第一篇：2016年下半年上海證券從業(yè)《市場》之地方政府債券考試試卷

2016年下半年上海證券從業(yè)《市場》之地方政府債券考試

試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、非參與優(yōu)先股是指__。

A．只能按規(guī)定分得本期固定股息，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股 B．發(fā)行后不允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類股票的優(yōu)先股 C．股息當(dāng)年結(jié)清不能累積發(fā)放的優(yōu)先股 D．發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股

2、適合人選收入型組合的證券有__。A．低派息低風(fēng)險普通股 B．附息債券 C．優(yōu)先股 D．避稅債券

3、證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求之一是以債券回購交易資金的__進(jìn)行報價。A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率

D．加權(quán)平均收益率

4、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是__的買賣。A．債券 B．股票 C．商業(yè)票據(jù) D．國家債券

5、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

6、關(guān)于貼現(xiàn)債券，下列說法不正確的是__。A．習(xí)慣上，貼現(xiàn)年率以360天計 B．貼現(xiàn)債券一般用于長期債券的發(fā)行

C．貼現(xiàn)債券的收益是貼現(xiàn)額，即債券面額與發(fā)行價格之間的差額

D．貼現(xiàn)債券又稱貼水債券，是指以低于面值發(fā)行、發(fā)行價與票面金額的差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息、債券期滿時按面值償付的債券

7、以下說法正確的是（）。

A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C．開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D．開放式基金投資人向托管人中購或贖回基金單位

8、關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模，下列說法正確的是__。A．自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100% B．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% C．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的50% D．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

9、從近年來我國開放式基金的發(fā)展看，以下說法錯誤的是（）。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國際上主要的基金品種 B．營銷和服務(wù)創(chuàng)新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發(fā)展齊頭并進(jìn) D．法律規(guī)范進(jìn)一步完善

10、允許開立證券賬戶的對象不包括__。A．國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人 B．證券業(yè)從業(yè)人員

C．國家法律允許進(jìn)行證券交易的法人 D．經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者

11、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A．5% B．10% C．20% D．30%

12、以下技術(shù)指標(biāo)，以比率方式表示的是（）。A．ADL B．ADR C．OBOS D．OBV

13、證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于__，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。A．專門的清算交收賬戶 B．商業(yè)銀行

C．專門的銀行托管賬戶 D．證券交易所

14、上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，發(fā)行債券的金額應(yīng)不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的（）。A．30% B．40% C．70% D．80%

15、下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是（）。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 B．有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字 C．預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績 D．登載單位或者個人的推薦性文字

16、深交所規(guī)定申購單位為（）股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于（）股。A．100；100 B．100；500 C．500；1000 D．500；500

17、耐用品制造業(yè)屬于__。A．增長型行業(yè) B．周期型行業(yè) C．防守型行業(yè) D．衰退型行業(yè)

18、某公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證，規(guī)定在債券到期前的5年時間內(nèi)，每5個認(rèn)股權(quán)證可按15元的執(zhí)行價格來購買1股該公司普通股票。那么，當(dāng)普通股價格為30元時，認(rèn)股權(quán)證的價值等于__元。A．1 B．2 C．3 D．4

19、憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種__。A．流通憑證 B．會計憑證 C．收款憑證 D．付款憑證

20、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票的市價為50元時，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

21、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A．25% B．30% C．35% D．75%

22、不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。A．非交易過戶 B．交易過戶

C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．股東名冊登錄

23、股東大會的普通決議不包括（）。A．董事會和監(jiān)事會的工作報告 B．公司章程的修改 C．公司董事會擬定的利潤分配方案 D．公司的年度報告

24、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購、贖回清單不包括__。A．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 B．前一交易日的基金份額凈值

C．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及代替金額

D．可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限

25、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。A．5% B．10% C．15% D．20%

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列選項中，__不屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)。A．證券登記結(jié)算公司 B．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．信用評級機(jī)構(gòu)

2、下列各項中，不屬于證券市場特征的是（）。A．價值直接交換的場所 B．財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 C．風(fēng)險直接交換的場所 D．收益直接交換的場所

3、縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致包括的階段有__。A．萌芽階段 B．停滯階段

C．初步發(fā)展階段 D．恢復(fù)階段

4、證券交易中的下列行為，符合法律規(guī)定的是__。

A．某證券分析師認(rèn)為某公司的股票一定會漲，建議股民購買 B．某報紙刊登了某上市公司董事長可能涉嫌犯罪的文章 C．某上市公司為了抬高本公司的股票市價而買賣本公司股票 D．某上市公司為了股票期權(quán)計劃而回購本公司股票

