第一篇：國(guó)際軟法作用研究論文

一、國(guó)際軟法的實(shí)踐

(一)國(guó)際環(huán)境領(lǐng)域的軟法實(shí)踐

環(huán)境污染問(wèn)題具有跨境性，雖然環(huán)境污染起源某個(gè)國(guó)家，卻可能殃及周邊各國(guó)。任何國(guó)家對(duì)于環(huán)境的損害都可能會(huì)影響其他國(guó)家的利益，國(guó)際環(huán)境問(wèn)題和人類(lèi)自身的存續(xù)問(wèn)題息息相關(guān)。國(guó)際軟法在國(guó)際環(huán)境領(lǐng)域作用顯著，軟法應(yīng)對(duì)新的環(huán)境問(wèn)題時(shí)更有用武之地。國(guó)際環(huán)境軟法主要表現(xiàn)為，國(guó)際組織有關(guān)環(huán)境保護(hù)的方針、建議和決議，有關(guān)全球環(huán)境保護(hù)的原則宣言和行動(dòng)計(jì)劃。這些宣言或決議是國(guó)際社會(huì)在該領(lǐng)域經(jīng)過(guò)縝密的論證而達(dá)成的高度共識(shí)，表達(dá)了人類(lèi)的共同價(jià)值理念。在這種軟法的制定和實(shí)施過(guò)程中，軟法促進(jìn)人們保護(hù)環(huán)境和生態(tài)意識(shí)的增強(qiáng)，而環(huán)境和生態(tài)意識(shí)的增強(qiáng)則會(huì)推進(jìn)相應(yīng)軟法的進(jìn)一步發(fā)展。環(huán)境法中具體指標(biāo)和細(xì)節(jié)具有高度技術(shù)性，包含大量技術(shù)規(guī)范，例如環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程、控制污染的技術(shù)等，環(huán)境的治理與科技水平的發(fā)展緊密相連。隨著科學(xué)技術(shù)的重大突破，現(xiàn)有的框架性環(huán)境條約難以適應(yīng)國(guó)際環(huán)境治理的新情況，國(guó)際軟法能夠及時(shí)做出改變，為相關(guān)條約的實(shí)施提供具體的規(guī)則和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。環(huán)境法體現(xiàn)自然規(guī)律特別是生態(tài)學(xué)規(guī)律的要求，這種高度的技術(shù)性也就意味著需要尊重客觀(guān)規(guī)律，摒棄政治的分歧，促使國(guó)際軟法得到各國(guó)的遵循。

國(guó)際軟法在現(xiàn)階段北極問(wèn)題的規(guī)制中發(fā)揮了重要的作用。Dinah Shelton 認(rèn)為，目前軟法和國(guó)際公約的談判相比具有締結(jié)簡(jiǎn)便迅速的優(yōu)勢(shì)，容易清除北極各國(guó)合作的障礙達(dá)成共識(shí)。北極環(huán)境保護(hù)戰(zhàn)略(AEPS)是目前在北極環(huán)境治理中最具代表性、影響力最大的軟法規(guī)范。有學(xué)者認(rèn)為，北極地區(qū)具有復(fù)雜的地緣政治局勢(shì)，國(guó)際公約在北極適用存在局限性，很多無(wú)強(qiáng)制約束力的國(guó)際軟法在北極得到廣泛使用，使得北極地區(qū)成為“軟法”治理的絕佳范本，國(guó)際軟法成為北極區(qū)域國(guó)家及北極地區(qū)以外國(guó)家的首選。環(huán)境是人類(lèi)賴(lài)以生存和活動(dòng)的空間，人類(lèi)與環(huán)境相互依存、相互影響。對(duì)環(huán)境的保護(hù)最終維護(hù)全人類(lèi)的利益，占據(jù)著倫理上的制高點(diǎn)，因此，環(huán)境領(lǐng)域的法律具有無(wú)可爭(zhēng)辯的道德正當(dāng)性，所有的行為、觀(guān)念都應(yīng)當(dāng)符合這一道德指向。從國(guó)際軟法在環(huán)境領(lǐng)域的實(shí)踐來(lái)看，國(guó)際軟法能有效應(yīng)對(duì)新的環(huán)境問(wèn)題，在國(guó)際環(huán)境領(lǐng)域發(fā)揮重要作用。國(guó)際環(huán)境法學(xué)者Alexander Kiss 認(rèn)為，軟法是國(guó)際法院規(guī)約未能預(yù)見(jiàn)到的新的國(guó)際法淵源，至少是創(chuàng)造國(guó)際法規(guī)則的新方法。在司法實(shí)踐中，一些國(guó)際軟法為現(xiàn)有國(guó)際法體系提供補(bǔ)充，彌補(bǔ)國(guó)際法的缺失。例如，1995 年國(guó)際法院關(guān)于核試驗(yàn)案的裁定中，對(duì)國(guó)際軟法進(jìn)行了援引，1996 年國(guó)際法院在“使用和威脅使用核武器的合法性”咨詢(xún)意見(jiàn)中也提到國(guó)際軟法。

二、國(guó)際軟法作用的表現(xiàn)

(一)國(guó)際軟法具有示范作用

1.國(guó)際軟法對(duì)國(guó)際行為體的示范作用

國(guó)際軟法通過(guò)良好的實(shí)施效果對(duì)國(guó)際行為體產(chǎn)生示范作用。一些國(guó)際軟法在制定之初只有少數(shù)國(guó)家或機(jī)構(gòu)參與，在這些國(guó)家的實(shí)踐過(guò)程中展示了該國(guó)際軟法先進(jìn)的理念，在運(yùn)行中取得了良好的效果，使得更多的國(guó)家愿意參與到軟法實(shí)踐中，最終實(shí)現(xiàn)大部分國(guó)家立法的統(tǒng)一。例如，國(guó)際軟法中的《巴塞爾協(xié)議》所創(chuàng)立的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)具有示范作用，獲得很多國(guó)家的認(rèn)同和遵守，一些國(guó)家將其硬化為國(guó)家法。國(guó)際軟法實(shí)施的良好效果影響著國(guó)際行為體參與軟法治理或制定條約的意愿，各國(guó)在軟法實(shí)踐中形成的意識(shí)對(duì)相關(guān)國(guó)際規(guī)則的制定有著重要的影響。當(dāng)國(guó)家利益不確定時(shí)，在某一特定領(lǐng)域選用國(guó)際軟法，可以帶來(lái)更大的靈活性和自由空間，當(dāng)國(guó)家利益明確后，則可以推動(dòng)國(guó)際硬法的創(chuàng)建。國(guó)際社會(huì)形成的某些基本價(jià)值構(gòu)成國(guó)際社會(huì)建立和存在的基礎(chǔ)，在某些較為敏感的領(lǐng)域，很難在當(dāng)時(shí)制定國(guó)際條約，但形勢(shì)的緊迫性又需要一定的國(guó)際規(guī)范進(jìn)行調(diào)整，國(guó)際人權(quán)法領(lǐng)域便是一個(gè)例證。兩次世界大戰(zhàn)中對(duì)人權(quán)的侵犯，使得國(guó)際社會(huì)在某些人類(lèi)共同的道德和價(jià)值上達(dá)成一致，形成國(guó)際人權(quán)領(lǐng)域的軟法《世界人權(quán)宣言》，其對(duì)國(guó)際行為體產(chǎn)生了良好的示范作用。國(guó)際軟法能夠?yàn)橄嚓P(guān)國(guó)際條約起到鋪墊作用，其可以促使形成一些共同的人權(quán)價(jià)值觀(guān)，是整個(gè)國(guó)際立法過(guò)程的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。

三、如何看待國(guó)際軟法的作用

(一)國(guó)際軟法的定位存在模糊性

國(guó)際軟法在維護(hù)國(guó)際秩序，構(gòu)建和諧國(guó)際關(guān)系方面發(fā)揮積極的作用。正確看待國(guó)際軟法的作用是如何對(duì)待國(guó)際軟法的前提。目前學(xué)者們從不同的學(xué)科角度對(duì)國(guó)際軟法的作用進(jìn)行闡述，表述并不一致。一些學(xué)者認(rèn)為軟硬法應(yīng)該并重，應(yīng)實(shí)現(xiàn)軟硬法混合之治。有學(xué)者認(rèn)為，軟法提供的民主協(xié)商為全球治理走得更遠(yuǎn)提供依據(jù)，但軟法同時(shí)也存在缺陷，全球治理未來(lái)很可能是“軟硬兼施，剛?cè)岵⑦M(jìn)”的時(shí)代。有學(xué)者認(rèn)為，軟法為共同體的法治化提供了工具和路徑，最終走向?qū)⑹且砸辉獮榍疤岬能浻卜ɑ旌现卫碇?，?jiān)持軟法和硬法地位平等、功能互補(bǔ)，以多種機(jī)制保證軟法更好地實(shí)施。有學(xué)者認(rèn)為，軟法能夠幫助經(jīng)濟(jì)法實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)正義目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)法應(yīng)該軟硬兼施，集合二者的共同點(diǎn)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法的目標(biāo)。有學(xué)者認(rèn)為，從歐盟的區(qū)域一體化法律治理來(lái)看，既不是純粹的硬法治理，也不只是通過(guò)軟法治理，而是采用混合治理的模式，這種模式通過(guò)強(qiáng)調(diào)共性、相互尊重，促進(jìn)了歐盟的發(fā)展。有學(xué)者認(rèn)為，國(guó)際軟法與習(xí)慣國(guó)際法和國(guó)際條約具有密切關(guān)系，其在國(guó)際法律秩序中的作用，主要體現(xiàn)在對(duì)國(guó)際關(guān)系起到共同規(guī)范作用。

一些學(xué)者認(rèn)為應(yīng)以硬法作為治理的主要手段，軟法作為補(bǔ)充。在環(huán)境、人權(quán)、經(jīng)濟(jì)等國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域未形成嚴(yán)密有效的硬法體系，軟法是現(xiàn)階段國(guó)際秩序中的次佳選擇。有的學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)國(guó)家間出現(xiàn)嚴(yán)重的利益分配沖突時(shí)，為保證合作的順利進(jìn)行，需要選擇硬法這一國(guó)際制度的設(shè)計(jì)。硬法為國(guó)際行為體設(shè)定的義務(wù)更穩(wěn)固，無(wú)論是從經(jīng)濟(jì)成本還是聲譽(yù)成本的角度看，違反硬法義務(wù)會(huì)給國(guó)際行為體帶來(lái)更大違約成本。法治的社會(huì)中軟法的作用不宜太大，現(xiàn)階段國(guó)際秩序中軟法的地位和作用是在真正的法律缺位的情況下對(duì)現(xiàn)狀的不得已的認(rèn)可，是我們的次佳選擇，只有使軟法與硬法相互配合，才能共同將國(guó)際秩序治理好。有學(xué)者認(rèn)為，作為一種過(guò)渡性工具軟法，能夠更好地促進(jìn)檢驗(yàn)各種政策，但它不能為社會(huì)提供穩(wěn)定基礎(chǔ)，我們要么將軟法硬法化，要么摒棄它。有學(xué)者認(rèn)為，國(guó)家應(yīng)該明確它們的意圖以及法律和非法律之間的界限，應(yīng)該減少“灰色區(qū)域”的產(chǎn)生。有學(xué)者認(rèn)為，國(guó)際社會(huì)圍繞國(guó)際氣候變化，經(jīng)過(guò)了由軟法到硬法，再由硬法到軟法的治理歷程，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這種態(tài)勢(shì)并不是國(guó)際社會(huì)所真正希望的結(jié)果。

