第一篇：河北省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范試點(diǎn)工作實(shí)施方案

河北省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范試點(diǎn)工作實(shí)施方案

為提高我省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局工作部署，省科技廳、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、發(fā)展改革委、教育廳、工信廳、商務(wù)廳、衛(wèi)生廳、國(guó)資委、國(guó)防科工局、中小企業(yè)局10部門決定在全省范圍選擇

為提高我省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局工作部署，省科技廳、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、發(fā)展改革委、教育廳、工信廳、商務(wù)廳、衛(wèi)生廳、國(guó)資委、國(guó)防科工局、中小企業(yè)局10部門決定在全省范圍選擇部分具有代表性的企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范試點(diǎn)工作。

一、目的意義

開展企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范試點(diǎn)，是我省貫徹實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的重要舉措，是全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，保障企業(yè)持續(xù)發(fā)展的一項(xiàng)戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性工作。主要目的是幫助企業(yè)全面落實(shí)“鼓勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、科學(xué)管理、依法保護(hù)”的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略精神，指導(dǎo)我省企業(yè)建立標(biāo)準(zhǔn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，促進(jìn)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理能力和戰(zhàn)略運(yùn)用能力快速提升，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，為建設(shè)創(chuàng)新型河北提供有力支撐。

二、思路及目標(biāo)

以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，以貫徹落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略為主線，以提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力為核心，以提高企業(yè)知識(shí)村官的互動(dòng)交流平臺(tái)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力為著力點(diǎn)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的策劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)四個(gè)環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，幫助企業(yè)建立科學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，形成貫穿生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)，保障企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。到2012年年底，試點(diǎn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系基本建立，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合管理水平明顯提升，企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能力顯著提高，一套可供推廣的科學(xué)、實(shí)用的加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的系統(tǒng)解決方案和具體工作指南基本形成。

三、工作原則

(一)把握總體要求和突出地方特色相結(jié)合。按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局要求和部署，立足我省省情和產(chǎn)業(yè)特色，更好地服務(wù)于全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局。

(二)堅(jiān)持政府推動(dòng)與企業(yè)自愿參與相結(jié)合。強(qiáng)化政府管理職能，發(fā)揮企業(yè)主導(dǎo)作用，促進(jìn)企業(yè)全面提升運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的能力。

(三)堅(jiān)持分類指導(dǎo)與重點(diǎn)突破相結(jié)合。針對(duì)不同行業(yè)、企業(yè)具體情況，進(jìn)行分類指導(dǎo)，著力抓好重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)建立和推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范工作。

四、試點(diǎn)內(nèi)容

在全省選擇54家試點(diǎn)企業(yè)(名單見附件2)貫徹實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》(試行)(見附件1)。

五、進(jìn)度要求

試點(diǎn)工作期限為2012年5月至2012年12月。

(一)啟動(dòng)階段(5月至6月20日)

1.確定試點(diǎn)單位。在與企業(yè)充分溝通基礎(chǔ)上，聯(lián)合有關(guān)部門確定試點(diǎn)單位。

2.制定工作方案。相關(guān)部門聯(lián)合印發(fā)試點(diǎn)工作實(shí)施方案，明確試點(diǎn)內(nèi)容、工作要求、進(jìn)度安排和保障措施。

3.召開啟動(dòng)會(huì)議。聯(lián)合相關(guān)部門，組織召開有各級(jí)行政管理人員、服務(wù)機(jī)構(gòu)、試點(diǎn)單位參加的全省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范試點(diǎn)工作啟動(dòng)會(huì)議，動(dòng)員部署試點(diǎn)工作。

(二)培訓(xùn)階段(6月21日至7月31日)

1.組織各級(jí)行政管理人員、配套服務(wù)機(jī)構(gòu)參加培訓(xùn)和考核。重點(diǎn)培訓(xùn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》文本組織體系架構(gòu)、企業(yè)運(yùn)行實(shí)施規(guī)范流程設(shè)計(jì)、規(guī)范評(píng)定指標(biāo)介紹、質(zhì)量管理體系ISO9000認(rèn)定程序等。確定認(rèn)定機(jī)構(gòu)和專家咨詢機(jī)構(gòu)，并對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核。

2.組織開展企業(yè)內(nèi)管人員培訓(xùn)和考核。重點(diǎn)培訓(xùn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》文本解讀、實(shí)施規(guī)范企業(yè)案例輔導(dǎo)、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀診斷、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作手冊(cè)制定、規(guī)范評(píng)定指標(biāo)介紹等。

3.制定實(shí)施計(jì)劃。試點(diǎn)單位按照試點(diǎn)工作要求，建立由企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、各有關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確牽頭部門、工作職責(zé)和內(nèi)管人員，研究制定試點(diǎn)工作實(shí)施計(jì)劃。

(三)實(shí)施階段(8月1日至11月20日)

1.編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件。試點(diǎn)單位在對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行總結(jié)分析和問題診斷基礎(chǔ)上，對(duì)照《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，結(jié)合單位經(jīng)營(yíng)發(fā)展規(guī)劃，研究制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)和管理規(guī)范體系文件框架，繪制知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源管理、運(yùn)行控制、檢查分析和持續(xù)改進(jìn)等活動(dòng)相關(guān)工作流程圖，編制知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)、制定程序文件，建立一套覆蓋企業(yè)策劃、實(shí)施、運(yùn)行、評(píng)審和改進(jìn)等各個(gè)環(huán)節(jié)且全程可控的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

2.開展內(nèi)部運(yùn)行和實(shí)施評(píng)審。試點(diǎn)單位對(duì)全體員工進(jìn)行規(guī)范流程培訓(xùn)，啟動(dòng)內(nèi)部

運(yùn)行程序，審驗(yàn)管理體系運(yùn)行的符合性和運(yùn)行的有效性。針對(duì)運(yùn)行中存在的問題，進(jìn)行改進(jìn)修正。

3.開展自查自評(píng)及認(rèn)證申報(bào)工作。試點(diǎn)單位根據(jù)自身需求，對(duì)照《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》附錄A(運(yùn)行控制目標(biāo)和控制項(xiàng))或附錄B(管理業(yè)績(jī)提高標(biāo)準(zhǔn))進(jìn)行自查自評(píng)，并起草上報(bào)試點(diǎn)工作總結(jié)和認(rèn)證申請(qǐng)材料。

(四)評(píng)審階段(11月21日至12月20日)

1.評(píng)審認(rèn)定。組織認(rèn)定機(jī)構(gòu)聽取企業(yè)工作匯報(bào)，根據(jù)評(píng)審認(rèn)定相關(guān)程序?qū)γ總€(gè)試點(diǎn)企業(yè)開展評(píng)審認(rèn)定工作。

2.總結(jié)分析?？偨Y(jié)試點(diǎn)工作成績(jī)，查找試點(diǎn)過程中存在的不足，提出相關(guān)的合理化建議。

3.總結(jié)表彰。召開試點(diǎn)工作總結(jié)表彰大會(huì)，總結(jié)工作，交流經(jīng)驗(yàn)，表彰先進(jìn)，按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局試點(diǎn)工作要求，上報(bào)試點(diǎn)總結(jié)和有關(guān)材料。

六、有關(guān)要求

(一)建立協(xié)調(diào)機(jī)制。省直有關(guān)部門要按照各自職責(zé)對(duì)試點(diǎn)單位給予業(yè)務(wù)指導(dǎo)，同時(shí)建立試點(diǎn)工作協(xié)調(diào)工作機(jī)制，加強(qiáng)溝通聯(lián)系和協(xié)作配合，明確責(zé)任處室和試點(diǎn)工作聯(lián)絡(luò)人員，積極做好資源共享、信息交流等工作，共同推進(jìn)試點(diǎn)工作。省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)試點(diǎn)工作的具體推進(jìn)和日常協(xié)調(diào)工作。各設(shè)區(qū)市知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門組建由行政管理人員和服務(wù)機(jī)構(gòu)人員組成的聯(lián)絡(luò)服務(wù)工作組，指導(dǎo)幫助企業(yè)開展工作。省直有關(guān)部門聯(lián)絡(luò)員和各設(shè)區(qū)工作組人員名單請(qǐng)于6月20日前上報(bào)。

