第一篇：法務(wù)部?jī)?nèi)部章程

法務(wù)部

內(nèi)部章程

第一章主要職能與作用

第二章法務(wù)部工作流程

第三章辦公室制度與注意事項(xiàng)

第一章主要職能與作用

1、構(gòu)建和完善公司運(yùn)營(yíng)法律支持體系和法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，為公司發(fā)展提供全面的法律保障和法務(wù)支持；

2、處理公司對(duì)外事務(wù)中涉及到的法律事務(wù)，為業(yè)務(wù)對(duì)象提供法律支持；

3、代表公司參與涉訴事務(wù)的協(xié)商、調(diào)解、訴訟及仲裁活動(dòng)，最大限度的維護(hù)公司利益；

4、負(fù)責(zé)公司合同文本的制定、修訂，參與公司重大合同的談判、簽訂，對(duì)各類合同的履行進(jìn)行監(jiān)督；

5、與司法機(jī)關(guān)及有關(guān)政府部門保持溝通，為公司創(chuàng)造良好的司法環(huán)境；

6、負(fù)責(zé)公司的法律宣傳、教育及培訓(xùn)；

7、處理公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

第二章法務(wù)部工作流程

一、合同審查流程：

①合同審查登記（包括合同名稱、合同當(dāng)事人、聯(lián)系方式等）； ②法務(wù)部人員及時(shí)與領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并復(fù)印一份送到領(lǐng)導(dǎo)辦公室；

③凡涉外合同須發(fā)送給外聘律師一同審查（發(fā)送電子版或掃描件）； ④當(dāng)日合同需當(dāng)日審查完畢，與外聘律師意見匯總后，出具審查意見，向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。如遇特殊情況，需匯報(bào)領(lǐng)導(dǎo)后抉擇；

⑤將審查意見反饋給來審合同單位，如其不能按照審查意見修改，由來審單位出具情況說明，并由部門領(lǐng)導(dǎo)簽字后，簽署審批單（兩份）。如其能夠按照審查意見修改，直接簽署審批單（兩份）。然后由法務(wù)部人員陪同蓋章，并負(fù)責(zé)發(fā)放到各部門；

⑥將蓋好的合同留存一份備查。

二、合同擬定流程：

①報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)是否重新擬定新合同；

②經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意后，聯(lián)系相應(yīng)部門了解新合同中所涉及的相應(yīng)技術(shù)性規(guī)定和相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

③多方面考慮合同中的相應(yīng)條款，合同草擬完成后，與相關(guān)專業(yè)人員

討論與完善，報(bào)請(qǐng)相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)審批，如無異議，該合同最終定稿，將擬定的合同留存一份備查。

三、訴訟前準(zhǔn)備材料及手續(xù)：①授權(quán)委托書、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、代理人身份證明；②起訴狀、上訴狀、答辯狀；③閱卷筆錄、會(huì)見當(dāng)事人談話筆錄、調(diào)查材料（物證、書證、證人證言等）；④訴訟保全申請(qǐng)書、調(diào)取證據(jù)申請(qǐng)書、先行給付申請(qǐng)書等；⑤承辦律師代理意見；⑥集體討論記錄；⑦代理詞、出庭通知書；⑧庭審筆錄；⑨判決書、調(diào)解書、裁定書等；⑩辦案小結(jié)。

四、非訴案件處理流程：①做好調(diào)解前的準(zhǔn)備工作；②參與糾紛調(diào)解，促成雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議③本著以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩的原則，充分做好當(dāng)事人的工作，維護(hù)公司的合法權(quán)益，提前將問題更快、更好的解決；④參與制作調(diào)解協(xié)議書。⑤、將調(diào)解結(jié)果及時(shí)匯報(bào)給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。

五、法務(wù)部每周一次對(duì)案情、合同等法務(wù)問題進(jìn)行探討研究，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，制定方案以解決未來可能遇到的情形。

第三章辦公制度與注意事項(xiàng)

一、辦公制度。

1、提倡努力、認(rèn)真、高效、負(fù)責(zé)的工作制度；

2、私人電話：工作時(shí)間內(nèi)，員工除了緊急和重要的私人電話外，一

般不要接、打私人電話，且打私人電話時(shí)應(yīng)盡量縮短通話時(shí)間；

3、工作時(shí)間和工作場(chǎng)所嚴(yán)禁吃東西、打鬧、大聲喧嘩等，亦不得有其他與工作時(shí)間、工作環(huán)境不相符的行為；

4、在工作時(shí)間、工作場(chǎng)所和對(duì)外交往中，必須主義和講究著裝、化妝、舉止、談吐等，做到大方、得體、禮貌、熱情，反對(duì)著裝、化妝怪異，反對(duì)粗魯行為；

5、下班時(shí)，必須在確認(rèn)已將門、窗、電燈、空調(diào)、計(jì)算機(jī)、復(fù)印機(jī)和打印機(jī)關(guān)閉后再離開；

6、電話用語：撥打電話必須必須注意文明用語，不是自己的電話也要認(rèn)真接聽并做好電話筆錄，不得表現(xiàn)和使用冷淡不耐煩的預(yù)期和語言，要主動(dòng)提出是否可以幫助對(duì)方，并在對(duì)方許可的情況下，記錄姓名、單位及需轉(zhuǎn)達(dá)內(nèi)容；

7、禁止訪問與工作內(nèi)容無關(guān)的網(wǎng)站；

8、工作期間嚴(yán)禁使用計(jì)算機(jī)玩游戲，QQ聊天；

9、不得在辦公場(chǎng)所吸煙；

10、節(jié)約使用辦公用品和各類耗材。

二、考勤制度

1、不遲到、不早退、上班期間不得擅自脫離崗位外出辦事必須依據(jù)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意。上班期間禁止外出辦私事，員工請(qǐng)假須經(jīng)本部門經(jīng)理批準(zhǔn)。

2、特殊情況下，無法正常請(qǐng)假時(shí)，可以向相關(guān)批準(zhǔn)人及時(shí)電話請(qǐng)假，事后在本部門備案并補(bǔ)辦請(qǐng)假手續(xù)。

三、衛(wèi)生制度。

1、辦公區(qū)域必須保持文明、整齊、清潔、安靜、嚴(yán)肅的工作環(huán)境，每一位員工均有義務(wù)和責(zé)任做好清潔和維護(hù)工作；

2、辦公室人員輪流值日，工作日內(nèi)提前到達(dá)辦公室打掃衛(wèi)生，確保工作環(huán)境干凈整潔。

法務(wù)部人員必須嚴(yán)格遵守該章程

法務(wù)辦公室

2014年月日

第二篇：內(nèi)部審計(jì)章程

內(nèi)部審計(jì)章程

第一章 總則

第一條 為規(guī)范公司內(nèi)部審計(jì)工作，明確內(nèi)部審計(jì)的職責(zé)和權(quán)限，發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)在強(qiáng)化內(nèi)部控制、改善經(jīng)營(yíng)管理、提高經(jīng)濟(jì)效益中的作用，促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)效率、經(jīng)濟(jì)效益的提高，確保內(nèi)部控制持續(xù)有效實(shí)施，維護(hù)投資者的權(quán)益，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)的制度化和規(guī)范化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》、《中國(guó)內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》及其他相關(guān)法律和法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本章程。

