第一篇：合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定

合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定 2009年9月29日

國(guó)家外匯管理局公告[2009]1號(hào)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》Notes Link以及《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局2006年第36號(hào)令Notes Link），國(guó)家外匯管理局制定了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定》，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理規(guī)定

第一章

總則

第一條

為規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱合格投資者）在中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的外匯管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》以及《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局2006年第36號(hào)令），制定本規(guī)定。

第二條

合格投資者應(yīng)當(dāng)委托其境內(nèi)托管人（以下簡(jiǎn)稱托管人）代為辦理本規(guī)定所要求的相關(guān)手續(xù)。

第三條

合格投資者和托管人應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)外匯管理有關(guān)規(guī)定。

第四條

國(guó)家外匯管理局及其分局、外匯管理部（以下簡(jiǎn)稱外匯局）依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資的投資額度、資金賬戶、資金收付及匯兌等實(shí)施監(jiān)督、管理和檢查。

第二章

投資額度管理

第五條

國(guó)家對(duì)合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)行額度管理。國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)單個(gè)合格投資者的投資額度，鼓勵(lì)中長(zhǎng)期投資。

第六條

合格投資者申請(qǐng)投資額度、開(kāi)立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，應(yīng)向國(guó)家外匯管理局提供以下材料：

（一）托管人及合格投資者提交的書(shū)面申請(qǐng)，書(shū)面申請(qǐng)的內(nèi)容包括：合格投資者基本情況、資金來(lái)源說(shuō)明與投資計(jì)劃、合格投資者在鎖定期內(nèi)不撤資的承諾函等，并附《國(guó)家外匯管理局合格境外機(jī)構(gòu)投資者登記表》（樣表見(jiàn)附表一）；

（二）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）頒發(fā)的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；

（三）經(jīng)公證的合格投資者對(duì)托管人的授權(quán)委托書(shū)；

（四）國(guó)家外匯管理局要求的其他材料。

合格投資者申請(qǐng)?jiān)黾油顿Y額度的，除提供上述第（一）、（四）項(xiàng)材料外，還需提供《合格境外機(jī)構(gòu)投資者外匯登記證》（以下簡(jiǎn)稱《外匯登記證》）和已有投資額度在境內(nèi)的投資情況說(shuō)明，內(nèi)容包括：資產(chǎn)配置及變動(dòng)情況、投資損益情況、合規(guī)履行情況和股票交易平均換手率等。

第七條

單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度每次不得低于等值5000萬(wàn)美元，累計(jì)不得高于等值10億美元。國(guó)家外匯管理局可根據(jù)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)、外匯市場(chǎng)供求關(guān)系和國(guó)際收支狀況等對(duì)上述限額進(jìn)行調(diào)整。

合格投資者在上次投資額度獲批后1年內(nèi)不得再次提出增加投資額度的申請(qǐng)。

第八條

合格投資者應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金，未經(jīng)批準(zhǔn)逾期不得匯入。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未足額匯入本金但超過(guò)等值2000萬(wàn)美元的，以實(shí)際匯入金額作為其投資額度。合格投資者匯入本金為非美元貨幣時(shí)，應(yīng)參照匯入當(dāng)月國(guó)家外匯管理局公布的各種貨幣對(duì)美元折算率表計(jì)算匯入的等值美元投資額度。

第九條

養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、共同基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、政府和貨幣管理當(dāng)局等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開(kāi)放式中國(guó)基金的投資本金鎖定期為3個(gè)月；其他合格投資者的投資本金鎖定期為1年。

合格投資者的投資本金鎖定期自其足額匯入本金之日起計(jì)算；未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)匯足本金的，自投資額度獲批之日起6個(gè)月后開(kāi)始計(jì)算。

上述所稱“開(kāi)放式中國(guó)基金”是指在境外以公募形式發(fā)起設(shè)立，且至少70%以上基金資產(chǎn)投資于中國(guó)境內(nèi)的開(kāi)放式證券投資基金。合格投資者發(fā)起設(shè)立開(kāi)放式中國(guó)基金后20個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)將基金招募說(shuō)明書(shū)原件及其核心內(nèi)容中文譯文報(bào)國(guó)家外匯管理局備案。上述所稱“投資本金鎖定期”是指禁止合格投資者將投資本金匯出境外的期限。

第三章

賬戶管理

第十條

合格投資者憑國(guó)家外匯管理局投資額度及開(kāi)戶批復(fù)文件，可以在托管人處為自有資金或由其提供資產(chǎn)管理服務(wù)的客戶資金分別開(kāi)立一個(gè)外匯賬戶和一個(gè)對(duì)應(yīng)的人民幣特殊賬戶。合格投資者設(shè)立開(kāi)放式中國(guó)基金的，每只開(kāi)放式中國(guó)基金應(yīng)單獨(dú)開(kāi)立一個(gè)外匯賬戶和一個(gè)對(duì)應(yīng)的人民幣特殊賬戶。