(二)強(qiáng)化咨詢服務(wù)。依托行業(yè)協(xié)會(huì)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，成立專家咨詢機(jī)構(gòu)，為企業(yè)制定實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范提供咨詢、指導(dǎo)和服務(wù)。鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)等社團(tuán)組織積極參與試點(diǎn)工作，拓寬服務(wù)領(lǐng)域、強(qiáng)化服務(wù)能力，幫助企業(yè)建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)與管理制度，為企業(yè)貫徹執(zhí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范工作提供高質(zhì)量的服務(wù)。

(三)加大政策扶持。省直有關(guān)部門要在項(xiàng)目安排中對(duì)試點(diǎn)單位給予傾斜，優(yōu)先落實(shí)有關(guān)扶持政策。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門要安排專門經(jīng)費(fèi)用于支持試點(diǎn)單位開展工作，并通過完善專利資助和費(fèi)用減免政策，并結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)培育、專利戰(zhàn)略引導(dǎo)計(jì)劃實(shí)施等工作加大扶持力度，確保試點(diǎn)工作順利推進(jìn)。

(四)積極推進(jìn)實(shí)施。試點(diǎn)單位要高度重視試點(diǎn)推進(jìn)工作，嚴(yán)格按照試點(diǎn)進(jìn)度要求，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，遵循戰(zhàn)略導(dǎo)向、領(lǐng)導(dǎo)作用、全員參與三大原則，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作方針和目標(biāo)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，明確崗位職責(zé)，做到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理“領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)、機(jī)構(gòu)落實(shí)、制度落實(shí)、人員落實(shí)、經(jīng)費(fèi)落實(shí)”，建立一套持續(xù)實(shí)施并改進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化。

第二篇：《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》編制說明

《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》編制說明

一、工作簡(jiǎn)況

1.任務(wù)來源

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局承擔(dān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的編制任務(wù)由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出，報(bào)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)批準(zhǔn)，納入國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)編制項(xiàng)目計(jì)劃，項(xiàng)目編號(hào)為20120649-T-463。

2.背景

2008年6月，國(guó)家正式頒布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，綱要明確指出，“實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，要堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理的方針，著力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，積極營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、文化環(huán)境，大幅度提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和全面建設(shè)小康社會(huì)提供強(qiáng)有力支撐?！?/p>

企業(yè)作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的重要主體和基礎(chǔ)力量，大力提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，推動(dòng)企業(yè)在創(chuàng)新道路上持續(xù)發(fā)展是實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的一項(xiàng)重要任務(wù)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展和經(jīng)濟(jì)全球化不斷加速的國(guó)際環(huán)境下，我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用水平不斷提高，已逐步把知識(shí)產(chǎn)權(quán)融入到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)。

因此，本規(guī)范的制定以企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系為標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象，旨在指導(dǎo)企業(yè)建立科學(xué)、系統(tǒng)、規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，幫助企業(yè)全面落實(shí)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略精神，積極應(yīng)對(duì)當(dāng)前全球范圍的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，有效提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的貢獻(xiàn)水平。

3.主要工作過程

承接本標(biāo)準(zhǔn)的編制任務(wù)后,在2012年成立了課題組，開始標(biāo)準(zhǔn)的編制工作。課題組在結(jié)合國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)體系最新進(jìn)展及國(guó)際上標(biāo)準(zhǔn)體系研究成果的基礎(chǔ)上，起草了本標(biāo)準(zhǔn)的征求意見稿。其主要過程為：

編制前準(zhǔn)備：廣泛調(diào)研江蘇、廣東等地開展貫標(biāo)工作的情況，通過座談走訪

獲取企業(yè)貫標(biāo)實(shí)例，并在全面分析對(duì)比江蘇、湖南、廣東、北京及臺(tái)灣標(biāo)準(zhǔn)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，明確了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的理念和思路，制定了標(biāo)準(zhǔn)編制方案，決定并行推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)編寫和立項(xiàng)工作。

文本編制：組織專家完成標(biāo)準(zhǔn)文本討論稿，并就標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容向中石化、大唐、中科院、愛國(guó)者等不同類型單位征求意見，在此基礎(chǔ)上，聯(lián)合標(biāo)準(zhǔn)院的專家、學(xué)者等對(duì)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)范和調(diào)整。

二、標(biāo)準(zhǔn)的編制原則和依據(jù)

1.編制原則

先進(jìn)性：標(biāo)準(zhǔn)的編制借鑒了ISO質(zhì)量管理體系的先進(jìn)管理思想，在吸收國(guó)內(nèi)外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，通過PDCA循環(huán)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)化和體系化，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)戰(zhàn)略性資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的理念融入標(biāo)準(zhǔn)，既保障了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的連續(xù)運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，又提高了企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，降低了知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

普適性：標(biāo)準(zhǔn)的編制綜合考慮了不同規(guī)模、不同行業(yè)、不同類型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的需求，吸收江蘇、湖南、北京和臺(tái)灣知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范的優(yōu)點(diǎn)，立足將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系融入企業(yè)現(xiàn)有管理體系，實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理的融合，適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的要求和管理標(biāo)準(zhǔn)融合的長(zhǎng)期目標(biāo)。

全面性：標(biāo)準(zhǔn)的編制綜合了政府人員、企業(yè)管理人員、研究人員、咨詢?nèi)藛T和標(biāo)準(zhǔn)院專家的思路，體現(xiàn)了全業(yè)務(wù)、全流程和全崗位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求和規(guī)范化的標(biāo)準(zhǔn)制定要求，企業(yè)通過貫徹規(guī)范可以實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用的全方位和系統(tǒng)化的管理。

有效性：標(biāo)準(zhǔn)的編制注重頂層設(shè)計(jì)，在借鑒地方標(biāo)準(zhǔn)制定和推廣的基礎(chǔ)上，融合ISO 9001質(zhì)量管理體系和ISO 9004質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)改進(jìn)指南的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，重新界定達(dá)標(biāo)企業(yè)、優(yōu)勢(shì)企業(yè)和示范企業(yè)的三層培養(yǎng)體系，明確規(guī)范的培訓(xùn)體系、服務(wù)體系、認(rèn)定體系和宣傳體系，既保證規(guī)范向全國(guó)推廣的可行性，又保證企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理業(yè)績(jī)持續(xù)改進(jìn)的效果。

2.編制依據(jù)

《中華人民共和國(guó)專利法》

《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》

《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》

GB/T 1.1-2000《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫規(guī)則》 GB/T1.1-2002《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第2部分：標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)范性技術(shù)要素內(nèi)容的確定方法》

三、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的具體說明

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范包括九個(gè)章節(jié)，主要內(nèi)容為。

前言 主要說明了本標(biāo)準(zhǔn)的起草單位和起草人。

引言 本標(biāo)準(zhǔn)的背景，說明標(biāo)準(zhǔn)體系及標(biāo)準(zhǔn)體系表的關(guān)系，編制標(biāo)準(zhǔn)體系表的意義和作用的說明。

范圍 規(guī)定了本標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容及適用范圍。

規(guī)范性引用文件 引用的國(guó)家和行業(yè)的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)。

術(shù)語和定義 界定了本標(biāo)準(zhǔn)用到的重要概念和術(shù)語。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系 規(guī)定了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的主要內(nèi)容，分為三個(gè)小節(jié)，總體要求規(guī)定了管理體系建立的總要求；文件要求規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系文件的種類和管理要求；一致性要求規(guī)定了附錄的使用要求。

管理職責(zé) 規(guī)定管理者及管理部門的職責(zé)權(quán)限，分為五個(gè)小節(jié)，管理承諾規(guī)定了最高管理者的職責(zé)和權(quán)限；知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針規(guī)定了方針的適應(yīng)性要求；策劃規(guī)定了管理體系策劃、目標(biāo)策劃、法律法規(guī)和其他要求；職責(zé)、權(quán)限和溝通規(guī)定了管理者代表的職責(zé)權(quán)限、機(jī)構(gòu)和溝通渠道的設(shè)置要求；管理評(píng)審規(guī)定了評(píng)審的目的及輸入輸出要求。

