第一篇：2016年下半年臺(tái)灣省證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：債券的定義試題

2016年下半年臺(tái)灣省證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：債券的定義試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、__的分類依據(jù)是優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分享。A．累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票與不可贖回優(yōu)先股票

2、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無(wú)形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營(yíng)席位 D．購(gòu)入席位和售出席位

3、甲被某國(guó)有金融企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有證券公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元。最終甲無(wú)力歸還這筆款。甲的行為構(gòu)成__。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪

4、發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與往下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，并應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于（）個(gè)月。A．1 B．2 C．3 D．4

5、在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的__。A．投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券 B．將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

6、下列投資策略中，屬于積極的債券組合管理策略的是__。A．指數(shù)策略

B．現(xiàn)金流量匹配策略 C．應(yīng)急免疫策略 D．免疫策略

7、在1個(gè)自然年度內(nèi)，保薦人指定的保薦代表人受到不受理或不再受理監(jiān)管措施的次數(shù)超過(guò)__次，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)不受理其推薦，已受理的責(zé)令其撤銷推薦。A．1 B．2 C．3 D．4 8、20世紀(jì)早期，美國(guó)__州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

9、A公司擬等價(jià)發(fā)行面值1000元、期限5年、票面利率8%的債券4000張，每年結(jié)息一次，發(fā)行費(fèi)用為發(fā)行價(jià)格的5%，公司所得稅率33%，這筆債券的資本成本是（）。A．3.4% B．4.32% C．5.64% D．6.01%

10、下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的是（）。A．持續(xù)性 B．專業(yè)性 C．多樣性 D．適用性

11、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

12、__重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。

A．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 D．《公司法》

13、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是__。A．廣泛的市場(chǎng)性

B．

一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性 C．經(jīng)濟(jì)高效性

D．股價(jià)的被操縱性

14、__是非常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。其主要工作是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。A．投資決策委員會(huì) B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C．市場(chǎng)營(yíng)銷部門 D．基金運(yùn)營(yíng)部門

15、將風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)沖屬于__。A．公司理財(cái) B．金融工具交易 C．投資管理 D．風(fēng)險(xiǎn)管理

16、下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．自由認(rèn)購(gòu) D．無(wú)面值

17、根據(jù)__，委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。A．委托訂單的數(shù)量 B．委托價(jià)格限制 C．買賣證券的方向 D．委托時(shí)效限制

18、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購(gòu)所得資金可以用于__。A．固定資產(chǎn)投資 B．股本投資

C．調(diào)劑資金臨時(shí)余缺 D．期貨市場(chǎng)投資

19、日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為（）.A．單只股票漲跌幅-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅

B．(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)×100% C．當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100% D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù) 20、重大關(guān)聯(lián)交易是指發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)方達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于人民幣_(tái)_萬(wàn)元或高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的__的關(guān)聯(lián)交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

21、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，要求上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有所屬企業(yè)的凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)分別不得超過(guò)上市公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表凈利潤(rùn)的______和公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的______。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

22、發(fā)行人應(yīng)披露的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A．產(chǎn)業(yè)政策 B．行業(yè)技術(shù)特點(diǎn) C．行業(yè)周期性 D．主要產(chǎn)品狀況

23、由股票和債券構(gòu)成并追求股息收入和債息收入的證券組合屬于__ A．增長(zhǎng)型組合 B．收入型組合 C．平衡型組合 D．指數(shù)型組合

24、產(chǎn)婦在胎盤娩出前禁止使用的藥物是（）A．麥角新堿注射液 B．乳糖酸紅霉素注射液 C．頭孢唑啉鈉注射液 D．5％葡萄糖注射液 E．氨甲苯酸注射液

25、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)__。

A．是以樣本股每日最高價(jià)之和除以樣本數(shù)

B．是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來(lái)的股價(jià)平均數(shù)

C．在發(fā)生樣本股送配股，拆股和更換時(shí)，會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性 D．考慮了發(fā)行量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)的影響

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．5% B．30% C．20% D．10%

2、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)__內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。A．30日 B．10日 C．60日 D．6個(gè)月

3、發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會(huì)帶來(lái)更大的風(fēng)險(xiǎn)，其中包括__。

A．當(dāng)公司高速成長(zhǎng)時(shí)，持有者可能不會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使公司無(wú)法達(dá)到改變資本結(jié)構(gòu)的目的

B．當(dāng)公司高速成長(zhǎng)時(shí)，持有者轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

C．當(dāng)公司業(yè)績(jī)不佳時(shí)，持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當(dāng)公司業(yè)績(jī)不佳時(shí)，可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值會(huì)下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失

