第一篇：昌平區(qū)政府采購(gòu)工作規(guī)程(試行)

昌平區(qū)政府采購(gòu)工作規(guī)程(試行)

一、為加強(qiáng)昌平區(qū)政府采購(gòu)管理，規(guī)范政府采購(gòu)辦事程序，提高政府采購(gòu)效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合昌平的實(shí)際情況，特制訂本工作規(guī)程。

二、政府采購(gòu)適用范圍

昌平區(qū)所屬的國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、團(tuán)體組織（以下稱(chēng)采購(gòu)人），使用財(cái)政性資金采購(gòu)符合昌平區(qū)政府采購(gòu)集中采購(gòu)目錄及限額標(biāo)準(zhǔn)的工程、貨物和服務(wù)的行為，都必須遵守本工作程序。

三、項(xiàng)目立項(xiàng)及批復(fù)

(一)年初部門(mén)預(yù)算批復(fù)或年度預(yù)算執(zhí)行中經(jīng)財(cái)政業(yè)務(wù)科室批準(zhǔn)追加的政府采購(gòu)項(xiàng)目，其預(yù)算指標(biāo)經(jīng)批復(fù)后，與政府采購(gòu)系統(tǒng)連接，自動(dòng)生成采購(gòu)計(jì)劃。單位只需在采購(gòu)系統(tǒng)中填報(bào)采購(gòu)需求。

其中，年初部門(mén)預(yù)算批復(fù)的政府采購(gòu)計(jì)劃需在當(dāng)年4月底前全部完成采購(gòu)需求的填報(bào)，采購(gòu)辦將按時(shí)間進(jìn)度和項(xiàng)目需要進(jìn)行批復(fù)；預(yù)算執(zhí)行中追加的政府采購(gòu)項(xiàng)目，需在單位接到財(cái)政主管科室追加指標(biāo)通知書(shū)后十日內(nèi)，完成采購(gòu)需求的填報(bào)。同時(shí)，政府采購(gòu)立項(xiàng)截止時(shí)間到每年10月底。

用單位自籌等其他性質(zhì)資金進(jìn)行政府采購(gòu)的項(xiàng)目由單位直接在政府采購(gòu)系統(tǒng)中錄入采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)需求。

（二）采購(gòu)人在政府采購(gòu)系統(tǒng)中填報(bào)采購(gòu)需求時(shí)，要確定政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)，同時(shí)依法確定采購(gòu)方式，上報(bào)后采購(gòu)辦可對(duì)單位上報(bào)的采購(gòu)方式進(jìn)行審核，報(bào)主管局長(zhǎng)批準(zhǔn)后，由采購(gòu)辦打印三份《昌平區(qū)政府采購(gòu)立項(xiàng)表》，交預(yù)算單位、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、采購(gòu)辦各存一份，做為該項(xiàng)目的立項(xiàng)批復(fù)。

（三）采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)的確定。

屬于昌平區(qū)集中采購(gòu)目錄中通用類(lèi)的政府采購(gòu)項(xiàng)目，必須委托集中采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)（昌平區(qū)政府采購(gòu)中心）代理采購(gòu)。通用類(lèi)以外的政府采購(gòu)項(xiàng)目，預(yù)算單位可委托政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)代理采購(gòu)，但必須是經(jīng)市級(jí)以上財(cái)政部門(mén)許可的，具有政府采購(gòu)招標(biāo)代理資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)。中介機(jī)構(gòu)名單可通過(guò)政府采購(gòu)系統(tǒng)中基礎(chǔ)資料“代理機(jī)構(gòu)登記表”進(jìn)行查詢(xún)。

（四）采購(gòu)方式的確定。政府采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)方式由昌平區(qū)財(cái)政局進(jìn)行審批，包括以下五種方式：公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢(xún)價(jià)、單一來(lái)源。公開(kāi)招標(biāo)應(yīng)作為政府采購(gòu)的主要方式。昌平區(qū)政府采購(gòu)項(xiàng)目的單項(xiàng)或批量預(yù)算金額達(dá)到政府采購(gòu)目錄規(guī)定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)以上的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)方式。因特殊原因需要采用其他采購(gòu)方式的，采購(gòu)單位或其委托的采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前以書(shū)面方式提出申請(qǐng)，經(jīng)昌平區(qū)財(cái)政局批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

四、政府采購(gòu)項(xiàng)目的實(shí)施

（一）代理協(xié)議。采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)（含政府采購(gòu)中心和其他代理機(jī)構(gòu)）在接到政府采購(gòu)辦公室提交的《昌平區(qū)政府采購(gòu)立項(xiàng)表》后，應(yīng)于五日內(nèi)與采購(gòu)人簽署《昌平區(qū)政府采購(gòu)項(xiàng)目委托代理協(xié)議》，采購(gòu)人應(yīng)在委托代理協(xié)議簽署之日起五個(gè)工作日內(nèi)向采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)提供詳細(xì)的技術(shù)需求資料。

（二）實(shí)施采購(gòu)。采購(gòu)單位及其委托的采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部18號(hào)令）等規(guī)定的程序及要求進(jìn)行政府采購(gòu)活動(dòng)，確定中標(biāo)供應(yīng)商，發(fā)出中標(biāo)通知書(shū)并簽訂政府采購(gòu)合同。同時(shí)，在政府采購(gòu)軟件系統(tǒng)中，由采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)完成中標(biāo)登記、合同備案程序的操作。采購(gòu)人需采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品的，應(yīng)在采購(gòu)活動(dòng)開(kāi)始前按照《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)北京市財(cái)政局〈關(guān)于貫徹落

實(shí)財(cái)政部關(guān)于印發(fā)政府采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品管理辦法的通知〉的通知》（昌財(cái)采購(gòu)[2008]118號(hào)）及《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)北京市財(cái)政局〈關(guān)于政府采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品管理有關(guān)問(wèn)題的通知〉的通知》（昌財(cái)采購(gòu)[2008]236號(hào)）文件精神，經(jīng)采購(gòu)審批后方可進(jìn)行進(jìn)口產(chǎn)品的采購(gòu)。

（三）文件備案。采購(gòu)人或采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)于合同簽訂之日起七個(gè)工作日內(nèi)，將采購(gòu)檔案（含采購(gòu)合同）報(bào)昌平區(qū)財(cái)政局備案。

（四）項(xiàng)目驗(yàn)收。采購(gòu)人或其委托的采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織對(duì)供應(yīng)商履約進(jìn)行驗(yàn)收。采購(gòu)金額較大或技術(shù)復(fù)雜的政府采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)組織驗(yàn)收小組，邀請(qǐng)國(guó)家認(rèn)可的專(zhuān)業(yè)質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)共同參加驗(yàn)收。驗(yàn)收小組成員應(yīng)由采購(gòu)單位代表或采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)代表及相關(guān)技術(shù)專(zhuān)家等組成，但直接參與該政府采購(gòu)項(xiàng)目的采購(gòu)人員不得作為驗(yàn)收小組成員。驗(yàn)收完畢后，驗(yàn)收方成員應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收書(shū)上簽字，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（五）資金結(jié)算。根據(jù)合同約定需要向供應(yīng)商支付采購(gòu)資金時(shí)，由采購(gòu)人在政府采購(gòu)系統(tǒng)中提出結(jié)算申請(qǐng)，采購(gòu)辦對(duì)采購(gòu)單位提交的結(jié)算申請(qǐng)進(jìn)行審核后，由采購(gòu)人打印出三份《昌平區(qū)政府采購(gòu)驗(yàn)收結(jié)算書(shū)》經(jīng)采購(gòu)人和供應(yīng)商雙方簽字蓋章后連同履約保證金發(fā)票復(fù)印件、政府采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告報(bào)到采購(gòu)辦，由采購(gòu)辦審核后交財(cái)政局相關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行資金支付。昌平區(qū)所有政府采購(gòu)項(xiàng)目，無(wú)論資金性質(zhì)是預(yù)算內(nèi)、預(yù)算外、單位自籌，都由財(cái)政集中支付。

第二篇：區(qū)政府采購(gòu)工作完成情況匯報(bào)

區(qū)政府采購(gòu)工作完成情況匯報(bào)

一、采購(gòu)中心基本情況

XX市XX區(qū)政府集中采購(gòu)中心為隸屬XX區(qū)人民政府管理的事業(yè)單位，機(jī)構(gòu)規(guī)格為副科級(jí)，實(shí)行財(cái)政全額撥款的經(jīng)費(fèi)管理形式。核定事業(yè)編制限額9名，其中領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)3名。我中心于2006年10月30日正式掛牌成立，這標(biāo)志著采管正式分離。我中心目前人員配置情況為中心主任1人（副科），5名科員，1名工作人員。其中1名科員長(zhǎng)期抽調(diào)在城區(qū)后勤服務(wù)中心工作，6名在家人員中1名科員長(zhǎng)期在鄉(xiāng)鎮(zhèn)擔(dān)任農(nóng)村指導(dǎo)員。

我中心業(yè)務(wù)范圍及主要職責(zé)為：執(zhí)行政府、財(cái)政制定的采購(gòu)政策和法規(guī)，保證政府部門(mén)及所屬單位對(duì)采購(gòu)物品的正常要求；對(duì)納入政府集中采購(gòu)的項(xiàng)目實(shí)施集中采購(gòu)；組織制定采購(gòu)方案和招標(biāo)采購(gòu)活動(dòng)，向城區(qū)政府及城區(qū)財(cái)政局報(bào)告采購(gòu)結(jié)果；接受城區(qū)各部門(mén)和單位委托，進(jìn)行代理集中采購(gòu)項(xiàng)目活動(dòng)；及時(shí)發(fā)布采購(gòu)信息和采購(gòu)公示，受理供應(yīng)商的咨詢(xún)和質(zhì)疑，獨(dú)立承擔(dān)采購(gòu)活動(dòng)中的相關(guān)法律責(zé)任；建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理制度，接受城區(qū)財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等部門(mén)的監(jiān)督檢查；承辦城區(qū)人民政府交辦的其它事項(xiàng)。

