第一篇：實習審核員審核技能

實習審核員如何提高審核技能

來源：國家注冊審核員網

當?shù)谝淮蔚绞軐徍私M織審核時，作為實習審核員的我，心情十分緊張，如何編寫檢查表，如何向受審核方的部門領導提問，如何現(xiàn)場抽樣，如何查閱樣本。真如老虎吃刺猬，不知如何下口。

根據(jù)中國認證人員與培訓機構國家認可委員會（CNAT）發(fā)布的審核員的注冊準則及其實施指南的要求，要想成為一名注冊審核員，必須在技能和知識方面滿足體系和審核所依據(jù)的標準以及審核程序、過程和技巧等能力，且這些能力應在作為審核組成員至少完成4次完整體系審核，且現(xiàn)場審核人日不少于20天中獲得。內容多、要求嚴、時間緊，如何才能完成實習要求？筆者的切身經驗是應該在熟悉標準、編寫檢查表、現(xiàn)場抽樣、編寫不合格報告等方面下足工夫。

熟悉、理解標準 靈活掌握標準

作為審核隊伍中的一名新人，經過系統(tǒng)的標準培訓，不僅從字面上認識和理解了標準，還掌握了一些審核的基本理論，但在現(xiàn)場審核時如何依據(jù)標準運用審核技能完成審核任務，還需要從實踐中取得經驗。

ISO 9001標準1.2條款指出：“本標準規(guī)定的所有要求是通用的，旨在適用于各種類型、不同規(guī)模和提供不同產品的組織。”這就給了標準的使用者適宜的靈活性。而且，標準中的條款多處使用了“適當時”、“適用時”、“適宜時”、“必要時”、“只要可能”等，更給了標準的使用者結合實際、靈活處置之便。

在現(xiàn)實中，因為受審核組織的產品不同，對標準條款的側重點不同，就是生產同一種產品的不同組織，也可能因為工藝的不同，確定的過程存在一定的差別。這就要求審核員熟悉標準、理解標準和依據(jù)標準，既不能拘泥成法，生搬硬套，更不能脫離標準。只有這樣，才能對體系的適宜性、充分性、有效性做出正確的判斷。

認真對待每一次實習機會

檢查表是實施審核的提綱

一份有價值的檢查表，體現(xiàn)的是審核員的審核思路。條理清晰的檢查表，能使審核中保持審核目標的明確、審核目的的周密完整，以及審核的節(jié)奏等，還能減少審核員的偏見和隨意性。

我第一次編寫檢查表差不多用了一個通宵，但還是條理不清、重點不突出。事后，我在認真學習和研究了級別審核員的檢查表后發(fā)現(xiàn)，我編寫的檢查表忽視了受審核方產品和過程的特點，只把條文變成了疑問句，而且，檢查表只列出了審核項目，缺少審核方法和對抽樣量的策劃。

這時，我才認識到應該如何編寫檢查表。首先，要明確審核原則，就是體系標準、受審核方現(xiàn)行有效的體系文件、適用于組織的產品及過程的法律法規(guī)等要素。其次，要認真閱讀受審核組織的質量手冊和程序文件，以便了解受審核組織的基本情況，以及專業(yè)技術知識，如產品及服務的提供過程、產品及服務所需主要設施、主要監(jiān)測設施等，做到心中有數(shù)。第三，要明確審核序列。初次審核和復審是關系到受審核組織能否獲得和保持認證證書的問題，時間相對充裕，檢查表準備要詳細。監(jiān)督審核時間較短，要突出重點。第四，要清楚審核計劃。審核計劃將由組長在審核組預備會議上傳達。會上，審核組長還要介紹受審核方的基本概況、產品和過程的特點及控制要點，明確審核重點，下達現(xiàn)場審核任務并對實習審核員進行培訓，講明審核活動的時間安排和審核路線等要求。這些信息對實習審核員準備檢查表及提高自己的審核水平尤為必要。

