第一篇：關(guān)于公路鐵路環(huán)評中噪聲有關(guān)問題的通知

國家環(huán)境保護總局文件

環(huán)發(fā)[2003]94號

關(guān)于公路、鐵路（含輕軌）等建設(shè)項目環(huán)境影響評價中環(huán)境噪聲有關(guān)問題的通知 各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護局:

隨著公路、鐵路（含輕軌）建設(shè)的迅速發(fā)展，交通噪聲引發(fā)的擾民糾紛日益突出。為了有效地控制交通噪聲污染，保證區(qū)域環(huán)境質(zhì)量符合國家聲環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求，現(xiàn)就公路、鐵路（含輕軌）等建設(shè)項目環(huán)境影響評價中環(huán)境噪聲有關(guān)問題通知如下：

一、在公路、鐵路（含輕軌）等建設(shè)項目環(huán)境影響評價中涉及到環(huán)境噪聲問題，要嚴(yán)格按照《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》第十條、十二條、三十六條、三十九條的規(guī)定執(zhí)行。

二、在已劃分聲環(huán)境功能區(qū)的城市區(qū)域，其評價范圍內(nèi)應(yīng)按《城市區(qū)域環(huán)境噪聲標(biāo)準(zhǔn)》（GB 3096-93）執(zhí)行，未劃分聲環(huán)境功能區(qū)的城市區(qū)域，由縣級以上地方人民政府確認(rèn)其功能區(qū)和應(yīng)執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)。

三、公路、鐵路（含輕軌）通過的鄉(xiāng)村生活區(qū)域，其區(qū)域聲環(huán)境功能由縣級以上地方人民政府參照《城市區(qū)域環(huán)境噪聲標(biāo)準(zhǔn)》（GB 3096-93）和《城市區(qū)域環(huán)境噪聲適用區(qū)劃分技術(shù)規(guī)范》（GB /T 15190-94），確定用地邊界外合理的噪聲防護距離。

評價范圍內(nèi)的學(xué)校、醫(yī)院（療養(yǎng)院、敬老院）等特殊敏感建筑，其室外晝間按60分貝、夜間按50分貝執(zhí)行。

四、建設(shè)的公路、鐵路（含輕軌）通過現(xiàn)有城鎮(zhèn)、鄉(xiāng)村生活區(qū)、學(xué)校、醫(yī)院、療養(yǎng)院等噪聲敏感建筑物的，根據(jù)區(qū)域聲環(huán)境質(zhì)量要求和環(huán)境噪聲污染狀況，可以采取設(shè)置聲屏障、拆遷或者改變建筑物使用功能等不同的措施控制環(huán)境噪聲污染。

五、自本通知印發(fā)之日起，原《關(guān)于公路建設(shè)環(huán)境影響評價中環(huán)境噪聲適用標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)問題的復(fù)函》（環(huán)函

[1999]46號）廢止。

二○○三年五月二十七日

第二篇：鐵路環(huán)評的博弈

鐵路環(huán)評的博弈

策劃執(zhí)行：吳獻龍

鐵路項目的環(huán)評，其實是一個多方博弈的過程，在博弈中，每一方都有自己的利益訴求，每一個利益訴求的背后都有著利益的驅(qū)動。截止到2012年年底，我國高鐵的通車?yán)锍桃呀?jīng)超過1萬公里，主要干線建設(shè)基本進入尾聲，剩余線路將以城際線路為主。這意味著，部分鐵路大多要穿越人口密集的城市核心區(qū)，而這也將導(dǎo)致更多的沖突的發(fā)生。建設(shè)健康發(fā)展的中國鐵路，必須要處理好這種相互博弈背后的利益沖突。

事件回放

2012年11月18日，環(huán)保部在其網(wǎng)站上公示了《新建北京至沈陽鐵路客運專線環(huán)境影響報告書》，環(huán)保部的這份報告書通過遼寧媒體披露后，遼寧人民正沉浸在滿懷期待的興奮中，但令他們始料不及的是11月29日北京東北四環(huán)外的多個高鐵沿線小區(qū)的數(shù)十名居民代表在北京市規(guī)劃委的抗議，他們要求京沈高鐵改線。而12月9日，更大規(guī)模的抗議活動在京深高鐵沿線的多個居民區(qū)展開。目前，京深高鐵的環(huán)評**雖然暫時告一段落，但據(jù)消息人士透露，京深高鐵的環(huán)評并沒有結(jié)束。

其實在更早的2009年，在山東膠濟鐵路通車一年后，環(huán)保部對膠濟鐵路客運專線發(fā)出通知，認(rèn)為其未經(jīng)驗收就投入運營。在膠濟鐵路在陳述時表示，其工程針對不同地區(qū)采取不同了噪音治理措施，并且申辯稱，膠濟鐵路是連接京滬鐵路的繁忙干線，一旦停止使用將給國家社會、經(jīng)濟、國防造成重大損失。經(jīng)過雙方幾輪的博弈，2011年4月25日，環(huán)保部向膠濟鐵路客運支線有限公司發(fā)出“最后通牒”，督促其在當(dāng)年的5月31日前停止使用改建的膠濟鐵路線，并稱如果逾期不履行，將申請法院強制執(zhí)行。但到2013年的今天，膠濟鐵路依然在運營。

與膠濟鐵路同時被環(huán)保部盯上的還有天津到秦皇島的津秦高鐵。津秦高鐵最初的設(shè)站分別為天津、濱海新區(qū)、唐山、盧龍、北戴河和秦皇島，而財力發(fā)展水平居河北省第四的遷安市與津秦高鐵征地最多的灤縣卻通過各地政府的努力爭取，使得鐵道部最終決定將盧龍站取消，將站點設(shè)在遷安與灤縣交界的地方。但是線路的改變，鐵道部并沒有向環(huán)保部重新報批環(huán)評手續(xù)，就是這個線路的改變，導(dǎo)致環(huán)保部在2011年5月11日對津秦鐵路客運專線有限公司下發(fā)了《責(zé)令改正違法行為決定書》，在決定書中，環(huán)保部要求天津至秦皇島客運專線項目立即停建。

在最近的鐵路環(huán)評**則是環(huán)保部2012年12月17日發(fā)布公告稱，擬暫緩審批新建鐵路成都至蘭州線成都至川主寺（黃勝關(guān)）段工程，原因是自然保護區(qū)內(nèi)環(huán)境影響論證不充分、措施不到位。據(jù)了解，蘭成鐵路工程涉及穿越大熊貓棲息地、寶頂溝、千佛山等多處自然保護區(qū)等生態(tài)敏感地區(qū)，對這些生態(tài)敏感地區(qū)的地下水、占地、植被等都有影響，而在運營期間，噪聲、震動、污水等因素對保護區(qū)被動物行為也存在不確定的影響。

據(jù)了解，2012年，環(huán)保部對鐵路項目開出的罰單有9次，這些罰單的背后存在著怎么樣的博弈？如何看待這些博弈背后利益的糾結(jié)？這些博弈背后折射出怎樣的社會變化？都將是我們鐵路在大規(guī)模建設(shè)時期應(yīng)該要關(guān)注的問題。

環(huán)評的重要性

地球是人類賴以生存的唯一家園，地球環(huán)境生態(tài)的變化對人類的未來發(fā)展有著決定性的影響，人類有歷史記錄以來，近200年人類對環(huán)境的影響超出了人類所能想象的極限。從瓦特發(fā)明蒸汽機以來，人類利用自身的智慧創(chuàng)造了前所未有的物質(zhì)享受，吃、穿、住、行的方式發(fā)生了翻天覆地的變化?；疖囎鳛橛绊懭祟悺靶小钡墓ぞ撸诮?00多年來，深深的改變了人類的遷徙變化。

當(dāng)人類還在為自己所創(chuàng)造的驚人物質(zhì)財富而感到沾沾自喜的時候，環(huán)境的變化讓人一次次的陷入恐慌與反思。如何平衡環(huán)境與發(fā)展的關(guān)系，就成為人類在反思之后所要切實采取的措施。

最初人類活動對環(huán)境的影響并沒有引起人的足夠的重視，中國對環(huán)境的保護的觀念也是只有二三十年的歷史。從1973年成立國務(wù)院環(huán)境保護領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室到2008年環(huán)保部的成立，可以說，對環(huán)境保護的重視程度也在逐年增加。

鐵路在世界上很多國家都是具有戰(zhàn)略意義的交通運輸工具，對國家的經(jīng)濟發(fā)展有著舉足輕重的作用，但是鐵路對環(huán)境的影響也隨著鐵路的運營隨之而來。

鐵路的建設(shè)和運營過程會對環(huán)境產(chǎn)生不利影響，鐵路建設(shè)過程中需要開挖土方、破壞植被導(dǎo)致流失；在運營過程中，除了在鐵道上運行的火車，鐵路還需要各種支持設(shè)施和人員會給鐵路沿線的環(huán)境造成影響、客車的運行過程中，輪式有軌電車都會產(chǎn)生噪聲污染、客車在運行過程中也會產(chǎn)生很多生活垃圾會造成很大的環(huán)境污染等。

除了鐵路本身的建設(shè)和運營帶來的直接環(huán)境影響，也不能忽視鐵路的社會經(jīng)濟作用以及隨之而來的環(huán)境改變。火車迅速地向沿線引入大量的物資、人員的能力是不可比擬的，這可能促使一個地區(qū)的消費需求迅速增加，從而要求進行更多的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)來適應(yīng)，這可能改變一個地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，造成原來不曾預(yù)見的環(huán)境問題，比如原來運不出去的礦石現(xiàn)在能運出去了，導(dǎo)致礦山開發(fā)的開始，以及隨之而來的水土保持、污染防治等問題。

鐵路是具有戰(zhàn)略意義的運輸手段，可以肯定的是，我們今后將看到越來越多的軌道交通系統(tǒng)。如果在每一條鐵路、每一節(jié)車廂的建造和運營過程中能減少一點點對環(huán)境的沖擊，最終獲得的環(huán)境效益也會相當(dāng)可觀。

最根本和有效的減少鐵路對環(huán)境影響的手段，還是在規(guī)劃過程中就把鐵路可能造成的環(huán)境影響納入考慮中。通過對線路經(jīng)過地區(qū)的選擇、車站的選址，可以有效地減少鐵路運行中的能耗，以及對沿線植被、土壤的破壞。在鐵路部門之外的企業(yè)，則可以通過合理安排物流中心和貨站的位置，減少鐵路運輸?shù)沫h(huán)境影響，同時也優(yōu)化自身的物流結(jié)構(gòu)。

其實，我們國家在鐵路環(huán)保上的欠賬很多，隨著2003年以來中國鐵路大躍進以來，鐵路作為“國家項目”，鐵路的建設(shè)幾乎是沒有考慮對環(huán)境的影響，隨之而來的是運營以來對環(huán)境的破壞隨著鐵路的運營進一步凸顯。而這種已經(jīng)建設(shè)好的鐵路對環(huán)境的影響可以說是沒有辦法改變的。

截止到2012年年底，我國高鐵的通車?yán)锍桃呀?jīng)超過1萬公里，主要干線建設(shè)基本進入尾聲，剩余線路以城際線路為主。這意味著，部分鐵路大多要穿越人口密集的城市核心區(qū)。城市規(guī)劃和發(fā)展與即將上馬的高鐵必然會造成更多的類似京沈高鐵這樣的沖突。

博弈背后的利益

最近幾年，環(huán)保部與鐵道部之間的官司就時有發(fā)生。從2009年就開始的膠濟鐵路環(huán)保案到今天的蘭成鐵路環(huán)保案，鐵道部最為強勢機構(gòu)一直對環(huán)保部的決定置若罔聞。

2009年9月，環(huán)保部對膠濟鐵路鐵路作出違法裁定，到2010年11月發(fā)出《責(zé)令改正違法行為決定書》，環(huán)保部與鐵道部就膠濟鐵路是否違反《環(huán)評發(fā)》一直爭論不休，環(huán)保部在《責(zé)令改正違法行為決定書》中只有說“如果2011年3月31日前該項目配套建設(shè)的環(huán)保設(shè)施驗收合格，我部將解除‘責(zé)令停止使用’，如果2011年3月31日該項目配套建設(shè)的環(huán)保設(shè)施未驗收合格，我部將依法立即執(zhí)行‘責(zé)令停止使用’”。但是膠濟鐵路在當(dāng)年的4月份依然沒有做出整改措施，4月份環(huán)保部對膠濟鐵路發(fā)出《督促履行通知書》上寫道“目前，緩期期限已過，你公司仍未履行我部決定，該工程依然處于違法狀態(tài)”。膠濟鐵路是由山東省與鐵道部聯(lián)合修建的一條地方鐵路，膠濟鐵路牽動著我過經(jīng)濟大動脈的京滬高鐵，因此，膠濟鐵路公司無視“最后通牒”，的行為，使得環(huán)保部陷入一個非常尷尬的境地。最后，膠濟鐵路的環(huán)保官司以不了了之收場。

而發(fā)生在最近的京深高鐵環(huán)評**事件，可能是環(huán)保部與鐵道部最近幾年來官司不斷的一次集中體現(xiàn)，而此次，由于涉及到北京地區(qū)眾多的小區(qū)居民，所以在涉及的范圍及廣度上更為影響深遠。按照有關(guān)規(guī)定，鐵路兩側(cè)30米范圍內(nèi)嚴(yán)禁新建居民住宅、學(xué)校和醫(yī)院等噪聲敏感建筑物，距鐵路外軌中心線兩側(cè)30米外、200米以內(nèi)的區(qū)域不宜臨路新建學(xué)校、醫(yī)院等噪聲敏感建筑物，但是京沈高鐵在北京東北四環(huán)穿過區(qū)域附近的建筑物多數(shù)在300米以內(nèi)，大部分甚至不超過100米的范圍內(nèi)。正是擔(dān)心京沈高鐵建成后噪聲對自己的影響，因此，京沈高鐵沿線的背景居民一致要求京沈高鐵改線。民眾參與鐵路建設(shè)對環(huán)境的影響的評估是鐵路環(huán)評博弈中越來越突顯一支重要力量，而在此前的很多年里，雖然也有民眾的反對，但此次北京居民對京沈高鐵的反對被普遍認(rèn)為一次中國鐵路環(huán)評史上重要里程碑式的意義。

有媒體爆料稱，在參與環(huán)評調(diào)查的居民反映，調(diào)查人員選擇年輕人上班之后，入戶找老年人并以小禮物作為誘導(dǎo)，完成了環(huán)評調(diào)查中非常重要的公眾調(diào)查環(huán)節(jié)，因此，鐵道部做出的《新建北京至沈陽鐵路客運專線環(huán)境影響報告書》中的民眾高支持率并不存在。

據(jù)了解，京沈高鐵本來應(yīng)該在2009年就應(yīng)該開工建設(shè)，但是鐵道部在2009年3月、2010年12月作出的兩份環(huán)評報告均被環(huán)保部否定，因此一直沒有開工建設(shè)。京沈高鐵環(huán)評難獲通過，很多專家及網(wǎng)民解讀為鐵道部與環(huán)保部的暗中角力，環(huán)保部有可能希望京沈高鐵環(huán)評問題向鐵道部施壓，改變一直以來被鐵道部輕視的現(xiàn)象。