5、普通股股票的主要風(fēng)險是__。A．利率風(fēng)險 B．信用風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險

6、關(guān)于股票的票面價值，下列說法錯誤的有__。A．如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行

B．股票的票面價值又稱面值，即在股票交易時的價格

C．發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金

D．隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，但其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系

7、根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，我國深圳證券交易所配股認(rèn)購開始于__日。A．R B．R+1 C．R-1 D．R+2

8、下列不列入基金費用的有__。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用

C．基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用

D．基金份額持有人大會費用

9、為防止期貨價格出現(xiàn)大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的多頭(空頭)委托__。

A．延遲成交 B．擇日成交 C．無效

D．部分無效

10、國有企業(yè)改組為股份有限公司時，若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)為（），則折合成的股份界定為國有法人股。A．60% B．51% C．50% D．40%

11、__是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。A．ETF B．權(quán)證 C．LOF D．可轉(zhuǎn)換債券

12、技術(shù)分析適用于__。A．短期的行情預(yù)測

B．周期相對比較長的證券價格預(yù)測 C．相對成熟的證券市場

D．適用于預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域

13、關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的__。

A．上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為 B．上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為 C．上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為 D．上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

14、根據(jù)我國稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后按照規(guī)定對__的稅率征收的稅。A．賣方 B．買方

C．賣方和買方共擔(dān)

D．賣方和買方分別擔(dān)當(dāng)

15、保薦人應(yīng)當(dāng)對上市公司募集資金管理事項進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后（）內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。A．一周 B．兩周

C．10個工作日 D．15個工作日

16、以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金年度報告 D．基金合同

17、目前我國基金的認(rèn)購主要通過幾個途徑來進(jìn)行，其分別為__。A．網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購 B．網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購

C．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購 D．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購 E．電話現(xiàn)金認(rèn)購

18、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序為__。

A．提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損 B．提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損 C．彌補虧損、提取任意公積金、提取法定公積金 D．彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

19、最優(yōu)證券組合__。

A．是能帶來最高收益的組合 B．肯定在有效邊界上

C．是無差異曲線與有效邊界的切點 D．是理性投資者的最佳選擇

20、衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有__。A．股利收益率 B．再投資收益率 C．持有期收益率

D．股份變動后持有期收益率

21、__是測量債券價格相對于收益率變動的敏感性指標(biāo)。A．加權(quán)平均投資組合收益率 B．基點價格值 C．價格變動收益率值 D．久期

22、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲蓄資金 C．通常不記名 D．自由認(rèn)購

23、有價證券是__的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。A．財產(chǎn)價值 B．財產(chǎn)權(quán)利 C．財產(chǎn)證明 D．財產(chǎn)要求

24、公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障__的利益。A．公司 B．股東 C．公司員工

D．基金份額持有人

25、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資芝進(jìn)行證券投資，投資的對象包括__。A．政府債券

B．單向賣出因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票 C．金融債券

D．經(jīng)批準(zhǔn)通過理財計劃募集資金進(jìn)行有價證券投資

第二篇：2016年下半年黑龍江證券從業(yè)《市場》之國家債券考試試卷

2016年下半年黑龍江證券從業(yè)《市場》之國家債券考試試

卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券包銷是指__。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

2、起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。A．簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

3、保本基金將大部分資金投資于__。A．股票

B．貨幣市場工具 C．衍生金融工具

D．與保本期一致的債券

4、假設(shè)固定金額為120元，某投資者在3000點賣出一個單位上證指數(shù)，在1800點平倉，而交易保證金為5%，則其收益率為__。A．200% B．300% C．500% D． 800%

5、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當(dāng)在__內(nèi)報相關(guān)機(jī)構(gòu)備案。A．5個工作日 B．10個工作日 C．5日 D．10日

6、為了遵循基金托管人內(nèi)部控制的獨立性原則，應(yīng)采取的措施包括__。

A．托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離

B．直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨立，適當(dāng)分離

C．內(nèi)控制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門 D．托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準(zhǔn)確及時地記錄

7、（）既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。A．基金投資者，基金托管人 B．基金管理人，基金投資者 C．基金管理人，基金托管人 D．基金銷售人員，基金投資者