掌握抽樣方法

抽樣是審核的基本方法。由于審核時間的限制，審核員不可能檢查到審核范圍內的所有活動、操作、過程、文件記錄，只能以樣本來證實相應的審核對象是否符合要求。從這個意義上說，審核就是一個抽樣調查的過程，具有一定的局限性，也具有一定的風險性。要保證審核的系統(tǒng)性和完整性，選定的樣本必須應該具有代表性。自己一定要堅持“親”、“量”、“層”、“均”、“信”五字方針?！坝H”就是親至現(xiàn)場抽樣，不能由受審核組織推薦提供。“量”是要保證一定的數(shù)量。抽取的樣本通常有兩種狀況，一是現(xiàn)場樣本數(shù)量的抽取，一般情況下，初次審核時為受審核組織所有現(xiàn)場數(shù)的平方根取整；復審時與初次審核相同，或可減少為現(xiàn)場數(shù)量平方根的0.8倍；監(jiān)督審核為現(xiàn)場數(shù)量平方根的0.6倍。二是抽取工作樣本，一般以3～5個為宜?！皩印笔侵敢謱映闃樱凑债a品、活動、設備、生產線、崗位或記錄等分層?！熬笔且m度均衡，要綜合考慮各個部門抽取的樣本量，不能此多彼少。“信”就是要相信自己的樣本。

剛開始時，我總想在一個部門找出些不合格，以證明自己的認真。同行的級別審核員及時給我指出，“審核尋找的是審核證據(jù)而非不合格項，要對抽樣調查的結果有信心。”

掌握不符合報告的書寫要領

作為實習審核員，首先要弄清不符合項就是體系審核過程中發(fā)現(xiàn)的不合格。第二，要弄清不符合項形成原因的3種情況：一是體系文件不符合標準，二是體系現(xiàn)狀未按體系文件或適用的法律法規(guī)的要求執(zhí)行，三是體系運行的結果未達到預期目標。第三，要正確界定嚴重不符合項和一般不符合項。判定為不符合項及其性質時，要經審核組的級別審核員和審核組長的同意。特別是嚴重不符合項的判定，要經全審核組討論并報認證機構同意后再定。因為它對受審核方能否通過體系認證具有關鍵性的作用。

善于學習審核技巧

現(xiàn)場審核主要是通過觀察、查閱文件和記錄、提問與交談、追蹤驗證等方法來實施。從哪兒開始問起以及怎么問，是有一定技巧的。雖然書本里介紹了如“開放式”、“封閉式”、“澄清式”等多種方法，但采取何種方法最合適，要因人而異。如審核領導層時，審核組的級別審核員告訴我說，可以先讓領導簡明介紹一下組織的概況，逐步引入主題。如果受審核方的整個領導班子參加，就不要只問一位領導，那樣會給其他領導造成錯覺，好像審核與自己無關，而應逐個詢問，既可活躍氣氛又增強了其他領導的信心。提問時，對審核對象的回答要仔細傾聽，表現(xiàn)出感興趣的表情，同時要注意引導。

審核中，對調查獲取的信息和證據(jù)做好記錄。記錄應清楚、準確、具體，易于再查。記錄時，要把審核取證時間、地點、調查對象、主要過程和活動實施概要、憑證材料、涉及的文件、標識以及不符合事實的主要情節(jié)、具有可追溯性的信息等反映出來。

觀察也很重要。在現(xiàn)場審核時要仔細觀察審核現(xiàn)場的環(huán)境、設備狀態(tài)、產品和標識、過程和記錄等。當發(fā)現(xiàn)問題時應進行深入的調查以確定審核證據(jù)。如發(fā)現(xiàn)不符合項時，應適當增加抽樣量，以確定所發(fā)現(xiàn)的不符合項是屬于偶然問題還是系統(tǒng)問題。

