第一篇：2017年江西省證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：資產(chǎn)證券化考試試題

2017年江西省證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：資產(chǎn)證券化

考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、證券公司借入期限在（）的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個(gè)月以上(含3個(gè)月)D．2年以下(不含2年)2、20世紀(jì)早期，最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是__。A．美國(guó) B．英國(guó) C．法國(guó) D．德國(guó)

3、對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收（）。A．消費(fèi)稅 B．營(yíng)業(yè)稅 C．增值稅

D．企業(yè)所得稅

4、會(huì)計(jì)核算和估值針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)建立的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制措施包括__。A．對(duì)所托管的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算 B．建立憑證管理制度

C．建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬程序 D．采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價(jià)證券在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值

5、以下哪種費(fèi)用不屬于基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用__ A．申購(gòu)費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．基金管理費(fèi)

6、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 ______萬(wàn)元以上______萬(wàn)元以下的罰款。__ A．1；10 B．2；20 C．3；30 D．5；50

7、證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括__。A．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料 C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

D．持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱等信息

8、計(jì)算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A．是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額

C．是指扣除銷售折扣和銷售折讓后的銷售凈額 D．來(lái)自資產(chǎn)負(fù)債表

9、由于稅收具有強(qiáng)制性、__和固定性特征，使得它既是籌集財(cái)政收入的主要工具，又是調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)的重要手段。A．有償性 B．無(wú)償性 C．有效性 D．無(wú)因性

10、我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。A．中國(guó)投資有限公司 B．中國(guó)國(guó)際金融有限公司 C．QFII D．QDII

11、憑證式國(guó)債是一種不可上市流通的債券，__不能成為憑證式國(guó)債的承銷機(jī)構(gòu)。A．中國(guó)工商銀行 B．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

C．海通證券有限責(zé)任公司 D．郵政儲(chǔ)匯局

12、根據(jù)市場(chǎng)預(yù)期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢(shì)，表明投資者對(duì)未來(lái)即期利率的預(yù)期__ A．下降 B．上升 C．不變 D．不確定

13、基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是__。A．保護(hù)投資者利益

B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

14、對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個(gè)月內(nèi)作出。A．4 B．8 C．2 D．6

15、普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

16、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露錯(cuò)誤的有__。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期末的主要債項(xiàng) B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期末的主要債項(xiàng) C．銀行借款 D．貸款用途

17、證券公司市場(chǎng)營(yíng)銷工作中最為重要的環(huán)節(jié)是__。A．確定營(yíng)銷目標(biāo)

B．制定和實(shí)施營(yíng)銷策略 C．制定具體的營(yíng)銷計(jì)劃

D．進(jìn)行營(yíng)銷控制與營(yíng)銷評(píng)估

18、《前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告》是上市公司__的必備申請(qǐng)文件。A．公司債券發(fā)行

B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行 C．首次公募股票并上市 D．新股發(fā)行

19、對(duì)基金信息披露質(zhì)量的最低要求是__。A．通俗性 B．真實(shí)性 C．時(shí)效性 D．全面性

20、目前，我國(guó)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類不包括__。A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

21、相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是__。A．基金管理人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) B．基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負(fù)” C．監(jiān)管當(dāng)局對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé) D．基金托管人對(duì)基金投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)

22、下列關(guān)于場(chǎng)外交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱 B．沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所

C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng) D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以集合競(jìng)價(jià)進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)

23、以其他證券投資基金為投資對(duì)象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。A．指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

24、上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A．監(jiān)事會(huì)助理 B．監(jiān)事會(huì)秘書 C．董事會(huì)秘書 D．獨(dú)立董事

25、根據(jù)（）等的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化由發(fā)行人自行負(fù)責(zé)，由此變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。A．《保險(xiǎn)法》 B．《證券法》 C．《銀行法》

D．《中國(guó)人民銀行法》

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金投資與交易違法違規(guī)行為中，對(duì)于偶然操作失誤，證券投資基金交易過(guò)程中存在少量的不規(guī)范交易行為的處理辦法是__。A．交易所及時(shí)電話通知，給予提醒 B．交易所將向監(jiān)管部門專題匯報(bào)

C．直接約見(jiàn)基金管理公司高管人員進(jìn)行談話提醒 D．移交稽查部門立案調(diào)查

2、根據(jù)VaR法，“時(shí)間為1天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是__。

A．當(dāng)天該股票組合最大損失超過(guò)1000元的概率為95% B．可有95%的把握保證，其最大損失不會(huì)超過(guò)1000元

C．當(dāng)天該股票組合有5%的把握，且最大損失不會(huì)超過(guò)1000元 D．明天該股票組合最大損失超過(guò)1000元只有5%的可能

3、利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于__。A．紐約交易所 B．歐洲交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．倫敦國(guó)際金融期貨交易所

4、關(guān)于輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法中，正確的是（）。

A．輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是具有保薦資格的證券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)

B．輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)每～個(gè)輔導(dǎo)對(duì)象組成專門的輔導(dǎo)工作小組。輔導(dǎo)工作小組應(yīng)距確固定的組長(zhǎng)，組長(zhǎng)應(yīng)具有綜合協(xié)調(diào)能力

