用者的合法權(quán)益，促進(jìn)林業(yè)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國森林法》、《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》和《中華人民共和國擔(dān)保法》等有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱森林資源流轉(zhuǎn)，是指原所有權(quán)人或者使用權(quán)人將其可以依法流轉(zhuǎn)的森林、林木的所有權(quán)或者使用權(quán)、林地的使用權(quán)和碳排放權(quán)，依法全部或者部分轉(zhuǎn)移給他人的行為。

本辦法可依法流轉(zhuǎn)的森林資源不包括森林內(nèi)的野生動物、礦藏物和埋藏物。

森林資源收儲是指縣級以上人民政府依法設(shè)立的森林資源收儲中心，將可以依法流轉(zhuǎn)的森林、林木的所有權(quán)或者使用權(quán)和林地的使用權(quán)，非競爭性地進(jìn)行收購，并依法出讓的森林資源流轉(zhuǎn)行為。

森林資源資產(chǎn)抵押是指債務(wù)人或者第三人不轉(zhuǎn)移對森林資源資產(chǎn)的占用，將該森林資源資產(chǎn)作為債權(quán)擔(dān)保的行為，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時，債權(quán)人有權(quán)依法以該森林資源資產(chǎn)折價或者以流轉(zhuǎn)、拍賣抵押財產(chǎn)的價款優(yōu)先受償。前款規(guī)定的債務(wù)人或者第三人為抵押人，債權(quán)人為抵押權(quán)人，提供擔(dān)保的森林資源資產(chǎn)為抵押物。

第三條

在本市行政區(qū)域內(nèi)依法取得林權(quán)證書的森林資源流轉(zhuǎn)及其相關(guān)管理活動，適用本辦法。

依法征收、征用或者占用林地致使林地所有權(quán)、使用權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的；改變林地用途，進(jìn)行非林業(yè)建設(shè)的林地使用權(quán)流轉(zhuǎn)不適用本辦法。

第四條 森林資源的流轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)遵循依法、自愿、公開、平等、有償原則。

第五條 縣級以上林業(yè)行政主管部門應(yīng)當(dāng)依法切實加強(qiáng)對本行政區(qū)域內(nèi)發(fā)生的森林資源流轉(zhuǎn)活動的監(jiān)督管理。農(nóng)業(yè)、國土、規(guī)劃、國資委、人民銀行、銀監(jiān)等部門協(xié)助做好有關(guān)管理工作。

縣級人民政府應(yīng)當(dāng)成立縣級林權(quán)管理中心和縣級森林資源收儲機(jī)構(gòu)，前者具體辦理林權(quán)確認(rèn)、林權(quán)變更登記、林權(quán)抵押貸款登記備案和森林資源流轉(zhuǎn)招標(biāo)拍賣掛牌審查及合同備案，做好林權(quán)流轉(zhuǎn)法律、法規(guī)和政策咨詢服務(wù)等工作；后者對林權(quán)抵押貸款提供擔(dān)保與反擔(dān)保業(yè)務(wù)，化解銀行金融風(fēng)險，以及為重點工程建設(shè)項目開展森林資源收儲業(yè)務(wù)。

第六條 森林資源流轉(zhuǎn)，可以采取轉(zhuǎn)包、出租、轉(zhuǎn)讓、互換、入股等方式進(jìn)行。

無論采取什么方式流轉(zhuǎn)，都不得改變林地用途。第七條

森林資源流轉(zhuǎn)后，依托森林、林木、林地生存的野生動物、重點保護(hù)的野生植物以及古樹名木的保護(hù)義務(wù)和責(zé)任同時轉(zhuǎn)移。

第二章 流轉(zhuǎn)管理

第八條 下列森林資源不得流轉(zhuǎn)：

（一）山林權(quán)屬不清或者有爭議的；

（二）未依法辦理林權(quán)證的；

（三）被司法機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)或者已經(jīng)抵押的；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定不得流轉(zhuǎn)的。

森林資源流轉(zhuǎn)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)簽訂書面合同。森林資源流轉(zhuǎn)書面合同由市林業(yè)局與市工商局統(tǒng)一制訂，包括下列內(nèi)容：

（一）轉(zhuǎn)讓人和受讓人的名稱（姓名）、住所、身份證號碼、聯(lián)系方式；

（二）流轉(zhuǎn)的森林資源的林地類型、坐落位臵、面積及四至界線及示意圖、林種、樹種、林齡、蓄積量（株數(shù)）等內(nèi)容；

（三）流轉(zhuǎn)價款和支付方式；

（四）流轉(zhuǎn)期限及起止時間；

（五）雙方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；

（六）合同期滿時森林資源存量、地上附著物及相關(guān)設(shè) 施的處臵方式；

（七）違約責(zé)任；

（八）解決爭議的方法。

第九條 森林資源的流轉(zhuǎn)期限最高不得超過70年。第十條 受讓人再行流轉(zhuǎn)森林資源的，應(yīng)當(dāng)征得所有權(quán)人同意，并不得超過合同的剩余期限。

流轉(zhuǎn)不得損害所有權(quán)人的合法權(quán)益。

第十一條 森林資源流轉(zhuǎn)受讓方不受森林資源所在村的村集體成員身份限制。

第十二條 森林資源流轉(zhuǎn)可以采取協(xié)議或者招拍掛方式進(jìn)行。

國有森林資源的流轉(zhuǎn)，應(yīng)當(dāng)依法采用招拍掛的方式，并在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中，按照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定程序公開進(jìn)行。

第十三條 協(xié)議流轉(zhuǎn)森林資源的程序：

（一）協(xié)議流轉(zhuǎn)雙方對所需流轉(zhuǎn)的森林資源進(jìn)行協(xié)商、議價；

（二）根據(jù)雙方約定決定是否對流轉(zhuǎn)的森林資源進(jìn)行評估；

（三）協(xié)議流轉(zhuǎn)的森林資源須報權(quán)屬所有人同意，并進(jìn)行公示；

（四）協(xié)議流轉(zhuǎn)雙方簽訂流轉(zhuǎn)合同；

（五）協(xié)議流轉(zhuǎn)雙方到森林資源所在地的縣級林權(quán)管理機(jī)構(gòu)申請辦理流轉(zhuǎn)登記

第十四條 國有森林資源的流轉(zhuǎn)，應(yīng)當(dāng)做好可行性研究并提出實施方案，報縣、市級林業(yè)行政主管部門簽署意見后，經(jīng)省林業(yè)行政主管部門批準(zhǔn)同意。

實施方案的主要內(nèi)容包括：擬流轉(zhuǎn)的林地類型、坐落位臵、面積、四至界線地形圖、林種、樹種、林齡、蓄積量（株數(shù)），以及受讓人的資質(zhì)情況等。

第十五條 國有森林、林木等流轉(zhuǎn)收益應(yīng)當(dāng)實行專項管理，用于職工安臵和清償債務(wù)。

第十六條 單位或者個人流轉(zhuǎn)森林資源應(yīng)符合以下要求：

（一）國有或者國有控股經(jīng)濟(jì)組織的森林資源，由林權(quán)所有人提出申請，經(jīng)縣級以上行政主管部門審核，報省級行政主管部門批準(zhǔn)，并出具同意意見書；

（二）股份制企業(yè)、合作經(jīng)濟(jì)組織、民營經(jīng)濟(jì)組織的森林資源，必須附有股東（大）會或者董事會同意的書面決議；

（三）集體所有、并由其統(tǒng)一管理的森林資源，須經(jīng)本集體經(jīng)濟(jì)組織成員的村民會議三分之二以上成員或者三分之二以上村民代表同意的書面決議；

