第一篇：連鎖董事公司治理與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究論文

摘要：近幾年來，學(xué)者們對(duì)于連鎖董事關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的研究逐漸深入，發(fā)現(xiàn)連鎖董事關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的存在不僅影響著企業(yè)的經(jīng)營績效、公司治理，同時(shí)還對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新有一定的影響。本文從連鎖董事與技術(shù)創(chuàng)新、連鎖董事與公司治理、公司治理與技術(shù)創(chuàng)新等研究領(lǐng)域出發(fā)進(jìn)行綜述。希望完善連鎖董事理論研究，并為提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供理論基礎(chǔ)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

關(guān)鍵詞：連鎖董事；技術(shù)創(chuàng)新；公司治理

一、引言

在當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的浪潮中，創(chuàng)新經(jīng)營一直備受眾多企業(yè)家的追捧，在技術(shù)創(chuàng)新研究的道路上，很多學(xué)者專家也是竭盡全力尋求更多突破。連鎖董事作為近些年的研究熱點(diǎn)課題，在對(duì)以往研究成果的分析中發(fā)現(xiàn)，連鎖董事作為企業(yè)獲取信息資源的重要手段，同時(shí)也有促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。而影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵決定因素在于企業(yè)公司的治理水平，因此三者之間是否有必要的聯(lián)系，是需要我們深入研究的問題。

二、連鎖董事與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)性研究

國外學(xué)者對(duì)于連鎖董事的研究主要源于企業(yè)間的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系研究，在不斷的深入研究中發(fā)現(xiàn)了連鎖董事的重要性。Useem（1984）指出連鎖董事的主要作用是在企業(yè)間進(jìn)行信息傳遞。通過連鎖董事傳遞的企業(yè)信息為公司提供了關(guān)于其他企業(yè)行為的第一手資料，從而為企業(yè)的決策提供了很有價(jià)值的參考。Yeoetal（.2003）發(fā)現(xiàn)，在法國企業(yè)中董事會(huì)之間常常通過共同的董事會(huì)成員相互分享CEO服務(wù)。而且在1999年，法國公司中就有1/2的公司存在這種連鎖，超過50%的公司至少有一個(gè)連鎖董事關(guān)系和80%的CEO兼任主席一職，這給CEO在董事會(huì)和高管團(tuán)隊(duì)中更大的管理權(quán)限，更積極地影響公司的業(yè)績。LuciaBellenzier、RosannaGrass（i2014）通過意大利1998～2011年間企業(yè)間連鎖董事網(wǎng)絡(luò)的演變，發(fā)現(xiàn)隨著時(shí)間的轉(zhuǎn)移，網(wǎng)絡(luò)的穩(wěn)定性是企業(yè)間兼任多個(gè)職位的董事即連鎖董事維持的。盧昌宗和陳仕華（2009）發(fā)現(xiàn)超過80%的上市公司都有連鎖董事，這意味著A股上市公司的董事會(huì)已經(jīng)形成一個(gè)基于連鎖董事而形成的網(wǎng)絡(luò)。朱金菊、段海艷（2013）則從多個(gè)角度分析連鎖董事對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響發(fā)現(xiàn)連鎖董事薪酬、連鎖董事學(xué)歷、連鎖董事規(guī)模和連鎖董事占董事會(huì)比例均與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入呈顯著正相關(guān)。連鎖董事是因個(gè)體成員同時(shí)在兩家或兩家以上董事會(huì)任職而形成的企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。在企業(yè)集群當(dāng)中，企業(yè)間因連鎖董事而形成的網(wǎng)絡(luò)能夠給企業(yè)提供進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新所需要的外界信息。通過連鎖董事關(guān)系網(wǎng)絡(luò)取得的信息能夠?yàn)槠髽I(yè)的戰(zhàn)略計(jì)劃及經(jīng)營方針提供可靠的參考依據(jù)，企業(yè)可以更好地利用這些信息資源提取更有價(jià)值的技術(shù)和知識(shí)，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身技術(shù)的進(jìn)步和創(chuàng)新功能。連鎖董事為企業(yè)帶來的外部信息還可以與企業(yè)擁有的關(guān)鍵技術(shù)相聯(lián)系，創(chuàng)造出更為適應(yīng)市場需求的創(chuàng)新技術(shù)。同時(shí)，研究表明連鎖董事的網(wǎng)絡(luò)特征也會(huì)影響到企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策，其中最為明顯的是連鎖董事的中心性特征，企業(yè)在連鎖董事網(wǎng)絡(luò)中所處位置越是趨近于中心位置，其獲取網(wǎng)絡(luò)資源的能力就越強(qiáng)，對(duì)其他相關(guān)聯(lián)企業(yè)的影響力也就越強(qiáng)，所以說處在連鎖董事網(wǎng)絡(luò)中的企業(yè)能夠更加便利地獲取為技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)的優(yōu)質(zhì)資源。然而在以往的文獻(xiàn)研究中，連鎖董事與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)性研究較少，大多數(shù)為社會(huì)資本、外部董事、獨(dú)立董事等與技術(shù)創(chuàng)新之間的相關(guān)性關(guān)系研究。而這些與連鎖董事在概念上和實(shí)質(zhì)區(qū)分中都有很大的重疊性，比如連鎖董事是社會(huì)資本的重要組成部分，連鎖董事也占據(jù)了外部董事和獨(dú)立董事的絕大多數(shù)。

（一）董事會(huì)社會(huì)資本與技術(shù)創(chuàng)新。依據(jù)社會(huì)資本理論，董事會(huì)社會(huì)資本是董事會(huì)成員所擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源的總和（Coleman，1990）。董事會(huì)社會(huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的相關(guān)性研究，其關(guān)鍵點(diǎn)在于社會(huì)資本帶來的信息資源，因董事會(huì)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)扮演了信息聯(lián)結(jié)、減弱社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)以及外部不確定性角色，因此它在企業(yè)多樣化的技術(shù)創(chuàng)新過程中起到關(guān)鍵作用。Baysinger、Butle（r1985）研究發(fā)現(xiàn)，能在其他企業(yè)兼職董事的董事往往具有較高的聲譽(yù)，他們能夠?yàn)槠髽I(yè)獲取關(guān)鍵資源，包括專業(yè)知識(shí)、技能及經(jīng)驗(yàn)等，這些資源能夠?yàn)槠髽I(yè)在制定關(guān)鍵性的決策時(shí)提供重要援助。良好的連鎖董事關(guān)系不僅能夠幫助企業(yè)提高聲望，還能提高企業(yè)資源共享的程度，從而為企業(yè)制定高質(zhì)量的研發(fā)項(xiàng)目投資決策打下更加堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。Hill－man（2005）等從董事會(huì)社會(huì)資本的多個(gè)角度分析，發(fā)現(xiàn)董事會(huì)的政治關(guān)聯(lián)程度越高，企業(yè)的績效越高。董事會(huì)在政府機(jī)關(guān)擁有的資源可以幫助企業(yè)更迅速地了解行業(yè)發(fā)展趨勢、政策導(dǎo)向等方面的信息，為董事會(huì)制定正確的研發(fā)投資決策做好鋪墊。Wincent等（2010）在對(duì)53家中小型企業(yè)的董事會(huì)進(jìn)行縱向研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，董事會(huì)的一些特征能影響到企業(yè)的創(chuàng)新能力，且提出了董事會(huì)中存在的連鎖董事對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有較強(qiáng)的推動(dòng)作用，且董事會(huì)的異質(zhì)性、董事會(huì)成員的受教育水平對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力都有一定的推動(dòng)作用。國內(nèi)關(guān)于董事會(huì)社會(huì)資本的研究也有一定的成果。周建等（2010）基于資源依賴?yán)碚?，將董事?huì)資本分為人力資本和社會(huì)資本兩個(gè)方面，并從這兩個(gè)方面分別研究了其對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支出的影響水平。他在實(shí)證研究的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)，董事會(huì)成員的受教育水平、職業(yè)背景、異質(zhì)性等特征都與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新支出呈正相關(guān)關(guān)系。段海燕（2014）將董事會(huì)社會(huì)資本分為董事會(huì)內(nèi)部社會(huì)資本和董事會(huì)外部社會(huì)資本，并提出董事會(huì)外部資本的主要表現(xiàn)形式就是連鎖董事。李垣（2004）提出企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)（主要指創(chuàng)新決策），一般而言，董事將以企業(yè)家的身份作為企業(yè)創(chuàng)新的決策主體出現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)過程中具有較大的風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，并且多數(shù)情況下是非程序化的。李永強(qiáng)（2011）對(duì)企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的負(fù)面影響研究中發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)家社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中，強(qiáng)連帶關(guān)系有利于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)成員之間共享相似的價(jià)值觀和行為規(guī)范，從而加強(qiáng)關(guān)系成員之間的信任，但是會(huì)在一定程度上影響企業(yè)家的決策自由。實(shí)證研究表明，企業(yè)家決策自由度的降低會(huì)直接影響企業(yè)的創(chuàng)新績效水平。而企業(yè)家社會(huì)資本對(duì)創(chuàng)新思想束縛反而對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響不顯著。究其原因，是社會(huì)資本的三維度———結(jié)構(gòu)維度、關(guān)系維度、認(rèn)知維度共同作用的結(jié)果。劉俊杰（2013）從企業(yè)家社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的達(dá)高性、廣泛性、異質(zhì)性及關(guān)系強(qiáng)度等四大方面分析，企業(yè)家社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的達(dá)高性、廣泛性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效存在積極的影響作用，而企業(yè)家社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系強(qiáng)度與技術(shù)創(chuàng)新績效之間存在倒U型關(guān)系?；谝陨戏治觯滤鶕碛械纳鐣?huì)資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制主要是企業(yè)間知識(shí)類資源、資產(chǎn)類資源及社會(huì)資本等資源的集聚，這是企業(yè)創(chuàng)新能力提升的必要條件，因此“資源獲取”對(duì)董事會(huì)社會(huì)資本與創(chuàng)新能力起到了中間轉(zhuǎn)換作用，有助于高質(zhì)量決策的產(chǎn)生。即董事會(huì)社會(huì)資本有助于提高研發(fā)投資決策的質(zhì)量，進(jìn)而提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投資決策。

（二）外部董事與技術(shù)創(chuàng)新。Zahraetal（.2000），JohanBraet（2012）的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)董事會(huì)規(guī)模與企業(yè)的創(chuàng)新能力正相關(guān)，當(dāng)數(shù)目達(dá)到11之后，呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)。Zahra，S.A、Neubaum，D.O（2000）進(jìn)一步提出外部董事的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)也會(huì)與內(nèi)部董事形成互補(bǔ)。擴(kuò)展董事會(huì)的視野，提醒經(jīng)營者抓住創(chuàng)新機(jī)會(huì)。因此，學(xué)者們推論，增加外部董事數(shù)量有助于企業(yè)創(chuàng)新水平的提高。Heralin、Weisbach（2000）兩次通過實(shí)證研究證實(shí)，外部董事占主導(dǎo)地位的董事會(huì)，在公司績效下降面臨重組等投資決策能較好地發(fā)揮作用。Wright.P、Ferris，S.P、SarinA（1996）提出外部董事的存在可以監(jiān)督和制約內(nèi)部董事由于創(chuàng)新活動(dòng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性而出現(xiàn)的放棄長期利益的短視行為。Adams、Harris等和Raheja認(rèn)為外部董事發(fā)揮有效治理作用的一個(gè)重要理論條件就是要獲取與決策相關(guān)的信息；在董事會(huì)集體決策的框架內(nèi)，可以把外部董事當(dāng)作一個(gè)利益共同體，代表出資人的利益，把內(nèi)部董事當(dāng)作另一個(gè)利益共同體，代表管理層的利益，并且內(nèi)部董事相對(duì)于外部董事具有信息優(yōu)勢。Hoskissonetal.（2002），Zahra（1996），LiandSimerly（1998）等人通過對(duì)內(nèi)部董事與外部董事的研究結(jié)果證實(shí)，內(nèi)部董事對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力有積極的影響。而SvenH.DeCleyn&JohanBraet（2012）的實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)兩者之間沒有顯著關(guān)系。外部董事占董事會(huì)多數(shù)席位可在董事會(huì)的投資決策過程中有效制衡內(nèi)部董事，并對(duì)投資績效產(chǎn)生積極影響，當(dāng)信息獲取成本較低或者知情概率較大時(shí)，外部董事能更有效地發(fā)揮監(jiān)督和咨詢職能，這一點(diǎn)支持Duchin等的實(shí)證研究。楊建君、劉刃（2007）實(shí)證研究外部董事數(shù)量與企業(yè)創(chuàng)新決策關(guān)系后發(fā)現(xiàn)，外部董事數(shù)量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新決策的影響是由董事會(huì)結(jié)構(gòu)和規(guī)模共同作用的結(jié)果，其中外部董事的影響是作為公司治理的一部分進(jìn)行研究的。方偉（2014）在研究外部董事治理與公司投資決策效率的關(guān)系中得出以下結(jié)論：外部董事的存在可以起到監(jiān)督制約內(nèi)部董事的作用，通過對(duì)內(nèi)部董事治理決策的影響進(jìn)而影響企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投資決策，其主要作用機(jī)理在于外部董事對(duì)技術(shù)創(chuàng)新決策的影響，關(guān)鍵在于其咨詢職能和監(jiān)督職能的發(fā)揮。綜上所述，外部董事對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理主要是通過對(duì)企業(yè)內(nèi)部董事的影響，其中外部董事的監(jiān)督職能與咨詢職能發(fā)揮了很大的作用。外部董事對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的積極影響源于其對(duì)外界信息資源獲取成本較低及對(duì)行業(yè)或者企業(yè)集群的概況知情概率較大，從而直接決定了外部董事在公司治理中的監(jiān)督作用和咨詢作用的發(fā)揮。

