第一篇：關于印發(fā)珠海市政府投資項目BT融資建設管理辦法的通知

關于印發(fā)珠海市政府投資項目BT融資建設管理辦法的通知

2011-07-20 橫琴新區(qū)管委會，各區(qū)政府（管委會），市府直屬各單位：

現(xiàn)將《珠海市政府投資項目BT融資建設管理辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

珠海市人民政府 二○一一年七月二十日

珠海市政府投資項目BT融資建設管理辦法

第一條 為完善政府投資體制，拓寬項目融資渠道，對本市采用BT模式進行融資建設的政府投資項目(以下簡稱BT項目)進行規(guī)范管理，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》、《珠海經(jīng)濟特區(qū)政府投資項目管理條例》等有關法律、法規(guī)和《國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號），結合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱BT模式（build-transfer，即建設-轉讓），是指政府授權的BT發(fā)包人通過招標方式確定項目投資人（以下簡稱BT投資人），BT投資人承擔項目的資金籌措和工程建設，項目建成竣工驗收后移交政府或BT發(fā)包人，由政府或BT發(fā)包人按合同約定支付對價、回購項目的一種項目融資模式。

第三條 BT模式適用于本市政府性投資在5億元人民幣以上，政府授權的BT發(fā)包人在短期內(nèi)建設資金籌措困難的城市基礎設施、市政公用設施及市政府確定的其它建設項目。

第四條 市發(fā)展和改革部門在BT項目管理中履行以下職責：

（一）BT項目的綜合協(xié)調(diào)和投資管理。

（二）組織有關部門對可行性研究報告、BT融資實施方案進行評審。

（三）核準項目招標方式。

（四）審核項目概算。

（五）組織項目后評價。

第五條 市財政部門在BT項目管理中履行以下職責：

（一）參與BT融資實施方案的評審。

（二）對實行BT施工總承包方式的BT項目預算進行審核；對使用財政性資金投資部分及回購資金來源為財政性資金的BT項目的工程結算和竣工財務決算進行審核。

（三）支付BT項目中非納入BT范圍內(nèi)但屬于政府投資部分且同時納入年度政府投資項目計劃的資金。

（四）參與項目后評價。

第六條 市建設、規(guī)劃、國土、環(huán)保、監(jiān)察、審計等部門應根據(jù)各自職責，協(xié)同做好BT項目管理工作。

第七條 BT發(fā)包人應當履行以下職責：

（一）辦理項目用地、規(guī)劃、環(huán)評等前期手續(xù)。

（二）委托編制BT融資實施方案、初步設計、概算（預算）書和BT融資招標文件。

（三）組織相關招投標活動。

（四）簽訂與項目相關的合同。

（五）按照項目合同約定支付合同對價。

（六）按照項目合同約定承擔協(xié)助項目實施的其他有關工作。第八條 BT投資人應當具備以下條件：

（一）依法注冊的企業(yè)法人。

（二）具備良好的財務投資實力及銀行資信能力。

（三）具備國家核定的與融資項目規(guī)模、類型相適應的工程施工承包資質。

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

（五）項目招標文件或合同文件約定的其他條件。第九條 BT投資人應當履行以下職責：

（一）負責辦理概算（預算）批復完成之后至項目竣工驗收完成期間的造價文件編審、規(guī)劃許可、規(guī)劃驗線、施工報建、消防報建等各項報批手續(xù)。

（二）按照項目合同約定按期保質完成工程建設任務和移交手續(xù)，并享有項目投資建設收益。

（三）為項目建設提供建設履約保證金或保函，對項目建設資金足額、及時到位負全部責任。

（四）接受并配合政府職能部門及相關監(jiān)管部門的財務審查、審計及工程質量安全等監(jiān)督檢查。

（五）按月度向BT發(fā)包人和項目投資主管部門報送工程建設進度和資金支付情況。

第十條 符合本辦法第三條規(guī)定的項目，擬實行BT模式的，應當由市有關部門或代建單位提出采用BT模式的建議，報市發(fā)展和改革部門，經(jīng)市發(fā)展和改革部門征求財政部門、行業(yè)主管部門等意見后，報市政府批準，并確定BT發(fā)包人。

第十一條 經(jīng)市政府批準擬實行BT模式的項目，應當按照政府投資項目管理的有關規(guī)定，做好BT融資論證，完善決策機制和決策程序。

擬實行BT模式的項目，BT發(fā)包人應當委托具有相應資質的咨詢機構編制BT融資實施方案。BT融資實施方案可在可行性研究報告批復后專項向市發(fā)展和改革部門申報，也可與可行性研究報告一并申報。

第十二條 BT融資實施方案應包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）項目融資建設的基本內(nèi)容、范圍，數(shù)量。

（二）BT投資人應具備的條件和能力。

（三）投資建設期限。

（四）項目移交條件及相關程序。

（五）競標方式和評標標準。

（六）合同雙方的權利和義務。

（七）項目資金、質量、進度的監(jiān)管措施。

（八）投資成本與收益測算，資金來源安排，支付合同對價計劃。

（九）項目履約保障措施。

（十）項目風險和應對措施。

第十三條 BT融資實施方案由市發(fā)展和改革部門會同市財政、建設和行業(yè)主管部門組織評審后，提出意見報市政府審批。

未經(jīng)批準的項目，不得采用BT模式。

第十四條 BT發(fā)包人應當嚴格按照經(jīng)批準的BT融資實施方案組織實施，不得擅自變更。確需變更的，應當按原審批程序報原審批部門批準。

第十五條 采用BT模式應當嚴格實行招標投標制度。BT發(fā)包人原則上應當通過公開招標選擇BT投資人，確需實行邀請招標的，應當在BT融資實施方案中說明理由，提供相應依據(jù)。招標方式在項目可行性研究報告批復中一并明確。

第十六條 BT實施方式包括BT設計施工總承包方式和BT施工總承包方式。

實行BT設計施工總承包方式的BT項目開展招標文件編制和招標工作，應當在項目初步設計和投資概算批準后進行；實行BT施工總承包方式的BT項目開展招標文件編制和招標工作在施工圖設計和項目預算批復后進行。

第十七條 BT發(fā)包人應依法選擇并委托具有相應資質的咨詢機構編制項目招標文件（包括項目合同）。BT投資人招標應當在本市公共資源交易中心依法進行，并接受相關部門監(jiān)管。

第十八條 中標的BT投資人應當在本市注冊設立項目公司，項目公司的設立不改變BT投資人對BT發(fā)包人承擔的義務。選定BT投資人后，BT發(fā)包人應與BT投資人（項目公司）正式簽訂項目合同。第十九條 項目合同應當包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）相關定義與解釋。

（二）項目建設內(nèi)容、建設規(guī)模、建設方式、工期、質量標準。

（三）BT投資人（項目公司）的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式、股權轉讓、股權抵押等。

（四）征地拆遷和項目使用土地的落實情況。

（五）項目投融資建設的監(jiān)管。

（六）項目合同履約保障。

（七）合同雙方的權利和義務。

（八）項目移交方式與程序。

（九）合同價款的規(guī)模、資金來源安排、投資收益測算依據(jù)和計算方法，以及支付合同價款的方式、計劃。

（十）合同約定的風險范圍和設計變更調(diào)整方法。

（十一）項目合同的終止。

（十二）違約責任。

（十三）爭議解決方式。

（十四）需要約定的其他事項。

第二十條 BT投資人應當以自有資金和中長期融資能力作為項目建設保障，不得以項目反擔保，并應當按照項目合同約定的建設內(nèi)容和建設規(guī)模開展相應的投融資和建設活動。第二十一條 BT投資人投入項目的自有資金應當符合項目資本金的有關規(guī)定，其余建設資金應當提供省級以上金融機構出具的中長期貸款承諾函。

第二十二條 BT承包合同價應當控制在經(jīng)批準的概算內(nèi)。合同總價中應當分別列出建筑安裝工程費、BT投資人融資的財務費用、投資收益和BT發(fā)包人要求列入的費用等，其中實行BT設計施工總承包方式的，建筑安裝工程費一般應實行固定總價包干，除BT發(fā)包人原因外不予調(diào)整。

BT發(fā)包人要求列入的費用其使用范圍和項目應當符合概算批復，并在BT合同文件中列明具體項目名稱和額度，其使用由BT發(fā)包人負責審核，待結算及竣工財務決算后，列入BT項目回購總價。

第二十三條 BT項目勘察設計、監(jiān)理、造價咨詢、施工、重要設備材料采購應當依法公開招標。經(jīng)市發(fā)展和改革部門審核符合邀請招標情形的，由市發(fā)展改革部門按照規(guī)定報請批準后可以邀請招標。項目勘察設計、監(jiān)理、造價咨詢招標工作由BT發(fā)包人組織并簽訂合同；項目施工、重要設備材料采購招標工作由BT投資人組織，BT發(fā)包人參與。