第二條 本章程所稱“內(nèi)部審計(jì)”，是公司內(nèi)部獨(dú)立、客觀的保證與咨詢活動(dòng)，它通過系統(tǒng)化、規(guī)范化的方法，評(píng)價(jià)、改進(jìn)公司和下屬單位等組織機(jī)構(gòu)、人員及其經(jīng)營(yíng)管理行為在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和公司治理過程中的效果，幫助公司實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。

本章程所稱“審計(jì)人員”，是指在公司和下屬單位從事審計(jì)工作的人員，包括審監(jiān)部專職審計(jì)人員、派駐下屬單位審計(jì)專員以及從非審監(jiān)部抽調(diào)、借用短期從事審計(jì)工作的人員。本章程所稱“下屬單位”，是指公司各職能部門和下屬全資公司、控股公司、參股公司及設(shè)立的其他機(jī)構(gòu)。

第三條 公司實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度。

公司內(nèi)部審計(jì)對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，在董事長(zhǎng)和審計(jì)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，依照國(guó)家法律、法規(guī)和有關(guān)政策，依照公司規(guī)章制度，獨(dú)立開展工作及行使內(nèi)部監(jiān)督權(quán)，發(fā)揮監(jiān)督、評(píng)價(jià)和服務(wù)功能。

第四條 內(nèi)部審計(jì)為管理層系統(tǒng)地提供分析、評(píng)價(jià)、建議、咨詢和信息。其目標(biāo)包括努力確保進(jìn)行成本效益的監(jiān)控，促進(jìn)內(nèi)部程序的合理性和資源利用的效率性，保護(hù)資產(chǎn)的安全和完整，防止錯(cuò)誤和舞弊的發(fā)生，保證內(nèi)部管理報(bào)告和外部財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性，確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度與有關(guān)決議、可適用標(biāo)準(zhǔn)等得到遵守，進(jìn)而保證經(jīng)營(yíng)的效果和效率。

第二章 內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員

第五條 審監(jiān)部是公司專職內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，是公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。第六條 審監(jiān)部在業(yè)務(wù)上向董事會(huì)及審計(jì)委員會(huì)報(bào)告，在行政上向董事長(zhǎng)或其授權(quán)代表報(bào)告。

第七條 審監(jiān)部根據(jù)公司發(fā)展規(guī)劃，逐步建立多層次、多功能等內(nèi)部審計(jì)體系。公司下屬單位可視情況設(shè)置內(nèi)審機(jī)構(gòu)或內(nèi)審專員。下屬單位的內(nèi)審機(jī)構(gòu)或內(nèi)審專員接受公司審監(jiān)部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，確保其規(guī)范、有效地發(fā)揮審計(jì)職能。第八條 審監(jiān)部應(yīng)配備符合工作要求的內(nèi)部審計(jì)人員，作為一個(gè)整體應(yīng)該擁有或獲取履行職責(zé)所需的知識(shí)、技能和其他能力。審計(jì)人員應(yīng)具備一定的政治素質(zhì)、專業(yè)能力、審計(jì)經(jīng)驗(yàn)及恰當(dāng)?shù)嘏c他人進(jìn)行有效溝通的人際交往能力，以保證有效地開展內(nèi)部審計(jì)工作。內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)通過職業(yè)后續(xù)教育和培訓(xùn)來不斷更新知識(shí)，提高專業(yè)水平和工作能力。

第九條 內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)應(yīng)該獨(dú)立。內(nèi)部審計(jì)人員與被審計(jì)單位及其主要負(fù)責(zé)人在經(jīng)營(yíng)上應(yīng)沒有利害關(guān)系；辦理審計(jì)事項(xiàng)時(shí)，與被身計(jì)單位或被審計(jì)事項(xiàng)有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。內(nèi)部審計(jì)在確定審計(jì)范圍、實(shí)施審計(jì)及報(bào)告審計(jì)結(jié)果時(shí)，應(yīng)不受干擾和控制。

第十條 內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，并以專業(yè)熟練性和應(yīng)有的職業(yè)審慎性開展審計(jì)業(yè)務(wù)。內(nèi)部審計(jì)人員必須正直、客觀、勤勉、保密和適任。必須依法審計(jì)，堅(jiān)持原則；實(shí)事求是，客觀公正；工作認(rèn)真，仔細(xì)負(fù)責(zé)；廉潔奉公，不徇私情；保守秘密、忠于職守。第十一條 審監(jiān)室設(shè)立舉報(bào)箱，收集審計(jì)監(jiān)察的相關(guān)線索和信息，舉報(bào)箱由審監(jiān)部指定人員負(fù)責(zé)管理和定期收取。所有舉報(bào)信件均應(yīng)登記并作為檔案資料進(jìn)行保存。遇有重大舉報(bào)線索時(shí)向董事長(zhǎng)匯報(bào)。審計(jì)人員應(yīng)恪守保密原則，對(duì)其為進(jìn)行某項(xiàng)審計(jì)而收集到的任何信息的機(jī)密性予以尊重、保守秘密，并只應(yīng)在進(jìn)行審計(jì)所必須的情況下才適用該信息，不得利用其為自己或他人謀取利益。

第十二條 審計(jì)人員不得向被審計(jì)單位及其人員或其他人員提供、展示、透露審計(jì)工作記錄文件、其他審計(jì)人員的意見及未經(jīng)認(rèn)可的審計(jì)結(jié)論和審計(jì)意見等。第十三條 審監(jiān)部和審計(jì)人員依法行使職權(quán)，受國(guó)家法律和公司規(guī)章制度的保護(hù)，任何部門和個(gè)人不得拒絕、阻礙內(nèi)審人員執(zhí)行職務(wù)，不得對(duì)其進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。

第十四條

公司按照上市公司要求,審監(jiān)部定期向上市公司審計(jì)委員會(huì)匯報(bào)內(nèi)部審計(jì)工作情況。

第三章 內(nèi)部審計(jì)職責(zé)和權(quán)限

第十五條 內(nèi)部審計(jì)的職責(zé)是促成公司的有效經(jīng)營(yíng)管理并幫助董事會(huì)和審計(jì)委員會(huì)履行其所負(fù)有的責(zé)任。審監(jiān)部應(yīng)每年向董事會(huì)和董事長(zhǎng)或其授權(quán)代表分別提交內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)工作報(bào)告和行政工作報(bào)告。

第十六條 具體而言，內(nèi)部審計(jì)應(yīng)履行如下職責(zé)：

（一）對(duì)公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制的可靠性、有效性和完整性進(jìn)行審查和評(píng)估；

（二）對(duì)公司組織結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)和程序是否恰當(dāng)進(jìn)行審查和評(píng)估，以確保成果與既定目標(biāo)一致；

（三）對(duì)以確保遵守各項(xiàng)規(guī)章制度和既定內(nèi)部政策為目標(biāo)的各項(xiàng)制度進(jìn)行審查和評(píng)估；

（四）對(duì)企業(yè)的人力、財(cái)政和物質(zhì)資源的利用是否切實(shí)有效、厲行節(jié)約并有所保障進(jìn)行審查和評(píng)估；

（五）對(duì)資產(chǎn)的安全和完整進(jìn)行審查和評(píng)估；

（六）了解和評(píng)價(jià)公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的可能性，并幫助公司改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作；

（七）必要時(shí)，對(duì)屬于內(nèi)部審計(jì)任務(wù)規(guī)定范圍內(nèi)的涉及被指控的任何措施行為和瀆職的案件進(jìn)行調(diào)查；

