第一篇：政府立法理念與實(shí)踐的思考

“凡事預(yù)則立、不預(yù)則廢”，一項(xiàng)優(yōu)秀的立法項(xiàng)目絕非隨心所欲的產(chǎn)物，而是深思熟慮的結(jié)晶。國(guó)務(wù)院《規(guī)章制定程序條例》第2條規(guī)定“規(guī)章的立項(xiàng)、起草、審查、決定、公布、解釋?zhuān)m用本條例”，這是制定規(guī)章全過(guò)程的立法活動(dòng)，體現(xiàn)了整個(gè)工作的流程，也充分說(shuō)明要制定一個(gè)高質(zhì)、適用、效益好的精品立法項(xiàng)目，就必須注重每一個(gè)環(huán)節(jié)，完成好每一個(gè)動(dòng)作。才

能確保此項(xiàng)目的完美，真正生產(chǎn)出被社會(huì)和人們公認(rèn)的一個(gè)好產(chǎn)品。筆者認(rèn)為：一個(gè)法制工作者（確切地說(shuō)應(yīng)當(dāng)是立法工作人員）就像一位裝飾師傅，把一套毛坯房如何裝飾成一個(gè)精品房，當(dāng)完成一個(gè)立法項(xiàng)目，裝飾成精品房時(shí)，心里會(huì)是很高興的。那么，如何把一個(gè)立法項(xiàng)目做成高質(zhì)量的或者說(shuō)力爭(zhēng)達(dá)到高質(zhì)量的要求呢?主要確立以下基本理念：

立法計(jì)劃科學(xué)化

立法是社會(huì)資源有效配置的一個(gè)基本方式，立法的過(guò)程充滿著矛盾和沖突，但人類(lèi)社會(huì)之所以要有立法，恰恰在于希望借助于立法來(lái)謀求一種有序的和平生活，指望通過(guò)一個(gè)充滿矛盾的過(guò)程來(lái)追求一種和諧的結(jié)果。立法要科學(xué)地進(jìn)行立法預(yù)測(cè)，建立和健全立法規(guī)劃制度，這是完善立法決策的前提條件。因?yàn)?，立法預(yù)測(cè)和立法規(guī)劃，有利于集中立法目標(biāo)，避免出現(xiàn)立法散亂、隨意，缺乏計(jì)劃性，而造成立法的混亂和立法的不統(tǒng)一，避免立法資源的過(guò)多浪費(fèi)。國(guó)務(wù)院《規(guī)章制定程序條例》第二章對(duì)規(guī)章的立項(xiàng)（共4條）均已明確規(guī)定。按照條例的規(guī)定，我們?cè)趯?shí)踐中的一般做法為：一是每年擬定征求立法建議項(xiàng)目的通知下發(fā)至各市（縣）、區(qū)政府、市政府各部門(mén)要求其報(bào)送立法建議項(xiàng)目，并在網(wǎng)站上公布并征求社會(huì)各界的立法建議項(xiàng)目，同時(shí)根據(jù)市領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)講話、要求以及有關(guān)文件中提及的立法項(xiàng)目。二是由立法工作機(jī)構(gòu)匯總各方面立法建議項(xiàng)目的意見(jiàn)，以兩個(gè)立法工作機(jī)構(gòu)名義，采用集體討論形式，拿出初步確定的立法建議項(xiàng)目方案。三是對(duì)重大立法建議項(xiàng)目或涉及部門(mén)較多的，且不是那么成熟的項(xiàng)目，由分管主任帶隊(duì)進(jìn)行有目的調(diào)研論證，廣泛了解有關(guān)信息、聽(tīng)取意見(jiàn)，在此基礎(chǔ)上，確定立法建議項(xiàng)目草案報(bào)辦領(lǐng)導(dǎo)審定。四是以辦領(lǐng)導(dǎo)審定的草案再分發(fā)各位市政府領(lǐng)導(dǎo)、市政府秘書(shū)長(zhǎng)、市政府辦公室主任征求意見(jiàn)，待返回意見(jiàn)后，再作進(jìn)一步論證研究，才形成正式的立法建議項(xiàng)目，并擬文以市政府名義正式發(fā)文，作為當(dāng)年的立法計(jì)劃（編制立法計(jì)劃的整個(gè)過(guò)程一般需要3—4個(gè)月左右）。從2007年的市政府規(guī)章規(guī)范性文件制定計(jì)劃來(lái)看，是比較科學(xué)的，全年23個(gè)立法項(xiàng)目（不包括未列入計(jì)劃內(nèi)的項(xiàng)目，實(shí)際上市領(lǐng)導(dǎo)直接批辦的立法項(xiàng)目較多），辦理完成了13個(gè)項(xiàng)目，占到總數(shù)的56.5％，完成計(jì)劃率是比較高的一年，且我市每年有較大幅度的提高。雖然還有部分項(xiàng)目未按照計(jì)劃辦理，客觀上有多種?-因：有的部門(mén)未及時(shí)報(bào)送草案，有的時(shí)機(jī)仍不成熟，有的上位法未出臺(tái)需等待，有的作了調(diào)整（如由部門(mén)發(fā)文）等等，調(diào)整項(xiàng)目也是立法過(guò)程中的一個(gè)內(nèi)容，也是符合客觀實(shí)際的。據(jù)對(duì)兄弟城市的了解，立法項(xiàng)目完成率也不是那么理想，這個(gè)問(wèn)題是全國(guó)普遍性的問(wèn)題，（如徐州的立法計(jì)劃項(xiàng)目就很難征集）因此，提高和強(qiáng)化計(jì)劃執(zhí)行力，還有待于我們?cè)诮窈蟮牧⒎ㄓ?jì)劃的嚴(yán)謹(jǐn)性上和科學(xué)性上作進(jìn)一步努力。

立法d-調(diào)統(tǒng)一化

我國(guó)憲法和《立法法》都明確規(guī)定要“維護(hù)社會(huì)主義法制的統(tǒng)一”，立法d-調(diào)分為外部d-調(diào)和內(nèi)部d-調(diào)。立法外部d-調(diào)是指法律與?-濟(jì)基礎(chǔ)及其他上層建筑之間處于和諧、有序的狀態(tài)。立法內(nèi)部d-調(diào)是指一個(gè)國(guó)家或一個(gè)地區(qū)的法律體系內(nèi)部處于和諧、有序的狀態(tài)。這是一個(gè)國(guó)家或一個(gè)地區(qū)法制統(tǒng)一的重要內(nèi)容和標(biāo)志。立法d-調(diào)作為一個(gè)過(guò)程，貫徹于整個(gè)立法過(guò)程，是非常重要的。立法d-調(diào)對(duì)立法來(lái)說(shuō)，將發(fā)揮怎樣的作用呢?一是立法d-調(diào)是適應(yīng)社會(huì)d-調(diào)發(fā)展的需要。作為上層建筑的法律，是由?-濟(jì)基礎(chǔ)決定的，同時(shí)，它還受其他上層建筑的影響，當(dāng)然，法律要反作用于?-濟(jì)基礎(chǔ)，并影響于、作用于其他上層建筑，從而推動(dòng)社會(huì)向前發(fā)展，而法律的這種作用要充分發(fā)揮，就必須d-調(diào)一致，否則法律不僅發(fā)揮不了其應(yīng)有的積極作用與功效，還會(huì)阻°-甚至破壞社會(huì)的健康發(fā)展。二是立法d-調(diào)也是立法自身的要求。立法本身也是有規(guī)律的，法律的每個(gè)爭(zhēng)執(zhí)，必須準(zhǔn)確而富有遠(yuǎn)見(jiàn)的考慮到它對(duì)所有其他條款的效果的情況下制定，不因內(nèi)在矛盾而自身抵觸。三是立法d-調(diào)是法治的必然要求，法治的一個(gè)基本要求是任何人、任何組織都必須遵?-，服從法律，依法辦事。如果立法不d-調(diào)，法律體系不和諧，法律之間互相沖突、矛盾，那么任何組織和個(gè)人也會(huì)茫然不知所從。

次不行二次，有的甚至要?-過(guò)多次d-調(diào)。對(duì)于立法d-調(diào)要善于講究方式方法，在d-調(diào)之前，自己要將d-調(diào)中所涉及的有關(guān)問(wèn)題設(shè)定好，且對(duì)有關(guān)問(wèn)題的來(lái)龍去脈要心中有數(shù)，收集好相關(guān)的信息、資料，特別是國(guó)家的有關(guān)規(guī)定和兄弟城市的?-驗(yàn)和做法。在d-調(diào)中要讓與會(huì)的同志圍繞主題充分發(fā)言，談想法，講得越具體越好，在聽(tīng)取發(fā)言時(shí)，還可以適當(dāng)提問(wèn)，拓寬我們的思維，達(dá)到d-調(diào)之目的。這樣做，雖然增加了很多工作量，花費(fèi)了大量的時(shí)間和精力，但對(duì)提高立法質(zhì)量幫助很大，這一點(diǎn)，從事立法工作的人員體會(huì)較深。要真正提高立法質(zhì)量，增加規(guī)章實(shí)施效果，還應(yīng)當(dāng)把各種行之有效的方法有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。