托管人應(yīng)在合格投資者外匯賬戶和人民幣特殊賬戶開(kāi)立后5個(gè)工作日內(nèi)向托管人所在地外匯局備案，并向國(guó)家外匯管理局報(bào)送正式托管協(xié)議、為合格投資者領(lǐng)取《外匯登記證》。

第十一條

合格投資者外匯賬戶的收入范圍是：合格投資者從境外匯入的本金、利息收入、從合格投資者人民幣特殊賬戶購(gòu)匯劃入的資金及經(jīng)國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的其他收入；支出范圍是：結(jié)匯劃入合格投資者人民幣特殊賬戶的資金、原路匯回境外的資金及經(jīng)國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的其他支出。

合格投資者人民幣特殊賬戶的收入范圍是：從合格投資者外匯賬戶結(jié)匯劃入的資金、出售證券所得價(jià)款、現(xiàn)金股利、利息收入及經(jīng)國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的其他收入；支出范圍是：買(mǎi)入規(guī)定的證券類等產(chǎn)品的支付價(jià)款（含印花稅、手續(xù)費(fèi)等）、支付稅款、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)和管理費(fèi)等有關(guān)稅費(fèi)、購(gòu)匯劃入合格投資者外匯賬戶的資金及經(jīng)國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的其他支出。

合格投資者外匯賬戶和人民幣特殊賬戶內(nèi)的資金不得用于境內(nèi)證券投資以外的其他目的。

第十二條

合格投資者的自有資金賬戶、客戶資金賬戶及其開(kāi)放式中國(guó)基金資金賬戶之間不得進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)，同一合格投資者多只開(kāi)放式中國(guó)基金資金賬戶之間也不得進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)。

第十三條

合格投資者外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的存款利率參照中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十四條

合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)變現(xiàn)資產(chǎn)并關(guān)閉其在托管人處開(kāi)立的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其相應(yīng)的投資額度同時(shí)作廢：

（一）證監(jiān)會(huì)已收繳其證券投資業(yè)務(wù)許可證；

（二）合格投資者在首次投資額度獲批后6個(gè)月內(nèi)匯入的投資款低于等值2000萬(wàn)美元的；

（三）合格投資者因?qū)⑼顿Y撤回境外，使得境內(nèi)剩余本金之和低于等值2000萬(wàn)美元的；

（四）國(guó)家外匯管理局依據(jù)本規(guī)定取消合格投資者原有投資額度的；

（五）國(guó)家外匯管理局規(guī)定的其他情形。

托管人應(yīng)在合格投資者外匯賬戶和人民幣特殊賬戶關(guān)閉后5個(gè)工作日內(nèi)向托管人所在地外匯局備案，并將《外匯登記證》繳還國(guó)家外匯管理局。

第四章

匯兌管理

第十五條

合格投資者可根據(jù)申請(qǐng)額度時(shí)提供的投資計(jì)劃及有關(guān)說(shuō)明，在實(shí)際投資前10個(gè)工作日內(nèi)通知托管人直接將投資所需外匯資金結(jié)匯并劃入其人民幣特殊賬戶。合格投資者匯入投資本金累計(jì)未滿等值2000萬(wàn)美元的，不得結(jié)匯投資。

第十六條

開(kāi)放式中國(guó)基金可以在鎖定期結(jié)束后，根據(jù)每月申購(gòu)或贖回的軋差凈額，按月辦理相關(guān)的資金匯入或匯出。出現(xiàn)凈贖回的，應(yīng)根據(jù)托管人確認(rèn)的匯出前一月最后一個(gè)交易日合格投資者投資本金和損益的比例計(jì)算其中匯出的本金數(shù)額，作為今后允許再次匯入投資款的額度。

開(kāi)放式中國(guó)基金發(fā)生凈申購(gòu)，每次匯入結(jié)匯金額不超過(guò)等值5000萬(wàn)美元（含）的，托管人可直接為其辦理相關(guān)手續(xù)后報(bào)托管人所在地外匯局備案；超過(guò)等值5000萬(wàn)美元的，須提前10個(gè)工作日，持《外匯登記證》復(fù)印件向托管人所在地外匯局提出申請(qǐng)，經(jīng)托管人所在地外匯局核準(zhǔn)后方可辦理相關(guān)手續(xù)。

開(kāi)放式中國(guó)基金發(fā)生凈贖回，每次購(gòu)匯匯出金額不超過(guò)等值5000萬(wàn)美元（含）的，托管人可直接為其辦理相關(guān)手續(xù)后報(bào)托管人所在地外匯局備案；超過(guò)等值5000萬(wàn)美元的，須提前10個(gè)工作日，持書(shū)面申請(qǐng)、《外匯登記證》復(fù)印件及有關(guān)投資損益情況的說(shuō)明，經(jīng)托管人所在地外匯局核準(zhǔn)后方可辦理相關(guān)手續(xù)。

第十七條

除開(kāi)放式中國(guó)基金外，其他合格投資者在投資本金鎖定期結(jié)束后如需購(gòu)匯匯出本金的，應(yīng)持以下材料向國(guó)家外匯管理局提出申請(qǐng)：