二、貫徹實(shí)施《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》情況及主要做法 政府采購(gòu)制度執(zhí)行情況作為反腐倡廉的工作重點(diǎn)，我中心認(rèn)真貫徹執(zhí)行《政府采購(gòu)法》和財(cái)政部三個(gè)部長(zhǎng)令開(kāi)展城區(qū)政府采購(gòu)工作。隨著我城區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，政府采購(gòu)法制建設(shè)取得了長(zhǎng)足的發(fā)展，政府采購(gòu)規(guī)模逐年擴(kuò)大，政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)逐步建立健全，目前，我城區(qū)政府采購(gòu)制度改革已經(jīng)進(jìn)入全面發(fā)展階段，按照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》的有關(guān)規(guī)定，全面實(shí)行城區(qū)管理模式，每年均由城區(qū)人民政府轉(zhuǎn)發(fā)自治區(qū)、XX市人民政府辦公廳關(guān)于公布政府集中采購(gòu)目錄和限額標(biāo)準(zhǔn)的通知，明確要求城區(qū)各有關(guān)單位貫徹執(zhí)行，使我城區(qū)政府采購(gòu)工作對(duì)采購(gòu)方式的選擇和執(zhí)行情況走上規(guī)范化軌道。城區(qū)政府對(duì)納入政府集中采購(gòu)限額內(nèi)的采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行嚴(yán)格審批手續(xù)，規(guī)范采購(gòu)當(dāng)事人的政府采購(gòu)行為，目前，我城區(qū)大部分采購(gòu)人均能按要求對(duì)已編報(bào)審批的政府采購(gòu)計(jì)劃（批文）交由城區(qū)政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)代理采購(gòu)事宜。

（一）規(guī)范政府采購(gòu)工作程序

屬于政府采購(gòu)目錄及限額范圍的，由各預(yù)算采購(gòu)單位向城區(qū)人民政府提出采購(gòu)計(jì)劃申請(qǐng)，財(cái)政部門(mén)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審核后，報(bào)城區(qū)政府有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。采購(gòu)計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后，由政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)（我中心或有代理政府采購(gòu)的社會(huì)采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)）按采購(gòu)目錄及限額要求確定采購(gòu)方式（公開(kāi)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判或詢(xún)價(jià)）進(jìn)行采購(gòu)。

貨物類(lèi)：屬于通用、零星、經(jīng)常性采購(gòu)的且采購(gòu)金額限額未達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)要求的辦公自動(dòng)化設(shè)備等貨物，采用詢(xún)價(jià)采購(gòu)方式進(jìn)行，采購(gòu)公示期不少于3個(gè)工作日，并按照XX市政府采購(gòu)協(xié)議供貨采購(gòu)評(píng)審原則（即：

1、XX市政府采購(gòu)協(xié)議供貨、詢(xún)價(jià)采購(gòu)的貨物采用最低價(jià)定標(biāo)原則。即在滿(mǎn)足采購(gòu)需求的前提，且投標(biāo)報(bào)價(jià)不超過(guò)采購(gòu)預(yù)算，取最低價(jià)成交。

2、當(dāng)出現(xiàn)兩個(gè)以上相同最低價(jià)格時(shí)，持有采購(gòu)所指定品牌的授權(quán)的投標(biāo)人為成交供應(yīng)商。

3、當(dāng)出現(xiàn)兩個(gè)以上相同最低價(jià)格且所有投標(biāo)人均持有或沒(méi)有采購(gòu)所指定品牌的授權(quán)時(shí)，按投標(biāo)時(shí)間先后順序定標(biāo)。

4、當(dāng)采購(gòu)項(xiàng)目只有一個(gè)投標(biāo)人，且其投標(biāo)報(bào)價(jià)不超過(guò)采購(gòu)預(yù)算時(shí)，即為成交供應(yīng)商。

5、當(dāng)排名第一的供應(yīng)商不能履約時(shí)，由排名第二的候選供應(yīng)商作為成交供應(yīng)商，以此類(lèi)推。

6、當(dāng)無(wú)人報(bào)價(jià)時(shí)，或當(dāng)成交供應(yīng)商和候選供應(yīng)商因故不能履約時(shí)，甲方可重新上網(wǎng)采購(gòu)。）確定中標(biāo)供應(yīng)商，并將詢(xún)價(jià)中標(biāo)成交結(jié)果報(bào)財(cái)政審批后進(jìn)行正式采購(gòu)。中標(biāo)供貨驗(yàn)收后，城區(qū)政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)憑采購(gòu)單位的驗(yàn)收合格證明向財(cái)政提出申請(qǐng)撥款付款。

貨物采購(gòu)限額達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)（120萬(wàn)元）的，必須按照公開(kāi)招標(biāo)方式進(jìn)行，招標(biāo)期限為自招標(biāo)文件開(kāi)始發(fā)出之日起至投標(biāo)文件截止之日，不得少于20日（下同）；批量以上采購(gòu)但又未達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)方式要求的則采用競(jìng)爭(zhēng)性談判招標(biāo)方式進(jìn)行招標(biāo)，招標(biāo)期限不少于7個(gè)工作日（下同）。

車(chē)輛保險(xiǎn)及維修（服務(wù)類(lèi)）：對(duì)該服務(wù)類(lèi)項(xiàng)目采購(gòu)模式、管理手段進(jìn)行了改革和創(chuàng)新，主要表現(xiàn)為共享區(qū)、市級(jí)政府采購(gòu)結(jié)果，根據(jù)我城區(qū)實(shí)際情況選定了其中兩家中標(biāo)保險(xiǎn)公司為定點(diǎn)保險(xiǎn)公司服務(wù)單位；繼續(xù)延用我城區(qū)區(qū)域內(nèi)兩家公務(wù)用車(chē)定點(diǎn)維修廠作為定點(diǎn)服務(wù)單位，按照中標(biāo)及承諾的下浮優(yōu)惠率進(jìn)行審核管理工作。減少了采購(gòu)環(huán)節(jié)，提高了工作效率和降低采購(gòu)成本。工程類(lèi)項(xiàng)目：以目前我城區(qū)實(shí)際情況，按投資額大小分成兩種情況開(kāi)展：一是單項(xiàng)投資金額在10-100萬(wàn)元（含100萬(wàn)元）的工程項(xiàng)目由我城區(qū)已開(kāi)展的定點(diǎn)施工管理中標(biāo)單位來(lái)實(shí)施；100萬(wàn)元以上工程項(xiàng)目報(bào)城區(qū)領(lǐng)導(dǎo)及城區(qū)采購(gòu)監(jiān)督辦同意后委托有政府采購(gòu)代理資質(zhì)的社會(huì)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)開(kāi)展項(xiàng)目的招投標(biāo)工作，達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)限額（200萬(wàn)元）的工程類(lèi)項(xiàng)目還必須按《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)政府投資工程招投標(biāo)管理的實(shí)施意見(jiàn)》（南建2006]16號(hào)）文的有關(guān)要求將項(xiàng)目招標(biāo)工作放到XX市有形市場(chǎng)（廣西南寧建設(shè)工程交易中心）全程開(kāi)展招投標(biāo)工作。

（二）嚴(yán)格執(zhí)行采購(gòu)信息公開(kāi)工作。

嚴(yán)格按照《政府采購(gòu)信息公告管理辦法》（財(cái)政部第19號(hào)令）和《XX區(qū)政府信息公告管理實(shí)施辦法》（桂財(cái)采2006]8號(hào)）的要求，在指定的政府采購(gòu)信息發(fā)布媒體上公告采購(gòu)信息，對(duì)符合采購(gòu)項(xiàng)目的供應(yīng)商資質(zhì)明確要求，使更多、更廣泛的各界人士了解和監(jiān)督采購(gòu)工作，增強(qiáng)工作的透明度和社會(huì)監(jiān)督職能。

（三）政府采購(gòu)項(xiàng)目評(píng)審辦法及監(jiān)督措施

加強(qiáng)監(jiān)督管理。我中心受理采購(gòu)項(xiàng)目計(jì)劃批文后，嚴(yán)格按照項(xiàng)目類(lèi)別及金額確定招標(biāo)方式。工程類(lèi)或貨物和服務(wù)類(lèi)凡屬公開(kāi)招標(biāo)或競(jìng)爭(zhēng)性談判招標(biāo)的，一方面對(duì)采購(gòu)內(nèi)容、技術(shù)要求等按法律法規(guī)條款擬定招標(biāo)文件，采購(gòu)文件編制完成后交采購(gòu)人審定并及時(shí)送城區(qū)采購(gòu)監(jiān)督管理部門(mén)備案，對(duì)不符合政府采購(gòu)政策法規(guī)和條款及評(píng)標(biāo)方法嚴(yán)格把關(guān)，確保采購(gòu)項(xiàng)目的公正、合理。評(píng)分辦法嚴(yán)格執(zhí)行《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投管理辦法》（財(cái)政部令第18號(hào)）和《XX區(qū)政府采購(gòu)工程項(xiàng)目監(jiān)督管理暫行辦法》（桂財(cái)采2007]64號(hào)）的規(guī)定，科學(xué)選擇評(píng)審方法；另一方面形成開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督制度，每個(gè)開(kāi)標(biāo)項(xiàng)目都由城區(qū)采購(gòu)監(jiān)督、城區(qū)監(jiān)察部門(mén)及業(yè)主代表到場(chǎng)對(duì)開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)過(guò)程進(jìn)行全程監(jiān)督并簽字確認(rèn)。項(xiàng)目的評(píng)標(biāo)專(zhuān)家由XX市財(cái)政局采購(gòu)監(jiān)督管理辦公室監(jiān)管的專(zhuān)家評(píng)委庫(kù)中隨機(jī)抽取組成，確保評(píng)標(biāo)工作的公平、公正、合理，保證了政府采購(gòu)工作健康順利開(kāi)展。