（三）獨(dú)立董事與技術(shù)創(chuàng)新。Schoorman（1983）認(rèn)為獨(dú)立董事本身具備的特點(diǎn)就是其掌握信息的廣泛性，這不僅可以為企業(yè)獲取關(guān)鍵信息及資源提供便利渠道，同時(shí)也減少了企業(yè)間資源轉(zhuǎn)換的交易成本與協(xié)調(diào)成本。Yangmin.kim（2007）研究結(jié)果表明，獨(dú)立董事的社會(huì)資源可以促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營績效的提升，同時(shí)獨(dú)立董事本身所攜帶的外部資源可以幫助企業(yè)建立優(yōu)質(zhì)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。Yuva（l2007）在對(duì)獨(dú)立董事與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究中發(fā)現(xiàn)，對(duì)獨(dú)立董事的股權(quán)激勵(lì)水平越高，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入就越多。趙旭峰和溫軍（2011）在對(duì)董事會(huì)運(yùn)作與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系研究時(shí)，通過對(duì)2004～2008年501家中國上市公司的實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)：獨(dú)立董事在董事會(huì)成員中所占比例越高，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入越多。通過以上研究可知，獨(dú)立董事與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入之間的相關(guān)性關(guān)系已經(jīng)得到眾多學(xué)者的驗(yàn)證。而獨(dú)立董事對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入影響的作用機(jī)理主要在于哪些方面，此后也有很多學(xué)者給出相應(yīng)的答案。王永明、宋艷偉（2010）運(yùn)用2004～2007年上市公司的面板數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)分析了獨(dú)立董事制度中規(guī)模、薪酬、年齡以及任期等特征要素對(duì)上市公司技術(shù)創(chuàng)新投資活動(dòng)的影響，驗(yàn)證了獨(dú)立董事影響技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制主要是獨(dú)立董事薪酬激勵(lì)、獨(dú)立董事的任期、獨(dú)立董事的年齡。陳運(yùn)森、謝德仁（2011）發(fā)現(xiàn)，在獨(dú)立董事構(gòu)成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中，企業(yè)的獨(dú)立董事在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的位置中心度越高，企業(yè)的投資效率就越高。獨(dú)立董事在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的中心度代表了其廣泛的信息獲取渠道和高效的咨詢、監(jiān)督功能。網(wǎng)絡(luò)中心度高的獨(dú)立董事在企業(yè)中更有威望和說服力，因此他們對(duì)企業(yè)的投資決策行為有很強(qiáng)的影響效應(yīng)。高管團(tuán)隊(duì)也囊括了連鎖董事。自Hambrick和Mason提出“高階理論”以來，國內(nèi)外許多學(xué)者對(duì)高管團(tuán)隊(duì)特征與企業(yè)戰(zhàn)略及績效之間的關(guān)系進(jìn)行了研究。其中，一些學(xué)者也研究了高層管理者對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。雷輝、劉鵬（2013）通過從多個(gè)角度分析高管團(tuán)隊(duì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。得出高管團(tuán)隊(duì)性別、年齡、教育水平異質(zhì)性與職能背景異質(zhì)性與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新顯著負(fù)相關(guān)，學(xué)歷、科學(xué)與工程專業(yè)背景以及輸出型職能背景與技術(shù)創(chuàng)新顯著正相關(guān)，而高管團(tuán)隊(duì)任期與技術(shù)創(chuàng)新不存在顯著影響。當(dāng)然，根據(jù)高管管理團(tuán)隊(duì)的概念劃分，它囊括了企業(yè)的股東、董事會(huì)成員及正副總經(jīng)理等在企業(yè)的戰(zhàn)略決策中有發(fā)言權(quán)的高層領(lǐng)導(dǎo)者。分析與連鎖董事相關(guān)的各種概念與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)，無論是社會(huì)資本、外部董事、獨(dú)立董事，它們對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)理主要在于其公司治理效應(yīng)的發(fā)揮。因此，連鎖董事對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究影響要借助于公司治理的中介作用。

三、連鎖董事與公司治理

連鎖董事的研究是基于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)研究，連鎖董事與公司治理相關(guān)性聯(lián)系也是在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上進(jìn)行的，因?yàn)閷?duì)于企業(yè)而言公司治理準(zhǔn)則的制定和治理結(jié)構(gòu)的構(gòu)建離不開社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)的影響，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)形態(tài)存在的關(guān)鍵形式之一就是連鎖董事。Pfeffer、Salancik（1978）提出連鎖董事構(gòu)成了企業(yè)間的相互關(guān)聯(lián)，同時(shí)也承載了知識(shí)和信息并提供了這些知識(shí)和信息的傳遞的平臺(tái)。WalkerReview（2009）提出連鎖董事網(wǎng)絡(luò)在構(gòu)建企業(yè)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的同時(shí)還進(jìn)一步影響著公司的治理結(jié)構(gòu)作用的發(fā)揮。連鎖董事關(guān)系網(wǎng)絡(luò)主要是通過影響企業(yè)對(duì)管理者的激勵(lì)和監(jiān)督行為進(jìn)而影響企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的。段海燕（2014）認(rèn)為連鎖董事關(guān)系網(wǎng)絡(luò)有利于董事會(huì)資源提供職能的行使，進(jìn)而提高董事會(huì)治理效率。由于在連鎖董事關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中所處的位置直接影響董事聲譽(yù)和非正式影響力的獲取，因此董事在連鎖董事關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的位置影響其監(jiān)督動(dòng)力Kraekhard（t1992）。董事在連鎖董事關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中越處于中心位置，越能夠獲取有關(guān)治理行為的資源、信息和知識(shí)，進(jìn)而積累的個(gè)人聲譽(yù)及聲譽(yù)價(jià)值越高。出于聲譽(yù)考慮，聲譽(yù)越高的董事越有動(dòng)機(jī)對(duì)經(jīng)理層實(shí)施監(jiān)督Y(jié)ermaek（2004）。謝德仁和陳運(yùn)森（2012）通過對(duì)“2010年上市公司十佳優(yōu)秀獨(dú)立董事”的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的分析而發(fā)現(xiàn)董事網(wǎng)絡(luò)對(duì)公司的治理行為和效果確實(shí)有著重要影響。陳運(yùn)森（2013）發(fā)現(xiàn)連鎖董事網(wǎng)絡(luò)從管理層監(jiān)督和政策建議制定兩個(gè)方面對(duì)公司治理有效性產(chǎn)生影響，但證據(jù)并不統(tǒng)一；而連鎖董事———管理層的私人連帶關(guān)系降低了董事會(huì)獨(dú)立性，更多地帶來了負(fù)面作用。任兵（2005）同樣提出了連鎖董事網(wǎng)絡(luò)對(duì)公司治理有一定的影響效力。他在文中指出企業(yè)擁有的連鎖董事數(shù)量越多，企業(yè)嵌入連鎖董事社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的程度就越深，影響企業(yè)公司治理機(jī)制的效應(yīng)也就越大。同時(shí)他還指出，連鎖董事在企業(yè)董事會(huì)中的比重越大，其對(duì)企業(yè)的投資決策行為的影響也越大。這一比重較大，預(yù)示著企業(yè)受到社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源的影響就越大，那么在這一社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中所承載的先進(jìn)實(shí)踐或創(chuàng)新就有可能被企業(yè)采用。這一觀點(diǎn)也暗示了連鎖董事通過影響企業(yè)公司治理進(jìn)行影響到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的相關(guān)性關(guān)系。

四、公司治理與技術(shù)創(chuàng)新

Fagerberg（2005）指出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要大量先期投入，是否值得投入、投入多少資金等均是一定決策體系的產(chǎn)物，這種決策體系通常是由公司治理結(jié)構(gòu)決定的，因此公司治理對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響不容忽視。Tylecote等（1998）認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的權(quán)、責(zé)、利配置必定是在公司框架內(nèi)運(yùn)作的，因此公司治理機(jī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的投入、利益分配和權(quán)力配置具有決定性的影響。Belloc（2011）認(rèn)為，從企業(yè)內(nèi)部來看，創(chuàng)新取決于個(gè)體是否投資于創(chuàng)新項(xiàng)目，個(gè)體如何將他們的人力資本和物質(zhì)資本整合到企業(yè)里，而這些主要是通過公司治理體系來決定的。因此，董事會(huì)公司治理層面帶來的創(chuàng)新信息和決策是企業(yè)投入技術(shù)創(chuàng)新的前提條件。此后，學(xué)者們從公司治理的不同角度分析公司治理對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)理。Zahra（2000）考察了1991～1997年231家美國中等規(guī)模的制造業(yè)企業(yè)，發(fā)現(xiàn)董事會(huì)規(guī)模與研發(fā)投資之間存在顯著的倒U型曲線關(guān)系，也即中等規(guī)模的董事會(huì)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)最有利。Lane（2008）研究認(rèn)為，兩職兼任可以強(qiáng)化控制權(quán)，減少冗余程度，提高行政效率，兩職兼任更有利于做出靈活的創(chuàng)新決策，與創(chuàng)新績效正相關(guān)。Zahra（2000）認(rèn)為兩職兼任容易導(dǎo)致權(quán)力的過于集中，對(duì)管理層缺乏制約將造成決策的隨意，因此說兩職分離有利于決策理性化，與研發(fā)支出顯著正相關(guān)。同時(shí)，BebchukandFried（2003，2004）也得出同樣的結(jié)論，由于所有權(quán)與控制權(quán)的分離即CEO兩職的分離，企業(yè)的投資效率會(huì)有明顯提高。國外文獻(xiàn)中關(guān)于公司治理對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究中，一致認(rèn)為公司治理對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有決定性的作用，而對(duì)于公司治理影響因素研究中，研究結(jié)論不一致。楊建君（2002）和魏峰（2004）認(rèn)為，公司治理對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入決策的影響主要是通過企業(yè)家的決策意識(shí)決定的。徐金發(fā)（2002）通過實(shí)證研究驗(yàn)證：企業(yè)經(jīng)營管理者持股水平與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入呈正相關(guān)關(guān)系。同時(shí)，外部董事數(shù)量、CEO兩職狀態(tài)都與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平有一定的相關(guān)性關(guān)系。饒育蕾、王建新（2013）在對(duì)公司治理與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系研究的過程中從CEO兩職狀態(tài)出發(fā)，研究CEO兩職狀態(tài)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響。他們通過實(shí)證研究證實(shí)：CEO在過度自信的情況下，CEO兩職合一可以提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投資決策效率。楊建君（2007）指出企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新行為具有明顯的公司治理屬性，對(duì)管理者的激勵(lì)勢必會(huì)影響其創(chuàng)新動(dòng)力和創(chuàng)新能力，進(jìn)而影響對(duì)技術(shù)創(chuàng)新類型的選擇。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，公司的所有權(quán)和控制權(quán)逐漸分離，由此公司則代表所有者和投資者的利益，公司治理的需求產(chǎn)生，從公司董事會(huì)的執(zhí)行監(jiān)督到對(duì)高級(jí)經(jīng)理制訂激勵(lì)計(jì)劃等內(nèi)容都屬于公司治理這一制度安排的范疇。作為上市公司自主性治理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，投資者關(guān)系管理能夠優(yōu)化信息在投資者中間的配置，提高公司的信息透明度，保證信息傳遞與溝通的主動(dòng)性、及時(shí)性和準(zhǔn)確性，合理采納投資者的良好建議。進(jìn)行正確的投資決策，有利于投資者更好地發(fā)揮監(jiān)督權(quán)和建議權(quán)，提高投資者對(duì)公司的信任度，更有效地創(chuàng)造公司價(jià)值，減少信息不對(duì)稱，理順投資者與上市公司之間的選擇邏輯和相互關(guān)系，有利于提高對(duì)上市公司及其管理層監(jiān)督的有效性，進(jìn)而提高投資效率。綜上所述，公司治理對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究中，重點(diǎn)多在公司治理結(jié)構(gòu)的作用機(jī)制上，忽視了公司治理中“資源傳遞”的重要作用?，F(xiàn)有的研究主要集中在公司治理的激勵(lì)效應(yīng)和監(jiān)督效應(yīng)上，對(duì)于公司治理的資源效應(yīng)很少觸及，其資源效應(yīng)如何影響企業(yè)創(chuàng)新依然有待深入探討。

五、總結(jié)