審核要靠口問、耳聽、眼看、手寫。實習審核員要注意鍛煉這些方面的能力。再者，在審核組內的例會上，要爭取先發(fā)言，主動談出自己的看法和認識，表明自己的看法，級別審核員會根據(jù)自己的發(fā)言給予具體分析和指導，做出恰當?shù)慕Y論。

天下無難事，只怕有心人。每位實習審核員只要用心，都能盡快成長為一名級別審核員。

第二篇：國家注冊審核員實習審核指導

國家注冊審核員實習審核指導

發(fā)布日期：2012-10-12 瀏覽次數(shù)：186 核心提示： 要成為一個正式的國家注冊審核員，必然要經歷一定步驟和流程。在考生通過了中國認證認可協(xié)會（CCAA）舉辦的國家統(tǒng)一考試后，首先

要成為一個正式的國家注冊審核員，必然要經歷一定步驟和流程。在考生通過了中國認證認可協(xié)會（CCAA）舉辦的國家統(tǒng)一考試后，首先需要考生掛靠一家認證機構進行實習審核。雖然國內的認證機構在知名度上有些許差異，但是對于一個實習審核員來說必須要經歷至少15天的現(xiàn)場審核后才能成為一名正式的國家注冊審核員。這種形式在一定程度上可以保證審核員達到《質量和(或)環(huán)境管理體系審核指南》中對審核員的知識和技能的相關要求，使審核員在理論知識上得到了保障。

審核員如何從實習審核過程中獲得相應的審核知識、經驗和技能，使實習審核員在審核技能方面同樣滿足管理體系的要求，成為一名合格的審核員呢？可從以下幾個方面考慮。

一、選擇適合的受審核方法

1.選擇管理水平較高的組織實習

因為剛剛通過筆試的人員沒有以審核員身份參與過第三方認證審核，不清楚采用什么方式才能使受審核方滿足標準的相關要求，所以，選擇管理水平較高的組織進行實習審核，可以使實習審核員看到標準在組織中的實施情況，有利于對標準的理解。

2.選擇審核類型為初審或復審的組織實習

認可機構要求對審核類型為初次審核或復評審核的組織需進行全部條款的審核，參加這種類型的審核有利于實習審核員對全部標準條款的熟悉，且可以學習到級別審核員對各個條款的審核方法。

3.選擇與本人所學專業(yè)相近、易于理解的組織進行實習

選擇與自己所學專業(yè)相同、相近，易于理解的組織進行審核，有利于實習審核員了解組織的標準實施情況，如：化工專業(yè)的人員可到塑料、橡膠制品等組織實習，水產專業(yè)的人員可到食品組織實習審核等。

二、審核前的準備

1.在審核前，學習認證機構審核程序的相關要求是必須的，只有了解要求，才能在審核中得到良好的實施和應用。

2.實習審核員如果能在審核前主動翻閱受審核方的相關文件，了解組織結構和工藝流程等信息，有助于在審核中分析、識別相關部門所具備的標準條款，理解審核計劃的安排。

3.在參加了兩三次實習審核后，實習審核員便可以獨立對一些易于理解和審核的條款做核查表，并請有經驗的級別審核員指導、指正，在下次的審核過程中檢查自己的核查內容是否與級別審核員的核查方法、內容相同，以此來不斷提高自己的審核水平。

三、認真學習、仔細觀察

1.在審核中，認真向經驗豐富、責任心較強的審核員學習，有利于實習審核員樹立獨立、客觀、公正的審核原則。

2.用謙虛謹慎的態(tài)度，仔細地觀察、記錄高級審核員在審核相應條款時的提問方法、關注的焦點、運用的審核方式，是實習審核中最重要的內容，掌握這一切也是實習審核的最終目的所在。

3.為符合注冊要求，實習審核員在完成至少15天現(xiàn)場審核的同時，還需要由見證審核員見證其對全部條款的實習審核情況，并出具報告。只有在充分理解了標準條款，掌握了審核方法和技能后，進行的見證審核才是最有效果的見證，因此，在參加實習審核10～12天后安排見證活動是最好的時機。

