第一篇：審核案件之匯報(bào)案件的基本方法

文章標(biāo)題：審核案件之匯報(bào)案件的基本方法

匯報(bào)案件的基本方法案件審核工作大體可以分為審查案卷、制作閱卷筆錄及審卷報(bào)告（閱卷審批表）、向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)和制作法律文書(shū)四個(gè)環(huán)節(jié)。匯報(bào)案件，即法制承辦人在通過(guò)閱卷搞清楚與案件有關(guān)的情況，對(duì)辦案情況有全面了解，形成了處理意見(jiàn)的前提下，以口頭或者書(shū)面敘述形式向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)明案件情況、提

出對(duì)案件的定性處理意見(jiàn)，為領(lǐng)導(dǎo)最后決策提供依據(jù)的工作程序。匯報(bào)案件分為書(shū)面匯報(bào)和口頭匯報(bào)兩種。書(shū)面匯報(bào)，是指領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)審查閱卷審批表、審卷報(bào)告及閱卷筆錄的方式來(lái)審批案件，這要求法制承辦人在這些內(nèi)部審批文書(shū)中把案件事實(shí)、處理理由、意見(jiàn)和適用依據(jù)用文字表述清楚，做到詳略得當(dāng)、重點(diǎn)突出?？陬^匯報(bào)，是指法制承辦人用口頭敘述的形式向領(lǐng)導(dǎo)闡述上述有關(guān)問(wèn)題，向領(lǐng)導(dǎo)面對(duì)面地提出對(duì)案件的處理意見(jiàn)，便于領(lǐng)導(dǎo)當(dāng)面提出問(wèn)題、解決問(wèn)題。本章主要研究口頭匯報(bào)問(wèn)題。匯報(bào)是審批工作的關(guān)鍵。對(duì)一個(gè)違法犯罪嫌疑人能否處理、如何處理，在于公安機(jī)關(guān)如何認(rèn)定其違法犯罪事實(shí)和適用何種法律。由于縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人主要靠聽(tīng)取匯報(bào)進(jìn)行審批，大多不親自全面審卷，因此，法制承辦人能否實(shí)事求是地匯報(bào)案件，能否在匯報(bào)時(shí)抓住重點(diǎn)問(wèn)題，能否依法提出處理意見(jiàn)，直接影響到領(lǐng)導(dǎo)在審批案件時(shí)能否正確決策，影響到能否依法保證公民的合法權(quán)益問(wèn)題。

一、匯報(bào)前的準(zhǔn)備匯報(bào)是審卷工作的最后環(huán)節(jié)，與審卷、制作審卷報(bào)告等各個(gè)環(huán)節(jié)之間既相互獨(dú)立，又密不可分離。審卷是制作閱卷筆錄的前提，制作筆錄又是書(shū)寫(xiě)審卷報(bào)告的基礎(chǔ)。制作審卷報(bào)告幾乎就是準(zhǔn)備匯報(bào)提綱，但匯報(bào)案件又不能完全按照審卷報(bào)告的內(nèi)容進(jìn)行，還要根據(jù)聽(tīng)取匯報(bào)人對(duì)本案件的熟悉程度進(jìn)行適當(dāng)增刪，并且根據(jù)其提問(wèn)再行組織匯報(bào)內(nèi)容。因此，要做好匯報(bào)就必須從抓好其他環(huán)節(jié)入手，充分做好匯報(bào)前的準(zhǔn)備工作，包括認(rèn)真閱卷，對(duì)證據(jù)進(jìn)行全面分析審查，才能正確審定案件事實(shí)，發(fā)現(xiàn)辦案中的問(wèn)題，形成高水平的審卷意見(jiàn)，才能填好“閱卷審批表”，擬好匯報(bào)提綱，在向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)案件時(shí)取得最佳效果。法制承辦人整理出審卷意見(jiàn)后，如果已經(jīng)形成了審卷報(bào)告，則不需要單獨(dú)制作匯報(bào)提綱，只要在審卷報(bào)告上標(biāo)明匯報(bào)順序和要點(diǎn)即可。如果不要求制作審卷報(bào)告，而要求制作閱卷審批表，則應(yīng)當(dāng)整理出匯報(bào)提綱，與閱卷審批表結(jié)合使用。

二、匯報(bào)案件的程序及內(nèi)容向法制部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)和向局一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)案件有繁簡(jiǎn)區(qū)別，但有時(shí)也因人而異，因案而異。因此在有所側(cè)重的同時(shí)，都是以把案件看透，進(jìn)行深入研究并做好充分匯報(bào)準(zhǔn)備情況下進(jìn)行。開(kāi)始匯報(bào)前，法制承辦人應(yīng)將擬匯報(bào)的案件卷宗、案件審批表、補(bǔ)充工作單、催辦單等提供給領(lǐng)導(dǎo)，供領(lǐng)導(dǎo)在聽(tīng)取匯報(bào)時(shí)查閱，本人持閱卷筆錄、審卷報(bào)告進(jìn)行匯報(bào)。

（一）有開(kāi)場(chǎng)白在匯報(bào)之前要有對(duì)領(lǐng)導(dǎo)交底的一段開(kāi)場(chǎng)白，使領(lǐng)導(dǎo)對(duì)該案件首先有個(gè)概括印象。開(kāi)場(chǎng)白包括匯報(bào)案由、目前法律手續(xù)和辦案單位的呈報(bào)意見(jiàn)，如:“這是西城分局呈報(bào)提請(qǐng)逮捕的合伙搶劫案件，犯罪嫌疑人張xx已經(jīng)被刑事拘留6天?！睂?duì)于疑難復(fù)雜案件，在開(kāi)場(chǎng)白中要點(diǎn)明匯報(bào)中要重點(diǎn)解決什么問(wèn)題。如：“這就是新聞媒體報(bào)道的幾個(gè)農(nóng)民偷吃天價(jià)葡萄的案件，問(wèn)題的癥結(jié)在于如何認(rèn)定他們所偷吃的這些葡萄的價(jià)值?！薄斑@起涉嫌搶劫的案件供證不一致，雙方各執(zhí)一詞，但被害人事后報(bào)案非常及時(shí)，堅(jiān)決要求處理?！狈ㄖ瞥修k人與辦案單位在案件定性處理意見(jiàn)不一致的，可以在開(kāi)場(chǎng)白中先把意見(jiàn)分析講清楚，便于領(lǐng)導(dǎo)在聽(tīng)取匯報(bào)時(shí)思路更清晰，可以更有針對(duì)性地進(jìn)行提問(wèn)。在匯報(bào)之前有個(gè)開(kāi)場(chǎng)白，便于抓住領(lǐng)導(dǎo)的注意力，而且便于領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)移注意力，或者對(duì)工作時(shí)間作適當(dāng)安排，提高工作效率。

（二）匯報(bào)犯罪嫌疑人的基本情況由于局領(lǐng)導(dǎo)是拿著法制承辦人的閱卷審批表聽(tīng)取匯報(bào)，所以法制承辦人在作匯報(bào)時(shí)不必將犯罪嫌疑人的基本情況項(xiàng)項(xiàng)匯報(bào)，而應(yīng)重點(diǎn)匯報(bào)與能否處理違法犯罪嫌疑人有關(guān)的情況或者比較敏感的項(xiàng)目，包括犯罪嫌疑人的年齡、職業(yè)、是否是本地人以及有無(wú)前科劣跡情況。如果犯罪嫌疑人是少數(shù)民族，則“民族”項(xiàng)目絕對(duì)不可省略。如果系未成年人，則要重點(diǎn)匯報(bào)他是哪個(gè)年齡段的未成年人，如已滿(mǎn)14周歲不滿(mǎn)16周歲，以便領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)法律對(duì)不同責(zé)任年齡的規(guī)定作出不同的處理。匯報(bào)對(duì)未成年人收容教養(yǎng)和勞動(dòng)教養(yǎng)的案件要重點(diǎn)匯報(bào)其家庭是否有管教能力，是否屬于在校學(xué)生等。對(duì)于有前科劣跡的，重點(diǎn)要匯報(bào)其原來(lái)受處理的原因和解除勞動(dòng)教養(yǎng)（收容教養(yǎng)）或者刑滿(mǎn)釋放的具體時(shí)間，以便考慮是否對(duì)其從重處理問(wèn)題。這一部分一般可以做概括介紹：如“自1997年以來(lái)，李xx因?yàn)榘歉`被先后勞動(dòng)教養(yǎng)3次共計(jì)6年，最后一次解除是在2003年7月19日?！睂?duì)于那些是否有前科劣跡成為能否處理的重要標(biāo)準(zhǔn)的，則更要注意重點(diǎn)匯報(bào)這些問(wèn)題。如果其職業(yè)涉及到對(duì)其行為定性問(wèn)題，則要重點(diǎn)介紹其工作單位、職務(wù)和業(yè)務(wù)范圍。如某公司的會(huì)計(jì)，某單位的門(mén)衛(wèi)等。匯報(bào)這一部分時(shí)速度不能太快，音速要適中，必要時(shí)可重

第二篇：案件審核的基本方法（第一節(jié)閱卷審查的基本方法）

文章標(biāo)題：案件審核的基本方法（第一節(jié)閱卷審查的基本方法）

第九章案件審核的基本方法

第一節(jié)閱卷審查的基本方法

閱卷就是對(duì)案件卷宗進(jìn)行閱讀、審查。它是案件審核工作的切入點(diǎn)，也是案件審核活動(dòng)的第一步。閱卷工作不僅僅是通過(guò)審查卷宗材料熟悉案情，對(duì)案件提出處理意見(jiàn)，供領(lǐng)導(dǎo)審批案件時(shí)參考，更重要的是對(duì)辦案

活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，從中發(fā)現(xiàn)所辦案件在事實(shí)、證據(jù)和程序中存在的問(wèn)題，并及時(shí)糾正，進(jìn)而達(dá)到查清事實(shí)、完善證據(jù)、補(bǔ)足程序，提高辦案質(zhì)量的目的。

一、閱卷的基本內(nèi)容

閱卷的基本內(nèi)容是審查案件的事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確實(shí)充分，程序是否合法，適用法律是否適當(dāng)。

閱卷包括實(shí)體性審查和程序性審查兩個(gè)組成部分，這兩種審查工作應(yīng)當(dāng)同時(shí)進(jìn)行、交叉進(jìn)行。如審查證人證言的同時(shí)，要審查獲取證人證言的程序是否合法；審查對(duì)犯罪嫌疑人采取的強(qiáng)制措施是否適當(dāng)時(shí)，要審查對(duì)犯罪嫌疑人是否可能判處徒刑以上刑罰，這要通過(guò)對(duì)證據(jù)的審查判斷來(lái)認(rèn)定案件事實(shí)，即通過(guò)實(shí)體性審查得以實(shí)現(xiàn)。

