第一篇：中國神華2014年1月份主要運(yùn)營數(shù)據(jù)公告

中國神華2014年1月份主要運(yùn)營數(shù)據(jù)公告

中國神華能源股份有限公司

2014年1月份主要運(yùn)營數(shù)據(jù)公告

中國神華能源股份有限公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承

擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

2014年2013年同比

運(yùn)營指標(biāo)單位1月1月變化（%）

（一）煤炭

1.商品煤產(chǎn)量百萬噸26.828.0-4.32.煤炭銷售量26.618.4其中：出口量0.7-57.1進(jìn)口量0.7-71.4

（二）發(fā)電

1.總發(fā)電量19.57-10.5百萬噸百萬噸百萬噸十億千瓦時31.50.30.217.5

22.總售電量十億千瓦時16.3118.30-10.9

注

（三）煤化工

1.聚乙烯銷售量24.717.0

2.聚丙烯銷售量29.40.3

（四）運(yùn)輸

1.自有鐵路運(yùn)輸周轉(zhuǎn)量16.91.8

2.港口下水煤量千噸千噸十億噸公里百萬噸28.929.517.214.4

8.667.4

其中：黃驊港下水煤量百萬噸8.55.166.7

神華天津煤碼頭下水煤量百萬噸2.30.9155.6

3.航運(yùn)貨運(yùn)量百萬噸8.16.328.6

4.航運(yùn)周轉(zhuǎn)量十億噸海里7.05.820.7

注：1.中國神華能源股份有限公司（“本公司”）董事會于2013年12月23日批準(zhǔn)收購的神華

集團(tuán)有限責(zé)任公司及其下屬公司所持的神華包頭煤化工有限責(zé)任公司100%股權(quán)及神華國華九

江發(fā)電有限責(zé)任公司100%股權(quán)已完成交割。本公司2014年1月份運(yùn)營數(shù)據(jù)已將上述已投運(yùn)的業(yè)務(wù)納入統(tǒng)計范圍，并對2013年1月份運(yùn)營數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)重述。

2.自2013年1月份起，“港口下水煤量”指標(biāo)的統(tǒng)計范圍不再包含國內(nèi)煤炭貿(mào)易中下水銷售的部分。“國內(nèi)煤炭貿(mào)易”是指除本公司于國內(nèi)自產(chǎn)的煤炭及利用自有運(yùn)力圍繞自有礦區(qū)、鐵路的外購煤以外，在全國范圍內(nèi)開展的煤炭購銷業(yè)務(wù)。

以上主要運(yùn)營數(shù)據(jù)來自本公司內(nèi)部統(tǒng)計。運(yùn)營數(shù)據(jù)在月度之間可能存在較大差

異，其影響因素包括但不限于惡劣天氣、設(shè)備檢修、季節(jié)性因素和安全檢查等。運(yùn)

營數(shù)據(jù)可能與相關(guān)期間定期報告披露的數(shù)據(jù)有差異。投資者應(yīng)注意不恰當(dāng)信賴或使

用以上信息可能造成投資風(fēng)險。

有限公司董事會命

事會秘書

黃清

年2月18日

承中國神華能源股份董2014

第二篇：中國神華2014年主要運(yùn)營數(shù)據(jù)煤炭產(chǎn)量、發(fā)售電量等

北極星火力發(fā)電網(wǎng)訊:中國神華能源股份有限公司今日發(fā)布2014 年 12 月份主要運(yùn)營數(shù)據(jù)公告，全年累計發(fā)電量214.13十億千瓦時。

注：1.中國神華能源股份有限公司(“本公司”)董事會于 2013 年 12 月 23 日批準(zhǔn)收購的神華集團(tuán)有限責(zé)任公司及其下屬公司所持的神華包頭煤化工有限責(zé)任公司 100%股權(quán)及神華國華九江發(fā)電有限責(zé)任公司 100%股權(quán)已完成交割。本公司 2014 年的運(yùn)營數(shù)據(jù)已將上述已投運(yùn)的業(yè)務(wù)納入統(tǒng)計范圍，并對 2013 年運(yùn)營數(shù)據(jù)進(jìn)行了重述。

2.自 2013 年 1 月份起，“港口下水煤量”指標(biāo)的統(tǒng)計范圍不再包含國內(nèi)煤炭貿(mào)易中下水銷售的部分?！皣鴥?nèi)煤炭貿(mào)易”是指除本公司于國內(nèi)自產(chǎn)的煤炭及利用自有運(yùn)力圍繞自有礦區(qū)、鐵路的外購煤以外，在全國范圍內(nèi)開展的煤炭購銷業(yè)務(wù)。

以上主要運(yùn)營數(shù)據(jù)來自本公司內(nèi)部統(tǒng)計。運(yùn)營數(shù)據(jù)在月度之間可能存在較大差異，其影響因素包括但不限于惡劣天氣、設(shè)備檢修、季節(jié)性因素和安全檢查等。運(yùn)營數(shù)據(jù)可能與相關(guān)期間定期報告披露的數(shù)據(jù)有差異。投資者應(yīng)注意不恰當(dāng)信賴或使用以上信息可能造成投資風(fēng)險。

為建設(shè)秀美新玉屏，在2020年同步建成小康社會，2014年，玉屏侗族自治縣在持續(xù)發(fā)展的漫漫征途上加速實(shí)施多規(guī)融合、四在農(nóng)家美麗鄉(xiāng)村建設(shè)、生態(tài)移民等規(guī)劃及工程。在服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的過程中，玉屏供電局也在自身電網(wǎng)發(fā)展的新長征路上，用責(zé)任和使命奏響了一個個和諧的音符，為廣大群眾的幸福生活、為侗鄉(xiāng)的快速發(fā)展譜寫了一曲曲電力新樂章。應(yīng)對超級洪峰縣城無恙

7月18日清晨6點(diǎn)左右，玉屏供電局局長沈運(yùn)斌被一陣急促的手機(jī)鈴聲吵醒，他拿起一看：縣防汛辦的電話。電話接通后，一個緊急的聲音響起:沈局長，我是縣防汛辦。現(xiàn)在緊急通知，因連日暴雨，舞陽河上游黃平縣兩岔河水庫有潰壩可能，將有3000萬立方米左右的洪水向玉屏傾瀉，請你們供電局馬上做好應(yīng)對措施。電話隨之掛斷。

舞陽河穿城而過，如果3000萬立方米的洪水傾瀉而下，縣城將瞬間，沈運(yùn)斌的睡意消失得無影無蹤。他立即撥打了其他局領(lǐng)導(dǎo)的電話，要求分頭通知調(diào)度、設(shè)備部、安監(jiān)部、水電管理所、新聞等部門負(fù)責(zé)人立即召開緊急會議。6點(diǎn)30分左右，全部人員到齊，沈運(yùn)斌通報了重大險情。面對幾天的暴雨，各發(fā)電站抗洪壓力劇增的情況，該局迅速啟動重大自然災(zāi)害一級預(yù)案，對抗洪物資、應(yīng)急隊伍、后勤保障等環(huán)節(jié)進(jìn)行安排部署;做出了將離縣城最近的賀家灘電站9扇閘門全部提升泄洪，確保洪峰到來時縣城不被水淹，其他發(fā)電站迅速準(zhǔn)備防洪沙袋、關(guān)閉發(fā)電機(jī)層大門防止進(jìn)水等決定。同時，要求各供電所人員組成應(yīng)急搶險隊伍，緊急趕赴發(fā)電站待命。如果水位上升，首先組織人員用沙袋筑起防洪墻，防止洪水倒灌進(jìn)發(fā)電站。如果水勢上漲過快，無法避免，要做好人員撤離的最壞打算。

隨后，幾位局領(lǐng)導(dǎo)按照分工，取消所有員工休假，組織120余人，出動車輛20余臺次，分別帶隊到新店、賀家灘、馬面坡、羅家寨四個發(fā)電站現(xiàn)場指揮抗洪工作。

為確保縣城安全，該局首先落實(shí)賀家灘電站9扇閘門提升泄洪工作，騰出庫容迎接洪峰的到來。同時組織各發(fā)電站員工和應(yīng)急隊伍填充沙袋，在發(fā)電機(jī)組入口處筑起防洪墻，并用棉絮堵塞已關(guān)閉的發(fā)電機(jī)層大門縫隙，阻止洪水流入;將防汛物資和抽水設(shè)備放置到現(xiàn)場，并密切關(guān)注水情，隨時準(zhǔn)備投入抗洪搶險工作中。同時，該局保持和上游發(fā)電站的密切聯(lián)系，并派人趕到上游電站查看水勢，及時了解水情，以便做好應(yīng)對措施。

截至當(dāng)日21點(diǎn)左右，該局各發(fā)電站水勢趨于平穩(wěn)，未發(fā)生險情。

7月19日11時45分傳來消息，兩岔河水庫險情解除。在這次抗洪搶險中，該局員工應(yīng)對有序，指揮得當(dāng)，執(zhí)行堅決，為應(yīng)對有可能出現(xiàn)的重大險情做好了一切準(zhǔn)備，為確保電網(wǎng)穩(wěn)定供電和全縣人民群眾的生命財產(chǎn)安全盡到了電網(wǎng)員工的責(zé)任。

服務(wù)集中建房群眾喜喬遷

為了更好改善農(nóng)村人居環(huán)境，讓老百姓真正過上安居樂業(yè)的日子。玉屏縣積極按照省、市關(guān)于深入推進(jìn)四在農(nóng)家˙美麗鄉(xiāng)村創(chuàng)建活動的要求，在新店鄉(xiāng)老寨村、朱家場鎮(zhèn)街上村、火車站康華花園等10個農(nóng)村集中建房試點(diǎn)處實(shí)施集中建房。

新房的建設(shè)需要電力的支持，群眾喬遷后更需要可靠的供電。為確保集中建房工程的順利實(shí)施，玉屏供電局計劃建設(shè)部、市場營銷部等多個部門積極與縣、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府接洽，詳細(xì)了解集中建房規(guī)劃及未來用電規(guī)模情況。同時，各供電所開通業(yè)擴(kuò)綠色通道，快速為集中建房的施工用電辦理用電手續(xù)。

經(jīng)走訪和了解，玉屏供電局得知了生態(tài)移民搬遷的計劃，了解了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)布局，決定計劃投入200余萬元，首先實(shí)施涉及住戶1100余戶的火車站康華花園集中建房移民工程、朱家場移民工程、新店老寨移民工程。隨后，該局設(shè)備部、市場部等部門多次進(jìn)行現(xiàn)場勘查，科學(xué)設(shè)計配套供電工程建設(shè)方案，計劃安裝變壓器10臺，變電容量3150千伏安。并積極應(yīng)用新材料、新技術(shù)，力爭將生態(tài)移民供電工程打造成優(yōu)質(zhì)樣板工程。

在工程計劃下達(dá)后，該局積極組織施工人員加緊實(shí)施。通過3個多月的努力工作，該局順利完成三個移民工程10臺變壓器安裝、10公里10千伏及低壓線路的新建工作。并將根據(jù)移民工程進(jìn)度，適時安排人員進(jìn)行戶表的安裝和群眾用電的接入工作，切實(shí)保障生態(tài)移民順利搬遷。

據(jù)悉，移民工程戶表將全部采用智能電表和漏電保護(hù)，使得移民村的用電安全、可靠。屆時，該局將以充足的電力供應(yīng)、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)為移民定居、致富提供基礎(chǔ)保障，讓移民堅定信心，闊步邁向小康。

另外，玉屏縣將爭取在2016年實(shí)現(xiàn)全縣5個鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村集中建房點(diǎn)全覆蓋這一目標(biāo)，進(jìn)而加快全面建設(shè)小康社會的有力步伐。玉屏供電局也將暢通聯(lián)系渠道，動態(tài)跟蹤該項(xiàng)工程進(jìn)展，全面為你工程提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，為美麗鄉(xiāng)村描繪出安居樂業(yè)的幸福藍(lán)圖。三十周年縣慶顯鐵軍風(fēng)范

11月7日是玉屏侗族自治縣30周年縣慶的喜慶日子。在玉屏供電局的保駕護(hù)航下，茅坪新區(qū)中華一家親文藝演出、農(nóng)村趣味技能運(yùn)動會、群眾露天歌舞廣場等系列活動如期舉行，縣慶活動取得圓滿成功。

為確?？h慶慶典活動取得圓滿成功，該局提前3個月對處于建設(shè)階段的茅坪新區(qū)進(jìn)行用電規(guī)劃，最終確定茅坪新區(qū)由110千伏紫氣山變、110千伏新店變、10千伏城關(guān)開閉所共計5回線路提供10千伏電源的三期供電方案。并投入資金100萬余元，組織人員于8月下旬實(shí)施線路新建及改造。截至10月底，該局順利完成了茅坪新區(qū)一期供電方案中兩條10千伏線路的新建，以及10千伏新岐線、城卓線等線路增設(shè)真空斷路器、轉(zhuǎn)移重要線路負(fù)荷的改造工作。同時，全體員工按照《玉屏侗族自治縣30周年縣慶期間玉屏供電局保供電總體工作方案》進(jìn)入了保供電臨陣狀態(tài)。

