第一篇：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃 兩篇

篇一：

公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題 1．進(jìn)一步完善《總經(jīng)理工作細(xì)則》《獨(dú)立董事工作制度》等公司治理、制度。

2．積極推進(jìn)本公司股權(quán)分置改革的早日完成。

二、公司治理概況中國石化 XX 石油化工股份有限公司（以下簡稱“XX 石化”或“公司”）是中國 定程序。公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員都能夠忠于職守、勤勉盡責(zé)，努力維護(hù)公司及全體股東的利益。沒有發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員履行職務(wù)時(shí)有違法違規(guī)行為及違規(guī)買賣本公司股票的行為。

3．公司內(nèi)部控制體系建設(shè)情況公司根據(jù)實(shí)際情況建立了內(nèi)部控制制度，內(nèi)控體系基本能夠適應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理的要求，能夠?qū)窘?jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)行及國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行提供保證。公司的內(nèi)部控制制度建設(shè)整體上完整、合理、有效，20XX 版《內(nèi)部控制手冊》中 15 大類、53個(gè)業(yè)務(wù)流程、1193 個(gè)控制點(diǎn)覆蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)和內(nèi)部管理的各個(gè)主要方面和環(huán)節(jié)，關(guān)鍵控制點(diǎn)得到了有效執(zhí)行，不存在重大缺陷，能夠抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)。

4．公司獨(dú)立性情況公司與控股股東中國石油化工股份有限公司在人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等方面均保持獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力。公司重大事項(xiàng)的經(jīng)營決策均按照有關(guān)上市規(guī)則由公司董事會(huì)、股東大會(huì)討論決定，不存在控股股東或?qū)嶋H控制人個(gè)人控制公司的情況。

5．公司透明度情況公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，信息披露管理制度基本完善。同時(shí)積極開展投資者關(guān)系工作，采用多種形式主動(dòng)加強(qiáng)與股東特別是社會(huì)公眾股東的溝通和交流，如：通過專線電話、電子郵箱、傳真、接待來訪等方式，回答投資者的提問和咨詢；通過重大事件巡回路演、定期舉辦業(yè)績推介會(huì)、新聞發(fā)布會(huì)、“一對一”交流會(huì)等活動(dòng)，與境內(nèi)外投資者進(jìn)行溝通；通過在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系欄目、在公司網(wǎng)站披露公司信息等，方便投資者查閱公司資料；通過與機(jī)構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)系，提高投資者對公司的關(guān)注度；通過加強(qiáng)與重要財(cái)經(jīng)媒體的合 作，安排公司高管人員和其他重要人員接受采訪、報(bào)道；通過與監(jiān)管部門、證券交易所保持經(jīng)常性聯(lián)系，形成良好的溝通關(guān)系等。

三、公司治理存在的問題及原因通過逐一對照自查事項(xiàng)（見附件），公司在治理方面存在的需要完善的事項(xiàng)如下：

1．尚未制訂《總經(jīng)理工作細(xì)則》《獨(dú)立董事工作制度》等公司治理制、度。原因：公司已制定《總經(jīng)理辦公會(huì)議議事規(guī)則》《黨政聯(lián)席會(huì)議議事、規(guī)則》等制度，在《公司章程》中，對總經(jīng)理、獨(dú)立董事的相關(guān)工作內(nèi)容已作了規(guī)定，故未專門制定《總經(jīng)理工作細(xì)則》和《獨(dú)立董事工作制度》。

2．尚未完成股權(quán)分置改革。原因：20XX 年 10 月本公司按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，啟動(dòng)了股權(quán)分置改革工作。但由于本公司的股改方案未獲得三分之二以上 A 股流通股股東的通過，導(dǎo)致本公司的股權(quán)分置改革工作未能在當(dāng)年內(nèi)完成。

