第一篇：2010年內(nèi)部管理監(jiān)督工作計劃(個人)

2010年內(nèi)部管理監(jiān)督工作計劃

為了加強臨翔區(qū)煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營行為，促進行業(yè)自律，提升行業(yè)效率，保障我局的改革和發(fā)展，根據(jù)《臨滄市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施辦法》的要求現(xiàn)將2010年內(nèi)部管理監(jiān)督工作計劃如下：

2010年臨翔區(qū)的煙葉生產(chǎn)任務為30000畝，93000擔。由于今年嚴格執(zhí)行“雙控”，堅決杜絕超種、超產(chǎn)現(xiàn)象。這就預示著今年的內(nèi)部管理監(jiān)督工作將面臨新的挑戰(zhàn)。今年對煙葉生產(chǎn)工作的監(jiān)管將嚴格按照《云南省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作流程規(guī)范》進行，完善09年度的不足之處，層層把關。切實監(jiān)管到煙葉生產(chǎn)的每一個環(huán)節(jié)，具體工作思路:

一、煙葉生產(chǎn)

1、材料收集：

加強與生產(chǎn)科、基層煙站等部門的有效溝通，及時收集完善各種相關的文件及資料，第一時間進行上報或備案。2、痕跡管理：

把整個煙葉生產(chǎn)過程分為：計劃分解、合同簽訂、籽種發(fā)放、烤煙育苗、大田移栽、煙葉收購、調(diào)撥流向7個環(huán)節(jié)進行資料的整理。今年要制作完善一個照片資料檔案，及時收集第一手的圖像資料進行制作歸檔。、日常監(jiān)管：

除重點檢查各生產(chǎn)環(huán)節(jié)外，煙葉收購期間計劃每周到煙站檢查一次，每次檢查有工作底稿。發(fā)現(xiàn)異常情況及時上報并按流程制作一系列相關文書。、系統(tǒng)任務：

按時按質(zhì)完成好每項內(nèi)管子系統(tǒng)任務，所有涉及任務的表格文檔打印成紙質(zhì)材料整理備案。

5、工作上報：

每月向市局上報一次內(nèi)管工作情況，每月所需要上報的報表于5日前及時填報。

二、卷煙銷售

1、每周任務：

按時做好每周的電話詢訪工作和到貨確認工作，認真填寫詢訪記錄和到貨確認表格并裝訂成冊。

2、大客戶監(jiān)管：

每月初對上月的千條客戶進行檢查，看其是否存在非法經(jīng)營現(xiàn)象，如有立即建議銷售部門嚴格控制其訂貨量，取消其大客戶資格。

3、季度任務：

每季度對卷煙配送工作進行檢查，寫出卷煙配送檢查報告。對連鎖店有無串貨問題、委托代收、定點取貨、預約取貨等情況進行核查，并備案所涉及的零售戶名單。

三、專賣工作

1、證件管理：

檢查是否存在超越法定職權(quán)、違反法定程序，不具備申請資格或不依據(jù)煙草專賣零售許可證合理化布局作出準予行政許可決定的進行監(jiān)督檢查，完善流程、制度上墻，工作人員、監(jiān)督電話公開，為依法行政奠定基礎。

2、涉煙案件監(jiān)管：

加大對涉煙案件的監(jiān)督力度，主要從案件定性、違法事實認定、處罰主體等辦案程序上對涉煙案件卷宗進行自查。檢查案件辦理是否做到了事實清楚、證據(jù)確鑿、程序合法、處罰適當，案件材料完備。注重證據(jù)材料的收集，文書格式是否符合國家有關規(guī)定，是否嚴格執(zhí)行罰繳分離制度和“收支兩條線”規(guī)定。

三、工作中的難點

內(nèi)管工作不僅僅是一個崗位能做好的，是要靠整個公司所有部門密切配合、齊抓共管、加強自律意識，嚴格規(guī)范才能促進臨翔煙草的生產(chǎn)經(jīng)營持續(xù)穩(wěn)定健康的發(fā)展。所以目前最大的困難就是大環(huán)境下對內(nèi)管工作的重要性認識不足，工作被動，甚至有的生產(chǎn)經(jīng)營活動處于監(jiān)管空白狀態(tài)。工作開展壓力大。臨翔區(qū)煙草專賣局楊云鵬

2010年1月

第二篇：內(nèi)部管理監(jiān)督工作要點

咸陽市煙草專賣局渭城分局

內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實施細則 為了進一步加強渭城分局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，有針對性的加以解決和提高基層專賣內(nèi)管工作監(jiān)督能力和效率，更好地促進專賣內(nèi)管工作上水平，依據(jù)國家局、省局《內(nèi)管工作規(guī)范》要求，制定完善管理監(jiān)督工作細則。

1、卷煙經(jīng)營大戶的監(jiān)管:

確立標準，本地卷煙零售客戶平均銷量5倍以上及月度購進超過1000條的，確定為卷煙經(jīng)營大戶，控制數(shù)量應在轄區(qū)總客戶數(shù)量的6‰以內(nèi)。

