第一篇：實習審核員注冊申請表

實習審核員注冊申請表

□ 初次注冊□ 再注冊

姓名：

推薦機構(gòu)：

領(lǐng)域： ?QMS?EMS

?OHSMS?FSMS

?其他

中國認證認可協(xié)會

CHINA CERTIFICATION AND ACCREDITATION ASSOCIATION

申請注冊須知

一、閱讀并理解CCAA相關(guān)注冊準則及相關(guān)注冊要求。

二、完成網(wǎng)上“注冊申請”

申請人在遞交申請材料前請確認已在中國認證認可協(xié)會網(wǎng)頁“人員注冊”子 欄目下的“網(wǎng)上注冊”欄對個人信息進行了如實填寫或核對。

三、繳納注冊費

注冊費由推薦機構(gòu)統(tǒng)一繳納。

繳納方式：現(xiàn)場繳納或可通過銀行、郵局匯到中國認證認可協(xié)會財務(wù)部 開戶單位：中國認證認可協(xié)會

開戶銀行：興業(yè)銀行北京朝外支行 銀行帳號：***08

1匯款地址：北京市朝外大街甲10號中認大廈13層 郵編：100020

聯(lián)系電話：010－6599380

4注：匯款時請寫清“申請人姓名”并將匯款憑證復印件與申請材料一 同遞交中國認證認可協(xié)會人員注冊一部。無匯款憑證的申請將可能引 起申請材料和注冊費核對滯后，延誤“有效受理”時間。

四、遞交申請表及相關(guān)證明資料

申請資料由推薦機構(gòu)統(tǒng)一遞交。

收信單位：中國認證認可協(xié)會人員注冊一部

通信地址：北京市朝外大街甲10號中認大廈13層 郵編：100020

傳真：010－6599456

4網(wǎng)址：http://

五、正確完成上述三項過程的注冊申請材料方可進入“有效受理”。

六、“有效受理”后可在CCAA網(wǎng)頁“注冊進度查詢”欄查詢本人的注冊

進度。

七、注冊成功后，注冊結(jié)果將在CCAA網(wǎng)頁“注冊公告”欄公布，注冊證書將統(tǒng)一

分發(fā)給申請人的推薦機構(gòu)。

CCAA 實習審核員注冊申請表

□初次注冊□再注冊

貼 照 片 處

CCAA-R301-1

CCAA-R301-1

自查清單：

1.已完成網(wǎng)上注冊□是□否 2.CCAA實習審核員注冊申請表（含照片）已填寫齊全，本人及擔保人均親筆簽名，現(xiàn)任工作單位和推薦機構(gòu)均已蓋章□是□否 3.已提供身份證復印件□是□否 4.已提供學歷證書復印件，且推薦機構(gòu)蓋章確認□是□否 5.已提供審核員培訓證書復印件□是□否 6.已提供筆試合格證明（有效受理日前3年內(nèi)完成）□是□否□是□否 8.已完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動，并提供證明文件（適用時）□是□否 9.已繳納注冊費用250元□是□否

7.實習審核員再注冊申請人已提供前一輪次的實習審核員證書復印件

CCAA-R301-1

第二篇：級別審核員再注冊申請表

級別審核員再注冊申請表

□審核員□高級審核員

姓名：

聘用機構(gòu)：

領(lǐng)域： ?QMS?EMS

?OHSMS?FSMS

?其他

中國認證認可協(xié)會

CHINA CERTIFICATION AND ACCREDITATION ASSOCIATION

申請注冊須知

一、申請人確認已閱讀并理解CCAA相關(guān)注冊準則及相關(guān)注冊要求。

二、完成網(wǎng)上“注冊申請”

申請人在遞交材料前請確認已在中國認證認可協(xié)會網(wǎng)頁“人員注冊”子 欄目下的“網(wǎng)上注冊”欄對個人信息進行了如實填寫或核對。

三、繳納注冊費

注冊費由聘用機構(gòu)統(tǒng)一繳納。

繳納方式：現(xiàn)場繳納或可通過銀行、郵局匯到中國認證認可協(xié)會財務(wù)部 開戶單位：中國認證認可協(xié)會

開戶銀行：興業(yè)銀行北京朝外支行 銀行帳號：***08

1匯款地址：北京市朝外大街甲10號中認大廈13層 郵編：100020

聯(lián)系電話：010－6599380

4注：匯款時請寫清“申請人姓名”并將匯款憑證復印件與申請材料一 同遞交中國認證認可協(xié)會人員注冊一部。無匯款憑證的申請將可能引 起申請材料和注冊費核對滯后，延誤“有效受理”時間。

四、遞交申請表及相關(guān)證明資料

申請資料由聘用機構(gòu)統(tǒng)一遞交。

收信單位：中國認證認可協(xié)會人員注冊一部

通信地址：北京市朝外大街甲10號中認大廈13層 郵編：100020

傳真：010－6599456

4網(wǎng)址：http://

五、正確完成上述三項過程的注冊申請材料方可進入“有效受理”。

六、“有效受理”后可在CCAA網(wǎng)頁“注冊進度查詢”欄查詢本人的注冊

進度。

七、注冊成功后，注冊結(jié)果將在CCAA網(wǎng)頁“注冊公告”欄公布，注冊證書將統(tǒng)一

分發(fā)給申請人的聘用機構(gòu)。

貼

CCAA級別審核員再注冊申請表

□審核員□高級審核員照 片

處

CCAA-R310-1

CCAA-R310-1

自查清單：

1.已完成網(wǎng)上注冊□是□否 2.CCAA級別審核員再注冊申請表（含照片）已填寫齊全，本人及擔保人均親筆簽名，現(xiàn)任工作單位和聘用機構(gòu)均已蓋章□是□否 3.已提供身份證復印件□是□否 4.已提供申請領(lǐng)域的CCAA審核員/高級審核員注冊證書復印件

□是□否

5.已提供學歷證書復印件，且推薦機構(gòu)蓋章確認□是□否 6.已提供完成確認的證明文件□是□否 7.已提供CCAA審核經(jīng)歷匯總表，且聘用機構(gòu)蓋章確認□是□否

8.已提供每次審核的審核經(jīng)歷記錄，包括CCAA審核經(jīng)歷記錄表和審核計劃□是□否 9.已完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動，并提供證明文件（適用時）

□是□否

10.當審核經(jīng)歷不能滿足注冊準則要求時，申請人已通過CCAA統(tǒng)一考試，并提供證明文件□是□否 11.已提供每次轉(zhuǎn)換機構(gòu)證明復印件（適用時）□是□否 12.已繳納注冊費用350元□是□否

CCAA-R310-1

第三篇：關(guān)于注冊審核員、實習審核員注冊有關(guān)規(guī)定要求

關(guān)于注冊審核員、實習審核員注冊有關(guān)規(guī)定要求

關(guān)于注冊審核員、實習審核員注冊有關(guān)規(guī)定要求 1 實習審核員注冊要求 1.1注冊條件： 1.1.1教育經(jīng)歷：

申請人應(yīng)具備國家承認的大專以上（含大專）學歷并具有相應(yīng)的文憑；合格的教育經(jīng)歷應(yīng)至少包括兩年的全日制學習。

1.1.2工作經(jīng)歷：

工作經(jīng)歷是指與評審活動相關(guān)的技術(shù)、專業(yè)或管理工作崗位經(jīng)歷。原則上，某一組織中與評審活動相關(guān)的管理職能部門的人員；（如：質(zhì)管、檢驗、計量、工藝、培訓、標準化等部門的人員）以及與評審活動相關(guān)的實施部門的負責人（如：檢驗、檢測機構(gòu)的負責人、車間負責人、項目經(jīng)理等）其經(jīng)歷被視為審核員注冊時可接受的工作經(jīng)歷。