立法民主化

立法技術(shù)規(guī)范化

立法技術(shù)是一門(mén)法學(xué)與語(yǔ)言學(xué)、邏?-學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)等交叉性學(xué)科，是一門(mén)實(shí)踐性很強(qiáng)的新學(xué)科，它永遠(yuǎn)與立法實(shí)踐同步，既是立法實(shí)踐發(fā)展的結(jié)果，又為立法實(shí)踐進(jìn)一步提高與完善提供方法或指導(dǎo)。立法技術(shù)是在立法具體實(shí)踐中形成的方法和技巧的總和，是一個(gè)有機(jī)的整體。中央立法和地方立法以及部門(mén)立法既存在共性的東西，又存地著差別。從地方政府規(guī)章來(lái)說(shuō)，在立法技術(shù)上至今未有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范或者說(shuō)規(guī)則，一般由各地政府法制部門(mén)效仿上位法律、法規(guī)的版本和慣例做法來(lái)實(shí)施的。省人大就地方性法規(guī)在2005年制定了《?-蘇省地方立法技術(shù)規(guī)范》，從法規(guī)名稱(chēng)、立法目的和立法依據(jù)、法規(guī)適用范圍、執(zhí)法主體、權(quán)利和義務(wù)，權(quán)力與責(zé)任、獎(jiǎng)勵(lì)和法律責(zé)任以及修改、廢止法規(guī)的特殊結(jié)構(gòu)、立法語(yǔ)言等基本要求作了規(guī)范。地方政府規(guī)章制定方面至令未有規(guī)范，從了解情況看，兄弟城市也沒(méi)有這方面的資料。從我的認(rèn)識(shí)和體會(huì)來(lái)說(shuō)，立法技術(shù)應(yīng)當(dāng)是立法質(zhì)量保證的重要環(huán)節(jié)，在政府規(guī)章具體立法項(xiàng)目草案的審核，除按照《規(guī)章制定程序條例》第3條、第4條、第5條的規(guī)定外，還應(yīng)在具體內(nèi)容上力求把握和考慮下列問(wèn)題：一是該項(xiàng)立法要解決什么問(wèn)題，達(dá)到什么目的；二是該項(xiàng)立法的調(diào)整范圍是什么，它與其相鄰的立法是什么關(guān)系；三是該項(xiàng)立法涉及的主要矛盾是什么，正確處理這些矛盾應(yīng)該確立什么指導(dǎo)思想和?-則；四是要達(dá)到立法的目的，需要建立一些什么制度，采取一些什么措施；五是建立這些制度、采取措施，需要考慮一些什么特殊情況，怎樣正確處理這些特殊情況的特殊要求，六是確立的制度、措施，有什么樣的發(fā)展趨勢(shì)；七是有關(guān)立法的內(nèi)容，國(guó)家、省和本市的地方性法規(guī)曾有過(guò)什么規(guī)定，有什么?-驗(yàn)教訓(xùn)；八是國(guó)外、國(guó)內(nèi)和兄弟城市有什么值得借鑒的東西；九是法律責(zé)任或罰則的設(shè)置是否妥當(dāng)或者合法；十是根據(jù)其條款內(nèi)容和篇幅量，考慮設(shè)章節(jié)或者不設(shè)章節(jié)等等?！兑?guī)章制定程序條例》規(guī)定“除內(nèi)容復(fù)雜的外，規(guī)章一般不分章節(jié)”。

立法效益化

立法效益是立法在社會(huì)生活中實(shí)施與實(shí)現(xiàn)所涉及到的有效結(jié)果。但如何做到立法效益又快更好，我感到應(yīng)當(dāng)從立法采取的方法、?-則、技術(shù)、人才等方面加以認(rèn)真對(duì)待和研究，應(yīng)該說(shuō)提高立法效益是一項(xiàng)全面的、系統(tǒng)的工程，它貫穿于立法從啟動(dòng)到公布實(shí)施的全過(guò)程。包括：一是做好立法準(zhǔn)備，抓住立法時(shí)機(jī)，即立法預(yù)測(cè)工作，立法規(guī)劃工作和立法論證工作，并選擇最佳的立法時(shí)機(jī)，適時(shí)而立法。二是立法人員合理配置，這對(duì)立法項(xiàng)目的制定以及立法的內(nèi)容都會(huì)產(chǎn)生積極影響。立法人員的立法技術(shù)高明，立法人員具備很高的立法素質(zhì)，在審核修改中就能縮短立法的時(shí)間，即使在立法任務(wù)非常繁重的情況下，立法項(xiàng)目也能夠及時(shí)出臺(tái)，不至于造成時(shí)間的耽擱。三是防上重復(fù)立法和超越權(quán)力立法。重復(fù)立法是立法資源的巨大浪費(fèi)，超越權(quán)力或者脫離現(xiàn)實(shí)的超前立法即使制定了也是一紙空文。如：建設(shè)部2004年出臺(tái)了《市政公用事業(yè)特許?-營(yíng)管理辦法》（建設(shè)部令）后，2005年我市起草制定《無(wú)錫市公用事業(yè)特許?-營(yíng)管理辦法（草案）》，在審核中花費(fèi)了大量的精力和人力，形成了草案稿，為慎重起見(jiàn)，我們傳真給國(guó)務(wù)院法制辦劉曉霞司長(zhǎng)，劉司長(zhǎng)召集相關(guān)業(yè)務(wù)司和其他領(lǐng)導(dǎo)研究后，認(rèn)為不妥，理由為公用事業(yè)特許?-營(yíng)是政府針對(duì)特定的公用事業(yè)行業(yè)規(guī)定的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，并通過(guò)一定的方式和程序選擇具備條件的企業(yè)進(jìn)行?-營(yíng)，賦予?-營(yíng)企業(yè)特定的權(quán)利，這些特點(diǎn)完全符合《行政許可法》第二條第（二）項(xiàng)規(guī)定的許可類(lèi)型。對(duì)許可事項(xiàng)的設(shè)置，省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以設(shè)定臨時(shí)性許可，臨時(shí)性許可滿一年需要繼續(xù)實(shí)施的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)本級(jí)人民代表大會(huì)及其常委會(huì)制定地方性法規(guī)。2003年，《中華人民共和國(guó)行政許可法》出臺(tái)后，市級(jí)政府規(guī)章是不可以設(shè)置許可事項(xiàng)的。最后，將此項(xiàng)目暫緩提交市政府討論。四是立法人員的素質(zhì)對(duì)立法效益高低的影響。一般來(lái)說(shuō)，立法人員應(yīng)當(dāng)具備四方面的素質(zhì)要求。首先學(xué)識(shí)素質(zhì)，立法人員應(yīng)具備法律方面的素養(yǎng)，不僅應(yīng)懂得法律基礎(chǔ)知識(shí)，還應(yīng)具備立法方面的知識(shí)以及從事職業(yè)相關(guān)的部門(mén)業(yè)務(wù)管理方面的知識(shí)；其次業(yè)務(wù)素質(zhì)，立法人員應(yīng)具備一定社會(huì)工作的基本?-驗(yàn)，具備一定的業(yè)務(wù)水平，最好是從事相關(guān)部門(mén)實(shí)踐工作達(dá)到一定程度的同志；再次能力素質(zhì)，立法人員應(yīng)當(dāng)具備一定的組織與管理能力，能夠?qū)α⒎ɑ顒?dòng)有效地控制與引導(dǎo)，應(yīng)有一定的綜合判斷能力，對(duì)紛繁復(fù)雜的立法信息材料，能夠去粗取精，去偽存真，由表及里，由此及彼的分析與判斷，還應(yīng)具備一定的反應(yīng)與邏?-思維能力以及語(yǔ)言表達(dá)能力；第四品行素質(zhì)，立法人員要有良好的品德修養(yǎng)，應(yīng)樹(shù)立客觀、公正、公平的好形象，能夠認(rèn)真地執(zhí)行本崗位職責(zé)；第五效率素質(zhì)，立法人員應(yīng)當(dāng)不斷學(xué)習(xí)，掌握新信息、新動(dòng)向、新知識(shí)，創(chuàng)新立法理念，提高立法的效率和質(zhì)量。

總之，立法是個(gè)綜合性工程，涉及的面很廣，要學(xué)習(xí)的東西很多，要研究的問(wèn)題也很多，只有在實(shí)踐中去不斷提高。

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第二篇：政府立法理念與實(shí)踐的思考

“凡事預(yù)則立、不預(yù)則廢”，一項(xiàng)優(yōu)秀的立法項(xiàng)目絕非隨心所欲的產(chǎn)物，而是深思熟慮的結(jié)晶。國(guó)務(wù)院《規(guī)章制定程序條例》第2條規(guī)定“規(guī)章的立項(xiàng)、起草、審查、決定、公布、解釋?zhuān)m用本條例”，這是制定規(guī)章全過(guò)程的立法活動(dòng)，體現(xiàn)了整個(gè)工作的流程，也充分說(shuō)明要制定一個(gè)高質(zhì)、適用、效益好的精品立法項(xiàng)目，就必須注重每一個(gè)環(huán)節(jié)，完成好每一個(gè)動(dòng)作。才

能確保此項(xiàng)目的完美，真正生產(chǎn)出被社會(huì)和人們公認(rèn)的一個(gè)好產(chǎn)品。筆者認(rèn)為：一個(gè)法制工作者（確切地說(shuō)應(yīng)當(dāng)是立法工作人員）就像一位裝飾師傅，把一套毛坯房如何裝飾成一個(gè)精品房，當(dāng)完成一個(gè)立法項(xiàng)目，裝飾成精品房時(shí)，心里會(huì)是很高興的。那么，如何把一個(gè)立法項(xiàng)目做成高質(zhì)量的或者說(shuō)力爭(zhēng)達(dá)到高質(zhì)量的要求呢?主要確立以下基本理念：

