第一篇：縣城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項目BT模式融資建設(shè)管理暫行辦法

**縣城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項目BT模式融資建設(shè)管理暫行辦法

第一章

總

則

第一條

為進(jìn)一步加快我縣城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，深化投融資體制改革，鼓勵社會各種投資主體對我縣城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項目進(jìn)行投資，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《##市城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項目BT模式融資建設(shè)管理暫行辦法》（#政辦發(fā)〔2010〕23號）及相關(guān)法律法規(guī)，參照外地成功經(jīng)驗，結(jié)合本地實際情況，制定本暫行辦法。

第二條

本辦法所稱Build-Transfer模式（以下簡稱“BT模式”）是政府利用非政府性資金進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)的一種融資模式，以融資-建設(shè)-移交為基本特征。

第三條

實行BT模式融資建設(shè)管理的縣城鎮(zhèn)投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項目（以下簡稱“BT項目”）必須符合以下條件：

（一）總投資要達(dá)到一定規(guī)模（3000萬元以上）；

（二）經(jīng)縣政府批準(zhǔn)的縣城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目或其他重大建設(shè)項目。

第四條

項目實行BT模式融資建設(shè)管理，必須通過論 證和審批。項目業(yè)主在項目可行性研究報告中應(yīng)當(dāng)專章或單獨編制《BT融資建設(shè)方案》，由縣財政部門提出審查意見后，報縣政府審批。《BT融資建設(shè)方案》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：BT融資建設(shè)的內(nèi)容、范圍、數(shù)量；項目投融資人應(yīng)當(dāng)具備的條件和資質(zhì)；合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；項目資金、質(zhì)量、進(jìn)度的監(jiān)控措施；回購條件與程序；項目建設(shè)成本分析（含BT融資成本分析）；回購資金的來源、依據(jù)及對政府建設(shè)資金動態(tài)平衡計劃的影響。

第二章

項目投融資人選擇

第五條

BT項目應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定實行招標(biāo)投標(biāo)制度，依法接受招投標(biāo)監(jiān)管部門的監(jiān)管。項目業(yè)主應(yīng)通過招標(biāo)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)且有經(jīng)濟(jì)實力的建設(shè)企業(yè)作為項目投融資人；確需實行邀請招標(biāo)或按照國家有關(guān)規(guī)定實施的，應(yīng)在《BT融資建設(shè)方案》中說明理由，提供相應(yīng)依據(jù)。招標(biāo)方式應(yīng)在項目可研批復(fù)中一并明確。招標(biāo)選擇項目投融資人的工作應(yīng)在項目初步設(shè)計和投資概算批準(zhǔn)后進(jìn)行。項目投資預(yù)算經(jīng)縣財政部門評審后方可作為招標(biāo)文件發(fā)布。

第六條

BT項目的評標(biāo)應(yīng)采用綜合評標(biāo)法，對投標(biāo)單位的投融資能力、建設(shè)施工能力、履約信用、回購費用及2 讓利、投資回購期等內(nèi)容進(jìn)行綜合評審。項目投融資人確定后，由項目投融資人依法對項目建設(shè)工程進(jìn)行發(fā)包。

第七條

項目投融資人必須同時具備以下條件：

（一）注冊資本金在3000萬元人民幣以上（含3000萬元），經(jīng)營狀況良好，具有一定的投融資能力，項目投融資人自有資金能夠滿足項目建設(shè)需要；

（二）具有BT項目施工必備的資質(zhì)、類似工程的施工經(jīng)驗、相應(yīng)的機(jī)械設(shè)備和工程技術(shù)人員、相應(yīng)的管理能力；

（三）誠實守信，財務(wù)報表等真實可靠，無工程施工劣跡，三年內(nèi)無國家、省、市建筑市場不良行為記錄；

（四）按招標(biāo)文件要求向縣財政國有資產(chǎn)經(jīng)營管理中心指定專戶足額存入履約保證金（一般為項目預(yù)算投資額的3%-5%）。

第八條

具備相應(yīng)資質(zhì)且有經(jīng)濟(jì)實力的建設(shè)企業(yè)不同獨立法人，可組成聯(lián)合體在**縣依法組建具有法人資格的項目公司進(jìn)行投資建設(shè)。聯(lián)合體各方應(yīng)簽訂聯(lián)合投資協(xié)議，明確牽頭單位、各方承擔(dān)的工作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)及利潤分配方案。聯(lián)合投資協(xié)議的合理性和可行性，應(yīng)作為招標(biāo)過程中資格審查的重要內(nèi)容。聯(lián)合投資協(xié)議簽訂后應(yīng)報項目業(yè)主、審批部門、行業(yè)行政主管部門備案。 第九條

BT項目業(yè)主的職責(zé)為：

（一）按照規(guī)定辦理項目涉及的相關(guān)審批手續(xù)，委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)編制滿足施工需要的設(shè)計文件及其他技術(shù)資料；

（二）負(fù)責(zé)完成項目涉及的征地、拆遷、補(bǔ)償、安置等工作；

（三）依法組織對項目的勘察、設(shè)計和監(jiān)理進(jìn)行招標(biāo)，并接受相關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督；

（四）監(jiān)督項目投融資人的資金及時足額到位，督促建設(shè)進(jìn)度；

（五）做好項目施工外部環(huán)境協(xié)調(diào)工作，督促項目投融資人抓好現(xiàn)場安全文明施工管理；

（六）其他相關(guān)職責(zé)。

第十條

BT項目投融資人的職責(zé)為：

（一）組建與項目建設(shè)管理相適應(yīng)的機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)具體實施項目建設(shè)。對投資額較大、工期較長的項目應(yīng)成立項目公司，項目公司的成立不改變項目投融資人對項目承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)；

（二）及時足額籌集到位自有資金、銀行貸款和其他來源的資金，專戶儲存、專賬管理、?？顚Ｓ?；

（三）依法組織對項目限額以下重要設(shè)備材料采購進(jìn)行招標(biāo)（項目業(yè)主必須參加，并接受有關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督）；

（四）按設(shè)計文件組織工程建設(shè)，實施項目管理；負(fù)責(zé)組織工程竣工驗收、資料歸檔并移交；負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作管理；投保建設(shè)工程所涉及的全部保險險種以及完成合同約定的其他事項；

（五）切實搞好工程質(zhì)量自檢，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，杜絕不合格工程。自覺接受政府有關(guān)部門對工程質(zhì)量的強(qiáng)制性監(jiān)督，并對主體工程質(zhì)量實行終身負(fù)責(zé)制；

（六）嚴(yán)格執(zhí)行政府投資項目的有關(guān)規(guī)定，完成合同約定的建設(shè)內(nèi)容。凡涉及項目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計變更，必須按程序報經(jīng)原審批部門同意。不得將合同約定的工程內(nèi)容進(jìn)行轉(zhuǎn)包，未經(jīng)項目業(yè)主同意不得分包，不得讓設(shè)備材料供應(yīng)商墊資建設(shè)；

（七）其他相關(guān)職責(zé)。

第十一條

BT項目實行合同管理。項目投融資人確定后，項目業(yè)主應(yīng)與項目投融資人簽訂合同，明確建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)工期、工程質(zhì)量要求、回購方案、違約處罰等相關(guān)事宜。合同簽訂前應(yīng)報縣政府法制辦進(jìn)行合法性審查，合同簽訂后應(yīng)報縣審計、財政部門（國有資產(chǎn)經(jīng)營管理中心）備查。簽訂的合同存在重大缺陷的，有關(guān)部門應(yīng)依法責(zé)令改正。項目在移交前和移交后的產(chǎn)權(quán)，均屬于項目業(yè)主。在投融資和建設(shè)過程中，項目投融資人只代理行使項目業(yè)主職權(quán)。

第三章

項目成本管理

第十二條

規(guī)劃部門應(yīng)盡量優(yōu)化建設(shè)規(guī)劃設(shè)計方案，降低建設(shè)投資。建設(shè)部門應(yīng)嚴(yán)格審查初步設(shè)計，嚴(yán)格控制“三超”現(xiàn)象（超建設(shè)規(guī)模、超投資規(guī)模、超建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)）。初步設(shè)計審查意見須報縣政府批準(zhǔn)后方可批復(fù)。

第十三條

BT項目總價由建筑安裝工程費、投融資人融資財務(wù)費、進(jìn)入總價由項目業(yè)主使用發(fā)生的資金額等三部分構(gòu)成。其中：建筑安裝工程費依合同按相關(guān)辦法確定；投融資人融資財務(wù)費實行費率上限，由投標(biāo)人報價，不得超過同期年財務(wù)費率；進(jìn)入總價由項目業(yè)主使用發(fā)生的資金額，一般包括實際發(fā)生的測繪、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、概算、決算、審計等相關(guān)前期技術(shù)性服務(wù)費用和征地拆遷安置等相關(guān)費用及項目管理費用。項目管理費用按2%提取，項目業(yè)主只能用于與項目管理有關(guān)方面的支出，不得轉(zhuǎn)作單位經(jīng)費支出。