三、政府采購(gòu)工作完成情況

我城區(qū)政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)（采購(gòu)中心）自2006年10月掛牌以來(lái)至2012年11月止，共受理審批車(chē)輛維修預(yù)算金額282.49萬(wàn)元，實(shí)際支出268.19萬(wàn)元，節(jié)約資金14.3萬(wàn)元，節(jié)約率5.06%；審批車(chē)輛保險(xiǎn)預(yù)算金額449.39萬(wàn)元，實(shí)際支出334.8萬(wàn)元，節(jié)約資金114.59萬(wàn)元，節(jié)約率25.5%；受理貨物采購(gòu)預(yù)算金額8311.05萬(wàn)元，成交（中標(biāo)）金額7550.27萬(wàn)元，節(jié)約資金760.78萬(wàn)元，綜合節(jié)約率9.15%。受理工程項(xiàng)目預(yù)算金額36364.64萬(wàn)元，成交（中標(biāo)）金額34621.11萬(wàn)元，節(jié)約資金1743.53萬(wàn)元，綜合節(jié)約率4.79%。為提高財(cái)政資金使用效益、維護(hù)國(guó)家和社會(huì)公共利益、保護(hù)政府采購(gòu)當(dāng)事人合法利益、促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)以及構(gòu)建公開(kāi)、公平、公正、和諧的政府采購(gòu)環(huán)境作出了積極貢獻(xiàn)。

第三篇：法律顧問(wèn)工作規(guī)程(試行)

法律顧問(wèn)工作規(guī)程

目錄

第一章 總則

第二章 法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)的開(kāi)拓

第三章 法律顧問(wèn)單位的簽約與前期工作 第四章 法律顧問(wèn)單位的日常服務(wù)及維護(hù) 第一節(jié) 一般規(guī)定 第二節(jié) 日常法律咨詢(xún) 第三節(jié) 法律培訓(xùn) 第四節(jié) 起草審查文件 第五節(jié) 參與商務(wù)談判 第六節(jié) 參加項(xiàng)目會(huì)議 第七節(jié) 其他日常維護(hù)工作

第五章 法律顧問(wèn)單位的訴訟代理和重大項(xiàng)目服務(wù) 第六章 法律顧問(wèn)單位的總結(jié)和合同續(xù)簽工作 第七章 其他

法律顧問(wèn)工作規(guī)程 1

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范和指導(dǎo)本所法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)工作，為顧問(wèn)單位提供更專(zhuān)業(yè)、更深入和更全面的法律服務(wù)，并且為了開(kāi)拓、維護(hù)法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)，樹(shù)立律師事務(wù)所服務(wù)品牌，根據(jù)本所實(shí)際情況和法律顧問(wèn)工作經(jīng)驗(yàn)以及《律師法》等有關(guān)法律法規(guī)，特制定本工作規(guī)程。

第二條 具體顧問(wèn)業(yè)務(wù)律師應(yīng)不斷交流總結(jié)，制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)程，并負(fù)責(zé)在實(shí)踐中不斷完善和修改。

第三條 本工作規(guī)程作為律師事務(wù)所指導(dǎo)工作規(guī)程，規(guī)范本所律師辦理顧問(wèn)單位日常工作，本所律師及其他工作人員在開(kāi)展法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)工作時(shí)需嚴(yán)格遵照本工作規(guī)程。

第二章 法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)的開(kāi)拓

第四條 律師事務(wù)所十分重視法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)的開(kāi)拓，將法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)的開(kāi)拓作為事務(wù)所業(yè)務(wù)拓展的重要組成部分，鼓勵(lì)事務(wù)所律師及其他工作人員盡可能的開(kāi)拓法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)，事務(wù)所將盡可能的提供一切支持和幫助。

第五條 律師及其他工作人員在業(yè)務(wù)開(kāi)展的過(guò)程中，對(duì)于有合作意向的法律顧問(wèn)單位，負(fù)責(zé)開(kāi)拓的律師應(yīng)當(dāng)在實(shí)際接觸前對(duì)于意向顧問(wèn)單位及其行業(yè)進(jìn)行有必要的調(diào)研，做好前期的盡職調(diào)查工作。盡職調(diào)查工作包括顧問(wèn)單位所有必要的信息匯總（包括經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)年限、行業(yè)影響、負(fù)責(zé)人情況、重大活動(dòng)、法律服務(wù)需求調(diào)查、顧問(wèn)單位及其實(shí)際控制人、控股股東的信譽(yù)情況等），并對(duì)所涉及的行業(yè)有關(guān)法律法規(guī)、主要法律關(guān)系/法律問(wèn)題/法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，并在此基礎(chǔ)上形成《法律顧問(wèn)工作建議書(shū)》。

對(duì)于需提請(qǐng)所里予以協(xié)助和公關(guān)的，開(kāi)展的律師及其他工作人員在法律顧問(wèn)提請(qǐng)協(xié)助申請(qǐng)書(shū)里一定要附有《法律顧問(wèn)工作建議書(shū)》。

第六條 《法律顧問(wèn)工作建議書(shū)》是開(kāi)拓法律顧問(wèn)單位的重要文件，是與意向顧問(wèn)單位初步接觸時(shí)向顧問(wèn)單位建立聯(lián)系和溝通的重要紐帶之一，其主要內(nèi)容包括：對(duì)于意向顧問(wèn)單位的初步認(rèn)識(shí)、法律服務(wù)需求的簡(jiǎn)要分析、法律服務(wù)的建議、法律顧問(wèn)工作的重要性和必要性、法律顧問(wèn)服務(wù)的形式和內(nèi)容等等。

第七條 《法律顧問(wèn)工作建議書(shū)》除了正文內(nèi)容，還應(yīng)附有以下內(nèi)容：事務(wù)所簡(jiǎn)介、事務(wù)所榮譽(yù)、事務(wù)所法律顧問(wèn)特色服務(wù)介紹、法律顧問(wèn)服務(wù)合同范本文本、律師事務(wù)所收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、主要負(fù)責(zé)律師的簡(jiǎn)介及主要證書(shū)、獎(jiǎng)狀、榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)等，盡可能全面、客觀、正面地推介事務(wù)所以及律師個(gè)人。

第八條 為配合法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)開(kāi)拓，事務(wù)所設(shè)有特色法律顧問(wèn)服務(wù)，具體包括：坐班式法律顧問(wèn)、計(jì)時(shí)制法律顧問(wèn)、限期免費(fèi)法律顧問(wèn)、專(zhuān)項(xiàng)事務(wù)菜單式法法律顧問(wèn)工作規(guī)程 2

律顧問(wèn)、律師團(tuán)隊(duì)法律顧問(wèn)、法律事務(wù)整體外包服務(wù)。事務(wù)所將在法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)開(kāi)拓時(shí)將根據(jù)客戶(hù)需求和實(shí)際情況適時(shí)地加以推廣和選擇，并將在實(shí)踐中不斷加以完善。

第九條 開(kāi)拓法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，要注意避免利益沖突，并嚴(yán)格遵守事務(wù)所收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；律師個(gè)人開(kāi)拓顧問(wèn)單位時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分與事務(wù)所溝通，充分利用事務(wù)所已有資源和條件。

第三章 法律顧問(wèn)單位的簽約和前期工作

第十條 事務(wù)所提供常年法律顧問(wèn)合同范本，在與法律顧問(wèn)單位確定法律服務(wù)事宜時(shí)，須參照事務(wù)所提供的范本簽訂常年法律顧問(wèn)合同，需要對(duì)合同范本條款進(jìn)行實(shí)質(zhì)性調(diào)整的（包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)收費(fèi)等核心條款），須事前征得事務(wù)所同意。

第十一條 事務(wù)所提倡法律顧問(wèn)收費(fèi)以律師工作小時(shí)計(jì)費(fèi)，在未能完全實(shí)現(xiàn)小時(shí)計(jì)費(fèi)前，鼓勵(lì)在可能的條件下采取年固定收費(fèi)加小時(shí)計(jì)費(fèi)方式收取常年法律顧問(wèn)費(fèi)用，并逐漸向律師工作小時(shí)計(jì)費(fèi)過(guò)渡。

第十一條 事務(wù)所根據(jù)具體情況成立公司法律事務(wù)部，全權(quán)負(fù)責(zé)日常法律顧問(wèn)事務(wù)，負(fù)責(zé)律師應(yīng)勤勉、盡責(zé)、專(zhuān)業(yè)履行法律顧問(wèn)合同約定法律服務(wù)義務(wù)，律師應(yīng)服從事務(wù)所和公司法律事務(wù)部的安排，開(kāi)展顧問(wèn)單位法律服務(wù)工作。

第十二條 律師在正式提供法律顧問(wèn)服務(wù)之前，應(yīng)了解和熟知《常年法律顧問(wèn)合同》內(nèi)容，明確律師法律顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容范圍，以及注意有關(guān)法律服務(wù)形式、要求、時(shí)限等等，嚴(yán)格按照《常年法律顧問(wèn)合同》要求履行法律服務(wù)義務(wù)。

第十三條

律師在正式介入法律顧問(wèn)單位初期，應(yīng)當(dāng)對(duì)顧問(wèn)單位法律服務(wù)現(xiàn)狀進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查（一般應(yīng)在第一個(gè)季度內(nèi)完成），問(wèn)卷調(diào)查具體內(nèi)容包括：

1．成立時(shí)間、經(jīng)營(yíng)范圍、行業(yè)影響； 2．隸屬關(guān)系、關(guān)聯(lián)公司；

3．公司人員組成（學(xué)歷、年齡、性別）； 4．內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)；

5．公司章程、規(guī)章制度、員工手冊(cè)、勞動(dòng)合同文本等主要公司治理文件； 6．聘請(qǐng)法律顧問(wèn)的基本目的及要求； 7．以往法律服務(wù)情況；