第二十四條 所有設計變更，BT發(fā)包人應組織BT投資人、勘察設計、監(jiān)理、施工單位及有關方面分析研究，確定變更設計原因、責任單位、技術方案、費用增減及費用處理，由勘察設計單位進行變更設計。

變更建設規(guī)模、主要技術標準、重大方案和初步設計主要批復意見的等重大設計變更，經(jīng)行業(yè)主管部門審核同意后，變更主要技術標準、重大方案和初步設計主要批復意見的，報原初步設計審批部門批準。變更建設規(guī)模的，由市發(fā)展和改革部門審核后報市政府批準。

采取BT施工總承包方式的BT項目變更設計一次增加金額超過100萬元的，按上述重大設計變更方式報批，批準后編制項目變更預算報市財政部門審核。

第二十五條 采取BT設計施工總承包方式的BT項目，因BT發(fā)包人原因引起項目總投資變動，由市發(fā)展和改革部門審核報市政府批準后，調(diào)整項目總概算；其他原因引起項目總投資增加，由BT投資人自行承擔，項目總概算不作調(diào)整。

采取BT施工總承包方式的BT項目，因變更設計或者其他原因引起項目總投資增加，但仍在概算范圍之內(nèi)的，由BT發(fā)包人報行業(yè)主管部門審核同意后，由市財政部門按合同進行結算；超過項目概算的，按照下列方式處理：

（一）超過項目概算百分之十以下的，經(jīng)行業(yè)主管部門審核同意后，由BT發(fā)包人報市發(fā)展和改革部門批準。

（二）超過項目概算百分之十的，經(jīng)市發(fā)展和改革部門審核后，報市政府批準。

第二十六條 政府及相關部門應當在現(xiàn)行法律、法規(guī)或規(guī)章允許的范圍內(nèi)，為BT項目提供土地審批手續(xù)、基礎設施配套、資金支付的安排等配套服務政策支持。

第二十七條 BT發(fā)包人應當以市財政部門批準的未來收益作為項目回購的資金來源，切實履行支付項目合同對價的責任和義務。

BT項目回購資金應當列入財政預算和年度政府投資項目計劃。第二十八條 BT項目建設應遵守現(xiàn)行有關工程建設的各項法律、法規(guī)和規(guī)章，應達到合同約定的工程質量、工期以及其他要求。

本市工程質量監(jiān)管部門應當依法對BT項目工程質量進行嚴格監(jiān)管，對違反法律、法規(guī)的行為及時予以處理。

第二十九條 BT融資項目實施過程中，因法律修改或政策調(diào)整嚴重損害BT投資人預期利益的，BT投資人可以向BT發(fā)包人提出補償申請。BT發(fā)包人應在收到BT投資人的補償申請后6個月內(nèi)調(diào)查核實，并報市發(fā)展和改革部門進行初審，市發(fā)展和改革部門初審后報請市政府核準是否對BT投資人給予補償及補償數(shù)額。

第三十條 BT投資人不得將BT項目進行轉包。因項目建設需要，經(jīng)BT發(fā)包人書面同意后，可對非主體專項工程一次分包。分包商的資質以及分包合同條件應當達到項目合同的原則要求及符合招標文件所確定的與本項目相對應的資質條件。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工，并為分包商的一切行為承擔全部法律責任。

第三十一條 BT發(fā)包人負責自行或委托具有相應資質的評審機構完成項目工程結算和竣工財務決算的審核，審核結果應當報市財政部門進行復審，復審結果作為確定BT投資人（項目公司）實際投資的依據(jù)。

第三十二條 BT投資人（項目公司）有下列情形之一的，BT發(fā)包人有權終止項目合同：

（一）不按照項目合同的約定開展項目投融資建設的。

（二）擅自轉讓項目合同權利義務的。

（三）擅自停止、中斷項目工程建設影響公共利益的。

（四）因BT投資人（項目公司）資不抵債或瀕臨破產(chǎn)等原因導致項目合同不能履行的。

（五）其他嚴重影響項目合同履行的情形。

對于在上述原因下合同終止造成的損失，BT投資人有過錯的，應當承擔相應的賠償責任。

第三十三條 在BT融資項目實施過程中，除本辦法第三十二條規(guī)定的情形外，項目合同雙方不得終止合同；但確因公共利益需要，經(jīng)批準終止項目合同的，應當給予沒有過錯的BT投資人（項目公司）相應補償。第三十四條 項目合同被終止的，BT投資人（項目公司）應當按照項目合同約定或者市政府的決定移交項目工程，BT發(fā)包人應當組織對項目工程進行評估，對需要向BT投資人作出補償?shù)?，依?jù)項目合同的約定給予補償。

第三十五條 BT投資人不得變更項目公司股東，不得轉讓、出租、質押、抵押或以其他形式處置其項目合同項下投融資建設、移交的權利。

第三十六條 BT發(fā)包人應當制定合理的回購支付條件，根據(jù)政府建設資金平衡狀況確定項目支付方式和回購期?；刭徠谝藶?-5年。

第三十七條 BT項目具備竣工驗收條件的，由BT投資人依照有關規(guī)定提供完整的竣工資料及竣工報告，由BT發(fā)包人組織驗收。

BT項目自項目竣（交）工驗收并具備正式交付使用條件后，BT發(fā)包人會同相關單位，與BT投資人（項目公司）按照合同約定對回購條件逐項核查、認定（需中介機構作出結論的，由雙方共同委托的機構作出結論）。

（一）符合回購條件的，BT發(fā)包人應及時完整的予以接收，給予書面確認，并報市發(fā)展和改革、財政部門備案。

（二）不符合回購條件的，BT發(fā)包人不得回購，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應按合同約定的處置辦法處理。

第三十八條 BT發(fā)包人書面確認接收BT項目后，即進入項目的回購期。BT發(fā)包人按合同有關約定向BT投資人支付回購款?；刭徠诓坏迷陧椖勘Ｐ奁趦?nèi)結束。

回購期內(nèi)，BT投資人（項目公司）不得影響B(tài)T發(fā)包人對該項目的正常使用。

第三十九條 在BT項目實施過程中，BT發(fā)包人應按照項目合同和監(jiān)理合同的約定對項目的投融資建設以及監(jiān)理活動進行監(jiān)管，對BT投資人（項目公司）違反項目合同的行為，要求其予以糾正，并依據(jù)項目合同的約定作出相應處理；對監(jiān)理機構違反監(jiān)理合同的行為，BT發(fā)包人應要求其予以糾正，并依據(jù)監(jiān)理合同的約定作出相應處理。

第四十條 建設單位管理費的安排按照國家、廣東省和本市有關規(guī)定執(zhí)行，并納入BT項目合同。BT發(fā)包人與BT投資人之間的比例安排通過合同確定，?？顚Ｓ谩?/p>

第四十一條 在BT項目的運作及實施過程中，各參與單位應當嚴格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及合同約定。參與單位有下列情形的，應承擔相應的責任：

（一）項目勘察設計單位、咨詢中介機構、監(jiān)理機構、原材料供應商等單位，在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，三年內(nèi)不得參與本市行政區(qū)域內(nèi)政府投資項目的相關專業(yè)工作。

（二）BT發(fā)包人在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，三年內(nèi)不得再擔任BT發(fā)包人。

（三）BT投資人（項目公司）在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，該BT投資人三年內(nèi)不得參與本市行政區(qū)域內(nèi)政府投融資項目的建設。

第四十二條 市政府可以根據(jù)實際情況依法對BT項目合同的合理性、適當性進行評估，并對合同的履行情況進行監(jiān)督、檢查。

第四十三條 市政府相關行政管理部門應在BT項目實施過程中，加強對BT項目的檢查、評估、審計，對BT投資人違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為予以糾正并依法處罰。第四十四條 各區(qū)、經(jīng)濟功能區(qū)的BT項目，按照既定項目分級管理的規(guī)定進行分級管理，參照本辦法執(zhí)行。

第四十五條 本辦法自2011年9月1日起施行。

第二篇：政府投資項目BT融資建設管理辦法

政府投資項目BT融資建設管理辦法

第一章 總 則

第一條 為完善政府投資體制，拓寬項目融資渠道，加快城鎮(zhèn)設施建設，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國合同法》、《國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《浙江省招標投標條例》等相關法律法規(guī)精神，結合我縣實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱BT（Build-Transfer，即建設-移交）融資是指政府授權的項目業(yè)主通過招標投標或競爭性談判協(xié)議確定項目投資人（以下稱BT投資人），BT投資人承擔項目的資金籌措和工程建設，項目建成竣（交）工驗收后移交給項目業(yè)主，由項目業(yè)主按合同約定支付對價、回購項目的一種項目融資模式。

第三條 本辦法BT融資方式適用于本縣范圍內(nèi)，由縣本級（含建設平臺）政府投資原則上建安工程費用在1億元（含）以上、鄉(xiāng)鎮(zhèn)投資建安工程費用在5000萬元（含）以上的基礎設施、公用事業(yè)項目以及縣政府確定的其他重大建設項目。項目建設期加回購期一般不少于5年，如項目建設期在2年以內(nèi)的，項目建設期加回購期一般不少于4年。第四條 BT融資建設項目應當符合我縣國民經(jīng)濟、社會發(fā)展規(guī)劃和城鄉(xiāng)建設發(fā)展需要，并遵循以下原則：