（八）進(jìn)行特別調(diào)查，查明薄弱環(huán)節(jié)和故障所在；

（九）確保內(nèi)部審計(jì)、調(diào)查和檢查報(bào)告的完整性、及時(shí)性、客觀性和準(zhǔn)確性；

（十）除上述內(nèi)容之外的其他內(nèi)部審計(jì)工作。

第十七條 內(nèi)部審計(jì)為履行職責(zé)而開展的活動(dòng)，應(yīng)該包括保證活動(dòng)和咨詢活動(dòng)。

第十八條 保證活動(dòng)是為了對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和治理過程進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)而客觀地審查證據(jù)的行為。保證活動(dòng)包括但不限于：

（一）經(jīng)營(yíng)審計(jì)和管理審計(jì)；

（二）績(jī)效審計(jì)；

（三）財(cái)務(wù)審計(jì)；

（四）合規(guī)性審計(jì)（包括履約審計(jì)）；

（五）內(nèi)部控制審核；

（六）舞弊審計(jì)；

（七）經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)（包括離任審計(jì)）；

（八）重大事項(xiàng)審計(jì)；

（九）各類審計(jì)調(diào)研及調(diào)查；

（十）其他審計(jì)事項(xiàng)。

第十九條 咨詢活動(dòng)是指提供建議以及相關(guān)的服務(wù)活動(dòng)，這種服務(wù)的性質(zhì)與范圍通過與客戶協(xié)商確定，目的是增加價(jià)值并提高企業(yè)的運(yùn)作效率。咨詢活動(dòng)包括但不限于：顧問服務(wù)、建議、協(xié)調(diào)、流程設(shè)計(jì)與優(yōu)化、培訓(xùn)等。

審監(jiān)部應(yīng)該考慮將要提供的咨詢服務(wù)的類別，并為每種咨詢業(yè)務(wù)制定專門的政策或程序：

1、正式的咨詢服務(wù)。屬于計(jì)劃內(nèi)的工作，且有書面協(xié)議規(guī)定；

2、非正式的咨詢服務(wù)。日常性的活動(dòng)，如參加常務(wù)委員會(huì)、周期有限的項(xiàng)目、專門會(huì)議、日常的信息交流等；

3、特別咨詢服務(wù)。參加兼并或收購小組或系統(tǒng)轉(zhuǎn)化小組；

4、緊急咨詢服務(wù)。參加為維護(hù)營(yíng)運(yùn)而建立的小組，或?yàn)闈M足特別要求提供臨時(shí)幫助而建立的小組。

第二十條 內(nèi)部審計(jì)履行職責(zé)所必須的經(jīng)費(fèi)和預(yù)算，經(jīng)審計(jì)委員會(huì)審定后報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，由公司財(cái)務(wù)予以保證。

第二十一條 審監(jiān)部對(duì)董事長(zhǎng)或其授權(quán)代表和審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)，在履行職責(zé)時(shí)，享有業(yè)務(wù)上的獨(dú)立性。內(nèi)部審計(jì)必須接受董事長(zhǎng)或其授權(quán)代表及審計(jì)委員會(huì)提出的要求，但內(nèi)部審計(jì)有權(quán)啟動(dòng)、采取和通報(bào)內(nèi)部審計(jì)認(rèn)為系履行其職責(zé)所必需的任何行動(dòng)。

第二十二條 為有效地履行內(nèi)部審計(jì)職責(zé)，董事會(huì)授予內(nèi)部審計(jì)如下權(quán)限：

（一）審監(jiān)部可以根據(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的審計(jì)計(jì)劃，在職責(zé)范圍內(nèi)，自主確定審計(jì)項(xiàng)目和審計(jì)對(duì)象；

（二）；審監(jiān)部可根據(jù)需要委派審計(jì)人員對(duì)有關(guān)單位或特定的事項(xiàng)實(shí)施內(nèi)部審計(jì)。實(shí)施審計(jì)過程中，除特別限定外，受委派的審計(jì)人員具有與委派其工作的審監(jiān)部同等的審計(jì)權(quán)限；

（三）在履行職責(zé)時(shí)，內(nèi)部審計(jì)可以不受限制地任意、直接、立即查閱屬于公司的所有文件與記錄，包括但不限于：

1、規(guī)章制度、會(huì)議記要、工作計(jì)劃和總結(jié)等內(nèi)部文件資料；

2、憑證、賬冊(cè)、報(bào)表、對(duì)賬記錄、實(shí)物等會(huì)計(jì)資料；

3、簽訂的各類合同、招投標(biāo)活動(dòng)紀(jì)錄、材料物資核價(jià)單、供應(yīng)單位及人員信息檔案等資料；

4、工程計(jì)劃、施工圖紙、預(yù)算、結(jié)算、決算等文件資料；

5、行政管理、人力資源管理、檔案管理等文件資料；

6、其他與審計(jì)工作相關(guān)的資料。

（四）進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)時(shí)，被審計(jì)單位應(yīng)當(dāng)按照審監(jiān)部規(guī)定的期限和要求，向?qū)彵O(jiān)部報(bào)送、提供與審計(jì)內(nèi)容相關(guān)的原始文件資料或其復(fù)印件。如有必要，報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)，審監(jiān)部可以暫時(shí)封存會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證、檔案等原始文件和資料；

（五）根據(jù)需要，審監(jiān)部參加公司有關(guān)的會(huì)議，會(huì)簽有關(guān)文件。公司其他部門、各下屬公司召開財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)、管理等工作會(huì)議，重要合同、協(xié)議的洽談與簽訂，應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)審監(jiān)部參加。審監(jiān)部是大額采購、發(fā)包工程等事項(xiàng)的招標(biāo)、評(píng)標(biāo)工作小組的成員單位之一；

（六）公司有關(guān)部門和下屬公司編制的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等計(jì)劃和執(zhí)行結(jié)果報(bào)告，應(yīng)當(dāng)抄送公司審監(jiān)部；

（七）審監(jiān)部進(jìn)行審計(jì)工作時(shí)，有權(quán)實(shí)地察看、盤點(diǎn)或監(jiān)督盤點(diǎn)實(shí)物；有權(quán)進(jìn)行工作流

程測(cè)試；

（八）審監(jiān)部履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)就審計(jì)事項(xiàng)向有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行書面或口頭調(diào)查、詢問，公司下屬單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)如實(shí)向?qū)彵O(jiān)部反映情況，提供有關(guān)證明材料?？陬^詢問應(yīng)作筆錄，并由審計(jì)人員和被詢問人員簽署；

（九）審計(jì)人員應(yīng)根據(jù)預(yù)定的審計(jì)目標(biāo)，在預(yù)定的審計(jì)范圍內(nèi)實(shí)施內(nèi)部審計(jì)。如有必要并經(jīng)批準(zhǔn)，可調(diào)整審計(jì)目標(biāo)，擴(kuò)大審計(jì)范圍，或進(jìn)行追溯、延伸審計(jì)；

（十）內(nèi)部審計(jì)可以直接受理工作人員個(gè)人就可能存在的欺詐、浪費(fèi)、濫用職權(quán)、不遵守行政、人事和其他制度或與內(nèi)部審計(jì)的任務(wù)規(guī)定相關(guān)的其他不規(guī)范活動(dòng)提出的投訴或提供的信息；

（十一）董事會(huì)保證所有工作人員均有權(quán)與內(nèi)部審計(jì)進(jìn)行秘密接觸和向其提供信息，而無打擊報(bào)復(fù)之虞。但明知信息不屬實(shí)或故意無視其真實(shí)性或錯(cuò)誤性而向內(nèi)部審計(jì)提供的，將不影響公司有關(guān)內(nèi)部舉報(bào)政策中的有關(guān)措施；