京沈高鐵背后的博弈，除了鐵道部與環(huán)保部之間的博弈之外，北京段線路的走向也是一個重要因素?！董h(huán)評影響報告書》中顯示，京沈高鐵北京段的走向有三套方案，最后，經(jīng)過多方的博弈，線路選擇了有利于北京市和河北省經(jīng)濟發(fā)展的一套方案。而恰恰是這套方案，引起了居民的強烈反對。

隨著中國環(huán)境問題日益突出，環(huán)保問題成為公眾最為擔(dān)心的社會問題之一，環(huán)保部作為環(huán)境保護的最大官方機構(gòu)，負(fù)擔(dān)著確保環(huán)境安全的最大責(zé)任。但是作為一個官僚機構(gòu)，環(huán)保部自身也飽受詬病。早在2010年膠濟鐵路的環(huán)保官司中，媒體及眾多的輿論領(lǐng)袖將矛頭指向了環(huán)保部的不作為身上。在任何國家，環(huán)保部們都是一個承受沉重壓力的政府部門，它擔(dān)負(fù)著與破壞環(huán)境的利益集團做斗爭的任務(wù)。但是當(dāng)環(huán)保部叫停膠濟鐵路的時候，其自身的很多問題同時被暴露出來。環(huán)保部指責(zé)膠濟鐵路公司的配套的環(huán)保設(shè)施在經(jīng)過環(huán)保部驗收之前就開始運營鐵路，違反了“同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)”的原則，而膠濟鐵路公司則辯解，自己沒有耽誤環(huán)保設(shè)施的修建，只是環(huán)保部沒有來驗收而已。

膠濟鐵路對環(huán)境造成了多大程度的影響，環(huán)保部直到現(xiàn)在依然沒有給出明確的說法，真正的環(huán)境問題在這場官司中并沒有絲毫體現(xiàn)，官司只是了雙方糾結(jié)在驗收的先后時間上。這就給中國環(huán)保體制帶來了更大的爭議，中國的環(huán)保體制是上世紀(jì)80年代環(huán)保體系剛成立的時候形成的，當(dāng)時政府掌握社會信息的能力有限，環(huán)保部門無法對工業(yè)體系進行深入的調(diào)查與監(jiān)督，平時只能跟企業(yè)報來的公文打交道，偶爾抓幾個撒謊者懲罰一下，于是，中國的環(huán)保體制過分強調(diào)項目建設(shè)時的前期管理，環(huán)保部門在審批時有很大的權(quán)力，因此，中國的環(huán)保驗收規(guī)定沒有嚴(yán)格的期限，環(huán)保部門自身在驗收期限上有很大的“主動性”。但是隨著經(jīng)濟的發(fā)展，環(huán)保部門逐漸由了直接監(jiān)控項目的能力，但是老化的體制卻又稱為環(huán)保監(jiān)測的掣肘。一直發(fā)展下來，環(huán)保部在中國的地位越來越尷尬。有輿論分析認(rèn)為，環(huán)保部在跟鐵道部的一次次較量的過程中，有提高自身威信的考慮。

鐵路項目的環(huán)評，其實是一個多方博弈的過程，環(huán)保部、鐵道部、項目參與方、公眾等都是這個博弈的一方，每一方都有自己的利益訴求，每一方利益訴求的背后都有著利益的驅(qū)動。環(huán)保部在2012年1月21日曾經(jīng)向各級環(huán)保部門及鐵道部下屬各鐵路局下發(fā)了一份《關(guān)于鐵路建設(shè)項目變更環(huán)境影響評價有關(guān)問題的通知》，該通知將鐵路項目重大變化細(xì)化為六大類15項，并表示凡此范圍內(nèi)的鐵路項目變動均需要做二次環(huán)境影響評價，環(huán)保部希望借助這個通知，結(jié)束雙方以往無謂的爭論，而鐵道部也專門派出發(fā)展計劃司協(xié)同這一工作，該通知下發(fā)的一年后的今天，環(huán)保部與鐵道部之間的官司依然沒有結(jié)束。有鐵道部發(fā)展計劃司的人員曾在公開的場合表示，鐵路部門的角色之是負(fù)責(zé)將可能涉及到變更的各項鐵路指標(biāo)報給環(huán)保部，雙方并沒有就具體的限定級次進行討論。限定級次是指將鐵道部項目變更內(nèi)容量化后，線長，速度等數(shù)值變更的大小或者位移比例的改變范疇。

傷害了誰？

2012年12月17日，環(huán)保部暫緩審批蘭成鐵路蘭州至黃勝關(guān)段，環(huán)保部給出的原因是線路環(huán)評報告對自然保護區(qū)內(nèi)環(huán)境影響論證不充分，措施不到位。工程涉及穿越大熊貓棲息地、寶頂溝、千佛山等多處自然保護區(qū)等生態(tài)敏感地區(qū)，對這些生態(tài)敏感地區(qū)的地下水、占地、植被等都有影響，而在運營期間，噪聲、震動、污水等因素對保護區(qū)被動物行為也存在不確定的影響。這意味著，也許我們到時候乘坐蘭成鐵路上的火車的時候，窗外就能看到野生大熊貓的身影，雖然大熊貓不知道抗議或者它的抗議我們?nèi)祟悷o法理解，但是我們?nèi)祟惐仨氉约阂境鰜頌檫@最后的原始物種說句話了。否則，最后消失的不僅是珍貴的野生大熊貓，可能還有我們?nèi)祟惖淖詈蟮牧夹摹?/p>

但更多的影響是我們?nèi)祟愖陨碚５纳睢?012年12月4日，武漢錦繡良緣小區(qū)的居民手擎紅纓槍、紅旗，頭戴八角帽，統(tǒng)一身著紅軍長征時期的藏藍色軍裝在抗議小區(qū)墻外正在建設(shè)的武漢到黃石的城際鐵路，武漢到黃石的城際鐵路是在既有線路基礎(chǔ)上增建的城際軌道。而既有的線路已經(jīng)距離錦繡良緣小區(qū)不足20米的距離。其實早在2011年年中的時候，湖北省環(huán)保廳就要求武黃城際鐵路在未取得小區(qū)居民同意的情況下不得開工建設(shè)，然而，隨著武黃城際鐵路即將要建成通車的倒計時日益臨近，小區(qū)居民面對政令石沉大海的情況，只好“拿起武器，反抗到底”。

而發(fā)生在北京的京沈高鐵的抗議活動也是圍繞著鐵路噪聲對周圍居民的影響而展開，據(jù)了解，京沈高鐵開通之后，計劃全天開行列車144對，平均6對/小時，這對生活在周圍的居民來說，將會是一個噩夢般的日子的到來。而對電磁輻射影響的擔(dān)憂也是居民反對高鐵的一個理由，雖然目前有關(guān)電磁輻射對人體健康的影響并沒有定論，醫(yī)藥衛(wèi)生界與電力行業(yè)及鐵路行業(yè)對此的看法依然存在差異，但這種擔(dān)憂顯然與政府的釋疑工作不到位有著直接的關(guān)系。

鐵路專家，中國工程院院士王夢恕建議高鐵在進入人口密集的城區(qū)時采取“高鐵入地”的方式將對周圍居民的影響降低到最低的程度，只是，入地的成本將是6億/公里，這對鐵路建設(shè)單位來說是否愿意是一個考驗。據(jù)第三版《新建北京至沈陽鐵路客運專線環(huán)境影響報告書》中顯示，高鐵在穿過望京電子城段將采取“高鐵入地”的方式。這對其他地區(qū)的居民來說顯然不公平。

復(fù)雜的環(huán)評報告

環(huán)評報告是環(huán)境保護部門對某些重大建設(shè)項目一旦實施后對該區(qū)域周邊環(huán)境可能產(chǎn)生的影響的預(yù)見性評定。按照正常的程序是項目建設(shè)單位根據(jù)政府的要求邀請具有一定資質(zhì)的環(huán)評機構(gòu)作出環(huán)評報告書，項目建設(shè)單位將環(huán)評報告書上報至相關(guān)環(huán)保部門，環(huán)評報告書在通過環(huán)保部門審核后會在網(wǎng)站上公示，最后環(huán)保部門會組織相關(guān)專業(yè)的專家評審，評審?fù)ㄟ^后該項目才能開始建設(shè)。由于目前國家隊環(huán)境問題日益重視，在項目決定上馬的過程中，環(huán)評往往擁有“一票否決”的能力，因此，環(huán)評關(guān)被很多項目建設(shè)部門視為“最后一道關(guān)卡”。

但是就是這樣的一個具有重要功能的環(huán)評報告，在現(xiàn)在披露的很多鐵路環(huán)評報告書中出現(xiàn)了很多造假的現(xiàn)象，最近被卷入環(huán)評**的京沈高鐵環(huán)評事件很多網(wǎng)友就指鐵道部在環(huán)評報告書中存在造假的嫌疑。

由鐵道第三勘察設(shè)計院集團有限公司評價得出的《新建鐵路北京至沈陽客運專線工程環(huán)境影響報告書簡本》中提到“京沈高鐵北京樞紐鐵路沿線公眾對鐵路建設(shè)持支持態(tài)度，共有94.82%的人對鐵路建設(shè)表示支持或者非常支持”。這一說法，遭到大部分居民的質(zhì)疑。鐵三院作為此次京沈高鐵的環(huán)評單位，但本身卻又直接隸屬于鐵道部。因此，由鐵道部下屬單位做出的環(huán)評報告書并沒有得到相關(guān)涉及當(dāng)事人的接受，而其94.82%的高支持率的說法更被爆料出是因為以小禮品為誘惑專找老年人而得出的結(jié)論。

鐵路環(huán)評與其他建設(shè)項目的環(huán)評還有一個非常重要的區(qū)別就是鐵路建設(shè)所涉及的項目變更非常多，這是導(dǎo)致鐵路建設(shè)一輪又一輪環(huán)評**的重要因素。鐵道專家、中國工程院院士王夢恕表示，“鐵道項目線長、點多，不可能完全按照規(guī)劃，項目調(diào)整的比例很高。因為施工環(huán)境、工程量都可能發(fā)生變化。項目調(diào)整可以反映在造價上，要求造價的變動控制在10%以內(nèi)，但不少項目都達到了30%”。”

其實，上馬項目都必須有環(huán)評報告，于是越來越多的人盯上了“環(huán)評”這塊肥肉，催生了一條包括項目業(yè)主、環(huán)評機構(gòu)、地方政府部門等在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈。在這條利益交織、環(huán)環(huán)相扣的產(chǎn)業(yè)鏈下，環(huán)評造假禁而不絕。鐵路建設(shè)因為其“國家意志”的體現(xiàn)，并且鐵路建設(shè)對環(huán)境的影響有時候是一個持續(xù)性的過程，不像很多的污染性企業(yè)的環(huán)評那樣，污染是顯而易見的。另外一方面，鐵路工程的一項涉及面非常廣，涉及當(dāng)事人紛繁復(fù)雜，因此，鐵路建設(shè)項目的環(huán)評很多時候往往被壟斷在為數(shù)不多的幾家企業(yè)手里，而這幾家企業(yè)有與鐵道部有著千絲萬縷的聯(lián)系。因此鐵路建設(shè)的環(huán)評報告往往被看成是不那么公平公正的表面文章，走走過場而已。

根據(jù)環(huán)評法第二十條規(guī)定，環(huán)境影響評價文件中的環(huán)境影響報告書或者環(huán)境影響報告表，應(yīng)當(dāng)由具有相應(yīng)環(huán)境影響評價資質(zhì)的機構(gòu)編制。任何單位和個人不得為建設(shè)單位指定對其建設(shè)項目進行環(huán)境影響評價的機構(gòu)。也就是說，由鐵道部下屬的環(huán)評機構(gòu)對鐵路建設(shè)做出環(huán)評報告書并不違法。

《南方周末》上曾經(jīng)有過一篇文章稱，中國的鐵路環(huán)評大都是走過程而已。更有環(huán)保部人士曾向南方周末記者透露，全國一千余家環(huán)評機構(gòu)中，除環(huán)保部門下設(shè)有環(huán)科院外，水利部、交通部、鐵道部等亦有下屬的各類研究院。條塊分割和部門利益，部委所屬的環(huán)評機構(gòu)大多承攬了管轄行業(yè)的環(huán)評業(yè)務(wù)。

該文章的記者還采訪到韓國韓國鐵道設(shè)施工團北京代表處首席代表許相元先生，他表示，“韓國的鐵路建設(shè)，環(huán)評非常嚴(yán)苛。環(huán)評過程作用于戰(zhàn)略實施全過程，包括政策、計劃、規(guī)劃、項目。而中國的環(huán)評仍停留在末端的項目環(huán)評，對項目的政策、計劃、規(guī)劃的環(huán)評還沒有任何的體現(xiàn)。而在韓國，獨立的第三方環(huán)評機構(gòu)——韓國環(huán)境研究院扮演著舉足輕重的角色。

因此，隨著中國的環(huán)境的進一步惡化，中國的環(huán)保政策也有了更多的變化，環(huán)保部們的職能也將進一步加強，被上報到環(huán)保部的環(huán)評報告書，環(huán)保部門越來越多的以謹(jǐn)慎的態(tài)度來對待。

彰顯時代的進步

從2008年，國務(wù)院環(huán)?？偩终缴駷榄h(huán)保部以來，環(huán)保在中國受重視的程度越來越高。處在大時代背景下的中國鐵路建設(shè)，注定要與中國社會同期全面興起的公民環(huán)保意識產(chǎn)生激烈的碰撞與交織。對于像京沈高鐵這樣的具有“國家意志”體現(xiàn)的鐵路干線，因為環(huán)評以及幾個小區(qū)的居民阻止而被停止建設(shè)，這不禁也讓人感嘆中國的環(huán)保制度確實還是有著讓人欣喜的進步，作為一個事實上已經(jīng)存在的現(xiàn)象，這種進步正好表明一個多元社會正在中國形成，這也正是時代進步的一個顯著的標(biāo)志。

一條鐵路干線的建設(shè)，對鐵路沿線的經(jīng)濟的發(fā)展的重要性將是不言而喻的，其對于推動一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展將會是一個立竿見影的效果；而因此線路收益的也將是參與到這條線路的方方面面的群體。但是作為以個多元化的社會，“發(fā)展”并不能涵蓋所有想干涉及方的感受。如京沈高鐵北京段沿線的居民將會因此長期受到噪音的干擾，這一部分的居民將是“發(fā)展”的受害者。而對于因蘭成鐵路受到影響的野生大熊貓們能受到相關(guān)方的重視，也許更能說明這個時代多元的變化。

利益與時代的多元的摩擦，會帶來怎么樣的影響，也許不是當(dāng)下能看得明白的，但是一個重要的方面就是，在多元的時代下，利益的相互妥協(xié)以求得利益的多元將是未來更值得思考的地方。

建立多元時代下相互公開對話的平臺，只有在這個平臺上相互之間暢通的表達各自的利益訴求，這樣才有可能避免鐵路建設(shè)的各種環(huán)境危機的發(fā)生。也只有這樣，中國的鐵路事業(yè)的未來發(fā)展才能更持續(xù)與健康！