8．近期法律事務(wù)現(xiàn)狀，中遠(yuǎn)期法律服務(wù)需求； 9．常年法律顧問(wèn)服務(wù)需要的其他相關(guān)調(diào)查。

律師在上述問(wèn)卷調(diào)查基礎(chǔ)上，完成關(guān)于顧問(wèn)單位《法律服務(wù)現(xiàn)狀分析報(bào)告》，分析法律顧問(wèn)單位法律現(xiàn)狀、主要法律風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，并提出有關(guān)預(yù)防措施和手段法律顧問(wèn)工作規(guī)程 3

建議，以及常年法律顧問(wèn)服務(wù)工作的具體建議等等。

如顧問(wèn)單位需要律師在前述報(bào)告基礎(chǔ)上進(jìn)行全面法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的，應(yīng)單獨(dú)簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)項(xiàng)委托協(xié)議并單獨(dú)收費(fèi)。

第十四條 律師應(yīng)就《法律服務(wù)現(xiàn)狀分析報(bào)告》與顧問(wèn)單位充分溝通，認(rèn)真聽(tīng)取顧問(wèn)單位對(duì)分析報(bào)告的意見(jiàn)和建議，并在此基礎(chǔ)上最終形成顧問(wèn)單位法律服務(wù)的具體工作模式。

第十五條 律師在開(kāi)展法律顧問(wèn)工作的前期，應(yīng)當(dāng)完成對(duì)顧問(wèn)單位的基本法律培訓(xùn)講座，分別進(jìn)行合同法、公司法和勞動(dòng)法相關(guān)基本法律常識(shí)培訓(xùn)?；痉膳嘤?xùn)講座應(yīng)聽(tīng)取顧問(wèn)單位的意見(jiàn)并有針對(duì)性進(jìn)行。具體法律培訓(xùn)要求見(jiàn)第四章有關(guān)規(guī)定。

第四章 法律顧問(wèn)單位的日常服務(wù)及維護(hù)

第一節(jié) 一般規(guī)定

第十六條 法律顧問(wèn)單位的日常服務(wù)工作主要包括日常法律咨詢(xún)、法律培訓(xùn)、起草審查文件、參與商務(wù)談判、參與項(xiàng)目會(huì)議等。日常維護(hù)工作主要包括提交工作記錄、定期回訪、上門(mén)值班服務(wù)、主任接待日、團(tuán)隊(duì)法律會(huì)診等。

第十七條 除以上日常服務(wù)和維護(hù)工作外，事務(wù)所還將定期向法律顧問(wèn)單位編撰和提供有關(guān)法律資訊和法律專(zhuān)題研究。

第二節(jié) 日常法律咨詢(xún)

第十八條 對(duì)于法律顧問(wèn)單位的日常法律咨詢(xún)，負(fù)責(zé)律師應(yīng)盡量及時(shí)予以回復(fù)。如問(wèn)題簡(jiǎn)單并且屬于日常事務(wù)，并且負(fù)責(zé)律師已經(jīng)處理過(guò)類(lèi)似問(wèn)題的，應(yīng)盡量即時(shí)予以答復(fù)，最晚不超過(guò)24小時(shí)。如問(wèn)題復(fù)雜，且屬于公司重要業(yè)務(wù)，或者負(fù)責(zé)律師以前尚未處理過(guò)類(lèi)似問(wèn)題需要研究的，應(yīng)盡量在48小時(shí)內(nèi)予以答復(fù)。

第十九條 對(duì)于日常法律咨詢(xún)，一般口頭予以答復(fù)；如果顧問(wèn)單位要求以書(shū)面答復(fù)的，或者顧問(wèn)單位以書(shū)面形式（傳真、電子郵件等）咨詢(xún)，負(fù)責(zé)律師應(yīng)以書(shū)面予以答復(fù)。但是無(wú)論口頭答復(fù)還是書(shū)面答復(fù)，負(fù)責(zé)律師應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記，填寫(xiě)《顧問(wèn)單位日常法律咨詢(xún)記錄》。

第二十條

對(duì)于顧問(wèn)單位的日常法律咨詢(xún)，負(fù)責(zé)律師必須認(rèn)真聽(tīng)取咨詢(xún)事項(xiàng)做到全面、準(zhǔn)確理解咨詢(xún)事項(xiàng)，并對(duì)所涉及法律問(wèn)題進(jìn)行了解和研究，在不能確定答復(fù)方案并確保答復(fù)不存在法律錯(cuò)誤時(shí)，不能向顧問(wèn)單位提供任何咨詢(xún)意見(jiàn)。

第二十一條 對(duì)于顧問(wèn)單位中有權(quán)直接聯(lián)系律師和法律顧問(wèn)工作聯(lián)系人以外的個(gè)人所提法律咨詢(xún)，負(fù)責(zé)律師應(yīng)該禮貌接待或接受咨詢(xún)，但在得到法律顧問(wèn)工作聯(lián)系人確認(rèn)和同意前，不得提供任何咨詢(xún)意見(jiàn)。

第二十二條 律師在提供法律咨詢(xún)過(guò)程，發(fā)現(xiàn)公司存在的法律問(wèn)題或者法律法律顧問(wèn)工作規(guī)程 4

風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間內(nèi)向公司出具書(shū)面律師諫言（律師建議、法律意見(jiàn)書(shū)等）。在律師諫言中需要指明問(wèn)題所在、嚴(yán)重性和法律建議。

第三節(jié) 法律培訓(xùn)

第二十二條 顧問(wèn)單位前期工作需要以及應(yīng)顧問(wèn)單位要求，律師可以為顧問(wèn)單位提供法律培訓(xùn)。律師進(jìn)行法律培訓(xùn)前，應(yīng)與顧問(wèn)單位就培訓(xùn)的內(nèi)容、形式、培訓(xùn)的受眾、時(shí)間、地點(diǎn)等進(jìn)行溝通確定。

第二十三條 律師應(yīng)根據(jù)法律培訓(xùn)的具體內(nèi)容進(jìn)行充分認(rèn)真地準(zhǔn)備，包括培訓(xùn)的提綱、講稿、課件、資料等的準(zhǔn)備。培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合顧問(wèn)單位需求，與法律實(shí)務(wù)相結(jié)合，做到理論與實(shí)踐相結(jié)合，寓教于樂(lè)，內(nèi)容生動(dòng)而易于接受。

第二十四條 律師就法律培訓(xùn)準(zhǔn)備的提綱、講稿、課件、資料等可以在培訓(xùn)前在律師事務(wù)所（公司法律事務(wù)部部門(mén)）內(nèi)部進(jìn)行討論，征求其他律師的意見(jiàn)和建議，必要使還可以與顧問(wèn)單位的聯(lián)系人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、主管提前交換意見(jiàn)。

第二十五條 培訓(xùn)準(zhǔn)備工作一般應(yīng)提前七日完成。對(duì)于大型單位的培訓(xùn)或其他重大培訓(xùn)，必須于培訓(xùn)開(kāi)始前在事務(wù)所內(nèi)部進(jìn)行試講，試講效果不佳的應(yīng)及時(shí)調(diào)整培訓(xùn)稿件或更換培訓(xùn)主講人，不能如期調(diào)整和更換的應(yīng)提前與顧問(wèn)單位協(xié)商變更培訓(xùn)時(shí)間。

第二十六條 律師在為顧問(wèn)單位提供法律培訓(xùn)時(shí)一般由主講律師和輔助律師同時(shí)進(jìn)行。輔助律師應(yīng)做好資料/設(shè)備準(zhǔn)備、培訓(xùn)協(xié)助和培訓(xùn)情況記錄等工作。

第二十七條 律師在進(jìn)行法律培訓(xùn)后應(yīng)及時(shí)聽(tīng)取顧問(wèn)單位的意見(jiàn)和反饋，并填寫(xiě)《法律培訓(xùn)記錄》，相關(guān)的培訓(xùn)文件應(yīng)提交事務(wù)所備案。事務(wù)所將在一定時(shí)間對(duì)有關(guān)培訓(xùn)文件進(jìn)行整理，推出法律培訓(xùn)規(guī)范文件，指導(dǎo)律師進(jìn)行法律培訓(xùn)。

第四節(jié) 起草審查合同和文件

第二十八條 律師在法律顧問(wèn)服務(wù)中起草審查文件的范圍一般包括合同、協(xié)議、備忘錄等契約性文件和其他包含法律問(wèn)題的文件。顧問(wèn)單位內(nèi)部與法律無(wú)關(guān)工作文件和其他文件不在此列。律師在為顧問(wèn)單位提供相應(yīng)服務(wù)時(shí)應(yīng)注意甄別和與客戶(hù)溝通。

第二十九條 律師起草審查文件應(yīng)當(dāng)在與顧問(wèn)單位充分溝通基礎(chǔ)上，以顧問(wèn)單位提供的合同文本及其他材料，結(jié)合顧問(wèn)單位提供的信息為依據(jù)，嚴(yán)禁律師主觀想象、臆造、假設(shè)、推測(cè)有關(guān)情況作為起草審查依據(jù)。

第三十條 原則上，普通文件24小時(shí)內(nèi)起草審核完畢；重大、復(fù)雜的文件根據(jù)顧問(wèn)單位要求及時(shí)完成。普通文件指事務(wù)性的、常規(guī)性的或者之前已經(jīng)處理過(guò)類(lèi)似文件的文件。重大、復(fù)雜文件指非事務(wù)性的、非常規(guī)性而且之前也未處理過(guò)類(lèi)似文件的文件。

法律顧問(wèn)工作規(guī)程 5

第三十一條 律師在起草審查文件過(guò)程中，認(rèn)為有關(guān)情況不清楚或不明確的，可以向顧問(wèn)單位具體經(jīng)辦人或經(jīng)辦部門(mén)核實(shí)；必要時(shí)可向顧問(wèn)單位提出書(shū)面律師詢(xún)問(wèn)意見(jiàn)。顧問(wèn)單位不能或沒(méi)有提供的，律師應(yīng)在審查意見(jiàn)中注明并提醒顧問(wèn)單位。