8、從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的__。

A．法人資本 B．債務(wù)資產(chǎn) C．信托資產(chǎn) D．借貸資產(chǎn)

9、全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)不包括__。

A．按合同約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令 B．在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項 C．按合同約定及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令

D．在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券

10、__是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的義務(wù)。A．勤勉盡責(zé) B．公平競爭 C．保守秘密 D．誠實信用

11、證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是（）。A．平銷渠道 B．直銷渠道 C．網(wǎng)絡(luò)渠道 D．代銷渠道

12、債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是__。A．現(xiàn)券的市場價格 B．現(xiàn)券的年利率 C．回購期限

D．資金的年收益率

13、證券公司的__是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。A．董事會 B．監(jiān)事會 C．理事會 D．股東大會

14、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實際上不得少于__萬港元；如新申請人具備12個月活躍業(yè)務(wù)記錄，則預(yù)期上市時的市值不少于__億港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4

15、關(guān)于基金銷售渠道，以下說法不正確的是__。

A．基金各銷售渠道針對不同的客戶，不存在沖突和競爭 B．國有商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群

C．基金管理公司通過建立具備專業(yè)素質(zhì)的直銷隊伍，為大型的投資機(jī)構(gòu)、一般企業(yè)及個人等提供專業(yè)化服務(wù)

D．相比商業(yè)銀行，券商網(wǎng)點擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，可以為投資者提供個性化的服務(wù)

16、董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司__以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。A．2% B．5% C．10% D．20%

17、根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括__。A．操縱市場 B．信用交易 C．賬外經(jīng)營 D．決策失誤

18、在加權(quán)平均法下，每股凈利潤的計算公式為（）A.B.C.D.19、境外上市外資股主要由（）等構(gòu)成。A．B股 B．H股 C．N股 D．S股

20、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是__。A．法律主體資格 B．投資者的地位 C．基金營運依據(jù) D．基金營運規(guī)模 21、1勾地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其公司治理要求：審核委員會成員須有至少__名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

22、某證券公司正在籌建中，計劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊資本應(yīng)該為__元。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．5億

23、波浪理論的創(chuàng)始人是__ A．馬柯威茨 B．威廉 C．林特 D．艾略特

24、法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以__的罰款。A．5%以上10%以下 B．所買賣股票等值以下 C．3萬元以上30萬元以下 D．1萬元以上5萬元以下

25、上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由（）依法作出決議。A．股東大會 B．董事會

C．證券交易所 D．經(jīng)理層

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列選項中，__屬于有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A．監(jiān)事會 B．董事會 C．股東會 D．理事會

2、國債買斷式回購“凈增證券”的含義表達(dá)正確的是__。

A．MAX{(國債買斷式回購融人證券一國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額} B．MIN{(國債買斷式回購融人證券一國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額} C．MAX{(國債買斷式回購融出證券一國債買斷式回購融人證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額} D．MIN{(國債買斷式回購融出證券一國債買斷式回購融人證券)，該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}

3、金融衍生工具按交易場所分類，包括__。A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B．貨幣衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

4、國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢主要表現(xiàn)在__。A．證券市場一體化 B．投資者法人化 C．金融創(chuàng)新深化 D．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

5、債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種__。A．真實資本 B．虛擬資本

C．財產(chǎn)直接支配權(quán)利 D．實物直接支配權(quán)利

6、證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)__原則解釋法律和處理問題。A．公平B．公正 C．誠實信用 D．公開

7、全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的相同。A．質(zhì)押式回購 B．債券遠(yuǎn)期交易 C．債券期貨交易 D．現(xiàn)券買賣

8、歷史模擬法在計算VaR時具有的優(yōu)點有__。A．概念直觀

B．無須進(jìn)行分布假設(shè)

C．可以有效處理非對稱的厚尾問題 D．計算簡單 E．計算量較小

9、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點描述正確的是（）。A．通過出售看跌期權(quán)降低籌資成本 B．不利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整 C．有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

D．可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)將會稀釋每股收益和剩余控制權(quán)

10、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前__個交易日發(fā)布公告。A．1 B．2 C．3 D．4

11、國債承銷團(tuán)按照國債品種組建，包括__。A．甲類承銷團(tuán)

B．憑證式國債承銷團(tuán) C．乙類承銷團(tuán)

D．記賬式國債承銷團(tuán)