發(fā)達國家的鐵路環(huán)評規(guī)定

德國

德國新建、擴建鐵路項目從立項開始就對沿線的環(huán)境進行調(diào)查，并根據(jù)國家有關(guān)環(huán)境保護方面的法律結(jié)合沿線環(huán)境特點及環(huán)保要求進行方案優(yōu)選。與我國有所區(qū)別的是，在項目前期勘測階段，環(huán)保就參與線路專業(yè)進行的現(xiàn)場調(diào)查，線路方案的確定中環(huán)保是十分重要的影響因素。

德國鐵路建設(shè)項目的環(huán)境影響評價分為5個階段。首先，對鐵路相關(guān)設(shè)施、配套條件進行一般性調(diào)研，在一般性調(diào)研的基礎(chǔ)上，進行專項調(diào)研；其次召開研討會議，由項目承擔(dān)單位提出建議，由項目承擔(dān)單位、地方政府環(huán)保及自然保護專家3方共同參加；第3階段則提出決定性的文件，在文件中要求對建設(shè)項目進行描述，重點是建設(shè)項目對環(huán)境的影響；第4階段將決定性文件征求意見，征求與建設(shè)項目相關(guān)部門的意見；第5步將環(huán)評報告書報批稿報運輸部鐵路管理局確認(rèn)，再報國家主管部門或地方當(dāng)局批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)的環(huán)評報告書作為建設(shè)項目中環(huán)境保護的法定文件，在建設(shè)期間貫徹落實。

法國

法國鐵路新線建設(shè)的環(huán)境影響評價由承擔(dān)路網(wǎng)建設(shè)的法國鐵路路網(wǎng)公司(簡稱RFF)負(fù)責(zé)提出。隨后，RFF公司一般委托環(huán)保咨詢公司對工程環(huán)境影響，諸如水、噪聲、水土保持、地貌、動植物等環(huán)境要素，結(jié)合工程實際進行評價。

鐵路的環(huán)評過程將廣泛聽取公眾意見，將評價報告公布于眾，并征求國家環(huán)境保護主管部門的意見。

環(huán)評報告的主要特點是提出的措施具體可行，并與工程融為一體，重點反映環(huán)境保護措施的可行性。比如線路通過野生動物保護地區(qū)，環(huán)評報告會提出，選線應(yīng)盡量避開有動物經(jīng)?；顒訁^(qū)域，實在避不開，則提出相應(yīng)的保證動物遷徙、棲息、繁殖條件的措施，必須做好隔離和通道措施，根據(jù)動物類型和習(xí)性設(shè)置通道，而且要與周圍環(huán)境/地貌協(xié)調(diào)，不使動物望而生畏。

第三篇：環(huán)評工程師案例分析--公路

一、滇東南地區(qū)某山嶺重丘區(qū)高速公路工程，全長62.05km，其中山嶺區(qū)長18.9km，設(shè)計行程速度60km／h，路基寬22.5m；重丘區(qū)43.15 km，設(shè)計行程速度80km／h，路基寬24.5m。主要工程數(shù)量如下；土方287.5×103m3，石方320.4×103m3，特大橋5座，大橋20座，隧道5座，長4740m，立體交叉9處，永久占地291.79hm2，拆遷建筑物10300m2，拆遷戶數(shù)58戶，210人。沿途永久占用土地包括水田19.9hm2，荒地70.3hm2，經(jīng)濟林0.56hm2，橙雜林68.2hm2，河溝水體10.89hm2，道路1.09hm2，臨時占用旱地1.04hm2，荒地125.2hm2，該項目選線橫跨南盤江，在項目起點K3.0～K4.5處，經(jīng)過作為當(dāng)?shù)厮吹氐呢S收水庫集水范圍。

問題：

1、該項目的主要環(huán)境影響有哪些?評價重點是什么?

2、如何進行該項目的水土流失預(yù)測?

3、生態(tài)影響評價的主要內(nèi)容包括哪些?

4、項目主要環(huán)境風(fēng)險有哪些?如何評價?

5、主要環(huán)境要素的評價等級如何確定?

6、該公路竣工通車前具備哪些條件方可進行環(huán)保驗收?應(yīng)提交什么文件?

參考答案：

1、該項目的主要環(huán)境影響有哪些?評價重點是什么?

答：該項目的主要環(huán)境影響：

(1)運營期的噪聲影響。

(2)運營期的汽車尾氣影響。

(3)施工期的揚塵、水士流失影響。

(4)水環(huán)境影響：項目部分路段經(jīng)過水源地，施工過程以及運營期風(fēng)險情況下會對飲用水源水質(zhì)造成影響。

(5)生態(tài)環(huán)境影響：工程建設(shè)造成的植被破壞等。

(6)景觀影響。

評價重點：運營期機動車輛對沿線主要環(huán)境敏感點的大氣環(huán)境、聲環(huán)境以及對飲用水源水庫的環(huán)境風(fēng)險。

2、如何進行該項目的水土流失預(yù)測?

答：項目的水土流失預(yù)測時段為施丁期，結(jié)合公路設(shè)計、實地調(diào)查以及當(dāng)?shù)厮馁Y料，采用美國通用土壤流失方程(USLE)確定不同施工階段土壤侵蝕模數(shù)和受侵蝕面積，計算得到水土流失量?；蛘吒鶕?jù)當(dāng)?shù)氐膶嶋H水土流失觀測資料對不同坡度和路段的水土流失進行預(yù)測。

3、生態(tài)影響評價的主要內(nèi)容包括哪些?

答：本項目生態(tài)影響評價的主要內(nèi)容如下：

(1)對農(nóng)業(yè)(耕地、果園)的影響。

(2)對沿線植被、動物影響。

(3)水土流失的影響。

(4)搬遷、占地等是否影響當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)系統(tǒng)穩(wěn)定性和完整性。

(5)調(diào)查確定沿線是否有風(fēng)景區(qū)或者文物保護區(qū)等敏感區(qū)域以及是否造成影響。

4、項目主要環(huán)境風(fēng)險有哪些?如何評價?

答：項目主要環(huán)境風(fēng)險：

(1)施工過程中環(huán)保措施沒有落實導(dǎo)致施工場地周圍生態(tài)環(huán)境、水環(huán)境嚴(yán)重惡化。

(2)危險品運輸風(fēng)險：公路投入運營后，存在由于交通事故、儲罐老化破裂、橋梁坍塌等導(dǎo)致車運危險品泄露人河流或水庫從而影響水質(zhì)的風(fēng)險。

(3)隧道施工期爆破作業(yè)的環(huán)境風(fēng)險。

環(huán)境風(fēng)險評價：依據(jù)技術(shù)導(dǎo)則規(guī)定的風(fēng)險評價原則，進行風(fēng)險值計算，風(fēng)險可接受分析采用最大可信災(zāi)害事故風(fēng)險值R與同行業(yè)可接受風(fēng)險水平RL比較：

R≤RL則認(rèn)為本項目的建設(shè)風(fēng)險水平是可以接受的。

R＞RL則對該項目需要采取降低事故風(fēng)險的措施，以達到可接受水平，否則項目的建設(shè)是不可接受的。

5、主要環(huán)境要素的評價等級如何確定?

答：主要環(huán)境要素的評價等級根據(jù)國家環(huán)保局《環(huán)境影響評價技術(shù)導(dǎo)則》中的分級依據(jù)確定。大氣、地表水、噪聲的評價等級均分三級：

(1)大氣環(huán)境影響評價等級根據(jù)主要污染物排放量，周圍地形的復(fù)雜程度以及當(dāng)?shù)貞?yīng)執(zhí)行的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等因素進行劃分。

(2)地表水環(huán)境影響評價根據(jù)污水排放量，污水水質(zhì)的復(fù)雜程度，各種受納污水的地面水域的規(guī)模以及對它的水質(zhì)要求進行劃分。

(3)噪聲環(huán)境影響評價的等級根據(jù)按投資額劃分的建設(shè)項目規(guī)模，噪聲源種類及數(shù)量、項目建設(shè)前后噪聲級的變化程度，建設(shè)項目噪聲有影響范圍內(nèi)的環(huán)境保護目標(biāo)、環(huán)境噪聲標(biāo)準(zhǔn)和人口分布進行劃分。

6、該公路竣工通車前應(yīng)具備哪些條件方可進行環(huán)保驗收?應(yīng)提交什么文件?

答：該公路竣工通車前環(huán)保驗收的主要內(nèi)容如下：

(1)建設(shè)前期環(huán)境保護審查、審批手續(xù)完各，技術(shù)資料與環(huán)境保護檔案資料齊全。

(2)水土保持措施、敏感區(qū)的道路兩側(cè)噪聲防護措施及其他環(huán)境保護措施已按要求建成或者落實，安裝符合標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)負(fù)荷試車檢測合格，其防治污染能力適應(yīng)主體工程的需要。

(3)建成水庫段的地表徑流截排措施、水庫段危險車輛禁行標(biāo)識。

(4)具備環(huán)境保護設(shè)施正常運轉(zhuǎn)的條件，包括：經(jīng)培訓(xùn)合格的操作人員、健全的崗位操作規(guī)程及相應(yīng)的規(guī)章制度，原料、動力供應(yīng)落實，符合交付使用的其他要求。

(5)污染物排放符合環(huán)境影響報告書(表)或者環(huán)境影響登記表和設(shè)計文件中提出的標(biāo)準(zhǔn)及核

定的污染物排放總量控制指標(biāo)的要求。

(6)各項生態(tài)保護措施按環(huán)境影響報告書(表)規(guī)定的要求落實，建設(shè)項目建設(shè)過程中受到破壞并可恢復(fù)的環(huán)境已按規(guī)定采取了恢復(fù)措施。

(7)環(huán)境監(jiān)測項目、點位、機構(gòu)設(shè)置及人員配備，符合環(huán)境影響報告書(表)和有關(guān)規(guī)定的要求。

(8)環(huán)境影響報告書(表)提出需對環(huán)境保護敏感點進行環(huán)境影響驗證，對清潔生產(chǎn)進行指標(biāo)考核，對施工期環(huán)境保護措施落實情況進行工程環(huán)境監(jiān)理的，已按規(guī)定要求完成。

(9)環(huán)境影響報告書(表)要求建設(shè)單位采取措施削減其他設(shè)施污染物排放，或要求建設(shè)項目所在地地方政府或者有關(guān)部門采取“區(qū)域削減”措施滿足污染物排放總量控制要求的，其相應(yīng)措施得到落實。

應(yīng)提交以下驗收材料：(1)對編制環(huán)境影響報告書的建設(shè)項目，為建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收申請報告，并附環(huán)境保護驗收監(jiān)測報告或調(diào)查報告：(2)對編制環(huán)境影響報告表的建設(shè)項目，為建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收申請表，并附環(huán)境保護驗收監(jiān)測表或調(diào)查表；(3)對填報環(huán)境影響登記表的建設(shè)項目，為建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收登記卡。

擬建思小高速公路是我國西南通往南亞大陸的國際通道的主要路段，有一段線路必須經(jīng)過西雙版納國家自然保護區(qū)勐養(yǎng)片區(qū)，在自然保護區(qū)內(nèi)的里程為18.522km，其中有4.722km的路段所在區(qū)域經(jīng)調(diào)整后由核心區(qū)劃為實驗區(qū)。路域環(huán)境中發(fā)育著熱帶雨林等珍貴植被類型，生長著山白蘭等重點保護的野生植物，棲息有亞洲象等重點保護的野生動物。

本項目線路總長97.8km，設(shè)計行車速度60km／h，路基寬度22.5m，全程有互通式立交6處，分離式立交3處，跨河大橋57座(11602.88 m)，中橋143座(9 752.5m)，小橋38座(1149m)，單洞長隧道16道(10080 m)，涵洞132道(1149m)，服務(wù)區(qū)3處，收費站8處。該公路征用土地8．1萬畝，土石方數(shù)量3801.441×70059.817km3，項日總投資38億元。

該項目穿越多個村莊，K40+150經(jīng)過普文河。

問題：

1、本項目的環(huán)境影響是什么?

2、本項目的主要環(huán)境保護目標(biāo)有哪些?

3、本項目生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀調(diào)查的主要內(nèi)容與方法?

4、本項目評價工作重點和評價中應(yīng)注意的問題是什么?

5、確定本項目生態(tài)環(huán)境敏感目標(biāo)：

6、簡要說明生態(tài)環(huán)境保護慮采取的措施：

7、請你設(shè)置本項目的評價專題。

參考答案：

1、本項目的工程環(huán)境影響是什么?

施工期的環(huán)境影響

①噪聲：公路地基處理、路基填筑、橋梁施工、路面施工等機械運行噪聲；

②環(huán)境空氣：路基施工、道路施工引起的揚塵：路面施工產(chǎn)生的瀝青煙。

③水環(huán)境：施工機械的含油污水；施工營地的生活污水、生活垃圾以及橋梁施工對水體的污染；雨水對建筑材料堆放的沖刷對水體的污染。

④生態(tài)環(huán)境：路基施工使植被遭到破壞，農(nóng)田、林地被占用，地表裸露，增加水土流失，工程占地將減少當(dāng)?shù)氐母?、林地、園地等面積；施工對自然保護區(qū)、植被及野生動植物的不利影響。

⑤社會環(huán)境：居民搬遷；交通不便。

運營期的環(huán)境影晌

①噪聲：汽車運行產(chǎn)生的噪聲

②空氣環(huán)境：汽車尾氣；路面揚塵

③水環(huán)境：路面的含油污水；生活污水；危險品運輸泄漏事故對水體的污染

④生態(tài)環(huán)境：植被未完全恢復(fù)，水土流失依然存在，公路阻隔影響動物棲息環(huán)境。⑤社會環(huán)境：

2、本項目的主要環(huán)境保護目標(biāo)有哪些?P437

見案例教材P437(表2)

按生態(tài)環(huán)境：西雙版納國家自然保護區(qū)勐養(yǎng)片區(qū)、植被、珍稀植物、珍稀動物、野生動物通道等；

水環(huán)境：重點為K40-I-50普文河水質(zhì)，服務(wù)區(qū)、收費站處污水排放；

社會環(huán)境：受拆遷影響的居民生活質(zhì)量、土地利用、城鎮(zhèn)規(guī)劃：

聲環(huán)境、環(huán)境空氣：居民點、學(xué)校等。

3、本項目生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀調(diào)查的主要內(nèi)容與方法(P77-技)

一、生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀調(diào)查的主要內(nèi)容

(1)自然環(huán)境調(diào)查：地形地貌、水文、土壤等。

(2)生態(tài)系統(tǒng)調(diào)查：自然保護區(qū)及沿途評價范圍內(nèi)動、植物種(特別是珍稀物種)的種類、數(shù)量、分布、生活習(xí)性、生境條件、繁殖和遷徙行為的規(guī)律；生態(tài)系統(tǒng)的整體性、特點、結(jié)構(gòu)及環(huán)境服務(wù)功能；與其他生態(tài)系統(tǒng)關(guān)系及生態(tài)限制因素等。

