第一篇：案件審核的基本方法（第一節(jié)閱卷審查的基本方法）

文章標(biāo)題：案件審核的基本方法（第一節(jié)閱卷審查的基本方法）

第九章案件審核的基本方法

第一節(jié)閱卷審查的基本方法

閱卷就是對案件卷宗進行閱讀、審查。它是案件審核工作的切入點，也是案件審核活動的第一步。閱卷工作不僅僅是通過審查卷宗材料熟悉案情，對案件提出處理意見，供領(lǐng)導(dǎo)審批案件時參考，更重要的是對辦案

活動進行監(jiān)督檢查，從中發(fā)現(xiàn)所辦案件在事實、證據(jù)和程序中存在的問題，并及時糾正，進而達到查清事實、完善證據(jù)、補足程序，提高辦案質(zhì)量的目的。

一、閱卷的基本內(nèi)容

閱卷的基本內(nèi)容是審查案件的事實是否清楚，證據(jù)是否確實充分，程序是否合法，適用法律是否適當(dāng)。

閱卷包括實體性審查和程序性審查兩個組成部分，這兩種審查工作應(yīng)當(dāng)同時進行、交叉進行。如審查證人證言的同時，要審查獲取證人證言的程序是否合法；審查對犯罪嫌疑人采取的強制措施是否適當(dāng)時，要審查對犯罪嫌疑人是否可能判處徒刑以上刑罰，這要通過對證據(jù)的審查判斷來認定案件事實，即通過實體性審查得以實現(xiàn)。

無論采取什么方式閱卷，法制承辦人都應(yīng)當(dāng)針對具體案件，重點審查以下問題：（1）案件的來源是否清楚？（2）辦案單位是否有管轄權(quán)，是否超過訴訟時效？（3）犯罪嫌疑人的身份是否查清？有無特殊身份？是否具備刑事責(zé)任能力？身體健康狀況如何？（4）案件的事實是否清楚？用以證明案件事實的證據(jù)是否確實、充分？（5）犯罪嫌疑人是否具有法定從輕或者從重處理的情節(jié)？（6）涉案人員在案件中的責(zé)任是否分清楚？是否遺漏同案犯？（7）涉案其他犯罪嫌疑人是否歸案？（8）是否需要補充工作，補充工作的內(nèi)容是什么？（9）對犯罪嫌疑人適用的強制措施是否適當(dāng)？（10）收集證據(jù)的方法和程序是否符合法律規(guī)定，是否存在非法證據(jù)？（11）法律手續(xù)是否完備？（12）辦案單位對本案的定性是否準(zhǔn)確？提出的處理意見是否正確、合法？

二、閱卷的具體方法

閱卷的基本規(guī)律是先通讀全卷，再帶著問題進行重點對照審查。在通讀全卷的時候，應(yīng)當(dāng)一邊審卷一邊制作閱卷筆錄，圍繞著案件事實是否清楚，證據(jù)是否確實充分，能否確認犯罪嫌疑人，犯罪情節(jié)輕重以及犯罪嫌疑人是否具備刑事責(zé)任能力等初步提出問題，并在閱卷進程中記載，以便在繼續(xù)閱卷中尋找答案。

閱卷的具體方法因案而異，有先供后證閱卷法、先證后供閱卷法、先簡后繁閱卷法、對照閱讀法、邊閱邊問閱卷法，在具體審卷工作中，這些閱卷方法都可以與其他閱卷方法交叉進行。無論采取哪種閱卷方法，都要針對某一具體犯罪事實確定審查重點，以選擇閱卷的切入點，然后審查相關(guān)證據(jù)材料，運用證據(jù)來認定案件事實。

（一）先供后證閱卷法

口供是犯罪嫌疑人就自己所犯罪行的供述，真實的口供最能直接反映犯罪事實，屬于直接證據(jù)，證明力較強。先供后證，就是將犯罪嫌疑人的供述與辯解作為閱卷的切入點，首先審查犯罪嫌疑人的供述與辯解，了解案件全過程，了解犯罪嫌疑人的主觀情況及認罪態(tài)度，包括了解其無罪辯解的觀點和理由，再審查其他證據(jù)材料，進行對比審查。

1．適用于案情比較簡單，犯罪嫌疑人又認罪的案件。對于案情比較簡單，犯罪嫌疑人又認罪的案件，可以從審查犯罪嫌疑人的口供開始，了解案件基本事實，然后審查卷中所提供的其他證據(jù)材料，分析這些證據(jù)與犯罪嫌疑人的供述是否吻合，犯罪嫌疑人所涉嫌的犯罪構(gòu)成的四個方面能否成立。如果符合要求，則可以定案，否則就要退回辦案單位補充工作。對于共同犯罪案件，閱卷可以從主犯的口供材料開始，以主犯的口供為主線，再根據(jù)其他同案犯口供提供的情況，對照審查證據(jù)材料，分析有關(guān)犯罪的四個構(gòu)成要件能否成立，才能做到條理清楚，脈絡(luò)清晰。

2．適用于犯罪嫌疑人供認的多次作案、流竄作案案件。審查多次作案、流竄作案的案件，如果犯罪嫌疑人能夠供認自己的罪行，仍可以采取先供后證的方法，按照犯罪嫌疑人的系統(tǒng)口供對其整體作案情況進行初步梳理，以案件發(fā)生的時間為序，列明犯罪嫌疑人每次作案的情況，制作閱卷筆錄。其中每起案件都要列出發(fā)生的時、地、人、情、果，空出收集證據(jù)情況項目，然后再審查其他證據(jù)材料，在列表的相應(yīng)部分列出所收集證據(jù)的種類、證明的內(nèi)容及證明力的大小，使本案組建證據(jù)體系的情況一目了然。如果犯罪嫌疑人記不清犯罪時間、地點、方式等一些細節(jié)，閱卷者可以隨時對照有關(guān)的證據(jù)進行審查，其間要注意審查犯罪嫌疑人所交代的犯罪事實與案卷中其他證據(jù)所認定的事實是否一致，避免出現(xiàn)張冠李戴問題。對于多次盜竊、多次搶劫等作案手段相同的案件，如果犯罪嫌疑人因為作案次數(shù)過多，無法說清作案的具體次數(shù)和每次作案的具體情況，只能說清大概作案多少次，在哪些區(qū)域內(nèi)作案和獲利情況，無法將犯罪嫌疑人的供述與其他證據(jù)材料進行一一對照審查的，法制承辦人可以先對犯罪嫌疑人總的犯罪事實有個概括了解，然后對其他證據(jù)材料進行重點審查。

3．對

第二篇：案件審核的基本方法（第二節(jié)閱卷的基本步驟

文章標(biāo)題：案件審核的基本方法（第二節(jié)閱卷的基本步驟

第二節(jié)閱卷的基本步驟

閱卷的步驟因案而異，因人而異，一般按照先審查辦案單位的呈報意見然后按照刑事卷宗的訂卷順序?qū)彶榉墒掷m(xù)、口供材料、證據(jù)材料、其他材料，只是在審查口供材料和證據(jù)材料的順序上有先供后證和先證后供等區(qū)別。法制承辦人如果在審卷當(dāng)中發(fā)現(xiàn)有程序違法

或者證據(jù)不足以及辦案中的其他問題時，要區(qū)分不同情況，分別予以糾正或者提出解決問題的方式或建議，及時退回辦案單位進行補充工作。對于符合處理條件的，應(yīng)當(dāng)提出審核處理意見，向領(lǐng)導(dǎo)報批。

一、審查辦案單位的呈報意見

法制承辦人收到辦案單位呈報的案件材料后，應(yīng)當(dāng)首先審查其呈報意見，對辦案單位認定的犯罪嫌疑人基本情況、社會經(jīng)歷、是否具有前科劣跡、涉嫌的犯罪事實以及適用法律情況有個簡明扼要的認識，便于帶著問題通閱全卷，對照證據(jù)材料進行審查判斷。例如辦案單位呈請對犯罪嫌疑人王某取保候?qū)?，理由是王某在參與盜竊作案時未滿18周歲，而且在共同犯罪中起放哨作用，事后沒有參與分贓，只是跟著去賓館吃了一頓飯，處于從犯地位，沒有逮捕必要。法制承辦人審查上述呈報意見后，在審卷時就應(yīng)當(dāng)特別注意核實兩個問題，一是核實其年齡，甄別其作案時是否年滿18周歲；二是審查王某在共同犯罪中的作用，要在整個盜竊案件事實清楚、證據(jù)確實充分的基礎(chǔ)上甄別王某在犯罪中是否處于從犯地位。

二、審查案件來源、犯罪嫌疑人的到案情況和破案情況

（一）審查案件來源

案件來源是指偵查機關(guān)以何線索發(fā)現(xiàn)該案件。案件的來源包括報案、控告、舉報、犯罪嫌疑人自首和群眾扭送犯罪嫌疑人到案，也包括偵查機關(guān)在正常工作中發(fā)現(xiàn)違法犯罪線索，進而立案開展偵查工作。審查案件來源，主要通過審查報案人或者被害人的《詢問筆錄》、《接受刑事案件登記表》、《刑事案件立案審批表》或《刑事案件立案報告書》等卷宗材料，了解偵查機關(guān)是根據(jù)什么線索發(fā)現(xiàn)該案件。查明案件來源對判斷相應(yīng)證據(jù)、正確認定案件事實具有重要意義。

（二）審查犯罪嫌疑人的到案情況和破案情況

犯罪嫌疑人的到案情況，是指犯罪嫌疑人是在什么情況下到公安機關(guān)接受訊問的，這對于確認犯罪嫌疑人、甄別案件性質(zhì)具有重要意義，而且直接影響到是否可以對該犯罪嫌疑人依法從輕處理。破案情況，是指犯罪案件發(fā)生后，偵查人員根據(jù)什么線索發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人，收集了什么證據(jù)來確認犯罪嫌疑人，最終抓獲犯罪嫌疑人的情況。

審查上述問題，主要通過審查偵查單位制作的“破案報告”、“抓獲經(jīng)過”或者“到案說明”進行。其中“抓獲經(jīng)過”屬于小型“偵破報告”，是公安機關(guān)執(zhí)法人員用于說明根據(jù)什么線索查破刑事案件，如何將犯罪嫌疑人抓獲到案的一種辦案文書，常用于一般刑事案件?！暗桨刚f明”，是指有關(guān)犯罪嫌疑人的到案情況說明，在實踐中的使用方法與“抓獲經(jīng)過”基本相同，但適用范圍比“抓獲經(jīng)過”要寬，既可以適用于犯罪嫌疑人被偵查機關(guān)或者群眾抓獲歸案的情況，也適用于說明犯罪嫌疑人主動投案自首的情況。

