第一篇：排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析與實(shí)踐研究

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排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析與實(shí)踐研究

作者：萬(wàn)法菊 侍玉成來(lái)源：《沿海企業(yè)與科技》2005年第10期

[摘 要]文章從環(huán)境物品的產(chǎn)權(quán)化入手，對(duì)排污權(quán)交易的主要思想、運(yùn)作過(guò)程和宏觀效應(yīng)進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析和評(píng)價(jià)，并借鑒美國(guó)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，分析了在中國(guó)實(shí)施排污權(quán)交易的現(xiàn)狀與前景。

[關(guān)鍵詞]環(huán)境產(chǎn)權(quán)化；排污權(quán)；宏觀效應(yīng)；SO2；排污權(quán)交易

[中圖分類(lèi)號(hào)]X26

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

第二篇：南京市排污權(quán)交易模式分析

南京市排污權(quán)交易模式分析

摘要：排污權(quán)交易是環(huán)境資源領(lǐng)域一項(xiàng)重大的制度改革，是促進(jìn)污染減排、改善環(huán)境質(zhì)量的重要手段。南京市吸取其他試點(diǎn)城市的成功經(jīng)驗(yàn)，搭建了相對(duì)完善的政策制度體系，制定了較為科學(xué)的初始排污權(quán)分配方案，完成了交易程序的設(shè)計(jì)，并構(gòu)建了“一主管兩中心”的交易平臺(tái)，于2015年12月正式啟動(dòng)排污權(quán)交易。但是隨著工作的持續(xù)開(kāi)展，現(xiàn)行交易模式中的政策、機(jī)制問(wèn)題也逐步顯現(xiàn)，厘清這些關(guān)鍵問(wèn)題，對(duì)交易模式不斷進(jìn)行優(yōu)化完善，將是加速推進(jìn)排污權(quán)機(jī)制，加快發(fā)展排污權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)的重中之重。

關(guān)鍵詞：排污權(quán)交易；交易模式；政策機(jī)制

中圖分類(lèi)號(hào) X321 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1007-7731（2016）11-0082-04

Research on the Emissions Trading Mode of Nanjing City

Cheng Han1 et al.（1Nanjing Research Institute of Environmental Protection，Nanjing 210013，China）

Abstract：Being a major environment system reform，emissions trading is an important means for pollutant emission reduction and environmental quality improvement.Nanjing has learned the successful experience form the other pilot cities，established a related policy system，developed a more scientific initial emission rights allocation scheme，completed the design of program trading，and constructed the “one-two” trading platform.In December 2015 the emissions trading of Nanjing was officially launched.During the process，however，there are some issues to be exposed.To clarify these key issues，it is important to constantly optimize the transaction mode and accelerate the emission mechanism and the development of secondary market.Key words：Emissions trading；Transaction mode；Policy mechanism

引言

排污權(quán)交易是環(huán)境資源領(lǐng)域一項(xiàng)重大的制度改革，建立以市場(chǎng)化為導(dǎo)向的環(huán)境資源價(jià)格制度，將排污權(quán)作為環(huán)境資源實(shí)施市場(chǎng)化的管理，有利于全社會(huì)樹(shù)立“環(huán)境容量有價(jià)、環(huán)境資源有價(jià)”的理念，對(duì)優(yōu)化環(huán)境資源配置、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化調(diào)整、激勵(lì)企業(yè)自主減排，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展具有十分重要的意義。近年來(lái)南京市大力推進(jìn)排污權(quán)交易試點(diǎn)工作，在吸取全國(guó)其他試點(diǎn)城市成果經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身實(shí)際，探索出一套具有自身特色的排污權(quán)交易模式，但在實(shí)踐中仍然存在不少問(wèn)題。對(duì)南京市現(xiàn)行排污權(quán)交易模式進(jìn)行分析，指出其存在的關(guān)鍵問(wèn)題，并在后續(xù)落實(shí)中給予關(guān)注，將有利于南京市排污權(quán)交易機(jī)制的推廣和排污權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)的建設(shè)。南京市排污權(quán)交易模式

2.1 政策制度框架十八屆三中全會(huì)以來(lái)，為推進(jìn)排污權(quán)交易試點(diǎn)工作，國(guó)家及省級(jí)層面先后出臺(tái)了一批指導(dǎo)性文件。如國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作的知道意見(jiàn)》，環(huán)境保護(hù)部《建設(shè)項(xiàng)目主要污染物排放總量指標(biāo)審核及管理暫行辦法》；江蘇省《關(guān)于進(jìn)一步完善排污權(quán)有償使用與交易收費(fèi)問(wèn)題的通知》等。南京市在國(guó)家及省相關(guān)文件的基礎(chǔ)上，對(duì)排污權(quán)交易政策制度進(jìn)行了細(xì)化完善，建立了“1+2+4”的制度框架。確定了1個(gè)實(shí)施方案，以2014年印發(fā)的《建立區(qū)域排污權(quán)交易機(jī)制實(shí)施方案》為“施工圖”，對(duì)各部門(mén)分工做了明確，并提出排污權(quán)交易機(jī)制改革的具體任務(wù)和時(shí)限。配套了2個(gè)具體辦法，2015年南京市政府先后印發(fā)《南京市主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）》及《市政府關(guān)于推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易工作的意見(jiàn)》，為排污權(quán)交易工作的具體實(shí)施奠定了基礎(chǔ)，提出排污權(quán)有償使用和交易的具體操作措施，對(duì)排污權(quán)有償使用和交易工作全過(guò)程做出了規(guī)范。完善4個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，《關(guān)于實(shí)施〈南京市主要污染物排污權(quán)有償使用和交易管理辦法（試行）〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》，就排污權(quán)工作的內(nèi)部分工、交易控制標(biāo)準(zhǔn)、富余排污權(quán)指標(biāo)認(rèn)定條件和程序、工作流程、申請(qǐng)格式文本、業(yè)務(wù)印章等進(jìn)行了進(jìn)一步明確；《關(guān)于排污權(quán)有償使用與交易收費(fèi)問(wèn)題的通知》，明確了排污權(quán)有償使用的基準(zhǔn)價(jià)格、排污權(quán)交易價(jià)格的定價(jià)原則、交易服務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；《南京市主要污染物排污權(quán)交易操作規(guī)則》，對(duì)排污權(quán)交易競(jìng)價(jià)規(guī)則以及流程進(jìn)行了明確；《南京市排污權(quán)有償使用和交易資金管理辦法（試行）》，對(duì)排污權(quán)出讓資金賬戶、征收管理以及使用方向等進(jìn)行明確。

2.2 初始排污權(quán)分配方法初始排污權(quán)的分配是建立排污權(quán)交易機(jī)制的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是形成和制定政策的最大壁壘[1]，也是構(gòu)建排污權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)的基礎(chǔ)。在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，排污權(quán)的初始分配將直接影響到排污權(quán)交易的效率[2]。

排污權(quán)初始分配的方法主要有2種，即無(wú)償分配和有償分配。其中有償分配又分為拍賣(mài)和定價(jià)分配。無(wú)償分配是指按照一定標(biāo)準(zhǔn)將初始排污權(quán)無(wú)償分配給排污單位，有償分配指采用拍賣(mài)或者固定價(jià)格等方式將初始排污權(quán)有償分配給排污單位[3]。南京市采用有償分配方式，對(duì)于現(xiàn)有排污單位，采用固定價(jià)格的形式分配初始排污權(quán)，而對(duì)于新建排污單位及現(xiàn)有排污單位新建項(xiàng)目則采用拍賣(mài)的形式分配初始排污權(quán)。南京市的這種分配形式，很好的體現(xiàn)了“環(huán)境容量有價(jià)，環(huán)境資源有價(jià)”的理念，有利于環(huán)境資源的優(yōu)化配置。排污單位需要支付一定的費(fèi)用方可占用排污權(quán)指標(biāo)，可以對(duì)排污企業(yè)產(chǎn)生一定的約束作用，同時(shí)刺激排污單位采取減排創(chuàng)新等手段來(lái)消減排污量。

2.3 交易平臺(tái)建設(shè)交易平臺(tái)的建設(shè)包括管理機(jī)構(gòu)、人員配備、基礎(chǔ)硬件、系統(tǒng)軟件、交易場(chǎng)所等，其中管理機(jī)構(gòu)的組建是交易平臺(tái)建設(shè)中的關(guān)鍵[4]。目前，全國(guó)開(kāi)展排污權(quán)交易工作的試點(diǎn)城市中，管理機(jī)構(gòu)的組建形式主要有依托行政單位、依托事業(yè)單位和企業(yè)經(jīng)營(yíng)3種。依托行政單位指排污權(quán)管理機(jī)構(gòu)職能暫時(shí)由環(huán)境保護(hù)主管部門(mén)設(shè)立處室的形式承擔(dān)。如紹興市排污權(quán)交易管理處、太原市環(huán)保局排污交易管理辦公室等，但是由于行政主管部門(mén)直接承擔(dān)排污權(quán)交易業(yè)務(wù)管理容易導(dǎo)致行政干預(yù)及政府部門(mén)的權(quán)力尋租等現(xiàn)象，因此這一形式僅適合作為試點(diǎn)地區(qū)初期過(guò)渡形式。依托事業(yè)單位是指成立專(zhuān)門(mén)從事排污權(quán)有償使用和交易的事業(yè)單位。如浙江省排污權(quán)交易中心、陜西省排污權(quán)交易中心、重慶市排污權(quán)儲(chǔ)備交易中心等，目前這一形式也是采用較為廣泛的排污權(quán)管理機(jī)構(gòu)組織形式。企業(yè)經(jīng)營(yíng)指委托各類(lèi)交易所開(kāi)展相關(guān)工作，如北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境能源交易所等。

