第一篇：同級(jí)監(jiān)管工作規(guī)范

同級(jí)監(jiān)管

1．監(jiān)管卷煙經(jīng)營方面。

卷煙銷量方面：

（1）每月對(duì)轄區(qū)內(nèi)各品牌卷煙銷量同上月銷量進(jìn)行對(duì)比分析，對(duì)單品牌卷煙銷售數(shù)量超過（低于）上個(gè)月該品牌銷售量50%的，要分析原因，篩選出該品牌銷量波動(dòng)大的時(shí)間段，在相應(yīng)的時(shí)間段內(nèi)根據(jù)零售戶的經(jīng)營規(guī)模、地理位置、訂單數(shù)量相同等方面排查出可疑訂單，然后通過監(jiān)聽電話訪銷錄音、走訪零售戶、查看送貨票單等方式進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

（2）每月初對(duì)上月各品牌卷煙均衡銷售情況進(jìn)行分析，對(duì)單品牌一個(gè)星期銷量超過該品牌本月銷量50%以上的(或日銷量超過該品牌本月銷量25%以上的)，將銷量集中時(shí)段的訂有該品牌卷煙的零售戶近兩個(gè)月的訂單進(jìn)行對(duì)比分析，查找可疑訂單，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

（3）對(duì)卷煙促銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，檢查促銷方案是否申報(bào)備案，有關(guān)煙草專賣品的來源、運(yùn)輸是否符合規(guī)定。

訂單采集方面：

每天對(duì)上個(gè)訂貨周期訂單采集情況進(jìn)行分析，出現(xiàn)以下情況的，確定為可疑訂單，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)：

（1）零售戶單次訂貨總量或單品牌單次訂貨數(shù)量超過前三個(gè)訂貨周期平均數(shù)的150%的。

（2）零售戶在一個(gè)訪銷周期內(nèi)訂貨次數(shù)超過營銷部門規(guī)定的訂貨頻率的。

（3）超過營銷部門核定單品牌或總量限量規(guī)定的。

（4）零售戶所訂的卷煙結(jié)構(gòu)、數(shù)量和經(jīng)營戶所處的地理位置及經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營業(yè)態(tài)等明顯不符的，比如農(nóng)村偏遠(yuǎn)山區(qū)的零售戶突然訂購高檔卷煙且數(shù)量較大的；平時(shí)銷量較大（小）的零售戶突然出現(xiàn)銷量明顯下降（上升）的等。

（5）同類別零售戶訂單大致相同，但某一品牌訂單數(shù)量差異特別突出的（根據(jù)信息系統(tǒng)查出同類零售戶的進(jìn)貨數(shù)量，然后進(jìn)行排序，查找某一品牌進(jìn)貨量較大的零售戶）。零售戶管理信息方面：

每月對(duì)專賣零售許可證信息系統(tǒng)、卷煙營銷系統(tǒng)中的零售戶信息進(jìn)行對(duì)比分析，出現(xiàn)以下情況，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)：

（1）頻繁修改卷煙零售戶類別、訪銷電話等信息的。

（2）不同零售戶訂貨電話相同或銀行結(jié)算賬號(hào)相同的，分析原因并實(shí)地走訪零售戶，檢查是否存在內(nèi)部人員參與代訂卷煙等違規(guī)問題。

（3）營銷系統(tǒng)實(shí)際供貨零售戶與專賣許可證系統(tǒng)內(nèi)的零售戶不相符的（如營銷系統(tǒng)零售戶數(shù)量大于專賣系統(tǒng)零售戶數(shù)量，則可能有虛擬客戶存在，查明原因；如營銷系統(tǒng)零售戶數(shù)量小于專賣系統(tǒng)零售戶數(shù)量，則存在有證零售戶還未進(jìn)入卷煙營銷網(wǎng)絡(luò)的現(xiàn)象，要及時(shí)提醒營銷部門）。

特殊用煙和自營零售店方面：

每個(gè)月對(duì)特殊用煙和自營零售店的卷煙經(jīng)營情況進(jìn)行檢查，出現(xiàn)以下情況，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)：

（1）對(duì)自營零售店貨源供應(yīng)明顯傾斜的，如自營零售店的進(jìn)貨數(shù)量與同類別零售戶的供貨標(biāo)準(zhǔn)存在有較大差距；自營零售店銷售本地滯銷而原產(chǎn)地供不應(yīng)求品牌卷煙的量占公司銷量的比例過大。

（2）檢查卷煙零售發(fā)票或臺(tái)賬，對(duì)一次性銷售卷煙數(shù)量超過50條的，按無證批發(fā)查處。

（3）批條煙、罰沒煙等特殊用煙的價(jià)格、渠道、審批程序違反規(guī)定的。

卷煙配送方面：

（1）每周隨機(jī)電話詢?cè)L50名零售戶，核實(shí)是否收到訂單上顯示的卷煙，對(duì)零售戶反映的未收到卷煙及其他問題，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)；

（2）每月對(duì)連鎖店的送貨情況進(jìn)行檢查，看是否按規(guī)定將卷煙直接配送到各分店，發(fā)現(xiàn)異常，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

2．監(jiān)管煙葉生產(chǎn)經(jīng)營方面。

計(jì)劃分解和合同簽訂方面：

在煙葉種植收購合同簽訂后20內(nèi)完成以下三項(xiàng)工作：

（1）檢查原始合同的簽訂情況，含合同簽訂數(shù)量、日期等，對(duì)未分解上級(jí)下達(dá)的計(jì)劃，未與煙農(nóng)簽訂種植合同的，要查明原因，報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后，由有關(guān)部門進(jìn)行整改。

（2）匯總與煙農(nóng)簽訂的種植收購合同，對(duì)種植面積、收購量的總和超過上級(jí)下達(dá)的計(jì)劃量，要查明原因，報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，由有關(guān)部門進(jìn)行整改。

（3）對(duì)約定畝產(chǎn)過高的合同進(jìn)行調(diào)查。登錄煙葉管理系統(tǒng)，查找記錄所有畝產(chǎn)200公斤以上的合同，查明原因，報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后，由有關(guān)部門進(jìn)行整改；查找記錄所有畝產(chǎn)160公斤以上的合同，查明原因，沒有合適理由的，報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后，由有關(guān)部門進(jìn)行整改。種植方面：

在煙葉移栽后1個(gè)月內(nèi)，抽查按合同種植情況，要實(shí)地抽查20%以上的煙農(nóng)、煙田，對(duì)超合同面積種植的、只簽不訂的，查明原因，報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后，由有關(guān)部門進(jìn)行整改。煙葉收購方面：

煙葉收購期間每周對(duì)各煙站進(jìn)行一次檢查：

（1）檢查按合同收購的情況，不僅要看總量有沒有超計(jì)劃，還要看單個(gè)煙農(nóng)有沒有存在超合同收購或者或無合同收購的情況，如有，屬于超合同、無合同收購問題，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

（2）實(shí)地檢查煙站倉庫，查看倉庫保管賬，比較倉庫原始憑證的入庫量和微機(jī)系統(tǒng)的收購量，若憑證數(shù)大于微機(jī)數(shù)，可能存在跨區(qū)收購現(xiàn)象，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

（3）檢查每天的煙葉交售情況，對(duì)交售等級(jí)集中且數(shù)量較大的情況，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

（4）檢查收購數(shù)據(jù)輸入微機(jī)情況，如夜間或開磅前、停磅后又輸入微機(jī)的數(shù)據(jù)，屬于非正常收購時(shí)間收購；進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。

煙葉調(diào)撥方面：

煙葉調(diào)撥期間每月至少檢查一次準(zhǔn)運(yùn)證開具使用情況，對(duì)無準(zhǔn)運(yùn)證運(yùn)輸、準(zhǔn)運(yùn)證與實(shí)物不符、準(zhǔn)運(yùn)證開具時(shí)間和調(diào)撥時(shí)間不符等問題，做好記錄并進(jìn)行調(diào)查。

廢棄煙葉處理方面：

煙葉收購調(diào)撥期間每月至少檢查一次廢棄煙葉的處理情況，查看管理臺(tái)賬、銷毀審批、監(jiān)銷記錄等方面的資料，核查是否有未經(jīng)專賣監(jiān)督銷毀煙葉的行為；以對(duì)外銷售等其他方式處理廢棄煙葉情況的；如有，報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后，由有關(guān)部門進(jìn)行整改。

三、工作程序

（一）同級(jí)監(jiān)管：

在卷煙和煙葉的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，對(duì)出現(xiàn)的異常情況要進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，通過填寫相關(guān)工作表格，記錄整個(gè)過程，確保調(diào)查核實(shí)過程的真實(shí)性和痕跡化。

1．確認(rèn)異常情況。

異常情況是指對(duì)“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)主動(dòng)監(jiān)管中需要調(diào)查核查的有關(guān)情況。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員通過信息系統(tǒng)或者業(yè)務(wù)經(jīng)營部門提供的相關(guān)資料，對(duì)訂單采集、卷煙銷售、卷煙配送以及煙葉的種植、收購、調(diào)撥等環(huán)節(jié)，按照確定的條件進(jìn)行查詢、分析、對(duì)比，確認(rèn)異常情況。

2．描述異常情況。

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員根據(jù)確認(rèn)的異常情況填寫《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表》（附表1），進(jìn)行具體描述和分析，提出由誰來調(diào)查、如何處理的初步意見，上報(bào)到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股（科）負(fù)責(zé)人。

3．提出調(diào)查意見。

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股（科）負(fù)責(zé)人根據(jù)異常情況決定由內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員或者市場監(jiān)管人員開展調(diào)查，或由相關(guān)業(yè)務(wù)部門協(xié)助調(diào)查。

4．記錄調(diào)查情況。

根據(jù)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股（科）負(fù)責(zé)人提出的具體處理意見，采取監(jiān)聽訪銷電話錄音、走訪零售戶、走訪煙農(nóng)等措施了解情況、向相關(guān)業(yè)務(wù)部門詢問等方式開展調(diào)查并將調(diào)查過程和結(jié)果記錄在《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表》（附表2）中。

5．得出調(diào)查結(jié)論。

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股（科）負(fù)責(zé)人要根據(jù)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況調(diào)查情況表的描述得出調(diào)查結(jié)論，是正常、違規(guī)還是違法。

6．提出處理意見。

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股（科）根據(jù)調(diào)查結(jié)論和相關(guān)的責(zé)任追究制度提出處理意見，屬于違規(guī)違法的，報(bào)縣級(jí)局副局長審核，局長審批，填寫《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況呈報(bào)表》（附表

3）上報(bào)地市級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科（處）處理。

7．整理檔案材料。

建立《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記臺(tái)賬》（附表4）、《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況呈報(bào)登記臺(tái)賬》（附表5），將上述工作形成的工作底稿、工作表格等相關(guān)資料整理歸檔。

（二）處理舉報(bào)投訴信息：

舉報(bào)投訴信息包括專賣、業(yè)務(wù)人員提供的信息和有關(guān)社會(huì)監(jiān)督信息，是異常情況或發(fā)現(xiàn)問題的來源之一。處理舉報(bào)投訴信息的工作程序如下：

1．記錄相關(guān)信息。

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員對(duì)專賣、業(yè)務(wù)人員提供的信息或有關(guān)社會(huì)監(jiān)督信息進(jìn)行登記，對(duì)信息進(jìn)行分類、分析。

2．提出調(diào)查意見。

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員根據(jù)接收到的信息填寫《舉報(bào)投訴信息情況登記表》（附表6），對(duì)異常情況進(jìn)行具體描述和分析，提出由誰來調(diào)查、如何處理的初步意見，上報(bào)到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股（科）負(fù)責(zé)人。

3．轉(zhuǎn)入調(diào)查核實(shí)程序。

參照同級(jí)監(jiān)管工作程序的第四至七步。需要向舉報(bào)人回復(fù)處理結(jié)果的及時(shí)予以答復(fù)。

（三）處理上級(jí)局交辦任務(wù)：

上級(jí)局交辦的任務(wù)或問題是異常情況或發(fā)現(xiàn)問題的來源之一。處理上級(jí)局交辦任務(wù)的工作程序如下：

1．登記交辦任務(wù)。

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股（科）對(duì)上級(jí)局交辦的監(jiān)管任務(wù)進(jìn)行登記，填寫《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督上級(jí)交辦任務(wù)登記表》（附表7）。

2．提出調(diào)查意見。

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股（科）根據(jù)交辦的任務(wù)提出初步調(diào)查意見報(bào)專賣副局長審核，報(bào)局長審批。

3．轉(zhuǎn)入調(diào)查核實(shí)程序。

參照同級(jí)監(jiān)管工作程序的第四至七步并建立《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督上級(jí)交辦任務(wù)登記臺(tái)賬》（附表8）。