（一）書(shū)面申請(qǐng)；

（二）《外匯登記證》原件；

（三）有關(guān)本金匯入及既往投資情況的說(shuō)明；

（四）國(guó)家外匯管理局要求的其他材料。

國(guó)家外匯管理局經(jīng)審核同意后出具批復(fù)文件，并相應(yīng)調(diào)減合格投資者的投資額度。托管人憑國(guó)家外匯管理局批復(fù)文件為合格投資者辦理購(gòu)匯及資金匯出手續(xù)。

第十八條

除開(kāi)放式中國(guó)基金外，其他合格投資者如需購(gòu)匯匯出已實(shí)現(xiàn)的累計(jì)收益，應(yīng)在取得經(jīng)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告后，委托托管人代其持以下材料向托管人所在地外匯局提出申請(qǐng)：

（一）書(shū)面申請(qǐng)及決定匯出收益的相關(guān)證明文件；

（二）《外匯登記證》原件；

（三）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的投資收益專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

（四）收益完稅憑證；

（五）外匯局要求的其他材料。

托管人所在地外匯局經(jīng)審核同意后，出具批復(fù)文件，托管人憑以為合格投資者辦理購(gòu)匯及資金匯出手續(xù)。

第十九條

托管人應(yīng)準(zhǔn)確、及時(shí)在《外匯登記證》上記錄合格投資者的資金匯兌和收付情況。

第二十條

國(guó)家外匯管理局可以根據(jù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)、外匯市場(chǎng)供求關(guān)系和國(guó)際收支狀況，對(duì)合格投資者資金匯出時(shí)間、金額及匯出資金的期限予以調(diào)整。

第五章

統(tǒng)計(jì)與監(jiān)督管理

第二十一條

合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)到國(guó)家外匯管理局辦理外匯登記證變更手續(xù)并提交書(shū)面報(bào)告：

（一）合格投資者名稱、負(fù)責(zé)人、主要股東或?qū)嶋H控制人等基本情況變更的；

（二）合格投資者或其主要股東、實(shí)際控制人受到其他監(jiān)管部門(mén)（含境外）重大處罰，會(huì)對(duì)合格投資者投資運(yùn)作造成重大影響或相關(guān)業(yè)務(wù)資格被暫?；蛉∠?；

（三）托管人、境內(nèi)委托投資機(jī)構(gòu)（經(jīng)紀(jì)商）變更或其相關(guān)重要信息發(fā)生變更的；

（四）賬戶名稱、開(kāi)戶行信息等發(fā)生變更的；

（五）開(kāi)放式中國(guó)基金招募說(shuō)明書(shū)發(fā)生變更的；

（六）國(guó)家外匯管理局規(guī)定的其他情形。

合格投資者變更托管人的，新托管人還應(yīng)提供新簽訂的托管協(xié)議草案和新托管人基本情況及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)方面相關(guān)情況的說(shuō)明，以及新的經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)，并在外匯賬戶和人民幣特殊賬戶開(kāi)立之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送正式托管協(xié)議。

第二十二條

托管人應(yīng)按照下列規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)送有關(guān)合格投資者資金匯兌及境內(nèi)證券投資情況的相關(guān)報(bào)表：

（一）在合格投資者發(fā)生資金匯出入或結(jié)購(gòu)匯行為后2個(gè)工作日內(nèi)，填報(bào)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者資金匯出入明細(xì)表》（樣表見(jiàn)附表二）；

（二）每月結(jié)束后8個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資月報(bào)表

（一）、（二）》（樣表見(jiàn)附表三）；

（三）每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，報(bào)送上一年度經(jīng)中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資年度財(cái)務(wù)報(bào)表

（一）、（二）》（樣表見(jiàn)附表四）。

第二十三條

合格投資者具有下列行為之一的，由外匯局依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定予以處罰，并可調(diào)減其投資額度直至取消：

（一）轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)賣(mài)投資額度等非法使用外匯行為的；

（二）向托管人或外匯局提供虛假信息或材料的；

（三）未按規(guī)定辦理投資結(jié)匯或購(gòu)付匯的；

（四）未按外匯局要求提供其資金匯兌及境內(nèi)證券投資相關(guān)信息或材料的；

（五）有其他違反外匯管理規(guī)定的行為。

第二十四條

托管人具有下列行為之一的，由外匯局依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定予以處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，將會(huì)同證監(jiān)會(huì)取消其合格投資者托管人資格：

（一）超過(guò)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的投資額度或逾期為合格投資者辦理本金匯入的；

（二）未按規(guī)定為合格投資者辦理本金和收益匯出手續(xù)的；

（三）未按規(guī)定為合格投資者開(kāi)立或關(guān)閉外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，或未按規(guī)定的賬戶收支范圍為合格投資者辦理資金匯兌和劃轉(zhuǎn)手續(xù)的；