第十四條

BT項目因設(shè)計變更造成工程量增減和計6 價變化的，應(yīng)及時報建設(shè)、審計、財政等部門審查。建設(shè)項目的設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證事項應(yīng)堅持“先審批，后實施”制度。（1）凡涉及造價超過原合同金額5％或超過50萬元(含50萬元)分項工程的設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在設(shè)計變更或簽證工程驗收前通知審計組派員參與或見證，填寫《項目設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證備案單》，總價在50萬元以下及時報負(fù)責(zé)該項目的縣領(lǐng)導(dǎo)審批；總價在50萬元以上(含50萬元)500萬元以下同時報常務(wù)副縣長最終審批。（2）對涉及造價小于50萬元或未超過原合同金額5％的設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證，在同一單項（位）工程累計超過50萬元或原合同金額5％后，總價在50萬元以下建設(shè)單位及時報負(fù)責(zé)該項目的縣領(lǐng)導(dǎo)審批；總價在50萬元以上(含50萬元)500萬元以下同時報常務(wù)副縣長最終審批。（3）總價在500萬元以上(含500萬元)，報縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)最終審批；（4）數(shù)額特別大的，由縣政府常務(wù)會議或縣委常委會議研究確定。BT項目完成的實物工程量和投資額實行月報表制度，由項目投融資人逐月編制，于次月1日前報送，項目業(yè)主、監(jiān)理單位、施工單位應(yīng)于次月10日前現(xiàn)場核定，并報縣審計、財政部門備案。

第十五條

項目業(yè)主工作人員施工現(xiàn)場加班補(bǔ)助40元 /天，每月不超過300元，按加班天數(shù)據(jù)實核報；臨時聘請工作人員工資每月不超過1000元。項目獎金按縣政府有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項目重要設(shè)備材料等物資采購和合同估算價在50萬元人民幣以上的單項合同，由項目業(yè)主依法進(jìn)行招標(biāo)采購，并接受有關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督。

第十六條

對總投資額在1億元人民幣以上（含1億元）的BT項目，審計機(jī)關(guān)實施全程跟蹤審計。BT項目跟蹤審計主要包括以下內(nèi)容：

（一）概算編制和基本建設(shè)程序執(zhí)行情況；

（二）資金來源及使用情況；

（三）項目建設(shè)實施情況；

（四）設(shè)備、材料和其他物資采購情況；

（五）建設(shè)項目竣工交付情況。審計機(jī)關(guān)應(yīng)將項目審批、合同簽訂、征地拆遷、設(shè)備（材料）采購、隱蔽工程驗收、設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、工程結(jié)算和竣工決算、財務(wù)收支等環(huán)節(jié)作為跟蹤審計重點，建立BT項目財務(wù)跟蹤監(jiān)督制度，全程跟蹤審核資金到位和使用情況，適時評估項目建設(shè)成本和財務(wù)風(fēng)險。項目業(yè)主、項目投融資人要按照法律法規(guī)規(guī)定接受并積極配合審計機(jī)關(guān)及其派出的審計組、審計人員依法履行審計職責(zé)。第四章

項目進(jìn)度控制

第十七條

項目投融資人必須嚴(yán)格按照項目實施進(jìn)度計劃編制項目施工進(jìn)度計劃，報項目業(yè)主和項目監(jiān)理審核，確定項目建設(shè)工期及施工各階段進(jìn)度目標(biāo)。項目施工進(jìn)度應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和BT項目合同文本執(zhí)行。項目施工進(jìn)度情況實行月報表制度，由項目投融資人逐月?lián)嵕幹疲诋?dāng)月28日前報送縣國有資產(chǎn)經(jīng)營管理中心和項目業(yè)主。

第十八條

項目業(yè)主應(yīng)對項目施工進(jìn)度實施有效控制，每月定期檢查工程建設(shè)實際進(jìn)度，并與計劃進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行比較找出進(jìn)度偏差，分析進(jìn)度偏差產(chǎn)生的主要原因及對工期目標(biāo)的影響程度，督促項目投融資人在確保質(zhì)量安全和不增加投資的前提下采取有力措施，加緊施工，促使施工進(jìn)度趕上計劃進(jìn)度，確保項目按期優(yōu)質(zhì)完工。

第五章

項目回購

第十九條

項目業(yè)主要在充分考慮項目投融資人合理利潤的基礎(chǔ)上，根據(jù)政府建設(shè)資金平衡狀況確定項目回購條件、回購款支付方式和回購期，預(yù)留不低于建安工程費5%的質(zhì)量保證金。

第二十條

原則上BT項目回購期為3年，但不得在工 程質(zhì)量保修期內(nèi)結(jié)束。

第二十一條

原則上BT項目回購款支付方式為：回購期第一年內(nèi)支付總回購款的40%，第二年內(nèi)支付總回購款的30%，第三年內(nèi)支付總回購款的30%。回購款原則上采用中標(biāo)價，以縣審計機(jī)關(guān)審計結(jié)論為準(zhǔn)。工程設(shè)計變更報原審批部門同意后，設(shè)計變更所產(chǎn)生費用經(jīng)財政投資評審機(jī)構(gòu)評估，可計入回購費用。

第二十二條

項目竣工驗收時，由縣建設(shè)行政主管部門會同縣發(fā)改、財政、審計等部門和項目業(yè)主、項目投融資人按照合同約定方式對回購條件逐項核查認(rèn)定。核查通過并報經(jīng)縣政府同意后，項目進(jìn)入回購期。項目未達(dá)到回購條件的，項目業(yè)主不得對項目進(jìn)行回購，項目投融資人應(yīng)認(rèn)真組織整改，直至符合回購條件。項目未在合同約定的工期內(nèi)完工的，項目投融資人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，將按照合同約定扣減回購費用或依法予以處罰，同時依法依規(guī)追究項目業(yè)主的責(zé)任。

第二十三條

項目業(yè)主應(yīng)維護(hù)項目投融資人的合法利益，不得隨意變更回購條件、違約扣減或截留應(yīng)付回購款。

第六章

項目資金管理

第二十四條

項目建設(shè)資金應(yīng)設(shè)立專賬核算，堅決做10 到?？顚Ｓ?。專賬統(tǒng)一由縣財政局國有資產(chǎn)經(jīng)營管理中心設(shè)立與管理，各項目業(yè)主單位要確定一名專人負(fù)責(zé)報賬工作，縣財政局對每個項目安排專人進(jìn)行跟蹤管理。

第二十五條

為保證資金安全和提高資金使用效益，完善項目資金支付程序，項目費用報賬的審核支付需以下四個環(huán)節(jié)：

（一）項目業(yè)主單位業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門提出用款申請并提交有關(guān)的資料，各相關(guān)責(zé)任人審核會簽后由專人提交財政部門審核；

（二）縣國有資產(chǎn)經(jīng)營管理中心對項目業(yè)主單位提交的資料進(jìn)行初步審核，審核后按照審批程序報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)（財政局分管領(lǐng)導(dǎo)、財政局局長、根據(jù)授權(quán)審批權(quán)限確定的最終審批人）審批；

（三）相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批資金支付審批表；

（四）財政部門按照領(lǐng)導(dǎo)審批意見執(zhí)行資金支付。第二十六條

為簡化審批流程，提高辦事效率，對于最終審批人的確定按審批金額的大小進(jìn)行授權(quán)，其中：審批金額10萬元以下（含10萬元），由負(fù)責(zé)該項目的縣領(lǐng)導(dǎo)最終審批；10萬元以上500萬元以下（含500萬元）由常務(wù)副縣長最終審批；500萬元以上，報縣政府主要領(lǐng)導(dǎo)最終 審批；數(shù)額特別大的，由縣政府常務(wù)會議或縣委常委會議研究確定。

第二十七條

設(shè)立備用金制度，由項目業(yè)主單位指派一人專門負(fù)責(zé)報賬事宜，財政部門根據(jù)項目的大小核定支付最高額度為10萬元的備用金，由該人進(jìn)行專門管理，每月在固定時間報銷一次（具體時間由縣國有資產(chǎn)經(jīng)營管理中心確定），大額資金報賬可結(jié)合具體情況單獨報賬。

第七章

監(jiān)督檢查和法律責(zé)任

第二十八條

BT項目建設(shè)應(yīng)嚴(yán)格遵守國家、省、市相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。BT項目質(zhì)量安全管理按照相關(guān)法律、法規(guī)和《##市市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量安全管理規(guī)定》執(zhí)行。

第二十九條

縣政府有關(guān)部門、項目業(yè)主不得為項目投融資人提供融資擔(dān)保。項目投融資人不得利用BT項目作為擔(dān)保物為項目投融資人的其他項目投資行為提供擔(dān)保。

第三十條

縣發(fā)改、財政、建設(shè)、規(guī)劃、國土資源、環(huán)保、審計、工商等部門要按照各自職責(zé)加強(qiáng)監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)。

第三十一條

BT項目實施過程中，除不可抗力外，項目投融資人在建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期、資金到位和使用、轉(zhuǎn)包分包、質(zhì)量安全等方面存在重大違12 約行為的，項目業(yè)主有權(quán)終止合同，收回項目投融資建設(shè)權(quán)，并由項目投融資人承擔(dān)違約責(zé)任。

第三十二條

BT項目實施過程中，嚴(yán)禁項目業(yè)主、相關(guān)部門徇私舞弊、濫用職權(quán)、“暗箱操作”、貪污受賄等，嚴(yán)禁項目投融資人依靠行賄等手段謀求不正當(dāng)利益，否則，依法依規(guī)追究其法律責(zé)任。

第三十三條

BT項目招投標(biāo)過程中，投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或惡意低價騙取中標(biāo)的，中標(biāo)無效并由有關(guān)部門公示其不良行為；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第八章

附

則

第三十四條

本辦法自公布之日起施行。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

主題詞：金融管理

BT模式△

辦法

通知

中共**縣委辦公室

2011年10月27日印發(fā)

（共印200份）

第二篇：關(guān)于印發(fā)郴州市城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項目BT模式融資建設(shè)管理暫行辦法的通知

關(guān)于印發(fā)郴州市城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項目BT模式融資建設(shè)管理暫行辦法的通知