（十二）內(nèi)部審計(jì)在履行職責(zé)過程中，對(duì)被審計(jì)單位的下列行為，有權(quán)作出制止的決定，提出改進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理的建議，并報(bào)告公司董事會(huì)和管理層：

1、阻撓、妨礙審計(jì)工作的行為；

2、轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄會(huì)計(jì)憑證、賬簿、報(bào)以及其他與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的資料；

3、截留、挪用公司資金，轉(zhuǎn)移、隱匿、侵占公司財(cái)產(chǎn)行為；

4、其他違反公司內(nèi)部規(guī)章、侵害公司經(jīng)濟(jì)利益的行為。

（十三）審監(jiān)部向董事會(huì)或公司管理層提交的審計(jì)報(bào)告和其他匯報(bào)材料，可以不抄送、抄發(fā)相關(guān)單位和個(gè)人；

（十四）對(duì)阻撓、妨礙內(nèi)部審計(jì)工作以及提供虛假信息和拒絕提供資料的單位、部門或人員，經(jīng)審計(jì)委員會(huì)同意并經(jīng)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)，審監(jiān)部可以采取必要的措施，并提出追究有關(guān)人員責(zé)任的建議；

（十五）審監(jiān)部認(rèn)為按照法律法規(guī)和公司規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)責(zé)任人給予處分、處罰或追究刑事責(zé)任的，可以向董事會(huì)或公司管理層提出處理建議；

（十六）對(duì)遵守和維護(hù)財(cái)經(jīng)法規(guī)、經(jīng)濟(jì)效益顯著的部門和個(gè)人提出表彰和獎(jiǎng)勵(lì)的建議。

第四章 內(nèi)部審計(jì)工作程序

第二十三條 審監(jiān)部審計(jì)任務(wù)包括

1、根據(jù)公司整體發(fā)展規(guī)劃，擬定并經(jīng)審計(jì)委員會(huì)審定后報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)執(zhí)行的內(nèi)部審計(jì)工作中長(zhǎng)期規(guī)劃，2、根據(jù)審計(jì)工作規(guī)劃和公司總體計(jì)劃擬定并經(jīng)審計(jì)委員會(huì)審定后報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)執(zhí)行的內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，3、群眾舉報(bào)的公司內(nèi)存在的違法違紀(jì)行為，并經(jīng)董事會(huì)受理立項(xiàng)后委托審計(jì)部進(jìn)行的審計(jì)，4、其他部門認(rèn)為有需要進(jìn)行審計(jì)并報(bào)經(jīng)董事長(zhǎng)或其授權(quán)代表批準(zhǔn)后立項(xiàng)的審計(jì)工作，所有委托審計(jì)項(xiàng)目需提交經(jīng)批準(zhǔn)的委托書至審計(jì)部后方可正式立項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。

第二十四條 審監(jiān)部按照審計(jì)工作計(jì)劃或接受委托實(shí)施審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)被審計(jì)單位進(jìn)行審前調(diào)查，確定審計(jì)人員，制定審計(jì)方案，明確審計(jì)范圍、內(nèi)容、方式和時(shí)間。

第二十五條 審監(jiān)部應(yīng)在實(shí)施審計(jì)工作前三天向被審計(jì)單位發(fā)出書面的審計(jì)通知書，或在實(shí)施審計(jì)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)送達(dá)。被審計(jì)單位應(yīng)當(dāng)配合審監(jiān)部門的工作并提供必要的工作條件。第二十六條 審監(jiān)部實(shí)施審計(jì)時(shí)所采取的方式，可以是就地審計(jì)、報(bào)送審計(jì)、網(wǎng)上及時(shí)審計(jì)等方式，也可以幾種方式結(jié)合進(jìn)行。

第二十七條 審計(jì)人員可以用檢查、觀察、詢問、盤點(diǎn)、監(jiān)盤、計(jì)算、分析性復(fù)核等方法實(shí)施審計(jì)，及在了解內(nèi)部控制狀況的基礎(chǔ)上進(jìn)行符合性測(cè)試和實(shí)質(zhì)性測(cè)試，通過規(guī)范方法獲得必要的證據(jù)材料。審計(jì)人員應(yīng)對(duì)所獲得的相關(guān)證據(jù)進(jìn)行整理、分析、研究、判斷并相互驗(yàn)證，評(píng)估各種證據(jù)的重要性、可靠性及與審計(jì)事項(xiàng)的相關(guān)性，依據(jù)有關(guān)證據(jù)對(duì)具體的審計(jì)事項(xiàng)做出審計(jì)結(jié)論。

第二十八條 審計(jì)人員可要求被審計(jì)單位或有關(guān)人員在其提供的書面證據(jù)上簽章。如其拒絕簽章，內(nèi)部審計(jì)人員應(yīng)注明原因，但不影響證據(jù)引用。

第二十九條 實(shí)施審計(jì)的過程中，審計(jì)人員應(yīng)與被審計(jì)單位及有關(guān)人員進(jìn)行充分的交流和溝通，充分聽取被審計(jì)單位及有關(guān)人員的說明、解釋和意見，確保審計(jì)結(jié)論準(zhǔn)確、公正、客觀。第三十條 實(shí)施內(nèi)部審計(jì)后，審監(jiān)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)向合適的對(duì)象報(bào)告審計(jì)結(jié)果。第三十一條 審計(jì)外勤工作結(jié)束后十五個(gè)工作日內(nèi)，擬定審計(jì)報(bào)告初稿，并送達(dá)被審計(jì)單位征求意見。被審計(jì)單位在收到審計(jì)報(bào)告征求意見稿之日起七個(gè)工作日內(nèi)就審計(jì)報(bào)告向?qū)彵O(jiān)部出具書面意見；如逾期未作回復(fù)，將視作無意見，由審計(jì)人員在審計(jì)報(bào)告中注明。審監(jiān)部應(yīng)在查明后采納或維持原報(bào)告。

對(duì)被審計(jì)單位反饋的書面意見，審監(jiān)部查明后維持原報(bào)告或作必要的修改。

第三十二條 審監(jiān)部根據(jù)審計(jì)報(bào)告草擬審計(jì)決定或?qū)徲?jì)意見，報(bào)公司董事會(huì)和管理層審閱。經(jīng)審定的審計(jì)決定或?qū)徲?jì)意見，應(yīng)和審計(jì)報(bào)告一并下達(dá)被審計(jì)單位執(zhí)行。執(zhí)行過程中需要公司其他有關(guān)單位協(xié)助的，有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助、配合。對(duì)審計(jì)報(bào)告反映的普遍性問題，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以公司名義批轉(zhuǎn)各部門、下屬公司執(zhí)行。第三十三條 被審計(jì)單位和個(gè)人對(duì)審計(jì)決定和審計(jì)報(bào)告不服，可以向?qū)彵O(jiān)部申請(qǐng)復(fù)議，復(fù)議期間原審計(jì)決定繼續(xù)執(zhí)行。審監(jiān)部應(yīng)當(dāng)另行派人對(duì)申請(qǐng)復(fù)議事項(xiàng)認(rèn)真復(fù)核，根據(jù)復(fù)核情況決定是否須變更或撤銷原審計(jì)決定和審計(jì)報(bào)告。變更或撤銷原審計(jì)決定的，必須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。第三十四條 審監(jiān)部門應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)審計(jì)決定或?qū)徲?jì)意見、審計(jì)報(bào)告的整改落實(shí)情況進(jìn)行必要的后續(xù)審計(jì)。審計(jì)人員應(yīng)通過定期回訪方式，檢查被審計(jì)單位整改情況，并編寫后續(xù)審計(jì)報(bào)告，總結(jié)審計(jì)效果。根據(jù)審計(jì)事項(xiàng)的重要程度，后續(xù)審計(jì)可獨(dú)立進(jìn)行，也可作為下次審計(jì)工作的一部分。