四、不斷歸納、總結

實習審核的目的是什么？是通過實習審核使實習審核員學到審核技能、積累審核經驗，絕不是以 “湊”夠審核天數(shù)來滿足注冊的要求，實習審核員要不斷的學習、歸納，找到自己的不足?？偨Y內容包括：在審核相關部門時，應做哪些記錄，記錄到什么樣的詳細程度，在與每個組織的管理者座談中，所審核的條款相同點是什么，不同點是什么，監(jiān)督審核和復評審核的側重點是什么等問題。

通過不斷的歸納、總結，熟悉、了解標準的要求，才能發(fā)現(xiàn)自身在審核技能和標準理解方面的不足與偏差，并可根據(jù)情況在以后的實習審核中與審核組長及早溝通，以便于下次審核工作更具有針對性和有效性。

國家注冊審核員面試說明

發(fā)布日期：2012-10-12 瀏覽次數(shù)：151 核心提示：審核員面試一般在實習審核員晉升正式審核員、正式審核員晉升高級審核員的時候進行。當某人員的審核經歷積累滿條件后，可以提出晉

審核員面試一般在實習審核員晉升正式審核員、正式審核員晉升高級審核員的時候進行。

當某人員的審核經歷積累滿條件后，可以提出晉升申請。通常在此之前先掛靠一家認證機構，由這家認證機構上報該人員的申請資料，上報資料審查通過后會通知面試時間。

面試主要內容包括：對標準的理解程度；從某人員上報的審核過的企業(yè)名錄中，提出一些問題讓該人員回答審核思路；針對該人員所報的專業(yè)進行考核。

第三篇：審核員考試,EMS審核檢查表

向負責人了解哪些是具有重大環(huán)境影響工作的人員，對這些人員的能力要求是什么？并了解對這些人員進行培訓的情況。

2．抽選2～3個可能會產生重大環(huán)境影響的工作崗位，現(xiàn)場觀察操作人員的工作情況，并詢問他們是否了解本。

4．4．

24．3．

11．向XX部門負責人了解改部門的環(huán)境因素的識別和評價情況。

2．查閱環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單及其評價證據(jù)?，F(xiàn)場觀察以確認環(huán)境因素及重要環(huán)境因素有無遺漏（如生產和生活廢水排

放、污泥的處置、化學品的遺灑和泄露、化學品廢包裝物的處置、有害氣體的排放等等）。

4．4．

1請負責人介紹XX部門的環(huán)境職責、人員配備和分工、設施設備、技術技能及其狀況。EMS審核檢查表

4．4．

21．向負責人了解哪些是具有重大環(huán)境影響工作的人員，對這些人員的能力要求是什么？并了解對這些人員進行培訓的情況。

2．抽選2～3個可能會產生重大環(huán)境影響的工作崗位，現(xiàn)場觀察操作人員的工作情況，并詢問他們是否了解本崗位的環(huán)境影響、工作職責、要求和方法。

4．3．

21．詢問負責人獲取法律法規(guī)和其他要求的渠道。

2．查閱法律法規(guī)和其他要求清單，看是否將適用于該部門的有關法律法規(guī)和其他要求均利于其中（如：污水綜合排放標準、國家危險廢物名錄等）。

3．請負責人介紹哪些該部門的重要環(huán)境因素適用于哪些法律法規(guī)和其他要求，并請其提供這些法律法規(guī)和其他要求，說明適用的具體條款及其與環(huán)境因素控制的作用關系。

1．向負責人了解哪些是具有重大環(huán)境影響工作的人員，對這些人員的能力要求是什么？并了解對這些人員進行培訓的情況。

2．抽選2～3個可能會產生重大環(huán)境影響的工作崗位，現(xiàn)場觀察操作人員的工作情況，并詢問他們是否了解本崗位的環(huán)境影響、工作職責、要求和方法。