4、證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有__條件。A．具有會(huì)員資格

B．具有高水平的進(jìn)場(chǎng)交易人員 C．具有一定量的證券買賣

D．具有一定水平的證券交易分析師 E．繳納席位費(fèi)

5、在對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式中，如果在承銷前不確定上網(wǎng)發(fā)行量，先配售后上網(wǎng)，那么，發(fā)行人及主承銷商應(yīng)通過(guò)刊登（）的方式，公布配售情況，明確上網(wǎng)發(fā)行時(shí)間及發(fā)行數(shù)量。A．發(fā)行公告 B．招股說(shuō)明書

C．招股說(shuō)明書摘要 D．招股意向書

6、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書的撰寫應(yīng)當(dāng)遵循__的原則。A．公開、公平、公正 B．客觀、公正、實(shí)事求是 C．嚴(yán)謹(jǐn)、公正、實(shí)事求是 D．公開、高效、經(jīng)濟(jì)

7、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后的2個(gè)工作日內(nèi)，向社會(huì)公布因可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。轉(zhuǎn)換的股份累計(jì)達(dá)到公司發(fā)行在外普通股的__時(shí)，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況予以公告。A．5% B．8% C．10% D．15%

8、下列關(guān)于證券過(guò)戶的說(shuō)法中，正確的是__。A．記名證券申報(bào)時(shí)，申請(qǐng)人不要輸入證券賬號(hào) B．交易性過(guò)戶在買方的賬戶上增加相應(yīng)證券 C．交易性過(guò)戶在賣方的賬戶上增加相應(yīng)證券 D．交易性過(guò)戶在買方的賬戶上減少相應(yīng)證券

9、某有限責(zé)任公司注冊(cè)資本為100萬(wàn)元，股東人數(shù)為40人，董事會(huì)成員為9人，監(jiān)事會(huì)成員為3人。該公司出現(xiàn)下列__情形時(shí)應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東會(huì)。A．1名監(jiān)事提議召開

B．未彌補(bǔ)的虧損為40萬(wàn)元 C．4名董事提議召開

D．出資額為30萬(wàn)元的股東提議召開

10、在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)的形式有__。A．利息收入 B．資本損益 C．債權(quán)增值 D．再投資收益

11、可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．百慕大期權(quán) D．利率期權(quán)

12、保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司募集資金管理事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后（）內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。A．一周 B．兩周

C．10個(gè)工作日 D．15個(gè)工作日

13、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括__。A．健全性原則 B．有效性原則 C．審慎性原則 D．相互制約原則

14、按照自身交易的方法及特點(diǎn)分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠(yuǎn)期合約 C．信用互換 D．金融互換

15、向不特定投資者公開募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（）。

A．不低于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) B．不高于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) C．不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià) D．不高于公告招股意向書前15個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)

16、股權(quán)式衍生工具的種類不包括（）。A．貨幣期貨 B．股票期貨 C．股票期權(quán)

D．股票指數(shù)期貨

17、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是__。A．進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交割時(shí)應(yīng)有50%的債券和資金 B．買斷式回購(gòu)的回購(gòu)債券期限由交易場(chǎng)所規(guī)定 C．買斷式回購(gòu)期間，交易雙方可以換券

D．買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得提前贖回

18、通常經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是__。A．復(fù)蘇階段——股價(jià)回升 B．高漲階段——股價(jià)上漲 C．危機(jī)階段——股價(jià)下跌 D．蕭條階段——股價(jià)低迷

19、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括__。A．原NET系統(tǒng)掛牌的公司 B．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 C．滬、深所退市公司 D．已ST的上市公司

20、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．經(jīng)濟(jì)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

21、下列各項(xiàng)屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的有__。

A．重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

B．堅(jiān)持合法合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，加強(qiáng)集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制

C．應(yīng)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范和控制措施，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)

D．應(yīng)當(dāng)制定明確、詳細(xì)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的知情權(quán)

22、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于__。A．1% B．3% C．6% D．9%

23、證券公司應(yīng)向__等機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．深圳證券交易所 C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．中國(guó)證券登記結(jié)算公司

24、（）是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A．證券公司內(nèi)部控制 B．證券公司的治理機(jī)構(gòu) C．證券公司外部控制 D．證券公司的董事制度

25、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任期期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A．20% B．25% C．30% D．35%

第二篇：2016年上半年江蘇省證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：債券的定義考試試題

2016年上半年江蘇省證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：債券的定義考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、按照__劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易規(guī)模