四、整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人存在問題《總經(jīng)理工作細(xì)則》整改措施按照相關(guān)規(guī)定，制訂制度并提交董事會(huì)審議完成時(shí)間 20XX.10 20XX.10 責(zé)任人總經(jīng)理獨(dú)立董事 XX 責(zé)任部門總經(jīng)理辦公室董事會(huì)秘書室董事會(huì)秘書室《獨(dú)立董事工作制度》按照相關(guān)規(guī)定制訂制度股權(quán)分置改革積極與股東加強(qiáng)聯(lián)系和溝通，促成本公司盡早完成 20XX 年內(nèi)股改 五、有特色的公司治理做法 XX 石化是代表中國企業(yè)走向世界資本市場的國際上市公司。自上市以來，XX 石化按照現(xiàn)代企業(yè)制度和上市規(guī)則的要求，以維護(hù)股東權(quán)益為原則，嚴(yán)格遵守監(jiān)管條例，努力使公司的運(yùn)作規(guī)范化、法制化、透明化。公司在實(shí)踐中積極探索建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)需要的，符合現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)和上市規(guī)則要求的制度與權(quán)力制衡機(jī)制。建立并完善了以股東大會(huì)為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)為決策層，總經(jīng)理班子為執(zhí)行層，監(jiān)事會(huì)為監(jiān)督層的法人治理結(jié)

構(gòu)；建立、健全了一整套符合國際、國內(nèi)法律規(guī)范的公司決策議事和日常辦事制度；健全并加強(qiáng)了黨委會(huì)、工會(huì)、職代會(huì)的制度建設(shè)，使其與法人治理結(jié)構(gòu)有機(jī)融合；形成了具有 XX 石化特色和股份制企業(yè)特點(diǎn)的“新三會(huì)”“老三會(huì)”正確定位、各司其職、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的、決策監(jiān)督體系，形成了雙向進(jìn)入、交叉任職、“錯(cuò)位”思考、相互補(bǔ)臺(tái)的工作格局，使企業(yè)運(yùn)作實(shí)現(xiàn)了民主化、法制化、規(guī)范化和透明化。公司在香港、紐約、XX 三地上市以來，本著對廣大投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，自覺接受來自監(jiān)管機(jī)構(gòu)、社會(huì)和股東的約束與監(jiān)管。公司自覺接受上市三地嚴(yán)格的法律監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)審計(jì)制度和信息披露制度。XX 石化以真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息披露和高效、規(guī)范的運(yùn)作，受到了廣大投資者、權(quán)威審計(jì)機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和新聞媒體的普遍好評。19XX 年，公司榮獲香港聯(lián)合交易所頒發(fā)的“最佳資料披露獎(jiǎng)”C 組亞軍，是 篇二：

公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

**控股股份有限公司（以下簡稱“公司”）接到中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字【20XX】28 號(hào)文）后，及時(shí)向公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員傳達(dá)了文件精神，并在 按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《XX 證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運(yùn)作，不斷加強(qiáng)與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求?；厩闆r如下：

1、公司股東與股東大會(huì)公司能夠嚴(yán)格遵守《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會(huì)，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會(huì)，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會(huì)均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會(huì)公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴(yán)格按照《公司章程》和《董事會(huì)議事規(guī)則》的要求和程序切實(shí)履行董事職責(zé)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

3、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)公司監(jiān)事會(huì)能夠依《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會(huì)、XX 證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對股東負(fù)責(zé)的精神，對公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

4、利益相關(guān)者公司能夠充分尊重維護(hù)銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

5、信息披露與透明度公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理，由董事會(huì)秘書全面負(fù)責(zé)。公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。同時(shí)，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進(jìn)一步開展投資者關(guān)系管理，切實(shí)保護(hù)投資者利益。

日。時(shí)間表：集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。公司為獨(dú)立董事及外部董整改措施：公司將促進(jìn)獨(dú)立董事獨(dú)立董事、事提供的更全面深入了解進(jìn)一步提高參與公司經(jīng)營管理決董事會(huì)秘書公司經(jīng)營管理情況的信息策的主動(dòng)性和積極性；為獨(dú)立董渠道和方法還有待進(jìn)事決策和發(fā)表獨(dú)立意見創(chuàng)造更多一步改進(jìn)和完善。的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營、財(cái)務(wù)資料等。時(shí)間表：集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。公司董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)整改措施：公司將為董事會(huì)專門董事會(huì)專門具體展開還有待于進(jìn)委員會(huì)切實(shí)履行職責(zé)創(chuàng)造條件，委員會(huì)主任委一步深化和落實(shí)。進(jìn)一步明確決策流程，使專門委員、董事會(huì)員會(huì)對重大事項(xiàng)能夠做到完整的事秘書前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評價(jià)，為董事會(huì)決策提供重要支持。時(shí)間表：集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)。