（四）承包經(jīng)營或者受托經(jīng)營的森林資源，應(yīng)出具發(fā)包方或者委托方的同意意見書；

（五）屬共有森林資源的，應(yīng)當(dāng)事先征得其他共有人的書面同意，并出具同意意見書。

第十七條 集體所有、并由其統(tǒng)一管理的森林資源需要流轉(zhuǎn)的，應(yīng)當(dāng)提前30天在本村進(jìn)行公示，廣泛征求村民意見，并經(jīng)過鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府批準(zhǔn)后，按規(guī)定程序辦理流轉(zhuǎn)手續(xù)。

第十八條 縣級林權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立林權(quán)統(tǒng)計報表制度，及時向上級主管部門及同級人民政府和有關(guān)部門報送林權(quán)現(xiàn)狀及變更的統(tǒng)計資料。

第三章 流轉(zhuǎn)登記

第十九條 流轉(zhuǎn)雙方在簽訂流轉(zhuǎn)合同后，流轉(zhuǎn)雙方應(yīng)持以下文件資料向當(dāng)?shù)乜h級林權(quán)管理機(jī)構(gòu)申請辦理變更登記：

（一）流轉(zhuǎn)登記申請書；

（二）流轉(zhuǎn)雙方當(dāng)事人的身份證明或者法人資格證明，委托他人代為辦理流轉(zhuǎn)登記手續(xù)的，還應(yīng)當(dāng)提交由委托人簽名或者蓋章的授權(quán)委托書和受委托人身份證明，授權(quán)委托書必須記明委托事項、權(quán)限和時限；

（三）流轉(zhuǎn)合同；

（四）《林權(quán)證》及第十六條規(guī)定的有關(guān)書面證明文件；

（五）關(guān)于擬流轉(zhuǎn)的森林資源的相關(guān)資料，包括：林地類型、坐落位臵、四至界址示意圖、面積、林種、樹種、林齡、蓄積量（株數(shù)）等；

（六）國有森林資源進(jìn)行流轉(zhuǎn)的，必須提供評估報告；

（七）縣級林權(quán)管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)提交的其他文件。第二十條 縣級林權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于受理登記申請后15個工作日內(nèi)對符合登記條件的，辦理完成登記手續(xù)；對不符合流轉(zhuǎn)登記條件的，書面通知申請人不予登記。

縣級林權(quán)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行變更登記手續(xù)應(yīng)包括：在轉(zhuǎn)讓方持有的原林權(quán)證上“注記”欄內(nèi)載明流轉(zhuǎn)變更情況和流轉(zhuǎn)期限，并向受讓方核發(fā)新的《中華人民共和國林權(quán)證》，新的林權(quán)證有效期限為流轉(zhuǎn)期限，并在“注記”欄內(nèi)載明轉(zhuǎn)讓方的流轉(zhuǎn)信息。

第二十一條 下列森林資源流轉(zhuǎn)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)提出登記申請，進(jìn)行變更登記。

（一）國有森林、林木所有權(quán)流轉(zhuǎn)的；

（二）國有林地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的；

（三）集體所有的森林、林木和林地承包經(jīng)營權(quán)采取互換、轉(zhuǎn)讓方式流轉(zhuǎn)的；

（四）單位和個人所有的森林、林木所有權(quán)以及林地使用權(quán)流轉(zhuǎn)的。

第二十二條 下列森林資源流轉(zhuǎn)無需進(jìn)行變更登記，但是當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)將流轉(zhuǎn)合同報當(dāng)?shù)亓謽I(yè)行政主管部門備案。

（一）國有森林、林木使用權(quán)流轉(zhuǎn)的；

（二）集體所有的森林、林木和林地承包經(jīng)營權(quán)采取轉(zhuǎn) 包、出租流轉(zhuǎn)的；

（三）單位和個人所有的森林、林木使用權(quán)流轉(zhuǎn)的；

（四）除本辦法第二十一條規(guī)定以外的其他森林資源權(quán)利流轉(zhuǎn)的。

第二十三條 本辦法實施前已經(jīng)流轉(zhuǎn)的森林資源，未辦理權(quán)屬變更登記手續(xù)的，流轉(zhuǎn)雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定，及時向縣級林權(quán)管理機(jī)構(gòu)提出變更登記申請，符合條件的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)辦權(quán)屬變更登記。

第二十四條 本辦法實施前已經(jīng)流轉(zhuǎn)的森林資源，流轉(zhuǎn)雙方當(dāng)事人一方未在約定期限進(jìn)行補(bǔ)辦變更登記的，流轉(zhuǎn)一方提交規(guī)定的材料后，可單方面向縣級林權(quán)管理機(jī)構(gòu)提出變更登記申請，由縣級林權(quán)管理機(jī)構(gòu)向流轉(zhuǎn)另一方提出書面征詢意見，流轉(zhuǎn)另一方未能在約定期限提出異議的，縣級林權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)準(zhǔn)予申請人進(jìn)行變更登記。

第四章 收儲管理

第二十五條 森林資源收儲的范圍包括：

（一）實施城市規(guī)劃，需收購的森林、林木或林地；

（二）因重點工程建設(shè)需征用的林地，有關(guān)單位委托為工程建設(shè)項目征用林地；

（三）受林產(chǎn)品企業(yè)委托，為工業(yè)原料林基地建設(shè)收購森林、林木；

（四）林權(quán)抵押人無力償還貸款，其提供擔(dān)保（或反擔(dān)保）的森林、林木或林地；

（五）其他林權(quán)所有人或者使用人要求收儲的森林、林木或林地。

第二十六條 森林資源收儲的一般程序：

（一）申請收購。林權(quán)所有人或者使用人持有關(guān)文件資料向縣級森林資源收儲機(jī)構(gòu)申請收購。

（二）林權(quán)核實。縣級森林資源收儲機(jī)構(gòu)對申請人提供的《林權(quán)證》進(jìn)行合法性審查。

（三）森林資源資產(chǎn)評估。縣級森林資源收儲機(jī)構(gòu)委托有資質(zhì)的森林資源資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對擬收購的森林資源進(jìn)行實地調(diào)查評估。

（四）簽訂合同?？h級森林資源收儲機(jī)構(gòu)與原林權(quán)所有人簽訂林權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

（五）林權(quán)變更登記?？h級森林資源收儲機(jī)構(gòu)和原林權(quán)所有人根據(jù)林權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，共同向縣級林權(quán)管理機(jī)構(gòu)申請辦理林權(quán)變更登記手續(xù)。

（六）林權(quán)交付。根據(jù)林權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定的期限和方式，原林權(quán)所有人向縣級森林資源收儲機(jī)構(gòu)交付被收購的森林資源。

第二十七條 林權(quán)所有人申請森林資源收儲必須提供下列資料：

（一）森林資源收儲申請書；

（二）申請人的身份證明或者法人資格證明;

（三）《林權(quán)證》及第十六條規(guī)定的有關(guān)書面證明文件；

（四）縣級森林資源收儲機(jī)構(gòu)要求提供的其它資料。第二十八條 縣級森林資源收儲機(jī)構(gòu)對儲備的森林資源，在轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)管護(hù)，可以進(jìn)行采伐利用。

第二十九條 森林資源儲備資金運(yùn)作實行收支兩條線，受區(qū)國有資產(chǎn)管理部門和財政部門的指導(dǎo)與監(jiān)督。

第三十條 縣級森林資源收儲機(jī)構(gòu)的資本金由當(dāng)?shù)刎斦芸罱鉀Q，所需資金不足部分，由森林資源收儲機(jī)構(gòu)向銀行融資。