郴政辦發(fā)〔2010〕23號

各縣市區(qū)人民政府，市政府各部門、直屬機(jī)構(gòu)、部門管理機(jī)構(gòu)，中省駐郴各單位： 《郴州市城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項目BT模式融資建設(shè)管理暫行辦法》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

 二○一○年七月二十六日

郴州市城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項目BT模式融資建設(shè)管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步加快我市城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，深化投融資體制改革，鼓勵社會各種投資主體對我市城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項目進(jìn)行投資，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）及相關(guān)法律法規(guī)，參照外地成功經(jīng)驗，結(jié)合本地實際情況，制定本暫行辦法。

第二條 本辦法所稱Build-Transfer模式（以下簡稱“BT模式”）是政府利用非政府性資金進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)的一種融資模式，以融資-建設(shè)-移交為基本特征。

第三條 實行BT模式融資建設(shè)管理的市城區(qū)政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施項目（以下簡稱“BT項目”）必須符合以下條件：

（一）總投資在5000萬元人民幣以上；

（二）經(jīng)市政府批準(zhǔn)的市城區(qū)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目或其他重大建設(shè)項目。 第四條 項目實行BT模式融資建設(shè)管理，必須通過論證和審批。項目業(yè)主在項目可行性研究報告中應(yīng)當(dāng)專章或單獨編制《BT融資建設(shè)方案》，由市財政部門提出審查意見后，報市政府審批?！禕T融資建設(shè)方案》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：BT融資建設(shè)的內(nèi)容、范圍、數(shù)量；項目投融資人應(yīng)當(dāng)具備的條件和資質(zhì)；合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；項目資金、質(zhì)量、進(jìn)度的監(jiān)控措施；回購條件與程序；項目建設(shè)成本分析（含BT融資成本分析）；回購資金的來源、依據(jù)及對政府建設(shè)資金動態(tài)平衡計劃的影響。

第二章 項目投融資人選擇

第五條 BT項目應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定實行招標(biāo)投標(biāo)制度，依法接受招投標(biāo)監(jiān)管部門的監(jiān)管。項目業(yè)主應(yīng)通過招標(biāo)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)且有經(jīng)濟(jì)實力的建設(shè)企業(yè)作為項目投融資人；確需實行邀請招標(biāo)或按照國家有關(guān)規(guī)定實施的，應(yīng)在《BT融資建設(shè)方案》中說明理由，提供相應(yīng)依據(jù)。招標(biāo)方式應(yīng)在項目可研批復(fù)中一并明確。招標(biāo)選擇項目投融資人的工作應(yīng)在

項目初步設(shè)計和投資概算批準(zhǔn)后進(jìn)行。項目投資預(yù)算經(jīng)市財政部門評審后方可作為招標(biāo)文件發(fā)布。

第六條 BT項目的評標(biāo)應(yīng)采用綜合評標(biāo)法，對投標(biāo)單位的投融資能力、建設(shè)施工能力、履約信用、回購費用及讓利、投資回購期等內(nèi)容進(jìn)行綜合評審。項目投融資人確定后，由項目投融資人依法對項目施工進(jìn)行發(fā)包。

第七條 項目投融資人必須同時具備以下條件：

（一）注冊資本金在5000萬元人民幣以上（含5000萬元），經(jīng)營狀況良好，具有一定的投融資能力，項目投融資人自有資金能夠滿足項目建設(shè)需要；

（二）具有BT項目施工必備的資質(zhì)、類似工程的施工經(jīng)驗、相應(yīng)的機(jī)械設(shè)備和工程技術(shù)人員、相應(yīng)的管理能力；

（三）誠實守信，財務(wù)報表等真實可靠，無工程施工劣跡，三年內(nèi)無國家、省、市建筑市場不良行為記錄；

（四）按招標(biāo)文件要求向市財政指定專戶足額存入履約保證金（一般為項目預(yù)算投資額的3%-5%）。

第八條 具備相應(yīng)資質(zhì)且有經(jīng)濟(jì)實力的建設(shè)企業(yè)不同獨立法人，可組成聯(lián)合體在郴州依法組建具有法人資格的項目公司進(jìn)行投資建設(shè)。聯(lián)合體各方應(yīng)簽訂聯(lián)合投資協(xié)議，明確牽頭單位、各方承擔(dān)的工作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)及利潤分配方案。聯(lián)合投資協(xié)議的合理性和可行性，應(yīng)作為招標(biāo)過程中資格審查的重要內(nèi)容。聯(lián)合投資協(xié)議簽訂后應(yīng)報項目業(yè)主、審批部門、行業(yè)行政主管部門備案。

第九條 BT項目業(yè)主的職責(zé)為：

（一）按照規(guī)定辦理項目涉及的相關(guān)審批手續(xù)，委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)編制滿足施工需要的設(shè)計文件及其他技術(shù)資料；

（二）負(fù)責(zé)完成項目涉及的征地、拆遷、補(bǔ)償、安置等工作；

（三）依法組織對項目的勘察、設(shè)計和監(jiān)理進(jìn)行招標(biāo)，并接受相關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督；

（四）監(jiān)督項目投融資人的資金及時足額到位，督促建設(shè)進(jìn)度；

（五）做好項目施工外部環(huán)境協(xié)調(diào)工作，督促項目投融資人抓好現(xiàn)場安全文明施工管理；

（六）其他相關(guān)職責(zé)。

第十條 BT項目投融資人的職責(zé)為：

（一）組建與項目建設(shè)管理相適應(yīng)的機(jī)構(gòu)，由該機(jī)構(gòu)具體實施項目建設(shè)。對投資額較大、工期較長的項目應(yīng)成立項目公司，項目公司的成立不改變項目投融資人對項目承擔(dān)的權(quán)利和義務(wù)；

（二）及時足額籌集到位自有資金、銀行貸款和其他來源的資金，專戶儲存、專賬管理、?？顚Ｓ茫华?/p>

（三）依法組織對項目限額以下重要設(shè)備材料采購進(jìn)行招標(biāo)（項目業(yè)主必須參加，并接

受有關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督）；

（四）按設(shè)計文件組織工程建設(shè)，實施項目管理；負(fù)責(zé)組織工程竣工驗收、資料歸檔并移交；負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作管理；投保建設(shè)工程所涉及的全部保險險種以及完成合同約定的其他事項；

（五）切實搞好工程質(zhì)量自檢，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，杜絕不合格工程。自覺接受政府有關(guān)部門對工程質(zhì)量的強(qiáng)制性監(jiān)督，并對主體工程質(zhì)量實行終身負(fù)責(zé)制；

（六）嚴(yán)格執(zhí)行政府投資項目的有關(guān)規(guī)定，完成合同約定的建設(shè)內(nèi)容。凡涉及項目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計變更，必須按程序報經(jīng)原審批部門同意。不得將合同約定的工程內(nèi)容進(jìn)行轉(zhuǎn)包，未經(jīng)項目業(yè)主同意不得分包，不得讓設(shè)備材料供應(yīng)商墊資建設(shè)；

（七）其他相關(guān)職責(zé)。

第十一條 BT項目實行合同管理。項目投融資人確定后，項目業(yè)主應(yīng)與項目投融資人簽訂合同，明確建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)工期、工程質(zhì)量要求、回購方案、違約處罰等相關(guān)事宜以及市政府辦《轉(zhuǎn)發(fā)市審計局關(guān)于進(jìn)一步做好政府投資建設(shè)項目審計監(jiān)督工作意見的通知》（郴政辦發(fā)〔2010〕2號）文件中明確規(guī)定的內(nèi)容。合同簽訂前應(yīng)報市政府法制辦進(jìn)行合法性審查，合同簽訂后應(yīng)報市審計、財政部門備查。簽訂的合同存在重大缺陷的，有關(guān)部門應(yīng)依法責(zé)令改正。項目在移交前和移交后的產(chǎn)權(quán)，均屬于項目業(yè)主。在投融資和建設(shè)過程中，項目投融資人只代理行使項目業(yè)主職權(quán)。

第三章 項目成本管理

第十二條 規(guī)劃部門應(yīng)盡量優(yōu)化建設(shè)規(guī)劃設(shè)計方案，降低建設(shè)投資。建設(shè)部門應(yīng)嚴(yán)格審查初步設(shè)計，嚴(yán)格控制“三超”現(xiàn)象（超建設(shè)規(guī)模、超投資規(guī)模、超建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)）。初步設(shè)計審查意見須報市政府批準(zhǔn)后方可批復(fù)。

第十三條 BT項目總價由建筑安裝工程費、投融資人融資財務(wù)費、進(jìn)入總價由項目業(yè)主使用發(fā)生的資金額等三部分構(gòu)成。其中：建筑安裝工程費一般實行固定總價包干；投融資人融資財務(wù)費實行費率上限，由投標(biāo)人報價，不得超過同期年財務(wù)費率；進(jìn)入總價由項目業(yè)主使用發(fā)生的資金額，一般包括實際發(fā)生的測繪、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、概算、決算、審計等相關(guān)前期技術(shù)性服務(wù)費用和征地拆遷安置等相關(guān)費用及項目管理費用（按照市政府2009年第60期專題會議紀(jì)要精神，項目管理費計提原則上不能超過工程總造價的5%，其中市政道路建設(shè)項目可按1%計提，建筑工程項目可按3%計提）。

第十四條 BT項目因設(shè)計變更造成工程量增減和計價變化的，按《郴州市城市市政基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)管理辦法（試行）》（郴政辦發(fā)〔2009〕1號）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。BT項目完成的實物工程量和投資額實行月報表制度，由項目投融資人逐月編制，于次月1日前報送市城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)協(xié)調(diào)辦，項目業(yè)主、監(jiān)理單位、施工單位應(yīng)于次月10日前現(xiàn)場核定，并以此作為計算當(dāng)月融資財務(wù)費用的依據(jù)。

