第一篇：積極防范銀行業(yè)職務(wù)犯罪

預(yù)防銀行業(yè)職務(wù)犯罪調(diào)研報(bào)告

一、銀行特殊性

銀行作為經(jīng)營貨幣的特殊的金融企業(yè)，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中處于核心地位，金融秩序的好壞，直接影響著國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。由于銀行業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的特殊地位和作用，其內(nèi)部人員涉嫌貪污、賄賂、挪用公款等職務(wù)犯罪呈現(xiàn)出逐年增多趨勢，造成了國有資產(chǎn)的大量流失。究其原因主要是其主觀上法制觀念淡薄，價(jià)值觀念扭曲、拜金主義、極端享樂主義滋生蔓延所造成的。但從客觀方面來講、銀行系統(tǒng)在體制、教育、管理、監(jiān)督等方面存在的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，也給犯罪分子以可乘之機(jī)。

二、銀行業(yè)職務(wù)犯罪產(chǎn)生的主要原因

1、社會(huì)因素。商品經(jīng)濟(jì)的消極因素是滋生金融犯罪的溫床。交換的屬性和市場價(jià)值規(guī)律會(huì)產(chǎn)生某種盲動(dòng)性，必然有競爭，而犯罪也受競爭支配，因此，即使是社會(huì)主義性質(zhì)的商品經(jīng)濟(jì)的消極影響仍然是產(chǎn)生犯罪所不可忽視的一大因素。這些因素表現(xiàn)為：拜金主義、追求盈利不擇手段、個(gè)人本位和利己動(dòng)機(jī)。銀行是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)細(xì)胞，商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的消極因素也經(jīng)常會(huì)侵蝕到銀行從業(yè)人員隊(duì)伍中來，這是金融系統(tǒng)違法犯罪案件發(fā)生的社會(huì)因素。

2、管理因素。應(yīng)該來講，我國銀行系統(tǒng)的規(guī)章制度是比較健全和嚴(yán)密的，但從絕大多數(shù)的發(fā)案情況看，“十案九違規(guī)”，多與執(zhí)行規(guī)章制度不嚴(yán)、內(nèi)部管理松懈有直接關(guān)系。由于管理上存有許多漏洞，使犯罪分子有機(jī)可乘，這是之所以發(fā)生職務(wù)犯罪案件的一個(gè)重要內(nèi)部

原因。如，有的內(nèi)部存在會(huì)計(jì)、國庫、發(fā)行等重點(diǎn)崗位人員的印鑒、憑證、票據(jù)保管不嚴(yán)，對過期作廢的重要憑證不及時(shí)清理，隨意擺放；有的不嚴(yán)格執(zhí)行各種電子化管理系統(tǒng)，不按保密要求管理使用和定期更換密碼口令。這就給犯罪分子留下可乘之機(jī)，誘發(fā)貪污、挪用等職務(wù)犯罪。

3、用人機(jī)制的問題。改革開放以來，經(jīng)濟(jì)總量迅速擴(kuò)大，與之相適應(yīng)的金融機(jī)構(gòu)也象雨后春筍一樣蓬勃發(fā)展，新設(shè)金融機(jī)構(gòu)、擴(kuò)大營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，員工隊(duì)伍迅速膨脹，也帶來注重?cái)U(kuò)張，相互競爭，用人失察、失教、失管的問題。在選人、用人上把關(guān)不嚴(yán)，人員上崗定位后疏于教育管理。只注重業(yè)務(wù)培訓(xùn)，忽視職業(yè)道德和廉政教育。

4、個(gè)人因素。隨著社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的逐步建立以及社會(huì)利益日趨多元化，人們對利益的追求也逐漸成為社會(huì)主流意識(shí)形態(tài)認(rèn)可的價(jià)值目標(biāo)。在這種社會(huì)意識(shí)形態(tài)的作用下也必然產(chǎn)生一種異化，這就是對利益特別是對不正當(dāng)物質(zhì)利益的追逐，隨之而來的是拜金主義的價(jià)值觀、極端個(gè)人主義的人生觀和不切實(shí)際的消費(fèi)觀等各種消極腐敗思想在侵蝕和影響著人們，尤其是年輕人。由于金融行業(yè)是社會(huì)的重要組成部分，客觀的經(jīng)濟(jì)環(huán)境使金融業(yè)成為人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的矛盾焦點(diǎn)，社會(huì)上一些不法分子為了獲取資金，千方百計(jì)拉攏腐蝕金融干部職工。而在金融隊(duì)伍中，有的本身政治、思想、文化素質(zhì)就不高，缺乏正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，這就與社會(huì)上消極腐敗思想一拍即合，同流合污。隨著拜金主義、享樂主義和極端個(gè)人主義思想的滋長和膨脹，于是部分金融從業(yè)人員貪婪成性，不顧政策、法律的約束，公然把貪污、受賄、挪用、侵占公款作為實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值目標(biāo)的直接手段，最終淪為人民的罪人。

三、防范職務(wù)犯罪的有效對策

1、深化金融體制改革，以體制創(chuàng)新來預(yù)防和減少金融職務(wù)犯罪。當(dāng)前金融活動(dòng)失范、金融秩序混亂、金融職務(wù)犯罪上升，從根本上而言是體制不健全、機(jī)制不順暢、監(jiān)管不嚴(yán)密所至，是新舊體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期出現(xiàn)的“陣痛”。長期以來，我國的金融業(yè)都處于國家的高度保護(hù)之下，主要擔(dān)負(fù)執(zhí)行國家金融貨幣政策的職能，導(dǎo)致政企不分，金融機(jī)構(gòu)的市場主體地位不突出，市場經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)缺乏，防范金融風(fēng)險(xiǎn)和違法犯罪的能力不足。同時(shí)，在推行金融體制改革，新舊體制交替的過程中必然會(huì)出現(xiàn)一些漏洞，給犯罪分子可乘之機(jī)。只有適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，深化金融體制改革，促進(jìn)金融體制完善，建立科學(xué)化、規(guī)范化、國際化的金融監(jiān)管體系，將金融體制和管理中的漏洞減少到最低限度，消除金融職務(wù)犯罪分子的可乘之機(jī)。

2、加強(qiáng)內(nèi)控文化建設(shè)，融入到企業(yè)的文化氛圍之中

管理者是一個(gè)行的核心，素質(zhì)的高低、管理的精細(xì)化程度對一個(gè)單位、部門有效防范案件風(fēng)險(xiǎn)起著重要作用。一是管理者應(yīng)強(qiáng)化自身對所轄范圍案件防查的領(lǐng)導(dǎo)意識(shí)，建立健全案件防查工作機(jī)制，認(rèn)真落實(shí)上級各項(xiàng)案件防查工作要求。二是建立健全制度，提升執(zhí)行力。工作中應(yīng)加強(qiáng)對重要崗位員工的管理，抓緊落實(shí)對基層機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）負(fù)責(zé)人和重要崗位員工的輪崗和強(qiáng)制休假制度，并深入有效地開展對

員工不良行為排查和走訪座談等活動(dòng)，全面把握以上員工的行為動(dòng)態(tài)；對業(yè)務(wù)檢查發(fā)現(xiàn)或從案件反映出的問題和薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)處理，并建章立制堵塞漏洞；對屢查屢犯的問題，嚴(yán)肅追究檢查人員和違規(guī)人員的責(zé)任。三是應(yīng)加強(qiáng)對銀行業(yè)務(wù)稽核的監(jiān)管和參與管理的力度，制止銀行管理中違章、違法行為和人員管理中的不正當(dāng)競爭問題。四是對各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，必須建立一套規(guī)范的操作流程和對整個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)控、監(jiān)督、稽查機(jī)制，減少業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和案件的發(fā)生。

3、重視選人用人，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)

銀行系統(tǒng)在招錄工作人員時(shí)，應(yīng)該保證招錄過程的公平、公開，保證用人質(zhì)量。選拔高級管理人員不僅要考察業(yè)務(wù)能力和工作業(yè)績，還要十分重視對思想道德素質(zhì)的考察。重點(diǎn)崗位人員要實(shí)行崗位輪換、定期交流、定期稽核、強(qiáng)行休假等制度。銀行系統(tǒng)在業(yè)務(wù)工作之外，要注重對所有工作人員尤其是重點(diǎn)崗位人員的黨性教育、思想政治教育和法制教育，廣泛宣傳廉潔自律典型，弘揚(yáng)正氣，而且應(yīng)關(guān)心員工的思想動(dòng)向，加強(qiáng)對員工異常行為的預(yù)警分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并遏制職務(wù)犯罪的苗頭。要開展經(jīng)常性的政策法規(guī)教育、職業(yè)道德教育、信息技術(shù)教育、法制教育和警示教育，消除因不知法而犯法、不知規(guī)章而違規(guī)的盲區(qū)，逐步提高員工職業(yè)道德素養(yǎng)，促使員工隊(duì)伍建設(shè)健康發(fā)展。