立法計(jì)劃科學(xué)化

立法是社會(huì)資源有效配置的一個(gè)基本方式，立法的過(guò)程充滿著矛盾和沖突，但人類(lèi)社會(huì)之所以要有立法，恰恰在于希望借助于立法來(lái)謀求一種有序的和平生活，指望通過(guò)一個(gè)充滿矛盾的過(guò)程來(lái)追求一種和諧的結(jié)果。立法要科學(xué)地進(jìn)行立法預(yù)測(cè)，建立和健全立法規(guī)劃制度，這是完善立法決策的前提條件。因?yàn)?，立法預(yù)測(cè)和立法規(guī)劃，有利于集中立法目標(biāo)，避免出現(xiàn)立法散亂、隨意，缺乏計(jì)劃性，而造成立法的混亂和立法的不統(tǒng)一，避免立法資源的過(guò)多浪費(fèi)。國(guó)務(wù)院《規(guī)章制定程序條例》第二章對(duì)規(guī)章的立項(xiàng)（共4條）均已明確規(guī)定。按照條例的規(guī)定，我們?cè)趯?shí)踐中的一般做法為：一是每年擬定征求立法建議項(xiàng)目的通知下發(fā)至各市（縣）、區(qū)政府、市政府各部門(mén)要求其報(bào)送立法建議項(xiàng)目，并在網(wǎng)站上公布并征求社會(huì)各界的立法建議項(xiàng)目，同時(shí)根據(jù)市領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)講話、要求以及有關(guān)文件中提及的立法項(xiàng)目。二是由立法工作機(jī)構(gòu)匯總各方面立法建議項(xiàng)目的意見(jiàn)，以兩個(gè)立法工作機(jī)構(gòu)名義，采用集體討論形式，拿出初步確定的立法建議項(xiàng)目方案。三是對(duì)重大立法建議項(xiàng)目或涉及部門(mén)較多的，且不是那么成熟的項(xiàng)目，由分管主任帶隊(duì)進(jìn)行有目的調(diào)研論證，廣泛了解有關(guān)信息、聽(tīng)取意見(jiàn)，在此基礎(chǔ)上，確定立法建議項(xiàng)目草案報(bào)辦領(lǐng)導(dǎo)審定。四是以辦領(lǐng)導(dǎo)審定的草案再分發(fā)各位市政府領(lǐng)導(dǎo)、市政府秘書(shū)長(zhǎng)、市政府辦公室主任征求意見(jiàn)，待返回意見(jiàn)后，再作進(jìn)一步論證研究，才形成正式的立法建議項(xiàng)目，并擬文以市政府名義正式發(fā)文，作為當(dāng)年的立法計(jì)劃（編制立法計(jì)劃的整個(gè)過(guò)程一般需要3—4個(gè)月左右）。從2007年的市政府規(guī)章規(guī)范性文件制定計(jì)劃來(lái)看，是比較科學(xué)的，全年23個(gè)立法項(xiàng)目（不包括未列入計(jì)劃內(nèi)的項(xiàng)目，實(shí)際上市領(lǐng)導(dǎo)直接批辦的立法項(xiàng)目較多），辦理完成了13個(gè)項(xiàng)目，占到總數(shù)的56.5％，完成計(jì)劃率是比較高的一年，且我市每年有較大幅度的提高。雖然還有部分項(xiàng)目未按照計(jì)劃辦理，客觀上有多種?-因：有的部門(mén)未及時(shí)報(bào)送草案，有的時(shí)機(jī)仍不成熟，有的上位法未出臺(tái)需等待，有的作了調(diào)整（如由部門(mén)發(fā)文）等等，調(diào)整項(xiàng)目也是立法過(guò)程中的一個(gè)內(nèi)容，也是符合客觀實(shí)際的。據(jù)對(duì)兄弟城市的了解，立法項(xiàng)目完成率也不是那么理想，這個(gè)問(wèn)題是全國(guó)普遍性的問(wèn)題，（如徐州的立法計(jì)劃項(xiàng)目就很難征集）因此，提高和強(qiáng)化計(jì)劃執(zhí)行力，還有待于我們?cè)诮窈蟮牧⒎ㄓ?jì)劃的嚴(yán)謹(jǐn)性上和科學(xué)性上作進(jìn)一步努力。

立法d-調(diào)統(tǒng)一化

我國(guó)憲法和《立法法》都明確規(guī)定要“維護(hù)社會(huì)主義法制的統(tǒng)一”，立法d-調(diào)分為外部d-調(diào)和內(nèi)部d-調(diào)。立法外部d-調(diào)是指法律與?-濟(jì)基礎(chǔ)及其他上層建筑之間處于和諧、有序的狀態(tài)。立法內(nèi)部d-調(diào)是指一個(gè)國(guó)家或一個(gè)地區(qū)的法律體系內(nèi)部處于和諧、有序的狀態(tài)。這是一個(gè)國(guó)家或一個(gè)地區(qū)法制統(tǒng)一的重要內(nèi)容和標(biāo)志。立法d-調(diào)作為一個(gè)過(guò)程，貫徹于整個(gè)立法過(guò)程，是非常重要的。立法d-調(diào)對(duì)立法來(lái)說(shuō)，將發(fā)揮怎樣的作用呢?一是立法d-調(diào)是適應(yīng)社會(huì)d-調(diào)發(fā)展的需要。作為上層建筑的法律，是由?-濟(jì)基礎(chǔ)決定的，同時(shí)，它還受其他上層建筑的影響，當(dāng)然，法律要反作用于?-濟(jì)基礎(chǔ)，并影響于、作用于其他上層建筑，從而推動(dòng)社會(huì)向前發(fā)展，而法律的這種作用要充分發(fā)揮，就必須d-調(diào)一致，否則法律不僅發(fā)揮不了其應(yīng)有的積極作用與功效，還會(huì)阻°-甚至破壞社會(huì)的健康發(fā)展。二是立法d-調(diào)也是立法自身的要求。立法本身也是有規(guī)律的，法律的每個(gè)爭(zhēng)執(zhí)，必須準(zhǔn)確而富有遠(yuǎn)見(jiàn)的考慮到它對(duì)所有其他條款的效果的情況下制定，不因內(nèi)在矛盾而自身抵觸。三是立法d-調(diào)是法治的必然要求，法治的一個(gè)基本要求是任何人、任何組織都必須遵?-，服從法律，依法辦事。如果立法不d-調(diào)，法律體系不和諧，法律之間互相沖突、矛盾，那么任何組織和個(gè)人也會(huì)茫然不知所從。

在立法的整個(gè)過(guò)程和每一個(gè)環(huán)節(jié)，都應(yīng)當(dāng)注重立法d-調(diào)問(wèn)題，使法律體系盡可能和諧一致。立法過(guò)程的立法d-調(diào)包括：草案起草階段的立

第三篇：美國(guó)及歐盟反壟斷法與行業(yè)協(xié)會(huì)立法執(zhí)法實(shí)踐思考

摘要: 行業(yè)協(xié)會(huì)既可以發(fā)揮促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用,又可能被利用來(lái)作為限制或排除競(jìng)爭(zhēng)的工具,如何將二者區(qū)分開(kāi)來(lái)? 本文介紹美國(guó)和歐盟有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)行為的規(guī)定和判例,意在為競(jìng)爭(zhēng)立法和執(zhí)法提供借鑒,促進(jìn)我國(guó)法治水平的提高。

關(guān)鍵詞: 反壟斷法 行業(yè)協(xié)會(huì) 外國(guó)法

一、行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影晌

行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)

爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用有目共睹。第一,行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)搜集和匯編有關(guān)供求各方面的數(shù)據(jù)資料(例如成本、價(jià)格、生產(chǎn)規(guī)模、銷(xiāo)售、運(yùn)輸、存貨和生產(chǎn)能力等方面), 幫助其成員制訂更為完善的生產(chǎn)計(jì)劃和采取更為有效的市場(chǎng)策略,從而有利于企業(yè)降低成本、增加利潤(rùn), 增加企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。第二, 行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)確定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)等手段幫助企業(yè)提高技術(shù)。第三, 行業(yè)協(xié)會(huì)可以促使其成員在有關(guān)健康與安全、保護(hù)消費(fèi)者利益、環(huán)境保護(hù)、能源有效利用等方面更好地遵守政府的規(guī)定, 使政府的管制更加有效率。第四, 行業(yè)協(xié)會(huì)可以利用團(tuán)體優(yōu)勢(shì)幫助其成員開(kāi)拓新的市場(chǎng), 而單個(gè)企業(yè)做起來(lái)則可能相當(dāng)困難或效率較低。

但行業(yè)協(xié)會(huì)也可能被用來(lái)作為固定價(jià)格、在成員之間分配銷(xiāo)售機(jī)會(huì)或聯(lián)合抵制交易等限制競(jìng)爭(zhēng)行為的工具。一方面, 無(wú)論是全國(guó)性的還是地區(qū)性的行業(yè)協(xié)會(huì), 都是一個(gè)能供其成員討論價(jià)格的天然場(chǎng)所。成員企業(yè)或者在行業(yè)協(xié)會(huì)里直接商定某種商品的價(jià)格, 或者利用行業(yè)協(xié)會(huì)交流的信息, 達(dá)到事實(shí)上控制價(jià)格的目的；另一方面, 在已經(jīng)結(jié)成價(jià)格卡特爾的情況下, 可以通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)交流的信息了解哪些企業(yè)沒(méi)有遵守卡特爾的規(guī)定, 從而可以有效地懲罰這些企業(yè), 以保證卡特爾的穩(wěn)定性。

行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的兩面性, 向反壟斷法提出了挑戰(zhàn)。反壟斷法顯然不能也無(wú)法禁止行業(yè)協(xié)會(huì)的存在。它唯一能做的就是規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)的行為。然而, 由于商業(yè)社會(huì)的錯(cuò)綜復(fù)雜, 這一任務(wù)并非輕而易舉。如何將行業(yè)協(xié)會(huì)正常的促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的功能與違法的限制競(jìng)爭(zhēng)的功能區(qū)分開(kāi)來(lái)? 如何做到既有效地懲罰那些固定價(jià)格、聯(lián)合抵制交易等損害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為, 又不至于將正常的商業(yè)行為當(dāng)作違法行為進(jìn)行處理? 美國(guó)和歐盟反壟斷法在這方面的成功做法，可以為國(guó)內(nèi)有關(guān)類(lèi)似問(wèn)題的立法和執(zhí)法提供一些借鑒。

二、美國(guó)反壟斷法關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的立法與執(zhí)法情況

美國(guó)《謝爾曼反托拉斯法》第 l 條規(guī)定:“任何合同, 以托拉斯或其他形式的聯(lián)合或共謀, 限制州際或與外國(guó)間的貿(mào)易或商業(yè)的, 均視為違法。”行業(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo)下所進(jìn)行的或以行業(yè)協(xié)會(huì)名義進(jìn)行的聯(lián)合或共同行為, 屬于該條規(guī)定的范圍。美國(guó)最高法院近百年的反壟斷司法實(shí)踐中, 有多個(gè)案件涉及到行業(yè)協(xié)會(huì), 案件的性質(zhì)也多種多樣。以下介紹一些有典型意義的案例。