南京市在組建排污權(quán)管理機(jī)構(gòu)的工作上根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際形成了“一主管兩中心”的模式，即由南京市環(huán)保局負(fù)責(zé)全市排污權(quán)有償使用和交易的制度建設(shè)、數(shù)據(jù)管理與審核、業(yè)務(wù)審核與審批、排污許可證管理與發(fā)放、綜合督查等工作，依托南京市環(huán)境保護(hù)科學(xué)研究院（公益事業(yè)單位）掛牌設(shè)立南京市排污權(quán)管理中心，負(fù)責(zé)全市排污權(quán)有償使用和交易的日常運(yùn)行、業(yè)務(wù)辦理、資金結(jié)算、綜合協(xié)調(diào)及科研等工作；依托南京市公共資源交易中心，負(fù)責(zé)排污權(quán)拍賣(mài)及電子競(jìng)拍的組織開(kāi)展。采用這一形式，便于各部門(mén)厘清工作重點(diǎn)，在各自的職責(zé)范圍內(nèi)各負(fù)其責(zé)，大大加快了排污權(quán)交易工作的推進(jìn)進(jìn)程，有利于排污權(quán)交易初期工作的開(kāi)展。

2.4 交易程序設(shè)計(jì)為體現(xiàn)排污權(quán)交易以污染物總量控制為前提，以污染物減排和改善環(huán)境質(zhì)量的目的，南京市在排污權(quán)交易程序設(shè)計(jì)中設(shè)定相關(guān)約束條件對(duì)排污權(quán)指標(biāo)進(jìn)行管理。第一，規(guī)定所有新建項(xiàng)目必須通過(guò)排污權(quán)交易獲得總量指標(biāo)，以此作為新建項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批的前置條件。第二，采取差別化收費(fèi)，對(duì)于污染較為嚴(yán)重的紡織印染、化學(xué)工業(yè)、造紙、鋼鐵、電鍍、食品、電子等業(yè)，其相應(yīng)排污權(quán)指標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)格顯著高于一般行業(yè)，以此通過(guò)價(jià)格杠桿優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，合理配置環(huán)境資源。第三，規(guī)定排污權(quán)有效使用期限原則上不超過(guò)5a，以此在時(shí)間上使排污權(quán)機(jī)制與國(guó)家5a減排計(jì)劃相銜接，同時(shí)有利于當(dāng)?shù)剡M(jìn)行長(zhǎng)期環(huán)保規(guī)劃。第四，控制水污染物的排污權(quán)交易在同一流域內(nèi)進(jìn)行，控制火電企業(yè)涉及大氣污染物的交易在本行業(yè)內(nèi)進(jìn)行，控制環(huán)境質(zhì)量未達(dá)到要求的區(qū)域不得進(jìn)行增加本區(qū)域污染物總量的排污權(quán)交易。通過(guò)以上控制內(nèi)容，體現(xiàn)排污權(quán)機(jī)制改善環(huán)境質(zhì)量的目的，同時(shí)也便于環(huán)保部門(mén)的總量管理工作。

排污權(quán)指標(biāo)不同于一般標(biāo)的物，其指標(biāo)量和有效時(shí)限均存在一定的不確定性。因此當(dāng)排污權(quán)指標(biāo)進(jìn)入市場(chǎng)交易尤其是在二級(jí)市場(chǎng)交易時(shí)，買(mǎi)賣(mài)雙方很難在供需量和有效時(shí)限上達(dá)成一致，這將導(dǎo)致交易的信息成本和時(shí)間成本大幅增加，從而抑制市場(chǎng)活躍程度，阻礙二級(jí)市場(chǎng)的良好發(fā)育。針對(duì)排污權(quán)交易的這一特性，南京市在交易程序的設(shè)計(jì)中引入排污權(quán)指標(biāo)政府儲(chǔ)備庫(kù)作為調(diào)節(jié)買(mǎi)賣(mài)雙方供需量和有效時(shí)限的調(diào)蓄池，即出讓方在賣(mài)出富余排污權(quán)指標(biāo)時(shí)，其指標(biāo)首先進(jìn)入政府儲(chǔ)備庫(kù)，由政府儲(chǔ)備庫(kù)調(diào)節(jié)指標(biāo)量和有效時(shí)限后再匹配給受讓方。南京市的這一交易程序設(shè)計(jì)較為合理的解決了交易匹配性問(wèn)題，從而便于管理部門(mén)撮合買(mǎi)賣(mài)雙方，提高了交易效率，節(jié)省了交易成本，為排污權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)的建立及活躍發(fā)展掃清了障礙。

南京市排污權(quán)交易指標(biāo)流轉(zhuǎn)程式如圖1所示。

圖1 排污權(quán)交易指標(biāo)流轉(zhuǎn)程式

南京市排污權(quán)交易模式存在的問(wèn)題

3.1 機(jī)構(gòu)設(shè)置有待優(yōu)化南京市采用的“一主管兩中心”的排污權(quán)交易管理機(jī)構(gòu)組建形式，雖然在排污權(quán)交易工作開(kāi)展初期具備一定的優(yōu)勢(shì)，但是長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō)，隨著一級(jí)市場(chǎng)的形成，這種組織構(gòu)建形式將不利于二級(jí)市場(chǎng)的建立。從職責(zé)劃分上看，排污權(quán)管理中心功能相對(duì)薄弱，僅僅作為環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)的行政窗口承擔(dān)相關(guān)業(yè)務(wù)的辦理；從辦事流程上看，環(huán)保局、管理中心、交易中心雖然分工明確，但未集中辦公，這導(dǎo)致企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)時(shí)從管理中心受理業(yè)務(wù)到環(huán)保局審核確認(rèn)再到交易中心組織交易，流程冗長(zhǎng)，增加了交易的時(shí)間成本。

3.2 新老制度尚未銜接排污權(quán)交易制度的可操作性在很大程度上涉及老制度的銜接以及新制度的配合[5]。南京市排污權(quán)交易制度雖然已經(jīng)確立，但是從全市環(huán)境保護(hù)工作整體來(lái)看，排污權(quán)交易仍然只是一項(xiàng)相對(duì)獨(dú)立的環(huán)保工作。對(duì)于如何將排污權(quán)交易制度與現(xiàn)行的環(huán)境保護(hù)制度如總量制度、環(huán)評(píng)制度、排污收費(fèi)制度、“三同時(shí)”制度、監(jiān)督性監(jiān)測(cè)制度、環(huán)境監(jiān)察制度等有效銜接，以排污許可證管理為抓手，實(shí)現(xiàn)環(huán)保部門(mén)由“重審批”向“重監(jiān)管”轉(zhuǎn)變，真正實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型，南京市尚沒(méi)有明確實(shí)現(xiàn)路徑和規(guī)劃方案。

3.3 定價(jià)機(jī)制仍需完善過(guò)高的排污權(quán)價(jià)格會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生資金壓力，不利于排污權(quán)交易的推廣；過(guò)低的排污權(quán)價(jià)格則會(huì)導(dǎo)致企業(yè)減排動(dòng)力不足，不利于污染物控制和環(huán)境質(zhì)量的改善。排污權(quán)指標(biāo)價(jià)格雖然受很多因素影響，但總的來(lái)說(shuō)基于社會(huì)平均治污成本。只有制定完善的定價(jià)機(jī)制，使得排污權(quán)指標(biāo)價(jià)格落于社會(huì)平均治污成本的合理區(qū)間內(nèi)，才能確保排污權(quán)交易市場(chǎng)健康發(fā)展。南京市目前并未出臺(tái)符合自身實(shí)際的排污權(quán)定價(jià)具體辦法，以大氣污染物為例，南京市二氧化硫定價(jià)為2 240元/a.t，這一價(jià)格參照的是江蘇省二氧化硫定價(jià)，但是南京市二氧化硫治污成本與江蘇其他城市并不完全一致，因此這一定價(jià)還需進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整；同時(shí)，南京市氮氧化物排污權(quán)同樣定價(jià)為2 240元/a.t，而二氧化硫與氮氧化物的治污成本存在差別，因此這一定價(jià)也稍顯欠妥。

3.4 獎(jiǎng)懲措施尚未配套推行排污權(quán)交易制度需要配套科學(xué)的經(jīng)濟(jì)機(jī)制，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的重要手段。通過(guò)實(shí)施補(bǔ)貼、優(yōu)惠、稅收、罰款等經(jīng)濟(jì)手段，不僅可以防止環(huán)境問(wèn)題上的“市場(chǎng)失靈”，還能夠有效的刺激市場(chǎng)活躍，從而對(duì)二級(jí)市場(chǎng)的成長(zhǎng)起到正面作用。南京市雖然在相關(guān)文件中規(guī)定了“省級(jí)以上重大項(xiàng)目可以通過(guò)定額轉(zhuǎn)讓的形式獲得排污權(quán)指標(biāo)”，并對(duì)企業(yè)在交易中出現(xiàn)違約的情況采取限制交易等措施，但是并未出臺(tái)獎(jiǎng)懲細(xì)則。對(duì)于企業(yè)在環(huán)境保護(hù)上采取的先進(jìn)技術(shù)、先進(jìn)管理方法缺乏科學(xué)權(quán)威的認(rèn)定手段；對(duì)于企業(yè)通過(guò)支付金錢(qián)占有多余排污權(quán)后通過(guò)提高產(chǎn)量消耗而不是通過(guò)創(chuàng)新減排降低排放的情況也缺乏明確的應(yīng)對(duì)方法。