第三十二條

律師起草審查文件時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、其他法規(guī)、規(guī)章以及行業(yè)管理的規(guī)定，不得無(wú)原則的一味迎合顧問(wèn)單位。在此前提下，應(yīng)當(dāng)盡量根據(jù)顧問(wèn)單位要求出具有關(guān)文件，并保持與顧問(wèn)單位的溝通。

第三十三條 律師審查文件，根據(jù)不同情況作出以下處理：

1．對(duì)于非常簡(jiǎn)單的文件，無(wú)須出具《法律意見(jiàn)書(shū)》，也無(wú)須寫(xiě)明修改意見(jiàn)的，由律師口頭作出修改答復(fù)，并填寫(xiě)《顧問(wèn)單位日常法律咨詢(xún)記錄》；

2．對(duì)于一般性文件或加急審查文件，在文件中以修訂格式直接修改或?qū)懨餍薷囊庖?jiàn)，不出具法律意見(jiàn)書(shū)，并填寫(xiě)《法律顧問(wèn)服務(wù)記錄》；

3．對(duì)于復(fù)雜文件，應(yīng)以修訂格式直接修改的同時(shí)，出具《法律意見(jiàn)書(shū)》，并填寫(xiě)《顧問(wèn)單位服務(wù)記錄》。

律師出具的《法律意見(jiàn)書(shū)》或其他形式的修改意見(jiàn)，應(yīng)提供給顧問(wèn)單位工作聯(lián)系人，或根據(jù)工作聯(lián)系人的明確指示提交給顧問(wèn)單位高層或其他人員。

律師在提交法律意見(jiàn)書(shū)后，顧問(wèn)單位認(rèn)為有關(guān)內(nèi)容確實(shí)無(wú)須修改，應(yīng)經(jīng)公司負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，如情況不允許，應(yīng)在《法律顧問(wèn)服務(wù)記錄》中予以記載。

第三十四條 在起草和審查文件過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)顧問(wèn)單位所涉事項(xiàng)有重大法律風(fēng)險(xiǎn)的，律師應(yīng)當(dāng)制作《律師風(fēng)險(xiǎn)提示》；如發(fā)現(xiàn)顧問(wèn)單位在文件中選擇的方案和做法有待改進(jìn)、優(yōu)化甚至改變的，應(yīng)該制作《律師建議書(shū)》。

第三十五條 律師起草審查文件，若認(rèn)為必要或應(yīng)顧問(wèn)單位要求，可制訂規(guī)范性文件，如固定合同范本、內(nèi)部規(guī)章制度等，經(jīng)顧問(wèn)單位認(rèn)可后進(jìn)行推廣使用。

第三十六條 律師起草審查文件中，若認(rèn)為有關(guān)事項(xiàng)重大、情況復(fù)雜，可提議召開(kāi)專(zhuān)項(xiàng)討論會(huì)或座談會(huì)，根據(jù)討論會(huì)或座談會(huì)結(jié)果提供律師起草審查意見(jiàn)或法律方案等。

第三十七條 一般性文件的起草審查和《常年法律顧問(wèn)合同》規(guī)定范圍的文件起草審查，應(yīng)該納入固定收費(fèi)服務(wù)范疇，但因?yàn)槠鸩輰彶槲募^(guò)多導(dǎo)致工作量較大的，或者因起草審查文件演變?yōu)橄到y(tǒng)服務(wù)的，在固定收費(fèi)的服務(wù)方式中應(yīng)該考慮另行簽訂服務(wù)協(xié)議并單獨(dú)收費(fèi)。

第五節(jié) 參與商務(wù)談判

第三十八條 律師參與商務(wù)談判應(yīng)當(dāng)維護(hù)顧問(wèn)單位的合法權(quán)利和利益，在法律許可范圍內(nèi)為委托人爭(zhēng)取利益最大化。

法律顧問(wèn)工作規(guī)程 6

第三十九條 律師應(yīng)當(dāng)在談判前了解談判事項(xiàng)、談判對(duì)方基本情況、談判進(jìn)行程度、談判分歧、談判進(jìn)程計(jì)劃等。相關(guān)情況不清楚時(shí)，律師應(yīng)當(dāng)與具體經(jīng)辦人或承辦部門(mén)核實(shí)相關(guān)情況。必要時(shí)，律師可以對(duì)談判對(duì)方基本情況、資信狀況予以調(diào)查。

第四十條 參與重大談判的，律師應(yīng)當(dāng)對(duì)談判方案的合法性進(jìn)行法律可行性論證，與顧問(wèn)單位相關(guān)部門(mén)充分溝通，必要時(shí)，應(yīng)提請(qǐng)顧問(wèn)單位召開(kāi)相關(guān)部門(mén)工作協(xié)調(diào)會(huì)，對(duì)談判涉及的財(cái)務(wù)、工程等事項(xiàng)征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)。

第四十一條 對(duì)于重大談判，律師應(yīng)當(dāng)事前確定談判方案，并就談判有關(guān)事項(xiàng)與委托人進(jìn)行溝通，取得共識(shí)或確定談判工作原則。因談判事項(xiàng)時(shí)間緊迫，律師不能制定談判方案的，律師應(yīng)當(dāng)對(duì)談判事項(xiàng)和相關(guān)材料予以了解，應(yīng)當(dāng)在談判前與委托人人員進(jìn)行口頭溝通。

第四十二條 根據(jù)談判工作需要，律師可以以委托人工作人員身份參與談判。談判對(duì)方聘請(qǐng)律師參與的談判，律師應(yīng)當(dāng)直接參與。

第四十三條 律師根據(jù)談判事項(xiàng)的差異，可以采用以下方式處理： 1．由律師對(duì)談判事項(xiàng)提供《法律意見(jiàn)書(shū)》，由顧問(wèn)單位具體經(jīng)辦人根據(jù)律師意見(jiàn)與對(duì)方進(jìn)行磋商談判；

2．純法律事務(wù)談判，應(yīng)顧問(wèn)單位要求由律師單獨(dú)與對(duì)方進(jìn)行談判； 3．綜合性談判，由律師會(huì)同顧問(wèn)單位相關(guān)部門(mén)共同參與談判。

第四十四條 按照第四十三條第一項(xiàng)由顧問(wèn)單位人員進(jìn)行的談判，律師應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)情況及時(shí)予以了解，根據(jù)談判結(jié)果提供新的律師意見(jiàn)。

第四十五條 按照第四十三條第二項(xiàng)由律師單獨(dú)進(jìn)行的談判，律師應(yīng)當(dāng)將談判結(jié)果及時(shí)反饋給顧問(wèn)單位，對(duì)談判情況提供律師意見(jiàn)供顧問(wèn)單位決策參考，并根據(jù)顧問(wèn)單位意見(jiàn)進(jìn)行進(jìn)一步談判或制定相關(guān)協(xié)議文本。

第四十六條 按照第四十三條第三項(xiàng)綜合性談判，由律師會(huì)同顧問(wèn)單位各部門(mén)按照談判內(nèi)容進(jìn)行分工合作，律師應(yīng)當(dāng)對(duì)整個(gè)談判的法律問(wèn)題進(jìn)行綜合考慮。并對(duì)整體談判法律問(wèn)題提供律師意見(jiàn)供顧問(wèn)單位參考。

第四十七條 律師參與談判事宜，針對(duì)談判涉及法律問(wèn)題提供律師意見(jiàn)，從法律合法性角度把握談判，不得對(duì)顧問(wèn)單位經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行不適當(dāng)干預(yù)，也不得對(duì)顧問(wèn)單位的實(shí)體性權(quán)利在未經(jīng)顧問(wèn)單位授權(quán)時(shí)作出任何形式的實(shí)質(zhì)性處置。

第四十八條 律師應(yīng)當(dāng)在每次談判后對(duì)談判過(guò)程涉及的新法律問(wèn)題進(jìn)行法律論證，適當(dāng)調(diào)整談判方案，為進(jìn)一步談判作好準(zhǔn)備。必要時(shí)，可提請(qǐng)顧問(wèn)單位召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)，對(duì)談判情況進(jìn)行通報(bào)、研討，并就進(jìn)一步談判確定談判方案。

第四十九條 律師參與談判事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《談判事項(xiàng)法律服務(wù)跟蹤表》，對(duì)談判進(jìn)程進(jìn)行記錄，并在談判結(jié)束后歸檔備查?！墩勁惺马?xiàng)法律服務(wù)跟蹤表》按法律顧問(wèn)工作規(guī)程 7

公歷年分別進(jìn)行編號(hào)，以談判開(kāi)始時(shí)間先后予以歸檔。

第五十條 《談判事項(xiàng)法律服務(wù)跟蹤表》應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明談判開(kāi)始時(shí)間、談判事項(xiàng)、主辦部門(mén)、主要參與人和負(fù)責(zé)人、談判對(duì)方基本情況等；根據(jù)每次談判情況，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)談判時(shí)間、談判取得的進(jìn)展、談判主要分歧、新問(wèn)題、備注事項(xiàng)等；談判結(jié)束應(yīng)當(dāng)在《談判事項(xiàng)法律服務(wù)跟蹤表》寫(xiě)明談判結(jié)果。

第五十一條 談判律師變化時(shí)，原負(fù)責(zé)律師應(yīng)將《談判事項(xiàng)法律服務(wù)跟蹤表》及其他談判資料一并移交，同時(shí)對(duì)于相關(guān)材料不能反映的其他情況制作說(shuō)明，便于談判工作的繼續(xù)順利開(kāi)展。

第五十二條 每次談判主要分歧涉及法律定性問(wèn)題的，律師對(duì)于法律顧問(wèn)能否作出讓步，以及讓步的方式和讓步的程度，應(yīng)該提出建議。律師建議應(yīng)提交談判主辦部門(mén)，并同時(shí)與談判資料一并備案。