第十五條 項目業(yè)主工作人員施工現(xiàn)場津貼及臨時聘請工作人員工資由市財政部門統(tǒng)一

標(biāo)準(zhǔn)。項目獎金按市政府有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項目重要設(shè)備材料等物資采購和合同估算價在50萬元人民幣以上的單項合同，由項目業(yè)主依法進(jìn)行招標(biāo)采購，并接受有關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督。

第十六條 對總投資額在1億元人民幣以上（含1億元）的BT項目，審計機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《郴州市政府投資項目跟蹤審計暫行辦法》（郴政辦發(fā)〔2010〕13號）要求實施全程跟蹤審計。BT項目跟蹤審計主要包括以下內(nèi)容：

（一）概算編制和基本建設(shè)程序執(zhí)行情況；

（二）資金來源及使用情況；

（三）項目建設(shè)實施情況；

（四）設(shè)備、材料和其他物資采購情況；

（五）建設(shè)項目竣工交付情況。審計機(jī)關(guān)應(yīng)將項目審批、合同簽訂、征地拆遷、設(shè)備（材料）采購、隱蔽工程驗收、設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、工程結(jié)算和竣工決算、財務(wù)收支等環(huán)節(jié)作為跟蹤審計重點，建立BT項目財務(wù)跟蹤監(jiān)督制度，全程跟蹤審核資金到位和使用情況，適時評估項目建設(shè)成本和財務(wù)風(fēng)險。項目業(yè)主、項目投融資人要按照法律法規(guī)規(guī)定接受并積極配合審計機(jī)關(guān)及其派出的審計組、審計人員依法履行審計職責(zé)。

第四章 項目進(jìn)度控制

第十七條 項目業(yè)主要根據(jù)市政府下達(dá)的項目計劃總進(jìn)度要求，編制項目實施進(jìn)度計劃，于當(dāng)年3月1日前報市城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)協(xié)調(diào)辦備查，并以此作為項目投融資人的選擇條件之一。

第十八條 項目投融資人必須嚴(yán)格按照項目實施進(jìn)度計劃編制項目施工進(jìn)度計劃，報項目業(yè)主和項目監(jiān)理審核，確定項目建設(shè)工期及施工各階段進(jìn)度目標(biāo)。項目施工進(jìn)度應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和BT項目合同文本執(zhí)行。項目施工進(jìn)度情況實行月報表制度，由項目投融資人逐月?lián)嵕幹?，于?dāng)月28日前報送市城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)協(xié)調(diào)辦和項目業(yè)主。

第十九條 項目業(yè)主應(yīng)對項目施工進(jìn)度實施有效控制，每月定期檢查工程建設(shè)實際進(jìn)度，并與計劃進(jìn)度目標(biāo)進(jìn)行比較找出進(jìn)度偏差，分析進(jìn)度偏差產(chǎn)生的主要原因及對工期目標(biāo)的影響程度，督促項目投融資人在確保質(zhì)量安全和不增加投資的前提下采取有力措施，加緊施工，促使施工進(jìn)度趕上計劃進(jìn)度，確保項目按期優(yōu)質(zhì)完工。

第二十條 市城區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)協(xié)調(diào)辦每季度定期組織相關(guān)部門、項目業(yè)主、項目監(jiān)理檢查工程建設(shè)實際進(jìn)度。

第五章 項目回購

第二十一條 項目業(yè)主要在充分考慮項目投融資人合理利潤的基礎(chǔ)上，根據(jù)政府建設(shè)資金平衡狀況確定項目回購條件、回購款支付方式和回購期，并預(yù)留不低于建安工程費5%的質(zhì)量保證金。

第二十二條 原則上BT項目回購期為3年，但不得在工程質(zhì)量保修期內(nèi)結(jié)束。 第二十三條 原則上BT項目回購款支付方式為：回購期第一年內(nèi)支付總回購款的40%，第二年內(nèi)支付總回購款的30%，第三年內(nèi)支付總回購款的30%?；刭徔钤瓌t上采用中標(biāo)價，以市審計機(jī)關(guān)審計結(jié)論為準(zhǔn)。工程設(shè)計變更報原審批部門同意后，設(shè)計變更所產(chǎn)生費用經(jīng)財

政投資評審機(jī)構(gòu)評估，可計入回購費用。

第二十四條 項目交工驗收時，由市建設(shè)行政主管部門會同市發(fā)改、財政、審計等部門和項目業(yè)主、項目投融資人按照合同約定方式對回購條件逐項核查認(rèn)定。核查通過并報經(jīng)市政府同意后，項目進(jìn)入回購期。項目未達(dá)到回購條件的，項目業(yè)主不得對項目進(jìn)行回購，項目投融資人應(yīng)認(rèn)真組織整改，直至符合回購條件。項目未在合同約定的工期內(nèi)完工的，項目投融資人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，將按照合同約定扣減回購費用或依法予以處罰，同時，依法依規(guī)追究項目業(yè)主的責(zé)任。

第二十五條 項目業(yè)主應(yīng)維護(hù)項目投融資人的合法利益，不得隨意變更回購條件、違約扣減或截留應(yīng)付回購款。

第五章 監(jiān)督檢查和法律責(zé)任

第二十六條 BT項目建設(shè)應(yīng)嚴(yán)格遵守國家、省、市相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。BT項目質(zhì)量安全管理按照相關(guān)法律、法規(guī)和《郴州市市政基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量安全管理規(guī)定》執(zhí)行。

第二十七條 市政府有關(guān)部門、項目業(yè)主不得為項目投融資人提供融資擔(dān)保。項目投融資人不得利用BT項目作為擔(dān)保物為項目投融資人的其他項目投資行為提供擔(dān)保。

第二十八條 發(fā)改、財政、建設(shè)、規(guī)劃、國土資源、環(huán)保、審計、工商等部門（單位）要按照各自職責(zé)加強(qiáng)監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)。

第二十九條 BT項目實施過程中，除不可抗力外，項目投融資人在建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工期、資金到位和使用、轉(zhuǎn)包分包、質(zhì)量安全等方面存在重大違約行為的，項目業(yè)主有權(quán)終止合同，收回項目投融資建設(shè)權(quán)，并由項目投融資人承擔(dān)違約責(zé)任。

第三十條 BT項目實施過程中，嚴(yán)禁項目業(yè)主、相關(guān)部門徇私舞弊、濫用職權(quán)、“暗箱操作”、貪污受賄等，嚴(yán)禁項目投融資人依靠行賄等手段謀求不正當(dāng)利益，否則，依法依規(guī)追究其法律責(zé)任。

第三十一條 BT項目招投標(biāo)過程中，投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或惡意低價騙取中標(biāo)的，中標(biāo)無效并由有關(guān)部門公示其不良行為；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章 附則

第三十二條 本辦法自公布之日起三十日后施行。法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第九章附則

第三篇：政府投資項目BT融資建設(shè)管理辦法

政府投資項目BT融資建設(shè)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為完善政府投資體制，拓寬項目融資渠道，加快城鎮(zhèn)設(shè)施建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國合同法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《浙江省招標(biāo)投標(biāo)條例》等相關(guān)法律法規(guī)精神，結(jié)合我縣實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱BT（Build-Transfer，即建設(shè)-移交）融資是指政府授權(quán)的項目業(yè)主通過招標(biāo)投標(biāo)或競爭性談判協(xié)議確定項目投資人（以下稱BT投資人），BT投資人承擔(dān)項目的資金籌措和工程建設(shè)，項目建成竣（交）工驗收后移交給項目業(yè)主，由項目業(yè)主按合同約定支付對價、回購項目的一種項目融資模式。

第三條 本辦法BT融資方式適用于本縣范圍內(nèi)，由縣本級（含建設(shè)平臺）政府投資原則上建安工程費用在1億元（含）以上、鄉(xiāng)鎮(zhèn)投資建安工程費用在5000萬元（含）以上的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)項目以及縣政府確定的其他重大建設(shè)項目。項目建設(shè)期加回購期一般不少于5年，如項目建設(shè)期在2年以內(nèi)的，項目建設(shè)期加回購期一般不少于4年。第四條 BT融資建設(shè)項目應(yīng)當(dāng)符合我縣國民經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展規(guī)劃和城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展需要，并遵循以下原則：

（一）結(jié)合地方可支配財力統(tǒng)籌平衡、量力而行、講求效益、規(guī)避風(fēng)險；

（二）公開、公平、公正；

（三）符合國家規(guī)定的基本建設(shè)程序；

（四）堅持以概算控制預(yù)算，以預(yù)算控制決算，嚴(yán)格控制項目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模，節(jié)約投資。

第二章 職責(zé)分工

第五條 本縣相關(guān)部門的職責(zé)：

（一）縣發(fā)改局負(fù)責(zé)BT融資項目的投資管理和綜合協(xié)調(diào)，會同相關(guān)單位督查項目建設(shè)、運作情況，做好指導(dǎo)、服務(wù)工作；

（二）縣財政局牽頭負(fù)責(zé)BT融資項目的概算、預(yù)算、結(jié)算審核，牽頭制訂（審核）資金償還計劃，統(tǒng)籌安排撥付回購資金等工作，對項目進(jìn)行績效評價；

（三）縣審計局負(fù)責(zé)BT融資項目竣（交）工財務(wù)決算的審計；

（四）縣住建、國土資源、交通、水利、環(huán)保、國資辦、資管辦及監(jiān)察等相關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)，協(xié)同做好BT融資項目的審批、管理、監(jiān)督和服務(wù)工作。