3.5 理論研究仍顯不足排污權(quán)交易是一項(xiàng)系統(tǒng)性的工作，每個(gè)細(xì)節(jié)均會(huì)對(duì)交易機(jī)制產(chǎn)生影響，因此需要開(kāi)展大量且深入的理論研究。與其他試點(diǎn)城市相比，南京市的排污權(quán)交易工作起步相對(duì)較晚，理論研究也明顯不足。雖然可以吸取其他城市的成功經(jīng)驗(yàn)，但每個(gè)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r不同、行業(yè)結(jié)構(gòu)不同、環(huán)境容量不同、具體環(huán)境問(wèn)題不同，所以在一些關(guān)鍵問(wèn)題上無(wú)法照搬其他城市做法。目前，南京市在排污權(quán)定價(jià)機(jī)制、儲(chǔ)備庫(kù)動(dòng)態(tài)管理、交易評(píng)價(jià)體系、VOC及煙粉塵排污權(quán)交易等方面均未開(kāi)展切合自身實(shí)際的相關(guān)理論研究。

建議

4.1 成立專(zhuān)職機(jī)構(gòu)根據(jù)排污權(quán)交易工作的推進(jìn)情況，將行政主管部門(mén)及交易中心排污相關(guān)工作集中至排污權(quán)交易管理中心，成立權(quán)責(zé)統(tǒng)一的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全市排污權(quán)交易各項(xiàng)工作。管理中心的主要職能應(yīng)包括各類(lèi)業(yè)務(wù)的審核與辦理、提供交易信息、儲(chǔ)備庫(kù)動(dòng)態(tài)管理、交易評(píng)估、競(jìng)價(jià)交易的組織安排、數(shù)據(jù)庫(kù)的開(kāi)發(fā)與管理等。具體而言，排污權(quán)交易管理中心應(yīng)包括排污權(quán)交易認(rèn)證機(jī)構(gòu)、排污權(quán)交易評(píng)估機(jī)構(gòu)、排污權(quán)交易中心和排污權(quán)研究機(jī)構(gòu)。

4.2 建立排污權(quán)交易大數(shù)據(jù)平臺(tái)逐步建立排污權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)排污權(quán)數(shù)據(jù)與總量數(shù)據(jù)、排污收費(fèi)數(shù)據(jù)、環(huán)統(tǒng)數(shù)據(jù)等各類(lèi)環(huán)保數(shù)據(jù)的統(tǒng)一。將排污權(quán)數(shù)據(jù)平臺(tái)與在線監(jiān)測(cè)平臺(tái)、許可證管理平臺(tái)等進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)，形成統(tǒng)一的環(huán)保大數(shù)據(jù)平臺(tái)。利用大數(shù)據(jù)平臺(tái)推動(dòng)各類(lèi)環(huán)境保護(hù)政策的銜接融合，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理現(xiàn)代化。

4.3 完善各項(xiàng)機(jī)制完善定價(jià)機(jī)制，通過(guò)科學(xué)評(píng)價(jià)、計(jì)算，確定本地區(qū)環(huán)境容量，核算初始排污權(quán)總量，合理確定初始排污權(quán)總量；通過(guò)摸底調(diào)查，弄清本地區(qū)污染治理平均成本，綜合考慮各項(xiàng)因素，優(yōu)化初始排污權(quán)價(jià)格；根據(jù)具體項(xiàng)目對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)及環(huán)境影響等因素，優(yōu)化排污權(quán)出讓價(jià)格。完善監(jiān)管機(jī)制，完善市場(chǎng)準(zhǔn)入、交易規(guī)則和程序，加強(qiáng)交易行為監(jiān)管，配套合理的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰措施，規(guī)范排污權(quán)交易市場(chǎng)秩序。

4.4 加強(qiáng)理論研究結(jié)合南京市的實(shí)際情況，深化排污權(quán)各類(lèi)理論問(wèn)題的研究。首先是政策制度研究。研究?jī)?yōu)化排污權(quán)機(jī)制，為主管部門(mén)出臺(tái)、修訂排污權(quán)相關(guān)政策提供理論依據(jù)；研究排污權(quán)與新老環(huán)境政策的銜接，推動(dòng)環(huán)境管理現(xiàn)代化。其次是環(huán)境研究。研究排污權(quán)對(duì)推動(dòng)污染減排、改善環(huán)境質(zhì)量的作用，科學(xué)評(píng)估排污權(quán)環(huán)境效益。三加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)研究。研究排污權(quán)的實(shí)施與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，科學(xué)評(píng)估排污權(quán)經(jīng)濟(jì)效益。

4.5 拓展交易廣度和深度從廣度上說(shuō)，逐步把揮發(fā)性有機(jī)物、工業(yè)煙粉塵等污染物納入排污權(quán)交易指標(biāo)范圍，著手開(kāi)展交易前期的研究與準(zhǔn)備工作；從深度上說(shuō)，嘗試將排污權(quán)短期交易、排污權(quán)期貨交易、排污權(quán)抵押貸款等引入排污權(quán)交易，不斷豐富和完善排污權(quán)交易市場(chǎng)。

參考文獻(xiàn)

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第三篇：排污權(quán)交易現(xiàn)狀

“十一五”期間，國(guó)家在部分省、市開(kāi)展了排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作，先后將江蘇、浙江、天津、湖北、湖南、內(nèi)蒙古、山西、重慶、陜西、河北10個(gè)省(自治區(qū)、直轄市)列為國(guó)家排污權(quán)交易試點(diǎn)省份；此外，廣東、山東、遼寧、黑龍江等10多個(gè)省份也在省內(nèi)進(jìn)行探索。

還有哪些困惑待解？

排污權(quán)有償使用費(fèi)的性質(zhì)是行政收費(fèi)還是資源收費(fèi)，價(jià)格是否應(yīng)是固定的？ 排污權(quán)擔(dān)保貸款，屬于質(zhì)押貸款還是抵押貸款？企業(yè)一旦違約，怎么追究責(zé)任？ 對(duì)企業(yè)而言，哪些是富余排污指標(biāo)，可以用來(lái)交易？比如，一個(gè)電廠今年大修導(dǎo)致發(fā)電量減少，排放量也相應(yīng)減少，那么這部分指標(biāo)可否參與交易？排污權(quán)交易和排污量交易在二級(jí)市場(chǎng)中如何協(xié)調(diào)？

排污權(quán)權(quán)屬的界定是什么？是歸國(guó)家或省級(jí)政府所有，還是排污者所有？企業(yè)有償使用或是通過(guò)市場(chǎng)交易獲得的排污權(quán)，是否只擁有一定期限的使用權(quán)？是否是不可剝奪的？我國(guó)五年就要調(diào)整一次總量指標(biāo)，當(dāng)總量減排提出要求時(shí)，怎么協(xié)調(diào)？

地方政府是否應(yīng)當(dāng)進(jìn)行、如何進(jìn)行排污權(quán)指標(biāo)的儲(chǔ)備，預(yù)留指標(biāo)用于哪些項(xiàng)目？ 排污權(quán)可以跨區(qū)域流動(dòng)嗎？環(huán)境質(zhì)量超標(biāo)地區(qū)是否不應(yīng)該再流入排污權(quán)指標(biāo)？ 如果問(wèn)參與排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)的省市，現(xiàn)在最希望國(guó)家給什么政策支持？大家可能異口同聲地回答——法律依據(jù)和規(guī)范。一段時(shí)間以來(lái)，在工作推進(jìn)的過(guò)程中，試點(diǎn)省市環(huán)保部門(mén)大多面臨兩項(xiàng)挑戰(zhàn):一是排污權(quán)有償使用、新建項(xiàng)目總量前置審批等并無(wú)國(guó)家層面上的法律依據(jù)；二是核定、價(jià)格制定等具體工作環(huán)節(jié)還沒(méi)有統(tǒng)一、明確的規(guī)范與技術(shù)方法。

而上述涉及排污權(quán)有償使用和交易工作頂層設(shè)計(jì)的問(wèn)題將在未來(lái)逐步得到明確。財(cái)政部、環(huán)境保護(hù)部、國(guó)家發(fā)改委及相關(guān)研究機(jī)構(gòu)正在和試點(diǎn)省市一起，加強(qiáng)溝通和交流，通過(guò)從理論到實(shí)踐再到理論的反復(fù)，攜手探索完善試點(diǎn)工作的政策體系。

日前在廣東省佛山市舉行的全國(guó)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作總結(jié)會(huì)，又成為了一次各方共享經(jīng)驗(yàn)、明確訴求的討論會(huì)。主持會(huì)議的環(huán)境保護(hù)部總量司大氣總量處處長(zhǎng)吳險(xiǎn)峰表示，這樣的會(huì)議日后還要多多舉辦，目的就是要把試點(diǎn)過(guò)程中大家最關(guān)心、最棘手的問(wèn)題集中起來(lái)一起研究，爭(zhēng)取提出解決方案。