（四）工作考核：

1．縣級(jí)局要制訂具體的考核辦法，對(duì)本單位內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作進(jìn)行全面考核，考核要落實(shí)到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作部門、崗位和人員?？己藘?nèi)容應(yīng)包括：日常監(jiān)管工作開展情況；

是否按照監(jiān)管內(nèi)容進(jìn)行日常監(jiān)管，日常監(jiān)管有無及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并調(diào)查上報(bào)；監(jiān)管資料收集是否齊全；其他需要考核的內(nèi)容。

2．縣級(jí)局要按照考核辦法，組成考核工作組，定期開展考核工作。

3．考核工作組通過聽、看、查等多種方式進(jìn)行考核，形成考核結(jié)果，填寫《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核打分表》（附表9）。

4．考核工作組將考核結(jié)果上報(bào)審批后進(jìn)行通報(bào)。

5．考核中發(fā)現(xiàn)的問題按有關(guān)程序進(jìn)行處理。對(duì)應(yīng)該發(fā)現(xiàn)的問題沒有發(fā)現(xiàn)的，發(fā)現(xiàn)問題不報(bào)告、不處理的，監(jiān)管不到位、不作為的，要嚴(yán)格按照責(zé)任追究制度追究相關(guān)部門和人員的責(zé)任。

（五）工作報(bào)告：

1．草擬報(bào)告。

簡要匯報(bào)上月對(duì)“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)監(jiān)管所做的工作、發(fā)現(xiàn)的問題、提出的整改意見和建議、處理的違法違規(guī)行為等內(nèi)容，報(bào)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股（科）負(fù)責(zé)人審核。

2．審核審批。

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股（科）負(fù)責(zé)人對(duì)報(bào)告進(jìn)行審核，專賣副局長、局長對(duì)報(bào)告進(jìn)行審批。

3．準(zhǔn)時(shí)上報(bào)。

每月5日前向地市級(jí)局上報(bào)審核審批后的報(bào)告。

四、檔案管理

（一）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的檔案資料包括內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作涉及的所有紙質(zhì)資料、電子文檔、視聽資料等。

（二）縣級(jí)局開展同級(jí)監(jiān)管工作需要掌握的生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)資料。

卷煙營銷方面：

1．業(yè)務(wù)經(jīng)營各項(xiàng)內(nèi)控制度及營銷策略；

2．日、周、月銷售報(bào)表；

3．業(yè)務(wù)系統(tǒng)訪銷配送數(shù)據(jù)；

4．零售戶的基礎(chǔ)資料；

5．自營零售店的訂貨單、銷售發(fā)票及相關(guān)銷售臺(tái)賬；

6．特殊煙銷售的記錄臺(tái)帳及相關(guān)資料；

7．卷煙促銷審批表；

8．其他需要提供的資料。

煙葉生產(chǎn)經(jīng)營方面：

1．煙葉生產(chǎn)經(jīng)營各項(xiàng)內(nèi)控制度；

2．年度煙葉種植、收購計(jì)劃；

3．與煙農(nóng)簽訂的煙葉收購合同的明細(xì)表和匯總表；

4．每月調(diào)出煙葉的明細(xì)表和匯總表；

5．調(diào)撥煙葉開具的準(zhǔn)運(yùn)證的每月統(tǒng)計(jì)表；

6．處理廢棄煙葉的記錄；

7．其他需要提供的資料。

上述材料盡量通過生產(chǎn)經(jīng)營信息系統(tǒng)采集并用電子文檔保存。采集不到的，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員負(fù)責(zé)收集。

（三）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股（科）對(duì)業(yè)務(wù)部門上報(bào)的“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營的規(guī)章制度以及日常監(jiān)管所需要收集的資料、監(jiān)管過程形成的相關(guān)表格和文書等資料每月整理歸檔，按照檔案管理的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理保存。

（四）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檔案資料未經(jīng)許可不得外借、外傳。有關(guān)人員借閱內(nèi)部專賣管

理監(jiān)督工作檔案時(shí)，必須履行登記、簽收手續(xù)。借閱者必須妥善保管檔案資料，不得任意轉(zhuǎn)借、復(fù)印、抄錄、涂改、損毀資料。歸還時(shí)，要保證檔案材料完整無損。

（五）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作檔案管理人員調(diào)離崗位前必須做好檔案資料的交接移送工作后，方可離崗。

（六）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的檔案資料要按照檔案管理的要求，及時(shí)移交單位檔案管理部門。

五、工作要求

（一）卷煙、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營部門必須制訂規(guī)范和約束經(jīng)營行為的自律制度和規(guī)定，在發(fā)文后1個(gè)月內(nèi)報(bào)專賣內(nèi)管部門備案；

（二）卷煙、煙葉生產(chǎn)經(jīng)營部門必須真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)送生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)的數(shù)據(jù)、報(bào)表；

（三）電訪員、客戶經(jīng)理、送貨員、市場監(jiān)管人員發(fā)現(xiàn)零售戶相互調(diào)劑銷售卷煙、收購卷煙等行為以及零售戶停業(yè)歇業(yè)的，要及時(shí)報(bào)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督股（科）；

（四）專賣內(nèi)管工作人員必須具備與工作相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，必須依法行政，不得利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益，對(duì)不認(rèn)真履行崗位職責(zé)、違背有關(guān)程序和紀(jì)律要求的，要按規(guī)定追究責(zé)任；

（五）縣級(jí)局在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，要及時(shí)上報(bào)地市級(jí)局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科（處），由地市級(jí)局統(tǒng)一處理，對(duì)于需要營銷部門及時(shí)修改和調(diào)整經(jīng)營策略的，由營銷部門負(fù)責(zé)組織落實(shí)并將落實(shí)情況上報(bào)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督科（處）備案。

第二篇：出口電器產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管工作規(guī)范

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范出口電器產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管工作，轉(zhuǎn)變電器產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管模式，提高檢驗(yàn)工作質(zhì)量和加強(qiáng)監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》及其實(shí)施條例等有關(guān)規(guī)定的要求，制定本工作規(guī)范。

第二條 本工作規(guī)范適用于對(duì)附錄一所列出口電器產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)督管理。

第三條 檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)出口電器產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)督管理的內(nèi)容包括對(duì)生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行登記、對(duì)生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量保證體系進(jìn)行監(jiān)督、實(shí)施型式試驗(yàn)、實(shí)施出口產(chǎn)品的抽查。

第四條 檢驗(yàn)監(jiān)管部門對(duì)出口電器產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行登記，要求生產(chǎn)企業(yè)填寫《出口電器產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)登記表》（見附錄二），并提供相應(yīng)的出口產(chǎn)品質(zhì)量技術(shù)文件，如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及其產(chǎn)品獲證文件。

第五條 檢驗(yàn)監(jiān)管部門受理登記后，應(yīng)對(duì)出口電器產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量保證體系進(jìn)行審核和現(xiàn)場驗(yàn)證。

出口電器產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)具備必須的安全項(xiàng)目（如電氣強(qiáng)度、絕緣電阻、泄漏電流、接地電阻等）的檢測設(shè)備和相應(yīng)資格的檢測人員。對(duì)符合上述要求的予以登記；對(duì)不符合的，責(zé)令其整改。

第五條 對(duì)具備基本生產(chǎn)與安全檢測條件的生產(chǎn)企業(yè)，檢驗(yàn)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)型式試驗(yàn)抽封樣，抽樣前應(yīng)按相關(guān)產(chǎn)品單元?jiǎng)澐衷瓌t（附錄三）對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行分類，然后對(duì)確定需抽樣的產(chǎn)品進(jìn)行抽封樣，填寫送檢聯(lián)系單（附錄四）。生產(chǎn)企業(yè)填寫整機(jī)技術(shù)資料清單（附錄五）、安全件技術(shù)資料清單（附錄六）、抽樣/封樣/送樣清單（附錄七）。

第六條 抽封的樣品連同有關(guān)產(chǎn)品的送檢聯(lián)系單、整機(jī)技術(shù)資料清單、安全件技術(shù)資料清單、抽樣/封樣/送樣清單等可由生產(chǎn)企業(yè)送指定的實(shí)驗(yàn)室。

第七條 實(shí)驗(yàn)室接收樣品，審核有關(guān)資料。符合要求的，應(yīng)在送檢聯(lián)系單上蓋章后，將此單返還檢驗(yàn)監(jiān)管部門；若樣品、文件資料不符合要求，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)及時(shí)通知檢驗(yàn)監(jiān)管部門，補(bǔ)充抽樣或補(bǔ)送文件。

第八條 承擔(dān)出口電器產(chǎn)品型式試驗(yàn)的實(shí)驗(yàn)室應(yīng)按規(guī)定在50個(gè)工作日內(nèi)完成型式試驗(yàn)。

第九條 型式試驗(yàn)合格的，實(shí)驗(yàn)室出具型式試驗(yàn)報(bào)告一式三份，生產(chǎn)企業(yè)、抽樣檢驗(yàn)監(jiān)管部門和檢測實(shí)驗(yàn)室各執(zhí)一份。

第十條 直屬檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)監(jiān)管部門根據(jù)型式試驗(yàn)報(bào)告和涵蓋產(chǎn)品的整機(jī)技術(shù)資料清單、安全件技術(shù)資料清單出具型式試驗(yàn)確認(rèn)書（附錄八，以下簡稱確認(rèn)書）。確認(rèn)書一式三份，正本交生產(chǎn)企業(yè)，抽樣的檢驗(yàn)監(jiān)管部門和直屬局檢驗(yàn)監(jiān)管部門各執(zhí)一份副本。

第十一條 型式試驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)及時(shí)出具產(chǎn)品型式試驗(yàn)不符合通知單（附錄九）一式三份，生產(chǎn)廠、抽樣的檢驗(yàn)監(jiān)管部門和檢測實(shí)驗(yàn)室各執(zhí)一份。

第十二條 型式試驗(yàn)不合格允許工廠整改。檢驗(yàn)監(jiān)管部門對(duì)工廠整改后的產(chǎn)品重新抽封樣交實(shí)驗(yàn)室復(fù)測，合格的出具型式試驗(yàn)報(bào)告；不合格需再次整改。型式試驗(yàn)不合格的產(chǎn)品不允許出口。第十三條 對(duì)已獲得出口電器產(chǎn)品型式試驗(yàn)確認(rèn)書的企業(yè)，檢驗(yàn)監(jiān)管部門應(yīng)結(jié)合出口產(chǎn)品檢驗(yàn)活動(dòng)進(jìn)行生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證體系的監(jiān)督檢查。

第十四條 出口電器產(chǎn)品須憑確認(rèn)書報(bào)檢。

第十五條 檢驗(yàn)監(jiān)管部門對(duì)報(bào)檢的出口產(chǎn)品進(jìn)行審核，確定該批產(chǎn)品是否在確認(rèn)書涵蓋的范圍內(nèi)。

第十六條 對(duì)確認(rèn)書涵蓋范圍內(nèi)的產(chǎn)品，檢驗(yàn)監(jiān)管部門可通過審核工廠提交的相關(guān)文件出證放行；也可實(shí)施抽批檢驗(yàn)，合格后出證放行。抽批檢驗(yàn)按《出口電器產(chǎn)品型式試驗(yàn)合格后工廠檢查作業(yè)指導(dǎo)書》（附錄十）進(jìn)行。

第十七條 初次報(bào)檢出口或其它特殊情況，不能提供有效確認(rèn)書的，經(jīng)檢驗(yàn)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，可準(zhǔn)予報(bào)檢，并落實(shí)檢驗(yàn)。各地局定期將上述情況報(bào)直屬檢驗(yàn)檢疫局檢驗(yàn)監(jiān)管部門。

第十八條 檢驗(yàn)監(jiān)管部門和實(shí)驗(yàn)室應(yīng)定期總結(jié)出口電器產(chǎn)品的質(zhì)量情況。

第十九條 各檢驗(yàn)監(jiān)管部門與實(shí)驗(yàn)室應(yīng)加強(qiáng)溝通與協(xié)作，以保證出口電器產(chǎn)品檢驗(yàn)工作質(zhì)量。總局將定期組織對(duì)出口電器產(chǎn)品檢驗(yàn)工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第二十條 出口電器產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管工作示意圖見附錄十一。

附錄清單

附錄一：轉(zhuǎn)變檢驗(yàn)監(jiān)管模式電器產(chǎn)品目錄

附錄二：出口電器產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)登記表

附錄三：型式試驗(yàn)抽樣單元?jiǎng)澐衷瓌t

附錄四：產(chǎn)品型式試驗(yàn)送檢聯(lián)系單

附錄五：整機(jī)技術(shù)資料清單

附錄六：安全件技術(shù)資料清單

附錄七： 抽樣/封樣/送樣清單

附錄八：產(chǎn)品型式試驗(yàn)確認(rèn)書

附錄九：產(chǎn)品型式試驗(yàn)不符合通知單

附錄十：《出口電器產(chǎn)品型式試驗(yàn)合格后工廠檢查作業(yè)指導(dǎo)書》 附錄十一：出口電器產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管工作示意圖 附錄一