（一）結合地方可支配財力統(tǒng)籌平衡、量力而行、講求效益、規(guī)避風險；

（二）公開、公平、公正；

（三）符合國家規(guī)定的基本建設程序；

（四）堅持以概算控制預算，以預算控制決算，嚴格控制項目建設標準和規(guī)模，節(jié)約投資。

第二章 職責分工

第五條 本縣相關部門的職責：

（一）縣發(fā)改局負責BT融資項目的投資管理和綜合協(xié)調(diào)，會同相關單位督查項目建設、運作情況，做好指導、服務工作；

（二）縣財政局牽頭負責BT融資項目的概算、預算、結算審核，牽頭制訂（審核）資金償還計劃，統(tǒng)籌安排撥付回購資金等工作，對項目進行績效評價；

（三）縣審計局負責BT融資項目竣（交）工財務決算的審計；

（四）縣住建、國土資源、交通、水利、環(huán)保、國資辦、資管辦及監(jiān)察等相關部門在各自職責范圍內(nèi)，協(xié)同做好BT融資項目的審批、管理、監(jiān)督和服務工作。

第六條 BT項目業(yè)主由縣政府通過授權確定，項目業(yè)主的職責：

（一）按照政府投資項目基建程序開展項目立項、規(guī)劃、用地、環(huán)評、水保、初步設計等相關前期工作，負責項目涉及的征地、拆遷、補償、安臵等工作；

（二）編制BT融資實施方案，并按程序報批；

（三）編制項目概算報縣財政局審核，竣（交）工財務決算報縣審計局審計后，作為控制項目總投資和確定項目實際總投資的依據(jù)；

（四）組織BT項目招標投標活動，簽訂與項目相關的合同；

（五）依法確定BT項目的勘察、設計和監(jiān)理單位；

（六）監(jiān)督BT投資人資金到位、資金使用和項目建設情況；

（七）配合BT投資人按規(guī)定辦理項目施工建設的各項手續(xù)；

（八）負責組織工程竣工驗收、結算、審計、回購等工作；

（九）按照項目合同約定需承擔的其他工作。第七條 BT投資人的職責：

（一）按照項目合同約定注冊成立項目公司，并設立專門賬戶，負責項目投資建設資金足額、按時到位，實行?？顚Ｓ茫?/p>

（二）按規(guī)定辦理項目施工建設的各項手續(xù)；

（三）按照項目合同約定按期保質完成項目工程建設任務和項目移交等各項工作；

（四）為項目投資建設提供履約保證金、保函或項目業(yè)主認可的其他履約擔保形式，保證項目合同的正常履行；

（五）對工程質量和安全文明施工負責，如有分包，承擔總承包的職責；

（六）接受項目業(yè)主、政府職能部門及相關監(jiān)管、審計部門的財務審查及工程質量、安全等監(jiān)督檢查；

（七）負責質量缺陷責任期內(nèi)維修施工、設備材料供應商保修的管理工作；

（八）按照項目合同約定承擔其他的有關工作。

第三章 BT項目的實施

第八條 根據(jù)縣政府融資計劃安排，擬實行BT融資建設的項目，業(yè)主單位應擬定初步方案（BT融資主要內(nèi)容要求）報縣政府審查。經(jīng)審查同意，確定實行BT融資后，由業(yè)主單位牽頭，相關部門派員參加，與意向投資人舉行BT融資談判。

第九條 BT項目融資談判達成初步意向后，由業(yè)主單位編制BT融資實施方案報縣政府批準。對未列入縣政府融資計劃安排的項目實行BT融資還須報縣人大審議。未經(jīng)批準同意的項目，不得采取BT模式建設。

第十條 BT融資建設方案應包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）項目前期工作情況，包括項目審批（核準）、征地拆遷和項目使用土地的落實情況等；

（二）項目融資建設的基本內(nèi)容、范圍和投資總額和投資比例；

（三）建設期限和工程質量等要求；

（四）項目招標方式、招標內(nèi)容及范圍、評標辦法與主要標準等；

（五）BT投資人基本資格條件；

（六）BT主要邊界條件（包括回購基數(shù)、工程造價下浮率、投資回報率和利息等計算回購總價的因素、回購期限與方式、回購擔保方式、項目移交方式等）；

（七）BT合同的主要條款（包括擬給予的政策和條件）；

（八）項目資金、進度、質量、安全的監(jiān)管措施；

（九）回購資金來源安排，支付合同對價計劃；

（十）招標投標進度計劃。

第十一條 BT融資實施方案經(jīng)批準后，項目業(yè)主單位應根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》等有關規(guī)定，通過公開招標方式選擇BT投資人。通過公開招標方式BT投資人報名不足3家的，經(jīng)縣政府批準，可采用邀請招標或競爭性談判方式選擇BT投資人。

第十二條 BT投資人應當具備以下條件：

（一）依法注冊的企業(yè)法人（優(yōu)先鼓勵縣屬企業(yè)、大中型國有企業(yè)或上市公司獨立承擔項目融資建設），經(jīng)營情況良好，誠實守信，財務報表等真實可靠，無工程實施劣跡和不良記錄；

（二）具備良好的財務投資實力及銀行資信能力，原則上項目投資人自有資金能夠滿足項目建設需要。自有資金不能滿足項目建設需要的，投標人投入項目的自有資金不得低于BT融資建設方案中投資概算的30％，并提供金融機構資金證明，其余資金應提供縣級以上金融機構出具的中長期貸款承諾函；

（三）一般要求BT投資人和施工單位是一體的獨立法人，特殊情況下具有投融資優(yōu)勢和相應資質、工程建設管理優(yōu)勢的不同獨立法人也可以組成聯(lián)合體進行投資建設。以聯(lián)合體形式進行投資建設的必須符合以下條件：聯(lián)合體組成單位原則上不得超過兩家。聯(lián)合體各方應簽訂聯(lián)合協(xié)議，明確牽頭單位、各方工作內(nèi)容、權利義務以及利潤分配方案。聯(lián)合協(xié)議的合理性和可行性，應作為招標過程中資格審查的重要內(nèi)容。聯(lián)合協(xié)議簽訂后應報項目業(yè)主、審批部門、行業(yè)主管部門備案；

（四）具備與所承擔項目相應的施工承包資質，如BT投資人為投資聯(lián)合體的，投資聯(lián)合體中應有一家具備與所承擔項目相應的施工承包資質要求；

（五）項目招投標文件或合同文件約定的其他條件；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

第十三條 BT投資人確定后，應在我縣注冊成立項目獨立法人公司，負責BT項目的投融資、建設管理、驗收及項目移交等事項。項目公司的設立不改變BT投資人對項目業(yè)主承擔的義務。BT投資人要負責籌集項目資本金并足額到位，保證項目公司取得銀行貸款或其他來源的融資資金，劃入專用資金賬戶。

第十四條 項目業(yè)主應與BT投資人簽訂項目BT合同。項目BT合同應包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）相關名詞定義與解釋;

（二）項目建設內(nèi)容、投資規(guī)模、建設方式、工期、質量標準；

（三）項目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式等；

（四）項目前期工作及費用的約定；

（五）合同雙方的權利和義務；

（六）項目投資額預（決）算的構成與評審辦法；

（七）建設期和回購期利息計算辦法；

（八）回購期限與方式；

（九）回購擔保方式；

（十）項目移交條件、移交方式與程序；

（十一）項目投融資建設的監(jiān)管；

（十二）項目合同履約保障；

（十三）項目合同的終止；

（十四）違約責任；

（十五）爭議解決方式；（十六）需要約定的其他事項。

第十五條 BT投資人應按照現(xiàn)行的相關工程建設法律、法規(guī)和規(guī)章進行項目建設，并完成合同約定的工程質量、工期等要求。涉及項目規(guī)模、功能、標準的變更，BT投資人必須經(jīng)項目業(yè)主同意，重大設計變更應履行審批程序。重要設備材料采購由BT投資人組織，參照政府投資項目的有關規(guī)定執(zhí)行。

第十六條 BT投資人不得將BT項目進行轉包。因項目建設需要，經(jīng)項目業(yè)主書面同意后，可對非主體專項工程一次分包，分包商的資質以及分包合同條件應當達到項目合同的原則要求。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工。

第十七條 BT投資人未經(jīng)項目業(yè)主書面同意,不得變更項目公司股東或股權結構。政府有關部門、項目業(yè)主不得為BT投資人對本BT項目的融資行為提供擔保。當事各方均不得利用BT項目作為擔保物為BT投資人的投融資行為提供擔保。