兩項(xiàng)基本規(guī)則有待明確

初始分配的依據(jù)是什么？有償使用的價(jià)格、期限如何定？

“試點(diǎn)工作進(jìn)入深水區(qū)后，一些當(dāng)初沒(méi)有設(shè)想到的問(wèn)題在不斷涌現(xiàn)，需要在試點(diǎn)過(guò)程中不斷摸索。”吳險(xiǎn)峰說(shuō)。而據(jù)記者了解，盡管10個(gè)參與排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)的省市所采取的模式、工作進(jìn)度各不同，但大家存疑的問(wèn)題較為集中。與會(huì)的浙江省代表表示，指標(biāo)的分配、核定、價(jià)格制定都要做到公平科學(xué)，感覺(jué)工作難度很大，希望能盡快出臺(tái)統(tǒng)一的規(guī)則、規(guī)范以及相關(guān)的技術(shù)方法。

在初始排污權(quán)分配的問(wèn)題上。無(wú)論是老項(xiàng)目的排污權(quán)有償使用還是新建項(xiàng)目需通過(guò)交易獲得排污指標(biāo)，都需要一個(gè)核定量。而同一個(gè)項(xiàng)目的排放量，會(huì)有來(lái)自環(huán)評(píng)、驗(yàn)收、排污收費(fèi)、總量核查、污染源普查、地方環(huán)保局日常監(jiān)管等多個(gè)數(shù)據(jù)，到底依據(jù)哪一個(gè)或哪幾組數(shù)據(jù)來(lái)確定？

“在試點(diǎn)中，不少地方設(shè)計(jì)由政府事先預(yù)留或儲(chǔ)備排污權(quán)指標(biāo)，那么，在操作中，依據(jù)的是現(xiàn)有地區(qū)某項(xiàng)污染物排放量之和還是五減排的目標(biāo)總量，亦或是地區(qū)環(huán)境容量？這些都需要深入探討后加以明確?！鄙綎|省環(huán)保廳相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，即要明確排污權(quán)的分配是基于現(xiàn)有總量還是未來(lái)預(yù)期總量，如果按照前者，減排壓力如何體現(xiàn)值得探討；如果依據(jù)后者，那么企業(yè)就很可能會(huì)面臨購(gòu)買(mǎi)排污指標(biāo)后就開(kāi)始超標(biāo)排污的尷尬，因?yàn)槠髽I(yè)不可能在短期內(nèi)就完成五年減排任務(wù)。

在有償使用方面，試點(diǎn)省市的政策訴求則更為具體，主要包括以下幾個(gè)問(wèn)題: 排污權(quán)有償使用與排污收費(fèi)的關(guān)系亟待明確。在基層推動(dòng)工作中，大家常常會(huì)面臨企業(yè)甚至是政府部門(mén)這樣的提問(wèn):有償使用費(fèi)和排污費(fèi)的性質(zhì)有何不同，為什么要“重復(fù)”征收？需要在國(guó)家層面上盡快界定清楚。

排污權(quán)有償使用價(jià)格或是交易指導(dǎo)價(jià)格如何確定。從幾千元到幾萬(wàn)元，一噸化學(xué)需氧量目前在各試點(diǎn)省市的價(jià)格水平呈現(xiàn)較大差異，其背后的核算方法也都不盡相同，需要建立一個(gè)涵蓋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、治理成本等多變量的計(jì)算體系和技術(shù)方法。

排污權(quán)的有效期限應(yīng)該是多長(zhǎng)？從目前各試點(diǎn)情況看，有一年、五年的規(guī)定，也有試點(diǎn)省市暫時(shí)模糊排污權(quán)期限。

有償使用費(fèi)的性質(zhì)、征收、管理、使用應(yīng)當(dāng)盡快規(guī)范。浙江省已經(jīng)制定相關(guān)管理辦法，初步予以明確。其他試點(diǎn)省市如天津等直接將其用于支持減排項(xiàng)目，而江蘇省則還一直沒(méi)有動(dòng)用排污權(quán)有償使用費(fèi)。而據(jù)了解，江蘇、浙江兩省的有償使用費(fèi)收繳就已經(jīng)超過(guò)15億元。

明確“共性”問(wèn)題不會(huì)一刀切

多個(gè)部門(mén)參與研究討論，國(guó)家層面將出臺(tái)試點(diǎn)指導(dǎo)意見(jiàn)

“一項(xiàng)創(chuàng)新工作應(yīng)該先制定基本規(guī)則，然后在實(shí)踐中不斷完善?！鄙轿魇…h(huán)保廳代表的發(fā)言反映了大家的心聲。而圍繞期盼已久的《排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作指導(dǎo)意見(jiàn)》，出席會(huì)議的國(guó)家發(fā)改委價(jià)格司、財(cái)政部相關(guān)負(fù)責(zé)人也當(dāng)場(chǎng)“透露”一二。

財(cái)政部相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，有償使用費(fèi)和排污費(fèi)的關(guān)系，以及有償使用費(fèi)的使用方向，將在《指導(dǎo)意見(jiàn)》中予以明確?！坝袃斒褂觅M(fèi)初步考慮用于支持減排項(xiàng)目、排污權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)等方面。

而來(lái)自國(guó)家發(fā)改委價(jià)格司的消息，接下來(lái)將制定排污權(quán)交易價(jià)格管理辦法，規(guī)范價(jià)格行為?！坝袃斒褂煤徒灰椎膬r(jià)格要起到反映環(huán)境資源稀缺程度、反映環(huán)境成本、促進(jìn)污染物減排的作用，是這項(xiàng)制度的核心問(wèn)題之一，也是物價(jià)部門(mén)的關(guān)注重點(diǎn)。”

“正在抓緊推進(jìn)，還沒(méi)有最后定稿?！睆?009年就開(kāi)始醞釀的《指導(dǎo)意見(jiàn)》，制定過(guò)程可謂慎之又慎，征求意見(jiàn)——討論修改——再征求意見(jiàn)，這樣的過(guò)程已反復(fù)多次。而據(jù)記者了解，環(huán)境保護(hù)部總量司、財(cái)政部經(jīng)濟(jì)建設(shè)司和國(guó)家發(fā)改委價(jià)格司等部門(mén)近期仍在密集討論，討論修改的內(nèi)容主要包括:交易試點(diǎn)范圍要求、排污指標(biāo)分配與管理體系、排污權(quán)的有償獲得與環(huán)評(píng)前置要求、價(jià)格部門(mén)的工作職能、排污權(quán)有償使用和交易價(jià)款的征收和管理、交易稅收優(yōu)惠政策等規(guī)定。吳險(xiǎn)峰表示，《指導(dǎo)意見(jiàn)》將對(duì)試點(diǎn)過(guò)程中的一些“共性”問(wèn)題做出明確，同時(shí)考慮到各地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展客觀差異，在很多問(wèn)題上也不會(huì)采取“一刀切”的做法。他同時(shí)透露，作為一個(gè)全新的工作領(lǐng)域，排污權(quán)有償使用和交易涉及法律法規(guī)、財(cái)稅金融等各個(gè)方面，涉及國(guó)家多個(gè)部委協(xié)調(diào)工作，需要充分聽(tīng)取各方意見(jiàn)、深入討論，出臺(tái)還需等待一段時(shí)間。

地方實(shí)踐推動(dòng)頂層設(shè)計(jì)

法律依據(jù)可從試點(diǎn)中尋求突破，水污染物領(lǐng)域有望率先出臺(tái)排污許可證條例 江蘇省環(huán)保部門(mén)工作人員去“說(shuō)服”當(dāng)?shù)仄髽I(yè)參與排污權(quán)有償使用工作時(shí)，手握兩份文件，一是《江蘇省太湖水污染防治條例》，二是《財(cái)政部、國(guó)家環(huán)?？偩株P(guān)于同意在太湖流域開(kāi)展主要水污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)的復(fù)函》。這是他們能拿到的有關(guān)開(kāi)展這項(xiàng)工作的法規(guī)依據(jù)。他們迫切希望能及早從國(guó)家層面給一個(gè)“說(shuō)法”。

“到底什么是排污權(quán)？法律對(duì)此并無(wú)規(guī)定，各方理解也不甚相同。這是我們?cè)趯?shí)際操作過(guò)程中遇到的最大問(wèn)題?！奔幢闶桥盼蹤?quán)交易以“試點(diǎn)”形式進(jìn)行，也存在“排污權(quán)的內(nèi)涵、交易規(guī)則、稅收優(yōu)惠、擔(dān)保貸款、違約責(zé)任、監(jiān)管程序”等一系列操作環(huán)節(jié)，缺乏相應(yīng)的法律基礎(chǔ)。

對(duì)于代表發(fā)言中普遍提到的法律法規(guī)缺失，國(guó)家發(fā)改委相關(guān)負(fù)責(zé)人表示:目前，排污權(quán)有償使用和交易工作中相關(guān)的法律法規(guī)空白可能是最大的問(wèn)題，國(guó)家發(fā)改委和環(huán)境保護(hù)部等部門(mén)一直致力于這方面的工作?！胺煞ㄒ?guī)的制定同樣需要試點(diǎn)，可以先在地方開(kāi)展探索，如果建立了行之有效的法律法規(guī)，反過(guò)來(lái)可以影響國(guó)家層面相關(guān)工作的進(jìn)程?！眳请U(xiǎn)峰說(shuō)。