M.Byers 認(rèn)為，國(guó)家之間制定的硬法與非國(guó)家行為體制訂的軟法，在構(gòu)造模式上表現(xiàn)為“中心———外圍”。應(yīng)以國(guó)際硬法為中心，以國(guó)際軟法為外圍，重塑?chē)?guó)際軟法的價(jià)值觀(guān)取向。有學(xué)者認(rèn)為，軟法在治理中具有更大的優(yōu)勢(shì)，應(yīng)倡導(dǎo)使用軟法之治。有學(xué)者認(rèn)為，環(huán)境軟法一般不依靠國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施，故在適宜的領(lǐng)域應(yīng)倡導(dǎo)使用軟法之治，以彌補(bǔ)硬法之治的不足，借助軟法來(lái)實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理方式與手段的多樣性，環(huán)境軟法就是環(huán)境法的未來(lái)。有學(xué)者認(rèn)為，在國(guó)際法領(lǐng)域，某種程度上說(shuō)并不存在完全符合國(guó)內(nèi)法意義上的硬法，國(guó)際法領(lǐng)域適合軟法的勃興。此外，也有學(xué)者主張，法律作為一種調(diào)節(jié)社會(huì)關(guān)系的工具，應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會(huì)關(guān)系秩序化的難易程度選擇適當(dāng)?shù)姆蓙?lái)調(diào)整，否則會(huì)造成法治資源的浪費(fèi)[36]。即在不同的社會(huì)關(guān)系中，基于領(lǐng)域的不同會(huì)對(duì)軟法產(chǎn)生不同的需要，在不同的場(chǎng)合軟法所發(fā)揮作用的空間有所不同。

(二)硬法與軟法的“中心”與“外圍”關(guān)系

《國(guó)際法院規(guī)約》把條約列為國(guó)際法淵源中的第一項(xiàng)，表明國(guó)際條約的重要作用。在實(shí)踐中，國(guó)際條約是承諾的固化，在全球事務(wù)中長(zhǎng)期占據(jù)著重要的地位。最早由國(guó)際法確立的是諸如國(guó)家與國(guó)家之間的承認(rèn)、領(lǐng)土、外交等“共存”關(guān)系，此類(lèi)最基本的國(guó)際關(guān)系有賴(lài)于國(guó)際硬法的支撐，構(gòu)成國(guó)際社會(huì)最低限度的秩序。從國(guó)際合作的穩(wěn)定性的角度考慮，構(gòu)成國(guó)際法體系中心的規(guī)則應(yīng)該具有確定性及穩(wěn)定性的特征，由國(guó)際條約等硬法來(lái)調(diào)整更具有優(yōu)勢(shì)，因此，國(guó)際硬法應(yīng)居于國(guó)際規(guī)則體系構(gòu)造的中心位置。國(guó)際軟法在調(diào)整國(guó)際關(guān)系之功能上具有自己特有的優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際交往中發(fā)揮重要的作用。對(duì)于一些復(fù)雜多變的全球性問(wèn)題，需要彈性的國(guó)際軟法來(lái)規(guī)制，尤其是比較復(fù)雜、不確定性的國(guó)際關(guān)系，先通過(guò)制訂國(guó)際軟法，既可以滿(mǎn)足不受法律約束力的意愿，又可以達(dá)成某種意向，漸進(jìn)式地形成共識(shí)并以之為基礎(chǔ)制定國(guó)際硬法。

國(guó)際軟法是重要的治理工具，其不具有法律約束力，其靈活性能夠在很大程度上起到補(bǔ)充硬法的作用?；陬I(lǐng)域的不同，國(guó)際軟法所發(fā)揮作用的空間有所不同。在某些缺乏硬法的領(lǐng)域，軟法可以發(fā)揮重要的作用，具有更大的空間。國(guó)際軟法雖然有時(shí)候和國(guó)際硬法并存，但具有法律約束力的國(guó)際硬法比只具有事實(shí)效力的國(guó)際軟法影響力更大。國(guó)際軟法在許多情形下只是一種過(guò)渡形式，國(guó)際軟法與硬法相互配合，才能共同將國(guó)際秩序治理好。從國(guó)際軟法發(fā)揮作用的范圍角度分析，硬法和軟法在國(guó)際規(guī)則體系中呈現(xiàn)的是“中心”與“外圍”的構(gòu)造，在具備位于“中心”的硬法的條件下，軟法所發(fā)揮作用的區(qū)域限于“外圍”。在硬法和軟法的這種主次作用下，硬法和軟法的關(guān)系表現(xiàn)為“中心”與“外圍”的關(guān)系。

第二篇：國(guó)際投資法論文

關(guān)于中海油并購(gòu)優(yōu)尼科部分股權(quán)一案有關(guān)美國(guó)能源

領(lǐng)域國(guó)際投資規(guī)范的探討

2008811168 陳諾亞 商學(xué)院

摘要：2005年中海油試圖并購(gòu)美國(guó)第九大石油公司“優(yōu)尼科”的交易是我國(guó)能源企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上油價(jià)高漲，國(guó)內(nèi)能源需求不斷增長(zhǎng)的情形下做出的理性抉擇。但這項(xiàng)

價(jià)值185億美元的交易最終在美國(guó)國(guó)會(huì)和政府以國(guó)家安全為由阻撓下以中海油退

出對(duì)并購(gòu)告終。這是中國(guó)企業(yè)在并購(gòu)過(guò)程中遭遇的一項(xiàng)重大挫折，其中涉及“國(guó)

家安全”的國(guó)家安全問(wèn)題對(duì)于試圖進(jìn)行國(guó)際投資的能源企業(yè)尤為重要；因能源安

全對(duì)任何一個(gè)國(guó)家的重要性都毋庸置疑，而各種不同能源分布和需求的錯(cuò)位以及

我國(guó)目前高速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定了我國(guó)進(jìn)行能源國(guó)際投資的必要性。因此了解他國(guó)

在能源投資領(lǐng)域的投資規(guī)范，對(duì)我國(guó)能源企業(yè)順利進(jìn)行國(guó)際投資有很大好處。

關(guān)鍵詞：中海油優(yōu)尼科美國(guó)能源領(lǐng)域投資規(guī)范

一，案件簡(jiǎn)介

優(yōu)尼科是美國(guó)第九大石油公司，因經(jīng)營(yíng)不善連連虧損在2005年申請(qǐng)破產(chǎn)，掛牌出售。該公司在東南亞，墨西哥灣以及中東均擁有大量油氣儲(chǔ)備，在美國(guó)本土和加拿大的的油氣儲(chǔ)量相當(dāng)于5.57億桶油當(dāng)量①。中海油②提出的收購(gòu)方案是對(duì)優(yōu)尼科全部股票進(jìn)行全現(xiàn)金收購(gòu)，在05年3月中海油開(kāi)始與優(yōu)尼科接洽時(shí)該公司市值不超過(guò)百億美元，但隨著國(guó)際市場(chǎng)原油價(jià)格飆升，優(yōu)尼科公司股價(jià)全面上漲。因此在最終的收購(gòu)要約中，中海油對(duì)優(yōu)尼科公司提出了每股67美元，總市值185億美元（包括接受其全部債務(wù)）的全現(xiàn)金收購(gòu)計(jì)劃，并且承諾在收購(gòu)后不裁員，采取維持員工的退休計(jì)劃等措施。相比于競(jìng)購(gòu)對(duì)手雪佛龍公司在4月提出的對(duì)25%股票進(jìn)行現(xiàn)金（價(jià)值44億美元）收購(gòu)，對(duì)剩余股權(quán)進(jìn)行換股，并接受其16億美元債務(wù)，但考慮在并購(gòu)后裁員已節(jié)約成本的總價(jià)值160億美元收購(gòu)計(jì)劃來(lái)說(shuō)，中海油提出的收購(gòu)計(jì)劃條件顯然更為優(yōu)越。中海油在收購(gòu)計(jì)劃制定上對(duì)于收購(gòu)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（國(guó)際油價(jià)上漲）的風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有做好事前準(zhǔn)備措施，而與此同時(shí)在05年6月其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的收購(gòu)要約獲得了美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的批準(zhǔn)，并獲得了優(yōu)尼科董事會(huì)的推薦。盡管雪佛龍?jiān)谡绞召?gòu)成功前仍需經(jīng)過(guò)美國(guó)證券交易委員會(huì)和優(yōu)尼科股東大會(huì)的批準(zhǔn)，理論上中海油可以利用這段時(shí)間提出更加優(yōu)越的收購(gòu)條款，根據(jù)美國(guó)參眾兩院通過(guò)了能源法案的附加條款，根據(jù)該條款，美國(guó)政府必須在120天內(nèi)完成對(duì)中國(guó)能源狀況的調(diào)查報(bào)告，報(bào)告完成21天之后才能批準(zhǔn)中海油的收購(gòu)要約③。這就客觀(guān)導(dǎo)致了中海油無(wú)法在雪佛龍競(jìng)購(gòu)成功之前提出新的要約，因此8月中海油主動(dòng)退出并購(gòu)。

① 融資通·中國(guó)網(wǎng)站，http://.cn/newshtml/2006626/ns3678.shtml

② 中海油，是中國(guó)海洋石油總公司的簡(jiǎn)稱(chēng)；中海油是中國(guó)三大國(guó)家石油公司之一, 成立于1982年2月, 是國(guó)務(wù)院直屬大型企業(yè)。根據(jù)我國(guó)《對(duì)外合作開(kāi)采海洋石油資源條例》規(guī)定，中海油負(fù)責(zé)我國(guó)對(duì)外合作開(kāi)發(fā)石油，天然氣；其下屬子公司：負(fù)責(zé)海上油氣資源開(kāi)發(fā)的控股企業(yè)中國(guó)海洋石油有限公司于2001年在香港和紐約成功上市

③ 梁泳：“美國(guó)對(duì)外國(guó)投資的國(guó)家安全審查研究—從評(píng)析中海油并購(gòu)優(yōu)尼科案的視角分析”，載《全國(guó)博士生學(xué)術(shù)論壇國(guó)際法論文集》2008年版

二，中海油失敗主要原因分析

中海油競(jìng)購(gòu)失敗，其中固然有中海油沒(méi)有明確意識(shí)到收購(gòu)中的國(guó)際原油價(jià)格突然上漲帶來(lái)收購(gòu)成本增加的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致了在提出收購(gòu)方案上的延誤。但美國(guó)參眾兩院以威脅國(guó)家安全為由對(duì)能源法案通過(guò)的附加條款才是此案中使中海油最終退出收購(gòu)的關(guān)鍵因素所在。