第十八條 項目建成后，由縣審計局對項目工程竣（交）工財務決算進行審計后，作為確定BT投資人實際總投資的依據(jù)。

第十九條 BT項目自項目竣（交）工驗收并具備正式交付使用條件后，項目業(yè)主會同相關單位，與BT投資人按照合同約定對回購條件逐項核查、認定（需中介機構作出結論的，由雙方共同委托的機構作出結論）。

（一）符合回購條件的，項目業(yè)主應及時完整的予以接收，給予書面確認，并報縣發(fā)改、縣財政及行業(yè)主管部門備案；

（二）不符合回購條件的，項目業(yè)主不得回購，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應按合同約定的處臵辦法處理。

第二十條 項目業(yè)主書面確認接收BT項目后，即進入項目的回購期，BT投資人進入保修期。項目業(yè)主按合同有關約定向BT投資方支付回購款?；刭徠趦?nèi)，BT投資人不得影響項目業(yè)主對該項目的正常使用。

第四章 BT項目的監(jiān)管

第二十一條 BT融資項目實施過程中，縣有關行政管理部門依法對BT融資項目進行監(jiān)督、檢查、評估、審計，對BT投資人違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為責令改正并依法處罰。

第二十二條 BT融資項目實施過程中，項目業(yè)主應按照項目合同和監(jiān)理合同的約定對項目的投融資建設以及監(jiān)理活動進行監(jiān)管，對BT投資人和監(jiān)理機構違反合同的行為，項目業(yè)主應要求其予以糾正，并依據(jù)合同的約定作出相應處理。

第二十三條 BT投資人有下列情形之一的，項目業(yè)主有權終止項目合同：

（一）不按照項目合同的約定開展項目投融資建設的；

（二）擅自轉讓項目合同項下的權利義務的；

（三）擅自停止、中斷項目工程建設影響公共利益的；

（四）因BT投資人資不抵債或瀕臨破產(chǎn)等原因導致項目合同不能履行的；

（五）其他嚴重影響項目合同履行的情形。

第二十四條 在BT融資項目實施過程中，除本辦法第二十三條規(guī)定的情形外，項目合同雙方不得終止合同；確因公共利益需要，經(jīng)縣政府批準可以終止項目合同，但應給予BT投資人相應補償。

第二十五條 項目合同被終止的，BT投資人應當按照項目合同約定或者縣政府的決定移交項目工程，項目業(yè)主應當組織對項目工程進行評估，對需要向BT投資人作出補償?shù)?，依?jù)項目合同的約定給予補償。

第二十六條 在BT融資項目的前期運作及實施過程中，各參與單位應當嚴格遵守法律法規(guī)。參與單位有下列情形的，應承擔相應的責任：

（一）項目勘察設計單位、咨詢中介單位、監(jiān)理單位、原材料供應商等，在項目投融資建設過程中有違法或違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，三年內(nèi)不得參與本縣行政區(qū)域內(nèi)政府投資項目的相關專業(yè)活動。

（二）BT投資人在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，該BT投資人今后不得參與本縣行政區(qū)域內(nèi)政府投資項目的建設。

（三）項目業(yè)主在項目投融資建設過程中有違法違紀行為的，由政府相關部門依法追究責任。

第五章 附則

第二十七條 特殊的在建項目，經(jīng)縣政府研究同意亦可實行BT融資建設，相關運作流程和要求原則應參照本辦法有關規(guī)定執(zhí)行；施工單位選擇、結算等具體事項可在BT合同中另行約定。

第二十八條 本辦法自2014年2月8日起施行。

第三篇：福州市政府投資項目BT融資管理暫行辦法

福州市人民政府辦公廳轉發(fā)市重點項目建設管理辦公室關于福州市政府投資項目BT融資管理暫行辦法的通知

各縣（市）區(qū)人民政府，市直各委、辦、局（公司）：

市重點項目建設管理辦公室擬制的《福州市政府投資項目BT融資管理暫行辦法》已經(jīng)市政府研究同意，現(xiàn)轉發(fā)給你們，請結合各自實際，認真貫徹執(zhí)行。

二○一○年十一月三十日

福州市政府投資項目BT融資管理暫行辦法

市重點項目建設管理辦公室

（二○一○年十一月）

一、總則

第一條 為完善政府投資體制，拓寬項目融資渠道，加快城市設施建設，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國政府采購法》、《國務院關于投資體制改革的決定》、《福建省招標投標條例》等相關法律法規(guī)文件精神，結合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱BT（Build-Transfer，即建設-轉讓）融資是指政府授權的項目業(yè)主通過招標投標或競爭性談判協(xié)議確定項目投資人（以下稱BT投資人），BT投資人承擔項目的資金籌措和工程建設，項目建成竣（交）工驗收后移交項目業(yè)主，由項目業(yè)主按合同約定支付對價、回購項目的一種項目融資模式。

第三條 本辦法BT融資方式適用于本市范圍內(nèi)，由市政府投資的基礎設施、公用事業(yè)項目以及市政府確定的其它項目。

第四條 BT融資內(nèi)容根據(jù)項目實際情況可包含建筑安裝工程費、工程監(jiān)理費用、前期工作費用等。

二、職責分工

第五條 市直有關部門的職責：

（一）市重點項目建設管理辦公室（以下簡稱“市重點辦”）根據(jù)市BT融資建設工作小組的部署要求，負責BT融資項目的協(xié)調(diào)、管理工作，會同相關單位督查項目建設、運作情況，做好指導、服務工作；

（二）市財政局負責BT融資項目的概算、竣（交）工財務決算的審核，制訂（審核）資金償還計劃，撥付回購資金等工作；

（三）市發(fā)改、建設、規(guī)劃、國土、環(huán)保、審計等相關部門根據(jù)各自職責分工，協(xié)同做好BT融資項目的審批、管理、監(jiān)督和服務工作。

第六條 項目業(yè)主的職責：

（一）按照政府投資項目基建程序開展項目建議書、工可、規(guī)劃、用地、環(huán)評等相關前期工作，負責項目涉及的征地、拆遷、補償、安置工作；

（二）編制BT融資實施方案，并按程序報批；

（三）編制項目概算和竣（交）工財務決算，送市財政投資評審中心審核，并經(jīng)市財政局批復后，作為控制項目總投資和確定項目實際總投資的依據(jù)；

（四）組織BT投資人招標投標和談判活動，簽訂與項目相關的合同；

（五）根據(jù)現(xiàn)行相關法律、法規(guī)或規(guī)章選擇確定項目的監(jiān)理單位；

（六）監(jiān)督BT投資人資金到位、資金使用和項目建設情況；

（七）配合BT投資人按規(guī)定辦理項目施工建設的各項手續(xù)；

（八）按照項目合同約定需承擔的其他工作。

第七條 BT投資人的職責：

（一）按照項目合同約定注冊成立項目公司，負責項目投資建設資金足額、按時到位；

（二）按規(guī)定辦理項目施工建設的各項手續(xù)；

（三）按照項目合同約定按期保質完成項目工程建設任務和項目移交等各項工作；

（四）為項目投資建設提供履約保證金、保函或項目業(yè)主認可的其他履約擔保形式，保證項目合同的正常履行；

（五）對工程質量和安全文明施工負責，如有分包，承擔總承包的職責；

（六）接受項目業(yè)主、政府職能部門及相關監(jiān)管、審計部門的財務審查及工程質量、安全等監(jiān)督檢查；

（七）負責質量缺陷責任期內(nèi)施工、設備材料供應商保修工作的管理；

（八）按照項目合同約定承擔其他的有關工作。

三、BT項目的實施

第八條 由項目業(yè)主編制BT融資實施方案報市BT融資建設工作小組辦公室審核后，報市政府審批；未經(jīng)市政府審批同意的項目，不得采取BT方式建設。

第九條 BT融資實施方案應包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）項目前期工作情況，包括項目審批（核準）、征地拆遷和項目使用土地的落實情況等；

（二）項目融資建設的基本內(nèi)容、范圍和投資總額；

（三）建設期（包括工期）和工程質量等要求；

（四）招標方式（公開招標或邀請招標）、招標內(nèi)容及范圍、評標辦法與主要標準等；

（五）BT投資人基本資格條件；

（六）BT招標主要邊界條件（包括回購基數(shù)、投資回報率和利息等回購總價的計算方法，回購期限與方式，回購擔保方式、項目移交方式等）；

（七）BT合同的主要條款（包括擬給予的政策和條件）；

（八）項目資金、進度、質量、安全的監(jiān)管措施；

（九）回購資金來源安排，支付合同對價計劃；

（十）招標投標及進度計劃。

第十條 BT融資實施方案經(jīng)市政府批準后，項目業(yè)主應根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》等有關規(guī)定，通過公開招標方式選擇BT投資人。特殊建設項目，經(jīng)市政府批準，可采用邀請招標或競爭性談判后協(xié)議方式選擇BT投資人。