（四）未按規(guī)定向外匯局報(bào)送報(bào)表和有關(guān)資料或未按規(guī)定向外匯局報(bào)告有關(guān)情況的；

（五）未按規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)的；

（六）有其他違反外匯管理規(guī)定的行為。

第六章

附則

第二十五條

根據(jù)本規(guī)定向外匯局報(bào)送的材料應(yīng)為中文文本。同時(shí)具有外文和中文譯文的，應(yīng)以中文文本為準(zhǔn)。

第二十六條

本規(guī)定由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條

本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資外匯管理暫行規(guī)定》（國(guó)家外匯管理局2002年第2號(hào)公告Notes Link）及《國(guó)家外匯管理局綜合司關(guān)于QFII外匯管理操作問(wèn)題的通知》（匯綜發(fā)[2003]124號(hào)Notes Link）同時(shí)廢止。

第二篇：《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》

附件

人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法

第一條 為規(guī)范人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)進(jìn)行證券投資的行為，促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱人民幣合格投資者），是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，并取得國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局）批準(zhǔn)的投資額度，運(yùn)用來(lái)自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法人。

第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理，中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱人民銀行）依法對(duì)人民幣合格投資者在境內(nèi)開(kāi)立人民幣銀行賬戶進(jìn)行管理，國(guó)家外匯局依法對(duì)人民幣合格投資者的投資額度實(shí)施管理，人民銀行會(huì)同國(guó)家外匯局依法對(duì)人民幣合格投資者的資金匯出入進(jìn)行監(jiān)測(cè)和管理。

第四條 人民幣合格投資者開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)委托具有合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，委托境內(nèi)證券公司代理買(mǎi)賣(mài)證券。

人民幣合格投資者可以委托境內(nèi)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行境內(nèi)證券投資管理。

第五條 申請(qǐng)人民幣合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，注冊(cè)地、業(yè)務(wù)資格等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；

（二）公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合所在國(guó)家或地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求；

（三）經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近3年或者自成立起未受到所在地監(jiān)管部門(mén)的重大處罰；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審核，自收到完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書(shū)面批復(fù)并頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人。

第七條 取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格的人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)持下列材料向國(guó)家外匯局申請(qǐng)投資額度：

（一）申請(qǐng)報(bào)告，包括申請(qǐng)人的基本情況、資金來(lái)源說(shuō)明、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

（三）經(jīng)公證的對(duì)境內(nèi)托管人的授權(quán)委托書(shū)；

（四）國(guó)家外匯局要求提供的其他材料。

國(guó)家外匯局自收到人民幣合格投資者完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書(shū)面批復(fù)并頒發(fā)登記證；決定不批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人。

第八條 人民幣合格投資者的境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）保管人民幣合格投資者托管的全部資產(chǎn)；

（二）監(jiān)督人民幣合格投資者的境內(nèi)證券投資運(yùn)作；

（三）辦理人民幣合格投資者資金匯出入等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（四）按照規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)；

（五）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告和報(bào)表；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

第九條 人民幣合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和人民銀行可以根據(jù)宏觀管理要求和試點(diǎn)發(fā)展情況，對(duì)總體投資比例和品種做出規(guī)定和調(diào)整。

人民幣合格投資者投資銀行間債券市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)人民銀行相關(guān)規(guī)定辦理。

第十條 人民幣合格投資者開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)境內(nèi)關(guān)于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。

人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)按照人民銀行的規(guī)定，通過(guò)境內(nèi)托管人向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報(bào)送人民幣資金匯出入等信息。

第十一條

人民幣合格投資者應(yīng)當(dāng)按照投資額度管理的有關(guān)要求辦理資金匯出入。

人民幣合格投資者可以人民幣或購(gòu)匯匯出本金和投資收益。第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局依法可以要求人民幣合格投資者、境內(nèi)托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供人民幣 合格投資者的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問(wèn)、檢查。

第十三條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局：

（一）變更境內(nèi)托管人；

（二）變更機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；

（三）調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（四）調(diào)整注冊(cè)資本；

（五）吸收合并其他機(jī)構(gòu)；

（六）涉及重大訴訟及其他重大事件；

（七）在境外受到重大處罰；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他情形。

第十四條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證：

（一）變更機(jī)構(gòu)名稱；

（二）被其他機(jī)構(gòu)吸收合并；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。

重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，人民幣合格投資者可以繼續(xù)進(jìn)行證券投資，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定需要暫停的除外。

第十五條 人民幣合格投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將證券投資業(yè)務(wù)許可證和外匯登記證分別交還發(fā)證機(jī)關(guān)：

（一）取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后1年內(nèi)未向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)的；

（二）機(jī)構(gòu)解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。第十六條 人民幣合格投資者及境內(nèi)托管人在開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)過(guò)程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和行政處罰。

第十七條 本辦法自公布之日起施行，2011年12月16日發(fā)布的《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》（證監(jiān)會(huì)令第76號(hào)）同時(shí)廢止。

第三篇：《基金管理公司及證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》

基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法

第一條 為規(guī)范基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用在香港募集的人民幣資金開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)的行為，促進(jìn)證券市場(chǎng)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司（以下簡(jiǎn)稱香港子公司），運(yùn)用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場(chǎng)的行為。