第五十三條 談判事項(xiàng)涉及合同文本等文件的起草和審查事項(xiàng)，按照本章有關(guān)規(guī)定辦理。

第五十四條 律師在談判結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)談判結(jié)果和談判過(guò)程所涉法律問(wèn)題制作《律師風(fēng)險(xiǎn)提示》，對(duì)相關(guān)合同履行過(guò)程中應(yīng)該注意問(wèn)題或其他法律風(fēng)險(xiǎn)予以提示。

第五十五條 律師根據(jù)談判需要，可建議顧問(wèn)單位對(duì)談判中的專(zhuān)業(yè)問(wèn)題咨詢(xún)或聘請(qǐng)其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)人士提供服務(wù)。

第五十六條 短期談判和偶發(fā)性談判一般可以納入日常顧問(wèn)服務(wù)，但對(duì)于重大、復(fù)雜和時(shí)間跨度較長(zhǎng)的談判，律師應(yīng)根據(jù)談判事宜的性質(zhì)、談判工作量大小以及《常年法律顧問(wèn)合同》約定，可與顧問(wèn)單位簽訂《專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)合同》或《專(zhuān)項(xiàng)事務(wù)法律服務(wù)協(xié)議》。在簽訂有關(guān)合同后正式為顧問(wèn)單位提供相關(guān)法律服務(wù)。

第六節(jié) 參與項(xiàng)目會(huì)議

第五十七條 律師參加顧問(wèn)單位項(xiàng)目會(huì)議的目的在于：了解顧問(wèn)單位項(xiàng)目運(yùn)作情況，工作計(jì)劃和安排，便于律師開(kāi)展法律服務(wù)工作，制定律師服務(wù)計(jì)劃和確定服務(wù)方式；同時(shí)對(duì)項(xiàng)目會(huì)議議題涉及的法律問(wèn)題提供律師意見(jiàn)，避免法律風(fēng)險(xiǎn)。

第五十八條 律師應(yīng)當(dāng)參加的顧問(wèn)單位項(xiàng)目會(huì)議包括：重要經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、大額合同項(xiàng)目、重大招商項(xiàng)目、內(nèi)部股改項(xiàng)目、外部投融資項(xiàng)目、涉外項(xiàng)目等。其他有關(guān)項(xiàng)目策劃、運(yùn)作等會(huì)議若涉及法律問(wèn)題的，經(jīng)顧問(wèn)單位決定，律師可以參加。對(duì)于完全的行政性會(huì)議、技術(shù)性會(huì)議和商務(wù)性會(huì)議則無(wú)須參加。

第五十九條 律師參加顧問(wèn)單位項(xiàng)目會(huì)議前應(yīng)做好相關(guān)準(zhǔn)備工作：熟悉項(xiàng)目材料、聽(tīng)取項(xiàng)目經(jīng)辦人匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況并與經(jīng)辦人溝通相關(guān)情況、查閱有關(guān)法律法規(guī)，做好相關(guān)法律研究工作，等等。

法律顧問(wèn)工作規(guī)程 8

第六十條 律師參加顧問(wèn)單位項(xiàng)目會(huì)議應(yīng)當(dāng)就涉及的法律問(wèn)題進(jìn)行發(fā)言，對(duì)于確有法律障礙的事項(xiàng)，根據(jù)不同情況提出律師建議：

1．針對(duì)顧問(wèn)單位方案提出律師修正或調(diào)整意見(jiàn)，并說(shuō)明理由；

2．原定操作方式不符合法律規(guī)定，但有其他合法方式，律師了解顧問(wèn)單位實(shí)際目的后，設(shè)計(jì)合法性方案；

3．涉及事項(xiàng)屬于違法事項(xiàng)，律師應(yīng)當(dāng)對(duì)違法性及違法后果予以說(shuō)明；必要時(shí)，律師應(yīng)當(dāng)制作有關(guān)書(shū)面文件。

第六十一條 律師參加顧問(wèn)單位項(xiàng)目會(huì)議，認(rèn)為討論事項(xiàng)涉及重大法律問(wèn)題，需要進(jìn)一步法律論證的，可以提議在會(huì)后進(jìn)行法律論證，待法律論證完畢后再向顧問(wèn)單位提交《法律意見(jiàn)書(shū)》。

第六十二條 律師參加顧問(wèn)單位項(xiàng)目會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作《會(huì)議紀(jì)要》，歸檔備查?！稌?huì)議紀(jì)要》包括會(huì)議時(shí)間、會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議參加人、記錄人、會(huì)議議題、會(huì)議內(nèi)容和會(huì)議決議等?！稌?huì)議紀(jì)要》歸入顧問(wèn)工作檔案時(shí)按照時(shí)間先后順序排列。

律師制作《會(huì)議紀(jì)要》主要針對(duì)項(xiàng)目會(huì)議的法律事項(xiàng)，由事務(wù)所保存作為工作備忘之需，并不代替顧問(wèn)單位內(nèi)部項(xiàng)目會(huì)議紀(jì)要的作用。

第六十三條

參加簡(jiǎn)單項(xiàng)目正式運(yùn)作前期的會(huì)議在一定時(shí)間范圍內(nèi)可以納入日常顧問(wèn)服務(wù)范疇，但對(duì)于項(xiàng)目開(kāi)始實(shí)質(zhì)運(yùn)作后的服務(wù)或較為復(fù)雜、重大或時(shí)間跨度較長(zhǎng)的項(xiàng)目，律師應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)和參加會(huì)議等服務(wù)的深度以及《常年法律顧問(wèn)合同》約定，建議和要求顧問(wèn)單位與事務(wù)所簽訂《專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)合同》或《專(zhuān)項(xiàng)事務(wù)法律服務(wù)協(xié)議》，并在簽訂有關(guān)合同后正式為顧問(wèn)單位提供相關(guān)法律服務(wù)。

第七節(jié) 其他日常維護(hù)工作

第六十四條 律師應(yīng)堅(jiān)持制作顧問(wèn)單位的工作記錄，并根據(jù)顧問(wèn)單位的服務(wù)需要向其定期提供工作記錄，原則上至少每季度提供一次，服務(wù)密度大的，可以每個(gè)月提供一次。

第六十五條 事務(wù)所建立顧問(wèn)單位定期回訪制度。每一顧問(wèn)單位保證每月至少回訪一次?；卦L時(shí)必須由主辦律師和主管合伙人共同參與，并應(yīng)在顧問(wèn)單位工作聯(lián)系人和主管高層參加的情況下進(jìn)行。在條件成熟時(shí)事務(wù)所的客服人員也可以參與回訪?；卦L內(nèi)容應(yīng)包括回顧前一階段法律顧問(wèn)工作、溝通有關(guān)法律問(wèn)題和法律事務(wù)、聽(tīng)取顧問(wèn)單位對(duì)律師的意見(jiàn)和改進(jìn)建議等等?；卦L后律師應(yīng)制作《法律顧問(wèn)回訪備忘錄》,存檔備查。

第六十六條 應(yīng)顧問(wèn)單位的要求，根據(jù)《常年法律顧問(wèn)》的約定，可以提供律師定期上門(mén)值班、主任接待日、律師團(tuán)隊(duì)會(huì)診等增值服務(wù)。

法律顧問(wèn)工作規(guī)程 9

第六十七條 對(duì)顧問(wèn)單位的其他維護(hù)工作，包括但不限于節(jié)日問(wèn)候、合作客戶(hù)座談、法律沙龍、免費(fèi)講座等。

第五章 法律顧問(wèn)單位的訴訟和重大項(xiàng)目服務(wù)

第六十八條 處理顧問(wèn)單位發(fā)生的訴訟仲裁事宜，是律師在日常服務(wù)外的核心工作。除顧問(wèn)單位明確表示不需要律師參與外，律師應(yīng)按照《常年法律顧問(wèn)合同》約定提供服務(wù)，包括參與訴訟仲裁前的調(diào)查取證、方案設(shè)計(jì)、發(fā)送律師函、協(xié)商談判和訴訟仲裁代理等。

第六十九條 顧問(wèn)單位發(fā)生訴訟和仲裁，由主辦律師根據(jù)案情的實(shí)際情況提出意見(jiàn)，報(bào)主任確定后，由具體律師承辦相關(guān)業(yè)務(wù)或者有主辦律師和承辦律師共同辦案。

第七十條 代理顧問(wèn)單位的訴訟和仲裁，除《常年法律顧問(wèn)合同》有特別約定外，原則上應(yīng)單獨(dú)收費(fèi)，但收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)可以依照合同約定適當(dāng)優(yōu)惠。

第七十一條

顧問(wèn)單位發(fā)生改制、重組、并購(gòu)、投資、融資、上市等重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)或發(fā)生其他重大項(xiàng)目，需要律師提供法律服務(wù)的，律師應(yīng)該及早介入工作，了解情況，除前期參加項(xiàng)目會(huì)議外，主要應(yīng)在法律可行性論證、法律方案設(shè)計(jì)、法律文件草擬、法律手續(xù)代辦、法律風(fēng)險(xiǎn)管理等方面提供法律支持。

第七十二條 律師為顧問(wèn)單位的重大項(xiàng)目提供深入法律服務(wù)的，一般情況下應(yīng)另行收費(fèi)，具體參照本規(guī)程第六十三條規(guī)定的原則執(zhí)行。

第六章 法律顧問(wèn)單位的總結(jié)和續(xù)簽工作

第七十三條 法律顧問(wèn)單位工作每一年終時(shí)，具體負(fù)責(zé)律師應(yīng)對(duì)上一法律顧問(wèn)工作進(jìn)行書(shū)面總結(jié)，書(shū)寫(xiě)顧問(wèn)單位工作報(bào)告書(shū)。報(bào)告書(shū)內(nèi)容包括：封面、目錄、工作報(bào)告、律所和律師團(tuán)隊(duì)介紹、新的顧問(wèn)合同、其他內(nèi)容。其中工作報(bào)告包含的內(nèi)容：上一法律服務(wù)內(nèi)容、顧問(wèn)單位法律現(xiàn)狀總結(jié)、上一工作存在問(wèn)題和改進(jìn)方法方式、下一工作計(jì)劃等等。