這次中海油收購(gòu)案中的美國(guó)參眾兩院的爭(zhēng)論焦點(diǎn)主要集中在三方面：該收購(gòu)行為是否威脅了美國(guó)國(guó)家安全，中海油“國(guó)有公司”的成分性質(zhì)以及中國(guó)政府在收購(gòu)案是否對(duì)中海油進(jìn)行了國(guó)家補(bǔ)貼以及該國(guó)家補(bǔ)貼是否已經(jīng)超出了正常商業(yè)收購(gòu)的范圍。④參眾兩院關(guān)于國(guó)家安全提出的議題是，能源領(lǐng)域開(kāi)發(fā)中涉及的技術(shù)可用于軍事和民用兩方面，因此中海油對(duì)優(yōu)尼科的并購(gòu)會(huì)威脅美國(guó)國(guó)家安全；關(guān)于中海油“國(guó)有公司”成分性質(zhì)的爭(zhēng)議點(diǎn)在于負(fù)責(zé)監(jiān)控外資包括直接投資和證券投資對(duì)美國(guó)的影響，審查外國(guó)公司在美國(guó)進(jìn)行國(guó)際投資的機(jī)構(gòu),美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)（The Committee on Foreign Investment in the United States，下文簡(jiǎn)稱(chēng)CFIUS）假定所有在美進(jìn)行投資的中國(guó)企業(yè)均受中國(guó)政府的控制；但實(shí)際上由于能源領(lǐng)域的特殊性，各國(guó)在能源領(lǐng)域幾乎都設(shè)置了國(guó)家控股的能源公司，并且在其他國(guó)家的國(guó)家能源公司在美國(guó)進(jìn)行國(guó)際投資時(shí)，美國(guó)并未進(jìn)行過(guò)阻攔；同時(shí)美國(guó)新聞周刊的評(píng)論員申稱(chēng)，中海油在這次收購(gòu)案中對(duì)其進(jìn)行收購(gòu)的子公司進(jìn)行了了25億美元的無(wú)息貸款和45 億年利率為3.5%的有效期達(dá)30年的低息貸款，相當(dāng)于在這筆交易中對(duì)優(yōu)尼科每股實(shí)施了9.5美元的補(bǔ)貼，使得這筆并購(gòu)交易超出了正常的商業(yè)交易范疇⑤。由此看來(lái)“國(guó)家安全”和“政府補(bǔ)貼”是否進(jìn)行了是此次爭(zhēng)論的焦點(diǎn)問(wèn)題。

美國(guó)在國(guó)際投資領(lǐng)域長(zhǎng)期奉行的是既不反對(duì)外國(guó)投資者進(jìn)入本國(guó)投資，也不對(duì)外國(guó)投資者進(jìn)行指導(dǎo)的政策，允許市場(chǎng)自行決定投資方式和投資程度⑥。但在能源領(lǐng)域，美國(guó)政府從投資范圍和投資審批兩方面設(shè)置了投資限制。由于這次交易主要是金額數(shù)量很大的股權(quán)收購(gòu)交易，因此主要涉及的法律規(guī)范并不是專(zhuān)門(mén)管理能源領(lǐng)域直接投資的《聯(lián)邦礦物土地租賃法》和《1920年礦物租賃法》以及州級(jí)層面上對(duì)石油天然開(kāi)采的規(guī)范，而是國(guó)家層面上對(duì)國(guó)際投資的規(guī)范。

從投資范圍來(lái)看，美國(guó)政府將國(guó)防工業(yè)、航空運(yùn)輸業(yè)、通信業(yè)、研發(fā)業(yè)、航運(yùn)、漁業(yè)、涉及能源因素的行業(yè)、金融業(yè)、采礦業(yè)和農(nóng)業(yè)等都納入限制性行業(yè)的范圍內(nèi)⑦。在911事件以前，CFIUS對(duì)在國(guó)防，能源，電信領(lǐng)域的外商投資并購(gòu)都有著嚴(yán)格規(guī)范的限制措施。在911事件之后，CFIUS更是加強(qiáng)了對(duì)這幾個(gè)領(lǐng)域外商投資的審查力度，也讓安全部門(mén)對(duì)這幾個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的國(guó)際投資更加重視。在國(guó)際油價(jià)上漲，幾大重大產(chǎn)油地區(qū)（中東，南美，北非）局勢(shì)持續(xù)動(dòng)蕩，諸如中國(guó)，巴西等經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)勢(shì)頭強(qiáng)勁的發(fā)展中國(guó)家對(duì)能源需求不斷擴(kuò)張之時(shí)，美國(guó)政府對(duì)能源領(lǐng)域國(guó)際投資的控制力度勢(shì)必加強(qiáng)。就本案來(lái)看，中海油的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是美國(guó)本土企業(yè)雪佛龍，美國(guó)政府和優(yōu)尼科更愿意看到本土企業(yè)完成這筆交易。

從投資審批方面來(lái)看，在2005年之前，美國(guó)沒(méi)有關(guān)于專(zhuān)門(mén)管理外商投資的法律。CFIUS實(shí)踐中涉及管理外商投資的法律主要有《1950年國(guó)防生產(chǎn)法》、《國(guó)際武器交易管理?xiàng)l例》《出口管理法》、《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》及反壟斷法等分散法律。1976 年《國(guó)際投資調(diào)查法》要求總統(tǒng)至少每隔5年進(jìn)行一次關(guān)于美國(guó)海外直接投資及外國(guó)在美國(guó)直接投資的綜合水準(zhǔn)基點(diǎn)調(diào)查；也要求隔年對(duì)美國(guó)對(duì)外證券投資及外國(guó)投資者在美國(guó)進(jìn)行證券投資狀況的調(diào)

④ 同○

3⑤ Allan Sloan: “Lending a helping hand: The Math behind CNOOC’s rich offer to buy out UNOCO”，載NEWSWEEK，2005年7月18日刊，⑥ 徐喜君：“能源領(lǐng)域國(guó)際投資中的準(zhǔn)入和風(fēng)險(xiǎn)法律問(wèn)題”，載中國(guó)期刊網(wǎng)，2009年復(fù)旦大學(xué)碩士學(xué)位論文集

⑦ 同○3

查；調(diào)查法由美國(guó)商務(wù)部負(fù)責(zé)執(zhí)行。但該調(diào)查的情況只用于分析和統(tǒng)計(jì)美國(guó)對(duì)外投資和外資在美投資的情況，結(jié)果不能作為對(duì)外商投資征稅，審查和管制的證據(jù)。

1988年通過(guò)的艾克森——弗洛瑞奧修正案(“Exon-Florio Amendment”)⑧中規(guī)定了總統(tǒng)有權(quán)任何對(duì)美國(guó)公司的收購(gòu)或兼并行為威脅到美國(guó)國(guó)家安全時(shí)終止或禁止該行為。但總統(tǒng)只有在一定條件下才能行使這一權(quán)利：(1)有可靠的證據(jù)表明，行使控制權(quán)的有關(guān)外國(guó)機(jī)構(gòu)可能從事威脅美國(guó)國(guó)家安全的行為;(2)并且除“國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法，之外的法律條款均不能為保護(hù)國(guó)家安全提供充分及適切的保障。美國(guó)拒絕就“國(guó)家安全”給出定義。但該法案規(guī)定，美國(guó)總統(tǒng)以及其指定的機(jī)構(gòu)必須考慮以下幾個(gè)因素：(1)預(yù)期國(guó)家防務(wù)所需要的國(guó)內(nèi)生產(chǎn);(2)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)滿(mǎn)足國(guó)家防務(wù)需要的力量和能力，其中包括人力資源、產(chǎn)品技術(shù)、原料及其它供應(yīng)品或服務(wù)的可能性;(3)外國(guó)公民對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)與商業(yè)活動(dòng)的控制己影響美國(guó)保障國(guó)家安全所需的力量和能力;(4)該交易將可能導(dǎo)致軍用物品、設(shè)備或技術(shù)出售給那些支持恐怖主義的國(guó)家，或?qū)е聦?dǎo)彈技術(shù)、化學(xué)與生物武器的擴(kuò)散;(6)該交易會(huì)使美國(guó)在影響美國(guó)國(guó)家安全領(lǐng)域中的技術(shù)領(lǐng)先地位受到潛在影響。⑨1991年老布什總統(tǒng)曾援引該法案這一條款阻止了中國(guó)航空技術(shù)進(jìn)出口公司對(duì)一家美國(guó)航空公司的兼并交易。1991 年, 美國(guó)財(cái)政部發(fā)布了執(zhí)行《?？松鹆_里奧修正案》的實(shí)施規(guī)則。該規(guī)則明確了財(cái)政部各部門(mén)與CFIUS的協(xié)作職責(zé)，即財(cái)政部長(zhǎng)指定其下屬?lài)?guó)際投資辦公室主任擔(dān)任CFIUS 秘書(shū)長(zhǎng)，受理并購(gòu)當(dāng)事人的申報(bào)并向CFIUS各成員機(jī)構(gòu)發(fā)送申報(bào)材料，協(xié)調(diào)實(shí)施個(gè)案審查。1993年《國(guó)家防務(wù)授權(quán)法案》第873(a)段又對(duì)此作了進(jìn)一步的補(bǔ)充，它要求政府在以下情況下對(duì)收購(gòu)方和與該收購(gòu)案有關(guān)背景進(jìn)行調(diào)查:收購(gòu)者受到外國(guó)政府的控制，或者代表外國(guó)政府進(jìn)行活動(dòng);收購(gòu)“可能導(dǎo)致在美國(guó)進(jìn)行跨州商務(wù)活動(dòng)的個(gè)人被控制，這種控制可能影響美國(guó)國(guó)家安全”。假如在調(diào)查后總統(tǒng)認(rèn)定存在國(guó)家安全的威脅，可以禁止并購(gòu)方完成并購(gòu)，如果并購(gòu)己完成，總統(tǒng)可以要求外國(guó)投資方進(jìn)行剝離。就本案而言在CFIUS眼中“中海油”是被外國(guó)政府控制收購(gòu)者，這成為此次并購(gòu)案失敗的關(guān)鍵因素。但這幾部法律中都沒(méi)有明確將并購(gòu)方經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題（國(guó)家控股權(quán)和補(bǔ)貼多少）納入考慮因素的范圍內(nèi)，這也暴露了美國(guó)此次惡意將收購(gòu)案否決的意圖。這次進(jìn)行收購(gòu)計(jì)劃的缺乏收購(gòu)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的中海油在這次收購(gòu)中遭受的挫折給其他試圖在美國(guó)進(jìn)行海外投資的企業(yè)特別是在電信，能源等敏感領(lǐng)域投資的企業(yè)上了生動(dòng)的一課。

三，2005年以后美國(guó)涉及國(guó)際投資領(lǐng)域法律的新發(fā)展

此后隨著外國(guó)投資者在美并購(gòu)交易規(guī)模的逐漸擴(kuò)大，在2007年7月美國(guó)頒布了《外國(guó)投資與國(guó)家安全法》，該法案是對(duì)《艾克森——弗洛瑞奧修正案》做出的進(jìn)一步修訂，擴(kuò)大了政府對(duì)外國(guó)公司投資涉及核心基礎(chǔ)設(shè)施和關(guān)鍵技術(shù)等經(jīng)濟(jì)和技術(shù)領(lǐng)域時(shí)國(guó)家安全審查權(quán)限。明確了政府在不同情況下應(yīng)做出的應(yīng)對(duì)措施和并購(gòu)者的申報(bào)義務(wù)。

對(duì)外國(guó)投資者自身申報(bào)義務(wù)而言，美國(guó)法律中沒(méi)有明確規(guī)定外商投資的審批程序，但投資者有明確的申報(bào)義務(wù)。其中涉及“國(guó)家安全”問(wèn)題的《外國(guó)投資與國(guó)家安全法》要求財(cái)政部在該議案生效之日起90日內(nèi)發(fā)布一項(xiàng)規(guī)定, 要求所有外國(guó)政府對(duì)涉及國(guó)家安全的核心基礎(chǔ)設(shè)施的并購(gòu)必須申報(bào), 否則將承擔(dān)法律后果。⑩