第三條 香港子公司投資境內(nèi)證券市場(chǎng)須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，并取得國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局）批準(zhǔn)的投資額度。第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)香港子公司的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理，中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱人民銀行）依法對(duì)香港子公司在境內(nèi)開(kāi)立人民幣銀行賬戶進(jìn)行管理，國(guó)家外匯局依法對(duì)香港子公司的投資額度實(shí)施管理,人民銀行會(huì)同國(guó)家外匯局依法對(duì)資金匯出入進(jìn)行監(jiān)測(cè)和管理。

第五條 香港子公司開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)委托具有合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行

監(jiān)管部門(mén)處罰的說(shuō)明；

（五）申請(qǐng)人的主要人員符合香港地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格要求的證明；

（六）資金來(lái)源說(shuō)明及境內(nèi)證券投資計(jì)劃；

（七）申請(qǐng)人的公司內(nèi)部控制制度說(shuō)明；

（八）上一會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；

（九）與境內(nèi)托管人簽訂的托管協(xié)議草案；

（十）法律意見(jiàn)書(shū)；

（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)香港子公司的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審核，自收到完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書(shū)面批復(fù)并頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人。

第九條 取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格的香港子公司應(yīng)持下列材料向國(guó)家外匯局申請(qǐng)投資額度：

（一）申請(qǐng)報(bào)告，包括申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司的基本情況、資金來(lái)源說(shuō)明、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

（三）經(jīng)公證的對(duì)托管人的授權(quán)委托書(shū)；

（四）國(guó)家外匯局要求提供的其他材料。

國(guó)家外匯局自收到香港子公司完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書(shū)

第十三條 香港子公司應(yīng)當(dāng)按照投資額度管理的有關(guān)要求辦理資金匯出入。

香港子公司可以人民幣或購(gòu)匯匯出本金和投資收益。

第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局依法可以要求香港子公司、境內(nèi)托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供香港子公司的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問(wèn)、檢查。

第十五條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局：

（一）變更境內(nèi)托管人；

（二）變更機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；

（三）調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);

（四）調(diào)整注冊(cè)資本;

（五）吸收合并其他機(jī)構(gòu)；

（六）涉及重大訴訟及其他重大事件;

（七）在境外受到重大處罰;

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他情形。

第十六條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證：

（一）變更機(jī)構(gòu)名稱；

（二）被其他機(jī)構(gòu)吸收合并；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。

第四篇：基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法

基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)人民銀行 國(guó)家外匯管理局 第76號(hào)令

《基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》已經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2010年10月25日第282次主席辦公會(huì)議、中國(guó)人民銀行2011年12月5日第14次行長(zhǎng)辦公會(huì)議、國(guó)家外匯管理局2010年11月16日第29次局長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席： 郭樹(shù)清

中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)： 周小川 國(guó)家外匯管理局局長(zhǎng)： 易 綱

二○一一年十二月十六日

附件：基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法

第一條 為規(guī)范基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用在香港募集的人民幣資金開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)的行為，促進(jìn)證券市場(chǎng)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司（以下簡(jiǎn)稱香港子公司），運(yùn)用在香港募集的人民幣資金投資境內(nèi)證券市場(chǎng)的行為。

第三條 香港子公司投資境內(nèi)證券市場(chǎng)須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，并取得國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局）批準(zhǔn)的投資額度。第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)香港子公司的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理，中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱人民銀行）依法對(duì)香港子公司在境內(nèi)開(kāi)立人民幣銀行賬戶進(jìn)行管理，國(guó)家外匯局依法對(duì)香港子公司的投資額度實(shí)施管理,人民銀行會(huì)同國(guó)家外匯局依法對(duì)資金匯出入進(jìn)行監(jiān)測(cè)和管理。

第五條 香港子公司開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)委托具有合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人資格的境內(nèi)商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，委托境內(nèi)證券公司代理買(mǎi)賣(mài)證券。

香港子公司可以委托境內(nèi)基金管理公司、證券公司進(jìn)行境內(nèi)證券投資管理。

第六條 香港子公司申請(qǐng)開(kāi)展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）在香港證券監(jiān)管部門(mén)取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格并已經(jīng)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好；

（二）公司治理和內(nèi)部控制有效，從業(yè)人員符合香港地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格要求；

（三）申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近3年未受到所在地監(jiān)管部門(mén)的重大處罰；

（四）申請(qǐng)人境內(nèi)母公司具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第七條 香港子公司申請(qǐng)開(kāi)展在香港募集人民幣資金境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)報(bào)送以下材料：

（一）申請(qǐng)報(bào)告，包括申請(qǐng)?jiān)?、申?qǐng)人基本情況、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等，并對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性做出承諾；

（二）機(jī)構(gòu)注冊(cè)證明復(fù)印件；

（三）香港證券監(jiān)管部門(mén)核發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

（四）申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司最近3年是否受到所在地監(jiān)管部門(mén)處罰的說(shuō)明；

（五）申請(qǐng)人的主要人員符合香港地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格要求的證明；

