第一篇：辰溪縣知識產(chǎn)權試點工作調(diào)研報告

辰溪縣知識產(chǎn)權試點工作調(diào)研報告

2010年11月，辰溪縣知識產(chǎn)權試點工作順利通過省知識產(chǎn)權局驗收。次年，省知識產(chǎn)權局正式下文授予辰溪縣為全省 “湖南省知識產(chǎn)權工作示范創(chuàng)建縣” 七個縣市之一，創(chuàng)建期二年（2011-2012年）。這是我市第一個獲此殊榮的縣級單位，也是對辰溪縣知識產(chǎn)權試點工作所取得的成績表示的充分肯定。三年來，辰溪縣在知識產(chǎn)權試點工作上有很多成功的做法和新的突破，筆者通過調(diào)查了解，現(xiàn)報告如下：

一、基本做法

2008年，辰溪縣被列為湖南省第四批知識產(chǎn)權工作試點縣，在省、市知識產(chǎn)權局的科學指導下，該縣試點工作堅持“自主創(chuàng)新、重點跨越、支撐發(fā)展、引領未來”的科技方針，以宣傳知識產(chǎn)權、應用知識產(chǎn)權、提高自我保護意識為重點，緊緊圍繞“工業(yè)強縣、農(nóng)業(yè)穩(wěn)縣、生態(tài)立縣、科教興縣”的發(fā)展戰(zhàn)略，完善知識產(chǎn)權科技創(chuàng)新機制，努力增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力，全縣知識產(chǎn)權管理的質(zhì)量和水平進一步提高，為縣域經(jīng)濟發(fā)展提供了有力支撐。2007-2009年，該縣連續(xù)三年被懷化市知識產(chǎn)權局評為先進單位，2009年被省知識產(chǎn)權局授予先進集體稱號。三年來，所做工作如下：

（一）政府高度重視，積極構建知識產(chǎn)權試點工作平臺

辰溪縣是一個工業(yè)老縣，工業(yè)經(jīng)濟基礎雄厚，能源、建材、化工等支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢好，工藝技術水平較高，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化特別是農(nóng)產(chǎn)品加工日益壯大，全縣的商品經(jīng)濟較活躍。辰溪經(jīng)濟發(fā)展的需要，對知識產(chǎn)權工作提出了新的要求。在這樣一種前提下，辰溪縣科技部門根據(jù)《湖南省縣市知識產(chǎn)權工作試點辦法（試行）》的基本要求,于2007年向縣委、縣政府匯報，啟動了辰溪縣知識產(chǎn)權工作，積極構建知識產(chǎn)權工作平臺。辰溪縣委、縣政府非常重視，為了爭取“省知識產(chǎn)權試點縣”，專門成立了由主管科技副縣長為組長的縣知識產(chǎn)權協(xié)調(diào)工作領導小組，由縣編委下文成立了辰溪縣知識產(chǎn)權協(xié)調(diào)工作領導小組，并成立了辰溪縣知識產(chǎn)權辦公室，配備3名專職工作人員。同時，縣政府還制定了《辰溪縣知識產(chǎn)權試點縣工作方案》，為加強知識產(chǎn)權保護，把知識產(chǎn)權管理工作納入了法制化、規(guī)范化的軌道。2008年8月，省科技廳正式將辰溪列為“省知識產(chǎn)權試點縣”。辰溪縣委、縣政府當即于2008年9月1日，由縣編辦正式下文成立了“辰溪縣知識產(chǎn)權局”，核編5名，與縣科技局合署辦公，實行兩塊牌子一套人馬管理。隨即相應出臺了《關于增強科技創(chuàng)新能力、建設創(chuàng)新型辰溪的實施意見》、《提高自主創(chuàng)新能力促進縣域經(jīng)濟發(fā)展方案》、《辰溪縣知識產(chǎn)權試點縣工作方案》、《辰溪縣企事業(yè)單位知識產(chǎn)權管理辦法》、《全縣開展專利執(zhí)法活動方案》、《辰溪縣知識產(chǎn)權培訓方案》、《辰溪縣專利資助獎勵辦法》等一系列政策性文件和激勵措施。此后，又在20多個縣直機關單位，20多家規(guī)模企業(yè)分別設立了知識產(chǎn)權專干1名，30多所學校設立了輔導員。至此，一個辰溪縣知識產(chǎn)權工作體系的工作平臺從無到有初步構建。

（二）注重宣傳培訓，努力營造知識產(chǎn)權良好氛圍

為營造一個良好的知識產(chǎn)權工作氛圍，該縣把宣傳培訓作為抓好知識產(chǎn)權工作的一項重要內(nèi)容加以落實，有針對性地組織開展多形式大范圍的宣傳和培訓活動。一是抓機關干部培訓。重點抓好機關干部和科級以上領導干部培訓。在縣委黨校掛牌成立知識產(chǎn)權培訓基地，所有新提拔的干部都必須進黨校接受知識產(chǎn)

權知識培訓，每年邀請市知識產(chǎn)權局領導進行專題輔導，進一步提高了領導干部的知識產(chǎn)權意識。二是抓工農(nóng)業(yè)技術骨干培訓。工農(nóng)業(yè)技術骨干的培訓是知識產(chǎn)權培訓工作的重中之重。我縣每年抽調(diào)專業(yè)人員成立科技宣傳服務隊，不定期下到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村（居委會）、企事業(yè)單位進行知識產(chǎn)權知識宣講，現(xiàn)場咨詢、解答有關知識產(chǎn)權問題。三是抓青少年知識產(chǎn)權教育。將縣一中和明德小學列為知識產(chǎn)權教育試點學校，進一步加強縣知識產(chǎn)權人才培養(yǎng)基地和青少年發(fā)明創(chuàng)造基地的建設，通過對全縣中小學生的知識產(chǎn)權基礎知識、基本理念傳播，起到了“教育一個學生，影響一個家庭，帶動整個社會”的作用。四是抓活動、媒體宣傳。充分利用保護知識產(chǎn)權宣傳周、“4.26”世界知識產(chǎn)權日、科技活動周、科技三下鄉(xiāng)、“3.15”保護消費者權益日、“12.4”法制宣傳日等活動，開展多層次、多渠道、多形式的知識產(chǎn)權宣傳活動，將知識產(chǎn)權宣傳作為科普活動的重要內(nèi)容。同時，充分利用廣播、電視、報刊及縣科技局、縣知識產(chǎn)權局門戶網(wǎng)站等媒體加強對外宣傳，及時報道全縣知識產(chǎn)權工作動態(tài)，普及知識產(chǎn)權知識，擴大了宣傳的范圍和領域。

幾年來，共印發(fā)各類宣傳資料20000余份，擺放展板240余塊，出動宣傳車60臺次，接待相關知識咨詢5000余人次，舉辦電視講座10余期，培訓縣鄉(xiāng)干部、企業(yè)骨干4500人次。在省知識產(chǎn)權局網(wǎng)站、市科技信息網(wǎng)站、《懷化日報》等各類媒體上發(fā)布稿件、信息32篇。青少年參加市科技創(chuàng)新比賽獲一、二、三等獎達87人次。通過多層次、多環(huán)節(jié)、多形式開展宣傳活動，在全縣營造了尊重知識、尊重人才、鼓勵創(chuàng)新的濃厚氛圍。

（三）推進科學管理，著力提升知識產(chǎn)權服務水平

辰溪縣委、縣政府和知識產(chǎn)權部門除了建立工作平臺、宣傳培訓之外，還重點在企業(yè)培育、專利申請等方面下大功夫，扎實推進科學化管理，提升該縣知識產(chǎn)權服務水平。主要做了如下幾方面工作：一是加強企業(yè)專利工作，提高企業(yè)培育、運用、保護知識產(chǎn)權的能力。近年來，該縣結合省知識產(chǎn)權試點工作的要求，把推進企業(yè)知識產(chǎn)權管理工作作為重點，深入開展“企業(yè)服務年”和“工業(yè)發(fā)展年活動”。選擇30家重點企業(yè)作為重點扶持對象，每家企業(yè)確定1名縣級領導定點聯(lián)系，幫助企業(yè)解決新產(chǎn)品開發(fā)、技術改造、科技協(xié)作、項目攻關中的困難和問題，強化各項服務，激發(fā)主體意識，努力提升企事業(yè)單位知識產(chǎn)權保護能力，促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升，推動全縣知識產(chǎn)權保護工作向深度和廣度發(fā)展。二是深挖專利資源，不斷擴大知識產(chǎn)權的擁有量。該縣把提高專利申請數(shù)量和自主知識產(chǎn)權擁有量作為知識產(chǎn)權工作的重心來抓，通過采取專利申請上門服務、專利轉(zhuǎn)化跟蹤服務、專利申請補償、專利申請掃零行動等各種措施，全縣專利申請工作扎實推進，呈現(xiàn)出良好的發(fā)展勢頭。試點三年來，全縣共申請92件（2008年19件、2009年28件、2010年45件），其中發(fā)明專利5件，實用新型專利54件，外觀設計專利33件，專利申請量比試點前三年的24件增長283％，實現(xiàn)了知識產(chǎn)權的大幅增長。漢清生物、云箭集團、順發(fā)科貿(mào)、老舵食品、楚峰冶金、藍伯化工等企業(yè)已成為全縣專利申請大戶，企業(yè)自主知識產(chǎn)權擁有量大幅增加。三是深入開展企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略推進計劃。強化專利成果轉(zhuǎn)化，是實現(xiàn)“科教興縣”的重要環(huán)節(jié)。圍繞縣域經(jīng)濟發(fā)展主題，該縣千方百計做好專利成果引進轉(zhuǎn)化文章，推進企業(yè)實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，加快專利技術產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。通過出臺扶持企業(yè)發(fā)展的優(yōu)惠政策和措施，開設“綠色通道”，強化科技項目扶持，搭建專利技術成果轉(zhuǎn)化平臺，鼓勵企業(yè)引進、實施重大專利技術項目，提高產(chǎn)品科技含量和附加值，培育壯大了以建材、生物制藥、化工材料、陶瓷等為主的專利優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)群，專利技術轉(zhuǎn)化項目取得了良好的經(jīng)濟和社會效益。云箭集團運用自主專利技術，對水輪機實行技術改造后，每臺銷售價提高5-10萬元，年產(chǎn)值達到6000萬元，利潤每年增加150萬元，企業(yè)從專利運用中嘗到了甜頭；漢清生物有限公司年產(chǎn)30噸MCE生產(chǎn)工藝與德國、韓國公司合作，建成投產(chǎn)后年產(chǎn)值將達6000萬元，上交稅收500多萬元，創(chuàng)利潤300多萬元；養(yǎng)殖大戶舒遠良“雞用眼睛”發(fā)明專利實現(xiàn)了工業(yè)化生產(chǎn)，暢銷全國20多個省市，每月銷量超40萬副，成為省內(nèi)外一個知名品牌。

三年來，該縣先后促成自主創(chuàng)新、專利轉(zhuǎn)化企業(yè)5家，并在成功爭取省科技特派員試點項目的基礎上，與湖南農(nóng)大、省農(nóng)科院“聯(lián)姻”合作，先后完成了“瓜類制種”、“辰州麻鴨加工”、“高山延季西瓜”等多項專利成果轉(zhuǎn)化。

（四）加大執(zhí)法保護，切實維護知識產(chǎn)權合法權益

為提高全民知識產(chǎn)權的法律意識，在全社會營造良好的知識產(chǎn)權法制環(huán)境。該縣縣委、縣政府把有關知識產(chǎn)權法律法規(guī)學習列為全縣干部普法考試內(nèi)容，在每年知識產(chǎn)權日期間,通過橫幅、標語、專題講座、宣傳車等多種形式大力宣傳《專利法》、《商標法》、《著作權法》等知識產(chǎn)權法律法規(guī)。在知識產(chǎn)權活動周期間，還組織縣知識產(chǎn)權局、縣文化局、縣工商局、縣公安局、技術監(jiān)督局等單位開展“雷雨”、“天網(wǎng)”聯(lián)合執(zhí)法活動，重點檢查商場、超市、藥店、建材家俱等商品流通領域中食品、藥品、日化、農(nóng)貿(mào)、建材等商品中存在的假冒專利行為。通過抽查、自查等方式，對縣城及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)商業(yè)單位進行了檢查，使各商家既了解了專利保護的基礎知識，又增強了守法的自覺性，維護公平競爭的市場秩序，取得了良好的執(zhí)法效果和社會反響。

三年來，全縣共收繳非法音像制品20萬張，盜版書刊11萬冊，查處假冒商品案件90余起，查處注冊商標專用侵權案3起，沒收假冒商品價值120萬元，注冊鹽竹筍、“三屯”牌西瓜等農(nóng)產(chǎn)品商標14個。同時，加強對盜版、商標侵權、假冒專利、專利侵權案件的打擊查處力度，配合市局成功調(diào)處專利、商業(yè)秘密糾紛4起，有效維護了專利權人的合法權益，規(guī)范了市場經(jīng)濟秩序，促進了全縣企業(yè)自主創(chuàng)新與品牌建設，提高了全縣農(nóng)產(chǎn)品和企業(yè)的市場競爭力。

二、主要啟示

通過三年的知識產(chǎn)權試點建設，該縣的知識產(chǎn)權工作成效明顯：公民知識產(chǎn)權意識普遍增強；尊重、保護知識產(chǎn)權的氛圍日益濃厚；創(chuàng)新主體的創(chuàng)造積極性不斷提升，知識產(chǎn)權對縣域經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率不斷提高。全縣知識產(chǎn)權事業(yè)呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的良好態(tài)勢，主要表現(xiàn)在以下四個方面：

一是全社會知識產(chǎn)權保護意識明顯增強。通過各類宣傳、培訓、服務和執(zhí)法，全縣干部群眾的知識產(chǎn)權意識不斷增強，知識產(chǎn)權在全縣經(jīng)濟、科技和社會發(fā)展中的作用進一步突出，全社會對知識產(chǎn)權的認知和理解下一步加強，全縣尊重和保護知識產(chǎn)權的濃厚氛圍進一步加深。

二是企業(yè)的知識產(chǎn)權創(chuàng)新熱情不斷激發(fā)。幾年來，該縣通過確立積極的知識產(chǎn)權政策導向,積極引導企業(yè)轉(zhuǎn)化應用知識產(chǎn)權，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新，使得該縣的云箭集團、漢青生物、藍伯化工、中鹽株化等大型企業(yè)都建立了研發(fā)中心。目前，企業(yè)專利申報量占全縣專利申報量的95%，成為該縣知識產(chǎn)權主力軍。三是知識產(chǎn)權管理進一步規(guī)范。結合縣域經(jīng)濟發(fā)展總體規(guī)劃，我們加強對知識產(chǎn)權的管理，健全以專利為主的知識產(chǎn)權管理制度，對專利的開發(fā)利用、經(jīng)營使用、處置轉(zhuǎn)讓、利益分配等各個環(huán)節(jié)予以規(guī)范，提高知識產(chǎn)權的保護水平。通過政府協(xié)調(diào)，引導企業(yè)與科研院所、大專院校建立技術依托，合作開發(fā)、利用

專利技術，增強企業(yè)市場競爭能力。同時，縣知識產(chǎn)權局加強服務，為企業(yè)提供專利信息服務、專利申報服務，對企業(yè)遇到的知識產(chǎn)權保護問題積極協(xié)調(diào)相關部門予以解決。

四是知識產(chǎn)權對經(jīng)濟貢獻進一步提高。隨著社會的進步、科技的發(fā)展，知識產(chǎn)權已經(jīng)滲透到了工業(yè)、農(nóng)業(yè)、基礎設施、日常生活等各個行業(yè)及領域，知識產(chǎn)權已經(jīng)和人民的生產(chǎn)生活息息相關。從我縣來看，知識產(chǎn)權在企業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中發(fā)揮的作用越來越大，以專利打造品牌，以專利創(chuàng)造財富成為一種共識。傳統(tǒng)工藝的更新?lián)Q代，新技術、新材料、新工藝的推廣以及企業(yè)自主知識產(chǎn)權的研發(fā)應用，知識產(chǎn)權對全縣經(jīng)濟的貢獻度不斷增加。試點三年來，全縣共建起各類縣級知識產(chǎn)權服務機構10個，年產(chǎn)值500萬元以上科技成果推廣示范基地7處，自主創(chuàng)新、專利轉(zhuǎn)化企業(yè)達5家，專利申請量逐年攀升，科技專利成果對工業(yè)經(jīng)濟的貢獻率達到了48%以上，知識產(chǎn)權在促進縣域經(jīng)濟發(fā)展中起到的作用越來越明顯。

三、存在的問題

雖然該縣在知識產(chǎn)權工作方面做了大量的工作，和過去相比，該縣知識產(chǎn)權事業(yè)有了長足的進步，但對照省知識產(chǎn)權試點工作的要求，還有很多工作沒有做好，還有許多問題亟待解決和完善：一是知識產(chǎn)權意識還需進一步增強；二是企業(yè)知識產(chǎn)權主體的積極性有待進一步激發(fā)；三是知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化、應用還需進一步加大力度；四是專利申報的數(shù)量不多、質(zhì)量不高，特別是發(fā)明專利少；五是知識產(chǎn)權工作機制還要進一步完善；六是知識產(chǎn)權保護執(zhí)法力度有待進一步加強；七是知識產(chǎn)權工作人員自身素質(zhì)還需進一步提高等等，這些問題都需要在今后的工作中加以克服和改進。

四、對今后工作的建議

一是切實做好省知識產(chǎn)權示范創(chuàng)建縣工作。今年，該縣已被省知識產(chǎn)權局確定為“省知識產(chǎn)權示范創(chuàng)建縣”，示范創(chuàng)建期2年。在過來的基礎上要認真總結經(jīng)驗，進一步加大工作力度，在知識產(chǎn)權教育、宣傳、管理、保護、應用、申報、投入等各個方面，深入持久地開展各項知識產(chǎn)權工作，力爭知識產(chǎn)權工作水平再上一個新臺階。

二是切實抓好知識產(chǎn)權的轉(zhuǎn)化和應用。根據(jù)高新技術產(chǎn)業(yè)特點，選擇一批科技水平高、發(fā)展?jié)摿Υ蟮钠髽I(yè)進行重點培養(yǎng)，在政策、資金等方面給予支持。引導和促進企業(yè)開發(fā)和保護自主知識產(chǎn)權、自主品牌和自主標準，著力提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和核心競爭力。

三是進一步充實完善各項激勵措施。一要加大財政投入，為知識產(chǎn)權工作順利開展提供保障，落實知識產(chǎn)權各項獎勵扶持政策；二要設立專利獎勵補助基金，為充分調(diào)動全社會特別是全縣科技人員的創(chuàng)新積極性，推進科技進步，提高專利申請的數(shù)量和質(zhì)量，解決我縣專利申請，特別是發(fā)明專利少的問題，落實好專利申請資助獎勵辦法，以鼓勵創(chuàng)新。

四是進一步擴大知識產(chǎn)權宣傳范圍。一要充分利用“4?26知識產(chǎn)權宣傳日”活動做好知識產(chǎn)權宣傳工作；二要深入廠礦、企業(yè)加強知識產(chǎn)權保護意識宣傳；三要鼓勵廣大群眾開拓創(chuàng)新，在日常生活中從事發(fā)明創(chuàng)造活動；四要激發(fā)中小學生從事小發(fā)明、小創(chuàng)造活動的熱情。

五是進一步加強知識產(chǎn)權培訓力度。采取舉辦專題講座、培訓班等各種形式，有針對性地、分期分批地對黨政領導、機關負責人、企業(yè)管理人員、科技人員、專利發(fā)明人以及中小學生進行知識產(chǎn)權的教育和培訓，努力提高全體民眾特

別是企業(yè)領導的知識產(chǎn)權意識，提高掌握和運用知識產(chǎn)權制度的水平和能力。重視和加強知識產(chǎn)權人才的培養(yǎng)和儲備，重點培養(yǎng)和建立一支懂業(yè)務、會管理、熟悉知識產(chǎn)權法律和國際規(guī)則的知識產(chǎn)權人才隊伍，以適應參與國際、國內(nèi)市場競爭的需要。要在企業(yè)內(nèi)部選派一批事業(yè)心強，有培養(yǎng)前途的年輕人參加知識產(chǎn)權培訓，并通過招聘方式引進知識產(chǎn)權優(yōu)秀人才到企業(yè)工作。

六是進一步提高管理和服務水平。一要切實轉(zhuǎn)變作風，提高工作效率和服務水平，進一步完善宣傳、培訓方式，努力幫助企業(yè)解決知識產(chǎn)權方面遇到的問題。二要加強執(zhí)法和保護，努力維護知識產(chǎn)權合法權益；三要調(diào)動企業(yè)和科技人員的創(chuàng)新熱情和積極性，提高專利的數(shù)量和質(zhì)量。