B．交易對(duì)象的品種 C．交易性質(zhì) D．交易場(chǎng)所

2、分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)的內(nèi)容是__。

A．確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度 B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本

C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作 D．確定對(duì)具體客戶的授信額度

3、關(guān)于基金管理公司的股權(quán)處置監(jiān)管，下列說(shuō)法不正確的是__。

A．出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請(qǐng) B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn) C．可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

D．基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的，不得出讓股權(quán)

4、各分析流派中以“獲取平均的長(zhǎng)期收益率”為投資目標(biāo)的是__。A．基本分析流派 B．技術(shù)分析流派 C．學(xué)術(shù)分析流派 D．心理分析流派

5、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，下列屬于股東權(quán)利的有__。A．有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根 B．股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓

C．股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股 D．可以對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢

6、下列不是封閉式基金與開放式基金主要區(qū)別的是__。A．份額限制不同 B．交易場(chǎng)所不同

C．價(jià)格形成方式不同 D．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

7、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

8、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括__。A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 B．根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果 C．采用正確的委托手段

D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

9、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為__。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

10、回購(gòu)交易到期清算日收市后，中國(guó)結(jié)算公司負(fù)責(zé)計(jì)算出結(jié)算參與人凈應(yīng)收或凈應(yīng)付資金余額。其中，購(gòu)回價(jià)格：__。A．[(購(gòu)回價(jià)-100)/100] ×100% B．[(購(gòu)回價(jià)-100)/100] ×[(一年的天數(shù)/回購(gòu)天數(shù))×100%] C．成交年收益率×100×回購(gòu)天數(shù)/360 D．100+成交年收益率×100×回購(gòu)天數(shù)/360

11、上市公司公開發(fā)行新股的一般規(guī)定要求公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近（）個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。A．3 B．6 C．12 D．18

12、對(duì)于符合規(guī)定條件的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所，由__批準(zhǔn)授予證券許可證，并對(duì)取得證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所予以公告。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、會(huì)計(jì)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署 C．財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、財(cái)政部

13、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．外商直接投資主要是通過(guò)向政府或企業(yè)提供債務(wù)形式 B．外商直接投資對(duì)所投資企業(yè)有一定的控股權(quán) C．外商間接投資對(duì)被投資企業(yè)沒(méi)有控股權(quán)

D．通常而言，外商通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買B、H股屬于間接投資

14、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是（）。A．價(jià)格優(yōu)先原則 B．時(shí)間優(yōu)先原則

C．價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則 D．最大成交量原則

15、分析某行業(yè)是否屬于增長(zhǎng)型行業(yè)，可進(jìn)行下列__方法。A．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料來(lái)分析

B．用該行業(yè)．的歷年統(tǒng)計(jì)資料與一個(gè)增長(zhǎng)型行業(yè)進(jìn)行比較 C．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與一個(gè)成熟型行業(yè)進(jìn)行比較 D．用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與國(guó)民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行比較

16、當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，__。A．應(yīng)重新申購(gòu)

B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括__。A．警告 B．罰款

C．暫停其從事證券業(yè)務(wù) D．公開譴責(zé)

18、下列報(bào)告需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)核淮的有__。A．基金合同 B．上市公告書 C．報(bào)告 D．公開說(shuō)明書

19、發(fā)行公司債券，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的______，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后______個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（）

A．25%；3 B．25%；5 C．50%；3 D．50%；5

20、專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告最遲應(yīng)在發(fā)行人申報(bào)財(cái)務(wù)資料有效期截至前__送至證監(jiān)會(huì)。A．15個(gè)工作日 B．10個(gè)工作日 C．1個(gè)月

D．7個(gè)工作日

21、證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于__。A．委托合同 B．交易對(duì)象 C．交割收據(jù) D．身份證明

22、內(nèi)核小組通常由__名專業(yè)人土組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

23、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了__，對(duì)股票發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。

A．股票發(fā)行審核委員會(huì) B．證券業(yè)協(xié)會(huì) C．交易所監(jiān)督部 D．證券登記機(jī)構(gòu)

24、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)由__監(jiān)督管理。A．滬、深證券交易所 B．中央結(jié)算公司 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．中國(guó)結(jié)算公司

25、假設(shè)某開放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.20元，申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為3%，贖回手續(xù)費(fèi)率是 2%，則該基金的申購(gòu)價(jià)和贖回價(jià)分別為__元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是__。A．投資者進(jìn)行投票均選擇買入 B．申報(bào)價(jià)格用來(lái)代表股東大會(huì)議案

C．上市公司同時(shí)發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股設(shè)置同一投票代碼