C．輔導(dǎo)對(duì)象依法自主選擇輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)、其他任何部門不得代替輔導(dǎo)對(duì)象選擇或干預(yù)其選擇

D．輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可以是輔導(dǎo)對(duì)象提出發(fā)行上市申請(qǐng)的推薦人或保薦人。如推薦人或保薦人未參與輔導(dǎo)，應(yīng)對(duì)原輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其工作進(jìn)行復(fù)核，并在推薦函中明確發(fā)表意見(jiàn)

5、關(guān)于大宗交易，下列描述正確的有__。A．證券單筆買賣達(dá)到交易所規(guī)定的最低限額

B．申報(bào)價(jià)格須在單日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間 C．由買賣雙方協(xié)議成交

D．大宗交易的成交價(jià)格不作為當(dāng)日收盤價(jià)，納入指數(shù)計(jì)算

6、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由__負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機(jī)構(gòu)

D．結(jié)算托管部門

7、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的是__。

A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)

B．除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金 C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對(duì)基金進(jìn)行投資管理

D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對(duì)基金進(jìn)行基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)

8、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)描述正確的是__。A．通過(guò)出售看跌期權(quán)降低籌資成本 B．不利于未來(lái)資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整 C．有利于資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

D．可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)將會(huì)稀釋每股收益和剩余控制權(quán) E．可轉(zhuǎn)換證券籌資的成本要低于優(yōu)先股和普通股

9、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況

C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì) D．財(cái)富凈值

10、根據(jù)我國(guó)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．資金賬戶 B．證券公司 C．席位

D．證券賬戶

11、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同，以下說(shuō)法正確的是__。

A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)類別收益變化的把握能力密切相關(guān)

B．如果資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)資產(chǎn)收益變化的趨勢(shì)，并采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則使用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置會(huì)帶來(lái)更高的收益

C．如果資產(chǎn)管理人不能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)資產(chǎn)收益變化的趨勢(shì)，或者即使能夠準(zhǔn)確預(yù)測(cè)但不能采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則投資收益將劣于準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)并把握市場(chǎng)變化時(shí)的情況，甚至很可能會(huì)劣于購(gòu)買并持有最初的市場(chǎng)投資組合時(shí)的情況

D．運(yùn)用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化，并且能夠有效實(shí)施動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置投資方案

12、下列各項(xiàng)不屬于上市保薦書內(nèi)容的是__。A．發(fā)行人的概況

B．申請(qǐng)上市股票的發(fā)行情況 C．上市費(fèi)用 D．保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)的情形的說(shuō)明

13、按照是否在股票票面上標(biāo)明金額，股票可以分為__。A．有面額股票和無(wú)面額股票 B．記名股票和不記名股票 C．普通股票和優(yōu)先股票 D．流通股票與非流通股票

14、中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。A．中國(guó)國(guó)際金融有限公司 B．中國(guó)投資有限責(zé)任公司 C．國(guó)家外匯儲(chǔ)備管理局 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

15、上海證券交易所和深圳證券登記結(jié)算公司通過(guò)__派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

16、主要運(yùn)用遠(yuǎn)期、期貨、互換以及期權(quán)等衍生金融工具的組合體對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)暴露(或敞口風(fēng)險(xiǎn))進(jìn)行規(guī)避或?qū)_的技術(shù)是__。A．組合技術(shù) B．分解技術(shù)

C．無(wú)套利均衡分析技術(shù) D．整合技術(shù)

17、關(guān)于紅籌股描述不正確的是__。A．紅籌股不屬于外資股

B．紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票

C．紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道 D．紅籌股屬于境外上市外資股

18、關(guān)于資金清算的內(nèi)部控制，以下說(shuō)法正確的是__。A．基金托管人應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的崗位分離制度

B．基金托管人應(yīng)嚴(yán)格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算 C．建立復(fù)核制度，形成相互制約機(jī)制，防止差錯(cuò)的產(chǎn)生

D．基金托管人應(yīng)建立嚴(yán)格的授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)及時(shí)、準(zhǔn)確地完成基金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全

19、下列關(guān)于基金份額持有人的說(shuō)法，正確的有（）。A．基金份額持有人是基金投資者 B．基金份額持有人是基金受益人

C．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的所有者 D．基金份額持有人是基金產(chǎn)品的管理者

20、在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)最終一致。A．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) B．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) C．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) D．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

21、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是__。A．避險(xiǎn) B．利潤(rùn)驅(qū)動(dòng) C．金融自由化 D．新技術(shù)革命

22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。

A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

23、在畫下列哪些線時(shí)是先找到一點(diǎn)，然后以此為基點(diǎn)，畫出很多條射線__ A．軌道線 B．黃金分割線 C．趨勢(shì)線 D．平均線 E．支撐線

24、發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，遵循__原則。A．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、負(fù)債相結(jié)合 B．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分 C．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合