實施部門具體崗位的操作人員（如：銷售人員、醫(yī)療護理人員、財務(wù)出納、設(shè)備操作人員、服務(wù)行業(yè)從事具體服務(wù)的人員等）其經(jīng)歷不作為審核員注冊時可接受的經(jīng)歷。

滿足CNAT注冊要求的工作經(jīng)歷應(yīng)為：大專學歷，工作六年以上；大本學歷，工作四年以上。可接受的工作經(jīng)歷應(yīng)當在取得學歷后獲得。

1.1.3培訓經(jīng)歷: 成功地完成了CNAT批準的審核員培訓的全部課程并通過了經(jīng)批準的考試，取得培訓合格證書。（證書有效期為三年，在此三年內(nèi)申請注冊。）

1.2.申請材料

1.2.1 實習審核員注冊申請表（原件）1.2.2 學歷證書（復印件）

1.2.3 審核員培訓合格證書（復印件）1.2.4 注冊費（按規(guī)定繳納）

實習審核員注冊證書有效期為三年，證書有效期滿前，可換發(fā)新的實習審核員證書。換證申請應(yīng)于實習證書有效期滿60天向CNAT提出。更換后的證書有效期仍為三年，實習審核員換證前后的審核經(jīng)歷可一并計算，但其申請審核員注冊時，審核經(jīng)歷必須是最近三年內(nèi)獲得的。

實習審核員可以參與審核活動，但不能獨立承擔審核任務(wù)。2 審核員注冊要求 2.1注冊條件

申請人應(yīng)滿足實習審核員注冊要求的各項規(guī)定，并具備實習審核員資格；正規(guī)培訓合格證書應(yīng)在本次申請前3年內(nèi)獲得。

2.2 面試 2.2.1面試內(nèi)容：

a個人素質(zhì)，具體包括：表達能力、應(yīng)變能力、判斷能力、理論聯(lián)系實際能力、習慣和儀表； b教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和質(zhì)量經(jīng)歷的真實性； c申請人審核時對標準的應(yīng)用能力、審核過程能力及對審核重點和難點的理解能力； d面試計劃所列的問題和注冊申報材料中其他需要澄清的問題。2.2.2 面試申請條件：

申請人具備實習審核員資格，已完成15天現(xiàn)場審核，其中至少完成3次完整體系審核，至少一次完整體系審核被驗證。CNAT在對申請人的材料進行第一評價后進行面試。

2.2.3 若某一地區(qū)申請面試人員達一定規(guī)模（一般在30人以上）即可在該地區(qū)申請集中面試。申請集中面試地區(qū)需做如下工作：

2.2.3.1確定人員名單并統(tǒng)計人員已完成的審核天數(shù) 2.2.3.2為順利通過面試，審核天數(shù)應(yīng)盡可能滿足人?日要求 2.2.3.3 整理如下申報資料報ISORC：

——審核員注冊申請表

——實習審核員證書復印件

——學歷證書復印件

——審核員培訓合格證書復印件（須在3年有效期內(nèi)）

?原CRBA證書包括：合格證書、審核員培訓合格證書、2000版轉(zhuǎn)換培訓合格證書<2002年之前獲得實習審核員證書者> ?原CNAB證書包括：合格證書、2000版轉(zhuǎn)換培訓合格證書<2002年之前獲得實習審核員證書者> ——身份證復印件

——面試費用

——級別審核員審核經(jīng)歷記錄（原件）

——審核計劃

——審核經(jīng)歷驗證評價報告（原件）

——級別審核員審核經(jīng)歷匯總表 2.3 審核經(jīng)歷要求

申請審核員注冊的申請人應(yīng)滿足以下審核經(jīng)歷要求：

2.3.1 作為審核組成員成功地完成了至少4次完整體系審核，且現(xiàn)場審核不少于20天，其中，至少有2次2天或2天以上的現(xiàn)場審核，并對管理體系（如QMS/EMS/OHSMS）的整體有效性做出判斷。

2.3.2 注冊所要求的4次完整體系審核中至少有1次被驗證審核員現(xiàn)場見證，并出具驗證評價報告。被見證的審核應(yīng)包括了申請人對受審核方體系的整體有效性做出客觀判斷的內(nèi)容，被見證的審核應(yīng)不少于2天且驗證的時間足以使驗證審核員確定申請人的審核能力及個人素質(zhì)情況。如果一次完整的審核經(jīng)歷不能覆蓋所有的要素/條款，可用其他經(jīng)驗證的審核經(jīng)歷補充。

2.3.3 審核經(jīng)歷應(yīng)至少包括3個不同運營機構(gòu)或經(jīng)營單位的審核。2.3.4 第三方認證審核時，初評和復評的審核組至少應(yīng)有一名高級審核員。

2.3.5 所有審核經(jīng)歷應(yīng)在實習審核員證書有效期內(nèi)獲得，并是申請審核員注冊之前3年的經(jīng)歷。2.3.6 審核員均應(yīng)有注冊資格（技術(shù)專家、觀察員除外）；審核組中實習審核員人數(shù)不能超過審核組正式審核員總數(shù)；實習審核員不能單獨審核，且實行“一帶一原則”（即分小組中，一名審核員級別以上的人員只能帶一名實習審核員）。高級審核員注冊要求 3.1注冊條件

具有CNAT審核員資格 3.2審核經(jīng)歷要求

3.2.1以審核組長的身份領(lǐng)導至少有另外一名級別審核員按GB/T19021-2標準成功地完成和管理至少5次完整體系審核，且現(xiàn)場審核不少于15天；其中，至少有三次現(xiàn)場審核時間不少于2天，并對體系有效性進行判斷。

3.2.2其中5次完整審核經(jīng)歷至少有一次被驗證且時間不少于2天（附驗證評價報告）。

3.2.3對同一申請人，注冊高級審核員與注冊審核員時的驗證審核員不能為同一人；兩次驗證也不能在同一機構(gòu)進行。

3.3申請材料

3.3.1 高級審核員注冊申請表（原件）3.3.2 審核員證書復印件

3.3.3 審核員歷次確認合格證明復印件

3.3.4 提交的審核經(jīng)歷記錄包括：級別審核員審核經(jīng)歷匯總表、級別審核員審核經(jīng)歷記錄原件、審核經(jīng)歷驗證評價報告原件及相應(yīng)審核計劃原件。

3.3.5 注冊費（按規(guī)定交納）4 資格保持相關(guān)事宜 4.1確認要求

4.1.1中心每年2月和8月負責對所聘任的級別審核員進行確認材料的匯總，并集中向CNAT申報。故要求有此需求的機構(gòu)必須在每年的1月31日和7月31日前將資料上報中心研究部，逾期概不受理，因時間延誤所造成的一切后果中心不予負責。

4.1.2級別審核員在注冊證書三年有效期內(nèi)應(yīng)進行二次確認，復查換證不需進行確認。4.1.3確認包括： a）審核經(jīng)歷：

對審核員而言，每年應(yīng)完成至少2次完整的質(zhì)量體系審核或已獲得等同審核經(jīng)歷，包括對完整體系有效性判定的現(xiàn)場審核。（所有審核應(yīng)符合GB/T19021的規(guī)定）。