辰溪縣科技局米文瓊

2011年5月13日

第二篇：相關知識產(chǎn)權的調(diào)研報告范文

知識產(chǎn)權，也稱其為“知識所屬權”，指“權利人對其智力勞動所創(chuàng)作的成果和經(jīng)營活動中的標記、信譽所依法享有的專有權利”，一般只在有限時間內(nèi)有效。下面是小編整理的相關知識產(chǎn)權的調(diào)研報告，歡迎閱讀。

相關知識產(chǎn)權的調(diào)研報告【篇一】

關于宜昌市企業(yè)知識產(chǎn)權工作的調(diào)研報告

在第十一個世界知識產(chǎn)權日來臨之際，宜昌中院在去年調(diào)研我市部分重點企業(yè)知識產(chǎn)權工作的基礎上，再次深入我市食品、化工、醫(yī)藥、機械等多個重點產(chǎn)業(yè)的數(shù)十家具有代表性的大中型企業(yè)，就企業(yè)在知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、核心技術研發(fā)與保護、知名品牌創(chuàng)建與維護、知識產(chǎn)權侵權與犯罪行為的打擊等方面展開了進一步的深度調(diào)研。此次調(diào)研既是世界知識產(chǎn)權日系列宣傳活動的需要，也是宜昌中院突出能動司法，實施“進百村訪百企”實踐活動，加強與轄區(qū)企業(yè)溝通聯(lián)絡，全面提升我市知識產(chǎn)權司法保護水平的重要舉措。

一、宜昌市企業(yè)知識產(chǎn)權工作的現(xiàn)狀

近年來，隨著《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》、《宜昌市知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》的相繼頒布實施，我市企業(yè)的知識產(chǎn)權意識普遍提高，自主創(chuàng)新能力與水平顯著增強，核心技術與品牌效應在提升企業(yè)競爭力方面的優(yōu)勢日益凸顯。

(一)全市知識產(chǎn)權情況的概述

截止2010年底，全市累計注冊商標達4838件，其中農(nóng)產(chǎn)品商標達1858件，集體商標3件，地理標志商標10件，占全省26件的38.5%;全市注冊商標中，被認定為宜昌市知名商標的達65件，被認定為湖北省著名商標的達73件，占全省704件的10.4%，被認定為全國馳名商標的達13件，占全省63件的20.64%，其中行政認定11件，占全省45件的24.4%。

全市專利申請量累計達13803件，全市專利授權量累計達7256件。申請國外專利實現(xiàn)零的突破，宜化、安琪、三新磷酸向29個國家和地區(qū)申請了專利。安琪酵母股份有限公司的“一種富硒釀酒酵母、富硒酵母產(chǎn)品及其生產(chǎn)方法”發(fā)明專利被評為第十二屆中國專利優(yōu)秀獎和第三屆湖北省優(yōu)秀專利項目獎。2010年中國國際專利技術與產(chǎn)品交易會上，我市的黑旋風鋸業(yè)、妙奇照明、五峰檀木、湖北新橋、五峰小江爐業(yè)5家企業(yè)攬獲湖北省全部6項專利金獎。

2010年，全市實現(xiàn)生產(chǎn)總值1547.3億，高新技術產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)增加值135.5億。2007年12月，我市繼成都、武漢之后成為全國第三個國家知識產(chǎn)權工作示范城市，也是全國首個獲此殊榮的地級城市。2010年6月1日，我市被國家工商總局確定為首批53個國家商標戰(zhàn)略實施示范城市之一(市州級城市20個)。2010年8月26日，我市成為國家知識產(chǎn)權局與工業(yè)和信息化部共同確定的作為中小企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略推進工程首批實施單位的32個城市之一，也是湖北省唯一入選的地級市。

2010年，全市知識產(chǎn)權行政執(zhí)法部門共處理商標案件121件，罰沒83萬元;查處冒充專利案件21件，立案受理3件專利侵權案件。自去年11月全市開展打擊侵犯知識產(chǎn)權和制售假冒偽劣商品專項行動以來，全市共立案查處侵犯商標權案件81件，制售假冒偽劣商品案件254件，受理和處理消費者申訴和舉報684件。2010年，宜昌中院共審結知識產(chǎn)權案件75件，其中知識產(chǎn)權特別程序9件，刑事案件1件。

宜昌市部分大中型企業(yè)知識產(chǎn)權工作情況表

企業(yè)名稱 年銷售

收入 年利稅

總額 專利授予 發(fā)明專利 注冊

商標 馳名

商標 著名

商標 知識產(chǎn)權年投入 研發(fā)

人員

湖北宜化集團 410億 31億 74項 74項 115件 1件 15件 9.8億 436人

三峽全通涂鍍板 100億 5億 6項 0 6件 0 0 2000萬 35人

湖北興發(fā)集團 84.3億 6.22億 20項 5項 11件 1件 1件 1.2億 35人

湖北稻花

香集團 73.16億 7.1億 109項 5項 200件 1件 2件 1500萬 26人

湖北枝江酒業(yè) 50億 4.3億 99項 4項 81件 1件 1件 800萬 20人

安琪酵母

公司 21億 6.2億 266項 39項 911件 1件 4件 8041萬 71人

宜昌蕭氏

集團 11億 0.3億 11項 4項 30件 1件 2件 1000萬 50人

湖北三峽

新型建材 9.3億 0.48億 2項 1項 2件 0 1件 1000萬 45人

宜昌人福

藥業(yè) 8億 3.9億 6項 4項 80件 0 3件 3300萬 50人

中船重工海聲科技 1.9億 0.37億 4項 1項 3件 0 0 2860萬 109人

企業(yè)是市場經(jīng)濟的主體，是商業(yè)品牌打造、核心技術創(chuàng)新、知識產(chǎn)權保護的主戰(zhàn)場。近年來，我市企業(yè)品牌意識和自主創(chuàng)新意識普遍提高，知識產(chǎn)權管理與保護體制日趨完善，知名品牌與核心技術擁有量大幅上升，自主知識產(chǎn)權的創(chuàng)新能力顯著增強。

1、知識產(chǎn)權創(chuàng)新意識普遍提高。近年來，我市企業(yè)規(guī)?？焖贁U張，實力不斷增強，企業(yè)對知識產(chǎn)權創(chuàng)造與保護工作越加重視，許多企業(yè)已將品牌的打造與維護，核心技術的研發(fā)、商業(yè)秘密的保護、侵權行為的打擊等工作作為公司日常經(jīng)營管理的重要組成部分。如我市重點企業(yè)湖北稻花香集團公司，建立了集團領導掛帥、技術開發(fā)部門、知識產(chǎn)權管理員三級組織的知識產(chǎn)權管理體系，積極開展商標專利的申請、商標的監(jiān)測、打假維權等工作。目前，該集團已投入資金近億元進行知識產(chǎn)權創(chuàng)新與保護，已申請注冊商標302件，獲準注冊200件，申請專利120件，獲準注冊109件，“稻花香”商標作為中國馳名商標，連續(xù)七年蟬聯(lián)“中國500最具價值品牌”，2010年該商標品牌價值達83.65億元?！笆濉逼陂g，該公司力爭再創(chuàng)建4件中國馳名商標。

2、知識產(chǎn)權投入不斷增加。知識產(chǎn)權投入是指企業(yè)在知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、管理和保護等過程中投入的人員、資金等總支出。近年來，我市企業(yè)在核心技術的研發(fā)、商標注冊和維護，知名品牌的打造、商業(yè)秘密的保護、侵權行為打擊等方面的投入在不斷增加。如宜化集團股份有限公司每年在新技術研發(fā)方面的經(jīng)費就高達數(shù)億元，2009年，該公司研發(fā)投入資金為6億元，2010年，該公司的研發(fā)投入達到9.8億元，同比增加63%。2010年，其銷售收入達到410億元，同比2009年提高34.4%。在其年銷售收入有200億元由其含有專有技術的產(chǎn)品所創(chuàng)造。目前，該集團公司已成為全球最大的多元醇生產(chǎn)基地，亞洲最大的化肥制造商和中國最大的聯(lián)堿、氯堿化工生產(chǎn)企業(yè)，在中國500強企業(yè)中排名第180位。

3、知識產(chǎn)權擁有量大幅上升。知識產(chǎn)權擁有數(shù)量是衡量企業(yè)規(guī)模實力與競爭優(yōu)勢的重要標準。近幾年，我市企業(yè)自主知識產(chǎn)權創(chuàng)新成果已初顯成效，專利、商標擁有量呈逐年遞增的良好態(tài)勢。如安琪酵母股份有限公司通過馬德里注冊或單一注冊的方式，在全球130多個國家和地區(qū)申請注冊商標1083件,已獲準注冊商標453件，涉及20余個商標圖樣，4大類產(chǎn)品;在國內(nèi)注冊商標800余件，其中擁有“安琪”馳名商標一件，“安琪紐特”、“康普力星”、“福邦”、“喜旺”4件湖北省著名商標?；拘纬闪艘粋€以“安琪”商標為核心的商標圈。該公司共擁有發(fā)明專利212件，其中國內(nèi)94件，國際108件，其自主研發(fā)的核心技術專利“一種適合于酒精濃醪發(fā)酵的復合酵母”及“一種富硒釀酒酵母、富硒酵母產(chǎn)品及其生產(chǎn)方法”分別被國家知識產(chǎn)權局評選為第十屆及第十二屆中國專利獎優(yōu)秀獎。

4、知識產(chǎn)權管理體制逐步完善。合理科學的知識產(chǎn)權管理體制是激發(fā)員工創(chuàng)造性，促進企業(yè)技術創(chuàng)新，推動自主產(chǎn)權創(chuàng)造，降低知識產(chǎn)權維護成本，最大程度發(fā)揮知識產(chǎn)權經(jīng)濟效益重要因素。它包括知識產(chǎn)權管理機構的設置，專業(yè)人員水平，知識產(chǎn)權管理制度等多方面內(nèi)容。此次調(diào)研的企業(yè)中，已設立知識產(chǎn)權專門管理機構的企業(yè)達18家，制定知識產(chǎn)權管理制度的企業(yè)有13家，具備省級以上設計研發(fā)機構的企業(yè)也達到8家。如湖北興發(fā)集團公司成立了法律事務部和技術中心，分別負責公司的商標管理與專利研發(fā)事宜。同時成立了由該公司董事長為組長，法律事務部、質(zhì)量管理部、市場部、總經(jīng)辦、銷售業(yè)務部等相關部門人員為組成成員的知識產(chǎn)權領導小組，負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)技術研發(fā)、專利申報、商標注冊、維權打假等相關事務。為加大自主創(chuàng)新力度，公司成立了一個國家級實驗室，一個國家科技興貿(mào)創(chuàng)新基地。該公司積極推行清潔生產(chǎn)技術，不斷優(yōu)化循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展模式，其自主研發(fā)的二甲基亞砜廢鹽和六偏磷酸鈉聚合尾氣綜合利用技術取得重大突破，公司榮獲中國化工行業(yè)科技創(chuàng)新示范企業(yè)稱號。

5、知識產(chǎn)權保護措施更加優(yōu)化。企業(yè)不僅要強化自主研發(fā)、形成擁有高技術含量的知識產(chǎn)權，更要通過有效措施對知識產(chǎn)權成果加以保護，使已形成的技術成果和品牌盡最大程度地發(fā)揮其經(jīng)濟效益。此次調(diào)研了解，我市大部分企業(yè)都采取了很多措施對企業(yè)知識產(chǎn)權加以保護：(1)及時申報專利，通過專利法賦予的專有權利和救濟手段保護各項技術成果。(2)在技術研發(fā)與合作中，以協(xié)議形式界定技術成果的權利歸屬，避免不必要的權利爭議。(3)與技術人員和其它核心管理人員簽訂保密協(xié)議，避免重要技術和商業(yè)秘密的泄漏。(4)積極開展對馳名商標的行政和司法認定，加強對已注冊商標的保護力度。(5)通過有效使用行政、司法和中介機構力量，主動對各類知識產(chǎn)權的侵權和犯罪行為予以嚴厲打擊。如湖北枝江酒業(yè)公司，采取打擊與防范相結合的原則，構筑由公司知識產(chǎn)權辦、打假辦、售后服務部、銷售商家共同配合的嚴密打假體系，嚴厲打擊各種侵犯公司注冊商標、假冒偽劣公司產(chǎn)品等侵權行為。同時，該公司還長期聘請專業(yè)律師團隊，通過司法程序追究知識產(chǎn)權違法犯罪行為人的民事與刑事責任。

二、企業(yè)知識產(chǎn)權工作存在的問題

近幾年，我市企業(yè)的知識產(chǎn)權工作雖然已取得很大進步，但也存在知識產(chǎn)權戰(zhàn)略缺乏、自主核心技術偏少、創(chuàng)新成果保護不力等突出問題，如對這些問題不加以重視和解決，勢必將影響到企業(yè)的長足發(fā)展，進而對我市經(jīng)濟發(fā)展方式向集約型轉(zhuǎn)變，以及建設省域副中心城市和打造長江中上游區(qū)域性中心城市的目標實現(xiàn)形成制約。

(一)缺乏知識產(chǎn)權戰(zhàn)略意識

知識產(chǎn)權戰(zhàn)略是企業(yè)運用知識產(chǎn)權保護制度,為充分維護自己合法權益,獲得與保持競爭優(yōu)勢并遏制競爭對手,謀求最佳經(jīng)濟效益而進行的整體性籌劃和采取的一系列策略與手段，它是企業(yè)從長期發(fā)展目標出發(fā)，結合生產(chǎn)、營銷等各環(huán)節(jié)，對知識產(chǎn)權創(chuàng)新、運用、管理與保護等問題進行的統(tǒng)籌考慮與謀劃。此次調(diào)研發(fā)現(xiàn)，絕大部分企業(yè)在此方面做的還不夠。許多企業(yè)雖然已意識到品牌建設、自主技術研發(fā)等知識產(chǎn)權工作的重要性，并通過加大投入、設立機構、制定制度等措施予以努力，但真正將知識產(chǎn)權發(fā)展上升到企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，與生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)統(tǒng)籌策劃考慮的企業(yè)并不多見。大部分企業(yè)都未能從自身實際出發(fā)，針對品牌建設、核心技術創(chuàng)新、知識產(chǎn)權運用與保護等問題，制定科學系統(tǒng)的知識產(chǎn)權發(fā)展規(guī)劃，企業(yè)的知識產(chǎn)權工作缺乏系統(tǒng)性、規(guī)范性和前瞻性。

(二)自主核心技術總體偏少

擁有自主產(chǎn)權的核心技術是企業(yè)占據(jù)行業(yè)領域制高點，取得競爭力優(yōu)勢的關鍵;企業(yè)能否獨立發(fā)展進步，更大程度上取決于其核心技術的創(chuàng)新能力和水平。此次調(diào)研發(fā)現(xiàn)，大部分企業(yè)的核心技術數(shù)量總體偏少，不少企業(yè)的專利擁有量不足十件，且在已授予的專利當中，實用新型和外觀設計所占比例較大，而真正反映專利水平的發(fā)明專利數(shù)量較少。部分企業(yè)的發(fā)明專利經(jīng)濟價值不高，專利的產(chǎn)業(yè)化程度較低，專利資源的浪費與閑置現(xiàn)象嚴重。造成上述問題的原因有多方面：一是部分企業(yè)熱衷品牌建設，忽視技術研發(fā)，核心技術創(chuàng)新的投入不足;二是部分企業(yè)因為已經(jīng)在該行業(yè)領域處于領先地位，掌握部分關鍵技術，缺乏持續(xù)創(chuàng)新的動力。三是部分企業(yè)因產(chǎn)品生產(chǎn)技術成熟，產(chǎn)品效益可觀，不愿在技術改進和創(chuàng)新上努力。四是部分企業(yè)出于對核心技術保密的考慮，不愿將研發(fā)的技術申報為專利。

(三)知識產(chǎn)權管理體制粗放

知識產(chǎn)權作為一種無形資產(chǎn)資源應當進行科學合理地開發(fā)、利用和運營,而作為一個現(xiàn)代企業(yè),只有建立起科學、系統(tǒng)的知識產(chǎn)權管理制度,才能充分發(fā)揮知識產(chǎn)權的資源效益。此次調(diào)研的企業(yè)中，許多企業(yè)雖然成立了專門的知識產(chǎn)權管理機構，但大多數(shù)機構的設置或者依附于公司辦公室，或者橫跨公司多個部門，不僅組成人員的專業(yè)性較差管理效率不高，而且由于機構的層級太低，其權威性和協(xié)調(diào)性也大打折扣，不能起到相應的管理效果;部分企業(yè)制定的知識產(chǎn)權制度也過于原則，可操作性差，一定程度上影響到該制度的有效實施;還有不少企業(yè)的技術研發(fā)、專利申報、產(chǎn)品推廣等部門之間不能形成合力，致使研發(fā)的新技術不能進行及時申報專利保護，形成的專利又不能迅速轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，知識產(chǎn)權的運用效率比較低下。

(四)知識產(chǎn)權流失嚴重

知識產(chǎn)權流失嚴重也是此次調(diào)研發(fā)現(xiàn)的重要問題。有企業(yè)的科技人員在離崗后,無視競業(yè)限制的相關法律規(guī)定和協(xié)議約定，或到其它他競爭關系的企業(yè)任職或自己創(chuàng)辦同類型企業(yè),并將原企業(yè)關鍵技術或秘密私自使用或帶給新企業(yè);部分企業(yè)的相關研究人員或合作單位人員，在發(fā)表論文和會議講話等過程中泄露了企業(yè)商業(yè)秘密;還有企業(yè)對科技創(chuàng)新成果未能及時申請專利保護結果被其他后來企業(yè)捷足先登，造成企業(yè)科研投入的巨大浪費;另有企業(yè)在資產(chǎn)評估中，未評估或低估那些已創(chuàng)造效益的專利權、商標及技術秘密等無形財產(chǎn)權。造成這一問題的原因有多方面，既有企業(yè)自身在知識產(chǎn)權管理上的缺陷因素，也有知識產(chǎn)權保護制度的不健全等原因，還與社會整體對知識產(chǎn)權的認識程度不高有著深刻的聯(lián)系。

(五)知識產(chǎn)權救濟手段不夠

當遭遇知識產(chǎn)權侵權或犯罪時，企業(yè)對知識產(chǎn)權的救濟有三種途徑：自力救濟、行政救濟和司法救濟。此次調(diào)研，企業(yè)普遍反映在知識產(chǎn)權救濟方面重重困難。一是企業(yè)自身維權取證難、成本高、效果不理想。當前，許多知識產(chǎn)權侵權行為作案時間短、地點隱蔽且反復變換，即便被發(fā)現(xiàn)，企業(yè)也很難掌握上述侵權行為的有價值線索。二是部分執(zhí)法機關出于地方保護，對于受害企業(yè)反映的侵權行為或犯罪行為，提出很多限制條件，致使部分知識產(chǎn)權違法犯罪行為得不到及時的查處。三是部分已進入司法程序的知識產(chǎn)權案件，因訴訟時間長，經(jīng)濟賠償數(shù)額少，受害企業(yè)的損失得不到充分的賠償。對于追究刑事責任的行為人，民事賠償更是很難落實。四是由于司法和行政機關的在立案管轄、定罪標準等問題方面存在爭議，個別新型知識產(chǎn)權侵權或犯罪行為難以被追究責任。

三、相關建議與措施

針對我市企業(yè)知識產(chǎn)權工作存在的上述問題，我們建議從以下方面加以改進。

(一)進一步提高自主創(chuàng)新意識

意識決定行為，強烈持久的創(chuàng)新責任感和自主創(chuàng)新意識，是企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)新與發(fā)展，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權作用和價值的首要前提。建議企業(yè)要進一步提高自主創(chuàng)新意識，將創(chuàng)新作為一種企業(yè)文化來建設，深入到企業(yè)每一位員工、每一個環(huán)節(jié)。要制定科學合理的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略規(guī)劃，將知識產(chǎn)權的各項工作納入到企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的戰(zhàn)略高度予以統(tǒng)籌考慮。通過擴大知識產(chǎn)權宣傳，召開高層次知識產(chǎn)權會議、對相關人員進行專業(yè)培訓、制定各項有效的激勵制度來營造良好的創(chuàng)新氛圍。