D．債務(wù)、收入與成本、費(fèi)用和支出相配比

E．債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比

25、根據(jù)股利貼現(xiàn)模型，應(yīng)該__。

A．買入被低估的股票，買入被高估的股票 B．買入被低估的股票，賣出被高估的股票 C．賣出被低估的股票，賣出被高估的股票 D．賣出被低估的股票，買入被高估的股票

第二篇：貴州2015年證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：基金投資限制考試試題

貴州2015年證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：基金投資限制

考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)相關(guān)的要求，單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．1% B．3% C．5% D．10%

2、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體，在認(rèn)購(gòu)股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以__。A．用經(jīng)過(guò)評(píng)估后的其他形式資產(chǎn)出資 B．由國(guó)家授權(quán) C．由行政劃撥 D．用信譽(yù)擔(dān)保

3、在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度__營(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。A．第一個(gè) B．中間一個(gè) C．倒數(shù)第二個(gè) D．最后一個(gè)

4、發(fā)行公司債券，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在______個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在______個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過(guò)核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

5、設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為__個(gè)月。A．3 B．4 C．5 D．6

6、市盈率的計(jì)算公式為__ A．每股價(jià)格乘以每股收益 B．每股收益加上每股價(jià)格 C．每股價(jià)格除以每股收益 D．每股收益除以每股價(jià)格

7、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比__。A．更低 B．一樣 C．更高

D．二者的回報(bào)率沒(méi)有可比性

8、被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)末的資產(chǎn)總額或前一個(gè)會(huì)計(jì)的營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)總額達(dá)到或超過(guò)重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100%的，（）。A．發(fā)行人重組完成后就可以申請(qǐng)發(fā)行

B．保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見(jiàn) C．發(fā)行人重組運(yùn)行后三年內(nèi)不得申請(qǐng)發(fā)行

D．發(fā)行人重組后運(yùn)行一個(gè)會(huì)計(jì)后方可申請(qǐng)發(fā)行

9、根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說(shuō)明書》的規(guī)定，在招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)披露發(fā)行當(dāng)年及未來(lái)（）年內(nèi)的發(fā)展計(jì)劃。A．1 B．2 C．3 D．5

10、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告__。A．僅有正文部分

B．包括正文和附件兩部分 C．包括正文、附件和法律意見(jiàn) D．包括正文和確認(rèn)文件

11、在招股說(shuō)明書中，發(fā)行人應(yīng)披露__關(guān)聯(lián)交易對(duì)其財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。A．近1年 B．近18個(gè)月 C．近2年 D．近3年

12、發(fā)行人應(yīng)披露擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的情況，除了以下（）以外，其他都包括。A．特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的取得 B．特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的期限

C．對(duì)發(fā)行人持續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響 D．主要經(jīng)營(yíng)模式

13、下列不屬于部門規(guī)章的是__。A．《上市公司收購(gòu)管理辦法》 B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 C．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 D．《證券法》

14、證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于__，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。A．專門的清算交收賬戶 B．商業(yè)銀行

C．專門的銀行托管賬戶 D．證券交易所

15、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方的義務(wù)不包括__。A．按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令 B．在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng) C．按合同約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購(gòu)結(jié)算指令

D．在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券

16、__定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒(méi)有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見(jiàn)。A．基金管理公司 B．托管銀行

C．基金估值工作小組 D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

17、國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，如果凈資產(chǎn)未全部折股，其差額部分應(yīng)計(jì)入__。A．公司負(fù)債 B．任意公積金 C．盈余公積金 D．資本公積金

18、下列各項(xiàng)中，不屬于滬深300行業(yè)指數(shù)系列的是__。A．滬深300金融地產(chǎn)指數(shù) B．滬深300電信業(yè)務(wù)指數(shù) C．滬深300醫(yī)藥衛(wèi)生指數(shù) D．滬深300消費(fèi)指數(shù)

19、上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)包括__五大類。A．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合 B．工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合 C．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和綜合

D．工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運(yùn)輸業(yè)

20、某證券公司承銷發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的__計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A．20% B．10% C．5% D．2% 21、1879年，英國(guó)公布（），使投資基金脫離了原來(lái)的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份有限公司式的組織形式。A．《股份有限公司法》 B．《投資基金管理辦法》 C．《投資顧問(wèn)法》 D．《投資公司法》

22、艾略特波浪理論的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)來(lái)自__。A．周期理論 B．黃金分割數(shù) C．時(shí)間數(shù)列

D．斐波那奇數(shù)列

23、某股上升行情中，KD指標(biāo)的快線傾斜度趨于平緩，出現(xiàn)這種情況，則股價(jià)__。A．需要調(diào)整

B．要看慢線的位置

C．是短期轉(zhuǎn)勢(shì)的警告信號(hào) D．不說(shuō)明問(wèn)題

24、信用公司債的發(fā)行人實(shí)際上是將__作為擔(dān)保。A．房屋 B．土地 C．公司信譽(yù) D．第三者保證

25、允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。

A．附黃金權(quán)證債券 B．附債務(wù)權(quán)證債券 C．附貨幣權(quán)證債券 D．附權(quán)益權(quán)證債券

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述正確的是__。

A．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

B．封閉式基金一直是我國(guó)基金設(shè)立的主流形式

C．1998年3月，兩只封閉式基金-基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

D．到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

2、募集資金運(yùn)用調(diào)查包括__。A．歷次募集資金使用情況 B．本次募集資金使用情況

C．募集資金投向產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易 D．募集資金投向與未來(lái)發(fā)展目標(biāo)