在臨近縣慶的前幾天，玉屏供電局各項(xiàng)保供電前期工作陸續(xù)完成。但該局主動請纓為政府分憂，組織輸電、變電、客戶服務(wù)中心等部門30余名工作人員，全力配合政府檢查故障路燈線路，幫助組裝并安裝路燈控制箱，無條件滿足縣慶活動用電需求。

11月7日，天公不作美，滂沱大雨下了一整夜。但該局保電人員于冒雨開展保電工作。

9點(diǎn)整，縣慶活動在一陣陣的大雨中正式拉開帷幕。在中華一家親文藝演出的舞臺上，歌曲、舞蹈、小品等精彩節(jié)目陸續(xù)登場，時而激昂奔放、時而婉約柔情的節(jié)目將現(xiàn)場氣氛推向了一個又一個的高潮，現(xiàn)場的觀眾享受到了一場視覺與感官的饕餮盛宴。

在現(xiàn)場活動如火如荼的進(jìn)行中，玉屏供電局的保電人員則處于高度戒備狀態(tài)，一絲不茍的堅守在自己的崗位上。演出期間，大雨一直沒有停，給保電工作增加了不小的難度。但工作人員不停穿行在紛飛的雨中，在會場的各個角落檢查空氣開關(guān)、插座的運(yùn)行情況，并用塑料紙蓋住那些用電插座和開關(guān)，防止雨水浸入引起故障。

在一個個精彩的節(jié)目和一片片熱烈的掌聲中，11點(diǎn)30分左右，文藝演出順利結(jié)束。該局以穩(wěn)定的主網(wǎng)供電和應(yīng)急發(fā)電車兩套措施確保了活動的圓滿成功。向全縣人員交上了一份滿意的答卷，為前來參與慶典活動的各方嘉賓留下了一次難忘的玉屏印象。建設(shè)小康電銘刻里程碑

隨著四在農(nóng)家 美麗鄉(xiāng)村 六項(xiàng)行動計劃，小康電也被提上了縣委、政府和玉屏供電局的工作議程，并成為了玉屏縣和玉屏供電局發(fā)展史上的里程碑。

小康電實(shí)施前，新店鄉(xiāng)老寨村對江灣、老寨兩個用電臺區(qū)變壓器容量分別是50千伏安變壓器和100千伏安，10千伏線路為50平方毫米線徑。隨著人民群眾生活水平的不斷提高，家用電器逐漸增多，用電負(fù)荷逐年增長，兩臺變壓器存在不同程度的過負(fù)荷現(xiàn)象，產(chǎn)生了用電瓶頸。

作為支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展和新農(nóng)村建設(shè)的排頭兵，玉屏供電局迅速行動，投資200萬元，于4月初組織施工人員對老寨村約2公里10千伏線路和部分400伏及以下線路進(jìn)行全面改造，利用利舊項(xiàng)目把原有的兩臺變壓器分別升級改造至100千伏安和160千伏安，全部按照小康電示范臺區(qū)建設(shè)。并新增一臺315千伏安變壓器，預(yù)留出用電空間，為即將運(yùn)營的生態(tài)農(nóng)業(yè)觀光旅游服務(wù)和農(nóng)家樂山莊做好準(zhǔn)備。同時，對老寨村兩個臺變220余戶用戶超期服役的電表箱、閘刀等附屬設(shè)施進(jìn)行更換。全面消除了電表箱銹蝕、損壞的情況，既解決了群眾的用電安全隱患，又美化了村容村貌。12月初，玉屏供電局再次實(shí)施老寨村低壓線路改造工程。按照南方電網(wǎng)公司小康電建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，將現(xiàn)有的100千伏安和160千伏安兩臺變壓器全部增容改造至315千伏安;改造380伏和220伏低壓線路4.28公里，全部為絕緣線，新架設(shè)電桿77根;主干線路線徑為150平方毫米，次干線路線徑為120平方毫米，分支線路線徑為70平方毫米。改造后，規(guī)范整齊的10千伏電力線路在陽光的照射下不時發(fā)出閃亮的光芒，變壓器的相序牌、圍欄等一應(yīng)俱全，在規(guī)范了自身管理的同時，也成為了老寨村的另一道靚麗風(fēng)景。對改造前后的明顯變化，老寨村村長陸洪程有切身的體會：以前電壓很低，大家的家電都不能正常使用，時不時的線路還燒斷，大年三十夜供電所的員工都在我們村搶修。改造后電壓質(zhì)量和供電可靠性大大提高，我們村幾乎沒有什么搶修了，村民們也紛紛新添置了電磁爐、電冰箱、電飯鍋等家用電器。

一年來，在玉屏縣委、政府實(shí)施的各項(xiàng)重點(diǎn)市政建設(shè)、工業(yè)項(xiàng)目及民生服務(wù)等工作中，玉屏電力人總是很好的貫徹和執(zhí)行了縣委、政府的要求，并作為急先鋒沖在前、擔(dān)重任。他們頭戴安全帽、身穿橘黃色、藍(lán)色衣服的身影總是出現(xiàn)在白加黑、5加2的日子里。在侗鄉(xiāng)璀璨燈火的背后，他們?yōu)⑾铝艘活w顆汗滴，為客戶默默的送去了溫暖和光明。

串聯(lián)諧振 試驗(yàn)變壓器 004km.cn H6M9

第三篇：中國神華能源股份有限公司鐵路貨車運(yùn)輸分公司招聘公告

蘭州交通大學(xué)就業(yè)指導(dǎo)中心

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校園招聘

中國神華能源股份有限公司鐵路貨車運(yùn)輸分公司招聘公告

作者：就業(yè)指導(dǎo)中心 來源： 更新時間：2010-4-2 15:35:18 點(diǎn)擊數(shù)： 200

1中國神華能源股份有限公司鐵路貨車運(yùn)輸分公司招聘公告

中國神華能源股份有限公司鐵路貨車運(yùn)輸分公司是中國神華能源股份有限公司（中國神華，1088.HK、601088.SH）的下屬分公司，是目前中國唯一一家鐵路自備貨車運(yùn)輸企業(yè)，主要負(fù)責(zé)神華集團(tuán)自備鐵路貨車的運(yùn)輸組織、檢修維護(hù)和配置管理，是神華礦、路、港、電、化五位一體中的重要組成部分。

本次招聘是為鐵路貨車運(yùn)輸分公司所屬的神木北車輛段、肅寧北車輛檢修中心兩個二級單位補(bǔ)充專業(yè)技術(shù)人員。神木北車輛段位于陜西省神木縣，肅寧北車輛檢修中心位于河北省肅寧縣。兩個二級單位主要承擔(dān)鐵路貨車車輛的檢修業(yè)務(wù)。

一、招聘專業(yè)及人數(shù)

1、機(jī)電一體化（10人）

2、計算機(jī)科學(xué)與技術(shù)（10人）

3、工業(yè)民用建筑（5人）

4、機(jī)車車輛（10人）。

二、招聘要求

1、男性，專業(yè)對口，成績優(yōu)秀，本科學(xué)歷，取得學(xué)士學(xué)位證；

2、熟悉電腦及辦公設(shè)備的操作，擁有扎實(shí)的專業(yè)知識和技

能。英語達(dá)到四級，具備良好的聽、說、讀、寫能力；

3、具備良好的職業(yè)道德和團(tuán)隊精神，工作踏實(shí)認(rèn)真、勤奮敬業(yè)，責(zé)任心強(qiáng)，身體健康，有適應(yīng)不同環(huán)境的能力；

4、優(yōu)秀畢業(yè)生、中共黨員、學(xué)生干部、獲得校級及以上各種獎勵和榮譽(yù)稱號者優(yōu)先。

三、應(yīng)聘方式

請符合招聘條件且有就業(yè)意向的優(yōu)秀大學(xué)畢業(yè)生將本人簡歷以及畢業(yè)證、學(xué)位證掃描件投遞至到電子郵箱，我公司將按照招聘要求進(jìn)行簡歷篩選，當(dāng)面投簡不予受理。此次招聘截止時間：2010年4月6日16：00

四、聯(lián)系方式

聯(lián)系人：李民哲

電話：010-58132970

郵箱：cseclmz@126.com

地址：北京市東城區(qū)安德路16號洲際大廈17層中國神華鐵路貨車運(yùn)輸分公司人力資源部，郵編：100011

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第四篇：中國神華公司整改

中國神華：公司治理自查報告及整改計劃 公告日期 2008-07-31

證券代碼：601088 證券簡稱：中國神華

中國神華能源股份有限公司

公司治理自查報告及整改計劃

根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字【2007】28 號《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公

司治理專項(xiàng)活動有關(guān)事項(xiàng)的通知》、北京證監(jiān)局京證公司發(fā)【2008】

號《關(guān)于開展防止資金占用問題反彈推進(jìn)公司治理專項(xiàng)工作的通知》的要求，中國神華能源股份有限公司（簡稱“中國神華”或“公司”）對

照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及《中國神華

能源股份有限公司章程》（“公司章程”）等內(nèi)部規(guī)章制度，結(jié)合公

司實(shí)際情況進(jìn)行了自查，并形成了《中國神華能源股份有限公司公司

治理自查報告及整改計劃》。2008 年7 月30 日公司第一屆董事會第二十二次會議討論通過了該自查報告及整改計劃，具體如下：

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題

鑒于公司是境內(nèi)外兩地上市公司，公司章程需同時符合《公司法》、《到境外上市公司章程必備條款》（“《必備條款》”）等相關(guān)規(guī)定

及境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。《必備條款》規(guī)定，到境外上市的股份有

限公司，應(yīng)當(dāng)在其公司章程中載明《必備條款》所要求的內(nèi)容，并不

得擅自修改或者刪除《必備條款》的內(nèi)容。因此對《必備條款》與現(xiàn)

行法律法規(guī)不一致的地方，公司章程沒有做修改，待《必備條款》修

訂后，公司將再對公司章程作全面的修訂。

二、公司治理概況

自成立以來，中國神華一直將嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓局卫砗鸵?guī)范運(yùn)作作為公

司持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，將加強(qiáng)和完善公司治理結(jié)構(gòu)作為公司的一項(xiàng)重要

工作來抓。作為境內(nèi)外同時上市的公司，中國神華牢固樹立遵章守法，依法規(guī)范運(yùn)作的理念，嚴(yán)格按照境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)和上市規(guī)則的有關(guān)要

求，規(guī)范公司治理。

（一）法人治理結(jié)構(gòu)及“三會”運(yùn)行

公司按照《公司法》的有關(guān)規(guī)定，建立了較完善的現(xiàn)代公司法人

治理架構(gòu)，公司章程明確規(guī)定了需通過股東大會和董事會的重大決策

內(nèi)容、決策程序、“三會”的職權(quán)、授權(quán)及委托原則；制定和完善了股

東大會、董事會和監(jiān)事會及董事會各專門委員會的議事規(guī)則，保證了

股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層各司其職、規(guī)范運(yùn)作。完善的法

人治理結(jié)構(gòu)和規(guī)范運(yùn)作有利于保證公司和股東利益的最大化，有利于

提高公司的運(yùn)營質(zhì)量、科學(xué)管理水平和核心競爭力。

1、股東大會

根據(jù)公司章程和《中國神華能源股份有限公司股東大會議事規(guī)

則》，公司明確了股東大會召集、通知、召開、審議、表決和披露程

序。公司控股股東規(guī)范行使其股東權(quán)利，通過出席股東大會和派出董

事參與中國神華的經(jīng)營決策。公司選擇在香港或北京召開股東大會，主動邀請H 股和A 股中小股東參會。中小股東積極與會，充分享有知

情權(quán)、發(fā)言權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)等各項(xiàng)權(quán)利。公司境內(nèi)外律師和審計

師到場見證了會議召開的全過程。

2、董事會

根據(jù)公司章程完善了董事會召開、表決、披露程序和董事會議事

制度，董事提名、選舉程序符合規(guī)范要求，董事會成員專業(yè)構(gòu)成合理，各位董事利用各自的專業(yè)知識在公司重大決策和投資方面發(fā)揮了積極的作用。公司制定了《中國神華能源股份有限公司獨(dú)立董事制度》，獨(dú)立董事在公司重大決策、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、財務(wù)審計以及保護(hù)

