第一篇：工商部門(mén)監(jiān)管電子商務(wù)問(wèn)題分析思考

隨著社會(huì)信息化的日益發(fā)展，電子商務(wù)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)生活的重要組成部分,發(fā)展電子商務(wù)對(duì)實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)的宏偉目標(biāo)具有十分重要的意義。為此,工商部門(mén)必須對(duì)互聯(lián)網(wǎng)依法實(shí)行管理,在推進(jìn)電子商務(wù)發(fā)展的前提下實(shí)施有效的科學(xué)監(jiān)管。

一、什么是電子商務(wù)

電子商務(wù)（electroniccommerce），世界貿(mào)易組織的定義那一世小說(shuō)網(wǎng) 穿越小說(shuō)網(wǎng) 網(wǎng)游小說(shuō)網(wǎng) http://004km.cn是：“通過(guò)電子通訊網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行產(chǎn)品的生產(chǎn)、廣告、銷(xiāo)售及分配”。

我國(guó)電子商務(wù)專(zhuān)家楊堅(jiān)爭(zhēng)教授則認(rèn)為：“電子商務(wù)系指交易當(dāng)事人或參與人利用現(xiàn)代信息技術(shù)和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)（主要是因特網(wǎng)）所進(jìn)行的各類(lèi)商業(yè)活動(dòng)，包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易”。

二、電子商務(wù)的模式

1、企業(yè)對(duì)企業(yè)的電子商務(wù)（即b2b模式）。商業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)商業(yè)機(jī)構(gòu)的電子商務(wù)是指商業(yè)機(jī)構(gòu)（或企業(yè)、公司）使用internet或各種商務(wù)網(wǎng)絡(luò)向供應(yīng)商（或企業(yè)、公司）訂貨和付款。電子商務(wù)的商務(wù)行為表現(xiàn)為：利用網(wǎng)絡(luò)搜索引擎進(jìn)行需求調(diào)查－以電子表單的形式調(diào)查原材料信息，確定采購(gòu)方案－生產(chǎn)－通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)送電子廣告并進(jìn)行網(wǎng)上銷(xiāo)售－采用電子支付或以電子貨幣的形式進(jìn)行資金接收－同電子銀行進(jìn)行貨幣結(jié)算－商品交接。

b2b結(jié)構(gòu)模式是電子商務(wù)中最重要的組成部分，交易金額巨大，帶來(lái)很大的經(jīng)濟(jì)效益。

2、企業(yè)對(duì)消費(fèi)者的電子商務(wù)（b2c模式）。b2c電子商務(wù)結(jié)構(gòu)是指以internet為主要服務(wù)提供手段，實(shí)現(xiàn)公共消費(fèi)和提供服務(wù)，并保證與其相關(guān)的付款方式的電子化的電子商務(wù)運(yùn)營(yíng)模式。

它提供的商品和服務(wù)主要有：禮品、書(shū)籍、計(jì)算機(jī)軟件等商品和服務(wù)。如：amazon.com(亞馬遜書(shū)店)上。

3、消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的電子商務(wù)（即c2c模式）。雙方通過(guò)網(wǎng)站提供的交易平臺(tái)進(jìn)行交易。如：淘寶網(wǎng)。網(wǎng)上拍賣(mài)是這一商務(wù)模式的典型。如拍拍網(wǎng)、e-bay就是代表。

除了以上三種主要模式外，還有消費(fèi)者對(duì)政府機(jī)構(gòu)的電子商務(wù)（即c2g模式），企業(yè)對(duì)政府機(jī)構(gòu)的電子商務(wù)（即b2g模式）。

三、工商部門(mén)監(jiān)管電子商務(wù)的必要性

1、電子商務(wù)急需確認(rèn)網(wǎng)上經(jīng)營(yíng)者的身份。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要?jiǎng)澐纸灰赘鞣降呢?zé)、權(quán)、利后，才能交易，而劃分責(zé)、權(quán)、利的前提就是確定每個(gè)參加交易的當(dāng)事人的身份。網(wǎng)絡(luò)交易都是在交易雙方事先不了解、其間不見(jiàn)面的網(wǎng)絡(luò)虛擬環(huán)境下完成的，也使得準(zhǔn)確核實(shí)網(wǎng)上經(jīng)營(yíng)者的合法身份變得更加重要。作為市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)戶(hù)口的工商行政管理部門(mén)自然就成為幫助電子商務(wù)確認(rèn)經(jīng)營(yíng)者身份的最佳人選。以此，工商部門(mén)不僅能夠幫助電子商務(wù)突破這一瓶頸，還能為自已尋求更大的發(fā)展機(jī)遇和空間。

2、電子商務(wù)急需公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。當(dāng)前電子商務(wù)中許多問(wèn)題直接出現(xiàn)在人們熟悉的領(lǐng)域，如對(duì)廣告的管理、對(duì)合同的管理、對(duì)消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)、對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)行為的打擊，這些都為工商部門(mén)介入電子商務(wù)后留下了很大的監(jiān)管空間。

四、工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)管電子商務(wù)的法律依據(jù)

根據(jù)國(guó)務(wù)院2008年新頒布的國(guó)家工商總局新“三定方案”主要職責(zé)第三項(xiàng)的規(guī)定：“承擔(dān)依法規(guī)范和維護(hù)各類(lèi)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序的責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督管理市場(chǎng)交易行為和網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)的行為”。據(jù)此，工商行政管理機(jī)關(guān)可進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的交易行為進(jìn)行全面監(jiān)管。

五、工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為的主要職責(zé)

1、對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入登記監(jiān)管

根據(jù)國(guó)務(wù)院2008年新頒布的《國(guó)家工商行政管理總局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》中規(guī)定的工商部門(mén)第二項(xiàng)主要職責(zé)為：“負(fù)責(zé)各類(lèi)企業(yè)、農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)并監(jiān)督管理，承擔(dān)依法查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)的責(zé)任”。

因此，對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行準(zhǔn)入登記是工商行政管理機(jī)關(guān)按照法律法規(guī)，對(duì)符合條件的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)主體辦理網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)準(zhǔn)入登記，核發(fā)紙質(zhì)或電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照的監(jiān)管行為。

工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)成為監(jiān)督電子商務(wù)主體和市場(chǎng)準(zhǔn)入、合法經(jīng)營(yíng)的綜合性執(zhí)法機(jī)構(gòu)。電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)主體準(zhǔn)入監(jiān)管是工商部門(mén)在電子商務(wù)監(jiān)管中最重要也是最薄弱的工作內(nèi)容。

2、對(duì)交易商品和服務(wù)的監(jiān)管

對(duì)電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)客體的監(jiān)管主要包括對(duì)特許經(jīng)營(yíng)商品與服務(wù)準(zhǔn)入監(jiān)管、交易商品質(zhì)量監(jiān)管。電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者必須在核定的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)依法從事經(jīng)營(yíng)。對(duì)需要經(jīng)過(guò)衛(wèi)生、公安、環(huán)保、新聞出版、藥監(jiān)等部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)審批方可經(jīng)營(yíng)的商品與服務(wù)必須經(jīng)過(guò)審批，取得相關(guān)行業(yè)許可證方可從事電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)。

3、對(duì)經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)管

對(duì)侵犯企業(yè)名稱(chēng)和商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)、虛假?gòu)V告宣傳、網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)、銷(xiāo)售假冒偽劣商品等。對(duì)于種種擾亂

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第二篇：工商部門(mén)監(jiān)管電子商務(wù)問(wèn)題分析思考

隨著社會(huì)信息化的日益發(fā)展，電子商務(wù)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)生活的重要組成部分,發(fā)展電子商務(wù)對(duì)實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)的宏偉目標(biāo)具有十分重要的意義。為此,工商部門(mén)必須對(duì)互聯(lián)網(wǎng)依法實(shí)行管理,在推進(jìn)電子商務(wù)發(fā)展的前提下實(shí)施有效的科學(xué)監(jiān)管。

一、什么是電子商務(wù)

電子商務(wù)（electroniccommerce），世界貿(mào)易組織的定義是：“通過(guò)電子通訊網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行產(chǎn)品的生產(chǎn)、廣告、銷(xiāo)售及分配”。

我國(guó)電子商務(wù)專(zhuān)家楊堅(jiān)爭(zhēng)教授則認(rèn)為：“電子商務(wù)系指交易當(dāng)事人或參與人利用現(xiàn)代信息技術(shù)和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)（主要是因特網(wǎng)）所進(jìn)行的各類(lèi)商業(yè)活動(dòng)，包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易”。