3、關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)

B．要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

C．發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

D．發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無(wú)須再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)

4、下列不屬于《證券投資基金法》規(guī)定的巨額贖回的是__。

A．開放式證券投資基金單個(gè)開放日，基金凈值贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10% B．單筆贖回單位超過(guò)1億 C．當(dāng)日累計(jì)贖回單位超過(guò)2億

D．開放式證券投資基金連續(xù)7個(gè)開放日，只有贖回清單，沒(méi)有申購(gòu)清單

5、以下關(guān)于契約型基金的表述，正確的是__。A．基金份額持有人大會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B．基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C．基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D．基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立

6、__是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財(cái)產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。A．受托機(jī)構(gòu) B．信托 C．銀行

D．資金保管機(jī)構(gòu)

7、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目__的，應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年利潤(rùn)表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

8、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)開立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每__萬(wàn)元注冊(cè)資本開立一個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算證券公司開立的賬戶數(shù)。A．100 B．500 C．1000 D．5000

9、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中參與者的下列行為中屬于違規(guī)的是__。A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù) B．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券 C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價(jià)格，或制作債券虛假價(jià)格

10、根據(jù)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部自有資金和客戶交易結(jié)算資金之間的往來(lái)結(jié)算事項(xiàng)只能通過(guò)__來(lái)進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)。A．存放銀行資金 B．直接轉(zhuǎn)劃

C．存放交易所資金 D．存放公司資金

11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)與中華人民共和國(guó)司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(下文簡(jiǎn)稱《辦法》)下列說(shuō)法正確的是__。A．《辦法》的調(diào)整范圍是，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù) B．《辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為上市公司的收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組及股份回購(gòu)出具法律意見(jiàn)

C．《辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，提高律師證券法律業(yè)務(wù)水平

D．《辦法》規(guī)定，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年之內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)

12、股票價(jià)格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避__。A．違約風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 13、2006年實(shí)施的新《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)范圍有所擴(kuò)充，即在證券經(jīng)紀(jì)、承銷、自營(yíng)等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)之外，允許證券公司開展__。A．證券投資咨詢

B．與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn) C．證券資產(chǎn)管理 D．保薦業(yè)務(wù)

14、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任期期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A．20% B．25% C．30% D．35%

15、融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A．A B．B C．C D．D

16、政府債券可分為__。A．中央政府債券 B．政府保證債券

C．地方政府保證債券 D．地方政府債券

17、中小企業(yè)板上市公司因報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上而被深圳證券交易所暫停其股票上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)不超過(guò)5000萬(wàn)元或占公司凈資產(chǎn)值的__以下，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。A．50% B．60% C．80% D．100%

18、關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法正確的有__。

A．國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)，以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份 B．國(guó)家對(duì)新組建的股份公司進(jìn)行投資構(gòu)成國(guó)家股

C．國(guó)家股由國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有，或根據(jù)國(guó)務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機(jī)構(gòu)持有

D．國(guó)家股以國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須按國(guó)務(wù)院及國(guó)有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評(píng)估、確認(rèn)、驗(yàn)證等手續(xù)

19、發(fā)行人應(yīng)針對(duì)不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計(jì)發(fā)行上市的重要日期，主要包括（）。A．詢價(jià)推介時(shí)間 B．定價(jià)公告刊登日期 C．申購(gòu)日期和繳款日期 D．股票上市日期

20、下列各項(xiàng)中，屬于證券投資基金的運(yùn)作費(fèi)用的有__。A．交易傭金 B．證管費(fèi) C．上市年費(fèi) D．信息披露費(fèi)

21、下列基金類別中，__的管理費(fèi)率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．股票基金 D．債券基金

22、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)思路與流程中屬于對(duì)內(nèi)部條件的考察的流程是（）。A．要確定目標(biāo)客戶，了解他們的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好

B．要選擇與目標(biāo)客戶風(fēng)險(xiǎn)收益偏好相適應(yīng)的金融工具及其組合 C．要考慮相關(guān)法律、法規(guī)的約束

D．要考慮基金管理人自身的管理水平

23、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權(quán)人 D．代理人

24、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)__。A．現(xiàn)值理論 B．預(yù)期理論

C．合理收益理論 D．流動(dòng)性理論

25、近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了__交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。A．指數(shù)基金

B．衍生證券投資基金 C．交易所交易基金 D．上市型開放式基金

第三篇：2016年上半年江蘇省證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：債券的定義考試試題

2016年上半年江蘇省證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：債券的定義考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規(guī)模

B．交易對(duì)象的品種 C．交易性質(zhì) D．交易場(chǎng)所

2、分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)的內(nèi)容是__。

A．確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度 B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本