第十一條 BT投資人必須具備以下條件：

（一）依法成立、有效存續(xù)并具有相應資質的企業(yè)法人或聯(lián)合體（優(yōu)先鼓勵央企、大型國有企業(yè)或上市公司獨立承擔項目融資建設。根據(jù)項目實際情況，亦可接受具有投融資優(yōu)勢和相應資質、工程建設管理優(yōu)勢的不同獨立法人組成聯(lián)合體承擔項目融資建設）。聯(lián)合體必須簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確各方承擔的工作內(nèi)容和權利義務。

（二）有良好的財務狀況、銀行資信和相應的融資能力。投入項目的自有資金不得低于該項目行業(yè)規(guī)定的項目資本金比例；

（三）項目招標文件或合同文件約定的其他條件；

（四）法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

第十二條 BT投資人確定后，應在我市注冊成立項目公司，負責BT項目的投融資、建設管理、驗收及項目移交等事項。項目公司的設立不改變BT投資人對項目業(yè)主承擔的義務。BT投資人要負責籌集項目資本金并足額到位，保證項目公司取得銀行貸款或其他來源的融資資金，劃入專用資金賬戶。

第十三條 項目業(yè)主應與BT投資人（項目公司）簽訂項目BT合同。項目BT合同應包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）相關名詞定義與解釋;

（二）項目建設內(nèi)容、投資規(guī)模、建設方式、工期、質量標準；

（三）項目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式等；

（四）項目前期工作及費用的約定；

（五）合同雙方的權利和義務；

（六）項目投資額預（決）算的構成與評審辦法；

（七）建設期和回購期利息計算辦法；

（八）回購期限與方式；

（九）回購擔保方式；

（十）項目移交方式與程序；

（十一）項目投融資建設的監(jiān)管；

（十二）項目合同履約保障；

（十三）項目合同的終止；

（十四）違約責任；

（十五）爭議解決方式；

（十六）需要約定的其他事項。

第十四條 BT投資人應按照現(xiàn)行的相關工程建設法律、法規(guī)和規(guī)章進行項目建設，并完成合同約定的工程質量、工期等要求。涉及項目規(guī)模、功能、標準的變更，BT投資人必須經(jīng)項目業(yè)主同意，重大設計變更應履行審批程序。重要設備材料采購由BT投資人組織，參照政府投資項目的有關規(guī)定執(zhí)行。

第十五條 BT投資人不得將BT項目進行轉包。因項目建設需要，經(jīng)項目業(yè)主書面同意后，可對非主體專項工程一次分包，分包商的資質以及分包合同條件應當達到項目合同的原則要求。BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工。

第十六條 BT投資人未經(jīng)項目業(yè)主書面同意,不得變更項目公司股東或股權結構。政府有關部門、項目業(yè)主不得為BT投資人對本BT項目的融資行為提供擔保。當事各方均不得利用BT項目作為擔保物為BT投資人的其他項目投融資行為提供擔保。

第十七條 項目建成后，由市財政投資評審中心對項目工程竣（交）工財務決算進行審核，并報市財政局批準后，作為確定BT投資人（或項目公司）實際總投資的依據(jù)。

第十八條 BT項目自項目竣（交）工驗收并具備正式交付使用條件后，項目業(yè)主會同相關單位，與BT投資人（項目公司）按照合同約定對回購條件逐項核查、認定（需中介機構作出結論的，由雙方共同委托的機構作出結論）。

（一）符合回購條件的，項目業(yè)主應及時完整的予以接收，給予書面確認，并報市重點辦和財政部門備案；

（二）不符合回購條件的，項目業(yè)主不得回購，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應按合同約定的處置辦法處理。

第十九條 項目業(yè)主書面確認接收BT項目后，即進入項目的回購期，BT投資人進入保修期。項目業(yè)主按合同有關約定向BT投資方支付回購款?；刭徠趦?nèi)，BT投資人（項目公司）不得影響項目業(yè)主對該項目的正常使用。

四、BT項目的監(jiān)管

第二十條 BT融資項目實施過程中，市重點辦會同有關行政管理部門依法對BT融資項目進行監(jiān)督、檢查、評估、審計，對BT投資人違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為責令改正并依法處罰。

第二十一條 BT融資項目實施過程中，項目業(yè)主應按照項目合同和監(jiān)理合同的約定對項目的投融資建設以及監(jiān)理活動進行監(jiān)管，對BT投資人（或項目公司）和監(jiān)理機構違反合同的行為，項目業(yè)主應要求其予以糾正，并依據(jù)合同的約定作出相應處理。

第二十二條 BT投資人（或項目公司）有下列情形之一的，項目業(yè)主有權終止項目合同：

（一）不按照項目合同的約定開展項目投融資建設的；

（二）擅自轉讓項目合同項下的權利義務的；

（三）擅自停止、中斷項目工程建設影響公共利益的；

（四）因BT投資人（或項目公司）資不抵債或瀕臨破產(chǎn)等原因導致項目合同不能履行的；

（五）其他嚴重影響項目合同履行的情形。

第二十三條 在BT融資項目實施過程中，除本辦法第二十二條規(guī)定的情形外，項目合同雙方不得終止合同；確因公共利益需要，經(jīng)市政府批準可以終止項目合同，但應給予BT投資人（或項目公司）相應補償。

第二十四條 項目合同被終止的，BT投資人（或項目公司）應當按照項目合同約定或者市政府的決定移交項目工程，項目業(yè)主應當組織對項目工程進行評估，對需要向BT投資人作出補償?shù)模罁?jù)項目合同的約定給予補償。

第二十五條 在BT融資項目的前期運作及實施過程中，各參與單位應當嚴格遵守法律法規(guī)。參與單位有下列情形的，應承擔相應的責任：

（一）項目勘查設計單位、咨詢中介單位、監(jiān)理單位、原材料供應商等，在項目投融資建設過程中有違法或違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，三年內(nèi)不得參與本市行政區(qū)域內(nèi)政府投資項目的相關專業(yè)活動。

（二）BT投資人（或項目公司）在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，該BT投資人今后不得參與本市行政區(qū)域內(nèi)政府投資項目的建設。

（三）項目業(yè)主在項目投融資建設過程中有違法違紀行為的，由政府相關部門依法追究責任。

五、附則

第二十六條 本市各縣（市）區(qū)的BT融資項目，可參照本辦法執(zhí)行。

第二十七條 特殊的在建項目，經(jīng)市政府研究同意亦可實行BT融資建設，相關運作流程和要求原則應參照本辦法有關規(guī)定執(zhí)行；施工單位選擇、結算等具體事項可在BT合同中另行約定。

第二十八條 本辦法相關條款由市重點辦負責解釋。

第二十九條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四篇：鄭州市人民政府投資項目BT融資建設管理辦法

鄭州市人民政府令

第200號

《鄭州市政府投資項目BT融資建設管理辦法》業(yè)經(jīng)2011年12月7日市人民政府第70次常務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2012年2月1日起施行。

代市長 吳天君 2011年12月11日

第一章 總 則

第一條 為加強和規(guī)范BT模式項目管理，促進政府投資項目的順利進行，根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國政府采購法》、《國務院關于投資體制改革的決定》和《鄭州市政府投資項目管理條例》等有關法律、法規(guī)規(guī)定，結合本市實際，制定本辦法。

第二條 市政府投資項目采用BT模式進行投融資建設的管理工作應當遵守本辦法。

第三條 本辦法所稱政府投資項目是指使用市本級財政性資金建設的城市基礎設施和非營利性的社會公益事業(yè)項目。本辦法所稱BT模式（Build-Transfer）即“建設—移交”模式，是指由政府授權的項目業(yè)主，通過招投標、競爭性談判或其他合法方式確定項目投資人（以下簡稱BT投資人），由該投資人承擔項目的資金籌措和工程建設，項目竣工驗收后移交給項目業(yè)主，項目業(yè)主按合同約定回購項目的融資建設模式。

第四條 BT模式融資建設項目（以下簡稱BT項目）應當符合本市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃和城鄉(xiāng)建設發(fā)展需要，并遵循以下原則：

（一）統(tǒng)籌兼顧、量力而行；

（二）公開、公平、公正；

（三）嚴格控制項目建設標準和規(guī)模，節(jié)約投資；

（四）堅持以概算控制預算，以預算控制決算。第五條 市發(fā)展改革部門負責BT項目的投資管理和綜合協(xié)調(diào)，對BT項目的實施進行監(jiān)督和指導。

市財政部門負責BT項目的決算審核和資金撥付與監(jiān)管。市城鄉(xiāng)規(guī)劃、建設、交通、國土資源、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)和審計等有關部門在各自職責范圍內(nèi)協(xié)同做好BT項目管理與監(jiān)督工作。