二、電子商務(wù)的模式

1、企業(yè)對(duì)企業(yè)的電子商務(wù)（即b2b模式）。商業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)商業(yè)機(jī)構(gòu)的電子商務(wù)是指商業(yè)機(jī)構(gòu)（或企業(yè)、公司）使用internet或各種商務(wù)網(wǎng)絡(luò)向供應(yīng)商（或企業(yè)、公司）訂貨和付款。電子商務(wù)的商務(wù)行為表現(xiàn)為：利用網(wǎng)絡(luò)搜索引擎進(jìn)行需求調(diào)查－以電子表單的形式調(diào)查原材料信息，確定采購(gòu)方案－生產(chǎn)－通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)送電子廣告并進(jìn)行網(wǎng)上銷(xiāo)售－采用電子支付或以電子貨幣的形式進(jìn)行資金接收－同電子銀行進(jìn)行貨幣結(jié)算－商品交接。

b2b結(jié)構(gòu)模式是電子商務(wù)中最重要的組成部分，交易金額巨大，帶來(lái)很大的經(jīng)濟(jì)效益。

2、企業(yè)對(duì)消費(fèi)者的電子商務(wù)（b2c模式）。b2c電子商務(wù)結(jié)構(gòu)是指以internet為主要服務(wù)提供手段，實(shí)現(xiàn)公共消費(fèi)和提供服務(wù)，并保證與其相關(guān)的付款方式的電子化的電子商務(wù)運(yùn)營(yíng)模式。

它提供的商品和服務(wù)主要有：禮品、書(shū)籍、計(jì)算機(jī)軟件等商品和服務(wù)。如：amazon.com(亞馬遜書(shū)店)上。

3、消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的電子商務(wù)（即c2c模式）。雙方通過(guò)網(wǎng)站提供的交易平臺(tái)進(jìn)行交易。如：淘寶網(wǎng)。網(wǎng)上拍賣(mài)是這一商務(wù)模式的典型。如拍拍網(wǎng)、e-bay就是代表。

除了以上三種主要模式外，還有消費(fèi)者對(duì)政府機(jī)構(gòu)的電子商務(wù)（即c2g模式），企業(yè)對(duì)政府機(jī)構(gòu)的電子商務(wù)（即b2g模式）。

三、工商部門(mén)監(jiān)管電子商務(wù)的必要性

1、電子商務(wù)急需確認(rèn)網(wǎng)上經(jīng)營(yíng)者的身份。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要?jiǎng)澐纸灰赘鞣降呢?zé)、權(quán)、利后，才能交易，而劃分責(zé)、權(quán)、利的前提就是確定每個(gè)參加交易的當(dāng)事人的身份。網(wǎng)絡(luò)交易都是在交易雙方事先不了解、其間不見(jiàn)面的網(wǎng)絡(luò)虛擬環(huán)境下完成的，也使得準(zhǔn)確核實(shí)網(wǎng)上經(jīng)營(yíng)者的合法身份變得更加重要。作為市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)戶(hù)口的工商行政管理部門(mén)自然就成為幫助電子商務(wù)確認(rèn)經(jīng)營(yíng)者身份的最佳人選。以此，工商部門(mén)不僅能夠幫助電子商務(wù)突破這一瓶頸，還能為自已尋求更大的發(fā)展機(jī)遇和空間。

2、電子商務(wù)急需公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。當(dāng)前電子商務(wù)中許多問(wèn)題直接出現(xiàn)在人們熟悉的領(lǐng)域，如對(duì)廣告的管理、對(duì)合同的管理、對(duì)消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)、對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)行為的打擊，這些都為工商部門(mén)介入電子商務(wù)后留下了很大的監(jiān)管空間。

四、工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)管電子商務(wù)的法律依據(jù)

根據(jù)國(guó)務(wù)院2011年新頒布的國(guó)家工商總局新“三定方案”主要職責(zé)第三項(xiàng)的規(guī)定：“承擔(dān)依法規(guī)范和維護(hù)各類(lèi)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序的責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督管理市場(chǎng)交易行為和網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)的行為”。據(jù)此，工商行政管理機(jī)關(guān)可進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的交易行為進(jìn)行全面監(jiān)管。

五、工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為的主要職責(zé)

1、對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入登記監(jiān)管

根據(jù)國(guó)務(wù)院2011年新頒布的《國(guó)家工商行政管理總局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》中規(guī)定的工商部門(mén)第二項(xiàng)主要職責(zé)為：“負(fù)責(zé)各類(lèi)企業(yè)、農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(guó)（地區(qū)）企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)并監(jiān)督管理，承擔(dān)依法查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)的責(zé)任”。

因此，對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行準(zhǔn)入登記是工商行政管理機(jī)關(guān)按照法律法規(guī)，對(duì)符合條件的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)主體辦理網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)準(zhǔn)入登記，核發(fā)紙質(zhì)或電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照的監(jiān)管行為。

工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)成為監(jiān)督電子商務(wù)主體和市場(chǎng)準(zhǔn)入、合法經(jīng)營(yíng)的綜合性執(zhí)法機(jī)構(gòu)。電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)主體準(zhǔn)入監(jiān)管是工商部門(mén)在電子商務(wù)監(jiān)管中最重要也是最薄弱的工作內(nèi)容。

2、對(duì)交易商品和服務(wù)的監(jiān)管

對(duì)電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)客體的監(jiān)管主要包括對(duì)特許經(jīng)營(yíng)商品與服務(wù)準(zhǔn)入監(jiān)管、交易商品質(zhì)量監(jiān)管。電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者必須在核定的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)依法從事經(jīng)營(yíng)。對(duì)需要經(jīng)過(guò)衛(wèi)生、公安、環(huán)保、新聞出版、藥監(jiān)等部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)審批方可經(jīng)營(yíng)的商品與服務(wù)必須經(jīng)過(guò)審批，取得相關(guān)行業(yè)許可證方可從事電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)。

3、對(duì)經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)管

對(duì)侵犯企業(yè)名稱(chēng)和商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)、虛假?gòu)V告宣傳、網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)、銷(xiāo)售假冒偽劣商品等。對(duì)于種種擾亂網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)秩序的行為，工商行政管理機(jī)關(guān)要依照《商標(biāo)法》、《廣告法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)進(jìn)行查處。

我國(guó)《合同法》將電子商務(wù)，特別是電子合同納入法律調(diào)整范圍，為工商部門(mén)對(duì)電子商務(wù)實(shí)施監(jiān)管提供了有力的法律武器。

涉及企業(yè)名稱(chēng)、字號(hào)專(zhuān)用權(quán)和商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的侵權(quán)行為則由工商行政管理機(jī)關(guān)進(jìn)行查處。主要的侵權(quán)行為表現(xiàn)是兩種，一是網(wǎng)站名稱(chēng)造成的侵權(quán)，二是中文域名造成的侵權(quán)。

4、對(duì)消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)

不管是在傳統(tǒng)有形市場(chǎng)，還是在新興的網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)中發(fā)生的交易行為，都應(yīng)嚴(yán)格遵守《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》的規(guī)定。隨著網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的日益發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)糾紛越來(lái)越多，傳統(tǒng)的維權(quán)網(wǎng)絡(luò)、機(jī)制、辦法等在處理網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)糾紛過(guò)程中，已無(wú)法滿(mǎn)足監(jiān)管工作需要。

六、工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)的對(duì)策、措施

一是建立“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)戶(hù)口”數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入登記監(jiān)管。通過(guò)與信息產(chǎn)業(yè)局的合作方式或工商行政管理機(jī)關(guān)自主開(kāi)發(fā)適合監(jiān)管需要的網(wǎng)絡(luò)搜索引擎，制定手機(jī)號(hào)碼段、郵編或區(qū)號(hào)、ip定位等搜索策略，通過(guò)對(duì)查詢(xún)關(guān)鍵字的匹配對(duì)比，來(lái)建立轄區(qū)網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫(kù)（轄區(qū)內(nèi)的所有網(wǎng)站，含非經(jīng)營(yíng)性網(wǎng)站）、經(jīng)營(yíng)性網(wǎng)站備案庫(kù)（含通過(guò)廣告鏈接營(yíng)利的網(wǎng)站）、企業(yè)信息查詢(xún)庫(kù)數(shù)據(jù)庫(kù)（轄區(qū)企業(yè)建立的經(jīng)營(yíng)性或宣傳性網(wǎng)站），通過(guò)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)主體備案管理功能，逐步建立武漢乃至全省經(jīng)營(yíng)性網(wǎng)站“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)戶(hù)口”。

二是對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)交易客體及行為的監(jiān)管。通過(guò)常見(jiàn)違法行為關(guān)鍵字詞庫(kù)比對(duì)（比如：藥品、印刷、住宿、第一等關(guān)鍵字對(duì)交易客體及交易行為進(jìn)行監(jiān)管）、企業(yè)商標(biāo)包裝裝潢數(shù)據(jù)庫(kù)比對(duì)等操作，實(shí)現(xiàn)搜索并且分析網(wǎng)上涉嫌違法的經(jīng)營(yíng)行為等功能，增加巡查日志詳情及線索核審分流等程序，將網(wǎng)站定位、巡查日志、統(tǒng)計(jì)分析等輔助功能逐步完善，將網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)商務(wù)行為監(jiān)管工作流程固定化，格式化，規(guī)范化，有效地提高監(jiān)管工作效能。