第三十一條 第十三條 縣級森林資源收儲機(jī)構(gòu)的工作經(jīng)費(fèi)由區(qū)財政核實撥付。

第五章 抵押管理

第三十二條 下列森林資源資產(chǎn)不得抵押：

（一）山林權(quán)屬不清或者存在爭議的；

（二）未依法辦理林權(quán)證的；

（三）屬于國防林、名勝古跡、革命紀(jì)念地和自然保護(hù)區(qū)中核心區(qū)和緩沖區(qū)內(nèi)的森林、林木和林地使用權(quán)；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定不得抵押的。

第三十三條 辦理森林資源資產(chǎn)抵押應(yīng)當(dāng)遵循以下程 序：

（一）抵押事項的申請與受理；

（二）抵押物的審核、權(quán)屬認(rèn)定；

（三）抵押物價值評估及評估項目的核準(zhǔn)或者備案；

（四）簽訂抵押合同；

（五）辦理抵押登記；

（六）核發(fā)《他項權(quán)證》。

第三十四條 訂立抵押合同時，抵押權(quán)人和抵押人在合同中不得約定在債務(wù)履行期屆滿，抵押權(quán)人未受清償時，抵押物的所有權(quán)或者使用權(quán)轉(zhuǎn)移為債權(quán)人所有。

第三十五條 抵押物抵押的期限，由抵押雙方協(xié)商確定。屬于承包、租賃、受讓森林資源資產(chǎn)抵押的，最長不得超過上述合同約定的剩余年限；屬于受托經(jīng)營的國有森林資源資產(chǎn)抵押的，最長不得超過委托合同約定的剩余年限。

第六章 抵押登記

第三十六條 以森林資源資產(chǎn)抵押，應(yīng)當(dāng)依法辦理抵押物登記，抵押物權(quán)自登記之日起生效。未經(jīng)依法登記的，不具有法律效力。

第三十七條 縣級林權(quán)管理機(jī)構(gòu)為森林資源資產(chǎn)抵押的登記部門，負(fù)責(zé)擬抵押《林權(quán)證》的合法性審核，辦理抵押《林權(quán)證》的注記和《他項權(quán)證》，并對抵押物進(jìn)行檔案管 理登記。

第三十八條 抵押人和抵押權(quán)人簽訂抵押合同后，抵押人應(yīng)持以下文件資料向當(dāng)?shù)乜h級林權(quán)管理機(jī)構(gòu)申請辦理抵押登記。

（一）抵押登記申請書；

（二）抵押當(dāng)事人的身份證明或者抵押人法人資格證明；

（三）抵押合同；

（四）《林權(quán)證》及第十六條規(guī)定的有關(guān)書面證明文件；

（五）關(guān)于抵押物的相關(guān)資料，包括：林地類型、坐落位臵、四至界址示意圖、面積、林種、樹種、林齡、蓄積量（株數(shù)）等；

（六）關(guān)于抵押物的評估報告或者抵押人與抵押權(quán)人協(xié)議價格確認(rèn)書、核準(zhǔn)或者備案文件；

（七）登記部門認(rèn)為應(yīng)提交的其他文件。

第三十九條 縣級林權(quán)管理機(jī)構(gòu)在受理登記申請后，應(yīng)當(dāng)依照國家法律、法規(guī)等規(guī)定對擬抵押物進(jìn)行審核。

第四十條 縣級林權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于受理登記申請后15個工作日內(nèi)對符合登記條件的，辦理完成登記手續(xù)；對不符合抵押登記條件的，書面通知申請人不予登記并退回申請材料。

抵押物登記手續(xù)應(yīng)包括：在該抵押物的《林權(quán)證》的“注 記”欄內(nèi)載明抵押登記的主要內(nèi)容，發(fā)給抵押權(quán)人《他項權(quán)證》，并在抵押合同上簽注《他項權(quán)證》編號、日期，經(jīng)辦人簽字、加蓋公章，填寫《森林資源資產(chǎn)抵押登記簿》。

第四十一條 變更被擔(dān)保債權(quán)種類、數(shù)額、期限或者抵押擔(dān)保范圍的，抵押人持抵押合同、變更協(xié)議、《林權(quán)證》、《他項權(quán)證》和其他證明文件，向縣級林權(quán)管理機(jī)構(gòu)申請變更登記。縣級林權(quán)管理機(jī)構(gòu)受理后15個工作日內(nèi)審查核實并對無異議的辦理完成變更登記。

第四十二條 抵押合同期滿或者抵押人與抵押權(quán)人協(xié)商同意提前解除抵押合同的，抵押人應(yīng)持抵押合同、抵押權(quán)人出具的抵押物注銷證明或者解除合同協(xié)議、《林權(quán)證》及《他項權(quán)證》向縣級林權(quán)管理機(jī)構(gòu)辦理抵押注銷登記。

第四十三條 已依法辦理登記的抵押物在抵押期限內(nèi)不得重復(fù)申請辦理抵押登記。如抵押申請人故意隱瞞抵押物已抵押登記的事實，提供虛假材料騙取登記部門重復(fù)登記的，該登記無效，給他人造成損害的，抵押申請人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第七章 抵押物管理和處置

第四十四條 抵押人在抵押期內(nèi)有權(quán)利和義務(wù)確保抵押物的安全。如發(fā)生森林火災(zāi)、盜伐及病蟲害等情況，應(yīng)及時報告抵押權(quán)人和當(dāng)?shù)亓謽I(yè)行政主管部門，并配合有關(guān)部門做 好善后工作。

第四十五條 抵押期內(nèi)，抵押人對抵押物提出采伐或者權(quán)屬變更申請的，必須同時提供由抵押權(quán)人出具的同意意見書，否則，縣級林業(yè)主管部門不予辦理。

第四十六條 抵押人以已出租的森林資源資產(chǎn)進(jìn)行抵押的，在辦理抵押前應(yīng)當(dāng)征得承租人書面同意。

第四十七條 債務(wù)人在合同履行期屆滿，抵押權(quán)人債務(wù)未受清償時，抵押權(quán)人有權(quán)依法取得抵押物的處臵權(quán)，依法通過市場流轉(zhuǎn)、拍賣、采伐等方式對抵押物進(jìn)行處臵。

（一）抵押權(quán)人要求以采伐方式處臵抵押物的，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，應(yīng)向縣級林業(yè)主管部門申請辦理林木采伐許可證。

（二）抵押物以市場流轉(zhuǎn)、拍賣方式處臵的，應(yīng)當(dāng)依照法定程序處臵。

第八章 森林資源評估

第四十八條 國有的森林資源流轉(zhuǎn)或者抵押前，必須進(jìn)行森林資源資產(chǎn)評估。屬非國有森林資源的可由轉(zhuǎn)讓方或者抵押方根據(jù)需要自行決定是否進(jìn)行評估。村集體所有的森林資源的評估，須按有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定履行程序。

第四十九條 從事國有森林資源評估業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有財政部門頒發(fā)的資產(chǎn)評估資格，經(jīng)省級林業(yè)主管 部門認(rèn)定具備從事森林資源資產(chǎn)評估資質(zhì)，方可開展國有森林資源資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)。

上述評估機(jī)構(gòu)組成人員中必須配備2名以上（含2名）經(jīng)國家林業(yè)局與中國資產(chǎn)評估協(xié)會共同評審認(rèn)定的森林資源資產(chǎn)評估專家。

第五十條 非國有森林資源資產(chǎn)的評估，按照抵押貸款的有關(guān)規(guī)定，凡金額在100萬元以上的銀行抵押貸款項目，應(yīng)委托財政部門頒發(fā)資產(chǎn)評估資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估；金額在100萬元以下的銀行抵押貸款項目，也可委托林業(yè)部門管理的具有丙級以上（含丙級）資質(zhì)的林業(yè)調(diào)查規(guī)劃設(shè)計（勘查設(shè)計）、林業(yè)科研教學(xué)等單位提供評估咨詢服務(wù)，出具評估咨詢報告。