無(wú)論采取什么方式閱卷，法制承辦人都應(yīng)當(dāng)針對(duì)具體案件，重點(diǎn)審查以下問(wèn)題：（1）案件的來(lái)源是否清楚？（2）辦案單位是否有管轄權(quán)，是否超過(guò)訴訟時(shí)效？（3）犯罪嫌疑人的身份是否查清？有無(wú)特殊身份？是否具備刑事責(zé)任能力？身體健康狀況如何？（4）案件的事實(shí)是否清楚？用以證明案件事實(shí)的證據(jù)是否確實(shí)、充分？（5）犯罪嫌疑人是否具有法定從輕或者從重處理的情節(jié)？（6）涉案人員在案件中的責(zé)任是否分清楚？是否遺漏同案犯？（7）涉案其他犯罪嫌疑人是否歸案？（8）是否需要補(bǔ)充工作，補(bǔ)充工作的內(nèi)容是什么？（9）對(duì)犯罪嫌疑人適用的強(qiáng)制措施是否適當(dāng)？（10）收集證據(jù)的方法和程序是否符合法律規(guī)定，是否存在非法證據(jù)？（11）法律手續(xù)是否完備？（12）辦案單位對(duì)本案的定性是否準(zhǔn)確？提出的處理意見(jiàn)是否正確、合法？

二、閱卷的具體方法

閱卷的基本規(guī)律是先通讀全卷，再帶著問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)對(duì)照審查。在通讀全卷的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)一邊審卷一邊制作閱卷筆錄，圍繞著案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確實(shí)充分，能否確認(rèn)犯罪嫌疑人，犯罪情節(jié)輕重以及犯罪嫌疑人是否具備刑事責(zé)任能力等初步提出問(wèn)題，并在閱卷進(jìn)程中記載，以便在繼續(xù)閱卷中尋找答案。

閱卷的具體方法因案而異，有先供后證閱卷法、先證后供閱卷法、先簡(jiǎn)后繁閱卷法、對(duì)照閱讀法、邊閱邊問(wèn)閱卷法，在具體審卷工作中，這些閱卷方法都可以與其他閱卷方法交叉進(jìn)行。無(wú)論采取哪種閱卷方法，都要針對(duì)某一具體犯罪事實(shí)確定審查重點(diǎn)，以選擇閱卷的切入點(diǎn)，然后審查相關(guān)證據(jù)材料，運(yùn)用證據(jù)來(lái)認(rèn)定案件事實(shí)。

（一）先供后證閱卷法

口供是犯罪嫌疑人就自己所犯罪行的供述，真實(shí)的口供最能直接反映犯罪事實(shí)，屬于直接證據(jù)，證明力較強(qiáng)。先供后證，就是將犯罪嫌疑人的供述與辯解作為閱卷的切入點(diǎn)，首先審查犯罪嫌疑人的供述與辯解，了解案件全過(guò)程，了解犯罪嫌疑人的主觀(guān)情況及認(rèn)罪態(tài)度，包括了解其無(wú)罪辯解的觀(guān)點(diǎn)和理由，再審查其他證據(jù)材料，進(jìn)行對(duì)比審查。

1．適用于案情比較簡(jiǎn)單，犯罪嫌疑人又認(rèn)罪的案件。對(duì)于案情比較簡(jiǎn)單，犯罪嫌疑人又認(rèn)罪的案件，可以從審查犯罪嫌疑人的口供開(kāi)始，了解案件基本事實(shí)，然后審查卷中所提供的其他證據(jù)材料，分析這些證據(jù)與犯罪嫌疑人的供述是否吻合，犯罪嫌疑人所涉嫌的犯罪構(gòu)成的四個(gè)方面能否成立。如果符合要求，則可以定案，否則就要退回辦案單位補(bǔ)充工作。對(duì)于共同犯罪案件，閱卷可以從主犯的口供材料開(kāi)始，以主犯的口供為主線(xiàn)，再根據(jù)其他同案犯口供提供的情況，對(duì)照審查證據(jù)材料，分析有關(guān)犯罪的四個(gè)構(gòu)成要件能否成立，才能做到條理清楚，脈絡(luò)清晰。

2．適用于犯罪嫌疑人供認(rèn)的多次作案、流竄作案案件。審查多次作案、流竄作案的案件，如果犯罪嫌疑人能夠供認(rèn)自己的罪行，仍可以采取先供后證的方法，按照犯罪嫌疑人的系統(tǒng)口供對(duì)其整體作案情況進(jìn)行初步梳理，以案件發(fā)生的時(shí)間為序，列明犯罪嫌疑人每次作案的情況，制作閱卷筆錄。其中每起案件都要列出發(fā)生的時(shí)、地、人、情、果，空出收集證據(jù)情況項(xiàng)目，然后再審查其他證據(jù)材料，在列表的相應(yīng)部分列出所收集證據(jù)的種類(lèi)、證明的內(nèi)容及證明力的大小，使本案組建證據(jù)體系的情況一目了然。如果犯罪嫌疑人記不清犯罪時(shí)間、地點(diǎn)、方式等一些細(xì)節(jié)，閱卷者可以隨時(shí)對(duì)照有關(guān)的證據(jù)進(jìn)行審查，其間要注意審查犯罪嫌疑人所交代的犯罪事實(shí)與案卷中其他證據(jù)所認(rèn)定的事實(shí)是否一致，避免出現(xiàn)張冠李戴問(wèn)題。對(duì)于多次盜竊、多次搶劫等作案手段相同的案件，如果犯罪嫌疑人因?yàn)樽靼复螖?shù)過(guò)多，無(wú)法說(shuō)清作案的具體次數(shù)和每次作案的具體情況，只能說(shuō)清大概作案多少次，在哪些區(qū)域內(nèi)作案和獲利情況，無(wú)法將犯罪嫌疑人的供述與其他證據(jù)材料進(jìn)行一一對(duì)照審查的，法制承辦人可以先對(duì)犯罪嫌疑人總的犯罪事實(shí)有個(gè)概括了解，然后對(duì)其他證據(jù)材料進(jìn)行重點(diǎn)審查。

3．對(duì)

第三篇：案件審核的基本方法（第二節(jié)閱卷的基本步驟

文章標(biāo)題：案件審核的基本方法（第二節(jié)閱卷的基本步驟

第二節(jié)閱卷的基本步驟

閱卷的步驟因案而異，因人而異，一般按照先審查辦案單位的呈報(bào)意見(jiàn)然后按照刑事卷宗的訂卷順序?qū)彶榉墒掷m(xù)、口供材料、證據(jù)材料、其他材料，只是在審查口供材料和證據(jù)材料的順序上有先供后證和先證后供等區(qū)別。法制承辦人如果在審卷當(dāng)中發(fā)現(xiàn)有程序違法

或者證據(jù)不足以及辦案中的其他問(wèn)題時(shí)，要區(qū)分不同情況，分別予以糾正或者提出解決問(wèn)題的方式或建議，及時(shí)退回辦案單位進(jìn)行補(bǔ)充工作。對(duì)于符合處理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)提出審核處理意見(jiàn)，向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)批。

一、審查辦案單位的呈報(bào)意見(jiàn)

法制承辦人收到辦案單位呈報(bào)的案件材料后，應(yīng)當(dāng)首先審查其呈報(bào)意見(jiàn)，對(duì)辦案單位認(rèn)定的犯罪嫌疑人基本情況、社會(huì)經(jīng)歷、是否具有前科劣跡、涉嫌的犯罪事實(shí)以及適用法律情況有個(gè)簡(jiǎn)明扼要的認(rèn)識(shí)，便于帶著問(wèn)題通閱全卷，對(duì)照證據(jù)材料進(jìn)行審查判斷。例如辦案單位呈請(qǐng)對(duì)犯罪嫌疑人王某取保候?qū)彛碛墒峭跄吃趨⑴c盜竊作案時(shí)未滿(mǎn)18周歲，而且在共同犯罪中起放哨作用，事后沒(méi)有參與分贓，只是跟著去賓館吃了一頓飯，處于從犯地位，沒(méi)有逮捕必要。法制承辦人審查上述呈報(bào)意見(jiàn)后，在審卷時(shí)就應(yīng)當(dāng)特別注意核實(shí)兩個(gè)問(wèn)題，一是核實(shí)其年齡，甄別其作案時(shí)是否年滿(mǎn)18周歲；二是審查王某在共同犯罪中的作用，要在整個(gè)盜竊案件事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分的基礎(chǔ)上甄別王某在犯罪中是否處于從犯地位。

二、審查案件來(lái)源、犯罪嫌疑人的到案情況和破案情況

（一）審查案件來(lái)源

案件來(lái)源是指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)以何線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)該案件。案件的來(lái)源包括報(bào)案、控告、舉報(bào)、犯罪嫌疑人自首和群眾扭送犯罪嫌疑人到案，也包括偵查機(jī)關(guān)在正常工作中發(fā)現(xiàn)違法犯罪線(xiàn)索，進(jìn)而立案開(kāi)展偵查工作。審查案件來(lái)源，主要通過(guò)審查報(bào)案人或者被害人的《詢(xún)問(wèn)筆錄》、《接受刑事案件登記表》、《刑事案件立案審批表》或《刑事案件立案報(bào)告書(shū)》等卷宗材料，了解偵查機(jī)關(guān)是根據(jù)什么線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)該案件。查明案件來(lái)源對(duì)判斷相應(yīng)證據(jù)、正確認(rèn)定案件事實(shí)具有重要意義。

（二）審查犯罪嫌疑人的到案情況和破案情況

犯罪嫌疑人的到案情況，是指犯罪嫌疑人是在什么情況下到公安機(jī)關(guān)接受訊問(wèn)的，這對(duì)于確認(rèn)犯罪嫌疑人、甄別案件性質(zhì)具有重要意義，而且直接影響到是否可以對(duì)該犯罪嫌疑人依法從輕處理。破案情況，是指犯罪案件發(fā)生后，偵查人員根據(jù)什么線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人，收集了什么證據(jù)來(lái)確認(rèn)犯罪嫌疑人，最終抓獲犯罪嫌疑人的情況。

審查上述問(wèn)題，主要通過(guò)審查偵查單位制作的“破案報(bào)告”、“抓獲經(jīng)過(guò)”或者“到案說(shuō)明”進(jìn)行。其中“抓獲經(jīng)過(guò)”屬于小型“偵破報(bào)告”，是公安機(jī)關(guān)執(zhí)法人員用于說(shuō)明根據(jù)什么線(xiàn)索查破刑事案件，如何將犯罪嫌疑人抓獲到案的一種辦案文書(shū)，常用于一般刑事案件?！暗桨刚f(shuō)明”，是指有關(guān)犯罪嫌疑人的到案情況說(shuō)明，在實(shí)踐中的使用方法與“抓獲經(jīng)過(guò)”基本相同，但適用范圍比“抓獲經(jīng)過(guò)”要寬，既可以適用于犯罪嫌疑人被偵查機(jī)關(guān)或者群眾抓獲歸案的情況，也適用于說(shuō)明犯罪嫌疑人主動(dòng)投案自首的情況。