三是建立第三人制度，保證取證合法。征對(duì)查處網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)違法案件時(shí)存在的電子證據(jù)取證及保全難的問(wèn)題，可根據(jù)電子證據(jù)數(shù)字性、高技術(shù)性、脆弱性、表現(xiàn)形式多樣性等種種特點(diǎn)，可通過(guò)在第三人作證的情況對(duì)證據(jù)及時(shí)進(jìn)行打印保存，或請(qǐng)公證機(jī)構(gòu)對(duì)證據(jù)進(jìn)行公正，保證執(zhí)法辦案活動(dòng)的合法、高效、公正。

四是健全機(jī)構(gòu)，落實(shí)監(jiān)管隊(duì)伍，進(jìn)行職能整合。主要從三個(gè)方面做好工作保障：一是完善機(jī)構(gòu)。首先是配備業(yè)務(wù)骨干組成項(xiàng)目開(kāi)發(fā)組，調(diào)研互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)監(jiān)管的可行性和必要性，提出監(jiān)管軟件技術(shù)需求，開(kāi)發(fā)相應(yīng)的管理軟件；其次是專(zhuān)設(shè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在省、市局設(shè)立網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管（監(jiān)控）中心，承擔(dān)網(wǎng)上集中巡查和復(fù)雜取證任務(wù)；三是明確?。ㄊ校?、縣（區(qū)）兩級(jí)檢查支（大）隊(duì)和工商所負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)監(jiān)管的任務(wù)，形成三級(jí)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。

第三篇：工商部門(mén)監(jiān)管電子商務(wù)問(wèn)題分析思考

工商部門(mén)監(jiān)管電子商務(wù)問(wèn)題分析思考

隨著社會(huì)信息化的日益發(fā)展，電子商務(wù)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)生活的重要組成部分,發(fā)展電子商務(wù)對(duì)實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)的宏偉目標(biāo)具有十分重要的意義。為此,工商部門(mén)必須對(duì)互聯(lián)網(wǎng)依法實(shí)行管理,在推進(jìn)電子商務(wù)發(fā)展的前提下實(shí)施有效的科學(xué)監(jiān)管。

一、什么是電子商務(wù)

電子商務(wù)，世界貿(mào)易組織的定義是：“通過(guò)電子通訊網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行產(chǎn)品的生產(chǎn)、廣告、銷(xiāo)售及分配”。

我國(guó)電子商務(wù)專(zhuān)家楊堅(jiān)爭(zhēng)教授則認(rèn)為：“電子商務(wù)系指交易當(dāng)事人或參與人利用現(xiàn)代信息技術(shù)和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)所進(jìn)行的各類(lèi)商業(yè)活動(dòng)，包括貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易”。

二、電子商務(wù)的模式

1、企業(yè)對(duì)企業(yè)的電子商務(wù)。商業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)商業(yè)機(jī)構(gòu)的電子商務(wù)是指商業(yè)機(jī)構(gòu)使用internet或各種商務(wù)網(wǎng)絡(luò)向供應(yīng)商訂貨和付款。電子商務(wù)的商務(wù)行為表現(xiàn)為：利用網(wǎng)絡(luò)搜索引擎進(jìn)行需求調(diào)查－以電子表單的形式調(diào)查原材料信息，確定采購(gòu)方案－生產(chǎn)－通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)送電子廣告并進(jìn)行網(wǎng)上銷(xiāo)售－采用電子支付或以電子貨幣的形式進(jìn)行資金接收－同電子銀行進(jìn)行貨幣結(jié)算－商品交接。

b2b結(jié)構(gòu)模式是電子商務(wù)中最重要的組成部分，交易金額巨大，帶來(lái)很大的經(jīng)濟(jì)效益。

2、企業(yè)對(duì)消費(fèi)者的電子商務(wù)。b2c電子商務(wù)結(jié)構(gòu)是指以internet為主要服務(wù)提供手段，實(shí)現(xiàn)公共消費(fèi)和提供服務(wù)，并保證與其相關(guān)的付款方式的電子化的電子商務(wù)運(yùn)營(yíng)模式。

它提供的商品和服務(wù)主要有：禮品、書(shū)籍、計(jì)算機(jī)軟件等商品和服務(wù)。如：amazon.com上。

3、消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的電子商務(wù)。雙方通過(guò)網(wǎng)站提供的交易平臺(tái)進(jìn)行交易。如：淘寶網(wǎng)。網(wǎng)上拍賣(mài)是這一商務(wù)模式的典型。如拍拍網(wǎng)、e-bay就是代表。

除了以上三種主要模式外，還有消費(fèi)者對(duì)政府機(jī)構(gòu)的電子商務(wù)，企業(yè)對(duì)政府機(jī)構(gòu)的電子商務(wù)。

三、工商部門(mén)監(jiān)管電子商務(wù)的必要性

1、電子商務(wù)急需確認(rèn)網(wǎng)上經(jīng)營(yíng)者的身份。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要?jiǎng)澐纸灰赘鞣降呢?zé)、權(quán)、利后，才能交易，而劃分責(zé)、權(quán)、利的前提就是確定每個(gè)參加交易的當(dāng)事人的身份。網(wǎng)絡(luò)交易都是在交易雙方事先不了解、其間不見(jiàn)面的網(wǎng)絡(luò)虛擬環(huán)境下完成的，也使得準(zhǔn)確核實(shí)網(wǎng)上經(jīng)營(yíng)者的合法身份變得更加重要。作為市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)戶(hù)口的工商行政管理部門(mén)自然就成為幫助電子商務(wù)確認(rèn)經(jīng)營(yíng)者身份的最佳人選。以此，工商部門(mén)不僅能夠幫助電子商務(wù)突破這一瓶頸，還能為自已尋求更大的發(fā)展機(jī)遇和空間。

2、電子商務(wù)急需公平競(jìng)爭(zhēng)秩序。當(dāng)前電子商務(wù)中許多問(wèn)題直接出現(xiàn)在人們熟悉的領(lǐng)域，如對(duì)廣告的管理、對(duì)合同的管理、對(duì)消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)、對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為、網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)行為的打擊，這些都為工商部門(mén)介入電子商務(wù)后留下了很大的監(jiān)管空間。

四、工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)管電子商務(wù)的法律依據(jù)

根據(jù)國(guó)務(wù)院2011年新頒布的國(guó)家工商總局新“三定方案”主要職責(zé)第三項(xiàng)的規(guī)定：“承擔(dān)依法規(guī)范和維護(hù)各類(lèi)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序的責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督管理市場(chǎng)交易行為和網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)的行為”。據(jù)此，工商行政管理機(jī)關(guān)可進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的交易行為進(jìn)行全面監(jiān)管。

五、工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為的主要職責(zé)

1、對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入登記監(jiān)管

根據(jù)國(guó)務(wù)院2011年新頒布的中規(guī)定的工商部門(mén)第二項(xiàng)主要職責(zé)為：“負(fù)責(zé)各類(lèi)企業(yè)、農(nóng)民專(zhuān)業(yè)合作社和從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位、個(gè)人以及外國(guó)企業(yè)常駐代表機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體的登記注冊(cè)并監(jiān)督管理，承擔(dān)依法查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)的責(zé)任”。

因此，對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體進(jìn)行準(zhǔn)入登記是工商行政管理機(jī)關(guān)按照法律法規(guī)，對(duì)符合條件的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)主體辦理網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)準(zhǔn)入登記，核發(fā)紙質(zhì)或電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照的監(jiān)管行為。

工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)成為監(jiān)督電子商務(wù)主體和市場(chǎng)準(zhǔn)入、合法經(jīng)營(yíng)的綜合性執(zhí)法機(jī)構(gòu)。電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)主體準(zhǔn)入監(jiān)管是工商部門(mén)在電子商務(wù)監(jiān)管中最重要也是最薄弱的工作內(nèi)容。

2、對(duì)交易商品和服務(wù)的監(jiān)管

對(duì)電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)客體的監(jiān)管主要包括對(duì)特許經(jīng)營(yíng)商品與服務(wù)準(zhǔn)入監(jiān)管、交易商品質(zhì)量監(jiān)管。電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)者必須在核定的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)依法從事經(jīng)營(yíng)。對(duì)需要經(jīng)過(guò)衛(wèi)生、公安、環(huán)保、新聞出版、藥監(jiān)等部門(mén)專(zhuān)項(xiàng)審批方可經(jīng)營(yíng)的商品與服務(wù)必須經(jīng)過(guò)審批，取得相關(guān)行業(yè)許可證方可從事電子商務(wù)經(jīng)營(yíng)。