根據(jù)《埃克森——佛羅里奧修正案》實(shí)施規(guī)則, 并購(gòu)交易申報(bào)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、完善、詳細(xì)地說(shuō)明以下信息: 并購(gòu)信息(并購(gòu)各方當(dāng)事人地名稱(chēng)、地址、擬完成交易或交易實(shí)際完成的日期、被并購(gòu)資產(chǎn)過(guò)去三年來(lái)與負(fù)責(zé)國(guó)防事務(wù)的有關(guān)政府部門(mén)簽訂的仍在有效期內(nèi)的合同、過(guò)

⑧ 1988 年《綜合貿(mào)易及競(jìng)爭(zhēng)法》 中5021節(jié), 該修正案是美國(guó)第一部有關(guān)外資并購(gòu)專(zhuān)門(mén)立法, 表現(xiàn)出了美國(guó)加強(qiáng)對(duì)外資監(jiān)管的傾向

⑨ 同○6

⑩ 胡盛濤：“尋求投資開(kāi)放與國(guó)家安全的新平衡—美國(guó)境內(nèi)外資并購(gòu)的國(guó)家安全審查制度及其對(duì)中國(guó)立法的借鑒“，載《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊》第14卷第1期（2007）, 北京大學(xué)出版社2007年版,第16-23頁(yè)

去五年來(lái)涉及機(jī)密信息的仍在有效期內(nèi)的合同。同時(shí), 還應(yīng)說(shuō)明被收購(gòu)美國(guó)公司是否是國(guó)防部的供應(yīng)商, 是否擁有受出口管制或國(guó)際規(guī)則約束的產(chǎn)品或技術(shù)資料。

新頒布的《外國(guó)投資與國(guó)家安全法》明確了并購(gòu)案進(jìn)入強(qiáng)制審查程序，政府在以下情況時(shí)必須進(jìn)入對(duì)并購(gòu)交易的調(diào)查：

1、經(jīng)CFIUS審議認(rèn)為有充分證據(jù)顯示交易可能損害國(guó)家安全，且無(wú)法通過(guò)由CFIUS提議的“清?！贝枭痰玫浇鉀Q的交易

2、交易由外國(guó)政府控制的交易

3、導(dǎo)致外國(guó)人控制核心基礎(chǔ)設(shè)施, 經(jīng)審議交易可能損害國(guó)家安全且無(wú)法通過(guò)CFIUS提出的“消危協(xié)議”磋商得到解決的交易

4、在申報(bào)撤回后重新申報(bào)的交易。

《國(guó)家安全外國(guó)投資改革與加強(qiáng)透明度法》也就進(jìn)入強(qiáng)制審查程序的條件作了明確：1，經(jīng)CFIUS初步審議認(rèn)為交易威脅國(guó)家安全且在審議階段未能達(dá)成”消危協(xié)議”的交易；2,交易由外國(guó)政府控制的；3,國(guó)家情報(bào)局主任認(rèn)為涉及威脅國(guó)家安全的特別復(fù)雜的情報(bào)問(wèn)題, 且CFIUS 未能提出令人滿(mǎn)意的“ 消危協(xié)議” 的；4,審議階段中 CFIUS 唱名投票時(shí)至少有一

?票不同意批準(zhǔn)交易的。以上兩部法律是提出改革CFIUS審批程序的代表性議案，在議案中試

圖對(duì)“國(guó)家安全”做出一定程度上的解釋和說(shuō)明。

《外國(guó)投資與國(guó)家安全法》沒(méi)有對(duì)“國(guó)家安全”這一概念做出單獨(dú)規(guī)定，但規(guī)定了“核心設(shè)施”的概念：對(duì)美國(guó)具有重大意義的任何有形或無(wú)形系統(tǒng)或資產(chǎn)，一旦這些系統(tǒng)或資產(chǎn)遭到破壞或損壞，就將對(duì)包括國(guó)際經(jīng)濟(jì)安全和國(guó)家公共衛(wèi)生或公共安全在內(nèi)的國(guó)家安全帶來(lái)破壞性影響。?整部法律對(duì)涉及“核心設(shè)施”的并購(gòu)交易在CFIUS的審查程序和國(guó)會(huì)報(bào)告制度等環(huán)節(jié)上都做出了限制性規(guī)定。該部法律規(guī)定CFIUS在審批時(shí)必須考慮如下因素

1、交易對(duì)核心基礎(chǔ)設(shè)施, 包括重大能源資產(chǎn)的潛在影響

2、交易對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的潛在影響

3、涉及軍事產(chǎn)品、設(shè)備和技術(shù)被轉(zhuǎn)移至國(guó)防部認(rèn)為對(duì)美國(guó)利益存在潛在軍事威脅的國(guó)家之交易的潛在影響

4、美國(guó)對(duì)能源及其他重要資源、原材料來(lái)源需求的長(zhǎng)期規(guī)劃、并購(gòu)方母國(guó)安全性的排位情況。

《國(guó)家安全外國(guó)投資改革與加強(qiáng)透明度法》則規(guī)定CFIUS在審批并購(gòu)案時(shí)，除了依照《艾克森——弗洛瑞奧修正案》的規(guī)定外，還應(yīng)考慮下列因素：1，交易是否對(duì)核心基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)生安全影響2，交易是否為外國(guó)政府控制3，總統(tǒng)或其授權(quán)代表認(rèn)為應(yīng)該考慮的其他因素。

四，綜述

中海油并優(yōu)尼科的失敗無(wú)論對(duì)計(jì)劃到美國(guó)進(jìn)行國(guó)際投資的企業(yè)還是對(duì)美國(guó)政府和立法機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)都有很大的影響，美國(guó)在進(jìn)行并購(gòu)案的審批程序時(shí)臨時(shí)提出《艾克森——弗洛瑞奧修正案》的附加條款暴露了美國(guó)自身在審核外資并購(gòu)方面法律的不足，對(duì)美政府和立法機(jī)構(gòu)的信譽(yù)也有一定程度的破壞。上文中2007年頒布的《外國(guó)投資與國(guó)家安全法》和《國(guó)家安全外國(guó)投資改革與加強(qiáng)透明度法》可以看作是美國(guó)對(duì)這次事件的反思和補(bǔ)救措施。這兩部法律的頒布同時(shí)對(duì)計(jì)劃在美國(guó)進(jìn)行并購(gòu)兼并特別是在能源領(lǐng)域和其他敏感領(lǐng)域進(jìn)行國(guó)際投資的企業(yè)而言降低了其交易的風(fēng)險(xiǎn)。

就這起交易本身而言，優(yōu)尼科石油產(chǎn)量?jī)H占美國(guó)石油儲(chǔ)量的0.76%，因此對(duì)美國(guó)的能源安全和全球計(jì)劃沒(méi)有很大的影響。且中海油在收購(gòu)計(jì)劃中提出了剝離關(guān)鍵敏感技術(shù)的條款，因此美國(guó)擔(dān)心中國(guó)將優(yōu)尼科公司技術(shù)轉(zhuǎn)移給恐怖主義國(guó)家以及收購(gòu)影響了美國(guó)的能源戰(zhàn)略等國(guó)家安全問(wèn)題無(wú)疑是比較勉強(qiáng)的。

學(xué)會(huì)如何應(yīng)對(duì)在能源領(lǐng)域這一特殊投資領(lǐng)域中處理好涉及到國(guó)家安全的投資審批問(wèn)題，是我國(guó)能源企業(yè)“走出去”的過(guò)程中必須學(xué)習(xí)的一課。在事前深入對(duì)方國(guó)際投資的法律領(lǐng)域和以往投資成敗案例，才能在并購(gòu)過(guò)程中讓我國(guó)企業(yè)盡量降低投資風(fēng)險(xiǎn)和投資成本，順利得

? 同○10，第32-38頁(yè)

? 同○3

完成并購(gòu)計(jì)劃完成的戰(zhàn)略目標(biāo)。

參考文獻(xiàn)：

1.融資通?中國(guó)網(wǎng)站，http://.cn/newshtml/2006626/ns3678.shtml；

2.中海油，是中國(guó)海洋石油總公司的簡(jiǎn)稱(chēng)；中海油是中國(guó)三大國(guó)家石油公司之一, 成立

于1982年2月, 是國(guó)務(wù)院直屬大型企業(yè)。根據(jù)我國(guó)《對(duì)外合作開(kāi)采海洋石油資源條例》規(guī)定，中海油負(fù)責(zé)我國(guó)對(duì)外合作開(kāi)發(fā)石油，天然氣；其下屬子公司：負(fù)責(zé)海上油氣資源開(kāi)發(fā)的控股企業(yè)中國(guó)海洋石油有限公司于2001年在香港和紐約成功上市；

3.梁泳：“美國(guó)對(duì)外國(guó)投資的國(guó)家安全審查研究—從評(píng)析中海油并購(gòu)優(yōu)尼科案的視角

分析”，載《全國(guó)博士生學(xué)術(shù)論壇國(guó)際法論文集》2008年版；

4.同3

5.Allan Sloan: “Lending a helping hand: The Math behind CNOOC’s rich offer to buy out

UNOCO”，載NEWSWEEK，2005年7月18日刊，6.徐喜君：“能源領(lǐng)域國(guó)際投資中的準(zhǔn)入和風(fēng)險(xiǎn)法律問(wèn)題”，載中國(guó)期刊網(wǎng)，2009年

復(fù)旦大學(xué)碩士學(xué)位論文集

7.同3

8.1988 年《綜合貿(mào)易及競(jìng)爭(zhēng)法》 中5021節(jié), 該修正案是美國(guó)第一部有關(guān)外資并購(gòu)專(zhuān)門(mén)

立法, 表現(xiàn)出了美國(guó)加強(qiáng)對(duì)外資監(jiān)管的傾向

9.同6

10.胡盛濤：“尋求投資開(kāi)放與國(guó)家安全的新平衡—美國(guó)境內(nèi)外資并購(gòu)的國(guó)家安全審查

制度及其對(duì)中國(guó)立法的借鑒“，載《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)刊》第14卷第1期（2007）, 北京大學(xué)出版社2007年版,第16-23頁(yè)

11.同10，第32-38頁(yè)

12.同3

第三篇：管理學(xué)熱點(diǎn)問(wèn)題研究論文：軟實(shí)力

博弈與對(duì)決，在近現(xiàn)代，經(jīng)過(guò)了幾百年的刀槍劍戈的硬碰硬，上下高低的較量一番后，格局早已出現(xiàn)并穩(wěn)定，現(xiàn)代似乎難有大變。然而博弈從未停止，厭倦了真刀真槍的血雨腥風(fēng)，當(dāng)下流行的卻成了江底的漩渦，風(fēng)平浪靜卻殺機(jī)四伏，未見(jiàn)血人已亡，慘烈不輸以往。

大背景大環(huán)境，誰(shuí)也逃不出誰(shuí)也躲不了。國(guó)家、民族、企業(yè)、個(gè)人。軟實(shí)力較量,已在我們的方方面面。