而另一個(gè)被試點(diǎn)省市“千呼萬(wàn)喚”的法規(guī)則有望在國(guó)家層面出臺(tái)。據(jù)吳險(xiǎn)峰透露，《排污許可證管理?xiàng)l例》可能率先圍繞水污染物領(lǐng)域制定出臺(tái)，成熟后再擴(kuò)展到大氣污染物領(lǐng)域。同時(shí)，對(duì)于新建項(xiàng)目總量前置審批等也將出臺(tái)相關(guān)的管理辦法，正在研究制定過(guò)程中。

排污許可證是分解、落實(shí)污染物減排目標(biāo)和開(kāi)展排污權(quán)有償使用、交易的一項(xiàng)重要管理手段，分解給排污單位的指標(biāo)需通過(guò)排污許可證予以明確，通過(guò)許可證管理來(lái)規(guī)范排污單位排污指標(biāo)申購(gòu)和交易行為。“總量分配、確權(quán)，交易過(guò)程和監(jiān)督執(zhí)法是排污權(quán)交易工作的四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排污權(quán)的確權(quán)和監(jiān)管都需要排污許可證作為載體?！毕嚓P(guān)專(zhuān)家表示。

2008年2月28日新修訂的《水污染防治法》明確規(guī)定:“國(guó)家實(shí)行排污許可制度，禁止企業(yè)事業(yè)單位無(wú)排污許可證或者違反排污許可證的規(guī)定向水體排放廢水、污水”。去年出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)工作的意見(jiàn)》也提出推行排污許可證制度。雖然這些法律、意見(jiàn)都提到了排污許可證制度，但目前還缺乏可操作的法律依據(jù)。

最現(xiàn)實(shí)的一個(gè)問(wèn)題就是，企業(yè)超許可證排污怎么監(jiān)管？怎么處罰？如果對(duì)企業(yè)偷排、超排的處罰過(guò)輕，“違法成本低，守法成本高”，企業(yè)購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)的積極性必定受挫。而作為排污權(quán)有償使用和交易的載體，排污許可證則面臨更多要求，比如超總量排污后怎么處罰？是否可以抵押貸款？和總量減排怎么銜接？??對(duì)此，山西代表表示，超權(quán)排污的監(jiān)管和懲處工作必須加強(qiáng)，如果不去準(zhǔn)確計(jì)量、嚴(yán)格監(jiān)管和確保懲處的力度、尺度，那么這項(xiàng)工作勢(shì)必得不到企業(yè)的重視。

“這些都涉及環(huán)保部門(mén)行政管理對(duì)象即企業(yè)的切身利益，必須做到依法行政。需要出臺(tái)具備操作性的條例辦法?！闭憬〈肀硎?。根據(jù)去年的一份《指導(dǎo)意見(jiàn)》的征求意見(jiàn)稿顯示，在企業(yè)違規(guī)處罰方面，對(duì)超過(guò)所持有排放指標(biāo)排放污染物的，超排指標(biāo)按至少3倍于有償使用價(jià)格進(jìn)行懲罰性購(gòu)買(mǎi)；超出排放指標(biāo)50％及以上的，在懲罰性購(gòu)買(mǎi)的基礎(chǔ)上按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

短評(píng)

政策也得“試”

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)試點(diǎn)省市對(duì)排污權(quán)有償使用和交易工作的探索，幾乎在每一個(gè)環(huán)節(jié)都面臨與現(xiàn)有法律法規(guī)、政策制度、管理體系的協(xié)調(diào)，在這一過(guò)程中，挑戰(zhàn)、問(wèn)題、爭(zhēng)議不可避免。

首先，排污權(quán)有償使用和交易的相關(guān)政策、制度的成熟完善不可能閉門(mén)造車(chē)，必須實(shí)踐先行，不斷摸索總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并返回實(shí)際進(jìn)行檢驗(yàn)，經(jīng)歷從無(wú)到有、從“簡(jiǎn)陋”到完善的過(guò)程。其次，由于這項(xiàng)工作涉及法律法規(guī)、行政管理、金融財(cái)稅等各領(lǐng)域，專(zhuān)業(yè)性技術(shù)性非常強(qiáng)，急需基礎(chǔ)性、制度性研究的有力支撐。第三，排污權(quán)有償使用和交易觸及廣大企業(yè)、地方政府切身利益，也需及早制定規(guī)則，理清總量與質(zhì)量、政府與市場(chǎng)等關(guān)系，合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

在這個(gè)過(guò)程中，政策層、研究機(jī)構(gòu)、試點(diǎn)省市三方都有各自不可替代的角色和作用，需要各方及時(shí)順暢地溝通與合作，共同推動(dòng)排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)工作科學(xué)、有效地推進(jìn)，為“十二五”總量控制的政策創(chuàng)新積累有益經(jīng)驗(yàn)。

第四篇：排污權(quán)交易制度

排污權(quán)有償使用和交易制度

一、案例介紹

位于長(zhǎng)江三角洲的江蘇省，經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，用電需求量與日俱增，擴(kuò)建、新建電廠的呼聲越來(lái)越高。江蘇太倉(cāng)港環(huán)保發(fā)電有限公司就是因蘇州市用電需求缺口較大而興建的重點(diǎn)發(fā)電工程。由于公司需要擴(kuò)建發(fā)電供熱機(jī)組，因此每年將增加2000噸的二氧化硫排放量。在建廠期間，太倉(cāng)港環(huán)保發(fā)電有限公司雖然安裝了二氧化硫的脫硫裝置，仍然還有1700噸的二氧化硫排放量指標(biāo)的缺口沒(méi)有解決，導(dǎo)致工程項(xiàng)目建設(shè)一度停滯。而南京的下關(guān)發(fā)電廠由于引進(jìn)了先進(jìn)的芬蘭治理技術(shù)，使下關(guān)電廠每年排放的二氧化硫?qū)嶋H量比環(huán)保部門(mén)核定的排污總量指標(biāo)減少了3000噸。一個(gè)因擴(kuò)建將造成排污量突破許可指標(biāo)的上限，一個(gè)因脫硫成功實(shí)現(xiàn)了排污量指標(biāo)剩余，面對(duì)兩個(gè)不同地區(qū)的發(fā)電企業(yè)，經(jīng)江蘇省環(huán)保廳協(xié)調(diào)，通過(guò)排污權(quán)交易制度，兩家企業(yè)最終達(dá)成了二氧化硫排污權(quán)的異地交易。太倉(cāng)港環(huán)保發(fā)電有限公司每年從下關(guān)發(fā)電廠購(gòu)買(mǎi)1700噸的二氧化硫排污權(quán)指標(biāo)，并以每公斤１元的價(jià)格，向下關(guān)發(fā)電廠支付170萬(wàn)元的交易費(fèi)用。兩個(gè)公司通過(guò)排污權(quán)交易，在沒(méi)有排污超標(biāo)的前提下滿足了各自的需求，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

二、實(shí)施背景

隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和新農(nóng)村建設(shè)進(jìn)程的加快，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與資源環(huán)境約束的矛盾越來(lái)越突出，嚴(yán)峻的環(huán)境狀況和經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，都需要綜合運(yùn)用法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和必要的行政辦法，隨著節(jié)能減排和污染整治工作的推進(jìn)，實(shí)行與時(shí)俱進(jìn)的環(huán)境政策，采取濃度、總量和質(zhì)量相結(jié)合的綜合控制手段來(lái)進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)污染減排的任務(wù)?，F(xiàn)行的排污收費(fèi)政策，實(shí)際執(zhí)行中演變成“付費(fèi)即可排污”的后果，無(wú)法對(duì)污染物排放總量實(shí)施有效控制，環(huán)境質(zhì)量難以改善。惟有探索市場(chǎng)對(duì)環(huán)境資源的配置、保護(hù)機(jī)制，方是治本之道。我國(guó)各地都相繼出臺(tái)了排污權(quán)有償使用和交易的制度辦法，如湖州市政府出臺(tái)的《湖州市主要污染物排污權(quán)交易實(shí)施細(xì)則(試行)》，杭州市出臺(tái)的《杭州市主要污染物排放權(quán)交易管理辦法》等都對(duì)排污權(quán)有償使用和交易等內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)的解釋和規(guī)定，從而使排污權(quán)有償使用和交易的工作步入正軌。

三、實(shí)施效果

以太湖地區(qū)為例，在實(shí)施了排污權(quán)有償使用和交易后，太湖地區(qū)主要污染物COD排放量控制在26.38萬(wàn)噸，氨氮排放量控制在2.08萬(wàn)噸，總氮排放量控制在2.78萬(wàn)噸，總磷排放量控制在0.59萬(wàn)噸，比之前分別削減了32.52％、33.37%、和30%；城鎮(zhèn)生活污水處理率達(dá)到90%，農(nóng)村生活污水處理率達(dá)到70%，主要入湖河流和集中式飲用水源地水質(zhì)基本達(dá)到環(huán)境功能要求。2015年，太湖地區(qū)主要污染排放量全面控制在環(huán)境容量許可范圍內(nèi)。

排污權(quán)的有償使用和交易，可以提高企業(yè)治污的積極性，是以經(jīng)濟(jì)手段和政策措施推動(dòng)環(huán)境管理的一種有效手段，推行排污權(quán)有償使用改革以來(lái)，在促進(jìn)減排、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)、綜合治理等方面都取得了明顯成效。