3、對(duì)經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)管

對(duì)侵犯企業(yè)名稱(chēng)和商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)、虛假?gòu)V告宣傳、網(wǎng)絡(luò)傳銷(xiāo)、銷(xiāo)售假冒偽劣商品等。對(duì)于種種擾亂網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)秩序的行為，工商行政管理機(jī)關(guān)要依照、、等法律法規(guī)進(jìn)行查處。

我國(guó)將電子商務(wù)，特別是電子合同納入法律調(diào)整范圍，為工商部門(mén)對(duì)電子商務(wù)實(shí)施監(jiān)管提供了有力的法律武器。

涉及企業(yè)名稱(chēng)、字號(hào)專(zhuān)用權(quán)和商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的侵權(quán)行為則由工商行政管理機(jī)關(guān)進(jìn)行查處。主要的侵權(quán)行為表現(xiàn)是兩種，一是網(wǎng)站名稱(chēng)造成的侵權(quán)，二是中文域名造成的侵權(quán)。

4、對(duì)消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)

不管是在傳統(tǒng)有形市場(chǎng)，還是在新興的網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)中發(fā)生的交易行為，都應(yīng)嚴(yán)格遵守的規(guī)定。隨著網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的日益發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)糾紛越來(lái)越多，傳統(tǒng)的維權(quán)網(wǎng)絡(luò)、機(jī)制、辦法等在處理網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)糾紛過(guò)程中，已無(wú)法滿(mǎn)足監(jiān)管工作需要。

六、工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)的對(duì)策、措施

一是建立“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)戶(hù)口”數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入登記監(jiān)管。通過(guò)與信息產(chǎn)業(yè)局的合作方式或工商行政管理機(jī)關(guān)自主開(kāi)發(fā)適合監(jiān)管需要的網(wǎng)絡(luò)搜索引擎，制定手機(jī)號(hào)碼段、郵編或區(qū)號(hào)、ip定位等搜索策略，通過(guò)對(duì)查詢(xún)關(guān)鍵字的匹配對(duì)比，來(lái)建立轄區(qū)網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫(kù)、經(jīng)營(yíng)性網(wǎng)站備案庫(kù)、企業(yè)信息查詢(xún)庫(kù)數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)主體備案管理功能，逐步建立武漢乃至全省經(jīng)營(yíng)性網(wǎng)站“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)戶(hù)口”。

二是對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)交易客體及行為的監(jiān)管。通過(guò)常見(jiàn)違法行為關(guān)鍵字詞庫(kù)比對(duì)、企業(yè)商標(biāo)包裝裝潢數(shù)據(jù)庫(kù)比對(duì)等操作，實(shí)現(xiàn)搜索并且分析網(wǎng)上涉嫌違法的經(jīng)營(yíng)行為等功能，增加巡查日志詳情及線索核審分流等程序，將網(wǎng)站定位、巡查日志、統(tǒng)計(jì)分析等輔助功能逐步完善，將網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)商務(wù)行為監(jiān)管工作流程固定化，格式化，規(guī)范化，有效地提高監(jiān)管工作效能。

三是建立第三人制度，保證取證合法。征對(duì)查處網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)違法案件時(shí)存在的電子證據(jù)取證及保全難的問(wèn)題，可根據(jù)電子證據(jù)數(shù)字性、高技術(shù)性、脆弱性、表現(xiàn)形式多樣性等種種特點(diǎn)，可通過(guò)在第三人作證的情況對(duì)證據(jù)及時(shí)進(jìn)行打印保存，或請(qǐng)公證機(jī)構(gòu)對(duì)證據(jù)進(jìn)行公正，保證執(zhí)法辦案活動(dòng)的合法、高效、公正。

四是健全機(jī)構(gòu)，落實(shí)監(jiān)管隊(duì)伍，進(jìn)行職能整合。主要從三個(gè)方面做好工作保障：一是完善機(jī)構(gòu)。首先是配備業(yè)務(wù)骨干組成項(xiàng)目開(kāi)發(fā)組，調(diào)研互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)監(jiān)管的可行性和必要性，提出監(jiān)管軟件技術(shù)需求，開(kāi)發(fā)相應(yīng)的管理軟件；其次是專(zhuān)設(shè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在省、市局設(shè)立網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管中心，承擔(dān)網(wǎng)上集中巡查和復(fù)雜取證任務(wù)；三是明確省、縣兩級(jí)檢查支隊(duì)和工商所負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)監(jiān)管的任務(wù)，形成三級(jí)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。

第四篇：淺析工商部門(mén)如何監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)交易行為

淺析工商部門(mén)如何監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)交易行為

如今，網(wǎng)上購(gòu)物已成生活的一種時(shí)尚，但由于網(wǎng)絡(luò)交易行為很不規(guī)范，假冒偽劣、商業(yè)欺詐等違法行為大量存在，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物消費(fèi)糾紛逐漸增多。如何對(duì)網(wǎng)絡(luò)商品交易有效監(jiān)管并維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，是我們工商管理人員不得不思考和探討的問(wèn)題。

一、網(wǎng)絡(luò)交易的主要形式。

網(wǎng)絡(luò)交易的形式可以說(shuō)是五花八門(mén)，但歸納起來(lái)主要有以下幾種形式：一是消費(fèi)者與經(jīng)銷(xiāo)商之間網(wǎng)上購(gòu)買(mǎi)交易。消費(fèi)者通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)（如、窩窩團(tuán)、淘寶網(wǎng)等）向經(jīng)銷(xiāo)商購(gòu)買(mǎi)所需商品（交易雙方是經(jīng)銷(xiāo)商與個(gè)人）。這類(lèi)交易的經(jīng)銷(xiāo)商一般都在當(dāng)?shù)毓ど滩块T(mén)登記注冊(cè)，并領(lǐng)取了營(yíng)業(yè)執(zhí)照。二是商家對(duì)商家的網(wǎng)上交易。經(jīng)營(yíng)者與經(jīng)營(yíng)者之間通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行商品交易，并履行雙方當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)行為。雙方當(dāng)事人一般均在當(dāng)?shù)毓ど滩块T(mén)登記注冊(cè)，取得合法經(jīng)營(yíng)資格。三是消費(fèi)者通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向個(gè)人購(gòu)買(mǎi)商品的交易行為（通常講的個(gè)人對(duì)個(gè)人）。這類(lèi)交易的行為主體大多數(shù)都沒(méi)有在當(dāng)?shù)毓ど滩块T(mén)登記注冊(cè)，屬于無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為。但是這類(lèi)網(wǎng)絡(luò)商品的交易量很大，目前占居網(wǎng)絡(luò)交易主導(dǎo)地位，也是引發(fā)消費(fèi)者投訴的熱點(diǎn)和難點(diǎn)的主要問(wèn)題所在。

二、網(wǎng)絡(luò)商品交易的特點(diǎn)。

應(yīng)該講，網(wǎng)上交易和網(wǎng)上購(gòu)物之所以趨熱，是因?yàn)槠浣灰仔问骄哂衅渌灰仔问剿荒芗暗奶攸c(diǎn)和優(yōu)勢(shì)：一是便捷。廣大網(wǎng)民（消費(fèi)者）通過(guò)網(wǎng)上查詢(xún)，能快速查找到自己所需稱(chēng)心的商品。檢索快捷省時(shí)，手續(xù)簡(jiǎn)單方便；二是價(jià)格便宜。（網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售產(chǎn)品）因沒(méi)店鋪投資等成本因素，網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售的商品價(jià)格比一般市場(chǎng)所銷(xiāo)售的同類(lèi)、同款、同型號(hào)的商品價(jià)格往往低許多，這也是吸引消費(fèi)者網(wǎng)上淘寶購(gòu)物的一個(gè)重要原因；三是款式新。網(wǎng)上所銷(xiāo)售的商品，其款式、設(shè)計(jì)等往往比較新穎時(shí)尚，深受消費(fèi)者的青睞；四是款項(xiàng)支付方便、安全。主要由第三方擔(dān)保并監(jiān)督保證交易，如通過(guò)“支付寶”來(lái)完成最終的支付交易，即貨到付款，也就是消費(fèi)者驗(yàn)貨后付款這種方式，只要操作規(guī)范，注意審查，在一定程度上可以有效地避免網(wǎng)上購(gòu)物風(fēng)險(xiǎn)。