無(wú)論采用何種方式說(shuō)明犯罪嫌疑人的到案情況，上述材料都應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：根據(jù)什么線(xiàn)索發(fā)現(xiàn)的犯罪嫌疑人；根據(jù)什么證據(jù)確認(rèn)的犯罪嫌疑人；在什么時(shí)間、什么地點(diǎn)抓獲的犯罪嫌疑人（其中時(shí)間要精確到某時(shí)某分）；如何抓獲的犯罪嫌疑人（包括使用何種法律手續(xù)）；犯罪嫌疑人被抓獲后是如何交代其違法犯罪行為的；是否起獲贓物；如何起獲贓物等。如有同案，要寫(xiě)明同案人員是如何處理的。對(duì)犯罪嫌疑人的到案情況還應(yīng)說(shuō)明抓獲（或其他）行為的職務(wù)性，職務(wù)行為人要在所出具的證明材料上簽名、所在辦案單位要蓋章認(rèn)可。

在審查犯罪嫌疑人到案情況時(shí)，如果相關(guān)證據(jù)材料沒(méi)有闡述清楚，法制承辦人應(yīng)當(dāng)把它作為一個(gè)問(wèn)題在審卷筆錄中記錄下來(lái)，列入需要偵查人員補(bǔ)充工作的提綱，同時(shí)在審查證據(jù)材料時(shí)去尋找答案。即使到案材料中表述十分明確，法制承辦人也需要結(jié)合其他證據(jù)材料進(jìn)行審查判斷，甄別犯罪嫌疑人的到案方式。如果其他證據(jù)材料中沒(méi)有相關(guān)反映，法制承辦人也要通知偵查人員作必要的補(bǔ)充工作。

三、審查法律手續(xù)

審查法律手續(xù)主要指審查法律手續(xù)是否齊全有效，法律文書(shū)的制作是否規(guī)范、合法。

這里的法律手續(xù)單指在刑事偵查中為采取偵查措施或者強(qiáng)制措施而履行的審批手續(xù)和所制作的相應(yīng)法律文書(shū)，包括刑事案件的受理、立案、破案手續(xù)，勘驗(yàn)檢查手續(xù)，搜查、扣押手續(xù)，查詢(xún)、凍結(jié)存款手續(xù)，刑事鑒定手續(xù)，辨認(rèn)和通緝手續(xù)等，也包括對(duì)犯罪嫌疑人予以傳喚、拘傳、拘留、逮捕等法律手續(xù)。

（一）審查法律文書(shū)是否齊全、有效

刑事偵查過(guò)程應(yīng)當(dāng)是完整履行法定程序的過(guò)程，法律規(guī)定實(shí)施多數(shù)刑事偵查措施和刑事強(qiáng)制措施必須經(jīng)過(guò)縣級(jí)以上偵查機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，并制作相應(yīng)法律文書(shū)，在執(zhí)行時(shí)要形成相應(yīng)的偵查筆錄等。審查法律手續(xù)是否齊全、有效，就是審查需要履行審批手續(xù)的辦案活動(dòng)是否經(jīng)過(guò)有權(quán)審批，是否按規(guī)范制作了憑證式法律文書(shū)，并且依照法定程序向犯罪嫌疑人或者有關(guān)人員予以宣布，采取偵查措施、執(zhí)行強(qiáng)制措施時(shí)是否制作了相應(yīng)筆錄，等等。對(duì)于審查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)通知辦案部門(mén)及時(shí)補(bǔ)正。

（二）審查偵查中形成的法律文書(shū)是否規(guī)范、合法

法律文書(shū)是在辦理刑事案件中形成的文書(shū)材料，按照其訴訟作用可以

分為證據(jù)類(lèi)文書(shū)（如《刑事技術(shù)鑒定書(shū)》、《詢(xún)問(wèn)筆錄》、《扣押物品清單》、決定類(lèi)文書(shū)（如《呈請(qǐng)拘留報(bào)告書(shū)》）和憑證類(lèi)文書(shū)（如《逮捕證》等）。

法律文書(shū)的制作質(zhì)量直接關(guān)系到證據(jù)效力問(wèn)題，只有具備客觀(guān)性、規(guī)范性和準(zhǔn)確性，才能真實(shí)反映偵查人員的執(zhí)法活動(dòng)，才能在刑事訴訟中起到應(yīng)有的作用，否則不僅可能授人以柄，甚至可能因?yàn)榉晌臅?shū)制作的不規(guī)范使該取證活動(dòng)歸于無(wú)效。

《刑事訴訟法》和《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》對(duì)法律文書(shū)的制作規(guī)格多有明確規(guī)定。法律文書(shū)的審核方式根據(jù)案件情況而定，包括以下方面的內(nèi)容：一是審查各種制式法律文書(shū)的填寫(xiě)是否完整規(guī)范，有無(wú)空項(xiàng)。如，《詢(xún)問(wèn)筆錄》、《訊問(wèn)筆錄》等筆錄字頭以及文書(shū)表格中應(yīng)填寫(xiě)的項(xiàng)目是否填寫(xiě)完畢，非制式法律文書(shū)的制作是否符合法定格式要求。法律文書(shū)中應(yīng)由偵查人員、證人簽字（或蓋章）之處是否簽字（或蓋章），應(yīng)由犯罪嫌疑人簽字、捺指紋的是否簽字、捺指紋，同一偵查人員在不同筆錄中所反映出的工作時(shí)間是否有重疊現(xiàn)象，《提訊證》中記載的提訊時(shí)間和簽字情況是否與訊問(wèn)材料一致，應(yīng)當(dāng)加蓋公章的文書(shū)是否加蓋了公章等。二是對(duì)法律文書(shū)內(nèi)容的審查：審查對(duì)犯罪事實(shí)、執(zhí)法活動(dòng)的敘述是否清楚準(zhǔn)確，記載的內(nèi)容是否詞不達(dá)意、漏掉主要內(nèi)容等問(wèn)題的，三是審查法律文書(shū)中涉及對(duì)犯罪嫌疑人如何處理或者申請(qǐng)采取某種強(qiáng)制措施的呈報(bào)意見(jiàn)時(shí)，要注意審查所依據(jù)的法律條款是否準(zhǔn)確無(wú)誤，所提出的處理意見(jiàn)是否使用法律用語(yǔ)，有無(wú)重要的錯(cuò)、漏字，語(yǔ)句是否通順等。對(duì)于審查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)列出補(bǔ)充工作提綱，要求辦案單位補(bǔ)充取證。

對(duì)法律手續(xù)的審核不僅包括對(duì)公安機(jī)關(guān)制作的法律文書(shū)的審核，也應(yīng)當(dāng)對(duì)人民檢察院制作的法律文書(shū)的審核，如《批準(zhǔn)逮捕決定書(shū)》、《退回補(bǔ)充偵查決定書(shū)》，等等，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)向人民檢察院提出以便得到糾正。

四、審查案件事實(shí)

案件事實(shí)包括：犯罪行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、作案動(dòng)機(jī)與目的、實(shí)施手段、侵害對(duì)象、危害結(jié)果，犯罪嫌疑人是否具有法定從輕或者從重處理的情節(jié)，共同犯罪中每個(gè)犯罪嫌疑人的地位和應(yīng)負(fù)的責(zé)任，有無(wú)遺漏應(yīng)追究刑事責(zé)任的人，涉案人員情況和同案之間的關(guān)系，等。閱卷就是通過(guò)審查案件材料再現(xiàn)犯罪過(guò)程，而再現(xiàn)犯罪過(guò)程是通過(guò)對(duì)相關(guān)證據(jù)的審查并進(jìn)行分析、推理得以實(shí)現(xiàn)的。因此，審查證據(jù)材料是認(rèn)定案件事實(shí)的基礎(chǔ)，是案件審核的中心工作。

審卷證據(jù)可以按照不同種類(lèi)證據(jù)的不同特點(diǎn)確定審查重點(diǎn)。

1．對(duì)物證可以從以下角度進(jìn)行審查：（1）審查物證的來(lái)源。包括有關(guān)物證是如何起獲的，是原始物證還是經(jīng)抄錄、復(fù)印、傳真的物品，是否制作有關(guān)扣押物品清單，清單是否入卷，是否對(duì)物證進(jìn)行了拍照并將照片入卷，已經(jīng)發(fā)還的物證是否有發(fā)還手續(xù)入卷，在現(xiàn)場(chǎng)勘查中或者在搜查工作中收繳的物證，是否在有關(guān)筆錄中反映出來(lái)等。要注意對(duì)扣押物品清單、物證照片審查物證本身有無(wú)明顯特征，有無(wú)偽造的可能，有無(wú)弄虛作假的問(wèn)題等。

（2）審查偵查人員是否利用辨認(rèn)、鑒定等偵查措施對(duì)物證進(jìn)行印證。一要注意審查是否組織被害人、證人和犯罪嫌疑人對(duì)作案工具、贓物等物證進(jìn)行辨認(rèn)，辨認(rèn)是否依照法定程序進(jìn)行。二要注意審查是否對(duì)物證進(jìn)行刑事技術(shù)鑒定，鑒定結(jié)論能否揭示物證與案件事實(shí)之間是否具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（3）審查物證與其他證據(jù)之間能否相互印證。

2．對(duì)書(shū)證可以從以下角度進(jìn)行審查：

（1）審查書(shū)證的來(lái)源和形成條件。包括書(shū)證是否就是署名人制作的，在什么條件下制作的，能否反映其真實(shí)意志，書(shū)證是原始證據(jù)還是傳來(lái)證據(jù)等。這些都直接影響到書(shū)證的證明效力，因此應(yīng)當(dāng)對(duì)書(shū)證的制作人進(jìn)行調(diào)查，讓其對(duì)書(shū)證進(jìn)行辨認(rèn)，了解書(shū)證的形成條件和產(chǎn)生過(guò)程，從而判斷書(shū)證的客觀(guān)真實(shí)性問(wèn)題。

（2）審查書(shū)證的內(nèi)容，分析其意思表示是否真實(shí)。書(shū)證以其記載的事實(shí)對(duì)案件事實(shí)加以證明，因此對(duì)其所記載的內(nèi)容必須認(rèn)真審查，審查內(nèi)容是否自相矛盾，與提供者的身份和文化程度是否相符，從而判斷書(shū)證的內(nèi)容是否真實(shí)等。