監(jiān)管措施，每月3號前填寫上報前月度《卷煙零售大戶動態(tài)管理電子檔案》。每月末，由內(nèi)管員對比分析超量大戶的形成原因，有無集中投放、甩賣卷煙行為。并對新增超量大戶逐戶進行核查，填寫《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表》重點核查銷售大戶的訂單數(shù)據(jù)、有無相應的實際銷售能力、卷煙庫存、貨源流向、有無串貨現(xiàn)象、亂價銷售和違規(guī)銷售等情況。核查情況填寫《內(nèi)管異常情況調(diào)查處理表》，針對發(fā)現(xiàn)問題及時向各部門下發(fā)《內(nèi)管整改通知書》，各部門應反饋整改落實情況，形成內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作底稿并及時整理歸檔。

2、高價位卷煙監(jiān)管

確立標準，所有品牌卷煙的零售指導價均不得超過1000元/200支，批發(fā)價格高于680元/200支的品牌卷煙。

監(jiān)管措施，實地走訪核查營銷部門是否按照《高價位卷煙銷售管理辦法》公開公正、客戶布局合理的原則投放高價位卷煙，是否將高價位卷煙集中分配給少數(shù)零售戶和自營店，以及單位個人以特殊用煙方式特供高價位卷煙。并核查高價位卷煙是否明碼標價、銷售票據(jù)、分配數(shù)量、分配程序、投放對象、供應價格、分配結(jié)果公示等情況。填寫《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表》，核查情況填寫《內(nèi)管異常情況調(diào)查處理表》，針對發(fā)現(xiàn)問題及時向各部門下發(fā)《內(nèi)管整改通知書》，各部門應反饋整改落實情況，形成內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作底稿并及時整理歸檔。

3、真品卷煙案件監(jiān)管

確立標準，市場查獲案件真品卷煙單品牌同碼段10條以上，綜合品牌50條以上為真品卷煙案件。

監(jiān)管措施，利用真品卷煙條碼信息，排查涉案真品卷煙來源及時備案錄入32位條碼信息。月底將備案與上報數(shù)據(jù)進行核對，確保錄入準確全面。并對確定為真品卷煙案件，逐案調(diào)查，追溯涉案真品卷煙來源、流向、原因。核查是否存在虛擬客戶，類別劃分、貨源供應是否合理。做好一案雙查，上、下線的調(diào)查處理。核查情況填寫《內(nèi)管異常情況調(diào)查處理表》，針對發(fā)現(xiàn)問題及時向各部門下發(fā)《內(nèi)管整改通知書》，各部門應反饋整改落實情況，形成內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作底稿并及時整理歸檔。

4、卷煙配送監(jiān)管

確立標準，轄區(qū)內(nèi)持證經(jīng)營戶，實現(xiàn)卷煙100%人網(wǎng)、落地、人戶銷售，規(guī)范卷煙營銷、配送部門及其工作人員經(jīng)營行為。

監(jiān)管措施，每周最少一次，安排內(nèi)管監(jiān)督員隨卷煙配送車輛跟車作業(yè)進行監(jiān)管檢查，重點監(jiān)管檢查卷煙送貨員是否將卷煙100%送貨到零售戶經(jīng)營場所；配送單上的卷煙的品種數(shù)量是否與實際配送卷煙相符；送貨員及客戶經(jīng)理是否有克扣戒留零售戶訂購的卷煙、強制零售戶訂購指定品牌卷煙然后回收倒賣；是否有以停歇業(yè)零售戶名義套購倒賣卷煙；是否有以虛假訂單、虛擬客戶等形式套購倒賣卷煙等不規(guī)范經(jīng)營問題。檢查情況填寫《內(nèi)管異常情況調(diào)查處理表》，針對發(fā)現(xiàn)問題及時向各部門下發(fā)《內(nèi)管整改通知書》，各部門應反饋整改落實情況，形成內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作底稿并及時整理歸檔。

5、工作報告

確立標準，月度專賣內(nèi)管主要工作任務完成情況，其主要內(nèi)容包括，日常監(jiān)管、同級監(jiān)管、定期工作、定期檢查、專項檢查等情況。

監(jiān)管措施，每月內(nèi)管員匯總工作開展情況，內(nèi)管股長對轄區(qū)專賣內(nèi)管工作完成情況進行簡要總結(jié)，草擬自查報告。經(jīng)主管局長審閱同意后上報局長審批，每月10日前由內(nèi)管員以書面或電子文檔等形式上報市局專賣內(nèi)管科，并對上月內(nèi)管資料進行整理歸檔保存。每月末由督查考評小組檢查工

作報告落實、歸檔情況。發(fā)現(xiàn)問題進行督查整改，部門應依據(jù)內(nèi)管人員職責履職情況，進行相應的考評扣分并及時向督查部門反饋整改落實情況，形成內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作底稿并及時整理歸檔。

6、網(wǎng)上實時監(jiān)控

確立標準，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督系統(tǒng)軟件出現(xiàn)的預警。注重時效性、連續(xù)性，確保每條預警都要啟動調(diào)查處理流程，預警處理率達到100%。全面應用內(nèi)管系統(tǒng)，對新增模塊要全部應用。

監(jiān)管措施，每天及時登陸軟件，處理預警，認真查找異常，每月全面考核內(nèi)管系統(tǒng)應用情況，對于因備案不及時導致無效預警大量發(fā)生、重復發(fā)生的，內(nèi)管預警處理率低，處理不及時，應該發(fā)現(xiàn)問題而未發(fā)現(xiàn)問題的，或者發(fā)現(xiàn)問題隱瞞不報的，將嚴格追究責任。