12、沒有認(rèn)真對賬導(dǎo)致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯屬于__可能存在的風(fēng)險。A．資產(chǎn)保管 B．資金清算 C．投資監(jiān)督

D．會計核算和估值

13、股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請其股票在證券交易所上市交易，其向社會公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%

14、發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨立完整，遵循__原則。A．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、負(fù)債相結(jié)合 B．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分 C．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合

D．債務(wù)、收入與成本、費用和支出相配比

E．債務(wù)、收入、成本、費用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比

15、目前，我國債券的種類主要有__。A．政府債券 B．公司債券 C．金融債券

D．地方政府債券

16、某只股票上日的收市價為9.05元，當(dāng)日集合競價中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價位有5個，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競價的成交價是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

17、投資者通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票時，買賣方向為__。A．買入 B．賣出

C．買入或賣出

D．不申報買賣方向

18、按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在__對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A．每個交易日的第二天 B．每個交易日的當(dāng)天 C．每月進(jìn)行交易的第一天

D．每三個連續(xù)交易日的任一天

19、下列關(guān)于凈額清算的說法，不正確的有__。A．可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率

B．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 C．清算證券時，同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計算 D．清算證券時，同一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計算

20、有權(quán)對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是__。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．中國證監(jiān)會

D．中國證券業(yè)協(xié)會

21、定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值（）萬元。A．20 B．30 C．40 D．50

22、速動比率的為：_____。A．流動資產(chǎn)/流動負(fù)債 B．存貨/流動負(fù)債

C．（流動資產(chǎn)－存貨）/流動負(fù)債 D． 現(xiàn)金/流動負(fù)債

23、中國主權(quán)財富基金的發(fā)端是__。A．中國國際金融有限公司 B．中國投資有限責(zé)任公司 C．國家外匯儲備管理局 D．中國銀監(jiān)會

24、下面關(guān)于債權(quán)的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本

B．債權(quán)人除了按期取得本息外，對債務(wù)人也可以做其他干預(yù)

C．由于債券期限越長，流動性越差，風(fēng)險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的

25、對于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在__的借款為長期負(fù)債。A．1年以上 B．2年以上 C．3年以上 D．5年以上

第三篇：2014證券從業(yè)資格證-債券

債券的特征

1、償還性。在歷史上也有例外，曾有過無期公債。

2、流動性。首先取決于轉(zhuǎn)讓的便利程度；其次取決于債券轉(zhuǎn)讓時是否價值上蒙受損失。

3、安全性。持有人收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并可按期收回本金。債券不能收回投資的風(fēng)險有：第一，債務(wù)人不履行債務(wù)。一般政府債券的風(fēng)險最低。第二，流通市場風(fēng)險。即市場價格下跌而承受損失。

4、收益性。兩種表現(xiàn)形式：一是利息收入。二是資本損益。

第四篇：黑龍江2015年上半年證券從業(yè)《市場》之公司債券考試試卷

黑龍江2015年上半年證券從業(yè)《市場》之公司債券考試試

卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、速動比率為__。A．流動資產(chǎn)/流動負(fù)債 B．存貨/流動負(fù)債

C．(流動資產(chǎn)-存貨)/流動負(fù)債 D．現(xiàn)金/流動負(fù)債

2、關(guān)于贖回風(fēng)險，下列說法正確的是（）。A．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

B．債券發(fā)行人往往在利率走低時行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險

C．債券發(fā)行人在利率不穩(wěn)定時行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險

D．發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價位，限制了可贖回債券的上漲空間，因此使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。ETF結(jié)合了__的運作特點。

A．契約型基金與公司型基金 B．封閉式基金與開放式基金 C．股票基金與貨幣基金

D．成長型基金與收入型基金

4、證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依__自主選擇。

A．資金數(shù)量 B．交易量 C．交易品種 D．時間和條件

5、日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

6、開放式基金特有的風(fēng)險是__。A．管理能力風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險

D．巨額贖回風(fēng)險

7、外資股招股說明書中，在（）項目下應(yīng)說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。A．摘要 B．概要 C．緒言

D．風(fēng)險因素

8、__是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。A．風(fēng)險性 B．收益性 C．流動性 D．參與性

9、關(guān)于并購重組委召集人的職責(zé)，下列說法不正確的是（）。A．組織參會委員發(fā)表意見、進(jìn)行討論 B．總結(jié)并購重組委會議審核意見 C．組織投票并宣讀表決結(jié)果