對高級審核員而言，每年應(yīng)成功的完成至少2次完整的質(zhì)量體系審核或已獲得等同審核經(jīng)歷，包括對完整體系有效性判定的現(xiàn)場審核。（所有審核應(yīng)符合GB/T19021的規(guī)定）。

b)專業(yè)發(fā)展：每位注冊的級別審核員每年應(yīng)保證至少15小時適當?shù)某掷m(xù)專業(yè)發(fā)展的證實材料。c)遵守審核員行為準則。

申請人應(yīng)如實填寫申請材料，所有申請表格將作為檔案保存，故傳真件無效。提交的申請材料中要求申請者必須使用CNAT指定的統(tǒng)一表格。實習審核員注冊：申請人參加正規(guī)培訓的同時即可通過培訓機構(gòu)向CNAT提交實習審核員申請。審核員、高級審核員注冊：申請人由被聘用機構(gòu)集中申報給CNAT受理。審核員專業(yè)能力評定要求 5.1質(zhì)量管理體系審核員經(jīng)歷要求：

5.1.1 質(zhì)量管理體系審核員應(yīng)具備四年以上全日制工作實踐經(jīng)驗（不包括培訓），其中至少兩年從事質(zhì)量保證活動的經(jīng)歷；

5.1.2 在正式承擔審核員職責前，審核員應(yīng)以實習審核員身份參加4次以上完整體系的現(xiàn)場審核且現(xiàn)場審核人?日不少于20天。在正式承擔審核組長職責前，其應(yīng)以審核員身份至少參加3次以上的現(xiàn)場審核（經(jīng)歷是最近審核的）。

5.2 專業(yè)審核員應(yīng)滿足以下條件：

5.2.1 具有相應(yīng)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的基本理論知識和一定的實踐經(jīng)驗； 5.2.2 熟悉該專業(yè)適用的組織的設(shè)計、安裝和服務(wù)的過程；

5.2.3 能識別組織影響質(zhì)量的關(guān)鍵活動，并對其控制的有效性進行評價； 5.2.4 熟悉相應(yīng)專業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標準及其他條件； 5.2.5 適用時，具有特定行業(yè)的資格證書。5.3 專業(yè)審核員一般不低于以下要求：

5.3.1 具有相應(yīng)專業(yè)大專以上學歷，對于一般行業(yè)，應(yīng)具有至少一年以上該專業(yè)的專業(yè)工作經(jīng)歷，對于特殊行業(yè)，應(yīng)具有不少于三年以上的該專業(yè)的專業(yè)工作經(jīng)歷；或，（特殊行業(yè)指：食品、核工業(yè)、制藥、汽車、船舶、建設(shè)、航空航天、運輸、醫(yī)療等領(lǐng)域。一般行業(yè)指除特殊行業(yè)外的其他行業(yè)）。

5.3.2 具有非相應(yīng)專業(yè)學歷，對一般行業(yè)，應(yīng)具有三年以上相應(yīng)專業(yè)的工作經(jīng)歷或中級技術(shù)職稱，對于特殊行業(yè)，應(yīng)具有不少于五年以上的相應(yīng)專業(yè)工作經(jīng)歷或高級技術(shù)職稱；或，5.3.3 參加相應(yīng)的專業(yè)培訓并在有經(jīng)驗的專業(yè)審核員指導下或技術(shù)專家引導下，參加專業(yè)不少于5次/10個現(xiàn)場審核工作日的對組織的管理體系專業(yè)過程的完整體系審核（初審或復評），監(jiān)督評審3次可折算一次完整體系審核，并且其專業(yè)能力經(jīng)評價符合要求。

5.4 審核員專業(yè)能力評定

5.4.1 對審核員專業(yè)能力的評定應(yīng)由有專業(yè)識別能力的評定人員按照專業(yè)能力評定準則的要求進行評定。必要時，可通過技術(shù)專家面談、專業(yè)知識問卷和現(xiàn)場見證等方式進行評定。

5.4.2 對審核員的能力評定，一般應(yīng)根據(jù)不同的認證業(yè)務(wù)范圍類別的專業(yè)技術(shù)差異程度，確定其細化的程度。5.4.3 認證機構(gòu)對審核員的專業(yè)能力評定過程和結(jié)果應(yīng)予以記錄。

5.5 技術(shù)專家專業(yè)能力的要求

認證機構(gòu)可以使用技術(shù)專家作為審核組的成員，為審核提供技術(shù)支持，也可使用技術(shù)專家為認證決定提供技術(shù)支持。

5.5.1 技術(shù)專家應(yīng)滿足以下條件：

5.5.1.1 具有相應(yīng)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的基本理論知識和一定的實踐經(jīng)驗； 5.5.1.2 熟悉該專業(yè)適用的組織的設(shè)計、生產(chǎn)、安裝和服務(wù)的過程； 5.5.1.3 能識別組織影響質(zhì)量的關(guān)鍵活動，并對其控制的有效性進行評價； 5.5.1.4 熟悉相應(yīng)專業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標準及其他要求。5.5.2 技術(shù)專家的條件一般不低于以下要求：

5.5.2.1 相應(yīng)專業(yè)大學學歷和有五年以上相應(yīng)專業(yè)工作經(jīng)歷；或 5.5.2.2 非相應(yīng)專業(yè)大學學歷和十年以上相應(yīng)專業(yè)工作經(jīng)歷；或 5.5.2.3 相應(yīng)專業(yè)高級專業(yè)技術(shù)職稱。

實習審核員注冊注意事項

實習審核員在進行人員注冊時候需要注意以下事宜：

1、網(wǎng)上注冊地址：

中國認證認可協(xié)會（http://）→人員注冊→網(wǎng)上注冊→注冊審核員；

2、網(wǎng)上注冊信息填寫完整后需先提交，然后打印出來，網(wǎng)上注冊成功后的注冊申請表左上角應(yīng)有條形碼；

3、打印出來的注冊申請表中，必須在工作經(jīng)歷最后一欄處蓋工作單位章；

4、級別審核員在注冊時需填寫確認文件號、文件名稱，并提供確認證實材料；實習審核員升級注冊時需填寫筆試合格證明的文件號、文件名稱。

確認材料獲取方法：登陸中國認證認可協(xié)會網(wǎng)站→文件通知→確認結(jié)果。打開確認結(jié)果文件，查詢“國金恒信”，找到有你名字的那頁；需提供的確認證實材料：打印文件的第一頁和有你名字的那一頁。

注“注冊時間為9月—12月或1月—2月的，在每年的第一次結(jié)果文件中；注冊時間為3月—8月的，在第二次確認結(jié)果文件中；

筆試合格證明材料獲取方法：登陸中國認證認可協(xié)會網(wǎng)站→筆試面試→筆試結(jié)果公布文件。打開筆試結(jié)果公布文件，在“查找”功能中輸入“XXX（本人姓名）”，找到有你名字的那頁；需提供的筆試合格證明材料：打印文件的第一頁和有你名字的那一頁。

5、審核經(jīng)歷要求：

注冊審核員：至少4次完整體系，15天現(xiàn)場、20天總經(jīng)歷，組員經(jīng)歷；

注冊高級審核員：至少3次完整體系10天現(xiàn)場、15天總經(jīng)歷，組長經(jīng)歷；

以上用于注冊的經(jīng)歷，審核組中必須有高級審核員，且高級審核員不能單獨一人組成審核組。

時間折算方法：

單體系：現(xiàn)場審核時間=審核計劃中的天數(shù)；

兩體系：現(xiàn)場審核時間=審核計劃中的天數(shù)x0.75；

三體系：現(xiàn)場審核時間=審核計劃中的天數(shù)x0.6；

每次審核均可以折算出0.5天的非現(xiàn)場審核時間。

6、注冊費：實習審核員：300元，級別審核員：400元。中國認證認可協(xié)會（CCAA）于2007年1月22 日發(fā)布了《第二版QMS/EMS/OHSMS/FSMS審核員注冊準則》（以下簡稱《注冊準則》），目的是確認質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康與安全、食品安全管理體系審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)、知識和能力，保證各體系認證工作的質(zhì)量。