(二)加大對核心技術的研發(fā)力度

只有在關鍵技術領域不斷有新突破，擁有更多高技術含量的核心技術，企業(yè)才能在激烈的競爭中保持持續(xù)競爭的優(yōu)勢。建議企業(yè)要進一步加大核心技術的攻關，創(chuàng)造出一大批高技術含量、高效益的自主產(chǎn)權的核心技術。產(chǎn)業(yè)規(guī)模小、資金不足的企業(yè)，可通過與科研機構合作的方式來加強技術研發(fā)。有條件的企業(yè)可通過設立科研中心，引進高水平研究人員，加大獎勵力度等措施，來提升自己的自主創(chuàng)新能力。建議政府部門要制定更加優(yōu)惠的扶持政策，鼓勵企業(yè)進行自主研發(fā)。

(三)進一步健全知識產(chǎn)權管理機制

合理健全的知識產(chǎn)權管理機制，是企業(yè)形成創(chuàng)造—發(fā)展—再創(chuàng)造的良性循環(huán)的重要保障。針對我市企業(yè)存在的知識產(chǎn)權管理體制粗放的問題，建議設立由公司高層領導專門負責的管理機構，機構分設包括技術研發(fā)、專利申報，商標管理、維權訴訟等部門，組成人員由相關領域經(jīng)驗豐富的專業(yè)人士擔任。建議與相關執(zhí)法和司法機構形成定期溝通的長效機制，爭取在知識產(chǎn)權管理保護上尋求及時有效的行政司法指導。建議加大與知識產(chǎn)權中介機構和科研機構的合作，既解決企業(yè)資金的短缺，也彌補自身專業(yè)技術的不足。

(四)進一步提升企業(yè)知識產(chǎn)權保護水平

當前，我國知識產(chǎn)權保護實行的是司法保護與行政保護并行的“雙軌制”。行政保護職責主要由知識產(chǎn)權主管部門和綜合管理部門行使，而司法保護主要由承擔司法審判職責的人民法院行使。建議企業(yè)要充分利用我國現(xiàn)行的“雙軌制”保護模式，在不同的情況下合理選擇好兩種保護方式。對于侵權范圍廣、涉及行為人多、時間緊迫的情況，可選擇通過行政保護手段進行維權。反之，可選擇司法程序進行權利救濟。同時，建議行政執(zhí)法部門和司法機關聯(lián)合起來，主動為企業(yè)維權排憂解難。真正形成“資源共享、優(yōu)勢互補、標準統(tǒng)一、公正高效”的聯(lián)合保護新局面。建議司法機關要加強對新型疑難侵權案件的研究，統(tǒng)一法律適用的標準，避免因法律理解的不同而對企業(yè)維權帶來困難。

相關知識產(chǎn)權的調(diào)研報告【篇二】

核心提示：群體性訴訟是社會轉(zhuǎn)型過程中利益分化和不同社會層次矛盾沖突的必然反映，也是人民群眾最為關注的現(xiàn)實利益問題的直接體現(xiàn)。隨著我國知識產(chǎn)權司法保護力度的加大，知識產(chǎn)權群體性訴訟成為群體性訴訟的新增長點，出現(xiàn)了較多的新情況、新問題，亟待研究并尋求應對之策。為此，湖北省高級人民法院成立課題組對此展開專項調(diào)研。

一、知識產(chǎn)權群體性訴訟的現(xiàn)狀

(一)案件增長快、影響廣

本課題將知識產(chǎn)權群體性訴訟的標準界定為，原告一次性起訴5個以上被告的關聯(lián)案件。以湖北省受理的知識產(chǎn)權案件為例，2011年至2014年上半年，受理一審知識產(chǎn)權民事案件的數(shù)量分別為2196件、4758件、5982件、2560件，其中，群體性訴訟案件數(shù)量分別為56起1462件、103起3252件、68起4161件、36起1845件，群體性訴訟案件的比例分別占到該知識產(chǎn)權案件總數(shù)的66.58%、68.34%、69.56%和72.07%(見圖一)，案件數(shù)量逐年大幅上升。相當一部分知識產(chǎn)權群體性訴訟在當?shù)匾l(fā)了強烈的社會影響。

(二)訴訟規(guī)模大、被告多

知識產(chǎn)權群體性訴訟的權利人為節(jié)約成本、提高效率，一般采取批量起訴的訴訟策略，一次性地起訴數(shù)十個甚至上百個涉嫌侵犯知識產(chǎn)權的被告。以湖北法院受理的若干系列案件為例：2011年，魯?shù)婪颉み_斯勒體育用品波馬股份公司在125起案件中起訴130個被告侵害其商標權;2012年，軟星科技(上海)有限公司在71起案件中起訴75個被告侵害其著作權;2013年，廣州美即化妝品有限公司起訴30個被告侵害其商標權，并且將每款被控侵權商品上的3個商標分別提起訴訟，該系列案件總數(shù)達697件。據(jù)統(tǒng)計，2011年至2014年上半年，湖北法院受理的知識產(chǎn)權群體性訴訟案件中，被告人數(shù)在20至49個的有36起，被告人數(shù)在50至99個的有9起，被告人數(shù)在100個以上的有3起(見圖二)。

(三)矛盾尖銳、對抗性強

知識產(chǎn)權群體性訴訟往往矛盾較為尖銳，雙方當事人尤其是被告的對抗情緒強，這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是案件上訴率高，如廣州美即化妝品有限公司起訴武漢市漢正街等小商品市場經(jīng)營者侵害其商標權的697件系列案件，提起上訴的案件有586件之多，上訴率達到84.07%;二是調(diào)解難度大，如部分地區(qū)的卡拉OK經(jīng)營者持“抱團”態(tài)度拒絕調(diào)解，既拒絕繳納版權使用費，也拒絕就涉案被控侵權行為進行調(diào)解;三是文書送達難，相當一部分被告不出庭、不應訴、不簽收法律文書，法院適用留置送達和公告送達的比例較高;四是被告的對抗情緒嚴重，眾多被告基本上是作品的終端使用者或產(chǎn)品的終端零售商，往往認為自己也是侵權作品或產(chǎn)品的受害人，不應承擔法律責任，而原告有意選擇經(jīng)營獲利最少且訴訟能力最弱的終端使用者或零售商起訴，卻不追究侵權源頭的責任，有悖情理。

二、知識產(chǎn)權群體性訴訟的特點

(一)被告人數(shù)的群體性

傳統(tǒng)的群體性訴訟主要涉及房屋拆遷安置補償糾紛、環(huán)境保護糾紛、勞動爭議糾紛和農(nóng)村土地糾紛等類型。這些群體性訴訟一般是原告為數(shù)眾多而被控侵權或違約的被告只有一個(或是有關聯(lián)關系的若干個)，故而可以適用代表人訴訟。但對于知識產(chǎn)權群體性訴訟來說，一般是作為知識產(chǎn)權權利人的原告只有一個，被控侵權的被告則為數(shù)眾多，但因被告侵權行為各自獨立，人民法院只能分別立案、分案審理。

(二)發(fā)現(xiàn)侵權的主動性

由于侵犯知識產(chǎn)權的行為高度分散，知識產(chǎn)權群體性訴訟的維權人往往通過對市場進行調(diào)查而主動發(fā)現(xiàn)侵權，明顯區(qū)別于傳統(tǒng)的群體性訴訟基于被動發(fā)現(xiàn)侵權或違約而委托他人訴訟獲取司法保護的訴訟活動。

(三)維權主體的專業(yè)性

知識產(chǎn)權群體性訴訟的維權人一般是律師事務所或知識產(chǎn)權代理公司等專業(yè)的維權團隊，在維權活動中采取分工負責、流水作業(yè)的工作方式，調(diào)查侵權行為、公證保全證據(jù)、出庭參加訴訟往往由不同的專業(yè)人員分工負責。

(四)商業(yè)維權的普遍性

隨著社會分工的日益專業(yè)化、市場化和社會化，知識產(chǎn)權權利人往往不再親自從事維權和訴訟活動，而是以各種授權的方式將權利許可、轉(zhuǎn)讓或委托給專業(yè)的知識產(chǎn)權代理機構或職業(yè)律師行使。商業(yè)化維權模式的積極意義在于可以有效地制止侵權，其消極作用則在于訴訟牟利的動機較強，少數(shù)權利人會采取“放水養(yǎng)魚”甚至不惜采取引誘侵權的手段，這也是被告對抗情緒強烈的重要原因之一。

三、知識產(chǎn)權群體性訴訟的主要問題

(一)權利難以認定

知識產(chǎn)權中的財產(chǎn)性權利一般可以以許可或轉(zhuǎn)讓的方式流轉(zhuǎn)，其權利并不必然歸屬創(chuàng)造者，需要人民法院在個案中對權利狀態(tài)進行審查與認定。例如，各地法院在審理著作權案件中，對于作品權利歸屬和權利來源的分歧較大，在單獨的個案審理中，這一問題還不是特別明顯，一旦涉及到群體性訴訟，各地法院認定結果不一致的矛盾就立即凸顯出來。如臺灣著名音樂人葉佳修在全國各地起訴卡拉OK經(jīng)營者侵犯其《外婆的澎湖灣》等歌曲的詞曲著作權系列案件，有的法院支持了葉佳修主張的復制權、放映權、署名權中的一項或是幾項權利，有的法院則駁回了其訴訟請求。至于葉佳修作詞作曲的部分歌曲，因各地法院對證據(jù)審查的嚴格度不一致，有的法院認定其享有著作權，有的法院則認為其未舉證證明享有著作權。此類截然相反的裁判結果，必將影響到人民法院的司法公信力，在涉及眾多被告的知識產(chǎn)權群體性訴訟中，也容易成為引發(fā)不滿的導火索。

(二)調(diào)判難以結合審理知識產(chǎn)權案件，首先要求對原告享有權利的事實有一個清楚明確的判斷。但在司法實踐中，往往會出現(xiàn)法院為避免案件被改判，權利歸屬爭議越大反而越加強調(diào)解的現(xiàn)象，以至于部分案件在原告并不享有權利的情況下，以被告支付賠償款的方式調(diào)解結案。這樣一來，法院在審理群體性訴訟案件時容易導致兩種后果：一是為避免顛覆性判決而將錯就錯，在后續(xù)無法調(diào)解結案的案件中明知原告不享有權利卻仍然判決其勝訴;二是在同一批關聯(lián)案件中，部分案件以被告向原告支付賠償款的方式調(diào)解結案，而其他案件卻判決駁回原告的訴訟請求。

(三)利益難以平衡

在商業(yè)維權的訴訟模式下，維權有時不僅僅意味著制止侵權人侵犯知識產(chǎn)權并賠償經(jīng)濟損失，在網(wǎng)吧、卡拉OK等多個行業(yè)的案件中，維權本身就是迫使侵權人與權利人簽訂著作權許可使用合同的重要手段，部分原告甚至堅持將案外的著作權許可使用費與涉案的侵權賠償款捆綁在一起調(diào)解。人民法院如果脫離基本國情盲目地拔高經(jīng)濟賠償標準，必將導致著作權許可使用費的水漲船高，進而引發(fā)雙方當事人之間的利益失衡。知識產(chǎn)權的無形性和知識產(chǎn)權價值的難以確定性的特點，決定了侵權人的獲利和被侵權人的損失往往均難以確定，這需要人民法院合理酌定賠償數(shù)額，實現(xiàn)知識產(chǎn)權權利人和使用人之間的利益平衡。

四、知識產(chǎn)權群體性訴訟的應對之策

(一)提高案件審判質(zhì)量，樹立司法公信

1.統(tǒng)一裁判尺度。知識產(chǎn)權群體性訴訟是一批各自獨立而又互相關聯(lián)的案件的集合，審理此類案件，應當高度重視同類案件的裁判結果和論證理由的一致性，對于分屬不同被告但侵權情節(jié)基本相同的案件，在裁判結果上應避免出現(xiàn)重大差異，防止因“同案不同判”激化社會矛盾。

2.加強案例指導。典型案件的裁判往往會產(chǎn)生超過案件本身的影響，具有規(guī)范引導的重要功能，比起個案的調(diào)解更加具有法律價值和社會意義。在新情況、新問題不斷涌現(xiàn)的知識產(chǎn)權審判中，加強案例指導制度可以有效地克服成文法的滯后性的不足，及時總結司法實踐中的問題，形成具有規(guī)范導向意義的司法政策，指導知識產(chǎn)權群體性訴訟案件的裁判，避免二審或再審程序中出現(xiàn)大面積顛覆性的改判。

3.完善陪審制度。針對知識產(chǎn)權審判專業(yè)性強的特點，可以考慮引入專家陪審員制度，由專利技術、信息網(wǎng)絡等方面的專家擔任人民陪審員，這樣既能充分發(fā)揮專家陪審員的專業(yè)特長，彌補法官專業(yè)技術知識的不足，對專業(yè)事實作出準確判斷，又可以體現(xiàn)出司法民主的價值。

(二)推進社會矛盾化解，形成解決合力

1.引導被告合法經(jīng)營。審理知識產(chǎn)權群體性訴訟案件，不僅要解決個案的糾紛矛盾，而且還要積極創(chuàng)新調(diào)解方法，引導被告合法經(jīng)營，預防重復侵權現(xiàn)象的出現(xiàn)，避免群體性訴訟的再次發(fā)生。例如，2014年，湖北省武漢市江漢區(qū)人民法院在審理“瑪姬爾”壓縮紙面膜生產(chǎn)廠家浙江臨安中正無紡制品廠系列案件中，引導雙方建立長期合作關系，最終促成雙方簽訂長期供貨協(xié)議，變“侵權賠償款”為“進貨款”，既維護了原告的合法權益，又促使被告今后合法經(jīng)營，實現(xiàn)了雙贏。

2.加強法律援助工作。知識產(chǎn)權群體性訴訟中，原、被告雙方當事人的訴訟能力差距較大，原告基本上是由專業(yè)維權人員或職業(yè)律師代理，而被告往往是網(wǎng)吧業(yè)主、零售商店店主等小本經(jīng)營者，訴訟能力較弱，且部分被告無法負擔律師費用。加強對被告的法律援助工作，可以彌補雙方當事人訴訟能力的差距，引導當事人依法、理性地尋求糾紛解決方式。

3.發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用。對于知識產(chǎn)權群體性訴訟這類專業(yè)性強、影響面廣的糾紛，充分發(fā)揮網(wǎng)吧協(xié)會等行業(yè)協(xié)會的作用，協(xié)助法院開展調(diào)解工作，有利于疏導被告一方的對抗情緒，促進群體性訴訟的順利解決。

(三)參與社會管理創(chuàng)新，加強源頭治理

1.加強司法建議工作。知識產(chǎn)權群體性訴訟的形成，部分原因在于行政主管單位在管理上存在問題或疏漏，人民法院在審判工作中，針對有關行政主管單位在制度上、管理上存在的問題，提出改進和完善管理工作的建議，具有加強源頭治理的積極作用。

2.建立信息報備制度。及時和全面掌握知識產(chǎn)權群體性訴訟的信息，可以為預防矛盾激化、控制沖突升級、統(tǒng)一裁判尺度創(chuàng)造必要的條件。人民法院應當建立逐級上報的信息備案制度，掌握知識產(chǎn)權權利人在全省乃至全國范圍內(nèi)的訴訟動態(tài)，實現(xiàn)對群體性訴訟的動態(tài)跟蹤、及時反饋和提前預判，及早發(fā)現(xiàn)問題、研究對策。

3.制訂應急反應預案。群體性案件經(jīng)常會出現(xiàn)“多米諾骨牌”效應，容易引發(fā)群體性的連鎖反應。在審理知識產(chǎn)權群體性訴訟案件時，要針對此類案件被告人數(shù)眾多、對立情緒嚴重等特點，制訂相應的應急反應預案，做好穩(wěn)控工作，防止糾紛復雜化，促進社會和諧穩(wěn)定。

相關知識產(chǎn)權的調(diào)研報告【篇三】

上海知識產(chǎn)權法院關于近三年涉展會知識產(chǎn)權案件的調(diào)研報告

一、近三年涉展會知識產(chǎn)權案件的基本情況

截至2018年9月，上海知識產(chǎn)權法院共受理各類涉展會(博覽會)知識產(chǎn)權案件133件，2015年受理50件，2016年受理40件，2017年受理36件，截至2018年9月受理7件，其中一審案件93件，占69.93%;二審案件35件，占26.32%;訴前證據(jù)保全5件，占3.76%。截止至2018年9月，共審結各類知識產(chǎn)權案件126件，以判決方式結案的119件，以撤訴方式結案的5件，以調(diào)解方式結案的1件，不予受理的1件。以判決結案的案件中，法院認定構成侵權的案件92件，不構成侵權的為27件，權利人的勝訴率較高，達77.31%。

從審理情況看，涉展會知識產(chǎn)權案件主要存在如下特點：

1.從案件來源看，涉展會知識產(chǎn)權案件主要是權利人通過訴前證據(jù)保全、公證保全等方式固定侵權證據(jù)，進而主張被控侵權人許諾銷售被控侵權產(chǎn)品，并以展會地點作為侵權行為地來建立管轄，此類案件占總數(shù)的72.18%。主要集中在規(guī)模較大的上海新國際博覽中心、上海國家會展中心、上海世博展覽館、上海光大會展中心等地。

2.從案件涉及的主體看，涉展會知識產(chǎn)權案件的當事人主要集中于知識產(chǎn)權權利人和參展商之間，但也有案件權利人將展會組織者和參展商作為共同被告起訴。這些案件的權利人多為企業(yè)法人，有111件，占總數(shù)的83.46%，其中權利人為涉外當事人的案件22件，占16.54%。

3.從案件涉及的類型看，案件類型復雜多樣，但主要集中于侵權及不正當競爭糾紛。涉展會知識產(chǎn)權案件既有因展會軟件開發(fā)產(chǎn)生的軟件開發(fā)合同糾紛，也有因申請證據(jù)保全措施錯誤而產(chǎn)生的損害賠償責任糾紛，但主要集中于侵害知識產(chǎn)權及不正當競爭糾紛，占案件總量的94.74%。其中主要表現(xiàn)為參展產(chǎn)品侵害他人專利權、商標權、著作權等，也有因擅自使用展會自身的名稱、設計等知識產(chǎn)權資源產(chǎn)生的侵權糾紛。

4.從侵權行為的種類看，展會涉及的侵權行為涵蓋了侵害專利權、商標權、著作權、商業(yè)秘密、擅自使用他人企業(yè)名稱、商業(yè)詆毀、虛假宣傳等各種類型，但主要集中于侵害專利權糾紛，共有82件案件涉及侵害專利權糾紛，占61.65%。其中，侵害外觀設計專利權糾紛43件，占52.44%，侵害發(fā)明專利權糾紛 27件，占32.93%，侵害實用新型專利權糾紛14件，占17.07%。

二、涉展會知識產(chǎn)權保護存在的主要問題

展會知識產(chǎn)權保護涉及的主體主要包括展會主辦方、參展方以及相關的權利人，涉展會知識產(chǎn)權案件的數(shù)量雖然總量不大，案件數(shù)量亦較為穩(wěn)定，但從案件的審理看，展會涉及的各方主體在知識產(chǎn)權保護方面均存在一定程度的不足。

(一)展會主辦方層面

1.展會主辦方對自身知識產(chǎn)權保護意識有待加強

展會活動本身作為一種“知識型”和“服務型”產(chǎn)品，和知識產(chǎn)權保護密切相關。展會知識產(chǎn)權總體上分為展會本身的知識產(chǎn)權保護和展品的知識產(chǎn)權保護。當前，對于已經(jīng)取得專利權、商標權、著作權等的展品的知識產(chǎn)權的保護已經(jīng)引起了廣泛的重視，但對展會本身知識產(chǎn)權保護的意識還有待加強。展會本身的知識產(chǎn)權包括展會的設計理念(項目創(chuàng)意)，展臺搭建設計，展會的LOGO及展會域名、網(wǎng)頁、展會名稱等。在實踐中，展會名稱相似，展會創(chuàng)意、展會內(nèi)容雷同的現(xiàn)象比比皆是，由于主辦方未能及時對展會LOGO和名稱進行有效保護而導致展會LOGO和名稱被他人搶先注冊為商標的現(xiàn)象也時有發(fā)生。

2.展會主辦方對參展方知識產(chǎn)權審核有待強化

在展會行業(yè)競爭日益激烈化背景下，主辦方的主要精力多用于招攬更多參展商，以獲得更多的利益，而對知識產(chǎn)權保護不夠重視，明顯缺乏主動性和積極性，導致展會主辦方在展會知識產(chǎn)權保護方面有所缺位。此外，大多數(shù)中小展會主辦方實力相對較弱，在知識產(chǎn)權審核、監(jiān)督、管理方面缺乏相應的人力、物力資源支持，客觀上亦無法對參展方的知識產(chǎn)權狀況進行審查和監(jiān)督。例如，有的案件中，權利人已經(jīng)向展會主辦方發(fā)出了明確的侵權通知和警告，但展會主辦方處于展會順利開展的需要，并沒有采取相應的合理措施，而是對侵權通知置之不理。有的案件中，權利人和被告的企業(yè)名稱、商標等基本相同，但仍出現(xiàn)在相同的展會中，主辦方亦沒有進行任何的審核。還有的案件中，展會主辦方甚至未對參展方進行實名登記，導致展會結束后，權利人無法明確侵權行為的具體信息，最終不得不撤回起訴。