D．在會議記錄、審核意見、表決結(jié)果等會議資料上簽名確認(rèn)，同時提交工作底稿

10、投資者的資金結(jié)算賬戶是由__開立的。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．商業(yè)銀行

11、__應(yīng)對發(fā)行人在正常生產(chǎn)經(jīng)營情況下能完成已披露的盈利預(yù)測作出承諾，承諾函應(yīng)作為盈利預(yù)測的附件。A．全體董事

B．全體高級管理人員

C．發(fā)行人董事長和財務(wù)負(fù)責(zé)人 D．發(fā)行人董事長和總經(jīng)理

12、承銷金額超過人民幣_____元，承銷團(tuán)成員超過____可設(shè)2~3副主承銷商。A．5千萬，8家 B．5千萬，10家 C．3億 8家

D．3億，10家

13、關(guān)于債券投資面臨的購買力風(fēng)險，下列敘述正確的是__。A．主要用于衡量投資者持有債券的變現(xiàn)難易程度 B．是債券投資者所面臨的主要風(fēng)險

C．債券和其他固定收益證券，如優(yōu)先股，不受購買力風(fēng)險的影響 D．購買力風(fēng)險即通貨膨脹的風(fēng)險

14、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，__是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。A．經(jīng)紀(jì)商 B．委托人 C．托管商 D．代理人

15、關(guān)于套利組合滿足的條件，下列說法錯誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權(quán)數(shù)加總為零 C．套利組合的預(yù)期收益率必須為正數(shù) D．套利組合因素靈敏度系數(shù)為1

16、輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定最低的現(xiàn)場輔導(dǎo)時間和授課次數(shù)。其中，集中授課次數(shù)應(yīng)不少于（）個小時，集中授課時間應(yīng)不少于（）次。A．308 B．306 C．208 D．206

17、假設(shè)某企業(yè)進(jìn)行負(fù)債和權(quán)益的融資，兩者成本均不會隨著結(jié)構(gòu)的變化而變化，若想使企業(yè)的市場價值得以提高，根據(jù)折中理論，可以（）。A．使融資總成本達(dá)到最大 B．采取適度數(shù)量的權(quán)益融資 C．使融資總成本達(dá)到最優(yōu)適度 D．采用適度數(shù)量的債務(wù)籌資

18、審計全過程的中間環(huán)節(jié)是__階段。A．審計回顧 B．計劃 C．實施審計 D．審計完成19、當(dāng)估值或份額凈值計價錯誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的__時，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A．0.15% B．0.25% C．0.50% D．0.75%

20、__是基金進(jìn)行利潤分配后的剩余額。A．本期利潤

B．本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C．期末可供分配利潤 D．未分配利潤

21、公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、債券、實物派發(fā)股息，稱為__。

A．股票股息 B．財產(chǎn)股息 C．負(fù)債股息 D．建業(yè)股息

22、證券公司投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

23、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所將采取__的措施。A．技術(shù)性停牌 B．政策性停牌 C．臨時停市 D．休市

24、轉(zhuǎn)股價格是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的一個重要因素，轉(zhuǎn)股價格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值越（）。A．低 B．高

C．不能確定 D．先高后低

25、債券投資者面臨的主要風(fēng)險是__。A．贖回風(fēng)險 B．經(jīng)營風(fēng)險 C．利率風(fēng)險 D．購買力風(fēng)險

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、按資金用途，國債可分為__。A．赤字國債 B．建設(shè)國債 C．戰(zhàn)爭國債 D．特種國債

2、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在__發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。A．銀行間債券市場 B．交易所債券市場 C．貨幣市場 D．資本市場

3、某上市公司在深圳證券交易所掛牌交易，該上市公司于2008年5月進(jìn)行了配股活動，配股認(rèn)購截止日為6月16日，則深圳證券登記結(jié)算公司將配股款劃至配股主承銷商指定賬戶的日期為__。A．6月16日 B．6月17日 C．6月18日 D．6月19日

4、在股票現(xiàn)貨市場和股票指數(shù)期貨市場__。A．做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險 B．做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險 C．做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險 D．做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險

5、__把“長期持有”投資戰(zhàn)略作為原則，以獲取平均的長期收益率為投資目標(biāo)。A．基本分析流派 B．技術(shù)分析流派 C．心理分析流派 D．學(xué)術(shù)分析流派