三、網(wǎng)絡(luò)交易存在的主要問(wèn)題。

一是交易主體不真實(shí)的情況大量存在。不少詐騙分子虛構(gòu)合法交易主體，只收錢(qián)不交付商品或交付的是偽劣商品；在商品交付過(guò)程中，通過(guò)物流公司送貨，常在先交錢(qián)還是先驗(yàn)收上扯皮，消費(fèi)者付款后的商品交付及質(zhì)量驗(yàn)收無(wú)保證。二是交易主體不合法。主要指以個(gè)人對(duì)個(gè)人的形式通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)而完成的交易行為。這類(lèi)交易行為的個(gè)人商品銷(xiāo)售者，基本上都沒(méi)有在當(dāng)?shù)毓ど滩块T(mén)登記注冊(cè)，屬于無(wú)照經(jīng)營(yíng)。而這類(lèi)群體十分龐大，人數(shù)眾多、量大面廣，給工商管理帶來(lái)相當(dāng)大難度。

三是利用網(wǎng)絡(luò)交易，公開(kāi)銷(xiāo)售假冒偽劣產(chǎn)品。有的經(jīng)營(yíng)者或個(gè)人銷(xiāo)售者，在網(wǎng)上展示產(chǎn)品時(shí)，公開(kāi)標(biāo)明此產(chǎn)品是“高仿品”、“仿品”，而且價(jià)格卻相當(dāng)便宜，誘導(dǎo)消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)。應(yīng)該講，“仿品”就是假冒偽劣產(chǎn)品，屬于國(guó)家明令禁止銷(xiāo)售的產(chǎn)品。因此，我們工商部門(mén)應(yīng)對(duì)這類(lèi)經(jīng)營(yíng)行為加強(qiáng)重點(diǎn)管理。

四是售后服務(wù)不到位。對(duì)于某些網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商（購(gòu)物網(wǎng)站）無(wú)法對(duì)售出的商品進(jìn)行國(guó)家三包范圍內(nèi)的售后服務(wù)，只能靠銷(xiāo)售商自身的誠(chéng)信和信譽(yù)來(lái)保證，相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)難以用行政手段加以控制和管理。五是虛假宣傳。消費(fèi)者網(wǎng)上購(gòu)物大多數(shù)是看圖買(mǎi)貨，在網(wǎng)上看到的物品圖片總感覺(jué)是精美無(wú)暇，但當(dāng)拿到實(shí)物后感覺(jué)卻大相徑庭，無(wú)論是外觀還是色彩，與網(wǎng)上所展示的圖片效果差異很大。

六是低價(jià)吸引顧客。很多喜歡網(wǎng)購(gòu)的市民都有這種感覺(jué)，網(wǎng)上的物品價(jià)格大多偏低，甚至低得超乎想象，網(wǎng)上實(shí)物圖片還非常精美，但是一分錢(qián)一分貨，價(jià)格便宜其商品質(zhì)地也會(huì)相對(duì)低劣，而這些所謂的物美價(jià)廉商品往往會(huì)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)的夸大宣傳忽悠一部分消費(fèi)者。

七是賣(mài)家信用等級(jí)虛假。網(wǎng)購(gòu)也有許多的“托”，不少賣(mài)家往往會(huì)找親朋好友來(lái)當(dāng)“托”，對(duì)自己網(wǎng)上所宣傳推銷(xiāo)的商品進(jìn)行點(diǎn)評(píng)和留言，當(dāng)然這些點(diǎn)評(píng)說(shuō)的絕對(duì)都是“過(guò)年話”，網(wǎng)站根據(jù)這些點(diǎn)評(píng)就會(huì)自動(dòng)生成“賣(mài)家的信用等級(jí)”。一般的消費(fèi)者看到“賣(mài)家好評(píng)”和“賣(mài)家信用”時(shí)，會(huì)放心的把貨款匯到對(duì)方帳戶(hù)，但這個(gè)信用等級(jí)的水分很大。

四、對(duì)網(wǎng)絡(luò)商品交易行為監(jiān)管的幾點(diǎn)建議。

針對(duì)上述問(wèn)題，建議通過(guò)制訂相關(guān)法規(guī)規(guī)范網(wǎng)絡(luò)交易行為，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售企業(yè)、個(gè)人自律，接受消費(fèi)者監(jiān)督等基礎(chǔ)性管理。并著重在從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)監(jiān)管：

一是規(guī)范網(wǎng)絡(luò)交易主體的資格。首先要把好網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營(yíng)主體的準(zhǔn)入關(guān)，確保交易主體的真實(shí)性和合法性。這是規(guī)范網(wǎng)絡(luò)交易的關(guān)鍵。要逐步建立網(wǎng)絡(luò)交易主體許可準(zhǔn)入或確認(rèn)制度。凡進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)銷(xiāo)售商品的企業(yè)或者個(gè)人，必須要在所在地的工商部門(mén)領(lǐng)取“網(wǎng)絡(luò)交易許可證”后，電信部門(mén)或網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商（如淘寶網(wǎng)）方能為其開(kāi)通電子商務(wù)平臺(tái)，方可進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)進(jìn)行合法交易，并實(shí)行許可證代碼查詢(xún)制度。通過(guò)查詢(xún)，迅速便捷的查找到銷(xiāo)售商的相關(guān)真實(shí)信息，以方便工商行政監(jiān)管。

二是規(guī)范網(wǎng)絡(luò)交易規(guī)則。要制定消費(fèi)者網(wǎng)上購(gòu)物退、換貨制度，對(duì)進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)交易的各類(lèi)主體實(shí)行保證金制度，以保障消費(fèi)者的合法權(quán)益能得到及時(shí)有效的維護(hù)。

三是規(guī)范網(wǎng)絡(luò)交易商品的給付規(guī)則。要借鑒一些網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商好的做法（如支付寶），與金融部門(mén)相配合，最大程度上保護(hù)消費(fèi)者的權(quán)益不受侵害。

四是建立工商、電信、公安聯(lián)動(dòng)機(jī)制。要建立信息互通管理機(jī)制。工商、電信、公安等相關(guān)執(zhí)法、監(jiān)管部門(mén)要依據(jù)職責(zé)，對(duì)所掌握和發(fā)現(xiàn)一些銷(xiāo)售商違規(guī)違法行為進(jìn)行及時(shí)通報(bào)，并依據(jù)各自職責(zé)進(jìn)行處理。工商部門(mén)主要負(fù)責(zé)對(duì)銷(xiāo)售商的行政處罰。電信部門(mén)根據(jù)工商部門(mén)行政建議，對(duì)嚴(yán)重違法和侵權(quán)的經(jīng)銷(xiāo)者或個(gè)人商品交易的網(wǎng)站平臺(tái)予以清理或關(guān)閉，從根本上杜絕類(lèi)似情況的發(fā)生。公安部門(mén)應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易中發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)交易行為涉及到犯罪行為的及時(shí)予以處理。

五是加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易行為的監(jiān)督。

（一）要重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)提供商的監(jiān)管。對(duì)屬于全國(guó)性商品交易的網(wǎng)站進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督，對(duì)加入其網(wǎng)站的銷(xiāo)售者入會(huì)會(huì)員的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，建立網(wǎng)絡(luò)交易行為監(jiān)控體系，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)警示并予以糾正，構(gòu)成經(jīng)濟(jì)違法的，工商部門(mén)依據(jù)法律法規(guī)予以行政處罰，同時(shí)網(wǎng)站運(yùn)營(yíng)商也要承擔(dān)相應(yīng)的連帶責(zé)任。

（二）要定期發(fā)布消費(fèi)警示。工商部門(mén)要建立網(wǎng)上交易行為誠(chéng)信警示平臺(tái)，定期發(fā)布網(wǎng)上購(gòu)物的消費(fèi)警示，對(duì)嚴(yán)重侵害消費(fèi)者合法權(quán)益的行為或案件予以網(wǎng)上公開(kāi)披露，提醒廣大消費(fèi)者防范交易風(fēng)險(xiǎn)。就目前來(lái)講，消費(fèi)警示主要從以下幾個(gè)方面提醒消費(fèi)者網(wǎng)上購(gòu)物如何規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。首先，要從源頭上盡量避免網(wǎng)絡(luò)詐騙的發(fā)生。這就要求消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)前要仔細(xì)審核交易對(duì)象的主體經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營(yíng)許可證和組織機(jī)構(gòu)代碼證等內(nèi)容。對(duì)于陌生的商家，要注意其網(wǎng)址上是否提供詳細(xì)的通訊地址和聯(lián)系電話，必要時(shí)應(yīng)打電話對(duì)經(jīng)營(yíng)者的身份予以核實(shí)。其次，在支付貨款時(shí)要注意保留憑證。如果用信用卡支付，最好使用專(zhuān)用的一個(gè)帳戶(hù)，卡內(nèi)不宜存放太多現(xiàn)金。如果使用第三方交易，也要注意保留相關(guān)的交易憑證。在購(gòu)物時(shí)，盡量使用支付寶付款，這樣會(huì)有一定的保障。