7、內(nèi)管聯(lián)系會議

確立標準，每月組織召開一次由專賣、督查、銷售、物流等業(yè)務部門參加的專賣內(nèi)管聯(lián)席會議。

監(jiān)管措施，會議內(nèi)容包括學習貫徹國家局、省局、市局有關政策規(guī)定，各部門匯報內(nèi)管工作開展情況，通報專賣內(nèi)管相關檢查情況，針對工作中存在問題進行溝通并提出解決方案。會議要求，由內(nèi)管部門組織召開，每月一次，確因工作需要召開計劃外會議的，由內(nèi)關部門提出申請增加會議。聯(lián)席會議要求部門負責同志出席。會議提出的方案、措施、意見及建議，各部門應盡快組織貫徹落實，并將整改措施方案抄送內(nèi)關部門備案。會議做好記錄，經(jīng)參會人員簽字確認，同時做好資料留存?zhèn)洳楣ぷ鳌?/p>

8、入戶核查

確立標準，內(nèi)管部門每月對上級交辦的入戶核查任務。包括銷售大戶、卷煙配送情況、特殊用煙、高價位卷煙、真煙案件調(diào)查等。

監(jiān)管措施，組織內(nèi)管員、專管員進行入戶核查。核查時必須明確核查對象，核查內(nèi)容和核查期限。填寫《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表》，核查人員必須實地走訪到戶，如實填寫《核查情況調(diào)查表》，及時上報核查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部違規(guī)問題，按照規(guī)定程序進行處理。針對發(fā)現(xiàn)問題及時向各部門下發(fā)《內(nèi)管整改通知書》，各部門應反饋整改落實情況，形成內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作底稿并及時整理歸檔。

9、數(shù)據(jù)核對分析

確立標準，每月初內(nèi)管員對經(jīng)營過程中形成的各類報表、零售戶變動數(shù)據(jù)、案件查處、罰沒款上交、應急用煙審批資料等數(shù)據(jù)等自查情況進行分類、對比、整理。

監(jiān)管措施，內(nèi)管股對收集到的相關部門報送的業(yè)務自查情況要在每月5日前進行核對分析。數(shù)據(jù)核對分析要對照專賣內(nèi)管信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、專賣管理信息系統(tǒng)以及商業(yè)系統(tǒng)信息數(shù)據(jù)進行核對分析，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)差異的要查明原因，并填寫《內(nèi)管異常情況調(diào)查處理表》，針對發(fā)現(xiàn)問題及時向各部門下發(fā)

《內(nèi)管整改通知書》，各部門應反饋整改落實情況，形成內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作底稿并及時整理歸檔。

10、許可證后續(xù)監(jiān)管

確立標準，抓好專管員、客戶經(jīng)理的日常監(jiān)管，要求專在日常的監(jiān)管和拜訪中，要密切關注和及時發(fā)現(xiàn)零售戶的規(guī)范經(jīng)營情況，如地址搬遷或私自轉(zhuǎn)讓等不規(guī)范經(jīng)營行為須及時上報和處理，否則追究未及時上報或者有意瞞報者責任。

監(jiān)管措施，內(nèi)管股要把許可證核查作為所有的月度入戶核查及真品卷煙案件調(diào)查的必查項目之一，同時重點抓住每周一次的跟車送貨工作，確認零售戶是否正常經(jīng)營，發(fā)現(xiàn)問題及時處理；落實中隊月度核查任務，每月向各稽查中隊下達許可證核查任務，每月每中隊核查不少于40戶，由各中隊長組織人員按要求逐戶檢查落實，并要求逐戶登記上報； 做好物流中心、營銷部反饋信息及投訴舉報中關于許可證監(jiān)管問題的處理及再反饋工作，上級單位及物流、營銷等部門的反饋信息，以及有關許可證后續(xù)管理方面的客戶投訴，由內(nèi)管專干統(tǒng)一接收并安排人員進行調(diào)查，及時處理有關問題，并按相關要求及時上報處理意見。

第三篇：全國煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督

全國煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督

工 作 動 態(tài)

第65期

國家局整頓辦2006年4月6日編者按：目前，按照國家局的部署和安排，行業(yè)各單位在突出抓好“兩項檢查”工作的同時，結(jié)合本地區(qū)本單位實際，圍繞2006整頓規(guī)范工作和進一步強化內(nèi)部管理監(jiān)督工作，積極開展了一系列富有成效的工作，對行業(yè)深入推進整規(guī)工作和內(nèi)管工作起到了很好的作用。現(xiàn)將部分單位近期開展行業(yè)內(nèi)部管理監(jiān)督工作的情況摘編如下，以供參考。湖北省局（公司）：2006年3月24日，湖北省局整頓辦召開工作會議，省局副局長、省局整頓領導小組副組長解冰同志、省局副局長、省局整頓領導小組常務副組長彭義政同志參加了會議。會議傳達了《國家煙草專賣局關于進一步做好行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查和同級審計工作的通知》和《國家煙草專賣局關于2006年煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督及整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序工作的意見》等文件。專賣、審計、煙葉、財務等部門和單位通報了貫徹落實國家局2月10

日全國電視電話會議精神，扎實開展工作的情況。同時，會議強調(diào)要求：一是要進一步提高認識，整頓辦的同志要提高認識，特別是各級領導更應該進一步提高認識，管理監(jiān)督和整頓規(guī)范工作既要全面，又要突出重點，更要長期堅持；二是要加強聯(lián)系和溝通，各部門、各處室之間要建立良好的交流、溝通情況的渠道；