4、加強(qiáng)思想道德教育，不斷提高員工隊(duì)伍素質(zhì)。面對拜金主義、享樂主義和極端個(gè)人主義等各種消極腐敗思想的侵蝕和影響，必須加強(qiáng)對全體從業(yè)人員的思想道德教育，以牢固樹立正確的世界觀、人生

觀和價(jià)值觀，在思想上筑起堅(jiān)固的遏制和防范職務(wù)犯罪的屏障，保持隊(duì)伍的健康肌體。銀行系統(tǒng)開展職業(yè)道德教育要和政治思想教育、法制教育結(jié)合起來。首先，要認(rèn)真組織職工學(xué)習(xí)習(xí)近平幾年國家頒布的金融法律法規(guī)和有關(guān)經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)，特別是要學(xué)習(xí)《商業(yè)銀行法》、《刑法中的金融犯罪》、《金融違法行為處罰規(guī)定》等法律法規(guī)，以增強(qiáng)職工的法制觀念，自覺抵制來自各方面的誘惑。其次，要在職業(yè)教育的同時(shí)，加強(qiáng)法規(guī)建設(shè)。一方面制度的制定必須以法律為依據(jù)，與有關(guān)法律法規(guī)相銜接；另一方面，要通過各種有效形式，教育職工自覺遵守各種法規(guī)制度。第三，要結(jié)合職業(yè)教育，在職工中筑起一道抵御金融犯罪的堅(jiān)固防線。要教育職工時(shí)刻保持高度的警惕性，掌握防范要領(lǐng)，講究防范策略，實(shí)行有效防范。第四，要運(yùn)用典型教育法，教育職工廉潔自律，遵紀(jì)守法。要結(jié)合金融犯罪典型案例，以案說法，用身邊的事教育身邊的人。同時(shí)定期聘請檢察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)為銀行職工開設(shè)法制教育課，以及開展形式多樣的案件防范警示教育活動(dòng)，選擇典型案例進(jìn)行剖析，追根求源，使銀行職工提高法律素質(zhì)，在本職工作崗位上把好關(guān)，達(dá)到學(xué)法、知法、用法、守法的目的。第五，各商業(yè)銀行應(yīng)結(jié)合本行業(yè)特點(diǎn)，制定一套健全完善的《員工行為準(zhǔn)則》以及違規(guī)處理辦法，做到“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊，一個(gè)流程一項(xiàng)制度，一個(gè)崗位一套規(guī)定”，是職工循有軌，韜有矩，自覺規(guī)范自身行為。

總之，銀行系統(tǒng)要通過堅(jiān)持不懈地抓教育，抓監(jiān)督，不斷完善內(nèi)控制度，健全多方位防范機(jī)制等有效對策，防范各類案件事故的發(fā)生，有力地促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作的全面健康快速發(fā)展。

第二篇：遏制以罰代刑防范職務(wù)犯罪

遏制以罰代刑 防范職務(wù)犯罪

提要

行政執(zhí)法活動(dòng)涉及社會(huì)生活的方方面，工作量大，強(qiáng)度高是其工作特點(diǎn)，因此在執(zhí)法過程出現(xiàn)一些瑕疵是不可避免的，但是如果這些瑕疵是人為性故意行為，就必須究其原因，以示警示，敲響警鐘。本文以土地行政執(zhí)法中出現(xiàn)的以罰代刑現(xiàn)象為背景，從其產(chǎn)生原因、以及同職務(wù)犯罪的聯(lián)系進(jìn)行分析探討，并對防范以罰代刑和職務(wù)犯罪的有效措施進(jìn)行積極探討，對于規(guī)范行政執(zhí)法，防止職務(wù)犯罪有一定的指導(dǎo)意義。

我院近年來受理的土地管理行政機(jī)關(guān)申請強(qiáng)制執(zhí)行的涉及土地違法案件中，有相當(dāng)一部分的違法行為大大超過了法律規(guī)定的刑事犯罪追訴標(biāo)準(zhǔn)，行政機(jī)關(guān)只做單一罰款和恢復(fù)原狀的行政處罰，并沒有依照規(guī)定將已經(jīng)達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的向公安機(jī)關(guān)移送，造成了土地違法案件屢禁不止，屢罰不能見效的惡性循環(huán)，縱容了土地違法行為的蔓延。

一、典型案例透出以罰代刑

典型案例：行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)某殯葬管理所設(shè)立的殯葬服務(wù)機(jī)構(gòu)（下稱殯葬服務(wù)部）未經(jīng)批準(zhǔn)占用耕地35200㎡建陵園，經(jīng)調(diào)查取證后，做出限期拆除在非法占地上新建的建筑物和其他設(shè)施，恢復(fù)土地原狀并處罰款的行政處罰。當(dāng)事人在法定期限內(nèi)未申請行政復(fù)議也未提起行政訴訟，行政機(jī)關(guān)逐向人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。

經(jīng)審查，行政機(jī)關(guān)提供的證據(jù)顯示，殯葬服務(wù)部在某鄉(xiāng)所屬農(nóng)村擅自占用集體土地的面積為東西長220米，南北寬160米，約52.8畝。建設(shè)殯葬服務(wù)設(shè)施的施工始于1994年，殯葬服務(wù)部取得工商登記的時(shí)間是2005年，行政執(zhí)法人員現(xiàn)場勘

測時(shí)間為2008年。涉案土地現(xiàn)狀為殯葬服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施已建設(shè)完成，部分墓地已經(jīng)投入使用。殯葬服務(wù)部的違法占地建設(shè)行為從1994年延續(xù)至2007年，在長達(dá)13年之久的時(shí)間里，占地50多畝，大興土木并面向社會(huì)公開進(jìn)行殯葬墓地招攬服務(wù)，該行為的性質(zhì)絕不是行政違法這么簡單。

土地是國家的命脈，是人類生存的基礎(chǔ)，各國政府尤為重視土地的保護(hù)。我國《土地管理法》規(guī)定：?十分珍惜、合理利用土地和切實(shí)保護(hù)耕地是我國的基本國策。?我國刑法規(guī)定：?違反土地管理法規(guī)，非法占用耕地、林地等農(nóng)用地，改變被占用土地用途，數(shù)量較大，造成耕地、林地等農(nóng)用地大量毀壞的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金??！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理破壞土地資源刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》指出：?違反土地管理法規(guī)，非法占用耕地改作他用，數(shù)量較大，造成耕地大量毀壞的，依照刑法第三百四十二條的規(guī)定，以非法占用耕地罪定罪處罰?。同時(shí)規(guī)定?非法占用耕地‘?dāng)?shù)量較大’，是指非法占用基本農(nóng)田五畝以上或者非法占用基本農(nóng)田以外的耕地十畝以上。? 《行政處罰法》第七條第二款規(guī)定：?違法行為構(gòu)成犯罪的應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰?；第三十八條規(guī)定：?調(diào)查終結(jié)，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對調(diào)查結(jié)果進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況，分別做出如下決定：.....(四)違法行為構(gòu)成犯罪的 ,移送司法機(jī)關(guān)?；第六十一條規(guī)定：?行政機(jī)關(guān)為牟取本單位私利，對應(yīng)當(dāng)依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的不移交，以行政處罰代替刑罰，由上級行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門責(zé)令糾正；拒不糾正的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予行政處分；徇私舞弊、包庇縱容違法行為的，比照刑法第一百八十八條的規(guī)定追究刑事責(zé)任?。

結(jié)合本案的基本事實(shí)，殯葬服務(wù)部占用耕地已達(dá)52.8畝，2

從其占用的性質(zhì)看，未經(jīng)人民政府土地管理部門批準(zhǔn)，屬于非法占用；從其占用的數(shù)量看，占用耕地52.8畝，早已超出刑法有關(guān)非法占用耕地罪關(guān)于占用耕地十畝以上的追訴標(biāo)準(zhǔn)。因此，將殯葬服務(wù)部占用土地建陵園的行為定性為涉嫌非法占用土地刑事犯罪是無可無非議的。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在對違法占地行為人進(jìn)行處罰時(shí)，明知《行政處罰法》有?違法行為構(gòu)成犯罪的應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰?的法律規(guī)定，非但不將案件移送司法機(jī)關(guān)，而以行政罰款了結(jié)此案，其行為也已涉嫌職務(wù)犯罪。