(一)是正常交流信息還是圖謀壟斷: 有關(guān)兩個(gè)木材協(xié)會(huì)的判例

1、美國(guó)硬木生產(chǎn)商協(xié)會(huì)案

美國(guó)硬木生產(chǎn)商協(xié)會(huì)成立伊始, 就執(zhí)行一個(gè)所謂“公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“計(jì)劃”）。名義上, 成員是否參加這個(gè)計(jì)劃不是強(qiáng)制性的, 但當(dāng)本訴訟開(kāi)始的時(shí)候, 其400個(gè)成員中就有365個(gè)參加了這個(gè)計(jì)劃。

該協(xié)會(huì)的力量非常強(qiáng), 其成員數(shù)量?jī)H占美國(guó)硬木行業(yè)的 5%, 但產(chǎn)量卻占13%之多。該協(xié)會(huì)對(duì)“計(jì)劃”的目標(biāo)作了如下陳述:“公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)計(jì)劃是一個(gè)有關(guān)價(jià)格、貿(mào)易統(tǒng)計(jì)和貿(mào)易行為的交流中心。通過(guò)使協(xié)會(huì)成員充分快速地了解到其他成員的信息, 該計(jì)劃旨在使貿(mào)易行為保持某種統(tǒng)一性。”

“計(jì)劃”要求每個(gè)成員向協(xié)會(huì)秘書(shū)（1）每日?qǐng)?bào)告銷(xiāo)售額和運(yùn)輸量, 且必須明確購(gòu)買(mǎi)者的身份以及買(mǎi)賣(mài)的所有細(xì)節(jié)；(2)每月報(bào)告每種產(chǎn)品的生產(chǎn)量和儲(chǔ)存量；(3)每月開(kāi)始時(shí)報(bào)送價(jià)格清單, 該清單若有變化, 還要報(bào)送變化后的價(jià)格清單。

協(xié)會(huì)秘書(shū)將這些信息匯總后再提供給成員。除此之外, 協(xié)會(huì)還要對(duì)成員的存貨量和確定木材等級(jí)的情況進(jìn)行檢查, 目的是保證成員報(bào)告的準(zhǔn)確性和同一性。同時(shí), 該“計(jì)劃”規(guī)定, 所有報(bào)告均需經(jīng)過(guò)協(xié)會(huì)代表的審查；不向協(xié)會(huì)報(bào)告有關(guān)信息者將不能從協(xié)會(huì)接到匯總后的信息報(bào)告；在 6 個(gè)月內(nèi)有 12 天不向協(xié)會(huì)報(bào)告有關(guān)信息者, 將被開(kāi)除出協(xié)會(huì)。

除了報(bào)告信息外, 該協(xié)會(huì)在某些地區(qū)幾乎每周召開(kāi)會(huì)議。會(huì)議之前, 每一個(gè)成員都必須陳述過(guò)去的產(chǎn)量, 估計(jì)其今后兩個(gè)月的產(chǎn)量以及市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r。

對(duì)于以上案情, 最高法院認(rèn)為, 詳細(xì)的報(bào)告、廣泛的信息交流極易使成員達(dá)成各種實(shí)際的或潛在的協(xié)議。該協(xié)會(huì)的行為超越了協(xié)會(huì)應(yīng)發(fā)揮的作用, 其“計(jì)劃”與簽訂赤裸裸地限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議幾乎沒(méi)有任何區(qū)別。正常的經(jīng)營(yíng)者不會(huì)向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提供如此詳細(xì)的有關(guān)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況的日?qǐng)?bào)、月報(bào)和年報(bào), 不會(huì)像該協(xié)會(huì)成員那樣進(jìn)行如此廣泛、深入的信息交流。盡管在協(xié)會(huì)成員中間沒(méi)有一個(gè)具體的限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議, 但“計(jì)劃”限制競(jìng)爭(zhēng)的目的是

非常明顯的。而且, 經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn),“計(jì)劃”的實(shí)施確實(shí)造成了木材價(jià)格的大幅度上漲。因此最高法院認(rèn)定“計(jì)劃”違反反托拉斯法。同時(shí), 最高法院指出,“計(jì)劃”和公開(kāi)發(fā)表的有關(guān)市場(chǎng)信息的區(qū)別在于: 后者既對(duì)銷(xiāo)售者公開(kāi)也對(duì)購(gòu)買(mǎi)者公開(kāi), 而“計(jì)劃”只對(duì)銷(xiāo)售者公開(kāi)；在公開(kāi)發(fā)表的市場(chǎng)信息報(bào)告中 , 沒(méi)有人象在“計(jì)劃”中這樣不厭其煩地建議采取共同行動(dòng)以

獲取利潤(rùn)。

2、楓木地板制造商協(xié)會(huì)案

楓木地板制造商協(xié)會(huì)共擁有 22 個(gè)成員, 其中 20 個(gè)成員的主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所在密西根、明尼蘇達(dá)和威斯康辛三州。1992年, 協(xié)會(huì)成員的產(chǎn)量占了同種類(lèi)型地板材料的 70%。

協(xié)會(huì)作了很多工作, 其中引起爭(zhēng)議的活動(dòng)主要包括:(1)計(jì)算并為會(huì)員提供各種類(lèi)型和等級(jí)的地板材料的平均成本的信息；（2）計(jì)算并為會(huì)員提供有關(guān)運(yùn)費(fèi)的信息；(3)收集有關(guān)統(tǒng)計(jì)材料, 包括: 已售出的地板材料的質(zhì)量和種類(lèi)(由每個(gè)成員向協(xié)會(huì)秘書(shū)定期提供), 現(xiàn)有存貨數(shù)量等；協(xié)會(huì)將收集到的信息匯總整理后提供給會(huì)員, 但不透露會(huì)員的具體身份；(4)召開(kāi)會(huì)員代表參加的會(huì)議并討論行業(yè)中的問(wèn)題。

最高法院認(rèn)為上述引起爭(zhēng)議的活動(dòng)不構(gòu)成違法。理由是: 第一,盡管檢察人員指控協(xié)會(huì)的以上活動(dòng)產(chǎn)生了統(tǒng)一價(jià)格的后果, 但沒(méi)有證據(jù)能夠證明這一點(diǎn), 同時(shí)也沒(méi)有證據(jù)證明協(xié)會(huì)的活動(dòng)對(duì)消費(fèi)者帶來(lái)不利影響；第二, 所有關(guān)于銷(xiāo)售額和價(jià)格的報(bào)告都是針對(duì)過(guò)去的和已經(jīng)結(jié)束的交易, 而沒(méi)有涉及到當(dāng)前的價(jià)格。協(xié)會(huì)收集的統(tǒng)計(jì)資料都發(fā)表在貿(mào)易期刊上, 并送到商務(wù)部以及其他有關(guān)的機(jī)構(gòu)。這些資料的性質(zhì)與公開(kāi)發(fā)表的資料并無(wú)不同；第三, 會(huì)員在會(huì)議上沒(méi)有討論過(guò)價(jià)格問(wèn)題, 因?yàn)檫^(guò)去的價(jià)格已經(jīng)公開(kāi), 沒(méi)有必要進(jìn)行討論, 而將來(lái)的價(jià)格被認(rèn)為是不適當(dāng)?shù)淖h題。因此,盡管會(huì)員可能利用協(xié)會(huì)提供的資料作出較一致 的判斷, 從而使價(jià)格傾向于穩(wěn)定, 但并不能僅由這一結(jié)果而認(rèn)定協(xié)會(huì)有共謀行為。法律并不單純地禁止資料收集和發(fā)布行為。

最高法院的結(jié)論是: 如果行業(yè)協(xié)會(huì)僅僅是公開(kāi)和公平地收集和發(fā)布有關(guān)其產(chǎn)品成本、產(chǎn)量、在過(guò)去交易中產(chǎn)品的價(jià)格、存貨量以及從生產(chǎn)地到銷(xiāo)售地的大概的運(yùn)輸成本的信息, 以及召開(kāi)會(huì)議討論這些信息但并不就產(chǎn)品的價(jià)格、數(shù)量或限制競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成任何協(xié)議或采取任何共同行動(dòng), 則不違反反托拉斯法。

(二)行業(yè)協(xié)會(huì)的章程是否等同于限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議

有時(shí)候, 成立行業(yè)協(xié)會(huì)所制定的章程本身都有可能違反反托拉斯法。美國(guó)最高法院在聯(lián)合媒體協(xié)會(huì)(associated press, 簡(jiǎn)寫(xiě)為ap)抵制交易案中的判決清楚地表明了這一點(diǎn)。

法院認(rèn)為, 聯(lián)合媒體協(xié)會(huì)的章程因含有限制在報(bào)紙出版領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容, 屬于限制性貿(mào)易合同。ap 辯護(hù)說(shuō), 盡管章程中含有限制競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容, 但實(shí)際上沒(méi)有造成限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。對(duì)此, 最高法院認(rèn)為, 只要一個(gè)合同本身有可能造成限制競(jìng)爭(zhēng)的效果, 就已經(jīng)構(gòu)成了違法, 而不管其實(shí)際上是否造成了這樣的效果。無(wú)可爭(zhēng)辯的證據(jù)表明, 協(xié)會(huì)章程確實(shí)捆住了眾多出版者的手腳, 以至于它們不能也確實(shí)沒(méi)有向非會(huì)員的競(jìng)爭(zhēng)者出售新聞。章程不允許非會(huì)員從這家最大的新聞機(jī)構(gòu)或其中任何一個(gè)會(huì)員那里買(mǎi)到新聞, 會(huì)嚴(yán)重地限制新報(bào)紙進(jìn)入該領(lǐng)域的機(jī)會(huì), 這將會(huì)毀滅競(jìng)爭(zhēng)以及挫傷美國(guó)的自由企業(yè)制度。

聯(lián)合媒體協(xié)會(huì)還從以下兩個(gè)方面提出了辯護(hù)理由, 最高法院進(jìn)行了一一駁斥:

第一, 聯(lián)合媒體協(xié)會(huì)辯護(hù)說(shuō), 應(yīng)該超出反托拉斯法, 或者說(shuō)從財(cái)產(chǎn)法的角度來(lái)看待協(xié)會(huì)章程。財(cái)產(chǎn)所有者可以選擇合作伙伴, 自己有權(quán)決定是出售還是不出售自己的財(cái)產(chǎn)。最高法院認(rèn)為, 盡管在一般的意義上來(lái)說(shuō), 一個(gè)人可以按照自己的意愿處分自己的財(cái)產(chǎn), 但他不能過(guò)分行使其權(quán)利, 不能通過(guò)合同或聯(lián)合的手段, 明示或默示地不正當(dāng)?shù)刈柚够蛳拗浦蓦H貿(mào)易的自由和自然的流動(dòng)。這正是反托拉斯法的宗旨所在。

第二, 聯(lián)合媒體協(xié)會(huì)又進(jìn)一步辯護(hù)說(shuō), 既然有其他的新聞機(jī)構(gòu)也在出售新聞, 那么絕大多數(shù)的出版商聯(lián)合起來(lái)拒絕向少數(shù)出版商出售新聞并不違反反托拉斯法。但最高法院認(rèn)為, 一個(gè)限制貿(mào)易的合同沒(méi)有阻止全部的競(jìng)爭(zhēng)并不能使這一合同免于追究。事實(shí)上, 沒(méi)有加入?yún)f(xié)會(huì)的報(bào)紙確實(shí)在競(jìng)爭(zhēng)中處于極其不利的地位。通過(guò)限制性的章程, 每個(gè)參加聯(lián)合的出版商實(shí)際上把自己完全置于協(xié)會(huì)的控制之下。因此章程是阻止競(jìng)爭(zhēng)的, 而不是正常的有助于商業(yè)和貿(mào)易的合同。

三、歐盟反壟斷法關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的立法與執(zhí)法情況

(一)歐盟反壟斷立法關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的一般性規(guī)定

歐盟反壟斷法對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的行為作了明確的規(guī) , 體現(xiàn)在歐共體條約第 81 條(原第 85 條)中: 如果企業(yè)間的協(xié)議、企業(yè)協(xié)會(huì)的決定和聯(lián)合行動(dòng)可能影響到成員國(guó)之間的貿(mào)易, 并且其目標(biāo)或效果阻止、限制或扭曲共同市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng), 尤其是在以下情況下, 則應(yīng)當(dāng)被禁止, 并將被自動(dòng)認(rèn)為無(wú)效:(1)直接或間接地固定商品買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格或任何其 他貿(mào)易條件；(2)限制或控制產(chǎn)量、市場(chǎng)、技術(shù)發(fā)展或投資；(3)劃分市場(chǎng)或資源供應(yīng)；(4)在同等交易條件下, 對(duì)不同的交易對(duì)象適用不同的交易條件, 導(dǎo)致其處于不利的競(jìng)爭(zhēng)地位；(5)對(duì)合同的履行附加義務(wù), 但就其性質(zhì)或按照商業(yè)慣例, 所附加的義務(wù)與合同的標(biāo)的沒(méi)有任何聯(lián)系。這里明確把企業(yè)協(xié)會(huì)的決定列為反壟斷法調(diào)整的對(duì)象。

歐盟反壟斷立法所稱(chēng)的企業(yè)協(xié)會(huì)的決定, 包括企業(yè)協(xié)會(huì)的章程和內(nèi)部規(guī)則、依這些規(guī)則作出的對(duì)協(xié)會(huì)成員有約束力的決議, 以及對(duì)協(xié)會(huì)成員不一定有約束力的建議。如果企業(yè)協(xié)會(huì)的決定違反了上述規(guī)定，則歐盟反壟斷主管機(jī)構(gòu)或法院既可以對(duì)協(xié)會(huì)罰款也可以對(duì)會(huì)員罰款。

但該條同時(shí)規(guī)定，如果企業(yè)協(xié)會(huì)的決定有助于改進(jìn)商品的生產(chǎn)和流通, 或者有助于促進(jìn)技術(shù)或經(jīng)濟(jì)上的進(jìn)步, 那么可以不受上述規(guī)定的限制, 但必須滿足以下三個(gè)條件: 第一, 能使消費(fèi)者享受到相當(dāng)部分的由此帶來(lái)的利益；第二, 所加的限制必須是為達(dá)到目標(biāo)所不可缺少的, 而不能強(qiáng)加可有可無(wú)的限制；第三, 不能給予企業(yè)在有關(guān)產(chǎn)品的重大部分上消除競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。

(二)歐盟理事會(huì)no.4056/86號(hào)規(guī)章對(duì)班輪協(xié)會(huì)的豁免

除了上述一般規(guī)定外, 歐盟理事會(huì)在其第 4056/86 號(hào)規(guī)則中, 專(zhuān)就班輪協(xié)會(huì)(liner conference)的聯(lián)合行為作了一些豁免規(guī)定。

該規(guī)章意義上的班輪協(xié)會(huì), 是指這樣一個(gè)團(tuán)體, 它由兩個(gè)或兩個(gè)以上的在指定地理區(qū)域范圍內(nèi)的一條或多條特定航線上提供貨物國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)的運(yùn)輸商船公司(vessel operating carriers)所組成，并且在他們之間有一個(gè)協(xié)議或安排(不論是何種性質(zhì)), 根據(jù)這一協(xié)議或安排, 其運(yùn)營(yíng)執(zhí)行統(tǒng)一或共同的運(yùn)費(fèi)以及就有關(guān)航運(yùn)服務(wù)的任何其 他條件達(dá)成了一致的條件。

根據(jù)該規(guī)章第 3 條的規(guī)定, 當(dāng)一個(gè)或多個(gè)班輪協(xié)會(huì)的所有或部分會(huì)員所作的協(xié)議、決定和聯(lián)合行為, 旨在固定費(fèi)率和運(yùn)輸條件, 以及有一個(gè)或多個(gè)下列目標(biāo)時(shí), 可以不適用《歐共體條約》第 81 條第(1)款的規(guī)定:(1)協(xié)調(diào)運(yùn)輸時(shí)間表, 航行日期或?？咳掌?；（2）決定航行或?？康念l率；(3)在協(xié)會(huì)成員之間協(xié)調(diào)或分配航行或?？渴乱?；(4)管制每一個(gè)會(huì)員的運(yùn)輸能力；(5)在會(huì)員中分配貨物或收入。

但以上所說(shuō)的協(xié)議、決定或聯(lián)合行為, 不能通過(guò)要求適用僅由貨物起運(yùn)國(guó)或目的地、或裝卸貨港口的不同而有差別的費(fèi)率和運(yùn)輸條件, 而在共同市場(chǎng)范圍內(nèi), 對(duì)有關(guān)港口、貨主(transport users)或承運(yùn)人(carriers)造成損害, 除非這種費(fèi)率或條件有經(jīng)濟(jì)上的正當(dāng)理由。通俗點(diǎn)說(shuō)就是, 協(xié)議、決定或聯(lián)合行為不能被利用來(lái)對(duì)特定國(guó)家或港口造成損失。

該規(guī)章還就以上豁免對(duì)班輪協(xié)會(huì)附加了一些義務(wù)。例如, 如果貨主和班輪協(xié)會(huì)任何一方提出要求, 那么雙方應(yīng)就海上運(yùn)輸服務(wù)的費(fèi)率、條件和質(zhì)量進(jìn)行磋商；貨主有權(quán)對(duì)運(yùn)費(fèi)未包括在內(nèi)的內(nèi)陸運(yùn)輸和港口服務(wù)的提供者進(jìn)行選擇；如果貨主要求, 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)以合理的價(jià)格為貨主提供運(yùn)價(jià)本、相關(guān)條件和規(guī)定, 或者這些東西應(yīng)放在班輪和代理人辦公室里供查閱。他們應(yīng)當(dāng)列出有關(guān)裝卸貨的所有條件以及服務(wù)的精確內(nèi)容。

(三)一個(gè)有關(guān)班輪協(xié)會(huì)的判例

盡管歐盟法律對(duì)班輪協(xié)會(huì)的聯(lián)合行為進(jìn)行了豁免, 但如果班輪協(xié)會(huì)與非會(huì)員簽訂限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議, 則不在豁免之列, 法院在以下的案例中清楚地表明了這種態(tài)度。世紀(jì) 90 年代中期, 一些遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司就與費(fèi)用和附加費(fèi)有關(guān)的商業(yè)行為進(jìn)行了討論, 試圖協(xié)調(diào)立場(chǎng)。討論的結(jié)果是簽訂了一個(gè)協(xié)議, 決定不對(duì)已公開(kāi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)提供折扣。該協(xié)議被歐盟委員會(huì)裁定屬于固定價(jià)格的行為, 違反了歐盟反壟斷法。

當(dāng)事公司認(rèn)為, 根據(jù)歐盟理事會(huì)第 4056/86 號(hào)規(guī)章, 班輪協(xié)會(huì)的會(huì)員可以商定海上交通的費(fèi)率, 因此該行為應(yīng)享受豁免。但歐盟委員會(huì)認(rèn)為, 盡管班輪協(xié)會(huì)固定價(jià)格的行為可以在符合法律規(guī)定的情況下享受豁免, 但在本案中, 參與固定價(jià)格的當(dāng)事公司, 不僅包括班輪協(xié)會(huì)的會(huì)員, 而且也包括非班輪協(xié)會(huì)的成員，這就超出了規(guī)章規(guī)定的豁免范圍。因此歐盟委員會(huì)裁定班輪協(xié)會(huì)不能與協(xié)會(huì)以外的公司協(xié)商固定價(jià)格。

第四篇：美國(guó)及歐盟反壟斷法與行業(yè)協(xié)會(huì)立法執(zhí)法實(shí)踐思考

摘要: 行業(yè)協(xié)會(huì)既可以發(fā)揮促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用,又可能被利用來(lái)作為限制或排除競(jìng)爭(zhēng)的工具,如何將二者區(qū)分開(kāi)來(lái)? 本文介紹美國(guó)和歐盟有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)行為的規(guī)定和判例,意在為競(jìng)爭(zhēng)立法和執(zhí)法提供借鑒,促進(jìn)我國(guó)法治水平的提高。