公司管理層和員工的薪酬激整改措施：公司將完善內(nèi)部激勵(lì)董事會(huì)秘書、勵(lì)體系局限于當(dāng)期激勵(lì)，尚與約束機(jī)制，逐漸建立起短期激人力資源部欠缺長效激勵(lì)機(jī)制和手段。勵(lì)與長期激勵(lì)相結(jié)合的“利益共享、總經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的激勵(lì)體系。時(shí)間表：結(jié)合治理活動(dòng)進(jìn)行研究和分析，力爭盡早完成。公司治理的部分制度需要根。整改措施：公司將按照《XX 證券董事會(huì)秘書據(jù)最新監(jiān)管要求進(jìn)行修訂交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對信息披露制度進(jìn)行修訂和完善，更加注重信息披露的準(zhǔn)確、及時(shí)，進(jìn)一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。時(shí)間表：5 月底前完成。公司治理相關(guān)文件的管理整改措施：公司將明確管理責(zé)董事會(huì)秘書水平有待進(jìn)一步提升。任，清晰管理流程，保證股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、信息披露等公司治理文件的規(guī)范、有序、完整、安全。時(shí)間表：5 月底前完成。公司董事、監(jiān)事、高管參整改措施：公司將積極

為董事、證券事務(wù)代表加學(xué)習(xí)培訓(xùn)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，確保董事、監(jiān)事、高管及時(shí)更新關(guān)于公司治理的知識(shí)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事、監(jiān)事、高管更加忠實(shí)、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。時(shí)間表：結(jié)合證券監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時(shí)間進(jìn)行。根據(jù)上述自查情況，以及相關(guān)法規(guī)的要求，公司擬按如下計(jì)劃進(jìn)行整改：

1、公司將更加注重與主要股東的溝通與約束，確保各信息披露義務(wù)人之間的信息暢通；加強(qiáng)與中小股東的交流，為其了解公司經(jīng)營、參與公司決策提供更好的平臺(tái)；強(qiáng)化投資者關(guān)系管理，設(shè)立投資者接待日，增進(jìn)公司與機(jī)構(gòu)投資者之間的雙向溝通與交流。此項(xiàng)的集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為公司董事長和董事會(huì)秘書。

2、公司將加強(qiáng)獨(dú)立董事參與公司治理的深度和水平，一方面促進(jìn)獨(dú)立董事進(jìn)一步提高參與公司經(jīng)營管理決策的主動(dòng)性和積極性，另一方面為獨(dú)立董事決策和發(fā)表獨(dú)立意見創(chuàng)造更多的客觀條件，如建立更多樣的信息溝通渠道，提供更全面的經(jīng)營、財(cái)務(wù)資料等。此項(xiàng)的集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為全體獨(dú)立董事和公司董事會(huì)秘書。

3、公司將為董事會(huì)專門委員會(huì)切實(shí)履行職責(zé)創(chuàng)造條件，進(jìn)一步明確決策流程，使專門委員會(huì)對公司重大事項(xiàng)能夠做到完整的事前分析，有效的事中監(jiān)控和全面的事后評價(jià)，為董事會(huì)的決策提供重要支持。此項(xiàng)的集中整改時(shí)間為 5 月底前，并在以后持續(xù)改進(jìn)，責(zé)任人為各專業(yè)委員會(huì)主任委員和公司董事會(huì)秘書。

4、公司將完善內(nèi)部激勵(lì)與約束機(jī)制，逐漸建立起短期激勵(lì)與長期激勵(lì)相結(jié)合的“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的激勵(lì)體系，進(jìn)一步推動(dòng)管理層與公司、股東的利益的緊密結(jié)合。此項(xiàng)將結(jié)合治理活動(dòng)進(jìn)行研究和分析，力爭盡早建立完善的激勵(lì)體

系，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書和人力資源部總經(jīng)理。

5、公司將根據(jù)自查情況和最新法規(guī)要求，對相關(guān)規(guī)章制度做出及時(shí)修訂。尤其是按照最新推出的《XX 證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引》對公司信息披露制度進(jìn)行梳理，對相應(yīng)條款進(jìn)行修訂和完善，同時(shí)，更加注重信息披露的準(zhǔn)確、及時(shí)，進(jìn)一步提高公司信息披露的管理水平和信息披露質(zhì)量。此項(xiàng)將于 5 月底前完成，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書。