《注冊準則》中規(guī)定各級別審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)有9條： 1.有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎； 2.思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點； 3.善于交往，即靈活地與人交往；

4.善于觀察，即主動地認識周圍環(huán)境和活動； 5.有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境； 6.適應(yīng)力強，即容易適應(yīng)不同情況； 7.堅韌不拔，即對實現(xiàn)目的堅持不懈；

8.明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論； 9.自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用。

《注冊準則》中規(guī)定各級別審核員應(yīng)具備的管理體系審核知識有7條： 1.理解GB/T19011 標準3、4、6 章的內(nèi)容； 2.理解審核原則、程序和技術(shù)的應(yīng)用； 3.理解受審核方管理體系與審核準則的關(guān)系； 4.理解如何在受審核方組織環(huán)境中實施有效的審核； 5.理解審核中運用抽樣技術(shù)的適宜性和后果； 6.維護信息的保密性和安全性；

7.為有效和高效地實施管理體系審核，應(yīng)具備的個人素質(zhì)的具體表現(xiàn)?！蹲詼蕜t》中規(guī)定審核員應(yīng)具備的技能有11條： 1.正確運用審核原則、程序和技術(shù)；

2.根據(jù)審核計劃的分工對審核活動進行有效的策劃和組織，并按商定的時間表進行審核； 3.優(yōu)先關(guān)注重要問題；

4.通過有效地面談、傾聽、觀察和對文件、記錄和數(shù)據(jù)的評審來收集信息； 5.驗證所收集信息的準確性； 6.形成審核發(fā)現(xiàn)，準備審核結(jié)論；

7.確認審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論； 8.評定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素； 9.準確判定管理體系的適宜性、充分性和有效性； 10.使用工作文件記錄審核活動；

11.通過個人的語言技能或通過翻譯人員有效地溝通。

第四篇：國家注冊審核員實習審核指導

國家注冊審核員實習審核指導

發(fā)布日期：2012-10-12 瀏覽次數(shù)：186 核心提示： 要成為一個正式的國家注冊審核員，必然要經(jīng)歷一定步驟和流程。在考生通過了中國認證認可協(xié)會（CCAA）舉辦的國家統(tǒng)一考試后，首先

要成為一個正式的國家注冊審核員，必然要經(jīng)歷一定步驟和流程。在考生通過了中國認證認可協(xié)會（CCAA）舉辦的國家統(tǒng)一考試后，首先需要考生掛靠一家認證機構(gòu)進行實習審核。雖然國內(nèi)的認證機構(gòu)在知名度上有些許差異，但是對于一個實習審核員來說必須要經(jīng)歷至少15天的現(xiàn)場審核后才能成為一名正式的國家注冊審核員。這種形式在一定程度上可以保證審核員達到《質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》中對審核員的知識和技能的相關(guān)要求，使審核員在理論知識上得到了保障。

審核員如何從實習審核過程中獲得相應(yīng)的審核知識、經(jīng)驗和技能，使實習審核員在審核技能方面同樣滿足管理體系的要求，成為一名合格的審核員呢？可從以下幾個方面考慮。

一、選擇適合的受審核方法

1.選擇管理水平較高的組織實習

因為剛剛通過筆試的人員沒有以審核員身份參與過第三方認證審核，不清楚采用什么方式才能使受審核方滿足標準的相關(guān)要求，所以，選擇管理水平較高的組織進行實習審核，可以使實習審核員看到標準在組織中的實施情況，有利于對標準的理解。

2.選擇審核類型為初審或復審的組織實習

認可機構(gòu)要求對審核類型為初次審核或復評審核的組織需進行全部條款的審核，參加這種類型的審核有利于實習審核員對全部標準條款的熟悉，且可以學習到級別審核員對各個條款的審核方法。

3.選擇與本人所學專業(yè)相近、易于理解的組織進行實習

選擇與自己所學專業(yè)相同、相近，易于理解的組織進行審核，有利于實習審核員了解組織的標準實施情況，如：化工專業(yè)的人員可到塑料、橡膠制品等組織實習，水產(chǎn)專業(yè)的人員可到食品組織實習審核等。

二、審核前的準備

1.在審核前，學習認證機構(gòu)審核程序的相關(guān)要求是必須的，只有了解要求，才能在審核中得到良好的實施和應(yīng)用。

2.實習審核員如果能在審核前主動翻閱受審核方的相關(guān)文件，了解組織結(jié)構(gòu)和工藝流程等信息，有助于在審核中分析、識別相關(guān)部門所具備的標準條款，理解審核計劃的安排。

3.在參加了兩三次實習審核后，實習審核員便可以獨立對一些易于理解和審核的條款做核查表，并請有經(jīng)驗的級別審核員指導、指正，在下次的審核過程中檢查自己的核查內(nèi)容是否與級別審核員的核查方法、內(nèi)容相同，以此來不斷提高自己的審核水平。

三、認真學習、仔細觀察

1.在審核中，認真向經(jīng)驗豐富、責任心較強的審核員學習，有利于實習審核員樹立獨立、客觀、公正的審核原則。

2.用謙虛謹慎的態(tài)度，仔細地觀察、記錄高級審核員在審核相應(yīng)條款時的提問方法、關(guān)注的焦點、運用的審核方式，是實習審核中最重要的內(nèi)容，掌握這一切也是實習審核的最終目的所在。

3.為符合注冊要求，實習審核員在完成至少15天現(xiàn)場審核的同時，還需要由見證審核員見證其對全部條款的實習審核情況，并出具報告。只有在充分理解了標準條款，掌握了審核方法和技能后，進行的見證審核才是最有效果的見證，因此，在參加實習審核10～12天后安排見證活動是最好的時機。

四、不斷歸納、總結(jié)

實習審核的目的是什么？是通過實習審核使實習審核員學到審核技能、積累審核經(jīng)驗，絕不是以 “湊”夠?qū)徍颂鞌?shù)來滿足注冊的要求，實習審核員要不斷的學習、歸納，找到自己的不足。總結(jié)內(nèi)容包括：在審核相關(guān)部門時，應(yīng)做哪些記錄，記錄到什么樣的詳細程度，在與每個組織的管理者座談中，所審核的條款相同點是什么，不同點是什么，監(jiān)督審核和復評審核的側(cè)重點是什么等問題。

通過不斷的歸納、總結(jié)，熟悉、了解標準的要求，才能發(fā)現(xiàn)自身在審核技能和標準理解方面的不足與偏差，并可根據(jù)情況在以后的實習審核中與審核組長及早溝通，以便于下次審核工作更具有針對性和有效性。

國家注冊審核員面試說明

發(fā)布日期：2012-10-12 瀏覽次數(shù)：151 核心提示：審核員面試一般在實習審核員晉升正式審核員、正式審核員晉升高級審核員的時候進行。當某人員的審核經(jīng)歷積累滿條件后，可以提出晉

審核員面試一般在實習審核員晉升正式審核員、正式審核員晉升高級審核員的時候進行。

當某人員的審核經(jīng)歷積累滿條件后，可以提出晉升申請。通常在此之前先掛靠一家認證機構(gòu)，由這家認證機構(gòu)上報該人員的申請資料，上報資料審查通過后會通知面試時間。