第五十一條 評估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家和省有關(guān)森林資源資產(chǎn)評估的技術(shù)規(guī)程和辦法進(jìn)行評估，并出具評估報告或者評估咨詢報告。

第五十二條 自森林資源資產(chǎn)評估基準(zhǔn)日起滿1年再進(jìn)行流轉(zhuǎn)的，應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行森林資源資產(chǎn)評估。

第五十三條 國有森林資源需要流轉(zhuǎn)的，應(yīng)當(dāng)以資產(chǎn)評估價值為基準(zhǔn)。

資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)和森林資源資產(chǎn)評估專家從事評估業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，保持獨立性。與評估當(dāng)事人或者相關(guān)經(jīng)濟(jì)事項有利害關(guān)系的，不得參與該項評估業(yè)務(wù)。

第九章 法律責(zé)任

第五十四條 違反本辦法有關(guān)規(guī)定或者弄虛作假，進(jìn)行林權(quán)證變更登記的，由登記機(jī)關(guān)撤銷林權(quán)證變更登記。

第五十五條 進(jìn)行森林資源資產(chǎn)評估的機(jī)構(gòu)弄虛作假、徇私舞弊的，其評估行為無效；造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第五十六條 林業(yè)行政主管部門工作人員在辦理森林資源流轉(zhuǎn)變更登記過程中，濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守，對不具備林權(quán)變更條件進(jìn)行變更登記的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十章 附 則

第五十七條 各縣（市、區(qū)）可以根據(jù)法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定，結(jié)合本地實際情況，制定森林資源流轉(zhuǎn)管理辦法實施細(xì)則。

第五十八條 本辦法由溫州市林業(yè)局負(fù)責(zé)解釋。本辦法自2009年 月 日起試行。

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第五十九條

第三篇：保定市森林資源流轉(zhuǎn)管理辦法(試行)

保定市人民政府

關(guān)于印發(fā)《保定市森林資源流轉(zhuǎn)管理辦法

（試行）》的通知

保市政〔2012〕100號

各縣（市、區(qū)）人民政府、開發(fā)區(qū)管委會，市政府各部門：

《保定市森林資源流轉(zhuǎn)管理辦法》（試行）已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

保定市人民政府

2012年9月24日

保定市森林資源流轉(zhuǎn)管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范森林資源流轉(zhuǎn)秩序，促進(jìn)森林資源開發(fā)利用，根據(jù)《中華人民共和國森林法》、《中華人民共和國農(nóng)村土地承包法》、《中華人民共和國物權(quán)法》等法律法規(guī)，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條 凡本市行政區(qū)域內(nèi)進(jìn)行的森林、林木所有權(quán)和林地使用權(quán)流轉(zhuǎn)，均適用本辦法。

第三條 本辦法所稱森林資源是指森林、林木和林地；森林資源流轉(zhuǎn)是指森林、林木和林地所有權(quán)人或者使用權(quán)人將其可以依法流轉(zhuǎn)的森林、林木所有權(quán)、林地使用權(quán)，有償轉(zhuǎn)讓給公民、法人及其他組織

—1— 的行為。

第四條 本辦法所稱林權(quán)是指森林、林木所有權(quán)和林地使用權(quán)。

第五條 森林、林木和林地流轉(zhuǎn)，不包括森林內(nèi)的野生動物、國家重點保護(hù)的野生植物、礦藏物、埋藏物。

第六條 森林、林木所有權(quán)流轉(zhuǎn)后，該森林或林木所依附的林地使用權(quán)在流轉(zhuǎn)合同規(guī)定的經(jīng)營期限內(nèi)也隨之一同流轉(zhuǎn)；流轉(zhuǎn)林地使用權(quán)時，林地上的森林和林木所有權(quán)或使用權(quán)也隨之一同流轉(zhuǎn)。流轉(zhuǎn)雙方另有約定的，從其約定。

第七條 森林資源流轉(zhuǎn)，可以采取轉(zhuǎn)包、租賃、互換、拍賣、招標(biāo)、轉(zhuǎn)讓、作價入股以及法律、法規(guī)允許的其他方式進(jìn)行。流轉(zhuǎn)后的林權(quán)，可以依法繼承、擔(dān)保、入股和作為合資、合作的出資或合作條件，也可以按本辦法規(guī)定再次流轉(zhuǎn)，但不得改變林地用途。

第八條 森林、林木及林地流轉(zhuǎn)，應(yīng)有利于保護(hù)和發(fā)展森林資源，不損害社會公共利益，并本著依法、公開、公平、自愿、協(xié)商一致、有償流轉(zhuǎn)的原則進(jìn)行。

第九條 縣級以上林業(yè)行政主管部門負(fù)責(zé)對本行政區(qū)域內(nèi)的林權(quán)流轉(zhuǎn)活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章 流轉(zhuǎn)范圍與期限

第十條 公民、法人和其他組織依法取得的權(quán)屬明確的下列森林資源可以流轉(zhuǎn)：

（一）用材林、經(jīng)濟(jì)林、薪炭林的所有權(quán)；

（二）用材林、經(jīng)濟(jì)林、薪炭林的林地使用權(quán)；

（三）生態(tài)公益林補(bǔ)償范圍以外的灌木林地、疏林地、采伐跡地、火燒跡地、未成林造林地、苗圃地和縣級以上人民政府規(guī)劃的宜林地使用權(quán)；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他可以流轉(zhuǎn)的森林資源。

第十一條 具有下列情形之一的森林、林木所有權(quán)不得流轉(zhuǎn)：

—2—

（一）重點生態(tài)防護(hù)林、公益林、特種用途林；

（二）森林、林木、林地權(quán)屬不確定或有爭議的；

（三）其它不宜流轉(zhuǎn)的森林和林木。

第十二條 具有以下情形之一的林地使用權(quán)不得流轉(zhuǎn)：

（一）納入國家建設(shè)規(guī)劃擬征收、征用的；

（二）縣級以上人民政府限制流轉(zhuǎn)的林地；

（三）在規(guī)定期限內(nèi)未按合同約定完成林地綜合治理的。

第十三條 森林、林木、林地流轉(zhuǎn)時，出讓方已依法取得的林木采伐權(quán)可以隨同流轉(zhuǎn)，受讓方采伐林木按照森林采伐的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十四條 森林、林木和林地的流轉(zhuǎn)期限，應(yīng)根據(jù)森林、林木的林種、樹種、林齡、面積和林地經(jīng)營形式由流轉(zhuǎn)雙方協(xié)商確定，但最長不得超過原承包期限剩余期限，流轉(zhuǎn)期限最長不得超過七十年。

第三章 流轉(zhuǎn)程序

第十五條 國有林權(quán)流轉(zhuǎn)及其流轉(zhuǎn)方式應(yīng)按規(guī)定報有關(guān)主管部門審核、批準(zhǔn)，并依法進(jìn)行監(jiān)督管理。

第十六條 集體統(tǒng)一經(jīng)營的森林、林木和林地需要流轉(zhuǎn)的，要提前30日在本集體經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)公示，依法經(jīng)本集體經(jīng)濟(jì)組織成員（村民會議2/3以上成員或者2/3以上村民代表）同意，報鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府批準(zhǔn)，并采用招標(biāo)、拍賣或公開協(xié)商等方式流轉(zhuǎn)。同等條件下，本集體經(jīng)濟(jì)組織成員享有優(yōu)先權(quán)。

個人所有的森林、林木和林地使用權(quán)可依法自主流轉(zhuǎn)。

第十七條 國有森林、林木、林地使用權(quán)流轉(zhuǎn)和集體統(tǒng)一經(jīng)營的森林資源流轉(zhuǎn)前，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行森林資源資產(chǎn)評估，評估辦法按《保定市森林資源資產(chǎn)評估管理辦法（試行）》執(zhí)行。