（3）審查是否通過(guò)技術(shù)鑒定手段判斷書(shū)證的真?zhèn)?。?duì)于以文字內(nèi)容證明一定案件事實(shí)的書(shū)證，如金融票據(jù)、公文、證件，若想判斷其真?zhèn)伪仨毥?jīng)過(guò)刑事技術(shù)鑒定，對(duì)公章的真?zhèn)我约拔淖钟袩o(wú)偽造做出結(jié)論。對(duì)于販賣(mài)淫穢物品案件也必須對(duì)提取的書(shū)證進(jìn)行鑒定，以判斷其是否屬于淫穢物品。鑒定結(jié)論要和案件中的其他證據(jù)聯(lián)系起來(lái)進(jìn)行分析，才能做出正確的判斷。

3．對(duì)犯罪嫌疑人的供述與辯解可以從以下角度進(jìn)行審查：

（1）審查訊問(wèn)的程序是否合法，筆錄的制作是否規(guī)范。包括訊問(wèn)的起止時(shí)間、地點(diǎn)是否填寫(xiě)清楚，訊問(wèn)人是否由兩名偵查員進(jìn)行，訊問(wèn)少數(shù)民族、聾啞犯罪嫌疑人是否有翻譯人員參加，犯罪嫌疑人是否核對(duì)筆錄并在筆錄結(jié)尾處簽名并捺指紋，對(duì)無(wú)閱讀能力的是否已向本人宣讀無(wú)誤，筆錄更改之處是否已由被訊問(wèn)人捺印指紋等，以此審查辦案人員的訊問(wèn)方式是否合法。審查中要注意辦案人員是否首先訊問(wèn)犯罪嫌疑人是否有犯罪行為，然后才安排其進(jìn)行有罪的陳述與無(wú)罪的辯解。

（2）審查對(duì)犯罪嫌疑人的訊問(wèn)是否達(dá)到訊問(wèn)目的。包括對(duì)犯罪嫌疑人的出生年月等自然情況和前科劣跡是否訊問(wèn)清楚，到案情況是否訊問(wèn)清楚，有無(wú)法定從輕或者從重處理的情節(jié)，外地犯罪嫌疑人在本地的臨時(shí)住處、臨時(shí)職業(yè)是否訊問(wèn)，對(duì)違法犯罪的動(dòng)機(jī)、目的是否訊問(wèn)清楚，違法犯罪行為的預(yù)謀、預(yù)備、實(shí)施、結(jié)果各階段的具體情況是否訊問(wèn)清楚，時(shí)、地人、情、果各要素是否訊問(wèn)全面、詳細(xì)，結(jié)伙作案的各行為人在共同犯罪中所起的作用、分贓情況、贓物去向是否訊問(wèn)清等。

（3）審查犯罪嫌疑人歷次供述的內(nèi)容是否一致并進(jìn)行分析。要在對(duì)犯罪嫌疑人的供述與辯解進(jìn)行單獨(dú)審查的基礎(chǔ)上分析其所供內(nèi)容是否前后一致，矛盾或變化之處是什么并分析矛盾產(chǎn)生的原因。對(duì)于共同犯罪嫌疑人之間供述一致的，應(yīng)注意審查有無(wú)串供的可能，供述的內(nèi)容能否與其他證據(jù)相互印證，能否排除合理懷疑。對(duì)于開(kāi)始承認(rèn)犯罪后來(lái)翻供的犯罪嫌疑人，要注意審查當(dāng)初的供述與翻供后的辯解哪種能與其他證據(jù)材料間相互印證，分析翻供的原因，審查有無(wú)串供、刑訊逼供等問(wèn)題。也要注意區(qū)分犯罪嫌疑人的申辯和企圖掩蓋罪行的狡辯。要注意審查辦案單位是否對(duì)犯罪嫌疑人提供的無(wú)罪或者罪輕證據(jù)進(jìn)行了核實(shí)、核實(shí)的結(jié)果如何等，以判斷其無(wú)罪或者罪輕的辯解能否成立。對(duì)于同一種犯罪次數(shù)較多，而犯罪嫌疑人卻能將每次犯罪的細(xì)節(jié)交待的十分清楚的，要注意審查其口供的客觀(guān)真實(shí)性，必要時(shí)可以在不退卷的情況下安排辦案人員作一次系統(tǒng)審訊，將新制作的筆錄材料與其他證據(jù)進(jìn)行比對(duì)，判斷哪些案件可以認(rèn)定，哪些案件不能認(rèn)定。

（4）審查違法犯罪嫌疑人有無(wú)遺漏罪行，有無(wú)遺漏其它共同違法犯罪人員。審查此問(wèn)題要將違法犯罪嫌疑人的供述與辯解與其他證據(jù)進(jìn)行對(duì)照審查，才能發(fā)現(xiàn)哪些案件有證無(wú)供，哪些案件有供無(wú)證，這就是下一步工作的重點(diǎn)之一。審查中還要注意違法犯罪案件涉及幾個(gè)人，涉案人員是否都有共同的違法犯罪故意，防止遺漏同案犯。如果辦案單位呈報(bào)的材料中沒(méi)有反映出其他涉案人員的處理情況，則應(yīng)當(dāng)要求辦案人員補(bǔ)充相應(yīng)處理材料，以便審查對(duì)同案犯是否已經(jīng)處理，處理是否適當(dāng)。

4．對(duì)被害人陳述可以從以下角度進(jìn)行審查：

（1）審查詢(xún)問(wèn)被害人的程序是否合法。審查的具體要求與審查犯罪嫌疑人的供述與辯解的要求基本相同，但是要注意是否向被害人告知必須如實(shí)作證的義務(wù)。（2）審查被害人作證的條件，主要審查如何查找的被害人，如何確定的被害人，被害人的身份是否清楚，品德如何？被害人與違法犯罪嫌疑人之間是否認(rèn)識(shí)，有無(wú)利害關(guān)系，被害人在何種情況下報(bào)案的？被害人感受案件事實(shí)時(shí)的主客觀(guān)條件如何，記憶力和表達(dá)力如何等，以便結(jié)合其他證據(jù)對(duì)被害人陳述的真實(shí)性做出判斷。（3）審查被害人陳述的內(nèi)容。審查被害人的陳述的內(nèi)容包括其陳述是否詳細(xì)、全面，涉及定案的關(guān)鍵情節(jié)是否陳述清楚、記錄是否準(zhǔn)確，被害人的指控是否合乎情理，被害人的多次陳述在案情上有無(wú)變化，有變化之處是否追問(wèn)，被害人對(duì)陳述的變化之處如何解釋?zhuān)浣忉屖欠穹锨槔?，被害人變化前后的陳述哪種與其他證據(jù)間能夠相互印證等。（4）審查被害人陳述與其他證據(jù)間能否相互印證。被害人陳述的特點(diǎn)是容易夸張被害程度，或者出于保護(hù)個(gè)人隱私等因素不愿意如實(shí)作證。因此，在審查其陳述時(shí)一定要對(duì)照其他證據(jù)進(jìn)行審查，對(duì)于不一致的地方進(jìn)行分析，必要時(shí)重新取證，以辨別各種證據(jù)的客觀(guān)真實(shí)性。

5．對(duì)證人證言可以從以下角度進(jìn)行審查：（1）審查詢(xún)問(wèn)證人的程序是否合法（同訊問(wèn)被害人）。（2）審查提供證言的人的資格，包括其是否有正確感知、記憶、表達(dá)的能力，以便判斷其證言是否具有法律效力。（3）審查證人證言的來(lái)源，包括如何找到的證人，如何確定的證人，證人所證事實(shí)是親眼目睹親耳所聽(tīng)還是道聽(tīng)途說(shuō)等。審查證人證言形成的心理過(guò)程，是證人主動(dòng)提供，還是經(jīng)辦案人員反復(fù)追問(wèn)被迫提供，所證情況是否符合情理。以便判斷證言的準(zhǔn)確性。（4）審查是否有影響證人作證的外在因素，包括證人與被害人、違法犯罪嫌疑人有無(wú)利害關(guān)系，證人的品德如何，作證動(dòng)機(jī)是什么等，以便判斷證人證言的真實(shí)性。（5）審查證人證言的內(nèi)容，審查證人證言自身及與其他證據(jù)之間有無(wú)矛盾。包括審查單個(gè)證人證言自身能否自圓其說(shuō)，幾次作證的證言是否發(fā)生變化，對(duì)翻證是否有合理解釋?zhuān)煌C人的證言之間是否有矛盾，證人證言與嫌疑人供述和辯解之間是否矛盾，對(duì)于矛盾之處是否可以排除合理懷疑，證人證言與其它證據(jù)之間相互印證情況如何等。

6．對(duì)勘驗(yàn)、檢查筆錄可以從角度方面進(jìn)行審查：

（1）審查勘驗(yàn)、檢查的程序是否合法。審查勘驗(yàn)檢查筆錄是當(dāng)場(chǎng)制作還是事后形成，是否有誤差。如果筆錄系事后所作，則要注意審查具體制作筆錄的時(shí)間與實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)勘查、檢驗(yàn)的時(shí)間間隔大小，制作背景及條件，以便分析其準(zhǔn)確性。（2）審查勘驗(yàn)、檢查中提取證據(jù)及相關(guān)手續(xù)情況，包括是否提取了物證、書(shū)證，是否已將提取證據(jù)扣押并制作了扣押物品清單等。（3）審查勘驗(yàn)、檢查人員是否具備相應(yīng)的資格，并對(duì)其責(zé)任心和業(yè)務(wù)水平進(jìn)行審查。（4）審查勘驗(yàn)、檢查筆錄的內(nèi)容，包括現(xiàn)場(chǎng)是否受到破壞，現(xiàn)場(chǎng)是否偽造（如果被破壞或偽造，則要注重分析筆錄的準(zhǔn)確性），勘驗(yàn)筆錄與現(xiàn)場(chǎng)圖、現(xiàn)場(chǎng)照片是否吻合，勘驗(yàn)筆錄文字表述是否準(zhǔn)確、清楚，被檢查人的某些特征、傷害情況、生理狀態(tài)有無(wú)偽造，或傷情、生理狀態(tài)有無(wú)變化，審查制作筆錄所使用的語(yǔ)言是否準(zhǔn)確等。如果有模棱兩可的語(yǔ)言，要注意進(jìn)一步查清現(xiàn)場(chǎng)勘查中的準(zhǔn)確情況。（5）對(duì)勘驗(yàn)檢查筆錄與全案其他證據(jù)的印證情況進(jìn)行審查，分析證據(jù)之間是否存在矛盾。