一、國(guó)家文化軟實(shí)力

美國(guó)大片、法國(guó)時(shí)裝、日本動(dòng)漫、韓國(guó)連續(xù)劇等等這些我們所熟知的事物再令我們拍手叫好的同時(shí)也向我們展現(xiàn)了軟實(shí)力的作用，經(jīng)濟(jì)的硬指標(biāo)是體現(xiàn)文化軟力量的重要標(biāo)志?，F(xiàn)在，中國(guó)電影在票房上節(jié)節(jié)攀升，我國(guó)的文化軟實(shí)力也在逐漸提升著。但是在與西方國(guó)家甚至日本，韓國(guó)等國(guó)家相比卻依然有著不小的差距。韓劇《大長(zhǎng)今》婆婆媽媽、纏纏綿綿之中，中國(guó)人認(rèn)識(shí)了韓人性格和韓國(guó)文化，與此同時(shí)，韓國(guó)手機(jī)和汽車(chē)更熱銷(xiāo)了；日本政府也早已提出，21世紀(jì)是“軟實(shí)力”較量的時(shí)代，單憑軍事和經(jīng)濟(jì)等“硬實(shí)力”拼斗，已難贏(yíng)得各國(guó)尊重。日本飲食業(yè)更提出“軟實(shí)力”戰(zhàn)略，希望以“生魚(yú)片”和“壽司”為先導(dǎo)，開(kāi)辟外交新局。而美國(guó)，不僅擁有世界上最大的政治和軍事霸權(quán)，也掌握著最大的媒介和文化霸權(quán)。西方的媒體“軟實(shí)力”遠(yuǎn)超其經(jīng)濟(jì)“硬實(shí)力”。

《人民日?qǐng)?bào)》中的一篇文章《打開(kāi)全面提升文化軟實(shí)力之門(mén)》中寫(xiě)到“全球文化態(tài)勢(shì)與格局“西強(qiáng)東弱”，其主要原因是西方經(jīng)濟(jì)實(shí)力和傳播手段擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，導(dǎo)致信息和文化單向流動(dòng)。我國(guó)雖有豐厚的文化資源，但因文化傳播能力相對(duì)薄弱，影響了民族文化在國(guó)際上的可見(jiàn)度和競(jìng)爭(zhēng)力，從而無(wú)法將其轉(zhuǎn)化為強(qiáng)大的國(guó)家軟實(shí)力”。中國(guó)的文化產(chǎn)業(yè)雖然起步較晚，但近年來(lái)取得了長(zhǎng)足發(fā)展。一大批極具中國(guó)特色的文藝表演如聾人舞蹈《千手觀(guān)音》、中華武術(shù)、雜技藝術(shù)等，不僅在國(guó)內(nèi)得到了廣大觀(guān)眾的贊譽(yù)，在外國(guó)也獲得了巨大的成功。文化軟實(shí)力對(duì)經(jīng)濟(jì)起著至關(guān)重要的作用，我國(guó)的一些其他方面的的文化軟實(shí)力對(duì)我國(guó)同樣有著不小的影響，如中國(guó)人的信譽(yù)，數(shù)百年沒(méi)有侵略過(guò)別國(guó)和欺負(fù)過(guò)弱小。中國(guó)的儒教在亞洲影響較大，為我國(guó)中國(guó)創(chuàng)造了獨(dú)特的文化思想。再如，中國(guó)的人口占世界第一，與此同時(shí)也表現(xiàn)出了更為開(kāi)闊的市場(chǎng)、人才以及勞動(dòng)力等等，這些都是中國(guó)軟文化上的優(yōu)勢(shì)。

科學(xué)發(fā)展觀(guān)的基本要求是統(tǒng)籌兼顧，基本原則是可持續(xù)發(fā)展，核心是以人為本，這正體現(xiàn)了軟實(shí)力的內(nèi)容。企業(yè)軟實(shí)力從某種角度分析，其實(shí)就是振興民族精神。一個(gè)民族若沒(méi)有一種精神，它的滅亡只是遲早問(wèn)題。自然界的規(guī)律是適者生存，社會(huì)規(guī)律亦是如此，它不理會(huì)所謂“地大物博、人口眾多、資源豐富、歷史悠久、燦爛文化”等虛驕浮夸的臆想。

企業(yè)更是如此，一個(gè)企業(yè)硬實(shí)力固然重要，但軟實(shí)力更為重要，軟實(shí)力強(qiáng)，企業(yè)就會(huì)持續(xù)發(fā)展，反之，企業(yè)發(fā)展就難以長(zhǎng)久。為此，努力打造企業(yè)軟實(shí)力，才會(huì)使企業(yè)基業(yè)常青。

二、企業(yè)軟實(shí)力

企業(yè)實(shí)力由硬實(shí)力和軟實(shí)力組成。企業(yè)“硬實(shí)力”主要是指企業(yè)產(chǎn)品物化的能力，“軟實(shí)力”則指企業(yè)的宗旨、價(jià)值觀(guān)、創(chuàng)新機(jī)制、社會(huì)責(zé)任意識(shí)等，由此折射出企業(yè)軟實(shí)力的內(nèi)涵和外延。

軟實(shí)力是指企業(yè)一直訴諸心靈的方式，對(duì)外占領(lǐng)利益相關(guān)者的心靈，對(duì)內(nèi)依靠運(yùn)用員工智慧來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)。在企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)文化、管理制度、組織模式、領(lǐng)導(dǎo)能力和創(chuàng)新能力是軟實(shí)力的資源；在企業(yè)外部，品牌和服務(wù)、社會(huì)責(zé)任和知名度則是軟實(shí)力的表現(xiàn)。軟實(shí)力強(qiáng)度，取決于企業(yè)內(nèi)部的團(tuán)隊(duì)凝聚力、創(chuàng)新力和社會(huì)的認(rèn)知度。企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力是指企業(yè)擁有獨(dú)一無(wú)二的技術(shù)，別人很難模仿；建立特色的管理模式，別人無(wú)法效仿。這種核心競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)軟實(shí)力的物化象征。企業(yè)軟實(shí)力的內(nèi)涵就像黏合劑一樣，嵌入到產(chǎn)品制造、管理模式、價(jià)值取向等三維獨(dú)立的縫隙之間，捏合在一起，使其整合成具有柔性和剛性的核心成長(zhǎng)力。軟實(shí)力外延主要表現(xiàn)在企業(yè)的誠(chéng)信、社會(huì)責(zé)任、影響力?！包S金有價(jià)，誠(chéng)信無(wú)價(jià)。”誠(chéng)信是企業(yè)獲得道德及信譽(yù)的最佳信號(hào)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，企業(yè)與消費(fèi)者之間存在著博弈過(guò)程。從社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)說(shuō)，誠(chéng)信原則的收益主要在于降低市場(chǎng)交易成本，提高效率，擺脫糾紛，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從某種意義上說(shuō)是誠(chéng)信經(jīng)濟(jì)。鑄造誠(chéng)信是企業(yè)適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必要前提，為此，誠(chéng)信是企業(yè)軟實(shí)力的外部體現(xiàn)。社會(huì)責(zé)任是企業(yè)價(jià)值觀(guān)和企業(yè)文化的重要內(nèi)容，核心是企業(yè)為改善利益相關(guān)者的生活質(zhì)量作出自愿的承諾，包括尊重人、職業(yè)道德、環(huán)境意識(shí)以及有利于利益相關(guān)者和所在社區(qū)的有關(guān)政策和實(shí)踐的集合。對(duì)于社會(huì)責(zé)任，無(wú)論是企業(yè)的使命，還是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展中企業(yè)必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)，已成為社會(huì)和市場(chǎng)評(píng)價(jià)軟實(shí)力的基本標(biāo)準(zhǔn)。影響力是企業(yè)受到社會(huì)和行業(yè)的好評(píng)，真正成功的企業(yè)將是本行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)、游戲規(guī)則的制定者，除 了市場(chǎng)占有率、規(guī)模和利潤(rùn)幾個(gè)數(shù)字外，獲得領(lǐng)先地位，能為社會(huì)提供更多的價(jià)值，在消費(fèi)者面前樹(shù)立了崇高的形象。對(duì)于企業(yè)如何打造軟實(shí)力呢

1．立意要新。擯棄“小富則安”、“小勝則樂(lè)”的狹隘觀(guān)念，登高望遠(yuǎn)，鞏固企業(yè)原有的成果，保持強(qiáng)項(xiàng)或某些領(lǐng)域中的領(lǐng)先，實(shí)施全面可持續(xù)發(fā)展。松下公司之所以取得令人羨慕的業(yè)績(jī)，不是在于它的人才、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理，而在于它的理念比別人領(lǐng)先。

2．定位要準(zhǔn)。長(zhǎng)壽企業(yè)是文化鑄造的，是歷史功績(jī)鑄就的，是社會(huì)公認(rèn)的。首先明確企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)、國(guó)家產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向；其次是根據(jù)現(xiàn)有的地理環(huán)境、人力資源定位；最后是提出長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃，小企業(yè)至少3～5年，大企業(yè)至少5一lO年。

3．措施要獨(dú)到。企業(yè)文化是社會(huì)進(jìn)步和企業(yè)發(fā)展的智慧結(jié)晶，在戰(zhàn)略上側(cè)重于解決企業(yè)如何應(yīng)對(duì)外部、行業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)的三大環(huán)境變化，以及提高內(nèi)部能力所需的核心要素。

4．創(chuàng)新要有力。不僅要重視技術(shù)、知識(shí)、管理、營(yíng)銷(xiāo)等方面的創(chuàng)新，更要重視增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)，激發(fā)創(chuàng)新能力，在實(shí)踐中大力營(yíng)造崇尚、倡導(dǎo)創(chuàng)新的工作氛圍，營(yíng)造創(chuàng)新的動(dòng)力和土壤。將創(chuàng)新滲透于每個(gè)部門(mén)，每道工序，每個(gè)細(xì)節(jié)。

5．構(gòu)建企業(yè)哲學(xué)。企業(yè)哲學(xué)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展之遭，是企業(yè)與社會(huì)，企業(yè)與環(huán)境，企業(yè)與客戶(hù)、員工、供應(yīng)商及相關(guān)利益者和諧共存的價(jià)值觀(guān)。這種價(jià)值體系顯然要立足長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，拒絕短期行為，樹(shù)立哲學(xué)式的完美的理想。

三、個(gè)人軟實(shí)力

個(gè)人軟實(shí)力，是指通過(guò)責(zé)任感、主動(dòng)性、人際關(guān)系、團(tuán)隊(duì)協(xié)作、創(chuàng)新思維等要素表現(xiàn)出來(lái)的發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和解 決問(wèn)題的綜合思維能力。現(xiàn)在社會(huì)雖說(shuō)是看本看證，硬實(shí)力很重要，但是如果缺了軟實(shí)力，照樣寸步難行。試想一下，如果你是一個(gè)老板，你愿意招聘一個(gè)人際關(guān)系很好的人，還是愿意招聘一個(gè)人際關(guān)系很爛的人？當(dāng)然是招聘人際關(guān)系好的人。那么，溝通能力重要嗎？這就是軟實(shí)力。如果你是一個(gè)老板，你愿意招聘一個(gè)講話(huà)講的清楚的人，還是愿意招聘一個(gè)講話(huà)講不清楚的人？當(dāng)然是招聘講話(huà)講的清楚的人。那么，表達(dá)能力重要嗎？這就是軟實(shí)力。如果你是一個(gè)老板，你愿意招聘一個(gè)思維幼稚不想事的人，還是愿意招聘一個(gè)思想深刻見(jiàn)多識(shí)廣創(chuàng)意十足的人？當(dāng)然是招聘思想深刻的人。那么，思維能力重要嗎？這就是軟實(shí)力。