D．申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)

2、從基金的資金來(lái)源和用途劃分，證券投資基金可分為__。A．公募基金和私募基金 B．開放式基金和封閉式基金 C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金

3、由計(jì)算公式的特殊性決定的，只能用于綜合指數(shù)，而不能應(yīng)用于個(gè)股的指標(biāo)是__。A．ADR B．PSY C．BIAS D．WMS

4、債券質(zhì)押式回購(gòu)1交易，是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由正回購(gòu)方按__計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金，逆回購(gòu)方向正回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A．1年期國(guó)債利率 B．約定回購(gòu)利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

5、在我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是__。A．企業(yè)債 B．融資券 C．國(guó)債

D．特種金融債券

6、基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在__。A．有利于投資者的價(jià)值判斷

B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．有利于提高證券市場(chǎng)的效率 D．有效防止信息濫用

7、下列關(guān)于國(guó)際金融市場(chǎng)動(dòng)蕩對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述錯(cuò)誤的是__。

A．一國(guó)的經(jīng)濟(jì)越開放，證券市場(chǎng)的國(guó)際化程度越高，證券市場(chǎng)受匯率的影響越大

B．一般而言，以外幣為基準(zhǔn)，匯率上升，本幣升值，從而使得證券市場(chǎng)價(jià)格上升

C．由于巨大的外貿(mào)順差和外匯儲(chǔ)備，在匯率制度改革后，人民幣出現(xiàn)了持續(xù)的升值

D．人民幣升值對(duì)內(nèi)外資投資于中國(guó)資本市場(chǎng)產(chǎn)生了極大的吸引力

8、戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期不少于__。A．6個(gè)月 B．12個(gè)月 C．2年 D．5年

9、在一個(gè)時(shí)期內(nèi)，國(guó)際儲(chǔ)備中可能發(fā)生較大變動(dòng)的主要是__。A．外匯儲(chǔ)備 B．黃金儲(chǔ)備 C．特別提款權(quán)

D．IMF的儲(chǔ)備頭寸

10、關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說(shuō)法正確的是（）。A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過(guò)戶記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)

C．深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

D．深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下

11、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的會(huì)員享有__權(quán)利。A．參加會(huì)員大會(huì)

B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán) D．派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng) E．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

12、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為__。A．收益保證型和非收益保證型兩大類 B．收益保證型和保本型

C．收益保證型和保證最低收益型

D．收益保證型、保本型和保證最低收益型

13、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由__直接對(duì)客戶承擔(dān)。A．期貨公司 B．證券公司 C．根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者 D．證監(jiān)會(huì)確定責(zé)任承擔(dān)者

14、以下事件發(fā)生后，應(yīng)及時(shí)披露臨時(shí)公告的有__。A．變更投資顧問(wèn)

B．投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng) C．經(jīng)理人變動(dòng)

D．QDII基金變更境外托管人

15、市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)就是__。A．成交價(jià) B．成交量 C．時(shí)間 D．空間

16、市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)是__。A．成交價(jià) B．時(shí)間因素 C．空間因素 D．成交量

17、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括__。A．建立投資指令審核制度

B．保證投資者指令符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 C．執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶

D．建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

18、發(fā)行人應(yīng)在人民幣債券發(fā)行日前（）個(gè)月內(nèi)，為發(fā)行債券募集的資金開立非居民人民幣專用賬戶。A．1 B．2 C．3 D．4

19、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢(shì)

B．上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn) C．上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過(guò)10% D．于2005年首個(gè)交易日發(fā)布

20、招股說(shuō)明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括__。A．發(fā)行保薦書

B．財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告 C．內(nèi)部控制鑒證報(bào)告 D．發(fā)行公告

21、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3

22、債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略為了達(dá)到現(xiàn)金流量與債務(wù)的配比而必須投入__必要資金量的資金。A．高于 B．低于 C．等于

D．低于或等于

23、下列指標(biāo)使用同一張財(cái)務(wù)報(bào)表不能計(jì)算出的是__。A．流動(dòng)比率 B．速動(dòng)比率 C．存貨周轉(zhuǎn)率 D．資產(chǎn)負(fù)債率

24、行業(yè)分析歷史資料研究法的資料來(lái)源包括__。A．政府部門 B．專業(yè)研究機(jī)構(gòu) C．高等學(xué)校

D．相關(guān)企業(yè)和公司

25、無(wú)記名國(guó)債屬于__。A．記賬式債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