第三十五條 內(nèi)部審計(jì)應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)?shù)赜涗浵嚓P(guān)的信息以支持審計(jì)結(jié)論和審計(jì)結(jié)果。審計(jì)項(xiàng)目終結(jié)后，審計(jì)人員應(yīng)將審計(jì)過程中所積累的各種資料，包括審計(jì)決定、審計(jì)意見、審計(jì)報(bào)告、審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)工作底稿、各種審計(jì)證據(jù)、被審計(jì)單位提供和通過各種形式獲得的數(shù)據(jù)資料等加以集中、整理、分類和歸檔形成審計(jì)檔案。

第五章 內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量管理

第三十六條 審計(jì)應(yīng)建立內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量控制政策和程序，以使所有內(nèi)部審計(jì)工作符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《中國(guó)內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則》的要求。

第三十七條 審監(jiān)部應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量控制政策和程序的執(zhí)行情況及其結(jié)果，適時(shí)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，不斷完善內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量控制政策和程序。第三十八條 審監(jiān)部應(yīng)該通過內(nèi)部評(píng)價(jià)和外部評(píng)價(jià)，對(duì)內(nèi)部審計(jì)審計(jì)質(zhì)量的總體有效性進(jìn)行檢測(cè)和評(píng)價(jià)。

第三十九條 內(nèi)部評(píng)價(jià)包括對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作的持續(xù)檢查，以及通過自我評(píng)價(jià)或機(jī)構(gòu)內(nèi)部的其他人員，在了解內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)和標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上開展的定期檢查。第四十條 外部評(píng)價(jià)由獨(dú)立于公司、且在實(shí)質(zhì)上和形式上均與公司無利益沖突的合格人員開展。外部評(píng)價(jià)應(yīng)該至少每五年進(jìn)行一次。

第四十一條 審監(jiān)部應(yīng)該將外部評(píng)價(jià)的結(jié)果向董事會(huì)報(bào)告。

第六章 內(nèi)部審計(jì)責(zé)任和獎(jiǎng)懲

第四十二條 審監(jiān)部按照證據(jù)確鑿、客觀公正、結(jié)論準(zhǔn)確、處理適當(dāng)?shù)脑瓌t，對(duì)審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)的違反規(guī)章制度的單位和人員進(jìn)行審計(jì)處理和處罰，促進(jìn)被審計(jì)單位嚴(yán)格執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度。

第四十三條 審計(jì)處理和處罰的方式主要包括限期糾正違規(guī)行為、建議上收審批權(quán)限、收繳違規(guī)所得、罰款、通報(bào)批評(píng)、建議調(diào)離工作崗位、建議給予處分等。以上處理處罰可以并處。第四十四條 被審計(jì)單位和個(gè)人以及與被審計(jì)單位和審計(jì)事項(xiàng)相關(guān)的單位和個(gè)人違反本制度，拒絕或者拖延提供與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的資料的，或者拒絕、阻礙檢查的，審監(jiān)部責(zé)令改正，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)同意，給予通報(bào)批評(píng)、警告；拒不改正的，追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任。第四十五條 審監(jiān)部應(yīng)對(duì)拒絕接受審計(jì)及以各種方式逃避、阻撓、妨礙審計(jì)的單位和人員進(jìn)行處理處罰，或提出處理處罰建議送交有關(guān)部門進(jìn)行處理處罰。

第四十六條 審監(jiān)部應(yīng)對(duì)威脅、污辱、打擊報(bào)復(fù)審計(jì)人員及侵犯審計(jì)人員名譽(yù)、人格、人身安全的有關(guān)人員進(jìn)行處理處罰，或提出處理處罰建議送交有關(guān)部門進(jìn)行處理處罰。第四十七條 未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和人員不得拖延或拒絕執(zhí)行審計(jì)處理處罰決定。審計(jì)審監(jiān)部應(yīng)對(duì)拖延或拒不執(zhí)行審計(jì)處理處罰決定的有關(guān)單位和人員從重進(jìn)行處理處罰。

第四十八條 對(duì)揭發(fā)、檢舉違反公司規(guī)章制度行為，提供審計(jì)線索的有功人員，審監(jiān)部可以建議給予表彰或獎(jiǎng)勵(lì)。

第四十九條 審監(jiān)部和審計(jì)人員為公司避免或者挽回重大經(jīng)濟(jì)損失，提出的管理建議被采納后取得顯著經(jīng)濟(jì)效益，由此為公司利益作出重大貢獻(xiàn)的，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第五十條 對(duì)違反有關(guān)審計(jì)工作管理制度及審計(jì)人員行為規(guī)范、有重大工作過失及瀆職、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、貪污受賄、泄露秘密的審計(jì)人員，給予行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰；構(gòu)成犯罪的，應(yīng)移交司法機(jī)關(guān)處理。

第七章 附則

第五十一條 本章程是公司內(nèi)部審計(jì)工作的基本制度，是制定其他內(nèi)部審計(jì)規(guī)章、制度、政策和程序的依據(jù)。公司以前制定的有關(guān)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)章制度與本章程有抵觸的，以本章程為準(zhǔn)。

第五十二條 本章程自公司董事會(huì)審議通過之日起施行。

第五十三條 本章程應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及公司經(jīng)營(yíng)管理等實(shí)際情況的變化，由審監(jiān)部在審計(jì)委員會(huì)的指導(dǎo)下適時(shí)修訂完善。

第五十四條 本章程由審監(jiān)部負(fù)責(zé)解釋。

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第三篇：學(xué)生會(huì)組織部?jī)?nèi)部章程

人文社科基礎(chǔ)教學(xué)部團(tuán)總支學(xué)生會(huì)組織部章程

為了更好地開展陜西師范大學(xué)文科部團(tuán)總支學(xué)生會(huì)組織部的工作，行使好組織部成員的職責(zé)，切實(shí)履行組織部成員的義務(wù)，保證組織部工作保質(zhì)保量的完成，特制定如下章程：

第一章第一條第二條第三條第四條第五條 部長(zhǎng)例行工作

參加每周一晚文科部團(tuán)總支學(xué)生會(huì)組織的會(huì)議，及時(shí)將文科部的活動(dòng)精神傳達(dá)到組織部，做好與主席團(tuán)在組織部工作上的橋梁作用。

每周二晚上與組織部的三名副部長(zhǎng)和所有干事開例會(huì)，傳達(dá)學(xué)校、院部近期的活動(dòng)情況，安排本周的工作任務(wù)。在月底的周二，收取各干事該月工作總結(jié)，部長(zhǎng)對(duì)本月部門所搞的活動(dòng)作小結(jié)，提出可取之處及不足之處，做好記錄，便于日后工作的有效進(jìn)行。