中小股東利益等方面發(fā)揮了關(guān)鍵作用。董事會下設(shè)5 個專門委員會，分別是戰(zhàn)略委員會，審計委員會，薪酬委員會，提名委員會和安全、健康及環(huán)保委員會，各委員會的職責(zé)明確，并制定了嚴(yán)格的制度和工

作流程，為董事會決策提供專業(yè)性意見，促進(jìn)了公司治理的規(guī)范運(yùn)作。

3、監(jiān)事會

監(jiān)事會嚴(yán)格履行《公司法》和公司章程所賦予的職權(quán)，制定了《中

國神華能源股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則》。公司監(jiān)事的提名、選舉

符合公司章程的規(guī)定，各位監(jiān)事具備相關(guān)專業(yè)知識和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠勝任監(jiān)事工作。監(jiān)事會成員列席公司的股東大會、董事會的每次

會議，對董事會、董事、高級管理人員執(zhí)行股東大會決議情況進(jìn)行監(jiān)

督檢查。近三年來，監(jiān)事會未發(fā)現(xiàn)公司的董事和高級管理人員在執(zhí)行

公司職務(wù)中違法、違規(guī)、違反公司章程的行為及損害公司股東利益的現(xiàn)象。

4、經(jīng)理層

公司根據(jù)《公司法》、公司章程和其他相關(guān)規(guī)定制定了《中國神

華能源股份有限公司總裁會議制度》?？偛脮h由總裁主持召開，討

論公司有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營、管理、發(fā)展重大事項(xiàng)。公司經(jīng)理層嚴(yán)格按照公

司章程設(shè)定的職責(zé)權(quán)限，在授權(quán)范圍內(nèi)開展工作，對公司日常生產(chǎn)經(jīng)

營實(shí)施有效控制。公司建立了經(jīng)理層的責(zé)任體系和考核體系，通過年

薪制等方式，將公司經(jīng)理層的業(yè)績與個人收益掛鉤，形成了有效的績

效評價、考核機(jī)制，促進(jìn)了經(jīng)理層職責(zé)的有效履行。

（二）公司的內(nèi)控制度

公司自成立以來，著力于內(nèi)部控制制度的建立和完善，不斷完善

控制流程，力求提高運(yùn)營效率、降低運(yùn)營風(fēng)險。公司結(jié)合企業(yè)自身實(shí)

際，在戰(zhàn)略管理、運(yùn)營管理、財務(wù)管理、科技信息管理、人力資源管

理、安全健康環(huán)保管理、質(zhì)量管理、內(nèi)控管理、行政及其他管理、投

資管理等方面建立了一系列內(nèi)部控制制度和控制體系，保證本公司業(yè)

務(wù)活動按照適當(dāng)?shù)氖跈?quán)有序進(jìn)行，形成了自下而上保障公司目標(biāo)的實(shí)

現(xiàn)、自上而下促進(jìn)內(nèi)控文化建設(shè)的閉合循環(huán)監(jiān)控體系。

（三）公司的獨(dú)立性

公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財務(wù)等方面均獨(dú)立于控股股東，公司生產(chǎn)經(jīng)營管理部門、采購銷售部門、人事管理部門具有獨(dú)立性，不存在與控股股東人員任職重疊的情形，公司對控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位不存在依賴性。公司設(shè)立后，在日常運(yùn)作中注重了管理、經(jīng)營、生產(chǎn)、銷售的獨(dú)

立完整，按照相關(guān)法律、法規(guī)的要求規(guī)范運(yùn)作，建立了獨(dú)立完整的經(jīng)

營運(yùn)作系統(tǒng)，具備獨(dú)立于控股股東的機(jī)構(gòu)、人員、財務(wù)核算體系及管

理制度，具有獨(dú)立面向市場的自主經(jīng)營能力，在業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、人員、財務(wù)方面與控股股東獨(dú)立、分開。

（四）公司運(yùn)營的透明度

公司重視投資者關(guān)系和信息披露工作，嚴(yán)格遵循相關(guān)規(guī)定制定了

《中國神華能源股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》、《中國神華能

源股份有限公司信息披露制度》、《中國神華能源股份有限公司信息

披露委員會和信息員制度》、《中國神華能源股份有限公司重大事項(xiàng)

內(nèi)部報告制度》和《中國神華能源股份有限公司規(guī)范公司員工進(jìn)行本

公司股票交易行為的管理辦法》等制度，嚴(yán)格規(guī)范定期報告的編制、審議、披露程序以及重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序。公司

對外的信息披露資料（包括定期報告和臨時報告）均按制度履行審批

程序。公司十分注重信息披露的真實(shí)性、時效性、公平性和公開性，并開展主動披露，提高公司透明度。

中國神華在公司治理方面的不懈努力，亦得到了境內(nèi)外資本市場的肯定，獲得了多項(xiàng)殊榮，如：公司于2006 年被《亞洲貨幣》雜志

評選為“亞洲最佳治理公司”，2007 年11 月獲得香港會計師公會頒發(fā)的2006 “最佳企業(yè)管治資料披露大獎”H 股公司類金獎，2007 年12 月被《機(jī)構(gòu)投資者》雜志評選為2007 “亞洲最佳股東評價公司”，并于2007 年入選上海證券交易所“上證公司治理指數(shù)”。

三、公司治理存在的問題、原因，整改措施、整改時間及責(zé)任人

存在的問題：《公司章程》需要修訂。

原因：中國神華作為境內(nèi)外上市公司須同時遵守《上市公司章程

指引》和《必備條款》的規(guī)定?！侗貍錀l款》規(guī)定，到境外上市的股

份有限公司，應(yīng)當(dāng)在其公司章程中載明《必備條款》所要求的內(nèi)容，并不得擅自修改或者刪除《必備條款》的內(nèi)容。

整改措施：一旦新修訂的《必備條款》頒布，我們將對《公司章

程》做進(jìn)一步修訂并履行相關(guān)批準(zhǔn)程序。

責(zé)任人：由董事會秘書負(fù)責(zé)組織。

四、有特色的公司治理做法

（一）主動開展持續(xù)信息披露

公司設(shè)立了專業(yè)部門和崗位負(fù)責(zé)公司持續(xù)信息披露工作，制定了

覆蓋總部各部門和所有分（子）公司的信息員制度。公司不僅完成法

定信息披露工作，包括定期報告和重大事項(xiàng)公告、關(guān)聯(lián)交易公告等，而且在此基礎(chǔ)上，發(fā)布每月的月度運(yùn)營數(shù)據(jù)，并在定期報告中就公司

經(jīng)營狀況與財務(wù)狀況展開詳盡的分析。

（二）加強(qiáng)與投資者溝通

公司自上市以來高度重視投資者關(guān)系工作。公司管理層通過股東

大會、業(yè)績發(fā)布及路演中深度參與該項(xiàng)工作，使投資者及時、準(zhǔn)確、全面了解公司的運(yùn)營情況和未來戰(zhàn)略，了解公司的管理理念，準(zhǔn)確把 握公司的基本面。公司成立了專職部門，并分別通過董事會和總裁常

務(wù)會制定了《中國神華能源股份有限公司投資者關(guān)系管理制度》及《中

國神華能源股份有限公司投資者接待制度》，規(guī)范了投資者關(guān)系部的職能、投資者關(guān)系管理的方式和工作程序以及投資者關(guān)系部工作人員的行為準(zhǔn)則等。在公司構(gòu)建的“主動、互動地溝通，與投資者共享成功” 的投資者關(guān)系管理理念下，公司設(shè)立了熱線電話和董秘信箱，一直主

動保持與投資者及時、高效、互動的溝通。通過邀請投資者參加公司

股東大會，業(yè)績發(fā)布及全球路演、參加投資年會、接待投資者拜訪、反向路演、電話會議、電子郵件及公司網(wǎng)站、調(diào)查反饋等多種方式與

投資者進(jìn)行多方位溝通。每年，公司通過多種方式會見上千位基金經(jīng)

理和分析師。同時，公司非常注重投資者關(guān)系工作人員素質(zhì)的提高，并通過調(diào)查反饋等方式不斷提升投資者關(guān)系工作質(zhì)量。

（三）重視企業(yè)文化建設(shè)

公司確立了“科學(xué)和諧、厚德思進(jìn)”的核心價值觀，以及“艱苦奮斗、開拓務(wù)實(shí)、追求卓越”的企業(yè)精神。公司通過定期舉辦培訓(xùn)班、講座等

形式普及企業(yè)文化知識，使企業(yè)全體員工特別是領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員

明確企業(yè)文化建設(shè)的內(nèi)涵、功能、意義及運(yùn)作方式。公司還積極參與

公益活動，承擔(dān)社會責(zé)任，樹立了良好的社會形象，并發(fā)布了《企業(yè)

社會責(zé)任報告》。

（四）完善績效考核和股權(quán)激勵

公司建立并不斷完善公正、透明的董事、監(jiān)事和其他高級管理人

員的績效評價標(biāo)準(zhǔn)與約束機(jī)制，實(shí)行《中國神華能源股份有限公司高

級管理人員年薪管理暫行辦法》等激勵政策。除獨(dú)立董事外，公司董

事、監(jiān)事和其他高級管理人員以基本薪酬和績效薪酬的形式獲得薪酬。

公司制定并實(shí)施了《中國神華能源股份有限公司股票增值權(quán)計劃》，在促進(jìn)公司發(fā)展、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)和發(fā)揮激勵對象的積極性等

方面具有十分積極的作用。

五、其他需要說明的事項(xiàng)

根據(jù)公司治理專項(xiàng)工作安排，2008 年8 月10 日至8 月31 日為公

眾評議階段，歡迎廣大投資者和社會公眾通過電話、電子郵箱等對公

司的治理情況進(jìn)行評議，提出寶貴的意見和建議。

電子郵箱：1088@csec.com 熱線電話：010-58131088 傳 真：010-84882107

網(wǎng) 站：004km.cnomineesLimited（香港中央結(jié)算（代理人）有限公司）持有的H 股乃代表多個

客戶所持有。

（2）機(jī)構(gòu)投資者對公司的影響

公司重視與機(jī)構(gòu)投資者的溝通，機(jī)構(gòu)投資者也關(guān)心公司的發(fā)展。

公司按照《投資者關(guān)系管理制度》和《信息披露制度》，每年通過定

期舉行的全球路演、股東大會、反向路演、投資年會以及實(shí)地調(diào)研、電話、電子郵件等多種方式與機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行良性互動。公司重視和

積極吸納投資者對公司運(yùn)營水平和公司治理水平所提出的建議，對公

司規(guī)范運(yùn)行和健康發(fā)展起到較好的促進(jìn)作用。例如經(jīng)過與投資者的溝

通，2006年上半年公司增加披露了生產(chǎn)成本的明細(xì)，2007年年報進(jìn)一

步細(xì)分和介紹了公司煤、路、港、電四個經(jīng)營板塊運(yùn)營情況等。

（六）《公司章程》是否嚴(yán)格按照《上市公司章程指引（2006 年修訂）》予以修改完善

中國神華為同時在境內(nèi)外上市的公司，需同時符合《公司法》、《到境外上市公司章程必備條款》等相關(guān)規(guī)定及境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要

求?！侗貍錀l款》規(guī)定，到境外上市的股份有限公司應(yīng)當(dāng)在其公司章

程中載明《必備條款》所要求的內(nèi)容，并不得擅自修改或者刪除《必

備條款》的內(nèi)容。2007年，公司在A股發(fā)行上市過程中，已根據(jù)《上 市公司章程指引（2006年修訂）》的相關(guān)規(guī)定對《公司章程》予以修

改和完善，鑒于目前《必備條款》尚未根據(jù)2005年修改后的《公司法》

進(jìn)行進(jìn)一步修訂，公司仍需要待《必備條款》修改后，對《公司章程》

進(jìn)行全面的修訂。

存在的問題：《公司章程》和《公司法》、《上市公司章程指引

（2006年修訂）》存在部分不一致的地方，待《必備條款》修訂完成后做進(jìn)一步的修改和完善。

二、公司規(guī)范運(yùn)作情況

（一）股東大會

1、股東大會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定

公司在A 股發(fā)行上市過程中，對《公司章程》和《股東大會議事

規(guī)則》根據(jù)境內(nèi)的監(jiān)管規(guī)則進(jìn)行了相應(yīng)修訂，兼顧了境內(nèi)外監(jiān)管規(guī)則的要求。公司股東大會的召集、召開程序符合《公司法》、《公司章程》

和監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定。

2、股東大會的通知時間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定

考慮到“A＋H”兩地上市的要求，《公司章程》規(guī)定，股東大會

提前45 天以上予以通知。股權(quán)登記日為股東大會召開前30 天。

公司在發(fā)出股東大會會議通知時一并發(fā)出授權(quán)委托書，委托書的內(nèi)容完備。參加股東大會的法人投資者，其出席人員均持有相關(guān)授權(quán)