(3)區(qū)域社會經(jīng)濟狀況調(diào)查：土地利用現(xiàn)狀、資源利用現(xiàn)狀等。

(4)敏感保護目標(biāo)調(diào)查。

(5)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展規(guī)劃、環(huán)境規(guī)劃、土地利用規(guī)劃調(diào)查。

(6)區(qū)域生態(tài)環(huán)境歷史變遷情況、主要生態(tài)環(huán)境問題及自然災(zāi)害等。

二、生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀調(diào)查方法

根據(jù)《環(huán)境影響評價技術(shù)導(dǎo)則——非污染生態(tài)影響》，生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀調(diào)查的方法包括：

(1)收集現(xiàn)有資料。

(2)收集各級政府部門有關(guān)土地利用、自然資源、自然保護區(qū)、珍稀和瀕危物種保護的規(guī)劃或規(guī)定、環(huán)境保護規(guī)劃、環(huán)境功能規(guī)劃、生態(tài)功能規(guī)劃及國內(nèi)國際確認(rèn)的有特殊意義的棲息

地和珍稀、瀕危物種等資料，并熟悉國際有關(guān)規(guī)定等資料。

(3)野外調(diào)查。

(4)收集遙感資料，建立地理信息系統(tǒng)，并進行野外定位驗證。

(5)訪問專家，解決調(diào)查和評價種高度專業(yè)化的問題和疑難問題。

(6)采取定位或半定位觀測。如候鳥遷徙等。

生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀調(diào)查的內(nèi)容包括自然環(huán)境、生態(tài)系統(tǒng)、區(qū)域資源和社會經(jīng)濟狀況調(diào)查，區(qū)域敏感保護目標(biāo)，區(qū)域土地利用規(guī)劃、發(fā)展規(guī)劃和環(huán)境規(guī)劃，區(qū)域生態(tài)環(huán)境歷史變遷情況，豐要生態(tài)環(huán)境問題及自然災(zāi)害等。

4、本項目評價工作重點和評價中應(yīng)注意的問題是什么?P4

41評價重點：

①為生態(tài)環(huán)境影響評價，詳細(xì)調(diào)查沿線生態(tài)現(xiàn)狀

②本項目實施對生態(tài)環(huán)境的影響

③提出有針對性，切實可行的生態(tài)保護與恢復(fù)措施

本項目需經(jīng)過國家級自然保護區(qū)核心區(qū)界內(nèi)，與現(xiàn)行法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定相沖突。環(huán)境影響評價時，為了執(zhí)行相關(guān)法律，在路線布設(shè)確實無法避開的前提條件下，由公路建設(shè)的業(yè)主單位提出申請，經(jīng)國家級自然保護區(qū)主管部門同意，對其功能區(qū)劃分調(diào)整為實驗區(qū)并同意建設(shè)后，該公路項目方可穿越。因此，該項目在評價期間是認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)政策的。

5、確定本項目生態(tài)環(huán)境敏感目標(biāo)：P4

43(1)西雙版納國家級自然保護區(qū)勐養(yǎng)片區(qū)，所在區(qū)域是由原來的核心區(qū)劃歸為實驗區(qū)的，發(fā)育著熱帶雨林等珍貴植被類型，生長著山白蘭等重點保護的野生植物，棲息有亞洲象等重點保護的野生動物。

(2)天然植被保存較好的區(qū)域

(3)珍希植物(含區(qū)域特有種)

(4)珍稀動物，如亞洲象等

6、簡要說明生態(tài)環(huán)境保護應(yīng)采取的措施；P46

2對減少環(huán)境影響的措施分別從設(shè)計期、施工期和營運期三個時段提出。

1)在設(shè)計期貫徹“環(huán)保選線”理念，進行路線方案優(yōu)化，經(jīng)過論證最終選擇對自然保擴區(qū)影響小的方案。同時對公路沿線陸域范圍內(nèi)的野生保護植物進行調(diào)查，記錄受保護植物的名稱、保護級別、類別、分布地理位置、分布數(shù)量。對受保護動物亞洲象應(yīng)調(diào)查活動棲息場所，特別是活動或飲水路線等，為保護措施提供依據(jù)。

2)施工期，依據(jù)現(xiàn)場調(diào)查結(jié)果，提出生態(tài)監(jiān)理制度。對受保護植物提出移栽保護或保護遺傳因子的措施，使被保護的野生植物在施工期的影響減低到最低限度。增設(shè)動物通道或增加橋隧比例的措施，從而減少對動物的阻隔。

3)營運期，在自然保護區(qū)路段設(shè)禁鳴措施，對公路路側(cè)坡面、中央分隔帶、互通立交區(qū)、服務(wù)與管理區(qū)、取棄土場等處的綠化或植被恢復(fù)措施，并強調(diào)在植被恢復(fù)時只能選取當(dāng)?shù)刂参?，以保證生態(tài)安全。

7、請你設(shè)置本項目的評價專題。

(1)專題(13個)

1)工程分析

2)施工期環(huán)境影響分析

3)環(huán)境現(xiàn)狀調(diào)查與評價

4)生態(tài)環(huán)境

5)水環(huán)境

6)聲環(huán)境

7)環(huán)境空氣

8)水土保持

9)社會環(huán)境

10)交通運輸污染風(fēng)險

11)環(huán)境經(jīng)濟損益分析

12)環(huán)境保護管理和監(jiān)測計劃

13)公眾參與

14)選址、選線的方案比選

方案比選：從減少對國家自然保護區(qū)的影響出發(fā)，對其影響范圍、影響里程、影響面積、影響受保護動植物的數(shù)量進行分析論證后，提出合理選線方案。

第四篇：回顧性環(huán)評中應(yīng)注意的問題

幾類環(huán)境影響評價存在的關(guān)鍵問題及解決思路

一、回顧性環(huán)境影響評價

在回顧性評價中，應(yīng)重點關(guān)注以下幾個方面的問題：（1）開發(fā)現(xiàn)狀與原規(guī)劃用地面積、產(chǎn)業(yè)布局的相符性；（2）原環(huán)評批復(fù)的執(zhí)行情況及存在問題；（3）保護目標(biāo)（含未搬遷居民、沿江灘地等）與原規(guī)劃環(huán)評的變化情況；（4）污水處理廠的運行現(xiàn)狀及廢水達標(biāo)排放情況；（5）環(huán)境質(zhì)量變化趨勢等。

針對上述問題，我們的解決思路是：（1）認(rèn)真研究開發(fā)區(qū)發(fā)展布局與原規(guī)劃不相符的原因，提出具體的整治措施，特別是對照園區(qū)產(chǎn)業(yè)定位及環(huán)保要求，分析開發(fā)建設(shè)的產(chǎn)業(yè)和環(huán)保符合性，該關(guān)停的提出關(guān)停措施，該整改的提出整改要求；（2）列表逐條分析園區(qū)開發(fā)現(xiàn)狀與原環(huán)評批復(fù)的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)園區(qū)尚未解決的主要環(huán)境問題，給出相應(yīng)的對策措施；（3）核實區(qū)內(nèi)、外環(huán)境保護目標(biāo)，進一步調(diào)查園區(qū)內(nèi)的未搬遷居民，調(diào)查原環(huán)評提出的居民拆遷計劃是否實施，分析園區(qū)污染防治、風(fēng)險防范措施的合理性和可行性；（4）分析污水處理廠的運行現(xiàn)狀，調(diào)查其是否有按照新標(biāo)準(zhǔn)制定的“提標(biāo)改造”計劃。如有，論述該計劃的可行性；如沒有，則對污水廠提出“提標(biāo)改造”工作建議；（5）結(jié)合入?yún)^(qū)企業(yè)污染物排放現(xiàn)狀、總量執(zhí)行情況、開發(fā)區(qū)減排計劃等方面的調(diào)查，分析區(qū)域環(huán)境質(zhì)量變化的原因，提出相應(yīng)的環(huán)保綜合整治建議。

二、開發(fā)區(qū)規(guī)劃修編的環(huán)境影響評價

開發(fā)區(qū)規(guī)劃修編需要同步開展環(huán)評工作，一方面旨在調(diào)查原有環(huán)境問題的解決情況，回顧園區(qū)發(fā)展過程中各項環(huán)保措施的落實情況，為環(huán)境問題解決提出合理的意見和建議。另一方面旨在為園區(qū)新一輪規(guī)劃修編提出環(huán)保建議，以最新的環(huán)保要求指明開發(fā)區(qū)的環(huán)保發(fā)展方向。對于開發(fā)區(qū)規(guī)劃修編的環(huán)評，我們認(rèn)為應(yīng)重點關(guān)注以下幾個方面：（1）對規(guī)劃修編內(nèi)容進行評價；（2）開展回顧性環(huán)境影響評價；（3）評價原有環(huán)評批復(fù)執(zhí)行情況；（4）園區(qū)環(huán)境保護目標(biāo)調(diào)查；（5）公眾參與的廣泛性和代表性；（6）污水處理廠運行現(xiàn)狀及達標(biāo)排放的可靠性；（7）重點關(guān)注飲用水源保護及風(fēng)險評價。

針對上述問題，我們的解決思路是：（1）通過列表詳細(xì)分析本次規(guī)劃修編與原規(guī)劃的區(qū)別，內(nèi)容應(yīng)包括規(guī)劃范圍、產(chǎn)業(yè)定位、用地構(gòu)成、規(guī)劃布局、公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等，整本報告緊扣修編內(nèi)容展開；（2）以回顧性環(huán)評的深度開展回顧性評價，包括回顧園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)情況，進區(qū)企業(yè)的污控措施、達標(biāo)排放情況、風(fēng)險防范措施，園區(qū)環(huán)境管理體系，園區(qū)環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀等；總結(jié)園區(qū)的主要環(huán)境問題及制約因素，并提出具體的整改措施；（3）列表逐條總結(jié)開發(fā)區(qū)開發(fā)現(xiàn)狀與原環(huán)評批復(fù)的執(zhí)行情況，對于未執(zhí)行的條款，提出相應(yīng)的對策建議；（4）調(diào)查園區(qū)內(nèi)的未搬遷居民，尤其是位于企業(yè)衛(wèi)生防護距離內(nèi)的居民搬遷情況。如存在未搬遷情況，建議園區(qū)立即落實搬遷，并寫入園區(qū)的整改計劃；（5）應(yīng)重點關(guān)注開發(fā)區(qū)經(jīng)過數(shù)年的發(fā)展后，周邊保護目標(biāo)（如居民、學(xué)校等）對開發(fā)區(qū)建設(shè)的環(huán)境可行性所持的態(tài)度；（6）統(tǒng)計污水處理廠近半年的運行數(shù)據(jù)，據(jù)此分析污水廠達標(biāo)排放的可靠性，對污水廠提出“提標(biāo)改造”工作建議；（7）加強園區(qū)的環(huán)境風(fēng)險評價，如有必要，設(shè)專章評價飲用水源保護措施，重點關(guān)注原環(huán)評批復(fù)中的風(fēng)險防范要求的執(zhí)行情況及該地區(qū)水源保護狀況。

三、垃圾焚燒發(fā)電項目環(huán)境影響評價

生活垃圾焚燒發(fā)電項目審批關(guān)注的幾個原則問題是：（1）產(chǎn)業(yè)政策。從當(dāng)前國家產(chǎn)業(yè)政策來看，國務(wù)院《促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定》（國發(fā)[2005]40號）、《國家鼓勵的資源綜合利用認(rèn)定管理辦法》（發(fā)改環(huán)資[2006]1864號）等文件都有明確規(guī)定，本類項目屬于鼓勵類。（2）與規(guī)劃、規(guī)定的相符性。是否符合相關(guān)規(guī)劃和規(guī)定，包括城市總體規(guī)劃、鄉(xiāng)鎮(zhèn)規(guī)劃、環(huán)境衛(wèi)生規(guī)劃以及《關(guān)于加強生物發(fā)電項目環(huán)評管理工作的通知》（環(huán)發(fā)[2006]82號）、《關(guān)于進一步加強生物質(zhì)發(fā)電項目環(huán)境影響評價管理工作的通知》（環(huán)發(fā)[2008]82號）等文件要求和土地利用性質(zhì)的相符性等。（3）污染防治措施。污染防治措施的技術(shù)經(jīng)濟可行性，能否做到污染物穩(wěn)定達標(biāo)排放，資金能否投入到位。（4）關(guān)于環(huán)境容量。主要是現(xiàn)狀環(huán)境質(zhì)量狀況，項目建設(shè)可能帶來的環(huán)境影響程度，投運后影響能否滿足環(huán)境功能要求。（5）總量控制。污染物排放總量能否獲取合法的平衡途徑，滿足環(huán)?？偭靠刂埔?。（6）清潔生產(chǎn)水平。主要是項目的環(huán)保性、工藝設(shè)備的先進性、資源、能源消耗及污染物產(chǎn)生、排放水平、環(huán)境管理等方面在國內(nèi)和國際所處的水平。（7）公眾調(diào)查意見。國家環(huán)保總局非常重視基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)尤其是垃圾焚燒發(fā)電項目的公眾意見調(diào)查，并對公眾調(diào)查的方式、調(diào)查樣本的代表性、結(jié)果的真實性、意見采納與否的說明、公眾的回訪等作了明確的要求。

通過實踐分析，制約垃圾焚燒發(fā)電項目審批的主要因素是：（1）公眾意見反對比例較高。隨著公眾環(huán)保意識和維權(quán)意識的提升，對這類項目建設(shè)也提出了諸多疑慮，由于項目涉及二噁英等劇毒物質(zhì)的排放，公眾反對的呼聲也越來越高，如何讓公眾清楚了解、認(rèn)識這類項目可能產(chǎn)生的后果并取得多數(shù)公眾的理解和支持是項目需要解決的重要問題。（2）項目選址存在的不合理性，一些垃圾焚燒項目涉及與規(guī)劃不符，建設(shè)地環(huán)境現(xiàn)狀超標(biāo)、不具備環(huán)境容量以及不滿足建設(shè)要求等問題，需要通過規(guī)劃調(diào)整，進一步提高選址的科學(xué)性和環(huán)境相容性。因此該類項目的環(huán)境影響評價應(yīng)重點針對上述問題開展研究工作。

第五篇：新三板掛牌環(huán)評問題操作實務(wù)

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新三板掛牌環(huán)評問題操作實務(wù)

公司新三板掛牌上市的環(huán)保條件主要是依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》第二條第二項下的規(guī)定，即公司業(yè)務(wù)須遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策以及環(huán)保、質(zhì)量、安全等要求。但依據(jù)這一規(guī)定，根本無法準(zhǔn)確把握公司新三板掛牌的環(huán)保條件。在實踐過程中，中介機構(gòu)往往參照IPO的相關(guān)規(guī)定。日前，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司以解答公告的形式對新三板掛牌上市的環(huán)保條件進行了明確，有效地解決了新三板掛牌環(huán)保條件不明的問題。