自森林資源資產(chǎn)評估基準(zhǔn)日起滿1年后再進(jìn)行流轉(zhuǎn)的，應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行森林資源資產(chǎn)評估。

第十八條 市、縣級林業(yè)主管部門負(fù)責(zé)組織同級國有森林、林木所

—3—

有權(quán)和林地使用權(quán)的拍賣和招標(biāo)工作。

第四章 流轉(zhuǎn)管理

第十九條 出讓方必須是森林、林木所有權(quán)人，林地所有權(quán)人或使用權(quán)人。

第二十條 流轉(zhuǎn)雙方必須是具有民事行為能力的法人、個人和其他組織，不受身份和地域的限制。外商應(yīng)持有能證明其身份和資信的有效文件或證書。

第二十一條 流轉(zhuǎn)雙方必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策，接受林業(yè)行政主管部門的監(jiān)督。

第二十二條 流轉(zhuǎn)雙方應(yīng)簽訂流轉(zhuǎn)合同。流轉(zhuǎn)合同應(yīng)具備以下內(nèi)容：

（一）流轉(zhuǎn)雙方名稱或姓名、法定代表人姓名、工作單位和住址；

（二）森林、林木和林地四至界限、面積、林種、樹種、林齡、蓄積量或林產(chǎn)品常年產(chǎn)量；

（三）流轉(zhuǎn)時間和起始、終止的時間；

（四）流轉(zhuǎn)價款、付款方式及時間；

（五）流轉(zhuǎn)雙方的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任；

（六）違約責(zé)任；

（七）流轉(zhuǎn)雙方認(rèn)為應(yīng)當(dāng)約定的其他內(nèi)容；

（八）森林、林木所有權(quán)或林地使用流轉(zhuǎn)時的資源現(xiàn)狀分布圖。

第二十三條 出讓方享有流轉(zhuǎn)森林、林木或林地所取得的收益權(quán)及按合同約定到期收回森林、林木、林地的權(quán)利，在合同有效期內(nèi)被國家建設(shè)征用、征收的林地除外。

第二十四條 出讓方應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：

（一）依照流轉(zhuǎn)合同的約定向受讓方移交森林、林木所有權(quán)和林地使用權(quán)；

（二）在流轉(zhuǎn)有效期間，不得干擾受讓方依照合同開展生產(chǎn)經(jīng)營

—4—

活動。

第二十五條 受讓方享有以下權(quán)利：

（一）開展林木培育，林下種植、養(yǎng)殖、培植及森林旅游等林業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動；

（二）依法采伐利用森林、林木，對所取得或培育的森林、林木可再流轉(zhuǎn)，收益歸己；

（三）森林、林木所有權(quán)和林地使用權(quán)，在流轉(zhuǎn)期內(nèi)允許繼承，并可以作為貸款或其他債務(wù)的質(zhì)押；

（四）依法享受有關(guān)林業(yè)的扶持和優(yōu)惠政策。

第二十六條 林地在流轉(zhuǎn)期間，因國家建設(shè)確需征用、征收的，其森林、林木及附著物補(bǔ)償費(fèi)歸屬流轉(zhuǎn)合同有約定的，從其約定；合同未作約定的，由雙方協(xié)商辦理。

林地補(bǔ)償費(fèi)歸林地所有權(quán)人。

第二十七條 受讓方應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：

（一）履行流轉(zhuǎn)合同規(guī)定，及時交付流轉(zhuǎn)金；

（二）在規(guī)定的期限內(nèi)完成林地的植樹造林或者林業(yè)開發(fā)任務(wù)；

（三）保護(hù)森林、林木和林地資源，依法采伐森林、林木，并及時更新造林；

（四）搞好護(hù)林防火、森林病蟲害防治工作，依法保護(hù)野生動植物。

第二十八條 流轉(zhuǎn)森林、林木所有權(quán)和林地使用權(quán)時，流轉(zhuǎn)雙方應(yīng)向林業(yè)行政主管部門提供下列材料，以便辦理林權(quán)變更手續(xù)：

（一）流轉(zhuǎn)合同；

（二）林地類型、坐落位臵、四至界限、面積及地形圖，現(xiàn)有林木資源狀況，包括林種、樹種、樹齡、蓄積量等；

（三）基礎(chǔ)設(shè)施和其他附著物現(xiàn)狀；

（四）林權(quán)證書；

（五）其他應(yīng)當(dāng)提供的資料。

第二十九條 森林、林木所有權(quán)或林地的使用權(quán)流轉(zhuǎn)后，流轉(zhuǎn)雙方

—5—

應(yīng)及時到縣級以上人民政府林業(yè)行政主管部門辦理權(quán)屬變更手續(xù)。

第五章 法律責(zé)任

第三十條 違反本辦法第十一條、第十二條、第十四條、第十五條、第十九條、第二十條、第二十一條規(guī)定進(jìn)行森林資源流轉(zhuǎn)的，縣級以上人民政府林業(yè)行政主管部門不予辦理權(quán)屬變更登記。

第三十一條 林業(yè)行政主管部門工作人員和其他國家機(jī)關(guān)有關(guān)工作人員在森林資源流轉(zhuǎn)工作中玩忽職守、徇私舞弊或者有其他違法行為的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六章 附 則

第三十二條 本辦法由保定市林業(yè)局負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條 本辦法自2012年9月24日起施行，有效期兩年。

—6—

第四篇：黑龍江省森林資源監(jiān)督聯(lián)絡(luò)員管理辦法(試行)

附件1：

黑龍江省森林資源監(jiān)督聯(lián)絡(luò)員管理辦法（試行）

為了加強(qiáng)與駐在地各級林業(yè)主管部門和單位的工作信息交流，及時了解掌握駐在地森林資源保護(hù)管理情況，增進(jìn)溝通協(xié)作。落實督查督辦事項，實施有效監(jiān)督，經(jīng)國家林業(yè)局駐黑龍江省專員辦與省林業(yè)廳共同協(xié)商，決定實行兼職聯(lián)絡(luò)員聘任制度，在黑龍江省各市（縣）林業(yè)局、國有林場管理局、自然保護(hù)區(qū)管理局、農(nóng)墾總局、龍煤集團(tuán)、哈爾濱鐵路局及有關(guān)有林單位聘任森林資源監(jiān)督聯(lián)絡(luò)員，特制定本辦法。

一、聘任范圍和人數(shù)

在黑龍江省各市（縣）林業(yè)局、國有林場管理局和國家級、省級自然保護(hù)區(qū)管理局、農(nóng)墾總局、龍煤集團(tuán)、哈爾濱鐵路局及有關(guān)有林單位各聘任1名森林資源監(jiān)督聯(lián)絡(luò)員。

二、基本條件

1、熱愛森林資源管理工作，遵守國家法律法規(guī)堅持原則，作風(fēng)正派，責(zé)任心強(qiáng)；

2、熟悉森林資源保護(hù)管理的法律法規(guī)、政策規(guī)定，熟

悉森林資源林政管理業(yè)務(wù)知識和森林調(diào)查知識;、從事森林資源林政管理和林業(yè)行政執(zhí)法工作三年以上，并具有林業(yè)行政執(zhí)法資格；、具有較強(qiáng)的綜合分析能力、文字表達(dá)能力和組織協(xié)調(diào)能力。

三、聯(lián)絡(luò)員職責(zé)

1、報告本地、本單位貫徹落實有關(guān)林業(yè)法律法規(guī)、政策規(guī)定和加強(qiáng)森林資源保護(hù)管理的好經(jīng)驗、好做法;

2、報告本地、本單位有關(guān)森林資源保護(hù)管理的重大決策、工作部署；

3、報告本地、本單位森林資源保護(hù)管理中存在的困難、問題及建議;