轉(zhuǎn)變檢驗(yàn)監(jiān)管模式電器產(chǎn)品目錄

(一)小家電產(chǎn)品

序號(hào) 編碼 商品名稱 指定實(shí)驗(yàn)室 84145110 功率≤125瓦的吊扇（本身裝有一個(gè)輸出功率不超過125瓦的電動(dòng)機(jī)）

1、上海出入境檢驗(yàn)檢疫局電器產(chǎn)品檢測實(shí)驗(yàn)室 84145120。10 計(jì)算機(jī)用軸流換氣扇

2、廣州出入境檢驗(yàn)檢疫局電氣安全實(shí)驗(yàn)室 84145120。90 其他功率≤125瓦的換氣扇（本身裝有一個(gè)輸出功率不超過125瓦的電動(dòng)機(jī)）

3、浙江出入境檢驗(yàn)檢疫局電氣安全實(shí)驗(yàn)室 84145130 功率≤129W具有旋轉(zhuǎn)導(dǎo)風(fēng)輪的風(fēng)扇（本身裝有一個(gè)輸出功率不超過125瓦的電動(dòng)機(jī)）

4、深圳出入境檢驗(yàn)檢疫局機(jī)電實(shí)驗(yàn)室 84145191 輸出功率不超過125瓦的臺(tái)扇（本身裝有一個(gè)輸出功率不超過125瓦的電動(dòng)機(jī)）

5、江蘇檢驗(yàn)檢疫機(jī)電產(chǎn)品檢測中心 84145192 輸出功率不超過125瓦的落地扇（本身裝有一個(gè)輸出功率不超過125瓦的電動(dòng)機(jī)）

6、順德電氣安全實(shí)驗(yàn)室 84145193 輸出功率不超過125瓦的壁扇（本身裝有一個(gè)輸出功率不超過125瓦的電動(dòng)機(jī)）

7、廈門電子電器檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室 84145199。10 計(jì)算機(jī)用軸流風(fēng)扇

8、沈陽局電子電器產(chǎn)品檢測中心 84145199。90 功率≤125瓦其他未列名風(fēng)機(jī),風(fēng)扇（本身裝有一個(gè)輸出功率不超過125瓦的電動(dòng)機(jī)）84212110 家用型水的過濾、凈化機(jī)器及裝置12 13 14 16 17 18 19 84213910 84221100 84248910 85091000 85093000 85094000 85098000 85101000 家用型氣體過濾,凈化機(jī)器及裝置

家用型洗碟機(jī)

家用液體噴射散布或噴霧機(jī)械器具

真空吸塵器

廚房廢物處理器

食品研磨機(jī),攪拌器及果,菜榨汁器

其他家用電動(dòng)器具

電動(dòng)剃須刀 *** 地板打蠟機(jī) 85102000 電動(dòng)毛發(fā)推剪85103000 電動(dòng)脫毛器 85161000 電熱水器,儲(chǔ)存式熱水器等85162100 電氣儲(chǔ)存式散熱器85162990 其他電氣空間加熱器85163100 電吹風(fēng)機(jī) 85163200 其他電熱理發(fā)器具85163300 電熱干手器85164000 電熨斗85165000 微波爐85166010 電磁爐

85166030 電飯鍋

85166040 電鈔鍋 33 85166090 其他電熱爐

85167100 電咖啡壺或茶壺

85167200 電熱烤面包器

85167900 未列名電熱器具

90191010 按摩器具

（二）其他電器產(chǎn)品

序號(hào) 編碼 商品名稱 指定實(shí)驗(yàn)室

84501110 干衣量≤10kg全自動(dòng)波輪式洗衣機(jī)

1、上海出入境檢驗(yàn)檢疫局電器產(chǎn)品檢測實(shí)驗(yàn)室

2、廣州出入境檢驗(yàn)檢疫局電氣安全實(shí)驗(yàn)室

3、浙江出入境檢驗(yàn)檢疫局電氣安全實(shí)驗(yàn)室(收錄音機(jī)除外)

4、深圳出入境檢驗(yàn)檢疫局機(jī)電實(shí)驗(yàn)室

5、江蘇檢驗(yàn)檢疫機(jī)電產(chǎn)品檢測中心

6、順德電氣安全實(shí)驗(yàn)室(收錄音機(jī)除外)

7、廈門電子電器檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室(洗衣機(jī)除外)

8、沈陽局電子電器產(chǎn)品檢測中心

84501120 干衣量≤10kg全自動(dòng)滾筒式洗衣機(jī) 40 84501190 其他干衣量≤10kg的全自動(dòng)洗衣機(jī)

84501200 裝有離心甩干機(jī)的非全自動(dòng)洗衣機(jī)(干衣量≤10kg)42 43 44 45 84501900 85199300 85203300 85203990 干衣量≤10kg的其他洗衣機(jī)

其他盒式磁帶放聲機(jī)(袖珍盒式磁帶放聲機(jī)除外)其他盒式磁帶錄音機(jī)(不論是否裝有聲音重放裝置)其他磁帶錄音機(jī)(盒式磁帶錄音機(jī)除外)

85273100 其他收錄(放)音組合機(jī)(包括兼可接收無線電話，電報(bào)的設(shè)備)

94051000 枝形吊燈(包括天花板或墻壁上的照明裝置，但露天或街道上的除外)48 94052000 電氣臺(tái)燈、床頭燈、落地?zé)?49 94053000 圣誕樹用的成套燈具

85366900 電壓≤1000伏的插頭及插座(用于電壓不超過1000伏的線路)

1、上海出入境檢驗(yàn)檢疫局電器產(chǎn)品檢測實(shí)驗(yàn)室

2、浙江出入境檢驗(yàn)檢疫局電氣安全實(shí)驗(yàn)室

附錄二

出口電器產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)登記表

管理編號(hào)：

企業(yè)名稱 中文： 英文：

地 址：

法人代表： 電話： 傳真： 聯(lián) 系 人： 電話： 傳真：

出口產(chǎn)品 規(guī) 格 出口國別、地區(qū) 年出口量 年出口額US$

總 計(jì)

獲得國內(nèi)外認(rèn)證情況

企業(yè)現(xiàn)有安全檢測設(shè)備

企業(yè)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的控制措施

檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)審查意見

填表說明：當(dāng)產(chǎn)品出口情況寫不下時(shí)，該頁填總數(shù)，另附頁填具體數(shù)字。

本登記表填制時(shí)間： 年 月 日

附錄三

型式試驗(yàn)抽樣單元?jiǎng)澐衷瓌t

一.小家電產(chǎn)品型式抽樣原則

1.確定產(chǎn)品大類

出口小家電產(chǎn)品一般可分為三類: 電動(dòng)器具、電熱器具及電動(dòng)和電熱組合器具。在抽樣之前，先將產(chǎn)品分屬歸類。

2．確定產(chǎn)品系列

產(chǎn)品的大類確定后，在大類中確定系列，然后在系列中確定抽樣的規(guī)格和基本號(hào)。在一個(gè)大類中（如：電動(dòng)器具類），產(chǎn)品可以按一組相同或基本相同的電器結(jié)構(gòu)或相同電壓的規(guī)格產(chǎn)品組成一個(gè)系列，但在該系列中會(huì)有各個(gè)不同輸入功率的產(chǎn)品規(guī)格，或功能不同的產(chǎn)品規(guī)格。如果一個(gè)系列中有四個(gè)及四個(gè)以下規(guī)格的產(chǎn)品，則至少抽取一個(gè)基本型號(hào)/規(guī)格的樣品。如果一個(gè)系中有五個(gè)及五個(gè)以上規(guī)格的產(chǎn)品,則至少抽取兩個(gè)以上的基本型號(hào)/規(guī)格的樣品。

電壓不相同的產(chǎn)品規(guī)格應(yīng)分別抽樣。如：220V 與110V。220-240V 電壓的產(chǎn)品可為一個(gè)系列，100-130V電壓的產(chǎn)品可為一個(gè)系列。

比如： 電熨斗屬于電熱器具類，但該產(chǎn)品中有蒸汽式和干式兩種不同的結(jié)構(gòu)，因此可以分為兩個(gè)系列。一個(gè)系列有300、500、750、1000 和1500W五個(gè)規(guī)格，為此型式試驗(yàn)樣品可以確定為兩個(gè)規(guī)格。從最有可能產(chǎn)生不安全因素判定出發(fā)，可確定1500W和750W兩個(gè)規(guī)格作為試驗(yàn)樣品。

3． 抽取樣品

每個(gè)基本型號(hào)/規(guī)格應(yīng)抽取三臺(tái)樣品。

二、洗衣機(jī)按以下原則劃分單元

（一）波輪式

1、套缸

（1）加熱水

（2）冷水

（3）烘干

（4）不帶烘干

2、雙缸

3、單缸

（二）滾筒式

1、上開蓋

（1）加熱水

（2）冷水

（3）烘干（4）不帶烘干

2、前置式

（1）加熱水

（2）冷水

（3）烘干

（4）不帶烘干

（三）攪拌式

（1）加熱水

（2）冷水

（3）烘干

（4）不帶烘干

（四）其它

（1）住宅區(qū)、洗衣房用

（2）組合式

（3）嵌裝式

容量相同的為同一單元。

三、插頭插座的單元?jiǎng)澐衷瓌t

1、防水、防觸電等級(jí)相同

2、結(jié)構(gòu)、使用、安裝方式相同

3、軟線連接方式相同

4、端子類型相同

5、相同電壓、電流等級(jí)組成一個(gè)系列，選取系列中最惡劣的作為試驗(yàn)樣品。

以上任意一項(xiàng)不同，不能劃分為同一單元。

四、收錄音機(jī)的單元?jiǎng)澐衷瓌t

1、電壓頻率等級(jí)相同為一單元。

2、按功率等級(jí)劃分：15W以下的為一單元；15—80W每相差10W為一單元；80W以上每相差30W為一單元。

3、結(jié)構(gòu)相同的為一單元。

4、遙控的和非遙控的為不同單元。

五、燈具的單元?jiǎng)澐衷瓌t

1、同時(shí)符合以下條件產(chǎn)品可以作為一個(gè)申請(qǐng)單元：

（1）在產(chǎn)品相同或基本相同的電器結(jié)構(gòu)或相同電壓的規(guī)格組成的系列中選擇最大輸入功率的產(chǎn)品作為試驗(yàn)樣品；

（2）使用相同光源；

（3）使用同類的關(guān)鍵元器件；

（4）防觸電保護(hù)類別、外殼防護(hù)等級(jí)和安裝方式相同；

（5）同一生產(chǎn)廠生產(chǎn)；

（6）相同的安裝面材料；

（7）相同的控制裝置。

2、以上任意一項(xiàng)不同，不能劃分為同一單元。

附錄四

產(chǎn)品型式試驗(yàn)送檢聯(lián)系單

管理編號(hào)：

送達(dá)檢測實(shí)驗(yàn)室

產(chǎn)品名稱

產(chǎn)品型號(hào)

產(chǎn)品規(guī)格

抽樣型號(hào)規(guī)格

封樣日期 生產(chǎn)單位

地 址

電 話

傳 真

聯(lián) 系 人

送檢檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)

地 址

電 話

傳 真

聯(lián) 系 人

備 注

附錄五

整機(jī)技術(shù)資料清單

日期:__________

企業(yè)名稱：

產(chǎn)品名稱：

產(chǎn)品型號(hào)：

產(chǎn)品規(guī)格：

序號(hào) 資料名稱 報(bào)送 備注 1 產(chǎn)品使用維護(hù)說明書工作原理圖、電路圖 電路印制板圖、部件配置圖整機(jī)安全認(rèn)證證書、報(bào)告產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn) 產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 安全件技術(shù)資料清單（附表三）8 安全件認(rèn)證證書合同、技術(shù)協(xié)議

生產(chǎn)企業(yè)人員：_____________

檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)人員：__________ 附錄六

安全件技術(shù)資料清單

企業(yè)名稱：_________________________________ 日期:__________

產(chǎn)品名稱：________________ 產(chǎn)品型號(hào)規(guī)格：________________

元器件技術(shù)清單

序號(hào) 安全件名稱 型號(hào)規(guī)格 主要技術(shù)指標(biāo) 制造廠/商標(biāo) 認(rèn)證情況 備 注

注：根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，同一安全件可申報(bào)選用不同制造廠的元器件，送檢樣品所安裝的應(yīng)在備注欄注明。

1、通用安全件： 開關(guān)、插頭、電源線、電動(dòng)機(jī)、印刷線路板、程序控制器、接線端子、變壓器、電容器、繼電器、熱斷路器、熔斷器、熱熔斷體等