資源管理 規(guī)定了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源管理的要求，包括人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、財(cái)務(wù)資源、信息資源的要求。

基礎(chǔ)管理 規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)生命周期過程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要求，包括獲取、維護(hù)、運(yùn)用和保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程，以及合同和保密管理環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求。

實(shí)施和運(yùn)行 規(guī)定了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求，分為五個(gè)小節(jié)，分別對(duì)企業(yè)概念階段、研究開發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售和售后的各環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行了規(guī)定，突出了企業(yè)全流程的管理理念。

審核和改進(jìn) 規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的檢查和改進(jìn)的要求，分為三個(gè)小節(jié)，分別提出了審核和改進(jìn)的總體要求，規(guī)范了內(nèi)部審核、分析與改進(jìn)階段的管理要求。

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》起草編制課題組

2012年8月29日

第三篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點(diǎn)工作實(shí)施方案1

XX知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點(diǎn)工作實(shí)施方案

2011年，XX被陜西省政府確定為首批知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作試點(diǎn)區(qū)域。為切實(shí)抓好區(qū)域試點(diǎn)工作，進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的作用，對(duì)發(fā)展壯大區(qū)域經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)我縣經(jīng)濟(jì)、科技可持續(xù)發(fā)展，具有重要的意義。為此，根據(jù)省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點(diǎn)工作實(shí)施方案》的要求，合我縣實(shí)際，制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

貫徹中共中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》和省政府辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)企事業(yè)單位專利工作，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的若干意見》、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點(diǎn)工作實(shí)施方案》以構(gòu)建與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作與科技、經(jīng)濟(jì)工作的結(jié)合，提高企事業(yè)單位應(yīng)用專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的能力和水平為重點(diǎn)，形成擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品群和產(chǎn)業(yè)群為主攻目標(biāo)，全面提高我縣知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)能力，為我縣改革開放、科技創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、投資貿(mào)易創(chuàng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境。

二、試點(diǎn)目標(biāo)

（一）適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

工作體系建設(shè)有明顯進(jìn)展。建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)及其工作體系是開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的組織保障。我縣是全省首批試點(diǎn)區(qū)域，縣委、縣政府非常重視此項(xiàng)工作，配置機(jī)構(gòu)和專職工作人員。建立適應(yīng)創(chuàng)新體系建設(shè)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)制，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有機(jī)結(jié)合、協(xié)調(diào)發(fā)展的體制和機(jī)制。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策法規(guī)和管理制度不斷完善。根據(jù)加入世貿(mào)組織后加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)的要求，結(jié)合本區(qū)域?qū)嶋H，引導(dǎo)企事業(yè)單位普遍建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和激勵(lì)機(jī)制，落實(shí)專利法規(guī)定的“一獎(jiǎng)兩酬”和其他政策。

（三）專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)量、擁有量有較大的提高。通過試點(diǎn)，區(qū)域內(nèi)的專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)量和授權(quán)量比例有較大幅度的提高。

（四）企事業(yè)單位應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的能力顯著增強(qiáng)。試點(diǎn)區(qū)域內(nèi)的企事業(yè)單位、科研機(jī)構(gòu)普遍建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，配備專職工作人員。在研究開發(fā)、技術(shù)改造、技術(shù)貿(mào)易、成果轉(zhuǎn)化、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等各個(gè)環(huán)節(jié)，較好的利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，促進(jìn)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化。

（五）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境有較大改善。企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)、科技工作者和社會(huì)公眾的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)明顯提高。知識(shí)產(chǎn)權(quán)

管理部門行政執(zhí)法水平和力度不斷加強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、假冒等違法行為及時(shí)有效地得到制止和查處，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及消費(fèi)者的合法權(quán)益得到切實(shí)保護(hù)。良好的區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制環(huán)境有力的促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

三、試點(diǎn)內(nèi)容

（一）加強(qiáng)機(jī)構(gòu)與制度建設(shè)。

根據(jù)要求建立相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，配備專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員；建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)規(guī)劃和協(xié)調(diào)全縣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。每年安排1-2萬元用于加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作網(wǎng)絡(luò)，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作納入科技、經(jīng)濟(jì)工作目標(biāo)管理之中。加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和服務(wù)。

（二）強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策導(dǎo)向

各單位在科技計(jì)劃的制定、項(xiàng)目申報(bào)、評(píng)審、項(xiàng)目下達(dá)、合同簽訂、中間檢查和組織驗(yàn)收等階段，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，提升科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)的質(zhì)量和科研目標(biāo)的準(zhǔn)確性，優(yōu)先扶持我縣技術(shù)含量高、市場(chǎng)前景好的專利的實(shí)施，促進(jìn)其產(chǎn)業(yè)化。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入科技成果管理體系，提升科技成果的法律內(nèi)涵和市場(chǎng)外延。

（三）建立扶持與獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

扶持專利的申請(qǐng)，積極爭(zhēng)取優(yōu)惠政策對(duì)我縣專利申請(qǐng)進(jìn)

行資金資助。對(duì)成果完成人、職務(wù)專利權(quán)人和為成果轉(zhuǎn)化做出貢獻(xiàn)的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。同時(shí)鼓勵(lì)將科技成果和專有技術(shù)作為生產(chǎn)要素參與分配，加強(qiáng)行政監(jiān)督檢查，依法保護(hù)職務(wù)技術(shù)成果完成人的技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟(jì)利益。

（四）開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳培訓(xùn)工作

按照有計(jì)劃、分層次、分類型的原則，組織開展宣傳培訓(xùn)工作，重點(diǎn)抓好對(duì)企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)干部和廣大科技人員開展專利工作和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識(shí)的培訓(xùn)，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入干部培訓(xùn)內(nèi)容。利用各種傳媒，采取多種形式，深入開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳工作，對(duì)重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)行業(yè)有針對(duì)性地開展培訓(xùn)。提高全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律意識(shí)。

（五）推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作“四落實(shí)”

引導(dǎo)企事業(yè)單位建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)制度，做到機(jī)構(gòu)、人員、制度和經(jīng)費(fèi)四落實(shí)。提高企事業(yè)單位應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的主觀能動(dòng)性，調(diào)動(dòng)科研人員技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)明創(chuàng)造的積極性，提高科技創(chuàng)新水平和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力。著力幫助企業(yè)組織實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，在科技攻關(guān)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)改造和新產(chǎn)品開發(fā)中充分利用專利信息，選擇正確的創(chuàng)新目標(biāo)和重點(diǎn)方向，應(yīng)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)手段培育和形成新的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，努力形成一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品群和高新技術(shù)企業(yè)群。

（六）推動(dòng)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化

在充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用的前提下，大力推進(jìn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。充分利用有關(guān)展覽會(huì)、博覽會(huì)、交易會(huì)以及網(wǎng)絡(luò)等渠道，促進(jìn)專利技術(shù)的引進(jìn)與推廣，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

（七）組織實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

以我縣支柱產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)、民營(yíng)科技企業(yè)和成長(zhǎng)型中小企業(yè)為重點(diǎn)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作上升到戰(zhàn)略高度，與企業(yè)的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、企業(yè)營(yíng)銷戰(zhàn)略結(jié)合，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略研究與應(yīng)用，努力提升企業(yè)的綜合竟?fàn)幠芰Α?/p>

（八）切實(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

建立和健全我縣知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法工作體系和政府、行業(yè)協(xié)會(huì)三位一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。充實(shí)力量、加強(qiáng)培訓(xùn)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法手段，重點(diǎn)抓好生產(chǎn)、流通、進(jìn)出口等領(lǐng)域的侵權(quán)和假冒的查處力度。

四、試點(diǎn)工作組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

為使我縣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，成立試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，辦公室設(shè)縣科技局，負(fù)責(zé)試點(diǎn)的日常工作，梁武全同志兼任辦公室主任。

XX知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)域試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長(zhǎng)：王寶平XX政府縣長(zhǎng)

副組長(zhǎng)：任建斌省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局副局長(zhǎng)