6、無面額股票的特點不包括__。A．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活 B．便于股票分割

C．注明它在公司總股本中所占的比例 D．為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

7、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割

8、籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素有__。A．償還能力 B．市場利率變化 C．資金使用方向 D．債券變現(xiàn)能力

9、以下不征收印花稅的是__。

A．信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機(jī)構(gòu)將實施資產(chǎn)證券化的信貸資產(chǎn)信托予受托機(jī)構(gòu)時，雙方簽訂的信托合同

B．受托機(jī)構(gòu)委托貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)管理信貸資產(chǎn)時，雙方簽訂的委托管理合同 C．受托機(jī)構(gòu)發(fā)售信貸資產(chǎn)支持證券以及投資者買賣信貸資產(chǎn)支持證券

D．發(fā)起機(jī)構(gòu)、受托機(jī)構(gòu)因開展信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)而專門設(shè)立的資金賬簿

10、證券交易所特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有__。

A．及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù) B．按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關(guān)費用

C．遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動 D．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展

11、下列各項屬于外部信用增級的是（）。A．超額抵押 B．備用信用證

C．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu) D．現(xiàn)金抵押賬戶

12、非系統(tǒng)風(fēng)險包括（）。A．財務(wù)風(fēng)險

B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險 C．信用風(fēng)險 D．經(jīng)營風(fēng)險

13、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有__的性質(zhì)。A．債權(quán) B．場外交易 C．基金 D．期權(quán)

14、下列有關(guān)內(nèi)部收益率的描述，錯誤的是__。A．是能使投資項目凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率 B．前提是NPV取零

C．內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價值 D．內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價值

15、基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是__。

A．保證業(yè)務(wù)運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格

B．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，保證托管資產(chǎn)的安全完整 C．維護(hù)基金持有人的權(quán)益

D．保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運行

16、__是產(chǎn)業(yè)政策的核心。

A．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策 B．產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)布局政策 C．產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策 D．產(chǎn)業(yè)布局政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策

17、在新股發(fā)行階段，主承銷商和發(fā)行人應(yīng)提交的材料有__。A．中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)文件

B．經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料 C．發(fā)行的預(yù)計時間安排

D．發(fā)行具體實施方案和發(fā)行公告

18、貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法需要比較可靠地估計未來現(xiàn)金流量（通常為正），同時根據(jù)現(xiàn)金流量的風(fēng)險特性叉能確定出恰當(dāng)?shù)馁N現(xiàn)率。但實際操作中，情況往往與模型的假設(shè)條件相距甚遠(yuǎn)，影響了該方法的正確使用。使用下列哪幾項貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法進(jìn)行估值時將遇到較大困難（）。

A．陷入財務(wù)危機(jī)的公司。通常這些公司沒有正的現(xiàn)金流量，或難以準(zhǔn)確地估計現(xiàn)金流量

B．收益呈周期性分布的公司。這類公司對未來現(xiàn)金流的估計容易產(chǎn)生較大偏差 C．正在進(jìn)行重組的公司。這類公司可能面臨資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、資本結(jié)構(gòu)以及紅利政策等方面的較大變化，既影響未來現(xiàn)金流，又通過公司風(fēng)險特性的變化影響貼現(xiàn)率，從而影響估值結(jié)果

D．擁有某些特殊資產(chǎn)的公司。主要指擁有較大數(shù)量的未被利用的資產(chǎn)、專利或選擇權(quán)資產(chǎn)的公司。這些資產(chǎn)的價值不能完全體現(xiàn)在公司的現(xiàn)金流中

19、缺口的出現(xiàn)往往伴隨著向某個方向運動的一種較強(qiáng)動力。缺口的__表明這種運動的強(qiáng)弱。A．持續(xù)時間 B．收盤價 C．開盤價 D．寬度

E．出現(xiàn)的時機(jī)

20、證券公司申報設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)按規(guī)定編制集合資產(chǎn)管理計劃說明書。其中，集合計劃介紹的內(nèi)容包括__。A．集合計劃的名稱

B．集合計劃的投資目標(biāo)和特點 C．集合計劃的投資范圍 D．集合計劃的目標(biāo)規(guī)模

21、管理風(fēng)險的防范措施包括__。A．提高員工待遇 B．提高員工素質(zhì)