2、家電產(chǎn)品安全件：電磁閥、溫控器、限溫器、發(fā)熱元件等

3、燈具產(chǎn)品安全件：電子鎮(zhèn)流器、電感鎮(zhèn)流器、燈頭、燈座、調(diào)光器等

4、收錄音機(jī)安全件：光電耦合器等

材料技術(shù)清單

序號(hào) 部件名稱 材 料 制造廠 溫度特性 認(rèn)證情況 備注

外殼

印刷線路板

繞組絕緣

其他絕緣材料

注：未注明的關(guān)鍵安全件由制造廠自行填寫。

生產(chǎn)企業(yè)人員：_____________ 檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)人員：___________

附錄七

抽樣/封樣/送樣清單

企業(yè)名稱： 日期:__________

1．整機(jī)樣品數(shù)量：

名稱 型號(hào)規(guī)格 數(shù)量（臺(tái)）備 注

2．安全件數(shù)量：

序號(hào) 元件名稱 數(shù)量（只/每種）備 注

熔斷器10 熱熔斷體10 銘牌3 開關(guān)3 電動(dòng)機(jī)3

電子線路板3 程序控制器3 電磁閥3 電容器3

溫控器3

限溫器3

熱斷路器3

定時(shí)器3

發(fā)熱元件3

變壓器3

光電耦合器3

光源3

鎮(zhèn)流器3

注：按產(chǎn)品實(shí)際情況對(duì)上述元器件進(jìn)行封樣。

生產(chǎn)企業(yè)人員： 檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)人員：

附錄八

中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局電器產(chǎn)品型式試驗(yàn)確認(rèn)書

編號(hào)：

產(chǎn)品名稱：

產(chǎn)品型號(hào)：

產(chǎn)品規(guī)格：

抽樣機(jī)構(gòu)：

生產(chǎn)廠名：

生產(chǎn)廠址：

商 標(biāo)：

試驗(yàn)依據(jù)：

附加情況：

報(bào)告編號(hào)：

結(jié) 論： 上述產(chǎn)品經(jīng)型式試驗(yàn)合格，予以確認(rèn)。

有 效 期： ××年××月××日至××年××月××日

日 期： 簽發(fā)人：

蓋 章：

附錄九

產(chǎn)品型式試驗(yàn)不符合通知單

編號(hào)：

樣機(jī)構(gòu) 產(chǎn)品名稱

型號(hào)規(guī)格 生產(chǎn)廠名

試驗(yàn)依據(jù)

不符合項(xiàng)

簽發(fā)人： 蓋章：

日 期：

備注：

1.申請(qǐng)人重新送樣/資料時(shí)，本通知隨樣品一起返回到：

2.送樣/資料地址： 電話： 傳真:

附錄十

出口電器產(chǎn)品型式試驗(yàn)合格后工廠檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書

本作業(yè)指導(dǎo)書給出了型式試驗(yàn)合格后的電器產(chǎn)品在出口抽批檢驗(yàn)中所要遵循的基本程序。

1、與本作業(yè)指導(dǎo)書配套使用的作業(yè)記錄為《出口電器產(chǎn)品型式試驗(yàn)合格后工廠檢驗(yàn)原始記錄》（該原始記錄由各局自行制定，但關(guān)鍵項(xiàng)目不可缺少，并報(bào)總局備案）。

2、對(duì)每一檢驗(yàn)批，認(rèn)真核查產(chǎn)品名稱及其規(guī)格型號(hào)是否與型式試驗(yàn)確認(rèn)書或型式試驗(yàn)報(bào)告所涵蓋的一致。

3、對(duì)確定實(shí)施抽樣檢驗(yàn)的，抽樣數(shù)量按GB2828一次抽樣方案，特殊檢查水平S-1確定。

4、按型式試驗(yàn)報(bào)告有關(guān)產(chǎn)品描述及產(chǎn)品照片，核查產(chǎn)品主要部件及其結(jié)構(gòu)，如防觸電保護(hù)，外部電源線及其連接，內(nèi)部布線，是否與型式試驗(yàn)報(bào)告一致。并且重點(diǎn)核查型式試驗(yàn)中曾出現(xiàn)的不合格問題是否得到有效改進(jìn)。

5、按型式試驗(yàn)報(bào)告所列關(guān)鍵元器件，核查產(chǎn)品所用關(guān)鍵元器件（規(guī)格型號(hào)、制造商、所用材料及其認(rèn)證情況）是否發(fā)生更改。

6、按產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn)要求，進(jìn)行附表所列基本安全項(xiàng)目檢測。

7、結(jié)果判斷：不允許出現(xiàn)基本安全項(xiàng)目檢測不合格。如果發(fā)現(xiàn)電氣參數(shù)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵安全件、所用材料或其它更改將不利于產(chǎn)品的安全時(shí)，應(yīng)立即封樣送型式試驗(yàn)實(shí)驗(yàn)室，重新進(jìn)行有關(guān)項(xiàng)目的安全測試，同時(shí)，該批產(chǎn)品按型式試驗(yàn)合格前的要求實(shí)施常規(guī)檢驗(yàn)。

第三篇：工商所市場主體監(jiān)管巡查工作規(guī)范

工商所市場主體監(jiān)管巡查工作規(guī)范

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范市場主體監(jiān)管巡查工作，健全監(jiān)管機(jī)制，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，提高監(jiān)管效能，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及省、市局文件規(guī)定，制定本工作規(guī)范。

第二條 工商所依照法律法規(guī)和上級(jí)有關(guān)規(guī)定，以經(jīng)濟(jì)戶口管理系統(tǒng)為依托，以網(wǎng)格化監(jiān)管模式為基礎(chǔ)，以信用分類監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管為原則，對(duì)本轄區(qū)內(nèi)市場主體經(jīng)營資格和經(jīng)營行為實(shí)施巡查監(jiān)管。

第三條 工商所實(shí)行所長負(fù)責(zé)制。工商所崗位責(zé)任人，依據(jù)規(guī)定的職責(zé)和工商所的分工，按照屬地管理、分工負(fù)責(zé)、協(xié)作配合、各負(fù)其責(zé)的原則，各自履行法定和分工崗位職責(zé)，承擔(dān)崗位責(zé)任。

工商所合理設(shè)定監(jiān)管責(zé)任區(qū)，轄區(qū)內(nèi)所有市場主體，分別對(duì)應(yīng)劃歸到相應(yīng)的監(jiān)管責(zé)任區(qū)和監(jiān)督檢查人員。每個(gè)監(jiān)管責(zé)任區(qū)配備不少于兩名監(jiān)督檢查人員，監(jiān)督檢查人員在監(jiān)管區(qū)域內(nèi)分片承擔(dān)監(jiān)管任務(wù)，實(shí)行各自負(fù)責(zé)、共同監(jiān)管的AB崗制度。

第四條 上級(jí)工商局登記注冊(cè)的市場主體，工商所應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)認(rèn)領(lǐng)，并為其建立“經(jīng)濟(jì)戶口”監(jiān)督管理書式檔案。工商所登記的市場主體應(yīng)于3個(gè)工作日內(nèi)建立“經(jīng)濟(jì)戶口”監(jiān)督管理書式檔案。認(rèn)領(lǐng)時(shí)應(yīng)落實(shí)到相應(yīng)的巡查組，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分類、分級(jí)。

第五條 責(zé)任區(qū)監(jiān)管責(zé)任人職責(zé)：

（一）建立轄區(qū)各類市場主體經(jīng)濟(jì)戶口；

（二）負(fù)責(zé)市場主體開業(yè)登記注冊(cè)前的現(xiàn)場調(diào)查核實(shí)，對(duì)個(gè)體工商戶驗(yàn)照和企業(yè)年檢初審；

（三）對(duì)轄區(qū)內(nèi)無照經(jīng)營實(shí)施監(jiān)管；

（四）依法對(duì)轄區(qū)市場主體實(shí)施監(jiān)督管理；

（五）片區(qū)監(jiān)管的其它事項(xiàng)（包括違法違章行為查處、專項(xiàng)檢查、消費(fèi)維權(quán)、緊急情況應(yīng)對(duì)等）。

（六）完成上級(jí)交辦的其他市場主體監(jiān)管工作。

第六條 巡查人員進(jìn)入市場主體巡查時(shí)，應(yīng)按規(guī)定著工商制服，并出示執(zhí)法證件；實(shí)施檢查的執(zhí)法人員不得少于兩人。

第二章 巡查內(nèi)容 第七條 對(duì)市場主體監(jiān)督巡查的內(nèi)容主要包括：

（一）是否未經(jīng)登記注冊(cè)擅自從事經(jīng)營活動(dòng)；

（二）是否在工商部門核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)；

（三）是否擅自改變住所等營業(yè)執(zhí)照登記的事項(xiàng)；

（四）是否按照規(guī)定懸掛營業(yè)執(zhí)照；

（五）已經(jīng)注（吊）銷或營業(yè)執(zhí)照有效期屆滿的市場主體，是否仍然從事經(jīng)營活動(dòng)；

（六）是否有偽造、涂改、出租、出借、出售、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的行為；

（七）營業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營期限是否在有效期限內(nèi)；

（八）涉及前置審批許可的市場主體許可證件及批準(zhǔn)文件是否真實(shí)、合法、有效；

（九）分期出資的企業(yè)是否按照規(guī)定時(shí)間出資；

（十）使用的牌匾、印章、信箋、產(chǎn)品或包裝上使用的企業(yè)名稱與營業(yè)執(zhí)照上核準(zhǔn)的企業(yè)名稱是否相符；

（十一）是否按照規(guī)定申請(qǐng)辦理企業(yè)檢驗(yàn)或個(gè)體工商戶驗(yàn)照；

（十二）被依法責(zé)令改正或處罰后，是否履行了《責(zé)令改正通知書》或《行政處罰決定書》的內(nèi)容；

（十三）是否有其他違反工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。第八條 發(fā)現(xiàn)巡查內(nèi)容未設(shè)定但屬于違法行為的檢查項(xiàng)目，應(yīng)予以監(jiān)督檢查。第三章 實(shí)施巡查 第九條 巡查監(jiān)督方式包括：

（一）定期檢查。對(duì)新設(shè)立的企業(yè)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行回訪，6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營情況檢查。

（二）日常巡查。對(duì)轄區(qū)市場主體按照上級(jí)要求的頻次開展檢查；

（三）專項(xiàng)檢查。根據(jù)專項(xiàng)整治統(tǒng)一部署要求，組織檢查；

（四）專門檢查。接到申訴舉報(bào)或有關(guān)單位通報(bào)后開展檢查；

（五）案后回查。對(duì)因嚴(yán)重違法被立案查處結(jié)案后，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，檢查其是否有繼續(xù)從事違法違規(guī)經(jīng)營行為；

（六）追源檢查。巡查人員檢查中發(fā)現(xiàn)商品存在質(zhì)量問題時(shí)，根據(jù)索證索票提供的證據(jù)追查源頭；

以上六種檢查方式為實(shí)地檢查。第十條

巡查監(jiān)督前的準(zhǔn)備：

（一）通過監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)了解掌握轄區(qū)經(jīng)濟(jì)戶口信息，掌握企業(yè)有無警示信息、限制事項(xiàng)，是否屬重點(diǎn)或風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，是否在重點(diǎn)監(jiān)管區(qū)域內(nèi)，企業(yè)信用分類（A、B、C、D）監(jiān)管類別等情況；

（二）攜帶監(jiān)督巡查所需的證件、文書和檢查工具。主要包括：巡查人員的有效執(zhí)法證件、《巡查記錄》、接受檢查（詢問）通知書、現(xiàn)場檢查筆錄紙、扣押物品文書、照相機(jī)等。

第十一條 巡查監(jiān)督的步驟：

（一）現(xiàn)場查看。按巡查內(nèi)容的要求，核查市場主體有無涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)行為；

（二）記錄檢查情況。檢查人員把檢查情況如實(shí)填寫在《巡查記錄》中，檢查人員和被檢查單位（人）應(yīng)當(dāng)蓋章（簽名）確認(rèn)，對(duì)收集到的證據(jù)材料應(yīng)按規(guī)定予以登記保存；

（三）提出處理意見?，F(xiàn)場檢查完畢后，檢查人員對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，能夠當(dāng)場糾正的，應(yīng)向市場主體當(dāng)面提出改正要求，并記錄在《巡查記錄》中；不能當(dāng)場糾正的，應(yīng)在《巡查記錄》上提出處理意見報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批；需要立案查處的按辦案程序辦理；

（四）現(xiàn)場制發(fā)非處罰類行政文書。當(dāng)場糾正市場主體輕微違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)場發(fā)出非處罰類的行政文書，同時(shí)，巡查人員要留存一份備案。

巡查監(jiān)督應(yīng)區(qū)別不同的檢查對(duì)象，突出重點(diǎn)檢查項(xiàng)目，參照《工商所市場主體監(jiān)管巡查流程圖》（附件一），在規(guī)定時(shí)限內(nèi)實(shí)施檢查。