C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作 D．確定對(duì)具體客戶的授信額度

3、關(guān)于基金管理公司的股權(quán)處置監(jiān)管，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請(qǐng) B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn) C．可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

D．基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的，不得出讓股權(quán)

4、各分析流派中以“獲取平均的長(zhǎng)期收益率”為投資目標(biāo)的是__。A．基本分析流派 B．技術(shù)分析流派 C．學(xué)術(shù)分析流派 D．心理分析流派

5、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，下列屬于股東權(quán)利的有__。A．有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根 B．股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

C．股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股 D．可以對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢

6、下列不是封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是__。A．份額限制不同 B．交易場(chǎng)所不同

C．價(jià)格形成方式不同 D．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

7、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

8、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括__。A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 B．根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果 C．采用正確的委托手段

D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

9、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為__。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

10、回購(gòu)交易到期清算日收市后，中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算出結(jié)算參與人凈應(yīng)收或凈應(yīng)付資金余額。其中，購(gòu)回價(jià)格：__。A．[(購(gòu)回價(jià)-100)/100] ×100% B．[(購(gòu)回價(jià)-100)/100] ×[(一年的天數(shù)/回購(gòu)天數(shù))×100%] C．成交年收益率×100×回購(gòu)天數(shù)/360 D．100+成交年收益率×100×回購(gòu)天數(shù)/360

11、上市公司公開發(fā)行新股的一般規(guī)定要求公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近（）個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。A．3 B．6 C．12 D．18

12、對(duì)于符合規(guī)定條件的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所，由__批準(zhǔn)授予證券許可證，并對(duì)取得證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所予以公告。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、會(huì)計(jì)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署 C．財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、財(cái)政部

13、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．外商直接投資主要是通過(guò)向政府或企業(yè)提供債務(wù)形式 B．外商直接投資對(duì)所投資企業(yè)有一定的控股權(quán) C．外商間接投資對(duì)被投資企業(yè)沒(méi)有控股權(quán)

D．通常而言，外商通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買B、H股屬于間接投資

14、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是（）。A．價(jià)格優(yōu)先原則 B．時(shí)間優(yōu)先原則

C．價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則 D．最大成交量原則

15、分析某行業(yè)是否屬于增長(zhǎng)型行業(yè)，可進(jìn)行下列__方法。A．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料來(lái)分析

B．用該行業(yè)．的歷年統(tǒng)計(jì)資料與一個(gè)增長(zhǎng)型行業(yè)進(jìn)行比較 C．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與一個(gè)成熟型行業(yè)進(jìn)行比較 D．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與國(guó)民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行比較

16、當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，__。A．應(yīng)重新申購(gòu)

B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業(yè)務(wù) D．公開譴責(zé)

18、下列報(bào)告需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核淮的有__。A．基金合同 B．上市公告書 C．報(bào)告 D．公開說(shuō)明書

19、發(fā)行公司債券，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的______，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后______個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（）

A．25%；3 B．25%；5 C．50%；3 D．50%；5

20、專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報(bào)財(cái)務(wù)資料有效期截至前__送至證監(jiān)會(huì)。A．15個(gè)工作日 B．10個(gè)工作日 C．1個(gè)月

D．7個(gè)工作日

21、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于__。A．委托合同 B．交易對(duì)象 C．交割收據(jù) D．身份證明

22、內(nèi)核小組通常由__名專業(yè)人土組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

23、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了__，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。

A．股票發(fā)行審核委員會(huì) B．證券業(yè)協(xié)會(huì) C．交易所監(jiān)督部 D．證券登記機(jī)構(gòu)

24、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)由__監(jiān)督管理。A．滬、深證券交易所 B．中央結(jié)算公司 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．中國(guó)結(jié)算公司

25、假設(shè)某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.20元，申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為3%，贖回手續(xù)費(fèi)率是 2%，則該基金的申購(gòu)價(jià)和贖回價(jià)分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是__。A．投資者進(jìn)行投票均選擇買入 B．申報(bào)價(jià)格用來(lái)代表股東大會(huì)議案

C．上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設(shè)置同一投票代碼

D．申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)

2、從基金的資金來(lái)源和用途劃分，證券投資基金可分為__。A．公募基金和私募基金 B．開放式基金和封閉式基金 C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金

3、由計(jì)算公式的特殊性決定的，只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股的指標(biāo)是__。A．ADR B．PSY C．BIAS D．WMS

4、債券質(zhì)押式回購(gòu)1交易，是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按__計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A．1年期國(guó)債利率 B．約定回購(gòu)利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

5、在我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是__。A．企業(yè)債 B．融資券 C．國(guó)債

D．特種金融債券

6、基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在__。A．有利于投資者的價(jià)值判斷

B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．有利于提高證券市場(chǎng)的效率 D．有效防止信息濫用