1.促進(jìn)減排。排污權(quán)有償使用和交易，進(jìn)一步增強(qiáng)了市場(chǎng)配置環(huán)境資源要素的約束力，強(qiáng)化了企業(yè)控制污水排放、加快治理污染源的自覺(jué)性，整體環(huán)境質(zhì)量得到了改觀。2.優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。提高重污染行業(yè)的準(zhǔn)入門(mén)檻，鼓勵(lì)技術(shù)含量高、污染輕的行業(yè)發(fā)展，還進(jìn)一步約束了新投資者投資經(jīng)營(yíng)傳統(tǒng)紡織印染等企業(yè)的需求，加快了低耗能、低污染行業(yè)發(fā)展。

3.提高企業(yè)生態(tài)意識(shí)。通過(guò)開(kāi)展排污權(quán)有償使用和交易，建立市場(chǎng)化激勵(lì)和約束機(jī)制，改變了長(zhǎng)期以來(lái)“付費(fèi)即可排污”的局面，提高了排污企業(yè)生態(tài)文明理念和社會(huì)責(zé)任意識(shí)。

4.積極引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)型。積極引導(dǎo)重污染企業(yè)轉(zhuǎn)型，采用主要污染物排污權(quán)有償使用和交易的方法，利用有限的環(huán)境污染治理專(zhuān)項(xiàng)資金“回購(gòu)”排污權(quán)，積極引導(dǎo)重污染企業(yè)轉(zhuǎn)型，并在鼓勵(lì)其淘汰重污染產(chǎn)品和生產(chǎn)線的同時(shí)根據(jù)實(shí)際情況預(yù)留少量排污權(quán)給企業(yè)，支持企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

四、不足分析

1.有關(guān)排污權(quán)交易的政策和法律滯后

排污權(quán)交易是一種市場(chǎng)導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)政策，要對(duì)其進(jìn)行有效的監(jiān)管，必須要有相應(yīng)的法律作保障，才能使其具有合法性和權(quán)威性。我國(guó)排污權(quán)交易試點(diǎn)已進(jìn)行了數(shù)年，雖然部分省市出臺(tái)了一些地方性的排污權(quán)交易法規(guī)，但是在國(guó)家層面上還沒(méi)有針對(duì)性地立法，排污權(quán)交易從審批到交易，尚沒(méi)有全國(guó)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

2.排污權(quán)交易制度中存在的困難（1）排污權(quán)的初始分配問(wèn)題

排污權(quán)的初始分配是排污權(quán)交易的前提，只有當(dāng)排污權(quán)為企業(yè)所擁有時(shí)，排污權(quán)才能像“商品”一樣進(jìn)行交易。目前，我國(guó)是由政府統(tǒng)一掌控排污權(quán)的初始分配，而政府過(guò)多的參與，會(huì)影響排污權(quán)交易的公平、公正、公開(kāi)。也許會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)政府有關(guān)部門(mén)操縱初始分配權(quán)牟取部門(mén)利益；排污企業(yè)與掌握著排污許可證發(fā)放權(quán)的環(huán)保監(jiān)管部門(mén)之間發(fā)生權(quán)力尋租等情況。一旦有企業(yè)通過(guò)非法手段獲取排污權(quán)，就會(huì)打擊其他企業(yè)珍惜排污權(quán)、減少污染物的積極性，最終會(huì)出現(xiàn)排污權(quán)“有價(jià)無(wú)市”的局面。

（2）排污總量的確定問(wèn)題

排污權(quán)交易的前提條件是排放總量控制。如果該區(qū)域的環(huán)境容量已呈飽和狀態(tài)，就不會(huì)有排污權(quán)剩余，更不會(huì)有排污權(quán)交易。在現(xiàn)行的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)中沒(méi)有明確“總量控制”的規(guī)定。在“排污付費(fèi)”的污染控制策略下，只要付費(fèi)就可以排污，這樣，企業(yè)顯然不會(huì)去市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)，也不會(huì)有企業(yè)賣(mài)出排污權(quán)。沒(méi)有對(duì)排放量的總量限制，排污權(quán)交易就無(wú)法實(shí)行。

在目前以GDP為核心考核政績(jī)的前提下，片面追求GDP的粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式非常普遍，這就造成了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與排污總量控制之間的矛盾，使得排污總量的確定變得非常困難。個(gè)別地區(qū)總量控制的底線不斷被突破，使得整個(gè)排污權(quán)交易體系非常脆弱。如果排污總量不能確定，排污權(quán)交易平臺(tái)就無(wú)法真正確立起來(lái)。

3.排污交易市場(chǎng)脆弱

從一級(jí)市場(chǎng)看，相對(duì)于土地、礦產(chǎn)等有形資源而言，排污權(quán)有償使用缺乏政策和法律依據(jù)。因此企業(yè)在辦理工商執(zhí)照和稅務(wù)登記時(shí)都遇到障礙。另外，目前存在著新建污染企業(yè)和已建污染企業(yè)之間，在排污權(quán)初始分配方面有償和無(wú)償取得“雙軌并存”的不公平局面，挫傷了企業(yè)的積極性。并且關(guān)于有償取得，是通過(guò)拍賣(mài)方式還是政府定價(jià)也存在爭(zhēng)議，前者可能會(huì)導(dǎo)致大企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)操縱，囤積居奇；后者又不能及時(shí)反映市場(chǎng)供求關(guān)系。

此外，我國(guó)排污權(quán)交易二級(jí)市場(chǎng)亟待規(guī)范。我國(guó)各類(lèi)企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模不等、分布零散，這種狀況直接決定了排污權(quán)交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)信息尋求費(fèi)用過(guò)高，環(huán)境保護(hù)部門(mén)監(jiān)測(cè)與執(zhí)行費(fèi)用也會(huì)過(guò)高，導(dǎo)致整個(gè)排污交易市場(chǎng)信息不充分。在競(jìng)爭(zhēng)激烈的行業(yè)中，為限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)展，擁有富余排污指標(biāo)的企業(yè)則可能不愿意出售自己的剩余排污權(quán)，造成排污權(quán)的浪費(fèi)，或者漫天要價(jià)，擾亂了排污交易秩序。

五、改進(jìn)措施

1.制定相應(yīng)法律法規(guī)，明確排污權(quán)交易的法律地位。對(duì)排污權(quán)的交易范圍和交易方式做出明確規(guī)定，建立完善的排污權(quán)交易的法律體系。有關(guān)法規(guī)要闡明環(huán)境是一種可利用的資源，確立合法的排污權(quán)，明確將有償取得的排污權(quán)與其他生產(chǎn)要素一樣納入企業(yè)產(chǎn)權(quán)范圍，完善排污權(quán)交易制度，以保證排污權(quán)及其交易的合法化，保障企業(yè)在排污權(quán)交易中買(mǎi)賣(mài)自由、信息共享，促進(jìn)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)。排污權(quán)實(shí)際上是對(duì)環(huán)境容量資源的使用權(quán)，這種權(quán)利的總量是有限的，以某種形式初始分配給企業(yè)后，新加入的企業(yè)只能從市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)必要的排污權(quán)。所以要把排污權(quán)納入法律調(diào)整的范圍，進(jìn)行合理的分配和管制，進(jìn)而改變目前國(guó)家環(huán)保主管部門(mén)通過(guò)頒發(fā)排污許可證確認(rèn)排污權(quán)這一行政性權(quán)利，賦予該權(quán)利可自由交易的市場(chǎng)性權(quán)利。

2．培育規(guī)范合理的排污權(quán)交易市場(chǎng)。規(guī)范交易規(guī)則，激勵(lì)企業(yè)廣泛參與。制定合理的交易規(guī)則和初始排污權(quán)分配的指導(dǎo)性辦法，規(guī)定排污權(quán)指標(biāo)的核定方法。制定財(cái)稅激勵(lì)政策，提高企業(yè)交易的積極性，加快交易市場(chǎng)的發(fā)展。征收排污權(quán)占有稅，促使企業(yè)出售初始排污權(quán)。緩征企業(yè)排污權(quán)交易收入所得稅，鼓勵(lì)企業(yè)參與排污權(quán)交易。建立區(qū)域性排污權(quán)交易市場(chǎng)開(kāi)放平臺(tái)，擴(kuò)大交易范圍，鼓勵(lì)更多企業(yè)參與交易，為參與交易的企業(yè)提供更多交易信息與交易機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。引入環(huán)境合同制度，規(guī)范排污權(quán)交易形式，將排污許可證以環(huán)境分配合同的形式從主管部門(mén)轉(zhuǎn)移到排污企業(yè)，排污權(quán)交易以環(huán)境消費(fèi)合同的形式在交易者間買(mǎi)賣(mài)，建立排污企業(yè)的環(huán)境信用制度，利用稅收、信貸等手段規(guī)制排污主體的信用情況。