二、以罰代刑涉嫌職務(wù)犯罪

刑法第四百零二條規(guī)定：?行政執(zhí)法人員徇私舞弊，對依法應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的不移交，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；造成嚴(yán)重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑。?本文所引案例是一起典型的應(yīng)當(dāng)移交而不移交且情節(jié)嚴(yán)重的案例。

首先，從刑法規(guī)定分析，本罪的犯罪主體是特殊主體,即具有行政執(zhí)法權(quán)的特殊主體，既包括一線的執(zhí)法人員，也包括審批崗位的執(zhí)法人員，還包括領(lǐng)導(dǎo)主管人員。

其次，從本罪規(guī)定的主觀因素分析，應(yīng)當(dāng)是出于故意才構(gòu)成犯罪，即明知所辦案件已構(gòu)成犯罪,應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任而不移交。

我們應(yīng)當(dāng)看到，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對于應(yīng)當(dāng)依法移交司法機(jī)關(guān)的涉嫌刑事犯罪的案件，行政執(zhí)法人員對案件的性質(zhì)是十分清楚的，其之所以不積極移送的原因不外乎是行政權(quán)力的無限膨脹和部門利益所致。在現(xiàn)行法律規(guī)范體系中，立法機(jī)關(guān)從社會(huì)管理的復(fù)雜性、多樣性考慮，設(shè)立了自由裁量權(quán)法律體系，其宗旨在于視違法行為情節(jié)和危害性的不同，賦權(quán)于行政機(jī)關(guān)自

由裁量。然而，在司法實(shí)踐中，行政機(jī)關(guān)將自由裁量權(quán)濫用，動(dòng)輒施以最高限處罰，更有甚者，僅僅由于被處罰人的態(tài)度不同就課以不同的處罰，行政權(quán)力肆意的擴(kuò)張，權(quán)力行使的隨意性，幾乎滲透到所有的行政執(zhí)法領(lǐng)域，導(dǎo)致行政權(quán)力的濫用，嚴(yán)重違背了立法宗旨，也違背了法律授權(quán)，造成不良的社會(huì)效果，影響了政府的形象。同時(shí)，行政機(jī)關(guān)部門利益、錢本位意識(shí)也是導(dǎo)致案件故意不予以送的原因之一。從現(xiàn)行的行政執(zhí)法運(yùn)行體系來看，雖然表面上處罰和收款部門是分開的，一般的做法是委托銀行開一專戶，并冠以某某政府行政處罰專戶，但最終罰款還是以某種方式轉(zhuǎn)入到處罰機(jī)關(guān)，實(shí)質(zhì)上是將應(yīng)當(dāng)上繳國庫的罰沒款繳納了單位的現(xiàn)金庫。也正是由于這種運(yùn)行機(jī)制，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)非常清楚，如果案件一旦移送司法機(jī)關(guān)，無異于斷了自己單位的財(cái)路，部門利益無法實(shí)現(xiàn)，最終導(dǎo)致了案件的不移送。

第三，從本罪侵犯的客體分析，以罰代刑首先直接侵犯了行政執(zhí)法依法行政的正?；顒?dòng)秩序，濫用了行政處罰權(quán)，也侵犯了國家立法、司法的尊嚴(yán)；另一方面，由于行政執(zhí)法機(jī)關(guān)將應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究行為人刑事責(zé)任的案件以罰款處罰予以消化，也妨礙了司法機(jī)關(guān)懲治犯罪職能的正常行使，這時(shí)的行政機(jī)關(guān)實(shí)質(zhì)上是充當(dāng)了違法犯罪行為人的保護(hù)傘。

第四，本罪的客觀方面的要求是情節(jié)嚴(yán)重。從本案的違法行為性質(zhì)、危害后果等方面分析，無容臵疑可以定性為行政執(zhí)法人員存在嚴(yán)重的徇私舞弊，其以罰代刑以達(dá)到嚴(yán)重的程度。其中，本案違法行為人嚴(yán)重破壞土地的行為已達(dá)到刑法規(guī)定的可以判處3年以上有期徒刑的程度，且違法行為人涉嫌群體，而非一個(gè)人所為，而且行政執(zhí)法人員對行為人違法占地的面積是明知的，自始至終就沒有將案件移送的意思表示等等，這些4

足以說明情節(jié)的嚴(yán)重性。

綜合以上分析，職務(wù)犯罪的成因不外乎管理制度和個(gè)人因素兩方面。我們的用人機(jī)制不完善，還沒有行之有效的錄用、考核、任免等制度，現(xiàn)行的制度徒有虛名，還不能突破關(guān)系網(wǎng)、金錢網(wǎng)的束縛，加之行政執(zhí)法法出多門，職權(quán)交叉、爭案源、爭管轄屢見不鮮，自由裁量有立法無監(jiān)督，執(zhí)法活動(dòng)不透明，一人執(zhí)法較為普遍，以權(quán)謀私、權(quán)錢交易已不是什么秘密，?交錢了事?在一些領(lǐng)域中成為一種潛規(guī)則，久而久之縱容了執(zhí)法的隨意性，放任了違法行為人，以至于在部分執(zhí)法人員身上吃、拿、卡、要、違法、違紀(jì)等問題經(jīng)常出現(xiàn)。另一方面，受社會(huì)上貪圖享樂、攀比等不良思潮影響，加之個(gè)人品行、修養(yǎng)的不夠，對于權(quán)力行使無拘無束，放縱個(gè)人私欲，一些執(zhí)法人員被拉下水，成為了違法犯罪嫌疑人的保護(hù)傘。

三、以罰代刑成因

（一）、立法與制度缺陷

立法滯后現(xiàn)實(shí)是成文法體系所不可避免的。不可否認(rèn)，我國立法機(jī)關(guān)在改革開放以來的長足發(fā)展和進(jìn)步，但我們也應(yīng)當(dāng)清醒的意識(shí)到，一些本因以立法解決的問題，由于部門利益群體之間利益之爭，遲遲不能立法，導(dǎo)致了管理的真空地帶，使不法行為游走于法律的邊緣。另一方面，我國現(xiàn)行的行政執(zhí)法運(yùn)行體系也是導(dǎo)致以罰代刑重要原因，我們不難發(fā)現(xiàn)，行政執(zhí)法人員樂于對違法行為主體課以罰款處罰，往往是自身經(jīng)濟(jì)利益息息相關(guān)的，罰沒款雖然形式上繳入專戶，但最終要和行政執(zhí)法人員罰款數(shù)額直接掛鉤，這也就不難解釋為何現(xiàn)在交警為何對于罰款敬職敬業(yè)，反而冷落了維護(hù)交通秩序這一根本的法定職責(zé)。根本原因在于，你罰款越多，自己獲取的利益越多，行政執(zhí)法在某種意義上成為了行政執(zhí)法人員謀取私利的合法工

具和外衣。

（二）、執(zhí)法人員素質(zhì)因素

司法實(shí)踐中，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在遴選、培訓(xùn)執(zhí)法人員過程中缺乏制度保障，一些執(zhí)法人員對于崗位法律規(guī)范還沒有來得及完整的學(xué)習(xí)一遍，更談不上領(lǐng)會(huì)立法宗旨，就已被指派到了一線執(zhí)法崗位，加之其手中的處罰權(quán)不受約束，人人手里拿著罰款單，動(dòng)輒就對相對人施以罰款，無形中助長了執(zhí)法人員無法無天的潛意識(shí)，助長了行政權(quán)力的無限擴(kuò)張。

（三）、監(jiān)督制約機(jī)制的空缺，是以罰代刑總要因素。行政執(zhí)法的現(xiàn)實(shí)狀況表明，對執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督制約機(jī)制基本是空白。執(zhí)法人員手中的罰款單隨意就開出，沒有什么部門可以對其行為進(jìn)行監(jiān)督，而對于被處罰主體提出的申訴也僅僅停留于表面，加之法律意識(shí)的淡漠，訴諸司法救濟(jì)者寥寥無幾，這些都助長了行政執(zhí)法人員我行我素的優(yōu)越性意識(shí)。另一方面，行政處罰缺乏第三方介入監(jiān)督，容易形成暗箱操作，雖然也有處罰前的告知和聽證程序規(guī)定，但欠缺了第三方的監(jiān)督，你聽你的證，我罰我的款，聽證流于形式，有的連形式都沒有，加之處罰并不向社會(huì)公開，社會(huì)監(jiān)督、輿論監(jiān)督的缺位也是以罰代刑盛行的原因之一。