第六條 BT項目業(yè)主由縣政府通過授權(quán)確定，項目業(yè)主的職責(zé)：

（一）按照政府投資項目基建程序開展項目立項、規(guī)劃、用地、環(huán)評、水保、初步設(shè)計等相關(guān)前期工作，負(fù)責(zé)項目涉及的征地、拆遷、補(bǔ)償、安臵等工作；

（二）編制BT融資實施方案，并按程序報批；

（三）編制項目概算報縣財政局審核，竣（交）工財務(wù)決算報縣審計局審計后，作為控制項目總投資和確定項目實際總投資的依據(jù)；

（四）組織BT項目招標(biāo)投標(biāo)活動，簽訂與項目相關(guān)的合同；

（五）依法確定BT項目的勘察、設(shè)計和監(jiān)理單位；

（六）監(jiān)督BT投資人資金到位、資金使用和項目建設(shè)情況；

（七）配合BT投資人按規(guī)定辦理項目施工建設(shè)的各項手續(xù)；

（八）負(fù)責(zé)組織工程竣工驗收、結(jié)算、審計、回購等工作；

（九）按照項目合同約定需承擔(dān)的其他工作。第七條 BT投資人的職責(zé)：

（一）按照項目合同約定注冊成立項目公司，并設(shè)立專門賬戶，負(fù)責(zé)項目投資建設(shè)資金足額、按時到位，實行專款專用；

（二）按規(guī)定辦理項目施工建設(shè)的各項手續(xù)；

（三）按照項目合同約定按期保質(zhì)完成項目工程建設(shè)任務(wù)和項目移交等各項工作；

（四）為項目投資建設(shè)提供履約保證金、保函或項目業(yè)主認(rèn)可的其他履約擔(dān)保形式，保證項目合同的正常履行；

（五）對工程質(zhì)量和安全文明施工負(fù)責(zé)，如有分包，承擔(dān)總承包的職責(zé)；

（六）接受項目業(yè)主、政府職能部門及相關(guān)監(jiān)管、審計部門的財務(wù)審查及工程質(zhì)量、安全等監(jiān)督檢查；

（七）負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)維修施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修的管理工作；

（八）按照項目合同約定承擔(dān)其他的有關(guān)工作。

第三章 BT項目的實施

第八條 根據(jù)縣政府融資計劃安排，擬實行BT融資建設(shè)的項目，業(yè)主單位應(yīng)擬定初步方案（BT融資主要內(nèi)容要求）報縣政府審查。經(jīng)審查同意，確定實行BT融資后，由業(yè)主單位牽頭，相關(guān)部門派員參加，與意向投資人舉行BT融資談判。

第九條 BT項目融資談判達(dá)成初步意向后，由業(yè)主單位編制BT融資實施方案報縣政府批準(zhǔn)。對未列入縣政府融資計劃安排的項目實行BT融資還須報縣人大審議。未經(jīng)批準(zhǔn)同意的項目，不得采取BT模式建設(shè)。

第十條 BT融資建設(shè)方案應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）項目前期工作情況，包括項目審批（核準(zhǔn)）、征地拆遷和項目使用土地的落實情況等；

（二）項目融資建設(shè)的基本內(nèi)容、范圍和投資總額和投資比例；

（三）建設(shè)期限和工程質(zhì)量等要求；

（四）項目招標(biāo)方式、招標(biāo)內(nèi)容及范圍、評標(biāo)辦法與主要標(biāo)準(zhǔn)等；

（五）BT投資人基本資格條件；

（六）BT主要邊界條件（包括回購基數(shù)、工程造價下浮率、投資回報率和利息等計算回購總價的因素、回購期限與方式、回購擔(dān)保方式、項目移交方式等）；

（七）BT合同的主要條款（包括擬給予的政策和條件）；

（八）項目資金、進(jìn)度、質(zhì)量、安全的監(jiān)管措施；

（九）回購資金來源安排，支付合同對價計劃；

（十）招標(biāo)投標(biāo)進(jìn)度計劃。

第十一條 BT融資實施方案經(jīng)批準(zhǔn)后，項目業(yè)主單位應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)規(guī)定，通過公開招標(biāo)方式選擇BT投資人。通過公開招標(biāo)方式BT投資人報名不足3家的，經(jīng)縣政府批準(zhǔn)，可采用邀請招標(biāo)或競爭性談判方式選擇BT投資人。

第十二條 BT投資人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）依法注冊的企業(yè)法人（優(yōu)先鼓勵縣屬企業(yè)、大中型國有企業(yè)或上市公司獨立承擔(dān)項目融資建設(shè)），經(jīng)營情況良好，誠實守信，財務(wù)報表等真實可靠，無工程實施劣跡和不良記錄；

（二）具備良好的財務(wù)投資實力及銀行資信能力，原則上項目投資人自有資金能夠滿足項目建設(shè)需要。自有資金不能滿足項目建設(shè)需要的，投標(biāo)人投入項目的自有資金不得低于BT融資建設(shè)方案中投資概算的30％，并提供金融機(jī)構(gòu)資金證明，其余資金應(yīng)提供縣級以上金融機(jī)構(gòu)出具的中長期貸款承諾函；

（三）一般要求BT投資人和施工單位是一體的獨立法人，特殊情況下具有投融資優(yōu)勢和相應(yīng)資質(zhì)、工程建設(shè)管理優(yōu)勢的不同獨立法人也可以組成聯(lián)合體進(jìn)行投資建設(shè)。以聯(lián)合體形式進(jìn)行投資建設(shè)的必須符合以下條件：聯(lián)合體組成單位原則上不得超過兩家。聯(lián)合體各方應(yīng)簽訂聯(lián)合協(xié)議，明確牽頭單位、各方工作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)以及利潤分配方案。聯(lián)合協(xié)議的合理性和可行性，應(yīng)作為招標(biāo)過程中資格審查的重要內(nèi)容。聯(lián)合協(xié)議簽訂后應(yīng)報項目業(yè)主、審批部門、行業(yè)主管部門備案；

（四）具備與所承擔(dān)項目相應(yīng)的施工承包資質(zhì)，如BT投資人為投資聯(lián)合體的，投資聯(lián)合體中應(yīng)有一家具備與所承擔(dān)項目相應(yīng)的施工承包資質(zhì)要求；

（五）項目招投標(biāo)文件或合同文件約定的其他條件；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

第十三條 BT投資人確定后，應(yīng)在我縣注冊成立項目獨立法人公司，負(fù)責(zé)BT項目的投融資、建設(shè)管理、驗收及項目移交等事項。項目公司的設(shè)立不改變BT投資人對項目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。BT投資人要負(fù)責(zé)籌集項目資本金并足額到位，保證項目公司取得銀行貸款或其他來源的融資資金，劃入專用資金賬戶。

第十四條 項目業(yè)主應(yīng)與BT投資人簽訂項目BT合同。項目BT合同應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）相關(guān)名詞定義與解釋;

（二）項目建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、建設(shè)方式、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

（三）項目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式等；

（四）項目前期工作及費用的約定；

（五）合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；

（六）項目投資額預(yù)（決）算的構(gòu)成與評審辦法；

（七）建設(shè)期和回購期利息計算辦法；

（八）回購期限與方式；

（九）回購擔(dān)保方式；

（十）項目移交條件、移交方式與程序；

（十一）項目投融資建設(shè)的監(jiān)管；

（十二）項目合同履約保障；

（十三）項目合同的終止；

（十四）違約責(zé)任；

（十五）爭議解決方式；（十六）需要約定的其他事項。

第十五條 BT投資人應(yīng)按照現(xiàn)行的相關(guān)工程建設(shè)法律、法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行項目建設(shè)，并完成合同約定的工程質(zhì)量、工期等要求。涉及項目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的變更，BT投資人必須經(jīng)項目業(yè)主同意，重大設(shè)計變更應(yīng)履行審批程序。重要設(shè)備材料采購由BT投資人組織，參照政府投資項目的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十六條 BT投資人不得將BT項目進(jìn)行轉(zhuǎn)包。因項目建設(shè)需要，經(jīng)項目業(yè)主書面同意后，可對非主體專項工程一次分包，分包商的資質(zhì)以及分包合同條件應(yīng)當(dāng)達(dá)到項目合同的原則要求。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工。

第十七條 BT投資人未經(jīng)項目業(yè)主書面同意,不得變更項目公司股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)。政府有關(guān)部門、項目業(yè)主不得為BT投資人對本BT項目的融資行為提供擔(dān)保。當(dāng)事各方均不得利用BT項目作為擔(dān)保物為BT投資人的投融資行為提供擔(dān)保。

第十八條 項目建成后，由縣審計局對項目工程竣（交）工財務(wù)決算進(jìn)行審計后，作為確定BT投資人實際總投資的依據(jù)。

第十九條 BT項目自項目竣（交）工驗收并具備正式交付使用條件后，項目業(yè)主會同相關(guān)單位，與BT投資人按照合同約定對回購條件逐項核查、認(rèn)定（需中介機(jī)構(gòu)作出結(jié)論的，由雙方共同委托的機(jī)構(gòu)作出結(jié)論）。

（一）符合回購條件的，項目業(yè)主應(yīng)及時完整的予以接收，給予書面確認(rèn)，并報縣發(fā)改、縣財政及行業(yè)主管部門備案；

（二）不符合回購條件的，項目業(yè)主不得回購，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應(yīng)按合同約定的處臵辦法處理。

第二十條 項目業(yè)主書面確認(rèn)接收BT項目后，即進(jìn)入項目的回購期，BT投資人進(jìn)入保修期。項目業(yè)主按合同有關(guān)約定向BT投資方支付回購款?；刭徠趦?nèi)，BT投資人不得影響項目業(yè)主對該項目的正常使用。