委托書，個人股東委托他人出席的，受托方也持有委托書，公司已將

上述授權(quán)文件存檔保存。

3、股東大會提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語權(quán)

公司股東大會發(fā)放通知時均將審議的提案列明，披露了議案的主

要情況。股東大會召開前，公司董事會在交易所網(wǎng)站對議案內(nèi)容進(jìn)行

了詳細(xì)披露。在股東大會當(dāng)天，公司董事會向所有出席股東發(fā)放了會

議手冊，涵蓋了所有審議議案。在議案的審議上，議案集中宣讀，集

中審議后表決。投票時有監(jiān)票人和計票人，構(gòu)成人員為股東代表、監(jiān)

事代表和律師。股東對每項(xiàng)議案均有時間提問，董事和高級管理人員

就股東的提問均盡力解釋和說明。

4、有無應(yīng)單獨(dú)或合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)10%以上的股

東請求召開的臨時股東大會，有無應(yīng)監(jiān)事會提議召開股東大會？如

有，請說明其原因

無。

5、是否有單獨(dú)或合計持有3%以上股份的股東提出臨時提案的情

況？如有，請說明其原因

無。

6、股東大會會議記錄是否完整、保存是否安全；會議決議是否

充分及時披露

股東大會會議記錄完整，包括了會議時間、地點(diǎn)、議程、召集人、大會主席、出席或列席的董監(jiān)事、高級管理人員名單、出席會議的股

東人數(shù)和股份總數(shù)、比例及提案的審議經(jīng)過、提問及答復(fù)、律師及計 票人、監(jiān)票人姓名等各項(xiàng)內(nèi)容。會議記錄由出席董事和董事會秘書核

對后簽字，由專人保管。

股東大會會議決議根據(jù)境內(nèi)外上市規(guī)則的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了充分

及時披露。

7、公司是否有重大事項(xiàng)繞過股東大會的情況，是否有先實(shí)施后

審議的情況？如有，請說明原因

無。

8、公司召開股東大會是否存在違反《上市公司股東大會規(guī)則》的其他情形

無。

（二）董事會

1、公司是否制定有《董事會議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事制度》等

相關(guān)內(nèi)部規(guī)則

公司根據(jù)境內(nèi)外的監(jiān)管規(guī)則及時制訂或修訂了《董事會議事規(guī)

則》、《獨(dú)立董事制度》等相關(guān)制度。公司2007 年第一次臨時股東大

會通過了《董事會議事規(guī)則》的修正案。

2、公司董事會的構(gòu)成與來源情況

目前，公司董事會由九名董事構(gòu)成。

執(zhí)行董事 陳必亭

凌文

來源于公司

來源于公司

非執(zhí)行董事 云公民、張喜武、張玉卓、韓建國

來源于控股股東

獨(dú)立非執(zhí)行董事 黃毅誠、梁定邦、陳小悅

來源于股東及公司外

部

3、董事長的簡歷及其主要職責(zé)，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監(jiān)督的情形

陳必亭先生自2004 年11 月起擔(dān)任本公司董事長兼執(zhí)行董事。陳

先生亦為神華集團(tuán)董事長、北京國華電力有限責(zé)任公司董事長。陳先

生亦曾任神華集團(tuán)總經(jīng)理、中國電力企業(yè)聯(lián)合會第四屆理事會副理事

長。于2000 年11 月加入神華集團(tuán)之前，陳先生曾任江蘇省人民政府

副省長、江蘇省計劃經(jīng)濟(jì)委員會主任、江蘇省政府副秘書長、江蘇省

計劃經(jīng)濟(jì)委員會副主任及江蘇省鹽城市常務(wù)副市長等職務(wù)。陳先生在宏觀經(jīng)濟(jì)及企業(yè)經(jīng)營管理方面具有30 年以上的經(jīng)驗(yàn)。他于1970 年畢

業(yè)于中國科技大學(xué)。

根據(jù)《公司章程》，董事長主要職責(zé)為：主持股東大會和召集、主持董事會會議；檢查董事會決議的實(shí)施情況；簽署公司發(fā)行的證券；

簽署董事會重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件；行使法 定代表人的職權(quán)；在發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對

公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公

司董事會和股東大會報告；除公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)

保的規(guī)定外，有權(quán)決定金額不超過公司上一經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額的10%的合同、交易和安排；董事會授予的其它職權(quán)。

陳必亭先生除在本公司任職外，還擔(dān)任：控股股東神華集團(tuán)有限

責(zé)任公司董事長，神華集團(tuán)控股子公司北京國華電力有限責(zé)任公司董

事長。

董事長根據(jù)《公司章程》及相關(guān)內(nèi)部規(guī)則行使職權(quán)，不存在缺乏

制約監(jiān)督的情形。

4、各董事的任職資格、任免情況，特別是國有控股的上市公司

任免董事是否符合法定程序

公司各董事的任職資格及任免情況均符合《公司章程》的規(guī)定，履行董事會和股東大會批準(zhǔn)程序，符合法律法規(guī)的規(guī)定?？毓晒蓶|神

華集團(tuán)提名董事的提名程序均符合相關(guān)規(guī)定。

5、各董事的勤勉盡責(zé)情況，包括參加董事會會議以及其他履行

職責(zé)情況

公司董事勤勉盡責(zé)，積極參加每一次董事會會議及相關(guān)專門委員

會會議，對確實(shí)無法本人親自參加的會議，均委托了其他董事代為行

使表決權(quán)。

6、各董事專業(yè)水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以

及投資方面發(fā)揮的專業(yè)作用如何

董事會構(gòu)成專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，公司董事均是宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、金融財務(wù)、企業(yè)管理方面的專家，具有較高的專業(yè)素養(yǎng)、豐富的宏觀

經(jīng)濟(jì)及企業(yè)經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)。各位董事非常注重對規(guī)范運(yùn)作的學(xué)習(xí)，積

極學(xué)習(xí)證監(jiān)會（局）文件，并報名參加2008 年的培訓(xùn)計劃。

公司有兩名執(zhí)行董事、四名非執(zhí)行董事和三名獨(dú)立董事，根據(jù)業(yè)

務(wù)專長和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，董事分布在相應(yīng)各專門委員會，在董事會

各項(xiàng)重大決策、對外投資時，董事們能從各自職務(wù)和專業(yè)角度提出建

設(shè)性的意見和建議，開展富有成效的討論，有助于提高董事會科學(xué)決

策的水平。

7、兼職董事的數(shù)量及比例，董事的兼職及對公司運(yùn)作的影響，董事與公司是否存在利益沖突，存在利益沖突時其處理方式是否恰當(dāng)

公司現(xiàn)任董事有5 名在神華集團(tuán)及其下屬公司兼職，約占董事總

數(shù)的二分之一，具體情況如下:

姓 名 職 務(wù) 兼職情況 兼職單位關(guān)系

陳必亭

董事長兼執(zhí)行

董事

神華集團(tuán)董事長、北京國華電

力有限責(zé)任公司董事長

控股股東及其控股

子公司 張喜武 非執(zhí)行董事 神華集團(tuán)總經(jīng)理、董事 控股股東

張玉卓 非執(zhí)行董事

神華集團(tuán)副總經(jīng)理、中國神華

煤制油化工有限公司董事長、神華國際（香港）有限公司董

事長

控股股東及其控股

子公司

凌文

執(zhí)行董事兼總

裁

神華財務(wù)公司董事長

控股股東子公司、本公司參股公司

韓建國 非執(zhí)行董事 神華集團(tuán)副總經(jīng)理 控股股東

上述董事的兼職，有助于其及時和真實(shí)地了解公司運(yùn)作的宏觀環(huán)

境和實(shí)際情況，使董事會的決策更加科學(xué)、可行，對公司運(yùn)作沒有不

良影響。

董事與公司不存在利益沖突。根據(jù)《公司章程》和《董事會議事

規(guī)則》，董事與公司存在利益沖突時，董事應(yīng)當(dāng)聲明并在相關(guān)議案表

決時回避，這將有效避免可能發(fā)生的利益沖突。

8、董事會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定

公司董事會的召集、召開程序均符合《公司法》等法律法規(guī)和《公

司章程》規(guī)定。

9、董事會的通知時間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定

定期董事會和臨時董事會，分別按《公司章程》規(guī)定的時限提前

通知各位董事。董事委托另一位董事出席會議的，均有書面委托書，并寫明了授權(quán)范圍。

10、董事會是否設(shè)立了下屬委員會，如提名委員會、薪酬委員會、審計委員會、投資戰(zhàn)略委員會等專門委員會，各委員會職責(zé)分工及運(yùn)

作情況

董事會下設(shè)：戰(zhàn)略、審計、薪酬、提名、安全健康及環(huán)保委員會。

各專業(yè)委員會的職責(zé)已在A 股首次公開發(fā)行招股說明書中予以披露，各專業(yè)委員會均按照各自的職責(zé)分工就專業(yè)性事項(xiàng)進(jìn)行研究，提出意

見及建議，有力促進(jìn)了公司的業(yè)務(wù)拓展和規(guī)范運(yùn)作。

董事會的下屬委員會根據(jù)規(guī)則開展工作。專門委員會在董事會之

前召開。公司的職能部門作為專門委員會工作的承辦機(jī)構(gòu)，協(xié)助專門

委員會召開會議，開展相關(guān)工作。專門委員會形成決議后，書面提交

董事會審議。

11、董事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充

分及時披露

董事會會議記錄完整，由專人保存在公司檔案室以備查閱，會議 決議根據(jù)法律法規(guī)和交易所上市規(guī)則進(jìn)行了充分及時披露。

12、董事會決議是否存在他人代為簽字的情況

不存在。

13、董事會決議是否存在篡改表決結(jié)果的情況

不存在。

14、獨(dú)立董事對公司重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計等方面是否起到了監(jiān)督咨詢作用

獨(dú)立董事充分利用其豐富的宏觀經(jīng)濟(jì)、金融財務(wù)、企業(yè)管理、法

律監(jiān)管方面的經(jīng)驗(yàn)，在重大生產(chǎn)經(jīng)營決策、對外投資、高管人員的提

名及其薪酬與考核、內(nèi)部審計等方面發(fā)揮了重要作用。

按照相關(guān)規(guī)定，獨(dú)立董事通過專門召開會議或書面審議，就需要

其單獨(dú)表決的事項(xiàng)認(rèn)真審議，并發(fā)表意見，并將簽字的書面意見提交

董事會或股東大會。

15、獨(dú)立董事履行職責(zé)是否受到上市公司主要股東、實(shí)際控制人

等的影響

獨(dú)立董事根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，獨(dú)立履行職

責(zé)，不受上市公司控股股東神華集團(tuán)等的影響。

16、獨(dú)立董事履行職責(zé)是否能得到充分保障，是否得到公司相關(guān)

機(jī)構(gòu)、人員的配合

在制度上，公司建立了《獨(dú)立董事制度》和《審計委員會工作規(guī)

程》等制度保障獨(dú)立董事獨(dú)立履行職責(zé)。

在實(shí)踐上，投資者關(guān)系部和內(nèi)控審計部為主要配合獨(dú)立董事開展

工作的部門；根據(jù)公司制度，董事會秘書和財務(wù)總監(jiān)為主要聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)向獨(dú)董匯報公司情況。

17、是否存在獨(dú)立董事任期屆滿前，無正當(dāng)理由被免職的情形，是否得到恰當(dāng)處理

無。

18、獨(dú)立董事的工作時間安排是否適當(dāng)，是否存在連續(xù)3次未親

自參會的情況

獨(dú)立董事的工作時間滿足工作要求。公司召開董事會之前，向獨(dú)

立董事征詢會議時間以保證獨(dú)立董事履行職責(zé)。公司獨(dú)立董事不存在連續(xù)3 次未親自出席的情況。

19、董事會秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何

根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，董事會秘書為公司高管人員，其主要

工作是推動公司提升治理水準(zhǔn)、做好信息披露工作及維護(hù)投資者關(guān)

系，包括：協(xié)助董事處理董事會的日常工作，持續(xù)向董事、總裁等提

供、提醒并確保其了解境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)公司治理的法規(guī)、政策及

要求，協(xié)助董事及總裁在行使職權(quán)時切實(shí)履行境內(nèi)外法律、法規(guī)、公

司章程及其它有關(guān)規(guī)定；負(fù)責(zé)董事會、股東大會文件的有關(guān)組織和準(zhǔn)

備工作，做好會議記錄，保證會議決策符合法定程序，并掌握董事會

決議的執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)公司信息披露，保證公司信息披露的及時、準(zhǔn)確、合法、真實(shí)和完整；協(xié)調(diào)與投資者關(guān)系，增強(qiáng)公司透明 度；參與組織資本市場融資；處理與中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門、媒體關(guān)系。