第三篇：2014證券從業(yè)資格證-債券

債券的特征

1、償還性。在歷史上也有例外，曾有過(guò)無(wú)期公債。

2、流動(dòng)性。首先取決于轉(zhuǎn)讓的便利程度；其次取決于債券轉(zhuǎn)讓時(shí)是否價(jià)值上蒙受損失。

3、安全性。持有人收益相對(duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營(yíng)收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并可按期收回本金。債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有：第一，債務(wù)人不履行債務(wù)。一般政府債券的風(fēng)險(xiǎn)最低。第二，流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。即市場(chǎng)價(jià)格下跌而承受損失。

4、收益性。兩種表現(xiàn)形式：一是利息收入。二是資本損益。

第四篇：2016年上半年臺(tái)灣省證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：金融債券考試試題

2016年上半年臺(tái)灣省證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：金融債

券考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱之為__。A．交易性過(guò)戶 B．證券賬戶轉(zhuǎn)讓 C．集中交易過(guò)戶

D．集中證券賬戶變更

2、場(chǎng)外資金清算包括__等。A．申購(gòu)、增發(fā)新股的資金清算 B．支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算 C．開放式基金申購(gòu)與贖回的資金清算 D．股票買賣的資金清算 3、2005年10月9日，（）兩家國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行 B．國(guó)際金融公司和亞洲開發(fā)銀行 C．國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行 D．國(guó)際金融公司和世界銀行

4、基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個(gè)方面不包括__。A．對(duì)基金份額持有人的監(jiān)管 B．對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 C．對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

D．對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

5、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購(gòu)方?jīng)Q定

B．由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定 C．由逆回購(gòu)方?jīng)Q定 D．由回購(gòu)雙方約定

6、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過(guò)該上市公司總股本的（）。A．20%? B．15%? C．10%? D．5%

7、是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C．融資融券業(yè)務(wù)

D．證券投資咨詢業(yè)務(wù)

8、我國(guó)封閉式基金實(shí)行（）日交收。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

9、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期期末的主要債項(xiàng) B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期期末的主要債項(xiàng) C．銀行借款 D．貸款用途

10、通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于__ A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

11、A公司發(fā)行一筆債券籌資2000萬(wàn)元，手續(xù)費(fèi)0.1%，年利率為5%，期限5年，每年派息一次，到期一次還本，公司所得稅率為25%，這筆債券的資本成本是__。A．2% B．2.38% C．3.8% D．4.5%

12、__中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布了配套的《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。A．2004年12月 B．2005年2月 C．2006年2月 D．2006年12月

13、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在__中披露。A．重大事項(xiàng) B．重要事項(xiàng) C．發(fā)行公告 D．財(cái)務(wù)報(bào)表

14、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

15、基金贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

16、投資者辦理委托買入證券時(shí)，必須將委托買入所需款項(xiàng)金額存人其__。A．信用卡賬戶

B．交易結(jié)算資金賬戶 C．銀行定期儲(chǔ)蓄賬戶 D．證券賬戶

17、基金管理公司內(nèi)部控制的核心是（），以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

A．明確責(zé)任 B．權(quán)利制衡 C．風(fēng)險(xiǎn)控制 D．嚴(yán)格授權(quán)

18、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為__。A．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票 B．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票 C．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票 D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

19、道氏理論的核心思想是__。

A．市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為 B．市場(chǎng)波動(dòng)具有3種趨勢(shì) C．交易量在確定趨勢(shì)中的作用 D．收盤價(jià)是最重要的價(jià)格

20、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨是按__來(lái)劃分的。A．時(shí)間標(biāo)準(zhǔn) B．基礎(chǔ)工具

C．合約履行時(shí)間 D．投資者的買賣

21、金融期權(quán)合約本身也可以成為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，即所謂__。A．金融期貨合約期權(quán) B．股票指數(shù)期權(quán) C．貨幣期權(quán) D．復(fù)合期權(quán)

22、在詢價(jià)增發(fā)、比例配售過(guò)程中，發(fā)行人刊登招股意向書當(dāng)日停牌1小時(shí)，連續(xù)停牌日為（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

23、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以__。A．全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 B．凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 C．全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算 D．凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

24、對(duì)于追求收益且厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者，其無(wú)差異曲線的特征包括__。A．無(wú)差異曲線向左上方傾斜 B．無(wú)差異曲線之間可能相交

C．無(wú)差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來(lái)的滿意程度就越高 D．無(wú)差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿意程度無(wú)關(guān)

25、完全負(fù)相關(guān)的證券A和證券B，其中，證券A的標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益為15%，證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合25%A+75%B的標(biāo)準(zhǔn)差為__。A．20% B．10% C．5% D．0