馬曉全XX紀(jì)檢委書記

陳平XX政府副縣長(zhǎng)

成員：郝秀菊寶雞市科技局副局長(zhǎng)

楊恩亮省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局協(xié)調(diào)處處長(zhǎng)

馬天順寶雞市專利管理處處長(zhǎng)

梁武全XX科技局局長(zhǎng)

XX經(jīng)貿(mào)局局長(zhǎng)

XX鄉(xiāng)企局局長(zhǎng)

XX技術(shù)監(jiān)督局局長(zhǎng)

五、保障措施

（一）實(shí)行例會(huì)制度

試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組每年召開1-2次聯(lián)席會(huì)議，檢查、指導(dǎo)、解決試點(diǎn)工作中出現(xiàn)的問題。聯(lián)席會(huì)議的主要議題由XX人民政府根據(jù)試點(diǎn)工作進(jìn)展情況，領(lǐng)導(dǎo)小組成員檢查情況，研究解決試點(diǎn)工作中出現(xiàn)的問題。

（二）優(yōu)惠政策

對(duì)試點(diǎn)區(qū)域內(nèi)的單位及個(gè)人在申請(qǐng)專利方面，省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將從全省專利申請(qǐng)基金中給予經(jīng)費(fèi)支持。

第四篇：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范內(nèi)審員考核

一、定項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。多選、少選均不得分）

1、《管理業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的審核準(zhǔn)則包括：（ABCD）

A、GB/T29490標(biāo)準(zhǔn) B、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件

C、適用的法律法規(guī)和其它要求 D、客戶和相關(guān)方的要求

2、審核的一般程序包括：（ABC）

A、審核準(zhǔn)備 B、審核實(shí)施 C、糾正措施的跟蹤 D、審核報(bào)告

3、審核發(fā)現(xiàn)是將收集到的（A）與審核準(zhǔn)則對(duì)比的結(jié)果。

A、審核證據(jù) B、審核結(jié)論 C、審核記錄 D、審核事實(shí)

4、內(nèi)審檢查表的四要素包括：（ABD）

A、去哪里 B、找誰 C、記什么 C、查什么

5、《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》采用的過程方法包括（ABC）

A、檢查 B、策劃 C、實(shí)施 D觀察

6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件包括：（ABCD）

A、標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的記錄 B、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)

C、知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè) D、標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序

7、內(nèi)審首次會(huì)議的參加人員包括內(nèi)審組成員和（C），必要時(shí)邀請(qǐng)其它人員參加。A、總經(jīng)理 B、管理者代表 C、受審部門主管

D、各部門主管

8、在研發(fā)項(xiàng)目階段，應(yīng)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行檢索，對(duì)（ABC）等進(jìn)行分析。

A、技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r

B、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況

C、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況

D、商業(yè)秘密情況

9、在采購合同中應(yīng)明確：（ABD）

A、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬 B、許可使用范圍 C、供方信息 D、侵權(quán)責(zé)任

10、《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》由（C）提出并歸口。

A、國(guó)家質(zhì)檢總局

B、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化研究院 C、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 D、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

三、判斷題（每題1分，共10分）

1、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)審屬于第一方審核。

（√）

2、恒力泰公司聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)（通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司）對(duì)其供應(yīng)商進(jìn)行的審核屬于第三方審核。（×）

3、恒力泰公司安排自己的審核員和聘請(qǐng)的第三方機(jī)構(gòu)（通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司）的審核員一起對(duì)其供應(yīng)商進(jìn)行的審核屬于結(jié)合審核。（×）

4、內(nèi)審員在不影響審核公正的前提下可以安排審核本部門的工作。（×）

5、內(nèi)審首次會(huì)議由管理者代表負(fù)責(zé)主持。（×）

6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的宗旨和方向。

（√）

7、企業(yè)應(yīng)在所有的職能和層次建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。（×）

8、企業(yè)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。（√）

9、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)應(yīng)由管理者代表制定。（×）

10、企業(yè)員工對(duì)外發(fā)表專業(yè)技術(shù)論文應(yīng)進(jìn)行審批。（√）

四、填空題（每空1分，共20分）

1、審核是為獲得 審核證據(jù) 并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以滿足 審核準(zhǔn)則 的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的 形成文件的過程。

2、審核結(jié)論是審核組考慮了 審核目標(biāo) 和 所有審核發(fā)現(xiàn) 后得出的最終審核結(jié)果。

3、審核計(jì)劃的內(nèi)容包括： 每次審核時(shí)間、審核區(qū)域/部門、審核的標(biāo)準(zhǔn)要素。應(yīng)確保全年審核覆蓋所有標(biāo)準(zhǔn)要素 至少一次。

5、《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》實(shí)施的日期是： 2013年3月1日

6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范采用的指導(dǎo)原則包括：戰(zhàn)略導(dǎo)向、領(lǐng)導(dǎo)重視、全員參與

7、在獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前，應(yīng)進(jìn)行必要的 檢索 和 分析。

8、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定 調(diào)查方案，并進(jìn)行評(píng)估。

9、應(yīng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預(yù)算費(fèi)用，用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、維持等事項(xiàng)。

10、知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、辦公場(chǎng)所等。

五、簡(jiǎn)答題（每題5分，共20分）

1、與審核準(zhǔn)則有關(guān)的證據(jù)的獲得方法主要有哪些？

答：主要有以下一些方法：

（1）觀察到的事實(shí)；

（2）通過測(cè)量得到的數(shù)據(jù)；

（3）通過試驗(yàn)的方法證實(shí)的事實(shí)；

（4）通過其他手段，如查記錄、文件獲得的事實(shí)。

2、簡(jiǎn)述內(nèi)審檢查表的作用。

答：其作用包括：

（1）指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖；

（2）明確審核要點(diǎn)和方法；

（3）確保審核 的和完整，避免遺漏；

（4）減少組員之間不必要的重復(fù)；

（5）保持審核的方向和節(jié)奏；

（6）體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性；

（7）審核的客觀證據(jù)，幫助撰寫審核報(bào)告。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)審輸入包括哪些內(nèi)容？

答：包括：

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、上標(biāo)；

（2）企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；

（3）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況 及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息；

（4）技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢(shì)；

（5）前期審核結(jié)果。

4、如何作好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密的控制？

答：通過以下措施：

（1）明確涉密人員，設(shè)定保密等級(jí)和接觸權(quán)限；

（2）明確可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式；

（3）明確涉密信息，規(guī)定保密等級(jí)、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；（4）明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員的活動(dòng)范圍等。

六、案例分析題（每題15分，共30分）：

對(duì)題目給出的信息進(jìn)行分析，確定是否存在不符合，若存在不符合，請(qǐng)描述不符合事實(shí)、判定不符合的標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)及不符合性質(zhì)。

1、在研發(fā)中心查閱受審核方名為“公司專利文件”的檔案盒，隨機(jī)抽查了專利200510100163.8、200610036176.8（法律狀態(tài)均為已授權(quán)）的專利文件檔案，其中受理通知書、授予發(fā)明專利權(quán)通知書（2005101001638）、辦登通知書（2005101001638）有存檔，而未見其他的中間文件（答復(fù)審查意見通知書等）；并抽查了專利2011102457037的電子檔案，其中有受理階段和二審?fù)ㄖ痛饛?fù)的文件，缺少一審文件。

答：存在不符合。

不符合事實(shí)描述：在研發(fā)中心查閱名為“公司專利文件”的檔案盒，隨機(jī)抽查專利200510100163.8、200610036176.8（法律狀態(tài)均為已授權(quán)）的專利文件檔案，未見答復(fù)審查意見通知書等各種中間文件；另抽查了專利2011102457037的電子檔案，其中有受理階段和二審?fù)ㄖ痛饛?fù)的文件，缺少一審文件。

不符合標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：不符合4.2.4 c)“外來文件和記錄文件完整，明確保管方式和保管期限”。

不符合性質(zhì)：一般不符合。

2、查閱受審核方與代理機(jī)構(gòu)就專利申請(qǐng)個(gè)案簽訂的代理委托合同（例如：2015年5月28日與廣州三環(huán)佛山分公司簽訂），合同中有保密條款（見第（一）條及第（六）條），而無知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的約定和限制條款。