第四章 BT項目的監(jiān)管

第二十一條 BT融資項目實施過程中，縣有關(guān)行政管理部門依法對BT融資項目進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評估、審計，對BT投資人違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為責(zé)令改正并依法處罰。

第二十二條 BT融資項目實施過程中，項目業(yè)主應(yīng)按照項目合同和監(jiān)理合同的約定對項目的投融資建設(shè)以及監(jiān)理活動進(jìn)行監(jiān)管，對BT投資人和監(jiān)理機(jī)構(gòu)違反合同的行為，項目業(yè)主應(yīng)要求其予以糾正，并依據(jù)合同的約定作出相應(yīng)處理。

第二十三條 BT投資人有下列情形之一的，項目業(yè)主有權(quán)終止項目合同：

（一）不按照項目合同的約定開展項目投融資建設(shè)的；

（二）擅自轉(zhuǎn)讓項目合同項下的權(quán)利義務(wù)的；

（三）擅自停止、中斷項目工程建設(shè)影響公共利益的；

（四）因BT投資人資不抵債或瀕臨破產(chǎn)等原因?qū)е马椖亢贤荒苈男械模?/p>

（五）其他嚴(yán)重影響項目合同履行的情形。

第二十四條 在BT融資項目實施過程中，除本辦法第二十三條規(guī)定的情形外，項目合同雙方不得終止合同；確因公共利益需要，經(jīng)縣政府批準(zhǔn)可以終止項目合同，但應(yīng)給予BT投資人相應(yīng)補(bǔ)償。

第二十五條 項目合同被終止的，BT投資人應(yīng)當(dāng)按照項目合同約定或者縣政府的決定移交項目工程，項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織對項目工程進(jìn)行評估，對需要向BT投資人作出補(bǔ)償?shù)?，依?jù)項目合同的約定給予補(bǔ)償。

第二十六條 在BT融資項目的前期運作及實施過程中，各參與單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)。參與單位有下列情形的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：

（一）項目勘察設(shè)計單位、咨詢中介單位、監(jiān)理單位、原材料供應(yīng)商等，在項目投融資建設(shè)過程中有違法或違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，三年內(nèi)不得參與本縣行政區(qū)域內(nèi)政府投資項目的相關(guān)專業(yè)活動。

（二）BT投資人在項目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，該BT投資人今后不得參與本縣行政區(qū)域內(nèi)政府投資項目的建設(shè)。

（三）項目業(yè)主在項目投融資建設(shè)過程中有違法違紀(jì)行為的，由政府相關(guān)部門依法追究責(zé)任。

第五章 附則

第二十七條 特殊的在建項目，經(jīng)縣政府研究同意亦可實行BT融資建設(shè)，相關(guān)運作流程和要求原則應(yīng)參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；施工單位選擇、結(jié)算等具體事項可在BT合同中另行約定。

第二十八條 本辦法自2014年2月8日起施行。

第四篇：福州市政府投資項目BT融資管理暫行辦法

福州市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市重點項目建設(shè)管理辦公室關(guān)于福州市政府投資項目BT融資管理暫行辦法的通知

各縣（市）區(qū)人民政府，市直各委、辦、局（公司）：

市重點項目建設(shè)管理辦公室擬制的《福州市政府投資項目BT融資管理暫行辦法》已經(jīng)市政府研究同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請結(jié)合各自實際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二○一○年十一月三十日

福州市政府投資項目BT融資管理暫行辦法

市重點項目建設(shè)管理辦公室

（二○一○年十一月）

一、總則

第一條 為完善政府投資體制，拓寬項目融資渠道，加快城市設(shè)施建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國政府采購法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《福建省招標(biāo)投標(biāo)條例》等相關(guān)法律法規(guī)文件精神，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱BT（Build-Transfer，即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓）融資是指政府授權(quán)的項目業(yè)主通過招標(biāo)投標(biāo)或競爭性談判協(xié)議確定項目投資人（以下稱BT投資人），BT投資人承擔(dān)項目的資金籌措和工程建設(shè)，項目建成竣（交）工驗收后移交項目業(yè)主，由項目業(yè)主按合同約定支付對價、回購項目的一種項目融資模式。

第三條 本辦法BT融資方式適用于本市范圍內(nèi)，由市政府投資的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)項目以及市政府確定的其它項目。

第四條 BT融資內(nèi)容根據(jù)項目實際情況可包含建筑安裝工程費、工程監(jiān)理費用、前期工作費用等。

二、職責(zé)分工

第五條 市直有關(guān)部門的職責(zé)：

（一）市重點項目建設(shè)管理辦公室（以下簡稱“市重點辦”）根據(jù)市BT融資建設(shè)工作小組的部署要求，負(fù)責(zé)BT融資項目的協(xié)調(diào)、管理工作，會同相關(guān)單位督查項目建設(shè)、運作情況，做好指導(dǎo)、服務(wù)工作；

（二）市財政局負(fù)責(zé)BT融資項目的概算、竣（交）工財務(wù)決算的審核，制訂（審核）資金償還計劃，撥付回購資金等工作；

（三）市發(fā)改、建設(shè)、規(guī)劃、國土、環(huán)保、審計等相關(guān)部門根據(jù)各自職責(zé)分工，協(xié)同做好BT融資項目的審批、管理、監(jiān)督和服務(wù)工作。

第六條 項目業(yè)主的職責(zé)：

（一）按照政府投資項目基建程序開展項目建議書、工可、規(guī)劃、用地、環(huán)評等相關(guān)前期工作，負(fù)責(zé)項目涉及的征地、拆遷、補(bǔ)償、安置工作；

（二）編制BT融資實施方案，并按程序報批；

（三）編制項目概算和竣（交）工財務(wù)決算，送市財政投資評審中心審核，并經(jīng)市財政局批復(fù)后，作為控制項目總投資和確定項目實際總投資的依據(jù)；

（四）組織BT投資人招標(biāo)投標(biāo)和談判活動，簽訂與項目相關(guān)的合同；

（五）根據(jù)現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)章選擇確定項目的監(jiān)理單位；

（六）監(jiān)督BT投資人資金到位、資金使用和項目建設(shè)情況；

（七）配合BT投資人按規(guī)定辦理項目施工建設(shè)的各項手續(xù)；

（八）按照項目合同約定需承擔(dān)的其他工作。

第七條 BT投資人的職責(zé)：

（一）按照項目合同約定注冊成立項目公司，負(fù)責(zé)項目投資建設(shè)資金足額、按時到位；

（二）按規(guī)定辦理項目施工建設(shè)的各項手續(xù)；

（三）按照項目合同約定按期保質(zhì)完成項目工程建設(shè)任務(wù)和項目移交等各項工作；

（四）為項目投資建設(shè)提供履約保證金、保函或項目業(yè)主認(rèn)可的其他履約擔(dān)保形式，保證項目合同的正常履行；

（五）對工程質(zhì)量和安全文明施工負(fù)責(zé)，如有分包，承擔(dān)總承包的職責(zé)；

（六）接受項目業(yè)主、政府職能部門及相關(guān)監(jiān)管、審計部門的財務(wù)審查及工程質(zhì)量、安全等監(jiān)督檢查；

（七）負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作的管理；

（八）按照項目合同約定承擔(dān)其他的有關(guān)工作。

三、BT項目的實施

第八條 由項目業(yè)主編制BT融資實施方案報市BT融資建設(shè)工作小組辦公室審核后，報市政府審批；未經(jīng)市政府審批同意的項目，不得采取BT方式建設(shè)。

第九條 BT融資實施方案應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）項目前期工作情況，包括項目審批（核準(zhǔn)）、征地拆遷和項目使用土地的落實情況等；

（二）項目融資建設(shè)的基本內(nèi)容、范圍和投資總額；

（三）建設(shè)期（包括工期）和工程質(zhì)量等要求；

（四）招標(biāo)方式（公開招標(biāo)或邀請招標(biāo)）、招標(biāo)內(nèi)容及范圍、評標(biāo)辦法與主要標(biāo)準(zhǔn)等；

（五）BT投資人基本資格條件；

（六）BT招標(biāo)主要邊界條件（包括回購基數(shù)、投資回報率和利息等回購總價的計算方法，回購期限與方式，回購擔(dān)保方式、項目移交方式等）；

（七）BT合同的主要條款（包括擬給予的政策和條件）；

（八）項目資金、進(jìn)度、質(zhì)量、安全的監(jiān)管措施；

（九）回購資金來源安排，支付合同對價計劃；

（十）招標(biāo)投標(biāo)及進(jìn)度計劃。

第十條 BT融資實施方案經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，項目業(yè)主應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)規(guī)定，通過公開招標(biāo)方式選擇BT投資人。特殊建設(shè)項目，經(jīng)市政府批準(zhǔn)，可采用邀請招標(biāo)或競爭性談判后協(xié)議方式選擇BT投資人。

第十一條 BT投資人必須具備以下條件：

（一）依法成立、有效存續(xù)并具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)法人或聯(lián)合體（優(yōu)先鼓勵央企、大型國有企業(yè)或上市公司獨立承擔(dān)項目融資建設(shè)。根據(jù)項目實際情況，亦可接受具有投融資優(yōu)勢和相應(yīng)資質(zhì)、工程建設(shè)管理優(yōu)勢的不同獨立法人組成聯(lián)合體承擔(dān)項目融資建設(shè)）。聯(lián)合體必須簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確各方承擔(dān)的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。