7、下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述錯(cuò)誤的是__。

A．一國(guó)的經(jīng)濟(jì)越開放，證券市場(chǎng)的國(guó)際化程度越高，證券市場(chǎng)受匯率的影響越大

B．一般而言，以外幣為基準(zhǔn)，匯率上升，本幣升值，從而使得證券市場(chǎng)價(jià)格上升

C．由于巨大的外貿(mào)順差和外匯儲(chǔ)備，在匯率制度改革后，人民幣出現(xiàn)了持續(xù)的升值

D．人民幣升值對(duì)內(nèi)外資投資于中國(guó)資本市場(chǎng)產(chǎn)生了極大的吸引力

8、戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期不少于__。A．6個(gè)月 B．12個(gè)月 C．2年 D．5年

9、在一個(gè)時(shí)期內(nèi)，國(guó)際儲(chǔ)備中可能發(fā)生較大變動(dòng)的主要是__。A．外匯儲(chǔ)備 B．黃金儲(chǔ)備 C．特別提款權(quán)

D．IMF的儲(chǔ)備頭寸

10、關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說(shuō)法正確的是（）。A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)

C．深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

D．深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

11、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有__權(quán)利。A．參加會(huì)員大會(huì)

B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) D．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng) E．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

12、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為__。A．收益保證型和非收益保證型兩大類 B．收益保證型和保本型

C．收益保證型和保證最低收益型

D．收益保證型、保本型和保證最低收益型

13、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由__直接對(duì)客戶承擔(dān)。A．期貨公司 B．證券公司 C．根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者 D．證監(jiān)會(huì)確定責(zé)任承擔(dān)者

14、以下事件發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)披露臨時(shí)公告的有__。A．變更投資顧問(wèn)

B．投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng) C．經(jīng)理人變動(dòng)

D．QDII基金變更境外托管人

15、市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)就是__。A．成交價(jià) B．成交量 C．時(shí)間 D．空間

16、市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)是__。A．成交價(jià) B．時(shí)間因素 C．空間因素 D．成交量

17、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括__。A．建立投資指令審核制度

B．保證投資者指令符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 C．執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶

D．建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

18、發(fā)行人應(yīng)在人民幣債券發(fā)行日前（）個(gè)月內(nèi)，為發(fā)行債券募集的資金開立非居民人民幣專用賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4

19、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢(shì)

B．上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn) C．上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過(guò)10% D．于2005年首個(gè)交易日發(fā)布

20、招股說(shuō)明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括__。A．發(fā)行保薦書

B．財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告 C．內(nèi)部控制鑒證報(bào)告 D．發(fā)行公告

21、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3

22、債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略為了達(dá)到現(xiàn)金流量與債務(wù)的配比而必須投入__必要資金量的資金。A．高于 B．低于 C．等于

D．低于或等于

23、下列指標(biāo)使用同一張財(cái)務(wù)報(bào)表不能計(jì)算出的是__。A．流動(dòng)比率 B．速動(dòng)比率 C．存貨周轉(zhuǎn)率 D．資產(chǎn)負(fù)債率

24、行業(yè)分析歷史資料研究法的資料來(lái)源包括__。A．政府部門 B．專業(yè)研究機(jī)構(gòu) C．高等學(xué)校

D．相關(guān)企業(yè)和公司

25、無(wú)記名國(guó)債屬于__。A．記賬式債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

第四篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：證券資產(chǎn)管理

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【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)：證券資產(chǎn)管理

2018年證券考試各地時(shí)間不同，考生要決定備考，就要爭(zhēng)取一次性通過(guò)考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對(duì)備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過(guò)考試！證券資產(chǎn)管理大綱內(nèi)容

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求；了解開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求。

了解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容；掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求；掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

證券資產(chǎn)管理章節(jié)練習(xí)題

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2016年7月真題]

A.同一種類的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險(xiǎn)

B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征劃分為不同種類

C.委托資產(chǎn)不限于貨幣資金形式的資產(chǎn)

D.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

2.證券公司因違法經(jīng)營(yíng)或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)()。[2016年6月真題]

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A.將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交托客戶自行管理

B.在暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同

C.注銷資產(chǎn)管理專用賬戶

D.停止資產(chǎn)管理活動(dòng)

【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)或者有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同；被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動(dòng)，按照相關(guān)規(guī)定處理合同終止事宜。

3.關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請(qǐng)條件及審批程序，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2016年6月真題]

A.申請(qǐng)合格投資者資格和投資額度，申請(qǐng)人可以通過(guò)托管人分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)送文件

B.申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

C.申請(qǐng)人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

D.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起兩年內(nèi)，通過(guò)托管人同國(guó)家外匯管理局提出投資額度申請(qǐng)

【答案】D

【解析】D項(xiàng)，根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第九條，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起1年內(nèi)，通過(guò)托管人向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)。國(guó)家外匯局自收到完整的申請(qǐng)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)意見(jiàn)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。

4.以下對(duì)公司未來(lái)成長(zhǎng)性沒(méi)有幫助的行為是()。[2015年3月真題]

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A.公司用部分自有現(xiàn)金購(gòu)買國(guó)債

B.公司研制成功了一種新產(chǎn)品

C.公司將資源從衰退行業(yè)轉(zhuǎn)移到朝陽(yáng)行業(yè)