公司董事會秘書黃清先生根據(jù)法律法規(guī)和《公司章程》等的規(guī)定

忠實(shí)履行職責(zé)，勤勉盡責(zé)。公司信息披露和投資者關(guān)系等工作完成情

況良好，多次獲得境內(nèi)外資本市場的好評。

20、股東大會是否對董事會有授權(quán)投資權(quán)限，該授權(quán)是否合理合法，是否得到有效監(jiān)督

《公司章程》第128 條規(guī)定：除本章程和《董事會議事規(guī)則》另

有規(guī)定外，董事會有權(quán)決定金額不超過公司上一經(jīng)審計的凈資產(chǎn)

額的30%的合同、交易和安排；董事會有權(quán)行使法律、法規(guī)、公司股

票上市地的交易所的上市規(guī)則所規(guī)定的及股東大會授予的其他職權(quán)。

公司董事會嚴(yán)格按照股東大會授權(quán)行使投資權(quán)限，同時遵循了

《公司法》、上市地上市規(guī)則和《公司章程》關(guān)于董事會權(quán)限的相關(guān)

規(guī)定，并接受公司監(jiān)事會的監(jiān)督。

（三）監(jiān)事會

1、公司是否制定有《監(jiān)事會議事規(guī)則》或類似制度

公司制定了《監(jiān)事會議事規(guī)則》。2005 年3 月27 日舉行的2004 股東大會制定了《監(jiān)事會議事規(guī)則》。其后，2007 年第一次臨時

股東大會審議通過了《監(jiān)事會議事規(guī)則》的修正案。

2、監(jiān)事會的構(gòu)成與來源，職工監(jiān)事是否符合有關(guān)規(guī)定

公司監(jiān)事會由3 名監(jiān)事組成，其中2 名由股東單位根據(jù)《公司章

程》的規(guī)定提名并經(jīng)股東大會選舉產(chǎn)生，另外1 名為職工代表監(jiān)事，由職代會選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會的構(gòu)成與來源，職工監(jiān)事都符合有關(guān)規(guī)定。

3、監(jiān)事的任職資格、任免情況

公司監(jiān)事具備法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任職資格，且符

合本《公司章程》和《監(jiān)事會議事規(guī)則》規(guī)定的任職條件。監(jiān)事的任

免情況符合有關(guān)規(guī)定。

4、監(jiān)事會的召集、召開程序是否符合相關(guān)規(guī)定

公司監(jiān)事會的召集、召開嚴(yán)格按照《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)

則》的規(guī)定進(jìn)行。

5、監(jiān)事會的通知時間、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定

公司監(jiān)事會的通知時間、授權(quán)委托等符合相關(guān)規(guī)定。公司歷次監(jiān)

事會會議的通知時間、授權(quán)委托符合相關(guān)規(guī)定。

6、監(jiān)事會近3 年是否有對董事會決議否決的情況，是否發(fā)現(xiàn)并

糾正了公司財務(wù)報告的不實(shí)之處，是否發(fā)現(xiàn)并糾正了董事、總經(jīng)理履

行職務(wù)時的違法違規(guī)行為

近三年，監(jiān)事會沒有對董事會決議否決的情況，監(jiān)事會未發(fā)現(xiàn)公

司財務(wù)報告的不實(shí)之處，未發(fā)現(xiàn)董事、總裁履行職務(wù)時的違法違規(guī)行

為。

7、監(jiān)事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充

分及時披露

監(jiān)事會會議記錄完整并由監(jiān)事會辦公室和董事會秘書保管，會議

決議嚴(yán)格按照香港聯(lián)合交易所、上海證券交易所股票上市交易規(guī)則的 要求充分披露。

8、在日常工作中，監(jiān)事會是否勤勉盡責(zé)，如何行使其監(jiān)督職責(zé)

公司監(jiān)事會成員能夠嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》等法律法規(guī)和《公司章

程》的規(guī)定，依法執(zhí)行股東大會賦予的監(jiān)督職能，向股東大會負(fù)責(zé)并

報告工作。本屆監(jiān)事會通過列席董事會會議和總裁常務(wù)會議、到下屬

企業(yè)檢查調(diào)研、審閱財務(wù)報告并聽取管理層匯報等多種形式有效地履

行監(jiān)督職責(zé)，充分發(fā)揮其監(jiān)督作用。

（四）經(jīng)理層

1、公司是否制定有《經(jīng)理議事規(guī)則》或類似制度

公司根據(jù)《公司法》、《公司章程》和其他相關(guān)規(guī)定制定了《總裁

會議制度》，總裁常務(wù)會議由總裁主持召開，討論公司有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營、管理、發(fā)展重大事項(xiàng)。

2、經(jīng)理層特別是總經(jīng)理人選的產(chǎn)生、招聘，是否通過競爭方式

選出，是否形成合理的選聘機(jī)制

根據(jù)《公司章程》，總裁由董事會提名委員會提名，董事會聘任

或者解聘；副總裁、財務(wù)總監(jiān)由總裁提名，董事會秘書由董事長提名，董事會聘任或者解聘。董事會對經(jīng)理層成員的聘任進(jìn)行了認(rèn)真研究，獨(dú)立董事對經(jīng)理層人選亦發(fā)表了獨(dú)立意見。

3、總經(jīng)理的簡歷，是否來自控股股東單位

中國神華執(zhí)行董事兼總裁凌文先生簡歷如下：自2006 年8 月起

擔(dān)任本公司總裁，主持公司日常工作。自2004 年11 月起擔(dān)任本公司

執(zhí)行董事。凌博士亦為神華財務(wù)有限公司董事長。凌博士曾擔(dān)任本公

司執(zhí)行副總裁及財務(wù)總監(jiān)。在加入本公司之前，凌博士曾任神華集團(tuán)

副總經(jīng)理。于2001 年12 月加入神華集團(tuán)前，凌博士曾任中國工商銀

行國際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，中國工商銀行（亞洲）有限公司副總經(jīng)理兼

友聯(lián)中國業(yè)務(wù)管理公司主席。凌博士擁有豐富的金融機(jī)構(gòu)及企業(yè)管理

經(jīng)驗(yàn)，為哈爾濱工業(yè)大學(xué)、中國人民大學(xué)、中國礦業(yè)大學(xué)（北京）教

授、博士生導(dǎo)師。他于1984 年畢業(yè)于上海交通大學(xué)，獲理學(xué)士學(xué)位，于1987 年畢業(yè)于哈爾濱工業(yè)大學(xué)，獲系統(tǒng)工程碩士學(xué)位，于1991 年

獲管理工程博士學(xué)位。1992 年至1994 年，凌博士在上海交通大學(xué)自

動化系從事博士后深造，研究宏觀經(jīng)濟(jì)。

4、經(jīng)理層是否能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實(shí)施有效控制

經(jīng)理層能夠?qū)救粘Ｉa(chǎn)經(jīng)營實(shí)施有效控制。公司依照《公司

章程》設(shè)置了配套的組織機(jī)構(gòu)，明確了各部門、崗位、人員的工作內(nèi)

容和職責(zé)權(quán)力范圍，建立并完善了《總裁會議制度》、《內(nèi)部管理授權(quán)

手冊》、《內(nèi)部控制手冊》等涉及日常生產(chǎn)經(jīng)營管理的規(guī)章制度。通過

總調(diào)度室的日報、月報、季報、半年報、年報，以及OA 辦公管理系

統(tǒng)、生產(chǎn)經(jīng)營分析會、電視電話會議等確保經(jīng)理層能夠?qū)θ粘Ｉa(chǎn)經(jīng)

營實(shí)施有效控制。

5、經(jīng)理層在任期內(nèi)是否能保持穩(wěn)定性

根據(jù)《公司章程》，總裁和其他高級管理人員每屆任期三年，可

以連選連任，由董事會聘任或解聘。經(jīng)理層在任期內(nèi)保持了穩(wěn)定。

6、經(jīng)理層是否有任期經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制，在最近任期內(nèi)其目標(biāo)完 成情況如何，是否有一定的獎懲措施

公司董事會每年對公司的經(jīng)營發(fā)展制訂目標(biāo)，由經(jīng)理層具體執(zhí)行

和落實(shí)，經(jīng)理層在任期內(nèi)目標(biāo)完成情況良好。

7、經(jīng)理層是否有越權(quán)行使職權(quán)的行為，董事會與監(jiān)事會是否能

對公司經(jīng)理層實(shí)施有效的監(jiān)督和制約，是否存在“內(nèi)部人控制”傾向

董事會對經(jīng)理層的監(jiān)督主要表現(xiàn)在權(quán)限的劃分、人事任免及薪酬

考核、生產(chǎn)經(jīng)營計劃和資本開支計劃下達(dá)等方面。董事會與監(jiān)事

會能對公司經(jīng)理層實(shí)施有效的監(jiān)督和制約，不存在“內(nèi)部人控制”傾

向。

8、經(jīng)理層是否建立內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，管理人員的責(zé)權(quán)是否明確

《公司章程》及《董事會議事規(guī)則》中明確了經(jīng)理層的內(nèi)部問責(zé)

機(jī)制，管理人員的責(zé)權(quán)明確。

9、經(jīng)理層等高級管理人員是否忠實(shí)履行職務(wù),維護(hù)公司和全體股

東的最大利益，未能忠實(shí)履行職務(wù)，違背誠信義務(wù)的，其行為是否得

到懲處

中國神華經(jīng)理層成員均能忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司和全體股東的最大利益，不存在因未忠實(shí)履行職務(wù)而受到懲處的情況。

10、過去3 年是否存在董事、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣本公司股

票的情況，如果存在，公司是否采取了相應(yīng)措施

不存在。

（五）公司內(nèi)部控制情況

1、公司內(nèi)部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是

否得到有效地貫徹執(zhí)行

公司根據(jù)法律法規(guī)的要求，結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際情況，建立了比較

完善和健全的管理制度，并得到有效地貫徹執(zhí)行。中國神華的內(nèi)部管

理制度包括：公司治理、戰(zhàn)略管理、運(yùn)營管理、財務(wù)管理、科技信息

管理、人力資源管理、安全健康環(huán)保管理、質(zhì)量管理、內(nèi)控管理、行

政及其他管理、投資管理等。公司將根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，和企業(yè)自身發(fā)展的需求，不斷地補(bǔ)充、修訂和完善各項(xiàng)內(nèi)部管理制度。

2、公司會計核算體系是否按照有關(guān)規(guī)定建立健全

公司根據(jù)相關(guān)會計法規(guī)，結(jié)合實(shí)際情況建立健全了會計核算體

系，包括會計基礎(chǔ)工作規(guī)范化管理暫行辦法、會計核算制度、資金集

中管理辦法、資金集中會計核算辦法（試行）、授權(quán)手冊等。

3、公司財務(wù)管理是否符合有關(guān)規(guī)定，授權(quán)、簽章等內(nèi)部控制環(huán)

節(jié)是否有效執(zhí)行

公司財務(wù)管理符合有關(guān)規(guī)定，就授權(quán)、簽章等制定了《內(nèi)部授權(quán)

管理手冊》、《印章管理辦法（試行）》、《財務(wù)印鑒管理暫行辦法》,并

有效執(zhí)行。

4、公司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執(zhí)行情況

中國神華于2005 年4 月13 日正式印發(fā)執(zhí)行《中國神華能源股份

有限公司印章管理辦法（試行）》（中國神華辦[2005]165 號），以及《中

國神華能源股份有限公司財務(wù)印鑒管理暫行辦法》（中國神華財 〔2005〕130 號），對公司名章、部門名章、領(lǐng)導(dǎo)印鑒的刻制、管理

及使用的審批程序都進(jìn)行了明確規(guī)定。從內(nèi)部控制來看，執(zhí)行情況良

好。

5、公司內(nèi)部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度

建設(shè)上保持獨(dú)立性

公司僅有部分共性內(nèi)部管理制度與控股股東趨同，如會計核算制

度、固定資產(chǎn)管理辦法等由雙方聯(lián)合討論、起草和會簽，但獨(dú)立執(zhí)行

和監(jiān)督。在其余制度的建設(shè)和執(zhí)行方面保持獨(dú)立性。

6、公司是否存在注冊地、主要資產(chǎn)地和辦公地不在同一地區(qū)情

況，對公司經(jīng)營有何影響

公司注冊地在北京。由于行業(yè)特點(diǎn)，公司分、子公司分別在中國

多個地域從事煤炭開采與加工業(yè)務(wù)、煤炭購銷業(yè)務(wù)、鐵路運(yùn)輸業(yè)務(wù)、為鐵路運(yùn)輸提供鐵路貨運(yùn)車輛的服務(wù)業(yè)務(wù)、港口運(yùn)輸業(yè)務(wù)、電力業(yè)務(wù)的管理及運(yùn)營業(yè)務(wù)。由于該等業(yè)務(wù)特殊的地域性，該等分、子公司資