個(gè)人軟實(shí)力一般包含人的價(jià)值判斷力、技能掌控力和思維辨別力。價(jià)值判斷力主要是指人的價(jià)值觀(guān)。不同的人對(duì)待事情有不同的價(jià)值觀(guān)念因素。不同的價(jià)值觀(guān)念，決定了我們?cè)谂c人交往是所采取的態(tài)度，在工作解決問(wèn)題時(shí)所反應(yīng)的方式。價(jià)值觀(guān)念沒(méi)有好壞之分。不同的人擁有那些對(duì)自己重要的觀(guān)念。不過(guò)我們提倡為社會(huì)帶 來(lái)進(jìn)步、給別人帶來(lái)幫助的價(jià)值觀(guān)念。那些對(duì)社會(huì)有損害，造成別人的災(zāi)難和痛苦的價(jià)值觀(guān)念最好摒棄。價(jià)值觀(guān)念也是可以改變的。有些對(duì)于我們很重要的觀(guān)念，我們要經(jīng)常去審視它們，不要被它們束縛了手腳，這樣才會(huì)在變化中不斷的去提高，全面提高自己的軟實(shí)力。

技能掌控力就是我們擁有生活技能，工作技能以及其他方面的技能。技能，就是技巧、能力，在做 某件事情時(shí)所表現(xiàn)的熟練程度，控制能力。我們每個(gè)人也要去不斷培養(yǎng)自己的獨(dú)有的技能。在這個(gè)過(guò)程中，要考慮到自己的價(jià)值觀(guān)念。把適合自己的技能發(fā)展到最好的水平，這樣我們實(shí)力 也就大大提升。

思維辨別力：思維是一個(gè)隱藏在技能背后的因素。有些人能夠從日常事物中看出問(wèn)題，有些人對(duì) 于復(fù)雜的問(wèn)題和系統(tǒng)能夠迅速做出分解和應(yīng)對(duì)，都體現(xiàn)了一個(gè)人思維的力量。思維能力決定著一個(gè)人考慮問(wèn)題的 深度和廣度，從而影響著事情的發(fā)展。思維能力也是一個(gè)人實(shí)力的重要因素。

那么，在今后工作、學(xué)習(xí)、生活如何可以提高自身的軟實(shí)力呢？

首先要擁有實(shí)現(xiàn)價(jià)值的志向；二是要強(qiáng)化組織紀(jì)律觀(guān)念；三是要珍惜和諧、殷實(shí)的環(huán)境條件；還要養(yǎng)成勤學(xué)善思的自律意識(shí)；五是錘煉甘于奉獻(xiàn)的品質(zhì)與精神；六是學(xué)會(huì)超前主動(dòng)，深入研究工作；最后要敢于接受挑戰(zhàn)，勇于超越自己，善于展示自己；

硬實(shí)力我們可以在學(xué)校獲得，這是我們最基本的通行證，但是軟實(shí)力卻是貫通整個(gè)生活與工作，并不會(huì)一朝一夕獲得。活到老學(xué)到老才是我們的真諦。

第四篇：敘事研究法論文評(píng)述

敘事研究法論文評(píng)述 《農(nóng)村幼兒教師生存狀態(tài)的敘事研究》

張立婷 12014130279

一、教育敘事

教育敘事是指研究者（主要是教師）以故事為手段，通過(guò)對(duì)有意義的校園生活、教育教學(xué)事件、教育教學(xué)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的發(fā)生、現(xiàn)在的影響以及未來(lái)的期待的描述與詮釋?zhuān)l(fā)掘或揭示內(nèi)隱于這些生活、事件、經(jīng)驗(yàn)和行為背后的教育思想、教育理論和教育信念，從而構(gòu)建教育生活意義的研究方法。

教育敘事研究“是一種平民的思維和話(huà)語(yǔ)方式”。它不直接定義教育是什么，也不直接規(guī)定教育應(yīng)該怎么做，它只是給讀者講一個(gè)或多個(gè)教育故事，讓讀者從中體驗(yàn)教育是什么或應(yīng)該怎么做。

教育敘事就是“講教育故事”。要求教師以合理有效的方式解決自己在教室或其他場(chǎng)所里發(fā)生的教育、教學(xué)問(wèn)題，然后將自己怎樣遇到這個(gè)問(wèn)題，怎樣解決這個(gè)問(wèn)題的整個(gè)教學(xué)過(guò)程“敘述”出來(lái)。

二、教育敘事研究的特點(diǎn) 1.以“質(zhì)的研究”為方法論

質(zhì)的研究是以研究者本人作為研究工具，在自然情境下采用多種方法收集資料，對(duì)現(xiàn)象進(jìn)行整體性探究，使用歸納法分析資源和形成理論，通過(guò)與研究對(duì)象互動(dòng)對(duì)其行為和意義建構(gòu)獲得解釋性理解的一種活動(dòng)。敘事研究則是質(zhì)的研究運(yùn)用的一種表現(xiàn)形式。對(duì)于教師的敘事研究來(lái)說(shuō)，“教育”是土壤，“質(zhì)的研究”是方法論。質(zhì)的研究將使教師不僅獲得有意義的職業(yè)生活，而且會(huì)改變教師的存在方式。2.以歸納為思維方式

教育敘事研究獲得某種教育理論或教育信念的方式是歸納而不是演繹，也就是說(shuō)，教育理論是從過(guò)去的具體教育事件及其情節(jié)中歸納出來(lái)的。3.以反思為其根本特征

教育敘事研究是一種反思性研究，其根本特征在于反思。教師在敘事中反思，在反思中深化對(duì)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，在反思中提升原有的經(jīng)驗(yàn)，在反思中修正行動(dòng)計(jì)劃，在反思中探尋事件或行為背后所隱含的意義、理念和思想。離開(kāi)了反思，敘事研究就會(huì)變成為敘事而敘事，就會(huì)失去它的目的和意義。

4.以“故事”為載體，以敘事為途徑

教師的敘事研究所敘之事就是教師的故事，是教師在日常生活、課堂教學(xué)、研究實(shí)踐等等活動(dòng)中曾經(jīng)發(fā)生或正在發(fā)生的事件。它是真實(shí)的、情境性的，是豐富的，也是平凡的。其中，可能包含著豐富的內(nèi)心體驗(yàn)，可能蘊(yùn)藏著細(xì)膩的情感變化，可能反映出潛在的緘默知識(shí)，可能預(yù)示著遠(yuǎn)大的理想追求??正因如此，這些生活故事對(duì)于教育事業(yè)具有道德示范的攝人心魄的力量，勝過(guò)任何說(shuō)教，具有強(qiáng)大的感染力。5.由解說(shuō)者描述和分析

解說(shuō)者就是講故事的人，其實(shí)就是研究者，它可以是教師本人，也可以是研究教師的人；研究者解說(shuō)的是教師的故事，故事的主線(xiàn)和研究者的分析交叉出現(xiàn)，使所敘之事通過(guò)研究者的解讀具有特殊的意義。在故事的敘事中，解說(shuō)者有時(shí)“在場(chǎng)”，有時(shí)“隱身”，在場(chǎng)的敘事更多地表現(xiàn)為解說(shuō)者（研究者）夾敘夾議，解說(shuō)者不僅對(duì)故事的過(guò)程進(jìn)行描述，而且還就其中包含的價(jià)值觀(guān)、情感、心境以及涉及的倫理等等進(jìn)行分析和判斷，展示出解說(shuō)者的立場(chǎng)和理論視角；隱身的敘事則把所聽(tīng)到的、所看到的故事視作“社會(huì)真相”，力求客觀(guān)地再現(xiàn)故事本身，盡可能不夾雜解說(shuō)者本人的判斷，以使讀者能憑借自己的“前見(jiàn)”對(duì)故事作出每個(gè)人獨(dú)特的判斷。6.教學(xué)敘事的區(qū)別

與教學(xué)論文的區(qū)別：教學(xué)論文是以說(shuō)理為目的，以議論為主，附以論證；教學(xué)敘事是以敘事為目的，以記敘為主，兼有說(shuō)明和議論，也就是說(shuō)，教學(xué)敘事是講故事，通過(guò)故事來(lái)說(shuō)明道理。

與教學(xué)實(shí)錄的區(qū)別：雖然它們都是對(duì)教學(xué)情境的描述，但教學(xué)實(shí)錄是有聞必錄，是全過(guò)程的全部?jī)?nèi)容；而教學(xué)敘事則是視不同的主題有所選擇，可以是過(guò)程的某一方面、某一情境或某一片斷。

與教案、教學(xué)設(shè)計(jì)的區(qū)別：教案和教學(xué)設(shè)計(jì)是事先設(shè)想的教學(xué)思路，是對(duì)準(zhǔn)備實(shí)施的教學(xué)過(guò)程進(jìn)行表述，是預(yù)期，沒(méi)有結(jié)果；教學(xué)敘事則是對(duì)已發(fā)生過(guò)的教學(xué)事件的反映，是寫(xiě)在教之后，有結(jié)果。

與教學(xué)案例（研究）的區(qū)別：雖然它們都是以故事的形式呈現(xiàn)，但教學(xué)敘事敘述的只有一個(gè)完整的故事，是個(gè)案；而教學(xué)案例是教學(xué)的整合，可以是在教學(xué)敘事的基礎(chǔ)上，以某個(gè)核心主題為對(duì)象，選取若干個(gè)有典型意義的、多種角度的教學(xué)故事來(lái)進(jìn)行研究、反思和討論，是綜案。

三、論文評(píng)述

該論文通過(guò)一個(gè)較為有代表性的個(gè)案來(lái)審視現(xiàn)在農(nóng)村幼兒教師的生存狀態(tài)，走進(jìn)他們的現(xiàn)實(shí)生活，了解真實(shí)的狀態(tài)和情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題之所在，并進(jìn)行教育的思考以期獲得解決問(wèn)題的思路，為改善農(nóng)村幼兒教師生存狀態(tài)提供更好的思路。本文采用敘事研究法對(duì)一個(gè)農(nóng)村幼兒園教師—東東老師的工作和生活狀態(tài)進(jìn)行了研究。東東老師家住重慶市S區(qū)F村，她于1998年開(kāi)始從事幼教工作至今，在長(zhǎng)達(dá)十年的工作中，東東老師經(jīng)歷了從入職新手到工作經(jīng)驗(yàn)豐富教師的全過(guò)程，同時(shí)，在生活中也經(jīng)歷了為人妻、為人母等過(guò)程，可以說(shuō)，這十年是東東老師人生生存狀態(tài)很完備的一個(gè)階段。本研究共分四個(gè)部分。其中第一部分為引論部分，本部分對(duì)所研究的問(wèn)題、目的、方法、意義及其思路，相關(guān)概念的界定和相關(guān)研究的分析;研究對(duì)象的選取等進(jìn)行了闡述。第二部分是被訪(fǎng)者東東老師生存狀態(tài)的故事，是本研究的核心和主題內(nèi)容。在此部分中，在對(duì)個(gè)案的全面研究和反思以及對(duì)其全景式的觀(guān)察基礎(chǔ)上，運(yùn)用敘事法，通過(guò)一位極具代表性的農(nóng)村幼兒教師的故事敘述，考察農(nóng)村幼兒教師的生存狀態(tài)。對(duì)被研究者的工作、生活狀態(tài)等方面的訪(fǎng)談和觀(guān)察，使其將自己認(rèn)為重要或有意義的某些特定時(shí)間或時(shí)刻，不依據(jù)生活史的時(shí)間順序加以敘述，并主要以第一人稱(chēng)形式呈現(xiàn)和整理成文。