6、公司將對照相關(guān)法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，提高股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、信息披露等公司治理文件的規(guī)范管理水平，明確管理責(zé)任，清晰管理流程，保證文檔規(guī)范、有序、完整、安全。此項(xiàng)將于 5 月底前完成，責(zé)任人為公司董事會(huì)秘書。

7、公司將積極為董事、監(jiān)事、高管的學(xué)習(xí)培訓(xùn)創(chuàng)造條件，積極參加監(jiān)管部門組織的公司治理、法規(guī)學(xué)習(xí)等相關(guān)活動(dòng)，確保董事、監(jiān)事、高管及時(shí)更新關(guān)于公司治理的知識(shí)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事、監(jiān)事、高管更加忠實(shí)、勤勉地履行義務(wù)，提高公司決策和管理的規(guī)范性。此項(xiàng)整改時(shí)間結(jié)合證券監(jiān)管部門安排的培訓(xùn)時(shí)間進(jìn)行，責(zé)任人為證券事務(wù)代表。以上為我公司根據(jù)治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查情況匯報(bào)及整改計(jì)劃，請監(jiān)管部門和廣大投資者對我公司的治理進(jìn)行監(jiān)督指正。我公司將把治理專項(xiàng)活動(dòng)與加強(qiáng)規(guī)范化發(fā)展相結(jié)合，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，提高公司質(zhì)量。

第二篇：寧波銀行(002142)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

股吧：寧波銀行(002142)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃(5點(diǎn))時(shí)間：2008-7-22 8：47：00 Ip：已經(jīng)記錄

五、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評價(jià)

1、公司召開股東大會(huì)時(shí)，是否采取過網(wǎng)絡(luò)投票形式，其參與程度如何；(不包括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會(huì)議，寧波銀行(002142)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃。)鑒于公司股東大會(huì)表決議案中尚未發(fā)生根據(jù)相關(guān)規(guī)定需采用網(wǎng)絡(luò)投票方式進(jìn)行表決的議案，公司尚未采用過網(wǎng)絡(luò)投票的形式，公司將視未來股東大會(huì)的議案情況決定何時(shí)采用網(wǎng)絡(luò)投票的形式。

2、公司召開股東大會(huì)時(shí)，是否發(fā)生過征集投票權(quán)的情形；(不包括股權(quán)分置改革過程中召開的相關(guān)股東會(huì)議。)截至目前，公司召開股東大會(huì)時(shí)沒有發(fā)生過征集投票權(quán)的情形。

3、公司在選舉董事、監(jiān)事時(shí)是否采用了累積投票制；公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在2008年1月12日召開的寧波股份有限公司2008年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議選舉公司第三屆董事會(huì)董事、監(jiān)事會(huì)監(jiān)事過程中采用了累積投票制。

4、公司是否積極開展管理工作,是否制定投資者關(guān)系管理工作制度，具體措施有哪些；公司上市以來充分認(rèn)識(shí)到投資者關(guān)系管理工作是公司治理的重要內(nèi)容，對于完善公司治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營管理水平，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，提升公司的核心競爭力，投資價(jià)值和股東價(jià)值，促進(jìn)公司的持續(xù)健康發(fā)展方面能夠起到重要的作用，因此在上市以后，公司及時(shí)制定了《寧波銀行股份有限公司投資者關(guān)系管理辦法》等相關(guān)管理辦法，從投資者關(guān)系管理的職責(zé)、投資者關(guān)系活動(dòng)等方面在制度上進(jìn)行了明確。制度出臺(tái)以后，公司管理層首先進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)與討論，并將相關(guān)制度發(fā)送給公司的相關(guān)部門，在全行范圍內(nèi)樹立投資者關(guān)系管理的意識(shí)，加大了對公司投資者關(guān)系管理工作的透明度與監(jiān)督力度。在機(jī)構(gòu)及人員設(shè)置方面，公司設(shè)立了董事會(huì)辦公室，作為公司投資者關(guān)系管理職能部門，負(fù)責(zé)銀行投資者關(guān)系管理日常事務(wù)，并明確由董事會(huì)秘書作為投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人，整改報(bào)告《寧波銀行(002142)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》。公司為了保持和投資者的信息溝通渠道的通暢，公司對外公布了用于投資者咨詢的電話，隨時(shí)回答投資者的各類問詢。為了使投資者更加及時(shí)地了解到公司的情況，充分利用互聯(lián)網(wǎng)，借助深圳交易所信息有限公司提供的信息平臺(tái)，在網(wǎng)上建立了投資者關(guān)系互動(dòng)展示平臺(tái)，投資者登陸此平臺(tái)可以在短時(shí)間內(nèi)獲知公司的各類基礎(chǔ)信息以及情況，如有疑問也可以在網(wǎng)上進(jìn)行提問。通過這些渠道，公司拉近了與投資者的距離。