總結(jié)歸納連鎖董事相關(guān)研究成果后可知，已有的連鎖董事研究多是圍繞國外連鎖董事成因和效果展開，從而為全面、深刻認(rèn)識(shí)連鎖董事的角色與功能定位提供了理論依據(jù)和實(shí)證支持。但在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和全球一體化發(fā)展背景下，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)力，是企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵（Dosi，1988），那么連鎖董事關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響如何？影響產(chǎn)生的條件以及影響機(jī)理是什么？公司治理在其中起到了什么樣的作用？如何引導(dǎo)企業(yè)通過理性建立企業(yè)間連鎖董事網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，充分利用網(wǎng)絡(luò)中所蘊(yùn)涵的社會(huì)資本來幫助企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力？相關(guān)方面的研究鮮有涉及，因此探討連鎖董事對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，可為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供新的思路，同時(shí)對(duì)于發(fā)展與完善連鎖董事理論與實(shí)踐，對(duì)于認(rèn)識(shí)連鎖董事在企業(yè)以及整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的功能定位，對(duì)于幫助企業(yè)尋求新的發(fā)展模式均有著重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

參考文獻(xiàn)：

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第二篇：公司治理與技術(shù)創(chuàng)新的建議論文

摘要:本文在開始階段對(duì)公司治理以及技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了相關(guān)概述，重點(diǎn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新方面的一些特點(diǎn)進(jìn)行了分析和討論。并對(duì)有關(guān)公司治理同技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)系內(nèi)容進(jìn)行了論述，并結(jié)合前人的研究，將公司治理作為研究視角，將公司所有權(quán)結(jié)構(gòu)、人力資源以及籌資方式作為研究層面，分析了公司治理對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響作用，并在最后針對(duì)我國企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的道路上，應(yīng)該如何完善公司治理提出了相應(yīng)的建議。

關(guān)鍵詞:技術(shù)創(chuàng)新;公司治理;所有權(quán)結(jié)構(gòu)

一個(gè)企業(yè)要想維持長期穩(wěn)定的競爭優(yōu)勢，就必須采取卓有成效的創(chuàng)新手段，確保企業(yè)能夠不斷的提高其市場競爭力的有力保障是企業(yè)保證處在持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新工作情況下?，F(xiàn)階段我國的一些出口商品，大部分還是處在低附加值的層次，并且不能充分的掌握商品的核心價(jià)值，由此可見，我國企業(yè)迫切需要發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新這一技術(shù)手段。企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)的發(fā)展迄今為止，依然緊密的依托于一定的企業(yè)制度框架的構(gòu)建，然而公司治理機(jī)制作為企業(yè)內(nèi)部的有力決定機(jī)制，才是能夠保證企業(yè)有效運(yùn)行的具有戰(zhàn)略性意義的決策機(jī)制。由此可見，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新必然會(huì)受公司的治理方式影響。因此，將公司的治理作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究的視角，對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，對(duì)于提升企業(yè)的競爭力來說，是具有非常重要的一項(xiàng)改革措施。

一、公司治理和技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容概述

(一)公司治理的內(nèi)容分析

公司治理的本質(zhì)內(nèi)容概括來說可以認(rèn)為是企業(yè)將所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)進(jìn)行分離的一種行為。而從狹義的角度出發(fā)，進(jìn)行分析，我們可以認(rèn)為公司的治理內(nèi)容指的是企業(yè)所有者對(duì)企業(yè)經(jīng)營者的監(jiān)督和制衡的行為，并且能夠解決存在于兩者之間的一些代理問題。從廣義的角度出發(fā)，我們可以認(rèn)為公司治理指的是企業(yè)協(xié)調(diào)公司和其他利益者之間利益關(guān)系的一種行為制度。

(二)技術(shù)創(chuàng)新概念分析以及其發(fā)展的特點(diǎn)分析

技術(shù)創(chuàng)新可以歸納總結(jié)為通過集成和綜合知識(shí)等手段針對(duì)新產(chǎn)品及新流程進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)，由此可見，技術(shù)的創(chuàng)新一方面需要員工進(jìn)行長時(shí)間的、集體性的學(xué)習(xí)，另一方面需要企業(yè)具備資源的長期投入能力。分析技術(shù)創(chuàng)新的概念，針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，總結(jié)下來，一共需要考慮的因素有以下三個(gè)：

1、投資的專一性

投資的專一性指的是投資和技術(shù)創(chuàng)新過程的積累性和集體性有著非常緊密的聯(lián)系，并且每項(xiàng)技術(shù)的發(fā)展都同參與者們的相互交流和學(xué)習(xí)的效果息息相關(guān)，要想產(chǎn)生創(chuàng)新性專業(yè)技能，必須重視投資的專一性。

2、技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果的高度不確定性

創(chuàng)造任何一個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)品，都必須經(jīng)歷一個(gè)積極探索的過程，并且這個(gè)過程需要耗費(fèi)大量的物力、資金和人力，除此之外，還會(huì)同非常多的環(huán)節(jié)和因素有著密切的關(guān)系，但是不論怎樣，最終是否能夠產(chǎn)生新產(chǎn)品，并不能從一開始就有一個(gè)定論，因此說技術(shù)創(chuàng)新具有很大的不確定性。

3、技術(shù)創(chuàng)新成果的未來回報(bào)具有非常大的不可預(yù)見性

之所以說，技術(shù)創(chuàng)新的成果具有很大的不可預(yù)見性，是因?yàn)榫退阍趧?chuàng)新的過程中，企業(yè)采取了最新的知識(shí)、最新的產(chǎn)品或者是最新的技術(shù)來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的改革，最終也不一定能夠取得預(yù)期的效果。

二、關(guān)于公司治理和技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的一些理論依據(jù)分析

一些傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)認(rèn)為，公司和公司相互之間是具有相似性的，而技術(shù)的創(chuàng)新不過就是一些利益追求者要求取得最大化利益而已。然而，現(xiàn)在看來，這一觀點(diǎn)是有偏差的。實(shí)際上，公司的內(nèi)部結(jié)構(gòu)以及組織上不是完全相同的。

(一)委托代理理論和利益相關(guān)者理論的內(nèi)容概述

“股東利益至上”的看法是建立在委托代理理論基礎(chǔ)上產(chǎn)生的一種觀點(diǎn)，具體指的是股東通過促使經(jīng)理層工作，來確保以最大化股東財(cái)富的形式經(jīng)營公司，關(guān)于這個(gè)理論，從廣義的角度來說，那些能夠提升公司績效的行為都隸屬于股東對(duì)經(jīng)營的行為和決策的控制力范圍，并且，股東作為唯一一個(gè)在無任何確定收益的情況下還對(duì)公司進(jìn)行積極投資的群體，公司的其他成員則全都是受雇于股東名下的。由此可見，對(duì)于這個(gè)理論，總結(jié)下來，其認(rèn)為只有股東才是一個(gè)企業(yè)收益權(quán)利的實(shí)際擁有者，而其他的贊助者都不是必要存在的。而理論相關(guān)者理論占據(jù)了完全相反的理論支持，該理論將公司看成是大量利益相關(guān)者的集合，這個(gè)理論總結(jié)下來，我們可以看出，其認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新所需要的財(cái)產(chǎn)來源并不僅限于股東投入的資源。更重要的是，在技術(shù)創(chuàng)新方面，企業(yè)中的人力資源和股東投入的實(shí)物資源具有同等重要的地位。并且，不論股東還是其他員工，這些人都在企業(yè)上下了賭，因此，針對(duì)公司中的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展來說，我們必須考慮可能影響創(chuàng)新過程發(fā)展的所有因素。

(二)不完全契約框架

在合同不完善的情況下，面臨創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)分配問題時(shí)，消費(fèi)者扮演的是創(chuàng)新成本承擔(dān)者的角色，往往是消費(fèi)者使得創(chuàng)新的產(chǎn)品商業(yè)化。在這樣的經(jīng)營模式的影響下，消費(fèi)者和研究機(jī)構(gòu)必須緊密結(jié)合在一起，才能大大減小套牢問題的出現(xiàn)，并且，只有當(dāng)資本投入和人力投入相當(dāng)?shù)臅r(shí)候，才能維持創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展。與此同時(shí)，第三方擁有者必須是不對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生任何貢獻(xiàn)的普通投資方。并且，對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展來說，一個(gè)公司的技術(shù)是在創(chuàng)新的過程中逐漸發(fā)展成熟的，因此，失敗的創(chuàng)新過程是通過哪一個(gè)公司可能會(huì)變得不必要，基于這種理論，過去參與過投資的人可能會(huì)主張進(jìn)行索取，但是他們所擁有的已經(jīng)不是那么重要了，這種情況會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展進(jìn)程有一定的阻礙作用。

(三)組織控制理論內(nèi)容概述

“組織控制理論”是由那些關(guān)注創(chuàng)新過程中基礎(chǔ)性組織條件的外國學(xué)者們提出的，這些人認(rèn)為一個(gè)企業(yè)要想進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，必須擁有以下三個(gè)條件：(1)戰(zhàn)略性控制，這一社會(huì)條件指的是，針對(duì)投資策略公司必須能夠?qū)ξ锪腿肆Y源進(jìn)行分配；(2)組織整合，這一社會(huì)條件指的是，公司必須能夠在技術(shù)創(chuàng)新的過程中，充分調(diào)動(dòng)起團(tuán)隊(duì)成員對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的積極態(tài)度；(3)資金支持，這一社會(huì)條件指的是，公司在資金投入方面，必須能夠持續(xù)的進(jìn)行資金的投入，直到看到經(jīng)濟(jì)回報(bào)。

三、三大因素對(duì)公司治理過程中對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響

公司治理過程中的三大要素指的是：第一要素指的是公司對(duì)所有權(quán)、剩余收益權(quán)以及經(jīng)營權(quán)的分配權(quán)力。這個(gè)要素從本質(zhì)上分析來說，指的是公司的所有權(quán)結(jié)構(gòu)，一個(gè)公司的所有權(quán)結(jié)構(gòu)決定著該公司的決策者對(duì)資源分配的控制能力以及該公司的決策者對(duì)投資的熱情；第二個(gè)要素指的是籌資方式對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的影響，不同的籌資方式對(duì)應(yīng)著不同的管理機(jī)制，而這些管理機(jī)制強(qiáng)烈的影響著公司的投資決策能力；第三種要素是關(guān)于人力資源的要素，出于傳統(tǒng)原因，公司在治理的過程中，往往都忽視了這個(gè)要素，但實(shí)際上，人力資源這一要素是公司在治理過程中的一個(gè)核心要素。

(一)企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)分析

企業(yè)的資源配置結(jié)構(gòu)是由公司的所有權(quán)結(jié)構(gòu)來決定的，并且不可避免的對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展產(chǎn)生著重大的影響。從傳統(tǒng)層面來說，財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)集中程度對(duì)公司的機(jī)構(gòu)建設(shè)起著決定性的作用，目前針對(duì)如何處理所有權(quán)結(jié)構(gòu)和技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，有以下兩種方式作為處理手段：(1)第一種手段是基于委托代理理論提出的一種方法，該種理論認(rèn)為企業(yè)將所有權(quán)進(jìn)行集中之后，可以加大對(duì)管理層的監(jiān)督力度，進(jìn)而有可能降低與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的相關(guān)代理費(fèi)用；(2)第二種手段是面對(duì)在不完全契約建設(shè)情況下，強(qiáng)調(diào)公司多元所有權(quán)結(jié)構(gòu)和不同的執(zhí)行方式之間的聯(lián)系。

(二)籌資方式對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新支出的影響作用分析

針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，企業(yè)是否能夠源源不斷的獲得資金支持是非常重要的一項(xiàng)決定因素。作為具有可選擇的性金融工具，債務(wù)籌資和股權(quán)籌資還是一種有效的治理結(jié)構(gòu)。從一方面來說，發(fā)行新股可能會(huì)導(dǎo)致股東監(jiān)管力度的降低；但另一方面來說，發(fā)行債券又可能會(huì)導(dǎo)致股東承擔(dān)過度的風(fēng)險(xiǎn)，分析造成這兩種現(xiàn)象的原因，可能是因?yàn)楣蓶|面對(duì)著可能成功的項(xiàng)目，都是可以獲得收益的，而債權(quán)人卻獨(dú)自承擔(dān)著由于失敗而可能出現(xiàn)的損失。

(三)人力資源

企業(yè)的特定技能可以歸納總結(jié)為創(chuàng)新產(chǎn)品的基本輸入，但是不管是從公司治理理論還是從公司技術(shù)創(chuàng)新理論出發(fā)，我們發(fā)現(xiàn)，這些理論的內(nèi)容都很少涉及到人力資源的投資問題。因此，按照目前的理論來說，一個(gè)員工在接受一個(gè)公司的技能培訓(xùn)后，很可能會(huì)跳槽去了其他公司，如果發(fā)生這種現(xiàn)象，那么該員工進(jìn)行的技能培訓(xùn)對(duì)提高生產(chǎn)率不會(huì)產(chǎn)生任何的促進(jìn)作用，同時(shí)，這種現(xiàn)象還會(huì)造成該員工在新公司不能得到與之前培訓(xùn)相匹配的薪水。因此，這種情況有機(jī)會(huì)造成雇主事后調(diào)低薪水。而如果員工在之前就預(yù)期到了這種行為，那么在其學(xué)習(xí)的過程中就有可能避免學(xué)習(xí)關(guān)于特地公司的技能，因?yàn)槠湓诤笃诘幕貓?bào)是不可預(yù)知的。而在技術(shù)創(chuàng)新過程中，這種現(xiàn)象更容易造成惡性循環(huán)。