3.展會主辦方侵權認定及責任承擔不明確

雖然《展會知識產(chǎn)權保護辦法》規(guī)定了展會主辦方在招商招展時，應加強對參展方有關知識產(chǎn)權的保護和對參展項目(包括展品、展板及相關宣傳資料等)的知識產(chǎn)權狀況的審查，但對于參展商在展會上展出的展品發(fā)生侵害知識產(chǎn)權的問題時，展會主辦是否需要承擔連帶責任，如何承擔責任現(xiàn)有法律法規(guī)卻沒有明確的規(guī)定，這也是一定程度上展會主辦方在知識產(chǎn)權保護中“不作為或難作為”的部分原因。一方面，展會主辦方具有一定程度的事先審核義務，但如果展會主辦方?jīng)]有及時發(fā)現(xiàn)侵權行為，如何確定展會主辦方的侵權責任，是只要存在侵權行為，就應當承擔連帶賠償責任，還是應當在過錯范圍內(nèi)承擔補充責任，還是只有主觀上存在明知的，才承擔賠償責任;另一方面，如果權利人向展會主辦方發(fā)出了侵權通知，展會主辦方應當如何采取合理措施，如果采取措施不當，或者權利人的權利通知錯誤，展會主辦方是否應當對其采取的合理措施而承擔相應的責任。相關規(guī)定都未進行明確。

(二)知識產(chǎn)權權利人層面

1.權利人取證意識有待加強

展會是權利人發(fā)現(xiàn)侵權行為，獲得侵權人信息，收集侵權證據(jù)的重要場所，現(xiàn)有法律也已經(jīng)通過證據(jù)保全等規(guī)定為權利人提供了較為有效、完善的取證方式和手段?，F(xiàn)有案件中雖然權利人大多能夠通過公證取證、證據(jù)保全等方式及時固定侵權證據(jù)，但是仍然有案件反映出部分權利人尚未意識到公證保全、證據(jù)保全等在固定侵權證據(jù)方面的重要作用，僅僅通過在展會過程中拍照、錄像等方式對侵權產(chǎn)品進行固定，導致在訴訟中只能通過產(chǎn)品照片進行比對，進而使得有的產(chǎn)品特征無法通過照片進行準確認定，從而承擔擔敗訴的風險。此外，有些商標權的權利人未能充分利用參加展會的機會固定商標使用的證據(jù)，從而喪失了證明商標使用情況或商標知名度的有效方式。

2.權利人非理性維權時有發(fā)生

從權利人維權的勝訴率看，權利人雖然在77.31%的判決結案案件中取得了勝訴，但在權利人敗訴的案件中仍然反映出權利人存在草率維權、盲目維權等非理性維權的現(xiàn)象。主要表現(xiàn)為權利人在進行維權前，未對被控侵權產(chǎn)品與權利人的專利、商標是否相同或近似進行認真比對或通過專業(yè)機構進行咨詢、檢索，導致有的案件中被控侵權產(chǎn)品與權利人的知識產(chǎn)權明顯存在實質(zhì)性差異的，權利人仍然提起訴訟。例如被控侵權產(chǎn)品明顯缺少專利技術方案的某個技術特征，被控侵權產(chǎn)品使用的商標明顯與權利人的商標不同，也不近似。上述非理性維權行為，不僅浪費了司法資源，還可能因此承擔維權不當而產(chǎn)生的損害賠償責任。例如，在原告佛山市南海區(qū)雍興門業(yè)有限公司與被告歐某申請訴前證據(jù)保全損害責任糾紛中，歐某因為在展會中申請訴前保全原告的參展產(chǎn)品錯誤，而被法院判令承擔因申請證據(jù)保全錯誤給原告造成的損失6萬余元。

3.權利人據(jù)以維權的知識產(chǎn)權質(zhì)量有待提升

隨著知識產(chǎn)權保護力度和宣傳的不斷加強，越來越多的權利人意識到了保護知識產(chǎn)權的重要性，均積極主動通過申請專利、注冊商標等方式來尋求知識產(chǎn)權保護。然而，在案件審理中，我們發(fā)現(xiàn)部分權利人據(jù)以維權的專利權、商標權等知識產(chǎn)權的質(zhì)量有待提高，繼而導致知識產(chǎn)權權利處于不穩(wěn)定狀態(tài)。例如，有的專利權屬于已經(jīng)在市場中公開的現(xiàn)有技術或現(xiàn)有設計;有的權利涉及搶注國外權利人的商標、商品名稱、商品裝潢等。上述現(xiàn)象的存在均可能導致權利人維權失敗，甚至可能因此承擔損害賠償責任。

(三)參展方層面

1.自主創(chuàng)新的意識有待加強

很多企業(yè)對于知識產(chǎn)權保護、自主創(chuàng)新仍然存在僥幸心理，缺乏創(chuàng)新意識，只看到短期利益，忽視了企業(yè)的長遠發(fā)展，最終只能為他人作嫁衣裳。大多數(shù)侵權案件都反映出，部分參展商參加展會的目的不在于展示自身的創(chuàng)新成果，而是為了打探行業(yè)內(nèi)其他競爭者有何最新的產(chǎn)品、技術，進而進行模仿、借鑒。例如，有的被告發(fā)現(xiàn)權利人的產(chǎn)品比較暢銷，便故意登記與權利人相同或近似的字號，生產(chǎn)相同的產(chǎn)品進行銷售，以達到市場混淆的目的，最終被法院認定構成擅自使用他人企業(yè)名稱的不正當競爭行為。有的被告發(fā)現(xiàn)其他參展商品的外觀、裝潢較為新穎，便稍加改進，生產(chǎn)類似的產(chǎn)品，繼而構成擅自使用他人有一定影響商品名稱、裝潢等不正當競爭行為;也有的參展商以征集展臺設計方案為名，擅自將征集的設計方案予以使用，最終被認定構成侵害商業(yè)秘密或著作權。

2.惡意競爭時有發(fā)生

展會往往是行業(yè)內(nèi)競爭者集中進行產(chǎn)品競爭、實力展示的舞臺，行業(yè)關注度、曝光度等成為參展商積極參加各類展會的重要原因。但有的案件中反映出展會亦成為競爭者開展不正當競爭的重要時機。有的被告故意利用展會關注度高、曝光率高的特點，在參加展會期間通過虛假宣傳、商業(yè)詆毀等行為，惡意排擠、詆毀競爭對手，以獲得不正當?shù)母偁巸?yōu)勢。

3.知識產(chǎn)權保護意識薄弱

參展方在參加展會時，主要就是通過推出新品來提高自己的核心競爭力，很多創(chuàng)新成果都是在展會中首次亮相。然而令人感到遺憾的是，很多參展商忽視了對創(chuàng)新成果的保護，未在參展前及時申請專利登記，導致創(chuàng)新成果因展出而公開，淪為現(xiàn)有技術，不但喪失了競爭優(yōu)勢，研發(fā)心血也付諸東流。例如，有的案件中，權利人在第一次參加展會前并未及時申請外觀設計專利，事后其雖然獲得了專利權，但在侵權案件中被告往往能成功的援引現(xiàn)有設計抗辯，從而導致權利人的創(chuàng)新成果無法得到有效保護。

三、完善展會知識產(chǎn)權保護的對策建議

(一)明確展會主辦方的法律地位以及權利義務

展會主辦方在展會知識產(chǎn)權保護中發(fā)揮著重要的作用，貫穿于展前、展中以及展后等全過程。因此應當對展會主辦方在知識產(chǎn)權保護中的法律地位以及權利義務予以明確。目前，關于展會知識產(chǎn)權保護的專門規(guī)定，主要體現(xiàn)為由商務部、國家工商總局、國家版權局、國家知識產(chǎn)權局聯(lián)合頒布的《展會知識產(chǎn)權保護辦法》以及各地頒布的地方性法規(guī)的相關規(guī)定。一方面，立法層級不高;另一方面，關于展會主辦方權利義務方面的規(guī)定不全面。為此，我們認為考慮到展會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，可以在立法層面提高立法層級，制定專門的保護條例或者專門立法對展會知識產(chǎn)權保護作出體系化的規(guī)定。具體內(nèi)容方面，可以借鑒知識產(chǎn)權現(xiàn)有立法以及《電子商務法》關于網(wǎng)絡服務提供商、電子商務平臺經(jīng)營者法律地位以及“通知-刪除”規(guī)則的借鑒，明確展會主辦方對于展會期間參展商品的知識產(chǎn)權保護負有展前、展中以及展后的注意義務，對于展會期間發(fā)現(xiàn)的侵害知識產(chǎn)權行為以及接到權利人的侵權通知后，應當依法采取必要的合理措施。展會主辦方對于展會參展商的知識產(chǎn)權狀況未盡到審核義務，造成權利人損害的，依法應當承擔相應的責任;展會主辦方知道或應當知道參展方展示的商品或者提供的服務存在侵害知識產(chǎn)權情況，未采取必要措施的，依法與參展方承擔連帶責任。同時，明確展會主辦方的信息披露義務，即在展會結束后，對于權利人提交初步證據(jù)證明參展方可能侵害知識產(chǎn)權的，應當向權利人提供參展方的身份信息，否則應當承擔相應的損害賠償責任。

(二)完善涉展會知識產(chǎn)權糾紛及時有效審理機制

探索完善專項合議庭集中審理涉展會知識產(chǎn)權糾紛，建立與展會周期短、時間緊、影響大等特點相適應的審理程序和機制。對于展會期間的證據(jù)保全申請，建立審理執(zhí)行綠色通道，符合條件的，實現(xiàn)當天受理、快速執(zhí)行。對于侵權行為明顯或重復侵權、多次侵權的參展商，可裁定先行停止侵權行為;同時確保案件的審理不影響展會的順利進行。對于專門利用展會實施假冒、模仿、惡意詆毀競爭對手等侵權行為的，積極適用懲罰性賠償，適度加大對侵權行為的懲治力度，切實營造良好的展會知識產(chǎn)權保護環(huán)境。

(三)切實提升展會參與各方的知識產(chǎn)權保護意識

首先，作為負責任的展會組織者，主辦方從始至終都應重視知識產(chǎn)權的保護。在招商招展時，在招展通知書中就要對參展商提出有關知識產(chǎn)權保護的要求，并與參展商簽訂有關知識產(chǎn)權保護的合同。應加強對參展方有關知識產(chǎn)權的保護和對參展項目(包括展品、展板及相關宣傳資料等)的知識產(chǎn)權狀況的審查，對存在侵權嫌疑的產(chǎn)品，應讓參展者提供相關產(chǎn)品的專利權、商標權和著作權的證明文件;對于可能侵權的產(chǎn)品嚴格限制展會準入門檻，對于確有侵權問題的展品和單位，應停止其參展資格。

其次，參展方在參展前，應確保自己在展會舉辦國家擁有合法有效的且已經(jīng)注冊的知識產(chǎn)權，對于自己展出的新產(chǎn)品要及時申請專利、商標等知識產(chǎn)權;同時，應當注重知識產(chǎn)權檢索，通過檢索等方式來確保自己擁有的知識產(chǎn)權沒有侵害他人在先的商標權、專利權等知識產(chǎn)權。在參展中，參展方要對自己展示的物品作好歷史記錄;如果發(fā)現(xiàn)被侵權，可先通過拍照、索取產(chǎn)品宣傳冊或購買等方式先行固定侵權線索，及時通過公證保全、訴前證據(jù)保全等方式及時固定侵權證據(jù);發(fā)現(xiàn)競爭對手涉嫌構成虛假宣傳、商業(yè)詆毀等不正當競爭行為的，可采取溝通協(xié)商、發(fā)警告函、向展會知識產(chǎn)權投訴機構投訴以及向人民法院申請訴前行為禁令等方式先行停止侵權及不正當競爭行為。

(四)加強涉展會知識產(chǎn)權典型案件的全方位宣傳

充分發(fā)揮典型案例在加強展會知識產(chǎn)權保護、營造良好知識產(chǎn)權保護氛圍方面的作用。通過公開庭審、典型案例宣講、發(fā)布審判白皮書等方式，讓社會公眾，特別是相關展會行業(yè)協(xié)會、展會主辦方直觀感受展會知識產(chǎn)權保護應當注意的問題，引導知識產(chǎn)權權利人理性維權，提高參展商尊重知識產(chǎn)權、積極開展自主創(chuàng)新的意識，從源頭上減少展會知識產(chǎn)權侵權行為的發(fā)生，借助行業(yè)協(xié)會等各方力量，共同在全社會營造良好的展會知識產(chǎn)權保護氛圍。

相關知識產(chǎn)權的調(diào)研報告【篇四】

大數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權司法保護的調(diào)研報告——以大數(shù)據(jù)的產(chǎn)權、模式和倫理為視角

一、大數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權司法保護概述

1、引言

2、大數(shù)據(jù)與知識產(chǎn)權法律制度的交叉

3、知識產(chǎn)權制度對大數(shù)據(jù)信息和產(chǎn)業(yè)的司法保護概況

4、知識產(chǎn)權司法保護對大數(shù)據(jù)的促進意義

二、大數(shù)據(jù)司法實踐中的現(xiàn)狀

1、民事案件

(1)隱私權糾紛

(2)名譽權糾紛

2、知產(chǎn)案件

(1)著作權糾紛

(2)不正當競爭糾紛

(3)技術服務合同糾紛

三、現(xiàn)有知識產(chǎn)權法律框架下對大數(shù)據(jù)的保護

1、數(shù)據(jù)采集與預處理階段的保護

2、數(shù)據(jù)存儲和管理階段的保護

3、數(shù)據(jù)處理與分析階段的保護

4、數(shù)據(jù)成果呈現(xiàn)與應用階段的保護

四、大數(shù)據(jù)類知識產(chǎn)權案件疑難問題分析

(一)著作權的保護

1、數(shù)據(jù)庫的著作權法保護

2、大數(shù)據(jù)軟件的著作權法保護

(二)方法專利在大數(shù)據(jù)保護的構成要素分析

(三)《反不正當競爭法》在大數(shù)據(jù)類案件中的保護

1、數(shù)據(jù)庫的反不正當競爭法保護

2、商業(yè)秘密的保護

(四)數(shù)據(jù)的壟斷和排他

五、大數(shù)據(jù)司法保護的價值性判斷

1、應當遵循人本原則

2、應當遵循適度采集，隔離使用原則

(1)適度采集

(2)隔離使用

3、應當遵循合理避讓的原則

4、應當遵循利益平衡原則

5、鼓勵數(shù)據(jù)流動、分享原則

6、遵守法律倫理的原則

一、大數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權司法保護概述

1、引言

隨著智能信息技術的不斷發(fā)展，數(shù)據(jù)已經(jīng)成為一種新的商業(yè)資本和一項重要的經(jīng)濟投入，可以為人類創(chuàng)造出新的經(jīng)濟利益和商業(yè)價值。大數(shù)據(jù)(Big data)作為無法在一定時間范圍內(nèi)用常規(guī)軟件工具進行捕捉、管理和處理的數(shù)據(jù)集合，需要通過新處理模式才能成為具有更強決策力、洞察發(fā)現(xiàn)力和流程優(yōu)化能力的海量、高增長率和多樣化的信息資產(chǎn)[2]，儼然成為了人類歷史上的又一次信息革命，人類的生活方式、價值體系與社會模式也因此發(fā)生了重大的改變。2011年，美國麥肯錫公司發(fā)布的報告中顯示,各國政府已經(jīng)逐漸將大數(shù)據(jù)的發(fā)展上升到了國家戰(zhàn)略的層面，包括美國政府的“大數(shù)據(jù)研究發(fā)展創(chuàng)新計劃”(Big Data R&D Initiative)、歐盟“歐盟數(shù)字化議程和挑戰(zhàn)”(The Digital Agenda for Europe and Challenges for 2012)、日本發(fā)布的“活躍ICT日本”綜合戰(zhàn)略以及澳大利亞和韓國發(fā)布的“公共服務大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”等各種大數(shù)據(jù)國家戰(zhàn)略，這標志著大數(shù)據(jù)的研發(fā)及產(chǎn)業(yè)應用已經(jīng)引起了各國政府的重視，全球的“大數(shù)據(jù)”時代已經(jīng)到來。全球領先的咨詢分析機構Wikibon于2014年2月發(fā)布的《大數(shù)據(jù)企業(yè)營收和市場預測(2013-2017)》報告顯示，2013年全球大數(shù)據(jù)企業(yè)(軟件、硬件及服務)營業(yè)收入為186億美元，同比增長58%;2014年全球大數(shù)據(jù)市場增長速度達到53%，總體規(guī)模為285億美元;到2017年，全球大數(shù)據(jù)市場收入將達到500億美元，這意味著從2011年起連續(xù)6年年復合增長率達38%。中國市場情報中心有關統(tǒng)計顯示，2012年中國大數(shù)據(jù)市場規(guī)模為4.5億元，同比增長40.6%。到2018年，中國大數(shù)據(jù)市場規(guī)模將達到46.3億元。

2015年9月，我國國務院印發(fā)《促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要》，力圖全面推進大數(shù)據(jù)的發(fā)展和應用，將我國建設成為數(shù)據(jù)強國。2017年1月17日，工業(yè)和信息化部發(fā)布《大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃(2016-2020年)》，該規(guī)劃以強化大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展能力為核心，明確了強化大數(shù)據(jù)技術產(chǎn)品研發(fā)、深化工業(yè)大數(shù)據(jù)創(chuàng)新應用、促進行業(yè)大數(shù)據(jù)應用發(fā)展、加快大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)主體培育、推進大數(shù)據(jù)標準體系建設、完善大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)支撐體系、提升大數(shù)據(jù)安全保障能力等7項任務，明確了“十三五”時期大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展思路、原則和目標，將引導我國大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展[3]。

大數(shù)據(jù)系統(tǒng)和大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)給人類生活帶來了諸多的益處，但隨著智能信息技術的不斷深入和創(chuàng)新，數(shù)據(jù)也呈現(xiàn)出日益龐大、類型愈加復雜的趨勢。知識產(chǎn)權領域呈現(xiàn)資源急速增長且數(shù)據(jù)量龐大的特點，在此種情境下，為保障數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，保護大數(shù)據(jù)集合表現(xiàn)形式及其實質(zhì)內(nèi)容的價值，究竟該如何基于法自身的價值追求扮演社會規(guī)范的角色，運用知識產(chǎn)權相關法律制度來為大數(shù)據(jù)提供恰當?shù)乃痉ūＷo，實現(xiàn)大數(shù)據(jù)與知識產(chǎn)權法律制度的平衡，探究出新的數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權保護模式，是一個值得探討的問題。

2、大數(shù)據(jù)與知識產(chǎn)權法律制度的交叉

基于數(shù)據(jù)本身的可復制傳播性和可重復利用性等特點，致使其客觀上與知識產(chǎn)權有著千絲萬縷的聯(lián)系。在知識產(chǎn)權法域內(nèi)而言，其應當是具有財產(chǎn)價值的排他性權利而產(chǎn)生的法律關系。雖然有些大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)中的原始數(shù)據(jù)并是否知識產(chǎn)權法律制度中保護的客體有待厘清，但是如經(jīng)過相關主體利用技術開發(fā)或智力創(chuàng)造加工后轉(zhuǎn)化成為一種新的分析數(shù)據(jù)或者匯編集合，賦予其一定的獨創(chuàng)性，應當視為可以受到法律保護的知識產(chǎn)品。具體而言，與大數(shù)據(jù)相關的主要知識產(chǎn)權應當包括數(shù)據(jù)信息的著作權、相關商業(yè)模式及操控分析數(shù)據(jù)的專利權、經(jīng)由數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成為數(shù)據(jù)產(chǎn)品的商標權以及含有技術信息或經(jīng)營信息中的商業(yè)秘密等。因此，我國知識產(chǎn)權法律體系中的著作權法、專利法和反不正當競爭法均可在一定程度上為大數(shù)據(jù)信息和大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)提供相關的法律保護。在適應新技術革命的基礎之上，充分發(fā)揮司法保護知識產(chǎn)權的主導作用，從而真正地做到協(xié)調(diào)與平衡技術創(chuàng)新激勵與個人權利的保護之間的關系。