面對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易的特殊性，網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管應(yīng)堅(jiān)持“依法管網(wǎng)”、監(jiān)管與發(fā)展相結(jié)合、以監(jiān)管促發(fā)展、公平與效率兼顧的原則，完善各項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)交易制度和規(guī)章，健全網(wǎng)絡(luò)交易信用評(píng)價(jià)體系，建立信任與信心，為網(wǎng)絡(luò)交易市場(chǎng)的大發(fā)展?fàn)I造健康公平的環(huán)境。

第五篇：基層工商部門(mén)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)分析及防范對(duì)策研究

基層工商部門(mén)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)分析及防范對(duì)策研究

近年來(lái)發(fā)生的海南“毒豇豆”、三鹿奶粉、深圳“9.20”火災(zāi)等事件中，一批工商機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部和監(jiān)管人員因“監(jiān)管缺失”被問(wèn)責(zé)甚至追究刑事責(zé)任，監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)客觀存在于基層工商部門(mén)的市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法實(shí)踐中，尤其是基層工商部門(mén)處在市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法第一線，工作繁重，任務(wù)艱巨，每天都和市場(chǎng)主體面對(duì)面，每事都和當(dāng)事人零距離，處處事事都處在監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)頭浪尖。為此，有效防范監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，把監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)降到最低點(diǎn)，不僅是工商基層干部加強(qiáng)自我保護(hù)的需要，更是樹(shù)立工商部門(mén)良好公眾形象的迫切要求。

一、基層工商監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵及表現(xiàn)形式

風(fēng)險(xiǎn)一詞的含義是指發(fā)生損失的損害程度的大小和發(fā)生的可能性；是某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生可能性和后果的組合?；鶎庸ど瘫O(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)是指基層工商行政管理部門(mén)在執(zhí)法過(guò)程中，由于人為或者客觀條件等種種不確定性因素而面臨的有可能給執(zhí)法對(duì)象和社會(huì)帶來(lái)危害，并被司法、紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)追究責(zé)任的一種潛在危險(xiǎn)。它與職權(quán)和責(zé)任緊密聯(lián)系、相輔相成，是執(zhí)法監(jiān)管人員因主觀和非主觀因素不依法履行職責(zé)、監(jiān)管缺失而引發(fā)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。是執(zhí)法人員在履職過(guò)程中必須高度關(guān)注的一種自我防范。

從基層工商部門(mén)主要職責(zé)和近年來(lái)發(fā)生的工作人員因違紀(jì)違規(guī)而受到相關(guān)部門(mén)責(zé)任追究和黨紀(jì)政紀(jì)處理的案例剖析調(diào)查來(lái)看，監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)主要存在于市場(chǎng)準(zhǔn)入、監(jiān)管執(zhí)法兩個(gè)領(lǐng)域，表現(xiàn)為8種形式。

（一）市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié)

一是失職性風(fēng)險(xiǎn)。不按法定程序法定條件登記、變更、吊銷(xiāo)、信息傳遞，原因是多方面的,有的是領(lǐng)導(dǎo)指示，有的是地方文件，在地方政府“ 打招呼”、“給壓力”式干預(yù)下，擅自降低準(zhǔn)入門(mén)檻，放寬準(zhǔn)入條件，以支持當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展為由，把不符合條件或不該進(jìn)的市場(chǎng)主體放進(jìn)來(lái)，一旦出事，工商執(zhí)法人員就要承擔(dān)相應(yīng)的承擔(dān)；

二是失責(zé)性風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)形式審查和實(shí)質(zhì)審查界定不清；對(duì)市場(chǎng)主體準(zhǔn)入審查不嚴(yán)、把關(guān)不到位、準(zhǔn)入手續(xù)不全或“先上車(chē)后買(mǎi)票”；變更手續(xù)不符合程序等等。

（二）執(zhí)法監(jiān)管環(huán)節(jié)

一是落后監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。因信息化、專(zhuān)業(yè)化、精細(xì)化等方面滯后帶來(lái)的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。例如對(duì)假冒偽劣商品，特別是問(wèn)題食品以及一些高危行業(yè)的監(jiān)管，基層常常因?qū)I(yè)知識(shí)的匱乏、監(jiān)管手段的局限、檢測(cè)監(jiān)測(cè)設(shè)備的欠缺而流于形式的監(jiān)管，潛在風(fēng)險(xiǎn)日益增大；

二是不作為、不到位的“缺位”風(fēng)險(xiǎn)。“缺位”風(fēng)險(xiǎn)是指沒(méi)按照法定職責(zé)保證市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法職能行使到位，導(dǎo)致不良社會(huì)后果帶來(lái)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

三是作為不當(dāng)?shù)摹板e(cuò)位”風(fēng)險(xiǎn)。在具體工作中，“錯(cuò)位”風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為“三化”：執(zhí)法趨利化，把行政執(zhí)法權(quán)作為謀取部門(mén)經(jīng)濟(jì)利益的手段，與執(zhí)法者自身利益掛鉤，造成執(zhí)法行為與執(zhí)法目的嚴(yán)重背離，導(dǎo)致社會(huì)后果；監(jiān)管情緒化，一些執(zhí)法人員不依法履職，放任情緒，避重就輕、管而不當(dāng)、難管就放、無(wú)利則讓?zhuān)斐刹涣忌鐣?huì)后果；處罰隨意化，不合理使用自由裁量權(quán)，處罰標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，損害了法律的公平和統(tǒng)一，造成不良社會(huì)后果；

四是亂作為的“越位”風(fēng)險(xiǎn)。在履職過(guò)程中，行使了一些本單位不能或不該行使的權(quán)力，導(dǎo)致亂作為，造成不良社會(huì)后果帶來(lái)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。如將調(diào)整流通領(lǐng)域商品質(zhì)量的法律法規(guī)運(yùn)用到生產(chǎn)、消費(fèi)領(lǐng)域等；

五是暴力抗法的風(fēng)險(xiǎn)。主要是指工商執(zhí)法人員在查處端掉制假售假大要案、傳銷(xiāo)案件、取締黑網(wǎng)吧少數(shù)民族人員無(wú)證照經(jīng)營(yíng)等專(zhuān)項(xiàng)整頓時(shí)，當(dāng)事人以不理智的態(tài)度，采取謾罵、圍攻自殘、毆打、誣陷工商執(zhí)法人員，制約、阻礙和抗拒執(zhí)法所造成的風(fēng)險(xiǎn)；

六是理想監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在上級(jí)部門(mén)對(duì)基層嚴(yán)格履職的理想預(yù)期與基層實(shí)際監(jiān)管水平、監(jiān)管力量、監(jiān)管手段、監(jiān)管環(huán)境不相適應(yīng)而引發(fā)的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。特別是近年各地制定的企業(yè)個(gè)體信用分類(lèi)監(jiān)管辦法，對(duì)基層市場(chǎng)巡查監(jiān)管制定了很多很細(xì)且超出法定職責(zé)的工作要求，例如對(duì)高危行業(yè)的監(jiān)管要求每月甚至半月搞一次實(shí)地巡查；又例如國(guó)家局在食品安全監(jiān)管上提出的兩個(gè)百分之百，這些工作就基層實(shí)際落實(shí)而言因諸多原因確難到位，在目前的司法實(shí)踐中，特別是在發(fā)生重大安全事故后，法院及當(dāng)?shù)卣?、以及輿論都常常拿我們?nèi)部的一些工作要求、規(guī)定、制度等作為尺子來(lái)衡量工作的履責(zé)情況，然后以監(jiān)管不到位而追究其行政責(zé)任或刑事責(zé)任。

另外，基層工商部門(mén)在執(zhí)法過(guò)程中還存在法律競(jìng)合的風(fēng)險(xiǎn)。工商是一個(gè)綜合性的行政執(zhí)法部門(mén)，涉及法律法規(guī)、規(guī)章400多個(gè)，但大多是一些與專(zhuān)業(yè)法競(jìng)合的一般普通法，因此法定職責(zé)的模糊或者交叉不僅易造成基層工商干部角色的錯(cuò)位，也更容易增加監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致存在部分不應(yīng)由工商部門(mén)承擔(dān)的責(zé)任，卻由工商部門(mén)“買(mǎi)單”的潛在職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

二、基層工商監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)成因分析

基層工商市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的形成有主、客觀等多方面的因素，從大的方面看：既有國(guó)家現(xiàn)行政治經(jīng)濟(jì)體制和法制、文化背景的關(guān)系，也有工商系統(tǒng)自身的管理體制和工作機(jī)制的關(guān)系。從小的方面看：現(xiàn)有的干部隊(duì)伍素質(zhì)還不適應(yīng)現(xiàn)行的綜合市場(chǎng)監(jiān)管。

(一)主觀因素方面：

一是風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄。有的干部職工認(rèn)為只要自己做事無(wú)私心、不吃拿卡要，行政賠償、職務(wù)犯罪離自己很遙遠(yuǎn)，就不會(huì)有問(wèn)題，更有甚者認(rèn)為工商行政管理部門(mén)有責(zé)任、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)。