面試主要內(nèi)容包括：對標準的理解程度；從某人員上報的審核過的企業(yè)名錄中，提出一些問題讓該人員回答審核思路；針對該人員所報的專業(yè)進行考核。

第五篇：質(zhì)量體系審核員注冊準則

前 言

中國認證認可協(xié)會(CCAA)是國家認證認可監(jiān)督管理委員會唯一授權(quán)的依法從事認證人員認證(注冊)的機構(gòu)，開展管理體系審核員、認證咨詢師、產(chǎn)品認證檢查員和認證培訓教師等的認證(注冊)工作。CCAA 是國際人員認證協(xié)會(IPC)的全權(quán)成員，加入了IPC-QMS/EMS 審核員培訓與注冊國際互認協(xié)議，人員注冊結(jié)果在世界范圍內(nèi)得到普遍承認。

本準則由 CCAA 依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局《認證及認證培訓、咨詢?nèi)藛T管理辦法》（質(zhì)檢總局令第61 號）制定，遵循了IPC《QMS 和EMS審核員認證制度開發(fā)規(guī)范第四版》(BD-05-007)、GB/T 27024-2004《合格評定人員認證機構(gòu)通用要求》和GB/T 19011-2003《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》，是建立質(zhì)量管理體系(GB/T19001)審核員國家注冊制度的基礎(chǔ)性文件。

CCAA 遵照GB/T 27024-2004 實施本準則建立的質(zhì)量管理體系(QMS)審核員注冊制度，并通過了中國合格評定國家認可委員會(CNAS)依據(jù)GB/T27024-2004 實施的認可。

CCAA-QMS 審核員注冊僅表明注冊人員具備了從事QMS 審核的個人素質(zhì)和相應(yīng)知識與能力，而不對注冊人員的專業(yè)技術(shù)范圍和能力加以識別和確認。盡管CCAA已盡力保證評價考核過程和注冊制度的科學性、有效性和完整性，但如果某一注冊人員提供的審核或其它服務(wù)未能滿足客戶或聘用機構(gòu)的所有要求，CCAA 對此不承擔責任。

1.1 引言

1.1.1 本準則由中國認證認可協(xié)會（CCAA）遵循國際人員認證協(xié)會(IPC)《QMS 和EMS 審核員認證制度開發(fā)規(guī)范第四版》(BD-05-007)的要求制定，以建立質(zhì)量管理體系(QMS)審核員國家注冊/認證制度，目的是確認QMS 審核員具備相應(yīng)的個人素質(zhì)、知識和能力，保證QMS 認證工作的質(zhì)量。

1.1.2 本準則采用了GB/T27024-2004《合格評定人員認證機構(gòu)通用要求》規(guī)定的以能力為基礎(chǔ)的人員評價考核方法，引用了GB/T 19011-2003《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》關(guān)于審核員能力的概念和水平提示，規(guī)定了CCAA-QMS 審核員的注冊要求和評價過程。

1.1.3 CCAA-QMS審核員注冊資格可證明注冊人員：

A.通過了符合 GB/T27024 要求的嚴格的能力考核和評價；

B.達到了 GB/T19011 建議的QMS 審核員應(yīng)具備的個人素質(zhì)及知識和技能，有能力完成相應(yīng)的QMS 審核和審核管理工作；

C.獲得了在中國以及在 IPC 國際組織框架內(nèi)普遍承認的QMS審核人員資格；

D.向受審核方、聘用機構(gòu)及相關(guān)方提供了基本的審核工作質(zhì)量保證。1.1.4 所有注冊人員和申請人員除符合本準則要求外，還應(yīng)遵守國家和/或地區(qū)的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定。

1.2 引用文件

IPC BD-05-007 《QMS 和EMS 審核員認證制度開發(fā)規(guī)范第四版》

GB/T 19011-2003 IDT ISO 19011:2002 《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》 GB/T 19001-2000 IDT ISO 9001:2000《質(zhì)量管理體系要求》

GB/T 27024-2004 IDT ISO/IEC 17024:2003 《合格評定人員認證機構(gòu)通用要求》 1.3 術(shù)語與定義

本準則采用 GB/T19011-2003《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》和GB/T27024-2004《合格評定人員認證機構(gòu)通用要求》中的術(shù)語和定義，同時使用下列術(shù)語定義。如果本準則中的術(shù)語定義與有關(guān)標準中的有所不同，應(yīng)以本準則為準。1.3.1 審核

為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。

注1：本準則中的審核僅指通常所說的外部審核，包括“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行，如那些對與GB/T19001 要求的符合性提供認證或注冊的機構(gòu)。注2：當質(zhì)量管理體系和其它管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核”。

注3：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。

1.3.2 審核準則

一組方針、程序或要求。注：審核準則是用于與審核證據(jù)進行比較的依據(jù)。1.3.3 審核員

有能力實施審核的人員。1.3.4 審核組

實施審核的一名或多名審核員，需要時，由技術(shù)專家提供支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。注2：審核組可包括實習審核員。

1.3.5 審核組長

由審核委托方指定的有能力領(lǐng)導審核組的審核員。1.3.6 能力

經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。1.3.7 資格

個人素質(zhì)、教育、培訓和（或）工作經(jīng)驗的證明。1.3.8 高等教育學歷

國家教育部門、人事部門及組織部門承認的，中等教育之后的完整的教育學習經(jīng)歷，包括大專、本科及其以上學歷或相應(yīng)學位。1.3.9 完整的QMS審核 包含GB/T19011-2003 標準中6.3 至6.6 條款所描述的所有步驟，以及GB/T 19001-2000標準或等同的QMS 替代標準中所有方面的審核。

注：對GB/T 19001-2000 標準第七章某些要求合理刪減后的審核仍可視為完整的審核。

1.3.10 CCAA考核人員

具有相關(guān)技術(shù)資格和人員資格，有能力實施CCAA規(guī)定的能力考核活動的CCAA 工作人員，包括書面評價人員、見證評價人員和面試評價人員。1.3.11 CCAA 注冊管理人員

具有相關(guān)培訓經(jīng)歷、工作經(jīng)歷和資格，熟悉CCAA 注冊準則和工作程序，負責注冊過程控制與管理、注冊人員資格審查及作出注冊決定的CCAA工作人員。

1.3.12 注冊擔保人

具有良好的個人聲譽和 CCAA 認證人員注冊資格（不含實習注冊資格），了解申請人專業(yè)狀況、主要工作經(jīng)歷和基本個人素質(zhì)的人員。

1.4 注冊級別

1.4.1 CCAA-QMS審核員注冊資格分為實習審核員、審核員和高級審核員三個級別： A.QMS實習審核員

QMS 實習審核員資格授予經(jīng)CCAA 考核評價，確認符合本準則相應(yīng)注冊資格要求并具備QMS 審核所必要的知識和基本技能的申請人。

實習審核員可以作為審核組成員參與 QMS 審核活動，但不能獨立實施審核。B.QMS審核員

QMS 審核員資格授予經(jīng)CCAA 考核評價，符合本準則相應(yīng)注冊資格要求，具備QMS審核所需的知識和技能，并在實施審核活動有一定實踐經(jīng)驗的申請人。

審核員可以獨自一人完成或作為審核組成員完成QMS 審核任務(wù)，也可以在高級審核員的指導和幫助下，作為實習審核組長領(lǐng)導審核組完成QMS審核任務(wù)。C.QMS高級審核員

QMS 高級審核員資格授予經(jīng)CCAA 考核評價，確認符合本準則相應(yīng)注冊資格要求，具備QMS 審核所需的知識和技能以及領(lǐng)導一個審核組所需的能力，并在策劃、協(xié)調(diào)、實施審核活動以及與審核委托方、受審核方溝通等方面有豐富實踐經(jīng)驗的申請人。