向負責人了解哪些是具有重大環(huán)境影響工作的人員，對這些人員的能力要求是什么？并了解對這些人員進行培訓的情況。

2．抽選2～3個可能會產生重大環(huán)境影響的工作崗位，現(xiàn)場觀察操作人員的工作情況，并詢問他們是否了解本

4．3．

31．詢問負責人該部門是否制定了相關的目標指標，如有，查閱目標指標規(guī)定是否合適，是否可測量。

2.針對每項目標指標查閱相應管理方案，看管理方案中是否規(guī)定了具體的職責、方法、時間表。

3．抽查管理方式的實施證據(jù)，查其實施狀況。

4．4．

31．向負責人了解哪些信息需要哪些部門和人員交流，并查閱相關證據(jù)。

2．向負責人了解該部門與外部相關方進行信息交流的程序，了解該部門接受到哪些外部相關方的信息（如附近居民的投訴、地方環(huán)保部門的信息等）。如有，對照相關程序的規(guī)定，抽查對這些信息的記錄及其處理/回應的證據(jù)。核查是否符合程序的規(guī)定。

3．向負責人了解哪些重要環(huán)境因素與外界進行何種形式的溝通交流。并查閱相關文件的規(guī)定。抽查與外界交流重要環(huán)境因素有關信息的證據(jù)。核查是否符合文件的規(guī)定。

4．4．6

1．請負責人介紹在該部門需要控制哪些與重要環(huán)境因素相關的活動，需要哪些形成文件的程序。

2．查閱程序文件，看程序文件中規(guī)定的內容是否充分適宜，程序文件中是否規(guī)定適宜的操作方法和運行規(guī)程。

3．詢問負責人在該部門的運行活動中是否有需要由供方或合同方實施的活動？如有，請介紹這些活動中的重要環(huán)境因素及相應的控制方法，并請其提供相應的控制程序，抽查這些程序的內容是否充分適宜？詢問負責人如何將有關的程序和要求與供方或合同溝通？請其提供向供方或合同方通報相應程序和要求的證據(jù)，抽查3~5份以確認通報有關程序和要求的有效性?，F(xiàn)場觀察供方工作現(xiàn)場環(huán)境因素控制情況。

4．根據(jù)XX部門的重要環(huán)境因素和相關程序文件，現(xiàn)場觀察運行活動的現(xiàn)場操作/控制的狀況、針對各項操作/控制活動分別抽查3～5份運行活動相關的控制記錄，以確認是否按規(guī)定的程序實施相應的控制活動。

4．4．7

1．向負責人了解XX部門可能會出現(xiàn)哪些緊急情況和事故？是否由針對性制定相應的應急準備和響應的程序（如應急預案等）。

2．查閱應急準備和響應的程序（如應急預案等），查看其內容是否充分適宜，是否未批準的有效文件。

3．向負責人了解定期評審和（可行時）試驗應急準備和響應的程序的情況，是否進行修訂，查閱相應的評審、試驗和（或）修訂證據(jù)。

4．向負責人了解是否發(fā)生過緊急情況和事故，如發(fā)生過，查閱其處理的證據(jù)，看是否按規(guī)定程序進行了響應；查閱緊急情況或事故發(fā)生后對程序進行評審和（或）修訂證據(jù)。