答：存在不符合

不符合事實(shí)描述：查閱受審核方2015年5月28日與廣州三環(huán)佛山分公司簽訂的代理委托合同，合同中有保密條款（見第（一）條及第（六）條），而無知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的約定和限制條款。

不符合條款號(hào)：不符合7.5 b)

“對(duì)??申請(qǐng)??等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容”。

不符合性質(zhì)：一般不符合

第五篇：浙江省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范評(píng)審認(rèn)證工作管理暫行辦法

浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于印發(fā)《浙江省<企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范>評(píng)審認(rèn)證工作管理

暫行辦法》

創(chuàng)建時(shí)間： 2013-02-25 發(fā)布機(jī)構(gòu)： 縣科學(xué)技術(shù)局

浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

關(guān)于印發(fā)《浙江省<企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范>評(píng)審認(rèn)證工作管理暫行辦法》的通知

各市、縣（市、區(qū)）科技局（委）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（辦），有關(guān)企業(yè)及服務(wù)機(jī)構(gòu)： 現(xiàn)將《浙江省<企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范>評(píng)審認(rèn)證工作管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，遵照?qǐng)?zhí)行。特此通知。

浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2013年2月5日

浙江省《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》評(píng)審認(rèn)證工作管理暫行辦法 1 目的

為保證《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的評(píng)審認(rèn)證活動(dòng)有序?qū)嵤?，?duì)評(píng)審認(rèn)證實(shí)施全過程進(jìn)行有效的管理和控制，保證評(píng)審認(rèn)證工作的有效性、專業(yè)性和公正性，特制定本辦法。2 適用范圍

本辦法規(guī)定了對(duì)受審核方企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力評(píng)審認(rèn)證的步驟、要求和方法。

本辦法適用于對(duì)受審核方企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力評(píng)審認(rèn)證全過程的管理和控制。3 引用文件

3.1 GB/T 27021-2007《合格評(píng)定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》 3.2 《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》評(píng)審辦法（試行稿）3.3 《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》評(píng)審指標(biāo)體系（試行稿）4 職責(zé) 4.1 浙江省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)評(píng)審認(rèn)證驗(yàn)收方案的策劃與實(shí)施管理。

4.2受省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托的評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)受理企業(yè)申報(bào)、開展文件審查、現(xiàn)場(chǎng)審核，并出具評(píng)審認(rèn)證結(jié)論。

4.3 浙江省各地科技局（委）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（辦）及服務(wù)機(jī)構(gòu)配合、支持評(píng)審認(rèn)證驗(yàn)收工作的開展。

4.4受省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托的評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)評(píng)審認(rèn)證資料的歸檔及管理。5 工作程序及要求

5.1 評(píng)審認(rèn)證啟動(dòng)

5.1.1 確定評(píng)審認(rèn)證的可行性

5.1.1.1咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所服務(wù)企業(yè)進(jìn)行評(píng)審認(rèn)證的可行性確認(rèn)，并與受審核方進(jìn)行溝通。必要時(shí)，也可與受審核方最高管理者進(jìn)行溝通。進(jìn)行評(píng)審認(rèn)證的可行性應(yīng)考慮的因素：

1.建立了符合《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》要求的體系文件；

2.按《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系并運(yùn)行至少3個(gè)月以上；

3.完成了內(nèi)部審核和管理評(píng)審認(rèn)證；

4.至少有1名通過《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》培訓(xùn)考試合格的企業(yè)管理人員。

5.1.1.2 必要時(shí)，在受審核方同意的前提下，咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)可以配合企業(yè)開展評(píng)審認(rèn)證前的總動(dòng)員以調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性，為順利通過評(píng)審認(rèn)證做好準(zhǔn)備。但評(píng)審認(rèn)證前的總動(dòng)員不是必備環(huán)節(jié)?？倓?dòng)員可以包括：

1.對(duì)各層次人員實(shí)施動(dòng)員；

2.模擬開展評(píng)審認(rèn)證；

3.現(xiàn)場(chǎng)審核的接待準(zhǔn)備。

5.1.1.3 如果評(píng)審認(rèn)證不可行，咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在與受審核方協(xié)商后，提出替代建議，例如推遲評(píng)審認(rèn)證、取消評(píng)審認(rèn)證，同時(shí)在受審核方同意的前提下，咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)向省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局說明情況、作出原因分析。

5.1.2 企業(yè)申報(bào)

5.1.2.1 受審核方或咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)指導(dǎo)企業(yè)準(zhǔn)備以下書面評(píng)審認(rèn)證材料：

1.《企業(yè)申報(bào)表》（附表1）、提交文件回執(zhí)（附表1A）；

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)、程序文件等體系文件；

3.內(nèi)部審核和管理評(píng)審認(rèn)證的書面報(bào)告；

4.體系試運(yùn)行期間的運(yùn)行記錄（目錄及各記錄首頁）復(fù)印件；

5.復(fù)印件：受審核方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代碼證，相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)許可證/安全生產(chǎn)許可證/衛(wèi)生許可證、認(rèn)證證書，內(nèi)審員資格證或上崗證。

咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)特別提示企業(yè)對(duì)照《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》評(píng)審認(rèn)證指標(biāo)體系（試行稿），企業(yè)不涉及的業(yè)務(wù)應(yīng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)中作出說明。不涉及的業(yè)務(wù)說明是評(píng)審認(rèn)證審核組確定對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)指標(biāo)項(xiàng)視同為合格的依據(jù)。5.1.2.2 參加基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審認(rèn)證的受審核方只需提交與基礎(chǔ)指標(biāo)相關(guān)的體系運(yùn)行記錄；同時(shí)參加提高指標(biāo)評(píng)審認(rèn)證的受審核方還需提交與提高指標(biāo)相關(guān)的體系運(yùn)行記錄，兩套體系運(yùn)行記錄材料需分開標(biāo)注清晰。

5.1.2.3 受審核方匯總本企業(yè)的書面評(píng)審認(rèn)證材料后，應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)由企業(yè)工作人員持介紹信或內(nèi)審人員持本人《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范培訓(xùn)結(jié)業(yè)證書》，將材料當(dāng)面交送至受省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托的評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

受審核方也可委托指導(dǎo)本企業(yè)開展企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一將材料交至受省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托的評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)，但需填寫委托書（附表1B）。

5.1.2.4 受省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托的評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)收到受審核方或其委托咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)提交的書面材料后，按照提交文件回執(zhí)（附表1A）核對(duì)文件完整性，若發(fā)現(xiàn)不完整應(yīng)及時(shí)與受審核方聯(lián)系。

經(jīng)核對(duì)文件提交齊全的，登記備案，接收人同時(shí)在回執(zhí)上簽章、并復(fù)印一份返回給提交人。

5.2 成立審核組

5.2.1 審核組的組成

5.2.1.1按照交叉審核原則和就近審核原則組建審核組。組建審核組應(yīng)考慮的因素：

1.根據(jù)企業(yè)規(guī)模和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力預(yù)計(jì)評(píng)審認(rèn)證的時(shí)間；

2.根據(jù)距離遠(yuǎn)近，是否安排同一審核組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核；

3.為達(dá)到評(píng)審認(rèn)證目的，審核組成員所需要的整體能力，特別是專業(yè)能力（具備評(píng)審認(rèn)證范圍的專業(yè)審核能力）；

4.審核組的公正性，是否有需要回避的情形。

5.2.1.2 審核組由評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核人員，或由省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局抽調(diào)其他審核人員組成；必要時(shí)指定有能力的服務(wù)機(jī)構(gòu)其他工作人員參與幫助評(píng)審認(rèn)證，但評(píng)審認(rèn)證結(jié)果最終需要得到審核人員的確認(rèn)。

1.審核組的組成與規(guī)模：

● 每個(gè)審核組不少于3名審核人員，審核人員必須從中國(guó)專利保護(hù)協(xié)會(huì)和浙江省企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系認(rèn)證辦公室的審核專家?guī)熘羞x?。?/p>