無論采用何種方式說明犯罪嫌疑人的到案情況，上述材料都應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：根據(jù)什么線索發(fā)現(xiàn)的犯罪嫌疑人；根據(jù)什么證據(jù)確認的犯罪嫌疑人；在什么時間、什么地點抓獲的犯罪嫌疑人（其中時間要精確到某時某分）；如何抓獲的犯罪嫌疑人（包括使用何種法律手續(xù)）；犯罪嫌疑人被抓獲后是如何交代其違法犯罪行為的；是否起獲贓物；如何起獲贓物等。如有同案，要寫明同案人員是如何處理的。對犯罪嫌疑人的到案情況還應(yīng)說明抓獲（或其他）行為的職務(wù)性，職務(wù)行為人要在所出具的證明材料上簽名、所在辦案單位要蓋章認可。

在審查犯罪嫌疑人到案情況時，如果相關(guān)證據(jù)材料沒有闡述清楚，法制承辦人應(yīng)當(dāng)把它作為一個問題在審卷筆錄中記錄下來，列入需要偵查人員補充工作的提綱，同時在審查證據(jù)材料時去尋找答案。即使到案材料中表述十分明確，法制承辦人也需要結(jié)合其他證據(jù)材料進行審查判斷，甄別犯罪嫌疑人的到案方式。如果其他證據(jù)材料中沒有相關(guān)反映，法制承辦人也要通知偵查人員作必要的補充工作。

三、審查法律手續(xù)

審查法律手續(xù)主要指審查法律手續(xù)是否齊全有效，法律文書的制作是否規(guī)范、合法。

這里的法律手續(xù)單指在刑事偵查中為采取偵查措施或者強制措施而履行的審批手續(xù)和所制作的相應(yīng)法律文書，包括刑事案件的受理、立案、破案手續(xù)，勘驗檢查手續(xù)，搜查、扣押手續(xù)，查詢、凍結(jié)存款手續(xù)，刑事鑒定手續(xù)，辨認和通緝手續(xù)等，也包括對犯罪嫌疑人予以傳喚、拘傳、拘留、逮捕等法律手續(xù)。

（一）審查法律文書是否齊全、有效

刑事偵查過程應(yīng)當(dāng)是完整履行法定程序的過程，法律規(guī)定實施多數(shù)刑事偵查措施和刑事強制措施必須經(jīng)過縣級以上偵查機關(guān)負責(zé)人的批準(zhǔn)，并制作相應(yīng)法律文書，在執(zhí)行時要形成相應(yīng)的偵查筆錄等。審查法律手續(xù)是否齊全、有效，就是審查需要履行審批手續(xù)的辦案活動是否經(jīng)過有權(quán)審批，是否按規(guī)范制作了憑證式法律文書，并且依照法定程序向犯罪嫌疑人或者有關(guān)人員予以宣布，采取偵查措施、執(zhí)行強制措施時是否制作了相應(yīng)筆錄，等等。對于審查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)通知辦案部門及時補正。

（二）審查偵查中形成的法律文書是否規(guī)范、合法

法律文書是在辦理刑事案件中形成的文書材料，按照其訴訟作用可以

分為證據(jù)類文書（如《刑事技術(shù)鑒定書》、《詢問筆錄》、《扣押物品清單》、決定類文書（如《呈請拘留報告書》）和憑證類文書（如《逮捕證》等）。

法律文書的制作質(zhì)量直接關(guān)系到證據(jù)效力問題，只有具備客觀性、規(guī)范性和準(zhǔn)確性，才能真實反映偵查人員的執(zhí)法活動，才能在刑事訴訟中起到應(yīng)有的作用，否則不僅可能授人以柄，甚至可能因為法律文書制作的不規(guī)范使該取證活動歸于無效。

《刑事訴訟法》和《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》對法律文書的制作規(guī)格多有明確規(guī)定。法律文書的審核方式根據(jù)案件情況而定，包括以下方面的內(nèi)容：一是審查各種制式法律文書的填寫是否完整規(guī)范，有無空項。如，《詢問筆錄》、《訊問筆錄》等筆錄字頭以及文書表格中應(yīng)填寫的項目是否填寫完畢，非制式法律文書的制作是否符合法定格式要求。法律文書中應(yīng)由偵查人員、證人簽字（或蓋章）之處是否簽字（或蓋章），應(yīng)由犯罪嫌疑人簽字、捺指紋的是否簽字、捺指紋，同一偵查人員在不同筆錄中所反映出的工作時間是否有重疊現(xiàn)象，《提訊證》中記載的提訊時間和簽字情況是否與訊問材料一致，應(yīng)當(dāng)加蓋公章的文書是否加蓋了公章等。二是對法律文書內(nèi)容的審查：審查對犯罪事實、執(zhí)法活動的敘述是否清楚準(zhǔn)確，記載的內(nèi)容是否詞不達意、漏掉主要內(nèi)容等問題的，三是審查法律文書中涉及對犯罪嫌疑人如何處理或者申請采取某種強制措施的呈報意見時，要注意審查所依據(jù)的法律條款是否準(zhǔn)確無誤，所提出的處理意見是否使用法律用語，有無重要的錯、漏字，語句是否通順等。對于審查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)列出補充工作提綱，要求辦案單位補充取證。

對法律手續(xù)的審核不僅包括對公安機關(guān)制作的法律文書的審核，也應(yīng)當(dāng)對人民檢察院制作的法律文書的審核，如《批準(zhǔn)逮捕決定書》、《退回補充偵查決定書》，等等，發(fā)現(xiàn)問題及時向人民檢察院提出以便得到糾正。

四、審查案件事實

案件事實包括：犯罪行為發(fā)生的時間、地點、作案動機與目的、實施手段、侵害對象、危害結(jié)果，犯罪嫌疑人是否具有法定從輕或者從重處理的情節(jié)，共同犯罪中每個犯罪嫌疑人的地位和應(yīng)負的責(zé)任，有無遺漏應(yīng)追究刑事責(zé)任的人，涉案人員情況和同案之間的關(guān)系，等。閱卷就是通過審查案件材料再現(xiàn)犯罪過程，而再現(xiàn)犯罪過程是通過對相關(guān)證據(jù)的審查并進行分析、推理得以實現(xiàn)的。因此，審查證據(jù)材料是認定案件事實的基礎(chǔ)，是案件審核的中心工作。

審卷證據(jù)可以按照不同種類證據(jù)的不同特點確定審查重點。

1．對物證可以從以下角度進行審查：（1）審查物證的來源。包括有關(guān)物證是如何起獲的，是原始物證還是經(jīng)抄錄、復(fù)印、傳真的物品，是否制作有關(guān)扣押物品清單，清單是否入卷，是否對物證進行了拍照并將照片入卷，已經(jīng)發(fā)還的物證是否有發(fā)還手續(xù)入卷，在現(xiàn)場勘查中或者在搜查工作中收繳的物證，是否在有關(guān)筆錄中反映出來等。要注意對扣押物品清單、物證照片審查物證本身有無明顯特征，有無偽造的可能，有無弄虛作假的問題等。

（2）審查偵查人員是否利用辨認、鑒定等偵查措施對物證進行印證。一要注意審查是否組織被害人、證人和犯罪嫌疑人對作案工具、贓物等物證進行辨認，辨認是否依照法定程序進行。二要注意審查是否對物證進行刑事技術(shù)鑒定，鑒定結(jié)論能否揭示物證與案件事實之間是否具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（3）審查物證與其他證據(jù)之間能否相互印證。

2．對書證可以從以下角度進行審查：

（1）審查書證的來源和形成條件。包括書證是否就是署名人制作的，在什么條件下制作的，能否反映其真實意志，書證是原始證據(jù)還是傳來證據(jù)等。這些都直接影響到書證的證明效力，因此應(yīng)當(dāng)對書證的制作人進行調(diào)查，讓其對書證進行辨認，了解書證的形成條件和產(chǎn)生過程，從而判斷書證的客觀真實性問題。

（2）審查書證的內(nèi)容，分析其意思表示是否真實。書證以其記載的事實對案件事實加以證明，因此對其所記載的內(nèi)容必須認真審查，審查內(nèi)容是否自相矛盾，與提供者的身份和文化程度是否相符，從而判斷書證的內(nèi)容是否真實等。

（3）審查是否通過技術(shù)鑒定手段判斷書證的真?zhèn)?。對于以文字?nèi)容證明一定案件事實的書證，如金融票據(jù)、公文、證件，若想判斷其真?zhèn)伪仨毥?jīng)過刑事技術(shù)鑒定，對公章的真?zhèn)我约拔淖钟袩o偽造做出結(jié)論。對于販賣淫穢物品案件也必須對提取的書證進行鑒定，以判斷其是否屬于淫穢物品。鑒定結(jié)論要和案件中的其他證據(jù)聯(lián)系起來進行分析，才能做出正確的判斷。

3．對犯罪嫌疑人的供述與辯解可以從以下角度進行審查：

（1）審查訊問的程序是否合法，筆錄的制作是否規(guī)范。包括訊問的起止時間、地點是否填寫清楚，訊問人是否由兩名偵查員進行，訊問少數(shù)民族、聾啞犯罪嫌疑人是否有翻譯人員參加，犯罪嫌疑人是否核對筆錄并在筆錄結(jié)尾處簽名并捺指紋，對無閱讀能力的是否已向本人宣讀無誤，筆錄更改之處是否已由被訊問人捺印指紋等，以此審查辦案人員的訊問方式是否合法。審查中要注意辦案人員是否首先訊問犯罪嫌疑人是否有犯罪行為，然后才安排其進行有罪的陳述與無罪的辯解。

（2）審查對犯罪嫌疑人的訊問是否達到訊問目的。包括對犯罪嫌疑人的出生年月等自然情況和前科劣跡是否訊問清楚，到案情況是否訊問清楚，有無法定從輕或者從重處理的情節(jié)，外地犯罪嫌疑人在本地的臨時住處、臨時職業(yè)是否訊問，對違法犯罪的動機、目的是否訊問清楚，違法犯罪行為的預(yù)謀、預(yù)備、實施、結(jié)果各階段的具體情況是否訊問清楚，時、地人、情、果各要素是否訊問全面、詳細，結(jié)伙作案的各行為人在共同犯罪中所起的作用、分贓情況、贓物去向是否訊問清等。