第十二條 巡查監(jiān)管后的處理：

（一）錄入信息系統(tǒng)。檢查人員在現(xiàn)場檢查后3個(gè)工作日內(nèi)，將檢查情況及處理意見錄入到安徽工商綜合監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和網(wǎng)格化監(jiān)管系統(tǒng)；

（二）報(bào)請(qǐng)審核。檢查情況錄入完畢后，檢查人員應(yīng)按照?qǐng)?bào)審的權(quán)限和規(guī)定，把需要報(bào)審的《巡查記錄》及相關(guān)證據(jù)材料報(bào)工商所領(lǐng)導(dǎo)審核；

（三）審核。工商所長簽署審核意見；需報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審核的，按規(guī)定報(bào)審；

（四）辦理。經(jīng)辦人按領(lǐng)導(dǎo)審核意見進(jìn)行辦理；

（五）資料歸檔。檢查資料應(yīng)在審核后的5個(gè)工作日內(nèi)存入市場主體的監(jiān)管檔案。

第十三條 巡查監(jiān)管頻次。按照信用分類監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管相結(jié)合的要求，對(duì)信用等級(jí)為A（AA）級(jí)的市場主體，實(shí)行激勵(lì)機(jī)制，予以扶持，巡查周期每年不少于一次；對(duì)信用等級(jí)為B級(jí)的市場主體，實(shí)行預(yù)警機(jī)制，巡查周期每季度不少于一次；對(duì)信用等級(jí)為C級(jí)的市場主體，實(shí)行懲戒機(jī)制，巡查周期每月不少于一次；對(duì)D級(jí)企業(yè)實(shí)行懲戒淘汰機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)其退出市場行為的后延監(jiān)管，及時(shí)跟蹤巡查，直至確認(rèn)其退出市場為止。

對(duì)食品、農(nóng)資經(jīng)營者巡查周期不超過15天；對(duì)易燃易爆、網(wǎng)吧、共公娛樂場所等涉及人民群眾財(cái)產(chǎn)安全的市場主體按照上級(jí)規(guī)定加大巡查頻次；對(duì)一般項(xiàng)目的經(jīng)營主體每半年巡查不少于一次。

第四章 分類處理

第十四條 根據(jù)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的不同情形，按照分工職責(zé)或者報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)，依照本規(guī)范分類處置要求，分別依法采取相應(yīng)的處置措施。

第十五條 首次發(fā)現(xiàn)下列情形的無照經(jīng)營或超范圍經(jīng)營行為，一般采取行政勸導(dǎo)措施，當(dāng)場予以教育或警示，督促其改正，并下發(fā)書面《責(zé)令改正通知書》，限期辦照或變更登記：

（一）企業(yè)下崗失業(yè)人員從事不涉及危害人體健康、重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源，以及食品生產(chǎn)經(jīng)營、農(nóng)資生產(chǎn)經(jīng)營等重點(diǎn)行業(yè)的；

（二）所從事經(jīng)營項(xiàng)目無須取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件即可取得營業(yè)執(zhí)照，且經(jīng)營條件、經(jīng)營范圍、經(jīng)營項(xiàng)目符合法律、法規(guī)規(guī)定的；

（三）所從事經(jīng)營項(xiàng)目已經(jīng)依法取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件，但未依法領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的；

（四）營業(yè)執(zhí)照有效期屆滿后未按照規(guī)定重新辦理登記手續(xù)，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的;

（五）超范圍經(jīng)營一般經(jīng)營項(xiàng)目的；

（六）擅自改變住所或法定代表人（負(fù)責(zé)人）變動(dòng)未辦理變更登記的。第十六條 發(fā)現(xiàn)下列情形的無照經(jīng)營，應(yīng)從速從快依法立案查處：

（一）危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的；

（二）從事食品生產(chǎn)經(jīng)營、農(nóng)資生產(chǎn)經(jīng)營以及涉及安全生產(chǎn)的等重點(diǎn)行業(yè)的無照經(jīng)營；

（三）應(yīng)當(dāng)取得而未依法取得許可證或者其他批準(zhǔn)文件和營業(yè)執(zhí)照，擅自從事無照經(jīng)營的；

（四）已經(jīng)辦理注銷登記或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的；

（五）經(jīng)責(zé)令限期改正而未在規(guī)定期限內(nèi)辦理營業(yè)執(zhí)照的；

（六）上級(jí)交辦、相關(guān)部門移送、群眾舉報(bào)反映強(qiáng)烈等無照經(jīng)營行為。

查處無照經(jīng)營行為，主體類型明確且有證據(jù)證明的，分別按《公司法》、《個(gè)人獨(dú)資法》、《合伙企業(yè)法》、《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》、《個(gè)體工商戶條例》等立案查處；主體類型不明確的，按《無照經(jīng)營查處取締辦法》立案查處。查處附件二所列的無照經(jīng)營行為，除依據(jù)《無照經(jīng)營查處取締辦法》規(guī)定外，還應(yīng)按對(duì)應(yīng)法律法規(guī)定性或處罰（詳見附件二）：

第十七條 發(fā)現(xiàn)下列情形的無照經(jīng)營，應(yīng)下發(fā)書面《責(zé)令改正通知書》，責(zé)令停止違法經(jīng)營活動(dòng)，并向上級(jí)報(bào)告，由企業(yè)監(jiān)督管理股依照《廬江縣查處無證無照經(jīng)營聯(lián)動(dòng)監(jiān)管暫行辦法》規(guī)定抄告相關(guān)部門；已經(jīng)立案的，移送其他部門查處：

（一）無證無照經(jīng)營商業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，由保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)查處；

（二）無證無照從事動(dòng)物診療活動(dòng)，由動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)查處；

（三）無證無照經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)查處；

（四）無證無照從事生豬屠宰活動(dòng)，由商務(wù)主管部門查處；

（五）無證無照從事個(gè)體診所，由衛(wèi)生主管部門查處；

（六）無照經(jīng)營構(gòu)成犯罪，由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任；

（七）法律、法規(guī)規(guī)定由其他部門查處的無證無照經(jīng)營行為，由其他部門查處。

第十八條 發(fā)現(xiàn)涉及安全生產(chǎn)的問題，檢查人員應(yīng)依法按下列不同情況處理：

（一）發(fā)現(xiàn)屬于工商行政管理職責(zé)范圍內(nèi)處理的安全生產(chǎn)隱患問題，應(yīng)及時(shí)依法處理。需要向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告；

（二）發(fā)現(xiàn)超出工商行政管理部門職責(zé)范圍的安全生產(chǎn)隱患或其它違法違規(guī)問題，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后及時(shí)書面函告有關(guān)職能部門。需向上級(jí)或當(dāng)?shù)卣畧?bào)告的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告；

（三）發(fā)現(xiàn)重大安全事故隱患并且情況緊急的，應(yīng)按《國務(wù)院關(guān)于特大安全事故行政責(zé)任追究的規(guī)定》第九條規(guī)定，可以采取包括責(zé)令暫時(shí)停產(chǎn)或停業(yè)的緊急措施，并向上級(jí)機(jī)關(guān)和當(dāng)?shù)卣畧?bào)告有關(guān)情況。第十九條 根據(jù)申訴舉報(bào)情況實(shí)施檢查的，應(yīng)及時(shí)上報(bào)檢查情況及處理意見，并按規(guī)定將辦理結(jié)果反饋實(shí)名申訴舉報(bào)人。

第二十條 發(fā)現(xiàn)處置內(nèi)容未設(shè)定但屬于違法違規(guī)行為的，應(yīng)依法查處。

第五章 信息錄入

第二十一條 按照“誰檢查、誰錄入、誰處罰、誰錄入”的原則，建立監(jiān)管巡查機(jī)讀檔案。

對(duì)錄入的監(jiān)管信息要準(zhǔn)確、真實(shí)、及時(shí)、有效。

第六章 督查考核

第二十二條 市場主體監(jiān)管，作為網(wǎng)格化監(jiān)管的重要方面，按照縣局《網(wǎng)格化監(jiān)管工作督查考核辦法》實(shí)施階段性督查和綜合督查考核，并執(zhí)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度。

第二十三條 發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，依照有關(guān)規(guī)定，追究監(jiān)管責(zé)任人和有關(guān)人員的過錯(cuò)責(zé)任：

（一）玩忽職守，應(yīng)實(shí)施檢查、行政處罰而不作為的；

（二）虛假檢查或者在檢查過程中弄虛作假的；

（三）未按規(guī)定核查、處理有關(guān)申訴、舉報(bào)，造成嚴(yán)重不良影響的；

（四）超過巡查周期未發(fā)現(xiàn)無照經(jīng)營行為等其它未履行監(jiān)管法定職責(zé)或日常監(jiān)管巡查不到位的。

第七章 附 則

第二十四條 本規(guī)范與上級(jí)規(guī)定相抵觸的，按上級(jí)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十五條 本規(guī)范由廬江縣工商行政管理局企業(yè)監(jiān)督管理股會(huì)同法規(guī)股負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 本規(guī)范自印發(fā)之日起執(zhí)行。

第四篇：工商所農(nóng)資市場巡查監(jiān)管工作規(guī)范

工商所農(nóng)資市場巡查監(jiān)管工作規(guī)范

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范工商所農(nóng)資市場監(jiān)管行為，充分履行農(nóng)資市場監(jiān)管法定職責(zé)，根據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《種子法》、《農(nóng)業(yè)機(jī)械化促進(jìn)法》、《農(nóng)藥管理?xiàng)l例》、《農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料市場監(jiān)督管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)制度的規(guī)定，制定本規(guī)范。

第二條 工商所在縣工商局的領(lǐng)導(dǎo)下，按照屬地管理的原則，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)農(nóng)資市場的監(jiān)督管理。工商所應(yīng)將農(nóng)資作為重要商品納入網(wǎng)格化監(jiān)管，做到網(wǎng)定格、格定責(zé)、責(zé)定人；每個(gè)監(jiān)管責(zé)任區(qū)配備不少于兩名監(jiān)督檢查人員，監(jiān)督檢查人員在監(jiān)管區(qū)域內(nèi)分片承擔(dān)監(jiān)管任務(wù)，實(shí)行各自負(fù)責(zé)、共同監(jiān)管的AB崗制度。

工商所應(yīng)當(dāng)設(shè)臵轄區(qū)農(nóng)資經(jīng)營分布圖、監(jiān)管人員責(zé)任分工示意圖。工商所應(yīng)當(dāng)與轄區(qū)農(nóng)資經(jīng)營者簽訂農(nóng)資商品誠信經(jīng)營承諾書（式樣見附件）。

第三條 主要履行下列職責(zé)：

（一）根據(jù)縣局委托，依法辦理從事農(nóng)資經(jīng)營的個(gè)體工商戶的登記注冊(cè)工作，依法對(duì)農(nóng)資經(jīng)營者開展驗(yàn)照和年檢工作；

（二）按照經(jīng)濟(jì)戶口管理和信用分類監(jiān)管工作要求對(duì)農(nóng)資經(jīng)營者進(jìn)行監(jiān)管，并做好信用信息的采集和錄入；

（三）指導(dǎo)、監(jiān)督農(nóng)資經(jīng)營者建立并執(zhí)行農(nóng)資經(jīng)營管理自律制度；

（四）根據(jù)縣局委托，依法查處轄區(qū)內(nèi)農(nóng)資經(jīng)營違法行為；

（五）受理并處理消費(fèi)者有關(guān)農(nóng)資的咨詢、申訴和舉報(bào)；

（六）完成上級(jí)交辦的其他農(nóng)資市場監(jiān)管工作。

第二章巡查內(nèi)容

第四條 依法檢查農(nóng)資經(jīng)營者的經(jīng)營資格：

（一）是否持有合法有效的營業(yè)執(zhí)照，是否亮照經(jīng)營；

（二）名稱、經(jīng)營場所（住所）、經(jīng)營范圍等執(zhí)照核準(zhǔn)登記事項(xiàng)與實(shí)際情況是否一致；

（三）是否依法進(jìn)行年檢或驗(yàn)照。

第五條 依法檢查農(nóng)資商品質(zhì)量：

（一）檢查農(nóng)資商品標(biāo)簽，看是否為國家明令禁止生產(chǎn)、銷售的農(nóng)資商品，是否偽造、冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，是否標(biāo)明商品主要成分和含量及執(zhí)行的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，是否有中文標(biāo)識(shí)、警示標(biāo)志或中文警示及說明；

（二）檢查產(chǎn)品生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品登記證、產(chǎn)品合格證,看生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品登記證是否真實(shí)，標(biāo)注的產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)廠商名稱與核準(zhǔn)登記的是否一致，是否偽造或冒用他人的廠名、廠址，是否以次充好或者以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品銷售；