● 當(dāng)專業(yè)能力不足時(shí)可選擇技術(shù)或體系管理專家予以補(bǔ)充。

2.評(píng)審認(rèn)證實(shí)行審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，每個(gè)審核組指定一名組長(zhǎng)，組長(zhǎng)至少從業(yè)5年以上。

3.每個(gè)審核組指定一名代表人，代表評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)行使相關(guān)職責(zé)。審核組長(zhǎng)與代表人可以為同一人。

5.2.2 審核組的工作

5.2.2.1 審核組負(fù)責(zé)對(duì)受審核方進(jìn)行體系文件審查、現(xiàn)場(chǎng)審核、整改有效性評(píng)審認(rèn)證，直至出具最終評(píng)審認(rèn)證結(jié)論和報(bào)告。

5.2.2.2 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)審核工作進(jìn)行策劃、主持現(xiàn)場(chǎng)審核工作、組織編制審核報(bào)告；審核組其他成員協(xié)助審核組長(zhǎng)開展評(píng)審認(rèn)證工作，包括溝通、收集審核證據(jù)、完成審核結(jié)論的材料準(zhǔn)備。

5.3 文件審查 5.3.1 收到文件接收人轉(zhuǎn)交的受審核方書面評(píng)審材料后，審核組應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)文件審查程序，以確定文件所述企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系與《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的符合性。文件接收后至出具《體系文件審查報(bào)告》（附表2）止，參與審核人員不得與受審核方及其咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)系。

5.3.2 審核組的工作

5.3.2.1 審核組應(yīng)將文件審查中發(fā)現(xiàn)的問題及審查結(jié)果寫入《體系文件審查報(bào)告》（附表2）一式三份，受審核方、現(xiàn)場(chǎng)審核組、受省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托的評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)歸檔各一份；填寫一式兩份《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）（企業(yè)提供了提高指標(biāo)評(píng)審材料的才需要填寫提高指標(biāo)打分表，下同）中能夠通過文件審查得出結(jié)論的部分，現(xiàn)場(chǎng)審核組、受省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托的評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)歸檔各一份。

5.3.2.2 體系文件審查結(jié)論分為：達(dá)標(biāo)、局部不合格、不合格。

體系文件審查結(jié)論為局部不合格的，原則上不合格項(xiàng)安排在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)驗(yàn)證，并指定1周的整改時(shí)限。整改后的中間文件須在整改期滿前重新提交評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)，審核組只負(fù)責(zé)歸檔，不再對(duì)更改后的中間文件做任何評(píng)價(jià)，不填寫《體系文件審查報(bào)告》（附表2）中“體系文件審查中不合格整改結(jié)果驗(yàn)證”欄。現(xiàn)場(chǎng)審核組應(yīng)注意對(duì)《體系文件審查報(bào)告》（附表2）標(biāo)示的不合格項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證；體系文件審查結(jié)論為不合格的，原則上不合格項(xiàng)安排在現(xiàn)場(chǎng)審核前驗(yàn)證，審核組將《體系文件審查報(bào)告》（附表2）復(fù)印件直接發(fā)給受審核方，并指定少于1個(gè)月的整改時(shí)限，根據(jù)整改結(jié)果確定企業(yè)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核階段或重新申報(bào)驗(yàn)收評(píng)審。文件審核組對(duì)文件修改結(jié)果必須進(jìn)行驗(yàn)證并記錄、填寫《體系文件審查報(bào)告》（附表2）中“體系文件審查中不合格整改結(jié)果驗(yàn)證”欄后歸檔。

5.3.2.3 體系文件審查結(jié)論為達(dá)標(biāo)、局部不合格，或者結(jié)論為不合格但經(jīng)驗(yàn)證通過的，文件審核組將《體系文件審查報(bào)告》（附表2）二份、《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表及提高指標(biāo)打分表（附表8）一份轉(zhuǎn)交給現(xiàn)場(chǎng)審核組，現(xiàn)場(chǎng)審核組在接到文件后7個(gè)工作日內(nèi)將其中一份《體系文件審查報(bào)告》（附表2）連同《現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃》（附表3、3A）傳遞給受審核方。在現(xiàn)場(chǎng)審核中仍需要對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件的符合性、充分性、適宜性和可操作性進(jìn)行審核，并予以記錄。

5.3.3 受審核方應(yīng)在規(guī)定的整改時(shí)限內(nèi)對(duì)體系文件審查報(bào)告提出的不符合項(xiàng)和存在的疑點(diǎn)進(jìn)行整改。提交中間整改文件的手續(xù)參照5.1.2.3和5.1.2.4執(zhí)行。

5.3.4 文件審查具體執(zhí)行《評(píng)審手冊(cè)》的相關(guān)要求。每一項(xiàng)的結(jié)論分為：合格、一般不合格、嚴(yán)重不合格。

審核組應(yīng)注意：企業(yè)不涉及的業(yè)務(wù)應(yīng)在《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）相應(yīng)考核結(jié)果欄內(nèi)作出說明。

5.4 現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備

5.4.1 編制現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃

5.4.1.1 現(xiàn)場(chǎng)審核組長(zhǎng)應(yīng)提前與受審核方聯(lián)系，確定審核時(shí)間、審核部門、審核順序、陪同人員，估計(jì)現(xiàn)場(chǎng)審核所用時(shí)間。審核組長(zhǎng)應(yīng)確保在收到《體系文件審查報(bào)告》等材料后15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)受審核方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。5.4.1.2 審核組長(zhǎng)根據(jù)文件審核組的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）、《體系文件審查報(bào)告》（附表2）和受審核方實(shí)際情況編制《現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃》（附表3、3A），報(bào)評(píng)審機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。審核計(jì)劃內(nèi)容至少包括：

1.審核地點(diǎn)、審核目的、審核準(zhǔn)則、審核日期；

2.審核組成員及分工（每位審核員著重負(fù)責(zé)審核的指標(biāo)）；

3.現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間安排；

4.審核組保密承諾及其它需要與受審核方溝通的內(nèi)容等。

5.4.1.3 《現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃》（附表3、3A）經(jīng)審核準(zhǔn)備會(huì)議通過、評(píng)審機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)并加蓋評(píng)審機(jī)構(gòu)章后，審核組長(zhǎng)應(yīng)立即連同《體系文件審查報(bào)告》（附表2）一起發(fā)送給受審核方；如有異議可協(xié)商調(diào)整。審核組長(zhǎng)依據(jù)審核計(jì)劃組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核。

5.4.2 審核組準(zhǔn)備事項(xiàng)

5.4.2.1 審核準(zhǔn)備會(huì)議：在正式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核前，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)召開審核組的審核準(zhǔn)備會(huì)議。準(zhǔn)備會(huì)議應(yīng)至少進(jìn)行如下內(nèi)容：

1.審核組長(zhǎng)向全體審核組成員介紹本次審核的要點(diǎn)，包括《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）中未打分項(xiàng)或存疑項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)控制、受審核方的基本情況，審核計(jì)劃及組員分工要求，審核的重點(diǎn)及其它必要的信息，并發(fā)放現(xiàn)場(chǎng)審核所需資料；

2.理清每一項(xiàng)指標(biāo)分歸受審核方的具體管理部門，分析去具體管理部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的必要性；

3.邀請(qǐng)了技術(shù)或體系管理專家的，專家對(duì)全體審核組員進(jìn)行簡(jiǎn)要專業(yè)引導(dǎo)，重點(diǎn)介紹本次審核涉及的主要過程/流程、需要確認(rèn)的過程和關(guān)鍵過程、主要的監(jiān)控項(xiàng)目及要求、對(duì)人員、文件、運(yùn)行等的特殊要求、相關(guān)的法律法規(guī)等專業(yè)知識(shí)等；

4.審核組全體成員在保密承諾上簽名。

5.4.2.2 審核員根據(jù)審核分工及準(zhǔn)備會(huì)議的要求進(jìn)行審核準(zhǔn)備，編制受審核方每個(gè)部門的《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》（附表5）中的“審核依據(jù)”、“審核內(nèi)容及審核方法”。再次核對(duì)企業(yè)不涉及的業(yè)務(wù)應(yīng)在《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）相應(yīng)考核結(jié)果欄內(nèi)作出說明。

