第一篇：營業(yè)部反洗錢自查報(bào)告[定稿]

營業(yè)部反洗錢自查報(bào)告

尊敬的人民銀行 市中心支行：

我部根據(jù)人民銀行綏化市中心支行2016年反洗錢現(xiàn)場檢查相關(guān)要求，特制定自查報(bào)告如下：

一、反洗錢組織機(jī)構(gòu)建設(shè)和各項(xiàng)內(nèi)控制度的制定及落實(shí)情況，高級管理層履行反洗錢職能情況，業(yè)務(wù)條線反洗錢工作概況。

1、反洗錢組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況

根據(jù)中國人民銀行反洗錢監(jiān)管要求和《關(guān)于調(diào)整<華泰證券股份有限公司反洗錢組織架構(gòu)與職責(zé)>的通知》（華泰證字?2011?282號），營業(yè)部的反洗錢工作小組緊急召開會議、明確反洗錢工作小組職責(zé)、組長職責(zé)、組員職責(zé)以及專管員職責(zé)，并報(bào)備至中國人民銀行肇東支行。

2、反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況

根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)及《華泰證券反洗錢內(nèi)部控制制度（試行）》制度，完善和下發(fā)了《華泰證券綏化肇東正陽大街證券營業(yè)部反洗錢內(nèi)部控制制度》，并向中國人民銀行肇東支行報(bào)備。

3高級管理層履行反洗錢職能情況 營業(yè)部總經(jīng)理為營業(yè)部反洗錢工作小組組長，嚴(yán)格落實(shí)人民銀行反洗錢相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真負(fù)責(zé)主抓反洗錢工作。

4.業(yè)務(wù)條線反洗錢工作情況

我部嚴(yán)格按照人民銀行反洗錢要求認(rèn)真布置各業(yè)務(wù)條線分反洗錢工作，實(shí)施專人負(fù)責(zé)制度。

二、按照規(guī)定履行客戶盡職調(diào)查情況，特別是開展持續(xù)客戶盡職調(diào)查的情況，在辦理證券業(yè)務(wù)時了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人的身份基本信息登記及留存情況。

根據(jù)人民銀行反洗錢客戶盡職調(diào)查相關(guān)要求，我部在開戶環(huán)節(jié)對客戶身份識別，要求客戶本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實(shí)、完整地填寫客戶基本信息表格，柜臺人員通過“居民身份證閱讀器”、“其他的身份輔助證明”、“公安信息查詢網(wǎng)”核查客戶身份證明文件相關(guān)信息，或通過現(xiàn)場征詢、客戶回訪等方式確認(rèn)客戶的身份信息，認(rèn)真、嚴(yán)格審核客戶填寫的信息內(nèi)容，留存相關(guān)資料復(fù)印件。并準(zhǔn)確錄入客戶信息，建立客戶信息檔案，包括客戶的姓名、性別、出生日期、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話、移動電話、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限等信息。對所辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶。三.是否按照規(guī)定報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告情況，包括漏報(bào)、錯報(bào)、遲報(bào)。

目前大額和可疑交易批注由分公司風(fēng)控崗操作，營業(yè)部無大額可疑交易情況。

四、是否按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄情況，是所保存的交易數(shù)據(jù)是否達(dá)到“重現(xiàn)交易”的要求，是否按照規(guī)定保存了客戶的盡職調(diào)查、可疑交易報(bào)告的工作記錄。