（六）資金來(lái)源說(shuō)明及境內(nèi)證券投資計(jì)劃；

（七）申請(qǐng)人的公司內(nèi)部控制制度說(shuō)明；

（八）上一會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；

（九）與境內(nèi)托管人簽訂的托管協(xié)議草案；

（十）法律意見(jiàn)書(shū)；

（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)香港子公司的境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審核，自收到完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書(shū)面批復(fù)并頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人。

第九條 取得境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)資格的香港子公司應(yīng)持下列材料向國(guó)家外匯局申請(qǐng)投資額度：

（一）申請(qǐng)報(bào)告，包括申請(qǐng)人及其境內(nèi)母公司的基本情況、資金來(lái)源說(shuō)明、境內(nèi)證券投資計(jì)劃等；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；

（三）經(jīng)公證的對(duì)托管人的授權(quán)委托書(shū)；

（四）國(guó)家外匯局要求提供的其他材料。

國(guó)家外匯局自收到香港子公司完整的申請(qǐng)文件之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書(shū)面批復(fù)并頒發(fā)登記證；決定不批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人。

第十條 香港子公司開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其境內(nèi)托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）保管香港子公司托管的全部資產(chǎn)；

（二）監(jiān)督香港子公司的境內(nèi)證券投資運(yùn)作；

（三）辦理香港子公司資金匯出入等相關(guān)業(yè)務(wù)；

（四）按照規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)；

（五）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告和報(bào)表；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

第十一條 香港子公司在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資人民幣金融工具，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)監(jiān)管要求，投資品種和比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和人民銀行確定。

香港子公司投資銀行間債券市場(chǎng)，應(yīng)根據(jù)人民銀行相關(guān)規(guī)定辦理。

第十二條 香港子公司開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)境內(nèi)關(guān)于持股比例、信息披露等法律法規(guī)的規(guī)定和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則的要求。

香港子公司應(yīng)當(dāng)按照人民銀行的規(guī)定，通過(guò)托管銀行向人民銀行人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)報(bào)送人民幣資金匯出入等信息。

第十三條 香港子公司應(yīng)當(dāng)按照投資額度管理的有關(guān)要求辦理資金匯出入。

香港子公司可以人民幣或購(gòu)匯匯出本金和投資收益。

第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局依法可以要求香港子公司、境內(nèi)托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供香港子公司的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問(wèn)、檢查。

第十五條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局：

（一）變更境內(nèi)托管人；

（二）變更機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；

（三）調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);

（四）調(diào)整注冊(cè)資本;

（五）吸收合并其他機(jī)構(gòu)；

（六）涉及重大訴訟及其他重大事件;

（七）在境外受到重大處罰;

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局規(guī)定的其他情形。

第十六條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證：

（一）變更機(jī)構(gòu)名稱；

（二）被其他機(jī)構(gòu)吸收合并；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。

重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，香港子公司可以繼續(xù)進(jìn)行證券投資，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)為需要暫停的除外。

第十七條 香港子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將證券投資業(yè)務(wù)許可證和登記證分別交還發(fā)證機(jī)關(guān)：

（一）申請(qǐng)人取得證券投資業(yè)務(wù)許可證后1年內(nèi)未向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)的；

（二）機(jī)構(gòu)解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者由接管人接管的；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局認(rèn)定的其他情形。第十八條 香港子公司及境內(nèi)托管人在開(kāi)展境內(nèi)證券投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)過(guò)程中發(fā)生違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和國(guó)家外匯局可以依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施和行政處罰。第十九條 本辦法自公布之日起施行。

第五篇：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登.

關(guān)于修訂《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的通知

各市場(chǎng)參與主體: 2012年7月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的通知》進(jìn)行了修訂,發(fā)布了《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》。為貫徹落實(shí)該項(xiàng)規(guī)定的相關(guān)精神,我公司修訂了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》,現(xiàn)予公布,自公布之日起實(shí)施。

附件:中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

二〇一三年二月二十日 附件: 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)

施細(xì)則

(經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)2002年12月1日發(fā)布,2013年2 月 16日修訂 第一章總則

第一條根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》、《關(guān)于實(shí)施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本細(xì)則。

第二條本細(xì)則適用于合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡(jiǎn)稱合格投資者境內(nèi)證券投資的登記結(jié)算等業(yè)務(wù)。

第三條合格投資者及其委托的托管人和境內(nèi)證券公司在辦理與境內(nèi)證券投資相關(guān)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則及本公司的其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

第二章證券賬戶管理

第四條合格投資者應(yīng)當(dāng)在選定為其進(jìn)行證券交易的證券公司后,委托托管人為其自身、客戶或管理的基金(保險(xiǎn)

資金等申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。托管人應(yīng)當(dāng)依照本公司的業(yè)務(wù)規(guī)則直接向本公司提出申請(qǐng)。