3、知識產(chǎn)權制度對大數(shù)據(jù)信息和產(chǎn)業(yè)的司法保護概況

鑒于大數(shù)據(jù)集合的復制成本低廉的特征，圍繞著大數(shù)據(jù)的產(chǎn)生和取得方式以及運用和維護的過程，現(xiàn)行知識產(chǎn)權司法保護制度充分發(fā)揮著其明確創(chuàng)新權屬、協(xié)調(diào)大數(shù)據(jù)創(chuàng)新成果各主體利益分配機制的作用。

就數(shù)據(jù)本身而言，因其難以滿足著作權法中關于“具有獨創(chuàng)性并能以某種有形形式復制的智力成果”的規(guī)定，而難以通過著作權法進行保護。但“數(shù)據(jù)”的集合往往在其選擇或者編排中具有獨創(chuàng)性，由此可以通過著作權法中的匯編作品予以保護。世界貿(mào)易組織、世界知識產(chǎn)權組織、《伯爾尼公約》以及TRIPS協(xié)議都已經(jīng)明確規(guī)定可以將數(shù)據(jù)信息作為匯編作品予以保護，我國《著作權法》也做出了類似規(guī)定。對于大數(shù)據(jù)信息而言，不為公眾所知悉且能為經(jīng)營者獲得利益或者競爭優(yōu)勢、具有潛在商業(yè)利益的信息可以歸入屬于該公司的技術信息或經(jīng)營信息，可以作為商業(yè)秘密[4]通過反不正當競爭法予以保護。我國《反不正當競爭法》第二章第十條明確規(guī)定了三種不得采用的手段侵犯商業(yè)秘密的行為。由于我國對不正當競爭行為的界定是以舉例加概括的形式，因此有些難以成為商業(yè)秘密的數(shù)據(jù)信息還可以通過反不正當競爭法中的一般性條例進行保護。

大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)和技術的意義和價值不僅僅在于掌握龐大的數(shù)據(jù)信息本身，更體現(xiàn)在對具有意義的數(shù)據(jù)進行專業(yè)化的處理，從而實現(xiàn)數(shù)據(jù)的賦值、增值和價值顯現(xiàn)。大數(shù)據(jù)通過挖掘、整理、計算等方式進行加工之后形成的特定算法或是計算機軟件工具，以及通過軟硬件與網(wǎng)絡結合的系統(tǒng)解決一定的技術問題，此類具備鮮明技術屬性的可以通過申請方法專利的方式進行保護[5]。

4、知識產(chǎn)權司法保護對大數(shù)據(jù)的促進意義

雖然我國現(xiàn)行的知識產(chǎn)權制度實行的是“雙軌制”保護模式，即權利人可以通過知識產(chǎn)權行政主管機關主張權益保護，同時也可以通過法院訴訟的方式來維護自身合法權益，但由于知識產(chǎn)權保護的客體作為一種私權以及司法制度本身的制度優(yōu)勢，決定了司法保護知識產(chǎn)權是維護相關權益重要的的方式。

隨著互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代網(wǎng)絡技術的發(fā)展，大數(shù)據(jù)作為能夠廣泛帶動各行業(yè)向信息化、智能化、網(wǎng)絡化發(fā)展的力量，已然成了企業(yè)，乃至國家的核心競爭力。將符合知識產(chǎn)權特征的數(shù)據(jù)納入知識產(chǎn)權體系，建立相關完善的知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)保護模式，運用知識產(chǎn)權司法保護為大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展保駕護航，保障數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，能夠形成一個良性的產(chǎn)業(yè)生態(tài)圈，促進社會經(jīng)濟的發(fā)展。

二、大數(shù)據(jù)司法實踐中的現(xiàn)狀

我國司法實踐中有關大數(shù)據(jù)的案例按照案由來分類主要有以下幾種類型：

1、民事案件

(1)隱私權糾紛

①原告王刃與被告北京奇虎科技有限公司隱私權糾紛案。[6]本案中，原告的手機號被被告的360手機衛(wèi)士安卓版標記為“維特網(wǎng)絡信息有限公司(合肥分公)”，被人懷疑為騙子。法院經(jīng)審理認為，被告出示的證據(jù)可以證明原告所使用的號碼已經(jīng)在企業(yè)黃頁被公開披露，原告在工商行政管理機關登記企業(yè)信息時亦將該手機號碼予以登記，以備信息查閱，被告通過大數(shù)據(jù)比對功能，確定該手機號碼與浙江維特網(wǎng)絡信息有限公司合肥分公司相對應并進行標記，其信息并無錯誤，且軟件標記的企業(yè)信息，而非公民個人信息，且庭審過程中顯示原告手機號已再無此標記，法院最終認定被告不構成侵權。

②原告朱燁訴被告北京百度網(wǎng)訊科技有限公司隱私權糾紛案。[7]原告認為被告利用網(wǎng)絡技術，未經(jīng)原告的知情和選擇記錄和跟蹤了原告所搜索的關鍵詞，將原告的興趣愛好、生活學習工作特點等顯露在相關網(wǎng)站上，并利用記錄的關鍵詞，對原告瀏覽的網(wǎng)頁進行廣告投放，侵害了原告的隱私權。一審法院經(jīng)審理認為，被告未經(jīng)原告同意通過cookie技術收集和利用原告搜索信息，并根據(jù)原告的上網(wǎng)信息在被告合作網(wǎng)站上展示與原告上網(wǎng)信息有一定關聯(lián)的推廣內(nèi)容，進一步利用了他人隱私進行商業(yè)活動，且該利用并非cookie技術使用的必然結果，已經(jīng)構成侵犯他人的隱私權。二審法院經(jīng)審理認為，網(wǎng)絡用戶通過使用搜索引擎形成的檢索關鍵詞記錄，雖然反映了網(wǎng)絡用戶的網(wǎng)絡活動軌跡及上網(wǎng)偏好，具有隱私屬性，但這種網(wǎng)絡活動軌跡及上網(wǎng)偏好一旦與網(wǎng)絡用戶身份相分離，便無法確定具體的信息歸屬主體，不再屬于個人信息范疇;被告利用網(wǎng)絡技術通過百度聯(lián)盟合作網(wǎng)站提供個性化推薦服務，其檢索關鍵詞海量數(shù)據(jù)庫以及大數(shù)據(jù)算法均在計算機系統(tǒng)內(nèi)部操作，并未直接將被告因提供搜索引擎服務而產(chǎn)生的海量數(shù)據(jù)庫和cookie信息向第三方或公眾展示，沒有任何的公開行為，不構成侵權。

(2)名譽權糾紛

原告浙江攜銀在線網(wǎng)絡科技有限公司訴被告大公信用數(shù)據(jù)有限公司、大公國際資信評估有限公司名譽權糾紛案。[8]本案中，被告根據(jù)其收集整理的P2P網(wǎng)絡借貸企業(yè)信用數(shù)據(jù)在大公資信上發(fā)布有關原告攜銀網(wǎng)的相關不利信息，原告認為構成侵權。法院經(jīng)審理認為，根據(jù)被告大公數(shù)據(jù)對原告平臺的持續(xù)跟蹤監(jiān)測，發(fā)布的報告涉及的事實基本屬實，不構成侵權。

2、知產(chǎn)案件

(1)著作權糾紛

①原告中經(jīng)網(wǎng)數(shù)據(jù)有限公司訴被告中華網(wǎng)國際網(wǎng)絡傳訊有限公司侵犯著作權糾紛。法院經(jīng)審理認為，只要圖表所表達的內(nèi)容能體現(xiàn)制表人員獨自的判斷則該圖表就具有獨創(chuàng)性。本案中，正是因為原告帶有主觀性的差值填補、季節(jié)調(diào)整才使圖表中某些“點&”的位置的安排體現(xiàn)了與其他公司所制作的圖表的區(qū)別。橫縱坐標軸刻度的選擇，雖然受制于此類圖表的特點，無論何人繪制，曲線走勢圖的大體走向可能會相似，但是因為坐標軸刻度選擇上的主觀性，使整個圖表的形態(tài)會因繪制者不同的判斷而呈現(xiàn)出區(qū)別。顏色背景的選擇，雖與數(shù)據(jù)無關，但卻亦屬于繪圖者針對其所繪制圖表的美感所做的選擇。因而本案所爭議的曲線走勢圖圖表具有獨創(chuàng)性。故而被告在其網(wǎng)頁上使用了原告網(wǎng)頁上的“中經(jīng)宏觀經(jīng)濟預警信號&”圖表10幅，“中經(jīng)景氣動向&”、“中經(jīng)先行合成指數(shù)&”等曲線走勢圖68幅，構成著作權侵權。

②原告上海漢濤信息咨詢有限公司訴被告北京搜狐互聯(lián)網(wǎng)信息服務有限公司侵犯著作權糾紛案。[9]法院經(jīng)審理認為，原告大眾點評網(wǎng)以及《北京餐館指南》、《上海餐館指南》二書所載涉案11家餐館商戶簡介中的引號內(nèi)文字系由原告選摘自網(wǎng)友上傳于大眾點評網(wǎng)的關于各地餐館的評論，引號內(nèi)文字均系簡單的日常用語，因并非具有獨創(chuàng)性的文字表達而不能成為著作權法所保護之作品，因而原告將該些文字融入到對餐館的簡介中不需要獲得用戶的許可，原告對涉案餐館所做的商戶簡介具有獨創(chuàng)性，可以成為著作權法所保護的作品，原告對涉案11家餐館商戶簡介享有著作權。

③原告濟南白兔信息有限公司訴被告佛山鼎容軟件科技有限公司著作權糾紛案。[10]法院經(jīng)審理認為，原告對國家商標局商標公告中的商標信息內(nèi)容進行提取、分類和整理，并對商標標志中所含的文字、數(shù)字等進行進一步提取和整理，同時還對商標信息后續(xù)的變更情況進行匯總，加入自定義的字段信息等。原告對商標數(shù)據(jù)的編排和整理體現(xiàn)出獨創(chuàng)性，涉案數(shù)據(jù)庫構成匯編作品原告對此享有著作權，可受著作權法保護。由于被告數(shù)據(jù)庫中存在多個含有原告暗記的商標標志，在被告不能證明前述數(shù)據(jù)來源于其他地方的情況下，可以認定被告實施了復制原告數(shù)據(jù)庫多個商標的數(shù)據(jù)的行為。

(2)不正當競爭糾紛

①原告北京陽光數(shù)據(jù)公司與被告上海霸才數(shù)據(jù)信息有限公司技術合同、不正當競爭糾紛一案。[11]法院經(jīng)審理認為，《SIC實時金融》信息作為一種新型的電子信息產(chǎn)品，應屬電子數(shù)據(jù)庫，在本質(zhì)上是特定金融數(shù)據(jù)的匯編，這種匯編在數(shù)據(jù)的編排和選擇上并無著作權法所要求的獨創(chuàng)性，不構成著作權法意義上的作品，不受著作權法的保護。但原告作為特定金融數(shù)據(jù)的匯編者，對數(shù)據(jù)的收集、編排，即對《SIC實時金融》信息電子數(shù)據(jù)庫的開發(fā)制作付出了投資，承擔了投資風險。該電子數(shù)據(jù)庫的經(jīng)濟價值在于數(shù)據(jù)信息的即時性，原告正是通過向公眾實時傳輸該電子數(shù)據(jù)庫的全部或部分內(nèi)容而獲取收益，原告對于該電子數(shù)據(jù)庫的投資及由此而產(chǎn)生的正當利益，應當受到法律保護。被告未經(jīng)原告許可，其行為違反了經(jīng)營者在市場交易中應當遵循的誠實信用原則和公認的商業(yè)道德，損害了原告的合法權益，已構成不正當競爭。

②原告上海漢濤公司訴被告北京愛幫公司不正當競爭案。[12]法院經(jīng)審理認為，大眾點評網(wǎng)的商戶簡介和用戶點評，是原告搜集、整理和運用商業(yè)方法吸引用戶注冊而來。原告為此付出了人力、財力、物力和時間等經(jīng)營成本，由此產(chǎn)生的利益應受法律保護。對于大眾點評網(wǎng)的商戶簡介和用戶點評，雖然被告愛幫網(wǎng)注有“在大眾點評發(fā)表”字樣和鏈接標識，但愛幫網(wǎng)已對全部商戶簡介內(nèi)容和絕大部分點評內(nèi)容進行了充分展示，網(wǎng)絡用戶一般不會再選擇點擊大眾點評鏈接標識。因此，愛幫網(wǎng)的商戶簡介和用戶點評已經(jīng)構成對大眾點評網(wǎng)相應內(nèi)容的實質(zhì)性替代，必將不合理的損害漢濤公司的商業(yè)利益。被告的這一經(jīng)營模式違反公平原則和誠實信用原則，違反公認的商業(yè)道德，構成不正當競爭。

③原告北京集奧聚合科技有限公司訴被告劉國清、北京青稞厚成科技有限公司不正當競爭糾紛案。[13]法院經(jīng)審理認為，大數(shù)據(jù)系互聯(lián)網(wǎng)技術高速發(fā)展的產(chǎn)物，表現(xiàn)為通過網(wǎng)絡技術無差異地收集網(wǎng)絡用戶上網(wǎng)信息，根據(jù)需要對數(shù)據(jù)進行整理、挖掘和分析，形成一定的數(shù)據(jù)庫，用以投放廣告或者其他用途。原告與青稞公司均從事大數(shù)據(jù)服務，向客戶提供精準廣告服務，二者間具有競爭關系，劉國清將其技術資歷作為公司的業(yè)績向投資人進行廣告宣傳，故劉國清的行為顯然違背了其對原告應負的競業(yè)禁止義務，損害了原告的權益。青稞公司在知曉劉國清的競業(yè)禁止義務情況下，接受劉國清出資并聘任其擔任公司的首席技術官，從事與原告相同業(yè)務，該行為違反了公認的商業(yè)道德及誠實信用原則，損害了原告的合法權益，應承擔賠償責任。

④原告北京淘友天下技術有限公司等與被告北京微夢創(chuàng)科網(wǎng)絡技術有限公司不正當競爭糾紛案。[14]法院經(jīng)審理認為，淘友技術公司、淘友科技公司并沒有基于《開發(fā)者協(xié)議》在取得用戶同意的情況下讀取非脈脈用戶的新浪微博信息，其獲取前述信息的行為沒有充分尊重《開發(fā)者協(xié)議》的內(nèi)容，未能尊重用戶的知情權及自由選擇權，一定程度上破壞了OpenAPI合作開發(fā)模式，違背了在OpenAPI開發(fā)合作模式中，第三方通過OpenAPI獲取用戶信息時應堅持“用戶授權”+“平臺授權”+“用戶授權”的三重授權原則，違反了誠實信用原則和互聯(lián)網(wǎng)中的商業(yè)道德;同時淘友技術公司、淘友科技公司未經(jīng)新浪微博用戶的同意及新浪微博的授權，獲取、使用脈脈用戶手機通訊錄中非脈脈用戶聯(lián)系人與新浪微博用戶對應關系的行為，違反了誠實信用原則及公認的商業(yè)道德，破壞了OpenAPI的運行規(guī)則，構成不正當競爭行為。

⑤原告上海鋼聯(lián)電子商務股份有限公司與被告上?？v橫今日鋼鐵電子商務有限公司不正當競爭糾紛案。[15]法院經(jīng)審理認為，原告通過組建資訊團隊形成的鋼鐵行業(yè)內(nèi)完整的鋼材、特鋼、爐料等各項數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)信息系原告付出大量勞動所獲得，該數(shù)據(jù)信息能夠為原告帶來利益，體現(xiàn)了原告的競爭優(yōu)勢，故原告對其數(shù)據(jù)信息享有合法權益。兩被告關于原告的數(shù)據(jù)信息是市場公開的信息，不具有獨創(chuàng)性的抗辯意見缺乏事實和法律依據(jù)，不予采信。

⑥原告衢州萬聯(lián)網(wǎng)絡技術有限公司訴被告周慧民等侵害商業(yè)秘密糾紛案。[16]法院經(jīng)審理認為，原告主張保護的“BOX網(wǎng)絡游戲社區(qū)”網(wǎng)站數(shù)據(jù)庫中的用戶信息，能為原告帶來經(jīng)濟利益且具有實用性，且該50多萬個注冊用戶名、注冊密碼和注冊時間等信息不易為相關領域人員普遍知悉和容易獲得，且原告對上述信息采取了保密措施，故上述信息符合商業(yè)秘密的構成要件，是原告擁有的商業(yè)秘密，依法應受法律保護。

(3)技術服務合同糾紛

原告上證所信息網(wǎng)絡有限公司與被告新華富時指數(shù)有限公司合同糾紛案。[17]法院經(jīng)審理認為，被告未經(jīng)原告許可與新加坡交易所共同開發(fā)上市了中國A50指數(shù)期貨，在此過程中被告雖未將上海證券交易所實時股票行情直接提供給他人使用，但中國A50指數(shù)期貨的基礎即是其編制的中國A50指數(shù)，其成份股包含了在上海證券交易所上市的38種股票，被告根據(jù)這些實時股票行情和深圳證券交易所的12種實時股票行情編制了動態(tài)的、即時的中國A50指數(shù)，故被告開發(fā)、上市中國A50指數(shù)期貨的行為，實質(zhì)就是利用原告按約提供的上證所實時股票行情開發(fā)了衍生產(chǎn)品，該種行為顯屬違反合同約定。

表一：涉大數(shù)據(jù)案件的類型分布圖[18]

上述案件涉及到民事和知識產(chǎn)權領域，我們之所以將民事案件納入到案例中，是因為這類案件對我們研究大數(shù)據(jù)企業(yè)的商業(yè)模式存在重要作用，有助于理清行業(yè)存在的一些問題。大數(shù)據(jù)目前仍屬于一種新興事物，IBM對大數(shù)據(jù)給出了4V特征即：大數(shù)據(jù)量(Volume)、快速變化(Velocity)、內(nèi)容龐雜(Variety)和(不)精確性(Veracity)。也正因為大數(shù)據(jù)擁有的該些屬性，導致大數(shù)據(jù)作為一個事物目前在我國法上找不到對應的權利類型。大數(shù)據(jù)從其產(chǎn)生、收集到整合、利用，各個階段都有可能產(chǎn)生法律糾紛。目前司法實踐中涉及到大數(shù)據(jù)的案例除卻隱私權、名譽權等民事案件外，知產(chǎn)領域主要是著作權、不正當競爭、技術服務合同領域。

三、現(xiàn)有知識產(chǎn)權法律框架下對大數(shù)據(jù)的保護

大數(shù)據(jù)的基本處理流程包括采集、存儲、分析和結果呈現(xiàn)等環(huán)節(jié)。采集到的數(shù)據(jù)對存在語義模糊、數(shù)據(jù)缺失等問題而無法直接使用，所以該環(huán)節(jié)還應包括數(shù)據(jù)的預處理。[19]存儲數(shù)據(jù)的同時亦進行著數(shù)據(jù)管理，經(jīng)分析和處理所得數(shù)據(jù)成果需通過應用而發(fā)揮其最終價值。因此，可以將數(shù)據(jù)的處理流程大概劃分為數(shù)據(jù)采集與預處理、數(shù)據(jù)存儲和管理、數(shù)據(jù)處理與分析、數(shù)據(jù)成果呈現(xiàn)與應用四個階段。[20]在當下現(xiàn)實語境下談及大數(shù)據(jù)并非僅是數(shù)據(jù)本身，而是指數(shù)據(jù)和大數(shù)據(jù)技術的綜合。

在現(xiàn)有知識產(chǎn)權法律法規(guī)框架內(nèi)，可以通過著作權法、專利法以及反不正當競爭法對大數(shù)據(jù)及其成果進行保護。根據(jù)數(shù)據(jù)處理流程和階段的不同，對數(shù)據(jù)以及數(shù)據(jù)成果的保護路徑又各有所偏重。

1、數(shù)據(jù)采集與預處理階段的保護

該階段涉及數(shù)據(jù)的取得、匯總以及初步的篩選工作，該階段中采集到的數(shù)據(jù)內(nèi)容大多可以通過著作權法予以保護，但是其中包含的一些來源于客觀的信息或是用戶的網(wǎng)絡留痕數(shù)據(jù)不符合著作權法所要求的獨創(chuàng)性要件，因難以通過著作權法進行保護。