每月底(暫定：每月最后一周的周四晚)召開大

一、大二各班團(tuán)支書的例會(huì)，收取他們對(duì)于本月團(tuán)組織生活的小結(jié)（素質(zhì)拓展認(rèn)證）以及對(duì)于下月的工作計(jì)劃，在會(huì)上對(duì)他們?cè)诠ぷ魃吓龅降娜魏螁栴}進(jìn)行了解和解答，會(huì)后會(huì)對(duì)他們的小結(jié)給予評(píng)定，對(duì)他們的計(jì)劃進(jìn)行審核，提出不足之處，并做好相應(yīng)的記錄。

與分管主席及本部門的干事保持密切的聯(lián)系，做好與他們和大二各班團(tuán)支書的交流溝通工作。

每周組織干事、各班團(tuán)支書參與并檢查各班團(tuán)組織生活及團(tuán)日活動(dòng)，作好每次參與活動(dòng)的記錄并評(píng)分，月底匯總。

第二章

副部長(zhǎng)例行工作

第一條

參加每周一晚文科部團(tuán)總支學(xué)生會(huì)組織的會(huì)議，配合部長(zhǎng)及時(shí)將文科部的活動(dòng)精神傳達(dá)到組織部，配合部長(zhǎng)做好與主席團(tuán)在組織部工作上的橋梁作用。

第二條

每周二晚上參加組織部?jī)?nèi)部例會(huì)，傳達(dá)學(xué)校、文科部近期的活動(dòng)情況，第三條 第四條 第五條

第三章 第一條 第二條 安排本周的工作任務(wù)。在月底的周二，收取各干事該月工作總結(jié)，配合部長(zhǎng)對(duì)本月部門所搞的活動(dòng)作小結(jié)，提出可取之處及不足之處，做好記錄，便于日后工作的有效進(jìn)行。

每月底(暫定：每月最后一周的周四晚)召開大

一、大二各班團(tuán)支書的例會(huì)，收取他們對(duì)于本月團(tuán)組織生活的小結(jié)（素質(zhì)拓展認(rèn)證）以及對(duì)于下月的工作計(jì)劃。

服從部長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)，配合組織部各項(xiàng)工作的開展。與本部門的干事保持密切的聯(lián)系，做好與他們和大二各班團(tuán)支書的交流溝通工作。

每周組織干事、各班團(tuán)支書參與并檢查各班團(tuán)組織生活及團(tuán)日活動(dòng)，按部長(zhǎng)安排作好每次參與活動(dòng)的記錄，月底與部長(zhǎng)共同匯總。

干事例行工作

每周二晚上參與組織部?jī)?nèi)部會(huì)議，聽取學(xué)校、學(xué)院近期的活動(dòng)情況，安排本周的工作任務(wù)。在月底的周二，對(duì)本月部門所搞的活動(dòng)作小結(jié)，提出可取之處及不足之處，做好記錄，便于日后工作的有效進(jìn)行。

每月做好自己負(fù)責(zé)的班級(jí)團(tuán)支書的計(jì)劃和小結(jié)的評(píng)定工作，對(duì)他們的工作提出意見和建議，做好相應(yīng)的記錄，并與部長(zhǎng)保持及時(shí)的溝通。每周 參與所負(fù)責(zé)班級(jí)的團(tuán)日活動(dòng)及組織生活，作好相應(yīng)記錄并及時(shí)向部長(zhǎng)反饋。

第三條

對(duì)于每次大型活動(dòng)，配合好部長(zhǎng)做好各項(xiàng)前期策劃，中間參與以及后期的總結(jié)工作，完成相應(yīng)的計(jì)劃。

第四條

與自己負(fù)責(zé)的班級(jí)的團(tuán)支書保持密切的聯(lián)系，走進(jìn)同學(xué)，了解他們的所需，給部門的活動(dòng)提出建設(shè)性的意見。

第五條

按時(shí)參加文科部學(xué)生會(huì)安排的值班工作，并協(xié)助其它部室做相應(yīng)工作。第六條

與部長(zhǎng)保持密切的聯(lián)系，以提高本部門在各方面的工作效率和工作質(zhì)量。

第四章

組織部紀(jì)律

第一條

按時(shí)參加例會(huì)等各項(xiàng)會(huì)議，不得無故缺席、遲到，如有特殊情況必須向部長(zhǎng)請(qǐng)假并經(jīng)其批準(zhǔn)。

第二條

組織部成員必須端正工作態(tài)度，認(rèn)證負(fù)責(zé)的完成交給的任務(wù)，如有態(tài)度散漫，馬虎了事者將對(duì)其進(jìn)行批評(píng)教育，情節(jié)嚴(yán)重者將被辭退。

第三條發(fā)揮自己的各項(xiàng)才能，努力學(xué)好本專業(yè)知識(shí)，積極參加各種活動(dòng)，照顧好自己的身體，保持積極的精神狀態(tài)。

第四條 開會(huì)過程中不得交頭接耳，談?wù)撆c會(huì)議主題無關(guān)的事情，做好會(huì)議記錄。第五條 處理好與組織部各成員的關(guān)系，互相配合，互相合作，團(tuán)結(jié)一致。第六條 維護(hù)組織部的形象，支持組織部的工作，有任何意見可向部長(zhǎng)提出，不得對(duì)外發(fā)表有損部門形象的任何言論，堅(jiān)決維護(hù)組織部的利益。

人文社科基礎(chǔ)教學(xué)部團(tuán)總支學(xué)生會(huì)

組織部

2009年9月14日

第四篇：法務(wù)部發(fā)展規(guī)劃

法務(wù)部發(fā)展規(guī)劃

公司法務(wù)部的職能大體可分為兩大類，一類是對(duì)公司的管理職能，體現(xiàn)在從正面意義上對(duì)公司的發(fā)展和管理方面，另一類是法律救濟(jì)職能，體現(xiàn)在糾紛發(fā)生以后法務(wù)部的協(xié)調(diào)，仲裁和訴訟方面：

一、法務(wù)部的管理職責(zé)：

公司法務(wù)部的管理職能具體分述如下：

1、擔(dān)任公司股東會(huì)、股東、董事、總經(jīng)理的法律顧問，協(xié)助公司管理層依法決策，為公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃保駕護(hù)航。

2、列席公司股東會(huì)和由公司高管組織、參加的會(huì)議，就相關(guān)法律事務(wù)提供法律咨詢和發(fā)表法律意見。

3、建立或完善公司內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度。

4、擬定、修定各部門、各崗位工作職責(zé)。

5、負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門及其工作人員執(zhí)行法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度的監(jiān)督、檢查。

6、負(fù)責(zé)公司的合同文本的制定、修改，參與公司重大合同的談判、簽訂，對(duì)各類合同的履行進(jìn)行監(jiān)督。

7、為各部門及其工作人員提供法律咨詢；對(duì)公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)。

8、全面負(fù)責(zé)公司員工違法、違紀(jì)、違反公司管理制度和損害公司利益的案件的調(diào)查、處理。

9、負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、維護(hù)。

10、負(fù)責(zé)制訂并審核公司的各類法律文件。

11、配合、協(xié)助有關(guān)部門對(duì)應(yīng)收賬款進(jìn)行催收，并直接辦理疑難應(yīng)收帳款的催收。

二、法律救濟(jì)職能

代表公司處理各類調(diào)解、仲裁、訴訟案件。

三、法務(wù)部組織架構(gòu)設(shè)計(jì)

根據(jù)以上思路，公司法務(wù)部的組織架構(gòu)可作如下設(shè)計(jì)：

其中，法務(wù)總監(jiān)主持法務(wù)部日常工作，并代表法務(wù)部參與公司各項(xiàng)管理活動(dòng)。各組下依工作需要各設(shè)法務(wù)專員一至兩名，其中訴訟組可外聘兼職律師作為補(bǔ)充。