高級審核員可以完成或領(lǐng)導審核組完成 QMS 審核任務(wù)。

高級審核員有責任指導審核組內(nèi)的實習審核員和審核員實施、改進審核活動和審核管理活動。

1.4.2 CCAA-QMS 審核員注冊原則上遵循逐級晉升原則。對于在質(zhì)量管理理論和實踐領(lǐng)域有創(chuàng)造性貢獻和突出成就的人士，經(jīng)國家權(quán)威人士推薦、CCAA 評價合格、CCAA 人員注冊技術(shù)委員會同意，可直接注冊為QMS 審核員或高級審核員。

第二章 注冊要求 2.1 申請要求

2.1.1 各級別注冊申請人應(yīng)認真閱讀CCAA-QMS 審核員注冊準則，了解各項注冊要求。2.1.2 申請人應(yīng)提供真實、完整的注冊信息、資料。申請信息、資料應(yīng)使用中文或英文，如提供其他語言的信息、資料，應(yīng)附有經(jīng)聘用申請人的認證機構(gòu)確認的中文翻譯件。

2.1.3 申請人應(yīng)使用CCAA統(tǒng)一的注冊申請表格。申請表應(yīng)填寫完整，由申請人親筆簽字，注冊擔保人、推薦機構(gòu)負責人簽字并蓋推薦機構(gòu)公章，附上所有要求的證明資料，與注冊費用一同遞交CCAA。

注：申請表格可從CCAA 網(wǎng)站http://004km.cnCA 批準，并提供其培訓符合GB/T19011 標準7.4 條款相應(yīng)規(guī)定的證明或通過CCAA 的課程確認。

CCAA 確認要求和程序詳見《CCAA 審核員培訓課程確認規(guī)則》。

注：申請人參加境外培訓機構(gòu)的培訓，按照CCAA 與相關(guān)機構(gòu)的互認協(xié)議處理。

2.2.5 QMS 審核經(jīng)歷 2.2.5.1 實習審核員注冊申請人無QMS審核經(jīng)歷要求。

2.2.5.2 審核員注冊申請人QMS 審核經(jīng)歷要求

以實習審核員的身份，作為審核組成員在高級審核員的指導和幫助下完成至少4 次完整的QMS 審核，總的審核經(jīng)歷不少于20 天并覆蓋GB/T19001 標準所有條款，其中現(xiàn)場審核經(jīng)歷不少于15 天。

所有審核經(jīng)歷應(yīng)當在申請前3 年內(nèi)獲得，并完成3.3.1 所規(guī)定的現(xiàn)場見證評價。

2.2.5.3 高級審核員注冊申請人QMS 審核經(jīng)歷要求

作為實習審核組長在高級審核員的指導和幫助下，領(lǐng)導審核組完成至少3 次完整的QMS審核，且總的審核經(jīng)歷不少于15 天，其中現(xiàn)場審核經(jīng)歷不少于10 天。

所有審核經(jīng)歷應(yīng)當在申請前2 年內(nèi)獲得，并完成3.3.1 所規(guī)定的現(xiàn)場見證評價。2.2.5.4 審核中所需的指導和幫助由審核組長或高級審核員決定。指導和幫助并不意味著連續(xù)的監(jiān)督，也不要求單獨指定人員完成此任務(wù)。

2.2.5.5 可接受的審核經(jīng)歷 A.第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CNCA 批準的認證機構(gòu)獲得；境外的第三方審核經(jīng)歷，應(yīng)從簽署IAF 互認協(xié)議的認可機構(gòu)認可的QMS 認證機構(gòu)獲得；

B.第二方審核經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA 承認的二方審核機構(gòu)獲得；

C.認可、評審、評價經(jīng)歷，應(yīng)從CCAA承認的認可、評審、評價活動中獲得。

2.3 個人素質(zhì)和審核原則要求

2.3.1 各級別審核員應(yīng)具備下列個人素質(zhì)：

a)有道德，即公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎； b)思想開明，即愿意考慮不同意見或觀點； c)善于交往，即靈活地與人交往；

d)善于觀察，即主動地認識周圍環(huán)境和活動； e)有感知力，即能本能地了解和理解環(huán)境； f)適應(yīng)力強，即容易適應(yīng)不同情況；

g)堅韌不拔，即對實現(xiàn)目的堅持不懈；

h)明斷，即根據(jù)邏輯推理和分析及時得出結(jié)論；

i)自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發(fā)揮作用。

2.3.2 各級別審核員應(yīng)按照下列原則進行工作：

a)道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)

對審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹慎應(yīng)是最基本的。b)公正表達：真實、準確地報告的義務(wù)

審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報告應(yīng)真實和準確地反映審核活動。報告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。

c)職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對自己的信任。具有必要的能力是一個重要的因素。

d)獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)

審核員應(yīng)獨立于受審核的活動，不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。

e)基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法

審核證據(jù)應(yīng)是可證實的。由于審核是在有限的時間內(nèi)并在有限的資源條件下進行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。

2.4 知識要求

2.4.1 各級別審核員應(yīng)具備的知識 2.4.1.1 管理體系審核

A.理解 GB/T19011 標準3、4、6 章的內(nèi)容 B.理解審核原則、程序和技術(shù)的應(yīng)用

C.理解受審核方管理體系與審核準則的關(guān)系 D.理解如何在受審核方組織環(huán)境中實施有效的審核 E.理解審核中運用抽樣技術(shù)的適宜性和后果 F.維護信息的保密性和安全性

G.為有效和高效地實施管理體系審核，應(yīng)具備的個人素質(zhì)的具體表現(xiàn)

2.4.1.2 質(zhì)量管理體系

A.理解 GB/T19001 標準每項條款的內(nèi)容和要求 B.理解 GB/T19000 標準中的術(shù)語

C.理解質(zhì)量管理原則及其運用

D.理解質(zhì)量管理體系在不同組織中的應(yīng)用

E.認識引用文件之間的區(qū)別及優(yōu)先順序，及引用文件在不同審核情況下的應(yīng)用 F.了解用于文件、數(shù)據(jù)和記錄的授權(quán)、安全、發(fā)放、控制的信息系統(tǒng)和技術(shù)

G.了解質(zhì)量管理工具及其運用（如：統(tǒng)計過程控制，失效（故障）模式和影響分析等）

2.4.1.3 法律法規(guī)

A.理解相關(guān)法律、法規(guī)的應(yīng)用，以及其他與管理體系和審核活動有關(guān)的要求的應(yīng)用 B.了解國家認證認可法規(guī)、規(guī)章要求

C.了解相關(guān)的國際條約和公約、合同和協(xié)議等 D.了解組織遵守的其他要求

E.了解CCAA 審核員行為規(guī)范要求

2.4.1.4 組織狀況

A.了解組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系等企業(yè)管理與運作的基礎(chǔ)知識 B.了解組織的總體運營過程和相關(guān)術(shù)語 C.關(guān)注組織的文化和社會習俗

2.4.2 高級審核員應(yīng)具備的知識 2.4.2.1 領(lǐng)導審核組

A.理解 GB/T19011 標準第5、7 章的各項內(nèi)容

2.4.2.2 質(zhì)量管理體系

A.了解GB/T19004 標準的內(nèi)容

B.了解國家認證認可制度，掌握管理體系認證的過程和程序及相關(guān)標準 2.5 技能要求

2.5.1 審核員應(yīng)具備的技能

A.正確運用審核原則、程序和技術(shù)；

B.根據(jù)審核計劃的分工對審核活動進行有效的策劃和組織，并按商定的時間表進行審核； C.優(yōu)先關(guān)注重要問題；

D.通過有效地面談、傾聽、觀察和對文件、記錄和數(shù)據(jù)的評審來收集信息； E.驗證所收集信息的準確性；

F.形成審核發(fā)現(xiàn)，準備審核結(jié)論；

G.確認審核證據(jù)的充分性和適宜性以支持審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論； H.評定影響審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論可靠性的因素；