3.進(jìn)行制度創(chuàng)新，政府應(yīng)提供免費(fèi)信息服務(wù)，適當(dāng)減免監(jiān)督與執(zhí)行的費(fèi)用；建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)積極減排、積極出售排污權(quán)的企業(yè)從資金、稅收、技術(shù)等方面予以支持。依法科學(xué)規(guī)定污染物排放總量及各企業(yè)的容許排出量，以確保政府削減污染物排出總量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。此外，要在法律上對(duì)排污總量控制的目標(biāo)、總量設(shè)計(jì)、調(diào)查和檢測(cè)、總量分布等做出明確的規(guī)定；規(guī)范初始排污權(quán)的分配，加強(qiáng)監(jiān)管，杜絕“尋租”行為。實(shí)行排污權(quán)初次分配有償化，以充分體現(xiàn)污染者付費(fèi)原則。政府應(yīng)對(duì)長(zhǎng)期無(wú)償占用排污指標(biāo)的單位進(jìn)行改制，對(duì)新建單位采取拍賣(mài)和獎(jiǎng)勵(lì)等有償方式分配排污權(quán)，全面實(shí)現(xiàn)排污指標(biāo)的有償初次分配。在此基礎(chǔ)上，再通過(guò)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)污染源之間排污權(quán)的再分配。有了排污權(quán)交易，政府機(jī)構(gòu)可以通過(guò)發(fā)放和購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)來(lái)實(shí)現(xiàn)污染物總量的控制，影響排污權(quán)價(jià)格，從而控制環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。政府如果希望降低污染水平，可以進(jìn)入市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)排污權(quán)，然后把排污權(quán)控制在政府的手中，不再賣(mài)出，這樣污染水平就會(huì)降低。如果修建了污水處理廠等環(huán)保設(shè)施，環(huán)境容量增大，政府就可以發(fā)放更多的排污許可證，以降低企業(yè)的成本，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

第五篇：內(nèi)蒙古排污權(quán)交易制度初探

內(nèi)蒙古排污權(quán)交易制度初探

潘高娃1滕有正2

（1內(nèi)蒙古自治區(qū)環(huán)境科學(xué)研究院，2內(nèi)蒙古大學(xué)）

摘要：排污權(quán)交易政策是環(huán)境管理的重要手段，是當(dāng)前受到各國(guó)關(guān)注的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策之一，是控制污染、降低污染控制成本的有效手段，在國(guó)外特別是美國(guó)已經(jīng)取得了很好的成功經(jīng)驗(yàn)。本文在分析“十二五”內(nèi)蒙古節(jié)能減排的形勢(shì)和任務(wù)的基礎(chǔ)上，以構(gòu)建重點(diǎn)行業(yè)（如電力行業(yè)和鋼鐵）SO2排污權(quán)交易為例，探討排污權(quán)交易政策在內(nèi)蒙古的需求和緊迫性，并提出實(shí)施排污權(quán)交易制度的設(shè)想與建議。

關(guān)鍵詞：排污權(quán)交易，二氧化硫，內(nèi)蒙古地區(qū)

Key words：emission trade，SO2，Inner Mongolia

排污（權(quán)）交易（emission trade）政策是環(huán)境管理的重要手段，它早在20世紀(jì)70年代由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾提出，并首先被美國(guó)國(guó)家環(huán)保局用于大氣污染源及河流污染源管理。容量節(jié)余（netting），并逐步建立起以氣泡（bubble）、補(bǔ)償（offset）、銀行（banking）和容量節(jié)余（netting）為核心內(nèi)容的一整套排污權(quán)交易體系，現(xiàn)已發(fā)展成為許多國(guó)家一項(xiàng)重要的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，是運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制削減污染的重要的手段，而且正在用于全球溫室氣體的減排合作。這是最經(jīng)典的利用市場(chǎng)機(jī)制治理環(huán)境污染的辦法，有利于政府通過(guò)出售排污權(quán)得可觀的環(huán)境治理資金，也有利于排污權(quán)向經(jīng)濟(jì)效益高的企業(yè)流動(dòng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

內(nèi)蒙古自治區(qū)是典型的資源型省，以煤炭、電力（火電）、建材（水泥）、重化工為主要產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的省份，正是適合搞排污權(quán)交易的研究；“十二五”期間，國(guó)家重點(diǎn)推行電力行業(yè)排污交易，目的是促進(jìn)深度治理，騰出發(fā)展空間，提高總量指標(biāo)資源配置效率；在2015年起研究和推廣非電力行業(yè)的排污權(quán)交易，如化工、建材等行業(yè)。

一、“十二五”內(nèi)蒙古節(jié)能減排的形勢(shì)和任務(wù)

“十五”期間由于我區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以“兩高一資”為主，造成污染物排放量大，特別是二氧化硫排放量高達(dá)145.6萬(wàn)噸，排全國(guó)第五位。“十一五”初期，隨著我區(qū)GDP的快速增長(zhǎng)，污染排放新增量大幅增加，僅二氧化硫新增78萬(wàn)噸以上，居全國(guó)前列。特別是受2006年兩項(xiàng)減排指標(biāo)“不降反升”和金融危機(jī)的不利影響，我區(qū)的減排工作一度處在非常被動(dòng)狀態(tài)。

“十一五”期間，內(nèi)蒙古自治區(qū)政府積極制定減排政策，實(shí)施三大減排措施，嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任考核，兩項(xiàng)污染物減排目標(biāo)圓滿完成。據(jù)環(huán)保部核查認(rèn)定，2010年全區(qū)化學(xué)需氧量排放量為27.51萬(wàn)噸，比2005年下降7.46%，完成目標(biāo)的109.51%；二氧化硫排放量為139.41萬(wàn)噸，比2005年下降4.25%，完成了目標(biāo)的110.61%，主要污染物減排監(jiān)測(cè)體系建設(shè)和運(yùn)行考核結(jié)果為74.6分，高于全國(guó)平均成績(jī)2.8分，超額完成了國(guó)務(wù)院對(duì)我區(qū)下達(dá)的“十一五”減排目標(biāo)任務(wù)。累計(jì)淘汰落后火電裝機(jī)289.60萬(wàn)千瓦、煤炭2000萬(wàn)噸、鋼鐵961萬(wàn)噸、水泥839.5萬(wàn)噸、焦炭1748.30萬(wàn)噸、鐵合金60萬(wàn)噸、電石88.28萬(wàn)噸、有色冶煉15.5萬(wàn)噸、造紙26.60萬(wàn)噸、味精0.60萬(wàn)噸、酒精0.80萬(wàn)噸。城鎮(zhèn)生活污水無(wú)害化處理率達(dá)到80％；工業(yè)固體廢棄物綜合利用率達(dá)到50％，污染物排放總量每年減少lO％，生活垃圾無(wú)害化處理率達(dá)到70％。同時(shí)，全區(qū)12個(gè)盟市也克服重重困難，采取切實(shí)有效措施，全面完成了兩項(xiàng)減排任務(wù)。

經(jīng)環(huán)保部反復(fù)論證，初步確定全國(guó)“十二五”減排目標(biāo)是：化學(xué)需氧量和二氧化硫兩項(xiàng)老指標(biāo)分別比2010年下降8%；氨氮和氮氧化物在2010污染源普查和動(dòng)態(tài)更新調(diào)查的基礎(chǔ)上，分別下降10%。國(guó)家初步確定我區(qū)“十二五”的減排指標(biāo)是：與2010年相比，化學(xué)需氧量下降6.7%，二氧化硫下降3.8%，氨氮下降

9.7%，氮氧化物下降5.8%。2011年，環(huán)保部要求各省區(qū)市的4項(xiàng)減排指標(biāo)暫按下降1.5%安排。雖然國(guó)家按西部地區(qū)低于全國(guó)平均水平的原則安排我區(qū)的減排指標(biāo)，但仍與發(fā)展的要求矛盾突出。根據(jù)自治區(qū)“十二五”發(fā)展規(guī)劃測(cè)算，我區(qū)4項(xiàng)主要污染物排放量除氨氮外，均呈上升趨勢(shì)。

2011年是實(shí)施“十二五”規(guī)劃的開(kāi)局之年。圍繞能源資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)，政府和社會(huì)各方面積極努力，節(jié)能減排的氛圍日益濃厚，政策效應(yīng)逐步顯現(xiàn)。取得了一定的階段性成效。但是必須清醒地看到，完成節(jié)能減排目標(biāo)形勢(shì)仍不容樂(lè)觀，面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

首先，目前自治區(qū)正處于工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進(jìn)程加快的歷史時(shí)期，面對(duì)著經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)與節(jié)能減排的雙重挑戰(zhàn)。從消費(fèi)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)的變化及其內(nèi)在關(guān)聯(lián)看，我區(qū)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和經(jīng)濟(jì)較快增長(zhǎng)還會(huì)持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間，在這一過(guò)程中能源資源消耗和污染排放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一般呈現(xiàn)正向關(guān)聯(lián)。這意味著在我區(qū)當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的過(guò)程中，節(jié)約能源資源和保護(hù)環(huán)境的難度非常大。任務(wù)異常艱巨，必須處理好經(jīng)濟(jì)較快增長(zhǎng)與節(jié)能減排的關(guān)系，更新發(fā)展理

念，以節(jié)能減排為強(qiáng)有力抓手加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，提高經(jīng)濟(jì)質(zhì)量。

其次，內(nèi)蒙古資源相對(duì)富集，但生態(tài)環(huán)境比較脆弱，需要處理好重化工業(yè)加快發(fā)展與節(jié)能減排之間的矛盾?！笆濉逼陂g，自治區(qū)重化工業(yè)將繼續(xù)保持高速增長(zhǎng)，主要重化工產(chǎn)品產(chǎn)量在“十一五”基礎(chǔ)上大幅增長(zhǎng)，到20l5年，全區(qū)將煤炭產(chǎn)能將達(dá)到10億噸、電力裝機(jī)容量9600萬(wàn)千瓦（即“十二五”期間新增4200萬(wàn)千瓦）、鋼產(chǎn)能將達(dá)到1500萬(wàn)噸，這些新增產(chǎn)能必然帶來(lái)能源需求量的大幅度上升，使能源資源消耗強(qiáng)度、主要污染物排放仍將保持在一個(gè)較高水平，進(jìn)一步加大了節(jié)能減排的難度。為此，必須加快淘汰落后產(chǎn)能，為先進(jìn)產(chǎn)能騰出發(fā)展空間，以節(jié)能減排為重要契機(jī)調(diào)整結(jié)構(gòu)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