關(guān)鍵詞: 反壟斷法 行業(yè)協(xié)會(huì) 外國(guó)法

一、行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影晌

行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用有目共睹。第一,行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)搜集和匯編有關(guān)供求各方面的數(shù)據(jù)資料(例如成本、價(jià)格、生產(chǎn)規(guī)模、銷(xiāo)售、運(yùn)輸、存貨和生產(chǎn)能力等方面), 幫助其成員制訂更為完善的生產(chǎn)計(jì)劃和采取更為有效的市場(chǎng)策略,從而有利于企業(yè)降低成本、增加利潤(rùn), 增加企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。第二, 行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)確定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)等手段幫助企業(yè)提高技術(shù)。第三, 行業(yè)協(xié)會(huì)可以促使其成員在有關(guān)健康與安全、保護(hù)消費(fèi)者利益、環(huán)境保護(hù)、能源有效利用等方面更好地遵守政府的規(guī)定, 使政府的管制更加有效率。第四, 行業(yè)協(xié)會(huì)可以利用團(tuán)體優(yōu)勢(shì)幫助其成員開(kāi)拓新的市場(chǎng), 而單個(gè)企業(yè)做起來(lái)則可能相當(dāng)困難或效率較低。

但行業(yè)協(xié)會(huì)也可能被用來(lái)作為固定價(jià)格、在成員之間分配銷(xiāo)售機(jī)會(huì)或聯(lián)合抵制交易等限制競(jìng)爭(zhēng)行為的工具。一方面, 無(wú)論是全國(guó)性的還是地區(qū)性的行業(yè)協(xié)會(huì), 都是一個(gè)能供其成員討論價(jià)格的天然場(chǎng)所。成員企業(yè)或者在行業(yè)協(xié)會(huì)里直接商定某種商品的價(jià)格, 或者利用行業(yè)協(xié)會(huì)交流的信息, 達(dá)到事實(shí)上控制價(jià)格的目的；另一方面, 在已經(jīng)結(jié)成價(jià)格卡特爾的情況下, 可以通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)交流的信息了解哪些企業(yè)沒(méi)有遵守卡特爾的規(guī)定, 從而可以有效地懲罰這些企業(yè), 以保證卡特爾的穩(wěn)定性。

行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的兩面性, 向反壟斷法提出了挑戰(zhàn)。反壟斷法顯然不能也無(wú)法禁止行業(yè)協(xié)會(huì)的存在。它唯一能做的就是規(guī)范行業(yè)協(xié)會(huì)的行為。然而, 由于商業(yè)社會(huì)的錯(cuò)綜復(fù)雜, 這一任務(wù)并非輕而易舉。如何將行業(yè)協(xié)會(huì)正常的促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的功能與違法的限制競(jìng)爭(zhēng)的功能區(qū)分開(kāi)來(lái)? 如何做到既有效地懲罰那些固定價(jià)格、聯(lián)合抵制交易等損害市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的行為, 又不至于將正常的商業(yè)行為當(dāng)作違法行為進(jìn)行處理? 美國(guó)和歐盟反壟斷法在這方面的成功做法，可以為國(guó)內(nèi)有關(guān)類(lèi)似問(wèn)題的立法和執(zhí)法提供一些借鑒。

二、美國(guó)反壟斷法關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的立法與執(zhí)法情況

美國(guó)《謝爾曼反托拉斯法》第 l 條規(guī)定:“任何合同, 以托拉斯或其他形式的聯(lián)合或共謀, 限制州際或與外國(guó)間的貿(mào)易或商業(yè)的, 均視為違法?！毙袠I(yè)協(xié)會(huì)主導(dǎo)下所進(jìn)行的或以行業(yè)協(xié)會(huì)名義進(jìn)行的聯(lián)合或共同行為, 屬于該條規(guī)定的范圍。美國(guó)最高法院近百年的反壟斷司法實(shí)踐中, 有多個(gè)案件涉及到行業(yè)協(xié)會(huì), 案件的性質(zhì)也多種多樣。以下介紹一些有典型意義的案例。

(一)是正常交流信息還是圖謀壟斷: 有關(guān)兩個(gè)木材協(xié)會(huì)的判例

1、美國(guó)硬木生產(chǎn)商協(xié)會(huì)案

美國(guó)硬木生產(chǎn)商協(xié)會(huì)成立伊始, 就執(zhí)行一個(gè)所謂“公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“計(jì)劃”）。名義上, 成員是否參加這個(gè)計(jì)劃不是強(qiáng)制性的, 但當(dāng)本訴訟開(kāi)始的時(shí)候, 其400個(gè)成員中就有365個(gè)參加了這個(gè)計(jì)劃。

該協(xié)會(huì)的力量非常強(qiáng), 其成員數(shù)量?jī)H占美國(guó)硬木行業(yè)的 5%, 但產(chǎn)量卻占13%之多。該協(xié)會(huì)對(duì)“計(jì)劃”的目標(biāo)作了如下陳述:“公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)計(jì)劃是一個(gè)有關(guān)價(jià)格、貿(mào)易統(tǒng)計(jì)和貿(mào)易行為的交流中心。通過(guò)使協(xié)會(huì)成員充分快速地了解到其他成員的信息, 該計(jì)劃旨在使貿(mào)易行為保持某種統(tǒng)一性?！?/p>

協(xié)會(huì)秘書(shū)將這些信息匯總后再提供給成員。除此之外, 協(xié)會(huì)還要對(duì)成員的存貨量和確定木材等級(jí)的情況進(jìn)行檢查, 目的是保證成員報(bào)告的準(zhǔn)確性和同一性。同時(shí), 該“計(jì)劃”規(guī)定, 所有報(bào)告均需經(jīng)過(guò)協(xié)會(huì)代表的審查；不向協(xié)會(huì)報(bào)告有關(guān)信息者將不能從協(xié)會(huì)接到匯總后的信息報(bào)告；在 6 個(gè)月內(nèi)有 12 天不向協(xié)會(huì)報(bào)告有關(guān)信息者, 將被開(kāi)除出協(xié)會(huì)。

除了報(bào)告信息外, 該協(xié)會(huì)在某些地區(qū)幾乎每周召開(kāi)會(huì)議。會(huì)議之前, 每一個(gè)成員都必須陳述過(guò)去的產(chǎn)量, 估計(jì)其今后兩個(gè)月的產(chǎn)量以及市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r。

2、楓木地板制造商協(xié)會(huì)案

最高法院認(rèn)為上述引起爭(zhēng)議的活動(dòng)不構(gòu)成違法。理由是: 第一,盡管檢察人員指控協(xié)會(huì)的以上活動(dòng)產(chǎn)生了統(tǒng)一價(jià)格的后果, 但沒(méi)有證據(jù)能夠證明這一點(diǎn), 同時(shí)也沒(méi)有證據(jù)證明協(xié)會(huì)的活動(dòng)對(duì)消費(fèi)者帶來(lái)不利影響；第二, 所有關(guān)于銷(xiāo)售額和價(jià)格的報(bào)告都是針對(duì)過(guò)去的和已經(jīng)結(jié)束的交易, 而沒(méi)有涉及到當(dāng)前的價(jià)格。協(xié)會(huì)收集的統(tǒng)計(jì)資料都發(fā)表在貿(mào)易期刊上, 并送到商務(wù)部以及其他有關(guān)的機(jī)構(gòu)。這些資料的性質(zhì)與公開(kāi)發(fā)表的資料并無(wú)不同；第三, 會(huì)員在會(huì)議上沒(méi)有討論過(guò)價(jià)格問(wèn)題, 因?yàn)檫^(guò)去的價(jià)格已經(jīng)公開(kāi), 沒(méi)有必要進(jìn)行討論, 而將來(lái)的價(jià)格被認(rèn)為是不適當(dāng)?shù)淖h題。因此,盡管會(huì)員可能利用協(xié)會(huì)提供的資料作出較一致 的判斷, 從而使價(jià)格傾向于穩(wěn)定, 但并不能僅由這一結(jié)果而認(rèn)定協(xié)會(huì)有共謀行為。法律并不單純地禁止資料收集和發(fā)布行為。

最高法院的結(jié)論是: 如果行業(yè)協(xié)會(huì)僅僅是公開(kāi)和公平地收集和發(fā)布有關(guān)其產(chǎn)品成本、產(chǎn)量、在過(guò)去交易中產(chǎn)品的價(jià)格、存貨量以及從生產(chǎn)地到銷(xiāo)售地的大概的運(yùn)輸成本的信息, 以及召開(kāi)會(huì)議討論這些信息但并不就產(chǎn)品的價(jià)格、數(shù)量或限制競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成任何協(xié)議或采取任何共同行動(dòng), 則不違反反托拉斯法。

(二)行業(yè)協(xié)會(huì)的章程是否等同于限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議

有時(shí)候, 成立行業(yè)協(xié)會(huì)所制定的章程本身都有可能違反反托拉斯法。美國(guó)最高法院在聯(lián)合媒體協(xié)會(huì)(associated press, 簡(jiǎn)寫(xiě)為ap)抵制交易案中的判決清楚地表明了這一點(diǎn)。

法院認(rèn)為, 聯(lián)合媒體協(xié)會(huì)的章程因含有限制在報(bào)紙出版領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容, 屬于限制性貿(mào)易合同。ap 辯護(hù)說(shuō), 盡管章程中含有限制競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容, 但實(shí)際上沒(méi)有造成限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。對(duì)此, 最高法院認(rèn)為, 只要一個(gè)合同本身有可能造成限制競(jìng)爭(zhēng)的效果, 就已經(jīng)構(gòu)成了違法, 而不管其實(shí)際上是否造成了這樣的效果。無(wú)可爭(zhēng)辯的證據(jù)表明, 協(xié)會(huì)章程確實(shí)捆住了眾多出版者的手腳, 以至于它們不能也確實(shí)沒(méi)有向非會(huì)員的競(jìng)爭(zhēng)者出售新聞。章程不允許非會(huì)員從這家最大的新聞機(jī)構(gòu)或其中任何一個(gè)會(huì)員那里買(mǎi)到新聞, 會(huì)嚴(yán)重地限制新報(bào)紙進(jìn)入該領(lǐng)域的機(jī)會(huì), 這將會(huì)毀滅競(jìng)爭(zhēng)以及挫傷美國(guó)的自由企業(yè)制度。