產(chǎn)主要位于該等業(yè)務(wù)進(jìn)行地。

7、公司如何實(shí)現(xiàn)對分支機(jī)構(gòu)，特別是異地分子公司有效管理和

控制，是否存在失控風(fēng)險

公司制訂了《投資管理辦法》、《分公司管理辦法》、《派出董事、監(jiān)事管理辦法》、《資金集中管理辦法》、《企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理辦法》

和《五型企業(yè)績效考核暫行辦法》，同時，公司通過各職能部門（包

括內(nèi)控審計部）對分、子公司重要事項(xiàng)實(shí)施監(jiān)督和控制。通過上述方

式，公司對分、子機(jī)構(gòu)，特別是異地分、子公司實(shí)施有效管理和控制。

8、公司是否建立有效的風(fēng)險防范機(jī)制，是否能抵御突發(fā)性風(fēng)險

公司制定了《內(nèi)部控制手冊》和《自我評估手冊》，明確了內(nèi)部

控制體系中董事會、管理層和員工的職責(zé)權(quán)限，確立了風(fēng)險管理、主

要流程控制、監(jiān)控與評價管理改進(jìn)等內(nèi)部控制的基本程序與方法；制

定了《安全生產(chǎn)責(zé)任制》，包括安全目標(biāo)管理制度、安全生產(chǎn)檢查制

度、安全生產(chǎn)獎懲辦法、礦井主要災(zāi)害預(yù)防制度事故隱患排查制度，以及正在推行以風(fēng)險預(yù)控為核心的煤礦安全生產(chǎn)管理體系。公司根據(jù)

實(shí)際情況，尤其是煤礦、鐵路、港口和電廠的生產(chǎn)特點(diǎn)，建立了風(fēng)險

防范機(jī)制和應(yīng)急措施，抵御突發(fā)性風(fēng)險。

9、公司是否設(shè)立審計部門，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制是否完備、有

效

公司總部設(shè)立內(nèi)控審計部，建立健全各項(xiàng)內(nèi)部審計制度，有效開

展審計監(jiān)督。

10、公司是否設(shè)立專職法律事務(wù)部門，所有合同是否經(jīng)過內(nèi)部法

律審查，對保障公司合法經(jīng)營發(fā)揮效用如何

公司設(shè)立了專職的法律事務(wù)部，重大合同均經(jīng)過法律事務(wù)部審

查，對保障公司合法經(jīng)營發(fā)揮了積極作用，有效保障了公司的合法權(quán)

益和合規(guī)經(jīng)營。

11、審計師是否出具過《管理建議書》，對公司內(nèi)部管理控制制

度如何評價，公司整改情況如何 公司聘請的審計師按審計情況出具《管理建議書》，公司編制了

《中國神華能源股份有限公司2007 內(nèi)部控制自我評估報告》，本

公司的審計師按照《中國注冊會計師審計準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行了了

解內(nèi)部控制和控制測試的工作，并根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)

于發(fā)布〈公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2 號（2007 21

年修訂）〉的通知》的要求對本公司編制的內(nèi)控自我評估報告中與財

務(wù)報表編制相關(guān)的內(nèi)部控制評估內(nèi)容發(fā)表了專項(xiàng)說明，摘要如下：“我們閱讀了由貴公司管理層編寫的《內(nèi)控自我評估報告》。根據(jù)我們的工作，我們未發(fā)現(xiàn)貴公司管理層編寫的《內(nèi)控自我評估報告》中與財

務(wù)報表編制相關(guān)的內(nèi)部控制評價內(nèi)容與我們審計貴公司上述財務(wù)報

表的審計發(fā)現(xiàn)存在重大不一致”。該專項(xiàng)說明已于上海證券交易所的網(wǎng)站全文披露。

12、公司是否制定募集資金的管理制度

公司制定了《募集資金使用管理制度》。

13、公司的前次募集資金使用效果如何，是否達(dá)到計劃效益

公司于2007 年9 月首次公開發(fā)行18 億股A 股，每股發(fā)行價為

36.99 元。募集資金凈額為659.88 億元，募集資金已于2007 年9 月日到位。截至2007 年12 月31 日，募集資金使用額為244.34 億元，其中用于投資的金額為84.34 億元，用于補(bǔ)充公司運(yùn)營資金和一般商

業(yè)用途資金的金額為160.00 億元。尚未使用募集資金余額415.54 億

元。公司2008 年上半年的募集資金使用情況將在中期報告中予以披

露。公司募集資金使用效果達(dá)到計劃效益。

14、公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關(guān)規(guī)定，理由是否合理、恰當(dāng)

公司募集資金投向沒有發(fā)生變更。

15、公司是否建立防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機(jī)制

公司《募集資金使用管理制度》第九、十二、十三、十四和十五

條，《資金集中管理辦法》第四條，《公司章程》第六十條、第一百六

十九條十一款以及《關(guān)聯(lián)交易決策制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》等相

關(guān)制度的有關(guān)條款嚴(yán)格規(guī)定了防止大股東及其附屬企業(yè)占用上市公

司資金、侵害上市公司利益的行為。特別是，對于關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，審

議時關(guān)聯(lián)董事無表決權(quán)，實(shí)行回避，獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見；需提交

股東大會審議的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，關(guān)聯(lián)股東也需回避表決。

三、公司獨(dú)立性情況

1、公司董事長、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人等人

員在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中有無兼職

公司董事長、經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人等人員在股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中的兼職情況如下表所示：

姓名 本公司職位 關(guān)聯(lián)企業(yè)任職情況 關(guān)聯(lián)方關(guān)系

陳必亭 董事長兼執(zhí)行董事

神華集團(tuán)有限責(zé)任公司董事長、北 京國華電力有限責(zé)任公司董事長

控股股東及其控股子

公司

凌文 執(zhí)行董事兼總裁 神華財務(wù)公司董事長

控股股東子公司、本公

司參股公司

華澤橋 副總裁 神華煤炭運(yùn)銷公司董事長 控股股東控股子公司

2、公司是否能夠自主招聘經(jīng)營管理人員和職工

公司能夠自主招聘經(jīng)營管理人員和職工。

3、公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理部門、采購銷售部門、人事等機(jī)構(gòu)是否

具有獨(dú)立性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形

公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理部門、采購銷售部門、人事等機(jī)構(gòu)具有獨(dú)立

性，不存在與控股股東人員任職重疊的情形。

4、公司發(fā)起人投入股份公司的資產(chǎn)的權(quán)屬是否明確，是否存在資產(chǎn)未過戶的情況

公司設(shè)立時，公司的注冊資本已由神華集團(tuán)足額繳納。神華集團(tuán)

投入公司的資產(chǎn)的權(quán)屬明確，已按上市承諾辦理變更手續(xù)。

5、公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所及土地使用權(quán)情況如何，是否獨(dú)立于

大股東

公司存在租用神華集團(tuán)少量房屋和土地的情況，公司就此交易與

神華集團(tuán)簽訂了關(guān)聯(lián)交易協(xié)議并嚴(yán)格執(zhí)行。公司主要生產(chǎn)經(jīng)營場所及

土地使用權(quán)獨(dú)立于大股東，不存在被抵押、提供擔(dān)?；騼鼋Y(jié)等情況。

6、公司的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施是否相對完整、獨(dú)立

公司獨(dú)立擁有完整的煤炭生產(chǎn)及銷售、鐵路及港口運(yùn)輸和電力業(yè)

務(wù)等經(jīng)營性資產(chǎn)，具備與其生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)

施。

7、公司商標(biāo)注冊與使用情況如何，工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無

形資產(chǎn)是否獨(dú)立于大股東

根據(jù)公司與神華集團(tuán)分別于2005 年1 月14 日和2005 年5 月24 日簽署的《商標(biāo)使用許可協(xié)議》和《關(guān)于〈商標(biāo)使用許可協(xié)議〉的修

改協(xié)議》，神華集團(tuán)有權(quán)自用或許可其全資、控股或參股公司使用許

可商標(biāo)，神華集團(tuán)授權(quán)公司及公司附屬企業(yè)無償使用其及其相關(guān)子公

司擁有的在國內(nèi)注冊的“神華”及“國華”系列商標(biāo)（包括簡體文字、繁

體文字、漢語拼音和圖形）共計128 項(xiàng)。協(xié)議許可商標(biāo)的使用期限為年，至2013 年12 月31 日。在協(xié)議有效期屆滿一個月之前，在符

合有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，經(jīng)書面通知神華集

團(tuán)，協(xié)議有效期將自動延長10 年，以后延期將按上述原則類推。神

華集團(tuán)將承擔(dān)在商標(biāo)使用許可協(xié)議期限內(nèi)續(xù)展其許可商標(biāo)的注冊費(fèi)

用，并承擔(dān)為防范許可商標(biāo)被第三方侵權(quán)而發(fā)生的費(fèi)用。

公司的工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)獨(dú)立于神華集團(tuán)。

8、公司財務(wù)會計部門、公司財務(wù)核算的獨(dú)立性如何

公司財務(wù)會計部門、公司財務(wù)核算完全獨(dú)立。具體表現(xiàn)在： 1）公司設(shè)立了獨(dú)立于神華集團(tuán)的財務(wù)部門，配備了獨(dú)立的財務(wù)

人員，所有財務(wù)人員均未在神華集團(tuán)及其附屬企業(yè)任職。

2）公司建立了規(guī)范、獨(dú)立的會計核算體系和財務(wù)管理制度。公

司在銀行獨(dú)立開設(shè)賬戶，獨(dú)立進(jìn)行財務(wù)決策，并依法獨(dú)立納稅。

9、公司采購和銷售的獨(dú)立性如何

公司擁有獨(dú)立的采購和銷售系統(tǒng)。

目前，公司的煤炭出口由神華集團(tuán)及其下屬神華煤炭運(yùn)銷公司代

理。公司在A 股招股說明書中披露：神華集團(tuán)下屬神華煤炭運(yùn)銷公

司是我國擁有有效的煤炭出口許可證的四家公司之一，根據(jù)現(xiàn)行的國

內(nèi)監(jiān)管體制，煤炭出口許可證不允許進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，因此神華集團(tuán)所具備的煤炭出口經(jīng)營權(quán)無法轉(zhuǎn)移給本公司。公司與神華集團(tuán)于2005 年5 月24 日簽訂了《煤炭代理出口協(xié)議》，并于2007 年3 月23 日進(jìn)行了

續(xù)簽，將有效期延長至2010 年底，到期可根據(jù)公司要求進(jìn)行展期。

協(xié)議規(guī)定，神華集團(tuán)向公司收取的出口代理費(fèi)以市場價或低于市場價的標(biāo)準(zhǔn)制定，目前神華集團(tuán)按照每噸煤出口離岸價（FOB）的0.7% 25

收取出口代理費(fèi)。煤炭出口的客戶由公司負(fù)責(zé)選定，煤炭出口價格需

經(jīng)公司確認(rèn)，并按合同價或現(xiàn)貨投標(biāo)價確定。上述協(xié)議已經(jīng)公司

股東大會批準(zhǔn)。

10、公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位是否有資產(chǎn)委托經(jīng)營，對公司

生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性產(chǎn)生何種影響

公司與控股股東或其關(guān)聯(lián)單位不存在資產(chǎn)委托經(jīng)營。

11、公司對控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位是否存在某種依賴性，對公

司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性影響如何

公司對控股股東或其他關(guān)聯(lián)單位不存在依賴性。

12、公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否存在同業(yè)競爭

公司和控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位不存在實(shí)質(zhì)性同業(yè)競

爭。公司為了避免與神華集團(tuán)同業(yè)競爭，于2005 年5 月24 日簽訂了

《避免同業(yè)競爭協(xié)議》。根據(jù)該協(xié)議，神華集團(tuán)承諾神華集團(tuán)及其附

屬企業(yè)不與公司的主營業(yè)務(wù)競爭，并賦予公司優(yōu)先交易及選擇權(quán)、優(yōu)

先受讓權(quán)。

13、公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位是否有關(guān)聯(lián)交易，主要是哪些方式；關(guān)聯(lián)交易是否履行必要的決策程序

公司與控股股東或其控股的其他關(guān)聯(lián)單位存在關(guān)聯(lián)交易，主要內(nèi)

容包括：商品及勞務(wù)的互供、資產(chǎn)及股權(quán)的轉(zhuǎn)讓、金融服務(wù)、出口代

理、銷售代理、生產(chǎn)物料及輔助服務(wù)互供等。

為了對該關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行規(guī)范管理，公司與控股股東或其控股的其