四、對(duì)于基本建議的分析

總結(jié)之前的論述和分析，我國企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方面可以從以下幾點(diǎn)對(duì)公司的治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行完善：

(一)改善之前的所有權(quán)結(jié)構(gòu)

不同的股東對(duì)待企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投資都有著自己的看法，根據(jù)國內(nèi)外的研究表明，適度的進(jìn)行股權(quán)集中對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展來說，具備著一定的促進(jìn)作用，造成這種現(xiàn)象的原因是因?yàn)闀?huì)有一定數(shù)量的股東在獲取企業(yè)長期利益發(fā)展的過程中，都會(huì)積極的對(duì)開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品進(jìn)行投資。但是，如果股權(quán)過度集中，企業(yè)則會(huì)出現(xiàn)片面追求穩(wěn)定的情況，就會(huì)阻礙創(chuàng)新的發(fā)展；而當(dāng)股權(quán)又處于過度分散狀態(tài)時(shí)，又會(huì)不可避免的出現(xiàn)企業(yè)決策效率低下的現(xiàn)象。就目前的情況來看，我國的很多上市公司還是國有股在絕對(duì)控股，這種局面，阻礙了機(jī)構(gòu)投資者在公司治理中的作用，不利于公司開展技術(shù)創(chuàng)新。因此，我們需要改變股權(quán)結(jié)構(gòu)，使得機(jī)構(gòu)的投資者擁有一定的公司治理能力，并能夠積極的參與公司管理的長期投資項(xiàng)目，促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。

(二)提高員工的參與管理程度

分析一些企業(yè)在發(fā)展特定人力資源的時(shí)候，出現(xiàn)的各種協(xié)調(diào)失敗的問題，我們發(fā)現(xiàn)可以通過改變公司內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)，達(dá)到提高員工在進(jìn)行公司決策過程中的參與度的效果。具體措施可以通過組織員工參與管理，這種方法在一定程度上可以起到提升雇員和雇主之間的信任度的作用，并且可以使員工在管理的過程中積極的發(fā)表自己的看法。另一方面，企業(yè)必須重點(diǎn)開發(fā)人力資源，大力的鼓勵(lì)員工進(jìn)行再深造，并積極為員工提供培訓(xùn)機(jī)會(huì)，通過這種形式，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展提供更優(yōu)秀的人力資源。并且切實(shí)的實(shí)行員工的持股計(jì)劃，真正的使得員工利益同企業(yè)的利益緊密聯(lián)系起來，促使員工投入更多的精力到技術(shù)創(chuàng)新中去。

(三)完善激勵(lì)約束的機(jī)制

經(jīng)營者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的態(tài)度對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展有著至關(guān)重要的影響作用，企業(yè)在進(jìn)行發(fā)展的過程中，對(duì)于經(jīng)營者的工作能力和工作態(tài)度有著很高的要求，尤其是在面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)候，有效的激勵(lì)政策不僅可以提高企業(yè)經(jīng)營者的積極性，還會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用。企業(yè)應(yīng)該結(jié)合自身的具體情況，來采取有效的激勵(lì)措施，將短期激勵(lì)同長期激勵(lì)相結(jié)合，采取多種激勵(lì)手段搭配使用，達(dá)到對(duì)經(jīng)營者的激勵(lì)作用。

(四)改善外部環(huán)境

創(chuàng)新的環(huán)境對(duì)于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新來說有著不能忽視的作用，在市場經(jīng)濟(jì)體制下，創(chuàng)造出一個(gè)適合企業(yè)發(fā)展、有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境，是促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要方面。就目前來說，很多企業(yè)已經(jīng)開始向技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行轉(zhuǎn)變，所以，政府更應(yīng)該在政策上給予大力的支持，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供便利。與此同時(shí)，要進(jìn)一步加強(qiáng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，只有技術(shù)創(chuàng)新的成果受到合理的保護(hù)，才能促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性。當(dāng)前市場的情況瞬息萬變，企業(yè)要想在嚴(yán)峻的市場競爭機(jī)制中維持不變的競爭力度，需要不斷的進(jìn)行技術(shù)上的創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新同公司治理息息相關(guān)，本文詳細(xì)的闡述了，目前企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在公司治理過程中存在的問題，并提出了具體的強(qiáng)化措施，能夠有效的維持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展力度，幫助企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新不斷的擴(kuò)展新的經(jīng)營領(lǐng)域，占領(lǐng)新的市場，獲得更多的收益，同時(shí)促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)和發(fā)展，促進(jìn)我國的市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)。

參考文獻(xiàn)：

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第三篇：公司治理對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究

公司治理對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究

摘 要：提升企業(yè)競爭力的關(guān)鍵在于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新效率的提高關(guān)于在于公司治理。本文從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的要素和條件角度，詳細(xì)分析了公司治理同企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，這種關(guān)系主要體現(xiàn)在公司治理對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在制度基礎(chǔ)、動(dòng)力機(jī)制和資源投入方面的作用。在此基礎(chǔ)上從股權(quán)結(jié)構(gòu)、董事會(huì)治理和經(jīng)營者激勵(lì)三個(gè)方面具體分析公司治理對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，探討從完善公司治理的角度提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的路徑。

關(guān)鍵詞：公司治理；技術(shù)創(chuàng)新；股權(quán)結(jié)構(gòu)；董事會(huì)治理；經(jīng)營者激勵(lì)

一、引言

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，不斷提升技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)具有持續(xù)發(fā)展的重要因素。企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐中時(shí)常常會(huì)遇到各種難題，追究其中的根本原因，這些難題有些來自于技術(shù)本身，但更多難題與由公司治理引起的，與公司治理相關(guān)的組織制度、組織結(jié)構(gòu)和管理對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的形成和發(fā)展具有重大影響。通過建立有效的公司治理激勵(lì)機(jī)制，可以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和提高公司的決策效率，進(jìn)而顯著地影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。研究公司治理與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)性，探討股權(quán)結(jié)構(gòu)、董事會(huì)治理及經(jīng)營者激勵(lì)同企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，有利于促進(jìn)企業(yè)從完善公司治理的角度來提升技術(shù)創(chuàng)新能力，有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的要素、條件與公司治理

1.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部要素與公司治理

首先，企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)需要一定的物質(zhì)資源與人力資源，各種資源要素具有異質(zhì)性，影響著企業(yè)競爭能力的高低。企業(yè)使用的各種資源要素來自于企業(yè)的利益相關(guān)者，企業(yè)通過契約的規(guī)定，決定每個(gè)利益相關(guān)者資源投入和利益分配。即公司治理通過契約的制定及其治理機(jī)制來實(shí)現(xiàn)其配置企業(yè)資源的功能，從而作用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資源要素。

其次，企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)還需要“關(guān)鍵人”要素這一特殊資源，作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的重要角色，企業(yè)家在公司治理中常常作為主要決策者。企業(yè)家在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中所展現(xiàn)各種經(jīng)營管理能力成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要資源，這些資源影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效，影響著企業(yè)的價(jià)值。企業(yè)家作為技術(shù)創(chuàng)新的“關(guān)鍵人”是公司治理的主要對(duì)象，他們的經(jīng)營管理行為受到公司治理結(jié)構(gòu)和機(jī)制的影響，進(jìn)而對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)和績效產(chǎn)生重要影響。

再次，企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也依賴必要的組織管理要素，由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)性和高回報(bào)性兩種特征，作為企業(yè)制度安排的公司治理需要發(fā)揮其資源配置、利益分配等功能。

2.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的條件與公司治理

就企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力條件而言，首先，公司治理通過契約的制定來明確各利益相關(guān)者的資源投入、權(quán)責(zé)及利潤分配，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意愿提供制度保障；其次，公司治理通過其利益分配職能及激勵(lì)機(jī)制作用的發(fā)揮，驅(qū)動(dòng)組織成員產(chǎn)生從事技術(shù)創(chuàng)新行為的意愿；再次，公司治理對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮傳遞作用，股東通過與經(jīng)營管理者簽訂的契約來表達(dá)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的意愿，經(jīng)營管理者按照簽訂的契約約定，依據(jù)股東會(huì)和董事會(huì)的意愿來管理公司，同時(shí)，經(jīng)營管理者向組織中的其他員工表達(dá)創(chuàng)新的意愿，驅(qū)使他們產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，簽訂契約，層層往下，以此展開企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

就企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力條件而言，來自于企業(yè)利益相關(guān)者的擁有的物質(zhì)資源與人力資源是企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新所需要的資源能力，公司治理作為一種配置手段，合理地優(yōu)化了企業(yè)資源投入者的回報(bào)，同時(shí)公司治理質(zhì)量的高低又會(huì)影響企業(yè)資源的投入，進(jìn)而影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，因此公司治理與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力條件息息相關(guān)。

就企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度條件而言，公司治理作為現(xiàn)代企業(yè)制度的核心，從根本上為公司的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供制度保障，同時(shí)，公司治理又可以優(yōu)化資源配置，提高企業(yè)決策效率，根本上建立了企業(yè)創(chuàng)新強(qiáng)有力的動(dòng)力機(jī)制。

三、公司治理與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的具體分析

1.股權(quán)結(jié)構(gòu)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

一方面，集中的股權(quán)結(jié)構(gòu)驅(qū)使控股股東有較強(qiáng)的動(dòng)力去監(jiān)督管理者，緩解了管理者與外部股東之間的“代理沖突”問題。通過降低代理成本，選擇能力更強(qiáng)的經(jīng)營者，約束管理者行為，有效地解決了搭便車問題，提升了公司的整體價(jià)值。這些在一定程度上有利于促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。但另一方面，由于控股股東與其他外部投資者的差異性，控股股東往往趨于追求個(gè)人利益最大化，從而產(chǎn)生“侵占效應(yīng)”。因此，應(yīng)積極引導(dǎo)控股股東對(duì)技術(shù)創(chuàng)新等長期投資的偏好，通過建立和完善控股股東的約束與激勵(lì)機(jī)制，降低其侵占效應(yīng)，抑制他們對(duì)短期目標(biāo)的追逐。

不同的股東由于其性質(zhì)與能力的差異，對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新也會(huì)產(chǎn)生不同的影響。國有股東由于產(chǎn)權(quán)主體不清晰，經(jīng)營目標(biāo)多元化，導(dǎo)致國有股東及其代理人的沒有較強(qiáng)的積極性去監(jiān)督經(jīng)營管理者，不利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。而個(gè)人大股東的產(chǎn)權(quán)主體清晰，主要目的是追求利潤最大化，這與技術(shù)創(chuàng)新的根本目的相一致。另外，個(gè)人大股東通常都在其投資的企業(yè)擔(dān)任經(jīng)營者或主要決策者的角色，很少存在代理問題，這為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造了有利條件。

2.董事會(huì)治理與技術(shù)創(chuàng)新

董事會(huì)在現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)中占據(jù)核心地位，董事會(huì)在企業(yè)的日常實(shí)踐中對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策具有決定性的作用，董事會(huì)結(jié)構(gòu)影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的高低。董事會(huì)規(guī)模、獨(dú)立董事比例等董事會(huì)結(jié)構(gòu)因素都會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。

董事會(huì)規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)產(chǎn)生雙重影響。一方面，董事會(huì)規(guī)模的擴(kuò)大，會(huì)使企業(yè)在實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新過程中所必須的專業(yè)技術(shù)知識(shí)、管理知識(shí)等傳播到董事會(huì)內(nèi)部，擴(kuò)大信息來源，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新決策過程中接收各種不同的意見，提高技術(shù)創(chuàng)新的效率。另一方面，董事會(huì)規(guī)模的擴(kuò)大也會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響，主要為以下三個(gè)表現(xiàn)：第一董事會(huì)成員之間的協(xié)調(diào)成本變高；第二董事會(huì)決策時(shí)間長，信息傳速度慢，效率低下，第三董事會(huì)產(chǎn)生“搭便車”的現(xiàn)象。因此，董事會(huì)規(guī)模與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)倒U形曲線關(guān)系。

獨(dú)立董事是外部董事的一種，提高獨(dú)立董事的比例可以提高董事會(huì)的獨(dú)立性。獨(dú)立董事的引入能夠有效抑制各種機(jī)會(huì)主義與投機(jī)主義，提高企業(yè)的相對(duì)獨(dú)立性，引導(dǎo)董事及高管從公司長遠(yuǎn)利益層面進(jìn)行考慮和決策問題，讓企業(yè)吸取各種不同種類的創(chuàng)新意見，從而對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的促進(jìn)效應(yīng)。

3.經(jīng)營者激勵(lì)與技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)于股東而言是極具有吸引力的，但對(duì)于經(jīng)營者來說并非如此，代理問題的存在導(dǎo)致經(jīng)營者主要追求權(quán)力威望以及個(gè)人效用最大化，因而會(huì)嚴(yán)重降低和抑制他們對(duì)創(chuàng)新的重視。因此，企業(yè)需要降低代理成本、解決代理問題。而經(jīng)營者激勵(lì)可以成為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的手段，它消除了技術(shù)創(chuàng)新的外部性，實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)部化轉(zhuǎn)變，提高經(jīng)營者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視程度。其中，作為經(jīng)營者激勵(lì)主要手段的股權(quán)激勵(lì)，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。