5．現(xiàn)場查看應急設施設備的配備情況及設備的狀況，確認應急設施設備的充分性、適用性和有效性。

4．5．1/4.5.21．詢問負責人應對重要環(huán)境因素運行有關的哪些特性進行監(jiān)視和測量？

應對哪些法律法規(guī)和其他有關要求的遵守情況進行評價，多長時間進行一次評價，使用哪些監(jiān)測設備。

2．查閱測量、監(jiān)測和合規(guī)性評價有關的程序，看是否明確規(guī)定測量、監(jiān)測和合規(guī)性的要求、內容和方法。

3．請負責人提供自體系運行以來實施監(jiān)測和合規(guī)性評價的證據(jù)（如：污水、噪音、廢氣等方面的監(jiān)測報告、水質分析、污泥沉淀物分析等等），根據(jù)不同的監(jiān)測和合規(guī)性評價活動，從證據(jù)里面抽查2～3份，依據(jù)相關程序/目標指標/法律法規(guī)/標準等，看是是否按規(guī)定得要求、內容和方法實施了監(jiān)測和合規(guī)性評價。從監(jiān)測和合規(guī)性評價得結果中了解是否有超標排放或違反法律法規(guī)和其他要求的情況，了解目標指標的實現(xiàn)情況。

4．從不同的監(jiān)測設備中分別抽查3～5臺（個）監(jiān)測設備儀器/儀表查其校準或驗證及其維護記錄；現(xiàn)場查證監(jiān)測設備是否能正常工作。

4．5．

31．詢問負責人如何會識別和處理不符合，如何針對不符合采取糾正措施和預防措施。查閱相應的程序文件，看其內容是否充分，是否是經批準的有效文件。

2．根據(jù)對運行控制、監(jiān)測和合規(guī)性評價等活動審核的有關證據(jù)，了解自體系運行以來出現(xiàn)的不符合情況。

3．如出現(xiàn)不符合，抽查3～5份不符合進行處理的證據(jù)，看其是否符合規(guī)定的程序。查對不符合進行調查而確定的原因，看原因分析是否準確。查對抽查到的不符合采取糾正措施的實施證據(jù)，看所采取的糾正措施是否與不符合的影響相適宜。

4．向負責人了解如何評價預防措施的需求，自體系運行以來在針對哪些潛在不符合采取了預防措施。如有，查采取預防措施的證據(jù)，看所采取的預防措施是否與不符合的影響相適宜。

5．現(xiàn)場查與所采取的糾正措施和預防措施有關的活動的實際情況，以確認這些措施的有效性。

6．如因糾正措施和（或）預防措施引起了有關文件的更改，查閱對文件進行更改和審批記錄，并查證對更改后文件的實施證據(jù)

第四篇：與審核員有關的審核原則

與審核員有關的審核原則。a)道德行為：誠信、正直、保守秘密和謹慎是基本的b)公正表達：真實、準確的報告的業(yè)務。c)職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力

審核員在某閥門廠檢驗科審核，檢驗科負責人提供了閥門檢驗標準，審核員看到標準上規(guī)定：出廠前應逐件進行耐壓試驗，試驗壓力 1.2 兆帕（MPa）保壓 120 秒。作為審核員你應該如何進行審核

1.核對組織的檢驗標準是否滿足相關法規(guī)標準。

2.現(xiàn)場觀察質檢員的檢驗過程，是否進行逐件檢查，試驗壓力、保壓時間等是否遵守出廠檢驗標準；

3.抽查近期檢驗記錄，確認檢驗是否符合標準，查記錄是否有相關授權放行產品的人員簽署及記錄標識；確認放行的產品是否滿足質量要求；抽查例外放行的情況是否滿足要求。

4.現(xiàn)場查看檢驗設備是否滿足要求，是否按規(guī)定檢查或校準，查檢驗設備的檢定或校準證據(jù)。

5.現(xiàn)場詢問質檢人員對出廠檢驗要求的了解情況，查質檢人員的資質、培訓、技能等方面的證據(jù)

2007年2月上級集團公司對天利金屬制品公司的體制進行了改革，天利公司隨即對內部的組織機構和職能進行了調整。職能部門由9個減少到了5個，部門職能和崗位設置也進行了較大調整。按照gb/t19001-2000標準的要求，審核員在審核時應關注什么？

審核證據(jù)”、“審核發(fā)現(xiàn)”和“審核結論”之間的關系。審核證據(jù)：與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其它信息。審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結果。審核結論：審核組考慮了審核目標和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結果。