5、公司是否注重企業(yè)文化建設(shè)，主要有哪些措施；根據(jù)經(jīng)營管理的實(shí)際和發(fā)展的需要，公司確定了“誠信敬業(yè)、合規(guī)高效、融合創(chuàng)新”的企業(yè)文化。為了使全行員工能夠更好地理解把握企業(yè)文化，進(jìn)一步規(guī)范全行的經(jīng)營管理行為，公司開展了一系列企業(yè)文化建設(shè)活動(dòng)，在措施上，著重于以下幾個(gè)方面：⑴堅(jiān)持正面引導(dǎo)，把企業(yè)文化建設(shè)融入經(jīng)營管理全局。全行緊緊圍繞“誠信敬業(yè)、合規(guī)高效、融合創(chuàng)新”的企業(yè)文化，以人為本，以相關(guān)活動(dòng)為載體，開展了評選“誠信敬業(yè)”十佳標(biāo)兵、優(yōu)秀員工、十佳團(tuán)隊(duì)等活動(dòng)。⑵豐富活動(dòng)載體，不斷賦予企業(yè)文化建設(shè)新活力。通過征文比賽、文藝匯演等多種形式，多元化地體現(xiàn)企業(yè)文化的內(nèi)涵，同時(shí)也豐富了員工業(yè)余生活，提高了公司的凝聚力和創(chuàng)造力。⑶鼓勵(lì)百花齊放，充分發(fā)揮分支機(jī)構(gòu)的創(chuàng)造性。公司的分支行緊緊圍繞企業(yè)文化的主題提出了許多好的建議與做法，使公司的企業(yè)文化建設(shè)有效的滲透到全行。⑷體現(xiàn)社會(huì)責(zé)任，著力深化企業(yè)文化建設(shè)的內(nèi)涵。公司以履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任為主題，分層次開展、參與社會(huì)公益活動(dòng)，塑造企業(yè)良好的社會(huì)形象。在汶川大地震中，公司捐款200萬元，發(fā)動(dòng)員工自愿捐款150多萬，通過多種途徑表達(dá)對災(zāi)區(qū)人民的關(guān)心，充分體現(xiàn)了公司的社會(huì)責(zé)任感。

6、公司是否建立合理的績效評價(jià)體系，是否實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制是否符合法律、法規(guī)要求，股權(quán)激勵(lì)的效果如何；公司已初步建立了比較合理的績效評價(jià)體系。公司在上市前實(shí)施了管理層和員工持股計(jì)劃，由于自身持股，管理層和員工的自身利益與銀行的發(fā)展利害攸關(guān)，從而激發(fā)了管理層和員工的工作責(zé)任感和積極性，為持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。由于監(jiān)管機(jī)構(gòu)暫未出臺(tái)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的相關(guān)管理辦法，上市后公司尚未實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。

7、公司是否采取其他公司治理創(chuàng)新措施，實(shí)施效果如何，對完善公司治理制度有何啟示；公司引進(jìn)了新加坡華僑銀行作為戰(zhàn)略投資者后，在許多方面得到了有效的提升，具體體現(xiàn)為：⑴引入華僑銀行的激勵(lì)約束文化，完善全行考核機(jī)制。通過學(xué)習(xí)華僑銀行的先進(jìn)經(jīng)營理念，用平衡計(jì)分法進(jìn)一步改進(jìn)和完善了考核辦法。⑵借鑒華僑銀行的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步整合業(yè)務(wù)和管理的運(yùn)行體系，推進(jìn)前中后臺(tái)分離制約、垂直為主、扁平化的運(yùn)作和管理模式。⑶以華僑銀行成熟的管理技術(shù)和流程為參照，建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)。⑷借鑒華僑銀行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在產(chǎn)品開發(fā)及業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面得到進(jìn)一步的提升。⑸借鑒華僑銀行內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合公司實(shí)際，對內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)行了一系列改革和完善。