解答公告中的環(huán)保條件一共有五項，這五項既是條件，也是一個具體的核查工作程序。

對擬掛牌公司是否屬于重污染行業(yè)進行判斷

根據(jù)解答公告，推薦掛牌的中介機構(gòu)應(yīng)核查申請掛牌公司及其子公司所屬行業(yè)是否為重污染行業(yè)。重污染行業(yè)認(rèn)定依據(jù)為國家和各地方的相應(yīng)監(jiān)管規(guī)定，沒有相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)參照環(huán)保部、證監(jiān)會等有關(guān)部門對上市公司重污染行業(yè)分類規(guī)定執(zhí)行。這就要求律師在實踐中必須對申請掛牌公司及子公司所屬行業(yè)的性質(zhì)進行明確界定，其依據(jù)有兩個，一是國家和各地方的監(jiān)管規(guī)定[1]；二是參照環(huán)保部、證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定[2]，在適用這兩個依據(jù)時，環(huán)保部、證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定是國家和各地方監(jiān)管規(guī)定的補充。我們認(rèn)為，國家層面的重污染行業(yè)應(yīng)該是環(huán)保部三個規(guī)定的并集[3]，即火電、鋼鐵、水泥、電解鋁、煤炭、冶金、建材、采礦、化工、石化、制藥、造紙、發(fā)酵、制糖、植物油加工、釀造、紡織、制革以及國家確定的其他污染嚴(yán)重的行業(yè)（18+x項）。但各地方的情況有所不同，其重污染行業(yè)可能比國家層面的種類要多出一項或幾項。以浙江、廣東[4]為例，浙江將鉛蓄電池、電鍍、印染、造紙、化工界定為重污染，廣東將電鍍、造紙、印染、制革、化工（含石化）、建材、冶金、發(fā)酵、一般工業(yè)固體廢物及危險廢物處置定為重污染，那么對于浙江當(dāng)?shù)仄髽I(yè)來說，其重污染行業(yè)的范圍應(yīng)該是18+x加鉛蓄電池、電鍍、印染，對于廣東當(dāng)?shù)仄髽I(yè)來說，其重污染行業(yè)的范圍應(yīng)該是18+x加電鍍、印染、一般工業(yè)固體廢物及危險廢物處置。這就要求律師對公司的性質(zhì)進行判斷時，一定要充分考慮各個省份的相關(guān)規(guī)定（包括計劃單列市的規(guī)定）。

重污染行業(yè)公司申請掛牌的基本環(huán)保條件

根據(jù)解答公告，如果申請掛牌公司及其子公司所屬行業(yè)為重污染行業(yè)，根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定應(yīng)辦理建設(shè)項目環(huán)評批復(fù)、環(huán)保驗收、排污許可證以及配置污染處理設(shè)施的，應(yīng)在申報掛牌前辦理完畢；如公司尚有在建工程，則應(yīng)按照建設(shè)進程辦理完畢相應(yīng)環(huán)保手續(xù)。

其中，環(huán)評批復(fù)是指新開工項目必須經(jīng)過有關(guān)專家對環(huán)境影響評估，編制環(huán)境影響報告書，上報國家環(huán)境主管部門審核，該項目是否通過國家主管部門的批準(zhǔn)即為環(huán)評批復(fù)，其性質(zhì)上屬于行政許可?？v觀我國環(huán)保法律，《環(huán)境影響評價法》對環(huán)評批復(fù)的機關(guān)、流程、內(nèi)容等做了明確的規(guī)定，同時，我國《放射性污染防治法》、《放射性同位素與射線裝置安全和防護管理辦法》、《水污染防治法》、《大氣污染防治法》、《固體廢物污染環(huán)境防治法》、《噪聲污染防治法》、《海洋環(huán)境保護法》、《海洋石油勘探開發(fā)環(huán)境保護管理條例》等法律對需要辦理建設(shè)項目環(huán)評批復(fù)的情形做出了明確的規(guī)定。

環(huán)保驗收是指建設(shè)項目竣工后，環(huán)境保護行政主管部門根據(jù)《建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收管

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理辦法》的規(guī)定，依據(jù)環(huán)境保護驗收監(jiān)測或調(diào)查結(jié)果，并通過現(xiàn)場檢查等手段，考核該建設(shè)項目是否達到環(huán)境保護要求的活動，其性質(zhì)屬于行政許可，適用對象是通過環(huán)境影響評價批復(fù)且建設(shè)完畢的項目。

排污許可證是指國家對在生產(chǎn)經(jīng)營過程中排放廢氣、廢水、產(chǎn)生環(huán)境噪聲污染和固體廢物的行為實行許可證管理，其性質(zhì)屬于行政許可。截至目前，《環(huán)保法》、《大氣污染防治法》、《水污染防治法》、《固體廢物污染環(huán)境防治法》對排污許可證進行了明確的規(guī)定。

配置污染處理設(shè)施是指建設(shè)項目配置環(huán)評報告中要求增加的污染處理設(shè)施，實際上是“三同時制度”的驗收，它是環(huán)評批復(fù)和環(huán)保驗收中的重要內(nèi)容，在《環(huán)保法》、《大氣污染防治法》、《水污染防治法》、《固體廢物污染環(huán)境防治法》、《噪聲污染防治法》等都有明確的規(guī)定，解答公告將其單獨列出，是對三同時制度的進一步強調(diào)。基于此，可以將重污染行業(yè)掛牌的環(huán)保條件歸納為“三個行政許可一個制度”，即環(huán)評批復(fù)、環(huán)保驗收、排污許可和三同時制度驗收，但如果是在建項目，則應(yīng)按照前文的建設(shè)前、建成后、試生產(chǎn)后、驗收后等四個階段履行相應(yīng)的環(huán)保手續(xù)。

一般情況下，一個建設(shè)項目取得上述審批的流程分三個步驟：建設(shè)以前，建設(shè)項目環(huán)境影響評價審批；建成后，建設(shè)項目試生產(chǎn)申請；試生產(chǎn)以后，建設(shè)項目竣工環(huán)保驗收（包括三同時）；驗收以后，排污許可證申領(lǐng)。所以如果是在建項目，則應(yīng)按照上述四個階段的要求履行相應(yīng)的環(huán)保手續(xù)。

非重污染行業(yè)公司申請掛牌的基本環(huán)保條件

根據(jù)解答公告，如果申請掛牌公司及其子公司所屬行業(yè)不屬于重污染行業(yè)但根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定必須辦理排污許可證和配置污染處理設(shè)施的，在申報掛牌前應(yīng)辦理完畢。相比于重污染行業(yè)公司掛牌的基本環(huán)保條件（三個行政許可一個制度），非重污染行業(yè)公司比較簡單，只需要排污許可和三同時制度驗收（一個行政許可一個制度），那么是否可以理解為非重污染行業(yè)公司不需要進行環(huán)評批復(fù)、環(huán)保驗收呢？答案是否定的。因為在實踐中，非重污染行業(yè)公司對環(huán)境的影響相對較小，故允許其存在先辦理排污許可和配置污染設(shè)施后辦理環(huán)評批復(fù)和環(huán)保驗收的情況。雖然在擬掛牌時不需要提供這兩個行政許可審批，但是律師應(yīng)在盡調(diào)報告中將它們的辦理情況寫清楚。

環(huán)保制度制定及信息披露

申請掛牌公司及其子公司按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定應(yīng)制定環(huán)境保護制度、公開披露環(huán)境信息的，應(yīng)按照監(jiān)管要求履行相應(yīng)義務(wù)。我們認(rèn)為，制定環(huán)境保護制度的核心應(yīng)該是制定環(huán)保責(zé)任制度。環(huán)保責(zé)任制度是指以環(huán)境法律規(guī)定為依據(jù)，把環(huán)境保護工作納入計劃，以責(zé)任制為核心，以簽訂合同的形式，規(guī)定企業(yè)在環(huán)境保護方面的具體權(quán)利和義務(wù)的法律責(zé)任制度。[5]我國環(huán)保法[6]、固體防治法[7]等法律法規(guī)中對這一制度進行了明確的規(guī)定。這就要求擬掛牌公司在掛牌申請時應(yīng)已建立一整套以環(huán)保責(zé)任制為核心的環(huán)境保護制度。公開披露環(huán)境信息是指擬掛牌公司應(yīng)依照環(huán)境信息公開披露制度向投資者和社會公眾公開與公司有關(guān)的環(huán)境信息。在實踐中，律師應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)的書面材料對公司環(huán)境保護制度的建設(shè)情況進行調(diào)查和說明，同時，核查環(huán)保法五十五條、五十六條[8]、《環(huán)境信息公開辦法》二十條、二十一條[9]規(guī)定的環(huán)境信息的披露情況。

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違法違規(guī)的限制

根據(jù)解答公告，申請掛牌公司及其子公司最近24個月內(nèi)不應(yīng)存在環(huán)保方面的重大違法違規(guī)行為，重大違法行為的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》（以下簡稱指引）相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。指引規(guī)定，重大違法違規(guī)行為是指公司最近24個月內(nèi)因違犯國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為，受到刑事處罰或適用重大違法違規(guī)情形的行政處罰。

刑事處罰是指公司最近24個月內(nèi)不存在涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見的情形。

重大違法違規(guī)情形的行政處罰是指凡被行政處罰的實施機關(guān)給予沒收違法所得、沒收非法財物以上行政處罰的行為，屬于重大違法違規(guī)情形，但處罰機關(guān)依法認(rèn)定不屬于的除外；被行政處罰的實施機關(guān)給予罰款的行為，除主辦券商和律師能依法合理說明或處罰機關(guān)認(rèn)定該行為不屬于重大違法違規(guī)行為的外，都視為重大違法違規(guī)情形。

從指引的規(guī)定可以看出，重大違法違規(guī)行為包括兩種情形，一是刑事處罰。無論是否存在明確的結(jié)論性意見擬掛牌公司，只要在最近24個月內(nèi)因環(huán)保問題被刑事立案就被認(rèn)為是重大違法違規(guī)行為，屬于“一票否決”。在實踐中，單位因為環(huán)保問題而被刑事立案主要是指刑法第三百三十八條至第三百四十五條規(guī)定的破壞環(huán)境資源保護罪的情形；二是行政處罰。它包含兩種情形：

（一）沒收違法所得、沒收非法財物（處罰機關(guān)依法認(rèn)定不屬于的除外）；

（二）罰款（主辦券商和律師能依法合理說明或處罰機關(guān)認(rèn)定該行為不屬于的除外）。從刑事處罰和行政處罰的對比來看，刑事處罰被認(rèn)定為重大違法違規(guī)行為不存在例外情況，刑事處罰是擬掛牌公司的禁區(qū)，而行政處罰被認(rèn)定為重大違法違規(guī)行為的條件非常嚴(yán)格，同時還存在例外情況，我們認(rèn)為這些例外的存在就意味著可通融。在實踐中，雖然大多數(shù)公司能夠拿到部門出具的不屬于重大違法違規(guī)證明，但是保薦機構(gòu)和律師仍需要具體分析說明。

總體上看，上述五條規(guī)定對公司新三板上市的環(huán)保條件給予了明確說明，方便了公司的掛牌申請工作。這五項規(guī)定，即是五項條件，也是一個有機的工作流程，它從擬掛牌公司的重污染行業(yè)判斷開始，分別對重污染行業(yè)公司和非重污染行業(yè)公司申請掛牌的基本環(huán)保條件進行了界定，隨后對擬掛牌公司的環(huán)保制度建設(shè)、環(huán)境信息披露義務(wù)進行了明確，最后對擬掛牌公司的重大違法違規(guī)行為進行了定義，這些條件規(guī)定及流程安排非常符合當(dāng)下中國企業(yè)的基本情況，非常有利于公司的新三板掛牌。但是，這五項規(guī)定也存不足，我們認(rèn)為最主要的問題是對于相關(guān)法律法規(guī)的指向不明確，所以在實踐中，審查員有可能在五項條件的基礎(chǔ)上擴大審查的范圍，這是需要保薦機構(gòu)和律師關(guān)注的問題。

注釋： 在國家法律層面上，《企業(yè)環(huán)境信用評價辦法（試行）》等法律法規(guī)對重污染行業(yè)進行了分類；在地方層面上，廣東、浙江、江蘇等地對重污染行業(yè)的分類進行了明確。參照的規(guī)定主要是指《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知》（環(huán)發(fā)〔2003〕101號）、《關(guān)于進一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司申請上市或再

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融資環(huán)境保護核查工作的通知》(環(huán)發(fā)〔2007〕105號)、《上市公司環(huán)境保護核查行業(yè)分類管理名錄》等。參見重污染行業(yè)梳理表。同上。環(huán)保法第四十二條：排放污染物的企業(yè)事業(yè)單位，應(yīng)當(dāng)建立環(huán)境保護責(zé)任制度，明確單位負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員的責(zé)任。第三十條：產(chǎn)生工業(yè)固體廢物的單位應(yīng)當(dāng)建立、健全污染環(huán)境防治責(zé)任制度，采取防治工業(yè)固體廢物污染環(huán)境的措施。環(huán)保法第五十五條：重點排污單位應(yīng)當(dāng)如實向社會公開其主要污染物的名稱、排放方式、排放濃度和總量、超標(biāo)排放情況，以及防治污染設(shè)施的建設(shè)和運行情況，接受社會監(jiān)督。環(huán)保法第五十六條：對依法應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報告書的建設(shè)項目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在編制時向可能受影響的公眾說明情況，充分征求意見。環(huán)境信息公開辦法第二十條：列入本辦法第十一條第一款第（十三）項名單的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向社會公開下列信息：

（一）企業(yè)名稱、地址、法定代表人；

（二）主要污染物的名稱、排放方式、排放濃度和總量、超標(biāo)、超總量情況；

（三）企業(yè)環(huán)保設(shè)施的建設(shè)和運行情況；

（四）環(huán)境污染事故應(yīng)急預(yù)案。企業(yè)不得以保守商業(yè)秘密為借口，拒絕公開前款所列的環(huán)境信息。第二十一條：依照本辦法第二十條規(guī)定向社會公開環(huán)境信息的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在環(huán)保部門公布名單后30日內(nèi)，在所在地主要媒體上公布其環(huán)境信息，并將向社會公開的環(huán)境信息報所在地環(huán)保部門備案。

一、未辦理環(huán)評事項被環(huán)保局行政處罰是否屬于重大違法違規(guī)情形反饋問題：公司主要從事橡膠助劑、塑料助劑、瀝青助劑、潤滑油助劑等芳烴系列產(chǎn)品和輕質(zhì)燃料油的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售業(yè)務(wù)；報告期內(nèi)公司因未辦理環(huán)評事項即投入生產(chǎn)而受到環(huán)保監(jiān)管部門處罰。（1）請主辦券商和律師對前述處罰是否屬于重大違法違規(guī)進一步分析并發(fā)表明確意見。（2）請公司補充披露開展業(yè)務(wù)遵守國家或行業(yè)有關(guān)日常環(huán)保監(jiān)管規(guī)范的情況，是否辦理完畢環(huán)評手續(xù)，公司日常業(yè)務(wù)中各類污染排放標(biāo)準(zhǔn)、處理措施和流程。請主辦券商和律師對前述事項核查，對公司是否符合掛牌條件發(fā)表明確意見。

律師發(fā)表意見：

（1）請主辦券商和律師對前述處罰是否屬于重大違法違規(guī)進一步分析并發(fā)表明確意見。

2012年9月14日，博匯有限因未取得環(huán)境影響評價審批文件的情況下，新建12個臥式儲罐、1臺2噸蒸汽鍋爐且投入生產(chǎn)使用，被寧波市環(huán)境保護局以甬環(huán)罰字2012第62號行政處罰決定書處以停止使用12個臥式儲罐、1臺2噸蒸汽鍋爐的使用和罰款10萬元。