審核員發(fā)現(xiàn)管理評審報告中針對評審情況，共提出了四項改進決策，審核員只看到其中一項由辦公室完成的1改進措施的實施情況及其2有效性的驗證記錄。你作為審核員應如何處理。

查看另外三項改進決策涉及的部門，到所在部門去檢查，1）改進措施相關資料是否已經下發(fā)，相關人員是否知道要求？2）措施的實施情況如何？3）應該完成驗證的改進措施是否已經驗證了，如果沒有完成，確定未完成的原因。

監(jiān)督審核與再認證目的監(jiān)督審核是驗證獲證組織的質量管理體系是否持續(xù)滿足審核準則的要求和有關的認證要求，并保持有效運行，確定是否推薦保持認證注冊。.再認證是驗證獲證組織的質量管理體系是否持續(xù)滿足審核準則的要求和有關的認證要求，并保持有效運行，以確定是否推薦認證注冊，換發(fā)證書。

認證范圍與審核范圍區(qū)別 1.目的和作用不同。審核范圍界定一次具體審核的內容的界限，用于指導一次具體審核活動的實施；認證范圍界定受審核方的認證范圍，用于認證注冊的目的，表明受審核方的管理體系具備提供滿足要求產品的能力范圍。2.內容不同。審核范圍包括一次具體審核所包括的實際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的詳細表述；認證范圍包括認證所依據(jù)的管理體系標準和所覆蓋的產品、過程、活動、場所的概述3.使用者不同。審核組使用審核范圍；認證范圍的使用者為認證機構和獲證組織。請簡述認證過程的主要活動包括申請、受理、簽訂認證合同；啟動審核；文件審核；現(xiàn)場審核活動 的準備與實施；編制、批準和發(fā)布審核報告；完成審核；技委會評定審核，認證機構批準注冊、頒發(fā)認證證書；后續(xù)的監(jiān)督審核；再認證審核。認證是從組織申請認證到獲證的全過程，審核活動是質量管理體系認證過程中的重要部分

不合格品控制程序規(guī)定：車間返工后的不合格品要由檢驗科進行重新檢驗，合格后方可放 行或交付。但審核員在檢驗科沒有發(fā)現(xiàn)近3 個月的重新檢驗的記錄。你會如何繼續(xù)審核

1.查最近3 個月產品檢驗記錄，詢問檢驗人員對不同性質不合格品的處理方法，了解最近是否有采取返工、返修的情況。2.若有返工、返修的，抽查 3-5 次，追蹤其處理后是否進行了重新驗證，是否存在未經重新驗證直接流轉或交付的情況。3.若有重新驗證，在現(xiàn)場是否保存驗證記錄，處理后產品是否達到相關的要求。是否存在重新驗證不達要求而流轉、交付的情況，對未達要求的產品處理是否符合要求。4.查閱記錄，追查對其他不合格品處理方法如讓步、降級是否經授權，是否符合規(guī)范。

審核員不允許做的事？--不承擔本人不具備能力的審核；--不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構隱瞞任何可能影響公正判斷的關系；--除非受審核方書面授權或有法律要求，不討論或披露任何有關審核的信息；--不接受受審核方及其工作人員或任何相關方的回扣、禮品及其他任何形式的好處，也不應在知情時允許同事接受；--不有意傳播任何錯誤的或易產生誤解的信息，以防影響審核或審核員注冊過

程的信譽；--在任何情況下，不損害CNAT及其注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調查進行充分的合作；--不對受審核方既進行咨詢又進行認證審核。

審核計劃：a）審核目的；b）審核準則和引用文件；c）審核范圍，包括確定受審核的組織單元和職能的單元及過程；d）進行現(xiàn)場審核活動的日期和地點；e）現(xiàn)場審核活動預期的時間和期限，包括與受審核方管理層的會議及審核組會議；f）審核組成員和向導的作用和職責；g）向審核的關鍵區(qū)域配置適當?shù)馁Y源。適當時，審核計劃還應當包括：h）確定受審核方的代表；i）當審核工作和審核報吿所用語言與審核員和（或）受審核方的語言不同時，審核工作和審核報吿所用的語言；j)審核報告的主題；k）后勤安排（交通、現(xiàn)場設施等）；l）保密事宜；m)審核后續(xù)活動。