6．對(duì)鑒定結(jié)論可以從以下角度進(jìn)行審查：

（1）審查鑒定的程序是否合法。（2）審查鑒定所依據(jù)的材料是否充分、可靠。如委托作司法精神病鑒定應(yīng)當(dāng)提供下列材料：被鑒定人及其家庭情況，案件的有關(guān)材料，工作單位提供的有關(guān)材料，知情人對(duì)被鑒定人精神狀態(tài)的有關(guān)證言，醫(yī)療記錄和其他有關(guān)檢查結(jié)果。（3）審查進(jìn)行鑒定的人是否具備鑒定人的法定資格。（4）審查影響鑒定結(jié)論科學(xué)性的相關(guān)因素。（5）審查鑒定所使用的設(shè)備是否完善，采用的方法和操作程序是否科學(xué)，鑒定人的工作態(tài)度是否認(rèn)真等。（5）審查鑒定結(jié)論是否符合法定證據(jù)形式，鑒定書(shū)的內(nèi)容是否齊全、有無(wú)錯(cuò)誤。（6）審查鑒定結(jié)論與違法犯罪嫌疑人供述、證人證言、被害人陳述等證據(jù)之間能否相互印證。

7．對(duì)視聽(tīng)資料可以從以下角度進(jìn)行審查：（1）審查視聽(tīng)資料制作的主體及時(shí)間。（2）審查視聽(tīng)資料的內(nèi)容和制作過(guò)程，即其內(nèi)容與案件本身有無(wú)聯(lián)系、是何種性質(zhì)，能否確定行為人的性質(zhì)。在制作過(guò)程中，有無(wú)非法行為，被錄音、錄象者是否在受到外界的干擾的情況下實(shí)行的等。（3）審查視聽(tīng)資料的真?zhèn)?，即審查其是否通過(guò)剪輯、擦洗、仿音、移像或者篡改、偽造變?cè)斓惹闆r，此項(xiàng)工作需要通過(guò)刑事技術(shù)鑒定進(jìn)行甄別。（4）審查視聽(tīng)資料的獲取手段是否合法，是否已扣押拍照或翻譯入卷。（5）審查視聽(tīng)資料與其他證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，各類(lèi)證據(jù)對(duì)同一案件事實(shí)的證明是否一致，能否相互印證。

審查證據(jù)是法制承辦人的基本功。只有全面、準(zhǔn)確掌握已收集證據(jù)的情況，通過(guò)單獨(dú)審查、對(duì)比審查和綜合審查，才能對(duì)其客觀(guān)真實(shí)性、合法性和關(guān)聯(lián)性有一個(gè)準(zhǔn)確的判斷，找出證據(jù)中的矛盾之處并分析其原因，提出排除矛盾的工作意見(jiàn)，從而認(rèn)定案件事實(shí)。審查證據(jù)還必須分清哪些是證明犯罪嫌疑人有罪的證據(jù)，哪些是證明其無(wú)罪或者罪輕的證據(jù)，哪些能直接使用，哪些尚待查證?？傊?，只要對(duì)對(duì)獲取的全部證據(jù)進(jìn)行審查、分析，才能夠準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)。

五、審查實(shí)施強(qiáng)制措施的合法性和適當(dāng)性

對(duì)實(shí)施強(qiáng)制措施的合法性、適當(dāng)性的審查至關(guān)重要，它可以確保對(duì)犯罪嫌疑人依法采取強(qiáng)制措施，保障犯罪嫌疑人依法享有的權(quán)利。此項(xiàng)工作通常是通過(guò)對(duì)拘傳、拘留、逮捕、取保候?qū)徥掷m(xù)、監(jiān)視居住手續(xù)的審查實(shí)現(xiàn)的。法制承辦人要注意從犯罪嫌疑人所涉嫌犯罪的嚴(yán)重程度、辦案工作是否達(dá)到采取此項(xiàng)強(qiáng)制措施的證明要求、對(duì)犯罪嫌疑人是否有羈押的必要性等角度進(jìn)行審查分析（詳見(jiàn)本書(shū)第十章的相關(guān)內(nèi)容），在此基礎(chǔ)上，要注意審查適用強(qiáng)制措施的期限，并注意審查向犯罪嫌疑人告知權(quán)利的情況以及通知其親屬或者單位的情況。

（一）審查適用強(qiáng)制措施的期限是否合法

我國(guó)《刑事訴訟法》對(duì)強(qiáng)制措施的適用都有嚴(yán)格的時(shí)限要求，對(duì)犯罪嫌疑人超期羈押就構(gòu)成程序違法，辦案人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任。在審查對(duì)犯罪嫌疑人適用強(qiáng)制措施情況時(shí)，要注意審查三個(gè)問(wèn)題：（1）審查犯罪嫌疑人到案后是否在法定期限內(nèi)被變更強(qiáng)制措施，不同種類(lèi)強(qiáng)制措施的適用時(shí)間之間是否銜接適當(dāng)，是否存在超期羈押或者限制人身自由超過(guò)法定期限問(wèn)題等。（2）注意審查各種報(bào)告書(shū)的呈報(bào)時(shí)間、領(lǐng)導(dǎo)的批示時(shí)間以及《拘留證》、《逮捕證》等強(qiáng)制措施決定書(shū)的制作時(shí)間是否符合法定時(shí)限，審批手續(xù)、法律文書(shū)和相應(yīng)筆錄材料的制作是否配套問(wèn)題，等等。如，經(jīng)過(guò)刑事拘留的犯罪嫌疑人未經(jīng)逮捕被直接移送檢察院審查起訴，其間應(yīng)當(dāng)有被取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住的法律手續(xù)；審核提請(qǐng)逮捕案件時(shí)發(fā)現(xiàn)已經(jīng)對(duì)犯罪嫌疑人刑事拘留45天，則要注意審核其間有無(wú)因犯罪嫌疑人故意不講真實(shí)身份而重新計(jì)算刑事拘留期限的問(wèn)題。如果有，則要審查重新計(jì)算偵查羈押期限是否經(jīng)過(guò)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)等等。（3）審查呈報(bào)單位是否在公安機(jī)關(guān)內(nèi)部辦案時(shí)限規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)犯罪嫌疑人呈報(bào)處理，是否給法制部門(mén)留下了審卷、匯報(bào)以及辦理法律手續(xù)的時(shí)間。如果上述事項(xiàng)中存在問(wèn)題，則應(yīng)當(dāng)予以糾正，并予以執(zhí)法監(jiān)督檢查登記。

（二）審查對(duì)犯罪嫌疑人宣布強(qiáng)制措施決定、訊問(wèn)以及告知權(quán)利的情況。

在案件審查中，法制承辦人要注意對(duì)犯罪嫌疑人采取刑事拘留或者逮捕等強(qiáng)制措施后，辦案單位是否在法定期限內(nèi)向犯罪嫌疑人宣布對(duì)其處理決定，犯罪嫌疑人是否在處理決定書(shū)上簽字；對(duì)于犯罪嫌疑人拒絕簽字的，偵查人員是否在此法律文書(shū)上注明情況；同時(shí)要審查對(duì)犯罪嫌疑人拘留、逮捕后是否在24小時(shí)內(nèi)進(jìn)行訊問(wèn)，犯罪嫌疑人是否認(rèn)罪；對(duì)于犯罪嫌疑人為自己做無(wú)罪或者罪輕辯解的，辦案單位是否聽(tīng)取其辯解，對(duì)其所提出的事實(shí)和證據(jù)是否進(jìn)行復(fù)核，是否存在不應(yīng)當(dāng)對(duì)其刑事拘留或者逮捕的情形，等等。

適時(shí)向犯罪嫌疑人告知訴訟權(quán)利，是辦案人員的法定義務(wù)，否則就構(gòu)成程序違法。法制承辦人在審核法律手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)審查不同階段的訊問(wèn)筆錄，檢查辦案人員是否適時(shí)履行告知義務(wù)。包括犯罪嫌疑人是否被告知依法享有如下權(quán)利：有為自己辯解和拒絕回答與本案無(wú)關(guān)問(wèn)題的權(quán)利；在被偵查機(jī)關(guān)第一次訊問(wèn)后或者采取強(qiáng)制措施之日起，有聘請(qǐng)律師為其提供法律咨詢(xún)、代理申訴、控告的權(quán)利；犯罪嫌疑人被逮捕的，有申請(qǐng)取保候?qū)彽臋?quán)利；對(duì)偵查人員侵犯其訴訟權(quán)利和人身侮辱的行為提出控告的權(quán)利；對(duì)于強(qiáng)制措施超過(guò)法定期限的，有要求解除的權(quán)利等等。對(duì)于用作證據(jù)的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)注意審查辦案人員是否將鑒定結(jié)論的結(jié)論告知犯罪嫌疑人并告知其有申請(qǐng)補(bǔ)充鑒定和重新鑒定的權(quán)利，犯罪嫌疑人是否提出補(bǔ)充鑒定或者重新鑒定的要求，這是實(shí)際辦案中最容易忽略的問(wèn)題，也是法制承辦人審查的重點(diǎn)問(wèn)題。對(duì)于辦案人員沒(méi)有適時(shí)履行告知義務(wù)的，法制承辦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向辦案單位指出，以便及時(shí)補(bǔ)正，切實(shí)保證犯罪嫌疑人的合法權(quán)利。

（三）審核采取或者變更有關(guān)強(qiáng)制措施后是否依法通知其家屬

根據(jù)《刑事訴訟法》等有關(guān)法律規(guī)定，對(duì)犯罪嫌疑人采取拘留、逮捕等限制人身自由的刑事強(qiáng)制措施后，除了有礙偵查或者無(wú)法通知的情形外，應(yīng)當(dāng)以《刑事拘留通知書(shū)》、《逮捕通知書(shū)》的形式把拘留的原因和羈押的處所，在24小時(shí)內(nèi)通知其家屬或者其所在單位。對(duì)犯罪嫌疑人繼續(xù)留置盤(pán)問(wèn)后也應(yīng)當(dāng)及時(shí)做上述通知。在審核中，法制承辦人要注意審查卷中有無(wú)向犯罪嫌疑人家屬或者單位發(fā)拘留或者逮捕通知書(shū)的記錄。對(duì)于具有法定情形可以不予通知的，辦案單位是否制作呈請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)縣級(jí)以上公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，決定不予通知其家屬或者其單位。在對(duì)偵查終結(jié)案件進(jìn)行審核時(shí)，要注意審查是否將有關(guān)返回的家屬通知書(shū)入卷。對(duì)于沒(méi)有返回的辦案人員是否注明情況。