1.客戶交易數(shù)據(jù)保存情況

我部按照人民銀行和公司規(guī)定完整準(zhǔn)確保存客戶交易記錄并且達(dá)到“重現(xiàn)交易”的要求。

2.客戶的盡職調(diào)查可以交易報(bào)告情況

目前大額和可疑交易批注由分公司風(fēng)控崗操作，營業(yè)部無大額可疑交易情況。

五大額資金劃轉(zhuǎn)人工篩查情況

我部按照人民銀行規(guī)定對資金資劃轉(zhuǎn)超過500萬客戶進(jìn)行人工篩查，確保反洗錢工作落實(shí)。

六、反洗錢宣傳培訓(xùn)工作情況，培訓(xùn)工作是否有計(jì)劃、有實(shí)施、有記錄、有效果。

1、反洗錢員工培訓(xùn)開展情況 營業(yè)部定期對員工進(jìn)行反洗錢知識宣傳和培訓(xùn)，并留存關(guān)文件和資料。營業(yè)部對反洗錢工作高度重視，積極開展各種相關(guān)反洗錢學(xué)習(xí)培訓(xùn)，認(rèn)真落實(shí)反洗錢工作。并利用營業(yè)部列會，使?fàn)I業(yè)部反洗錢工作上一個新的臺階。

2、反洗錢投資者教育情況

2015年1月1日至2015年12月30日，營業(yè)部開展多次大規(guī)模的反洗錢投資者教育宣傳活動，并營業(yè)部微信公眾平臺推送反洗錢案例、營業(yè)場所懸掛反洗錢宣傳條幅、柜面業(yè)務(wù)擺放反洗錢宣傳冊、紫金大講堂等形式對營業(yè)部客戶進(jìn)行反洗錢知識培訓(xùn)，效果顯著，客戶反映很好。

通過反洗錢的培訓(xùn)教育，我部員工對反洗錢的內(nèi)控制度比較熟悉，對可疑交易的識別能力正在逐步提高與完善，同時能在日常工作中保持較高的警惕性。我部將一如繼往的把反洗錢工作作為一項(xiàng)長期的重要工作來抓，堅(jiān)持規(guī)范金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存行為，維護(hù)金融秩序，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大反洗錢培訓(xùn)的力度，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實(shí)預(yù)防洗錢風(fēng)險(xiǎn)。

券營業(yè)部

二〇一六年四月七日

第二篇：期貨公司營業(yè)部反洗錢自查報(bào)告

檢查結(jié)果：

整體工作情況：各崗位工作人員均能堅(jiān)持落實(shí)反洗錢規(guī)定，在日常工作中貫徹反洗錢工作要求。

具體情況如下：

一、客戶身份識別工作情況

1、身份識別方面：第一季共新增6戶，全為自然人客戶。分別對自然人客戶的身份進(jìn)行審查，進(jìn)行客戶身份證、銀行結(jié)算賬戶原件掃描存檔，同時對客戶進(jìn)行影像采集，確保實(shí)名制的落實(shí)，并指導(dǎo)客戶填寫開戶投資調(diào)查表。

2、我營業(yè)部根據(jù)《客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分級管理制度》規(guī)定，配合總部開展客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分級管理工作。營業(yè)部本季度中，共新增客戶6個，全部屬于低風(fēng)險(xiǎn)類客戶，中風(fēng)險(xiǎn)客戶0個，高風(fēng)險(xiǎn)類客戶0個。

二、業(yè)務(wù)存續(xù)期客戶身份識別及終止業(yè)務(wù)關(guān)系客戶身份識別工作情況。

1、本季度持續(xù)對營業(yè)部所有客戶的身份證件有效期進(jìn)行登記與檢查，其中：1自然人戶身份證明文件有效期小于1年，客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)級別由低風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整為中風(fēng)險(xiǎn)等級，我公司密切關(guān)注該客戶交易行為；1法人戶提供最新的組織機(jī)構(gòu)代碼證年檢資料，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；更新結(jié)算帳戶1人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；變更聯(lián)系方式1人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；恢復(fù)初始密碼5人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔；撤銷被授權(quán)人1人次，相關(guān)資料已更新并復(fù)印存檔。

2、本季度自然人戶銷戶3戶，已對所有銷戶資料進(jìn)行了整理，符合銷戶要求。

三、可疑交易報(bào)告

營業(yè)部風(fēng)控人員對本季度的客戶交易情況進(jìn)行了嚴(yán)格的監(jiān)控和分析，未發(fā)現(xiàn)我營業(yè)部客戶有可疑交易。