簡述審核計劃與審核方案區(qū)別。1.審核計劃由審核組長編制，是關于一次具體審核的活動和安排的文件。2.審核方案由審核方案的管理人員建立，是特定時間段內具有特定目的的一組審核（包括策 劃、組織和實施審核所必要的所有活動）。審核方案中包括對審核計劃的制定和實施的管理，還包括為實施一次具體審核提供資源所必要的所有活動和安排。

檢查表可以保持審核目的的清晰和明確 保持審核內容的周密好完整 保持審核路線的清晰和邏輯性 保持審核時間和節(jié)奏的合理性 保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見和隨意性

與審核有關的審核原則？獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的基礎?；谧C據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信和可重視的審核結論的合理方法

第五篇：實習審核員注冊申請表

實習審核員注冊申請表

□ 初次注冊□ 再注冊

姓名：

推薦機構：

領域： ?QMS?EMS

?OHSMS?FSMS

?其他

中國認證認可協(xié)會

CHINA CERTIFICATION AND ACCREDITATION ASSOCIATION

申請注冊須知

一、閱讀并理解CCAA相關注冊準則及相關注冊要求。

二、完成網上“注冊申請”

申請人在遞交申請材料前請確認已在中國認證認可協(xié)會網頁“人員注冊”子 欄目下的“網上注冊”欄對個人信息進行了如實填寫或核對。

三、繳納注冊費

注冊費由推薦機構統(tǒng)一繳納。

繳納方式：現(xiàn)場繳納或可通過銀行、郵局匯到中國認證認可協(xié)會財務部 開戶單位：中國認證認可協(xié)會

開戶銀行：興業(yè)銀行北京朝外支行 銀行帳號：***08

1匯款地址：北京市朝外大街甲10號中認大廈13層 郵編：100020

聯(lián)系電話：010－6599380

4注：匯款時請寫清“申請人姓名”并將匯款憑證復印件與申請材料一 同遞交中國認證認可協(xié)會人員注冊一部。無匯款憑證的申請將可能引 起申請材料和注冊費核對滯后，延誤“有效受理”時間。

四、遞交申請表及相關證明資料

申請資料由推薦機構統(tǒng)一遞交。

收信單位：中國認證認可協(xié)會人員注冊一部

通信地址：北京市朝外大街甲10號中認大廈13層 郵編：100020

傳真：010－6599456

4網址：http://

五、正確完成上述三項過程的注冊申請材料方可進入“有效受理”。

六、“有效受理”后可在CCAA網頁“注冊進度查詢”欄查詢本人的注冊

進度。

七、注冊成功后，注冊結果將在CCAA網頁“注冊公告”欄公布，注冊證書將統(tǒng)一

分發(fā)給申請人的推薦機構。

CCAA 實習審核員注冊申請表

□初次注冊□再注冊

貼 照 片 處

CCAA-R301-1

CCAA-R301-1

自查清單：

1.已完成網上注冊□是□否 2.CCAA實習審核員注冊申請表（含照片）已填寫齊全，本人及擔保人均親筆簽名，現(xiàn)任工作單位和推薦機構均已蓋章□是□否 3.已提供身份證復印件□是□否 4.已提供學歷證書復印件，且推薦機構蓋章確認□是□否 5.已提供審核員培訓證書復印件□是□否 6.已提供筆試合格證明（有效受理日前3年內完成）□是□否□是□否 8.已完成CCAA指定的專業(yè)發(fā)展活動，并提供證明文件（適用時）□是□否 9.已繳納注冊費用250元□是□否

7.實習審核員再注冊申請人已提供前一輪次的實習審核員證書復印件

CCAA-R301-1