第六條 BT項目的實施應當符合國家規(guī)定的基本建設程序。

第二章 項目決策

第七條 政府投資項目立項后，擬實行BT模式融資建設的項目，由項目業(yè)主編制BT模式建設方案。

第八條 市發(fā)展改革部門會同市財政及其他相關部門對BT模式建設方案審核，經(jīng)市政府常務會議審議通過后組織實施。

未經(jīng)市政府常務會議審議通過的項目不得采用BT模式。

第九條 BT模式建設方案應當包括下列主要內(nèi)容：

（一）項目建設規(guī)模、主要內(nèi)容和總投資；

（二）BT模式與其他投資方式的成本效益比較分析；

（三）BT投資人應具備的條件和能力；

（四）確定投資人的方式；

（五）投資建設期限、工程質量要求和監(jiān)管措施；

（六）BT項目合同當事人的主要權利和義務；

（七）回購條件、項目移交方式及程序；

（八）投資成本與收益測算，回購總價（包括回購基數(shù)、利息等）的計算方法，回購期限與方式，回購資金來源安排和支付計劃；

（九）項目履約保障措施；

（十）項目風險和應對措施；

（十一）市政府要求應當包含的其他內(nèi)容。

第十條 項目業(yè)主應當嚴格按照審批的BT模式建設方案組織實施，不得隨意變更。確需變更的，應當報經(jīng)原審批機關同意。

第十一條 項目業(yè)主的主要職責是：

（一）按照政府投資項目基本建設程序開展項目建議書、可行性研究報告、規(guī)劃、用地、環(huán)境影響評價、初步設計等各項前期工作；

（二）組織BT項目招投標和談判；

（三）依法確定BT項目的勘察、設計和監(jiān)理單位；

（四）負責項目建設資金（包括資金來源及資金使用）的監(jiān)管工作；

（五）負責項目建設過程中的工程質量、進度、投資、安全等監(jiān)督管理工作；

（六）負責項目檔案資料的收集、整理、管理及移交等工作，確保檔案資料真實完整；按時向市發(fā)展改革和財政部門報送項目推進計劃執(zhí)行情況、存在的問題及處理等書面信息，以及工程建設階段性成果等相關材料；

（七）負責組織工程竣工驗收、結算、回購、移交等工作。

第三章 投資人的確定

第十二條 BT項目采用公開招標方式確定投資人的，應當依照法律、法規(guī)的相關規(guī)定組織招投標。

確需實行競爭性談判、邀請招標或其他合法方式確定投資人的，應當在BT模式建設方案中說明理由，提供相應依據(jù)。由項目業(yè)主會同市發(fā)展改革和財政部門會簽后，報市政府批準。

第十三條 BT投資人應當具備下列條件：

（一）依法注冊的企業(yè)法人；

（二）經(jīng)營狀況良好，具有項目建設必備的投融資能力；

（三）投入項目的自有資金不低于項目總投資的一定比例，并提供金融機構資金證明，其余資金應當提供省級以上金融機構出具的中長期貸款承諾函；

（四）誠實守信，財務報表等真實可靠，無工程施工劣跡和不良記錄；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或項目招標文件規(guī)定的其他條件。

投資人的資信情況、建設能力等，由市發(fā)展改革部門會同市財政部門和項目業(yè)主進行考察、認定。

第十四條 BT項目可由分別具有融資優(yōu)勢和建設管理優(yōu)勢的不同獨立法人組成的聯(lián)合體進行投資建設，聯(lián)合體組成單位不得超過兩家。聯(lián)合體應當簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確雙方承擔的工作內(nèi)容和權利義務。

第十五條 BT項目評標應當采用綜合評標法。根據(jù)采用的不同BT模式，在市政府批準的BT模式建設方案規(guī)定的范圍內(nèi)，對投標單位的投融資能力、施工能力、履約信用、回購費用及讓利、投資回購期等內(nèi)容進行綜合評審，并按得分由高到低順序推薦中標候選人。

采用其他方式確定投資人的，參照前款規(guī)定執(zhí)行。第十六條 中標的 BT投資人可以注冊具有獨立法人資格的項目公司，負責BT項目的投融資、建設管理、驗收及項目移交等事項。

項目公司的設立不改變BT投資人對項目業(yè)主承擔的義務。BT投資人應當承擔籌集項目資本金并足額到位的責任，保證項目公司取得銀行貸款或其他來源的融資資金，劃入專用資金賬戶。

第十七條 BT投資人應當履行下列主要義務：

（一）按照項目合同約定按期保質完成工程建設任務和移交手續(xù)；

（二）為項目建設提供建設履約保證金或保函；

（三）承擔工程質量、工程安全責任；

（四）接受項目業(yè)主及相關監(jiān)管部門的財務審查及工程質量安全等監(jiān)督檢查；

（五）按月度向項目業(yè)主、市發(fā)展改革和財政部門報送工程建設進度和資金支付情況。

第四章 BT項目合同

第十八條 項目業(yè)主應當與BT投資人簽訂書面BT項目合同。BT項目合同的主要條款包括：

（一）相關定義與解釋;

（二）項目建設內(nèi)容、投資規(guī)模、建設方式、建設工期、施工各個階段的進度、質量標準；

（三）項目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式等；

（四）有關項目前期工作及費用（包括征地、房屋征收補償?shù)龋┑募s定；

（五）當事人的權利和義務；

（六）合同總價、項目資金來源安排、投資收益測算依據(jù)和計算方法，以及支付合同價款的方式、計劃;

（七）項目投資建設的監(jiān)管;

（八）項目合同履約保障;

（九）工程質量、工程安全責任；

（十）項目竣工驗收；

（十一）項目移交條件、移交方式與程序；

（十二）項目合同的終止；

（十三）違約責任；

（十四）爭議解決方式；

（十五）需要約定的其他事項。

第十九條 BT項目合同簽訂前，由項目業(yè)主將BT項目合同報送市政府法制部門進行合法性審查。

項目業(yè)主報送審查時，應當一并報送下列材料：

（一）合同文本草擬稿及其電子文本；

（二）相關主體資格、資質證明材料；

（三）市發(fā)展改革和財政部門審核同意的意見；

（四）與BT項目合同有關的其他材料。

第二十條 BT項目合同價應當控制在批準的概算內(nèi)，并明確合同總價的構成，分別列出房屋征收補償費、建筑安裝工程費、與工程建設有關的其他費用和進入總價但由項目業(yè)主掌握使用的資金額等。

BT項目合同計價時，建設期和回購期資金利息不得高于中國人民銀行發(fā)布的同期貸款基準利率。

第二十一條 BT項目實施過程中，因法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止嚴重損害BT投資人預期利益的，BT投資人可以依法向項目業(yè)主提出補償申請。項目業(yè)主應當在收到BT投資人的補償申請后6個月內(nèi)調(diào)查核實，經(jīng)市發(fā)展改革、財政等部門初審后，由市發(fā)展改革部門報請市政府決定。

第二十二條 BT投資人未經(jīng)項目業(yè)主書面同意,不得轉讓其BT項目合同項下投融資建設、移交的權利。

BT投資人依照本辦法設立項目公司的，未經(jīng)項目業(yè)主書面同意不得變更項目公司股東。第二十三條 BT項目當事人不得終止合同，有本辦法第二十四條規(guī)定的情形除外。確因公共利益需要，經(jīng)市政府批準可以終止BT項目合同，但應當給予BT投資人相應補償。

第二十四條 BT投資人有下列情形之一的，項目業(yè)主有權終止BT項目合同，并依法追究其違約責任：

（一）不按照合同的約定進行項目投融資建設的；

（二）擅自轉讓合同權利義務的；

（三）擅自停止、中斷項目工程建設影響公共利益的；

（四）因BT投資人資不抵債或瀕臨破產(chǎn)等原因導致合同不能履行的；

（五）用BT項目為其他項目設定抵押擔保的；

（六）其他嚴重影響合同履行的情形。

第二十五條 BT項目合同被終止的，BT投資人應當按照BT項目合同約定或者市政府的決定移交項目工程，項目業(yè)主應當組織對項目工程進行評估。對依法應當對BT投資人作出補償?shù)?，依?jù)BT項目合同的約定給予補償。

第五章 建設管理 第二十六條 BT投資人應當按照工程建設法律、法規(guī)和規(guī)章進行項目建設，并符合合同約定的工程質量、工期和進度等要求。

BT項目采取施工二次招標的，BT投資人應當通過公開招標確定施工單位和采購重要設備材料，招標控制價由財政部門審核。項目業(yè)主參與招標過程，并對BT投資人的招標行為進行監(jiān)督。

第二十七條 變更項目規(guī)模、功能、標準的，BT投資人應當事先征得項目業(yè)主書面同意，重大設計變更還應當按照有關規(guī)定履行審批手續(xù)。

第二十八條 BT投資人不得將BT項目進行轉包。因項目建設需要，經(jīng)項目業(yè)主書面同意后，可對非主體專項工程一次分包，分包商的資質以及分包合同條件應當符合BT項目合同的約定。

BT投資人不得以任何方式要求或接受分包商墊資施工。第二十九條 BT投資人應當建立工程質量管理體系，投保建設工程所涉及的險種，并對項目工程質量終身負責。

工程質量監(jiān)督部門應當依據(jù)相關法律、法規(guī)對建設質量、施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)進行監(jiān)督。項目業(yè)主對工程質量和施工安全負總責，對工程質量、施工安全進行定期、不定期的檢查，并對發(fā)現(xiàn)的問題責令投資人限期處理。