（3）審查犯罪嫌疑人歷次供述的內(nèi)容是否一致并進行分析。要在對犯罪嫌疑人的供述與辯解進行單獨審查的基礎(chǔ)上分析其所供內(nèi)容是否前后一致，矛盾或變化之處是什么并分析矛盾產(chǎn)生的原因。對于共同犯罪嫌疑人之間供述一致的，應(yīng)注意審查有無串供的可能，供述的內(nèi)容能否與其他證據(jù)相互印證，能否排除合理懷疑。對于開始承認犯罪后來翻供的犯罪嫌疑人，要注意審查當(dāng)初的供述與翻供后的辯解哪種能與其他證據(jù)材料間相互印證，分析翻供的原因，審查有無串供、刑訊逼供等問題。也要注意區(qū)分犯罪嫌疑人的申辯和企圖掩蓋罪行的狡辯。要注意審查辦案單位是否對犯罪嫌疑人提供的無罪或者罪輕證據(jù)進行了核實、核實的結(jié)果如何等，以判斷其無罪或者罪輕的辯解能否成立。對于同一種犯罪次數(shù)較多，而犯罪嫌疑人卻能將每次犯罪的細節(jié)交待的十分清楚的，要注意審查其口供的客觀真實性，必要時可以在不退卷的情況下安排辦案人員作一次系統(tǒng)審訊，將新制作的筆錄材料與其他證據(jù)進行比對，判斷哪些案件可以認定，哪些案件不能認定。

（4）審查違法犯罪嫌疑人有無遺漏罪行，有無遺漏其它共同違法犯罪人員。審查此問題要將違法犯罪嫌疑人的供述與辯解與其他證據(jù)進行對照審查，才能發(fā)現(xiàn)哪些案件有證無供，哪些案件有供無證，這就是下一步工作的重點之一。審查中還要注意違法犯罪案件涉及幾個人，涉案人員是否都有共同的違法犯罪故意，防止遺漏同案犯。如果辦案單位呈報的材料中沒有反映出其他涉案人員的處理情況，則應(yīng)當(dāng)要求辦案人員補充相應(yīng)處理材料，以便審查對同案犯是否已經(jīng)處理，處理是否適當(dāng)。

4．對被害人陳述可以從以下角度進行審查：

（1）審查詢問被害人的程序是否合法。審查的具體要求與審查犯罪嫌疑人的供述與辯解的要求基本相同，但是要注意是否向被害人告知必須如實作證的義務(wù)。（2）審查被害人作證的條件，主要審查如何查找的被害人，如何確定的被害人，被害人的身份是否清楚，品德如何？被害人與違法犯罪嫌疑人之間是否認識，有無利害關(guān)系，被害人在何種情況下報案的？被害人感受案件事實時的主客觀條件如何，記憶力和表達力如何等，以便結(jié)合其他證據(jù)對被害人陳述的真實性做出判斷。（3）審查被害人陳述的內(nèi)容。審查被害人的陳述的內(nèi)容包括其陳述是否詳細、全面，涉及定案的關(guān)鍵情節(jié)是否陳述清楚、記錄是否準(zhǔn)確，被害人的指控是否合乎情理，被害人的多次陳述在案情上有無變化，有變化之處是否追問，被害人對陳述的變化之處如何解釋，其解釋是否符合情理，被害人變化前后的陳述哪種與其他證據(jù)間能夠相互印證等。（4）審查被害人陳述與其他證據(jù)間能否相互印證。被害人陳述的特點是容易夸張被害程度，或者出于保護個人隱私等因素不愿意如實作證。因此，在審查其陳述時一定要對照其他證據(jù)進行審查，對于不一致的地方進行分析，必要時重新取證，以辨別各種證據(jù)的客觀真實性。

5．對證人證言可以從以下角度進行審查：（1）審查詢問證人的程序是否合法（同訊問被害人）。（2）審查提供證言的人的資格，包括其是否有正確感知、記憶、表達的能力，以便判斷其證言是否具有法律效力。（3）審查證人證言的來源，包括如何找到的證人，如何確定的證人，證人所證事實是親眼目睹親耳所聽還是道聽途說等。審查證人證言形成的心理過程，是證人主動提供，還是經(jīng)辦案人員反復(fù)追問被迫提供，所證情況是否符合情理。以便判斷證言的準(zhǔn)確性。（4）審查是否有影響證人作證的外在因素，包括證人與被害人、違法犯罪嫌疑人有無利害關(guān)系，證人的品德如何，作證動機是什么等，以便判斷證人證言的真實性。（5）審查證人證言的內(nèi)容，審查證人證言自身及與其他證據(jù)之間有無矛盾。包括審查單個證人證言自身能否自圓其說，幾次作證的證言是否發(fā)生變化，對翻證是否有合理解釋，不同證人的證言之間是否有矛盾，證人證言與嫌疑人供述和辯解之間是否矛盾，對于矛盾之處是否可以排除合理懷疑，證人證言與其它證據(jù)之間相互印證情況如何等。

6．對勘驗、檢查筆錄可以從角度方面進行審查：

（1）審查勘驗、檢查的程序是否合法。審查勘驗檢查筆錄是當(dāng)場制作還是事后形成，是否有誤差。如果筆錄系事后所作，則要注意審查具體制作筆錄的時間與實施現(xiàn)場勘查、檢驗的時間間隔大小，制作背景及條件，以便分析其準(zhǔn)確性。（2）審查勘驗、檢查中提取證據(jù)及相關(guān)手續(xù)情況，包括是否提取了物證、書證，是否已將提取證據(jù)扣押并制作了扣押物品清單等。（3）審查勘驗、檢查人員是否具備相應(yīng)的資格，并對其責(zé)任心和業(yè)務(wù)水平進行審查。（4）審查勘驗、檢查筆錄的內(nèi)容，包括現(xiàn)場是否受到破壞，現(xiàn)場是否偽造（如果被破壞或偽造，則要注重分析筆錄的準(zhǔn)確性），勘驗筆錄與現(xiàn)場圖、現(xiàn)場照片是否吻合，勘驗筆錄文字表述是否準(zhǔn)確、清楚，被檢查人的某些特征、傷害情況、生理狀態(tài)有無偽造，或傷情、生理狀態(tài)有無變化，審查制作筆錄所使用的語言是否準(zhǔn)確等。如果有模棱兩可的語言，要注意進一步查清現(xiàn)場勘查中的準(zhǔn)確情況。（5）對勘驗檢查筆錄與全案其他證據(jù)的印證情況進行審查，分析證據(jù)之間是否存在矛盾。

6．對鑒定結(jié)論可以從以下角度進行審查：

（1）審查鑒定的程序是否合法。（2）審查鑒定所依據(jù)的材料是否充分、可靠。如委托作司法精神病鑒定應(yīng)當(dāng)提供下列材料：被鑒定人及其家庭情況，案件的有關(guān)材料，工作單位提供的有關(guān)材料，知情人對被鑒定人精神狀態(tài)的有關(guān)證言，醫(yī)療記錄和其他有關(guān)檢查結(jié)果。（3）審查進行鑒定的人是否具備鑒定人的法定資格。（4）審查影響鑒定結(jié)論科學(xué)性的相關(guān)因素。（5）審查鑒定所使用的設(shè)備是否完善，采用的方法和操作程序是否科學(xué)，鑒定人的工作態(tài)度是否認真等。（5）審查鑒定結(jié)論是否符合法定證據(jù)形式，鑒定書的內(nèi)容是否齊全、有無錯誤。（6）審查鑒定結(jié)論與違法犯罪嫌疑人供述、證人證言、被害人陳述等證據(jù)之間能否相互印證。

7．對視聽資料可以從以下角度進行審查：（1）審查視聽資料制作的主體及時間。（2）審查視聽資料的內(nèi)容和制作過程，即其內(nèi)容與案件本身有無聯(lián)系、是何種性質(zhì)，能否確定行為人的性質(zhì)。在制作過程中，有無非法行為，被錄音、錄象者是否在受到外界的干擾的情況下實行的等。（3）審查視聽資料的真?zhèn)危磳彶槠涫欠裢ㄟ^剪輯、擦洗、仿音、移像或者篡改、偽造變造等情況，此項工作需要通過刑事技術(shù)鑒定進行甄別。（4）審查視聽資料的獲取手段是否合法，是否已扣押拍照或翻譯入卷。（5）審查視聽資料與其他證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，各類證據(jù)對同一案件事實的證明是否一致，能否相互印證。

審查證據(jù)是法制承辦人的基本功。只有全面、準(zhǔn)確掌握已收集證據(jù)的情況，通過單獨審查、對比審查和綜合審查，才能對其客觀真實性、合法性和關(guān)聯(lián)性有一個準(zhǔn)確的判斷，找出證據(jù)中的矛盾之處并分析其原因，提出排除矛盾的工作意見，從而認定案件事實。審查證據(jù)還必須分清哪些是證明犯罪嫌疑人有罪的證據(jù)，哪些是證明其無罪或者罪輕的證據(jù)，哪些能直接使用，哪些尚待查證?？傊?，只要對對獲取的全部證據(jù)進行審查、分析，才能夠準(zhǔn)確認定案件事實。

五、審查實施強制措施的合法性和適當(dāng)性

對實施強制措施的合法性、適當(dāng)性的審查至關(guān)重要，它可以確保對犯罪嫌疑人依法采取強制措施，保障犯罪嫌疑人依法享有的權(quán)利。此項工作通常是通過對拘傳、拘留、逮捕、取保候?qū)徥掷m(xù)、監(jiān)視居住手續(xù)的審查實現(xiàn)的。法制承辦人要注意從犯罪嫌疑人所涉嫌犯罪的嚴(yán)重程度、辦案工作是否達到采取此項強制措施的證明要求、對犯罪嫌疑人是否有羈押的必要性等角度進行審查分析（詳見本書第十章的相關(guān)內(nèi)容），在此基礎(chǔ)上，要注意審查適用強制措施的期限，并注意審查向犯罪嫌疑人告知權(quán)利的情況以及通知其親屬或者單位的情況。

（一）審查適用強制措施的期限是否合法

我國《刑事訴訟法》對強制措施的適用都有嚴(yán)格的時限要求，對犯罪嫌疑人超期羈押就構(gòu)成程序違法，辦案人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的執(zhí)法過錯責(zé)任。在審查對犯罪嫌疑人適用強制措施情況時，要注意審查三個問題：（1）審查犯罪嫌疑人到案后是否在法定期限內(nèi)被變更強制措施，不同種類強制措施的適用時間之間是否銜接適當(dāng)，是否存在超期羈押或者限制人身自由超過法定期限問題等。（2）注意審查各種報告書的呈報時間、領(lǐng)導(dǎo)的批示時間以及《拘留證》、《逮捕證》等強制措施決定書的制作時間是否符合法定時限，審批手續(xù)、法律文書和相應(yīng)筆錄材料的制作是否配套問題，等等。如，經(jīng)過刑事拘留的犯罪嫌疑人未經(jīng)逮捕被直接移送檢察院審查起訴，其間應(yīng)當(dāng)有被取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住的法律手續(xù)；審核提請逮捕案件時發(fā)現(xiàn)已經(jīng)對犯罪嫌疑人刑事拘留45天，則要注意審核其間有無因犯罪嫌疑人故意不講真實身份而重新計算刑事拘留期限的問題。如果有，則要審查重新計算偵查羈押期限是否經(jīng)過縣級以上公安機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)等等。（3）審查呈報單位是否在公安機關(guān)內(nèi)部辦案時限規(guī)定的期限內(nèi)對犯罪嫌疑人呈報處理，是否給法制部門留下了審卷、匯報以及辦理法律手續(xù)的時間。如果上述事項中存在問題，則應(yīng)當(dāng)予以糾正，并予以執(zhí)法監(jiān)督檢查登記。