C．提高糾紛的處理能力 D．嚴(yán)格內(nèi)部管理 E．嚴(yán)格操作程序

22、我國基金監(jiān)管的三個層次包括__。A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B．中國證券業(yè)協(xié)會的自律性管理 C．證券交易所的一線監(jiān)管 D．社會中介的輿論監(jiān)督

23、作為ADR持有者、發(fā)行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務(wù)包括__。A．解答投資者的詢問 B．提供ADR的市場信息

C．提供基礎(chǔ)證券發(fā)行人的信息

D．提供法律、會計、審計等方面的咨詢和代理服務(wù)

24、下列情況中，贖回的期權(quán)價值越大，越有利于發(fā)行人的是__。A．贖回期限越短，轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價格越大 B．贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價格越小 C．贖回期限越短，轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價格越小 D．贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價格越大

25、在發(fā)行準(zhǔn)備工作已經(jīng)基本完成，并且發(fā)行審查已經(jīng)原則通過（有時可能是取得附加條件通過的承諾）的情況下，主承銷商（或全球協(xié)調(diào)人）將安排承銷前的國際推介與詢價，下列各項中，（）不屬于這一階段工作的環(huán)節(jié)。A．預(yù)路演 B．路演推介 C．簿記定價 D．分銷

第五篇：2016年上海基金從業(yè)資格：證券投資人考試試卷

2016年上?；饛臉I(yè)資格：證券投資人考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關(guān)于印花稅的說法，錯誤的有__。A．基金買賣股票暫免征收印花稅

B．對個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅 C．對個人投資者買賣股票暫免征收印花稅

D．對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

2、下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有__。

A．依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，基金市場參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類

B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當(dāng)事人

C．基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)

D．中國證券業(yè)協(xié)會是我國基金市場的監(jiān)管主體

3、在我國，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指____ A：國務(wù)院 B：證券業(yè)協(xié)會 C：證券交易所

D：證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

4、一般來說，開放式基金的申購贖回價是以__為基礎(chǔ)計算的。A．基金份額凈值 B．基金市場供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時的面值 D．基金發(fā)行時的價格

5、下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C：修改公司章程

D：制定公司的具體規(guī)章

6、根據(jù)投資目標(biāo)劃分，基金可以劃分為__。A．增長型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金

7、目前國內(nèi)開放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在__以內(nèi)。A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%

8、下列選項中，屬于銷售業(yè)務(wù)流程控制要求的是__。A．重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性 B．通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序 C．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品 D．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位

9、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。

A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機(jī)制 B．具備基金銷售費率的監(jiān)控機(jī)制

C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用

10、以下關(guān)于債券的說法正確的有__。A．屬于有價證券 B．是虛擬資本

C．是所有權(quán)關(guān)系的表現(xiàn) D．是有期證券

11、我國基金行業(yè)的對外開放主要體現(xiàn)為__。A．合資基金管理數(shù)量不斷增加

B．基金管理公司已被允許開展包括社保基金管理、企業(yè)年金管理等委托理財業(yè)務(wù)

C．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的推出，使我國基金行業(yè)開始進(jìn)入國際投資市場 D．部分基金管理公司開始到香港設(shè)立分公司，從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)

12、關(guān)于基金份額持有人，以下描述正確的是__。A．基金份額持有人在整個基金運作過程中起核心作用 B．基金份額持有人是基金投資收益的受益人

C．基金份額持有人可通過基金份額持有人大會對基金投資進(jìn)行建議 D．基金份額持有人是基金公司的出資人

13、場外認(rèn)購的LOF基金份額注冊登記在__。A．中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

B．中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．中國結(jié)算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng) D．中國結(jié)算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)

14、對于不收取申購.贖回費的貨幣市場基金，還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計提一定的費用，專門用于本基金的銷售和對基金持有人的服務(wù)。A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰

15、根據(jù)客戶對基金銷售機(jī)構(gòu)的重要程度，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A．普通客戶 B．次要客戶 C．重要客戶

D．持續(xù)購買客戶

16、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點有__。

A．美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金是基金的主流產(chǎn)品 C．開放式基金是基金的主流產(chǎn)品

D．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

17、投資者投資于基金，其來自利潤分配的收益主要包括__。A．現(xiàn)金分紅 B．分紅再投資 C．資本利得

D．買賣差價收入

18、在基金市場的參與主體中，__是基金的當(dāng)事人。A．基金托管人 B．證券交易所

C．基金份額持有人 D．基金管理人

19、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率1.5%，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