（四）、人情案作怪。

現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，人際關(guān)系像網(wǎng)絡(luò)一樣錯(cuò)綜復(fù)雜，行政執(zhí)法人員來自于社會(huì)，必然和社會(huì)有著千絲萬縷的聯(lián)系，在執(zhí)法過程中，要面臨社會(huì)方方面面的壓力。包括權(quán)勢的壓力和人情的壓力。一些領(lǐng)導(dǎo)干部對執(zhí)法人員的指手畫腳，以及壓案、銷案行為，難怪社會(huì)上會(huì)出現(xiàn)違法行為人對執(zhí)法者不屑一顧，動(dòng)輒就把某某領(lǐng)導(dǎo)掛在嘴邊，而我們的一些執(zhí)法機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)也時(shí)不時(shí)地給執(zhí)法人員以暗示，稱某某領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注此案等等，使得執(zhí)法人6

員進(jìn)退兩難。另一方面，一些執(zhí)法人員礙于關(guān)系，對于有親屬、朋友找上門來的說情風(fēng)，無免疫力，往往網(wǎng)開一面，對違法行為人以寬恕方式處理，該罰的不罰，多罰的少罰，該移送司法機(jī)關(guān)的也就以罰代刑?私了?。

四、遏制以罰代刑

從根本上根治土地違法案件的蔓延，是一項(xiàng)長期的、多部門共同協(xié)調(diào)方能完成的系統(tǒng)工程。

（一）、提高執(zhí)法人員的認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)和法律意識(shí)，把治理土地違法案件上升到是否是依法行政和是否是瀆職行為的高度去認(rèn)識(shí)。要認(rèn)識(shí)到?以罰代刑?從法律層面上的實(shí)質(zhì)就是濫用職權(quán)和玩忽職守的形態(tài)。在面對土地違法案件已達(dá)到法律規(guī)定的追訴標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，是從部門經(jīng)濟(jì)利益角度考慮，處以罰款加恢復(fù)原狀了事，還是嚴(yán)格執(zhí)行法律規(guī)范，以涉嫌刑事犯罪移送公安機(jī)關(guān)，不同的處臵方法性質(zhì)截然不同。前者由于客觀上造成沒有移送，無論是對涉嫌犯罪的立案標(biāo)準(zhǔn)缺乏準(zhǔn)確了解而錯(cuò)誤地界定進(jìn)而以為不必移送立案只需行政處罰，還是由于對行政執(zhí)法活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪案件缺乏刑罰意識(shí)而疏忽大意沒有移送，均不影響該行為的性質(zhì)，即可以歸咎于執(zhí)法素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平低下，屬于失職行為，但情節(jié)嚴(yán)重的則構(gòu)成瀆職犯罪。

（二）、應(yīng)當(dāng)建立土地違法巡察制度。土地是國家的命脈，是人類生存的基礎(chǔ)，管理和利用好土地，是國家的基本國策。如果僅僅從處罰環(huán)節(jié)上防止?以罰代刑?，并不能有效遏制土地違法案件。從移送到法院的土地違法案件的情況看，并不是在違法行為人實(shí)施土地違法行為的伊始被查處的，而是土地被破壞到相當(dāng)程度后才被查處，且這一過程并不是一個(gè)短的時(shí)間過程，有的長達(dá)多年。因此，有必要建立土地違法巡察制度，實(shí)施包片負(fù)責(zé)，責(zé)任到人，不定期和定期巡察相結(jié)合，及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)查處。

（三）、建立土地違法究責(zé)制。一是以轄區(qū)為單位，轄區(qū)行政首長為第一領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人，土地所在地基層組織負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人。在任職同時(shí)簽署土地責(zé)任書，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，把土地管理和利用基本國策變?yōu)橥恋剌爡^(qū)行政長官的具體職責(zé)，發(fā)現(xiàn)土地違法案件，先問責(zé)，并有其負(fù)責(zé)全程監(jiān)督處臵，處臵不良的究責(zé)免官。二是相關(guān)司法機(jī)關(guān)同土地管理行政機(jī)關(guān)建立案件移送與監(jiān)督究責(zé)制。行政管理機(jī)關(guān)對于符合刑事立案條件的案件及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)，同時(shí)向檢察機(jī)關(guān)備案。對于該立不立、立而不訴等問題，由政法、人大監(jiān)督機(jī)關(guān)進(jìn)行督察，實(shí)行瀆職究責(zé)。

（四）、改革行政執(zhí)法理念，實(shí)行以事立案。土地違法案件有時(shí)不能及時(shí)確定行為人，因而行政機(jī)關(guān)，往往以此為由不予立案也導(dǎo)致違法行為不能及時(shí)查處。面對土地違法案件的特點(diǎn)，要轉(zhuǎn)變觀念，對于發(fā)現(xiàn)的土地違法事實(shí)，或者對于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料，經(jīng)過審查認(rèn)為符合法律規(guī)范的追訴標(biāo)準(zhǔn)，需要追究刑事責(zé)任，但犯罪嫌疑人不能確定的案件，依法作出的立案決定，并做證據(jù)保留，依法定程序移送公安機(jī)關(guān)。

（五）、加強(qiáng)行政執(zhí)法內(nèi)部監(jiān)督。對于影響較大或有代表性的土地違法案件，實(shí)施公開聽證程序，并對行政處罰的具體違法事實(shí)及處罰結(jié)果進(jìn)行分類公開，以便于行政相對人進(jìn)行橫向比較。行政處罰的程序和結(jié)果公開不僅有利于接受監(jiān)督，對于排除對行政執(zhí)法活動(dòng)的各種干擾也具有現(xiàn)實(shí)的意義，可以由內(nèi)至外地克服以罰代刑。

（六）、實(shí)行行政處罰公示制度。將行政處罰所認(rèn)定的違法行為事實(shí)、處罰理由和依據(jù)，處罰內(nèi)容等事項(xiàng)，在固定欄目予以公示，接受輿論和公眾的監(jiān)督，同時(shí)也是一種對社會(huì)公眾的8

普法教育方式。

（七）、規(guī)范案件審批報(bào)告制度。按照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》的規(guī)范要求，制定出詳細(xì)的自查、部門復(fù)查和上報(bào)回訪制度，案件承辦人員無論是簡易程序合適普通程序處罰的案件，首先由承辦人寫出自查報(bào)告，報(bào)部門復(fù)查，然后定期書面報(bào)告上報(bào)主管機(jī)關(guān)的法制部門，由法制部門按照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》的規(guī)范進(jìn)行審核，定期回訪，追究直接責(zé)任人和相關(guān)負(fù)責(zé)人的法律責(zé)任，使執(zhí)法人員不愿也不敢以罰代刑。

（八）、以典型案例教育執(zhí)法人員。

可以參考黨員干部警示教育的方式，遴選出典型案例，組織行政執(zhí)法人員開展教育活動(dòng)，采取以案釋法的形式，揭露以罰代刑的社會(huì)危害性和其種種表現(xiàn)方式，并通過正面宣揚(yáng)先進(jìn)的方法，在執(zhí)法人員中倡導(dǎo)公正執(zhí)法、弘揚(yáng)正氣，并及時(shí)總結(jié)本部門的檢驗(yàn)教訓(xùn)，一案一評，將規(guī)范辦案的法律規(guī)范印成小冊子，人手一冊，弘揚(yáng)嚴(yán)格執(zhí)法、公正執(zhí)法的正氣。

（九）、司法提前介入，防范于未然。

司法機(jī)關(guān)提前介入行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，并不是依據(jù)法律規(guī)定行使司法監(jiān)督權(quán)，而是以司法機(jī)關(guān)司法實(shí)踐中常見的違法案件為典型，進(jìn)行提前介入打預(yù)防針，防患于未然，通過專題授課、案例分析、法律規(guī)范輔導(dǎo)、典型案件的現(xiàn)場觀摩以及答疑解難的方式，將規(guī)范的行政執(zhí)法授之于執(zhí)法人員，促進(jìn)依法行政制度化、規(guī)范化。

（十）、檢察機(jī)關(guān)派駐要害、敏感部門。

檢察機(jī)關(guān)對法律的實(shí)施依法行使監(jiān)督檢查職權(quán)，有權(quán)對行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行法律監(jiān)督。法律監(jiān)督是保障國家法律實(shí)施的重要手段，也是防止行政機(jī)關(guān)濫用職權(quán)的有效措施?？?/p>

以借鑒檢察機(jī)關(guān)派駐看守所的方式，定期向敏感、要害部門的行政機(jī)關(guān)派駐檢查員，并實(shí)行檢查員輪換制度，以此強(qiáng)化行政執(zhí)法人員的法制意識(shí)和自我約束意識(shí)。