8、公司對完善公司治理結(jié)構(gòu)和相關(guān)法規(guī)建設(shè)有何意見建議。隨著相關(guān)法規(guī)的進(jìn)一步完善，上市公司治理將更加規(guī)范和透明，建議利用多渠道、多方位、多角度地加強(qiáng)上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員對制度的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。-股市飛流直上三千，飛龍?jiān)谔煺裰腥A！何時(shí)逃頂，何時(shí)抄底，歡迎加入qq群：趨勢為王14812105(加入驗(yàn)證語：財(cái)順網(wǎng)祝我發(fā)財(cái)！)，天下興亡股民皆苦，為有本群指點(diǎn)江山！

第三篇：康力電梯：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

(三)加強(qiáng)公司董監(jiān)高對資本市場法律、法規(guī)、政策的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)；.股東大會(huì)會(huì)議記錄由專人負(fù)責(zé)保管，會(huì)議決議均嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定充分、及時(shí)披露，康力電梯：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃。公司各重大事項(xiàng)均按法.(三)加強(qiáng)公司董監(jiān)高對資本市場法律、法規(guī)、政策的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)；.股東大會(huì)會(huì)議記錄由專人負(fù)責(zé)保管，會(huì)議決議均嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定充分、及時(shí)披露，整改報(bào)告《康力電梯：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》。公司各重大事項(xiàng)均按法定程序先由董事會(huì)通過后，再提交股東大會(huì)進(jìn)行審議，無繞過股東大會(huì)先2實(shí)施后審議的情況發(fā)生。公司召開股東大會(huì)的各項(xiàng)工作均嚴(yán)格按照相關(guān)法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行，無違反《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》的情形。.參加相關(guān)培訓(xùn)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)。資訊頁中間左側(cè)廣告1關(guān)鍵詞：查報(bào)告整改

第四篇：[整改]康力電梯：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

康力電梯：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃]股東大會(huì)會(huì)議記錄由專人負(fù)責(zé)保管，會(huì)議決議均嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定充分、及時(shí)披露，康力電梯：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃。公司各重大事項(xiàng)均按法定程序先由董事會(huì)通過后，再提交股東大會(huì)進(jìn)行審議，無繞過股東大會(huì)先.出席.股東大會(huì)會(huì)議記錄由專人負(fù)責(zé)保管，會(huì)議決議均嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定充分、及時(shí)披露。公司各重大事項(xiàng)均按法定程序先由董事會(huì)通過后，再提交股東大會(huì)進(jìn)行審議，無繞過股東大會(huì)先.出席董事會(huì)和股東大會(huì)，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)和義務(wù)，同時(shí)積極參加相關(guān)培訓(xùn)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)，整改報(bào)告《康力電梯：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》。董事會(huì)會(huì)議記錄內(nèi)容包括：會(huì)議屆次和召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；會(huì)議通知的發(fā)出情況；會(huì)議召集人和主持人；董事親自出席和受托出席的.資訊頁中間左側(cè)廣告1關(guān)鍵詞：查報(bào)告整改

第五篇：加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)

告和整改計(jì)劃

文章標(biāo)題：加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃

**控股股份有限公司（以下簡稱”公司”）接到中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字【2007】28號(hào)文）后，及時(shí)向公司全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員傳達(dá)了文件精神，并在第一時(shí)間下發(fā)文件并召集相關(guān)部門負(fù)責(zé)人開會(huì)布置，制定了具體工作計(jì)劃。公

司上下充分認(rèn)識(shí)到，此次上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)是國家繼股權(quán)分置改革后力推的又一項(xiàng)旨在從根本上提高資本市場和上市公司質(zhì)量的重要舉措，對于我

國資本市場下一步的健康發(fā)展具有重大意義。自從上市以來，公司一直高度重視公司治理，不斷提高規(guī)范運(yùn)作水平，在監(jiān)管部門的正確指導(dǎo)下取得了一定的成績；今年恰逢公司上市十周年，值此之際進(jìn)行這樣一次專項(xiàng)活動(dòng)，對于公司具有格外重大的意義，通過此次活動(dòng)必將進(jìn)一步提高公司治理水平，促進(jìn)公司從一個(gè)健康的上市公司更快地發(fā)展為一個(gè)優(yōu)秀、先進(jìn)的現(xiàn)代企業(yè)。對照通知要求，公司逐項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真自查，現(xiàn)就自查情況和整改計(jì)劃報(bào)告如下： 第一部分特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題 經(jīng)過認(rèn)真的自查，公司治理方面存在以下主要問題有待改進(jìn)：