經(jīng)核查，該未辦理環(huán)評事項即投入生產(chǎn)的行為未造成環(huán)境污染事故，該12臥式儲罐、1臺2噸蒸汽鍋爐的停止使用，不影響公司的持續(xù)經(jīng)營。

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根據(jù)《寧波市重大環(huán)境違法違規(guī)行為認(rèn)定處理辦法（試行）》第五條的規(guī)定：有下列情形之一的，可以認(rèn)定為重大環(huán)境違法違規(guī)行為：

（一）偷排污染物或者故意不正常使用處理設(shè)施且排放污染物超標(biāo)嚴(yán)重的；

（二）將危險廢物以傾倒、填埋等方式直接進入水體、土壤、海洋等環(huán)境并有主觀意圖的；

（三）拒絕、阻擾環(huán)保執(zhí)法人員依法實施現(xiàn)場監(jiān)督檢查或者拒不配合環(huán)境違法案件查處工作的；

（四）拒不履行環(huán)保行政處罰決定，被依法申請強制執(zhí)行的；

（五）以欺騙、虛假手段取得環(huán)保行政許可的；

（六）因違法排污造成環(huán)境污染事故的；

（七）被責(zé)令停產(chǎn)整治的；

（八）逾期未完成限制治理任務(wù)，被責(zé)令停產(chǎn)或停業(yè)的；

（九）被實施環(huán)境行政強制措施的；

（十）其他嚴(yán)重違反環(huán)保法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的環(huán)境行為。

經(jīng)本所律師核查：

1、公司該未辦理環(huán)評事項即投入生產(chǎn)的行為未造成環(huán)境污染事故，不存在《寧波市重大環(huán)境違法違規(guī)行為認(rèn)定處理辦法（試行）》第五條第（一）項和第（二）項規(guī)定的情形。

2、公司積極配合環(huán)保執(zhí)法人員的監(jiān)督檢查，不存在《寧波市重大環(huán)境違法違規(guī)行為認(rèn)定處理辦法（試行）》第五條第（三）項規(guī)定的情形。

3、公司履行了環(huán)保處罰決定，未被申請強制執(zhí)行。不存在《寧波市重大環(huán)境違法違規(guī)行為認(rèn)定處理辦法（試行）》第五條第（四）項規(guī)定的情形。

4、公司未以欺騙、虛假手段取得環(huán)保行政許可。不存在《寧波市重大環(huán)境違法違規(guī)行為認(rèn)定處理辦法（試行）》第五條第（五）項規(guī)定的情形。

5、公司未辦理環(huán)評事項即投入生產(chǎn)的行為沒有造成環(huán)境污染事故，公司也未被責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)，也未被實施環(huán)境行政強制措施。不存在其他嚴(yán)重違反環(huán)保法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的環(huán)境行為的情形。故公司不存在《寧波市重大環(huán)境違法違規(guī)行為認(rèn)定處理辦法（試行）》第五條第（六）、（七）、（八）、（九）、（十）項規(guī)定的情形。

公司控股股東及實際控制人承諾，如因未辦理環(huán)評事項即投入生產(chǎn)的行為，導(dǎo)致公司后續(xù)受到處罰或損失以及其他費用，控股股東及實際控制人將承擔(dān)一切14因此所產(chǎn)生的全部責(zé)任，確保公司不會因此遭受任何損失。

根據(jù)上述核查，公司未辦理環(huán)評事項即投入生產(chǎn)的行為不存在《寧波市重大環(huán)境違法違規(guī)行為認(rèn)定處理辦法（試行）》的規(guī)定的可以認(rèn)定為重大環(huán)境違法違規(guī)行為的情形，本所律師認(rèn)為，公司未辦理環(huán)評事項即投入生產(chǎn)的行為不是重大違法違規(guī)的行為，不會對公司本次掛牌構(gòu)成實質(zhì)性障礙，公司符合合法規(guī)范經(jīng)營的掛牌條件。

（2）請公司補充披露開展業(yè)務(wù)遵守國家或行業(yè)有關(guān)日常環(huán)保監(jiān)管規(guī)范的情況，是否辦理完畢環(huán)評手續(xù)，公司日常業(yè)務(wù)中各類污染排放標(biāo)準(zhǔn)、處理措施和流程。請主辦券商和律師對前述事項核查，對公司是否符合掛牌條件發(fā)表明確意見。

公司主要從事芳烴類產(chǎn)品和輕質(zhì)燃料油的生產(chǎn)。在生產(chǎn)過程中執(zhí)行的環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)如下：廠界非甲烷總烴適用《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB16297-1996）；各測點廠界噪聲適用《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB12348-2008）3 類區(qū)標(biāo)準(zhǔn)；生活污水排放適用《污水排入城市下水道水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（CJ3082-1999）。

寧波市環(huán)境保護局以甬環(huán)驗[2012]97號批準(zhǔn)了公司年產(chǎn)3.5萬噸芳烴油、1.5萬噸石油樹脂生產(chǎn)項目，公司的業(yè)務(wù)開展已辦理完畢環(huán)評手續(xù)。

公司在開展業(yè)務(wù)中不斷完善各項環(huán)保制度和環(huán)保舉措，并進行明確的職責(zé)分工，定期對執(zhí)行

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環(huán)保情況進行監(jiān)督，具體的環(huán)保措施如下：

①針對公司受到的環(huán)保部門處罰，公司在改造、新建生產(chǎn)相關(guān)裝置或設(shè)備時，由安全環(huán)保部會同生產(chǎn)部充分溝通和論證，并由安全環(huán)保部及時與環(huán)保主管部門溝通，嚴(yán)格履行相關(guān)規(guī)定的程序，避免出現(xiàn)違反環(huán)保要求的事件再次發(fā)生；②公司主要排污包括污水、廢氣和固廢三塊，固廢收集后專門委托寧波大地化工環(huán)保有限公司處理。生產(chǎn)區(qū)和罐區(qū)產(chǎn)生的污水經(jīng)過一級和二級隔油池，將污水主要指標(biāo)PH值控制在6-

9、COD控制在120以下、SS控制在150以下等二級排放水的排放標(biāo)準(zhǔn)，并將達到二級標(biāo)準(zhǔn)的污水輸送到寧波北區(qū)污水處理有限公司再處理。公司廢氣經(jīng)管網(wǎng)收集后通過真空機組和風(fēng)機輸送，經(jīng)焚燒爐充分燃燒后達到煙塵小于200mg/m3、格林曼黑度達到1級、SO2控制在850 mg/m3以下的二級排放標(biāo)準(zhǔn)，并高空排放。公司通過對三廢預(yù)處理后再委托處理方式，及尾氣充分燃燒15處理，都達到國家排放標(biāo)準(zhǔn)。

③公司安全環(huán)保部定期對公司執(zhí)行環(huán)保情況進行監(jiān)督檢查和評價。

經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，公司近二年來，雖然有環(huán)保方面受到過行政處罰，但該行政處罰公司不構(gòu)成重大違法違規(guī)行為。故公司近二年來在環(huán)保方面沒有重大違法違規(guī)行為，符合合法規(guī)范經(jīng)營的掛牌條件。

二、公司未依法及時辦理環(huán)評

【基本案情】

公司第一分公司及其全資子公司上海一半光電存在未依法辦理相關(guān)環(huán)評手續(xù)的情形，公司采取了如下補救措施：

（一）補辦環(huán)評手續(xù)

1、公司第一分公司補辦環(huán)評手續(xù)情況。2013年9月6日，公司取得了委托具備資質(zhì)的單位編制的《建設(shè)項目環(huán)境影響報告表》，開始補辦環(huán)評手續(xù)。2013年9月11日，公司向上海市嘉定區(qū)環(huán)保局提交了上述《建設(shè)項目環(huán)境影響評價表》等材料，并取得了該局出具的《建設(shè)項目環(huán)境保護行政許可受理通知書》。2013年9月18日，上海市嘉定區(qū)環(huán)保局出具了《關(guān)于上海鼎暉科技有限公司第一分公司（含LED先進封裝技術(shù)及高性能LED照明系統(tǒng)）項目環(huán)境影響報告表的審批意見》（滬114環(huán)保許管[2013]1124號），決定：根據(jù)《報告表》的分析結(jié)論意見和建議，從環(huán)境保護角度同意項目補辦，并要求項目在設(shè)計、施工和生產(chǎn)中應(yīng)按《報告表》提出的要求，落實各項環(huán)保設(shè)施和污染防治措施，項目竣工后應(yīng)申請試生產(chǎn)，經(jīng)檢查核準(zhǔn)后，在試生產(chǎn)期間內(nèi)開展環(huán)境監(jiān)測，申請環(huán)保驗收。公司已按照上述《審批意見》的要求正在申請補辦“建設(shè)項目試生產(chǎn)審批”以及“建設(shè)項目環(huán)境保護設(shè)施竣工驗收”。

2、公司子公司上海一半光電補辦環(huán)評手續(xù)情況。上海一半光電于2013年9月9日委托具備資質(zhì)的單位按照《建設(shè)項目環(huán)境影響評價分類管理名錄》的相關(guān)規(guī)定編制環(huán)境影響報告表。

（二）實際控制人出具書面承諾

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公司實際控制人出具如下書面承諾：“公司及一半光電未因該事項（即未根據(jù)《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》的規(guī)定編制環(huán)境影響報告表并報環(huán)境保護主管行政部門批復(fù)）受到行政處罰，也未收到環(huán)境保護主管行政部門責(zé)令限期補辦手續(xù)的通知”，“若公司或一半光電未來因未辦理環(huán)境影響批復(fù)手續(xù)而被相關(guān)部門處罰的，本人將承擔(dān)因該處罰給公司或一半光電帶來的直接、間接經(jīng)濟損失?！?/p>

（三）環(huán)保部門出具守法證明

2013年9月13日，上海市嘉定新城（馬陸鎮(zhèn)）科技環(huán)保辦公室出具了《環(huán)保情況證明》，載明：公司“自2011年1月1日起至本證明出具日，無重大違法違規(guī)行為，無行政處罰記錄，無環(huán)?；榘讣涗洝！?/p>

（四）律師發(fā)表明確意見

律師經(jīng)核查后，認(rèn)為：

1、公司及其子公司未因該事項受到行政處罰，也未收到相關(guān)環(huán)保部門責(zé)令限期補辦手續(xù)的通知，因此，不存在構(gòu)成影響公司進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的重大違法違規(guī)的行為；

2、公司目前已經(jīng)取得了相關(guān)環(huán)保部門對公司補辦生產(chǎn)項目環(huán)評手續(xù)的行政許可；子公司也已經(jīng)主動補辦相關(guān)環(huán)評手續(xù)。公司及其子公司不會受到相關(guān)環(huán)保部門作出的“責(zé)令停止建設(shè)”或者“罰款”處罰；

3、公司在取得環(huán)評批復(fù)后，已經(jīng)按照相關(guān)法律要求向相關(guān)環(huán)保部門申請補辦“建設(shè)項目試生產(chǎn)審批”以及“建設(shè)項目環(huán)境保護設(shè)施竣工驗收”手續(xù)。如果將來無法通過竣工驗收，公司將按照環(huán)保部門要求進行整改，重新申請建設(shè)項目環(huán)保設(shè)施竣工驗收；經(jīng)公司咨詢相關(guān)環(huán)保部門負(fù)責(zé)環(huán)評審批事項的相關(guān)人員得知，若企業(yè)按照整改要求進行整改的，環(huán)境保護設(shè)施竣工驗收通過率很高；對此公司也作出了承諾，如公司收到相關(guān)環(huán)保部門限期整改的通知，將嚴(yán)格按照要求在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改。因此，除發(fā)生不可預(yù)見情形外，公司通過建設(shè)項目環(huán)保設(shè)施竣工驗收不存在實質(zhì)性障礙，不會對公司持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大不得影響。

【老李評析】

監(jiān)管部門對企業(yè)環(huán)境保護問題越來越重視，如果環(huán)保問題解決不好很可能會被“一票否決”。在對企業(yè)環(huán)保問題進行核查時，律師通常主要關(guān)注以下三個方面的問題：一是企業(yè)建設(shè)項目開工前是否已經(jīng)按照相關(guān)規(guī)定編制了環(huán)境影響評價文件，并取得了環(huán)保主管部門的批復(fù)；二是企業(yè)建設(shè)項目是否執(zhí)行了“三同時”制度（即建設(shè)項目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用），并通過了環(huán)保主管部門的建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收；三是企業(yè)經(jīng)營活動中是否符合環(huán)保要求，是否發(fā)生過環(huán)保事故，污染處理設(shè)施運轉(zhuǎn)是否正常有效，是否因環(huán)保問題受到過行政處罰。

（一）環(huán)境影響評價制度

1、需要辦理環(huán)評的情形。（1）凡在中國領(lǐng)域內(nèi)新建對環(huán)境有影響的項目，均應(yīng)當(dāng)進行環(huán)境影響評價；（2）建設(shè)項目的環(huán)境影響評價文件經(jīng)批準(zhǔn)后，建設(shè)項目的性質(zhì)、規(guī)模、地點、采用的生產(chǎn)工藝或者防治污染、防止生態(tài)破壞的措施發(fā)生重大變動的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)重新報批

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建設(shè)項目的環(huán)境影響評價文件；（3）建設(shè)項目的環(huán)境影響評價文件自批準(zhǔn)之日起超過5年，方?jīng)Q定該項目開工建設(shè)的，其環(huán)境影響評價文件應(yīng)當(dāng)報原審批部門重新審核。

2、環(huán)評項目的分類管理。國家根據(jù)建設(shè)項目對環(huán)境的影響程度，按照下列規(guī)定對建設(shè)項目的環(huán)境保護實行分類管理：（1）建設(shè)項目對環(huán)境可能造成重大影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報告書，對建設(shè)項目產(chǎn)生的污染和對環(huán)境的影響進行全面、詳細(xì)的評價；（2）建設(shè)項目對環(huán)境可能造成輕度影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報告表，對建設(shè)項目產(chǎn)生的污染和對環(huán)境的影響進行分析或者專項評價；（3）建設(shè)項目對環(huán)境影響很小，不需要進行環(huán)境影響評價的，應(yīng)當(dāng)填報環(huán)境影響登記表。建設(shè)項目環(huán)境保護分類管理名錄，由國務(wù)院環(huán)境保護行政主管部門制訂并公布，再行有效的文件為環(huán)保部于2008年8月15日修訂通過，并自2008年10月1日起施行的《建設(shè)項目環(huán)境影響評價分類管理名錄》（中華人民共和國環(huán)境保護部令第2號）。此外，建設(shè)項目的環(huán)境影響報告書、報告表必須由持有國家環(huán)境保護總局頒發(fā)的《環(huán)境影響評價資格證書》單位編寫，對填寫環(huán)境影響登記表的單位無資格要求，可由建設(shè)單位自行填寫。