三、煙葉生產(chǎn)的種植面積、計劃產(chǎn)量要堅持落實到位。各產(chǎn)區(qū)要實行主要領導負責制；

四、是堅持匯報制度；五是完成好國家局4月底召開的全國整頓工作匯報會的匯報材料的準備工作；

六、各級各單位要在狠抓落實上下工夫，切實把管理監(jiān)督和整頓規(guī)范工作抓出成效。

山西省局（公司）：3月28日，為進一步強化責任意識深化專賣監(jiān)管工作，山西省煙草行業(yè)11個市局局長在由各市局局長、副局長、專賣科長，各縣局局長和省局各處室、部門、專業(yè)公司主要負責人參加的全省煙草專賣管理工作會議暨卷煙打假工作表彰會上就專賣管理、內(nèi)部監(jiān)管、加強基層專賣隊伍建設、打擊制售假煙網(wǎng)絡等工作進行了專題述職。這是對省局在加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作中建立的局長述職制度的一次具體落實。述職活動由省局黨組成員、副局長主持，各市局局長述職完畢后，由省局領導和有關處室主要負責人組成的考評組當場評比打分。

福建省寧德市局（分公司）：近期，福建省寧德市局（分公司）根據(jù)福建省局對整頓規(guī)范工作“抓好教育、夯實基礎、健全制度、規(guī)范程序”的指導思想，認真抓好制度建設工作。先后建立和完善了一系列規(guī)章制度。如：財務管理方面，制定了財務收支審批管理辦法，營銷部財務負責人職責考核辦法，預算管理制度等；資產(chǎn)管理方面，制定了大宗物質(zhì)采購制度，固定資產(chǎn)投資決策管理制度；在營銷管理方面，制定了卷煙零售銷售大戶管理辦法，品牌策劃管理制度等；在領導干部管理方面，制定了建立談話制度的規(guī)定, 黨風廉政責任制，黨組議事規(guī)則，政務公開制度，等等。并裝訂成冊，印發(fā)全體職工學習參考。

湖南省衡陽市局（分公司）：最近，衡陽市局（分公司）結(jié)合本單位紀檢監(jiān)察再監(jiān)督制度規(guī)定的出臺，積極想辦法，制定措施，認真抓好本單位的內(nèi)部管理工作。一是建立了“十本臺賬連環(huán)扣”。主要是建立會議、廣告、基建、物資采購、產(chǎn)前投入、打假經(jīng)費等10個方面和環(huán)節(jié)的臺賬，通過事前備案和事中、事后監(jiān)督來保證其規(guī)范運作。二是確定了“一份函件把關口”。為防止疏漏，對財務費用支出達到一定額度的資金。要求經(jīng)辦人一律到紀檢監(jiān)察部門登記和備案。三是落實了“三個通道直追究”。通過交換意見、公開公示和責任追究三個通道，對執(zhí)行不到位的情況進行考核管理。這一做法，得到了職工積極響應，對加大監(jiān)管力度，確保制度落到實處，扎實推進內(nèi)部管理監(jiān)督工作起到了很好的作用。

浙江省淳安縣局：目前，淳安縣局高度重視行業(yè)內(nèi)部監(jiān)

督管理工作，上下再次統(tǒng)一思想，提高認識，周密部署，盤點定位，聯(lián)系當前工作實際，細分內(nèi)管工作“三層面”。一個層面是專賣管理層面，實施規(guī)范經(jīng)營上的監(jiān)管。明確監(jiān)管的責任、對象和重點，增強全局觀念和崗位意識。二個層面是財務層面，抓好內(nèi)部審計。要求財務審計人員在積極跟進地區(qū)“一體化管理”的步伐中，嚴守財經(jīng)紀律和行業(yè)規(guī)范，工作上做好必查的準備，操作要符合要求，賬目清楚，確保國有資產(chǎn)的保值增值。三個層面是制度層面，加強規(guī)范管理和監(jiān)督。要求職工認真學習制度、落實制度，并對認識不清人員進行補課。

河北中煙：3月22日至24日，河北中煙工業(yè)公司黨組成員、紀檢組長李金祥同志帶領專項工作檢查督導組先后深入張家口卷煙廠和河北白沙煙草有限責任公司，對兩個企業(yè)當前開展的專賣管理監(jiān)督檢查和同級審計工作進展情況進行檢查督導。檢查督導組在聽取了企業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查自查情況和同級審計工作開展情況的匯報后，對進一步抓好兩項工作提出了六項工作要求：一是領導重視，要把這兩項工作作為今年各項工作的重中之重；二是建章立制，進一步完善規(guī)章制度；三是歸口管理，明確管理的部門，安排專人負責此項工作；四是建立與屬地專賣管理部門的聯(lián)席會議制度，變要我監(jiān)督為我要監(jiān)督；五是保證質(zhì)量，發(fā)揚嚴、細、實的工作作風，確保兩項檢查工作完全徹底，不留尾巴，不