（二）審查對犯罪嫌疑人宣布強制措施決定、訊問以及告知權(quán)利的情況。

在案件審查中，法制承辦人要注意對犯罪嫌疑人采取刑事拘留或者逮捕等強制措施后，辦案單位是否在法定期限內(nèi)向犯罪嫌疑人宣布對其處理決定，犯罪嫌疑人是否在處理決定書上簽字；對于犯罪嫌疑人拒絕簽字的，偵查人員是否在此法律文書上注明情況；同時要審查對犯罪嫌疑人拘留、逮捕后是否在24小時內(nèi)進行訊問，犯罪嫌疑人是否認罪；對于犯罪嫌疑人為自己做無罪或者罪輕辯解的，辦案單位是否聽取其辯解，對其所提出的事實和證據(jù)是否進行復(fù)核，是否存在不應(yīng)當(dāng)對其刑事拘留或者逮捕的情形，等等。

適時向犯罪嫌疑人告知訴訟權(quán)利，是辦案人員的法定義務(wù)，否則就構(gòu)成程序違法。法制承辦人在審核法律手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)通過審查不同階段的訊問筆錄，檢查辦案人員是否適時履行告知義務(wù)。包括犯罪嫌疑人是否被告知依法享有如下權(quán)利：有為自己辯解和拒絕回答與本案無關(guān)問題的權(quán)利；在被偵查機關(guān)第一次訊問后或者采取強制措施之日起，有聘請律師為其提供法律咨詢、代理申訴、控告的權(quán)利；犯罪嫌疑人被逮捕的，有申請取保候?qū)彽臋?quán)利；對偵查人員侵犯其訴訟權(quán)利和人身侮辱的行為提出控告的權(quán)利；對于強制措施超過法定期限的，有要求解除的權(quán)利等等。對于用作證據(jù)的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)注意審查辦案人員是否將鑒定結(jié)論的結(jié)論告知犯罪嫌疑人并告知其有申請補充鑒定和重新鑒定的權(quán)利，犯罪嫌疑人是否提出補充鑒定或者重新鑒定的要求，這是實際辦案中最容易忽略的問題，也是法制承辦人審查的重點問題。對于辦案人員沒有適時履行告知義務(wù)的，法制承辦人應(yīng)當(dāng)及時向辦案單位指出，以便及時補正，切實保證犯罪嫌疑人的合法權(quán)利。

（三）審核采取或者變更有關(guān)強制措施后是否依法通知其家屬

根據(jù)《刑事訴訟法》等有關(guān)法律規(guī)定，對犯罪嫌疑人采取拘留、逮捕等限制人身自由的刑事強制措施后，除了有礙偵查或者無法通知的情形外，應(yīng)當(dāng)以《刑事拘留通知書》、《逮捕通知書》的形式把拘留的原因和羈押的處所，在24小時內(nèi)通知其家屬或者其所在單位。對犯罪嫌疑人繼續(xù)留置盤問后也應(yīng)當(dāng)及時做上述通知。在審核中，法制承辦人要注意審查卷中有無向犯罪嫌疑人家屬或者單位發(fā)拘留或者逮捕通知書的記錄。對于具有法定情形可以不予通知的，辦案單位是否制作呈請報告，經(jīng)縣級以上公安機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，決定不予通知其家屬或者其單位。在對偵查終結(jié)案件進行審核時，要注意審查是否將有關(guān)返回的家屬通知書入卷。對于沒有返回的辦案人員是否注明情況。

六、審查其他材料

其他材料，是指審查與認定案件事實本身無關(guān)，但涉及應(yīng)否追究犯罪嫌疑人刑事責(zé)任、如何追究犯罪嫌疑人刑事責(zé)任的相關(guān)問題，其中包括案件的管轄、時效、犯罪嫌疑人的主體資格、身體健康情況、現(xiàn)實表現(xiàn)以及刑事附帶民事訴訟的相關(guān)問題，也要審查偵查卷宗裝訂的是否規(guī)范。

（一）審查案件的管轄問題

案件的管轄涉及到公安機關(guān)能否立案問題，應(yīng)當(dāng)在受理案件時就予以考慮。法制承辦人要通過對犯罪行為發(fā)生地的審查確定案件的管轄權(quán)，著重解決三個問題：此案件是否應(yīng)當(dāng)由公安機關(guān)管轄?是否應(yīng)當(dāng)本地公安機關(guān)管轄？是否應(yīng)當(dāng)由本級公安機關(guān)管轄？

對于流竄作案、多次作案的案件，審查時要注意甄別主要犯罪案件的發(fā)生地和犯罪嫌疑人的被抓獲地。根據(jù)《公安機關(guān)辦理刑事案件的程序規(guī)定》，幾個公安機關(guān)都有權(quán)管轄的刑事案件，由最初受理的公安機關(guān)管轄，必要時由主要犯罪地的公安機關(guān)管轄。對于管轄不明確的案件，可以由公安機關(guān)之間協(xié)商確定管轄，對于有爭議或者情況特殊的案件，可以由共同的公安機關(guān)制定管轄。法制承辦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)這個原則，提出有關(guān)管轄意見，為領(lǐng)導(dǎo)當(dāng)好參謀。

（二）審查所涉嫌犯罪的追究時效問題

治安案件與犯罪案件的時效不同，社會危害性不同的犯罪追究時效也不同。審查犯罪案件的追究時效工作應(yīng)當(dāng)在案情已經(jīng)基本查清，犯罪時間以及危害后果均已經(jīng)確定的情況下進行判斷。

（三）審查犯罪嫌疑人的主體資格

審查犯罪嫌疑人的主體資格，是指審查犯罪嫌疑人作案時是否達到法定刑事責(zé)任年齡，是否具有刑事責(zé)任能力問題，也包括對犯罪嫌疑人自然情況的審查，包括姓名、性別、出生日期、民族、籍貫、文化程度、職業(yè)、住址、家庭情況，是否受過行政處理或者刑事處罰等等。如果涉及刑法對犯罪主體身份有特殊規(guī)定的案件，還應(yīng)當(dāng)審查犯罪嫌疑人是否符合刑法對特殊主體的要求，如是否屬于國家工作人員，是否屬于司法工作人員等。審查可以從以下兩個角度進行：

1．審核犯罪嫌疑人作案時是否達到法定刑事責(zé)任年齡。此即確定犯罪嫌疑人的出生日期，這涉及到能否追究其刑事責(zé)任以及如何追究刑事責(zé)任問題，屬于閱卷的重點。要注意審查偵查員是否收集了犯罪嫌疑人的身份證、微機戶口底卡以及戶籍所在地公安機關(guān)出具的戶籍證明，所收集的證明是否有涂改或者偽造的痕跡，與犯罪嫌疑人本人供述的出生日期是否一致。對于有關(guān)證明材料之間存在矛盾，要注意用多種方式辨別真假。對于處于14周歲以下、14周歲至16周歲、16周歲至18周歲年齡段的犯罪嫌疑人，更要認真核實其作案時的真實年齡。對于犯罪嫌疑人沒有在公安機關(guān)進行戶籍登記的，可以通過實地調(diào)查、司法鑒定等偵查措施核實其身份，注意識破犯罪嫌疑人冒名頂替逃避法律制裁的伎倆。

2．審核犯罪嫌疑人是否具有刑事責(zé)任能力，這是行為人承擔(dān)刑事責(zé)任的必要條件。對刑事責(zé)任能力的審查，如果卷內(nèi)有司法精神病鑒定材料，就必須對司法精神病鑒定結(jié)論進行全文審查，不能只看結(jié)論部分而不研究正文部分。鑒定結(jié)論沒有預(yù)定的證明力，只是一種專家意見，必須經(jīng)過審查判斷才可以作為定案的依據(jù)。另外，對于沒有進行精神病鑒定的犯罪嫌疑人，也應(yīng)通過對其實施違法犯罪行為時的動機、目的、行為及結(jié)果等進行綜合審查，判斷其實施犯罪行為時的心理態(tài)度，提出犯罪嫌疑人是否具有精神不正常嫌疑，是否需進行司法精神病鑒定的意見。法制承辦人如果對鑒定結(jié)論有異議，應(yīng)當(dāng)及時向領(lǐng)導(dǎo)提出補充或重新鑒定意見，為領(lǐng)導(dǎo)把好關(guān)。

（三）審查犯罪嫌疑人的現(xiàn)實表現(xiàn)情況

犯罪嫌疑人現(xiàn)實表現(xiàn)，包括其是否受過刑事處罰和行政處理，是否負案在逃等，這是影響量刑的重要環(huán)節(jié)。對此可以通過審查其戶籍所在地派出所和工作單位出具的證明材料完成。而對是否有前科劣跡情況的審查，則應(yīng)當(dāng)通過對已經(jīng)收集的判決書、勞動教養(yǎng)或收容教養(yǎng)決定書、治安處罰裁決書以及其他行政強制措施決定書等法律文書進行審查。在審查時要注意這些法律文書是否加蓋公章，如果是復(fù)印件則要審查是否加蓋有關(guān)單位的檔案章。如果犯罪嫌疑人在執(zhí)行刑罰或行政強制措施中被減刑、假釋、提前釋放或提前解除行政強制措施，則要審查有無提前恢復(fù)人身自由的證明文件入卷，這涉及到是否認定為累犯以及有無從重處理情節(jié)等問題。

（四）審查犯罪嫌疑人的生理和身體健康情況

犯罪嫌疑人的生理和身體健康情況也是需要審查核實的一個方面，包括是否有不宜羈押的嚴(yán)重疾病，是否為聾啞人或者盲人等。對于女性犯罪嫌疑人，則要注意審查其是否懷孕，是否正在哺乳自己不滿一周歲的嬰兒，這些情況涉及到對其如何采取強制措施問題。如果犯罪嫌疑人系又聾又啞的人或者盲人，依照刑法規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕減輕或者免除處罰。審查時要注意審查有無相關(guān)證明材料。