5.5 現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施

5.5.1 現(xiàn)場(chǎng)審核包括首次會(huì)議、獲取審核證據(jù)和形成審核發(fā)現(xiàn)、現(xiàn)場(chǎng)審核會(huì)3個(gè)階段。

現(xiàn)場(chǎng)審核形成的初步審核結(jié)論分為：合格、有條件合格、不合格。

現(xiàn)場(chǎng)審核前審核組應(yīng)通過文件對(duì)受審核方情況有基本的了解，現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)多用“是不是”的核實(shí)型提問方式，少用“有沒有”的措辭表達(dá)。

5.5.1.1 現(xiàn)場(chǎng)審核當(dāng)日，審核組應(yīng)帶齊人員身份證明、有關(guān)表格和材料的電子文件和紙質(zhì)文件。

5.5.1.2 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)行審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)審核全過程的管理和控制以及與受審核方相關(guān)人員的溝通。審核具體實(shí)施要求按照《評(píng)審手冊(cè)》執(zhí)行。審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，組長(zhǎng)應(yīng)組織組員就審核信息進(jìn)行充分的溝通，內(nèi)容包括：

1.匯總審核組成員從不同渠道所獲得的信息并相互印證，以獲得審核證據(jù)和形成審核發(fā)現(xiàn)；

2.評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)，包括不符合；

3.提出需要審核組成員進(jìn)一步追蹤的問題；

4.評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃的時(shí)間進(jìn)度和調(diào)整的需要；

5.評(píng)審審核組成員工作任務(wù)分工是否需要調(diào)整；

6.討論審核過程中出現(xiàn)的異常情況等。

5.5.1.3 受審核方應(yīng)按照《現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃》的要求為審核組準(zhǔn)備相應(yīng)的審核文件，在召開首次會(huì)議的會(huì)議室里準(zhǔn)備好知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)、運(yùn)行記錄全部文件、改進(jìn)記錄等資料文件，根據(jù)審核計(jì)劃安排相關(guān)人員與審核組成員座談，并做好后勤保障安排。

5.5.2 首次會(huì)議

首次會(huì)議是審核組全體成員和受審核方的聯(lián)席會(huì)議，由審核組長(zhǎng)主持，時(shí)間不超過60分鐘。

5.5.2.1 與會(huì)人員在《現(xiàn)場(chǎng)審核簽到表》（附表4）上簽字，審核組長(zhǎng)完成《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》（附表5）、《審核報(bào)告》（附表6）中著錄事項(xiàng)的填寫。

5.5.2.2 首次會(huì)議主要內(nèi)容包括：

1.介紹審核組成員；

2.受審核方介紹與會(huì)的主要成員及陪同人員；

3.審核組長(zhǎng)同被審核方確認(rèn)審核計(jì)劃、審核目的、審核準(zhǔn)則和審核范圍（見5.5.5.2（5））；

4.宣布審核時(shí)間安排；

5.做現(xiàn)場(chǎng)審核保密承諾；

6.受審核方的管理者代表匯報(bào)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)及運(yùn)行情況，時(shí)間在30分鐘以內(nèi)；

7.提出審核期間需要受審核方提供的必要資源和陪同人員，并提示應(yīng)注意的問題；

8.受審核方最高管理者做簡(jiǎn)短發(fā)言。

5.5.3 獲取審核證據(jù)和形成審核發(fā)現(xiàn)

5.5.3.1 時(shí)間安排

1.在舉行首次會(huì)議的會(huì)議室或企業(yè)檔案室里翻看、查閱資料，基本完成《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）或提高指標(biāo)打分表（附表8-2）的填寫。

2.與最高管理者面談，并獲取審核證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)；

3.與管理者代表面談，并獲取審核證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)；

4.與企業(yè)內(nèi)部審核人員面談，并獲取審核證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)。

5.在受審核方各相關(guān)部門與部門負(fù)責(zé)人分別面談，并獲取審核證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)；

6.實(shí)地審核:涉密工作區(qū)域、辦公設(shè)施等，并獲取審核證據(jù)、形成審核發(fā)現(xiàn)。

填寫完成每個(gè)部門的《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》（附表5），時(shí)間控制半天。5.5.3.2 審核組成員應(yīng)按照預(yù)先確定的《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》（附表5）中的“審核內(nèi)容及審核方法”，客觀、公正地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，獲取審核證據(jù)并如實(shí)記錄于《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》（附表5）中的“審核評(píng)價(jià)記錄”欄。同時(shí)用不同記號(hào)的筆核實(shí)、補(bǔ)充《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）相應(yīng)考核結(jié)果。審核記錄應(yīng)真實(shí)、明確、清晰、具有可追溯性和可重復(fù)審核性。

5.5.3.3 對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合證據(jù)，應(yīng)對(duì)照《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》評(píng)審指標(biāo)體系（試行稿）和《評(píng)審手冊(cè)》進(jìn)行評(píng)價(jià)是否構(gòu)成不符合文件審查時(shí)的結(jié)論，并詢問受審核方相關(guān)人員，必要時(shí)可以用不同記號(hào)的筆更改文件審查時(shí)對(duì)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）某些指標(biāo)作出的結(jié)論。不符合項(xiàng)的分級(jí)：嚴(yán)重不符合和一般不符合（具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見《評(píng)審手冊(cè)》）。

5.5.3.4 體系文件審查結(jié)論為局部不合格的，現(xiàn)場(chǎng)審核組應(yīng)注意對(duì)《體系文件審查報(bào)告》（附表2）標(biāo)示的不合格項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證。

5.5.3.5 審核組成員對(duì)證據(jù)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和存疑點(diǎn)與被審核方立即進(jìn)行溝通，或于現(xiàn)場(chǎng)審核會(huì)時(shí)進(jìn)行提問。

如果受審核方對(duì)審核組提出的審核證據(jù)和存疑點(diǎn)本身有分歧意見，應(yīng)努力予以解決。對(duì)于未得到解決的分歧,應(yīng)當(dāng)記錄于該部門《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》（附表5）“審核評(píng)價(jià)記錄”中，并在《審核報(bào)告》（附表6）“需要說明的情況”中予以描述（見5.5.5.2（5））。

5.5.4 現(xiàn)場(chǎng)審核會(huì)

現(xiàn)場(chǎng)審核會(huì)是審核組全體成員和受審核方的聯(lián)席會(huì)議，由審核組長(zhǎng)主持，時(shí)間一般為90分鐘。

會(huì)議主要內(nèi)容包括：

1.受審核方介紹與會(huì)的審核人員。

2.審核組長(zhǎng)簡(jiǎn)要通報(bào)獲取審核證據(jù)和形成審核發(fā)現(xiàn)階段工作。

3.審核組成員對(duì)證據(jù)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和其它問題進(jìn)行提問。

4.審核組在提問的同時(shí)補(bǔ)充每個(gè)部門《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》（附表5）中 “審核評(píng)價(jià)記錄”。

5.受審核方全體回避，審核組內(nèi)部溝通。主要內(nèi)容包括：

● 審核組成員形成共識(shí)；

● 對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行綜合、歸類和分析并最后確定，完成《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）相應(yīng)考核結(jié)果，完成每個(gè)部門的《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》（附表5）的撰寫。企業(yè)不涉及的業(yè)務(wù)應(yīng)在《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）相應(yīng)考核結(jié)果欄內(nèi)作出說明；

● 依據(jù)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）考核結(jié)果提出現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論性意見，可以是“合格”、“有條件合格”、“不合格”，完成《審核報(bào)告》（附表6）中“審核結(jié)論”、“整改措施要求”的撰寫。

6.審核組向受審核方通報(bào)審核情況，宣布現(xiàn)場(chǎng)審核初步結(jié)論。結(jié)論為有條件合格的，還需要指定整改期（一般為1個(gè)月），并確定整改情況的評(píng)審方式（現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審或文件評(píng)審）；結(jié)論為不合格的，向受審核方提出具體整改建議，要求其整改后重新提交《企業(yè)申報(bào)表》（附表1）參與驗(yàn)收評(píng)審。