（三）檢查產(chǎn)品批號(hào)，看是否偽造生產(chǎn)日期、使用期或失效日期，產(chǎn)品是否失效、變質(zhì)。

（四）對(duì)涉嫌假劣農(nóng)資或群眾舉報(bào)的假劣農(nóng)資商品，提請(qǐng)市場規(guī)范管理局進(jìn)行質(zhì)量檢測。

第六條 依法檢查農(nóng)資經(jīng)營者的經(jīng)營行為：

（一）檢查農(nóng)資廣告和其它宣傳資料（包括說明書、標(biāo)簽或者包裝標(biāo)識(shí)等）是否存在虛假宣傳、欺詐消費(fèi)者行為；

（二）檢查農(nóng)資商品是否存在商標(biāo)侵權(quán)等違法行為；

（三）檢查農(nóng)資經(jīng)營是否存在其它違法經(jīng)營行為。

第七條 依法檢查農(nóng)資經(jīng)營者自律制度落實(shí)情況：

（一）進(jìn)貨查驗(yàn)。

1、進(jìn)貨查驗(yàn)總的要求是：

（1）供應(yīng)商或直接供貨的生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供下列主體資格等項(xiàng)證明材料（原件或由供貨商簽字、蓋章的復(fù)印件，下同）

①營業(yè)執(zhí)照；

②經(jīng)營許可證或?qū)I資格證明文件（法律法規(guī)規(guī)定專營經(jīng)營或許可經(jīng)營的產(chǎn)品）。

（2）產(chǎn)品資質(zhì)質(zhì)量證明

①生產(chǎn)許可證或生產(chǎn)批準(zhǔn)文件；

②產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)合格證；

③產(chǎn)品登記證；

④同種農(nóng)資產(chǎn)品定期（間隔期原則上不超過一年）向供貨商索要的由法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)報(bào)告。

進(jìn)口商品只需提供以下產(chǎn)品資質(zhì)質(zhì)量證明：

①產(chǎn)地證明或進(jìn)口合同；

②進(jìn)口商檢證明。

（3）銷售憑證

包括銷售發(fā)票或出貨單或統(tǒng)一配貨單等供貨商提供的銷貨憑證。銷售憑證必須包含以下內(nèi)容：

①銷售單位與營業(yè)執(zhí)照登記的名稱一致；

②有銷售時(shí)間、聯(lián)系人及電話；

③與包裝一致的商品名稱；

④與包裝一致的生產(chǎn)企業(yè)、型號(hào)和規(guī)格；

⑤數(shù)量。

銷售憑證應(yīng)加蓋銷售單位公章或由其負(fù)責(zé)人簽名。

實(shí)行連鎖經(jīng)營的農(nóng)資商品，可由總部對(duì)統(tǒng)一配送的農(nóng)資商品的主體資格證明和產(chǎn)品資質(zhì)質(zhì)量證明進(jìn)行統(tǒng)一索驗(yàn)、保管，可由總部統(tǒng)一出具已索取相關(guān)票證的銷售、配送商品票據(jù)。但實(shí)行連鎖經(jīng)營的農(nóng)資經(jīng)營者自行采購的農(nóng)資商品，仍應(yīng)當(dāng)按照上述種類索取相關(guān)票證并妥善保管備查。

2、具體的分類要求是：農(nóng)資經(jīng)營者在與供應(yīng)商或生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行首次交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ剿魅≈黧w資格證明和產(chǎn)品資質(zhì)質(zhì)量證明。再次向同一供貨商購進(jìn)同種商品，只需索取銷售憑證。所需索取主體資格證明和產(chǎn)品資質(zhì)質(zhì)量證明如下：

（1）肥料

供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照；生產(chǎn)許可證（只限國產(chǎn)肥料）；肥料登記證或肥料備案登記證（部份肥料國家規(guī)定免予登記，名單詳見附件2）；產(chǎn)品質(zhì)量（檢驗(yàn)）合格證（只限國產(chǎn)肥料），由法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)定期出具的同種肥料商品的檢驗(yàn)報(bào)告（只限國產(chǎn)肥料）；購進(jìn)進(jìn)口肥料的還應(yīng)索取產(chǎn)地證明（或進(jìn)口合同）和商檢證明。

（2）農(nóng)藥

供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照；生產(chǎn)許可證或生產(chǎn)批準(zhǔn)文件（只限國產(chǎn)農(nóng)藥）；農(nóng)藥（臨時(shí)）登記證;經(jīng)國家農(nóng)藥管理部門備案的農(nóng)藥產(chǎn)品標(biāo)簽或者說明書；產(chǎn)品質(zhì)量（檢驗(yàn)）合格證（只限國產(chǎn)農(nóng)藥）；產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)

準(zhǔn)；由法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)定期出具的同種農(nóng)藥商品的檢驗(yàn)報(bào)告（只限國產(chǎn)農(nóng)藥）；購進(jìn)進(jìn)口農(nóng)藥的還應(yīng)索取產(chǎn)地證明（或進(jìn)口合同）和商檢證明。

（3）種子

供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照；種子生產(chǎn)許可證;種子經(jīng)營許可證（供貨商為專門經(jīng)營不再分裝的包裝種子的種子經(jīng)營者或受具有種子經(jīng)營許可證的種子經(jīng)營者以書面委托代銷其種子的除外，但應(yīng)提供委托受托雙方簽訂的書面委托代銷協(xié)議和以委托者名義開具的出售憑證，并不得再委托代銷種子）;種子檢驗(yàn)檢疫合格證或購銷合同。

（4）農(nóng)機(jī)具

供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照；生產(chǎn)許可證或生產(chǎn)批準(zhǔn)文件；產(chǎn)品檢驗(yàn)合格證。

（5）農(nóng)膜

供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照；證明其具備專營資格的有關(guān)文件；生產(chǎn)許可證或生產(chǎn)批準(zhǔn)文件；產(chǎn)品檢驗(yàn)合格證。

農(nóng)資經(jīng)營者對(duì)所索取的主體資格證明和產(chǎn)品質(zhì)量證明應(yīng)當(dāng)每年核對(duì)一次，并按供貨商及商品進(jìn)行分類，妥善保管備查；供應(yīng)商或直接供貨的生產(chǎn)企業(yè)的主體資格等相關(guān)證明，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)保存至不再從該供貨商或直接供貨的生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)貨止；產(chǎn)品的資質(zhì)質(zhì)量證明應(yīng)當(dāng)保存至產(chǎn)品銷售后1年期滿之日止；同種商品持續(xù)進(jìn)貨并銷售的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)保存；銷售商品的票據(jù)應(yīng)當(dāng)保存至產(chǎn)品銷售后1年期滿之日止。

（二）進(jìn)銷貨臺(tái)帳。農(nóng)資經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)如實(shí)建立進(jìn)貨臺(tái)賬，臺(tái)賬信息應(yīng)包含產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)者名稱、型號(hào)、數(shù)量、供貨商及其聯(lián)系方式、進(jìn)貨時(shí)間等內(nèi)容。從事批發(fā)業(yè)務(wù)的農(nóng)資經(jīng)營者，還應(yīng)當(dāng)建立銷售臺(tái)賬，臺(tái)賬信息應(yīng)包含產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)者名稱、型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、銷售對(duì)象及其聯(lián)系方式、銷售時(shí)間等內(nèi)容。進(jìn)貨臺(tái)賬和銷售臺(tái)賬，保存期限不得少于2年。

（三）銷售憑證。農(nóng)資經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)向消費(fèi)者提供銷售憑證。

（四）退換貨。依照《產(chǎn)品質(zhì)量法》和《農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料市場監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，農(nóng)資經(jīng)營者承擔(dān)因自身銷售的農(nóng)資商品質(zhì)量引起的修理、更換、退貨等三包責(zé)任和損失賠償?shù)犬a(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。

（五）不合格商品退市。農(nóng)資經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)對(duì)其經(jīng)營的農(nóng)資的產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)，發(fā)現(xiàn)其提供的農(nóng)資存在嚴(yán)重缺陷，可能對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全造成危害的，應(yīng)當(dāng)立即停止銷售該農(nóng)資，通知生產(chǎn)企業(yè)或者供貨商，及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告和告知消費(fèi)者，采取有效措施，及時(shí)追回不合格的農(nóng)資。已經(jīng)使用的，要明確告知消費(fèi)者真實(shí)情況和應(yīng)當(dāng)采取的補(bǔ)救措施。

（六）其它。法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

第八條農(nóng)資交易市場開辦者應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律、法規(guī)，建立并落實(shí)農(nóng)資的產(chǎn)品質(zhì)量管理制度和責(zé)任制度，承擔(dān)以下責(zé)任和義務(wù)：

（一）審查入場經(jīng)營者的經(jīng)營資格，對(duì)無證無照的，不得允許其在市場內(nèi)經(jīng)營；

（二）明確告知入場經(jīng)營者對(duì)農(nóng)資的質(zhì)量管理責(zé)任，以書面形式約定入場經(jīng)營者建立進(jìn)貨查驗(yàn)、索證索票、進(jìn)銷貨臺(tái)帳、質(zhì)量承諾、不合格產(chǎn)品下架、退市制度，對(duì)種子經(jīng)營者還應(yīng)當(dāng)要求其建立種子經(jīng)營檔案；

（三）建立消費(fèi)者投訴處理制度，配合有關(guān)部門處理消費(fèi)糾紛；

（四）配合工商行政管理部門的監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)經(jīng)營者有本規(guī)范第八條所禁止行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并報(bào)告工商行政管理部門；

（五）法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

第九條 根據(jù)上級(jí)要求，農(nóng)資經(jīng)營推行“帳票合一”，即進(jìn)貨票證、銷售憑證與進(jìn)銷貨臺(tái)帳合二為一，按要求分月整理、按月裝訂、集中存放、統(tǒng)一保管。進(jìn)、銷貨情況以查驗(yàn)完整的進(jìn)貨票證和銷售憑證為準(zhǔn)，免于再行登記進(jìn)銷貨臺(tái)帳。

第三章 實(shí)施巡查

第十條 巡查監(jiān)督主要是指日常巡查、專項(xiàng)整治的檢查以及申訴舉報(bào)的專門檢查等。實(shí)施監(jiān)督檢查應(yīng)包括對(duì)經(jīng)營者的經(jīng)營場所、貯存場所，以及對(duì)經(jīng)營者的主體資格、經(jīng)營行為、銷售的商品、經(jīng)營者自律制度落實(shí)情況的監(jiān)督檢查等。

第十一條 按照分類監(jiān)管原則，監(jiān)督檢查應(yīng)區(qū)別不同的檢查對(duì)象，突出重點(diǎn)檢查項(xiàng)目，參照《農(nóng)資商品巡查監(jiān)管流程圖》（附表），在規(guī)定時(shí)限內(nèi)實(shí)施檢查。

發(fā)現(xiàn)巡查內(nèi)容未設(shè)定但屬于違法行為的檢查項(xiàng)目，應(yīng)予以監(jiān)督檢查。

第十二條 監(jiān)督檢查人員實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)，如實(shí)記錄監(jiān)督檢查情況，經(jīng)監(jiān)督檢查人員和經(jīng)營者簽字后歸檔。

發(fā)現(xiàn)有違法行為的，在監(jiān)督檢查記錄中如實(shí)記錄，向所長報(bào)告并依法查處，記錄查處情況和結(jié)果；發(fā)現(xiàn)違法行為依法應(yīng)當(dāng)立案查處或者移送其他機(jī)關(guān)處理的，應(yīng)當(dāng)在監(jiān)督檢查記錄中載明。

第四章 分類處置

第十三條 根據(jù)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的不同情形，按照分工職責(zé)或者報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)，依照本規(guī)范分類處臵要求，分別依法采取相應(yīng)的處臵措施。

第十四條 對(duì)農(nóng)資經(jīng)營者經(jīng)營資格問題的處理：

對(duì)無照經(jīng)營、超范圍經(jīng)營或營業(yè)執(zhí)照過期失效仍繼續(xù)經(jīng)營農(nóng)資的，屬于下崗失業(yè)人員或者經(jīng)營條件、經(jīng)營范圍、經(jīng)營項(xiàng)目符合法律、法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)制作、送達(dá)《責(zé)令改正通知書》，予以責(zé)令限期改正，督促、引導(dǎo)其依法辦理相應(yīng)手續(xù)，合法經(jīng)營；情節(jié)較重的，按下列方式處臵：

（一）主體類型明確且有證據(jù)證明的，分別按《公司法》、《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》、《合伙企業(yè)法》、《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》、《個(gè)體工商戶條例》等立案查處；

（二）主體類型不明確的，按《無照經(jīng)營查處取締辦法》立案查處；

（三）經(jīng)營的農(nóng)藥屬危險(xiǎn)化學(xué)品的，按《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》立案查處。