該階段數(shù)據(jù)中的以文字、圖片和視頻等形態(tài)呈現(xiàn)的內(nèi)容可以通過著作權法予以保護。司法實踐中較為常見的有以下三類：第一類，軟硬件服務商自行收集、整理后上傳至自有平臺的數(shù)據(jù)，比如某門戶網(wǎng)站房產(chǎn)頻道中關于某樓盤的介紹性文字和圖片;[21]第二類，網(wǎng)絡媒體自行或委托創(chuàng)作以及經(jīng)授權可以使用的資訊類內(nèi)容，比如新聞資訊類網(wǎng)站中資訊新聞;第三類，網(wǎng)絡用戶自行制作和提供的內(nèi)容，比如社交平臺中用戶發(fā)布的文字、圖片以及視頻、電商網(wǎng)站中的用戶評價、旅游網(wǎng)站中旅友的游記。[22]受著作權保護的前提條件是具有一定的獨創(chuàng)性能夠構成著作權法意義上的作品。在這三類數(shù)據(jù)內(nèi)容具有一定的獨創(chuàng)性能夠構成著作權法意義上的作品的情況下，即可以通過著作權法予以保護。

在司法實踐中，第二類的資訊類內(nèi)容通過著作權法進行保護的難度不大，但是第一類和第三類數(shù)據(jù)類型想要通過著作權法進行保護，不僅要滿足構成作品的前提條件，還需要確認其權利歸屬情況。尤其是在第三種數(shù)據(jù)類型中，數(shù)據(jù)內(nèi)容的產(chǎn)生基于用戶自行制作和提供，平臺商對該部分數(shù)據(jù)享有何種權利或者權益，在數(shù)據(jù)賦權仍未在法律層面進行確認的情況下，平臺商以何種身份維權、主張對該種數(shù)據(jù)內(nèi)容享有何種權利，仍是司法實務中的一個難點問題。從另一方面而言，采集數(shù)據(jù)同樣不能侵犯他人的權利，不僅包括不侵犯他人的著作權，同樣包括不侵犯他人的商業(yè)秘密以及不違反網(wǎng)絡爬蟲類“君子協(xié)定”。其中商業(yè)秘密以及“君子協(xié)定”所涉及的誠實信用以及商業(yè)道德原則將在下文加以詳細闡述。

2、數(shù)據(jù)存儲和管理階段的保護

對于收集來的海量的結構化和非結構化數(shù)據(jù)，需要運用手段和技術對其進行存儲和管理，在該階段中多涉及數(shù)據(jù)的集合和匯總，比如數(shù)據(jù)庫、數(shù)據(jù)倉庫、云數(shù)據(jù)庫等。[23]該部分內(nèi)容也可以通過著作權法予以保護。

《伯爾尼公約》明確將數(shù)據(jù)信息作為匯編作品予以保護，《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)議》第10條第2款規(guī)定：“數(shù)據(jù)或者其他材料的匯編，無論采用機器可讀形式還是其他形式，只要其內(nèi)容的選擇或安排構成智力創(chuàng)作，就應該給予保護。”我國《著作權法》第十四條規(guī)定：“匯編若干作品、作品的片段或者不構成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，對其內(nèi)容的選擇或編排體現(xiàn)獨創(chuàng)性的作品，為匯編作品，其著作權由匯編人享有，但行使著作權時，不得侵犯原作品的著作權?！痹跀?shù)據(jù)的存儲和管理階段中形成的數(shù)據(jù)庫如果在內(nèi)容的選擇或者編排上體現(xiàn)出了一定的獨創(chuàng)性，即可以將該數(shù)據(jù)庫作為匯編作品通過著作權法予以保護。前述濟南白兔信息有限公司訴佛山鼎容軟件科技有限公司著作權糾紛案法院即認定了原告對商標數(shù)據(jù)的編排構成匯編作品。

大數(shù)據(jù)要在著作權法上獲得保護，首先需要滿足獨創(chuàng)性的要求，但現(xiàn)實中多數(shù)數(shù)據(jù)來源于客觀事實，數(shù)據(jù)的收集也多來自公開領域，基于某些用戶的使用習慣或是行業(yè)慣例，收集到的數(shù)據(jù)信息可能無法給予數(shù)據(jù)采集者太多的個人創(chuàng)作空間，對于那些缺乏獨創(chuàng)性的數(shù)據(jù)集合則無法通過著作權給予保護。由此，如何界定某一數(shù)據(jù)集合是否具有一定的獨創(chuàng)性也成為通過著作權對其進行保護的一個難點。需要著重指出的是，著作權保護的是數(shù)據(jù)的選擇或編排方法，而非數(shù)據(jù)選擇或編排的內(nèi)容，對于大數(shù)據(jù)而言他人可輕易改變編排方法，但實質(zhì)性內(nèi)容可能一致，該種情況下對于大數(shù)據(jù)本身的保護也是一個難題。

3、數(shù)據(jù)處理與分析階段的保護

對龐大數(shù)據(jù)集合進行處理和分析從而得到具有應用價值的數(shù)據(jù)或者數(shù)據(jù)產(chǎn)品。在此階段數(shù)據(jù)的價值得到了巨大程度的提升，具有商業(yè)價值的數(shù)據(jù)可以通過商業(yè)秘密予以保護，為分析處理數(shù)據(jù)所使用的方法可以通過方法專利予以保護。

通過數(shù)據(jù)處理和分析獲得的數(shù)據(jù)成果一般都具有相當?shù)慕?jīng)濟價值，由此該類數(shù)據(jù)成果的實用性要件不難滿足，在司法實踐中該類數(shù)據(jù)成果的秘密性和保密性是論證其構成商業(yè)秘密的難點。前述北京陽光數(shù)據(jù)公司與上海霸才數(shù)據(jù)信息有限公司技術合同、不正當競爭糾紛案中法院認定原告陽光公司的《SIC實時金融》數(shù)據(jù)分析格式符合商業(yè)秘密的構成要件。本案中涉及了兩種常見的與數(shù)據(jù)資產(chǎn)相關的商業(yè)模式——租售數(shù)據(jù)模式與租售信息模式。租售數(shù)據(jù)模式是指售賣或者出租廣泛收集、精心過濾、時效性強的數(shù)據(jù)。[24]。而信息與數(shù)據(jù)不同，是指經(jīng)過加工處理，承載一定行業(yè)特征數(shù)據(jù)集合。[25]

上述案例中，陽光公司的上游權利人——向其有償出售行情數(shù)據(jù)的商品交易所和證券公司采用的就是租售數(shù)據(jù)的模式。該種模式中，經(jīng)營者通常掌握大量的客戶數(shù)據(jù)，而這類數(shù)據(jù)最為顯著的特征是實時性，經(jīng)營者在租售數(shù)據(jù)前通常已經(jīng)完成對數(shù)據(jù)的預處理。租售數(shù)據(jù)模式的另一種形式表現(xiàn)為掌握數(shù)據(jù)的公司利用數(shù)據(jù)為客戶提供增值服務，如銷售導航儀的公司，同時為客戶提供即時交通信息服務。[26]租售數(shù)據(jù)的商業(yè)模式同時催生出專業(yè)的數(shù)據(jù)交易平臺，如貴陽大數(shù)據(jù)交易所等。由于經(jīng)營者尚未對這些數(shù)據(jù)進行分析處理，權利人也通常不會對其采取保密措施，所以此時的數(shù)據(jù)無法通過商業(yè)秘密予以保護，且若數(shù)據(jù)本身無法構成著作權法意義上的作品，權利人也不能通過著作權法尋求保護。故而，對此類數(shù)據(jù)往往只能通過雙方之間的合同條款加以保護，或通過《反不正當競爭法》第二條所規(guī)定的一般的誠實信用或商業(yè)道德加以約束。與實時性的數(shù)據(jù)不同，法院認定陽光公司將從交易所處獲取的單個的、分散的行情信息源進行統(tǒng)一編排、加工整理，形成了再生信息源性質(zhì)的綜合行情信息，并認為此類信息具有較強的實用性和價值性。[27]陽光公司所采用的即為租售信息模式，其特點是權利人對收集而來的數(shù)據(jù)進行深度整合萃取，并通過龐大的數(shù)據(jù)中心及專用渠道加以傳播。[28]與原始數(shù)據(jù)不同，此時的信息往往經(jīng)過深入的整合和處理，因而更容易滿足商業(yè)秘密的構成要件，進而通過商業(yè)秘密的方式加以保護。

專業(yè)化處理實現(xiàn)使數(shù)據(jù)“賦值”和“增值”，專業(yè)化處理過程中所使用的挖掘、整理、計算等方式方法可以形成特定的算法，甚至是計算機軟件工具，再通過軟硬件以及與互聯(lián)網(wǎng)的結合可以解決一定的技術問題，這些都具備鮮明的技術屬性，可以將其劃歸到計算機程序的發(fā)明專利之列，通過申請方法專利予以保護。但是，專利權產(chǎn)生不同于著作權的自動產(chǎn)生，要求具有相當?shù)男路f性且需要通過行政機關的審查才能取得，所以作為專利權進行保護的前提即為專利權的獲得。目前，我國關于專利權的審查標準相對嚴格，是否能夠順利通過審查取得專利權亦成為是否能夠獲得知識產(chǎn)權保護先決性條件。

4、數(shù)據(jù)成果呈現(xiàn)與應用階段的保護

數(shù)據(jù)成果呈現(xiàn)與應用是數(shù)據(jù)處理流程中的最后一個環(huán)節(jié)，也是數(shù)據(jù)“賦值”后數(shù)據(jù)價值的變現(xiàn)階段，該階段不僅會將較為抽象的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為相對具象的成果，更會將該具象成果與具體的商業(yè)活動相結合，促使數(shù)據(jù)成果商業(yè)利益的最大化。

從數(shù)據(jù)處理與分析到數(shù)據(jù)成果呈現(xiàn)與應用，這一過程不僅需要投入大量的時間，更需要投入大量的人力和物力，這其中離不開開發(fā)人員的大量智力性投入。從現(xiàn)有情況來看，數(shù)據(jù)成果的具象化多以應用軟件的形式出現(xiàn)，而該種類型軟件的開發(fā)和運行均依托于大量相關數(shù)據(jù)的收集和分析，這一點有別于傳統(tǒng)的應用軟件。現(xiàn)階段開發(fā)的一些具有人機交互功能的軟件即屬于這種類型，比如微軟公司開發(fā)的人工智能軟硬件“小冰”、亞馬遜開發(fā)的智能音箱以及還在研發(fā)完善階段的無人駕駛技術。該類數(shù)據(jù)成果的具象化如果以軟件的形式存在則可以通過軟件著作權予以保護。涉軟件案件的審理過程中，關于軟件的比對往往是案件審理的重點和難點，加之大量開源軟件的存在，如何在軟件開發(fā)過程中的自由再發(fā)布原則與軟件著作權作為一種絕對性權利予以保護之間進行平衡，這對通過軟件著作權保護數(shù)據(jù)成果提出了挑戰(zhàn)、增加了難度。

在數(shù)據(jù)呈現(xiàn)與應用階段還可能將數(shù)據(jù)成果通過構架運營某種商業(yè)模式的方式進行應用。在現(xiàn)有法律法規(guī)框架下，商業(yè)模式暫時還無法在整體上通過知識產(chǎn)權進行保護，但這并不影響將該商業(yè)模式內(nèi)的某些構成要素通過知識產(chǎn)權進行保護。

在四個數(shù)據(jù)處理階段中還會產(chǎn)生一些無法通過特別法進行保護的內(nèi)容，例如違反爬蟲協(xié)議的君子協(xié)定或者開放接口協(xié)議等采集數(shù)據(jù)等行為，該部分內(nèi)容的保護可以通過《反不正當競爭法》第二條的遵循誠實信用和公認的商業(yè)道德原則予以保護。前述上海漢濤公司訴被告愛幫公司不正當競爭糾紛案中，即通過認定愛幫公司的經(jīng)營模式有違公平和誠實信用原則，有違公認的商業(yè)道德構成不正當競爭，對大眾點評網(wǎng)中的內(nèi)容予以知識產(chǎn)權法意義上的保護。

四、大數(shù)據(jù)類知識產(chǎn)權案件疑難問題分析

大數(shù)據(jù)類知識產(chǎn)權案件中可能涉及知識產(chǎn)權問題相對其他案件更加全面，在大數(shù)據(jù)采集、應用、交易、保護等多個階段均可能涉及個人信息保護、著作權保護(含軟件著作權保護)、方法專利的保護、商業(yè)秘密保護及不正當競爭的保護，還有可能受到《反壟斷法》的調(diào)整等，有時更是多個問題的融合。其中個人信息由于屬于《網(wǎng)絡安全法》、《侵權責任法》的調(diào)整范圍，不在本章關于知識產(chǎn)權的討論內(nèi)進行探討。

(一)著作權的保護

依據(jù)著作權法基本理論，思想與表達二分法是區(qū)分某一客體能否成為著作權法上保護客體的方法，因此，有觀點認為UGC(User Generated Content)即用戶提供的內(nèi)容，如某些評價等可以作為著作權法中的“作品”而受到著作權法的保護[29]，但某一用戶提供的單一內(nèi)容并不能構成“大數(shù)據(jù)”，認識此類數(shù)據(jù)時，應全面考慮用戶提供的內(nèi)容，因在平臺獲取相關數(shù)據(jù)時無法確認其創(chuàng)作者的真實性，故整體去認知相關內(nèi)容能否成為大數(shù)據(jù)還應有所區(qū)分。此類問題在實踐中較易區(qū)分，基本的著作權法理論即可成為指導。因此，從著作權法角度保護的大數(shù)據(jù)內(nèi)容，疑難問題體現(xiàn)在一是對數(shù)據(jù)庫的保護，二是對使用軟件進行數(shù)據(jù)采集時，軟件著作權法的保護。

1、數(shù)據(jù)庫的著作權法保護

著作權法保護與反不正當競爭法保護是目前兩種主要的數(shù)據(jù)庫保護模式。司法實踐中選擇著作權法進行保護的案例相對較多，數(shù)據(jù)庫的保護在國際上法律依據(jù)已經(jīng)明確：《Trips協(xié)議》第10條第2款規(guī)定“數(shù)據(jù)或其他材料的匯編，無論采用機器可讀形式還是其他形式，只要其內(nèi)容的選擇或安排構成智力創(chuàng)作，即應予以保護。這類不延及數(shù)據(jù)或材料本身的保護，不得損害數(shù)據(jù)或材料本身已有的版權。”《世界知識產(chǎn)權組織版權條約》第5條也明確規(guī)定“數(shù)據(jù)或其他資料的匯編，無論采用任何形式，只要由于其內(nèi)容的選擇或排列構成智力創(chuàng)作，其本身即受到保護。這種保護不延及數(shù)據(jù)或資料本身，亦不損害匯編中的數(shù)據(jù)或資料已存在的任何版權。”因此，數(shù)據(jù)庫的著作權法保護是基于匯編作品產(chǎn)生的，其獨創(chuàng)性體現(xiàn)應在于數(shù)據(jù)的選擇、編排，數(shù)據(jù)庫的體系和結構等，而不是對數(shù)據(jù)本身的保護。

2、大數(shù)據(jù)軟件的著作權法保護

大數(shù)據(jù)軟件可能遭受的侵權行為表現(xiàn)為：一是抄襲行為，即大數(shù)據(jù)軟件作品源代碼直接雷同，二是第三方惡意修改大數(shù)據(jù)軟件作品，對大數(shù)據(jù)軟件服務進行屏蔽、修改界面等。此類案件中，通常涉及如下問題：

一是技術中立抗辯，即軟件提供了某種技術，技術不侵權，從而軟件不侵權的抗辯邏輯。而該問題的實質(zhì)是軟件是提供數(shù)據(jù)還是提供技術，目前，多數(shù)情況下，提供行為指向的客體是混同的，因此能夠使用技術中立進行抗辯的情況愈來愈少，只有單純的技術才可能不被苛責。

二是實質(zhì)性相似的判斷，司法實踐中兩款軟件的比對常成為案件難點。從我國法院關于軟件作品實質(zhì)性相似的侵權判決，包括其他類型作品的實質(zhì)性相似的侵權判決，基本上是參照作品架構、語言風格、表達形式等要素，綜合性地考慮是否構成實質(zhì)性相似。[30]具體操作方法借鑒了美國法院三步檢驗法：即抽象——過濾——對比法。

(二)方法專利在大數(shù)據(jù)保護的構成要素分析

方法專利對于大數(shù)據(jù)的保護體現(xiàn)在兩方面，一種是數(shù)據(jù)挖掘中，數(shù)據(jù)挖掘?qū)＠褪侵笇?shù)據(jù)挖掘開發(fā)者或委托開發(fā)人對數(shù)據(jù)挖掘技術，或?qū)?shù)據(jù)挖掘獲取的信息向國家審批機關申請專利，經(jīng)依法審查合格后獲取的專有權;或者說，數(shù)據(jù)挖掘?qū)＠侵笇?shù)據(jù)進行處理，并獲取有益知識的計算機技術的專用權。[31]其本質(zhì)是一種計算機程序的方法發(fā)明，對于涉及計算機程序的專利能否獲得專利權的授權在實踐中存在較大爭議，其實質(zhì)是對于算法能否受到專利法保護的爭論。美國法院在判例中認為：即使申請涉及的系統(tǒng)包含了計算機程序，只要該程序通過一系列數(shù)學計算產(chǎn)生了實用和有形的技術效果，仍然可被授予專利權。[32]我國目前對此區(qū)分兩種情況予以處理：如果僅僅利用計算機程序?qū)崿F(xiàn)了某種數(shù)學計算方法和規(guī)則，無法被授予專利權，也就是說在對數(shù)據(jù)進行挖掘之時，只是利用數(shù)據(jù)編寫了一套體現(xiàn)某種智力活動的規(guī)則和方法的程序，不能構成方法發(fā)明;如果計算機程序的執(zhí)行是一種正確利用自然規(guī)律的技術手段，并且能夠解決具體的技術問題，例如通過數(shù)據(jù)規(guī)律的概括使某種程序可以自然讀取某人的身份信息，則該程序?qū)儆诩夹g方案或其組成部分，應當受到專利法的保護。

另一種方法專利是涉及商業(yè)方法的專利，例如收集、統(tǒng)計用戶信息的方法、金融機構交易數(shù)據(jù)分析方法等等，此類方法究竟屬于“智力活動的規(guī)則和方法”還是屬于可授權的專利，存在較大爭議，美國等國家已承認商業(yè)方法在一定條件下可以被授予專利權，但判斷標準尚未統(tǒng)一。[33]今年4月1日起實施的《專利審查指南》將專利保護范圍擴展至含有技術特征的商業(yè)模式、商業(yè)方法，對于隨著網(wǎng)絡發(fā)展不斷創(chuàng)新出的商業(yè)模式和商業(yè)方法的維權具有重要意義。

(三)《反不正當競爭法》在大數(shù)據(jù)類案件中的保護

1、數(shù)據(jù)庫的反不正當競爭法保護

上文討論了對數(shù)據(jù)庫的著作權法保護，但著作權法理論僅僅對獨創(chuàng)性的選擇和編排進行保護，并非針對數(shù)據(jù)庫中的具體內(nèi)容，而數(shù)據(jù)庫中的內(nèi)容確是真正具有經(jīng)濟價值的產(chǎn)物，因此作為著作權法的補充，反不正當競爭法對數(shù)據(jù)庫進行了進一步的保護。同時，對于難以成為“匯編作品”的數(shù)據(jù)庫，《反不正當競爭法》也可達到使“智力投入”得到保護的效果。制作人對數(shù)據(jù)庫投入了大量資金、勞動，只要競爭者利用了數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)，可認定競爭者的行為違反了《反不正當競爭法》規(guī)定的誠實信用、公平等基本競爭原則，構成第2條第2款意義上的不正當競爭行為。[34]同時，如數(shù)據(jù)庫符合商業(yè)秘密的條件，也可作為商業(yè)秘密進行保護。

2、商業(yè)秘密的保護

我國《反不正當競爭法》中對商業(yè)秘密的定義為不為公眾知悉、能為權利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)過權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。因此，能夠受到反不正當競爭法保護的商業(yè)秘密類數(shù)據(jù)不包含為公眾可見的用戶點評等數(shù)據(jù)信息。調(diào)研中多數(shù)企業(yè)對自己的數(shù)據(jù)采取了技術措施以商業(yè)秘密的形式予以保護，而第三方以不正當手段獲取、使用商業(yè)秘密的行為大量存在，在尋求法律保護此類數(shù)據(jù)時難點是舉證，原告不僅要對哪些數(shù)據(jù)構成其商業(yè)秘密進行舉證，還應對其使用了某種技術保護措施進行保護進行舉證，同時要對侵權方的不當手段進行舉證。

上述對于數(shù)據(jù)的不正當競爭法角度的保護，主要來源于反不正當競爭法的基本原則，即維護競爭者之間地位平等，遵循公平、誠實信用的基本原則，從知識產(chǎn)權促進競爭的反面為限制不當競爭提供了法律保障。