六、審查其他材料

其他材料，是指審查與認(rèn)定案件事實(shí)本身無(wú)關(guān)，但涉及應(yīng)否追究犯罪嫌疑人刑事責(zé)任、如何追究犯罪嫌疑人刑事責(zé)任的相關(guān)問(wèn)題，其中包括案件的管轄、時(shí)效、犯罪嫌疑人的主體資格、身體健康情況、現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)以及刑事附帶民事訴訟的相關(guān)問(wèn)題，也要審查偵查卷宗裝訂的是否規(guī)范。

（一）審查案件的管轄問(wèn)題

案件的管轄涉及到公安機(jī)關(guān)能否立案問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)在受理案件時(shí)就予以考慮。法制承辦人要通過(guò)對(duì)犯罪行為發(fā)生地的審查確定案件的管轄權(quán)，著重解決三個(gè)問(wèn)題：此案件是否應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)管轄?是否應(yīng)當(dāng)本地公安機(jī)關(guān)管轄？是否應(yīng)當(dāng)由本級(jí)公安機(jī)關(guān)管轄？

對(duì)于流竄作案、多次作案的案件，審查時(shí)要注意甄別主要犯罪案件的發(fā)生地和犯罪嫌疑人的被抓獲地。根據(jù)《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件的程序規(guī)定》，幾個(gè)公安機(jī)關(guān)都有權(quán)管轄的刑事案件，由最初受理的公安機(jī)關(guān)管轄，必要時(shí)由主要犯罪地的公安機(jī)關(guān)管轄。對(duì)于管轄不明確的案件，可以由公安機(jī)關(guān)之間協(xié)商確定管轄，對(duì)于有爭(zhēng)議或者情況特殊的案件，可以由共同的公安機(jī)關(guān)制定管轄。法制承辦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)這個(gè)原則，提出有關(guān)管轄意見(jiàn)，為領(lǐng)導(dǎo)當(dāng)好參謀。

（二）審查所涉嫌犯罪的追究時(shí)效問(wèn)題

治安案件與犯罪案件的時(shí)效不同，社會(huì)危害性不同的犯罪追究時(shí)效也不同。審查犯罪案件的追究時(shí)效工作應(yīng)當(dāng)在案情已經(jīng)基本查清，犯罪時(shí)間以及危害后果均已經(jīng)確定的情況下進(jìn)行判斷。

（三）審查犯罪嫌疑人的主體資格

審查犯罪嫌疑人的主體資格，是指審查犯罪嫌疑人作案時(shí)是否達(dá)到法定刑事責(zé)任年齡，是否具有刑事責(zé)任能力問(wèn)題，也包括對(duì)犯罪嫌疑人自然情況的審查，包括姓名、性別、出生日期、民族、籍貫、文化程度、職業(yè)、住址、家庭情況，是否受過(guò)行政處理或者刑事處罰等等。如果涉及刑法對(duì)犯罪主體身份有特殊規(guī)定的案件，還應(yīng)當(dāng)審查犯罪嫌疑人是否符合刑法對(duì)特殊主體的要求，如是否屬于國(guó)家工作人員，是否屬于司法工作人員等。審查可以從以下兩個(gè)角度進(jìn)行：

1．審核犯罪嫌疑人作案時(shí)是否達(dá)到法定刑事責(zé)任年齡。此即確定犯罪嫌疑人的出生日期，這涉及到能否追究其刑事責(zé)任以及如何追究刑事責(zé)任問(wèn)題，屬于閱卷的重點(diǎn)。要注意審查偵查員是否收集了犯罪嫌疑人的身份證、微機(jī)戶(hù)口底卡以及戶(hù)籍所在地公安機(jī)關(guān)出具的戶(hù)籍證明，所收集的證明是否有涂改或者偽造的痕跡，與犯罪嫌疑人本人供述的出生日期是否一致。對(duì)于有關(guān)證明材料之間存在矛盾，要注意用多種方式辨別真假。對(duì)于處于14周歲以下、14周歲至16周歲、16周歲至18周歲年齡段的犯罪嫌疑人，更要認(rèn)真核實(shí)其作案時(shí)的真實(shí)年齡。對(duì)于犯罪嫌疑人沒(méi)有在公安機(jī)關(guān)進(jìn)行戶(hù)籍登記的，可以通過(guò)實(shí)地調(diào)查、司法鑒定等偵查措施核實(shí)其身份，注意識(shí)破犯罪嫌疑人冒名頂替逃避法律制裁的伎倆。

2．審核犯罪嫌疑人是否具有刑事責(zé)任能力，這是行為人承擔(dān)刑事責(zé)任的必要條件。對(duì)刑事責(zé)任能力的審查，如果卷內(nèi)有司法精神病鑒定材料，就必須對(duì)司法精神病鑒定結(jié)論進(jìn)行全文審查，不能只看結(jié)論部分而不研究正文部分。鑒定結(jié)論沒(méi)有預(yù)定的證明力，只是一種專(zhuān)家意見(jiàn)，必須經(jīng)過(guò)審查判斷才可以作為定案的依據(jù)。另外，對(duì)于沒(méi)有進(jìn)行精神病鑒定的犯罪嫌疑人，也應(yīng)通過(guò)對(duì)其實(shí)施違法犯罪行為時(shí)的動(dòng)機(jī)、目的、行為及結(jié)果等進(jìn)行綜合審查，判斷其實(shí)施犯罪行為時(shí)的心理態(tài)度，提出犯罪嫌疑人是否具有精神不正常嫌疑，是否需進(jìn)行司法精神病鑒定的意見(jiàn)。法制承辦人如果對(duì)鑒定結(jié)論有異議，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)提出補(bǔ)充或重新鑒定意見(jiàn)，為領(lǐng)導(dǎo)把好關(guān)。

（三）審查犯罪嫌疑人的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)情況

犯罪嫌疑人現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，包括其是否受過(guò)刑事處罰和行政處理，是否負(fù)案在逃等，這是影響量刑的重要環(huán)節(jié)。對(duì)此可以通過(guò)審查其戶(hù)籍所在地派出所和工作單位出具的證明材料完成。而對(duì)是否有前科劣跡情況的審查，則應(yīng)當(dāng)通過(guò)對(duì)已經(jīng)收集的判決書(shū)、勞動(dòng)教養(yǎng)或收容教養(yǎng)決定書(shū)、治安處罰裁決書(shū)以及其他行政強(qiáng)制措施決定書(shū)等法律文書(shū)進(jìn)行審查。在審查時(shí)要注意這些法律文書(shū)是否加蓋公章，如果是復(fù)印件則要審查是否加蓋有關(guān)單位的檔案章。如果犯罪嫌疑人在執(zhí)行刑罰或行政強(qiáng)制措施中被減刑、假釋、提前釋放或提前解除行政強(qiáng)制措施，則要審查有無(wú)提前恢復(fù)人身自由的證明文件入卷，這涉及到是否認(rèn)定為累犯以及有無(wú)從重處理情節(jié)等問(wèn)題。

（四）審查犯罪嫌疑人的生理和身體健康情況

犯罪嫌疑人的生理和身體健康情況也是需要審查核實(shí)的一個(gè)方面，包括是否有不宜羈押的嚴(yán)重疾病，是否為聾啞人或者盲人等。對(duì)于女性犯罪嫌疑人，則要注意審查其是否懷孕，是否正在哺乳自己不滿(mǎn)一周歲的嬰兒，這些情況涉及到對(duì)其如何采取強(qiáng)制措施問(wèn)題。如果犯罪嫌疑人系又聾又啞的人或者盲人，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕減輕或者免除處罰。審查時(shí)要注意審查有無(wú)相關(guān)證明材料。

（五）審查刑事附帶民事訴訟的相關(guān)問(wèn)題

刑事附帶民事訴訟，是指因犯罪行為使人身權(quán)利受侵犯或財(cái)物被損毀而遭受物質(zhì)損失的被害人（公民、法人和其他組織）、已死亡被害人的近親屬、無(wú)行為能力或者限制行為能力被害人的法定代理人，在法院審理刑事案件的同時(shí)向法院提起附帶民事訴訟。這是兩種不同性質(zhì)的訴訟，只是為了方便被侵害人（代理人等），才統(tǒng)一由審判組織合并審理。

法制承辦人在審查偵查終結(jié)案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查被害人是否提起刑事附帶民事訴訟，若有應(yīng)當(dāng)記錄在案，移送審查起訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)在《起訴意見(jiàn)書(shū)》末頁(yè)標(biāo)明。在審查時(shí)要注意，被害人因人身權(quán)利受到犯罪侵犯而遭受物質(zhì)損失或者財(cái)物被犯罪分子毀壞而遭受物質(zhì)損失的，可以提起附帶民事訴訟；被害人因犯罪行為遭受精神損失而提起附帶民事訴訟的，人民法院不予受理；被害人因犯罪行為遭受的物質(zhì)損失，是指被害人因犯罪行為已經(jīng)遭受的實(shí)際損失和必然遭受的損失。

（六）審查立卷規(guī)格問(wèn)題

審查立卷規(guī)格就是審查偵查卷的裝訂是否符合規(guī)格，包括審查卷宗裝訂是否整齊并符合分卷要求，卷內(nèi)材料裝訂順序是否正確，卷首、卷內(nèi)文件目錄是否填寫(xiě)齊全，卷內(nèi)文件目錄與卷內(nèi)文件的內(nèi)容和頁(yè)數(shù)是否吻合，移送審查起訴的偵查卷宗正文是否編號(hào)，等等。

《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》對(duì)刑事偵查卷宗的裝訂順序沒(méi)有具體規(guī)定，按照工作慣例，可以把卷宗材料分為法律手續(xù)、口供材料、證據(jù)材料、其他材料部分，并通過(guò)“卷內(nèi)文件目錄”將幾部分按順序連接起來(lái)，形成一本或者一套刑事偵查卷宗。對(duì)于一人單獨(dú)作案、卷宗材料不多的，可以形成一本卷；對(duì)于兩人以上共同犯罪的，可以共用一套證據(jù)卷，而將每個(gè)人的法律手續(xù)、口供材料、其他材料單獨(dú)成卷；對(duì)于一人或者多人涉嫌犯罪案件較多，證據(jù)材料難以合訂一本卷時(shí)，可以根據(jù)案件之間的聯(lián)系分成幾本卷，便于對(duì)照審查。（詳見(jiàn)本書(shū)第十一章的相關(guān)內(nèi)容）

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第四篇：案件審核心得

i案件審核“五心”工作法

我自2009年7月從派出所調(diào)入縣公安局法制科從事案件審核工作，至今已快3個(gè)年頭了，開(kāi)始是審核行政、勞教案件，逐漸就開(kāi)始審核刑事案件。通過(guò)這三年的實(shí)踐，我深刻體會(huì)到，要做好案件審核工作，必須用好“五心”。