（五）審查刑事附帶民事訴訟的相關(guān)問題

刑事附帶民事訴訟，是指因犯罪行為使人身權(quán)利受侵犯或財物被損毀而遭受物質(zhì)損失的被害人（公民、法人和其他組織）、已死亡被害人的近親屬、無行為能力或者限制行為能力被害人的法定代理人，在法院審理刑事案件的同時向法院提起附帶民事訴訟。這是兩種不同性質(zhì)的訴訟，只是為了方便被侵害人（代理人等），才統(tǒng)一由審判組織合并審理。

法制承辦人在審查偵查終結(jié)案件時，應(yīng)當(dāng)審查被害人是否提起刑事附帶民事訴訟，若有應(yīng)當(dāng)記錄在案，移送審查起訴時，應(yīng)當(dāng)在《起訴意見書》末頁標(biāo)明。在審查時要注意，被害人因人身權(quán)利受到犯罪侵犯而遭受物質(zhì)損失或者財物被犯罪分子毀壞而遭受物質(zhì)損失的，可以提起附帶民事訴訟；被害人因犯罪行為遭受精神損失而提起附帶民事訴訟的，人民法院不予受理；被害人因犯罪行為遭受的物質(zhì)損失，是指被害人因犯罪行為已經(jīng)遭受的實際損失和必然遭受的損失。

（六）審查立卷規(guī)格問題

審查立卷規(guī)格就是審查偵查卷的裝訂是否符合規(guī)格，包括審查卷宗裝訂是否整齊并符合分卷要求，卷內(nèi)材料裝訂順序是否正確，卷首、卷內(nèi)文件目錄是否填寫齊全，卷內(nèi)文件目錄與卷內(nèi)文件的內(nèi)容和頁數(shù)是否吻合，移送審查起訴的偵查卷宗正文是否編號，等等。

《公安機關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》對刑事偵查卷宗的裝訂順序沒有具體規(guī)定，按照工作慣例，可以把卷宗材料分為法律手續(xù)、口供材料、證據(jù)材料、其他材料部分，并通過“卷內(nèi)文件目錄”將幾部分按順序連接起來，形成一本或者一套刑事偵查卷宗。對于一人單獨作案、卷宗材料不多的，可以形成一本卷；對于兩人以上共同犯罪的，可以共用一套證據(jù)卷，而將每個人的法律手續(xù)、口供材料、其他材料單獨成卷；對于一人或者多人涉嫌犯罪案件較多，證據(jù)材料難以合訂一本卷時，可以根據(jù)案件之間的聯(lián)系分成幾本卷，便于對照審查。（詳見本書第十一章的相關(guān)內(nèi)容）

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第三篇：審核案件之匯報案件的基本方法

文章標(biāo)題：審核案件之匯報案件的基本方法

匯報案件的基本方法案件審核工作大體可以分為審查案卷、制作閱卷筆錄及審卷報告（閱卷審批表）、向領(lǐng)導(dǎo)匯報和制作法律文書四個環(huán)節(jié)。匯報案件，即法制承辦人在通過閱卷搞清楚與案件有關(guān)的情況，對辦案情況有全面了解，形成了處理意見的前提下，以口頭或者書面敘述形式向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)說明案件情況、提

出對案件的定性處理意見，為領(lǐng)導(dǎo)最后決策提供依據(jù)的工作程序。匯報案件分為書面匯報和口頭匯報兩種。書面匯報，是指領(lǐng)導(dǎo)通過審查閱卷審批表、審卷報告及閱卷筆錄的方式來審批案件，這要求法制承辦人在這些內(nèi)部審批文書中把案件事實、處理理由、意見和適用依據(jù)用文字表述清楚，做到詳略得當(dāng)、重點突出?？陬^匯報，是指法制承辦人用口頭敘述的形式向領(lǐng)導(dǎo)闡述上述有關(guān)問題，向領(lǐng)導(dǎo)面對面地提出對案件的處理意見，便于領(lǐng)導(dǎo)當(dāng)面提出問題、解決問題。本章主要研究口頭匯報問題。匯報是審批工作的關(guān)鍵。對一個違法犯罪嫌疑人能否處理、如何處理，在于公安機關(guān)如何認定其違法犯罪事實和適用何種法律。由于縣級以上公安機關(guān)負責(zé)人主要靠聽取匯報進行審批，大多不親自全面審卷，因此，法制承辦人能否實事求是地匯報案件，能否在匯報時抓住重點問題，能否依法提出處理意見，直接影響到領(lǐng)導(dǎo)在審批案件時能否正確決策，影響到能否依法保證公民的合法權(quán)益問題。

一、匯報前的準(zhǔn)備匯報是審卷工作的最后環(huán)節(jié)，與審卷、制作審卷報告等各個環(huán)節(jié)之間既相互獨立，又密不可分離。審卷是制作閱卷筆錄的前提，制作筆錄又是書寫審卷報告的基礎(chǔ)。制作審卷報告幾乎就是準(zhǔn)備匯報提綱，但匯報案件又不能完全按照審卷報告的內(nèi)容進行，還要根據(jù)聽取匯報人對本案件的熟悉程度進行適當(dāng)增刪，并且根據(jù)其提問再行組織匯報內(nèi)容。因此，要做好匯報就必須從抓好其他環(huán)節(jié)入手，充分做好匯報前的準(zhǔn)備工作，包括認真閱卷，對證據(jù)進行全面分析審查，才能正確審定案件事實，發(fā)現(xiàn)辦案中的問題，形成高水平的審卷意見，才能填好“閱卷審批表”，擬好匯報提綱，在向領(lǐng)導(dǎo)匯報案件時取得最佳效果。法制承辦人整理出審卷意見后，如果已經(jīng)形成了審卷報告，則不需要單獨制作匯報提綱，只要在審卷報告上標(biāo)明匯報順序和要點即可。如果不要求制作審卷報告，而要求制作閱卷審批表，則應(yīng)當(dāng)整理出匯報提綱，與閱卷審批表結(jié)合使用。

二、匯報案件的程序及內(nèi)容向法制部門領(lǐng)導(dǎo)和向局一級領(lǐng)導(dǎo)匯報案件有繁簡區(qū)別，但有時也因人而異，因案而異。因此在有所側(cè)重的同時，都是以把案件看透，進行深入研究并做好充分匯報準(zhǔn)備情況下進行。開始匯報前，法制承辦人應(yīng)將擬匯報的案件卷宗、案件審批表、補充工作單、催辦單等提供給領(lǐng)導(dǎo)，供領(lǐng)導(dǎo)在聽取匯報時查閱，本人持閱卷筆錄、審卷報告進行匯報。

（一）有開場白在匯報之前要有對領(lǐng)導(dǎo)交底的一段開場白，使領(lǐng)導(dǎo)對該案件首先有個概括印象。開場白包括匯報案由、目前法律手續(xù)和辦案單位的呈報意見，如:“這是西城分局呈報提請逮捕的合伙搶劫案件，犯罪嫌疑人張xx已經(jīng)被刑事拘留6天?！睂τ谝呻y復(fù)雜案件，在開場白中要點明匯報中要重點解決什么問題。如：“這就是新聞媒體報道的幾個農(nóng)民偷吃天價葡萄的案件，問題的癥結(jié)在于如何認定他們所偷吃的這些葡萄的價值?！薄斑@起涉嫌搶劫的案件供證不一致，雙方各執(zhí)一詞，但被害人事后報案非常及時，堅決要求處理?！狈ㄖ瞥修k人與辦案單位在案件定性處理意見不一致的，可以在開場白中先把意見分析講清楚，便于領(lǐng)導(dǎo)在聽取匯報時思路更清晰，可以更有針對性地進行提問。在匯報之前有個開場白，便于抓住領(lǐng)導(dǎo)的注意力，而且便于領(lǐng)導(dǎo)轉(zhuǎn)移注意力，或者對工作時間作適當(dāng)安排，提高工作效率。

（二）匯報犯罪嫌疑人的基本情況由于局領(lǐng)導(dǎo)是拿著法制承辦人的閱卷審批表聽取匯報，所以法制承辦人在作匯報時不必將犯罪嫌疑人的基本情況項項匯報，而應(yīng)重點匯報與能否處理違法犯罪嫌疑人有關(guān)的情況或者比較敏感的項目，包括犯罪嫌疑人的年齡、職業(yè)、是否是本地人以及有無前科劣跡情況。如果犯罪嫌疑人是少數(shù)民族，則“民族”項目絕對不可省略。如果系未成年人，則要重點匯報他是哪個年齡段的未成年人，如已滿14周歲不滿16周歲，以便領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)法律對不同責(zé)任年齡的規(guī)定作出不同的處理。匯報對未成年人收容教養(yǎng)和勞動教養(yǎng)的案件要重點匯報其家庭是否有管教能力，是否屬于在校學(xué)生等。對于有前科劣跡的，重點要匯報其原來受處理的原因和解除勞動教養(yǎng)（收容教養(yǎng)）或者刑滿釋放的具體時間，以便考慮是否對其從重處理問題。這一部分一般可以做概括介紹：如“自1997年以來，李xx因為扒竊被先后勞動教養(yǎng)3次共計6年，最后一次解除是在2003年7月19日?！睂τ谀切┦欠裼星翱屏盂E成為能否處理的重要標(biāo)準(zhǔn)的，則更要注意重點匯報這些問題。如果其職業(yè)涉及到對其行為定性問題，則要重點介紹其工作單位、職務(wù)和業(yè)務(wù)范圍。如某公司的會計，某單位的門衛(wèi)等。匯報這一部分時速度不能太快，音速要適中，必要時可重

第四篇：案件檢查的基本方法

案件檢查的方法和技巧

一、案件的基本工作要求

1、制定周密的初核方案

《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機關(guān)案件檢查工作條例》第十條規(guī)定：“紀(jì)檢機關(guān)對反映、舉報和控告黨員或黨組織嚴(yán)重違反黨章、黨紀(jì)的問題，經(jīng)分管紀(jì)檢室的書記或常委批準(zhǔn)，進行初步核實”。按照這一規(guī)定，確定初核后，首先應(yīng)擬定初核工作方案。包括：初核的主要問題、工作的重點、調(diào)查組的組成、找哪些單位和個人調(diào)查了解哪些問題、注意事項等內(nèi)容。

2、選配適當(dāng)?shù)恼{(diào)查人員

根據(jù)不同的案件，選配不同的調(diào)查人員。如調(diào)查經(jīng)濟案件特別是需要查找賬目的案件，就要選擇有財務(wù)、審計知識的人員參加。也可協(xié)調(diào)有關(guān)部門調(diào)專業(yè)的財務(wù)、審計人員參加調(diào)查組。對外取證時，可協(xié)調(diào)檢察部門參加。如需使用“兩規(guī)”時，特別注意選擇政治素質(zhì)好、責(zé)任心強的同志參加。再就是遵守回避原則。