(四)數(shù)據(jù)的壟斷和排他

對于無形的數(shù)據(jù)進行權利界定，其規(guī)制對象智力成果均屬于無形資產(chǎn)的范疇，單個數(shù)據(jù)本身的價值難以通過知識產(chǎn)權相關規(guī)定予以保護和規(guī)制，但是數(shù)據(jù)的分析和挖掘價值卻可以通過知識產(chǎn)權的保護進行方方面面的規(guī)制。那么某一數(shù)據(jù)主體通過數(shù)據(jù)采集得到的數(shù)據(jù)能否成為其壟斷資源。調(diào)研中，我們發(fā)現(xiàn)，目前已經(jīng)出現(xiàn)的數(shù)據(jù)寡頭與數(shù)據(jù)聯(lián)盟之間的矛盾已漸現(xiàn)端倪。數(shù)據(jù)寡頭利用其多平臺的特點，收集大量數(shù)據(jù)進行相應的分析，在數(shù)據(jù)的采集、運用上享有了當然的話語權，但這種壟斷地位不應是數(shù)據(jù)本身的性質(zhì)，大數(shù)據(jù)的技術本身應當具有非排他性，即任何一個經(jīng)過投入的主體，在對數(shù)據(jù)的采集和利用過程中均可以通過大數(shù)據(jù)的技術手段對數(shù)據(jù)加以一定形式的利用。

五、大數(shù)據(jù)司法保護的價值性判斷

由于海量數(shù)據(jù)的存儲和復制，多借助于互聯(lián)網(wǎng)的分發(fā)和獲得，在此過程中存在包括提供電信接入服務、支付服務、瀏覽器服務，內(nèi)容服務和平臺服務等多個環(huán)節(jié)，圍繞不同時期和環(huán)節(jié)形成多維數(shù)據(jù)，企業(yè)間爭奪產(chǎn)權將會形成爭議，而且企業(yè)的商業(yè)模式和廣告分成也將受到影響，甚至可能存在假造數(shù)據(jù)的情況。對大數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權保護，應當遵循如下原則：

1、應當遵循人本原則

人本法律觀是相對于神本法律觀發(fā)展起來的，馬克思曾指出“人是法律的出發(fā)點”，“全部人類歷史的第一個前提無疑是有生命的個人的存在”[35]。無論是科技還是法律，其發(fā)展和完善都應當為人類服務，脫離了這個本質(zhì)，就會損害到人類自身整體的利益。

(1)法律是因人而生，因人而存的。[36]大數(shù)據(jù)的發(fā)展和完善應當遵循保護基本人類的自由、平等、安全、尊嚴價值，促進社會的福祉發(fā)展，在數(shù)據(jù)采集和使用過過程中，對于涉及到個人隱私、信息安全方面信息的數(shù)據(jù)應當采取一定的保護措施，必要時可以對大數(shù)據(jù)行業(yè)進行立法規(guī)范，設置一定的行業(yè)準入門檻，防止數(shù)據(jù)采集和交易過程中損害個人自由、尊嚴、隱私等信息。

(2)一種觀念認為，基于大數(shù)據(jù)行業(yè)發(fā)展前景，使用人工智能制作出各種形式的圖文，充其量只能是一種邏輯的表達，其表達方式是非常有限的，不應當被視為作品，如果我們能夠設置人工智能讓他像人類一樣“思考”，也只是在感官上更甚于常人，而不會產(chǎn)生感覺，這樣的工作成果一般不應視為作品，不能通過作品的形式去獲得保護，可以視為一種財產(chǎn)，人類使用工具勞動獲得收益。還有一種觀念認為，人工智能根據(jù)預置在程序架構中的邏輯以及使用人工智能的命令，隨機組合各種圖文創(chuàng)作了作品，作品著作權應當歸屬于程序開發(fā)者及使用者，但雙方已經(jīng)根據(jù)協(xié)議進行約定除外。我們傾向于前者。

2、應當遵循適度采集，隔離使用原則

(1)適度采集

大數(shù)據(jù)企業(yè)存在不同的樣態(tài)，不同的主體對于數(shù)據(jù)的興趣和癖好也不一樣，初始采集過程中，企業(yè)對于原始數(shù)據(jù)收集往往是兼收并蓄，盡可能多的收集各類數(shù)據(jù)，但是往往有些數(shù)據(jù)涉及到敏感信息，如個人的賬戶、密碼、身份等等，如果這類數(shù)據(jù)被買賣，將會造成難以估量的后果，對于這類涉及到特定的信息，應當慎重采集，采集后還應對數(shù)據(jù)信息進行脫敏處理。將個人信息進行大規(guī)模交易，可能會涉及到刑事責任。

(2)隔離使用

從法律層面來說，應當加大對數(shù)據(jù)采集的必要性管理，對于特定信息禁止收集、存儲和使用。采集和使用的環(huán)節(jié)應當進行隔離，在企業(yè)間，企業(yè)各個部門之間對信息進行必要的分離管理，采集和使用應當分開進行，這樣有利于明確責任主體。建立采集和使用行為分離機制，一方面有利于保護特定的主體的隱私、商業(yè)秘密等利益，另外一方面能夠有效地預防犯罪，防止信息外泄的惡性事件。

3、應當遵循合理避讓的原則

大數(shù)據(jù)基本形成或存儲于服務器或者云端上，有些企業(yè)的數(shù)據(jù)是原始狀態(tài)存儲的，有些企業(yè)則是采取模型式存儲，傳輸和存儲環(huán)節(jié)存在不完善的地方，可以為其他企業(yè)抓取。在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，即便數(shù)據(jù)保護已經(jīng)逐步完善，如通過https的方式加密傳輸，但是由于分享和傳播的需要，他人仍然可以接觸到并加以破解，會導致數(shù)據(jù)外泄。

(1)通過爬蟲或者其他方式，對于企業(yè)數(shù)據(jù)的抓取會損害企業(yè)的正當權益，不僅會導致數(shù)據(jù)財產(chǎn)的丟失，泄密，還有可能引起服務器運行的紊亂。通過這種不勞而獲的方式獲得他人的財產(chǎn)進而進行售賣，會存在惡性競爭的問題。

(2)在企業(yè)競爭過程中，可能存在各種矛盾，但競爭對手之間應當避免對于大數(shù)據(jù)的計算結果采取過度解讀，從而形成對某一特定企業(yè)的惡意解讀，損害企業(yè)的合法權益，即便這種解讀是客觀真實的，競爭企業(yè)間也應當避免類似情形。

(3)企業(yè)之間通過網(wǎng)絡開放協(xié)議，或者通過線下方式單獨訂立協(xié)議，對于加密或者開放的數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)統(tǒng)計結論，應當采取合理避讓的方式，在競爭對手之間避免出現(xiàn)惡性競爭，防止利用大數(shù)據(jù)做出對競爭對手的侵權。

4、應當遵循利益平衡原則

在數(shù)據(jù)采集、收據(jù)挖掘和數(shù)據(jù)交易等環(huán)節(jié)，數(shù)據(jù)本身并不產(chǎn)生價值，而是基于其二次開發(fā)和深度加工形成的分析報告存在顯著價值，雖然有些公司開放了數(shù)據(jù)接口，但并不意味著可以任意取用，需遵守一定的協(xié)議。整個數(shù)據(jù)加工的流程產(chǎn)業(yè)鏈中，存在多種情況，數(shù)據(jù)采集和挖掘以及交易都有可能被第三方干擾，甚至可能人員流失導致技術和客戶資源外泄，基于大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈的整體比較復雜的情況，對于數(shù)據(jù)的保護應當遵守利益平衡的原則，特別是公共利益的保護，以有效的制度救濟作為補充手段，在知識產(chǎn)品的生產(chǎn)和流轉(zhuǎn)的動態(tài)過程中，始終使知識產(chǎn)權人的利益和社會公眾的利益保持一種平衡。[37]在數(shù)據(jù)的生產(chǎn)交易環(huán)節(jié)加強保護，通過適當?shù)闹R產(chǎn)權方式方法保護創(chuàng)新。

(1)在采集時，應當平衡用戶利益和平臺利益。數(shù)據(jù)采集者和用戶之間是對立統(tǒng)一體，用戶可以基于大數(shù)據(jù)獲得更多的有用信息或服務，而采集者可以獲得一定的利潤回報，但如果用戶是否有權禁止他人對自己進行數(shù)據(jù)進行收集，為自己“畫像”，目前還存在爭議，理論上來說數(shù)據(jù)采集者可以根據(jù)用戶行為進行客觀記錄，但應當保證這種記錄不被用于非法用途。而采集者也可以根據(jù)用戶的癖好和習慣，向用戶推薦更多關心的信息，方便用戶快捷精準獲得資源。

(2)在加工時，應當平衡數(shù)據(jù)采集者和數(shù)據(jù)中介服務機構之間的利益，對于數(shù)據(jù)的整理、存儲、挖掘，也應該平衡各方利益，對于安全的需求、統(tǒng)一性的需求和便利性的需求，各方應當在數(shù)據(jù)加工時遵循一定的規(guī)范，按照行業(yè)或者國家標準來進行，目前上缺乏有效的規(guī)范。

(3)在數(shù)據(jù)交易中，還應當防止各種敏感數(shù)據(jù)，包括涉及到商業(yè)秘密、個人隱私或者其他涉及到法律權益的數(shù)據(jù)在市面流通，為交易雙方提供合法公平的市場環(huán)境。

5、鼓勵數(shù)據(jù)流動、分享原則

大數(shù)據(jù)本質(zhì)上是一個數(shù)據(jù)拼圖，盡管他是多維的，如果企業(yè)將大數(shù)據(jù)作為企業(yè)經(jīng)營的版圖，引起行業(yè)惡性競爭或者數(shù)據(jù)壟斷，必然損害整體的數(shù)據(jù)行業(yè)發(fā)展，進而損害到社會公共利益。大數(shù)據(jù)的壟斷與大數(shù)據(jù)的本質(zhì)背道而馳，最終毀掉的是大數(shù)據(jù)的價值。[38]

(1)鼓勵企業(yè)將其經(jīng)營的數(shù)據(jù)在脫敏以后加工進行交易，則會促進行業(yè)的整體發(fā)展，甚至于可以免費進行分享，但是這種機制必須在一定的安全機制下進行。

(2)對于傳統(tǒng)企業(yè)來說，大量的運營信息可數(shù)據(jù)化，及數(shù)據(jù)化成果采集、挖掘和使用將會是未來的行業(yè)發(fā)展的重點，有價值的數(shù)據(jù)將會被逐步壟斷，導致需方和售方博弈，在一定時期內(nèi)，完成數(shù)據(jù)化將會導致技術、人才競爭的加劇。

(3)數(shù)據(jù)版圖之爭成為下一個糾紛的熱點，圍繞傳統(tǒng)行業(yè)數(shù)據(jù)加工和挖掘，和新興市場主體的數(shù)據(jù)采集都會引發(fā)激烈的競爭。整體互聯(lián)網(wǎng)法依賴于分享機制的形成，公開的技術分享將會大大促進行業(yè)整體進步。

6、遵守法律倫理的原則

人工智能(AI)是使用計算機科學的概念、程序和方法從事認知過程的科學,實際上就是一種機器模仿人智力活動的技術。人工智能研究的創(chuàng)始人之一的明斯基(Marvin Minsky)在1968年說過一句話,集中概括了人工智能研究的實質(zhì):“讓機器從事需要人的智能的工作的科學”。[39]人工智能容易引發(fā)倫理困境，如前文所述，技術雖然具有中立性，但是使用技術的人卻具有一定的意圖，對于人工智能模仿人類的活動所產(chǎn)生的法律效果缺乏評估的情況下，還是應當慎重認定法律行為和法律責任。從本質(zhì)上來說，人工智能所遵循的是設備預先內(nèi)置的邏輯思維能力，也就意味著這種規(guī)則的是由人類創(chuàng)作的，而人類使用人工智能進行二次學習的過程中會產(chǎn)生下一階段的活動，但由于無法預先評估機器在學習后會具備哪些能力，如果不加以評估，將會導致產(chǎn)生法律問題。例如高速行駛的無人智能汽車，在極端情況下，可能要面臨著殺死乘車人還是行人的問題，具體決策都是根據(jù)計算機自動識別和評估來完成的，如果通過事先預置的智能系統(tǒng)進行決策，將會導致災難性后果，甚至開發(fā)者需承擔刑事責任，但如果將這種情形下的決策權移交給駕駛者，就能相對緩解法律倫理困境。

大數(shù)據(jù)案件近年來逐步增多，與以往的涉互聯(lián)網(wǎng)案件存在顯著不同，以往案件的多以“信息”為載體，而大數(shù)據(jù)模式下以“全息”為載體。采用全息的多維度，多樣態(tài)來解讀數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)分析和數(shù)據(jù)產(chǎn)權、數(shù)據(jù)成果等問題上爭議非常復雜，我們通過提煉一定規(guī)則方法，希望能夠在大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)起步階段，有助于產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，培育和凈化市場環(huán)境，促進社會創(chuàng)新的氛圍。

第三篇：知識產(chǎn)權保護調(diào)研報告

知識產(chǎn)權保護調(diào)研報告

GBM 13.3.22

在如今知識經(jīng)濟的時代，知識與技術的創(chuàng)新已成為社會生存和發(fā)展的關鍵，這樣也就催生了一個新的民事權利——知識產(chǎn)權。知識產(chǎn)權是指對智力勞動成果依法所享有的占有、使用、處分和收益的權利。廣義的知識產(chǎn)權包括著作權及其鄰接權、商標權、商號權、商業(yè)秘密權、產(chǎn)地標記權、專利權、集成電路布圖設計權等各種權利。此外，知識產(chǎn)權是一種無形的財產(chǎn)，但它與房屋、汽車等有形財產(chǎn)一樣，都受到國家法律的保護，都具有價值和使用價值。但國內(nèi)目前在知識產(chǎn)權保護及其相關的工作方面仍有不足之處，還存在著公眾對知識產(chǎn)權保護的觀念不強，企業(yè)知識產(chǎn)權的擁有量較低，知識產(chǎn)權的流失嚴重等現(xiàn)象。

作為一種與眾不同的民事權利，知識產(chǎn)權也有其自身的特點。一是知識產(chǎn)權的獨占性（專有性），即只有權利人才能享有，他人不經(jīng)權利人許可不得行使其權利。知識產(chǎn)權是一種無形產(chǎn)權，它是指智力創(chuàng)造性勞動取得的成果，并且是由智力勞動者對其成果依法享有的一種權利。這種智力成果又不僅是思想，而是思想的表現(xiàn)。但它又與思想的載體不同。權利主體獨占智力成果為排他的利用，在這一點，知識產(chǎn)權類似于物權中的所有權，所以過去也將知識產(chǎn)權歸入財產(chǎn)權。二是知識產(chǎn)權的對象是人的智力的創(chuàng)造，屬于“智力成果權”，它是指在科學、技術、文化、藝術領域從事一切智力活動而創(chuàng)造的精神財富依法所享有的權利。其客體是人的智力成果，這種智力成果屬于一種無形財產(chǎn)或無體財產(chǎn)，但是它與那種屬于物理的產(chǎn)物的無體財產(chǎn)(如電氣)、與那種屬于權利的無形財產(chǎn)(如抵押權、商標權)不同，它是人的智力活動(大腦的活動)的直接產(chǎn)物。三是知識產(chǎn)權取得的利益既有經(jīng)濟性質(zhì)的也有非經(jīng)濟性的。這兩方面密切結合在一起，不可分割。因此，知識產(chǎn)權既與人格權親屬權不同，也與財產(chǎn)權(其利益主要是經(jīng)濟的)不同。四是知識產(chǎn)權的地域性和時間性，知識產(chǎn)權的地域性是指即除簽有國際公約或雙力、多邊協(xié)定外，依一國法律取得的權利只能在該國境內(nèi)有效，受該國法律保護；知識產(chǎn)權的時間性，是指各國法律對知識產(chǎn)權分別規(guī)定了一定期限，期滿后則權利自動終止。時間性也是知識產(chǎn)權與所有權的主要區(qū)別之一。

現(xiàn)階段我國知識產(chǎn)權保護主要有如下特點:首先，知識產(chǎn)權保護的重要性日趨明顯，已成為市場競爭的核心武器。現(xiàn)階段，知識密集型產(chǎn)品與服務貿(mào)易在國際貿(mào)易中的比重逐步上升，知識產(chǎn)權保護問題變得更為重要。有數(shù)據(jù)表明，在通過WTO的爭端解決機制受理的國際貿(mào)易糾紛案件中，知識產(chǎn)權相關案件位列第3，僅次于反傾銷和保護措施糾紛案件。從我國的實際情況來看，知識產(chǎn)權保護的程度也與地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平有密切關系。經(jīng)濟越發(fā)達的地區(qū)對知識產(chǎn)權保護的重視度越高，過去10多年間，專利申請排名前6名的依次是廣東、上海、北京、浙江、江蘇和山東，而經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，尤其是西部地區(qū)，1

知識產(chǎn)權保護的意識較為淡薄。眾所周知，在經(jīng)濟全球化的今天，知識產(chǎn)權作為一種重要的無形資產(chǎn)，也必將成為貿(mào)易的核心，成為推動國民經(jīng)濟發(fā)展的動力。同樣，知識產(chǎn)權的構成比例也將成為企業(yè)活力與生命力的重要考核指標。目前來看我國企業(yè)的知識產(chǎn)權意識仍有待提高，就專利這項而言，我國近幾年來在國外申請的專利只有2000多項，而日本索尼、日立等公司1年在國外就申請4000～5000件，由此可見差距仍然很大。其次，知識產(chǎn)權侵犯的手段日趨隱蔽，形式日益多樣化，難以界定。主要表現(xiàn)在:第一，侵犯商標專用權和侵犯商業(yè)秘密犯罪案件成為了最主要的案件。如淘寶網(wǎng)商標侵權糾紛案（即衣念（上海）時裝貿(mào)易有限公司與浙江淘寶網(wǎng)絡有限公司、杜國發(fā)侵害商標權糾紛案）、“拉菲”商標糾紛案（即尚杜·拉菲特羅茲施德民用公司與深圳市金鴻德貿(mào)易有限公司、湖南生物醫(yī)藥集團健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司侵害商標權、不正當競爭糾紛案）、“大運”與“江淮”汽車商標糾紛案等在中國法院知識產(chǎn)權司法保護10大案件中所列舉的上述案件都屬于這一類。第二，經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的犯罪比經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)嚴重；第三，個人與單位犯罪并重。調(diào)查顯示，在假冒注冊商標案件中，大批量生產(chǎn)技術含量高的假冒產(chǎn)品以單位犯罪為主，小批量生產(chǎn)技術含量低的假冒產(chǎn)品以自然人犯罪為主，而在侵犯商業(yè)秘密犯罪案件中，以高科技的專業(yè)技術人員犯罪為主；第四，犯罪的組織化、專業(yè)化和智能化水平提高，這種有組織，有紀律，有規(guī)模的犯罪在個別地區(qū)甚至形成假冒產(chǎn)品“專業(yè)村”；第五，國(境)內(nèi)外相勾結的犯罪趨勢明顯，由境外不法分子下訂單并提供樣式，由境內(nèi)生產(chǎn)，或者采取臺商、港商來料加工的貿(mào)易方式為掩護，實則從事假冒商品加工，從而侵犯知識產(chǎn)權。據(jù)統(tǒng)計，僅2012年，南京檢察機關就辦理66件侵犯知識產(chǎn)權犯罪案件，同比增長達到120%之多，由此可見一斑。

此外，目前來說我國知識產(chǎn)權犯罪懲戒制度尚不健全，保護知識產(chǎn)權執(zhí)法仍有一定難度。中國的知識產(chǎn)權執(zhí)法保護有行政和司法兩個平行的渠道。權利人在被侵權時可以向法院起訴，也可以向知識產(chǎn)權主管機關申訴。用行政手段保護知識產(chǎn)權是中國知識產(chǎn)權執(zhí)法的一個重要特色。但由于獎勵機制不健全，刑事制裁門檻高，向行政執(zhí)法單位報案的多，向公安機關報案的少，行政執(zhí)法單位與公安機關缺乏溝通往往也使案件無法得到及時妥善的處理。另外受地方保護主義的影響，一些地方領導缺乏全局意識，往往從本地區(qū)的利益出發(fā)，導致在外侵權地的辦案人員工作障礙等。