第五條托管人首次接受合格投資者委托申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí),須提交以下材料:(一中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局(以下簡(jiǎn)稱國(guó)家外匯局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件(加蓋托管人公章;(二托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋托管人公章;(三預(yù)留印鑒卡(一式兩份:印鑒卡正面加蓋托管人專用章和證券賬戶業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人名章,反面加蓋托管人公章;(四托管人出具的授權(quán)經(jīng)辦人辦理證券賬戶開(kāi)立等事項(xiàng)的授權(quán)委托書(shū);(五經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件;(六《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》;(七合格投資者委托托管人辦理證券賬戶開(kāi)立等事項(xiàng)的委托書(shū)原件及復(fù)印件;(八中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件;(九國(guó)家外匯局頒發(fā)的合格投資者外匯登記證原件及復(fù)印件;

(十國(guó)家外匯局關(guān)于合格投資者開(kāi)立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的批復(fù)文件;(十一合格投資者及其委托的托管人、證券公司簽訂的錯(cuò)誤交易防范和處理協(xié)議;(十二本公司要求提供的其他材料。

托管人再次受托為合格投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶時(shí),須提供本條第一款（一、（二、(三項(xiàng)以外的材料。合格投資者委托的托管人與證券公司未發(fā)生變更的,無(wú)需提供第一款(十一項(xiàng)材料。本公司憑預(yù)留印鑒確認(rèn)托管人受托辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的資格。

托管人在辦理證券賬戶業(yè)務(wù)時(shí),可對(duì)其經(jīng)辦部門(mén)進(jìn)行一次性授權(quán),由該部門(mén)按授權(quán)范圍授權(quán)經(jīng)辦人辦理相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)。

第六條合格投資者委托托管人開(kāi)立證券賬戶時(shí),可以對(duì)證券賬戶開(kāi)立、注冊(cè)資料變更、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)一次性授權(quán)。托管人獲得一次性授權(quán)后,辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí),需出具該授權(quán)書(shū)及復(fù)印件。

第七條合格投資者為自身、客戶或管理的基金(保險(xiǎn)資金等開(kāi)立證券賬戶,證券賬戶名稱與人民幣特殊賬戶名稱一致,“身份證明文件號(hào)碼”為合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼。

第八條對(duì)于每個(gè)人民幣特殊賬戶,合格投資者最多可以就參與上海、深圳等不同證券交易所市場(chǎng)交易各申請(qǐng)開(kāi)立三個(gè)證券賬戶。

第九條合格投資者重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證后,應(yīng)當(dāng)委托托管人代其申請(qǐng)辦理證券賬戶注冊(cè)資料變更手續(xù)。除《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定的材料外,托管人還應(yīng)提供合格投資者的授權(quán)委托書(shū)、國(guó)家外匯局人民幣賬戶更名的批復(fù)和外匯登記證的變更記錄原件及復(fù)印件等相關(guān)變更證明文件、重新申領(lǐng)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件。

第十條合格投資者有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)委托托管人申請(qǐng)辦理相關(guān)證券賬戶注銷手續(xù):(一證券投資業(yè)務(wù)許可證已交還中國(guó)證監(jiān)會(huì)的,但因變更機(jī)構(gòu)名稱重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證的除外;(二合格投資者與其管理的基金(保險(xiǎn)資金等終止資產(chǎn)管理服務(wù)的;(三人民幣特殊賬戶關(guān)閉的(僅發(fā)生開(kāi)戶行變更的情形除外;(四本公司規(guī)定的其他情形。

托管人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個(gè)工作日內(nèi)到本公司申請(qǐng)辦理證券賬戶注銷手續(xù)。托管人辦理證券賬戶注銷手續(xù)時(shí),需出具合格投資者的授權(quán)委托書(shū)以及《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定的有關(guān)材料。托管人未按要求注銷證券賬戶的,本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。

第三章證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)

第十一條證券發(fā)行人向投資者派發(fā)現(xiàn)金股利、債券本息等的,本公司按照證券發(fā)行人的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利、債券本息等派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶,托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、足額地將現(xiàn)金股利、債券本息等發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。

第十二條當(dāng)合格投資者發(fā)生錯(cuò)誤交易時(shí),托管人及證券公司可根據(jù)已在本公司備案的錯(cuò)誤交易防范和處理協(xié)議,向本公司申請(qǐng)辦理相關(guān)證券非交易過(guò)戶手續(xù),并提交以下申請(qǐng)材料:(一《過(guò)戶登記申請(qǐng)表》;(二雙方達(dá)成的更正協(xié)議,協(xié)議書(shū)中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明錯(cuò)誤交易的原因;(三托管人、證券公司出具的授權(quán)委托書(shū);(四經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件;

(五過(guò)出方與過(guò)入方證券賬戶卡原件及復(fù)印件;(六本公司要求提供的其他材料。

托管人與證券公司申請(qǐng)辦理非交易過(guò)戶,須在發(fā)生錯(cuò)誤交易3個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)辦理,申請(qǐng)過(guò)戶的證券必須是已完成交收且未凍結(jié)的證券,非交易過(guò)戶僅能在托管人或證券公司自營(yíng)證券賬戶與合格投資者證券賬戶之間進(jìn)行。