4、報告本地、本單位境內(nèi)破壞森林資源的重大案件和違反森林資源保護(hù)管理規(guī)定的行政行為；

5、協(xié)助黑龍江省專員辦督促落實和督查督辦事項的辦理，反饋辦理情況；

6、宣傳森林資源監(jiān)督工作的目的、意義和內(nèi)容。

四、聯(lián)絡(luò)員管理

l、聯(lián)絡(luò)員為兼職，實行聘任制，由省林業(yè)廳統(tǒng)一組織推薦、黑龍江省專員辦審查合格后聘任；

2、聯(lián)絡(luò)員應(yīng)是所在單位的在職干部，其行政管理、工作待遇、工作經(jīng)費(fèi)由所在單位負(fù)責(zé)，黑龍江省專員辦根據(jù)工

作需要進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

3、因聯(lián)絡(luò)員申請或其他原因需要解聘時，黑龍江省專員辦應(yīng)及時通知聯(lián)絡(luò)員所在單位，并按程序另行聘任。

五、工作要求

1、聯(lián)絡(luò)員實行所在單位和黑龍江省專員辦的雙重領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)及時通知所在單位領(lǐng)導(dǎo)和黑龍江省專員辦報告有關(guān)情況。向黑龍江省專員辦報告有關(guān)情況時，同時報告省林業(yè)廳;

2、聯(lián)絡(luò)員每一年報告一次本地、本單位森林資源保護(hù)管理的總體情況，工作中的好經(jīng)驗好做法、重大案件和其他需要報告的事項可隨時報告，對可能影響森林資源保護(hù)管理全局性的問題或重大案件要做到急事急報，不瞞報、不遲報、不漏報；

3、對黑龍江省專員辦委托調(diào)查核實的事項，聯(lián)絡(luò)員應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)按期完成。對黑龍江省專員辦要求督查督辦的事項，聯(lián)絡(luò)員應(yīng)督促所在單位認(rèn)真辦理，隨時掌握辦理情況，確保按期辦結(jié)。向黑龍江省專員辦報告委托事項辦理情況和督查督辦事項落實情況時，同時報告所在單位領(lǐng)導(dǎo)；

4、聯(lián)絡(luò)員可通過信函、郵件、電話等形式報告有關(guān)情況，反映森林資源保護(hù)管理的經(jīng)驗、問題和同難，要做到實事求是，言簡意賅；報告重大案件要做到事實清楚、真實;

5、聯(lián)絡(luò)員要廉潔奉公，依法監(jiān)督，履行職責(zé)時必須遵紀(jì)守法，嚴(yán)禁以聯(lián)絡(luò)員名義從事不正當(dāng)活動。

六、工作考核

根據(jù)聯(lián)絡(luò)員履行職責(zé)情況每年年底由黑龍江省專員辦會同省林業(yè)廳組織對聯(lián)絡(luò)員一年內(nèi)的工作情況進(jìn)行綜合考核。

本辦法最終解釋權(quán)歸黑龍江省專員辦。

本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

第五篇：信貸檔案管理辦法(試行)

信貸檔案管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范XXX公司（以下簡稱公司）信貸檔 案管理，根據(jù)有關(guān)管理制度，結(jié)合公司實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于公司辦理信貸業(yè)務(wù)和從事信貸管理活 動的各分支機(jī)構(gòu)及其信貸工作人員。

第三條 檔案管理實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則。公司風(fēng) 險管理部門負(fù)責(zé)信貸檔案制度建設(shè)與檢查落實工作。公司有關(guān)部 門、公司、部門應(yīng)根據(jù)自身職責(zé)負(fù)責(zé)做好信貸檔案的收集、立卷、移交、歸檔、調(diào)閱、保管及銷毀工作，并做到科學(xué)管理、有效利用，嚴(yán)防毀損散失，確保信貸檔案的完整與安全。

第四條 信貸業(yè)務(wù)檔案是指公司各機(jī)構(gòu)在受理、調(diào)查、審查、審批、發(fā)放和貸后管理過程中形成的具有法律意義的或具有史料 價值及調(diào)研價值的各類文件。

第五條 信貸管理檔案是公司各機(jī)構(gòu)在實現(xiàn)信貸經(jīng)營管理目 標(biāo)、履行管理職責(zé)過程中，形成的記錄和反映管理狀況的文件、會議記錄、監(jiān)測臺帳、報表等資料。其中，有特別管理意圖和管 理需要的信貸管理檔案稱為特別檔案。

第六條 信貸檔案管理應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）真實性原則。信貸檔案材料原則上應(yīng)為正本、原稿，不得另行編寫與修改。對只能收集復(fù)印件的重要檔案，收集人員 與原件核對后，在加蓋客戶公章的復(fù)印件上注明“與原件核對一 致”并簽章確認(rèn)。如：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅 務(wù)登記證、法人代表身份證明等；

（二）完整性原則。完整記錄信貸業(yè)務(wù)流程，有利于明確信 貸經(jīng)營責(zé)任和信貸管理責(zé)任；

（三）及時性原則。整個信貸管理流程中形成的檔案須按要 求及時更新，按時歸檔;

（四）保密性原則。任何人對涉及國家機(jī)密、公司和客戶商 業(yè)機(jī)密的信貸檔案均須嚴(yán)格執(zhí)行保密制度。

第二章 信貸檔案管理機(jī)構(gòu)、人員及職責(zé)

第七條 公司、公司分管信貸工作的負(fù)責(zé)人、信貸業(yè)務(wù)前后 臺負(fù)責(zé)人、部門主任應(yīng)對轄內(nèi)機(jī)構(gòu)或其職責(zé)范圍內(nèi)的信貸檔案 管理工作負(fù)責(zé)。其主要職責(zé)是組織實施，督導(dǎo)落實檔案管理工作。

第八條 公司信貸檔案管理的部門及其職責(zé)分別是：

（一）公司風(fēng)險管理部是公司信貸檔案管理牽頭部門，負(fù)責(zé) 信貸檔案管理的指導(dǎo)、檢查、評價以及公司權(quán)限內(nèi)的資產(chǎn)風(fēng)險分 類等信貸檔案的管理。

（二）公司授信審批部，負(fù)責(zé)公司授信業(yè)務(wù)有關(guān)審查、審批資料及相關(guān)信貸檔案的管理。

（三）公司資產(chǎn)保全部，負(fù)責(zé)公司權(quán)限內(nèi)法律訴訟、抵債資 產(chǎn)接收處置、呆賬核銷等審查、審批資料及相關(guān)信貸檔案的管理。第九條 公司信貸檔案管理的部門（機(jī)構(gòu)）及職責(zé)分別是：

（一）風(fēng)險管理部，負(fù)責(zé)公司范圍內(nèi)信貸檔案管理的指導(dǎo)、檢查、評價，負(fù)責(zé)公司權(quán)限內(nèi)的信貸管理檔案的管理。

（二）公司業(yè)務(wù)部，負(fù)責(zé)本部門承擔(dān)授信調(diào)查的公司類信貸 業(yè)務(wù)檔案的管理。

（三）農(nóng)業(yè)及個人業(yè)務(wù)部，負(fù)責(zé)本部門承擔(dān)授信調(diào)查的農(nóng)業(yè) 及個人類信貸業(yè)務(wù)檔案的管理。

（四）部門，負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)承擔(dān)授信調(diào)查的信貸業(yè)務(wù)檔案的 管理。第十條 各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)落實信貸檔案管理崗位人員，作 為信貸檔案管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)信貸檔案資料的匯集、分類、整理、裝訂和保管。