留后患；六是加強同級審計工作，邊審邊改，嚴格細致，確保不走過場。

江蘇中煙：江蘇中煙工業(yè)公司近期出臺了《關于加強2006內(nèi)部管理監(jiān)督工作的實施意見》，確定了全年內(nèi)管工作的重點和具體安排。一是要加強領導，不斷完善工作機制。堅持“每周一次碰頭，每月一次匯報，每季一次檢查”的工作制度。二是要通過典型引路，充分發(fā)揮聯(lián)系單位的示范作用。工業(yè)公司整頓辦今年將繼續(xù)抓好聯(lián)系單位的工作，加強聯(lián)系、深入基層、掌握情況，多督促、多檢查、多指導。三是要高度重視，認真做好兩項檢查。各直屬單位要嚴格按照同級審計工作方案和內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施方案中關于工作內(nèi)容和工作進度的要求，加強領導，狠抓落實，確保兩項檢查工作順利進行。四是要抓住關鍵環(huán)節(jié)，實施有效監(jiān)管。今年將對重點項目、工程，廣告費支出、大宗物資采購等進行深入調(diào)研，加強管理監(jiān)督。

河南中煙：近日，為認真貫徹落實國家局加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作整體部署，加強工作的指導性和計劃性，河南中煙工業(yè)公司根據(jù)國家煙草專賣局《關于2006年煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督及整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序工作的意見》（國煙辦?2006?144號）和本公司加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作要點及考核辦法，制定下發(fā)了加強內(nèi)部監(jiān)管工作計劃。該計劃明確了每季度一個工作重點，分月列出工作內(nèi)容，并

把落實工作的責任分解到機關有關部室。目前，各企業(yè)、各部室正結(jié)合自身實際，研究制定本單位的具體計劃。

安徽中煙：近期，安徽中煙工業(yè)公司在學習和領會國家局《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實施意見》的基礎上，著力于建立加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的長效機制，經(jīng)過認真深入基層企業(yè)調(diào)研和經(jīng)過反復征求各方面意見，制定印發(fā)了《安徽中煙工業(yè)公司加強卷煙工業(yè)企業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督暫行辦法》，該辦法共八章110條，對卷煙工業(yè)企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的每個環(huán)節(jié)都做了明確要求和規(guī)定，并明確了考核和責任追究，為建立加強內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的長效機制奠定了基礎，也為深入開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作提供了依據(jù)和保障。

報：國家局、總公司領導。

送：國家局、總公司機關各部門、各單位。

國家煙草專賣局整頓辦

（共印10份）

第四篇：全國煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督

全國煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督

工 作 動 態(tài)

第123期

國家局整頓辦

2007年8月8日

三維一體、三線互控、三方滿意

——地市級局（公司）物資采購機制創(chuàng)新探討

陜西省寶雞市局（公司）整頓辦

隨著煙草行業(yè)體制機制的調(diào)整和市級局（公司）經(jīng)營主體地位的確立，物資采購的數(shù)量和頻次逐年增加，如何加強對物資采購工作的監(jiān)管，已成為企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管工作的重要方面。近年來，寶雞市局(公司)在基建工程招投標、物資比質(zhì)比價采購方面堅持創(chuàng)新機制，加強制度建設，強化監(jiān)督制約，推行陽光操作，實行痕跡化管理，提高工作透明度，最大限度地堵塞了采購工作中的漏洞，促進了干部思想作風建設，降低采購成本，提高了企業(yè)經(jīng)營管理水平，形成了風清氣正、干群參與、互相監(jiān)督、“三維一體”（投資決策層、采購執(zhí)行層、監(jiān)督制約層）、“三線互控”（投資管理、比質(zhì)比價、簽約付款）、“三方滿意”（投資方、使用方、供貨方）、嚴把六關，即投資委員會嚴把項目立項關，保證立項合法合規(guī)，滿足需求不重復；比質(zhì)小組嚴把質(zhì)量關，保證美觀實用；比價小組嚴把價格關，保證貨真價實；財務部門嚴把付款關，做到手續(xù)齊全；紀檢部門嚴把廉政關，保證全過程公平公正；物資采購部門嚴把驗收關，保證票物相符的運行機制。

“三維一體”——創(chuàng)新機制

加強對領導干部監(jiān)督為重點，切實強化對權(quán)力運行監(jiān)督制約的一個重要方面，就是要加強對基建工程招投標、軟件開發(fā)和物資采購的監(jiān)督，通過公開招標、比價采購、規(guī)范流程，從根本上改變過去的個別部門采購為團隊采購；個別人采購為多數(shù)人采購，變行政手段運作為市場化運作模式。增加工作透明度、避免暗箱操作產(chǎn)生的以權(quán)謀私行為。因此，在基建工程招投標和物資采購工作中，強化監(jiān)督制約，保證此項工作公開、公平、公正進行，對于提高采購工作質(zhì)量，降低采購成本，提升企業(yè)管理水平，杜絕不廉潔行為，具有十分重要的意義。在長期的工作實踐中，寶雞市局（公司）把規(guī)范工程招投標和物資比價采購工作作為提升企業(yè)管理水平的重要內(nèi)容，作為加強黨風廉政建設的重要舉措，給予高度重視。首先，建立和完善了《招投標管理辦法》、《物資采購比質(zhì)比價領導小組工作制度》、《物資比質(zhì)比價采購實施辦法》等規(guī)章制度，做到了一切依靠規(guī)章制度辦事。其次，設立了投資管理委員會和預算管理委員會，成立和健全了招投標領導小組和比質(zhì)比價工作領導小組。領導小組由企業(yè)“一把手”任組長、分管副職任副組長，辦公室、資金結(jié)算中心、監(jiān)察科、審計科、工會、整頓辦等部門負責人為成員。領導小組具體負責市局（公司）工程招投標管理監(jiān)督以及計算機軟、硬件及耗材、煙用物資、大宗辦公用品、勞保用品等物資采購比質(zhì)比價工作，每一項目及品種的比質(zhì)比價工作由相關業(yè)務主管部門牽頭。第三，創(chuàng)立了“三維一體”機制?！叭S一體”即是在每一次物資采購中，投資決策層（黨委、投資管理委員會）、采購執(zhí)行層（比質(zhì)、比價領導小組）、監(jiān)督制約層（紀檢監(jiān)察、整頓、審計等部門及干部職工）各自履行工作職責，工作中，嚴格按制度運作，取得了顯著的效果。比如在物流中心工程建設過程中，通過對電器設施采購及用電方案優(yōu)化實施“三維一體”的工作機制，使設施采購及用電方案得到了充分優(yōu)化，僅此一項每年即可為企業(yè)節(jié)約費用120多萬元。