他關(guān)聯(lián)單位簽署了《產(chǎn)品和服務(wù)互供協(xié)議》、《西三局煤炭代理銷售協(xié) 議》、《煤炭代理出口協(xié)議》、《煤炭互供協(xié)議》、《土地使用權(quán)租賃協(xié)議》、《房屋租賃協(xié)議》、《商標(biāo)使用許可協(xié)議》、《金融財務(wù)服務(wù)協(xié)議》。

現(xiàn)有關(guān)聯(lián)交易均屬于必要的交易，有利于公司開展業(yè)務(wù)并保證公

司正常經(jīng)營。對于不可避免的關(guān)聯(lián)交易，公司在公司章程、《關(guān)聯(lián)交

易決策制度》中規(guī)定了關(guān)聯(lián)交易的回避制度、決策權(quán)限、決策程序等 內(nèi)容，并在實(shí)際工作中充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，以確保關(guān)聯(lián)交易價

格的公開、公允、合理，從而保護(hù)股東利益。

公司上市以來，發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易均嚴(yán)格履行了相關(guān)法律、法規(guī)、公司上市地上市規(guī)則和公司章程規(guī)定的程序，并做到及時、充分披露。

14、關(guān)聯(lián)交易所帶來利潤占利潤總額的比例是多少，對公司生產(chǎn)

經(jīng)營的獨(dú)立性有何種影響

公司2007 年日常關(guān)聯(lián)交易收入占合并報表營業(yè)收入總額的比例

為3.2%，占比較小。關(guān)聯(lián)交易保證了雙方生產(chǎn)經(jīng)營繼續(xù)正常運(yùn)行，對公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性沒有不利影響。

15、公司業(yè)務(wù)是否存在對主要交易對象即重大經(jīng)營伙伴的依賴，公司如何防范其風(fēng)險

公司不存在對主要交易對象的依賴。按照2007 年數(shù)據(jù)公司從前

五大客戶取得的銷售收入為215 億元，占總銷售收入的26%（2006 年為24.3%），向前五大供應(yīng)商的采購額為92.7 億元，占總采購額的16.4%（2006 年為26%）。

公司與重大經(jīng)營伙伴均保持互利互惠的長期合作關(guān)系，如銷售煤

炭以長期合同為主，在行業(yè)不景氣時也可保持銷售的順利。為防范風(fēng)

險，公司也向大量其他客戶銷售，在必要時能夠更換客戶，對某個具

體客戶不存在依賴。公司的最大采購內(nèi)容為采煤機(jī)械，國內(nèi)外有多家

供應(yīng)商符合公司要求，公司采用招標(biāo)方式選擇最優(yōu)的供應(yīng)商，對供應(yīng)

商不存在依賴。

16、公司內(nèi)部各項(xiàng)決策是否獨(dú)立于控股股東

公司內(nèi)部各項(xiàng)決策均獨(dú)立于控股股東。具體表現(xiàn)在：

1）公司決策均按照公司章程和議事規(guī)則的規(guī)定，由相應(yīng)權(quán)限的股東大會、董事會和總裁常務(wù)會決策；

2）股東大會和董事會在審議與控股股東相關(guān)的事項(xiàng)時，關(guān)聯(lián)股

東或關(guān)聯(lián)董事回避表決。

四、公司透明度情況

1、公司是否按照《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披露

事務(wù)管理制度，是否得到執(zhí)行

公司按照境內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)建立了《信息披露制度》，并得到

有效執(zhí)行。

2、公司是否制定了定期報告的編制、審議、披露程序，執(zhí)行情

況，公司近年來定期報告是否及時披露，有無推遲的情況，財務(wù)

報告是否有被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，其涉及事項(xiàng)影響是否消除

公司制定了《信息披露制度》和《信息披露委員會和信息員制度》，明確了定期報告的編制、審議和披露程序。公司嚴(yán)格執(zhí)行上述制度，定期報告均及時披露，不存在推遲的情況，財務(wù)報告沒有被出具

非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見。

3、上市公司是否制定了重大事件的報告、傳遞、審核、披露程

序，落實(shí)情況如何

公司在《信息披露制度》和《重大事項(xiàng)內(nèi)部報告制度》中對重大 事件的報告、傳遞、審核、披露程序作出了規(guī)定，并得到執(zhí)行。

4、董事會秘書權(quán)限如何，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)是否得到

保障

根據(jù)公司章程，公司董事會秘書的權(quán)限包括：負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)

事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)；負(fù)責(zé)處理

公司信息披露事務(wù)；協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系；按照法定程序籌

備股東大會和董事會會議，準(zhǔn)備和提交有關(guān)會議文件和資料；參加董

事會會議，制作會議記錄并簽字；負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工

作；負(fù)責(zé)保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監(jiān)事、總裁

和其他高級管理人員持有本公司股票的資料，以及股東大會、董事會

會議文件和會議記錄等；協(xié)助董事、監(jiān)事、總裁和其他高級管理人員

了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所的上市規(guī)則及其他

規(guī)定和公司章程，以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容；促使董事

會依法行使職權(quán)。

公司董事會秘書參加了歷次股東大會、董事會會議，列席了監(jiān)事

會，并作為高級管理人員參加了總裁常務(wù)會。公司董事會秘書通過參

加公司的重要會議，根據(jù)需要聽取部門的匯報，審閱公司的資料和財

務(wù)報告等獲得履行職責(zé)所需的信息，其知情權(quán)和信息披露建議權(quán)得到

保障。

5、信息披露工作保密機(jī)制是否完善，是否發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)

內(nèi)幕交易行為

公司信息披露工作保密機(jī)制完善，制定了《規(guī)范公司員工進(jìn)行本

公司股票交易行為的管理辦法》，未發(fā)生泄漏事件或發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行

為。

6、是否發(fā)生過信息披露“打補(bǔ)丁”情況，原因是什么，如何防止

類似情況

無。

7、公司近年來是否接受過監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查，或其他因信息

披露不規(guī)范而被處理的情形，如存在信息披露不規(guī)范、不充分等情況，公司是否按整改意見進(jìn)行了相應(yīng)的整改

公司自2007 年10 月上市以來尚未接受過監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查。

8、公司是否存在因信息披露問題被交易所實(shí)施批評、譴責(zé)等懲

戒措施

不存在。

9、公司主動信息披露的意識如何

公司除了按照上市地監(jiān)管規(guī)則要求進(jìn)行信息披露外，在不涉及公

司商業(yè)機(jī)密的情況下，還主動、及時地披露對股東和其他利益相關(guān)者

決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的信息，如月度數(shù)據(jù)、國家重大政策變化對公司的影響等。在編制報告時，公司按投資者的要求對信息披露的內(nèi)容

進(jìn)行了細(xì)化。此外，公司主動保持與投資者及時、高效、互動的溝通，通過業(yè)績發(fā)布及全球路演、參加投資年會、接待投資者拜訪、反向路

演、電話會議、電子郵件及公司網(wǎng)站、調(diào)查反饋等多種方式與投資者 進(jìn)行多方位溝通，使投資者及時、準(zhǔn)確、全面了解公司的運(yùn)營情況和

未來戰(zhàn)略，了解公司的管理理念，準(zhǔn)確把握公司的基本面。

五、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評價

1、公司召開股東大會時，是否采取過網(wǎng)絡(luò)投票形式，其參與程

度如何；（不包括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會議）

未采取過網(wǎng)絡(luò)投票形式。

2、公司召開股東大會時，是否發(fā)生過征集投票權(quán)的情形（不包

括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會議。）

未發(fā)生過征集投票權(quán)的情形。

3、公司在選舉董事、監(jiān)事時是否采用了累積投票制

未采用累積投票制。因?yàn)楣颈緦枚聲?、監(jiān)事會選舉產(chǎn)生時尚

未有累積投票要求。

4、公司是否積極開展投資者關(guān)系管理工作，是否制定投資者關(guān)

系管理工作制度，具體措施有哪些

公司自上市以來高度重視投資者關(guān)系工作。成立了投資者關(guān)系

部，并分別通過董事會和總裁常務(wù)會制定了《投資者關(guān)系管理制度》

及《投資者接待制度》，規(guī)范了投資者關(guān)系部的職能、投資者關(guān)系管

理的方式和工作程序以及投資者關(guān)系部工作人員的行為準(zhǔn)則等。公司

設(shè)立了投資者關(guān)系專線電話，在公司網(wǎng)站中設(shè)置投資者關(guān)系專欄并公

布了投資者關(guān)系工作人員電話。

在公司構(gòu)建的“主動、互動地溝通，與投資者共享成功”的投資

者關(guān)系管理理念下，公司一直主動保持與投資者及時、高效、互動的溝通，通過邀請投資者參加股東大會、業(yè)績發(fā)布及全球路演、參加投

資年會、接待投資者拜訪、反向路演、電話會議、電子郵件及公司網(wǎng)

站、調(diào)查反饋等多種方式與投資者進(jìn)行多方位溝通，使投資者及時、準(zhǔn)確、全面了解公司的運(yùn)營情況和未來戰(zhàn)略，了解公司的管理理念，準(zhǔn)確把握公司的基本面。每年，公司通過多種方式會見上千位基金經(jīng)

理和分析師。同時，公司非常注重投資者關(guān)系部人員素質(zhì)的提高，并

通過調(diào)查反饋等方式不斷提升投資者關(guān)系工作質(zhì)量。公司的努力得到

了資本市場的高度認(rèn)可，2007 年被《機(jī)構(gòu)投資者》雜志評為“亞洲

最佳股東評價公司”，2008 年榮獲由和訊網(wǎng)發(fā)起，中國證券市場研究

設(shè)計中心等機(jī)構(gòu)聯(lián)合主辦的大型網(wǎng)絡(luò)評選活動“中國財經(jīng)風(fēng)云榜” “中國十佳投資者關(guān)系上市公司”獎項(xiàng)。

5、公司是否注重企業(yè)文化建設(shè)，主要有哪些措施

公司非常重視企業(yè)文化建設(shè)，“科學(xué)和諧、厚德思進(jìn)”的核心價值

觀，以及“艱苦奮斗、開拓務(wù)實(shí)、追求卓越”的企業(yè)精神為每一名員工

所熟知。公司通過定期舉辦培訓(xùn)班、講座等形式普及企業(yè)文化知識。

使企業(yè)全體員工特別是領(lǐng)導(dǎo)干部、管理人員明確企業(yè)文化建設(shè)的內(nèi)

涵、功能、意義及運(yùn)作方式。公司還積極參與公益活動，承擔(dān)社會責(zé)

任，樹立了良好的社會形象。

6、公司是否建立合理的績效評價體系，是否實(shí)施股權(quán)激勵機(jī)制，公司實(shí)施股權(quán)激勵機(jī)制是否符合法律、法規(guī)要求，股權(quán)激勵的效果如

何 32

公司建立并不斷完善公正、透明的董事、監(jiān)事和其他高級管理人

員的績效評價標(biāo)準(zhǔn)與約束機(jī)制，實(shí)行《高級管理人員年薪管理暫行辦

法》等激勵政策。除獨(dú)立董事外，公司董事、監(jiān)事和其他高級管理人

員以基本薪酬和績效薪酬的形式獲得薪酬。

公司在報國務(wù)院國資委批復(fù)（國資分配[2005]485 號）同意的基

礎(chǔ)上，經(jīng)董事會薪酬委員會、董事會和股東大會審議批準(zhǔn)后，制定并

實(shí)施了《股票增值權(quán)計劃》。實(shí)施股票增值權(quán)激勵計劃在促進(jìn)公司發(fā)

展、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)和發(fā)揮激勵對象的積極性等方面具有十分

積極的作用。

7、公司是否采取其他公司治理創(chuàng)新措施，實(shí)施效果如何，對完

善公司治理制度有何啟示

中國神華在公司治理創(chuàng)新方面，開展了卓有成效的工作，促進(jìn)了

公司規(guī)范運(yùn)行。

（1）建立了一個成員背景多元化的董事會。

（2）注重加強(qiáng)董事會下屬專門委員會的建設(shè)。公司從制度設(shè)置

上為專門委員會發(fā)揮更大的作用提供客觀條件。公司董事會審議的所

有議案，根據(jù)議事規(guī)則召開相關(guān)專門委員會，進(jìn)行專項(xiàng)審議，形成建

議和意見后再提交董事會審議決定。

（3）保證獨(dú)立董事在公司決策中的獨(dú)立性。三位獨(dú)立董事分別

擔(dān)任審計委員會、薪酬委員會和安全、健康及環(huán)保委員會的主席一職，特別是公司的審計委員會由三位獨(dú)立董事組成。公司的重大決策事項(xiàng)

都離不開三位獨(dú)立董事的參與，并由獨(dú)立董事獨(dú)立發(fā)表意見。

（4）優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)。公司設(shè)立了內(nèi)控審計部，負(fù)責(zé)檢