D.公司成功地并購(gòu)了業(yè)內(nèi)另一家公司

【答案】A

【解析】A項(xiàng)，購(gòu)買國(guó)債無(wú)法體現(xiàn)出公司的投資潛力，對(duì)公司未來(lái)成長(zhǎng)性沒(méi)有幫助。

二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到()。[2016年10月真題]

Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則

Ⅱ.防范利益沖突

Ⅲ.事先取得客戶的同意

Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十九條，證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

2.私募投資基金的投資范圍包括()。[2017年2月真題]

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Ⅰ.股票

Ⅱ.債券

Ⅲ.基金份額

Ⅳ.期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二條，私募投資基金，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。

3.下列關(guān)于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是()。[2016年6月真題]

Ⅰ.根據(jù)客戶情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃

Ⅱ.明確界定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣范圍

Ⅲ.客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

Ⅳ.客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃。客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性作出承

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諾。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定；參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

4.證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是()。[2015年11月真題]

Ⅰ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅱ.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

Ⅲ.集合計(jì)劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券

Ⅳ.定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。

第五篇：2016年海南省證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：優(yōu)先股種類試題

2016年海南省證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：優(yōu)先股種類

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行，在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，（）日，凍結(jié)申購(gòu)資金。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

2、關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用，發(fā)行人應(yīng)列表披露前__次募集資金的實(shí)際使用情況。A．1 B．2 C．3 D．4

3、企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過(guò)其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

4、托管公司應(yīng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理開立專門的證券賬戶，名稱為__。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

B．證券公司——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C．托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

D．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

5、結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限倉(cāng)制度

C．大戶報(bào)告制度 D．即時(shí)結(jié)算制度

6、技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略是在否定__市場(chǎng)的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的調(diào)查研究模型。A．強(qiáng)式效率 B．異常 C．弱式效率 D．中式效率

7、根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

8、深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)有__個(gè)。A．3 B．4 C．9 D．11

9、收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于__。A．可以轉(zhuǎn)換成公司股份 B．不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保 C．只有在公司盈利時(shí)才支付利息 D．持有人享有優(yōu)先購(gòu)買公司股票權(quán)

10、下列各項(xiàng)不屬于并購(gòu)一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國(guó)家工商行政管理總局申請(qǐng)審查豁免情況的是__。

A．可以改善市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)條件的 B．重組虧損企業(yè)并保障就業(yè)的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的 D．具有領(lǐng)先科技成果的

11、（）是指對(duì)一類或幾類資產(chǎn)的價(jià)值進(jìn)行的評(píng)估。A．單項(xiàng)資產(chǎn)評(píng)估 B．部分資產(chǎn)評(píng)估 C．整體資產(chǎn)評(píng)估 D．完全資產(chǎn)評(píng)估

12、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是__。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．律師事務(wù)所 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

13、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方 14、2006年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 C．可轉(zhuǎn)換公司債券

D．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

15、下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說(shuō)法中，正確的是__。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

16、通常情況下，債券的收益率（）。A．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 B．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 C．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比 D．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比

17、將股票的期值按當(dāng)前的市場(chǎng)利率和證券的有效期限折算成今天的價(jià)值，也就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)，這是指股票的__。A．期值 B．現(xiàn)值 C．票面價(jià)值 D．理論價(jià)格

18、關(guān)于無(wú)差異曲線的特點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．無(wú)差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個(gè)投資者的無(wú)差異曲線形成密布整個(gè)平面、相互交叉的曲線簇 C．無(wú)差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來(lái)的滿意程度就越高 D．無(wú)差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱

19、只有__才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)的投資管理。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

20、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投資者的價(jià)值判斷

B．有利于消除證券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．有利于防止利益輸送

D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率

21、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)針對(duì)實(shí)際情況在招股說(shuō)明書首頁(yè)作（），提醒投資者給予特別關(guān)注。

A．“重大風(fēng)險(xiǎn)提示” B．“投資風(fēng)險(xiǎn)提示” C．“風(fēng)險(xiǎn)提示” D．“重大事項(xiàng)提示”

22、關(guān)于債券的含義，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．投資者是借出資金的經(jīng)濟(jì)主體 B．發(fā)行人只需要在一定時(shí)期歸還本金

C．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證

D．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

23、企業(yè)債券籌集的資金不可用于__。A．收購(gòu)股權(quán) B．調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu) C．股票買賣

D．固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目

24、門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級(jí)管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于__的監(jiān)察稽核。

A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制 B．公司內(nèi)部管理制度 C．基金投資決策與執(zhí)行 D．公司財(cái)務(wù)與投資管理

25、在要約收購(gòu)上市公司方式下，收購(gòu)人在依照規(guī)定報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書并公告收購(gòu)要約后，即可在收購(gòu)要約的期限內(nèi)實(shí)施收購(gòu)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為__。

A．不得少于15日，并且不得超過(guò)60天 B．不得少于30日，并且不得超過(guò)60天 C．不得少于30日，并且不得超過(guò)90天 D．不得少于15日，并且不得超過(guò)30天