“三線互控”——規(guī)范運作

加強對工程招投標和物資比質(zhì)比價采購的監(jiān)管，重點是合理分解權(quán)力，建立有效的制約機制，實行陽光操作，痕跡管理。長期以來，寶雞市局(公司)在工程招投標和物資比價采購工作中，堅持“三線互控”，規(guī)范運作。所謂“三線互控”就是在采購過程中，投資管理、比質(zhì)比價、簽約付款三線相互制約，其流程為提需求的不采購，比質(zhì)的不詢價，詢價的不簽約，簽約的不付款。通過前一程序?qū)笠怀绦虻闹萍s，后一程序?qū)η耙怀绦虻谋O(jiān)督，使采購工作公平、公正、公開。具體作法是： 第一，科學編制采購計劃。凡一萬元以下的物資采購項目，報分管領導批準后，由相關部門組成采購小組集體采購；一萬元（含）以上物資的采購項目，必須由相關部門提出采購預案，報投資委員會進行科學論證和預算管理委員會進行全面審查，提交行政辦公會研究決定，制定出詳盡的采購計劃和監(jiān)控措施。

第二，貨比三家，擇優(yōu)采購。物資采購計劃經(jīng)審批下達后，由分管領導負責，比質(zhì)領導小組牽頭，組成聯(lián)合調(diào)研組，認真調(diào)研市場，對所采購的商品進行比質(zhì)論證。對所采購商品的質(zhì)量、性能、售后服務和供貨商的資質(zhì)、信譽等進行詳細的考察，爾后確定至少三家以上的供貨商（商品）作為預選對象；5萬元以上的重要設備（包括車輛）或項目，在認真調(diào)研市場的基礎上，必須進行競標采購。

第三，集體談判，公平定價。預定供貨商（商品）確定后，由比價領導小組進行比價工作。首先由相關人員對預定采購物資的價格進行認真的市場調(diào)研和論證；然后，由分管領導主持召開比價領導小組會議，在確保商品（設備）質(zhì)量和性能的基礎上，按照同價優(yōu)質(zhì)、同質(zhì)低價的原則，同供貨商進行談判集體定價，切實保證所購物資（設備）質(zhì)量可靠，性能優(yōu)良，價格公平合理，售后服務完善。

第四，嚴格驗收，確保質(zhì)量。比價領導小組會議結(jié)束后，由牽頭部門根據(jù)會議決定同供貨商簽訂供貨合同，再由需求單位組織采購，并會同機關服務中心對采購回的物資（設備）進行把關驗收或技術(shù)性能鑒定。最后，對所采購的物資（設備）驗收完畢，經(jīng)企業(yè)法人審批后，由企業(yè)資金結(jié)算中心根據(jù)采購合同給付貨款。

去年以來，寶雞市局(公司)在基建工程招標和物資比質(zhì)比價采購工作中，始終堅持公平、公正、公開原則，嚴格執(zhí)行制度，規(guī)范運作程序。不但為企業(yè)節(jié)約了費用而且保證了工程建設質(zhì)量。如在新物流中心建設工程中，首先，我們在30多家報名的建筑企業(yè)中優(yōu)中選優(yōu)，統(tǒng)一標準，打破地域，篩選資質(zhì)、信譽、技術(shù)力量和工程業(yè)績優(yōu)的單位進行認真考察，最后，聘請專家主持、參與在陜西省政務大廳按照公開、規(guī)范的程序確定施工中標單位，節(jié)約工程造價近400萬元，同時還為建設優(yōu)質(zhì)工程奠定了良好的基礎。這種嚴格執(zhí)行招投標程序的做法，既確保了工程質(zhì)量，又節(jié)約了工程造價，受到有關部門的好評。今年3月份，寶雞市局(公司)在物流中心綠化上，首先讓公開投標的多家公司分別與投標委員會成員見面，各抒己見，經(jīng)投標委員會多次討論，并征求職工意見，最后形成綠化方案。而在物流中心辦公家具采購工作方面，則首先由分管領導組織比質(zhì)領導小組深入市場進行品牌、質(zhì)量和價格考察，確定選購意見和范圍，然后由紀委書記主持召開比價會議，與供貨商就商品的價格進行了3次談判，使6大類、40個品種、報價142萬元的家俱最后以106.5萬元成交，降價幅度達25%。此次綠化方案篩選和辦公家具采購工作受到了職工的一致好評。最近三年，我們在新購業(yè)務用車及公務用車方面也取得了明顯效果，僅39輛車就節(jié)約購臵費用26萬余元。