（十一）、開門接受監(jiān)督。

行政執(zhí)法需要全方位的監(jiān)督，這種監(jiān)督包括人大的法律監(jiān)督、媒體輿論的監(jiān)督和公眾的監(jiān)督。

人大監(jiān)督，應(yīng)建立重點(diǎn)案件、典型案件報(bào)告制度，通過案件報(bào)告制度建立起規(guī)范的監(jiān)督體系。

輿論監(jiān)督要發(fā)揮客觀、公正、及時(shí)的特點(diǎn)，開辟專欄，以案說法。同時(shí)還可以通過專題討論，專家點(diǎn)評等方式，對熱點(diǎn)問題進(jìn)行輿論監(jiān)督。

公眾監(jiān)督在現(xiàn)行體制下是一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，由于公眾缺乏闡述觀點(diǎn)、發(fā)表見解的途徑，因此，不妨主動(dòng)創(chuàng)造條件，在固定地點(diǎn)開辟專欄，定期或不定期的將案件公之于眾，提供反饋意見的途徑，并及時(shí)對反饋意見進(jìn)行公開答復(fù)，還監(jiān)督權(quán)于民眾?？傊挥卸糁埔粤P代刑，才能有效的預(yù)防職務(wù)犯罪，同時(shí)，只有通過分析以罰代刑產(chǎn)生的內(nèi)外因，制定切實(shí)可行的防范措施，才能有效的控制和解決職務(wù)犯罪。

第三篇：青年干部如何防范職務(wù)犯罪解讀

青年干部如何防范職務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

職務(wù)包括：職權(quán)，職責(zé)，義務(wù)和服務(wù)。

中國社會(huì)科學(xué)出版社出版的《中國問題報(bào)告》曾把“職務(wù)犯罪年輕化”作為一個(gè)重要問題提出。青年干部職務(wù)犯罪其產(chǎn)生和發(fā)展的原因是多方面的，有微觀層次上個(gè)人素質(zhì)方面的，也有宏觀層次上制度結(jié)構(gòu)方面的，亦即權(quán)力的失控，還有社會(huì)層次上綜合因素方面的，等等。

一、青年干部職務(wù)違紀(jì)違法的現(xiàn)狀

為什么要把預(yù)防青年干部的職務(wù)犯罪提高到足夠的認(rèn)識(shí)高度呢？職務(wù)犯罪高學(xué)歷、低齡化現(xiàn)象已日趨明顯，由以前的“59歲現(xiàn)象”到現(xiàn)在的“49歲現(xiàn)象”、“39歲現(xiàn)象”、“35歲現(xiàn)象”，甚至“26歲現(xiàn)象”，我們首先來看一組數(shù)據(jù)：刑事案件40%是職務(wù)犯罪，40%是青年干部職務(wù)犯罪……

十八大以來反腐，網(wǎng)絡(luò)反腐風(fēng)暴。

八項(xiàng)規(guī)定。官員成為高危職業(yè)。全國一個(gè)月查處一個(gè)省部長，三天一個(gè)廳局長，一天三個(gè)縣處長，一小時(shí)18個(gè)機(jī)關(guān)干部。去年共查處16萬人。比交通死亡人數(shù)高得多，一小時(shí)11人。

當(dāng)提倡消費(fèi)和對物質(zhì)財(cái)富的崇拜成為社會(huì)的主流并被有的人理解出歧義時(shí)，在無所顧忌的社會(huì)通俗文化影響下，政治信仰缺失，實(shí)用主義泛濫，一些年輕官員按捺不住，開始朝“實(shí)惠”下手，甚至出賣自己的操守。社會(huì)正處于轉(zhuǎn)型期，青年人思想不成熟，面對各種思潮、生活方式，如果不加強(qiáng)思想教育，遇到復(fù)雜的情況，就會(huì)迷失方向。由于放松了思想教育，近年來一些黨的干部尤其是青年干部價(jià)值觀發(fā)生了極大的變化，表面上講的是為人民服務(wù)，背后講的卻是實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值。而衡量個(gè)人價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)：一是升官，二是搞錢。在這種思想支配下，不少青年干部的生活作風(fēng)腐化。然而，此時(shí)，這些違法犯罪的青年干部正事業(yè)穩(wěn)定并漸入佳境，有的剛剛走上重要的領(lǐng)導(dǎo)崗位，被黨組織、社會(huì)和家庭寄予厚望，他們的犯罪，對整個(gè)社會(huì)來說都是極大的損失。那么，在我國目前各項(xiàng)權(quán)力監(jiān)督、約束機(jī)制還不可能一下就完善的情況下，加強(qiáng)對青年干部的思想、道德、紀(jì)律和法制等各個(gè)領(lǐng)域的教育，從思想源頭上遏制職務(wù)犯罪就更加顯得重要?！奥殑?wù)犯罪年輕化”的趨勢與社會(huì)環(huán)境、思想觀念的變化密切相關(guān)，這種變化對青年干部的影響更直接、更有沖擊力。從犯罪機(jī)會(huì)的角度來講，職務(wù)犯罪的機(jī)會(huì)主要是兩方面因素的結(jié)合。一是職務(wù)權(quán)力存在的本身?；趪夜芾淼男枰?，公共權(quán)力擁有支配特定財(cái)務(wù)和他人命運(yùn)的力量。作為權(quán)力的行使者，既有可能不自覺地消極瀆職，也有可能有意識(shí)的濫用權(quán)力。當(dāng)結(jié)合另一個(gè)因素即社會(huì)沒有或者缺乏有效的制約和監(jiān)督，這種可能性就轉(zhuǎn)為必然性。由于受各種條件的制約，人民群眾不可能直接行使參與管理國家的權(quán)力，只能通過授權(quán)少部分人代為行使，使得公共權(quán)力又存在的必然性?！皯椭斡诩热弧焙汀胺阑加谖慈弧笔欠锤瘮《窢幍膬蓚€(gè)重要方面，因 此，我們對青年干部的腐敗問題要實(shí)行標(biāo)本兼治、綜合治理。

二、青年干部職務(wù)違紀(jì)違法的特點(diǎn)

從全國的情況來看，近年來青年干部職務(wù)犯罪呈現(xiàn)出以下新特點(diǎn)：

首先是涉案金額數(shù)目巨大，大案要案急劇增多。過去貪污受賄數(shù)萬元可稱為大案，而現(xiàn)在青年干部職務(wù)犯罪涉案金額在幾十萬元、幾百萬元甚至上千萬元的屢屢出現(xiàn)，10萬元以上的占了63.5%，上百萬元的也屢見不鮮。北京海淀區(qū)檢察院近年查處的不滿30歲的犯罪嫌疑人中，最高數(shù)額達(dá)7100萬元。

其次是犯罪分子文化程度高，手段高技能、高智商。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2001年，本科以上的占27.9%，2002年為34%，2003年為36%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過45歲以上職務(wù)犯罪的學(xué)歷比例。1997年至今年3月，廣州地區(qū)35歲以下青年職務(wù)犯罪總?cè)藬?shù)364人，其中具有大專以上文化程度的有229人，占62.9%，研究生17人，這一比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他年齡段的犯罪比例。

第三，主要集中在受賄和挪用公款兩個(gè)罪名。受賄數(shù)額大、受賄方式多樣化，一次性受賄數(shù)額越來越大。以往受賄人受賄的對象以現(xiàn)金和購物卡居多，而現(xiàn)在發(fā)展到信用卡、銀行借記卡、房產(chǎn)、股份等多種形式，受賄數(shù)額也從一次百、千、萬元上升到數(shù)萬元甚至是數(shù)十上百成千萬元。

第四，行政管理、金融、建筑部門、國企的青年干部掌握著資金信貸、審批管理、調(diào)配處罰、工程發(fā)包等各種實(shí)權(quán)，是職務(wù)犯 罪的高發(fā)區(qū)域。其中，國企青年干部職務(wù)犯罪有上升趨勢，北京市檢察院統(tǒng)計(jì)顯示，國有企業(yè)是“26歲現(xiàn)象”高發(fā)區(qū)；行政執(zhí)法部門經(jīng)過整頓后，犯罪率出現(xiàn)下降趨勢。引起注意的是，在文化、科技、教育、司法等傳統(tǒng)上認(rèn)為是“清水衙門”的部門職務(wù)犯罪也不斷出現(xiàn)。