二是法制意識(shí)不強(qiáng)。有的干部職工認(rèn)為只要是為公家辦事或謀利，犯了錯(cuò)誤也不會(huì)受到追究；有的干部職工認(rèn)為自己只要少作為就少責(zé)任，認(rèn)識(shí)不到不作為的行為也將會(huì)受到追究的。還有相當(dāng)一部分干部認(rèn)為違規(guī)行政只是吃拿卡要，違反禁令。其實(shí)不然，違規(guī)行政已經(jīng)不僅局限于犯“惡意之錯(cuò)”，行政質(zhì)量不高，效能低下，程序錯(cuò)誤都將受到責(zé)任追究。

三是依法監(jiān)管執(zhí)法觀念不夠強(qiáng)。在基層，監(jiān)管執(zhí)法人員監(jiān)管執(zhí)法理念落后，停留于監(jiān)管就是執(zhí)法、管理就是處罰層次，對(duì)“四統(tǒng)一”觀念缺乏清楚認(rèn)識(shí)和正確把握，“重監(jiān)管、輕服務(wù)，重處罰、輕規(guī)范，重形式、輕實(shí)效，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究、野蠻執(zhí)法”等問(wèn)題不同程度地存在，監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)隱患突出。

四是監(jiān)管水平不高。部分基層干部受到業(yè)務(wù)素質(zhì)不高的制約，不能全面落實(shí)好監(jiān)管職責(zé)，在開(kāi)展新興市場(chǎng)主體監(jiān)管、重點(diǎn)行業(yè)主體監(jiān)管、專(zhuān)項(xiàng)檢查、行政執(zhí)法辦案、疑難消費(fèi)調(diào)解等工作時(shí)往往感到不知所措，力不從心，處于“不干與錯(cuò)干”都要“挨板子”的兩難境地。

(二)客觀因素方面：

一是考核監(jiān)督機(jī)制不完善。雖然工商部門(mén)建立了各種責(zé)任制度，但難以真正全面落實(shí)。當(dāng)前的考核監(jiān)督機(jī)制大多存在著要求嚴(yán)、執(zhí)行弱的現(xiàn)象，以致考核的目的和意圖未能有力貫徹下去，考核壓力未能傳遞到具體責(zé)任人，責(zé)任追究制并未落實(shí)到人頭上，導(dǎo)致部分工商干部責(zé)任心不強(qiáng)，甚至存在應(yīng)付心理，必然導(dǎo)致工作質(zhì)量不高，容易出現(xiàn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。

二是問(wèn)責(zé)機(jī)制不完善。相對(duì)于其他行政執(zhí)法部門(mén)而言，工商職能具有涉及法律法規(guī)多、監(jiān)管執(zhí)法范圍廣、監(jiān)管對(duì)象龐大、工作的群眾性強(qiáng)、專(zhuān)業(yè)性弱、職能內(nèi)在聯(lián)系不緊密等特征，在基層工商部門(mén)表現(xiàn)尤為明顯。作為運(yùn)用國(guó)家公權(quán)力進(jìn)行行政執(zhí)法和市場(chǎng)監(jiān)管的工商部門(mén)，在國(guó)家政策法律賦予眾多行政執(zhí)法權(quán)利的同時(shí)，也賦予了相應(yīng)的監(jiān)管執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。以《無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》為例，第四條第一款第一項(xiàng)和第五項(xiàng)規(guī)定的兩種行為既可以由工商部門(mén)查處，也可以由公安、國(guó)土、建設(shè)、文化、衛(wèi)生、質(zhì)檢、環(huán)保、安全監(jiān)督管理等許可審批部門(mén)進(jìn)行查處，從追究安全事故責(zé)任的慣例來(lái)看，多數(shù)地方都會(huì)將責(zé)任劃給工商部門(mén)，而其他許可審批部門(mén)卻安然無(wú)恙。

三是各方利益博弈的結(jié)果。體現(xiàn)在：一是各部門(mén)還存在著比較嚴(yán)重的利益最大化趨勢(shì)，在現(xiàn)實(shí)工作中，有利益就上，沒(méi)有利益就推。工商部門(mén)由于職能涉及面廣往往承擔(dān)其他諸多部門(mén)推卸而來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。二是地方利益。為了利益最大化，地方政府往往要求工商部門(mén)在監(jiān)管執(zhí)法工作中予以權(quán)限制約或放大，導(dǎo)致潛在的風(fēng)險(xiǎn)。三是管理相對(duì)人的利益。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本的逐利性不斷增強(qiáng)，管理相對(duì)人違法獲利、擾亂經(jīng)濟(jì)秩序的行為屢禁不止，導(dǎo)致工商部門(mén)存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

三、基層工商部門(mén)規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策研究

（一）加強(qiáng)教育培訓(xùn)，增強(qiáng)基層工商干部抵抗風(fēng)險(xiǎn)能力

一是強(qiáng)化職業(yè)道德意識(shí)教育。要通過(guò)教育培訓(xùn)，不斷提高工作人員的思想政治、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，提高監(jiān)管執(zhí)法能力和水平。引導(dǎo)干部樹(shù)立“法無(wú)授權(quán)即禁止”的意識(shí)，在此基礎(chǔ)上來(lái)理解、理清、履行職能，明確每一崗位的職權(quán)和責(zé)任，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。該主管的要認(rèn)真履行主管職責(zé)，該牽頭的要充分發(fā)揮牽頭作用，該配合的積極予以配合。

二是開(kāi)展警示教育。應(yīng)結(jié)合各地工商部門(mén)行政問(wèn)責(zé)及職務(wù)犯罪的典型案例對(duì)監(jiān)管人員進(jìn)行警示教育，必要時(shí)邀請(qǐng)司法機(jī)關(guān)開(kāi)展預(yù)防職務(wù)犯罪專(zhuān)題講座，將防范責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)灌輸?shù)矫恳桓刹柯毠さ哪X中，引導(dǎo)工商干部走出風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)的誤區(qū)，促使他們強(qiáng)烈意識(shí)到履職缺位、越位、不到位都將給風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)埋下伏筆，留下問(wèn)責(zé)隱患。

三是加強(qiáng)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，確立“責(zé)任”新理念。現(xiàn)在，行政問(wèn)責(zé)制越來(lái)越完善，問(wèn)責(zé)力度越來(lái)越大，只要有了過(guò)錯(cuò)，就必須承擔(dān)責(zé)任，這是躲不掉也繞不開(kāi)的。所以，基層工商部門(mén)和工商干部要進(jìn)一步明確權(quán)責(zé)對(duì)等的理念，敢于正視風(fēng)險(xiǎn)，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，強(qiáng)化“責(zé)任”新理念，才能規(guī)避、減少和化解風(fēng)險(xiǎn)。要從以往“我有多大權(quán)力”轉(zhuǎn)到“我有多大責(zé)任”的理念上來(lái)，實(shí)現(xiàn)權(quán)力本位向責(zé)任本位轉(zhuǎn)變，每一位工商干部充分確立“全面履職就是全面承責(zé)”的意識(shí)，盡職盡責(zé)。要充分認(rèn)識(shí)到工作意味著責(zé)任，責(zé)任就是份內(nèi)應(yīng)做的事。要確立“自己的作為只有自己負(fù)責(zé)”的理念，一旦有了過(guò)錯(cuò)而被“問(wèn)責(zé)”時(shí)，不要指望上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)為自己開(kāi)脫責(zé)任，也不要指望他人來(lái)替自己承擔(dān)責(zé)任。

（二）是梳理職能職責(zé)，明確崗位責(zé)任

明確職能職責(zé)和崗位責(zé)任，是確保工作規(guī)范有序的重要前提，是依法履行職責(zé)的重要依據(jù)，也是實(shí)行績(jī)效考核的重要標(biāo)準(zhǔn)。非規(guī)范的和模糊的職責(zé)權(quán)限，將嚴(yán)重制約和影響工作職能的正確履行、權(quán)力的正確行使與工作效率的提高，也將無(wú)法實(shí)施責(zé)任追究。

從過(guò)去的實(shí)踐和目前的情況來(lái)看，有三個(gè)方面的問(wèn)題需盡快加以研究解決：

1、理清并明確界定工商部門(mén)與公安、商務(wù)、質(zhì)監(jiān)、衛(wèi)生、農(nóng)業(yè)等部門(mén)在市場(chǎng)監(jiān)管中職能交叉的領(lǐng)域，防止監(jiān)管真空、相互推諉等問(wèn)題的出現(xiàn)。

2、根據(jù)新形勢(shì)和任務(wù)的需要，調(diào)整規(guī)范各級(jí)工商機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)與基層工商所的職能，依法明確其職責(zé)權(quán)限。