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在下降趨勢(shì)中，要畫出下降趨勢(shì)線，正確的做法是__。A．將兩個(gè)低點(diǎn)連成一條直線 B．將兩個(gè)高點(diǎn)連成一條直線

C．將一個(gè)低點(diǎn)和一個(gè)高點(diǎn)連成一條直線 D．將兩個(gè)高點(diǎn)和一個(gè)低點(diǎn)連成一條直線

2、《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指__。

A．勤勉盡責(zé)原則

B．公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則 C．信托責(zé)任原則

D．獨(dú)立性和客觀性原則

3、當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)稱為（）。A．股息 B．紅利 C．資本利得 D．利息

4、“合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)__的職責(zé)。A．市場(chǎng)監(jiān)管部 B．機(jī)構(gòu)監(jiān)管部 C．期貨監(jiān)管部 D．基金監(jiān)管部

5、現(xiàn)行的證券交易競(jìng)價(jià)方式有（）A．拍賣競(jìng)價(jià) B．招標(biāo)競(jìng)價(jià) C．集合競(jìng)價(jià) D．連續(xù)競(jìng)價(jià)

6、哈里·馬柯威茨模型所需要的基本輸入包括（）。A．證券的期望收益率 B．貝塔系數(shù) C．方差

D．兩證券之間的協(xié)方差

7、下列對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的有__。

A．非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易 C．非上市證券可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

D．普通開放式基金份額和憑證式國(guó)債屬于非上市證券

8、上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易的時(shí)間分別為__。A．2003年1月3日和2002年12月30日 B．2002年12月3日和2003年1月30日 C．2003年12月30日和2002年1月3日 D．2002年12月30日和2003年1月3日

9、按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于__的投資或者活動(dòng)。A．承銷證券

B．從事承擔(dān)有限責(zé)任的投資

C．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)

D．向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券

10、關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列描述正確的有__。A．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型 B．按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo) C．按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

D．一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

11、基金報(bào)告中應(yīng)披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括__。A．本期已實(shí)現(xiàn)收益

B．本期加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率 C．期末資產(chǎn)凈值

D．基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率

12、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在匯率風(fēng)險(xiǎn) C．有國(guó)家主權(quán)保障

D．以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

13、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的不變是指__。

A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求 B．中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同 C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件 D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的信息披露要求

14、在證券公司營(yíng)銷渠道中，__一般由一個(gè)批發(fā)商和一個(gè)零售商構(gòu)成。A．零級(jí)渠道 B．一級(jí)渠道 C．二級(jí)渠道 D．三級(jí)渠道

15、下面對(duì)參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．年滿18周歲

B．完全民事行為能力 C．具有高中以上文化程度

D．至少具有本科以上文化程度

16、下列各項(xiàng)中，不屬于優(yōu)先置產(chǎn)理論觀點(diǎn)的是（）。A．債券市場(chǎng)不是分割的

B．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的 C．投資者會(huì)考查整個(gè)市場(chǎng)并選擇溢價(jià)最高的債券品種進(jìn)行投資 D．任何一種期限的債券利率都與其他債券的利率相聯(lián)系

17、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。A．涉及基金投資運(yùn)作的信息披露 B．涉及基金募集的信息披露 C．涉及基金上市交易的信息披露 D．涉及基金凈值復(fù)核的信息披露

18、《證券交易委托代理協(xié)議書》對(duì)客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的委托買賣過(guò)程進(jìn)行的基本約定有__。A．相互責(zé)任 B．相互權(quán)利 C．相互義務(wù) D．業(yè)務(wù)規(guī)則 E．操作流程

19、開放式基金的交易價(jià)格取決于__。A．基金總資產(chǎn)值 B．供求關(guān)系 C．基金凈資產(chǎn)

D．基金單位凈資產(chǎn)值

20、我國(guó)有許多新股采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于__。A．發(fā)行之后 B．發(fā)行之中 C．發(fā)行之前 D．議價(jià)過(guò)程

21、發(fā)行人應(yīng)披露的有關(guān)公司治理的基本內(nèi)容包括__。A．機(jī)制設(shè)立

B．違規(guī)情況，發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為 C．資金占用和對(duì)外擔(dān)保情況，發(fā)行人應(yīng)披露近3年內(nèi)是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況

D．內(nèi)部控制的評(píng)估和鑒證情況，注冊(cè)會(huì)計(jì)師指出公司內(nèi)部控制存在缺陷的，應(yīng)予披露并說(shuō)明改進(jìn)措施

22、下列各項(xiàng)屬于形式性原則的是__。A．真實(shí)性原則 B．完整性原則 C．及時(shí)性原則 D．規(guī)范性原則

23、下列股票模型中，較為接近實(shí)際情況的是__。A．零增長(zhǎng)模型 B．不變?cè)鲩L(zhǎng)模型 C．二元增長(zhǎng)模型 D．三元增長(zhǎng)模型

24、下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是__。A．證券賬號(hào) B．買賣數(shù)量 C．委托地點(diǎn) D．買賣方向

25、按照規(guī)定，下列論述不正確的是__。A．證券承銷采取代銷或包銷方式

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行

C．發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

D．發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議