各組職責(zé)如下：

產(chǎn)權(quán)組：負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)、維護(hù)。合規(guī)組：建立或完善公司內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度；

擬定、修定各部門、各崗位工作職責(zé)；

負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門及其工作人員執(zhí)行法律法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度的監(jiān)督、檢查；

全面負(fù)責(zé)公司員工違法、違紀(jì)、違反公司管理制度和損害公司利益的案件的調(diào)查、處理。

合同組：負(fù)責(zé)公司的合同文本的制定、修改，參與公司重大合同的談判、簽訂，對(duì)各類合同的履行進(jìn)行監(jiān)督，并管理公司對(duì)外簽訂的各類合同。

訴訟組：代表公司處理各類調(diào)解、仲裁、訴訟案件；

配合、協(xié)助有關(guān)部門對(duì)應(yīng)收賬款進(jìn)行催收，并直接辦理疑難應(yīng)收帳款的催收；

為各部門及其工作人員提供法律咨詢；對(duì)公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)。

第五篇：法務(wù)部年終總結(jié)

法務(wù)部年終總結(jié)

法務(wù)部2011工作總結(jié)

2011年，法務(wù)緊緊圍繞集團(tuán)年初會(huì)議制訂的目標(biāo)和任務(wù)，在分管領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，按照法務(wù)年初擬訂的計(jì)劃，積極有效的開展法務(wù)工作，力求做好事前防范、事中控制、事后應(yīng)對(duì)及總結(jié)規(guī)范等一系列工作，切實(shí)維護(hù)公司的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本部門今年以來工作情況匯報(bào)如下：

一、做好合同審核工作，控制公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

截止到2011年12月22日，通過流程及其他方式移交法務(wù)起草或?qū)徍说暮贤_(dá)450余份，起草或?qū)徍撕贤站s達(dá)2份。在合同審核及擬草過程中發(fā)現(xiàn)以下問題：

1、合同主體不當(dāng)。合同當(dāng)事人主體合格，是合同得以有效成立的前提條件之一。而合格的主體，首要條件應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力的當(dāng)事人。因此集團(tuán)及下屬公司在簽訂合同中，不應(yīng)不具有獨(dú)立法人資格且不能獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的分公司、個(gè)人組織等單位和不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位簽訂經(jīng)濟(jì)合同。業(yè)務(wù)部門是合同談判的主體，在簽訂合同前應(yīng)首先審查合同對(duì)方當(dāng)事人是否具備相應(yīng)的資質(zhì)條件，以免在合同履行過程中產(chǎn)生法律問題。

2、合同文字不嚴(yán)謹(jǐn)，容易發(fā)生歧義和誤解，導(dǎo)致合同難以履行或引起爭(zhēng)議。依法訂立的有效合同，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)雙方的真實(shí)意思。而這種體現(xiàn)只能靠明晰的合同文字。就目前合同審核過程來看，一些合同內(nèi)容表述不清楚，容易產(chǎn)生歧義現(xiàn)象仍有發(fā)生，在合同審核過程中，甚至出現(xiàn)將“無償”寫成“有償”、將“第一年至第三年租金每年租金#元”寫成“第一年至第三年租金租金#元”的低級(jí)錯(cuò)誤。

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法務(wù)部年終總結(jié)

3、合同條款不完整,有缺陷,有漏洞。一些合同簽訂后會(huì)出現(xiàn)補(bǔ)充協(xié)議、簽證等情形，從而對(duì)原合同做了實(shí)質(zhì)的變更，也使合同簽訂失去原有意義，大大降低了原合同的對(duì)雙方的約束力。

4、合同條款不公平。在合同審核中發(fā)現(xiàn)一些合同版本為對(duì)方當(dāng)事人提供，從而造成合同約定的相關(guān)條款大都僅從自身利益出發(fā)，未充分考慮我方利益，甚至某些條款對(duì)我方要求苛刻，而對(duì)合同擬訂方卻沒有明確的義務(wù)及違約責(zé)任的相關(guān)約定。因此類合同不存在違法，僅存在商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)也僅能做相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)提示。建議業(yè)務(wù)部門在開展業(yè)務(wù)的同時(shí)，根據(jù)在簽訂合同過程中自身實(shí)際所處的談判地位加強(qiáng)對(duì)合同商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估工作，切實(shí)維護(hù)公司的權(quán)益。

二、做好咨詢服務(wù)工作，確保重大項(xiàng)目依法推進(jìn)

法務(wù)根據(jù)集團(tuán)年初工作會(huì)議要求各職能部門要為重大項(xiàng)目做好管理和服務(wù)工作的會(huì)議精神，積極為公司重大項(xiàng)目提供法務(wù)專業(yè)支持，確保公司重大項(xiàng)目依法推進(jìn)，特別是為在杭重大項(xiàng)目提供法律幫助。如為****項(xiàng)目疑難法律問題多次提交了書面法律意見書，參與*****項(xiàng)目相關(guān)合同談判，代表項(xiàng)目公司就承包方員工在勞動(dòng)局投訴的勞資糾紛進(jìn)行法律答辯，擬寫和修改項(xiàng)目公司對(duì)外函件；為####的開業(yè)做了大量前期準(zhǔn)備工作，如擬寫合同范本及對(duì)外發(fā)函等，協(xié)助處理勞資糾紛等等；為@@@@@對(duì)外發(fā)函做修改審核，并提供法律咨詢服務(wù)等等。

此外，法務(wù)就集團(tuán)范圍內(nèi)出現(xiàn)的重大疑難法律問題積極與集團(tuán)顧問單位聯(lián)系，協(xié)助顧問單位就某疑難問題出具書面法律意見書；法務(wù)還在分管領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下，就公司投融資相關(guān)事宜擬寫書面文件，包括諸如股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、借款合同、擔(dān)保協(xié)議、反擔(dān)保協(xié)議、股東會(huì)決議等等；為人事部門就勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)多次提供書面法律咨詢意見及口頭答復(fù)。

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法務(wù)部年終總結(jié)

三、做好訴訟案件跟蹤工作，維護(hù)公司合法權(quán)益

全年，通過集團(tuán)法務(wù)或杭州顧問律師經(jīng)辦的案件總共有13起，這13起案件分別為：

1、&&&&&系列案件8起，該系列案件于2011年1月至今，下城區(qū)法院已審理完畢，其中6起法院已以駁回原告的訴訟請(qǐng)求予以判決。其余2起案件（未保全），在原告在開庭后主動(dòng)申請(qǐng)撤訴，法院現(xiàn)已裁定準(zhǔn)許撤回起訴。其中已判決的6起案件（已保全），原告全部上訴至杭州市中級(jí)人民法院后因未繳納上訴費(fèi)用，中院裁定一審判決生效。目前該系列案件待法院裁定解封已保全的財(cái)產(chǎn)后結(jié)案。

2、#####建設(shè)工程合同糾紛案件2起，2起案件均因####未按期支付工程款，導(dǎo)致施工方起訴。一起與對(duì)方協(xié)商達(dá)成和解協(xié)議，對(duì)方已撤訴；另一起因?qū)Ψ讲榉饬宋夜镜你y行賬號(hào)，在法院主持下雙方達(dá)成調(diào)解協(xié)議。

3、####執(zhí)行款案件1起，該案系2002年6月12日判決，屬歷史遺留案件，現(xiàn)雙方就利息部分協(xié)商后，達(dá)成和解協(xié)議，該案件已履行完畢。