二、排污權(quán)交易在內(nèi)蒙古市場(chǎng)化研究的現(xiàn)實(shí)意義（緊迫性）

（1）節(jié)能減排，將環(huán)境“容量節(jié)余”，直接用于地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是自治區(qū)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)又好又快發(fā)展迫切需要。

排污權(quán)交易政策是節(jié)能減排工作的不可或缺的重要經(jīng)濟(jì)手段，盡管“十一五”期間減排工作取得較大進(jìn)展，主要污染減排成績(jī)顯著。但是形勢(shì)依然嚴(yán)峻，而且減排空間急劇壓縮。目前減排主要靠行政手段，社會(huì)成本高，也容易反彈，應(yīng)重視制度創(chuàng)新，進(jìn)一步圍繞減排工作，充分利用市場(chǎng)手段，努力促使減排長(zhǎng)效機(jī)制建立。引入和借鑒排污交易制度，是推動(dòng)污染減排定量化管理的重要手段。是由單一行政管理向綜合運(yùn)用行政手段和市場(chǎng)機(jī)制過(guò)渡、由被動(dòng)管理向主動(dòng)管理過(guò)渡，也能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，當(dāng)前減排形式下，促進(jìn)減排指標(biāo)下降，開(kāi)展排污交易實(shí)踐尤其重要。

（2）環(huán)境治理形勢(shì)所迫，也是自治區(qū)治理環(huán)境污染的有效手段和制度。我們關(guān)注的更多的是環(huán)境污染對(duì)人居環(huán)境帶來(lái)的影響，排污權(quán)交易政策也是個(gè)環(huán)境治理方案，對(duì)區(qū)域環(huán)境治理（方面），能夠有效地治理環(huán)境污染、改善區(qū)域環(huán)境質(zhì)量，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因此，必須實(shí)現(xiàn)排污權(quán)交易在內(nèi)蒙古的市場(chǎng)化。

（3）環(huán)境保護(hù)目標(biāo)，總量控制的需求。

引入排污權(quán)交易制度最重要的作用是可以較低成本實(shí)現(xiàn)總量目標(biāo)?？偭恐笜?biāo)變得越來(lái)越稀缺。排污權(quán)機(jī)制能夠盤(pán)活總量指標(biāo)，促進(jìn)重點(diǎn)行業(yè)如電力行業(yè)等深度治理，騰出發(fā)展空間。提高總量指標(biāo)資源配置效率。二氧化硫的污染源主要來(lái)自電力行業(yè)，開(kāi)展全國(guó)范圍的電力行業(yè)排污權(quán)交易，才能適應(yīng)跨省區(qū)電力交易，資源優(yōu)化配置更大范圍的需求，這也是構(gòu)建全國(guó)電力市場(chǎng)的重要基礎(chǔ)。

（4）從實(shí)踐的角度排污權(quán)交易市場(chǎng)化研究，用于實(shí)踐當(dāng)中，這樣有利于該制度在地方管理辦法、條例、規(guī)范的制定，因此研究是基礎(chǔ)，是根本。

國(guó)家推行新環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，由于新政策的推行，容易出現(xiàn)“不公平性”交易現(xiàn)象，以自治區(qū)層面上研究技術(shù)與政策，有利于防止由于政策層面的研究缺失導(dǎo)致的不公平交易的產(chǎn)生，如環(huán)境脆弱區(qū)或污染嚴(yán)重地區(qū)（酸雨嚴(yán)重區(qū)）、經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地的節(jié)余容量，被用于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)區(qū)等現(xiàn)象，因此，也是自治區(qū)經(jīng)濟(jì)自身發(fā)展的需要。

內(nèi)蒙古是典型的資源型省區(qū)，研究二氧化硫排污權(quán)交易，對(duì)同樣資源型城市地區(qū)大氣污染治理的需求。

（6）自治區(qū)“十二五”新建項(xiàng)目、擴(kuò)建項(xiàng)目的增加，經(jīng)濟(jì)的高漲必將帶來(lái)對(duì)環(huán)境容量的需求，也就是進(jìn)一步形成對(duì)排污權(quán)市場(chǎng)的需求壓力。

在這種情況下，政府可因勢(shì)利導(dǎo)，完善總量收費(fèi)制度，科學(xué)核定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，促使一批企業(yè)積極治理污染，有償讓出排污權(quán)，從而就會(huì)形成一種排污權(quán)市場(chǎng)供需兩旺的局面，均衡市場(chǎng)價(jià)格也將出現(xiàn)，污染治理的黃金季節(jié)也即到來(lái)。隨著“十二五”規(guī)劃大投資和大治理的推進(jìn)，富余并打算出售排污權(quán)的企業(yè)會(huì)迅速增加，正是迎來(lái)排污權(quán)交易市場(chǎng)將十分看好。

三、內(nèi)蒙古排污權(quán)交易的設(shè)想與建議

為了促進(jìn)排污權(quán)交易制度的推行，還需要在完善法律、科研、管理、機(jī)構(gòu)以及經(jīng)濟(jì)手段等方面作好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作：

（1）合理分配初始排放權(quán)，是關(guān)鍵。初始分配是否高，企業(yè)能否接受，在全國(guó)有否推廣意義等。應(yīng)對(duì)“十二五”乃至2020年的二氧化硫排放控制總量的合理分配進(jìn)行研究，包括國(guó)家任務(wù)要求、分配原則、方式和初步落實(shí)意見(jiàn)，如哪些是重點(diǎn)企業(yè)，具體落實(shí)。在初始排污權(quán)分配合理的前提條件下（或情況下），才能保證交易公平合理性。

（2）專(zhuān)家建議，應(yīng)盡快打破區(qū)域分割，實(shí)現(xiàn)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)。應(yīng)制定跨區(qū)域交易的原則和規(guī)定，防止環(huán)境污染的轉(zhuǎn)嫁和加劇，實(shí)現(xiàn)區(qū)域間公平交易，建立健康的排污權(quán)交易市場(chǎng)。

（3）國(guó)家先推進(jìn)跨區(qū)域電力行業(yè)二氧化硫的排污權(quán)交易，選擇重點(diǎn)行業(yè)電力行業(yè)和鋼鐵行業(yè)率先排污權(quán)交易研究，一方面益有環(huán)境容量，另一方面也具有

前瞻性。其中研究鋼鐵行業(yè)，肯定的要包括焦化等行業(yè)在內(nèi)。

（4）區(qū)域性層面上排污權(quán)交易的研究，應(yīng)分為內(nèi)蒙古蒙東地區(qū)和內(nèi)蒙古蒙西地區(qū)來(lái)研究；包括錫林郭勒盟、赤峰市、通遼市、興安盟和呼倫貝爾市的蒙東地區(qū)，與包括巴彥淖爾市、烏蘭察布市、呼和浩特市、包頭市、鄂爾多斯市和阿拉善盟的蒙西地區(qū)，其大氣二氧化硫排放雖然互相影響，但各自向?qū)Ψ降呢暙I(xiàn)率都很低，可以忽視，而各自的污染削減都不能抵消對(duì)方的排放，因此蒙東地區(qū)和蒙西地區(qū)應(yīng)分別進(jìn)行排污權(quán)交易。內(nèi)蒙古蒙西地區(qū)，資源富集、煤化工發(fā)展迅速，應(yīng)先示范研究，成果擴(kuò)推到周邊的山西、山西、寧夏石嘴山工業(yè)區(qū)。

（5）以行政區(qū)劃單元研究排污權(quán)交易，對(duì)改善區(qū)域環(huán)境質(zhì)量有貢獻(xiàn)，更有實(shí)際意義。通過(guò)排污權(quán)交易，二氧化硫排放達(dá)標(biāo)成本降低；在經(jīng)濟(jì)全面增長(zhǎng)下，實(shí)現(xiàn)二氧化硫大幅度削減；環(huán)境得到了極大的改善。

（6）工業(yè)園區(qū)內(nèi)“聯(lián)合治理的可能性和設(shè)想”，要計(jì)算治理成本，具體調(diào)查聯(lián)合治理企業(yè)的措施情況以及推廣的可行性。聯(lián)合治理也是降低環(huán)境治理社會(huì)成本的有效方法之一。

（7）建立排污交易中介機(jī)構(gòu)建議

在國(guó)外，比較成熟的排污權(quán)交易是通過(guò)專(zhuān)門(mén)的控污銀行或環(huán)保銀行進(jìn)行的，其性質(zhì)就是排污權(quán)交易所，排污權(quán)（許可證）就如同股票或其它有價(jià)證券一樣，在銀行交易，價(jià)格隨供求變動(dòng)而漲落。這種交易中介機(jī)構(gòu)是完全市場(chǎng)化的，具有較高的運(yùn)作效率，也減輕了政府的負(fù)擔(dān)。上海市在水污染物排污權(quán)交易中建立的環(huán)保基金會(huì)，是一個(gè)“準(zhǔn)銀行”機(jī)構(gòu)，受環(huán)保局委托，負(fù)責(zé)排污交易的具體工作，其經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。

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