3、爭取被調(diào)查對象所在單位和黨組織的支持

黨的紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)在同級常委和上級黨委雙重領(lǐng)導(dǎo)下進行工作。案件檢查工作政策性強、牽扯面廣，這就要求辦案人員取得有關(guān)黨組織的有效支持，以便更好的開展工作。

4、選準(zhǔn)突破口

查辦案件能否抓住要害問題，是決定辦案工作速度快慢效果大小，整個案件能否成功的關(guān)鍵。因此，每查一起案件，必須做到全面分析案情，綜合所有線索，從中找出全案鏈條中最薄弱的環(huán)節(jié)，對關(guān)健人員重點突破。

一是選擇矛盾關(guān)系加以突破。取證難是突破案件的普遍難題，特別是經(jīng)濟案件。一對一，行賄者不愿說，受賄者不愿供，要打破這種局面，首先要了解他們之間可能存在的矛盾關(guān)系，他們既有攻守同盟的一面，又有親疏遠近之分，不可能是鐵板一塊。所以我們要充分研究他們之間的矛盾關(guān)系加以利用，使案件得以突破。

二是選準(zhǔn)利害關(guān)系加以突破，有的涉案人員或知情人，不同程度地參與了違法違紀(jì)活動，或得到過一定好處，他們之間存在著一定的利益關(guān)系。一般來說，在案件中處于從屬地位，起次要作用，對問題和后果起次要責(zé)任者，都不愿意與案件中的重要責(zé)任者承擔(dān)同樣大的風(fēng)險，經(jīng)過做工作比較容易突破。這種人思想上壓力較大，怕影響自己的前程，因此他們對調(diào)查采取推拖、回避的態(tài)度，有的甚至出假征。對這樣的人要動之以情、曉之以理，進行批評開導(dǎo)，促其放下包袱轉(zhuǎn)變態(tài)度。辦案中要善于捕捉這種利害關(guān)系，突破他們之間的攻守同盟，取得必要的證據(jù)。

三是抓住重點環(huán)節(jié)加以突破。查辦經(jīng)濟案件，查帳與查物是基本的，也是重要的環(huán)節(jié)，許多嚴(yán)重的經(jīng)濟違法違紀(jì)案件，往往是通過查閱有關(guān)賬目和落實物品數(shù)量、去向等發(fā)現(xiàn)和突破的。

5、要以快制勝

有很多案件由于沒有重視以快制勝的時間性，貽誤戰(zhàn)機，從而也失去了查辦的良機，甚至明知道有問題，也不了了之。因此，在辦案中要把握時機，要突出一個“快”字，通常的做法是：(1)快速出擊。搶在當(dāng)事人前面，在其未及時準(zhǔn)備的情況下開展查證工作。(2)快速布防。即在同一時間，對同一事件的不同當(dāng)事人同時出擊，分別接觸談話、詢問，連續(xù)作戰(zhàn)，不給當(dāng)事人以喘息之機。(3)快速取證。往往取證遲一步就可能前功盡棄，先一步則柳暗花明。要注意兩點：一是，談完話后必須形成談話筆錄，形成證言材料。這樣做避免其思想反復(fù)，也能提高取證的速度。二是，如果后來的證言和前面出具的證言不一致，有矛盾，要讓被調(diào)查對象說明理由，記入證言。否則難以作為定性、定案的證據(jù)。

證據(jù)問題是案件的最本質(zhì)的問題，既是辦案人員要掌握的關(guān)鍵問題，也是違紀(jì)者害怕揭露的要害問題。因此，涉案人員一方面在主觀上拖延時間，不想供。另一方面，又在爭取時間和機會，千方百計訂立攻守同盟，銷毀或轉(zhuǎn)移證據(jù)。這就需要在調(diào)查中采取靈活的方法和運用巧妙的對策，準(zhǔn)確把握有力時機，在快速取證上下功夫。一是要力爭做到取證工作做在訂立攻守同盟之前雖然攻守同盟并不是牢不可破，但是違紀(jì)者走在取證之前，必將給查辦案件工作帶來周折和難題。因此要充分利用聯(lián)合辦案的優(yōu)勢，分而治之，同時突破，使違紀(jì)者措手不及。二是力爭做到取證工作做在違紀(jì)者毀證之前。一些經(jīng)紀(jì) 3

違紀(jì)者，為了逃避黨紀(jì)國法的制裁，總量采取各種方法來銷毀證據(jù)。所以要抓住被查的有力時機為全案的突破奠定基礎(chǔ)。被查工作開始，取證工作也就開始，決不能被查中問問情況，不搞取證。調(diào)查不取證，等于給違紀(jì)者先送了信號。三是力爭做到取證工作做在串供和制造為證之前。為避免串供，應(yīng)及時采取同時分別出擊取證的辦法，采取果斷措施將有關(guān)資料同時凍結(jié)封存，使違紀(jì)者失去做手腳的機會和條件。

6、調(diào)查取證中要抓住主要矛盾

一個違紀(jì)者的問題，特別是涉及經(jīng)濟上的違紀(jì)問題往往不是單一的，在諸多線索和問題中，通常有一個或幾個是主要的，一般應(yīng)從線索清楚，易于查清的問題入手，一方面容易突破，另一方面，便于打速決戰(zhàn)。取得事半功倍的效果。如果我們在又不好查、又不能為定案起主要依據(jù)的問題上糾纏，勢必浪費時間，浪費人力，貽誤戰(zhàn)機。

7、先清外圍、后攻堡壘

清了外圍，有時堡壘就會出現(xiàn)不攻自破的局面。辦案策略是否對頭，對能否及時突破案件至關(guān)重要。所以要具體情況具體分析，一般來說，對于重大經(jīng)濟案件，金額巨大、關(guān)系復(fù)雜，涉及面廣的，必須采取穩(wěn)內(nèi)掃外的策略，首先要穩(wěn)住對方，掃清外圍；然后把握戰(zhàn)機，步步為營，由外向內(nèi)，逐步突破。

8、堅持政策攻心，搞好教育分化

紀(jì)檢部門辦案，更有自身的優(yōu)勢，更能充分發(fā)揮黨組織的約束力、4

思想政治工作的威力和黨的政策的感召力。這種優(yōu)勢對于突破經(jīng)濟案件是十分有力的。

辦案實踐告訴我們，任何違法違紀(jì)問題都不是孤立的，總是存在著方方面面的聯(lián)系，會留下蛛絲馬跡，不可能瞞天過海，被檢查人、合伙人也各有不同心理，這些人內(nèi)心都是恐懼的、矛盾的。只要我們摸清這些人的不同心理狀態(tài)，發(fā)揮政治威力、政策威力、輿論威力，有的放矢的做好分化教育工作，應(yīng)能沖垮他們的心理防線，使其交待問題。

第一、指出問題形成壓力。查辦經(jīng)濟案件，向被調(diào)查人指出所反映的問題，講清利害，施加一定的壓力很有必要。它可以從一定程度上清除當(dāng)事人的頑抗和僥幸心理，為當(dāng)事人留下講清問題的機會，促其交待問題。

第二、運用政策打消顧慮。所謂顧慮，實際上就是一個“怕”字，有的怕受到追究，有的怕斷了財路，毀了前途，還有的怕連累了親威朋友等待。這是當(dāng)事人普遍存在的心理障礙。解決這個問題最有效的辦法就是向他們講清政策規(guī)定，給其以希望。

第三、虛實相間，突破防線。這是詢問當(dāng)事人常用的也是有效的方法之一。當(dāng)事人處于一種被動的地位內(nèi)心比較緊張，對組織上究竟掌握了他多少問題，心中沒底，對辦案人員每句發(fā)問的真正目的把握不準(zhǔn)，往往有時不自覺的交待了真實情況，所以，如果詢問得法，往往能取得意想不到的效果。

第四、案例示范，指明出路。案例是活生生的教材，違法違紀(jì)者對其真實性深信不疑，運用案例對當(dāng)事人進行教育，指明出路，引導(dǎo)他們采取正確的態(tài)度，效果十分明顯。

第五、反復(fù)施加壓力，反復(fù)進行取證。對于確有問題的當(dāng)事人和重要情況的知情人，如遇有抵賴和提供假情況的，就反復(fù)施加壓力，反復(fù)進行取證。因為，違紀(jì)者在心理上都設(shè)有一道防線，在沒有壓力的情況下，這道防線是不會撤掉的，只有經(jīng)過復(fù)雜的思想斗爭，心理矛盾達到一定程度后才會崩潰。也只有在心理防線崩潰后，才能說出真實情況，講清自己和別人的問題。

9、要做好充分的準(zhǔn)備工作

在辦案過程中，特別是在與被調(diào)查人、知情人談話之前，要列出詳細的談話提綱。明確做哪方面的工作，問幾個什么具體問題，注意些什么事項，向被調(diào)查人、知情人宣布哪些紀(jì)律等等。談話中要一個一個問題的詳細詢問，把時間、地點、過程、責(zé)任等情節(jié)問清楚，問完一件再問一件。這樣在技術(shù)上便于做筆錄，切忌東問一句、西問一句，這個問題一句、那個問題一句的亂問。詢問人和記錄人一定要配合默契，記住關(guān)鍵點、關(guān)鍵話才能形成較完善的證言材料。

10、必須在法律和黨章規(guī)定的范圍內(nèi)活動

黨內(nèi)的案件檢查工作必須在法律和黨章規(guī)定的范圍內(nèi)活動。嚴(yán)禁用違反黨章和國家法律的行為對待黨員。在檢查黨員違紀(jì)案件時，不準(zhǔn)用司法機關(guān)的手段，不準(zhǔn)侮辱人格，不準(zhǔn)指供、誘供、逼供等。

二、談話中的方法和技巧

1、響思想情緒的方法

（1）消除對立。對立情緒，在被調(diào)查人中普遍的存在著，是影響被調(diào)查人供述的主要障礙。消除對立要摸清產(chǎn)生對立情緒的原因。首先我們要認真執(zhí)行政策，對于執(zhí)行政策有偏差的要立即糾正，其次要認真貫徹“懲前毖后，治病救人” 的方針，尊重被調(diào)查人的人格，使其感到主要人員調(diào)查人員確實為了教育挽救他，在認識、意志和感情上同時發(fā)生轉(zhuǎn)變，這樣一般都可以使對立面情緒得到緩解。對立情緒不是單一的心理現(xiàn)象，一般都伴有僥幸、抵觸的心理現(xiàn)象。因此，要消除對立情緒，就需要同時解決這些消極的心理現(xiàn)象，要注意技巧和方法的綜合運用。