四、結(jié)論及政策建議

作為現(xiàn)代企業(yè)制度的核心內(nèi)容，公司治理影響和決定著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中所需的資源和要素，股權(quán)結(jié)構(gòu)、董事會(huì)規(guī)模、管理層激勵(lì)等治理要素都會(huì)影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績效。具體而言，集中的股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)和抑制的雙重效應(yīng)，適度集中的股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極的影響；董事會(huì)規(guī)模與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)倒U形的關(guān)系，同時(shí)存在促進(jìn)和抑制兩種情況；適度的經(jīng)營者激勵(lì)機(jī)制對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生有效的影響。

為了提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的效率，增強(qiáng)企業(yè)自身的價(jià)值和利益，可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)一步完善公司治理：一是積極完善公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)，既要防止過度集中化，又要避免過于分散化；二是從公司的獨(dú)立董事制度入手，完善公司獨(dú)立董事制度的外部環(huán)境，保持公司的相對(duì)獨(dú)立性；三是注重對(duì)經(jīng)營者實(shí)施激勵(lì)，加快推行公司高管人員股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，適當(dāng)加大高管人員持股比例。

參考文獻(xiàn)：

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第四篇：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新論文-技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)發(fā)展影響分析 摘 要:長期以來企業(yè)以生產(chǎn)為經(jīng)營管理核心總是熱衷于追求產(chǎn)品數(shù)量的增加和企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)展大多數(shù)企業(yè)的產(chǎn)品大同小異以致企業(yè)之間大打“價(jià)格戰(zhàn)”。這在家電行業(yè)表現(xiàn)尤為突出。然而企業(yè)要想真正實(shí)現(xiàn)自身的長遠(yuǎn)發(fā)展必須立足依靠自身的核心競爭力—技術(shù)創(chuàng)新。一個(gè)企業(yè)和產(chǎn)品的市場競爭力在很大程度上取決于它依靠科技進(jìn)步進(jìn)行產(chǎn)品開發(fā)和創(chuàng)新的能力技術(shù)創(chuàng)新更是企業(yè)發(fā)展的發(fā)動(dòng)機(jī)。關(guān)鍵詞:技術(shù)創(chuàng)新核心競爭力 1 我國技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀 美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特Joseph Schumpeter認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)的最本質(zhì)特征就是創(chuàng)新資本主義不斷突破自身的各種局限性和經(jīng)常發(fā)生的經(jīng)濟(jì)危機(jī)其最主要原因就是資本主義經(jīng)濟(jì)自發(fā)創(chuàng)新的機(jī)制。江澤民同志在與科學(xué)家座談強(qiáng)調(diào):“創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂是一個(gè)國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力。一個(gè)沒有創(chuàng)新能力的民族是難以屹立世界民族先進(jìn)之林?！睂?duì)企業(yè)來講隨著市場競爭的加劇能否創(chuàng)新已成為企業(yè)成敗的關(guān)鍵。企業(yè)不僅是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體也是技術(shù)創(chuàng)新的主體。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的源泉競爭的根本。就一個(gè)企業(yè)而言技術(shù)創(chuàng)新不僅指商業(yè)性地應(yīng)用自主創(chuàng)新的技術(shù)還可以是創(chuàng)新地應(yīng)用合法取得的、他方開發(fā)的新技術(shù)或已進(jìn)入公有領(lǐng)域的技術(shù)從而創(chuàng)造市場優(yōu)勢。目前我國在創(chuàng)新方面與世界先進(jìn)國家相距甚遠(yuǎn)中國號(hào)稱“世界工廠”制造業(yè)經(jīng)濟(jì)總量占全球的6但在制造技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)投入只占全球的0.3中國的專利發(fā)明數(shù)只有美國、日本的三十分之一和韓國的四十分之一。進(jìn)入20世紀(jì)以來一種有別于傳統(tǒng)“資源型”、“依附型”的國家發(fā)展新戰(zhàn)略亮相:以科技創(chuàng)新為發(fā)展之本依靠提高自主創(chuàng)新能力形成強(qiáng)大的競爭優(yōu)勢這樣的國家被稱作“創(chuàng)新型國家”。如何在真正意義上實(shí)現(xiàn)由“中國制造”到“中國創(chuàng)造”的經(jīng)濟(jì)增長的方式的轉(zhuǎn)變?nèi)绾胃淖兪澜鐑r(jià)值鏈上我國的低端地位成為具有我國自身核心競爭力的創(chuàng)新型國家技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。因此對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究也日益提上議程。2 美的集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新模式 我們就以家電行業(yè)為例美的集團(tuán)就是通過“依靠自主創(chuàng)新能力堅(jiān)持先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)和消化、吸收、創(chuàng)新相結(jié)合開發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力?！闭缙漕I(lǐng)導(dǎo)人何亨健所說:在美的唯有不變的就是變美的成功的核心是創(chuàng)新。不變就是死路一條只有不斷變革才有生存空間。在家電行業(yè)仍熱衷于“價(jià)格戰(zhàn)”、“概念戰(zhàn)”之時(shí)作為企業(yè)這個(gè)體系來講還是堅(jiān)持四個(gè)字:自主創(chuàng)新。因?yàn)橹挥凶约赫莆樟撕诵募夹g(shù)你才有話語權(quán)只有領(lǐng)先的技術(shù)才能帶動(dòng)別人幫助別人。2.1 模仿創(chuàng)新模式 美的集團(tuán)通過不斷的技術(shù)創(chuàng)新來領(lǐng)先于競爭對(duì)手強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力已經(jīng)成為美的集團(tuán)的一大競爭優(yōu)勢這源于其技術(shù)創(chuàng)新。美的集團(tuán)在技術(shù)創(chuàng)新方面始終堅(jiān)持引進(jìn)與自主創(chuàng)新相結(jié)合以“高起點(diǎn)、高投入、高品質(zhì)”為產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)的戰(zhàn)略指導(dǎo)走了一條“引進(jìn)、消化、吸收、提高、創(chuàng)新”的技術(shù)發(fā)展道路。以此為基本指導(dǎo)思想美的集團(tuán)逐漸形成了其獨(dú)特、高效、成熟的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。早在1993年美的集團(tuán)與在空調(diào)領(lǐng)域以技術(shù)領(lǐng)先著稱的日本東芝公司簽訂了合作協(xié)議引進(jìn)東芝技術(shù)生產(chǎn)美的空調(diào)。引進(jìn)東芝技術(shù)后美的空調(diào)在國內(nèi)市場的地位更加提升。其實(shí)不僅僅是空調(diào)美的集團(tuán)在其它產(chǎn)品領(lǐng)域的發(fā)展也集中體現(xiàn)了“引進(jìn)、消化、吸收、提高、創(chuàng) 新”的技術(shù)發(fā)展模式。美的集團(tuán)始終把技術(shù)引進(jìn)作為一種手段把自主提高、創(chuàng)新視為最終目的隨時(shí)追蹤世界家電行業(yè)的先進(jìn)技術(shù)、工藝、新產(chǎn)品發(fā)明快速引進(jìn)、快速消化、快速吸收形成了在國內(nèi)處于領(lǐng)先地位的工業(yè)設(shè)計(jì)、模具設(shè)計(jì)、電子控制和系統(tǒng)設(shè)計(jì)四大核心技術(shù)。據(jù)數(shù)據(jù)顯示美的集團(tuán)平均每天產(chǎn)生一個(gè)專利。事實(shí)上不斷追求技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)生存最核心的基礎(chǔ)也是企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的強(qiáng)大核心競爭優(yōu)勢所在。2.2 市場導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新 技術(shù)創(chuàng)新必須以科技同經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的創(chuàng)新觀念為前提以市場為導(dǎo)向以實(shí)現(xiàn)商業(yè)利潤為目標(biāo)以企業(yè)為主體以大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)為輔助的民間性科研開發(fā)體系。在激烈的市場競爭中受利潤動(dòng)機(jī)和市場信息的支配企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方向?qū)οM(fèi)者需求的動(dòng)態(tài)極為敏感技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是以消費(fèi)者需求為導(dǎo)向重點(diǎn)是著眼于研究開發(fā)消費(fèi)者需求量大、需求緊迫、開發(fā)周期短并且投資少、收益高的項(xiàng)目。正是這樣的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制才能成為企業(yè)高速發(fā)展的驅(qū)動(dòng)器。產(chǎn)品創(chuàng)新的技術(shù)只有真正從消費(fèi)者的利益出發(fā)才能獲得廣泛市場認(rèn)可才能具有強(qiáng)勁的市場競爭力。3 技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意義 在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的浪潮中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低直接決定著企業(yè)的生存和發(fā)展決定著企業(yè)的成長路徑?jīng)Q定著企業(yè)在國內(nèi)和國際市場競爭力的強(qiáng)弱決定著企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)貢獻(xiàn)度的大小。面對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)應(yīng)積極抓住發(fā)展機(jī)遇迎接挑戰(zhàn)爭取實(shí)現(xiàn)跳躍式發(fā)展將技術(shù)創(chuàng)新最終轉(zhuǎn)化為企業(yè)快速發(fā)展的動(dòng)力和競爭力。企業(yè)發(fā)展只有堅(jiān)持自身的模仿創(chuàng)新模式和以市場為導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新模式堅(jiān)持“自主研發(fā)”和“拿來主義”并行才能打造擁有自身特色的核心競爭力這對(duì)于我國企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面是值得借鑒的。

當(dāng)今時(shí)代瞬息萬變，唯一不變的就是“變化”。應(yīng)對(duì)變化，只有不斷創(chuàng)新。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，以創(chuàng)新謀求發(fā)展已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展的必由之路。技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略也成為現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的第一戰(zhàn)略?；诖?，本文通過對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)系分析、企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力及其影響因素分析和創(chuàng)新對(duì)企業(yè)發(fā)展可能帶來的負(fù)面影響分析，提出借助創(chuàng)新平抑企業(yè)經(jīng)濟(jì)起伏的思路。

一、企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)系分析

根據(jù)生命周期理論，企業(yè)的發(fā)展是一個(gè)漸進(jìn)的周期性循環(huán)過程。一般要經(jīng)歷創(chuàng)業(yè)期、成長期、成熟期和衰退期。從表象上看，企業(yè)從創(chuàng)業(yè)期到成熟期，主要是一個(gè)實(shí)力逐步積累、規(guī)模逐步擴(kuò)大的過程。表現(xiàn)為企業(yè)經(jīng)濟(jì)能力、包括資產(chǎn)占有能力的不斷壯大。其實(shí)，在表象之下，還客觀存在著一個(gè)與之平行的過程，即企業(yè)創(chuàng)新能力的發(fā)展：在創(chuàng)業(yè)期，一切都是新的，一切從頭開始。創(chuàng)新是企業(yè)的主題，企業(yè)因創(chuàng)新而建立。在成長期，企業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)是體系設(shè)計(jì)、新領(lǐng)域的選擇和產(chǎn)業(yè)多元化，而這些正是制度創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)創(chuàng)新的具體表現(xiàn)。在成熟期，經(jīng)過創(chuàng)業(yè)期、成長期不斷的創(chuàng)新和積累，企業(yè)逐步在生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量、銷售渠道等方面取得相對(duì)競爭優(yōu)勢，抵御市場風(fēng)險(xiǎn)的能力大大提高。企業(yè)步入生命周期的高峰狀態(tài)。在衰退期，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)出現(xiàn)停頓和下滑，直接或間接反映出企業(yè)創(chuàng)新能力存在問題。這時(shí)，企業(yè)需要查明原因，及時(shí)調(diào)整，梳理出創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。企業(yè)要想在高峰狀態(tài)保持一段較長的時(shí)間，就必須高度關(guān)注自身各方面狀態(tài)的變化，特別是企業(yè)創(chuàng)新能力的可能變化。相關(guān)研究表明，企業(yè)一旦進(jìn)入成熟期，其創(chuàng)新能力將明顯早于其經(jīng)濟(jì)狀態(tài)而首先開始下滑。在企業(yè)生命周期中，企業(yè)創(chuàng)新能力的變化通常要比企業(yè)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的變化早一個(gè)相位。企業(yè)的創(chuàng)新能力的下滑是企業(yè)經(jīng)濟(jì)能力下滑的征兆。我國很多企業(yè)的興衰起伏，都證明這一觀點(diǎn)。為此，關(guān)注企業(yè)創(chuàng)新能力的培育、提高和發(fā)展，并有意識(shí)地借助創(chuàng)新來平抑經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起伏波動(dòng)，對(duì)企業(yè)而言就顯得尤為重要。

二、企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力及其影響因素分析

就企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力而言，主要一下幾點(diǎn)：

首先，創(chuàng)新動(dòng)力的政策因素。從國內(nèi)外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的歷史來看，政府如果能把保持和發(fā)展企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力建設(shè)上升到發(fā)展經(jīng)濟(jì)的核心部分，逐步建立起以政府為主導(dǎo)的政策引導(dǎo)和保障體系，并從管理機(jī)制、隊(duì)伍建設(shè)、文化氛圍、中長期投資以及法制、基礎(chǔ)設(shè)施等方面結(jié)合創(chuàng)新動(dòng)力建設(shè)長遠(yuǎn)考慮，則會(huì)大大激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。就一個(gè)國家而言，我們認(rèn)為主要有：管理機(jī)制、人才機(jī)制、文化氛圍等三點(diǎn)。