20、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯誤的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

B．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán) D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險，對發(fā)行人的風(fēng)險、投資者的收益卻沒有限制

21、銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

22、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)遵守__原則。A．健全性 B．有效性 C．獨立性 D．審慎性

23、基金銷售適用性指導(dǎo)原則中，__是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實施。A．全面性原則 B．客觀性原則 C．及時性原則

D．投資人利益優(yōu)先原則

24、基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A．地理因素 B．人口因素 C．投資者心理因素 D．投資者行為因素

25、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、對于基金銷售機(jī)構(gòu)本身的情況，基金銷售機(jī)構(gòu)需要關(guān)注的方面有__等。A．營銷團(tuán)隊 B．經(jīng)營策略 C．資本實力

D．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)

2、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。

A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系 B．制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施 C．禁止提前發(fā)行 D．嚴(yán)格賬戶管理

3、可以對股票型基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析的指標(biāo)有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率

4、以下不屬于債券基金投資風(fēng)險的是____ A：利率風(fēng)險 B：匯率風(fēng)險

C：提前贖回風(fēng)險 D：通貨膨脹風(fēng)險

5、____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

6、廣義的有價證券包括__。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券

7、__可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費、管理費等各項費用 C．交易所交易規(guī)則變化

D．資產(chǎn)配置過程中的四舍五入計算原則導(dǎo)致的計算誤差

8、申請募集基金時，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。A．募集基金的申請報告 B．基金合同草案

C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案

9、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

10、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．金融期權(quán) B．金融期貨 C．金融互換

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

11、以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標(biāo)，說法正確的有__。A．常用的分析指標(biāo)有久期和債券持倉的信用等級兩種

B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計算上比較復(fù)雜，但其應(yīng)用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標(biāo)

12、基金銷售市場細(xì)分的可測原則要求，應(yīng)測算出的量化指標(biāo)有__。A．銷售規(guī)模 B．客戶數(shù)量 C．購買態(tài)度 D．服務(wù)意識

13、試點發(fā)展階段，具有代表性的基金創(chuàng)新品種有__。A．南方寶元債券基金 B．招商安泰系列基金 C．南方避險增值基金 D．華安現(xiàn)金富利基金

14、商業(yè)銀行申請基金托管人資格，必須經(jīng)中國證監(jiān)會和__審查批準(zhǔn)。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國銀監(jiān)會 C．財政部

D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

15、下列各指標(biāo)中，__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險。A．夏普指數(shù) B．詹森指數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．道-瓊斯指數(shù)

16、與基金半報告相比，基金報告需要__。

A．提供最近3個會計的主要會計數(shù)據(jù)、財務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況

B．披露內(nèi)部監(jiān)察報告

C．披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況

D．披露報告期內(nèi)改聘會計師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會計師事務(wù)所的報酬及事務(wù)所已提供審計服務(wù)的年限

17、公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向____公開發(fā)行的證券。A：不特定的社會公眾投資者 B：特定的機(jī)構(gòu)投資者 C：特定的社會公眾投資者 D：原有的證券持有人

18、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

C．股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D．股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

19、基金投資運作過程中，__負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

20、下列關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約

B．金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議

C．金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約

D．金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易

21、按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于__元人民幣。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億

22、以下關(guān)于差異性目標(biāo)市場策略的說法，正確的有__。A．通常選擇兩個或者更多的細(xì)分市場作為目標(biāo)市場

B．能有效滿足不同客戶的不同需求，采用有針對性的營銷策略 C．在提升業(yè)績方面，效果要劣于集中性市場營銷策略 D．必將面對成本和費用提高、運營管理復(fù)雜化等問題

23、考察基金經(jīng)理過往業(yè)績的要點不包括__。A．基金經(jīng)理過往業(yè)績的基本情況 B．基金經(jīng)理過往業(yè)績?nèi)〉玫氖袌霏h(huán)境 C．基金經(jīng)理過往業(yè)績的預(yù)測作用 D．基金經(jīng)理對這些業(yè)績的作用

24、封閉式基金利潤分配后，基金份額凈值應(yīng)當(dāng)__。A．高于份額面值 B．等于份額面值 C．不高于份額面值 D．不低于份額面值

25、、是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。A：基金份額凈值 B：基金資產(chǎn)凈值 C：基金資產(chǎn)總值 D：基金資產(chǎn)的估值