第三十條 實行BT項目施工進度計劃制度。BT投資人應當按照BT項目合同規(guī)定編制施工進度計劃并嚴格執(zhí)行，每月?lián)嵕幹剖┕みM度表報項目業(yè)主。

項目業(yè)主應當加強對項目施工進度的控制，每月定期檢查工程建設實際進度。對實際進度與計劃進度出現(xiàn)偏差的，督促BT投資人在保證質量安全和不增加投資的前提下，加緊施工，確保工程進度。

第三十一條 各級政府及其有關部門、項目業(yè)主不得為BT投資人和項目公司提供融資擔保，但可以為投資人融資提供相應的政策支持。

第六章 竣工驗收及項目審計

第三十二條 BT項目工程完工后具備驗收條件的，項目業(yè)主應當按照相關規(guī)定和合同約定程序組織竣工驗收。

自竣工驗收之日起30日內(nèi)，BT投資人應當向項目業(yè)主辦理有關檔案資料和資產(chǎn)移交手續(xù)。第三十三條 對BT項目實行國家審計制度。項目業(yè)主編制竣工決算，報市審計機關進行審計。審計機關應當自收到竣工決算之日起90日內(nèi)辦理完畢。特殊情況確需延長審計期限的，應當報經(jīng)審計機關負責人批準。

審計機關出具的竣工決算審計結論，作為回購總價的計價依據(jù)。

第七章 項目回購

第三十四條 項目業(yè)主應當根據(jù)BT項目合同及政府建設資金平衡狀況確定項目回購總價、回購條件、回購期和支付方式。

第三十五條 回購總價應當按照BT項目合同約定的方法計算。在初步設計范圍之外的設計變更，經(jīng)市發(fā)展改革部門審核，報經(jīng)市政府同意后，可計入回購總價。

第三十六條 BT項目回購期限不得低于5年。第三十七條 BT項目竣工驗收并具備正式交付使用條件后，項目業(yè)主會同相關單位，與BT投資人按照合同約定對回購條件逐項核查、認定。需中介機構作出結論的，由雙方共同委托的機構作出結論。項目符合回購條件的，雙方簽訂回購備忘錄?；刭弬渫泩笫邪l(fā)展改革和財政部門備案。

項目未達到回購條件的，項目業(yè)主不得回購，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，雙方應當按合同約定的處置辦法處理。

第三十八條 項目業(yè)主應當按照批準的BT模式建設方案和合同有關約定向BT投資人支付回購款?；刭徠趦?nèi)，BT投資人不得影響項目業(yè)主對該項目的正常使用。

第八章 法律責任

第三十九條 違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)、規(guī)章有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行；法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定的，按照本辦法規(guī)定處理。

第四十條 行政機關及其工作人員在BT項目建設中有下列行為之一的，由監(jiān)察機關或其他有處理權限的機關依法追究行政責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）違法決策，造成國有資產(chǎn)嚴重浪費、流失的；

（二）違法批準變更建設規(guī)模、建設內(nèi)容或建設標準的；

（三）疏于監(jiān)管，發(fā)生重大質量或安全事故的；

（四）違法撥付回購資金的；

（五）其他濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、貪污賄賂行為的。

第四十一條 項目業(yè)主有下列情形之一的，責令限期整改，并根據(jù)情節(jié)輕重依法追究項目負責人和直接責任人的紀律責任；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）項目未按規(guī)定程序進行科學論證、設計優(yōu)化開工建設造成較大損失的；

（二）擅自確定BT融資建設條件造成較大損失的；

（三）違反本辦法規(guī)定未進行招投標的；

（四）擅自改變設計文件進行招標或建設、擅自突破核準預算的；

（五）未履行職責，導致項目建設發(fā)生重大質量或安全事故的；

（六）未履行職責，造成工程不能按期完工的；

（七）項目未經(jīng)竣工驗收或驗收不合格投入使用，并擅自決定回購的；

（八）項目建設相關文件、技術和財務等資料不按檔案管理的有關規(guī)定收集、整理、歸檔的；

（九）其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行為。第四十二條 在BT項目的前期運作及實施過程中，各參與單位應當嚴格遵守有關法律、法規(guī)規(guī)定。參與單位有下列情形的，應當承擔相應的責任：

（一）項目勘察設計單位、咨詢中介機構、監(jiān)理機構、原材料供應商等單位，在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，5年內(nèi)不得參與競爭本市行政區(qū)域內(nèi)項目的相關專業(yè)工作；

（二）BT投資人在項目投融資建設過程中有違法或嚴重違約行為的，除依法追究法律責任或按照合同約定追究違約責任外，該BT投資人5年內(nèi)不得參與競爭本市行政區(qū)域內(nèi)投融資項目的建設。

第九章 附 則

第四十三條 本辦法自2012年2月1日起施行。

第五篇：市本級政府投資項目BT融資管理辦法

市本級政府投資項目BT融資管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為進一步深化投融資體制改革，拓寬市本級政府性投資項目的融資渠道，規(guī)范BT融資建設項目（以下簡稱BT項目）管理和操作，根據(jù)《國務院關于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）、《中華人民共和國招投標法》和《中華人民共和國政府采購法》等相關法律法規(guī)，結合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱“BT（Build-Transfer，即建設-移交）融資模式”是指由政府授權的項目業(yè)主將擬建項目，通過招標或競爭性談判的方式，確定項目BT投資人，由BT投資人承擔項目的資金籌措和工程建設，建成竣工驗收后移交政府或項目業(yè)主，由政府或項目業(yè)主按合同約定進行分期付款回購的一種項目融資模式。

第三條 本辦法BT融資模式適用于市本級概算總投資在5000萬元人民幣以上的基礎性、公益性政府投資建設項目。

第二章 運作程序

第四條 BT模式的基本運作程序：

（一）BT項目計劃由經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、城建投行業(yè)主管部門提出，經(jīng)市發(fā)改委初審后報市政府審定；

（二）政府明確項目業(yè)主，并由項目業(yè)主開展BT項目前期工作；

（三）編制并審查項目招標文件（包括編制BT融資建設實施方案）；

（四）以招標或競爭性談判方式確定項目BT投資人；

（五）出具授權、回購與擔保文件；

（六）簽訂BT合同，并開展施工招標；

（七）組織項目施工建設；

（八）編制竣工決算并組織審計；

（九）組織竣工驗收；

（十）政府回購。

第五條 經(jīng)市人民政府同意采用BT融資模式進行建設的項目，由項目業(yè)主提出BT融資建設實施方案。BT融資建設實施方案應包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）項目融資建設的基本內(nèi)容、范圍、數(shù)量；

（二）BT投資人應具備的條件和能力；

（三）投資建設期限；

（四）項目移交方式及相關程序；

（五）競標方式和評標標準；

（六）合同雙方的權利和義務；

（七）項目資金、質量、進度的監(jiān)管措施；

（八）投資成本與收益測算，回購總價（回購基數(shù)、投資回報率和利息等）的計算方法，回購期限，回購資金來源安排，支付合同價款的方式和計劃；

（九）項目履約保障措施；

（十）項目風險和應對措施。

（十一）項目竣工驗收標準；

（十二）項目回購條件與程序；

（十三）項目回購期限；

（十四）計劃投資回報額；

（十五）回購資金來源及支付方式；（十六）采用的抵押擔保方式；

（十七）是否需提供特殊的信用償還方式。

第六條 由市發(fā)改委牽頭，財政、監(jiān)察、審計、規(guī)劃、國土、建設、環(huán)保、人民銀行、銀監(jiān)局等有關部門領導有關專家對BT融資建設實施方案進行審查，在十個工作日之內(nèi)提出審查意見。市發(fā)改委將審查意見匯總后，上報市政府常務會議研究審定，原則上一個月之內(nèi)予以批復。

第三章 BT投資人的確定

第七條 項目BT融資建設實施方案審定通過后，由項目業(yè)主編制項目招標文件（包括項目合同），通過招投標或競爭性談判方式確定BT投資人。

第八條 BT投資人應具備以下條件：

（一）依法注冊的企業(yè)法人，經(jīng)營情況良好，誠實守信，財務報表等真實可靠，無工程施工劣跡和不良記錄；

（二）具備良好的財務投資實力及銀行資信能力；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件；

（四）項目招標文件或合同文件約定的其他條件。第九條 BT投資人根據(jù)招標文件的約定，在本市范圍內(nèi)設立項目公司，項目公司的設立不改變BT投資人對項目業(yè)主承擔的義務。

第十條 項目業(yè)主應與BT投資人正式簽訂項目合同。項目合同應包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）相關定義與解釋;

（二）項目建設內(nèi)容、建設規(guī)模、建設方式、工期（從項目實際交地時間開始計算）、質量標準；

（三）BT投資人（或項目公司）的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式、股權轉讓、股權抵押等；