7.請(qǐng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)做最后發(fā)言。

8.審核組長(zhǎng)在離開審核現(xiàn)場(chǎng)之前，應(yīng)將《現(xiàn)場(chǎng)審核人員工作質(zhì)量反饋表》（附表7）交予受審核方，并告之反饋給省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局委托的評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

5.5.5 審核報(bào)告

5.5.5.1 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制《審核報(bào)告》（附表6），并對(duì)審核報(bào)告的內(nèi)容負(fù)責(zé)。經(jīng)評(píng)審機(jī)構(gòu)簽署意見并蓋章后的正式《審核報(bào)告》（附表6）一式兩份應(yīng)于現(xiàn)場(chǎng)審核后5個(gè)工作日內(nèi)完成并交受審核方一份，另留評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)存檔一份。

5.5.5.2 審核報(bào)告應(yīng)提供有關(guān)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力審核的完整、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔和清晰的信息，并包括以下內(nèi)容：

1.企業(yè)基本信息。

2.審核目的、審核準(zhǔn)則、審核日期。

3.審核組組長(zhǎng)和組員情況。

4.現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)中企業(yè)主要參加人員。

5.需要說明的情況：企業(yè)對(duì)審核組提出的存疑點(diǎn)和審核證據(jù)意見存在分歧的情況，審核計(jì)劃變更、審核范圍擴(kuò)大或縮小及其理由。

6.知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系有效性評(píng)價(jià)：

● 體系文件的適宜性、有效性；

● 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)、人員的能力、人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)；

● 體系運(yùn)行的有效性分析；

● 知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)評(píng)、控制；

● 與相關(guān)法律、法規(guī)的符合程度；

● 內(nèi)部審核、管理評(píng)審、持續(xù)改進(jìn)能力及其效果；

● 對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力的綜合評(píng)價(jià)；

● 對(duì)于尚不能構(gòu)成不符合但存在潛在問題或風(fēng)險(xiǎn)的審核發(fā)現(xiàn)。

7.審核結(jié)論：合格、有條件合格、不合格。

8.整改措施要求：審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格項(xiàng)的，請(qǐng)企業(yè)整改后重新提出評(píng)審；審核中發(fā)現(xiàn)一般不合格項(xiàng)的，請(qǐng)企業(yè)在限期內(nèi)整改后向?qū)徍私M提交整改措施的實(shí)施證據(jù)。

9．審核組意見及審核組長(zhǎng)簽字；評(píng)審機(jī)構(gòu)簽署意見并蓋章。

5.5.6 文件的保存與信息保密

5.5.6.1 審核組成員應(yīng)注意工作過程中審核文件的信息保密。

審核所用工作文件，包括形成的審核記錄，審核員應(yīng)妥善保存到現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束時(shí)全部移交審核組長(zhǎng)。審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)按照認(rèn)定審核卷內(nèi)目錄整理、歸檔相關(guān)文件和記錄，在審核全部完成時(shí)移交評(píng)審機(jī)構(gòu)。

《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）不應(yīng)提交給受審核方；審核結(jié)論為“合格”的，《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》（附表5）也無需提交給受審核方。5.5.6.2 審核組成員不能出于審核之外的目的獲取或記錄受審核方涉及保密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的信息。

5.6 整改措施的跟蹤和有效性評(píng)審

5.6.1 審核組長(zhǎng)在現(xiàn)場(chǎng)審核后5個(gè)工作日內(nèi)將《審核報(bào)告》（附表6）、《現(xiàn)場(chǎng)審核有條件合格整改有效性評(píng)審提請(qǐng)單》（附表6A）及記載有不符合項(xiàng)的《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》（附表5）復(fù)印件交給受審核方。

5.6.2 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)論為“有條件合格”的，在指定整改期（一般為1個(gè)月）結(jié)束后受審核方提交《審核報(bào)告》（附表6）后的《現(xiàn)場(chǎng)審核有條件合格整改有效性評(píng)審提請(qǐng)單》（附表6A）。審核組組織整改有效性評(píng)審，填寫《整改有效性評(píng)審報(bào)告》（附表9），并在現(xiàn)場(chǎng)審核的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審表（附表8-1）、提高指標(biāo)打分表（附表8-2）上再用不同記號(hào)標(biāo)示出整改后的相應(yīng)審核結(jié)論；組織形式為現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的，可在5.5的基礎(chǔ)上適當(dāng)簡(jiǎn)化程序，省略《現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃》、《現(xiàn)場(chǎng)審核簽到表》、《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表》，但受審核方仍然需要填寫《現(xiàn)場(chǎng)審核人員工作質(zhì)量反饋表》（附表7）并反饋給評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

受審核方提交《現(xiàn)場(chǎng)審核有條件合格整改有效性評(píng)審提請(qǐng)單》（附表6A）的手續(xù)參照5.1.2.3和5.1.2.4執(zhí)行。

5.6.3 整改有效性評(píng)審結(jié)論分為：合格、不合格。

整改有效性評(píng)審結(jié)論仍為不合格的，《整改有效性評(píng)審報(bào)告》（附表9）中應(yīng)明確表示該結(jié)論，要求受審核方重新提交《企業(yè)申報(bào)表》（附表1）參加驗(yàn)收評(píng)審。

5.7 資料歸檔

5.7.1 審核組代表人在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束且對(duì)必要的整改措施的實(shí)施結(jié)果經(jīng)評(píng)審后5日內(nèi)將全部審核資料完成，按審核卷內(nèi)目錄核對(duì)、整理。

各審核組應(yīng)按要求將所有材料及審核情況小結(jié)（附表10）及時(shí)交評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

5.7.2 評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)文件審查、現(xiàn)場(chǎng)審核、整改有效性評(píng)審的所有資料進(jìn)行歸檔和管理，并應(yīng)注意保密。

5.8 審核組在評(píng)審過程中應(yīng)隨時(shí)接受省局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和詢問。

5.9 省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局依據(jù)《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》提高指標(biāo)打分表（附表8-2），從提交參加“提高指標(biāo)”評(píng)審認(rèn)證資料的企業(yè)中確定貫標(biāo)優(yōu)秀企業(yè)。

5.10 評(píng)審執(zhí)行《評(píng)審手冊(cè)》。相關(guān)/支持性文件

CIPM/ZJ20 評(píng)審認(rèn)證工作通知

CIPM/ZJ21 評(píng)審認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法

CIPM/ZJ22A/B 評(píng)審認(rèn)證程序指導(dǎo)框圖

CIPM/ZJ23 評(píng)審認(rèn)證手冊(cè)附表（留檔1份）CIPM/ZJ2201 企業(yè)申報(bào)表 1份

CIPM/ZJ2201A 企業(yè)申報(bào)表——提交文件回執(zhí) 1份

CIPM/ZJ2201B 企業(yè)申報(bào)表——委托書 1份

CIPM/ZJ2202 體系文件審查報(bào)告 3份（受審核方、現(xiàn)場(chǎng)審核各1份）

CIPM/ZJ2203 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃 1份

CIPM/ZJ2203A 現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃（續(xù)）1份

CIPM/ZJ2204 現(xiàn)場(chǎng)審核簽到表 1份

CIPM/ZJ2205 現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表 1份

CIPM/ZJ2206 審核報(bào)告 2份（受審核方1份）

CIPM/ZJ2206A 現(xiàn)場(chǎng)審核有條件合格整改有效性評(píng)審認(rèn)證提請(qǐng)單

1份

CIPM/ZJ2207 現(xiàn)場(chǎng)審核人員工作質(zhì)量反饋表 1份

CIPM/ZJ2208-1 《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》基礎(chǔ)指標(biāo)評(píng)審認(rèn)證指標(biāo)體系

2份（現(xiàn)場(chǎng)審核1份）

CIPM/ZJ2208-2 《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》提高指標(biāo)評(píng)審認(rèn)證指標(biāo)體系

2份（現(xiàn)場(chǎng)審核1份）

CIPM/ZJ2209 整改有效性評(píng)審認(rèn)證報(bào)告 2份（受審核方1份）