其次，創(chuàng)新動(dòng)力的理念因素。企業(yè)創(chuàng)新能力不同于綜合能力，企業(yè)創(chuàng)新是一個(gè)極少數(shù)人參與的工作，是需要極少數(shù)精英人才全情投入才能開展起來的工作，絕不能發(fā)展群眾運(yùn)動(dòng)。創(chuàng)新活動(dòng)要求參與者必須具備較高的素質(zhì)、創(chuàng)新意識(shí)和技術(shù)水平及技能，以及對(duì)相關(guān)內(nèi)容的敏感性。創(chuàng)新活動(dòng)的核心人員更應(yīng)該同時(shí)具備較強(qiáng)的組織能力，能瞄準(zhǔn)創(chuàng)新目標(biāo)，實(shí)事求是、精心組織、勤奮求實(shí)、堅(jiān)決果斷、勇于面對(duì)困難、以及具有良好的交際才能和領(lǐng)導(dǎo)才能。因此，創(chuàng)新需要提高資源的密集度，通過集中優(yōu)勢資源、發(fā)掘精英人才，不斷培育并提高企業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新后勁。任何一個(gè)企業(yè)如果把創(chuàng)新搞成群眾運(yùn)動(dòng)，就會(huì)造成資源的分散和效率下降，從而無法真正談創(chuàng)新。

再次，創(chuàng)新動(dòng)力的風(fēng)險(xiǎn)因素。創(chuàng)新是一項(xiàng)探索性的工作，存在一定的爭議和風(fēng)險(xiǎn)。一項(xiàng)創(chuàng)新成果從開發(fā)到穩(wěn)固地進(jìn)入并占領(lǐng)市場，需要經(jīng)過許多環(huán)節(jié)。幾乎每一個(gè)環(huán)節(jié)都有失敗的可能性，即風(fēng)險(xiǎn)。包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)等。據(jù)美國的一項(xiàng)公開調(diào)查顯示：在美國大約每年開發(fā)的10000項(xiàng)新產(chǎn)品中，有80%夭折于初期，而剩下的2000項(xiàng)新產(chǎn)品，也僅有100項(xiàng)能真正取得技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的成功。越是技術(shù)含量高的創(chuàng)新產(chǎn)品，風(fēng)險(xiǎn)越大。因此，企業(yè)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的行為偏好，以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，成為制約其創(chuàng)新動(dòng)力的重要因素之一。

三、創(chuàng)新對(duì)企業(yè)發(fā)展可能帶來的負(fù)面影響分析

雖然創(chuàng)新在企業(yè)發(fā)展中所發(fā)揮的作用舉足輕重，但創(chuàng)新也會(huì)在一定程度上為企業(yè)帶來負(fù)作用，如果不進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)和化解，將會(huì)對(duì)企業(yè)發(fā)展造成傷害。主要有以下幾點(diǎn)：

首先，在深度上對(duì)創(chuàng)新的定位偏差，會(huì)對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行形成干擾：基于創(chuàng)新對(duì)企業(yè)的重要作用，一些企業(yè)并未理解創(chuàng)新的真正內(nèi)涵，卻會(huì)拿創(chuàng)新做招牌，不是踏踏實(shí)實(shí)搞創(chuàng)新，而僅僅把創(chuàng)新作為表面招牌來增加企業(yè)的知名度甚至是追趕時(shí)尚的手段；還有一些企業(yè)過度重視創(chuàng)新，把創(chuàng)新作為頭等大事來抓，一門心思搞創(chuàng)新，從而給整個(gè)企業(yè)骨干隊(duì)伍的狀態(tài)和工作效率帶來一種不正確的引導(dǎo)。而且因?yàn)閯?chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)性，如果創(chuàng)新過程中連續(xù)出現(xiàn)失敗，就會(huì)嚴(yán)重影響隊(duì)伍的士氣，影響企業(yè)對(duì)管理者的信心。

其次，在廣度上對(duì)創(chuàng)新的過度偏重和廣泛，會(huì)影響企業(yè)現(xiàn)有的市場、產(chǎn)品和現(xiàn)有工作質(zhì)量的形象。企業(yè)的目標(biāo)就是追求利益最大化。因此企業(yè)必須把一個(gè)產(chǎn)品在其市場生命周期中做到利潤最大化。而如果創(chuàng)新速度過快，就會(huì)造成產(chǎn)品更迭過快，產(chǎn)品利潤來不及顯現(xiàn)就已經(jīng)進(jìn)入生命的末期，導(dǎo)致相應(yīng)的產(chǎn)品開發(fā)成本過高。如此這般，市場的惡性循環(huán)會(huì)將企業(yè)扼殺在不合理的經(jīng)濟(jì)循環(huán)狀態(tài)。

再次，企業(yè)的目標(biāo)發(fā)散也會(huì)為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中埋下生存風(fēng)險(xiǎn)。行業(yè)準(zhǔn)入和進(jìn)入是需要高額成本的，如果一個(gè)企業(yè)在沒有足夠準(zhǔn)備情況下，僅通過有限的創(chuàng)新進(jìn)入另一個(gè)行業(yè)，低估了市場風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)使一個(gè)原本運(yùn)行良好的企業(yè)很快由于不適應(yīng)新的市場氛圍而衰落甚至滅亡。例如國內(nèi)某知名企業(yè)集團(tuán)，是通過兒童飲品起家的，近年來始終占據(jù)國內(nèi)

飲品行業(yè)排行榜前列。在其品牌擴(kuò)張過程中，借助品牌優(yōu)勢，該集團(tuán)很快進(jìn)入了童裝領(lǐng)域，但通過幾年的發(fā)展，童裝已成為該集團(tuán)的雞肋甚至拖后腿產(chǎn)品，原因就在集團(tuán)對(duì)因行業(yè)跨度過大而導(dǎo)致的行業(yè)準(zhǔn)入成本過高估計(jì)不充分，而使品牌進(jìn)行了不適當(dāng)?shù)臄U(kuò)張。

四、解決創(chuàng)新對(duì)企業(yè)負(fù)面影響的對(duì)策分析

結(jié)合上述問題，我們認(rèn)為主要能采取一下對(duì)策：

首先，實(shí)施前瞻式管理，保持創(chuàng)新能力的穩(wěn)定與提升。創(chuàng)新的動(dòng)力不足，容易導(dǎo)致企業(yè)在經(jīng)濟(jì)管理上步入誤區(qū)：一旦企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模比較龐大時(shí)，管理者往往更看中經(jīng)濟(jì)效益而忽略創(chuàng)新，企業(yè)中創(chuàng)新的相對(duì)比重逐步下降，經(jīng)濟(jì)管理者會(huì)忽略持續(xù)創(chuàng)新——這一企業(yè)生存的核心因素，產(chǎn)生短期效應(yīng)：表面上，淡化對(duì)創(chuàng)新的關(guān)注；其內(nèi)涵則是，埋下了未來企業(yè)衰退的伏筆。因此，只有采用前瞻式管理，保持企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的前瞻性，保持技術(shù)和創(chuàng)新能力的超前發(fā)展，開發(fā)市場、引導(dǎo)需求才是正確的企業(yè)創(chuàng)新理念。其中最重要的組成部分是創(chuàng)新能力的儲(chǔ)備和培養(yǎng)。為此，要求企業(yè)管理者做好相應(yīng)的市場預(yù)測、戰(zhàn)略規(guī)劃和戰(zhàn)略儲(chǔ)備工作。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，不可避免地面臨多種方案的選擇，而方案選擇的標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)整體戰(zhàn)略規(guī)劃和企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，適當(dāng)?shù)姆桨高x擇是預(yù)防市場風(fēng)險(xiǎn)的必要手段。

其次，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，以創(chuàng)新規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的管理難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理難度。而創(chuàng)新是允許失敗的。由此，企業(yè)可以通過創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)來轉(zhuǎn)化或化解企業(yè)管理的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)企業(yè)儲(chǔ)備了一定的創(chuàng)新能力時(shí)，這種能力將轉(zhuǎn)化為企業(yè)預(yù)測市場風(fēng)險(xiǎn)并采取有效規(guī)避行為的能力。再者，要把近期的和遠(yuǎn)期的能力培養(yǎng)關(guān)聯(lián)起來。要通過開發(fā)現(xiàn)有產(chǎn)品的替代產(chǎn)品引導(dǎo)市場需求，用創(chuàng)新能力競爭的方式取得市場競爭和經(jīng)濟(jì)競爭的勝利。換言之，用創(chuàng)新去取得經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)抗的勝利是成本最低的一種手段。聯(lián)合開發(fā)是實(shí)現(xiàn)近期和遠(yuǎn)期能力關(guān)聯(lián)培養(yǎng)的有效手段，在培養(yǎng)企業(yè)遠(yuǎn)期創(chuàng)新實(shí)力的同時(shí)，可以降低企業(yè)創(chuàng)新成本、分?jǐn)偤娃D(zhuǎn)移創(chuàng)新開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。

再次，實(shí)施企業(yè)文化戰(zhàn)略，推動(dòng)創(chuàng)新能力發(fā)展。企業(yè)文化是從觀念、制度層面上提升企業(yè)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)。企業(yè)文化是企業(yè)的經(jīng)濟(jì)、政治在觀念形態(tài)上的反映，文化從最深層次上影響著企業(yè)的價(jià)值取向和行為方式。當(dāng)代高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)踐再次證明了這一點(diǎn)。創(chuàng)新文化是在基本價(jià)值和精神層面上提升人的創(chuàng)新能力的前提。人是創(chuàng)新活動(dòng)的主體。創(chuàng)新是人的能動(dòng)性、創(chuàng)造性的最高體現(xiàn)。離開“人”這個(gè)主體，談不上任何創(chuàng)新。企業(yè)文化對(duì)人的創(chuàng)新性的影響一是從價(jià)值觀念上：這個(gè)人與另一個(gè)人，這個(gè)群體與另一個(gè)群體，在對(duì)待創(chuàng)新的基本態(tài)度上是不同的。有的積極、主動(dòng)，迎風(fēng)弄潮，勇于開拓；有的被動(dòng)消極，趨于守成，害怕創(chuàng)新。二是從文化氛圍上：一個(gè)好的有利于創(chuàng)新的企業(yè)文化氛圍，能讓人思想解放，精神振奮，不斷追求創(chuàng)新，即使在創(chuàng)新失敗時(shí)，獲得的也是鼓勵(lì)和支持。創(chuàng)新文化是創(chuàng)新者的精神家園，在它的滋潤哺育下，火花可以結(jié)出果實(shí)，幼苗能長成大樹。

創(chuàng)新謀求發(fā)展已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展的必由之路，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略也成為現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的第一戰(zhàn)略。企業(yè)在培養(yǎng)自身創(chuàng)新能力時(shí)，堅(jiān)持“有所為，有所不為”，選擇適應(yīng)市場、適應(yīng)用戶的擦黑年品，去占領(lǐng)技術(shù)、能力和市場影響力的制高點(diǎn)，可以有效降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提高創(chuàng)新的成功率目前，我國企業(yè)技術(shù)核心能力表現(xiàn)的主要方式是技術(shù)創(chuàng)新能力。技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)生產(chǎn)制造技能與新技術(shù)、新工藝的整合過程；是企業(yè)學(xué)習(xí)能力、創(chuàng)造能力、設(shè)計(jì)加工能力等生產(chǎn)要素互相作用的結(jié)果；其過程持續(xù)不斷，因而具有持久性特征；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的指向是滿足客戶需要的新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝，技術(shù)創(chuàng)新成果在企業(yè)運(yùn)用能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來超額的利潤，因而具有價(jià)值性。任何一個(gè)企業(yè)的資源不可能是同質(zhì)的，圍繞技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)及成果的轉(zhuǎn)換企業(yè)必定要投入大量的生產(chǎn)要素，通過各種要素的相互作用，使得技術(shù)創(chuàng)新過程具有互補(bǔ)性而技術(shù)創(chuàng)新成果受法律保護(hù)，他人不得模仿。技術(shù)創(chuàng)新使各種資源的性能和結(jié)構(gòu)得到了有效配置，因而具有整合性。技術(shù)創(chuàng)新的成果具有延展性，可以在一系列產(chǎn)品中使用。就企業(yè)來說，組織管理能力是一種“內(nèi)部經(jīng)驗(yàn)”，“內(nèi)部人”可以在企業(yè)不同部門與項(xiàng)目中使用，因而又具有“內(nèi)部延展性”；組織管理能力的培育與維持需要企業(yè)長期投入，組織管理能力的形成是建立在有價(jià)值的資源使用基礎(chǔ)之上的。企業(yè)管理制度的設(shè)計(jì)體現(xiàn)了企業(yè)管理理念，是企業(yè)文化的具體體現(xiàn)。丁文斌等的研究結(jié)論中：企業(yè)文化不構(gòu)成企業(yè)核心競爭力，可能是調(diào)查對(duì)象為民營中小企業(yè)，“家文化”比較強(qiáng)勢，“企業(yè)文化”由于沒有專門提煉、整理而顯得弱小。余偉萍等的研究結(jié)論中：行業(yè)性質(zhì)和企業(yè)自身歷史狀況構(gòu)成核心競爭力，對(duì)行業(yè)影響最大的行業(yè)政策以及自身歷史，對(duì)企業(yè)影響最大的企業(yè)經(jīng)營理念都能在組織管理能力中得到最終體現(xiàn)。