3、按照明確的職能職責(zé)和權(quán)限，科學(xué)確定人員崗位職責(zé)。按照新“三定”方案核定的職能，圍繞行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、干部人事權(quán)、財(cái)物管理權(quán)等的行使，對(duì)每個(gè)部門(mén)、每個(gè)崗位、每個(gè)人員的工作職責(zé)、法定權(quán)限和運(yùn)行流程進(jìn)行認(rèn)真梳理，合理編制工作程序，建立健全工作崗位目標(biāo)責(zé)任制，以實(shí)現(xiàn)部門(mén)職能法定化、崗位職責(zé)明晰化、責(zé)任主體明確化、責(zé)任鏈接無(wú)縫化，切實(shí)解決工作越位、缺位和錯(cuò)位等問(wèn)題，提高行政效能。

（三）完善、落實(shí)制度，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

各部門(mén)和工作人員要在梳理職能職責(zé)流程的前提下，努力構(gòu)建科學(xué)的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。一是制定切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)防控體系。按照“風(fēng)險(xiǎn)定到崗、制度建到崗、責(zé)任落到人”的要求，結(jié)合各自工作職責(zé)，有針對(duì)性地制定切實(shí)可行的防控措施，對(duì)內(nèi)部有些不合適的制度要適時(shí)進(jìn)行清理，建立相應(yīng)的確實(shí)能起作用的制度，使監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制真正融入到執(zhí)法工作的各個(gè)環(huán)節(jié)之中。

二是完善考核監(jiān)督機(jī)制。通過(guò)推行分類(lèi)分級(jí)履職考核辦法促進(jìn)履職到位，減少履職缺位風(fēng)險(xiǎn)。考核組直接對(duì)基層同志進(jìn)行考核評(píng)定，通過(guò)直接考核到人，減少考核層級(jí)，暢通壓力傳遞渠道，迫使基層同志增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格依法履職。提供履職指南，減少盲目履職風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)定基本、良好和優(yōu)秀三個(gè)等次，分別對(duì)應(yīng)不同的標(biāo)準(zhǔn)和要求。

三是嚴(yán)格落實(shí)過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制。對(duì)執(zhí)法監(jiān)管不到位、不作為、亂作為，造成不良后果的要堅(jiān)決進(jìn)行責(zé)任追究；要開(kāi)展執(zhí)法監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范承諾，在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和提出防范措施的基礎(chǔ)上，每名工商執(zhí)法人員有針對(duì)性的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范書(shū)面承諾，提醒自己做一名廉潔奉公的工商人；要強(qiáng)化落實(shí)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，切實(shí)規(guī)范執(zhí)法行為，解決“疏于管理、淡化責(zé)任”問(wèn)題。

四是完善內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制。從技術(shù)層面上講，要防控風(fēng)險(xiǎn)，特別重要的是從完善內(nèi)部制度入手，提高規(guī)章制度建設(shè)的科學(xué)性和可操作性，以制度的完善來(lái)堵塞監(jiān)管過(guò)程可能出現(xiàn)的漏洞。

五是強(qiáng)化鞏固外部監(jiān)督機(jī)制。人一旦沒(méi)有監(jiān)督就很容易犯錯(cuò)，權(quán)力失去監(jiān)督必然導(dǎo)致腐敗，監(jiān)督是促進(jìn)辦事公正、控制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的重要手段。因此，既要廣泛發(fā)動(dòng)群眾查找風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)，更要充分依靠群眾監(jiān)督制度落實(shí)。要把風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和工作目標(biāo)責(zé)任制考核之中，并同干部的考核獎(jiǎng)懲相結(jié)合，特別是跟評(píng)先選優(yōu)和選拔任用結(jié)合起來(lái)，使人人感到有壓力、有動(dòng)力、有目標(biāo)、有責(zé)任，切實(shí)形成“目標(biāo)明確、責(zé)任清晰、監(jiān)督有效、考核科學(xué)、獎(jiǎng)懲分明”的管理新機(jī)制，努力實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)崗位的全程監(jiān)控。最后在開(kāi)展各項(xiàng)監(jiān)管執(zhí)法工作中，都需要以制度管人、管理，堅(jiān)決改變以往“巡而不查、查而無(wú)痕”的做法，保證每個(gè)環(huán)節(jié)都留下工作“痕跡”，提高執(zhí)行力。同時(shí)，還需要在過(guò)程控制方面突出制度的剛性，采取有效措施，對(duì)工商干部執(zhí)法實(shí)行全程控制、預(yù)警、處置，做到監(jiān)督關(guān)口前移、防范預(yù)警前推，切實(shí)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的有效性。同時(shí)，要充分運(yùn)用科技手段，運(yùn)用計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)管理案源線索，固化流程條件和處理時(shí)限，減輕基層干部的管理難度和運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)間，提高監(jiān)管效能和水平。

（四）借鑒風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法建立監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范管理模式

監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范工作，應(yīng)是一個(gè)持續(xù)管理過(guò)程，只有引入風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理理論，實(shí)施質(zhì)量管理方法，才能形成長(zhǎng)效推進(jìn)機(jī)制。所謂風(fēng)險(xiǎn)防范的PDCA循環(huán)管理方法，就是以為一個(gè)工作周期，將執(zhí)法工作分為計(jì)劃階段、組織實(shí)施階段、檢查考核階段、修正提高階段“四個(gè)環(huán)節(jié)”實(shí)施系統(tǒng)管理。

一是計(jì)劃準(zhǔn)備階段（Plan）。主要任務(wù)是查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定，并認(rèn)真、全面、細(xì)致制定防范監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)具體措施。根據(jù)誰(shuí)主管誰(shuí)防控的原則，按條線組織干部職工根據(jù)崗位實(shí)際進(jìn)行自查、互查、公示，認(rèn)真研究部門(mén)法定職責(zé)，分解工作事項(xiàng)，制定工作流程圖，從自身思想道德、崗位監(jiān)管職責(zé)、廉政紀(jì)律三方面，找準(zhǔn)單位、崗位、個(gè)人易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定科學(xué)、有效的前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控措施和后期處置措施，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審查后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)認(rèn)可，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)、客觀評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，征求意見(jiàn)后公示執(zhí)行。

二是組織實(shí)施階段（Do）。主要任務(wù)是落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范工作各項(xiàng)措施，發(fā)揮“三道防線”對(duì)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的防范作用，防止執(zhí)法過(guò)程中違法行為的發(fā)生。首先開(kāi)展執(zhí)行情況檢查。每季度結(jié)束時(shí)，根據(jù)統(tǒng)一安排，抽取10%的單位，通過(guò)聽(tīng)取匯報(bào)、檢查記錄、問(wèn)卷調(diào)查等形式，檢查各部門(mén)各單位風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)工作任務(wù)執(zhí)行情況，形成檢查記錄，提出評(píng)價(jià)督導(dǎo)意見(jiàn)；其次構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)。暢通監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督渠道，通過(guò)利用電子監(jiān)察系統(tǒng)、設(shè)立監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)舉報(bào)箱、公開(kāi)監(jiān)督舉報(bào)電話、開(kāi)設(shè)網(wǎng)上投訴專(zhuān)欄等方式，及時(shí)收集各類(lèi)反映意見(jiàn)。綜合運(yùn)用行政監(jiān)察手段，定期匯總分析信訪舉報(bào)、行政投訴、政風(fēng)行風(fēng)熱線、案件檢查相關(guān)信息，進(jìn)行跟蹤調(diào)查，全面監(jiān)控。最后實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置。定期召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組工作會(huì)議，通報(bào)階段性檢查和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況，研究討論各種風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)，明確本階段風(fēng)險(xiǎn)處置任務(wù)。對(duì)單位存在的問(wèn)題，提出整改規(guī)范意見(jiàn)；對(duì)個(gè)人存在的問(wèn)題，按照干部管理權(quán)限，采取警示提醒、誡勉糾錯(cuò)等懲戒性處理措施。

三是檢查考核階段（Check）。主要任務(wù)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行質(zhì)量考核。按照單位定期自查與階段性檢查相結(jié)合、動(dòng)態(tài)考核與綜合評(píng)估相結(jié)合的方式，全面系統(tǒng)地考核評(píng)價(jià)各單位及個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作情況，形成全年考核報(bào)告。

四是修正提高階段（Action）。主要任務(wù)是改進(jìn)完善風(fēng)險(xiǎn)防范工作和運(yùn)用評(píng)價(jià)結(jié)果，按照過(guò)程管理、持續(xù)改進(jìn)的原則，通過(guò)查漏補(bǔ)缺、糾偏糾錯(cuò)、超前設(shè)計(jì)防范，及時(shí)進(jìn)行總結(jié)提高，進(jìn)一步優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防范措施，形成階段性、相對(duì)完善的防范工作體系，為啟動(dòng)下一防范周期奠定基礎(chǔ)。