（四）征地拆遷和項目使用土地的落實情況；

（五）項目投融資建設的監(jiān)管；

（六）項目合同履約保障；

（七）合同雙方的權利和義務；

（八）項目移交方式與程序；

（九）回購總價（回購基數(shù)、投資回報率和利息等）的計算方法，回購期限，回購資金來源安排，支付合同價款的方式和計劃；

（十）項目合同的終止；

（十一）違約責任；

（十二）爭議解決方式；

（十三）需要約定的其他事項。

第四章 協(xié)調(diào)機構與各方職責

第十一條 成立市政府投資項目BT投融資協(xié)調(diào)管理領導小組，市政府常務副市長任組長，有關分管副市長為副組長，發(fā)改、財政、監(jiān)察、審計、規(guī)劃、國土、建設、環(huán)保、人民銀行、銀監(jiān)局等有關部門主要負責人為成員，其主要職責是：對BT融資建設實施方案進行把關，為政府決策提供依據(jù)和建議；負責BT項目的日常管理工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)BT項目建設過程中涉及各級、各部門之間的困難和問題；落實政府的決策及交辦的具體事項。領導小組下設辦公室，掛靠市發(fā)改委，與投資科合署辦公。

第十二條 在BT融資項目中，市發(fā)改委除履行正常政府投資項目職能外，還應履行以下職責：

（一）組織有關部門對BT融資建設實施方案進行審查；

（二）對BT項目實施進行全過程監(jiān)管；

（三）會同市審計局、財政局對BT項目進行績效評價，并作出評價意見；

第十三條 市財政局的主要職責：

（一）參與審查BT項目融資建設實施方案；

（二）審查BT項目的融資計劃；

（三）負責監(jiān)督融入資金的使用、調(diào)度、平衡，指導項目業(yè)主的財務運作；

（四）對BT融資項目的預（結）算和財務決算進行審核，提出回購總價的意見；

（五）支付BT項目中的財政性資金；

（六）配合市發(fā)改委對BT項目進行績效評價。

第十四條 市監(jiān)察、審計、規(guī)劃、國土、建設、環(huán)保、人民銀行、銀監(jiān)局等部門應根據(jù)各自職責，加強指導、協(xié)調(diào)、檢查、監(jiān)督，切實幫助解決項目實施中存在的困難和問題，共同做好BT融資管理和服務工作。

第十五條 項目業(yè)主的主要職責：

（一）按規(guī)定辦理用地、規(guī)劃、環(huán)評、項目建議書、能評、可行性研究報告、初步設計等項目審批手續(xù)，并負責完成項目涉及的征地、拆遷、補償、安臵工作；

（二）制定BT項目融資建設實施方案和融資計劃，編制BT融資招標文件；

（三）依法組織BT投資人、工程監(jiān)理等招投標活動，并接受監(jiān)督部門監(jiān)督；

（四）簽訂與項目相關的合同；

（五）監(jiān)督BT投資人資金到位、工程質量、施工進度等方面情況；

（六）嚴格控制施工過程中的設計變更，實行現(xiàn)場簽證制度，按程序報原審批部門同意；

（七）負責自行或委托具有相應資質的評審機構，對項目工程竣工結算和財務決算進行初步審查，配合市財政局進行竣工結算和財務決算的審核；

（八）按照項目合同約定支付合同價款；

（九）按照項目合同約定承擔協(xié)助項目實施的其他有關工作。

第十六條 BT投資人的主要職責：

（一）按規(guī)定負責辦理項目報建及驗收等各項審批手續(xù)；

（二）為項目建設提供建設履約保證金或保函，對項目建設資金足額、及時到位負全部責任，設立專戶存儲、專賬管理、?？顚Ｓ?；

（三）按設計文件組織工程建設，實施項目管理；負責組織工程竣工驗收、資料歸檔并移交；負責質量缺陷責任期內(nèi)施工、設備材料供應商保修工作的管理；投保建設工程所涉及的全部保險險種以及完成合同約定的其他事項；

（四）項目的重要設備材料按合同約定并經(jīng)項目業(yè)主認可后，依法組織招標采購，接受監(jiān)督部門監(jiān)督；

（五）切實搞好工程質量自檢，嚴把質量關，對工程質量實行終身負責制，并自覺接受政府部門對工程質量的監(jiān)督；

（六）接受政府職能部門及相關監(jiān)管部門的財務審查、安全生產(chǎn)等監(jiān)督檢查；

（七）嚴格執(zhí)行政府投資項目的有關規(guī)定，完成合同約定的建設內(nèi)容。涉及項目規(guī)模、內(nèi)容、功能、標準的設計變更，必須經(jīng)項目業(yè)主的書面同意，并按程序報原審批部門同意；

（八）按月度向項目業(yè)主、該項目的行業(yè)主管部門和市發(fā)改委、財政局報送工程建設進度和資金支付情況；

（九）按照項目合同約定按期保質完成工程建設任務和移交手續(xù)，并享有獲得投資收益的權利；

（十）按照項目合同約定承擔其他的有關工作。

第五章 監(jiān)督和責任承擔

第十七條 BT融資項目實施過程中，有關行政管理部門應依法對BT融資項目進行指導、協(xié)調(diào)、檢查、監(jiān)督。第十八條 在BT融資項目實施過程中，項目業(yè)主應按照項目合同和監(jiān)理合同的約定，對項目的投融資建設以及監(jiān)理活動進行監(jiān)管。

第十九條 BT投資人一般不應將BT項目進行轉包。因工程建設特殊施工的需要，經(jīng)項目業(yè)主書面同意，可對項目工程進行一次分包，分包商的資質以及分包合同條件應當達到項目合同的要求。BT投資人應對分包商的一切行為承擔全部責任。

第二十條 BT融資項目實施過程中，因法律修改或不可抗力等因素，致使合同目的不能實現(xiàn)的，BT投資人可以提出補償申請。項目業(yè)主、該項目的行業(yè)主管部門應在收到BT投資人的補償申請后及時進行調(diào)查核實，并報市發(fā)改委、財政局進行審查，審查后報請市政府研究是否對BT投資人給予補償以及補償數(shù)額。

第二十一條 在BT融資項目實施過程中，除本規(guī)定第二十二條規(guī)定的情形外，項目合同雙方不得擅自終止合同；但確因公共利益需要，經(jīng)市政府批準終止項目合同的，應當給予BT投資人相應補償。

第二十二條 項目合同被終止的，BT投資人應當按照項目合同約定或者市政府的決定移交項目工程，項目業(yè)主應當組織對項目工程進行評估，對需要向BT投資人作出補償?shù)?，依?jù)合同約定給予補償。

第七章 回 購 第二十三條 在制定回購支付條件時，應充分考慮BT投資人的合理利潤，并根據(jù)政府建設資金平衡狀況確定項目支付方式和回購期，預留資金不得低于建安工程費5%的質量保修金。回購期從項目交付使用開始計算，原則上為三年及以上，第一年支付不高于回購金的40%（同時支付當期投資回報，下同），余額在剩余年限內(nèi)等額支付。

第二十四條 回購總價應按投標文件和項目合同計算,報原審批部門同意發(fā)生的設計變更,經(jīng)市財政局審核，報經(jīng)市人民政府同意后，可計入回購總價。

第二十五條 項目按約定的全部內(nèi)容建成后，該項目的行業(yè)主管部門、項目業(yè)主應在國家規(guī)定的時間內(nèi)組織驗收。BT投資人應于三個月內(nèi)編制完成竣工決算，項目業(yè)主負責對項目工程竣工結算和財務決算進行初步審查，經(jīng)市財政局審核，報經(jīng)市人民政府研究同意后，作為BT項目的回購總價。

第二十六條 對列入審計機關全過程跟蹤審計的BT項目，其BT融資建設實施方案、招標文件、項目合同須經(jīng)審計部門審核批準，項目完工后，由項目業(yè)主報請審計機關進行竣工決算審計，審計報告作為確定投資人回購總價的依據(jù)。

第二十七條 項目竣工驗收合格，符合回購條件的，由市財政局會同國資委、審計、行政主管部門、項目業(yè)主及BT投資人按照合同約定的方式對回購條件逐項核查、認定。報經(jīng)市人民政府同意后，雙方簽訂回購備忘錄，回購備忘錄報市發(fā)改委、財政局和該項目行政主管部門備案。

項目未能達到回購條件的，由BT投資人組織整改，直至符合回購條件。項目未能按照合同要求的工期交付使用的，依照合同約定扣減回購費用或依法予以處罰。

第二十八條 回購可采取直接回購和間接回購（包括土地抵押）兩種方式進行，回購方式應在項目合同中約定。

第二十九條 項目業(yè)主應維護BT投資人的合法利益，不得隨意變更回購條件、違約扣減或截留應付合同款。

第八章 附 則

第三十條 本意見由市發(fā)改委負責解釋。

第三十一條 各縣（市、區(qū)）的BT融資項目，可參照本辦法執(zhí)行。

第三十二條 本辦法自頒布之日起實施。