最后，知識產(chǎn)權的濫用和界定日趨復雜。目前，知識產(chǎn)權濫用問題正越來越受到各國及有關國際組織的關注。在我國，這一問題主要體現(xiàn)在國外企業(yè)尤其是大的跨國公司對我國企業(yè)進行的知識產(chǎn)權濫用。當許多國內(nèi)企業(yè)還不知如何尋求有效的知識產(chǎn)權保護之時，一些跨國公司已經(jīng)把知識產(chǎn)權作為限制競爭、壟斷市場的工具。這導致許多跨國公司在我國濫用知識產(chǎn)權卻得不到有效的遏制。除了以上的情況，更有外資企業(yè)利用合資合作的機會以不正當手段無償占有中方的知識產(chǎn)權，給中方帶來損失。這種情況在我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為擴大規(guī)模而將技術作為引資條件時最容易發(fā)生，如“景泰藍”術以及“宣紙”技術的失密事件，由于既沒有對傳統(tǒng)技術在國內(nèi)申請專利保護，又沒有在產(chǎn)品的主要出口國申請專利，也沒有在引資過程中做好商業(yè)秘密的保護措施，疏于防范而被外方掌握了關鍵技術，結果是外方拋開了中方而使中方喪失了優(yōu)勢的市場競爭地位。在閱讀相關資料的過程中，我也發(fā)現(xiàn)，即使不是我國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)同樣的事情也在發(fā)生。有一家企業(yè)，中方員工在討論時提出的技術方案竟然被外方管理人員偷偷地在外國以個人名義申請了專利，雖然被中方員工事后檢索發(fā)現(xiàn)，但公司也只能亡羊補牢式地出臺了相關規(guī)定限制這種行為，不過為時已晚。

正因為目前我國公眾和企事業(yè)單位知識產(chǎn)權保護意識薄弱的狀況還沒有從根本上得到扭轉(zhuǎn)，普通民眾尊重他人知識產(chǎn)權、維護自身合法權益的意識和能力還普遍缺乏。所以我們必須加強知識產(chǎn)權保護的工作，通過有效地保護知識產(chǎn)權提高民眾對知識產(chǎn)權的認識，調(diào)動人們從事科技研究和文藝創(chuàng)作的積極性，為企業(yè)帶來巨大經(jīng)濟效益，進而增強全社會的經(jīng)濟實力，使國家在知識資源上形成一定的優(yōu)勢，從而促進整個國家經(jīng)濟的發(fā)展和科技的進步。

要想實現(xiàn)以上的目標可以從以下幾點著手。首先，各級政府應按照依法制定的方針，轉(zhuǎn)變職能，適應發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的需要，營造出良好的政策和法律環(huán)境，改善知識產(chǎn)權保護的方式和手段，加強知識產(chǎn)權保護的力度，健全國家和地方的知識產(chǎn)權工作體系，促進國家經(jīng)濟包括高新技術產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。其次是在政策上予以傾斜、資金上予以扶持、機制上予以保障。具體來說就是從籠統(tǒng)扶持科技成果轉(zhuǎn)化到重點支持專利項目；采取得力措施，保證專利制度各項獎酬及時準確的兌現(xiàn)；重點支持那些有廣闊的市場前景，高技術含量，高附加值的專利技術的實施；積極扶持和發(fā)展中國自主知識產(chǎn)權的高科技民族工業(yè)；加強知識產(chǎn)權工作，不斷完善中國的知識產(chǎn)權機制。最后，全社會要進一步提高知識產(chǎn)權的保護意識，普及知識產(chǎn)權保護方面的知識。大力宣傳專利制度在技術中的作用，特別是要提高普通民眾和企事業(yè)經(jīng)營者的知識產(chǎn)權保護意識，減少無形資產(chǎn)的流失。

以上就是對現(xiàn)階段我國知識產(chǎn)權保護的主要特點和如何提高公眾和企業(yè)對知識產(chǎn)權保護觀念的一些看法。通過撰寫本次調(diào)研報告，本人也加強了對知識產(chǎn)權保護的認識，這對自身的學習及今后的工作有著積極的影響和深遠的意義！

第四篇：知識產(chǎn)權保護調(diào)研報告

進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵。關于目前企業(yè)知識產(chǎn)權工作的不足之處，比如知識產(chǎn)權保護的觀念不強，企業(yè)知識產(chǎn)權擁有量較低，知識產(chǎn)權的流失嚴重等，已經(jīng)引起了廣泛關注。但是，就我國企業(yè)的知識產(chǎn)權保護問題，往往只注重內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿(mào)易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內(nèi)化，國內(nèi)企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領域，由于外企實力強勁，或者國內(nèi)企業(yè)意識欠缺，這種結合往往是建立在國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權的正當權益削弱甚至流失的基礎上的。

為了解中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權的保護狀況，@#$市知識產(chǎn)權局有關人員調(diào)研了@#$三菱電梯有限公司、@#$耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、@#$日立電器有限公司、@#$三菱電機上菱空調(diào)機有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識產(chǎn)權局召開了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權保護座談會，@#$福祥陶瓷有限公司、東杰電氣（中國）有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產(chǎn)權事務負責人參加了會議。

在調(diào)研發(fā)現(xiàn)，中外合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權保護存在諸多問題，主要有以下十點：

一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關于企業(yè)知識產(chǎn)權的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產(chǎn)權意識不強，也有的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產(chǎn)權的內(nèi)容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的（即土地的租賃費用），對知識產(chǎn)權更是不會關心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產(chǎn)權權利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題；新開發(fā)的知識產(chǎn)權權益的歸屬問題；企業(yè)日常知識產(chǎn)權的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關于知識產(chǎn)權的條款，在相應的法律規(guī)定或?qū)徟绦蛑幸蠛腺Y合作企業(yè)成立時對知識產(chǎn)權要有相關規(guī)定。

二、新開發(fā)知識產(chǎn)權權益的歸屬問題。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術和品牌的知識產(chǎn)權權益歸屬問題往往與企業(yè)的股權分配情況緊密相關。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產(chǎn)權是屬于合資合作企業(yè)的，其權益也是按照股權分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術的開發(fā)，但也要將知識產(chǎn)權的權益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產(chǎn)權權利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內(nèi)雙方共同開發(fā)的技術，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設計的圖案，設計人卻要署外方總裁的名字，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術基礎上開發(fā)的新技術，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術，權利義務明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當競爭法中都有相應的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。

三、技術引進時未能做合理的知識產(chǎn)權界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時，外方經(jīng)常以技術入股或技術轉(zhuǎn)讓給中方，但往往都是“打悶包”，對其中的知識產(chǎn)權并不作事先的檢索和評估，等支付了費用后，根據(jù)外方開列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請，但因為當時沒有發(fā)覺，支付了一大筆“學費”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項技術里有專利、有技術秘密，要問你收多少錢，中方因為手里沒有多少談判的籌碼，或是因為知識產(chǎn)權的意識本來就不強，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權威的知識產(chǎn)權評估機構，能夠幫助企業(yè)在技術引進時把好關。

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第五篇：知識產(chǎn)權保護調(diào)研報告

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進入知識經(jīng)濟時代，知識與技術的創(chuàng)新已成為企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵。關于目前企業(yè)知識產(chǎn)權工作的不足之處，比如知識產(chǎn)權保護的觀念不強，企業(yè)知識產(chǎn)權擁有量較低，知識產(chǎn)權的流失嚴重等，已經(jīng)引起了廣泛關注。但是，就我國企業(yè)的知識產(chǎn)權保護問題，往往只注重內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)，作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量的中外合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權保護問題卻沒有引起足夠的重視。隨著經(jīng)濟全球化進程的不斷加速，尤其是中國加入世界貿(mào)易組織后，大量外資涌入國門，國際企業(yè)競爭國內(nèi)化，國內(nèi)企業(yè)競爭國際化態(tài)勢日益明顯。中外合資合作形式已經(jīng)成為外國企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)實現(xiàn)雙贏的重要選擇。然而，在某些領域，由于外企實力強勁，或者國內(nèi)企業(yè)意識欠缺，這種結合往往是建立在國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權的正當權益削弱甚至流失的基礎上的。

為了解中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權的保護狀況，市知識產(chǎn)權局有關人員調(diào)研了三菱電梯有限公司、耀華皮爾金頓玻璃股份有限公司、日立電器有限公司、三菱電機上菱空調(diào)機有限公司等單位，并在閔行區(qū)知識產(chǎn)權局召開了閔行區(qū)中外合資合作企業(yè)知識產(chǎn)權保護座談會，福祥陶瓷有限公司、東杰電氣（中國）有限公司、紫江集團股份有限公司、中英海底系統(tǒng)有限公司等10多家企業(yè)的知識產(chǎn)權事務負責人參加了會議。

一、合資合作企業(yè)成立時，企業(yè)的合同和章程中都沒有關于企業(yè)知識產(chǎn)權的規(guī)定。這有多方面的原因，有的是因為企業(yè)成立時間較早，知識產(chǎn)權意識不強，也有的是因為企業(yè)成立初期，沒有涉及到知識產(chǎn)權的內(nèi)容，還有的合作企業(yè)，中方只投入土地，甚至不參加經(jīng)營管理，收益也是固定的（即土地的租賃費用），對知識產(chǎn)權更是不會關心。這帶來很多問題，如企業(yè)知識產(chǎn)權權利的歸屬問題，特別是在合資期滿后如何分配問題；新開發(fā)的知識產(chǎn)權權益的歸屬問題；企業(yè)日常知識產(chǎn)權的管理問題。因為成立時沒有約定，實踐中各個企業(yè)因其本身情況的不同，只能采取不同的操作辦法，或再協(xié)商簽訂新的合同、或者作出新的管理規(guī)定。但這也衍生出許多新的問題。因此，建議在相應的合資合作企業(yè)合同和章程范本中加入專門關于知識產(chǎn)權的條款，在相應的法律規(guī)定或?qū)徟绦蛑幸蠛腺Y合作企業(yè)成立時對知識產(chǎn)權要有相關規(guī)定。

二、新開發(fā)知識產(chǎn)權權益的歸屬問題。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，新開發(fā)的技術和品牌的知識產(chǎn)權權益歸屬問題往往與企業(yè)的股權分配情況緊密相關。通常中方控股的企業(yè)新誕生的知識產(chǎn)權是屬于合資合作企業(yè)的，其權益也是按照股權分配的。有人提出，通常中方人員是獨立地完成新技術的開發(fā)，但也要將知識產(chǎn)權的權益分配給外方，有些不公平。但實際上，更不公平的是在外方控股的企業(yè)，外方將知識產(chǎn)權權利牢牢地掌握在自己的手里。很多企業(yè)盡管是在國內(nèi)雙方共同開發(fā)的技術，專利卻由外方總部申請，有的企業(yè)甚至是中方人員設計的圖案，設計人卻要署外方總裁的名字，有的企業(yè)規(guī)定中方在外方提供的技術基礎上開發(fā)的新技術，外方可以免費使用，但中方卻不可以免費使用外方新開發(fā)的技術，權利義務明顯不對等。這些情況，在專利法、反不正當競爭法中都有相應的規(guī)定，但在合資合作企業(yè)中，尤其是外方控股的合資合作企業(yè)，中方要主張自己的權利有很大的難度。為此，建議在針對合資合作企業(yè)制定的單行政策法規(guī)中對這些問題作一些細化的、強制性的規(guī)定。

三、技術引進時未能做合理的知識產(chǎn)權界定和評估。在合資合作企業(yè)成立時，外方經(jīng)常以技術入股或技術轉(zhuǎn)讓給中方，但往往都是“打悶包”，對其中的知識產(chǎn)權并不作事先的檢索和評估，等支付了費用后，根據(jù)外方開列的專利清單，經(jīng)檢索發(fā)現(xiàn)只有三分之一是在中國的有效申請，但因為當時沒有發(fā)覺，支付了一大筆“學費”。也有的外方連專利清單也不列，只是告訴你我這項技術里有專利、有技術秘密，要問你收多少錢，中方因為手里沒有多少談判的籌碼，或是因為知識產(chǎn)權的意識本來就不強，糊里糊涂就簽了協(xié)議。因此，在座談會上，有企業(yè)提出，希望有專業(yè)權威的知識產(chǎn)權評估機構，能夠幫助企業(yè)在技術引進時把好關。

四、企業(yè)內(nèi)部缺乏專門的知識產(chǎn)權管理機構和專業(yè)化的管理人員。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，除部分企業(yè)（特別是專利試點企業(yè)），由于企業(yè)領導重視，企業(yè)本身擁有的知識產(chǎn)權較多，有專門的知識產(chǎn)權管理機構，其知識產(chǎn)權的管理人員也有著較好的知識產(chǎn)權理論知識和實踐經(jīng)驗外，大部分合資合作企業(yè)與國有企業(yè)一樣，也存在缺乏專門的知識產(chǎn)權管理機構和專業(yè)化管理人員的問題。有些合資合作企業(yè)的知識產(chǎn)權管理制度還剛剛建立，有的還在籌建過程中，甚至有的還未提上議事日程，在這些企業(yè)中，知識產(chǎn)權的管理沒有專人負責，而兼職的管理人員對知識產(chǎn)權的了解也很有限。我們在以往對企業(yè)的宣傳培訓中，往往只重視國有企業(yè)，實際上，加強對合資合作企業(yè)中方人員的知識產(chǎn)權的宣傳培訓，對防止國有無形資產(chǎn)的流失同樣具有很重要的意義。

五、對員工新開發(fā)知識產(chǎn)權如何獎酬，大部分企業(yè)還很不規(guī)范。除已建立完善知識產(chǎn)權管理體系的合資合作企業(yè)外，大部分企業(yè)對員工新開發(fā)知識產(chǎn)權的獎勵很不規(guī)范，沒有明確的規(guī)定。有的是在決定晉升、評定獎金時作為參考，有的是給予一定數(shù)額的獎勵，但對于具體數(shù)額和獎勵的時間都沒有明確，因而發(fā)明人、設計人權利的實現(xiàn)無法得到保障。沒有規(guī)范的獎酬措施，必然會挫傷員工發(fā)明創(chuàng)新的積極性，也必然會影響合資合作企業(yè)的市場競爭力。盡管在專利法和實施細則中都有給予發(fā)明人和設計人獎酬的相關規(guī)定，但在具體的實踐中，員工不一定有這個意識，而且要主張自己的合法權益也有一定的難度。因此，我們建議在合資合作企業(yè)中推廣相應的知識產(chǎn)權管理制度（知識產(chǎn)權代理），并將員工的知識產(chǎn)權獎勵機制作為其中的一個重要部分。

六、外方只許可轉(zhuǎn)讓低層次的專利技術，不轉(zhuǎn)讓核心技術。外方為了在經(jīng)濟上達到控制中方和或合資合作企業(yè)的目的，同時避免過于引人注目或投入過多產(chǎn)生風險，往往不刻意以有形資產(chǎn)作股權控股方式，而采取在知識產(chǎn)權方面加以控制。由于合資合作企業(yè)中往往采用的是外方投入或許可使用的技術，其知識產(chǎn)權控制方式更能以小投入達到強勢控制的目的。如外方在許可中方使用其專利技術時，往往只給中方低層次的技術，而涉及到核心技術的，外方就要求中方購買具體的設備或配件，這樣一來，中方既得不到核心的技術，又在生產(chǎn)上依賴外方的設備或配件。另外，還有的外方在轉(zhuǎn)讓、許可中方使用專利技術時不轉(zhuǎn)讓、許可使用相關的其它專利技術，使得受讓方僅憑受讓技術無法生產(chǎn)時，外方再高價向中方兜售其相關專利技術，中方陷于被動局面而不得不支付高額使用費。對此，企業(yè)在引進技術時應對外方轉(zhuǎn)讓、許可的技術認真進行檢索、分析，不僅要了解引進技術，還要了解其它的相關技術。

七、中方原有商標在合資合作后被淡化。我們以前經(jīng)常提到的一個最典型的案例就是“美加凈”商標，90年代初，家化以三分之二的固定資產(chǎn)，以及“美加凈”、“露美”兩個銷售額達3億元的品牌與一家國際著名跨國公司合資。然而，該外方公司卻以控股為手段，將“美加凈”和“露美”束之高閣，致使消費者對這兩個品牌越來越陌生。而合資后留下的母體家化，由于沒有了“美加凈”和“露美”的支撐，銷售額一年中銳減54%。通過這沉痛的教訓，企業(yè)領導終于認識到知識產(chǎn)權的重要性，花重金“贖回”了這兩個商標。然而，90年代的悲劇到如今的21世紀初卻仍在上演，為占領市場，多賺利潤，有些企業(yè)在合資合作后往往會啟用外方的商標，有時也是因為外方為了擴張自身品牌，而要求企業(yè)這么做。產(chǎn)品可能是好賣了，但中方原有的商標卻被淡化了，實際上，這不僅是無形資產(chǎn)的流失，更會影響企業(yè)的長遠發(fā)展。中方不僅每年要支付大筆的商標使用費給外方，而且一旦合資期滿，外方撤走自己的商標，中方再想到要用自己原來的商標時，這個商標早已被消費者遺忘了。浦東有一家中日合資企業(yè)，中方原有的商標僅用了一年，第二年外方把他們的商標加在中方的商標前面，到了年底，外方增資以后，就完全改成了外方的商標，中方原有的商標被擱置至今已有六、七年，消費者再也不會在購買這個商品的時候想起這個商標，要耗費巨資重新打造品牌，不論從人力、物力、財力和市場風險的角度看都十分艱難。

八、企業(yè)面臨合資期滿后知識產(chǎn)權權益如何分配的問題。同樣也是在90年代初，益民食品一廠有限公司和香港屈臣氏合資成立了屈臣氏食品有限公司，但合資時對知識產(chǎn)權并無明確的約定。合資企業(yè)生產(chǎn)的“蔓登琳”牌各類冷飲非常暢銷，企業(yè)也每年投入幾百萬元為這個牌子做廣告。但由于當初辦理商標注冊是以外方名義申請的，所以中方并無利潤可分。合資企業(yè)解體時，香港屈臣氏帶走了全部冷飲的專利權和“蔓登琳”商標，而用他們“慷慨”留下來的設備做出來的冷飲卻受到了對方侵權的警告。企業(yè)現(xiàn)在的合資合作也還在面臨同樣的問題，企業(yè)在成立初期并沒有對知識產(chǎn)權的歸屬做出明確的約定，合資合作到期了，知識產(chǎn)權應該怎么分配，中方企業(yè)很少有想過這個問題，只是有些快要期滿的企業(yè)開始擔憂這個問題。當然，這與企業(yè)現(xiàn)有的知識產(chǎn)權管理體系、中外方在企業(yè)中所占的股權，中外方的合作形式都有關系。其實按照公平合理的原則，雙方可以協(xié)商將知識產(chǎn)權經(jīng)評估折價后歸一方所有，或轉(zhuǎn)讓后由雙方按股權分配，或是繼續(xù)共有。在實踐中，如果是中方經(jīng)營管理并控股的，中方還有可能按照公平合理的原則爭取自己的合法權益，但如果是外方控股的公司，到企業(yè)拆分的時候，中方很難分到其應有的份額，如果原來就是由外方申請并擁有知識產(chǎn)權的就更是如此。

九、外資企業(yè)利用合資合作的機會以不正當手段無償占有中方的知識產(chǎn)權，給中方帶來損失。這在我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為擴大規(guī)模而將技術作為引資條件時最容易發(fā)生，如“景泰藍”術以及“宣紙”技術的失密事件，由于既沒有對傳統(tǒng)技術在國內(nèi)申請專利保護，又沒有在產(chǎn)品的主要出口國申請專利，也沒有在引資過程中做好商業(yè)秘密的保護措施，疏于防范而被外方掌握了關鍵技術，結果是外方拋開了中方而使中方喪失了優(yōu)勢的市場競爭地位。但調(diào)研過程中，我們也發(fā)現(xiàn)，即使不是我國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，同樣的事情也在發(fā)生。有一家企業(yè)，中方員工在討論時提出的技術方案竟然被外方管理人員偷偷地在外國以個人名義申請了專利，中方員工事后檢索發(fā)現(xiàn)，公司也只能亡羊補牢式地出臺了相關規(guī)定限制這種行為，但為時已晚。

十、企業(yè)對我國的知識產(chǎn)權保護制度缺少信心。在座談會上，很多合資合作企業(yè)提到了發(fā)明專利審查周期長，侵權現(xiàn)象普遍，知識產(chǎn)權訴訟取證難、費用高、賠償?shù)?、維權成本高等諸多問題，認為現(xiàn)有的執(zhí)法立法力度不足以保護他們的知識產(chǎn)權。還有的企業(yè)提出出臺的鼓勵科技創(chuàng)新、申請專利的相關政策與實踐操作有矛盾之處。這些現(xiàn)實存在的問題削弱了企業(yè)申請專利的積極性，也間接地影響了企業(yè)的知識產(chǎn)權工作。