一、責(zé)任來(lái)自于安心。案件審核對(duì)我來(lái)說(shuō)責(zé)任重大，但卻是件很枯燥的事，埋頭伏案，審閱卷宗常常累得腰酸背疼、頭昏眼花，有時(shí)還不被人理解。我對(duì)案件審核工作的認(rèn)識(shí)也是從最初的不知深淺、忐忑不安到現(xiàn)在的應(yīng)對(duì)自如，甚至感到是一種樂(lè)趣的過(guò)渡，這當(dāng)然需要經(jīng)過(guò)了一個(gè)艱難漫長(zhǎng)的過(guò)程。多年的案件審核工作，我從內(nèi)心已經(jīng)喜歡上了這項(xiàng)工作，常常沉醉在對(duì)案件性質(zhì)的探討、證據(jù)證明力的思考之中，也經(jīng)常陷入對(duì)違法犯罪人員的婉息和對(duì)受害人的同情之中。有的同志不理解我為什么總是干勁十足，其實(shí)，只有干過(guò)案件審核工作的同志才知道個(gè)中滋味。

在辦案環(huán)節(jié)中，案件審核處于一個(gè)承上啟下的階段，我總感到，辦案同志希望通過(guò)審核解決執(zhí)法中存在的問(wèn)題，審核之后仍然出現(xiàn)問(wèn)題，很對(duì)不起基層的同志；領(lǐng)導(dǎo)平時(shí)的信任，對(duì)我又是一種無(wú)形的壓力，做不好辜負(fù)了領(lǐng)導(dǎo)的期望。同志們都說(shuō)我作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)，責(zé)任心強(qiáng)，其實(shí)我是擔(dān)心工作做不好、出問(wèn)題。因此，平時(shí)我審核案件從不敢稍有偷懶。刑事案件辦案期限很?chē)?yán)格，經(jīng)常有案件期限到了，辦案民警想盡快將案件提捕、移訴或處理掉的情況，而越是這樣我越不敢馬虎，我知道這是最容易出錯(cuò)的時(shí)候。

二、質(zhì)量來(lái)自于細(xì)心。具體的案件審核工作，涉及到很多方面，有

案件定性、法律適用、證據(jù)來(lái)源、辦案程序、措施使用、處理意見(jiàn)，甚至辦案主體、案件管轄、追訴時(shí)效、卷宗規(guī)范等等，哪一個(gè)環(huán)節(jié)都可能出現(xiàn)問(wèn)題。質(zhì)量是案件審核工作的生命線(xiàn)。因此，我審核案件一般堅(jiān)持兩點(diǎn)：一是抓住重點(diǎn)；二是細(xì)心對(duì)照。抓住重點(diǎn)就是抓案件的事實(shí)和證據(jù)，看事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否具有證明力。任何一起案件，任何一個(gè)違法犯罪行為都應(yīng)弄清行為發(fā)生的地點(diǎn)、時(shí)間，作案手段、過(guò)程，侵害對(duì)象、危害結(jié)果，主觀(guān)動(dòng)機(jī)、責(zé)任年齡、前科劣跡、身份、精神狀態(tài)、自首立功，實(shí)施階段、共同行為中的作用等等，這一切都弄明白了，案件事實(shí)才算是清楚。同時(shí)還要審核與事實(shí)對(duì)應(yīng)的是否都有相應(yīng)的證據(jù)證明，證據(jù)的來(lái)源是否合法、客觀(guān)、全面，證據(jù)間的矛盾是否都得到合理排除，應(yīng)當(dāng)收集的證據(jù)是否均已收集，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充的證據(jù)是否按要求補(bǔ)充到位。在此基礎(chǔ)上，將案件事實(shí)、證據(jù)、嫌疑人三者進(jìn)行對(duì)照，確定案件是否成立，證據(jù)與案件事實(shí)之間是否有內(nèi)在的聯(lián)系。細(xì)心對(duì)照主要把握三點(diǎn)：一是對(duì)照違法犯罪行為的構(gòu)成要件，看案件定性是否準(zhǔn)確；二是對(duì)照法定程序，看辦案過(guò)程是否合法；三是對(duì)照法律條文，看適用法律是否正確。一本完整的案件卷宗，除了前面提到案件事實(shí)、證據(jù)、定性、程序和適用法律外，還有大量的細(xì)節(jié)需要注意，如案件的來(lái)源，嫌疑人的身體狀況、適用的措施，涉案物品、同案人的去向等等，這些細(xì)節(jié)問(wèn)題都需要關(guān)注。面對(duì)如此繁多的要求，我解決的辦法就是兩個(gè)字：細(xì)心。我平時(shí)審核不僅做到一案一評(píng)，一案一記載。即：每個(gè)案件有都有完整的閱卷筆錄，筆錄的內(nèi)容包括案件事實(shí)，證據(jù)情況以及卷內(nèi)存在問(wèn)題三部分。而且還利用本局的法制網(wǎng)進(jìn)行一案一通報(bào)，讓辦案民警隨時(shí)可以了解所辦案件的質(zhì)量情況。另外，還注

意對(duì)未到案或未作處理的涉案人員建立臺(tái)賬，不定期的了解案件進(jìn)度。同事們經(jīng)常問(wèn)為什么我審核案件質(zhì)量都比較高，秘訣是什么，其實(shí)我就是比別人細(xì)心了點(diǎn)。因?yàn)槲艺J(rèn)為，細(xì)心出質(zhì)量。

三、效益來(lái)自于真心。新形勢(shì)對(duì)公安執(zhí)法工作要求的越來(lái)越嚴(yán)格，民警不適應(yīng)的地方也愈顯突出，少數(shù)民警對(duì)案件審核把關(guān)不理解，總認(rèn)為審核人員是在挑刺、找毛病。特別是前段時(shí)間，由于績(jī)效考核，民警已經(jīng)不分刑偵、治安、戶(hù)籍警，所有的人都在辦案。因此，辦案質(zhì)量差距很大，審核工作量也大大增加。案件審核本來(lái)就是得罪人的工作，大家都在忙人頭，你還要說(shuō)三道四，增加了矛盾。怎么辦？我的辦法是，以真心換實(shí)效。首先是尊重辦案民警的勞動(dòng)。要?jiǎng)e人尊重自己的意見(jiàn)，先要尊重別人。因此，每次交換審核意見(jiàn)時(shí)，我大多數(shù)時(shí)間是在聽(tīng)民警敘述，聽(tīng)他們對(duì)案件的意見(jiàn)和看法，理解他們的難住，用換位思考的方式指出問(wèn)題和不足，然后再與辦案民警商議解決辦法。因此，我的意見(jiàn)常常容易被民警接受。二是不厭其煩的講解。有部分剛從學(xué)校畢業(yè)的學(xué)生和從部隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)的同志，辦案經(jīng)驗(yàn)不足，所辦卷宗問(wèn)題較多。對(duì)此，我除了把閱卷筆錄做好，還要逐個(gè)問(wèn)題的講解法律規(guī)定，讓辦案民警知道問(wèn)題在哪兒，該怎么改正，要注意的事項(xiàng)。做到問(wèn)題不解決不放過(guò)，業(yè)務(wù)不弄懂不放過(guò)。個(gè)別民警很會(huì)偷懶，平時(shí)遇到問(wèn)題直接打電話(huà)到法制科找答案，小到提捕、移訴法律條款。針對(duì)這種情況，我總是告訴該民警法律條款的同時(shí)，善意提醒，該自己翻翻書(shū)了。三是多介入、勤走動(dòng)。平時(shí)，我經(jīng)常利用到聯(lián)系點(diǎn)工作的機(jī)會(huì)，深入基層去了解執(zhí)法狀況和執(zhí)法疑難問(wèn)題，幫助他們整理臺(tái)帳，講解辦案疑點(diǎn)、難點(diǎn)，完善卷宗。對(duì)于一些疑難復(fù)雜、大要案件，我盡可能的提前

介入，如，城區(qū)刑偵中隊(duì)辦理的雷某等人強(qiáng)奸、強(qiáng)迫賣(mài)淫、聚眾斗毆案件，人員復(fù)雜，涉及罪名較多，但我都在第一時(shí)間及時(shí)提供法律幫助。四是為基層提供盡可能多的方便。案件審核，原則要堅(jiān)持，但也需要有靈活性。平時(shí)審核，一般情況能現(xiàn)場(chǎng)解決的決不退查，能當(dāng)天解決的決不拖到第二天，能一次解決的決不讓民警跑兩次。平時(shí)值班，無(wú)論早晚，只要辦案單位需要，隨叫隨到。我的努力沒(méi)有白費(fèi)，近幾年來(lái)，刑事案件質(zhì)量提高很快，一些老大難問(wèn)題得到了解決。

四、功夫來(lái)自于虛心。案件審核雖不什么高難度的工作，但沒(méi)有扎實(shí)的業(yè)務(wù)功底卻肯定是干不好審核工作。在法制部門(mén)工作的十多年來(lái)，我明白了一個(gè)道理，在這里只有實(shí)績(jī)才能服人，業(yè)務(wù)硬嘴才硬，否則你是不敢說(shuō)話(huà)的。俗話(huà)說(shuō)得好“打鐵還需自身硬”，“磨刀不誤砍柴功”，因此，案件審核，不學(xué)習(xí)是沒(méi)有出路的。平時(shí)工作再忙，我都要抽一個(gè)小時(shí)看書(shū)，白天沒(méi)時(shí)間，晚上看。家里的床頭柜上，從年頭到年尾，東西換過(guò)不停，但法律書(shū)籍卻始終沒(méi)有脫過(guò)。單位組織的每周五的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，更是沒(méi)有一次缺席過(guò)。每每有新的法律、法規(guī)、司法解釋或規(guī)范性文件出臺(tái)，我都會(huì)及時(shí)組織大家學(xué)習(xí)討論。常用的法律法規(guī)更是常學(xué)常新。作為案件審核人員，不堅(jiān)持業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，那就會(huì)失去工作的本錢(qián)。還特別注意向辦案民警學(xué)習(xí)。案件審核人員，本身并沒(méi)有過(guò)人的長(zhǎng)處，甚至與辦案人員相比，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相應(yīng)還少點(diǎn)，我的體會(huì)是，通過(guò)向辦案人員交談，審閱卷宗，只要虛心，從中確實(shí)學(xué)到好多東西，增長(zhǎng)了見(jiàn)識(shí)，拓寬了視野，業(yè)務(wù)提高也快。