第十五條 對(duì)農(nóng)資商品質(zhì)量問題的處理：

（一）屬于下列情形的，應(yīng)依法立案查處：

1、標(biāo)簽或標(biāo)識(shí)不符合法定要求的，屬于種子沒有標(biāo)簽或者標(biāo)簽內(nèi)容不符合《種子法》規(guī)定的，應(yīng)按《種子法》查處；屬于肥料標(biāo)識(shí)不符合《肥料標(biāo)識(shí)內(nèi)容和要求》要求的，應(yīng)按《產(chǎn)品質(zhì)量法》或《標(biāo)準(zhǔn)化法》查處。

2、生產(chǎn)、經(jīng)營假、劣種子的，應(yīng)按《種子法》查處。假種子是指：以非種子冒充種子或者以此種品種種子冒充他種品種種子的，種子種類、品種、產(chǎn)地與標(biāo)簽標(biāo)注的內(nèi)容不符的。劣種子是指：質(zhì)量低于國家規(guī)定的種用標(biāo)準(zhǔn)的，質(zhì)量低于標(biāo)簽標(biāo)注指標(biāo)的，因變質(zhì)不能作種子使用的，雜草種子的比率超過規(guī)定的，帶有國家規(guī)定檢疫對(duì)象的有害生物的。

3、肥料、農(nóng)藥質(zhì)量不符合法定要求或銷售國家明令淘汰并停止銷售的產(chǎn)品的，偽造產(chǎn)品產(chǎn)地的，偽造或者冒用他人廠名、廠址的，偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志的，按《產(chǎn)品質(zhì)量法》查處。其中：銷售過期農(nóng)藥且不能證明已失效的，提請(qǐng)市場規(guī)范管理局進(jìn)行質(zhì)量檢測。

4、生產(chǎn)、銷售利用殘次零配件或者報(bào)廢農(nóng)業(yè)機(jī)械的發(fā)動(dòng)機(jī)、方向機(jī)、變速器、車架等部件拼裝的農(nóng)業(yè)機(jī)械的，按《農(nóng)業(yè)機(jī)械安全監(jiān)督管理?xiàng)l例》查處。

（二）屬于嚴(yán)重質(zhì)量缺陷的農(nóng)資，應(yīng)依法及時(shí)追查該農(nóng)資來源和流向，對(duì)未售出的農(nóng)資，依法采取扣留或封存等強(qiáng)制性措施，已售出的責(zé)令經(jīng)營者追回和采取補(bǔ)救措施。

第十六條 對(duì)農(nóng)資經(jīng)營者經(jīng)營行為問題的處理：

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，應(yīng)制作、送達(dá)《責(zé)令改正通知書》，予以責(zé)令改正；屬于下列情形的，依法立案查處：

（一）經(jīng)營的種子應(yīng)當(dāng)包裝而沒有包裝的，偽造、涂改標(biāo)簽或者試驗(yàn)、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)的，未按規(guī)定制作、保存種子生產(chǎn)、經(jīng)營檔案的，按《種子法》查處；

（二）利用廣告、說明書、標(biāo)簽或者包裝標(biāo)識(shí)等形式對(duì)農(nóng)資的質(zhì)量、制作成分、性能、用途、生產(chǎn)者、適用范圍、有效期限和產(chǎn)地等做引人誤解的虛假宣傳的，按《廣告法》或《反不正當(dāng)競爭法》查處；

（三）侵犯他人注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的，按《商標(biāo)法》查處；

（四）仿冒知名商品特有的名稱、包裝、裝潢或者使用與之近似的名稱、包裝、裝潢等不正當(dāng)競爭行為的，按《反不正當(dāng)競爭法》查處；

（五）農(nóng)資交易市場開辦者不履行本規(guī)范第八條責(zé)任和義務(wù)的，按《農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料市場監(jiān)督管理辦法》查處；

（六）農(nóng)資經(jīng)營者拒絕配合工商行政管理部門的監(jiān)督管理工作的，按《農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料市場監(jiān)督管理辦法》查處；

第十七條 對(duì)農(nóng)資經(jīng)營者落實(shí)自律制度問題的處理：

初次發(fā)現(xiàn)經(jīng)營者沒有履行自律義務(wù)的，應(yīng)制作、送達(dá)《責(zé)令改正通知書》，予以責(zé)令改正；仍不改正或情節(jié)較重的，屬于下列情形的，依法立案查處：

（一）農(nóng)資經(jīng)營者未建立健全進(jìn)貨索證索票制度，在進(jìn)貨時(shí)未查驗(yàn)供貨商的經(jīng)營資格，驗(yàn)明產(chǎn)品合格證明和產(chǎn)品標(biāo)識(shí)，未按照同種農(nóng)資進(jìn)貨批次向供貨商索要具備法定資質(zhì)的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)報(bào)告原件或者由供貨商簽字、蓋章的檢驗(yàn)報(bào)告復(fù)印件，以及產(chǎn)品銷售發(fā)票或者其他銷售憑證等相關(guān)票證；

（二）農(nóng)資經(jīng)營者未建立進(jìn)貨臺(tái)賬，未如實(shí)記錄產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、供貨商及其聯(lián)系方式、進(jìn)貨時(shí)間等內(nèi)容。從事批發(fā)業(yè)務(wù)的，未建立產(chǎn)品銷售臺(tái)賬，未如實(shí)記錄批發(fā)的產(chǎn)品品種、規(guī)格、數(shù)量、流向等內(nèi)容。進(jìn)貨臺(tái)賬和銷售臺(tái)賬，保存期限少于2年；

（三）農(nóng)資經(jīng)營者未向消費(fèi)者提供銷售憑證，未按照國家法律、法規(guī)規(guī)定或者與消費(fèi)者的約定，承擔(dān)修理、更換、退貨等三包責(zé)任和賠償損失等農(nóng)資的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任；

（四）農(nóng)資經(jīng)營者發(fā)現(xiàn)其提供的農(nóng)資存在嚴(yán)重缺陷，可能對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全造成危害的，未立即停止銷售該農(nóng)資，未通知生產(chǎn)企業(yè)或者供貨商，未及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告和告知消費(fèi)者，未采取有效措施，未及時(shí)追回不合格的農(nóng)資。已經(jīng)使用的，未明確告知消費(fèi)者真實(shí)情況和未采取的補(bǔ)救措施；

（五）農(nóng)業(yè)機(jī)械銷售者未按規(guī)定建立、保存銷售記錄的，應(yīng)制作、送達(dá)《責(zé)令改正通知書》或者給予警告的《行政處罰決定書》；拒不改正的，予以查處。

第十八條 工商所在監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)不屬于本所管轄或本所難以處理的重大、復(fù)雜農(nóng)資問題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)請(qǐng)派出機(jī)關(guān)處理；對(duì)不應(yīng)由工商行政管理部門處理的農(nóng)資問題應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)請(qǐng)派出機(jī)關(guān)或者移送有關(guān)部門處理；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第十九條轄區(qū)內(nèi)發(fā)生制售假劣農(nóng)資或者嚴(yán)重危及公共利益和社會(huì)穩(wěn)定的農(nóng)資質(zhì)量事件時(shí)，工商所應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告派出機(jī)關(guān)，迅速進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，并采取相應(yīng)控制措施，依法有效妥善處臵，并完整記錄處臵的有關(guān)情況。

第二十條 依法受理并處理轄區(qū)內(nèi)農(nóng)資消費(fèi)者的申訴和舉報(bào)。

（一）對(duì)農(nóng)資消費(fèi)者的申訴應(yīng)當(dāng)按照《工商行政管理所處理消費(fèi)者申訴實(shí)施辦法》進(jìn)行處理。

（二）對(duì)農(nóng)資消費(fèi)者的舉報(bào)或《12315申投訴轉(zhuǎn)辦單》轉(zhuǎn)辦舉報(bào)，安排人員前往實(shí)地調(diào)查。查明舉報(bào)屬實(shí)初步構(gòu)成案件并在查處權(quán)限內(nèi)的，依據(jù)案件查處程序進(jìn)行調(diào)查處理；情節(jié)輕微、未造成危害后果的，視情況作出當(dāng)場處罰或責(zé)令改正。

第二十一條 發(fā)現(xiàn)處臵內(nèi)容未設(shè)定但屬于違法行為的，應(yīng)依法查處。

第五章 信息錄入與歸檔

第二十二條按照縣局《網(wǎng)格化監(jiān)管工作實(shí)施辦法》的要求，將農(nóng)資市場主體信息、信用信息以及監(jiān)管動(dòng)態(tài)信息等及時(shí)準(zhǔn)確錄入網(wǎng)格化監(jiān)管軟件，并作為重要監(jiān)管信息管理。

第二十三條對(duì)轄區(qū)內(nèi)農(nóng)資經(jīng)營者應(yīng)逐戶建立重點(diǎn)監(jiān)管檔案。監(jiān)管檔案主要收錄以下內(nèi)容：

（一）農(nóng)資經(jīng)營主體臺(tái)帳；

（二）巡查記錄；

（三）責(zé)令改正、行政警示等材料；

（四）行政處罰決定書；

（五）其他相關(guān)部門移交或抄送的材料；

（六）其他管理文件或材料。

第六章 督查考核

第二十四條 農(nóng)資市場監(jiān)管，作為網(wǎng)格化監(jiān)管的重要方面，按照縣局《網(wǎng)格化監(jiān)管工作督查考核辦法》實(shí)施階段性督查和綜合督查考核，并執(zhí)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲制度。

第二十五條 發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，依照有關(guān)規(guī)定，追究監(jiān)管責(zé)任人和有關(guān)人員的過錯(cuò)責(zé)任：

（一）玩忽職守，應(yīng)實(shí)施檢查、行政處罰而不作為的；

（二）虛假檢查或者在檢查過程中弄虛作假的；

（三）未按規(guī)定核實(shí)、處理有關(guān)農(nóng)資問題的投訴、舉報(bào)造成嚴(yán)重不良影響的；

（四）對(duì)農(nóng)資突發(fā)事件未及時(shí)采取有效措施進(jìn)行處臵的；

（五）其他未履行農(nóng)資監(jiān)管法定職責(zé)、日常監(jiān)管巡查不到位的。

其中對(duì)部分憑感觀難以發(fā)現(xiàn)的問題農(nóng)資或違規(guī)行為，以監(jiān)管者施以一般注意力能夠發(fā)現(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)。

第七章 附則

第二十六條 本規(guī)范與上級(jí)規(guī)定相抵觸的，按上級(jí)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十七條 本規(guī)范由縣工商局市場規(guī)范管理局會(huì)同政策法規(guī)股負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條 本規(guī)范自印發(fā)之日起執(zhí)行。

第五篇：注冊(cè)登記企業(yè)監(jiān)管工作規(guī)范規(guī)章制度

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注冊(cè)登記企業(yè)監(jiān)管工作規(guī)范

一、學(xué)習(xí)制度規(guī)范

1、注冊(cè)登記、企業(yè)監(jiān)督管理人員應(yīng)加強(qiáng)政治學(xué)習(xí)，注重業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高工作水平和工作效率，改進(jìn)工作作風(fēng)，努力打造“政治過硬、業(yè)務(wù)精通、文明高效、紀(jì)律嚴(yán)明”的注冊(cè)登記監(jiān)督管理隊(duì)伍。

2、學(xué)習(xí)內(nèi)容。各單位要結(jié)合工作實(shí)際，制定學(xué)習(xí)計(jì)劃，組織工作人員認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)政治理論及法律法規(guī)；對(duì)登記工作中的問題進(jìn)行適時(shí)講評(píng)；對(duì)新法律法規(guī)和政策要做到傳達(dá)學(xué)習(xí)不過周，及時(shí)更新業(yè)務(wù)知識(shí)；通過學(xué)習(xí)，達(dá)到人人講政治、懂法律、精業(yè)務(wù)。

3、學(xué)習(xí)時(shí)間。工作日每天上午8：30-9：00為學(xué)習(xí)時(shí)間。

4、學(xué)習(xí)方式。堅(jiān)持集中輔導(dǎo)與自學(xué)相結(jié)合，以自學(xué)為主。

5、學(xué)習(xí)要求。學(xué)習(xí)要保證人員、時(shí)間、內(nèi)容三落實(shí)；要有學(xué)習(xí)筆記本，指定專人做好學(xué)習(xí)記錄；學(xué)習(xí)實(shí)行簽到制度。

6、督導(dǎo)檢查。縣局定期對(duì)各單位學(xué)習(xí)情況進(jìn)行檢查、抽查、通報(bào)，各單位對(duì)學(xué)習(xí)情況要做好定期檢查和督導(dǎo)。

二、工作職責(zé)規(guī)范

1、注冊(cè)登記、企業(yè)監(jiān)管實(shí)行地域管轄、指定管轄和授權(quán)管轄相結(jié)合的登記管轄原則。

2、注冊(cè)登記管理科依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，主要負(fù)責(zé)辦理內(nèi)資企業(yè)（含個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)）的登記注冊(cè)及監(jiān)督管理工作，其管轄職責(zé)主要包括：