信貸檔案管理人員應(yīng)遵循檔案資料交接、原始資料帳冊化、查閱檔案登記、移交檔案監(jiān)交、檔案完整性的規(guī)定。

第十一條 其他信貸工作人員根據(jù)承擔(dān)的授信工作職責(zé)，依照公司信貸管理的有關(guān)規(guī)定采集、確認(rèn)并完整移交信貸資料。

第三章 信貸檔案分類

第十二條 信貸檔案分為信貸業(yè)務(wù)檔案、信貸管理檔案和信 貸特別檔案。

農(nóng)戶小額信用貸款檔案按《XXX公司農(nóng)戶小額信用 貸款管理辦法》進(jìn)行管理。

第十三條 信貸業(yè)務(wù)檔案包括但不限于以下資料：

（一）客戶依法設(shè)立的文件、注冊登記文件、章程、法人代 表證明文件（含身份證）、住所、聯(lián)系電話、注冊資金、資產(chǎn)負(fù) 債狀況和在金融機(jī)構(gòu)負(fù)債結(jié)構(gòu)情況；

（二）信貸業(yè)務(wù)申請書；

（三）調(diào)查核實論證中形成的報告和意見；

（四）評定信用等級資料和結(jié)果；

（五）審查中形成的材料和意見；

（六）貸審會會議記錄和表決情況、審批意見；

（七）借款合同、擔(dān)保合同及其附件、補(bǔ)充協(xié)議、委托書、借據(jù)、展期還款協(xié)議書、貸款催收通知書等文件資料；

（八）擔(dān)保登記資料；

（九）貸款責(zé)任人落實情況；

（十）客戶報送的財務(wù)報表、有關(guān)業(yè)務(wù)銜接文件、函件及有關(guān)情況反映；

（十一）信貸業(yè)務(wù)監(jiān)管過程中形成的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)變 動情況、分析、監(jiān)測報告、反映企業(yè)經(jīng)營狀況的報表以及貸款風(fēng) 險評價資料；

（十二）抵（質(zhì)）押物變動情況或保證人生產(chǎn)經(jīng)營及管理情況；

（十三）不良貸款認(rèn)定和貸款核銷過程中形成的記錄和書面文件資料；

（十四）不良貸款清收中形成的訴訟文書；

（十五）其他認(rèn)為需要列入檔案的資料。各資料具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)遵循該類業(yè)務(wù)管理規(guī)定。公司可根據(jù)授權(quán)管理需要，將信貸業(yè)務(wù)檔案中的信貸客戶基本信息檔案、客 戶評級檔案、授信業(yè)務(wù)檔案、貸款業(yè)務(wù)檔案、票據(jù)業(yè)務(wù)檔案、不 良貸款檔案、法律事務(wù)檔案由公司或部門分別管理，具體要求 由公司確定。

第十四條 信貸管理檔案包括公司信貸管理檔案、公司信貸 管理檔案、部門信貸管理檔案以及部門信貸管理檔案。

第十五條 信貸管理檔案包括以下資料及內(nèi)容：

（一）記錄和反映公司實現(xiàn)信貸經(jīng)營管理目標(biāo)、履行管理職 責(zé)的文件、會議記錄、監(jiān)測臺帳、統(tǒng)計報表、調(diào)查分析材料；

（二）公司信貸業(yè)務(wù)上報提請審批的請示、審批表、審查、復(fù)查、審批會議記錄、表決情況、批復(fù)等資料；

（三）信貸檢查、督促、考核工作記錄和報告批示、獎勵處罰決定等資料；

（四）其他需要納入信貸管理檔案的文件資料。

第四章 信貸資料的采集、移交、匯總和整理

第十六條 信貸資料的采集貫穿信貸業(yè)務(wù)和信貸管理工作全 過程。各信貸崗位都應(yīng)按規(guī)定要求收集信貸資料。

第十七條 每一工作崗位工作完結(jié)后應(yīng)當(dāng)及時向下一崗位完 整地移交信貸資料。抵押物他項權(quán)證、產(chǎn)權(quán)證明書、保險單、質(zhì) 押權(quán)利的證明、有價單證等重要物品原件應(yīng)于收妥當(dāng)日移交會出 崗位視同有價單證入庫入柜管理。

第十八條 信貸檔案的移交應(yīng)當(dāng)進(jìn)行簽收登記。

第十九條 信貸檔案管理崗位人員應(yīng)按規(guī)定匯總審核、分類 整理各崗位移交的信貸檔案資料。若發(fā)現(xiàn)不完整或缺漏的，應(yīng)當(dāng) 向有關(guān)崗位人員催索，有關(guān)人員應(yīng)及時補(bǔ)交，無法補(bǔ)交的，應(yīng)作 好記錄并雙方確認(rèn)，涉及影響業(yè)務(wù)合法有效的資料，應(yīng)及時報告 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。

第五章 信貸檔案的立卷歸檔

第二十條 信貸檔案由相應(yīng)的機(jī)構(gòu)或部門負(fù)責(zé)立卷、歸檔。統(tǒng)一印制成冊的審貸會記錄，應(yīng)當(dāng)先行編碼，依照時間先后敘時記錄，直接作為檔案進(jìn)行管理。

第二十一條 信貸檔案的立卷應(yīng)當(dāng)達(dá)到以下要求：

（一）信貸管理檔案按類別分類立卷，有文號的按文號順序 排列，沒有文號的，按時間先后敘時排列；

（二）公司類信貸業(yè)務(wù)檔案按客戶立卷，流動資金貸款一戶一檔，項目貸款按項目一項一檔；

（三）個人信貸業(yè)務(wù)檔案根據(jù)資料的數(shù)量可以多戶一卷；

（四）檔案案卷內(nèi)首頁必須設(shè)置卷內(nèi)目錄表，且卷內(nèi)目錄標(biāo)題對應(yīng)頁碼應(yīng)當(dāng)與檔案資料一致；

（五）檔案案卷卷尾須設(shè)置備考表，用以記載該檔案案卷在管理中的特別事項。

第二十二條 各機(jī)構(gòu)或部門應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一信貸檔案的封面、卷脊記載內(nèi)容、格式和檔案案卷編碼規(guī)則。

第二十三條 信貸檔案實行一年一裝訂，裝訂要求牢固、整齊、美觀、便于查閱。

第二十四條 裝訂前，應(yīng)在卷內(nèi)每一頁資料右上角打印順序碼。第二十五條 信貸檔案歸檔，應(yīng)當(dāng)建立信貸檔案總目錄，登記信貸檔案歸檔情況。