I.準確判定質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性； J.使用工作文件記錄審核活動；

K.通過個人的語言技能或通過翻譯人員有效地溝通。

2.5.2 高級審核員應(yīng)具備的技能

A.對審核進行總體策劃并在審核中有效地利用資源； B.代表審核組與審核委托方和受審核方進行溝通； C.組織和指導審核組成員開展審核工作； D.為實習審核員提供指導和指南； E.領(lǐng)導審核組得出審核結(jié)論； F.預(yù)防和解決沖突； G.編制和完成審核報告； H.主持首次、末次會議。

2.6 審核員行為規(guī)范要求

各級別審核員均應(yīng)遵守CCAA 審核員行為規(guī)范。

在初次注冊和再注冊時，所有申請人均應(yīng)簽署聲明，表明其遵守行為規(guī)范。1)遵紀守法、敬業(yè)誠信、客觀公正； 2)努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽； 3)幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力； 4)不承擔本人不能勝任的任務(wù)；

5)不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系； 6)不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)；

7)不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；

8)不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽的虛假或誤導性信息；

9)不以任何方式損害 CCAA及其人員注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調(diào)查進行充分的合作；

10)不向受審核方提供相關(guān)咨詢。

2.7 監(jiān)督與確認要求

2.7.1 CCAA 采用確認的方式，對審核員和高級審核員持續(xù)保持其能力和個人素質(zhì)以及遵守行為規(guī)范的情況進行監(jiān)督。2.7.2 在注冊證書有效期內(nèi)，審核員和高級審核員應(yīng)每年提交其完成下列活動的證明，表明其持續(xù)符合準則的相關(guān)要求：

A.每年至少成功地完成 1 次QMS 審核或完成15 小時的專業(yè)發(fā)展活動； B.持續(xù)遵守行為規(guī)范的要求；

C.已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴；

D.當 CCAA 有指定的專業(yè)發(fā)展活動時，已按要求完成。

2.7.3 CCAA 將定期發(fā)送信息，提示注冊人員提交證明資料、完成確認。2.7.4 審核員和高級審核員應(yīng)保留完成確認的記錄，在申請再注冊時提交CCAA。2.7.5 實習審核員無確認要求。CCAA將通過處理投訴、接受聘用機構(gòu)和受審核方反饋等方式收集信息，對實習審核員進行監(jiān)督。

2.7.6 必要時，CCAA可對各級別審核員采取專項調(diào)查、質(zhì)詢或要求提供更多證實信息等方式進行更頻繁更深入的監(jiān)督。2.8 再注冊要求

2.8.1 各級別審核員應(yīng)每3 年進行一次再注冊，以確保持續(xù)符合本準則相應(yīng)注冊級別的各項要求。

2.8.2 實習審核員再注冊要求

A.注冊證書到期前 3 個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； B.注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守行為規(guī)范； C.已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴。

2.8.3 審核員再注冊要求

A.注冊證書到期前 3 個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請；

B.注冊證書有效期內(nèi)，完成至少4 次完整的QMS審核或等效的部分體系審核（見注釋）；

當不能滿足審核經(jīng)歷要求時，申請人應(yīng)通過3.2.1 規(guī)定的筆試； A.如存在注冊準則要求變更，應(yīng)符合變更后的相應(yīng)要求； B.注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守行為規(guī)范；

C.已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴；

D.完成歷次的確認，以及CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）。注：等效的部分體系審核：3 次部分體系審核可視為等效于1 次完整的QMS 審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經(jīng)歷的計算。

2.8.4 高級審核員再注冊要求

A.注冊證書到期前 3 個月內(nèi)，向CCAA提出再注冊申請； B.注冊證書有效期內(nèi)，領(lǐng)導審核組完成至少3 次QMS 審核或等效的部分體系審核（見注釋）。當不能滿足審核經(jīng)歷要求時，申請人應(yīng)通過3.3.2 規(guī)定的面試； C.如存在注冊準則要求變更，應(yīng)符合變更后的相應(yīng)要求； D.注冊證書有效期內(nèi)持續(xù)遵守行為規(guī)范；

E.已妥善解決任何針對其審核表現(xiàn)的投訴；

F.完成歷次的確認，以及CCAA指定專業(yè)發(fā)展活動（適用時）；

注：等效的部分體系審核：領(lǐng)導審核組完成3 次部分體系審核可視為等效于1 次完整的QMS 審核。本注釋僅適用于再注冊時審核經(jīng)歷的計算。

2.9 注冊資格擴展要求

2.9.1 具有CCAA EMS 或OHSMS 審核員、高級審核員注冊資格的人員，可向CCAA 申請QMS 審核員級別的注冊資格擴展。

2.9.2 注冊資格擴展要求

A.具有至少 2 年與質(zhì)量管理相關(guān)的工作經(jīng)歷；

B.參加符合 GB/T19011-2003 標準7.4 條款相應(yīng)規(guī)定的不少于24 小時的QMS 審核員培訓；（培訓機構(gòu)及課程要求詳見2.2.4）

C.通過 3.2.1 規(guī)定的筆試并注冊為QMS 實習審核員；

D.以實習審核員的身份，作為審核組成員在QMS 高級審核員的指導和幫助下，完成至少3 次完整的QMS 審核，且總的審核經(jīng)歷不少于15 天，其中現(xiàn)場審核經(jīng)歷不少于10 天。所有審核經(jīng)歷應(yīng)當在申請前2 年內(nèi)獲得；

E.取得覆蓋 GB/T19001 標準所有條款的滿意的現(xiàn)場見證評價結(jié)論，以證實滿足2.5.1 規(guī)定的技能能力的要求。

第三章 評價過程

3.1 申請受理與資格審查

3.1.1 CCAA 注冊管理人員對注冊申請資料進行審查，確認申請人符合2.1 和2.2 的要求。3.1.2 CCAA 注冊管理人員應(yīng)關(guān)注申請人對注冊過程是否有特殊需求并作出相應(yīng)安排。3.2 知識的考核 3.2.1 筆試考核

實習審核員注冊申請人應(yīng)在注冊申請前 3 年內(nèi)通過CCAA統(tǒng)一組織的筆試，以證實其滿足2.4.1 規(guī)定的知識要求。

審核員注冊申請人在申請注冊時，如果距離通過3.2.1 規(guī)定的筆試的時間不超過4 年，無筆試要求，如超過4 年，應(yīng)再次通過筆試。

3.2.2 面試考核

高級審核員注冊申請人應(yīng)在申請注冊時，參加CCAA統(tǒng)一組織的面試考核，以證實其具備2.4.2 規(guī)定的高級審核員應(yīng)具備的知識。

3.2.3 筆試、面試的內(nèi)容、范圍和方式，詳見《CCAA-QMS審核員考試大綱》。3.3 技能的考核

3.3.1 審核現(xiàn)場見證評價

審核員注冊申請人應(yīng)完成 2.2.5.2 中規(guī)定的審核經(jīng)歷，并覆蓋GB/T19001 標準所有條款的滿意的現(xiàn)場見證評價結(jié)論，以證實其滿足2.5.1 規(guī)定的技能要求；