聯(lián)合媒體協(xié)會(huì)還從以下兩個(gè)方面提出了辯護(hù)理由, 最高法院進(jìn)行了一一駁斥:

第一, 聯(lián)合媒體協(xié)會(huì)辯護(hù)說(shuō), 應(yīng)該超出反托拉斯法, 或者說(shuō)從財(cái)產(chǎn)法的角度來(lái)看待協(xié)會(huì)章程。財(cái)產(chǎn)所有者可以選擇合作伙伴, 自己有權(quán)決定是出售還是不出售自己的財(cái)產(chǎn)。最高法院認(rèn)為, 盡管在一般的意義上來(lái)說(shuō), 一個(gè)人可以按照自己的意愿處分自己的財(cái)產(chǎn), 但他不能過(guò)分行使其權(quán)利, 不能通過(guò)合同或聯(lián)合的手段, 明示或默示地不正當(dāng)?shù)刈柚够蛳拗浦蓦H貿(mào)易的自由和自然的流動(dòng)。這正是反托拉斯法的宗旨所在。

第二, 聯(lián)合媒體協(xié)會(huì)又進(jìn)一步辯護(hù)說(shuō), 既然有其他的新聞機(jī)構(gòu)也在出售新聞, 那么絕大多數(shù)的出版商聯(lián)合起來(lái)拒絕向少數(shù)出版商出售新聞并不違反反托拉斯法。但最高法院認(rèn)為, 一個(gè)限制貿(mào)易的合同沒(méi)有阻止全部的競(jìng)爭(zhēng)并不能使這一合同免于追究。事實(shí)上, 沒(méi)有加入?yún)f(xié)會(huì)的報(bào)紙確實(shí)在競(jìng)爭(zhēng)中處于極其不利的地位。通過(guò)限制性的章程, 每個(gè)參加聯(lián)合的出版商實(shí)際上把自己完全置于協(xié)會(huì)的控制之下。因此章程是阻止競(jìng)爭(zhēng)的, 而不是正常的有助于商業(yè)和貿(mào)易的合同。

三、歐盟反壟斷法關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的立法與執(zhí)法情況

(一)歐盟反壟斷立法關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的一般性規(guī)定

歐盟反壟斷立法所稱(chēng)的企業(yè)協(xié)會(huì)的決定, 包括企業(yè)協(xié)會(huì)的章程和內(nèi)部規(guī)則、依這些規(guī)則作出的對(duì)協(xié)會(huì)成員有約束力的決議, 以及對(duì)協(xié)會(huì)成員不一定有約束力的建議。如果企業(yè)協(xié)會(huì)的決定違反了上述規(guī)定，則歐盟反壟斷主管機(jī)構(gòu)或法院既可以對(duì)協(xié)會(huì)罰款也可以對(duì)會(huì)員罰款。

但該條同時(shí)規(guī)定，如果企業(yè)協(xié)會(huì)的決定有助于改進(jìn)商品的生產(chǎn)和流通, 或者有助于促進(jìn)技術(shù)或經(jīng)濟(jì)上的進(jìn)步, 那么可以不受上述規(guī)定的限制, 但必須滿足以下三個(gè)條件: 第一, 能使消費(fèi)者享受到相當(dāng)部分的由此帶來(lái)的利益；第二, 所加的限制必須是為達(dá)到目標(biāo)所不可缺少的, 而不能強(qiáng)加可有可無(wú)的限制；第三, 不能給予企業(yè)在有關(guān)產(chǎn)品的重大部分上消除競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。

(二)歐盟理事會(huì)no.4056/86號(hào)規(guī)章對(duì)班輪協(xié)會(huì)的豁免

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除了上述一般規(guī)定外, 歐盟理事會(huì)在其第 4056/86 號(hào)規(guī)則中, 專(zhuān)就班輪協(xié)會(huì)(liner conference)的聯(lián)合行為作了一些豁免規(guī)定。

該規(guī)章意義上的班輪協(xié)會(huì), 是指這樣一個(gè)團(tuán)體, 它由兩個(gè)或兩個(gè)以上的在指定地理區(qū)域范圍內(nèi)的一條或多條特定航線上提供貨物國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)的運(yùn)輸商船公司(vessel operating carriers)所組成，并且在他們之間有一個(gè)協(xié)議或安排(不論是何種性質(zhì)), 根據(jù)這一協(xié)議或安排, 其運(yùn)營(yíng)執(zhí)行統(tǒng)一或共同的運(yùn)費(fèi)以及就有關(guān)航運(yùn)服務(wù)的任何其 他條件達(dá)成了一致的條件。

但以上所說(shuō)的協(xié)議、決定或聯(lián)合行為, 不能通過(guò)要求適用僅由貨物起運(yùn)國(guó)或目的地、或裝卸貨港口的不同而有差別的費(fèi)率和運(yùn)輸條件, 而在共同市場(chǎng)范圍內(nèi), 對(duì)有關(guān)港口、貨主(transport users)或承運(yùn)人(carriers)造成損害, 除非這種費(fèi)率或條件有經(jīng)濟(jì)上的正當(dāng)理由。通俗點(diǎn)說(shuō)就是, 協(xié)議、決定或聯(lián)合行為不能被利用來(lái)對(duì)特定國(guó)家或港口造成損失。

該規(guī)章還就以上豁免對(duì)班輪協(xié)會(huì)附加了一些義務(wù)。例如, 如果貨主和班輪協(xié)會(huì)任何一方提出要求, 那么雙方應(yīng)就海上運(yùn)輸服務(wù)的費(fèi)率、條件和質(zhì)量進(jìn)行磋商；貨主有權(quán)對(duì)運(yùn)費(fèi)未包括在內(nèi)的內(nèi)陸運(yùn)輸和港口服務(wù)的提供者進(jìn)行選擇；如果貨主要求, 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)以合理的價(jià)格為貨主提供運(yùn)價(jià)本、相關(guān)條件和規(guī)定, 或者這些東西應(yīng)放在班輪和代理人辦公室里供查閱。他們應(yīng)當(dāng)列出有關(guān)裝卸貨的所有條件以及服務(wù)的精確內(nèi)容。

(三)一個(gè)有關(guān)班輪協(xié)會(huì)的判例

盡管歐盟法律對(duì)班輪協(xié)會(huì)的聯(lián)合行為進(jìn)行了豁免, 但如果班輪協(xié)會(huì)與非會(huì)員簽訂限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議, 則不在豁免之列, 法院在以下的案例中清楚地表明了這種態(tài)度。世紀(jì) 90 年代中期, 一些遠(yuǎn)洋運(yùn)輸公司就與費(fèi)用和附加費(fèi)有關(guān)的商業(yè)行為進(jìn)行了討論, 試圖協(xié)調(diào)立場(chǎng)。討論的結(jié)果是簽訂了一個(gè)協(xié)議, 決定不對(duì)已公開(kāi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)提供折扣。該協(xié)議被歐盟委員會(huì)裁定屬于固定價(jià)格的行為, 違反了歐盟反壟斷法。

當(dāng)事公司認(rèn)為, 根據(jù)歐盟理事會(huì)第 4056/86 號(hào)規(guī)章, 班輪協(xié)會(huì)的會(huì)員可以商定海上交通的費(fèi)率, 因此該行為應(yīng)享受豁免。但歐盟委員會(huì)認(rèn)為, 盡管班輪協(xié)會(huì)固定價(jià)格的行為可以在符合法律規(guī)定的情況下享受豁免, 但在本案中, 參與固定價(jià)格的當(dāng)事公司, 不僅包括班輪協(xié)會(huì)的會(huì)員, 而且也包括非班輪協(xié)會(huì)的成員，這就超出了規(guī)章規(guī)定的豁免范圍。因此歐盟委員會(huì)裁定班輪協(xié)會(huì)不能與協(xié)會(huì)以外的公司協(xié)商固定價(jià)格。

第五篇：淺談 新課改下辦學(xué)理念與實(shí)踐的思考

再談 新課改下辦學(xué)理念與實(shí)踐的思考

當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的沖擊要求教育充分發(fā)揮其促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的功能，并迫使教育本身的發(fā)展必須追求經(jīng)濟(jì)效益，從而導(dǎo)致各個(gè)學(xué)校之間展開(kāi)激烈的競(jìng)爭(zhēng)。因此，在這次新課改中，誰(shuí)先按照新課改精神并根據(jù)實(shí)際校情理清辦學(xué)思路，并進(jìn)行大膽實(shí)踐，誰(shuí)就會(huì)在當(dāng)?shù)貐^(qū)的學(xué)校中站領(lǐng)制高點(diǎn)。