從這段描述中，可以看出筆者以質(zhì)的研究方法為研究工具，運(yùn)用歸納法來(lái)分析資料并且形成了理論，其研究方法符合符合敘事研究的特點(diǎn)。第二部分開(kāi)始，筆者就開(kāi)始敘述東東老師的故事，從自己的角度敘述了一個(gè)來(lái)自于農(nóng)村的女孩的形象為切入點(diǎn)，輔之以東東老師的自白，讓讀者能更好地了解這個(gè)來(lái)此山區(qū)的姑娘的形象，對(duì)她今后從教以及在山區(qū)一留就是很多年的后來(lái)打下了鋪墊。而且在敘事的過(guò)程中，通過(guò)東東老師的自白，不難發(fā)現(xiàn)現(xiàn)在農(nóng)村幼兒教師行業(yè)存在的問(wèn)題，而這個(gè)問(wèn)題以一個(gè)教師的故事以及她和她的同事或者同學(xué)的經(jīng)歷呈現(xiàn)出來(lái)，顯得更為逼真，更有說(shuō)服力。

該論文是邊敘述邊分析，通過(guò)敘述小事情然后筆者在論述這個(gè)事情所帶來(lái)的社會(huì)問(wèn)題，根據(jù)敘事的內(nèi)容來(lái)進(jìn)行社會(huì)問(wèn)題的分析以及反思，也可以體現(xiàn)出敘事研究法的特點(diǎn)，通過(guò)教師本人的敘述，來(lái)解讀故事，故事是載體，敘事是途徑，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題是結(jié)果。

該論文從東東老師的日常工作、入職體驗(yàn)、教科研、社會(huì)地位、健康狀況、工作環(huán)境、家庭生活等方面完整的敘述了東東老師從外在到心里這十年來(lái)的變化，這一部分是第二部分，充分的體現(xiàn)了一個(gè)農(nóng)村幼兒教師的艱辛與不容易，以敘事為手段，提出問(wèn)題。第三部分一開(kāi)始筆者開(kāi)始解讀之前敘述故事，并通過(guò)故事得出了這樣的結(jié)論：

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隨后在第三部分的第二點(diǎn)中，筆者開(kāi)始分析結(jié)論中發(fā)現(xiàn)的這些問(wèn)題，為什么會(huì)產(chǎn)生這樣的問(wèn)題，是哪些原因?qū)е碌?，筆者分別從社會(huì)、經(jīng)濟(jì)以及教師本身三方面做了闡述并且在第三點(diǎn)中提出了解決這些問(wèn)題的對(duì)策，對(duì)如何改善農(nóng)村教師的生存環(huán)境發(fā)展農(nóng)村基礎(chǔ)教育進(jìn)行了闡述。

該論文比較嚴(yán)格的遵循了敘事研究法的步驟，從研究方法到敘事再到解讀，都很完整的對(duì)所敘述的故事進(jìn)行了分析，而第三部分的解讀，也是對(duì)他原本所敘述的東東老師的故事的反思，從故事中發(fā)現(xiàn)了問(wèn)題并且提出了解決問(wèn)題的對(duì)策，深化了對(duì)農(nóng)村教師生存狀態(tài)的這個(gè)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，這一狀態(tài)嚴(yán)重影響著我國(guó)農(nóng)村幼兒基礎(chǔ)教育的水平，就事論事，發(fā)現(xiàn)了背后我國(guó)社會(huì)在教育上的薄弱環(huán)節(jié)，并提出了解決對(duì)策，所以，筆者運(yùn)用敘事研究法來(lái)說(shuō)明該問(wèn)題還是很得當(dāng)?shù)?。而且解說(shuō)者也就是筆者，他的立場(chǎng)也比較客觀(guān)，并沒(méi)有夾雜太多的個(gè)人態(tài)度在評(píng)述這個(gè)問(wèn)題，只是通過(guò)故事讓我們看到了故事背后所隱藏的問(wèn)題。但是個(gè)人覺(jué)得反思的不夠深刻，所提出的問(wèn)題也是我們大家在如今教育中都能發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，以及所提出的對(duì)策在短期內(nèi)能夠?qū)崿F(xiàn)的可能性也不是很大，這是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，需要整個(gè)社會(huì)共同努力才能得以完成，所以對(duì)策的有效性還有待考證。

第五篇：英語(yǔ)翻譯理論作用研究論文

摘要：奈達(dá)的譯學(xué)思想在中國(guó)翻譯界一向占據(jù)著重要的地位，但他本人最近宣布“我的觀(guān)點(diǎn)已經(jīng)發(fā)生根本變化”。奈達(dá)學(xué)術(shù)觀(guān)點(diǎn)的這一變化無(wú)疑會(huì)給我們目前譯學(xué)建設(shè)帶來(lái)一定的負(fù)面影響。本文將著重從翻譯理論的作用、翻譯標(biāo)準(zhǔn)及語(yǔ)言學(xué)與翻譯的關(guān)系三個(gè)角度對(duì)奈達(dá)翻譯思想的轉(zhuǎn)變加以分析；重新闡述理論在譯學(xué)框架中的地位及作用，理論和實(shí)踐的關(guān)系及翻譯理論的意義。

關(guān)鍵詞：翻譯學(xué)；翻譯理論；翻譯實(shí)踐；描寫(xiě)性研究

Abstract: Nida’s ideas on translation have great influence on Chinese translation scholars.His recent statement－”My ideas have changed substantially” －will surely have a negative impact on the development of translation studies in China.This paper aims at analyzing, from three perspectives, the reasons for Nida’s change of views on translation.It will also give a re-evaluation of the position and role of translation theories in translation studies, as well as explore the relation of theory and practice.Key words: translation studies;translation theories;translation practice;descriptive study

一、奈達(dá)思想的轉(zhuǎn)變及對(duì)我國(guó)譯界的影響

奈達(dá)博士是西方語(yǔ)言學(xué)翻譯理論學(xué)派的代表人物之一，經(jīng)過(guò)五十多年的翻譯實(shí)踐與理論研究，取得了豐碩的成果。至今他已發(fā)表了40多部專(zhuān)著，250余篇論文。自八十年代初奈達(dá)的理論介紹入中國(guó)以來(lái)，到現(xiàn)在已經(jīng)成為當(dāng)代西方理論中被介紹的最早、最多、影響最大的理論?！八墓?jī)?cè)谟冢?/p>

1、把信息論與符號(hào)學(xué)引進(jìn)了翻譯理論，提出了‘動(dòng)態(tài)對(duì)等’的翻譯標(biāo)準(zhǔn)；

2、把現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)的最新研究成果應(yīng)用到翻譯理論中來(lái)；

3、在翻譯史上第一個(gè)把社會(huì)效益（讀者反應(yīng)）原則納入翻譯標(biāo)準(zhǔn)之中?！保ㄖ軆x、羅平，1999：32-33）尤其是他的動(dòng)態(tài)對(duì)等理論，一舉打破中國(guó)傳統(tǒng)譯論中靜態(tài)分析翻譯標(biāo)準(zhǔn)的局面，提出了開(kāi)放式的翻譯理論原則，為我們建立新的理論模式找到了正確的方向。國(guó)內(nèi)無(wú)數(shù)翻譯理論研究者與翻譯教師對(duì)之趨之若鶩，中國(guó)翻譯界形成了“言必稱(chēng)奈達(dá)的局面”。這些現(xiàn)象足以表明奈達(dá)在中國(guó)譯界中的地位。

奈達(dá)本人對(duì)其理論進(jìn)行了不斷修改與發(fā)展，從描寫(xiě)語(yǔ)言學(xué)階段到交際理論階段，進(jìn)而發(fā)展到社會(huì)符號(hào)學(xué)階段。對(duì)理論進(jìn)行不斷的修改與深入，這是理論研究的一條必然的道路。然而仔細(xì)分析我們即可看出，奈達(dá)最根本的變化還是在對(duì)待翻譯學(xué)的態(tài)度上。1964年奈達(dá)在其著作“Toward a Science of Translating”中旗幟鮮明地打出了翻譯科學(xué)的旗號(hào)；在1974年，《翻譯理論與實(shí)踐》中認(rèn)為“翻譯遠(yuǎn)遠(yuǎn)不僅是一門(mén)科學(xué)，也是一門(mén)技術(shù)，而且真正理想的翻譯說(shuō)到底是一門(mén)藝術(shù)”；1991年“翻譯的可能與不可能”一文中說(shuō)道，“我們不應(yīng)把翻譯變成一門(mén)科學(xué)……大多數(shù)成就顯著、富于創(chuàng)造精神的翻譯家很少用得著、或者根本用不著翻譯理論……”。在“與奈達(dá)的一次翻譯筆談”（見(jiàn)張經(jīng)浩，《中國(guó)翻譯》2000年第5期，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《筆談》中，奈達(dá)正式宣布“我的觀(guān)點(diǎn)已發(fā)生根本變化”（“My ideas have changed substantially”）。從最初首先提出翻譯科學(xué)到完全放棄翻譯科學(xué)，可謂是一個(gè)根本上的變化。鑒于奈達(dá)在中國(guó)譯界乃至世界翻譯界所擁有的巨大影響力，他的思想轉(zhuǎn)變對(duì)譯學(xué)理論者至少會(huì)在心理上造成一次巨大的震撼，同時(shí)給我們正在積極興建的翻譯學(xué)科構(gòu)成一次不小的沖擊。

在這種情況下，對(duì)奈達(dá)的思想轉(zhuǎn)變作以詳細(xì)的分析，找出造成奈達(dá)本人放棄理論及翻譯科學(xué)的原因迫在眉睫，否則我們的翻譯理論研究與學(xué)科建設(shè)工作就等于后院著火，自己亂了陣腳。本來(lái)這樣一項(xiàng)工作應(yīng)由譯界德高望重的老前輩來(lái)做，不過(guò)筆者迫不及待要談一下自己的看法，期望能澄清當(dāng)前的一些模糊認(rèn)識(shí)，還懇請(qǐng)譯界各位前輩批評(píng)指正。

二、奈達(dá)思想轉(zhuǎn)變的原因

1.對(duì)翻譯理論作用的認(rèn)識(shí)偏差

在《筆談》中，奈達(dá)屢次提及翻譯理論對(duì)翻譯實(shí)踐的指導(dǎo)作用，如，“各色各樣的語(yǔ)際交流理論很少為大部分優(yōu)秀的口、筆譯專(zhuān)業(yè)工作者所使用”、“很難運(yùn)用一般原理解決具體問(wèn)題”等。似乎在他看來(lái)，翻譯理論一提出就應(yīng)馬上可以用于指導(dǎo)實(shí)踐（還有許多學(xué)者也持有類(lèi)似的觀(guān)點(diǎn)，認(rèn)為翻譯理論與實(shí)踐之間有脫節(jié)現(xiàn)象，進(jìn)而否定翻譯理論的意義）。從一般哲學(xué)角度看，理論來(lái)源于實(shí)踐，上述說(shuō)法沒(méi)有什么錯(cuò)誤。但不要忘記翻譯活動(dòng)本身的特殊性質(zhì)。我們目前所說(shuō)的翻譯理論（或是純理論）是通過(guò)對(duì)翻譯實(shí)踐活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)而提煉出來(lái)的，主要用來(lái)檢驗(yàn)翻譯作品、檢查翻譯活動(dòng)的效果，而并非像奈達(dá)認(rèn)為的那樣，直接用來(lái)指導(dǎo)翻譯實(shí)踐。