四、存在的問題：

1.自查報(bào)告不夠完善，內(nèi)容不夠充實(shí)，沒有留下相關(guān)人員簽名；

2.《可疑交易分析記錄》關(guān)于交易情況的簡述不規(guī)范；

3.反洗錢會議和學(xué)習(xí)記錄保存不規(guī)范，沒有獨(dú)立保存，而且不便于查詢。

五、整改措施：

1.完善自查報(bào)告格式，增加營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名、檢查人員簽名、各崗位工作人員簽名項(xiàng)目；

2.《可疑交易分析記錄》關(guān)于交易情況的簡述按照《公司反洗錢內(nèi)部控制制度》第六章第三十六條的可疑交易的表現(xiàn)形式來表述。

3.另外建立文本檔案，獨(dú)立保存反洗錢會議和學(xué)習(xí)記錄。

營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名：

檢查人員簽名：

各崗位工作人員簽名：

第三篇：營業(yè)部反洗錢2014工作總結(jié)

營業(yè)部反洗錢工作總結(jié)

為全面推進(jìn)我社金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作，打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動，純潔社會風(fēng)氣，保持社會安定，提高我社信譽(yù)，保證支付的穩(wěn)定，促進(jìn)業(yè)務(wù)的快速健康發(fā)展，使社會公眾廣泛知曉和了解反洗錢知識，夯實(shí)反洗錢工作的社會基礎(chǔ)，根據(jù)聯(lián)社《關(guān)于開展金融機(jī)構(gòu)反洗錢宣傳活動的通知》精神及中國人民銀行制定的《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》要求，我社于2014年12月10日開展了本金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作總結(jié)會議，通過采取一系列行之有效的舉措，確保了此項(xiàng)活動扎實(shí)有效開展，取得了較好的成效。

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)對反洗錢工作的熟悉程度

為增強(qiáng)對反洗錢工作的熟悉程度，我們首先從自身做起，加強(qiáng)了對反洗錢知識的學(xué)習(xí)。

一是深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性。一方面我們注重了治理人員的學(xué)習(xí)，于2014年12月10日召開各網(wǎng)點(diǎn)主辦會計(jì)及所有員工參加的反洗錢會議，會上分管主任強(qiáng)調(diào)了此次活動的目的和重要性，學(xué)習(xí)了《關(guān)于開展金融機(jī)構(gòu)反洗錢宣傳活動的通知》精神及中國人民銀行制定的《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》等反洗錢知識，提高了對反洗錢工作的熟悉。

二是有組織地開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。首先，充分熟悉到金融機(jī)構(gòu)是控制洗錢的第一道屏障，要確保金融領(lǐng)域反洗錢工作措施得到全面落實(shí)，就必須充分發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)“了解客戶”的優(yōu)勢，提高其反洗錢的積極性和主動性。其次，強(qiáng)化了臨柜人員反洗錢方面的培訓(xùn)。為確保切實(shí)履行好這項(xiàng)重要職責(zé)，我們采取了一系列有力的措施，扎實(shí)開展反洗錢專業(yè)隊(duì)伍的建設(shè)工作，通過與各商業(yè)銀行及公安部門的合作，在不同時間和不同地點(diǎn)舉辦了多種形式的座談會、培訓(xùn)班，強(qiáng)化了反洗錢意識，初步形成了一支反洗錢工作隊(duì)伍。

三是切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。為保證反洗錢隊(duì)伍建設(shè)工作落到實(shí)處，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)多次召開會議聽取有關(guān)工作匯報(bào)，審議有關(guān)隊(duì)伍建設(shè)的工作意見，并對全系統(tǒng)的人員培訓(xùn)計(jì)劃作出了明確部署。

二、精心組織，確保反洗錢宣傳活動的有序開展

為確保反洗錢宣傳周活動有序開展，聯(lián)社從構(gòu)建組織體系、健全制度建設(shè)、強(qiáng)化監(jiān)督治理等方面入手，全力構(gòu)筑反洗錢安全防線。