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起__內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．9個(gè)月 D．1年

2、儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)是2006年推出的國(guó)債新品種，具有以下特點(diǎn)__。A．針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B．采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓，采用電子方式記錄債權(quán) C．收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅 D．鼓勵(lì)持有到期，手續(xù)簡(jiǎn)化，付息方式較為多樣

3、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的__。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所 C．上海股份公所 D．上海眾業(yè)公所

4、下列關(guān)于不記名股票敘述不正確的是__。A．無(wú)記名股票安全性差 B．無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便

C．無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資 D．無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)要求一次繳納出資

5、與證券市場(chǎng)形成有密切關(guān)系的是__。A．股份公司 B．社會(huì)化大生產(chǎn) C．信用制度

D．商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

6、權(quán)證交易中禁止的事項(xiàng)包括__。A．權(quán)證發(fā)行人買賣自己發(fā)行的權(quán)證 B．標(biāo)的證券的發(fā)行人買賣標(biāo)的證券的權(quán)證 C．權(quán)證交易方進(jìn)行價(jià)格操縱 D．權(quán)證交易內(nèi)幕信息的外漏

E．利用權(quán)證內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)回避

7、下列各項(xiàng)中，既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有__。A．工商企業(yè) B．金融機(jī)構(gòu) C．個(gè)人

D．政府及其機(jī)構(gòu)

8、在使用技術(shù)指標(biāo)WMS時(shí)正確的是__。A．WMS在盤整過(guò)程中具有較高的準(zhǔn)確性

B．他連續(xù)幾次撞頂，局部形成雙重或多重頂，則是賣出的信號(hào)。

C．他進(jìn)入低數(shù)值區(qū)位，一般要回頭，如果股價(jià)還在繼續(xù)上升，則是賣出信號(hào) D．使用WMS指標(biāo)應(yīng)從WMS的數(shù)值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮 E．以上都不正確

9、債券發(fā)行注冊(cè)制的核心是__。A．質(zhì)量控制原則 B．?dāng)?shù)量控制原則 C．實(shí)質(zhì)管理原則 D．公開原則

10、證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起__后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．12個(gè)月 D．2年

11、許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是：__。

A．股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金 B．只能用留存收益支付

C．公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利 D．股利的支付不能減少其注冊(cè)資本

12、證券結(jié)算包括（）A．證券登記 B．證券清算 C．證券交割 D．資金交收

13、保薦人推薦發(fā)行人證券在中小企業(yè)板塊上市，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所提交__。A．上市申請(qǐng)書 B．上市推薦書 C．保薦協(xié)議

D．保薦代表人聲明與承諾

14、從公司理財(cái)?shù)慕嵌瓤?，與長(zhǎng)期借款籌資相比較，普通股籌資的優(yōu)點(diǎn)是（）。A．籌資風(fēng)險(xiǎn)小 B．籌資彈性大 C．籌資成本小 D．籌資速度快

15、證券管理公司董事會(huì)在公布基金半年報(bào)時(shí)，應(yīng)經(jīng)__以上獨(dú)立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

16、按照行權(quán)的時(shí)間，可將權(quán)證分為__。A．美式權(quán)證

B．歐式權(quán)c．百慕大式權(quán)證D．備兌權(quán)證

17、關(guān)于募股資金的運(yùn)用，發(fā)行人應(yīng)披露__。A．預(yù)計(jì)募集資金數(shù)額

B．按投資項(xiàng)目的輕重緩急順序，列表披露預(yù)計(jì)募集資金投入的時(shí)間進(jìn)度 C．按投資項(xiàng)目的先后順序，列表披露項(xiàng)目履行的審批、核準(zhǔn)或備案情況

D．若所籌資金不能滿足項(xiàng)目資金需求，應(yīng)說(shuō)明缺口部分的資金來(lái)源及落實(shí)情況

18、我國(guó)在50年代發(fā)行的國(guó)債有__。A．國(guó)庫(kù)券

B．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 C．財(cái)政證券

D．國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

19、下面屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有__。A．經(jīng)濟(jì)政策風(fēng)險(xiǎn) B．企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D．匯率風(fēng)險(xiǎn)

20、證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)之外，還包括__。A．基金信息披露費(fèi)用 B．基金分紅手續(xù)費(fèi) C．清算費(fèi)用

D．基金持有人大會(huì)費(fèi)用

21、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) B．價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) C．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) D．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

22、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在 取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為__。A．招標(biāo)購(gòu)買方式 B．承銷購(gòu)買方式 C．同一價(jià)購(gòu)買方式 D．支付購(gòu)買方式