（二）有良好的財務(wù)狀況、銀行資信和相應(yīng)的融資能力。投入項目的自有資金不得低于該項目行業(yè)規(guī)定的項目資本金比例；

（三）項目招標(biāo)文件或合同文件約定的其他條件；

（四）法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

第十二條 BT投資人確定后，應(yīng)在我市注冊成立項目公司，負(fù)責(zé)BT項目的投融資、建設(shè)管理、驗收及項目移交等事項。項目公司的設(shè)立不改變BT投資人對項目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。BT投資人要負(fù)責(zé)籌集項目資本金并足額到位，保證項目公司取得銀行貸款或其他來源的融資資金，劃入專用資金賬戶。

第十三條 項目業(yè)主應(yīng)與BT投資人（項目公司）簽訂項目BT合同。項目BT合同應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）相關(guān)名詞定義與解釋;

（二）項目建設(shè)內(nèi)容、投資規(guī)模、建設(shè)方式、工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

（三）項目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式等；

（四）項目前期工作及費用的約定；

（五）合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；

（六）項目投資額預(yù)（決）算的構(gòu)成與評審辦法；

（七）建設(shè)期和回購期利息計算辦法；

（八）回購期限與方式；

（九）回購擔(dān)保方式；

（十）項目移交方式與程序；

（十一）項目投融資建設(shè)的監(jiān)管；

（十二）項目合同履約保障；

（十三）項目合同的終止；

（十四）違約責(zé)任；

（十五）爭議解決方式；

（十六）需要約定的其他事項。

第十四條 BT投資人應(yīng)按照現(xiàn)行的相關(guān)工程建設(shè)法律、法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行項目建設(shè)，并完成合同約定的工程質(zhì)量、工期等要求。涉及項目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的變更，BT投資人必須經(jīng)項目業(yè)主同意，重大設(shè)計變更應(yīng)履行審批程序。重要設(shè)備材料采購由BT投資人組織，參照政府投資項目的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十五條 BT投資人不得將BT項目進(jìn)行轉(zhuǎn)包。因項目建設(shè)需要，經(jīng)項目業(yè)主書面同意后，可對非主體專項工程一次分包，分包商的資質(zhì)以及分包合同條件應(yīng)當(dāng)達(dá)到項目合同的原則要求。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工。

第十六條 BT投資人未經(jīng)項目業(yè)主書面同意,不得變更項目公司股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)。政府有關(guān)部門、項目業(yè)主不得為BT投資人對本BT項目的融資行為提供擔(dān)保。當(dāng)事各方均不得利用BT項目作為擔(dān)保物為BT投資人的其他項目投融資行為提供擔(dān)保。

第十七條 項目建成后，由市財政投資評審中心對項目工程竣（交）工財務(wù)決算進(jìn)行審核，并報市財政局批準(zhǔn)后，作為確定BT投資人（或項目公司）實際總投資的依據(jù)。

第十八條 BT項目自項目竣（交）工驗收并具備正式交付使用條件后，項目業(yè)主會同相關(guān)單位，與BT投資人（項目公司）按照合同約定對回購條件逐項核查、認(rèn)定（需中介機(jī)構(gòu)作出結(jié)論的，由雙方共同委托的機(jī)構(gòu)作出結(jié)論）。

（一）符合回購條件的，項目業(yè)主應(yīng)及時完整的予以接收，給予書面確認(rèn)，并報市重點辦和財政部門備案；

（二）不符合回購條件的，項目業(yè)主不得回購，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應(yīng)按合同約定的處置辦法處理。

第十九條 項目業(yè)主書面確認(rèn)接收BT項目后，即進(jìn)入項目的回購期，BT投資人進(jìn)入保修期。項目業(yè)主按合同有關(guān)約定向BT投資方支付回購款?；刭徠趦?nèi)，BT投資人（項目公司）不得影響項目業(yè)主對該項目的正常使用。

四、BT項目的監(jiān)管

第二十條 BT融資項目實施過程中，市重點辦會同有關(guān)行政管理部門依法對BT融資項目進(jìn)行監(jiān)督、檢查、評估、審計，對BT投資人違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為責(zé)令改正并依法處罰。

第二十一條 BT融資項目實施過程中，項目業(yè)主應(yīng)按照項目合同和監(jiān)理合同的約定對項目的投融資建設(shè)以及監(jiān)理活動進(jìn)行監(jiān)管，對BT投資人（或項目公司）和監(jiān)理機(jī)構(gòu)違反合同的行為，項目業(yè)主應(yīng)要求其予以糾正，并依據(jù)合同的約定作出相應(yīng)處理。

第二十二條 BT投資人（或項目公司）有下列情形之一的，項目業(yè)主有權(quán)終止項目合同：

（一）不按照項目合同的約定開展項目投融資建設(shè)的；

（二）擅自轉(zhuǎn)讓項目合同項下的權(quán)利義務(wù)的；

（三）擅自停止、中斷項目工程建設(shè)影響公共利益的；

（四）因BT投資人（或項目公司）資不抵債或瀕臨破產(chǎn)等原因?qū)е马椖亢贤荒苈男械模?/p>

（五）其他嚴(yán)重影響項目合同履行的情形。

第二十三條 在BT融資項目實施過程中，除本辦法第二十二條規(guī)定的情形外，項目合同雙方不得終止合同；確因公共利益需要，經(jīng)市政府批準(zhǔn)可以終止項目合同，但應(yīng)給予BT投資人（或項目公司）相應(yīng)補(bǔ)償。

第二十四條 項目合同被終止的，BT投資人（或項目公司）應(yīng)當(dāng)按照項目合同約定或者市政府的決定移交項目工程，項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織對項目工程進(jìn)行評估，對需要向BT投資人作出補(bǔ)償?shù)?，依?jù)項目合同的約定給予補(bǔ)償。

第二十五條 在BT融資項目的前期運作及實施過程中，各參與單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)。參與單位有下列情形的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：

（一）項目勘查設(shè)計單位、咨詢中介單位、監(jiān)理單位、原材料供應(yīng)商等，在項目投融資建設(shè)過程中有違法或違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，三年內(nèi)不得參與本市行政區(qū)域內(nèi)政府投資項目的相關(guān)專業(yè)活動。

（二）BT投資人（或項目公司）在項目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，除依法追究法律責(zé)任或按照合同約定追究違約責(zé)任外，該BT投資人今后不得參與本市行政區(qū)域內(nèi)政府投資項目的建設(shè)。

（三）項目業(yè)主在項目投融資建設(shè)過程中有違法違紀(jì)行為的，由政府相關(guān)部門依法追究責(zé)任。

五、附則

第二十六條 本市各縣（市）區(qū)的BT融資項目，可參照本辦法執(zhí)行。

第二十七條 特殊的在建項目，經(jīng)市政府研究同意亦可實行BT融資建設(shè)，相關(guān)運作流程和要求原則應(yīng)參照本辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；施工單位選擇、結(jié)算等具體事項可在BT合同中另行約定。

第二十八條 本辦法相關(guān)條款由市重點辦負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第五篇：關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項目BT融資建設(shè)管理的通知

重慶市政府出臺《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項目BT融資建

設(shè)管理的通知》

2007/06/08------

BT（Build-Transfer）投融資建設(shè)模式(以下簡稱BT模式)是國際上比較成熟和通行的一種投融資建設(shè)方式，近年來在國內(nèi)很多城市基礎(chǔ)設(shè)施項目中得到了廣泛應(yīng)用。從實施情況看，這種方式拓寬了政府投資項目的融資渠道，創(chuàng)新了建設(shè)管理方式，很多城市重大基礎(chǔ)設(shè)施項目因此得以提前實施。但與此同時，由于國內(nèi)配套的政策、管理標(biāo)準(zhǔn)等不完善，BT模式在實行中也存在諸多問題，主要表現(xiàn)在：適用范圍不明，審批權(quán)限不清，合同雙方基本權(quán)利義務(wù)不確定，規(guī)避招標(biāo)或不按規(guī)定招標(biāo)，部分項目打著BT旗號搞施工方墊資建設(shè)，甚至個別業(yè)主為承包方貸款進(jìn)行擔(dān)保，對BT模式的管理不明確等。

根據(jù)建設(shè)部、國家發(fā)展改革委、財政部、人民銀行四部委《關(guān)于嚴(yán)禁政府投資項目使用帶資承包方式進(jìn)行建設(shè)的通知》，為了進(jìn)一步規(guī)范BT投融資模式管理，正確區(qū)分BT投融資模式與施工單位違規(guī)帶資建設(shè)方式，重慶市政府于近日出臺了《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項目BT融資建設(shè)管理的通知》（渝府發(fā)[2007]73號，附后），主要針對BT模式推行中的適用范圍和條件、審批程序、合同雙方的權(quán)利義務(wù)、招投標(biāo)、回購條件和程序以及監(jiān)督管理等六個方面，提出了規(guī)范措施。

重慶市人民政府

關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項目BT融資建設(shè)管理的通知

（渝府發(fā)[2007]73號）

各區(qū)縣（自治縣）人民政府，市政府各部門，有關(guān)單位：

《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》實施以來，我市投融資體制改革不斷深化，以融資—建設(shè)—移交為基本特征的BT（Build-Transfer）投融資模式（以下簡稱BT模式）越來越受到重視和采用，為調(diào)動非政府資金參與政府投資項目建設(shè)，促進(jìn)一批重大基礎(chǔ)設(shè)施項目提前實施發(fā)揮了重要作用。但是，由于 BT模式的推行時間不長，經(jīng)驗不多，普遍存在適用范圍不明、雙方權(quán)利義務(wù)不清、監(jiān)督管理薄弱等問題。為了進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范BT模式項目管理，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、嚴(yán)格適用范圍和條件，量力而行實行BT模式融資建設(shè)。實行BT模式的政府投資項目，市、區(qū)縣（自治縣）人民政府要通過授權(quán)確定項目業(yè)主。由項目業(yè)主通過招標(biāo)方式選擇投融資人（以下簡稱融資人），由融資人組建BT模式項目公司（以下簡稱項目公司）對項目進(jìn)行建設(shè)。融資人必須以自有資金和中長期融資能力作為項目建設(shè)保障，不得搞項目反擔(dān)保。項目業(yè)主要以經(jīng)政府有權(quán)部門批準(zhǔn)的未來收益作為回購資金來源，項目建成后由項目業(yè)主按合同約定支付回購價款，回購項目。