3、環(huán)評文件的分級審批。建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件的分級審批權(quán)限，原則上按照建設(shè)項目的審批、核準(zhǔn)和備案權(quán)限及建設(shè)項目對環(huán)境的影響性質(zhì)和程度確定。環(huán)境保護部負(fù)責(zé)審批下列類型的建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件：（1）核設(shè)施、絕密工程等特殊性質(zhì)的建設(shè)項目；（2）跨省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域的建設(shè)項目；（3）由國務(wù)院審批或核準(zhǔn)的建設(shè)項目，由國務(wù)院授權(quán)有關(guān)部門審批或核準(zhǔn)的建設(shè)項目，由國務(wù)院有關(guān)部門備案的對環(huán)境可能造成重大影響的特殊性質(zhì)的建設(shè)項目。環(huán)境保護部可以將法定由其負(fù)責(zé)審批的部分建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件的審批權(quán)限，委托給該項目所在地的省級環(huán)境保護部門，并應(yīng)當(dāng)向社會公告。環(huán)境保護部直接審批環(huán)境影響評價文件的建設(shè)項目的目錄、環(huán)境保護部委托省級環(huán)境保護部門審批環(huán)境影響評價文件的建設(shè)項目的目錄，由環(huán)境保護部制定、調(diào)整并發(fā)布。

除依據(jù)上述規(guī)定由環(huán)保部審批以外的建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件的審批權(quán)限，由省級環(huán)境保護部門提出分級審批建議，報省級人民政府批準(zhǔn)后實施，并抄報環(huán)境保護部：（1）有色金屬冶煉及礦山開發(fā)、鋼鐵加工、電石、鐵合金、焦炭、垃圾焚燒及發(fā)電、制漿等對環(huán)境可能造成重大影響的建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件由省級環(huán)境保護部門負(fù)責(zé)審批。（2）化工、造紙、電鍍、印染、釀造、味精、檸檬酸、酶制劑、酵母等污染較重的建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件由省級或地級市環(huán)境保護部門負(fù)責(zé)審批。

審批部門應(yīng)當(dāng)自收到環(huán)境影響報告書之日起60日內(nèi)，收到環(huán)境影響報告表之日起30日內(nèi)，收到環(huán)境影響登記表之日起16日內(nèi)，分別作出審批決定并書面通知建設(shè)單位。

4、違法違規(guī)的法律后果。建設(shè)項目的環(huán)境影響評價文件未經(jīng)法律規(guī)定的審批部門審查或者審查后未予批準(zhǔn)的，該項目審批部門不得批準(zhǔn)其建設(shè)，建設(shè)單位不得開工建設(shè)。建設(shè)單位未依法報批建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件（情形一），或者未重新報批（情形二）或者報請重新審核環(huán)境影響評價文件（情形三），擅自開工建設(shè)的，由有權(quán)審批該項目環(huán)境影響評價文件的環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令停止建設(shè)，限期補辦手續(xù)；逾期不補辦手續(xù)的，可以處5萬元以上20萬元以下的罰款，對建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分。

（二）“三同時”制度及環(huán)保驗收

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1、“三同時”制度簡介。建設(shè)項目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用。建設(shè)項目竣工后，環(huán)保主管部門依據(jù)環(huán)境保護驗收監(jiān)測或調(diào)查結(jié)果，并通過現(xiàn)場檢查等手段，考核該建設(shè)項目是否達到環(huán)境保護要求。

2、建設(shè)項目竣工環(huán)保驗收的分類管理。根據(jù)國家建設(shè)項目環(huán)境保護分類管理的規(guī)定，對建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收實施分類管理。建設(shè)單位申請建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收，應(yīng)當(dāng)向有審批權(quán)的環(huán)境保護行政主管部門提交以下驗收材料：（1）對編制環(huán)境影響報告書的建設(shè)項目，為建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收申請報告，并附環(huán)境保護驗收監(jiān)測報告或調(diào)查報告；（2）對編制環(huán)境影響報告表的建設(shè)項目，為建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收申請表，并附環(huán)境保護驗收監(jiān)測表或調(diào)查表；（3）對填報環(huán)境影響登記表的建設(shè)項目，為建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收登記卡。此外，環(huán)境保護驗收監(jiān)測報告（表），由建設(shè)單位委托經(jīng)環(huán)境保護行政主管部門批準(zhǔn)有相應(yīng)資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測站或環(huán)境放射性監(jiān)測站編制。

3、建設(shè)項目竣工環(huán)保驗收的條件。（1）建設(shè)前期環(huán)境保護審查、審批手續(xù)完備，技術(shù)資料與環(huán)境保護檔案資料齊全；（2）環(huán)境保護設(shè)施及其他措施等已按批準(zhǔn)的環(huán)境影響報告書（表）或者環(huán)境影響登記表和設(shè)計文件的要求建成或者落實，環(huán)境保護設(shè)施經(jīng)負(fù)荷試車檢測合格，其防治污染能力適應(yīng)主體工程的需要；（3）環(huán)境保護設(shè)施安裝質(zhì)量符合國家和有關(guān)部門頒發(fā)的專業(yè)工程驗收規(guī)范、規(guī)程和檢驗評定標(biāo)準(zhǔn)；（4）具備環(huán)境保護設(shè)施正常運轉(zhuǎn)的條件，包括：經(jīng)培訓(xùn)合格的操作人員、健全的崗位操作規(guī)程及相應(yīng)的規(guī)章制度，原料、動力供應(yīng)落實，符合交付使用的其他要求；（5）污染物排放符合環(huán)境影響報告書（表）或者環(huán)境影響登記表和設(shè)計文件中提出的標(biāo)準(zhǔn)及核定的污染物排放總量控制指標(biāo)的要求；（6）各項生態(tài)保護措施按環(huán)境影響報告書（表）規(guī)定的要求落實，建設(shè)項目建設(shè)過程中受到破壞并可恢復(fù)的環(huán)境已按規(guī)定采取了恢復(fù)措施；（7）環(huán)境監(jiān)測項目、點位、機構(gòu)設(shè)置及人員配備，符合環(huán)境影響報告書（表）和有關(guān)規(guī)定的要求；（8）環(huán)境影響報告書（表）提出需對環(huán)境保護敏感點進行環(huán)境影響驗證，對清潔生產(chǎn)進行指標(biāo)考核，對施工期環(huán)境保護措施落實情況進行工程環(huán)境監(jiān)理的，已按規(guī)定要求完成；（9）環(huán)境影響報告書（表）要求建設(shè)單位采取措施削減其他設(shè)施污染物排放，或要求建設(shè)項目所在地地方政府或者有關(guān)部門采取“區(qū)域削減”措施滿足污染物排放總量控制要求的，其相應(yīng)措施得到落實。

4、違法違規(guī)的法律后果。建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收申請報告、建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收申請表或者建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收登記卡未經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)項目，不得正式投入生產(chǎn)或者使用。建設(shè)項目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施未建成，未經(jīng)建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收或者驗收不合格，主體工程正式投入生產(chǎn)或者使用的，由環(huán)境保護行政主管部門依照《中華人民共和國水污染防治法》第71條、《中華人民共和國大氣污染防治法》第47條、《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第69條或者《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第28條的規(guī)定予以處罰。” 根據(jù)《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》第28條的規(guī)定，建設(shè)項目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施未建成、未經(jīng)驗收或者經(jīng)驗收不合格，主體工程正式投入生產(chǎn)或者使用的，由審批該建設(shè)項目環(huán)境影響報告書、環(huán)境影響報告表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用，可以處10萬元以下的罰款。

（三）特別提示

1、需要辦理環(huán)評的情形有三種，并非只有新建項目需要辦理環(huán)評手續(xù)，企業(yè)改建、擴建、技術(shù)改造升級等活動如果導(dǎo)致建設(shè)項目的性質(zhì)、規(guī)模、地點、采用的生產(chǎn)工藝或者防治污染、犀牛之星：http://004km.cn/

防止生態(tài)破壞的措施發(fā)生重大變動的，環(huán)評也需要重新報批。

2、環(huán)評批復(fù)文件的有效期為5年，5年內(nèi)建設(shè)項目未開工建設(shè)，要重新向環(huán)保主管部門報請審核環(huán)評文件。

3、環(huán)評手續(xù)不全的可以補辦，但在掛牌前要排除環(huán)評批復(fù)及項目竣工環(huán)保驗收的一切實質(zhì)性障礙，確保未辦理環(huán)評手續(xù)不屬于重大違法違規(guī)行為，未依法辦理環(huán)保手續(xù)不會對擬掛牌企業(yè)的持續(xù)經(jīng)營能力產(chǎn)生重大不利影響，否則很難被監(jiān)管部門認(rèn)可。

在本案例中，擬掛牌企業(yè)雖然不屬于重污染企業(yè)，但監(jiān)管部門對其環(huán)保問題依然十分關(guān)注，不僅在反饋意見中要求中介補充核查并出具意見，而且律師還針對環(huán)保問題單獨出具了專項法律意見書，因此環(huán)保無小事，提醒擬掛牌企業(yè)及相關(guān)中介機構(gòu)對此問題要高度重視。

三、未辦理環(huán)評事項被環(huán)保局行政處罰是否屬于重大違法違規(guī)情形反饋問題：公司主要從事橡膠助劑、塑料助劑、瀝青助劑、潤滑油助劑等芳烴系列產(chǎn)品和輕質(zhì)燃料油的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售業(yè)務(wù)；報告期內(nèi)公司因未辦理環(huán)評事項即投入生產(chǎn)而受到環(huán)保監(jiān)管部門處罰。（1）請主辦券商和律師對前述處罰是否屬于重大違法違規(guī)進一步分析并發(fā)表明確意見。（2）請公司補充披露開展業(yè)務(wù)遵守國家或行業(yè)有關(guān)日常環(huán)保監(jiān)管規(guī)范的情況，是否辦理完畢環(huán)評手續(xù)，公司日常業(yè)務(wù)中各類污染排放標(biāo)準(zhǔn)、處理措施和流程。請主辦券商和律師對前述事項核查，對公司是否符合掛牌條件發(fā)表明確意見。

律師發(fā)表意見：

（1）請主辦券商和律師對前述處罰是否屬于重大違法違規(guī)進一步分析并發(fā)表明確意見。

2012年9月14日，博匯有限因未取得環(huán)境影響評價審批文件的情況下，新建12個臥式儲罐、1臺2噸蒸汽鍋爐且投入生產(chǎn)使用，被寧波市環(huán)境保護局以甬環(huán)罰字2012第62號行政處罰決定書處以停止使用12個臥式儲罐、1臺2噸蒸汽鍋爐的使用和罰款10萬元。

經(jīng)核查，該未辦理環(huán)評事項即投入生產(chǎn)的行為未造成環(huán)境污染事故，該12臥式儲罐、1臺2噸蒸汽鍋爐的停止使用，不影響公司的持續(xù)經(jīng)營。

根據(jù)《寧波市重大環(huán)境違法違規(guī)行為認(rèn)定處理辦法（試行）》第五條的規(guī)定：有下列情形之一的，可以認(rèn)定為重大環(huán)境違法違規(guī)行為：

（一）偷排污染物或者故意不正常使用處理設(shè)施且排放污染物超標(biāo)嚴(yán)重的；

（二）將危險廢物以傾倒、填埋等方式直接進入水體、土壤、海洋等環(huán)境并有主觀意圖的；

（三）拒絕、阻擾環(huán)保執(zhí)法人員依法實施現(xiàn)場監(jiān)督檢查或者拒不配合環(huán)境違法案件查處工作的；

（四）拒不履行環(huán)保行政處罰決定，被依法申請強制執(zhí)行的；

（五）以欺騙、虛假手段取得環(huán)保行政許可的；

（六）因違法排污造成環(huán)境污染事故的；

（七）被責(zé)令停產(chǎn)整治的；

（八）逾期未完成限制治理任務(wù)，被責(zé)令停產(chǎn)或停業(yè)的；

（九）被實施環(huán)境行政強制措施的；

（十）其他嚴(yán)重違反環(huán)保法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的環(huán)境行為。

經(jīng)本所律師核查：

1、公司該未辦理環(huán)評事項即投入生產(chǎn)的行為未造成環(huán)境污染事故，不存在《寧波市重大環(huán)境違法違規(guī)行為認(rèn)定處理辦法（試行）》第五條第（一）項和第（二）項規(guī)定的情形。

2、公司積極配合環(huán)保執(zhí)法人員的監(jiān)督檢查，不存在《寧波市重大環(huán)境違法違

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規(guī)行為認(rèn)定處理辦法（試行）》第五條第（三）項規(guī)定的情形。

3、公司履行了環(huán)保處罰決定，未被申請強制執(zhí)行。不存在《寧波市重大環(huán)境違法違規(guī)行為認(rèn)定處理辦法（試行）》第五條第（四）項規(guī)定的情形。

4、公司未以欺騙、虛假手段取得環(huán)保行政許可。不存在《寧波市重大環(huán)境違法違規(guī)行為認(rèn)定處理辦法（試行）》第五條第（五）項規(guī)定的情形。

5、公司未辦理環(huán)評事項即投入生產(chǎn)的行為沒有造成環(huán)境污染事故，公司也未被責(zé)令停產(chǎn)、停業(yè)，也未被實施環(huán)境行政強制措施。不存在其他嚴(yán)重違反環(huán)保法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的環(huán)境行為的情形。故公司不存在《寧波市重大環(huán)境違法違規(guī)行為認(rèn)定處理辦法（試行）》第五條第（六）、（七）、（八）、（九）、（十）項規(guī)定的情形。

公司控股股東及實際控制人承諾，如因未辦理環(huán)評事項即投入生產(chǎn)的行為，導(dǎo)致公司后續(xù)受到處罰或損失以及其他費用，控股股東及實際控制人將承擔(dān)一切14因此所產(chǎn)生的全部責(zé)任，確保公司不會因此遭受任何損失。

根據(jù)上述核查，公司未辦理環(huán)評事項即投入生產(chǎn)的行為不存在《寧波市重大環(huán)境違法違規(guī)行為認(rèn)定處理辦法（試行）》的規(guī)定的可以認(rèn)定為重大環(huán)境違法違規(guī)行為的情形，本所律師認(rèn)為，公司未辦理環(huán)評事項即投入生產(chǎn)的行為不是重大違法違規(guī)的行為，不會對公司本次掛牌構(gòu)成實質(zhì)性障礙，公司符合合法規(guī)范經(jīng)營的掛牌條件。

（2）請公司補充披露開展業(yè)務(wù)遵守國家或行業(yè)有關(guān)日常環(huán)保監(jiān)管規(guī)范的情況，是否辦理完畢環(huán)評手續(xù)，公司日常業(yè)務(wù)中各類污染排放標(biāo)準(zhǔn)、處理措施和流程。請主辦券商和律師對前述事項核查，對公司是否符合掛牌條件發(fā)表明確意見。

公司主要從事芳烴類產(chǎn)品和輕質(zhì)燃料油的生產(chǎn)。在生產(chǎn)過程中執(zhí)行的環(huán)境保護標(biāo)準(zhǔn)如下：廠界非甲烷總烴適用《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB16297-1996）；各測點廠界噪聲適用《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB12348-2008）3 類區(qū)標(biāo)準(zhǔn)；生活污水排放適用《污水排入城市下水道水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（CJ3082-1999）。