（2）造成緊張。在談話中，常常有這種現(xiàn)象，被調(diào)查人僥幸心理嚴(yán)重，自己認為防守嚴(yán)密，表現(xiàn)出輕松自信，沒有思想壓力，有的甚至態(tài)度惡劣，無視調(diào)查人員。對這種情況，調(diào)查人員應(yīng)在被調(diào)查人狂妄自信缺乏防備的情況下，使其思想緊張起來。可以突然出示有一定份量的證據(jù)，這種出乎被調(diào)查人意料之外的舉動，會很快造成被調(diào)查的緊張，使其茫然無措，應(yīng)付不了所出示的證據(jù)，使得被調(diào)查人既搞不清他的哪些錯誤暴露了，也無法馬上用編造的謊言欺騙調(diào)查人員，狂妄自信的氣焰和僥幸心理必然要有所收斂和轉(zhuǎn)變。在此基礎(chǔ)上，調(diào)查人員不應(yīng)放松而，是進一步指出其錯誤的嚴(yán)重性和惡劣態(tài)度的不良后果。應(yīng)當(dāng)說明的是，造成緊張應(yīng)保持在正常的限度之內(nèi)，既法規(guī) 7

條規(guī)允許的范圍之內(nèi)和不超越心理機制所能承受的壓力界線。

（3）減輕壓力。在談話中，被調(diào)查人因為懼怕懲處，進行過頂撞、抵賴或說過謊話，或者是由于談話的氣氛、環(huán)境異常等因素加大被調(diào)查的壓力，表現(xiàn)的過于緊張和驚恐。在這種關(guān)狀態(tài)下被調(diào)查人或矢口否認，或拒絕回答問題。出現(xiàn)這種情況，調(diào)查人員要通過一定的方式，緩和談話的氣氛和談話的語調(diào)，減慢談話的速度，或改善談話的環(huán)境，暫避開實質(zhì)性問題，使雙方先實現(xiàn)心理上的接觸，建立起共同談話的基礎(chǔ)，使其對調(diào)查人員產(chǎn)生一定的信任感，消除雙方的心理隔閡，此時調(diào)查人員要抓住時機，再輔之于其他方法技巧，就會使談話取得進展。

（4）加快談話速度。對于那些閱歷豐富，能言善辯的被調(diào)查人，加快談話速度以至達到緊追不舍的地步是必要的。這種辦法的實質(zhì)在于，一方面調(diào)查人利用自己的主動地位，把主動權(quán)掌握在自己手中，利用事先準(zhǔn)備好的一連串問題或判斷，將被調(diào)查編好的供詞壓下去，不讓他把謊言講出來，避免因此造成談話僵局。另一方面，在快速提出問題的情況下，被調(diào)查人被迫接受這種速度就會無暇周密考慮和拖延回答，不能深思熟慮的去編造謊言。加快問話速度和頻率是“造成緊張”的方法之一。

（5）減緩談話速度。有時放慢談話的速度更為有利，因為在某種情況下，被調(diào)查人企圖加快速度，用籠統(tǒng)的供述跳過某些核心問題或主要情節(jié)，而達到掩蓋錯誤或包庇同案人的目的。在這種情況下，8

調(diào)查人不要被動的順應(yīng)被調(diào)查人供述的速度，而是要及時打斷被調(diào)查人籠而統(tǒng)之的答話，減緩談話速度，深追細問，責(zé)令被調(diào)查人的回答不得偏離問話的實質(zhì)內(nèi)容，迫使被調(diào)查人對關(guān)鍵細節(jié)詳細供述，有時被調(diào)查人急于逃避談話，試圖用挑逗調(diào)查人員發(fā)火或激起調(diào)查人員煩躁情緒的方法，加劇談話的緊張氣氛，求得談話草草結(jié)束。這時調(diào)查人員應(yīng)首先控制自己的情緒，發(fā)揮更大的耐心和堅韌力，用減緩談話速度的方法，來減弱急于逃脫談話的情緒，有時效果是很明顯的。

（6）出其不意。對于那些僥幸心理嚴(yán)重，防御嚴(yán)密，或早已編好供述的被調(diào)查人，調(diào)查人驟然提出一個與以前談話毫無聯(lián)系，而被調(diào)查人又意想不到的問題，或者突然出示一個證據(jù)。這種方法就會打亂被調(diào)查人編造和準(zhǔn)備好的對答，因此不能迅速找到對答的步驟，利用這種方法的目的，不僅僅在于讓被調(diào)查人承認一二個錯誤，而是改變他的情緒，打破他的自信感和防御計劃，使其心理上的抗拒力崩潰，這樣就為談話順利進行打開突破口。

2、分散注意力的方法

（1）自由交談。這是一種分散注意力的有效方法。主要用于對談話感到壓抑，思想壓力比較大的被調(diào)查人。這種人用緘默寡語，或矢口否認的方法對付談話，不和調(diào)查人員過多的交談和爭論，以免言多語失。對此，調(diào)查人員要停止正面強攻或?qū)嵸|(zhì)問題的提問，先緩和談話氣氛，改變談話的威嚴(yán)方式，再根據(jù)被調(diào)查人的個性特點，或從其愿意交談的方面入手，在較緩和的氣氛中進一步加深心理接觸，9

使其對調(diào)查人員的信任感增強，壓抑感減小，使其在不知不覺中順從或接受調(diào)查人員的談話。這種情況的出現(xiàn)標(biāo)志著被調(diào)查人的戒已有所解除，注意力已被分散。此時，調(diào)查人員要巧妙地、不動聲色地把談話逐步引向?qū)嵸|(zhì)問題。當(dāng)調(diào)查人員認為實質(zhì)問題或被調(diào)查人的“缺口”暴露，就可以轉(zhuǎn)入直接追問違法違紀(jì)事實的階段。

(2)聲東擊西。有些被調(diào)查人既想逃避責(zé)任，拒不供認，又想表現(xiàn)自己“態(tài)度”老實，總想和調(diào)查人員糾纏在一些次要問題上，或承認一些次要情節(jié)時表現(xiàn)的很誠懇，妄想把談話引入歧途，“聲東擊西”的方法，就是利用被調(diào)查人的這一特點，將計就計，使其產(chǎn)生錯覺。

“聲東擊西”的方法在實施中，可以分為兩個階段。一是“示假而隱真”，既“聲東”階段，在談話中，調(diào)查人員要煞有介事地向次要問題發(fā)動進攻，隱蔽主攻方向，使其產(chǎn)生錯覺或思想麻痹，覺察不出調(diào)查人員的真實意圖。第二階段，表現(xiàn)攻此，實則攻彼，既“擊西”階段。當(dāng)調(diào)查人員確認通過“聲東”已引起被調(diào)查人注意力的轉(zhuǎn)移，而且看準(zhǔn)被調(diào)查人的防御已出現(xiàn)漏洞，便要立即扭轉(zhuǎn)鋒芒，直取其要害，使被調(diào)查人猝不及防。當(dāng)被調(diào)查人察覺時，敗局已無法挽回。

成功的運用“聲東擊西”的方法技巧，關(guān)鍵是“聲東擊西”的真實目的。其次是“擊西”的時機抓的要準(zhǔn)，提前了則時機不成熟，觸動不了其要害，若被調(diào)查人察覺到調(diào)查人員的真實目的，會立即回縮，調(diào)查人員再重新布臵，發(fā)動攻勢，也難于奏效。

（3）四面出擊。這是一種使被調(diào)查人摸不著頭腦，抓不住談話 10

規(guī)律的戰(zhàn)術(shù)技巧。有些被調(diào)查人為了逃避懲處，想把每個問題都隱瞞住，其心理總是處于高度緊張狀態(tài)?！八拿娉鰮簟钡姆椒?，就是針對這種心理狀態(tài)使用的。在運用這種方法時，要精心選擇出擊點使被調(diào)查人猜想不到調(diào)查人員針對的是哪一個問題。談話問題要轉(zhuǎn)的突然，使其忙于應(yīng)付，完全處于被動之中，造成顧此失彼，防不勝防的局面?！八拿娉鰮簟钡慕Y(jié)果，使被調(diào)查人對這個問題剛剛緊張起來，又被另一個問題分散了注意力，很難集中精力進行防御。這里，調(diào)查人員要及時打出過硬的證據(jù)，首先攻下他一條比較要害的錯誤，這樣就會從精神上擊垮其防御能力。

運用“四面出擊”的方法要注意兩點：一是必須區(qū)分對象，不能對任何做全面防御的被調(diào)查人都使用，特別是對那些閱歷豐福，職務(wù)較高，頭腦精明，甚至有幾套反調(diào)查、反談話本領(lǐng)的被調(diào)查人使用時，不但不能奏效，反而會造成攻不破、放不下的局面。二是保持進攻的節(jié)奏感。攻擊點的不斷轉(zhuǎn)移，不是隨心所欲毫無目的的，而是每一個問題都要使其注意力有所分散。也只有在其注意力無法集中時，他的漏洞、矛盾才會暴露。

3、使被調(diào)查人形成一定觀念的方法

（1）造成錯覺。錯覺是由于某種原因引起的對客觀事物的不正確的知覺。這里所說的錯覺，是指被調(diào)查人在一定心理狀態(tài)影響下，對調(diào)查人員的問話產(chǎn)生的判斷推理上的錯誤。在談話中，被調(diào)查人為掩蓋或減輕責(zé)任，總量希望達到某種愿望或不愿出現(xiàn)某種結(jié)果，在這 11

種心理狀態(tài)下，調(diào)查人員向被調(diào)查人輸入一定量的信息。這時被調(diào)查人就會根據(jù)所獲得的信息，進行錯誤的推理判斷，從而形成錯覺。這種錯誤觀念的形成，往往是由于被調(diào)查人個人的主觀意愿在思維中起了決定性的作用。在談話中，調(diào)查人員是可以利用調(diào)查人某些愿望或不希望的結(jié)果等，憑借證據(jù)中的某個情節(jié)和過程，用巧妙的問話使其產(chǎn)生錯覺。

要說明的是制造假象，決不允許違反政策，對被調(diào)查人使用引誘的欺騙手段，關(guān)鍵是制造假象、造成其錯覺的事實、情節(jié)、過程、證據(jù)都必須是真實的。這里最重要的不是調(diào)查人員輸出信息的本身，而是在這個信息影響下被調(diào)查人根據(jù)自己的愿望所做出的思維推理，而不是外在力量趨使的非法逼供、誘供和騙供。