一是精心構(gòu)建完善的組織體系。對活動的時間、形式和要求進(jìn)行了安排，并成立了相應(yīng)的反洗錢宣傳活動領(lǐng)導(dǎo)小組。接通知后，迅速成立了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，;同時，也成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，配備了專職人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，并確定了職能部門具體負(fù)責(zé)反洗錢工作，從而構(gòu)建了一個較為完善的反洗錢組織體系。與此同時，還積極爭取地方政府對反洗錢工作的支持，全面加強(qiáng)與公安、其他金融機(jī)構(gòu)等部門反洗錢工作的溝通、協(xié)調(diào)和配合，增進(jìn)共識，形成合力。二是抓緊進(jìn)行一系列制度建設(shè)。建立了反洗錢崗位責(zé)任制，做到分工合理，責(zé)任到人，實(shí)行主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)全面抓，部門領(lǐng)導(dǎo)具體抓，各職能部門業(yè)務(wù)人員各負(fù)其責(zé)的分級負(fù)責(zé)制，確保反洗錢各項(xiàng)工作職責(zé)落實(shí)到位;同時，結(jié)合我社實(shí)際情況，制定了反洗錢操作相關(guān)規(guī)章制度細(xì)則。

三是通過現(xiàn)場及信息化手段展開專項(xiàng)檢查，并以此進(jìn)一步推動反洗錢工作。針對在檢查中暴露出的一些問題，及時提出整改措施并及時進(jìn)行整改。通過檢查摸清情況，積累經(jīng)驗(yàn)，鍛煉了隊(duì)伍，增強(qiáng)了做好反洗錢工作責(zé)任意識。

三、周密實(shí)施，做到了宣傳活動形式與內(nèi)容統(tǒng)一

在所轄各網(wǎng)點(diǎn)懸掛反洗錢宣傳周活動橫幅和張貼標(biāo)語。主要向社會公眾宣傳反洗錢知識，通過此次宣傳活動，使不知道什么是“洗錢”的社會公眾對反洗錢有了進(jìn)一步的熟悉，更使他們熟悉了洗錢對社會的危害以及反洗錢的重要性和必要性。

組織臨柜人員系統(tǒng)地了解了反洗錢的操作程序。在加強(qiáng)對外宣傳的同時，我社組織臨柜人員系統(tǒng)地了解了反洗錢的操作程序，把握了可疑資金的識別和分析，學(xué)習(xí)了反洗錢相關(guān)的法律法規(guī)，進(jìn)一步提高了員工的遵紀(jì)守法意識和反洗錢工作的自覺性，防止了內(nèi)部或外部勾結(jié)開展洗錢犯罪活動。

通過對各類客戶在信用社開立帳戶的審查，大額和可疑資金的及時報(bào)告，組織職工了解和把握反洗錢的操作程序，把握可疑資金的識別和分析，加強(qiáng)柜面宣傳，熟悉相關(guān)的法律、法規(guī)及各級人行的有關(guān)規(guī)定，提高了員工的遵紀(jì)守法意識和反洗錢工作的自覺性，防止了內(nèi)部或外部勾結(jié)開展洗錢犯罪活動。

總之，通過反先錢洗錢活動的宣傳，使反洗錢工作達(dá)到了家喻戶曉、深入人心，使公眾熟悉到了洗錢是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域一種常見的犯罪現(xiàn)象，不僅影響一國的政治、經(jīng)濟(jì)和社會安全，也威脅國際政治經(jīng)濟(jì)體系的安全，增強(qiáng)了公民的責(zé)任意識，打擊洗錢犯罪已成為共識。但是，舉辦這次“反洗錢知識宣傳周”活動在我市還是第一次，在活動開展的過程中，也暴露出我們還存在一些不足，距人民銀行的要求還存在一定的差距，突出表現(xiàn)在工作人員對此項(xiàng)工作熟悉不夠、使命感不強(qiáng)、操作困難，公眾在辦理業(yè)務(wù)時，不理解業(yè)務(wù)處理程序，不積極配合反洗錢工作等。當(dāng)然，反洗錢工作一項(xiàng)長期性、系統(tǒng)性的工作，在今后的工作中我們將嚴(yán)格按照人民銀行的要求，切實(shí)履行好反洗錢的法定義務(wù)，維護(hù)國家的經(jīng)濟(jì)金融安全。