三、青年干部職務(wù)違紀(jì)違法的原因分析 腐敗的原因：

腐敗不是中國的特產(chǎn)，美國“鍍金時(shí)代”1871-1913崛起，腐敗嚴(yán)重。此時(shí)腐敗特征：頂層腐敗，***；官員頹敗，集體不作為；政策失敗，上有政策，下有對策；體制衰敗，用人腐敗，農(nóng)村換屆選舉，三拍（拍腦門決策，拍胸脯保證，拍屁股走人）；社會(huì)頹敗，向錢看，向上爬。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，社會(huì)管理滯后，活動(dòng)場所；效率和公平失衡，貧富分化，階級階層分化。城鄉(xiāng)差距，3—6倍，東西差距，城鎮(zhèn)化率52%，發(fā)展體塊，消化不良，不可持續(xù)。人均GDP幾百美元到6千美元，東莞6萬美元；人和自然關(guān)系失調(diào)。網(wǎng)民更愿意分享負(fù)面消息的比例為62%，全球?yàn)?1%。

國民心理：弱勢心理（沒有保障），抱怨心理，鬧事心理，仇官仇富心理?；ゲ恍湃?。道德滑坡。信訪問題增多。

（一）、社會(huì)環(huán)境和社會(huì)矛盾增大了青年干部職務(wù)犯罪的誘發(fā)力 我國正處于社會(huì)主義初級階段，經(jīng)濟(jì)體制正由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制過渡，由于多種經(jīng)濟(jì)成分并存，市場經(jīng)濟(jì)的負(fù)效應(yīng)與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的弊端同時(shí)存在，各種社會(huì)矛盾交織在一起，使職務(wù)犯罪的誘發(fā)力增大。

私有觀念的存在，以及一些社會(huì)不正之風(fēng)的助長，誘發(fā)了部分青年干部的貪婪心理。社會(huì)存在決定社會(huì)意識(shí)，私有心理和私有觀念的存在本是正常的社會(huì)現(xiàn)象，然而，過去的一段時(shí)期里，我國的工作重心主要放在經(jīng)濟(jì)建設(shè)上面，對思想政治工作有所放松，加上一些傳媒過分地渲染西方國家高消費(fèi)的物質(zhì)享樂，對社會(huì)風(fēng)氣起著不良的導(dǎo)向作用，使不勞而獲、享樂至上等資產(chǎn)階級的腐朽思想有了廣泛的市場。一些青年干部把正常的私有心理和私有觀念內(nèi)化為貪婪的自私自利心理。在這種不良心理支配下，外化為貪污賄賂等職務(wù)犯罪行為。

同時(shí)，市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展所產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)，使一些青年干部產(chǎn)生對商品金錢頂禮膜拜的心理，外化為權(quán)錢交易行為。市場經(jīng)濟(jì)的競爭性、開放性和資源配置市場化，以及商品交易和流通的平等性，有利于生產(chǎn)力的發(fā)展，但也存在一些消極的負(fù)面效應(yīng)，如一些人不擇手段地追求利益，信奉商品拜物教、金錢拜物教。特別是一些以工資作為主要經(jīng)濟(jì)來源的公職人員，現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)收入與消費(fèi)支出形成強(qiáng)烈的反差，從而產(chǎn)生不平衡心態(tài)，在思想上萌發(fā)權(quán)錢交易的念頭，一旦有適當(dāng)?shù)沫h(huán)境和條件，就會(huì)把權(quán)力作為私有化了的商品進(jìn)行交易，換取金錢。（經(jīng)商，做學(xué)問，從政）

（二）控制弱化和監(jiān)管缺失提高了青年干部職務(wù)犯罪的可能性 在轉(zhuǎn)型時(shí)期，一些法律（法規(guī)）不完善、執(zhí)法不力和監(jiān)督制約機(jī)制不落實(shí)等社會(huì)控制弱化和監(jiān)管制度的漏洞的存在，增強(qiáng)了一些比較薄弱的青年干部的僥幸心理和投機(jī)心理，從而利用職務(wù)之便實(shí)施犯罪。

首先，管理制度存在漏洞，內(nèi)控不力是經(jīng)濟(jì)案件高發(fā)的直接原因。例如，在用人制度上存在不正之風(fēng)，民主推選少，領(lǐng)導(dǎo)任命多，公開競爭少，暗箱操作多，致使個(gè)別思想品德差、業(yè)務(wù)素質(zhì)低，甚至有違法犯罪行為的年輕干部占據(jù)了領(lǐng)導(dǎo)崗位；又如，規(guī)章制度執(zhí)行不嚴(yán)，有章不循，違章操作，內(nèi)部管理混亂，責(zé)任制不落實(shí)，日常檢查不到位，監(jiān)督制約乏力；等等。（失德）

其次，監(jiān)督制約制度種類不少，然而實(shí)效甚微。一方面，人大監(jiān)督、紀(jì)委監(jiān)察監(jiān)督、群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督、法律監(jiān)督都存在不到位的現(xiàn)象；另一方面，監(jiān)督機(jī)關(guān)或個(gè)人不具有超然的地位，其人、財(cái)、物均受制約于部分被監(jiān)督者，監(jiān)督權(quán)難以全面實(shí)施，為職務(wù)犯罪留下了通道。法律不健全，拐賣婦女兒童，刑法中醉駕問題，性犯罪問題：強(qiáng)奸，猥褻。喂養(yǎng)式腐敗。

再次，懲罰制度不嚴(yán)密。一個(gè)國家現(xiàn)行的懲罰機(jī)制和結(jié)構(gòu)是決定該國腐敗程度的一個(gè)重要因素，假定其他條件不變，加大懲罰力度將會(huì)降低腐敗行為。我國腐敗高發(fā)的事實(shí)，表明對腐敗懲罰的措施、力度、密度等方面存在著重大問題。

四、青年干部職務(wù)違紀(jì)違法的心理透視 根據(jù)馬克思和恩格斯的辯證唯物主義的心理觀，犯罪心理是客觀與主觀的辨證統(tǒng)一。犯罪心理的形成是犯罪主體與社會(huì)環(huán)境的內(nèi)外因素相互作用、相互斗爭、相互影響的過程。犯罪心理在形成過程中，都經(jīng)歷了對社會(huì)環(huán)境的消極因素內(nèi)化、外化、強(qiáng)化三個(gè)階段。青年干部走上違法犯罪道路的心理過程雖然千變?nèi)f化，但其心理特征也有共性，主要包括以下幾種心理：貪欲，情欲，財(cái)欲

1、生怕吃虧的心理

有些年輕干部認(rèn)為自己雖然有比較好的工作，經(jīng)濟(jì)條件并不差，但和社會(huì)上大款相比，沒有人家瀟灑，不趁現(xiàn)在手中有權(quán)，抓緊多攢一些錢，就沒有機(jī)會(huì)了。在犯罪最初階段，他們是處于消極、被動(dòng)的狀態(tài)；當(dāng)陷入犯罪的泥潭時(shí)，錯(cuò)誤地認(rèn)為這是對自己工作多年的補(bǔ)償，不撈白不撈，導(dǎo)致其名節(jié)不保。

2、貪圖虛榮的心理

擁有實(shí)權(quán)的某些青年干部愛慕虛榮，一心追求個(gè)人享樂，被金錢、人情和關(guān)系所包圍，深感以前的日子過得清苦，現(xiàn)在應(yīng)該瀟灑走一回了，因而在位高權(quán)重之時(shí)，揮金如土，生活奢侈糜爛，甚至染上黃、賭、毒惡習(xí)，入不敷出后，便從接受一般禮品到收受巨額錢財(cái)，斷送前程。

3、盲目從眾的心理

這部分人主觀片面地認(rèn)為，中央雖然加大了反腐敗力度，但社會(huì)上賄賂之風(fēng)沒有得到有效遏制，現(xiàn)在社會(huì)上腐敗現(xiàn)象普遍存在，很多領(lǐng)導(dǎo)干部都在利用手中的權(quán)力撈取好處，與他們相比，自己這點(diǎn)小問題算不了什么。

4、投機(jī)自欺的心理

不少青年干部僥幸地認(rèn)為，自己的文化水平、智商較高，身份特殊，見多識(shí)廣，保護(hù)傘厚，且行為隱蔽、方法巧妙、手段高明、贓證匿藏天衣無縫，或相信朋友不會(huì)出賣自己，在自信能僥幸過關(guān)的情況下走上犯罪道路。

5、錢權(quán)互易的心理

一些青年干部為別人辦了事，幫了忙，內(nèi)心總希望“投桃報(bào)李”、“按勞取酬”，甚至自認(rèn)為“用我的權(quán)換你的錢，天經(jīng)地義”，于是，什么黨性原則、榮譽(yù)尊嚴(yán)、道德良心乃至自由生命都可以置之腦后。一朝權(quán)在手，未辦事先談酬，談妥酬勞再辦事。