第七十四條 法律顧問(wèn)工作報(bào)告書(shū)提交事務(wù)所存檔的同時(shí)，應(yīng)提交顧問(wèn)單位備案。同時(shí)，應(yīng)與顧問(wèn)單位做好工作的匯報(bào)和溝通工作。

第七十五條 《常年法律顧問(wèn)合同》合同期限到期前1個(gè)月內(nèi)，負(fù)責(zé)律師應(yīng)提醒顧問(wèn)單位與事務(wù)所續(xù)約，做好續(xù)簽有關(guān)工作，向顧問(wèn)單位提交上一工作報(bào)告書(shū)。顧問(wèn)單位沒(méi)有成功續(xù)簽的，應(yīng)做好分析總結(jié)工作。

第七章 其他

第七十六條 律師進(jìn)行法律顧問(wèn)工作，應(yīng)注意有關(guān)文檔的收集和整理，做到法律顧問(wèn)工作規(guī)程 10

一事一檔，一戶(hù)一卷，養(yǎng)成良好的檔案管理習(xí)慣。

第七十七條 律師在為顧問(wèn)單位提供服務(wù)期間，顧問(wèn)單位的規(guī)模、服務(wù)對(duì)象、范圍和服務(wù)深度發(fā)生變化的，律師應(yīng)及時(shí)與顧問(wèn)單位聯(lián)系協(xié)商調(diào)整收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)事宜。

第七十八條 本規(guī)程主要針對(duì)顧問(wèn)單位起草，如為個(gè)人提供法律顧問(wèn)服務(wù)的，參照本工作規(guī)程處理。

第七十九條

本規(guī)程未規(guī)定的，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第八十條 本規(guī)程由事務(wù)所負(fù)責(zé)解釋和修改。第八十一條 本規(guī)程自2015年1月1日起試行。

法律顧問(wèn)工作規(guī)程 11

第四篇：采購(gòu)物流工作規(guī)程

采購(gòu)物流工作規(guī)程

編號(hào)：QI/CG0

1一、目的規(guī)范物資采購(gòu)工作涉及的物流環(huán)節(jié)作業(yè)和公司自有車(chē)輛的規(guī)范使用。

二、適用范圍

物資供應(yīng)公司采購(gòu)員、物流單證員、車(chē)輛調(diào)度員、貨車(chē)司機(jī)。

三、工作規(guī)程

1、采購(gòu)部提前1天填發(fā)用車(chē)申請(qǐng)單，內(nèi)容部分需明確提貨名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、件數(shù)或重量、提貨詳細(xì)地點(diǎn)、聯(lián)系人信息。

2、物流部車(chē)輛調(diào)度員收到用車(chē)申請(qǐng)單后，仔細(xì)審核用車(chē)申請(qǐng)單中的信息是否完整、清楚，如有疑問(wèn)立即與采購(gòu)部填發(fā)人員溝通補(bǔ)正。

3、物流部車(chē)輛調(diào)度員根據(jù)收集的用車(chē)需求，結(jié)合采購(gòu)貨物的重量、尺寸、屬性、地理位置、緊急程度進(jìn)行統(tǒng)籌安排，科學(xué)調(diào)度公司自有物流車(chē)輛。

4、物流部車(chē)輛調(diào)度員開(kāi)具派車(chē)單，內(nèi)容部分需明確提貨名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、件數(shù)或重量、提貨詳細(xì)地點(diǎn)、聯(lián)系人信息等所需信息。

5、司機(jī)將派車(chē)單第二聯(lián)交予門(mén)衛(wèi)，門(mén)衛(wèi)在登記車(chē)輛公里數(shù)后放行車(chē)輛。司機(jī)按照派車(chē)任務(wù)到達(dá)目的地接貨。司機(jī)在接收貨物時(shí)需對(duì)照派車(chē)單上的提貨信息進(jìn)行比對(duì)，確保不漏提、多提、錯(cuò)提情況的發(fā)生。司機(jī)提貨時(shí)需拿回供應(yīng)商出具的發(fā)貨單。

6、采購(gòu)物資到達(dá)公司后，司機(jī)將供應(yīng)商發(fā)貨單其中一聯(lián)連同物資

一并交予庫(kù)房等待報(bào)檢，另一聯(lián)發(fā)貨單交予相應(yīng)的采購(gòu)員。

7、司機(jī)需在派車(chē)單上記錄當(dāng)天出車(chē)產(chǎn)生的停車(chē)費(fèi)等費(fèi)用，并在次周一將本周的派車(chē)單全部交予車(chē)輛調(diào)度員存檔。

8、9、車(chē)輛調(diào)度員需按照車(chē)輛登記各個(gè)車(chē)輛每天的出車(chē)內(nèi)容。涉及進(jìn)口采購(gòu)物資的，結(jié)合貿(mào)易術(shù)語(yǔ)、貨物屬性、體積、重量、進(jìn)行綜合分析，從現(xiàn)有的物流供應(yīng)商中選擇最優(yōu)的承運(yùn)商和運(yùn)輸方式，確定運(yùn)價(jià)和運(yùn)輸周期。如涉及總運(yùn)費(fèi)2000元以上的或者使用新的物流供應(yīng)商，需經(jīng)部門(mén)經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。進(jìn)口業(yè)務(wù)涉及國(guó)際運(yùn)輸段的，物流單證員需提前向部門(mén)經(jīng)理報(bào)告，由部門(mén)經(jīng)理安排詢(xún)價(jià)和篩選國(guó)際貨運(yùn)代理。

10、物流單證員需跟蹤進(jìn)口貨物到港情況，準(zhǔn)備清關(guān)所需合同、發(fā)票、裝箱單、原產(chǎn)地證、木質(zhì)包裝處理證明、報(bào)關(guān)/報(bào)檢委托書(shū)、已背書(shū)的提單或抽單委托書(shū)、進(jìn)口物資的申報(bào)要素信息等交予口岸代理辦理清關(guān)手續(xù)。

11、進(jìn)口物資辦完清關(guān)手續(xù)后，物流單證員安排物流部車(chē)輛調(diào)度員辦理提貨或通知貨運(yùn)代理送貨上門(mén)。

12、物流單證員及時(shí)收回進(jìn)口報(bào)關(guān)單、確認(rèn)清關(guān)費(fèi)用，安排付款。

13、物流單證員統(tǒng)計(jì)進(jìn)口物資情況報(bào)表，保存相關(guān)單證。

附件一國(guó)內(nèi)采購(gòu)物流工作流程圖

附件二國(guó)際采購(gòu)物流工作流程圖

國(guó)內(nèi)采購(gòu)物流工作流程圖

國(guó)際采購(gòu)物流工作流程圖

第五篇：材料采購(gòu)工作規(guī)程11.07

安徽省豪偉建設(shè)集團(tuán)馬鞍山裝飾有限公司

工程材料采購(gòu)工作規(guī)程

（試行）

一、制定原則與目的：

為有效貫徹公司《材料管理辦法》，規(guī)范材料采購(gòu)工作流程，保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)高效有序進(jìn)行，最大限度節(jié)約資源，減少浪費(fèi)，控制成本，提高效益，特制定本規(guī)程。

二、適用范圍與內(nèi)容：

本規(guī)程適用于公司承包（含合作）項(xiàng)目的工程材料采購(gòu)計(jì)劃編制、質(zhì)量技術(shù)把關(guān)、數(shù)量規(guī)格型號(hào)審核、價(jià)格調(diào)查與供應(yīng)商選擇、合同簽訂與執(zhí)行、材料驗(yàn)收與保管、材料使用與處置等。

三、計(jì)劃論證與編制：

項(xiàng)目經(jīng)理是材料采購(gòu)計(jì)劃編制工作的責(zé)任人。

工程項(xiàng)目部負(fù)責(zé)編制工程所需材料采購(gòu)計(jì)劃，并按公司統(tǒng)一格式填寫(xiě)申報(bào)單（見(jiàn)附表一），項(xiàng)目經(jīng)理（或現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）及相關(guān)工程技術(shù)人員依據(jù)施工合同、施工圖紙、招投標(biāo)文件及答疑資料、市場(chǎng)供求狀況等，進(jìn)行質(zhì)量、技術(shù)、數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)及品種、材質(zhì)要求等方面的論證把關(guān)，明確供應(yīng)時(shí)間要求，并根據(jù)需要提出材料生產(chǎn)廠家和品牌建議，項(xiàng)目經(jīng)理本人簽字后上報(bào)公司材料部。

工程主材物料采購(gòu)需提前30天，一般輔材物料采購(gòu)需提前15天，零星物料采購(gòu)需提前7天。

四、計(jì)劃復(fù)核與價(jià)格調(diào)查

材料部部長(zhǎng)是采購(gòu)計(jì)劃復(fù)核的組織者和價(jià)格調(diào)查的責(zé)任人。

材料部收到采購(gòu)計(jì)劃后應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)向公司主管副總經(jīng)理報(bào)告，并組織工程技術(shù)人員對(duì)采購(gòu)計(jì)劃所列材料的產(chǎn)品名稱(chēng)、類(lèi)別、規(guī)格、型號(hào)、是否標(biāo)準(zhǔn)通用產(chǎn)品以及采購(gòu)數(shù)量、日期等進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核結(jié)果報(bào)總經(jīng)理審批后方可發(fā)布采購(gòu)信息。

材料部長(zhǎng)牽頭召集采購(gòu)人員和相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行價(jià)格調(diào)查，根據(jù)過(guò)去的材料采購(gòu)情況、市場(chǎng)變化、預(yù)算成本等確定初步目標(biāo)價(jià)格和目標(biāo)品牌，選擇三家及以上供應(yīng)商進(jìn)行詢(xún)價(jià)、比價(jià)、議價(jià)，提出價(jià)格建議，并填寫(xiě)采購(gòu)比價(jià)表（見(jiàn)附表二）。