營業(yè)部

2014年12月20日

第四篇：營業(yè)部崗位職責(zé)(反洗錢總部及營業(yè)部)

營業(yè)部反洗錢崗位職責(zé)

第一條 營業(yè)部經(jīng)理職責(zé)：

㈠ 領(lǐng)導(dǎo)并組織落實(shí)營業(yè)部反洗錢工作，督促和保障營業(yè)部各項(xiàng)反洗錢工作有效開展。

第二條 開戶崗位職責(zé)：

㈠ 做好客戶身份持續(xù)識別工作，對證件過期及資料不全的客戶信息要及時補(bǔ)齊。對修改基本身份信息的客戶以及信息資料和交易情況異常的客戶身份進(jìn)行重新識別。

第三條 交易風(fēng)控崗位職責(zé)：

（十三）營業(yè)部反洗錢工作人員配合，對系統(tǒng)提取的疑似可疑交易信息進(jìn)行人工鑒別，并配合完成反洗錢報(bào)送數(shù)據(jù)的審核工作。

（1）協(xié)助營業(yè)部反洗錢專員對涉嫌對敲等違規(guī)交易、轉(zhuǎn)移資金等犯罪情況的收集、登記、分析、初步檢查以及移交和上報(bào)工作。

第四條 信息技術(shù)崗位職責(zé)：

㈠ 配合營業(yè)部反洗錢小組的工作，必要時為營業(yè)部反洗錢工作提供后臺技術(shù)支持；

㈡ 負(fù)責(zé)組織落實(shí)營業(yè)部反洗錢工作監(jiān)測系統(tǒng)的維護(hù)。第五條 財(cái)務(wù)崗位職責(zé)：

㈠ 與營業(yè)部反洗錢工作人員配合，對系統(tǒng)提取的疑似可疑交易信息進(jìn)行人工鑒別，并配合完成反洗錢報(bào)送數(shù)據(jù)的審核工作。

第六條 市場營銷崗位職責(zé)：

㈠ 對客戶及潛在客戶進(jìn)行反洗錢宣傳，提高客戶對反洗錢工作的認(rèn)識。㈡ 對有意向開戶的新客戶進(jìn)行身份識別，遵循“了解你的客戶”原則，做好盡職調(diào)查。

第七條 合規(guī)崗位職責(zé)：

㈠ 對營業(yè)部反洗錢工作的實(shí)施情況進(jìn)行檢查。第八條 行政崗位職責(zé)：

（一）配合營業(yè)部反洗錢專員開展反洗錢工作。第九條 客服崗位職責(zé)：

（一）協(xié)助營業(yè)部反洗錢工作小組開展反洗錢宣傳、教育、咨詢工作。

第十條營業(yè)部反洗錢專員崗位職責(zé)：

配合營業(yè)部負(fù)責(zé)人完成本營業(yè)部的反洗錢工作，并承擔(dān)以下職責(zé)：

（一）制定營業(yè)部反洗錢工作計(jì)劃，寫好工作日志；

（二）協(xié)調(diào)落實(shí)本部門的客戶身份識別及與其相關(guān)的身份持續(xù)識別、身份資料補(bǔ)全工作；

（三）協(xié)調(diào)落實(shí)營業(yè)部對修改基本身份信息的客戶以及信息資料和交易情況異常的客戶身份進(jìn)行重新識別；

（四）協(xié)調(diào)落實(shí)營業(yè)部客戶的大額交易和可疑交易的排查解釋工作；

（五）協(xié)調(diào)落實(shí)建立本部門客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級劃分；督導(dǎo)本營業(yè)部做好客戶的盡職調(diào)查工作；