第五篇：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系研究

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系研究

項(xiàng)目代碼 : CG0214

完成單位 : 中科院評(píng)估中心北京持國技術(shù)評(píng)估事務(wù)所

研究人員 : 連燕華

獲獎(jiǎng)情況 :

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來，全球范圍內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)日趨活躍，技術(shù)創(chuàng)新體系的構(gòu)建成為各國和企業(yè)界關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)問題。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，面對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)帶來的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，加速建立我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體系，充分利用國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新的資源，對(duì)于提高我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和市場競爭力十分必要。

1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的概念和特征

技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是技術(shù)實(shí)踐、生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)踐、管理實(shí)踐結(jié)合在一起的特殊的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，具有技術(shù)實(shí)踐、生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)踐和管理實(shí)踐的三重屬性，主要由兩大類活動(dòng)構(gòu)成，一是管理性活動(dòng)，包括決策、資源配置、管理與制度建設(shè)等活動(dòng)；二是實(shí)體性活動(dòng)，包括研究開發(fā)、生產(chǎn)制造、市場營銷等活動(dòng)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系就是由這些活動(dòng)相互作用共同構(gòu)成的促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有機(jī)體，缺少任何一方面都不能構(gòu)成現(xiàn)實(shí)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。因此，我們認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是一個(gè)企業(yè)中與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)及創(chuàng)新資源的配置和利用相關(guān)的各種機(jī)構(gòu)相互作用而形成的推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的組織系統(tǒng)、關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，以及保證系統(tǒng)有效運(yùn)行的制度和機(jī)制。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是國家技術(shù)創(chuàng)新體系的核心，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)直接關(guān)系到國家創(chuàng)新體系建設(shè)的進(jìn)度和質(zhì)量，作為促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有機(jī)體，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系具有如下特征：

首先，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)活動(dòng)的整合體，必須具有系統(tǒng)性的特征。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是由組織系統(tǒng)、規(guī)則系統(tǒng)、資源配置系統(tǒng)與決策系統(tǒng)之間相互作用共同構(gòu)成的有機(jī)整體，其中每一要素的性質(zhì)或行為都將影響到整體的性質(zhì)和行為，牽一發(fā)而動(dòng)全身，系統(tǒng)的每一要素都起作用，如果系統(tǒng)的某一要素有缺陷，失去了與它要素恰當(dāng)?shù)叵嗷プ饔玫哪芰?，不能完成它特定的功能，就?huì)影響整個(gè)系統(tǒng)。這就啟示我們?cè)谶M(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)時(shí)，不能僅僅注重某項(xiàng)要素的建設(shè)，而忽略其它要素，僅僅變革一個(gè)要素有時(shí)會(huì)產(chǎn)生始料不及的后果，要把各要素建設(shè)看作是一個(gè)整體而等同對(duì)待，共同發(fā)展。

其次，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系具有開放性特征。按照創(chuàng)新體系研究的對(duì)象不同，可以分為宏觀層面上的國家技術(shù)創(chuàng)新體系、中觀層面上的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系和微觀層面的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，其中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是國家技術(shù)創(chuàng)新體系這一大系統(tǒng)的子系統(tǒng)，在國家技術(shù)創(chuàng)新體系占有核心地位。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，與國家創(chuàng)新體系其他要素有著密切的聯(lián)系，是一個(gè)開系統(tǒng)。微觀層面的各個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體系相互之間也進(jìn)行著密切的聯(lián)系與影響，相互之間進(jìn)行著資源的交換與共享，進(jìn)行著技術(shù)創(chuàng)新的廣泛的合作。

另外，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系還具有動(dòng)態(tài)調(diào)整的特性，隨著外部環(huán)境的變化，趨向動(dòng)態(tài)平衡。自組織理論揭示出，開放的系統(tǒng)不斷與外界環(huán)境進(jìn)行充分的物資、能量和信息的交換，獲得了足夠的負(fù)熵，使系統(tǒng)向遠(yuǎn)離平衡的非平衡態(tài)發(fā)展，然后通過系統(tǒng)之間各要素的相互作用，促使系統(tǒng)向熵減方向即有序方向演化，從而形成新的有序結(jié)構(gòu)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系就是這樣一種開系統(tǒng)，不斷的與外界進(jìn)行著物資、能

量和信息的交換，從中獲取資金、人才、信息等負(fù)熵流，從平衡狀態(tài)到非平衡狀態(tài)再到新的平衡狀態(tài)，不斷進(jìn)行著動(dòng)態(tài)的調(diào)整。

2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系與企業(yè)市場競爭力

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的完善與有效性是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)弱將是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)好壞的直觀表現(xiàn)。有的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的很完善，但是技術(shù)創(chuàng)新能力卻很弱，說明企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體系各要素沒有激活，運(yùn)作效率不高；有的企業(yè)暫時(shí)有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力，但是缺乏持續(xù)創(chuàng)新能力，說明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系還不完善。圖1直觀地表示了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力之間的相互關(guān)系。

當(dāng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的匹配度對(duì)應(yīng)于I區(qū)時(shí)，說明由于企業(yè)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系沒有有效的建立起來，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低下。這是我國企業(yè)普遍面臨的情況，因此加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)就成為我國企業(yè)刻不容緩的任務(wù)。

當(dāng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的匹配度對(duì)應(yīng)于II區(qū)時(shí)，說明企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力沒有能夠通過建立完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系發(fā)揮出來，雖然建立了良好的技術(shù)創(chuàng)新體系，但是創(chuàng)新體系沒有被激活，體系運(yùn)作效率低下。這類企業(yè)在我國較為普遍，許多國有大中型企業(yè)就屬于這種類型。

當(dāng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的匹配程度對(duì)應(yīng)于III區(qū)時(shí)，說明企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)是一種暫時(shí)現(xiàn)象或者是一種虛假現(xiàn)象，這一類的企業(yè)的市場競爭力不是來源于自身完善的技術(shù)創(chuàng)新體系的支撐，而可能來自其他的競爭手段，甚至不正當(dāng)競爭手段。一般而言，II區(qū)的情形出現(xiàn)很少，因?yàn)槠髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的舞臺(tái)，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提高的基礎(chǔ)，是企業(yè)市場競爭力的保障，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系不完善的情況下要有較高的技術(shù)創(chuàng)新能力是不現(xiàn)實(shí)的。

當(dāng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系完善度與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的匹配狀況落在IV區(qū)時(shí)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系完善度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力都比較強(qiáng)，這說明企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力通過企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的高效運(yùn)作充分發(fā)揮出來了。這類企業(yè)不僅能持續(xù)穩(wěn)定協(xié)調(diào)的發(fā)展，而且具有參與國際競爭的能力，這類企業(yè)在我國已經(jīng)發(fā)揮同行業(yè)“領(lǐng)導(dǎo)者”的作用，如現(xiàn)在國家進(jìn)行的創(chuàng)新試點(diǎn)的部分企業(yè)，這是所有企業(yè)追求的目標(biāo)。3我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)現(xiàn)狀

建國以來，隨著工業(yè)化的不斷推進(jìn)和社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，我國企業(yè)的技術(shù)水平進(jìn)一步提高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力明顯增強(qiáng)。為了促進(jìn)企業(yè)建立健全技術(shù)創(chuàng)新體系，國家經(jīng)貿(mào)委、科技部等管理部門相繼出臺(tái)了相關(guān)的法規(guī)政策，引導(dǎo)企業(yè)建立完善的技術(shù)創(chuàng)新體系，取得了初步成效。中共中央《關(guān)于國有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問題的決定》和中共中央、國務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》明確指出，要實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展，必須適應(yīng)全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的大趨勢和國內(nèi)外市場的變化，加快技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，形成以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新體系。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的核心是企業(yè)技術(shù)中心，國家經(jīng)貿(mào)委提出建立以企業(yè)技術(shù)中心為核心的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，并印發(fā)了《企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定與評(píng)價(jià)辦法》和《企業(yè)技術(shù)中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的建設(shè)。在1999年初召開的全國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新大會(huì)上，國家經(jīng)貿(mào)委提出了加快企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)步伐的意見，要求在2000年底以前，所有國家重點(diǎn)工業(yè)企業(yè)都要建立技術(shù)中心。國家經(jīng)貿(mào)委會(huì)同財(cái)政、稅務(wù)、海關(guān)在重點(diǎn)行業(yè)的重點(diǎn)企業(yè)中陸續(xù)認(rèn)定了近

300家國家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心，各個(gè)省市也開展了企業(yè)技術(shù)中心的認(rèn)定和扶持工作，共認(rèn)定了1000多家省市級(jí)的企業(yè)技術(shù)中心。

雖然企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)取得了巨大成績，但是我們也要看到，我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)還處于起步階段，還存在很多不足之處，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系很不健全 ,運(yùn)轉(zhuǎn)效率較低，產(chǎn)生企業(yè)的觀念與創(chuàng)新意識(shí)不強(qiáng)、技術(shù)創(chuàng)新能力薄弱、技術(shù)人才缺乏、科技投入不足、激勵(lì)機(jī)制不健全等問題，究其原因，主要有兩個(gè)因素：一是企業(yè)沒有形成有效的技術(shù)創(chuàng)新體系，技術(shù)創(chuàng)新體系不健全，沒有發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新體系應(yīng)有的作用，導(dǎo)致創(chuàng)新效率低下，水平不高；二是企業(yè)雖然建立了技術(shù)創(chuàng)新體系，但僅僅是一空殼，沒有把技術(shù)創(chuàng)新體系各要素有效激活，致使技術(shù)創(chuàng)新體系整體運(yùn)作效率低下。

為了進(jìn)一步提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與市場競爭力，我國企業(yè)一定要建立健全以企業(yè)技術(shù)中心為核心的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，合理組織設(shè)置技術(shù)創(chuàng)新體系各要素，使技術(shù)創(chuàng)新體系能夠合理高效的運(yùn)作。

4企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的構(gòu)成要素與功能

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行的舞臺(tái)，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)與配套因素共同作用而形成的有機(jī)整體。作為一有效運(yùn)行的有機(jī)體，它首先應(yīng)該有能完成不同功能的單元并且按照一定的規(guī)律相互結(jié)合而成的一組織系統(tǒng)，是該體系有效運(yùn)行的“硬件結(jié)構(gòu)”；其次它應(yīng)該有規(guī)定與制約該體系合理配置與有效運(yùn)作的規(guī)則系統(tǒng)；體系的有效運(yùn)行還要有資源配置系統(tǒng)為之提供能源，是體系運(yùn)行的“血液”；最后還應(yīng)該有管理體系運(yùn)行的決策系統(tǒng)作為體系運(yùn)行的“大腦”。如同人類的血液循環(huán)系統(tǒng)一樣，由動(dòng)脈、靜脈、毛細(xì)血管、心臟等不同組織相互聯(lián)系共同構(gòu)成血液循環(huán)系統(tǒng)的組織系統(tǒng)，組織系統(tǒng)在一定規(guī)則的約束與規(guī)定下在人體內(nèi)合理分布，資源配置系統(tǒng)提供在血管與心臟中流動(dòng)的血液，人的大腦作為決策系統(tǒng)負(fù)責(zé)循環(huán)系統(tǒng)的構(gòu)建、血液在人體內(nèi)合理的配置與運(yùn)行等因素，其中心臟作為血液循環(huán)系統(tǒng)的電泵處于核心地位。同理，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系作為一有機(jī)體也應(yīng)該具有組織系統(tǒng)、規(guī)則系統(tǒng)、資源配置系統(tǒng)與決策系統(tǒng)這四個(gè)基本的要素。

在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的RORD四要素中，組織體系是“硬基礎(chǔ)”，規(guī)則系統(tǒng)、資源配置系統(tǒng)、決策系統(tǒng)構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新的“軟環(huán)境”，它們共同構(gòu)成促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有機(jī)系統(tǒng)。組織體系規(guī)整了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)體性活動(dòng)與管理性活動(dòng)之間的分工與合作關(guān)系，為技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)筑了堅(jiān)實(shí)的平臺(tái)；規(guī)則系統(tǒng)決定了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)、制度與文化，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新向正確方向良好運(yùn)行；資源配置系統(tǒng)負(fù)責(zé)技術(shù)創(chuàng)新資源如資金、人才與信息等要素的籌集與配置，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供資源與新鮮血液；決策系統(tǒng)關(guān)系著技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的選擇與實(shí)施，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的靈魂。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的最終目的是為了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的順利進(jìn)行，是由技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)活動(dòng)共同構(gòu)成的有機(jī)整體，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的開展中發(fā)揮著“粘合劑”、“結(jié)構(gòu)組合器”與“功能發(fā)揮器”的作用：