為進(jìn)一步說(shuō)明這一點(diǎn)，我們首先借助霍姆斯的譯學(xué)理論來(lái)具體分析一下。在霍姆斯的譯學(xué)構(gòu)想中，翻譯學(xué)被分為三大分支：描寫(xiě)翻譯研究、翻譯理論和應(yīng)用翻譯研究。他認(rèn)為，“翻譯理論研究分支主要是利用描寫(xiě)翻譯研究的成果，加上相關(guān)學(xué)科的理論，建立用于解釋和預(yù)測(cè)翻譯過(guò)程和翻譯產(chǎn)品的原則理論及模式”。（張美芳，2000）在他看來(lái)，理論是用來(lái)“解釋和預(yù)測(cè)翻譯過(guò)程和翻譯產(chǎn)品的”。西文翻譯理論家圖瑞也持有類(lèi)似的觀(guān)點(diǎn)。他認(rèn)為“翻譯學(xué)術(shù)研究的目的是描述和解釋現(xiàn)象，而不是改造世界”。（陳德鴻、張南峰，2000：126）這里所說(shuō)的“改造世界”顯然指的是指導(dǎo)翻譯實(shí)踐活動(dòng)。

由此可以看出，奈達(dá)的“翻譯理論無(wú)用論”關(guān)鍵在于他并未能真正把翻譯理論與指導(dǎo)翻譯實(shí)踐的應(yīng)用理論分離開(kāi)來(lái)，把翻譯理論的作用等同于應(yīng)用理論的作用。說(shuō)到這里，我們不禁要反問(wèn)一句，難道所有的“一般原理”都要用來(lái)解決“具體問(wèn)題”嗎？眾所周知，當(dāng)今自然科學(xué)的基礎(chǔ)是數(shù)學(xué)，但數(shù)學(xué)中也有理論數(shù)學(xué)和應(yīng)用數(shù)學(xué)之分，其中理論數(shù)學(xué)是應(yīng)用數(shù)學(xué)的基礎(chǔ)，但對(duì)具體的實(shí)踐活動(dòng)就無(wú)直接的指導(dǎo)作用，不能用來(lái)解決“具體問(wèn)題”，它卻是數(shù)學(xué)科學(xué)的基礎(chǔ)，不可或缺。自然科學(xué)尚且如此，作為一門(mén)“人文科學(xué)”（楊自?xún)€，2000）的翻譯學(xué)更是如此。

另外，“奈達(dá)在闡述自己提出的新觀(guān)點(diǎn)時(shí)，較少涉及具體的翻譯技巧問(wèn)題，而較多的涉及翻譯中的語(yǔ)言學(xué)、風(fēng)格學(xué)和修辭學(xué)問(wèn)題。他這樣做的目的，在于從比較廣泛的范圍內(nèi)對(duì)翻譯的普遍原理作進(jìn)一步的探索”。（譚載喜，1991：79）奈達(dá)的研究主要是從宏觀(guān)角度進(jìn)行的，探討的是普遍原理，那么不可避免地會(huì)忽略在微觀(guān)層面上對(duì)具體技巧的研究與探討，得出的理論也就遠(yuǎn)離實(shí)踐。因此他現(xiàn)在過(guò)多的強(qiáng)調(diào)理論對(duì)實(shí)踐的直接指導(dǎo)作用

似乎是有悖于他的初衷的。

2.屢次強(qiáng)調(diào)單一的翻譯準(zhǔn)則

奈達(dá)最初的研究認(rèn)為，翻譯研究應(yīng)“采用描寫(xiě)性而不是規(guī)范性方法”（譚載喜，1983：51）。通過(guò)描寫(xiě)得出的原則本身就應(yīng)是開(kāi)放性的。而非規(guī)范性。但在《筆談中，奈達(dá)卻一再認(rèn)為別人所說(shuō)的準(zhǔn)則都是規(guī)范性的，如他說(shuō)“……大多數(shù)專(zhuān)業(yè)譯者屢屢違反理論家們定下的許多規(guī)矩……”、“……非嚴(yán)格遵守不可的規(guī)矩?！憋@然這與他最初設(shè)定的翻譯準(zhǔn)則在性質(zhì)上發(fā)生了根本性的變化。同時(shí)翻譯標(biāo)準(zhǔn)本身的描寫(xiě)性質(zhì)也注定其自身具有一定的局限性。因?yàn)槊鑼?xiě)現(xiàn)象范圍的限制，用描寫(xiě)方法總結(jié)出的理論或標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)受到一定的限制。如奈達(dá)描寫(xiě)的現(xiàn)象主要集中于《圣經(jīng)》翻譯文本，而《圣經(jīng)》是用來(lái)教育和感化人的，有其特定的目的。在這種情況下，翻譯注重的是聽(tīng)眾或讀者的接受情況，追求交際的效果，所遵循的原則是“功能對(duì)等”或“交際理論”。為達(dá)到這一目的，適當(dāng)調(diào)節(jié)或改變形式是符合其原則的。如在沒(méi)有雪的語(yǔ)言里，人們可能不理解白如雪是什么意思，那么換成白如霜或白鷺毛等保持交際功能未嘗不可。（譚載喜，1991：273）但若換成科技文章或醫(yī)學(xué)文章，再去依照交際原則進(jìn)行轉(zhuǎn)換肯定是行不通的。這也就說(shuō)明任何準(zhǔn)則都有其特定的適用范圍，尋求“放之四海皆準(zhǔn)”的理論本身就是不現(xiàn)實(shí)的，是錯(cuò)誤的。對(duì)這一目標(biāo)所作的任何努力也都是徒勞的。

目前，越來(lái)越多的研究者開(kāi)始認(rèn)識(shí)到追求唯一的萬(wàn)能的標(biāo)準(zhǔn)是不現(xiàn)實(shí)的，因此提出了“翻譯標(biāo)準(zhǔn)多元互補(bǔ)論”（辜正坤），“翻譯不確定性理論”（奎因，參見(jiàn)郭建中，2000：90-98）。楊曉榮教授主張的“條件論”就是通過(guò)對(duì)翻譯標(biāo)準(zhǔn)不定性研究而得出的結(jié)論。她認(rèn)為在不同的條件下對(duì)文章翻譯標(biāo)準(zhǔn)的要求也應(yīng)有所不同，每一條標(biāo)準(zhǔn)都應(yīng)有其適用和不適用的情況。目前還有一些人沒(méi)有認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，因此各說(shuō)各的理，互不相讓。其實(shí)如果將各自所研究的范圍明確限定，許多爭(zhēng)論就會(huì)不攻自破。

3.過(guò)多強(qiáng)調(diào)和依賴(lài)語(yǔ)言學(xué)的作用

《筆談》中他講道，“要想翻譯好就得多學(xué)語(yǔ)言學(xué)，其實(shí)不然。”首先筆者不清楚奈達(dá)先生說(shuō)的“翻譯好”指的是“翻譯理論好”還是“翻譯實(shí)踐好”。不過(guò)不管是指哪一種，我們都要首先認(rèn)識(shí)到現(xiàn)在已經(jīng)有越來(lái)越多的人開(kāi)始意識(shí)到單憑語(yǔ)言學(xué)知識(shí)去搞翻譯研究是不行的?！拔覈?guó)一位有識(shí)之士明確指出，從語(yǔ)言學(xué)角度來(lái)研究翻譯理論已經(jīng)使翻譯理論的研究走進(jìn)了死胡同，因?yàn)榉g與語(yǔ)言除有密切關(guān)系的一方面，還有毫無(wú)關(guān)系的一面，翻譯中的非語(yǔ)言因素是大量的、普遍的。翻譯過(guò)程決不是單純的語(yǔ)言活動(dòng)，語(yǔ)言學(xué)理論難以駕馭翻譯的全過(guò)程，因而不可能把翻譯理論建立在純語(yǔ)言學(xué)的基礎(chǔ)之上?！保üㄖ校?000：107）奈達(dá)從描寫(xiě)語(yǔ)言學(xué)研究轉(zhuǎn)到交際理論，再到社會(huì)符號(hào)學(xué)研究這一過(guò)程充分表明他本人也是意識(shí)到了語(yǔ)言學(xué)角度研究翻譯的局限性，所以變換了研究的角度。但在《筆談》中他仍認(rèn)為其他人從事翻譯理論研究非常依賴(lài)于語(yǔ)言學(xué)知識(shí)。實(shí)際情況并非如此，當(dāng)前提出的闡釋學(xué)、目的論、結(jié)構(gòu)主義及多元系統(tǒng)論等都從不同角度對(duì)翻譯現(xiàn)象做出了較為科學(xué)、客觀(guān)地分析。這足以證明人們研究翻譯理論不僅僅是從語(yǔ)言學(xué)的角度出發(fā)的。

三、重新認(rèn)識(shí)翻譯理論

眾多研究翻譯學(xué)的學(xué)者幾乎都談過(guò)對(duì)其框架結(jié)構(gòu)的構(gòu)想。如譚載喜提出的翻譯學(xué)結(jié)構(gòu)包括“普通翻譯學(xué)”、“特殊翻譯學(xué)”和“應(yīng)用翻譯學(xué)”三個(gè)部分；金堤提出的翻譯學(xué)分為翻譯學(xué)基礎(chǔ)理論、翻譯學(xué)本體理論、翻譯學(xué)專(zhuān)項(xiàng)研究和翻譯技巧研究；楊自?xún)€主張的翻譯學(xué)包含翻譯工程、翻譯藝術(shù)和翻譯學(xué)；劉宓慶的譯學(xué)構(gòu)想框架中分為“內(nèi)部系統(tǒng)”和“外部系統(tǒng)”兩部分。范守義認(rèn)為翻譯學(xué)可由“基本理論”、“應(yīng)用技巧”和“多視角研究”構(gòu)成。威爾斯提出譯學(xué)應(yīng)由“普通翻譯學(xué)、涉及兩種具體語(yǔ)言的描寫(xiě)翻譯學(xué)和涉及兩種具體語(yǔ)言的應(yīng)用翻譯學(xué)”構(gòu)成。（譚載喜，1991：283）再加上霍姆斯的“描寫(xiě)翻譯研究、翻譯理論和應(yīng)用翻譯理論”，我們可以看出，這幾位學(xué)者在構(gòu)想譯學(xué)框架時(shí)，雖然用的術(shù)語(yǔ)不一致，但無(wú)一例外地將理論與應(yīng)用部分劃分開(kāi)來(lái)。在他們看來(lái)，理論是整個(gè)結(jié)構(gòu)的核心部分，具有高度的抽象性，遠(yuǎn)離實(shí)踐部分；而具體指導(dǎo)實(shí)踐活動(dòng)的屬于應(yīng)用部分（或是應(yīng)用翻譯學(xué)、翻譯工程、外部系統(tǒng)、應(yīng)用技巧、應(yīng)用翻譯理論）。楊自?xún)€（2000）說(shuō)過(guò)，“學(xué)科成熟的一個(gè)重要標(biāo)志是理論與應(yīng)用部分界限清楚、自成體系，并能為其他學(xué)科提供理論和方法?！蔽覀儺?dāng)前的問(wèn)題就是理論與應(yīng)用界限模糊，常常有人將理論與應(yīng)用混淆起來(lái)，看不到理論的作用，進(jìn)而引出“理論無(wú)用論”的說(shuō)法。當(dāng)前我們的理論研究不是太多了，而是理論研究還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，理論的抽象概括還差得很多。霍姆斯也說(shuō)過(guò)，“翻譯研究各分支之間缺少一個(gè)清晰的界線(xiàn)是阻礙這一領(lǐng)域研究發(fā)展的主要障礙”。（Weissbrod,1998）楊自?xún)€（2000）說(shuō)，“理論核心抽象度高，獨(dú)立性強(qiáng)，是學(xué)科取得獨(dú)立地位的標(biāo)志”。為早日建成翻譯學(xué)，我們還必須大力加強(qiáng)這方面的描寫(xiě)與研究。