（2）連續(xù)使用證據(jù)。在談話中，有些被調(diào)查對自己錯誤的隱蔽深信不疑，認為紀(jì)檢機關(guān)掌握不了證據(jù)，不管調(diào)查人員如何做工作，仍然頑固地進行抵抗。為了打破被調(diào)查人的自信，最有效的辦法就是辦案人員針對被調(diào)查人的一個或幾個錯誤，選擇一些直接或間接的證據(jù)，連續(xù)、猛烈地向被調(diào)查人“打” 過去，即“排炮式”的使用證據(jù)，這樣會給被調(diào)查人強烈的刺激，即使他故作鎮(zhèn)靜，內(nèi)心也會產(chǎn)生巨大壓力，自信感消除，恐懼情緒上升，并會迅速對自己的防御進行重新評價?！罢{(diào)查人員并不是不掌握我的錯誤”的新觀念隨之形成，引起是承認錯誤還是繼續(xù)頑抗的新的動機斗爭。

運用這種方法的目的就在于讓被調(diào)查人樹立新的觀念，引起新的 12

動機斗爭。但這并不是結(jié)束，調(diào)查人員要抓住這個時機，有效地進行攻心，使其原有的觀念徹底消除，為其如實承認錯誤打開通道。

（3）揭露謊言。謊言是被調(diào)查人逃避責(zé)任，對抗談話的最基本手段。揭露謊言，則使其對抗失去最起碼的效能。揭露謊言最重要的是揭的要準(zhǔn)，即掌握確實的證據(jù)，對被調(diào)查的不同情況和掌握的證據(jù)情況，選擇不同時機，或是在其撒謊之初，就迎頭痛擊；或是在其“表演”精彩時，將其從“興頭”上打下去；或是讓其謊言全部講出，己收不回去時，再從整體上進行揭露。這三種時機雖然會在被調(diào)查人心理上產(chǎn)生不同的反映，但其作用是相同的，即被調(diào)查人會形成這樣的關(guān)念；“靠撒謊是混不過去的，調(diào)查人員是不容被欺騙的?！敝e言被揭露后，不能給其喘息之機，應(yīng)繼續(xù)使用其他方法技巧，把被調(diào)查人引導(dǎo)到如實承認錯誤上來。

（4）跳躍發(fā)問。有一些被調(diào)查人對紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)并不陌生，甚至接觸較多，熟悉我們的談話方法。并善于抓調(diào)查人員的弱點。他們所制定的防御計劃有詳細的對抗步驟，甚至能預(yù)測調(diào)查人員要問些什么內(nèi)容，怎樣發(fā)問，他們應(yīng)該怎樣回答等詳細方案。對于這樣的被調(diào)查人，如果采用常規(guī)的方法，很難打破他們的防線。跳躍發(fā)問的方法，正是打消被調(diào)查人這種觀念，破壞其防御的有力措施之一。

這種方法的運用，是在摸清被調(diào)查人的防御計劃和自信心的情況下進行的。調(diào)查人員可以不動聲色地進行常規(guī)問話的過程中突然跳過其防線，直取其尚未防御的要害問題。這種發(fā)問以證據(jù)為王牌，不容 13

被調(diào)查人臵疑。這樣被調(diào)查人心理會頓時混亂，無言以對，陷入被動境地。

運用這種方法的關(guān)鍵，是對被調(diào)查人防御體系結(jié)構(gòu)摸的要準(zhǔn)。發(fā)問跳躍的幅度和時機要適當(dāng)。使其出乎意料之外,感到防御已不起作用。

（5）引而不發(fā)。在談話中，常常有這種情況：調(diào)查人員綜合被調(diào)查人各方面情況進行分析，感到被調(diào)查人除了我們掌握的錯誤之外，還有其他錯誤，而被調(diào)查人又輕一不肯就范。“引而不發(fā)”原指拉開弓不射箭。我們把它的含意引申為一種方法，這種方法的模式是：調(diào)查人員發(fā)出一種信息，讓被調(diào)查人明顯的意識到己掌握了他的證據(jù)，但又不清楚具體掌握了他那一條證據(jù)，使他感覺到不承認錯誤又混不過去，又不知道承認哪一條錯誤，最后被迫只得把問題全部供述出來?！耙话l(fā)”是使被調(diào)查人產(chǎn)生一種既“明顯意識到……，又不完全清楚……”的觀。要使被調(diào)查人產(chǎn)生“明顯意識到錯誤已明顯被掌握，又清楚掌握錯誤的具體內(nèi)容”這樣一種觀念，可以從以下幾個方面做工作：首先，對被調(diào)查人錯誤的數(shù)量和性質(zhì)要判斷準(zhǔn)確。其次，調(diào)查人員的問話要沉著、堅定，使其感到調(diào)查人員是胸有成竹的，不追出他的錯誤是不肯罷休的。再次，“引而不發(fā)”不是虛張聲勢，調(diào)查人員所設(shè)計的問話是以確實的證據(jù)為基礎(chǔ)，而發(fā)問的指向卻是被調(diào)查人隱瞞錯誤的方面?！耙话l(fā)”的作用，是使被調(diào)查人認識到調(diào)查人員不是沒有證據(jù)，而是給其從輕處理的機會。由于這種方法是 14

原則的提出問題，具體內(nèi)容較少，使被調(diào)查人無法猜出調(diào)查人員掌握了他什么和多少問證據(jù)，因此，對被調(diào)查人有較大的威懾作用。

(4)、針對被調(diào)查人個性施加影響的方法

第一點，喚起榮譽感。有的被調(diào)查人是相當(dāng)一級領(lǐng)導(dǎo)干部，有些曾經(jīng)是優(yōu)秀共產(chǎn)黨員、先進工作者，甚至堤勞模，要這些人榮譽感尚未完全泯滅。在紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)立案調(diào)查后，容易產(chǎn)生絕望、悲觀沮喪的心理，為了顧及自己的名聲、地位和前途，常常進行盲目對抗。喚起榮譽感是克服他們消極心理傾向的一個有效辦法。在談話中，要針對每一個被調(diào)查人的具體情況，善于利用他們尚未泯滅的榮譽感進行工作。在指出他們的錯誤造成的危害之后，要盡力激發(fā)他們的榮譽心，這種人由于調(diào)查人員沒有因為他們犯錯誤而把他們“全盤否定”，說成一無是處，沒有忘記他們過去的榮譽或貢獻，他們會因此受到感動而激發(fā)起榮譽感。而這種榮譽感所產(chǎn)生的激情，會轉(zhuǎn)化成促其承認錯誤的動力。

第二點、利用感情脆弱。有些被調(diào)查人家庭觀念重，情感方面較細膩，這種人同時也存在感情脆弱的一面。調(diào)查人員可以加以利用，使其配合調(diào)查，如果承認錯誤。

第三點、利用感情沖動。有的被調(diào)查人脾氣暴躁，感情容易沖動，這種心理特點調(diào)查人員往往可以加以利用。要注意被調(diào)查人什么情況下、什么問題上容易發(fā)火，從而激發(fā)其沖動。調(diào)查人員的發(fā)問要觸及其痛處，使其不顧一切的暴發(fā)。由于被調(diào)查人發(fā)火造成精神緊張，抑 15

制能力減弱，其陳述就會出現(xiàn)漏洞，甚至無意中將錯誤出來。當(dāng)然，調(diào)查人員不能采用羞辱人格、揭露隱私等辦法激發(fā)被調(diào)查人的沖動。

第四點、利用夸夸其談。有的被調(diào)查人能言善辯，總想用花言巧語掩蓋或開脫責(zé)任，有的想用自己的“雄辯”駁倒調(diào)查人員。一般情況下調(diào)查人員要盡是讓他們陳述，由于總量掩蓋或開脫責(zé)任，盡然會說很多假話，邏輯性也不強，結(jié)果還是出現(xiàn)“言多語失”。調(diào)查人員要抓住其“把柄”使其不能“自圓其說”處于十分難堪的地步，然后義正辭嚴(yán)地對其進行教育。這樣被調(diào)查會比較老實地承認錯誤。

第五點、利用職業(yè)心理。職業(yè)心理是被調(diào)查人長期從事某種工作中形成的特殊心理。在談話中，特別是一些利用職業(yè)或自己的特長進行違法違紀(jì)的被調(diào)查人，自持自己手段高明，別人不知底細，而拒不承認錯誤。這些人往往憑借這種職業(yè)優(yōu)勢和運用專業(yè)技術(shù)知識與調(diào)查人員周旋。這種優(yōu)勢和心理是被調(diào)查人賴以抗拒的屏障。相反，也可以成為攻破他的最有力的武器。調(diào)查人員一旦掌握和運用有關(guān)專業(yè)技術(shù)知識，把他的屏障打破，被調(diào)查 人的氣勢就會跌落，只有如實承認錯誤了事。

綜上所述，案件檢查的方法、技巧是多方面的，在實際工作中，特別是與被調(diào)查人、知情人談話時，一是應(yīng)注意各種技巧的方法的綜合運用，防止“單打一”，不然，則難以獲利成功。二是談話技巧產(chǎn)生于實踐，并存實踐中獲得發(fā)展。因此，要 進一步探討辦案技巧和科學(xué)性，使其日臻完善，有待于案件檢查人員的共同努力。

第五篇：**論文基本方法

**論文基本方法

對于一些沒接觸過的同學(xué)，可能覺得寫論文很麻煩，那是因為你沒有掌握正確的方法，有經(jīng)驗的老**們一般的文科論文都可以做到一天一萬字，下面用最簡單的語言詳細介紹下寫論文的方法。

論文主要分為畢業(yè)論文、學(xué)年論文、職稱論文。畢業(yè)論文與學(xué)年論文基本可以等同為一個類型，職稱論文暫不論。先不說論文的基本結(jié)構(gòu)，作為新**的你，如果接了一個論文，就需要先做個大綱，大綱通過了按照大綱直接寫論文OK，基本是按部就班。下面用一篇具體的會計專業(yè)論文作師范。

論文題目是：論公司治理與內(nèi)部審計。這個論文是明顯的一個會計專業(yè)，也屬于文科專業(yè)，基本的**都可以應(yīng)付。

第一步，進入數(shù)據(jù)庫（如同學(xué)校的知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫，可以直接查詢相關(guān)的資料，如果沒接觸過的同學(xué)可以自行購買數(shù)據(jù)庫賬號，很便宜，幾元一月，進入后就可以很方面的查閱相關(guān)題目的資料了），輸入 公司治理 內(nèi)部審計這8個字，然后就會顯示很多曾經(jīng)的優(yōu)秀論文、期刊論文等該題目的有關(guān)論文，這些都是前人寫的論文。

第二步，有了基本資料后就可以弄出一個基本的論文框架，簡單來說，就是用幾篇比較好的相關(guān)論文拼成一片論文。先下載幾篇碩士論文，然后大概看一下每篇論文的目錄，就能夠大概的了解了論公司治理與內(nèi)部審計這個題目的基本框架了，根據(jù)相關(guān)的論文資料，每篇摘取一些內(nèi)容就可以弄出一個基本的新論文了。

第三步，拼成的論文成型了，卻是一篇重復(fù)率百分之百的文章，