高級審核員注冊申請人應(yīng)完成 2.2.5.3 中規(guī)定的審核經(jīng)歷，并取得至少一次對完整QMS審核的滿意的現(xiàn)場見證評價結(jié)論，作為其滿足2.5.2 規(guī)定的技能要求的證據(jù)之一。

3.3.2 面試考核

高級審核員注冊申請人在滿足 3.3.1 要求后，還應(yīng)通過CCAA 統(tǒng)一組織的面試評價，以證實其滿足2.5 規(guī)定的技能要求。

3.2.2 和3.3.2 規(guī)定的面試將一次完成，是對高級審核員注冊申請人的個人素質(zhì)、知識和技能能力的綜合評價。

3.3.3 具有CCAA EMS或OHSMS高級審核員注冊資格的人員在其晉升QMS高級審核員時可免于面試考核。

3.3.4 實習審核員注冊申請人無技能考核要求。

3.4 個人素質(zhì)的考核

3.4.1 對申請人個人素質(zhì)的考核將在筆試、面試和審核現(xiàn)場見證過程中結(jié)合進行。3.5 擔保與推薦

3.5.1 每名注冊申請人應(yīng)由一名注冊擔保人擔保（見1.3.12 定義）。

3.5.2 注冊擔保人應(yīng)對申請人個人素質(zhì)(2.3.1)的適宜性和質(zhì)量管理工作經(jīng)歷(2.2.3)的真實性作出擔保。

3.5.3 審核員和高級審核員注冊申請人還應(yīng)由聘用其從事審核活動的認證機構(gòu)推薦。3.5.4 推薦機構(gòu)應(yīng)對申請人資格經(jīng)歷(2.2)的真實性進行核實，并對申請人個人素質(zhì)和知識與能力是否適合從事審核活動給出推薦意見。

3.6 注冊決定與注冊證書

3.6.1 注冊決定

CCAA 考核人員根據(jù)評價考核過程中收集的信息形成評價考核結(jié)論，給出申請人是否適宜注冊的意見；

CCAA 注冊管理人員對考核結(jié)論、注冊意見進行審定，做出是否予以注冊的決定；注冊管理人員應(yīng)未參與過對申請人的評價考核與培訓。

CCAA 負責人審核注冊意見和注冊決定，批準注冊決定。

3.6.2 注冊證書與公告 3.6.2.1 對批準注冊的申請人，CCAA 將予以公告并頒發(fā)注冊證書，證書有效期3 年。對不予注冊的申請人，CCAA將通知推薦機構(gòu)或本人。

3.6.2.2 對于符合再注冊要求的申請人，CCAA 將換發(fā)新的注冊證書，證書有效期3 年，自原注冊證書截止日期延續(xù)計算。對不符合要求、不予再注冊的申請人，CCAA 將通知推薦機構(gòu)或本人。

3.6.2.3 CCAA 負責人負責批準人員注冊公告和注冊證書。3.6.2.4 注冊證書包含下列信息： A.CCAA 的名稱、標識； B.注冊準則標識；

C.注冊人員的姓名和身份識別信息； D.注冊級別和注冊證書編號； E.注冊日期和有效期。

3.6.2.5 注冊公告包含下列信息： A.注冊領(lǐng)域；

B.注冊人員的姓名；

C.注冊級別和注冊證書編號； D.注冊日期和/或有效期； E.聘用機構(gòu)名稱（適用時）。

3.6.3 注冊人員使用注冊證書，應(yīng)遵守CCAA《證書及標識使用規(guī)則》，在取得注冊證書之前應(yīng)簽署《認證人員注冊證書、標識使用承諾》。

3.6.4 CCAA 擁有頒發(fā)的各類注冊證書、證卡的所有權(quán)。注冊人員一旦被撤銷相應(yīng)注冊資格，應(yīng)交回相應(yīng)證書。

3.7 注冊資格處置

3.7.1 對違反行為規(guī)范、不滿足注冊要求的各級別審核員，經(jīng)調(diào)查核實，CCAA將按照《注冊資格處置規(guī)則》給予警告、暫停注冊資格、降低注冊級別，直至撤銷注冊資格的處置。3.7.2 注冊人員因個人原因決定不再保持注冊資格，可自愿申請注銷注冊資格，申請應(yīng)以書面形式向CCAA提出。

3.8 注冊收費

3.8.1 CCAA 依據(jù)《認證人員注冊收費規(guī)則》收取注冊費用，注冊申請人和已注冊人員應(yīng)遵照規(guī)則繳納相應(yīng)費用。

3.8.2 評價和注冊過程一經(jīng)開始，不論注冊結(jié)果如何，注冊費用將不予退還。

3.9 投訴

3.9.1 針對審核員的投訴

CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對注冊審核員違反注冊要求和行為規(guī)范的行為的投訴。3.9.2 針對CCAA的投訴

CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理針對CCAA 工作人員在注冊活動中違反工作程序和工作守則的行為的投訴，以及對CCAA的爭議處理決定提出的投訴。3.9.3 投訴人可從CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA 也可應(yīng)申請人的要求提供該規(guī)則。

3.10 申訴

3.10.1 CCAA 依據(jù)《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，處理注冊人員的申訴，包括： A.注冊申請人或注冊人員對 CCAA 作出的不予注冊、資格處置等決定提出的申訴； B.投訴人因不同意 CCAA的投訴處理決定提出的申訴。

3.10.2 申訴應(yīng)在相關(guān)決定作出后30 天內(nèi)，以書面形式向CCAA提交。

3.10.3 申訴人可從CCAA 網(wǎng)站下載《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》，CCAA 也可應(yīng)申訴人的要求提供該規(guī)則。

3.11 CCAA 考核人員 3.11.1 書面評價人員

書面評價人員，包括筆試閱卷人員，應(yīng)接受過相應(yīng)的培訓，經(jīng)CCAA 評價批準取得書面評價人員資格。

3.11.2 見證評價人員

3.11.2.1 見證評價人員資格要求 1)具有CCAA-QMS 高級審核員注冊資格； 2)熟悉CCAA-QMS 審核員注冊準則要求；

3)嚴格遵守審核員行為規(guī)范，無不良從業(yè)記錄； 4)是認證機構(gòu)的專職工作人員。

3.11.2.2 見證評價人員的推薦與批準

見證評價人員應(yīng)由各認證機構(gòu)從本機構(gòu)符合上述要求的人員中選擇、向CCAA 推薦，經(jīng)CCAA評價批準取得見證評價人員資格后，可實施見證評價活動；

3.11.2.3 每次審核見證活動的見證評價人員由審核委托方從本機構(gòu)具備資格的人員中選擇、指派。

3.11.3 面試評價人員

3.11.3.1 面試評價人員資格要求 1)具有大學本科（含）以上學歷； 2)具有CCAA-QMS 高級審核員注冊資格； 3)具有CCAA-QMS 審核員培訓教師資格； 4)熟悉 CCAA-QMS 審核員注冊準則要求；

5)嚴格遵守審核員行為規(guī)范，無不良從業(yè)記錄。

3.11.3.2 面試評價人員應(yīng)經(jīng)CCAA評價批準，取得面試評價人員資格。3.11.4 CCAA 考核人員按照CCAA的規(guī)定程序?qū)嵤┰u價、考核活動。3.12 相關(guān)表格與文件 A.注冊申請表

B.審核經(jīng)歷記錄表 C.審核經(jīng)歷匯總表

D.審核經(jīng)歷見證評價報告 E.《注冊資格處置規(guī)則》

F.《認證人員注冊收費規(guī)則》

G.《申訴、投訴和爭議處理程序規(guī)則》