第六章 特別檔案的管理

第二十六條 特別檔案是指有特別管理意圖和管理需要的信 貸管理檔案，包括：

（一）已核銷的資產(chǎn)檔案；

（二）票據(jù)置換貸款檔案；

（三）農(nóng)商行改制置換不良貸款檔案；

（四）淹沒再貸款置換三峽淹沒貸款檔案；

（五）抵債資產(chǎn)檔案；

（六）訴訟檔案；

（七）其他重大的需要特別管理的信貸檔案。

第二十七條 已核銷的信貸資產(chǎn)檔案、抵債資產(chǎn)檔案均應(yīng)按年專門建檔，專門立卷管理。

第二十八條 已核銷的信貸資產(chǎn)檔案包括以下內(nèi)容：

（一）逐戶逐筆經(jīng)批準(zhǔn)核銷的信貸資產(chǎn)明細(xì)清單；

（二）申請核銷和核查、審批的全部文件；

（三）有關(guān)責(zé)任人落實和追究情況；

（四）被核銷資產(chǎn)的業(yè)務(wù)檔案資料或與信貸業(yè)務(wù)檔案案卷的對應(yīng)關(guān)系；

（五）追收、保全及其他和收回情況；

（六）其他需要列入的資料。

第二十九條 入檔核銷的信貸資產(chǎn)明細(xì)清單包括以下內(nèi)容：

（一）債務(wù)人名稱、住所、法人代表；

（二）核銷貸款本金；

（三）債權(quán)原約定期限；

（四）申請人、批準(zhǔn)人；

（五）對應(yīng)的業(yè)務(wù)檔案資料（隨卷或?qū)?yīng)卷號）。

第三十條 各類置換資產(chǎn)檔案要件與內(nèi)容，參照本辦法第二 十八條、第二十九條規(guī)定辦理。

第三十一條 抵債資產(chǎn)檔案包括以下內(nèi)容：

（一）抵債資產(chǎn)的管理監(jiān)測臺帳；

（二）取得抵債的文件；

（三）申報和批準(zhǔn)文件；

（四）原債權(quán)的業(yè)務(wù)檔案或與信貸業(yè)務(wù)檔案案卷的對應(yīng)關(guān)系；

（五）抵債資產(chǎn)權(quán)屬變動和管理過程中形成的有關(guān)文件資料；

（六）處置過程中形成的有關(guān)檔案資料；

（七）其他需要列入的資料。

第三十二條 訴訟檔案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）起訴書；

（二）答辯狀；

（三）律師代理合同，代理詞；

（四）判決書或調(diào)解書（和解協(xié)議）、裁定書；

（五）關(guān)于起訴、應(yīng)訴和訴訟中的論證決策的會議記錄、決定；

（六）執(zhí)行中的法律文書；

（七）訴訟得失分析報告；

（八）其他需要作為訴訟檔案的內(nèi)容。

訴訟檔案的判決書（調(diào)解書、和解協(xié)議）與抵債資產(chǎn)取得檔 案劃分發(fā)生沖突的，歸入其中之一檔案，另一檔案目錄中須記載 對應(yīng)檔案卷號頁碼。

第三十三條 其他重大需要特別管理的信貸檔案由公司確定，統(tǒng)一管理。

第七章 信貸檔案的保管、調(diào)閱

第三十四條 貸款檔案的保管期限分為三年、五年、十年、長期四類。

第三十五條 信貸業(yè)務(wù)檔案保管期劃分如下：

（一）短期信貸業(yè)務(wù)本息已結(jié)清的，保管期限為三年；

（二）項目貸款業(yè)務(wù)本息已結(jié)清的，保管期限為三年；

（三）未結(jié)清本息的信貸檔案保管期限為長期；

（四）具有重要研究價值的檔案，為長期保管。信貸業(yè)務(wù)檔案保管期限的起算時間自該檔案卷內(nèi)全部信貸業(yè)務(wù)本息均結(jié)清的次年起算。

第三十六條 信貸管理檔案資料的保管期劃分如下：

（一）普通的信息、情況通報和臨時的統(tǒng)計分析資料的保管期限為五年；

（二）信貸綜合統(tǒng)計分析資料和具有一定核查及研究價值的 信貸檔案，保管期限為十年；

（三）上級文件、審貸會議記錄、貸款審批決定、信貸政策 措施、信貸檢查處罰、重要的管理文件，保管期限為長期；

（四）特別檔案保管期限為長期。信貸管理檔案的保管期限自該檔案卷裝訂之日起計算。第三十七條 信貸檔案存放應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（一）配備專用保管柜，有條件的應(yīng)設(shè)置信貸檔案室；

（二）保管柜內(nèi)檔案存放按年分類排列；

（三）安全、保密，方便查閱。

第三十八條 信貸檔案員應(yīng)當(dāng)勤勉工作，定期檢查信貸檔案 完整性，及時對破損、變質(zhì)檔案進(jìn)行復(fù)制、修復(fù)或其他保全性技 術(shù)處理，防止蟲蛀、鼠咬、霉?fàn)€、毀損、散失和泄密。

第三十九條 本機(jī)構(gòu)內(nèi)部員工因工作需要調(diào)閱信貸檔案，應(yīng) 由調(diào)閱人提出申請，由檔案管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可調(diào)閱。第四十條 有權(quán)管理監(jiān)督檢查單位因履行職務(wù)需要查閱信貸檔案時，應(yīng)持有效身份證件和工作文件，經(jīng)檔案管理部門負(fù)責(zé)人 批準(zhǔn)，在專人陪同下查閱。如需復(fù)印，經(jīng)批準(zhǔn)后由檔案保管員為 其復(fù)印。

第四十一條 借款合同、擔(dān)保合同、債權(quán)憑證、擔(dān)保證明文 件、擔(dān)保登記文件等信貸資料和其他信貸檔案原則上也不得出 借，但因特殊原因確需出借的，借用人除按規(guī)定登記外，還須填 寫《信貸檔案出借單》，經(jīng)信貸檔案管理部門負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)，留下備份或復(fù)印件后由信貸檔案管理人員憑單出借。借用人限于 與履行職務(wù)相關(guān)的公司工作人員。

第四十二條 信貸檔案借用人或查閱人在借用或查閱期間，應(yīng)保證檔案的安全性和完整性。歸還時檔案管理員應(yīng)對照出借前 留存的備份或復(fù)印件逐一清點歸檔，在確認(rèn)歸還的檔案無誤后，按規(guī)定登記確認(rèn)。一經(jīng)確認(rèn)檔案管理人員就須對檔案的真實性和 完整性負(fù)責(zé)。

第八章 信貸檔案的移交和銷毀

第四十三條 信貸檔案移交應(yīng)當(dāng)遵循以下規(guī)定：

（一）信貸檔案管理人員因工作變動，應(yīng)移交其管理的信貸 檔案；

（二）移交檔案時，應(yīng)抄列清冊，在移交人、接收人和監(jiān)交 人同時在場的情況下，清點核對一致后簽字交接；

（三）監(jiān)交人由信貸檔案管理機(jī)構(gòu)或部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任；

（四）信貸檔案移交清冊作為重要信貸檔案資料裝訂在本年 度信貸管理檔案卷內(nèi)；

（五）機(jī)構(gòu)分立、原機(jī)構(gòu)存續(xù)的，信貸檔案由原機(jī)構(gòu)保管；原機(jī)構(gòu)解散的，信貸檔案應(yīng)經(jīng)分立各方協(xié)商后由其中一方代管。

（六）機(jī)構(gòu)合并，信貸檔案應(yīng)由合并后的部門保管。第四十四條 信貸檔案保管期限屆滿，確無保存必要的，可依照下列程序銷毀：

（一）由公司信貸管理部門負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、公司稽核人員和檔案管理員組成鑒定小組，逐卷鑒定，確定存毀；

（二）對擬銷毀的檔案要清點核對，登記造冊；

（三）公司負(fù)責(zé)人在信貸檔案銷毀清冊上簽署銷毀意見；

（四）公司信貸管理部門、稽核部門、保衛(wèi)部門、部門共同派人現(xiàn)場監(jiān)銷，并在銷毀清冊上簽字確認(rèn)。

第九章 檢查考核和責(zé)任

第四十五條 公司應(yīng)定期對信貸檔案管理工進(jìn)行檢查、考核。實施信貸檢查時，應(yīng)對信貸檔案管理狀況做出評價。第四十六條 違反檔案管理規(guī)定，損毀、遺失、擅自銷毀信貸檔案造成檔案不全的；涂改、拆取、偽造信貸檔案的；擅自對 外公開信貸檔案和相關(guān)材料的以及檔案管理人員玩忽職守造成 檔案缺失的；因檔案管理問題造成公司債權(quán)損失的，按《員工違 反規(guī)章制度處罰辦法》追究有關(guān)責(zé)任人責(zé)任。

第十章 附 則

第四十七條 本辦法由XXX公司負(fù)責(zé)解釋、修第四十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。附件：XXX公司信貸檔案模板

改。

2009年10月