4、####聯(lián)營(yíng)合同糾紛1起，該案件系原合作方與####因聯(lián)營(yíng)合同發(fā)生糾紛，一審判決駁回對(duì)方的全部訴訟請(qǐng)求，現(xiàn)對(duì)方上訴，目前案件正在審理中。

5、集團(tuán)公司勞動(dòng)爭(zhēng)議案1起，該案件系集團(tuán)公司一員工未與公司簽訂書面勞動(dòng)合同引起的糾紛，該案歷經(jīng)勞動(dòng)仲裁及一審，與對(duì)方協(xié)商予以解決。

上述案件提醒我們，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)公司經(jīng)營(yíng)管理，提高公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。主要有以下幾個(gè)方面引起我們的重視：

1、在并購項(xiàng)目時(shí)應(yīng)扎實(shí)做好前期目標(biāo)公司的盡職調(diào)查工作，厘清目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)情況及財(cái)務(wù)狀況，在盡職調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為時(shí)應(yīng)在收 共6頁

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法務(wù)部年終總結(jié)

購前要求目標(biāo)公司依法予以糾正；

2、完善公司應(yīng)付賬款的管理，特別對(duì)于那些已通過律師事務(wù)所發(fā)函催討欠款的債權(quán)人，要引起重視，及時(shí)歸還欠款或與債權(quán)人協(xié)商達(dá)成新的還款計(jì)劃。

3、勞動(dòng)合同法出臺(tái)后，國(guó)家加大了對(duì)勞動(dòng)者的保護(hù)力度，作為用人單位更應(yīng)規(guī)范用工，盡量避免用工風(fēng)險(xiǎn)。

四、做好公司制度建設(shè)，完善公司經(jīng)營(yíng)管理

為配合公司管理制度的建立健全，在分管領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)下起草了《廉潔自律制度》，目前該制度經(jīng)企管部完善已發(fā)布。為規(guī)范公司合同管理，對(duì)公司擬發(fā)布的《合同管理細(xì)則》進(jìn)行了修改完善，在公司的統(tǒng)一部署下收集整理了目前集團(tuán)主要涉及的合同范本及擬定了#####商場(chǎng)在日常經(jīng)營(yíng)中涉及的主要合同，努力實(shí)現(xiàn)合同的標(biāo)準(zhǔn)化管理。為加強(qiáng)對(duì)法律性文件的管控力度，擬訂了《關(guān)于法律性文件審核及用印管理的補(bǔ)充規(guī)定》。

五、做好法律知識(shí)培訓(xùn)，提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

作為一家集團(tuán)化多領(lǐng)域跨地區(qū)的現(xiàn)代化企業(yè)，在當(dāng)今民主與法治意識(shí)日漸深入人心的時(shí)代潮流下，重視法律在公司日常業(yè)務(wù)中的作用，用法律保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益越發(fā)顯得至為重要。為提高員工工作中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，公司今年10月份邀請(qǐng)集團(tuán)顧問律師對(duì)人事管理人員進(jìn)行了集中培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要是與公司人事管理相關(guān)的法律知識(shí)，如《勞動(dòng)合同法》、《勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》、其他勞動(dòng)法律法規(guī)及人事管理中應(yīng)注意的問題。集團(tuán)法務(wù)也結(jié)合自身工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司當(dāng)前工作中存在的實(shí)際問題，就基本法律概念、訂立合同中應(yīng)注意的事項(xiàng)及發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)解決的方式等，也通過公司辦公軟件OA發(fā)布了相關(guān)培訓(xùn)學(xué)習(xí)資料和法律基礎(chǔ)知識(shí)。相信，通過法律知識(shí)培訓(xùn)，公司員工不僅了解了相關(guān)法律知識(shí)，而且能有效的解決了當(dāng)前工作中遇到的實(shí)際問題，從而提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

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法務(wù)部年終總結(jié)

結(jié)合在法務(wù)工作中的實(shí)際情況，發(fā)現(xiàn)在法務(wù)管理過程中存在以下問題：

1、部分管理人員對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不高，有的雖有法律防范意識(shí)，但鑒于風(fēng)險(xiǎn)防范程序繁瑣，不愿予以完善。

2、部分管理人員保留證據(jù)意識(shí)不強(qiáng)，如已發(fā)函但卻因未保留快遞底單，無從查詢是否送達(dá)。

3、部分管理人員法律基本知識(shí)缺乏，對(duì)合同條款的專業(yè)性術(shù)語不能正確理解。

4、法務(wù)未對(duì)子公司的合同簽訂的真實(shí)情況及履約情況進(jìn)行后續(xù)的跟蹤，制約法務(wù)對(duì)合同管理。

5、部分單位的用工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

展望2012年，法務(wù)部將繼續(xù)在分管領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，一如既往的積極開展法務(wù)工作，進(jìn)一步加強(qiáng)與集團(tuán)所屬公司的溝通與協(xié)調(diào)，努力做好合同評(píng)審及部分合同的擬訂工作，協(xié)助外聘律師辦理重大疑難案件，為集團(tuán)及下屬公司提供更加優(yōu)質(zhì)的法律咨詢服務(wù)。

針對(duì)在工作中發(fā)現(xiàn)的問題，法務(wù)部提出以下意見與建議，以供公司領(lǐng)導(dǎo)參考：

1、完善法務(wù)管理，充實(shí)法務(wù)團(tuán)隊(duì)。建議項(xiàng)目公司沒有法務(wù)崗位的至少配置一名專業(yè)法務(wù)人員并明確其職責(zé)。因?yàn)椋?）目前集團(tuán)下屬子公司遍布全國(guó)，集團(tuán)法務(wù)無法實(shí)現(xiàn)實(shí)地辦公，對(duì)流程審核合同履行的實(shí)際內(nèi)容無法全面了解，集團(tuán)法務(wù)合同審核目前只能從文字條款的形式上予以把關(guān)。（2）子公司法務(wù)人員可統(tǒng)一建立合同的臺(tái)帳，跟蹤合同實(shí)際履行情況，全面實(shí)現(xiàn)合同的有效管理。（3）子公司配置專業(yè)的法務(wù)人員可以彌補(bǔ)項(xiàng)目公司管理人員的法律知識(shí)缺失的不足，有效防范合同商業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。

2、加強(qiáng)法律知識(shí)培訓(xùn)，提高員工法律意識(shí)。目前部分公司員工法律知識(shí)缺失、法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)的實(shí)際情況，法務(wù)將在日常的工作中將（如法務(wù)咨詢、合同審核）注意工作方式，在解答和審核時(shí)，共6頁

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法務(wù)部年終總結(jié)

對(duì)一些專業(yè)性的問題做解釋說明，使部分工作人員在工作中學(xué)到法律知識(shí)，提高自己的法律意識(shí)。在必要情況下，根據(jù)公司要求再次組織專題法律培訓(xùn)。

3、完善合同審核流程，明確各審核人的職責(zé)權(quán)限。合同審核的內(nèi)容較為廣泛，涉及到合同雙方當(dāng)事人、標(biāo)的數(shù)量、質(zhì)量（工藝）、價(jià)格、交付方式、付款方式、雙方的權(quán)利與義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決的方式等等。特別是涉及到工程的造價(jià)及質(zhì)量（工藝流程）需要專業(yè)的業(yè)務(wù)技術(shù)部門予以把關(guān)。

集團(tuán)法務(wù)部

二〇一一年十二月二十二日

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