23、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。A．保管基金印章 B．基金資產(chǎn)賬戶管理 C．重要文件保管 D．核對(duì)基金資產(chǎn)

24、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括__。A．建立投資指令審核制度

B．保證投資者指令符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 C．執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶

D．建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

25、證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含的要求有__。A．高效率 B．成交價(jià)格 C．成交速度 D．低成本

第五篇：江西省2015年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：政府債券概述模擬試題

江西省2015年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：政府債券概述

模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指__。A．證券公司短期融資券

B．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 C．證券公司發(fā)行的次級(jí)債券 D．證券公司資產(chǎn)支持證券

2、在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營(yíng)業(yè)部 C．投資者 D．分支機(jī)構(gòu)

3、如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)日作為T日，則對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資日為__日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、在證券交易所場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷國(guó)債時(shí)，投資者買入債券__。A．要交傭金 B．免交傭金

C．由承銷商決定是否交傭金

D．?dāng)?shù)額大的要交傭金，數(shù)額小的不交

5、下列的__不是交易所交易基金具有的優(yōu)勢(shì)。

A．與標(biāo)的指數(shù)偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標(biāo)的指數(shù) B．能像股票一樣在交易時(shí)間內(nèi)持續(xù)地被買賣

C．基金份額的申購(gòu)、贖回均采取現(xiàn)金形式，便于投資者操作

D．通過(guò)復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖機(jī)制，大大節(jié)省了研究費(fèi)用、交易費(fèi)用等運(yùn)作費(fèi)用

6、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是__。A．股票市值占GDP的比率 B．證券市場(chǎng)價(jià)值

C．證券化率(證券市值/GDP)D．證券市場(chǎng)指數(shù)

7、接第10題，如果該公司的優(yōu)先股屬于部分參與優(yōu)先股，每股面額為100元，固定股息率為8％，最終收益率上限為10％，則普通股每股可獲得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.5

8、中國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的__。

A．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門 B．辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)

C．對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督機(jī)構(gòu) D．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的監(jiān)督部門

9、衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括__。A．指數(shù)基金 B．認(rèn)股權(quán)證基金 C．交易所交易基金 D．上市開放式基金

10、通過(guò)交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開發(fā)行股票，申購(gòu)日后的第（）日，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。A．T+1 B．T+2 C．T D．T+3

11、公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)______認(rèn)可的______證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商或主承銷商之一。__ A．國(guó)務(wù)院；境內(nèi) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)；境內(nèi) C．國(guó)務(wù)院；境外

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)；境外

12、客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于__。A．30% B．40% C．50% D．80%

13、公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于（）。A．擔(dān)保金額

B．最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn) C．最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn) D．債券總值

14、證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及其成交金額。A．5% B．7% C．10% D．15%

15、證券公司的主要業(yè)務(wù)有__。

A．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)

B．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、資信評(píng)級(jí)

C．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、資產(chǎn)評(píng)估、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù) D．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、登記結(jié)算、IB業(yè)務(wù)

16、上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的次__個(gè)工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

17、基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

18、保薦人（主承銷商）對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券上市后的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)。A．半 B．1 C．2 D．3

19、證券營(yíng)業(yè)部的印鑒、支票專用章應(yīng)確定由__專人保管。A．一名出納人員 B．兩名會(huì)計(jì)人員 C．兩名會(huì)計(jì)主管 D．一名會(huì)計(jì)人員

20、國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，這些法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的新股，叫做__。A．配股 B．轉(zhuǎn)配股 C．除權(quán)股 D．除息股

21、向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售的，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的__。A．100% B．20% C．30% D．40%

22、一般來(lái)說(shuō)，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)__的影響。A．反方向 B．同方向 C．方向不定 D．以上皆不確定

23、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?？疾旎甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括__。A．產(chǎn)品線的高度 B．產(chǎn)品線的深度 C．產(chǎn)品線的長(zhǎng)度 D．產(chǎn)品線的寬度

24、下列關(guān)于現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)投機(jī)的區(qū)別的說(shuō)法，不正確的是__。A．目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T＋0清算制度，而期貨市場(chǎng)是T＋1 B．期貨市場(chǎng)可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī) C．期貨投機(jī)具有較高的杠桿率

D．期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性

25、基金管理公司部門業(yè)務(wù)規(guī)章主要內(nèi)容包括（）。A．各部門的主要職責(zé) B．崗位設(shè)置 C．崗位責(zé)任 D．操作守則

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券技術(shù)分析的要素有__。A．價(jià) B．量 C．勢(shì) D．時(shí)