1)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系“粘合劑”功能

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系包容了所有與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)要素，并按照一定規(guī)則合理的組織與運(yùn)行。依據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系系統(tǒng)性的要求，把所有相關(guān)要素統(tǒng)統(tǒng)包容進(jìn)來，并使每一要素都發(fā)揮應(yīng)有的作用，每樣要素都是不可或缺的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系把技術(shù)創(chuàng)新的組織系統(tǒng)、規(guī)則系統(tǒng)、資源配置系統(tǒng)與決策系統(tǒng)緊緊的聯(lián)系在一起，發(fā)揮著“粘合劑”的作用。

2)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系“結(jié)構(gòu)組合器”功能

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系中各要素不是雜亂分布的，而是分工明確、結(jié)構(gòu)合理的有機(jī)結(jié)構(gòu)體。不管是宏觀層面上的國家創(chuàng)新體系，還是微觀層面上的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，都要做好兩個(gè)方面的工作：一是需要把要完成的任務(wù)分解成各項(xiàng)具體的工作；二是要保證這些分散的工作可以結(jié)合成整體的工作。通過分解與合成，使創(chuàng)新體系成為一分工協(xié)作的系統(tǒng)。因此企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是技術(shù)創(chuàng)新各要素的“結(jié)構(gòu)組合器”。

3)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系“功能發(fā)揮器”功能

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系作為一有機(jī)系統(tǒng)，其目的十分明確，就是為了企業(yè)進(jìn)行持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新，使企業(yè)轉(zhuǎn)型為技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)。為了達(dá)到此目的，需要體系內(nèi)部各要素相互配合，共同發(fā)揮作用。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系通過自身的不斷調(diào)整與完善，把內(nèi)部各要素的功能潛力充分釋放出來，并通過有效的組織，形成比單部分能力之和大的多的整體能力，因此企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系具有“放大器”的作用，把體系的功能發(fā)揮到極致。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系與技術(shù)創(chuàng)新能力

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中所表現(xiàn)出來的各種能力的系統(tǒng)綜合反映，它貫穿于技術(shù)創(chuàng)新的全過程。如果把企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新看作是一階段性的線性模型的話，則技術(shù)創(chuàng)新能力在各個(gè)階段都起著重要作用，不同的僅僅是創(chuàng)新能力的側(cè)重點(diǎn)不同，如圖3所示：

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的平臺(tái)，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力形成與培育的沃土。提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的目的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)聯(lián)性表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

首先，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的源泉。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系運(yùn)行過程中體現(xiàn)出的各種能力的綜合反映。根據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的構(gòu)成要素，可以將技術(shù)創(chuàng)新能力簡單的劃分為：技術(shù)創(chuàng)新的組織能力、技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)則能力、技術(shù)創(chuàng)新的資源配置能力和技術(shù)創(chuàng)新的決策能力。其中，每一種技術(shù)創(chuàng)新能力都是根植在相應(yīng)的創(chuàng)新體系要素上的，離開了創(chuàng)新體系要素支撐，技術(shù)創(chuàng)新能力就成了無源之水、無本之木，是不會(huì)持續(xù)的。

其次，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系運(yùn)作過程中的外在表現(xiàn)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱體現(xiàn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的好壞。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力很強(qiáng)，說明企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的合理有效，技術(shù)創(chuàng)新能力弱，則表明企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)肯定有問題，因此，很多企業(yè)和國家機(jī)構(gòu)都通過對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)估來檢驗(yàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的好壞。

最后，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系要協(xié)調(diào)發(fā)展。在緒論中我們已經(jīng)討論過我國現(xiàn)有企業(yè)有技術(shù)創(chuàng)新能力滯后于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的情況，主要原因是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)還有問題，整個(gè)創(chuàng)新體系的效率還沒有充分激活，導(dǎo)致了創(chuàng)新能力與創(chuàng)新體系沒有達(dá)到協(xié)調(diào)發(fā)展。這也反映了企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的一個(gè)誤區(qū)：偏重創(chuàng)新體系的實(shí)體建設(shè)，以為建立了企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)就形成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，加大R&D投入就會(huì)有高的產(chǎn)出，而最終結(jié)果往往事與愿違，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力依然極其低下，逐漸的企業(yè)就對(duì)技術(shù)創(chuàng)新體系構(gòu)建失去了興趣，而重新回到“經(jīng)營型企業(yè)”發(fā)展的道路上來，對(duì)“技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)”發(fā)展道路遠(yuǎn)而避之。從中可以看出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的好壞、建設(shè)的完善與否對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力大小、對(duì)企業(yè)持續(xù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)行“技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)”發(fā)展道路有著決定性的作用。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系逐步完善的過程中，要注重企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的積累與提高，這是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系構(gòu)建的目的之所在，也是決定企業(yè)在激勵(lì)的市場競爭中能否生存的重要因素。

總之，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力之根本，技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)之目的，兩者是相互依存不可分割因果相關(guān)的聯(lián)系體。如同處于社會(huì)組織中的人一樣，創(chuàng)新體系在此對(duì)應(yīng)著個(gè)體的人，創(chuàng)新能力則對(duì)應(yīng)著人的生存能力。人是由不同結(jié)構(gòu)與功能的組織所構(gòu)成的，各種人體組織都相互作用又自成體系，共同構(gòu)成了人體結(jié)構(gòu)，并在社會(huì)生活中體現(xiàn)出適應(yīng)生活的能力。如果人的某一組織或子系統(tǒng)出了毛病，或不健全，則肯定會(huì)產(chǎn)生某種功能上的障礙，導(dǎo)致人生活能力的下降，甚至?xí){到人的生命。提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的唯一途徑就是構(gòu)建與完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系有效運(yùn)行。

6構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的原則與思路

企業(yè)在構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系時(shí)應(yīng)該遵循如下原則：要有利于推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)行；要有利于形成核心技術(shù)能力，企業(yè)生存與發(fā)展最關(guān)鍵的技術(shù)必須自己掌握，因此必須建立相應(yīng)的組織開展相關(guān)的研究，以積累知識(shí)和技能；要有利于減輕企業(yè)的研發(fā)成本，以最低的投入獲得最多的知識(shí)和技術(shù)；要有利于擴(kuò)大企業(yè)的社會(huì)影響，吸引外部資源向企業(yè)流動(dòng)；要有利于資源的優(yōu)化配置，提高資源使用的效率；要立足于企業(yè)的實(shí)際，根據(jù)企業(yè)自身的特點(diǎn)去構(gòu)建創(chuàng)新體系。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系構(gòu)建時(shí)要注重整體性與有效性，從技術(shù)創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)功能的完善與體系各要素的有效配合與激活兩個(gè)方面著手。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系包括組織系統(tǒng)、規(guī)則系統(tǒng)、資源配置系統(tǒng)、決策系統(tǒng)四個(gè)基本要素，因此在構(gòu)建創(chuàng)新體系時(shí)要四個(gè)要素同時(shí)進(jìn)行，不能顧此失彼，只抓一頭。在進(jìn)行組織系統(tǒng)建設(shè)時(shí)，要注重企業(yè)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)，因?yàn)槠髽I(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的核心，大中型企業(yè)要建立技術(shù)中心，進(jìn)行超前的技術(shù)開發(fā)，為企業(yè)在市場上具有持續(xù)競爭力作基礎(chǔ)。在進(jìn)行規(guī)則系統(tǒng)建設(shè)時(shí)，要從企業(yè)自身能力出發(fā)，選擇合理的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，規(guī)范企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，要注重對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人員的激勵(lì)，要把企業(yè)創(chuàng)新文化建設(shè)放在重要的位置。對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資源，一方面要完善資源的籌集渠道，進(jìn)一步加大對(duì)創(chuàng)新資源的投入，另一方面要合理配置有限的資源，企業(yè)要定期對(duì)技術(shù)創(chuàng)新資源的使用效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，促使資源的有效利用。企業(yè)創(chuàng)新決策的主體是企業(yè)家，企業(yè)家要具有風(fēng)險(xiǎn)決策意識(shí)、勇于創(chuàng)新的精神、堅(jiān)忍不拔的毅力等“企業(yè)家精神”，要使決策科學(xué)化、民主化，完善各類專家委員會(huì)等“智囊團(tuán)”的建設(shè)。

對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率和績效來說，完善的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是一個(gè)重要的基礎(chǔ)條件，但是創(chuàng)新績效的最終體現(xiàn)，還有賴于技術(shù)創(chuàng)新體系內(nèi)諸要素的優(yōu)化組合，激活各要素，這是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的另一重要問題。關(guān)鍵是完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制建設(shè)，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新機(jī)制是聯(lián)結(jié)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系各要素、促使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置、提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出效率的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。政策建議

建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，要保證這項(xiàng)工程的順利實(shí)施，必須企業(yè)、政府、市場多方面共同努力，通過創(chuàng)新體系的建設(shè)，充分利用企業(yè)內(nèi)外的一切有形和無形的知識(shí)資源，以提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，最終形成企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)力機(jī)制和企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制。

1、進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的發(fā)展與完善的根本目的在于推進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的順利開展。但是目前我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力和整體技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國家相比仍有相當(dāng)?shù)牟罹?，主要表現(xiàn)在企業(yè)技術(shù)開發(fā)能力弱，主要工業(yè)產(chǎn)品的升級(jí)換代周期長；企業(yè)關(guān)鍵生產(chǎn)技術(shù)落后，技術(shù)裝備水平低；產(chǎn)品檔次低，高技術(shù)、高附加值產(chǎn)品比重?。粏挝荒茉雌毡槠?，資源浪費(fèi)現(xiàn)象較為嚴(yán)重；科技成果轉(zhuǎn)化率和技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率偏低。這些都成為影響企業(yè)競爭力和經(jīng)濟(jì)效益提高的重要因素。因此，當(dāng)前，提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，構(gòu)建與完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系就變得尤為重要。

（1）加快企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)。企業(yè)建立技術(shù)開發(fā)中心是提高我國技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的核心內(nèi)容。在建立企業(yè)技術(shù)中心時(shí)，要立足于企業(yè)的實(shí)際，以有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為目的，選擇適合本企業(yè)的技術(shù)中心模式。

（2）在進(jìn)行企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)時(shí)，要注重創(chuàng)新體系的整體性。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是由組織系統(tǒng)、規(guī)則系統(tǒng)、資源系統(tǒng)與決策系統(tǒng)等子系統(tǒng)組成的，各要素之間相互依賴、相互影響，共同發(fā)揮作用，不可或缺。

（3）重視技術(shù)創(chuàng)新人才的培育。充分發(fā)揮科技人員的作用，調(diào)動(dòng)其積極性，是提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的根本所在。應(yīng)積極吸引各類優(yōu)秀人才進(jìn)入企業(yè)，參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，在企業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)一批具有創(chuàng)新意識(shí)、懂技術(shù)、善經(jīng)營、會(huì)管理的企業(yè)家和技術(shù)創(chuàng)新帶頭人，一批具有專業(yè)技術(shù)知識(shí)和市場開拓能力的售后服務(wù)人才，一批具有較高素質(zhì)和技術(shù)能力的技術(shù)工人。在人才的使用上，要堅(jiān)持優(yōu)勝劣汰，能者上，庸者下，多年不見成果的人要堅(jiān)決退出來，成果顯著的要給予重獎(jiǎng)。

2、加強(qiáng)政府的政策支持與宏觀調(diào)控作用

政府在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面主要發(fā)揮以下職能作用：

（1）根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要、國家產(chǎn)業(yè)政策和全國生產(chǎn)力合理布局的要求，組織編制行業(yè)發(fā)展綱要和規(guī)劃，對(duì)全國企業(yè)創(chuàng)新的重點(diǎn)、結(jié)構(gòu)和方向進(jìn)行宏觀調(diào)控。

（2）組織編制以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)為重點(diǎn)的技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)改造、重大引進(jìn)技術(shù)與消化吸收等導(dǎo)向目錄，知道政策性銀行貸款方向，用財(cái)政、稅收等手段引導(dǎo)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的資金投向，加大金融機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持。

（3）加強(qiáng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的引導(dǎo)和投入，以舉辦高新技術(shù)園區(qū)為示范，跟蹤新能源、新材料技術(shù)發(fā)展趨勢，加速高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化；投資研究重大產(chǎn)業(yè)先導(dǎo)技術(shù)和共同的關(guān)鍵技術(shù)，幫助國家大型企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)盡快形成技術(shù)優(yōu)勢，輻射和帶動(dòng)整個(gè)行業(yè)，參與國際分共和市場競爭。

（4）做好企業(yè)利用外資改造現(xiàn)有企業(yè)的規(guī)劃，對(duì)企業(yè)股票上市、可轉(zhuǎn)換債券等直接融資進(jìn)行審核，監(jiān)督其資金投向，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。

（5）研究制定全國性的促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的法律法規(guī)，規(guī)范各類投資主體行為，保障投資主體的權(quán)益。

（6）積極培育、健全包括各類行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)、咨詢公司、招標(biāo)公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及資產(chǎn)評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)，使之在企業(yè)項(xiàng)目咨詢、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化投資服務(wù)方面，本著科學(xué)、公證、誠信、可靠準(zhǔn)則，在政府、銀行、企業(yè)間發(fā)揮紐帶和橋梁作用。