（六）完成當(dāng)?shù)厝诵屑肮究偛肯逻_(dá)的反洗錢工作，將當(dāng)?shù)厝诵械耐ㄖl(fā)文及時上報(bào)總部反洗錢工作小組，抓好各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)；

（七）負(fù)責(zé)按時向當(dāng)?shù)厝诵刑峤环聪村X數(shù)據(jù)報(bào)表、工作報(bào)告，；

（八）配合公司做好客戶反洗錢宣傳和員工的反洗錢培訓(xùn)工作；

（九）保存反洗錢工作涉及的相關(guān)文件材料?？偛糠聪村X專員職責(zé)：

第十一條 營業(yè)部投資咨詢崗位職責(zé)：

第十二條 總部交易風(fēng)控部職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)總部各業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)及各營業(yè)部大額交易和可疑交易報(bào)告匯總管理。負(fù)責(zé)總部各業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)及各營業(yè)部大額交易和可疑交易評估報(bào)告的審核；

第十三條 總部合規(guī)審查部、法務(wù)部職責(zé)：

（1）定期或不定期對公司反洗錢工作進(jìn)行全面評價(jià)和監(jiān)督檢查，評估反洗錢內(nèi)控制度體系是否健全、有效，檢查反洗錢內(nèi)控制度執(zhí)行情況，并對發(fā)現(xiàn)的問題及時糾正；

（2）負(fù)責(zé)反洗錢協(xié)查工作相關(guān)協(xié)查任務(wù)。第十四條 總部開戶崗位職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)管理和督導(dǎo)公司各營業(yè)部及總部各業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)做好客戶的身份識別及與其相關(guān)的身份持續(xù)識別、身份資料補(bǔ)全工作等盡職調(diào)查工作，并對修改基本身份信息的客戶以及信息資料和交易情況異常的客戶身份進(jìn)行重新識別。

第十五條 總部客服中心職責(zé)

（1）協(xié)助反洗錢執(zhí)行部門，進(jìn)行相關(guān)反洗錢調(diào)查，推進(jìn)和督導(dǎo)公司各營業(yè)部、總部各業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)對客戶進(jìn)行反洗錢宣傳。第十六條 總部結(jié)算中心職責(zé)：

（1）協(xié)助總部及各營業(yè)部反洗錢執(zhí)行部門在進(jìn)行可疑交易識別過程中需要提供的數(shù)據(jù)支持，并對總部反洗錢相關(guān)報(bào)表提供相關(guān)數(shù)據(jù);對各營業(yè)部反洗錢報(bào)表數(shù)據(jù)中涉及部門管理業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行審核。

第十七條 總部財(cái)務(wù)部職責(zé)：

（1）協(xié)助公司總部及營業(yè)部反洗錢執(zhí)行部門對大額交易和可疑交易進(jìn)行識別并對各營業(yè)部反洗錢報(bào)表數(shù)據(jù)中涉及部門管理業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)進(jìn)行審核。

第十八條 總經(jīng)辦職責(zé)：

負(fù)責(zé)公司的反洗錢報(bào)表的蓋章、報(bào)送、客戶資料存檔保存等工作。第十九條 宣傳策劃部職責(zé)：

協(xié)助公司反洗錢執(zhí)行部門進(jìn)行反洗錢宣傳工作；與國家有關(guān)部門、中國期貨業(yè)協(xié)會共同對社會進(jìn)行反洗錢宣傳。

第二十條 人力資源部、培訓(xùn)部職責(zé)：

（1）協(xié)助公司反洗錢執(zhí)行部門對員工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，將反洗錢相關(guān)規(guī)定納入新員工試用期的考核內(nèi)容；