●公司股東大會(huì)的參與程度不高，中小股東參加公司股東大會(huì)行使股東權(quán)力的次數(shù)比較少；

●公司為獨(dú)立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進(jìn)一步改進(jìn)和

完善；

●公司董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)具體工作展開還有待于進(jìn)一步深化和落實(shí)；

●公司管理層和員工的薪酬激勵(lì)體系局限于當(dāng)期激勵(lì)，尚欠缺長效激勵(lì)機(jī)制和手段。

第二部分公司治理概況

公司自1997年在上海證券交易所上市以來，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，高度重視上市公司規(guī)范運(yùn)作，不斷加強(qiáng)與完善公司法人治理，已經(jīng)形成公司股東、決策層、經(jīng)營層（執(zhí)行層）權(quán)責(zé)明確、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求?；厩闆r如下：

1、公司股東與股東大會(huì) 公司能夠嚴(yán)格遵守《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》的要求召集、召開股東大會(huì)，盡可能方便更多的股東能夠參加股東大會(huì)，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，能夠充分行使自己的權(quán)利。公司股東大會(huì)均有律師出席，并出具法律意見書。

2、董事與董事會(huì)

公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、高效，決策科學(xué)。公司董事能夠嚴(yán)格按照《公司章程》和《董事會(huì)議事規(guī)則》的要求和程序切實(shí)履行董事職責(zé)，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)。

3、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)

公司監(jiān)事會(huì)能夠依《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，積極參加監(jiān)事培訓(xùn)，學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會(huì)、北京證監(jiān)局下發(fā)的規(guī)定，能夠本著對股東負(fù)責(zé)的精神，對公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

4、利益相關(guān)者

公司能夠充分尊重維護(hù)銀行及其它債權(quán)人、員工、旅游者、供應(yīng)商等利益相關(guān)者的合法權(quán)益。

5、信息披露與透明度

公司注重信息披露與投資者關(guān)系管理

工作，由董事會(huì)秘書全面負(fù)責(zé)。公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》、《信息披露制度》等的有關(guān)規(guī)定，確保公司信息披露工作的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。同時(shí)，公司按照《投資者關(guān)系管理辦法》的要求進(jìn)一步開展投資者關(guān)系管理工作，切實(shí)保護(hù)投資者利益。

第三部分公司治理存在的問題及原因

1、股東大會(huì)股東參與程度

公司股東大會(huì)的股東參與程度不高，一般情況下參加公司股東大會(huì)的股東及代表不超過5人，主要原因還是股東通過股東大會(huì)這一公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)參與公司治理的意識(shí)不高。

2、獨(dú)立董事參與公司治理的深度 公司獨(dú)立董事參與公司治理的深度還有待加強(qiáng)，這一方面是由于公司為獨(dú)立董事及外部董事提供的更全面深入了解公司經(jīng)營管理情況的信息渠道和工作方法還有待進(jìn)一步改進(jìn)和完善，另一方面是由于獨(dú)立董事日常工作繁忙，能夠投入到公司事務(wù)的時(shí)間有限。

3、公司薪酬體系

公司薪酬體系存在的問題是單一性、短期性較強(qiáng)，這也是大多上市公司的共性問題，公司管理層與員工的現(xiàn)金性薪酬基本上僅與公司當(dāng)期業(yè)績掛鉤，存在問題的原因是缺乏長效激勵(lì)機(jī)制和工具。

4、董事會(huì)專門委員會(huì)運(yùn)作

公司董事會(huì)設(shè)立了戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核專門委員會(huì)，各專門委員會(huì)對董事會(huì)負(fù)責(zé)，但各專業(yè)委員會(huì)具體工作展開還有待于進(jìn)一步深化和落實(shí)；存在此問題的原因主要是董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的運(yùn)作在我國還缺少實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，從法規(guī)到實(shí)踐專業(yè)委員會(huì)的必要性還不是很突出，其專業(yè)決策功能與董事會(huì)基本上重疊。

5、公司股東結(jié)構(gòu)

公司控股股東的持股比例較低，目前不足20，股東持股情況較為分散，這是由公司從上市起就形成的12全文查看