五、正氣來(lái)自于靜心。案件審核在有些人眼里，是握有很大權(quán)力的，案件審核人員也就成為一些人攻關(guān)對(duì)象。因此，經(jīng)常會(huì)遇到方方面面說(shuō)情的人和事。面對(duì)諸種誘惑的干擾，我的辦法是“靜心”，任你怎么說(shuō)情，我自有分寸，不受人情和關(guān)系的干擾，“心靜自然涼”。我的辦法就兩條：一是快審快結(jié)。盡可能的縮短卷宗在手中停留的時(shí)間，以快避情，以快躲情。提高節(jié)奏，雖然看卷宗累一點(diǎn)，但很有效，少了許多麻煩；二是提請(qǐng)通案。面對(duì)洶涌而來(lái)的說(shuō)情浪潮，迅速的將問(wèn)題臺(tái)面化，既減少了個(gè)人的壓力沖擊，又使案件盡快得到公正客觀(guān)的處理。多年來(lái)，我憑著一腔熱忱，一股正氣，堅(jiān)持依法辦事，不徇私情，審核案件上萬(wàn)起，沒(méi)有一起錯(cuò)案，沒(méi)有一起案件說(shuō)不清楚，也贏(yíng)得了全局上上下下的肯定和好評(píng)。

第五篇：行政處罰案件審核制度

行政處罰案件審核制度

根據(jù)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》要求，推行行政執(zhí)法責(zé)任制，本著“有權(quán)必有責(zé)，用權(quán)受監(jiān)督”的原則，完善內(nèi)部執(zhí)法監(jiān)督體制，規(guī)范文書(shū)制作，提高辦案質(zhì)量，保證我局藥品、醫(yī)療器械、藥品包裝材料等處罰案件查處行為的準(zhǔn)確與公正，根據(jù)《河南省食品藥品監(jiān)督管理局行政處罰案件審核暫行辦法》，結(jié)合我局實(shí)際，制訂本制度。

第一章 審核范圍與程序

第一條 案件范圍

1、我局法律法規(guī)職權(quán)范圍內(nèi)立案查處的案件。

2、簡(jiǎn)易程序行政處罰的案件和縣局備案案件。

第二條 審核部門(mén)和機(jī)構(gòu)。局法制科和局案件審核委員會(huì)負(fù)責(zé)案件的審核。第三條 審核的內(nèi)容。案件的合法性和適當(dāng)性，處罰文書(shū)是否規(guī)范、齊全。第四條 審核范圍與程序

（一）辦案機(jī)構(gòu)立案后擬作出行政處罰的案件，在行政處罰前、須將案件材料初步裝訂成卷連同草擬行政處罰決定書(shū)送法制科審核。

（二）法制科對(duì)辦案機(jī)制送審的案件應(yīng)及時(shí)登記，認(rèn)真審核，原則上科室所有人員均要參加審閱，商定審核意見(jiàn)。由負(fù)責(zé)人在“案件審核意見(jiàn)表”上簽字。

對(duì)案情復(fù)雜，認(rèn)定困難的案件，法制科與辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)互相征求意見(jiàn)，以求準(zhǔn)確無(wú)誤，雙方意見(jiàn)不一致時(shí)由案件審核委員會(huì)決定。

(三)法制科擬定審核意見(jiàn)后，應(yīng)經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字，然后返送辦案機(jī)構(gòu)。

（四）對(duì)適用聽(tīng)證程序（責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)、資格罰、處罰金額一萬(wàn)元以上罰款）的案件、減輕處罰的案件和其它法制科認(rèn)為需要進(jìn)行集體討論決定的法制科進(jìn)行初步審核，提出意見(jiàn)，然后交案件審核委員會(huì)審核。法制科負(fù)責(zé)案件審核委員會(huì)的召集、匯報(bào)案情、會(huì)議記錄及填寫(xiě)審核意見(jiàn)。

（五）案件初審時(shí)間為5個(gè)工作日，法制科提出修改意見(jiàn)的卷宗，辦案機(jī)構(gòu)在糾正或補(bǔ)充后再次送審的，審核時(shí)間為3天。

（六）重大復(fù)雜疑難案件或因特殊情況不能按期提出審核意見(jiàn)的，經(jīng)局長(zhǎng)同意可適當(dāng)延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)時(shí)間不超過(guò)2個(gè)工作日。

（七）有下列情況的案件應(yīng)重新報(bào)法制科審核

1、當(dāng)事人陳述申辯后，辦案機(jī)構(gòu)經(jīng)合議作出改變?cè)幜P標(biāo)準(zhǔn)的；

2、根據(jù)行政訴訟判決、行政復(fù)議決定、執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定，需對(duì)原處罰決定撤銷(xiāo)重作（的案件），辦案機(jī)構(gòu)作出新的擬處罰意見(jiàn)的（案件）。

3、需要移交司法機(jī)關(guān)及其它有關(guān)部門(mén)的案件。

（八）行政處罰案卷審核主要采用閱卷或集體會(huì)審方式，重大復(fù)雜的案件應(yīng)向辦案機(jī)構(gòu)了解情況，或者聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述與申辯。

（九）當(dāng)場(chǎng)處罰案件應(yīng)在結(jié)案后3日內(nèi)，將案件處罰決定書(shū)交法制科備案（審核）。

（十）法制機(jī)構(gòu)應(yīng)作好審核案卷的編號(hào)登記，交接登記，防止丟失。

（九）行政處罰案件的處罰實(shí)行回避制度，有下列情況之一的，應(yīng)當(dāng)回避。

1、本案的調(diào)查人員；

2、當(dāng)事人、本案調(diào)查人員的近親屬；

3、與本案的處理結(jié)果有直接利害關(guān)系的人員。

第二章 行政處罰案件的審核內(nèi)容

第五條 行政處罰案件審核內(nèi)容主要有：

（一）對(duì)本案是否有管轄權(quán)

（二）當(dāng)事人的情況是否清楚明確

1、當(dāng)事人是否是該行政違法行為的主體；

2、當(dāng)事人的名稱(chēng)是否準(zhǔn)確無(wú)誤，法人和其他組織的名稱(chēng)是否與其許可證及營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的名稱(chēng)相符；

3、當(dāng)事人是否具有法定的行政行為能力和責(zé)任能力。

（三）案卷事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分：

1、案卷事實(shí)是否完整、清楚；

2、證據(jù)是否真實(shí)、充分、有效；

3、對(duì)違法所得的計(jì)算認(rèn)定是否準(zhǔn)確、有據(jù)。

（四）違法行為的定性是否準(zhǔn)確，適用法律法規(guī)條文是否正確：

1、有無(wú)適用未生效或已失效的法律、法規(guī)和規(guī)章；

2、使用法律、法規(guī)是否正確，有無(wú)應(yīng)適用此法卻適用了彼法，或應(yīng)適用此條款卻適用了另一條款；

3、處罰的種類(lèi)、幅度是否符合法律、法規(guī)的規(guī)定，有無(wú)畸輕畸重、顯失公平的情況。

（五）程序是否合法，手續(xù)是否完備：

1、有無(wú)履行立案審批手續(xù)；

2、采取封存、扣押等行政強(qiáng)制措施時(shí)，是否按規(guī)定出具行政強(qiáng)制措施的書(shū)面文書(shū)；

3、有無(wú)告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利；

4、有無(wú)聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯；

5、有無(wú)按規(guī)定寫(xiě)出案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告；

6、有無(wú)處罰決定書(shū)文稿（草擬）；

7、其他依法必須經(jīng)過(guò)的程序或履行的手續(xù)；

（六）有無(wú)超越職權(quán)或?yàn)E用職權(quán)的情況。

（七）草擬的處罰決定書(shū)文稿格式是否規(guī)范，表述是否準(zhǔn)確，用詞是否嚴(yán)謹(jǐn)，詞句是否精煉，有無(wú)概念不清或其他容易引起誤解或爭(zhēng)議的情形。

（八）其他應(yīng)審核的事項(xiàng)。

第三章 審核意見(jiàn)

第六條 法制工作機(jī)構(gòu)對(duì)行政處罰案件初審后，提出下列書(shū)面意見(jiàn)：

1、對(duì)具有管轄權(quán)、當(dāng)事人確定、事實(shí)清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、適用法律法規(guī)正確、程序合法、手續(xù)完備、處罰決定恰當(dāng)、文書(shū)制作規(guī)范的行政處罰案件，同意辦案機(jī)構(gòu)意見(jiàn)。

2、對(duì)無(wú)管轄權(quán)的行政處罰案件，建議辦案機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定移送有管轄權(quán)的行政機(jī)關(guān)依法處理。

3、對(duì)當(dāng)事人不明、事實(shí)不清、證據(jù)不足、違反辦案程序等情況的行政處罰案件，直接或書(shū)面建議辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)充或糾正。

4、對(duì)當(dāng)事人不構(gòu)成違法的行政處罰案件，建議撤銷(xiāo)立案。

5、對(duì)定性不準(zhǔn)、適用法律法規(guī)不當(dāng)、處罰種類(lèi)和幅度不當(dāng)、程序不當(dāng)、手續(xù)不全、文書(shū)制作不規(guī)范的行政處罰案件，法制科不在“審核意見(jiàn)表”上簽署意見(jiàn)，視具體情況直接向辦案機(jī)構(gòu)建議修正、補(bǔ)充或填寫(xiě)“案卷審核情況反饋意見(jiàn)表”，書(shū)面反饋意見(jiàn)連同案卷返辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)充、修正后重新審核。

第七條 法制科在“案件審核意見(jiàn)表”上簽署意見(jiàn)后，須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字審批。第八條 案件審核表一式兩份，一份隨案卷入卷，一份由法制機(jī)構(gòu)存檔。

第九條 案件審核委員會(huì)審核行政處罰案件實(shí)行主任負(fù)責(zé)制。審核意見(jiàn)及決定應(yīng)制作書(shū)面文書(shū)，并由與會(huì)者簽名。第十條 經(jīng)過(guò)案件審核委員會(huì)審核的行政處罰案件，辦案機(jī)構(gòu)在行政處罰決定書(shū)送達(dá)行政處罰相對(duì)人后，將行政處罰決定書(shū)抄送法制機(jī)構(gòu)備案。

第十一條 對(duì)簡(jiǎn)易程序案件及各縣備案案件發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)向辦案機(jī)構(gòu)反饋，對(duì)問(wèn)題較大認(rèn)為需改變和撤銷(xiāo)的案件報(bào)案件審核委員會(huì)討論決定。

第十二條 對(duì)處罰終結(jié)歸檔的案件，法制科要按照省局《行政執(zhí)法監(jiān)督檢查制度》，定期或不定期進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題向辦案機(jī)構(gòu)反饋意見(jiàn)。

第十三條 法制機(jī)構(gòu)應(yīng)建立行政處罰案件檔案。檔案內(nèi)容包括：行政處罰案件審核意見(jiàn)表、案件審核書(shū)面記錄案件立案?jìng)浒傅怯洷恚讣徍说怯洷?，案案卷審核情況反饋意見(jiàn)表，處罰決定書(shū)（草擬）等與同一行政處罰案件有關(guān)的材料。