采用BT模式應(yīng)量力而行，項目必須符合市、區(qū)縣（自治縣）經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃，屬于政府應(yīng)該承擔(dān)的公益性、基礎(chǔ)性項目，并納入政府財力（含政府投資主體財力）進(jìn)行動態(tài)平衡，確保項目回購資金的支付，杜絕拖欠工程款。政府采取BT模式的項目總投資原則上在5000萬元以上，并在項目建成后的2年左右完成回購。

二、規(guī)范BT模式項目審批，完善決策機(jī)制實行BT模式的項目必須按照《重慶市政府投資項目管理辦法》的要求做好BT融資論證，完善決策機(jī)制和決策程序。擬實行BT模式的項目，項目業(yè)主在項目可行性研究報告中要專章編制BT融資建設(shè)方案一并報批。BT融資建設(shè)方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：BT 融資建設(shè)的內(nèi)容、范圍、數(shù)量；融資人應(yīng)當(dāng)具備的條件和能力；合同雙方的權(quán)利和義務(wù)；項目資金、質(zhì)量、進(jìn)度的監(jiān)控措施；回購條件與程序；項目建設(shè)成本分析；回購資金的來源、依據(jù)以及對政府建設(shè)資金動態(tài)平衡計劃的影響B(tài)T 融資建設(shè)方案由市、區(qū)縣（自治縣）人民政批權(quán)限審批?？偼顿Y在 2 億元以下的市級政府投資項資建設(shè)方案由市發(fā)展改革委會同市財政局、市建委和理部門審批，總投資在2億元以上的報市政府審批；區(qū)縣（自治縣）級政府投資項目的BT融資建設(shè)方案由區(qū)縣（自治縣）發(fā)展改革部門會同財政、建設(shè)和項目行政管理部門審批，其中回購資金困難大的項目報區(qū)縣（自治縣）人民政府審批。未經(jīng)批準(zhǔn)的項目不得采用BT模式。項目業(yè)主要嚴(yán)格按審批的BT融資建設(shè)方案組織實施，不得隨意變更，確需變更的，須報經(jīng)原審批部門同意。

三、規(guī)范項目發(fā)包行為，嚴(yán)格招標(biāo)投標(biāo)制度BT模式項目要嚴(yán)格實行招標(biāo)投標(biāo)制度。項目業(yè)主應(yīng)通過招標(biāo)選擇融資人，確需實行邀請招標(biāo)或不招標(biāo)的，應(yīng)在BT融資建設(shè)方案中說明理由，提供相應(yīng)依據(jù)。招標(biāo)方式在項目可研批復(fù)中一并明確。招標(biāo)選擇融資人的工作應(yīng)在項目初步設(shè)計和投資概算批準(zhǔn)后進(jìn)行。項目業(yè)主要對融資人的融資能力、建設(shè)管理能力和履約信譽(yù)提出嚴(yán)格要求。融資人投入項目的自有資金不低于BT合同總價的35%，其余建設(shè)資金要提供省級以上金融機(jī)構(gòu)出具的中長期貸款承諾函。分別具有融資優(yōu)勢和管理優(yōu)勢的不同獨立法人，可以組成聯(lián)合體承擔(dān)項目融資建設(shè)，但須簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確雙方各自承擔(dān)的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)。

BT承包合同價必須控制在批準(zhǔn)的概算內(nèi)，要明確合同總價的構(gòu)成，分別列出建筑安裝工程費、融資人融資的財務(wù)費用、投資收益和進(jìn)入總價但由項目業(yè)主掌握使用的資金額等，其中建筑安裝工程費、融資人融資的財務(wù)費用一般應(yīng)實行固定總價包干。

項目勘察設(shè)計、監(jiān)理、施工、重要設(shè)備材料采購必須依法招標(biāo)。項目勘察設(shè)計、監(jiān)理招標(biāo)工作由項目業(yè)主組織，融資人參與；項目施工、重要設(shè)備材料采購招標(biāo)工作由融資人組織，項目業(yè)主參與。

四、合理確定權(quán)利義務(wù)，明確合同雙方責(zé)任。項目業(yè)主和融資人的權(quán)利義務(wù)應(yīng)在BT 合同中明確。項目業(yè)主要做好項目前期工作，完成項目初步設(shè)計前的報批和征地拆遷，監(jiān)督融資人資金的到位、使用和建設(shè)管理情況，審查建設(shè)總進(jìn)度計劃，組織回購等工作。

融資人應(yīng)組建與項目建設(shè)管理相適應(yīng)的具有獨立法人資格的項目公司，具體實施項目建設(shè)。項目公司的成立不改變?nèi)谫Y人對項目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。融資人要籌集和足額到位自有資金、銀行貸款和其他來源的資金，劃入項目公司專戶存儲、專賬管理；按設(shè)計文件組織工程建設(shè)，實施項目管理；負(fù)責(zé)組織工程竣工驗收、資料歸檔并移交；負(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)施工、設(shè)備材料供應(yīng)商保修工作的管理；投保建設(shè)工程所涉及的全部保險險種以及完成合同約定的其他事項。融資人和項目公司及其法定代表人對工程質(zhì)量實行終身負(fù)責(zé)制。

融資人要嚴(yán)格執(zhí)行政府投資項目的有關(guān)規(guī)定，完成合同約定的建設(shè)內(nèi)容。涉及項目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計變更，必須經(jīng)項目業(yè)主同意，重大設(shè)計變更還應(yīng)履行審批程序。有關(guān)建設(shè)手續(xù)的辦理，由項目業(yè)主、融資人或項目公司按現(xiàn)行管理要求共同進(jìn)行申報。

融資人和項目公司不得將合同內(nèi)容全部或部分進(jìn)行轉(zhuǎn)包，不得讓施工、設(shè)備材料供應(yīng)商墊資建設(shè)。各級政府及其有關(guān)部門、項目業(yè)主不得為融資人和項目公司提供融資擔(dān)保。當(dāng)事各方均不得利用BT 模式項目作為擔(dān)保物為融資方

五、制定合理的回購條件和程序，保證項目正常移交。項目業(yè)主要制定合理的回購支付條件，特別要根據(jù)政府建設(shè)資金平衡狀況確定項目支付方式和回購期，預(yù)留不低于建安工程費5%的質(zhì)量保證金?；刭徠诓坏迷诠こ藤|(zhì)量保修期內(nèi)結(jié)束。

項目完工后，項目業(yè)主與融資人要按照合同約定的方法對回購條件逐項核查、認(rèn)定。需中介機(jī)構(gòu)作出結(jié)論的，應(yīng)由雙方共同委托的機(jī)構(gòu)作出結(jié)論，委托方法和委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)在合同中載明。項目竣工驗收合格，符合回購條件的，雙方應(yīng)簽訂回購備忘錄，項目進(jìn)入回購期。回購備忘錄報審批部門和項目行政管理部門備案。

項目業(yè)主應(yīng)維護(hù)融資人的合法利益，不得隨意變更回購條件，違約扣減或截留應(yīng)付合同款，因融資人或項目公司加強(qiáng)管理或優(yōu)化設(shè)計而節(jié)約的資金，項目業(yè)主仍應(yīng)按合同的約定予以支付。項目不能達(dá)到回購條件的，項目業(yè)主不得回購，由融資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應(yīng)在合同中約定處置辦法。

六、完善管理措施，加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)發(fā)展改革、財政、建設(shè)、規(guī)劃、國土、環(huán)保、審計、工商行政管理等政府職能部門要積極支持BT模式的推行，按照各自職責(zé)加強(qiáng)指導(dǎo)、檢查、評估、審計，幫助解決項目實施中的問題。發(fā)展改革部門要會同財政部門編制政府投資項目動態(tài)平衡計劃，指導(dǎo)和監(jiān)督項目業(yè)主搞好融資人招標(biāo)工作；建設(shè)等行業(yè)管理部門要指導(dǎo)項目業(yè)主和項目公司辦理建設(shè)手續(xù)，監(jiān)督施工招標(biāo)和工程質(zhì)量；項目行政管理部門要監(jiān)督BT合同的執(zhí)行，協(xié)調(diào)相關(guān)問題。建立BT模式財務(wù)跟蹤監(jiān)督制度，由同級財政部門委托財務(wù)中介機(jī)構(gòu)全過程跟蹤審核資金到位和使用情況，適時評估項目建設(shè)成本和財務(wù)風(fēng)險。

BT模式合同雙方要嚴(yán)格遵守國家和市政府的規(guī)定，政府職能部門要認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格審查把關(guān)。項目業(yè)主及其工作人員在項目執(zhí)行中違法違紀(jì)的，由有關(guān)部門追究當(dāng)事人的責(zé)任。融資人違規(guī)被有關(guān)行政監(jiān)督管理部門處罰的，五年內(nèi)不得參與競爭本市其他BT模式項目的建設(shè)。要通過加強(qiáng)和規(guī)范政府投資項目BT融資建設(shè)管理，進(jìn)一步改善我市的建設(shè)市場秩序，更好地發(fā)揮BT模式在推動我市經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展中的積極作用。