“三方滿意”——自省自勵

要在招標和物資比質(zhì)比價工作中，嚴格按章辦事，公開透明，質(zhì)優(yōu)價廉，杜絕不廉潔行為，真正做到企業(yè)、供貨方（提供服務方）、使用單位“三方滿意”，除了加強監(jiān)督制約，建立規(guī)范的操作流程外，領導干部率先垂范，嚴格要求至關重要。幾年來，企業(yè)在建和已建成的較大工程項目共五項，較大的物資采購有數(shù)百宗，價值過億元，局（司）主要領導在招標和物資采購工作中，能堅持按制度辦事，按操作流程辦事，不打招呼，不干預，不說情，不搞個人說了算；分管領導認真履行職責，嚴格遵守有關制度和紀律，處處以企業(yè)利益為重，真正做到了以身作責，給大家起到了模范帶頭作用。其次，參與此項工作的有關人員保持高度的敬業(yè)精神、自覺遵章守紀、嚴于律己是使“三方滿意”的必要條件。寶雞市局(公司)在黨員干部中認真開展了廉潔自律教育和“三德”（講究社會公德，恪守職業(yè)道德，修煉人格品德）教育，有效地提高了黨員干部的廉潔自律意識和遵章守紀觀念。在招投標和比質(zhì)比價工作中，企業(yè)從主要領導到有關人員，都能自覺地遵守有關章程和紀律，從嚴要求，秉公用權(quán)，不謀私利，從而保證了此項工作的順利進行。第三，嚴格招投標和比質(zhì)比價工作紀律，制定招標和比質(zhì)比價工作人員“四不準”制度，即：不準接受相關供貨商的錢物、有價證券或支付憑證；不準在比質(zhì)比價采購活動中接受有關當事人提供的任何消費活動；不準違反規(guī)定（超越權(quán)限）擅自采購物資；不準對比質(zhì)比價采購過程中發(fā)現(xiàn)的問題隱瞞不報。由于紀律嚴明，監(jiān)督到位，保證了基建工程招標和物資采購工作規(guī)范有序，僅去年一年，通過公開招標和物資比價采購，就為企業(yè)節(jié)約費用310余萬元。

幾年的探索與實踐，寶雞市局(公司)體會到，建立科學先進的內(nèi)部監(jiān)管機制是保證監(jiān)管力度的基礎；不斷完善內(nèi)管監(jiān)督制度體系是內(nèi)部監(jiān)管工作的有效手段；無縫對接的工作流程是內(nèi)部監(jiān)管工作的最好執(zhí)行力；堅持教育先行，警示提醒是提升內(nèi)部監(jiān)管工作由他律轉(zhuǎn)向自律的有效途徑。今后，寶雞市局（公司）將按照國家局、省局（公司）的要求，進一步探索建立內(nèi)部監(jiān)管的長效機制，與時俱進創(chuàng)新機制，推進市場化運作，強力促進寶雞市局（公司）內(nèi)部管理監(jiān)督工作再上新臺階。

報：國家局、總公司領導。

送：國家局、總公司機關各部門、各直屬單位。國家煙草專賣局整頓辦

（共印10份）

第五篇：全國煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督

全國煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督

工 作 動 態(tài)

第38期

國家局整頓辦2005年11月22日

編者按：全國煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作匯報會結(jié)束后，各省級局和工業(yè)公司積極貫徹會議精神，并結(jié)合本地區(qū)、本單位的實際情況進行部署。截至11月18日，共收到38家單位已貫徹的情況匯報（25家省級局、11家工業(yè)公司、鄭州職工技術(shù)培訓中心、中國實業(yè)發(fā)展中心）。其中：以全省匯報會或全系統(tǒng)視頻會議等形式在所屬單位進行貫徹的單位11家；以黨組會議、黨組擴大會議、領導小組會議、專題辦公會或總經(jīng)理辦公會等形式在本單位進行貫徹的單位有27家?，F(xiàn)摘編7個單位貫徹全國煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作匯報會議的動態(tài)情況，供參考。

遼寧省局（公司）：11月3日，省局（公司）召開整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序領導小組會議。傳達了全國煙草行業(yè)加強 — 1 —

內(nèi)部管理監(jiān)督工作匯報會議精神，姜成康局長等四位領導的重要講話和國家煙草專賣局黨組《關于加強對行業(yè)各級領導班子特別是主要領導干部監(jiān)督的意見》，及國家局聯(lián)系單位的經(jīng)驗介紹材料。與會人員進行了認真的學習和討論。大家一致認為國家局的這次會議，是對全國煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作的再動員、再推動。會上，就如何在全省行業(yè)內(nèi)貫徹好國家局的會議精神，把加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作扎實有效地開展下去進行了認真地研究，并決定召開全省煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作會議。于嘉云副局長對會議的內(nèi)容、具體的準備工作作了周密的布臵和安排。要求各部門在盡短的時間內(nèi)完成會議的各項準備工作。