寧波市環(huán)境保護局以甬環(huán)驗[2012]97號批準(zhǔn)了公司年產(chǎn)3.5萬噸芳烴油、1.5萬噸石油樹脂生產(chǎn)項目，公司的業(yè)務(wù)開展已辦理完畢環(huán)評手續(xù)。

公司在開展業(yè)務(wù)中不斷完善各項環(huán)保制度和環(huán)保舉措，并進行明確的職責(zé)分工，定期對執(zhí)行環(huán)保情況進行監(jiān)督，具體的環(huán)保措施如下：

①針對公司受到的環(huán)保部門處罰，公司在改造、新建生產(chǎn)相關(guān)裝置或設(shè)備時，由安全環(huán)保部會同生產(chǎn)部充分溝通和論證，并由安全環(huán)保部及時與環(huán)保主管部門溝通，嚴(yán)格履行相關(guān)規(guī)定的程序，避免出現(xiàn)違反環(huán)保要求的事件再次發(fā)生；②公司主要排污包括污水、廢氣和固廢三塊，固廢收集后專門委托寧波大地化工環(huán)保有限公司處理。生產(chǎn)區(qū)和罐區(qū)產(chǎn)生的污水經(jīng)過一級和二級隔油池，將污水主要指標(biāo)PH值控制在6-

9、COD控制在120以下、SS控制在150以下等二級排放水的排放標(biāo)準(zhǔn)，并將達到二級標(biāo)準(zhǔn)的污水輸送到寧波北區(qū)污水處理有限公司再處理。公司廢氣經(jīng)管網(wǎng)收集后通過真空機組和風(fēng)機輸送，經(jīng)焚燒爐充分燃燒后達到煙塵小于200mg/m3、格林曼黑度達到1級、SO2控制在850 mg/m3以下的二級排放標(biāo)準(zhǔn)，并高空排放。公司通過對三廢預(yù)處理后再委托處理方式，及尾氣充分燃燒15處理，都達到國家排放標(biāo)準(zhǔn)。

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③公司安全環(huán)保部定期對公司執(zhí)行環(huán)保情況進行監(jiān)督檢查和評價。

經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，公司近二年來，雖然有環(huán)保方面受到過行政處罰，但該行政處罰公司不構(gòu)成重大違法違規(guī)行為。故公司近二年來在環(huán)保方面沒有重大違法違規(guī)行為，符合合法規(guī)范經(jīng)營的掛牌條件。

四、生產(chǎn)性企業(yè)新三板掛牌環(huán)保條件

公司新三板掛牌上市的環(huán)保條件主要是依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》第二條第二項下的規(guī)定，即公司業(yè)務(wù)須遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策以及環(huán)保、質(zhì)量、安全等要求。但依據(jù)這一規(guī)定，根本無法準(zhǔn)確把握公司新三板掛牌的環(huán)保條件。在實踐過程中，中介機構(gòu)往往參照IPO的相關(guān)規(guī)定。日前，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司以解答公告的形式對新三板掛牌上市的環(huán)保條件進行了明確，有效地解決了新三板掛牌環(huán)保條件不明的問題。

解答公告中的環(huán)保條件一共有五項，這五項既是條件，也是一個具體的核查工作程序。

第一項：對擬掛牌公司是否屬于重污染行業(yè)進行判斷根據(jù)解答公告，推薦掛牌的中介機構(gòu)應(yīng)核查申請掛牌公司及其子公司所屬行業(yè)是否為重污染行業(yè)。重污染行業(yè)認(rèn)定依據(jù)為國家和各地方的相應(yīng)監(jiān)管規(guī)定，沒有相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)參照環(huán)保部、證監(jiān)會等有關(guān)部門對上市公司重污染行業(yè)分類規(guī)定執(zhí)行。這就要求律師在實踐中必須對申請掛牌公司及子公司所屬行業(yè)的性質(zhì)進行明確界定，其依據(jù)有兩個，一是國家和各地方的監(jiān)管規(guī)定[1]；二是參照環(huán)保部、證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定[2]，在適用這兩個依據(jù)時，環(huán)保部、證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定是國家和各地方監(jiān)管規(guī)定的補充。我們認(rèn)為，國家層面的重污染行業(yè)應(yīng)該是環(huán)保部三個規(guī)定的并集[3]，即火電、鋼鐵、水泥、電解鋁、煤炭、冶金、建材、采礦、化工、石化、制藥、造紙、發(fā)酵、制糖、植物油加工、釀造、紡織、制革以及國家確定的其他污染嚴(yán)重的行業(yè)（18+x項）。但各地方的情況有所不同，其重污染行業(yè)可能比國家層面的種類要多出一項或幾項。以浙江、廣東[4]為例，浙江將鉛蓄電池、電鍍、印染、造紙、化工界定為重污染，廣東將電鍍、造紙、印染、制革、化工（含石化）、建材、冶金、發(fā)酵、一般工業(yè)固體廢物及危險廢物處置定為重污染，那么對于浙江當(dāng)?shù)仄髽I(yè)來說，其重污染行業(yè)的范圍應(yīng)該是18+x加鉛蓄電池、電鍍、印染，對于廣東當(dāng)?shù)仄髽I(yè)來說，其重污染行業(yè)的范圍應(yīng)該是18+x加電鍍、印染、一般工業(yè)固體廢物及危險廢物處置。這就要求律師對公司的性質(zhì)進行判斷時，一定要充分考慮各個省份的相關(guān)規(guī)定（包括計劃單列市的規(guī)定）。

第二項：重污染行業(yè)公司申請掛牌的基本環(huán)保條件

根據(jù)解答公告，如果申請掛牌公司及其子公司所屬行業(yè)為重污染行業(yè)，根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定應(yīng)辦理建設(shè)項目環(huán)評批復(fù)、環(huán)保驗收、排污許可證以及配置污染處理設(shè)施的，應(yīng)在申報掛牌前辦理完畢；如公司尚有在建工程，則應(yīng)按照建設(shè)進程辦理完畢相應(yīng)環(huán)保手續(xù)。

其中，環(huán)評批復(fù)是指新開工項目必須經(jīng)過有關(guān)專家對環(huán)境影響評估，編制環(huán)境影響報告書，上報國家環(huán)境主管部門審核，該項目是否通過國家主管部門的批準(zhǔn)即為環(huán)評批復(fù)，其性質(zhì)上屬于行政許可。縱觀我國環(huán)保法律，《環(huán)境影響評價法》對環(huán)評批復(fù)的機關(guān)、流程、內(nèi)容等做了明確的規(guī)定，同時，我國《放射性污染防治法》、《放射性同位素與射線裝置安全和防護

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管理辦法》、《水污染防治法》、《大氣污染防治法》、《固體廢物污染環(huán)境防治法》、《噪聲污染防治法》、《海洋環(huán)境保護法》、《海洋石油勘探開發(fā)環(huán)境保護管理條例》等法律對需要辦理建設(shè)項目環(huán)評批復(fù)的情形做出了明確的規(guī)定。

環(huán)保驗收是指建設(shè)項目竣工后，環(huán)境保護行政主管部門根據(jù)《建設(shè)項目竣工環(huán)境保護驗收管理辦法》的規(guī)定，依據(jù)環(huán)境保護驗收監(jiān)測或調(diào)查結(jié)果，并通過現(xiàn)場檢查等手段，考核該建設(shè)項目是否達到環(huán)境保護要求的活動，其性質(zhì)屬于行政許可，適用對象是通過環(huán)境影響評價批復(fù)且建設(shè)完畢的項目。

排污許可證是指國家對在生產(chǎn)經(jīng)營過程中排放廢氣、廢水、產(chǎn)生環(huán)境噪聲污染和固體廢物的行為實行許可證管理，其性質(zhì)屬于行政許可。截至目前，《環(huán)保法》、《大氣污染防治法》、《水污染防治法》、《固體廢物污染環(huán)境防治法》對排污許可證進行了明確的規(guī)定。

配置污染處理設(shè)施是指建設(shè)項目配置環(huán)評報告中要求增加的污染處理設(shè)施，實際上是“三同時制度”的驗收，它是環(huán)評批復(fù)和環(huán)保驗收中的重要內(nèi)容，在《環(huán)保法》、《大氣污染防治法》、《水污染防治法》、《固體廢物污染環(huán)境防治法》、《噪聲污染防治法》等都有明確的規(guī)定，解答公告將其單獨列出，是對三同時制度的進一步強調(diào)?；诖耍梢詫⒅匚廴拘袠I(yè)掛牌的環(huán)保條件歸納為“三個行政許可一個制度”，即環(huán)評批復(fù)、環(huán)保驗收、排污許可和三同時制度驗收，但如果是在建項目，則應(yīng)按照前文的建設(shè)前、建成后、試生產(chǎn)后、驗收后等四個階段履行相應(yīng)的環(huán)保手續(xù)。

一般情況下，一個建設(shè)項目取得上述審批的流程分三個步驟：建設(shè)以前，建設(shè)項目環(huán)境影響評價審批；建成后，建設(shè)項目試生產(chǎn)申請；試生產(chǎn)以后，建設(shè)項目竣工環(huán)保驗收（包括三同時）；驗收以后，排污許可證申領(lǐng)。所以如果是在建項目，則應(yīng)按照上述四個階段的要求履行相應(yīng)的環(huán)保手續(xù)。

第三項：非重污染行業(yè)公司申請掛牌的基本環(huán)保條件根據(jù)解答公告，如果申請掛牌公司及其子公司所屬行業(yè)不屬于重污染行業(yè)但根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定必須辦理排污許可證和配置污染處理設(shè)施的，在申報掛牌前應(yīng)辦理完畢。相比于重污染行業(yè)公司掛牌的基本環(huán)保條件（三個行政許可一個制度），非重污染行業(yè)公司比較簡單，只需要排污許可和三同時制度驗收（一個行政許可一個制度），那么是否可以理解為非重污染行業(yè)公司不需要進行環(huán)評批復(fù)、環(huán)保驗收呢？答案是否定的。因為在實踐中，非重污染行業(yè)公司對環(huán)境的影響相對較小，故允許其存在先辦理排污許可和配置污染設(shè)施后辦理環(huán)評批復(fù)和環(huán)保驗收的情況。雖然在擬掛牌時不需要提供這兩個行政許可審批，但是律師應(yīng)在盡調(diào)報告中將它們的辦理情況寫清楚。

第四項：環(huán)保制度制定及信息披露

申請掛牌公司及其子公司按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定應(yīng)制定環(huán)境保護制度、公開披露環(huán)境信息的，應(yīng)按照監(jiān)管要求履行相應(yīng)義務(wù)。我們認(rèn)為，制定環(huán)境保護制度的核心應(yīng)該是制定環(huán)保責(zé)任制度。環(huán)保責(zé)任制度是指以環(huán)境法律規(guī)定為依據(jù)，把環(huán)境保護工作納入計劃，以責(zé)任制為核心，以簽訂合同的形式，規(guī)定企業(yè)在環(huán)境保護方面的具體權(quán)利和義務(wù)的法律責(zé)任制度。[5]我國環(huán)保法[6]、固體防治法[7]等法律法規(guī)中對這一制度進行了明確的規(guī)定。這就要求擬掛牌公司在掛牌申請時應(yīng)已建立一整套以環(huán)保責(zé)任制為核心的環(huán)境保護制度。公開披露環(huán)境信息是指擬掛牌公司應(yīng)依照環(huán)境信息公開披露制度向投資者和社會公眾公開與公司有關(guān)的環(huán)境信息。

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在實踐中，律師應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)的書面材料對公司環(huán)境保護制度的建設(shè)情況進行調(diào)查和說明，同時，核查環(huán)保法五十五條、五十六條[8]、《環(huán)境信息公開辦法》二十條、二十一條[9]規(guī)定的環(huán)境信息的披露情況。

第五項：違法違規(guī)的限制

根據(jù)解答公告，申請掛牌公司及其子公司最近24個月內(nèi)不應(yīng)存在環(huán)保方面的重大違法違規(guī)行為，重大違法行為的具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》（以下簡稱指引）相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。指引規(guī)定，重大違法違規(guī)行為是指公司最近24個月內(nèi)因違犯國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為，受到刑事處罰或適用重大違法違規(guī)情形的行政處罰。

刑事處罰是指公司最近24個月內(nèi)不存在涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見的情形。

重大違法違規(guī)情形的行政處罰是指凡被行政處罰的實施機關(guān)給予沒收違法所得、沒收非法財物以上行政處罰的行為，屬于重大違法違規(guī)情形，但處罰機關(guān)依法認(rèn)定不屬于的除外；被行政處罰的實施機關(guān)給予罰款的行為，除主辦券商和律師能依法合理說明或處罰機關(guān)認(rèn)定該行為不屬于重大違法違規(guī)行為的外，都視為重大違法違規(guī)情形。

從指引的規(guī)定可以看出，重大違法違規(guī)行為包括兩種情形，一是刑事處罰。無論是否存在明確的結(jié)論性意見擬掛牌公司，只要在最近24個月內(nèi)因環(huán)保問題被刑事立案就被認(rèn)為是重大違法違規(guī)行為，屬于“一票否決”。在實踐中，單位因為環(huán)保問題而被刑事立案主要是指刑法第三百三十八條至第三百四十五條規(guī)定的破壞環(huán)境資源保護罪的情形；二是行政處罰。

它包含兩種情形：

（一）沒收違法所得、沒收非法財物（處罰機關(guān)依法認(rèn)定不屬于的除外）；

（二）罰款（主辦券商和律師能依法合理說明或處罰機關(guān)認(rèn)定該行為不屬于的除外）。從刑事處罰和行政處罰的對比來看，刑事處罰被認(rèn)定為重大違法違規(guī)行為不存在例外情況，刑事處罰是擬掛牌公司的禁區(qū)，而行政處罰被認(rèn)定為重大違法違規(guī)行為的條件非常嚴(yán)格，同時還存在例外情況，我們認(rèn)為這些例外的存在就意味著可通融。在實踐中，雖然大多數(shù)公司能夠拿到部門出具的不屬于重大違法違規(guī)證明，但是保薦機構(gòu)和律師仍需要具體分析說明。

總體上看，上述五條規(guī)定對公司新三板上市的環(huán)保條件給予了明確說明，方便了公司的掛牌申請工作。這五項規(guī)定，即是五項條件，也是一個有機的工作流程，它從擬掛牌公司的重污染行業(yè)判斷開始，分別對重污染行業(yè)公司和非重污染行業(yè)公司申請掛牌的基本環(huán)保條件進行了界定，隨后對擬掛牌公司的環(huán)保制度建設(shè)、環(huán)境信息披露義務(wù)進行了明確，最后對擬掛牌公司的重大違法違規(guī)行為進行了定義，這些條件規(guī)定及流程安排非常符合當(dāng)下中國企業(yè)的基本情況，非常有利于公司的新三板掛牌。但是，這五項規(guī)定也存不足，我們認(rèn)為最主要的問題是對于相關(guān)法律法規(guī)的指向不明確，所以在實踐中，審查員有可能在五項條件的基礎(chǔ)上擴大審查的范圍，這是需要保薦機構(gòu)和律師關(guān)注的問題。（新三板，我們都用犀牛之星）