每個(gè)工作日11點(diǎn)30分前提交的非交易過(guò)戶申請(qǐng),本公司審核無(wú)誤后,于受理當(dāng)日辦理過(guò)戶手續(xù),并于次日出具《過(guò)戶登記確認(rèn)書(shū)》。

托管人和證券公司因錯(cuò)誤交易更正辦理證券過(guò)戶時(shí),如果同時(shí)委托本公司辦理資金劃付的,還需提交錯(cuò)誤交易更正資金劃款申請(qǐng)。

第十三條托管人作為本公司的結(jié)算參與人,直接與本公司辦理其所托管合格投資者的結(jié)算業(yè)務(wù),承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任。

第十四條托管人在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)按照本公司的相關(guān)規(guī)定,與本公司簽訂證券資金結(jié)算協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

第十五條托管人應(yīng)當(dāng)按照本公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定開(kāi)立證券交收賬戶和資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶,用于辦理托管人所托管所有合格投資者的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)。

第十六條托管人應(yīng)當(dāng)在本公司的結(jié)算銀行中選擇一家,開(kāi)立一個(gè)結(jié)算資金專用存款賬戶,該賬戶在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局的備案回執(zhí)后,作為在本公司預(yù)留的指定收款賬戶。托管人只能通過(guò)該賬戶向其結(jié)算備付金賬戶劃入資金和接收其從結(jié)算備付金賬戶匯劃的資金。指定收款賬戶的名稱應(yīng)與托管人名稱一致。

第十七條托管人結(jié)算備付金賬戶的日末余額不得低于

本公司核定的最低結(jié)算備付金限額。最低結(jié)算備付金繳存比例及其調(diào)整按照本公司規(guī)定執(zhí)行。

第十八條托管人名稱、指定收款賬戶相關(guān)信息,以及合格投資者在深圳證券交易所進(jìn)行委托交易的交易單元發(fā)生變更時(shí),托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)按本公司相關(guān)規(guī)定,辦理相關(guān)信息變更手續(xù)。

合格投資者變更托管人的,應(yīng)當(dāng)委托新任托管人及時(shí)向本公司申請(qǐng)辦理結(jié)算關(guān)系變更手續(xù)。

第十九條托管人應(yīng)當(dāng)按照本公司的證券、資金清算結(jié)果,按時(shí)履行交收責(zé)任。托管人對(duì)本公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)反饋本公司。經(jīng)本公司核實(shí),確屬清算差錯(cuò)的,本公司將予以更正,但托管人不得因此拒絕履行或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。結(jié)算參與人與合格投資者之間的任何糾紛,不影響本公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則正在進(jìn)行或已經(jīng)完成的證券資金清算交收。

第四章風(fēng)險(xiǎn)管理

第二十條托管人應(yīng)當(dāng)配備熟悉電腦、財(cái)務(wù)、結(jié)算等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)結(jié)算業(yè)務(wù),制定內(nèi)部結(jié)算管理辦法,確保托管人與結(jié)算銀行和本公司之間的資金匯劃渠道暢通。

第二十一條托管人應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保電子結(jié)算系統(tǒng)安全運(yùn)行,制訂結(jié)算數(shù)據(jù)備份制度和電腦病毒防范辦法。

第二十二條為防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則, 托管人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金。

第二十三條托管人作為結(jié)算參與人,應(yīng)當(dāng)按照《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》的規(guī)定,繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

第二十四條托管人如出現(xiàn)資金交收違約,本公司按照《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券交易登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》(證監(jiān)市場(chǎng)字[2003]3 號(hào)以及本公司有關(guān)規(guī)定,對(duì)托管人采取必要的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

第二十五條托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空,本公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣(mài)空價(jià)款。托管人在兩個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣(mài)空證券的,本公司解除對(duì)賣(mài)空價(jià)款的暫扣。否則,本公司以暫扣的賣(mài)空價(jià)款買(mǎi)入與賣(mài)空等量的證券,賣(mài)空價(jià)款不足的,差額仍向違約的托管人追索。

托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣(mài)空,本公司以賣(mài)空價(jià)款為基數(shù),按本公司相關(guān)規(guī)定向托管人計(jì)收違約金。

第二十六條本公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失,由違約托管人承擔(dān)。

第二十七條本公司有權(quán)對(duì)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)較大的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控,必要時(shí)可以采取提高結(jié)算保證金繳納額度、調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例與時(shí)間、要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)等措施。

第五章附則

第二十八條合格投資者委托托管人申請(qǐng)辦理證券登記結(jié)算等業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照本公司收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納相應(yīng)費(fèi)用。

第二十九條本細(xì)則所要求提交的材料以中文文本為準(zhǔn),凡用外文書(shū)寫(xiě)的,應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。

第三十條本細(xì)則未盡事宜,適用本公司其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南、運(yùn)作指引等規(guī)定。

第三十一條人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券賬戶開(kāi)立等相關(guān)事項(xiàng),除法律法規(guī)及本公司另有規(guī)定外,可參照本細(xì)則辦理。

第三十二條本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條本細(xì)則經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施,自發(fā)布之日起執(zhí)行