走自主發(fā)展之路

學(xué)校以育人為本，讓每一個(gè)學(xué)生都能得到健康、快樂(lè)、主動(dòng)、和諧的發(fā)展，為學(xué)生的可持續(xù)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)”的辦學(xué)思想，可以按照“主體·合作·和諧·育人”的辦學(xué)理念去設(shè)計(jì)實(shí)踐。就一般而言，學(xué)?？煞譃橛布蛙浖纱髩K，硬件建設(shè)只要資金到位就可以完成，而學(xué)校軟件建設(shè)卻是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的任務(wù)。在軟件這一層面之中，教師和學(xué)生是教育教學(xué)的主體。因此，辦學(xué)必須要有教師“教”和學(xué)生“學(xué)”的兩個(gè)積極性，策劃共同遠(yuǎn)景，師師、師生、生生、家庭、社會(huì)和學(xué)校通力合作，完成“教”與“學(xué)”的任務(wù)，為學(xué)生的現(xiàn)在和將來(lái)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，并在育人的過(guò)程中同時(shí)得到發(fā)展。就學(xué)校而言，針對(duì)教師、學(xué)生是發(fā)展的主體，學(xué)校就要營(yíng)造適合的氛圍，并且要在教育教學(xué)的實(shí)踐中得到發(fā)展，要突出主體的參與性、主動(dòng)性。而學(xué)生、教師的發(fā)展，更離不開(kāi)合作，教師與教師、教師與學(xué)生、教師與家長(zhǎng)、學(xué)生與學(xué)生、學(xué)生與家長(zhǎng)之間的關(guān)系是合作關(guān)系，在合作中促進(jìn)師生學(xué)習(xí)與發(fā)展。在學(xué)生具有一定的主體性以后，合作是發(fā)展的正確之路：學(xué)生與教師的發(fā)展是相互依存、相互促進(jìn)的，是協(xié)同發(fā)展的，學(xué)生的發(fā)展是為將來(lái)能繼續(xù)學(xué)習(xí)、順利工作、幸福生活打基礎(chǔ)的，是生命的基礎(chǔ)工程。

基于以上辦學(xué)理念，我們應(yīng)當(dāng)把學(xué)校教育看作是師生相伴而行的教育人生，是師生互動(dòng)發(fā)展空間和共存的生命意義。在主體教育的思想下，教師不再是單純的知識(shí)傳遞者和智慧的啟迪者，而是變教師的直接“說(shuō)”為指導(dǎo)學(xué)生“發(fā)現(xiàn)”；變教師獨(dú)立講解為教師組織學(xué)生積極思考，同時(shí)注重引導(dǎo)學(xué)生動(dòng)手實(shí)踐、自主探索、合作交流。學(xué)生也不再是被動(dòng)的接受者和儲(chǔ)存器，而是通過(guò)自主探索、合作交流，弘揚(yáng)自己的個(gè)性，展示自己的天賦和才華。同時(shí)，還可以“主體·合作·和諧·育人”的理念為切入點(diǎn)，大力推進(jìn)素質(zhì)教育，培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力，鍛煉學(xué)生發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力，引導(dǎo)學(xué)生善于與人交往，學(xué)會(huì)自主合作。在使學(xué)生全面發(fā)展的基礎(chǔ)上，形成自身獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)和特色，從而走自主發(fā)展之路。

“主體合作”既是辦學(xué)的理念，又可以是辦學(xué)的模式，同時(shí)還揭示了辦學(xué)思路。因此，我們要著力研究“主體合作”的辦學(xué)思想、師資隊(duì)伍建設(shè)、課堂教學(xué)、德育建設(shè)、校班管理，從而加大課程改革的力度，最終實(shí)現(xiàn)教師有良好的師德，有自己的教學(xué)思想和在此思想指導(dǎo)下的教學(xué)行為，有一定的教育科研能力，有使用現(xiàn)代教育技術(shù)與學(xué)科整合的能力，以形成優(yōu)秀教師隊(duì)伍，優(yōu)質(zhì)育人工作，優(yōu)良學(xué)生素質(zhì)的辦學(xué)特色。

“師資”“課改”雙飛翼

在教育日趨走向人性化、社會(huì)化、產(chǎn)業(yè)化和市場(chǎng)化的今天，如何提高教育教學(xué)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)學(xué)?？缭绞降陌l(fā)展，為學(xué)生的成材打好堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，是每一個(gè)校長(zhǎng)都應(yīng)當(dāng)思考和解決的課題。而對(duì)于一個(gè)參與社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)的學(xué)校組織來(lái)說(shuō)，無(wú)論從哪一方面講，管理都是重中之重的事。因此，校長(zhǎng)必須從班子建設(shè)入手，強(qiáng)調(diào)“主體合作”管理的意識(shí)，并達(dá)成共識(shí)，不斷提升自我。在管理上，學(xué)校強(qiáng)化“主體合作”管理就是堅(jiān)持以人的發(fā)展為本的管理思想，采取“共同認(rèn)可的工作目標(biāo)，具體的崗位職責(zé)，協(xié)議式的管理，主體合作式的工作，反思自我的評(píng)價(jià)”的管理模式，并層層簽訂工作協(xié)議，形成層次分明、職責(zé)清楚、各負(fù)其責(zé)的管理網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，以“學(xué)習(xí)、研究、總結(jié)、提高”為管理方法，建立并完善相對(duì)穩(wěn)定而又是動(dòng)態(tài)發(fā)展的制度和常規(guī)，以質(zhì)求新，以新促質(zhì)。

教師是學(xué)校發(fā)展的動(dòng)力，是實(shí)施素質(zhì)教育的主力軍。因此，學(xué)校必須把打造一流的師資隊(duì)伍作為重頭戲抓。首先，要確立新課改下教師隊(duì)伍的發(fā)展目標(biāo)：教育思想、教育智慧、專(zhuān)業(yè)精神、專(zhuān)業(yè)人格，因?yàn)?，教育思想是教師從事教育工作的根本方向，教育智慧是教師從事教育工作的根本憑借，專(zhuān)業(yè)精神是教師從事教育工作的根本動(dòng)力，專(zhuān)業(yè)人格是教師從事教育工作的根本依托。具體說(shuō)來(lái)，應(yīng)在引導(dǎo)教師在學(xué)習(xí)、實(shí)踐、反思的基礎(chǔ)上，開(kāi)展大討論、問(wèn)卷調(diào)查等方式研究確立具體的教師發(fā)展目標(biāo)：有良好的職業(yè)道德，有以現(xiàn)代教育思想為指導(dǎo)并逐步形成自己的教育理念和以學(xué)生發(fā)展為本的教育教學(xué)方式，有用“行動(dòng)研究”的方法進(jìn)行教育科研的能力，有運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)整合課堂教學(xué)的能力。

教學(xué)工作是學(xué)校的中心工作，課堂是實(shí)施素質(zhì)教育的主陣地。因此，主體合作課堂教學(xué)應(yīng)成為新課改的重點(diǎn)。我校應(yīng)要求教師在課改過(guò)程中必須人人參與，合作攻關(guān)，造就濃厚的課改研究氛圍，在研究的實(shí)踐中師生都能得到發(fā)展，都能受益。凡是師生得不到發(fā)展、不能受益的科研，我們必須堅(jiān)決反對(duì)。其研究的具體內(nèi)容主要應(yīng)為，學(xué)生自主學(xué)習(xí)提問(wèn)能力的培養(yǎng)，學(xué)生合作學(xué)習(xí)能力的培養(yǎng)；課堂教學(xué)導(dǎo)向，激勵(lì)性評(píng)價(jià)如何具體化，教師在自主提問(wèn)、合作學(xué)習(xí)中的作用，好課的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的研究，新課程下教師的教學(xué)行為，現(xiàn)代信息技術(shù)與學(xué)科教學(xué)整合等等。經(jīng)過(guò)研究和實(shí)踐，逐漸形成一些基本模式，如：基本知識(shí)自學(xué)，重點(diǎn)知識(shí)導(dǎo)學(xué)，難點(diǎn)知識(shí)助學(xué)，科學(xué)指導(dǎo)訓(xùn)練；課前學(xué)生預(yù)習(xí)，課堂創(chuàng)設(shè)合作學(xué)習(xí)的氛圍—和諧的人際關(guān)系，自主提問(wèn)，教師啟發(fā)，合作答疑，各抒己見(jiàn)—達(dá)成共識(shí)。

建構(gòu)“三位一體”德育網(wǎng)

“蒙養(yǎng)之始，德育為先”?！暗履肆⑸碇尽薄?duì)學(xué)生德育培養(yǎng)必須從起始年級(jí)抓起，從學(xué)生生活習(xí)慣到意志品質(zhì)，從文明禮貌到高尚情操，要對(duì)其進(jìn)行全面、多角度、深層次的打造和建設(shè)。學(xué)校應(yīng)以主體教育為契機(jī)，以少先隊(duì)建設(shè)為基礎(chǔ)，以班級(jí)管理為核心，以養(yǎng)成教育為切入點(diǎn)，培養(yǎng)學(xué)生的健全人格和良好思想。通過(guò)對(duì)學(xué)生的綜合培養(yǎng)，扎扎實(shí)實(shí)抓好德育工作。

學(xué)校以愛(ài)國(guó)主義教育為主線，養(yǎng)成教育為重點(diǎn)，建構(gòu)學(xué)校、家庭、社區(qū)“三位一體”的育人網(wǎng)絡(luò)，使每個(gè)學(xué)生健康、快樂(lè)、主動(dòng)、和諧地發(fā)展，為未來(lái)人才全面打好基礎(chǔ)，為了更好地貫徹落實(shí)“中小學(xué)生守則、規(guī)范”，深入開(kāi)展?fàn)幾鑫拿餍≈魅说幕顒?dòng)，并將爭(zhēng)創(chuàng)文明校、文明班與愛(ài)國(guó)主義、集體主義教育有機(jī)結(jié)合，組織開(kāi)展豐富多彩的活動(dòng)。在德育建設(shè)網(wǎng)絡(luò)建構(gòu)過(guò)程中，逐步形成系列特色活動(dòng)。我們?cè)谥黧w教育過(guò)程中，還應(yīng)注意課外活動(dòng)建設(shè)，在課外活動(dòng)中，以各種興趣活動(dòng)為主線，以興趣促進(jìn)活動(dòng)，以活動(dòng)培養(yǎng)興趣，把課外活動(dòng)拓展為生活實(shí)踐，把學(xué)會(huì)做人和禮貌、禮儀、禮節(jié)教育生活化。

總之，只有用優(yōu)質(zhì)的教育開(kāi)啟學(xué)生成功人生，用生動(dòng)活潑的教育吸引學(xué)生求知，給具有不同性格的學(xué)生提供發(fā)展的空間和可能，努力讓學(xué)生自主發(fā)展，才能打造“主體·合作·和諧·育人”的特色學(xué)校。