6、欲罷不能的心理

少數(shù)意志薄弱的年輕干部，在所謂的“人情往來”中不知不覺收受他人好處，或想繼續(xù)貪圖，或受到威脅，欲罷不能，明知早晚要翻船，仍如飛蛾撲火，“不見棺材不落淚”，自毀前程。特別是那些經(jīng)濟(jì)狀況差，工作時(shí)間較短的青年干部尤為突出。

7、攀比擺闊的心理

這些年輕干部認(rèn)為雖然自己不奢侈，不沾嫖賭，不上歌舞廳，可是每當(dāng)看到人家住著裝飾豪華的別墅式住宅、開著高級小轎車，腰纏萬貫、揮金如土，就有了“我不比別人差，為什么該受窮”、“別人有的我也要有”的攀比心態(tài)，于是就擺架子，講闊氣，大肆收 受賄賂。

8、小打小鬧的心理

這種人，“大貪沒膽、小腐不斷”，靠零打碎敲的“小腐敗”斂財(cái)。用混同于日常的人情往來來逃過反腐監(jiān)督的視野，送者敢送，收者敢收，分開看不起眼，累積的后果卻相當(dāng)驚人。結(jié)果在“出不了大漏子”的心理中越陷越深。

五、青年干部預(yù)防違紀(jì)違法的對策

孟德斯鳩在《論法的精神》一書中說過：“一個(gè)良好的立法者關(guān)心預(yù)防犯罪，多于懲罰犯罪”.從社會(huì)學(xué)的角度分析，人類社會(huì)內(nèi)部存在著兩種機(jī)制：一是產(chǎn)生犯罪的機(jī)制；二是抑制、預(yù)防犯罪機(jī)制。從犯罪發(fā)案率的高低，可以看出這兩種機(jī)制相互較量的結(jié)果。因此，我們必須注重青年干部預(yù)防職務(wù)犯罪的重構(gòu)工作。

（一）大力推進(jìn)社會(huì)主義民主政治建設(shè)，完善權(quán)力體制 在制度意義上說，民主是以選舉為主要形式的一種權(quán)力產(chǎn)生和運(yùn)行的機(jī)制，它包括選舉、限任、質(zhì)詢、彈劾、罷免等項(xiàng)具體內(nèi)容。而在權(quán)力意義上講，民主就是通過民權(quán)限制官權(quán)的制度，在制約權(quán)力、防止權(quán)力濫用方面，有著諸多的優(yōu)越性。其中，最為重要的是改革干部的委任制度，建立干部選拔任用工作責(zé)任制。對各級的官員，尤其是年輕官員，由過去的上級委任為公開考試，如目前全國各省所搞的公開招聘試點(diǎn)以及任職前的公眾評議等，就是很好的探索。這些探索，在不斷完善后，要逐步形成制度，每一級干部的提升要經(jīng)過公開的選拔考試和公眾評議。堅(jiān)決杜絕 干部提拔的暗箱操作，一把手、一言堂現(xiàn)象，因?yàn)樗鼧O大地破壞了正常的組織程序。在提拔、選用干部時(shí)，要做到公開、透明、民主。通過競爭來提高干部隊(duì)伍素質(zhì)，通過逐級的考試選拔，提高透明度，盡量減少吏治中的腐敗。完善權(quán)力體制，應(yīng)當(dāng)在權(quán)力體制和結(jié)構(gòu)的改革上尋求對策，改善權(quán)力運(yùn)作的體制環(huán)境和相關(guān)環(huán)境，以改變傳統(tǒng)體制中過分集權(quán)、缺乏制約功能的弊端。

實(shí)踐證明，民主政治的發(fā)展同權(quán)力腐敗的發(fā)生，通常呈反比關(guān)系。盡管民主政治做不到完全根除腐敗，但確實(shí)可以起到減少腐敗發(fā)生和控制腐敗規(guī)模的作用。

法治是出路。

（二）依法嚴(yán)懲公職人員的職務(wù)犯罪行為。

面對違法亂紀(jì)，最好的辦法是預(yù)防，中醫(yī)里有治未病，不生病是最高的境界。其次的辦法是警示教育，有了疾病的先兆，那么就吃點(diǎn)小藥，談?wù)勗挘u警示一下，防止繼續(xù)擴(kuò)散蔓延。最后的辦法也是最差的辦法就是懲處，病得重了，不得不服開刀，用最痛苦的手段來解決。無藥可救了，就放棄，讓法律來懲處。

依法嚴(yán)厲懲治職務(wù)犯罪是我們黨和國家的一貫要求，它是有效遏制職務(wù)犯罪發(fā)生的關(guān)鍵，也是對職務(wù)犯罪進(jìn)行綜合治理的首要環(huán)節(jié)。

（三）加大社會(huì)反腐的輿論監(jiān)督聲勢。

“洞房”與“牢房”相距很遠(yuǎn)，卻又很近。網(wǎng)絡(luò)反腐還將持續(xù)。因懾于整個(gè)社會(huì)反腐的強(qiáng)大聲勢和監(jiān)督機(jī)制、法制環(huán)境的日臻完善，迫使“蠢蠢欲動(dòng)”的年輕干部聞風(fēng)喪膽，不敢越雷池半步。

（四）全面強(qiáng)化青年干部的思想道德預(yù)防。青年干部應(yīng)當(dāng)記住“四個(gè)務(wù)必”，做到“五慎”、“七廉”.一是要?jiǎng)?wù)必守得住根本，即“人生為什么，入黨做什么，掌權(quán)干什么？”，自我迷失。務(wù)必保持心理平衡、務(wù)必管得住家人，防止他們利用自己的職權(quán)和影響做違紀(jì)違法的事情，務(wù)必培養(yǎng)過硬的工作作風(fēng)。世界上沒有圣人，不是計(jì)算機(jī)復(fù)制出來的。

二是慎初、慎微、慎獨(dú)、慎欲和慎交友。世間萬事始于初，“小節(jié)”被輕易忽視，在矛盾僥幸的復(fù)雜心態(tài)驅(qū)使下邁出第一步而不能自已，一步一步地陷入罪惡的深淵?？鬃釉凇抖Y記。中庸》中說：“君子戒慎乎其所不睹，恐乎其所不聞。莫見乎隱，莫顯乎微。故君子慎其獨(dú)也”.我們并不是禁欲主義者，但要守住思想堤防，時(shí)時(shí)以國家法律和黨的紀(jì)律嚴(yán)格要求自己。選友要準(zhǔn)，交往有度，不離原則，經(jīng)得起情、色、財(cái)、位、名等的誘惑?；筐B(yǎng)官員。

三是要“七廉”.《周禮。天官冢宰。小宰》一書中寫道：“以聽官府之六計(jì)，弊群吏之治。一曰廉善，是否廉潔并且善于辦事，二曰廉能，是否廉潔并且推行政令，三曰廉敬，是否廉潔并且謹(jǐn)慎勤勞，四曰廉正，是否廉潔并且公正，五曰廉法，是否廉潔并且守法，六曰廉辨。是否廉潔并且明辨是非?！?即心底無私，才識(shí)過人，盡職守責(zé)，品行方正，秉公執(zhí)法，是非分明。再補(bǔ)充一個(gè)“廉儉”，即清廉如水、淡于財(cái)欲、志行修潔、固守清儉。這對任何一個(gè)階級社會(huì)、任何一個(gè)時(shí)代、任何一個(gè)制度的官員都是基本 要求，用社會(huì)學(xué)的語言來說，是當(dāng)官者基本的職業(yè)道德和職業(yè)要求，也是當(dāng)官者必須具有的人格品質(zhì)。

自己要保持廉潔自律

黨性修養(yǎng)，純潔性，個(gè)人修養(yǎng)。

1、懂紀(jì)懂法。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：貪污、賄賂、挪用公款、串通招投標(biāo)； 失職瀆職；玩忽職守，不履行職責(zé)，不正確履行職責(zé)，致使黨和國家、人民以及公共財(cái)產(chǎn)遭受重大損失。1人死亡、3人重傷、10人輕傷，直接經(jīng)濟(jì)損失30萬以上入刑。