吉林省局（公司）：11月4日，吉林省煙草專賣局召開會議，傳達學習全國煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作匯報會精神，省局黨組成員和各部門、直屬單位負責人參加了會議。對近期全省煙草系統(tǒng)內(nèi)部管理監(jiān)督工作作出了具體部署：一是全文轉(zhuǎn)發(fā)國家局領導的講話，在各部門、各單位認真學習領會的基礎上，召開全省專題會議，提出和確定貫徹落實意見和措施。二是將國家局聯(lián)系單位的匯報交流材料轉(zhuǎn)有關職能部門，以供學習借鑒，推動自身工作。三是盡快完成規(guī)章制度的完善工作，特別是圍繞內(nèi)部管理監(jiān)督的幾個重點，形成較為完善的制度體系。四是進一步明確領導干部和職能部門的管理監(jiān)督職責，以落實內(nèi)部監(jiān)管職責為重點，重新修訂 — 2 —

考核獎勵制度，進一步強化責任落實機制。

江蘇省局（公司）：11月7日，江蘇省煙草專賣局召開視頻會議，及時傳達貫徹全國煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作匯報會精神，全系統(tǒng)各市、縣局領導班子成員、省局整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序領導小組成員參加了會議。會議傳達學習了國家局領導講話精神，學習了河北省局、河北中煙工業(yè)公司、山西省局等7個單位的經(jīng)驗，并對進一步加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作提出了五項要求：一要繼續(xù)搞好宣傳教育，認真貫徹此次會議精神。二要認真貫徹落實國家局加強對領導干部管理監(jiān)督的規(guī)定。三要組織開展檢查調(diào)研活動。四要進一步加強全系統(tǒng)整頓辦的自身建設。五要加強省級工商合作，征求工業(yè)公司及所屬企業(yè)對各級局遵守“五條紀律”、服務工業(yè)企業(yè)等方面的意見和建議，及時糾正商業(yè)企業(yè)違規(guī)行為。

天津市局（公司）：11月8日，天津市煙草專賣局召開全市行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作會議，傳達全國煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作匯報會精神，就如何加強天津煙草內(nèi)部管理監(jiān)督工作提出了明確要求：一是進一步強化各級領導班子的監(jiān)管意識、責任意識。二是嚴肅紀律，強化對違紀違規(guī)行為的追查力度。三是全面推進與突出重點相結(jié)合。四是強化責任，抓好落實。

北京市局（公司）：近日，北京市煙草專賣局召開黨組擴大會議，認真?zhèn)鬟_學習全國煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作 — 3 —

匯報會精神。就如何貫徹落實會議精神做了部署：一是立即將會議所有文件印發(fā)市局黨組成員、整頓辦和各相關處室，認真組織進一步學習，深刻領會會議精神，并聯(lián)系北京煙草實際，思考和研究具體的貫徹落實意見。二是11月21日－23日，組織由黨組成員、機關各部門和基層各單位主要領導參加的黨組中心組集中學習，深入學習全國煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作匯報會精神。三是主管領導及相關職能部門在近期要集中精力認真研究系統(tǒng)內(nèi)部監(jiān)管工作，提出具體措施，全面加強系統(tǒng)內(nèi)部監(jiān)管工作。四是進一步健全和完善系統(tǒng)內(nèi)部管理制度，整頓辦與法規(guī)處要盡快對現(xiàn)行的各項規(guī)章制度提出修改意見，匯編成冊、下發(fā)執(zhí)行。五是在四季度要結(jié)合“兩個維護”價值觀大討論活動和落實保持共產(chǎn)黨員先進性教育活動整改措施，認真開展學習貫徹內(nèi)部管理監(jiān)督制度的集中學習活動，解決有章不循的問題，確保各項規(guī)章制度的貫徹落實。

深圳市局（公司）：11月11日，深圳市煙草專賣局召開深圳市煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作會議，全面貫徹落實全國煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作匯報會精神。傳達了國家局會議精神，對下一階段工作提出了三點要求：一是加強行業(yè)干部員工隊伍建設，進一步增強領導干部特別是主要領導干部加強內(nèi)部管理監(jiān)督的自覺性和主動性，樹立行業(yè)良好形象。二是突出抓好領導班子建設，把加強內(nèi)部管理監(jiān)督工 — 4 —

作作為各級領導班子建設的重要內(nèi)容。三是切實加強領導，認真履行職責，確保行業(yè)內(nèi)部管理監(jiān)督各項工作取得實實在在的成效。真正做到解決問題、推動發(fā)展、落實責任。

湖南中煙：11月7日，湖南中煙工業(yè)公司召開加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作專題辦公會議，傳達學習全國煙草行業(yè)加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作匯報會議精神，研究部署加強內(nèi)部管理監(jiān)督下一步工作。對近期加強內(nèi)部管理監(jiān)督工作提出了四點要求：一是深入認識，進一步打牢思想基礎，真正樹立監(jiān)管意識和共同價值觀；二是明確目標，突出重點。對于領導班子尤其是主要領導、煙葉調(diào)撥、物資采購、財務審計、卷煙促銷、工程建設等監(jiān)管重點要逐項落實；三是建章立制，不斷完善各項內(nèi)部管理監(jiān)督工作制度，形成完善的制度體系，建立長效機制；四是嚴肅紀律，構(gòu)建懲治和預防腐敗體系，建立責任追究制度。會議還議定于近期召開全省煙草工業(yè)系統(tǒng)加強內(nèi)部管理監(jiān)督專題會議，認真?zhèn)鬟_國家局會議精神，部署全省煙草工業(yè)系統(tǒng)加強內(nèi)部監(jiān)管工作。

報：國家局（總公司）領導。

送：國家局（總公司）機關各部門、各直屬單位。國家煙草專賣局整頓辦

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