第二十一條 總部信息技術(shù)崗職責(zé)：

（1）協(xié)助本營業(yè)部其他反洗錢崗位對大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)采 集、上報(bào)的技術(shù)支持;并負(fù)責(zé)組織落實(shí)營業(yè)部反洗錢工作監(jiān)測系統(tǒng)的維護(hù)

第二十二條 總部反洗錢專員職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各部門落實(shí)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組決議及相關(guān)具體工

作；（2）根據(jù)公司反洗錢內(nèi)控制度和各項(xiàng)規(guī)程，負(fù)責(zé)對公司各營

業(yè)部、總部各業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)及職能部門反洗錢工作執(zhí)行情況的管理和督導(dǎo)；

（3）審核客戶風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整；匯總管理公司客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃

分和調(diào)整工作。

（4）對重點(diǎn)大額交易和可疑交易（經(jīng)識別為可疑交易、并擬

進(jìn)行反洗錢可疑交易上報(bào)的信息）的客戶進(jìn)行重新識別并按要求向當(dāng)?shù)厝诵刑峤豢梢蓤?bào)告;（5）審核營業(yè)部重點(diǎn)大額可疑和可疑交易的上報(bào)信息，并督促營業(yè)部反洗錢專員按時報(bào)送當(dāng)?shù)厝诵小?/p>

（5）制定反洗錢培訓(xùn)計(jì)劃，完成反洗錢工作總結(jié)報(bào)

告；

（6）配合公司做好客戶反洗錢宣傳和員工的反洗錢培訓(xùn)工作；

第五篇：證券營業(yè)部反洗錢工作報(bào)告

XX證券有限公司XX

證券營業(yè)部反洗錢工作報(bào)告

根據(jù)公司要求，為了提高反洗錢工作意識，提高反洗錢工作質(zhì)量，XX證券XX營業(yè)部通過采取一系列行之有效的舉措，扎實(shí)有效開展反洗錢工作，并積極開展反洗錢工作培訓(xùn)，取得良好成效?，F(xiàn)將我反洗錢工作總結(jié)如下：

一、完善組織體系

為了做好反洗錢工作，成立了以營業(yè)部經(jīng)理為組長、全體員工為成員的反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并確定了反洗錢工作的具體措施和實(shí)施方法，構(gòu)建了一個較為完善的反洗錢組織體系。

二、提高工作認(rèn)識

為增強(qiáng)對反洗錢工作的認(rèn)識，XX營業(yè)部全體員工首先從自身做起，加強(qiáng)了對反洗錢知識的學(xué)習(xí)。一方面，為了深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性，通過宣讀和學(xué)習(xí)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》等等反洗錢法規(guī)，提高了對反洗錢工作的認(rèn)識；另一方面，XX營業(yè)部全體員工于12月13日下午三點(diǎn)半在營業(yè)部一樓大廳組織學(xué)習(xí)了人民銀行反洗錢規(guī)范學(xué)習(xí)課件，進(jìn)一步提高了自己的認(rèn)識水平和法律意識。

三、嚴(yán)控業(yè)務(wù)流程

根據(jù)有關(guān)政策要求，無極營業(yè)部按照規(guī)定建立客戶身份識別制度，不為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不為客戶開立

匿名賬戶或者假名賬戶，對先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問的，重新識別客戶身份；對于開立個人賬戶，嚴(yán)格按實(shí)名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示本人的有效身份證件進(jìn)行核對，并登記其身份證件的姓名和號碼進(jìn)行開戶操作，對于未能依法提供相關(guān)證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。

今后，我們將進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一認(rèn)識，充分認(rèn)識反洗錢的重要性和必要性；不斷完善反洗錢內(nèi)控機(jī)制，建立健全相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和制度；并且加強(qiáng)反洗錢一線工作人員的培訓(xùn)工作，提高反洗錢技能。把反洗錢工作作為一項(xiàng)長期的重要工作來抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大反洗錢培訓(xùn)的力度，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動性，為保持金融業(yè)的穩(wěn)定安全貢獻(xiàn)自己的力量。

XX證券營業(yè)部