2、避免“后悔”心理主要表現(xiàn)在（）。A．追漲殺跌投資 B．從眾投資

C．委托他人代為投資

D．“隨大流”投資

3、下列關(guān)于價(jià)值投資研究報(bào)告的說(shuō)法中，正確的是（）。A．主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告

B．發(fā)行人、主承銷商和詢價(jià)對(duì)象不得以任何形式公開披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容

C．投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫并署名，承銷商不得提供承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫的投資價(jià)值研究報(bào)告

D．出具投資價(jià)值研究報(bào)告的承銷商應(yīng)當(dāng)建立完善的投資價(jià)值研究報(bào)告質(zhì)量控制制度，撰寫投資價(jià)值研究報(bào)告的人員應(yīng)當(dāng)遵守證券公司內(nèi)部控制制度

4、普通股股東的義務(wù)有__。A．遵守公司章程

B．依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會(huì)

5、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后須指定至少（）名獨(dú)立非執(zhí)行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

6、證券組合管理的特點(diǎn)包括__。A．投資的分散性 B．投資的集中性

C．風(fēng)險(xiǎn)與收益的匹配性 D．風(fēng)險(xiǎn)的最小化

7、證券公司直接為投資者開立__。A．清算賬戶 B．銀行賬戶 C．證券賬戶

D．資金結(jié)算賬戶

8、證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會(huì)員管理規(guī)則內(nèi)容包括__等。A．會(huì)員資格管理

B．席位與交易權(quán)限管理 C．證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理 D．日常管理

9、既可以發(fā)行股票，又可以發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體是（）。A．股份有限公司 B．有限責(zé)任公司 C．股份責(zé)任公司 D．合伙制企業(yè)

10、下列屬于封閉式基金交易規(guī)則的是（）。

A．封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:00～11:00、13:00～15:00。法定公眾假期除外

B．遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則 C．報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格

D．我國(guó)封閉式基金的交收同A股一樣，實(shí)行T+1交割交收

11、__擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。A．市場(chǎng)部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

12、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券全價(jià)為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為__。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

13、下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述中，正確的有__。

A．利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性 B．利率與證券價(jià)格呈反方向變化 C．利率提高會(huì)導(dǎo)致公司融資成本的提高 D．利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的

14、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)有__。A．盡職調(diào)查 B．持續(xù)督導(dǎo) C．信息披露 D．監(jiān)督管理

15、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數(shù)期貨 B．市政債券期貨 C．國(guó)債期貨

D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

16、基金管理公司的內(nèi)部控制制度由（）等組成。A．內(nèi)部控制機(jī)制 B．內(nèi)部控制大綱 C．基本管理制度 D．部門業(yè)務(wù)規(guī)章

17、同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

18、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能是__形式的資產(chǎn)。A．有價(jià)證券 B．實(shí)物資產(chǎn) C．貨幣資金 D．存托憑證

19、公司改組為上市公司，其使用的國(guó)有土地使用權(quán)必須評(píng)估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國(guó)家土地管理部門提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有（）級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。A．A B．AA C．AAA D．A+ 20、制約證券流通性的因素有__。A．證券期限

B．利率水平及計(jì)算方式 C．信用度 D．知名度

21、法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買賣股票__以下的罰款。A．等值 B．二倍 C．五倍 D．十倍

22、下列關(guān)于證券投資基金份額持有人的說(shuō)法，正確的是__。

A．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人

B．基金份額持有人的基本權(quán)利包括對(duì)基金收益的享有權(quán)、對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)和在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)

C．對(duì)于不同類型的基金，持有人對(duì)投資決策的影響方式是不同的

D．在公司型基金中，基金份額持有人通過(guò)股東大會(huì)選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)來(lái)行使對(duì)基金公司重大事項(xiàng)的決策權(quán)，對(duì)基金運(yùn)作的影響力大些。而在契約型基金中，基金份額持有人只能通過(guò)召開基金受益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議，但對(duì)基金日常決策一般不能施加直接影響

23、清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；三是指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵及資金匯劃。證券交易的清算，適用__解釋。A．第一種 B．第二種 C．第三種 D．都不適用

24、下列屬于貨幣衍生工具的有__。A．股票期貨 B．貨幣期貨 C．貨幣期權(quán)

D．股票指數(shù)期貨

25、構(gòu)建證券組合的目標(biāo)包括（）。A．降低風(fēng)險(xiǎn) B．消除風(fēng)險(xiǎn) C．保證盈利

D．實(shí)現(xiàn)收益最大化