（1）負(fù)責(zé)全縣注冊(cè)登記、企業(yè)監(jiān)督管理工作的檢查、指導(dǎo)及考核。

（2）負(fù)責(zé)全縣企業(yè)登記注冊(cè)信息的分析、公開工作；

（3）負(fù)責(zé)縣轄區(qū)內(nèi)公司、非公司企業(yè)法人、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社及其分支機(jī)構(gòu)和的注冊(cè)登記；

（4）負(fù)責(zé)縣局直接注冊(cè)登記的企業(yè)和其他經(jīng)營單位的監(jiān)督管理。

3、各工商分局主要負(fù)責(zé)本轄區(qū)個(gè)體工商戶的注冊(cè)登記及監(jiān)督管理工作。

4、審查人員工作職責(zé)：

（1）受理審查企業(yè)、個(gè)體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社的登記申請(qǐng)，決定是否予以受理；

（2）受理審查企業(yè)和個(gè)體工商戶的名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)，決定是否予以受理；

（3）核準(zhǔn)企業(yè)、個(gè)體工商戶名稱；

（4）核準(zhǔn)企業(yè)、個(gè)體工商戶的住所（經(jīng)營場所）、企業(yè)經(jīng)營（營業(yè)）期限的變更登記和辦理備案登記事項(xiàng)；

（5）核準(zhǔn)企業(yè)、個(gè)體工商戶的年檢；

（6）注冊(cè)登記及年檢資料的錄入、建檔、歸檔；

（7）領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。

5、核準(zhǔn)人員工作職責(zé)：

（1）對(duì)審查員決定受理并報(bào)送的注冊(cè)登記申請(qǐng)予以審核，做出是否準(zhǔn)予登記的決定；

（2）對(duì)申請(qǐng)材料需要核實(shí)的，做出決定并組織實(shí)施；

（3）組織聽證和聽取申請(qǐng)人、利害關(guān)系人的意見；

（4）核準(zhǔn)企業(yè)名稱；

（5）領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。

三、登記制度規(guī)范

1、注冊(cè)登記、企業(yè)監(jiān)督管理工作實(shí)行“一審一核”制、首辦責(zé)任制、AB崗工作制等工作制度。

2、工作人員必須嚴(yán)格遵守各項(xiàng)登記制度，各單位對(duì)工作人員履行職責(zé)情況進(jìn)行考核，考核不合格的，離崗培訓(xùn)；連續(xù)兩年考核不合格的，取消其審查員、核準(zhǔn)員資格，調(diào)離注冊(cè)登記、企業(yè)監(jiān)管工作崗位。

3、一審一核制

（1）注冊(cè)登記、企業(yè)監(jiān)督管理工作實(shí)行誰審查、誰負(fù)責(zé)、誰核準(zhǔn)、誰負(fù)責(zé)的“一審一核終身負(fù)責(zé)制”。

（2）登記注冊(cè)由受理、核準(zhǔn)兩個(gè)程序完成，受理人履行審查職責(zé)；核準(zhǔn)人履行核準(zhǔn)職責(zé)；簡易登記事項(xiàng)登記及年檢（驗(yàn)照）事項(xiàng)由受理人員直接核準(zhǔn)。

（3）審查員、核準(zhǔn)員要嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)和工商注冊(cè)登記的相關(guān)規(guī)定，依法審查、依法核準(zhǔn)并承擔(dān)相應(yīng)的行政和法律責(zé)任。

4、首辦責(zé)任制

（1）申請(qǐng)人到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)事務(wù)，第一位接待申請(qǐng)人來訪的工作人員為首問責(zé)任人。

（2）責(zé)任人應(yīng)做到熱情接待，詳細(xì)解答申請(qǐng)人提出的有關(guān)問題。

（3）對(duì)屬于責(zé)任人自身職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)，責(zé)任人應(yīng)負(fù)責(zé)處理，并一次性告知相關(guān)的辦事程序及要求。能辦的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)處理；條件不符合或手續(xù)不全的，應(yīng)耐心地做好解釋、說明工作。

（4）對(duì)不屬于責(zé)任人本職范圍內(nèi)的事務(wù)，責(zé)任人應(yīng)耐心、詳細(xì)的告知當(dāng)事人承辦該事務(wù)的具體部門，必要時(shí)做好協(xié)調(diào)工作。

5、AB崗工作制

（1）AB崗工作制度是指在工作日內(nèi)，A崗責(zé)任人因各種事由不在崗，B崗責(zé)任人應(yīng)頂崗的工作制度。

（2）注冊(cè)登記各個(gè)崗位都要確定AB崗，保證工作崗位自始至終有工作人員，避免出現(xiàn)無人頂崗的現(xiàn)象。

（3）B崗職責(zé)人在頂崗期間應(yīng)做好本職工作，并享有A崗職責(zé)人的職責(zé)權(quán)利，對(duì)A崗的工作認(rèn)真負(fù)責(zé)。

（4）A崗職責(zé)人因事由不在崗，必須提前做好工作的移交，因特殊原因來不及移交的，B崗責(zé)任人要主動(dòng)頂崗。

6、限時(shí)服務(wù)制

（1）

限時(shí)辦結(jié)制度是指申請(qǐng)人到工商行政管理部門辦事，在符合法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定、手續(xù)齊全的前提下，工作人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)政務(wù)服務(wù)承諾，在承諾期限內(nèi)辦結(jié)申請(qǐng)人提出的有關(guān)事務(wù)。

（2）承諾期限：申請(qǐng)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，2個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)；申請(qǐng)企業(yè)設(shè)立、變更和注銷登記手續(xù)齊全的，5個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)；申請(qǐng)企業(yè)年檢、個(gè)體工商戶驗(yàn)照手續(xù)齊全的，2個(gè)工作日

內(nèi)辦結(jié)。

7、預(yù)約服務(wù)制

預(yù)約服務(wù)制度是指申請(qǐng)人因工作需要或特殊情況，需要特殊辦理有關(guān)事務(wù)或進(jìn)行上門服務(wù)的，工作人員應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)，在職責(zé)范圍內(nèi)辦理申請(qǐng)人提出的有關(guān)事務(wù)。

8、一次性告知制

一次性告知制是指申請(qǐng)人向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理登記事項(xiàng)或咨詢有關(guān)事項(xiàng)時(shí)，工作人員在受理過程中，應(yīng)采用書面形式（兩聯(lián)單、雙簽名）全面、準(zhǔn)確地一次性告知申請(qǐng)人依法應(yīng)當(dāng)提交的所有文件、證件以及申辦條件、辦理依據(jù)和注意事項(xiàng)等。

9、重大（疑難）事項(xiàng)集體討論決定制

（1）注冊(cè)登記審查委員會(huì)實(shí)行例會(huì)制，原則上每月召開一次會(huì)議，特殊情況隨時(shí)召開會(huì)議。

（2）對(duì)登記中涉及的一般（疑難）事項(xiàng)，由注冊(cè)登記科長召集相關(guān)工作人員集體討論決定；對(duì)重大（疑難）事項(xiàng)，由縣局注冊(cè)登記審查委員會(huì)集體討論決定。

（3）工作人員在工作中遇到重大（疑難）事項(xiàng)無法準(zhǔn)確把握的，應(yīng)形成文字材料，及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

（4）集體討論決定有關(guān)登記事項(xiàng)應(yīng)有專人記錄。會(huì)議記錄是有關(guān)事項(xiàng)登記的重要依據(jù)，應(yīng)作為內(nèi)部資料保存。

10、數(shù)據(jù)錄入和檔案移交制

（1）工商登記檔案是工商行政管理機(jī)關(guān)在工作中形成的，具有保留價(jià)值而作為原始記錄保存起來的，以備查考的文書記錄資料。

（2）工商登記電子信息實(shí)行“誰受理，誰錄入”的原則，登記紙質(zhì)檔案實(shí)行“誰受理、誰裝訂”的工作原則。

（3）工商登記電子信息要做到及時(shí)錄入；紙質(zhì)檔案要做到及時(shí)整理，每月裝訂移交，并由移交人員做好檔案移交記錄；對(duì)檔案未能按時(shí)裝訂、移交而產(chǎn)生不當(dāng)后果的，由直接責(zé)任人負(fù)責(zé)。

（4）縣局要定期對(duì)本單位登記信息錄入和檔案整理工作進(jìn)行檢查、督導(dǎo)和規(guī)范。

四、工作紀(jì)律規(guī)范

1、注冊(cè)登記、企業(yè)監(jiān)管人員在工作中應(yīng)做到“政治過硬、業(yè)務(wù)精通、文明高效、紀(jì)律嚴(yán)明”，時(shí)常牢記“六五六五”禁令，樹立良好的工商窗口形象。

2、注冊(cè)登記、企業(yè)監(jiān)管人員應(yīng)嚴(yán)格遵守“六不準(zhǔn)”、“六禁止”工作紀(jì)律：

（1）“六不準(zhǔn)”：

①不準(zhǔn)遲到、早退、離崗、脫崗，嚴(yán)格遵守單位考勤和請(qǐng)銷假制度；

②不準(zhǔn)利用職務(wù)之便，吃、拿、卡、要；

③不準(zhǔn)辦人情照，收人情費(fèi)、驗(yàn)人情照；

④不準(zhǔn)利用職務(wù)之便，私自代理注冊(cè)業(yè)務(wù)；

⑤不準(zhǔn)接受服務(wù)對(duì)象禮金、有價(jià)證券和禮品；

⑥不準(zhǔn)接受服務(wù)對(duì)象可能影響依法登記的宴請(qǐng)等娛樂活動(dòng)；

（2）“六禁止”：

①禁止工作時(shí)間網(wǎng)上聊天、炒股、玩電腦游戲；

②禁止電腦屏保使用美人照、家庭照，一律使用風(fēng)景畫面;

③禁止使用反動(dòng)、粗俗用語，散發(fā)惡意信息，進(jìn)行人身攻擊；

④禁止登錄非法、黃色網(wǎng)站，瀏覽非法、黃色信息；

⑤禁止隨意打開來歷不明的文件、使用來歷不明的軟件，維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全；

⑥禁止不按規(guī)定程序操作電腦，更改電腦設(shè)備。電腦不能正常使用時(shí)，應(yīng)按規(guī)定報(bào)修。

3、凡工作人員違反工作紀(jì)律，一次給予批評(píng)教育，責(zé)令寫出書面檢查，取消年內(nèi)評(píng)先、評(píng)優(yōu)資格；二次停職、待崗培訓(xùn)；三次調(diào)離工作崗位，并視情節(jié)給予處分。

五、著裝禮儀規(guī)范

1、注冊(cè)登記、企業(yè)監(jiān)管人員工作時(shí)間要嚴(yán)格按照規(guī)定著工商制服，著裝必須按季、整潔，標(biāo)志佩戴齊全；工商制服不得與

2、工作時(shí)間應(yīng)使用工作規(guī)范用語。

3、申請(qǐng)人到窗口辦事時(shí)，工作人員應(yīng)做到熱情服務(wù)、禮貌待人。

4、接待服務(wù)對(duì)象時(shí)，要使用“您好”、“請(qǐng)稍候”、“不客氣”等文明用語，不講粗話、蠻話、狠話，不得高聲說笑，要保持工作場所安靜。

5、對(duì)服務(wù)對(duì)象的咨詢和意見，要耐心傾聽，認(rèn)真解釋，有則改之，無則加勉。不準(zhǔn)與服務(wù)對(duì)象發(fā)生爭執(zhí)。

六、辦公場所規(guī)范

1、注冊(cè)登記、年檢場所是工商部門的形象窗口和臉面，代表工商部門的對(duì)外形象。登記場所要保持整潔優(yōu)美，規(guī)范有序，做到“三齊、四無、五到位、”。

“三齊”即：資料、表格、文具等辦公用具擺放整齊；桌椅、電腦、職責(zé)牌等辦公物品排列整齊；法律法規(guī)、辦事指南、政務(wù)承諾等展示牌匾規(guī)范整齊；

“四無”即：辦公場所無浮塵、無垃圾、無雜物、無安全隱患；

“五到位”即：工作職責(zé)規(guī)范到位；登記事項(xiàng)公示到位；文書格式示范到位；工作紀(jì)律提示到位；政務(wù)承諾公布到位。

2、工作人員應(yīng)自覺維護(hù)辦公場所環(huán)境衛(wèi)生。每天上班后應(yīng)先打掃辦公區(qū)衛(wèi)生，保持桌面、地面的整潔；下班后，要對(duì)桌面重要物品做好清理保管。

3、對(duì)廢棄的文件、資料、證照要做好及時(shí)處理,嚴(yán)禁隨亂丟棄；對(duì)需銷毀的文件、資料、證照應(yīng)及時(shí)做好處置工作。