查、評價企業(yè)內(nèi)部控制制度的建立、健全和執(zhí)行；加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，提高對關(guān)聯(lián)交易相關(guān)規(guī)章制度的執(zhí)行力。

（5）完善信息披露制度。公司制定了《信息披露制度》和《信

息披露委員會和信息員制度》，并建立了信息披露委員會、信息員制

度和信息員工作組，明確公司領(lǐng)導(dǎo)、主管部門、相關(guān)部門及單位的職

責(zé)、工作程序和注意事項(xiàng)。在工作中，注重主動披露和系統(tǒng)披露，注

重通過多種方式使投資者了解公司，使公司經(jīng)營層了解投資者的想

法。

中國神華在改善公司治理方面的措施獲得了資本市場的高度認(rèn)

可。2006年6月，中

第五篇：游戲運(yùn)營數(shù)據(jù)分析

任何一款游戲運(yùn)營，都是以UED、數(shù)據(jù)分析為導(dǎo)向，如何開發(fā)、運(yùn)營好一款成功的全球社 交游戲，是每個社交游戲產(chǎn)品經(jīng)理頭等大事。用數(shù)據(jù)說話，是一個簡單明快的操作方式，但社交游戲的數(shù)據(jù)如何分類？海內(nèi)外關(guān)注點(diǎn)有何區(qū)別？相信作為每個社交游 戲產(chǎn)品經(jīng)理是非常關(guān)心的話題，那么我們就從基礎(chǔ)知識入手，逐步梳理出符合運(yùn)營需求的核心數(shù)據(jù)環(huán)節(jié)，拋棄冗長復(fù)雜的多類數(shù)據(jù)，為自己的成功打下扎實(shí)的基礎(chǔ)。

付費(fèi)率=付費(fèi)用戶÷活躍用戶x100 活躍率=登陸人次÷平均在線人數(shù) ARPU值=收入÷付費(fèi)用戶

用戶流失率=游戲當(dāng)前活躍用戶規(guī)?！職v史注冊總量 同時在線峰值=24小時內(nèi)同時在線最高達(dá)到人數(shù)

平均在線=24小時每小時同時在線相加總和÷24小時

中國大陸運(yùn)營游戲平均同時在線用戶=ACU 【有稱ACCU】 采用道具收費(fèi)模式游戲活躍付費(fèi)用戶=APC 活躍付費(fèi)賬戶=APA 付費(fèi)用戶平均貢獻(xiàn)收入=ARPU 當(dāng)日登錄賬號數(shù)=UV 用戶平均在線時長=TS 最高同時在線人數(shù)=PCU 【有稱PCCU】

同時在線人數(shù)=CCU

付費(fèi)人數(shù)一般是在線人數(shù)2～4倍。

活躍用戶（玩家）：是指通過你的推廣代碼注冊，不屬于小號或作弊情況、正常進(jìn)行游戲一個月以上未被官方刪除的用戶視為活躍用戶。

您推廣的兩個用戶目前還沒有通過至少1個月的審查時間，您可以在您的推廣紀(jì)錄中查看您推廣用戶的注冊時間。且這兩個用戶需要滿足上述對活躍玩家的定義才 能稱為活躍玩家！

活躍付費(fèi)賬戶=APA。

每個活躍付費(fèi)用戶平均貢獻(xiàn)收入=ARPU。

【活躍天數(shù)計算定義】

活躍天指用戶當(dāng)天登陸游戲一定時間、認(rèn)定用戶當(dāng)天為活躍、活躍天數(shù)加1天。

當(dāng)天0：00-23：59登陸游戲時間2小時以上用戶當(dāng)天為活躍天、活躍天數(shù)累積1天。當(dāng)天0：00-23：59登陸游戲時間0.5小時至2小時、活躍天數(shù)累積0.5天。當(dāng)天0：00-23：59登陸游戲時間0.5小時以下、不為其累積活躍天數(shù)。

每日： －－－－－－－－－用戶數(shù)量描述 在線人數(shù)：（取的當(dāng)日某個時刻最高在線，一般發(fā)生在9:30左右）新進(jìn)入用戶數(shù)量：（單日登錄的新用戶數(shù)量）當(dāng)日登錄用戶數(shù)量： 每日登錄/在線：

－－－－－－－－－盈利狀況描述 每日消耗構(gòu)成：（根據(jù)金額和數(shù)量做構(gòu)成的餅狀圖）每日消耗金額： 每日消費(fèi)用戶數(shù)量： 每日充值金額： 每日充值用戶數(shù)量： 每日充值途徑：

－－－－－－－－－產(chǎn)品受關(guān)注程度描述 官網(wǎng)首頁訪問量： 客戶端安裝量：（根據(jù)安裝完成彈出的頁面）客戶端下載量： 客戶端下載點(diǎn)擊量：

安裝率：下載安裝/下載量

－－－－－－－－－游戲系統(tǒng)描述 每日金錢增量、消耗和凈增值： 等級分布：

忠誠用戶等級分布：

特征物品市場價格（如聯(lián)眾游戲豆）： 每周：

－－－－－－－－－用戶群體描述

活躍用戶數(shù)量：當(dāng)周登錄過游戲的用戶數(shù)量

忠誠用戶數(shù)量：本周登陸3次以上（當(dāng)天重復(fù)登陸算1次），最高角色等級超過15級，在線時長超過14小時的帳號

流失用戶數(shù)量：上周登錄但本周沒有登錄的用戶數(shù)量 流失率：流失用戶/上周活躍數(shù)量

忠誠流失率：上周忠誠用戶當(dāng)周沒有登錄用戶的數(shù)量/上周忠誠用戶數(shù)量 忠誠度：忠誠用戶數(shù)量/活躍用戶數(shù)量*修正值（新進(jìn)人數(shù)的變化比例）轉(zhuǎn)化率：上周登錄的用戶在本周轉(zhuǎn)化為忠誠用戶的比例 －－－－－－－－－盈利變化描述 ARPU值（周）：當(dāng)周充值總額/當(dāng)周付費(fèi)用戶數(shù)量；當(dāng)周充值總額/當(dāng)周平均最高在線 付費(fèi)用戶：該周有過付費(fèi)行為的玩家數(shù)量 新增付費(fèi)用戶數(shù)量：本周新增的付費(fèi)用戶 付費(fèi)率：該周付費(fèi)用戶數(shù)量/該周登錄用戶

付費(fèi)用戶流失數(shù)量：上周付費(fèi)用戶本周未登錄數(shù)量 付費(fèi)流失率：上周付費(fèi)用戶本周未登錄的比例

注冊轉(zhuǎn)付費(fèi)：某一天注冊的用戶在一周后付費(fèi)的用戶數(shù)量及比例

每月：

ARPU值：該月充值總額/當(dāng)月付費(fèi)用戶數(shù)量；當(dāng)月充值總額/當(dāng)月平均最高在線 付費(fèi)用戶：該月有過付費(fèi)行為的玩家數(shù)量 新增付費(fèi)用戶數(shù)量： 付費(fèi)用戶流失數(shù)量： 付費(fèi)流失率：

活躍用戶數(shù)量：該月登錄過的用戶；

針對道具：

每日購買量： 每日使用量：

轉(zhuǎn)賣數(shù)量：購買然后在手里出售給其他玩家的數(shù)量 轉(zhuǎn)賣價格：

流通速度：轉(zhuǎn)賣總次數(shù)/參與轉(zhuǎn)賣的道具數(shù)量 購買者等級分布： 使用者等級分布：

產(chǎn)品分析為游戲包裝、盈利設(shè)計提供非常必要的支持，也是指導(dǎo)日常運(yùn)營的重要參考。是運(yùn)營工作中的核心內(nèi)容之一。但和其他行業(yè)一樣，即便做了非常多的數(shù)據(jù)分 析和其他信息收集，我們往往依然很難獲得足夠的信息來得到一個非常清晰的結(jié)論，經(jīng)驗(yàn)和直覺在決策中還是扮演重要的地位。

產(chǎn)品分析分為：

一、從信息收集渠道上來看：

（一）數(shù)據(jù)分析（通過數(shù)據(jù)庫或后臺查詢的數(shù)據(jù)）

1.例行數(shù)據(jù)分析（每日、每周、每半月、每月，每季度……）

2.項(xiàng)目數(shù)據(jù)分析（非例行/重復(fù)，如開區(qū)效果評估，游戲修改評估等）項(xiàng)目數(shù)據(jù)調(diào)查一般遵循這樣的過程：

1.確定調(diào)查分析目的（證實(shí)、探索、預(yù)測）2.達(dá)到這個調(diào)查分析目的你需要哪些結(jié)論來支撐 3.獲得原始數(shù)據(jù)后如何分析（分析模型）4.如何獲取原始數(shù)據(jù)

（二）客服問題反饋（流程）

（三）自身游戲體驗(yàn)

（四）玩家直接交流（游戲交互、日常溝通、QQ群、小型見面會等）

二、從內(nèi)容上來看：(例行的)

（一）產(chǎn)品現(xiàn)狀描述：通過參數(shù)來反應(yīng)目前游戲系統(tǒng)和運(yùn)維平臺的情況

1.游戲世界描述（高峰/均在線，金錢監(jiān)控，等級分布，特征怪物/物品/道具價格等）2.運(yùn)維平臺及其它（下載量、下載完成率、注冊量、硬件使用率、客服相關(guān)數(shù)據(jù)等）

（二）玩家游戲行為分析：物理特征+外部行為+游戲行為+群體描述 1.用戶物理特征（性別、年齡等）

2.外部行為特征（登陸頻率、時長、時間段等）3.游戲行為特征（流失等級及變化）

4.群體行為描述（峰值、活躍用戶/忠誠用戶及相關(guān)比例、新進(jìn)用戶、活躍度、忠誠度、流失率、轉(zhuǎn)化率等）

（三）玩家消費(fèi)行為分析：修正盈利設(shè)計，捕捉用戶需求，新增道具設(shè)計 1.付費(fèi)用戶描述（付費(fèi)用戶數(shù)量、ARPU、付費(fèi)用戶游戲行為分析等）2.盈利描述（盈利狀況、消耗構(gòu)成及變化趨勢等）

3.道具分析（使用范圍、使用深度、使用/放棄原因等）4.付費(fèi)意愿分析

（1）消費(fèi)偏好分析（換金/個性/增強(qiáng)（經(jīng)驗(yàn)、裝備、技能）/方便互動/其它）（2）消費(fèi)與游戲設(shè)置的聯(lián)系（道具對應(yīng)等級、玩家習(xí)慣行為（如某種技能）、游戲任務(wù)、場景的開放等）5.付費(fèi)行為分析

（1）單位玩家道具數(shù)量情況分析（擁有量、擁有的道具之間的聯(lián)系）（2）付費(fèi)等級分布（首次購買等級、當(dāng)前購買道具的等級分布）（3）付費(fèi)數(shù)額分布（首次付費(fèi)數(shù)額、續(xù)費(fèi)數(shù)額）（4）付費(fèi)用戶分類（根據(jù)一段時間內(nèi)的付費(fèi)額）

（5）續(xù)費(fèi)行為分析（未流失的玩家中，中止消費(fèi)、消費(fèi)轉(zhuǎn)移的分析）（6）重點(diǎn)用戶的跟蹤

【名詞解釋和計算方式】平均同時在線用戶 = ACU 游戲活躍付費(fèi)用戶 = APC 活躍付費(fèi)賬戶 = APA 付費(fèi)用戶平均貢獻(xiàn)收入 = ARPU 當(dāng)日登錄賬號數(shù) = UV 用戶平均在線時長 = TS 最高同時在線人數(shù) = PCU 累積注冊用戶 = AccRu 收入 /

付費(fèi)用戶 = ARPU 游戲當(dāng)前活躍用戶規(guī)模 /

歷史注冊總量 = 用戶流失率 付費(fèi)用戶 /

活躍用戶

*

= 付費(fèi)率 登陸人次 /

平均在線人數(shù) = 活躍率

24小時內(nèi)同時在線最高達(dá)到人數(shù) = 同時在線峰值(PCU)24小時每小時同時在線相加總和 /

24小時=平均在線(ACU)

【活躍天數(shù)計算定義】

活躍天指用戶當(dāng)天登陸游戲一定時間、認(rèn)定用戶當(dāng)天為活躍、活躍天數(shù)加1天

當(dāng)天0：00-23：59登陸游戲時間2小時以上用戶當(dāng)天為活躍天、活躍天數(shù)累積1天 當(dāng)天0：00-23：59登陸游戲時間0.5小時至2小時、活躍天數(shù)累積0.5天 當(dāng)天0：00-23：59登陸游戲時間0.5小時以下、不為其累積活躍天數(shù)