材料及設(shè)備用量大、投資多、質(zhì)量要求高時(shí)必須對(duì)供貨商、生產(chǎn)商及材料的品牌、規(guī)格、價(jià)格、供貨方式、質(zhì)保條件等進(jìn)行考察調(diào)研。必要時(shí)可組織招標(biāo)采購(gòu)。

價(jià)格調(diào)查方式： a.主要材料、大宗材料及設(shè)備等價(jià)格異動(dòng)小，宜采取發(fā)布信息尋價(jià)或招標(biāo)采購(gòu)，由工程預(yù)算人員牽頭、工程項(xiàng)目部、主管副總復(fù)核確定，提供樣品并呈報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。b.價(jià)格異動(dòng)大、次要材料、零星材料，由材料部牽頭，工程預(yù)算人員參與，廣泛收集品牌、規(guī)格、價(jià)格（每種材料至少收集五個(gè)品牌匯總）等信息，確定調(diào)查時(shí)間、路線，邀請(qǐng)工程項(xiàng)目部專(zhuān)業(yè)人員參與，并報(bào)主管副總簽閱、總經(jīng)理批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

資信調(diào)查方式：通過(guò)社會(huì)調(diào)查，走訪類(lèi)似工程及用戶(hù)等方法，了解供貨商、生產(chǎn)商的質(zhì)保能力、生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)工藝水平及社會(huì)評(píng)價(jià)等信息，以對(duì)供貨商、生產(chǎn)商的生產(chǎn)、技術(shù)能力和資信度進(jìn)行正確評(píng)價(jià)。在調(diào)研基礎(chǔ)上，對(duì)供貨商、生產(chǎn)商進(jìn)行排隊(duì)比較，選出其中合格的供貨商、生產(chǎn)商，并編制候選名錄。

五、合同簽訂與執(zhí)行。

總經(jīng)理負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的最終審批，任何未經(jīng)總經(jīng)理審批的采購(gòu)合同均為無(wú)效合同，由此引發(fā)的一切后果，均由具簽人承擔(dān)。

材料部應(yīng)及時(shí)將價(jià)格、資信等調(diào)查結(jié)果、供應(yīng)計(jì)劃、供應(yīng)商的報(bào)價(jià)條件（品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、生產(chǎn)等）等情況匯總，向公司主管副總經(jīng)理報(bào)告，就規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、檢驗(yàn)規(guī)程等交貨依據(jù)和驗(yàn)收條件，特殊質(zhì)量要求及適用的質(zhì)量保證模式，驗(yàn)貨收貨及復(fù)驗(yàn)條件等進(jìn)行核準(zhǔn)，草擬材料采購(gòu)合同，并報(bào)總經(jīng)理審批。

材料部應(yīng)于合同簽訂后24小時(shí)內(nèi)將原件送財(cái)務(wù)部存檔，并將復(fù)印件送達(dá)或傳真到工程項(xiàng)目部。

材料部、工程項(xiàng)目部負(fù)責(zé)合同條款的具體落實(shí)，并保持與供應(yīng)商、生產(chǎn)商和公司主管副總的即時(shí)聯(lián)系與溝通，確保按工程進(jìn)度需要供應(yīng)材料。

六、材料供應(yīng)與保管

材料部負(fù)責(zé)按合同和計(jì)劃供應(yīng)物料，與工程項(xiàng)目部一起，共同做好采購(gòu)物料的驗(yàn)收與保管。

工程項(xiàng)目部、材料部共同組織人員按合同驗(yàn)收物料，采購(gòu)的物料須經(jīng)驗(yàn)收合格后，方可收貨，并保留復(fù)驗(yàn)權(quán)利。

對(duì)于施工所需材料做到先送檢合格后方可使用。材料、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)前必須“三證”齊全，并提前24小時(shí)通知監(jiān)理公司，監(jiān)理公司應(yīng)派專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師與建設(shè)方（或分包方）代表共同檢驗(yàn)，并及時(shí)做好見(jiàn)證取樣送檢工作，全過(guò)程監(jiān)督送檢試驗(yàn)，確認(rèn)合格后方能入庫(kù)。

對(duì)重要的結(jié)構(gòu)材料和功能材料、設(shè)備必須先看樣或送檢合格，并報(bào)監(jiān)理公司共同參與檢驗(yàn)。

材料驗(yàn)收應(yīng)填報(bào)材料驗(yàn)收?qǐng)?bào)告單（見(jiàn)附表三）并簽字確認(rèn)。

工程項(xiàng)目部、材料部分別負(fù)責(zé)做好施工現(xiàn)場(chǎng)和總部材料庫(kù)房物料的入庫(kù)、發(fā)放與保管，并及時(shí)填寫(xiě)報(bào)材料入庫(kù)發(fā)放情況登記明細(xì)表（見(jiàn)附表四）

七、材料使用與處置

按本規(guī)程采購(gòu)物料實(shí)行“專(zhuān)料專(zhuān)用”。

發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問(wèn)題的設(shè)備材料，應(yīng)立即做好標(biāo)識(shí)，并要求供應(yīng)商拿出處理方案，由工程項(xiàng)目部組織各部門(mén)共同處理。

對(duì)實(shí)物驗(yàn)證合格而供貨商拿不出必要的質(zhì)量證明文件，而工程施工急用的，由工程項(xiàng)目部組織監(jiān)理、設(shè)計(jì)、質(zhì)監(jiān)等各方研究后，予以緊急放行，并作好記錄。但首先必須驗(yàn)證其以往質(zhì)量證明文件，并有一定資信度，事后必須補(bǔ)齊所有質(zhì)量證明文件進(jìn)行復(fù)核，并報(bào)總經(jīng)理審批確認(rèn)。

工程項(xiàng)目部應(yīng)督促施工班組對(duì)進(jìn)場(chǎng)材料設(shè)備進(jìn)行適當(dāng)標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)應(yīng)注明品名、規(guī)格、數(shù)量、產(chǎn)地、出廠日期和檢試驗(yàn)狀態(tài)等。所有標(biāo)識(shí)應(yīng)與原始憑證、有關(guān)文件一致。施工班組應(yīng)對(duì)材料設(shè)備的施工部位進(jìn)行詳細(xì)記錄：施工日期、所用主材設(shè)備、檢驗(yàn)人員、操作方法、過(guò)程參數(shù)、監(jiān)控記錄等，以確?？勺匪菪?。

工程項(xiàng)目部必須做到采購(gòu)計(jì)劃與實(shí)際需要一致，領(lǐng)用數(shù)量與現(xiàn)場(chǎng)使用數(shù)量一致。

材料使用與管理本著誰(shuí)使用誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)保管誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，發(fā)生材料浪費(fèi)、被盜、人為損毀等情況應(yīng)追究責(zé)任人的責(zé)任，除照價(jià)賠償外，視情節(jié)輕重給予扣發(fā)津貼、工資直至開(kāi)除的處罰。

多余物料、邊角廢料等應(yīng)報(bào)材料部統(tǒng)一回收、統(tǒng)一處理。

八、采購(gòu)報(bào)賬與盤(pán)存

入庫(kù)的工程主、輔材料，應(yīng)取得正式發(fā)票，無(wú)法取得發(fā)票的必須有與供應(yīng)商簽訂的合同及購(gòu)貨收據(jù)及銷(xiāo)售清單客戶(hù)聯(lián)，并加蓋供貨單位財(cái)務(wù)章。

材料入庫(kù)、進(jìn)場(chǎng)需經(jīng)質(zhì)檢員、倉(cāng)管員、和現(xiàn)場(chǎng)施工班組負(fù)責(zé)人驗(yàn)收并填寫(xiě)材料驗(yàn)收?qǐng)?bào)告單，連同購(gòu)貨憑證（發(fā)票、收據(jù)、清單、合同）由項(xiàng)目經(jīng)理簽字，經(jīng)財(cái)務(wù)復(fù)核，主管副總審核，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，送財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)。

采購(gòu)的材料、設(shè)備必須要求供貨商提供合格證、檢驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告和產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、質(zhì)量保證書(shū)等技術(shù)資料，以滿(mǎn)足工程竣工需要。對(duì)資料不全，技術(shù)參數(shù)達(dá)不到工程使用要求的一律不得報(bào)帳。

期末材料盤(pán)點(diǎn)采用永續(xù)盤(pán)存制，材料部根據(jù)工程進(jìn)度每月、每季度、半年、年末對(duì)庫(kù)存材料及現(xiàn)場(chǎng)大宗材料進(jìn)行實(shí)物盤(pán)點(diǎn)，編報(bào)實(shí)物盤(pán)點(diǎn)明細(xì)表，檢查帳實(shí)是否相符，確認(rèn)盤(pán)盈盤(pán)虧，出現(xiàn)異常耗損應(yīng)查明原因，并追究相關(guān)人員責(zé)任。

工程材料、設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃，采購(gòu)合同及有關(guān)各種原始憑證，應(yīng)按業(yè)務(wù)分類(lèi)整理、建立檔案，妥善保管，為編制竣工資料提供依據(jù)。

本規(guī)程自頒布之日起試行，試行期為一年。

附表1：《安徽豪偉建設(shè)集團(tuán)馬鞍山裝飾有限公司材料采購(gòu)計(jì)劃申報(bào)表》 附表2：《安徽豪偉建設(shè)集團(tuán)馬鞍山裝飾有限公司材料采購(gòu)比價(jià)表》

附表3：《安徽豪偉建設(shè)集團(tuán)馬鞍山裝飾有限公司材料驗(yàn)收?qǐng)?bào)告單》

附表4：《安徽豪偉建設(shè)集團(tuán)馬鞍山裝飾有限公司材料出入庫(kù)情況登記表》

安徽省豪偉建設(shè)集團(tuán)馬鞍山裝飾有限公司

2013年11月13日