濫用職權(quán)；不正確履行職權(quán)，越權(quán)，審批，減免。死1人，傷2人，輕傷5人，損失20萬，影響惡劣的入刑。

徇私舞弊，徇私情，貪圖財(cái)物，照顧，討好；舞弊，弄虛作假，濫用職權(quán)或不作為等。死1人，傷2人，輕傷5人，損失20萬入刑。

2、知足。樹立正確的世界觀，價(jià)值觀，與人為善。珍惜?？筒恍薜?，官不修衙自己要注意什么。不要迷失自我，不要迷信。

2、負(fù)責(zé)。

3、低調(diào)。不能猖狂。

4、謹(jǐn)慎。知道害怕和收斂。有雙眼睛。

5、善良。見到要飯的給點(diǎn)錢，要錢的給點(diǎn)飯。積陰德。

6、自省。反省，對比。人格問題，人格也成為個(gè)性。思維方式和行為風(fēng)格。家庭教育，學(xué)校教育，社會(huì)教育。碎尸案，殺人案。

讀書的好處

1、行萬里路，讀萬卷書。

2、書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟。

3、讀書破萬卷，下筆如有神。

4、我所學(xué)到的任何有價(jià)值的知識(shí)都是由自學(xué)中得來的?！_(dá)爾文

5、少壯不努力，老大徒悲傷。

6、黑發(fā)不知勤學(xué)早，白首方悔讀書遲。——顏真卿

7、寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來。

8、讀書要三到：心到、眼到、口到

9、玉不琢、不成器，人不學(xué)、不知義。

10、一日無書，百事荒廢?！悏?/p>

11、書是人類進(jìn)步的階梯。

12、一日不讀口生，一日不寫手生。

13、我撲在書上，就像饑餓的人撲在面包上?！郀柣?/p>

14、書到用時(shí)方恨少、事非經(jīng)過不知難?！懹?/p>

15、讀一本好書，就如同和一個(gè)高尚的人在交談——歌德

16、讀一切好書，就是和許多高尚的人談話。——笛卡兒

17、學(xué)習(xí)永遠(yuǎn)不晚。——高爾基

18、少而好學(xué)，如日出之陽；壯而好學(xué)，如日中之光；志而好學(xué)，如炳燭之光?！?jiǎng)⑾?/p>

19、學(xué)而不思則惘，思而不學(xué)則殆?！鬃?/p>

20、讀書給人以快樂、給人以光彩、給人以才干?！喔?/p>

第四篇：銀行業(yè)反腐倡廉預(yù)防職務(wù)犯罪心得體會(huì)

銀行業(yè)反腐倡廉預(yù)防職務(wù)犯罪心得體會(huì)全文如下： 如今，市場經(jīng)濟(jì)浪潮風(fēng)起涌，各種利益和誘惑不斷交織，人們的思想意識(shí)更趨多元化，來自各種渠道的挑戰(zhàn)和考驗(yàn)讓人目不暇接，這在一定程度上為職務(wù)犯罪的產(chǎn)生提供了滋生的土壤和環(huán)境。而金融行業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，對我國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著越來越重要的作用；銀行作為經(jīng)營貨幣的特殊的金融企業(yè)，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中更是處于核心地位。金融秩序的好壞，直接影響著國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。由于銀行業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的特殊性和重要性，其內(nèi)部人員利用職位涉嫌貪污、賄賂、挪用公款等職務(wù)犯罪呈現(xiàn)出逐年增多趨勢，導(dǎo)致國有資產(chǎn)的大量流失。

究其原因，造成銀行業(yè)工作人員職務(wù)犯罪增多的原因是多方面的。主觀上，法制觀念淡薄，價(jià)值觀念扭曲、拜金主義、極端享樂主義滋生蔓延所造成的，不能正確對待手中的權(quán)力等。從客觀方面來講，用人單位用人不當(dāng)，缺乏有效的監(jiān)督機(jī)制，內(nèi)部制度不健全，管理無序，銀行系統(tǒng)在體制、教育、管理、監(jiān)督等方面存在的薄弱環(huán)節(jié)和漏洞，也給犯罪分子以可乘之機(jī)。隨著農(nóng)信社體制改革的進(jìn)一步深入和市場經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，農(nóng)信社的職務(wù)犯罪案件頻頻發(fā)生，給農(nóng)村金融市場的穩(wěn)定造成危害，嚴(yán)重阻礙了農(nóng)信社的健康發(fā)展。因此加強(qiáng)工作人員職務(wù)犯罪的預(yù)防工作，是當(dāng)前農(nóng)信社深入開展反腐敗斗爭的迫切需要，也是減少職務(wù)犯罪的有效途徑。

第五篇：淺談?lì)A(yù)防銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管職務(wù)犯罪

當(dāng)前，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管職務(wù)犯罪現(xiàn)象成為一個(gè)突出的問題。這一問題引起監(jiān)管當(dāng)局的高度關(guān)注。透過近期銀監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批示及監(jiān)管部門采取的一系列行動(dòng)，可以看出高層整治銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)各類風(fēng)險(xiǎn)隱患特別是高管職務(wù)犯罪的決心。筆者認(rèn)為，監(jiān)管部門對擬任高管，實(shí)施任職資格審核前考核，突出“四重”要求，把住高管的市場準(zhǔn)入關(guān)，有利于加強(qiáng)金融監(jiān)管，更能有

效的制止各類金融風(fēng)險(xiǎn)，而且對高管職務(wù)犯罪將起到預(yù)防和遏制作用。

一、重條件。任職條件是擬任高管必須具備的“硬件”條件。須對其任職的基本條件和相關(guān)規(guī)定條件進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)。通過調(diào)閱人事檔案，確認(rèn)擬任高管的年齡、學(xué)歷、工齡、專業(yè)年限及各個(gè)階段在不同崗位上的政治及工作表現(xiàn)。特別是對其學(xué)歷的真實(shí)性，務(wù)求嚴(yán)格，如有疑問，可向有關(guān)院校查詢，確保擬任人符合高管任職資格規(guī)定的條件。

二、重能力。改變上來審核資料為走下去進(jìn)行現(xiàn)場考核。目前，在任職資格審核上，只注重材料是否齊全，卻忽視了擬任人是否真的具備領(lǐng)導(dǎo)者的能力素質(zhì)。為此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)提前介入，在任職資格審核前進(jìn)行考核，把好用人關(guān)?？己丝赏ㄟ^調(diào)查問卷、民主測評、個(gè)別座談、走訪客戶、現(xiàn)場檢查等形式，對其職業(yè)操守、組織管理能力和執(zhí)行力等情況進(jìn)行考核。通過考核，擬任人應(yīng)當(dāng)具備政治堅(jiān)定，宗旨明確，能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀;自覺貫徹黨的方針、政策和行業(yè)法規(guī)，注重業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，業(yè)務(wù)素質(zhì)較高，具有較強(qiáng)的組織管理能力和業(yè)務(wù)能力；工作有目標(biāo)，有措施，問題有整改；群眾基礎(chǔ)扎實(shí)，執(zhí)行力較強(qiáng)；注重廉潔自律，作風(fēng)正派；嚴(yán)于律己，以身作則，親歷親為，在履職崗位上有較好的作為。

三、重考試。改變目前的考試制度，規(guī)定條件，制定大綱，面向所有銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，凡是有意愿參加高管考試的均可報(bào)名參加，每年組織兩次，有效期2年。同時(shí)，應(yīng)借助其上級主管部門搞好宣傳，鼓勵(lì)符合規(guī)定條件的人員參加考試。明確今后聘任各類高管必須是參加過高管考試的，否則，一律不得聘任。考試應(yīng)嚴(yán)密組織，可以委托院?；?qū)＜襾磉M(jìn)行。

四、重談話。監(jiān)管談話是對擬任人任職資格審核過程中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。談話可采取集體談和個(gè)別談、鼓勵(lì)談和警示談相結(jié)合進(jìn)行，主要是從監(jiān)管角度給予其提醒和告戒。要求其任職前，要端正態(tài)度，擺正位置；不忘責(zé)任，講求職業(yè)道德；運(yùn)用好權(quán)利，做到廉潔自律，自覺接受群眾監(jiān)督。按照“一崗雙責(zé)”的要求，即要抓好經(jīng)營管理，又要抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)，真正做到兩不誤，兩促進(jìn)。

監(jiān)管部門對擬任人的考核，有別于干部考察和履職考核，力求能聽到真話，掌握到真情，嚴(yán)禁走過場。對考核發(fā)現(xiàn)不符合高管規(guī)定條件的，或涉黃、涉賭、涉毒以及經(jīng)商辦企業(yè)等行為失范人員，要積極建議其上級主管部門進(jìn)行調(diào)整，避免因用人不當(dāng)而釀成的隱患，確保銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)又好又快的發(fā)展。