第一篇：2017年甘肅省證券從業(yè)《市場(chǎng)》之公司債券考試題

2017年甘肅省證券從業(yè)《市場(chǎng)》之公司債券考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、某公司2009年6月發(fā)行了10億可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定其于2014年6月到期還本付息，2009年12月起持有該可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以按一定比率將其轉(zhuǎn)換為普通股，則該可轉(zhuǎn)換債券的有效期限為________，轉(zhuǎn)換期限為________。__ A．4年半；4年半 B．4年半；5年 C．5年；4年半 D．5年；5年

2、基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時(shí)公告 D．季度公告

3、下列不屬于交易衍生工具的是__。

A．在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

B．金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易 C．在期貨交易所交易的各類期貨合約 D．在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

4、下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是__。

A．向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序 C．單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格 D．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于（）萬港元；如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則預(yù)期上市時(shí)的市值不少于（）億港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4

6、下列對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展的認(rèn)識(shí)，正確的是__。A．是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 B．基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益 C．由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過私募形式發(fā)售基金份額募集資金

7、辦理委托手續(xù)包括投資者填寫委托單和__。A．證券經(jīng)紀(jì)商受理委托 B．證券經(jīng)紀(jì)商提供賬號(hào) C．簽訂投資協(xié)議書 D．提交證券交易意向書

8、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書披露后__日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送正式印刷的文本。A．3 B．5 C．10 D．15

9、我國證券業(yè)在加入WTO后的5年過渡期允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過__。A．40% B．45% C．49% D．50%

10、我國證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是__。A．實(shí)際股票價(jià)格 B．實(shí)際的股價(jià)指數(shù) C．投資組合總市值 D．上證50指數(shù)

11、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

12、在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是__。A．貨幣基金 B．股票基金 C．債券基金

D．認(rèn)股權(quán)證基金

13、對(duì)未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴(yán)重的，交易商協(xié)會(huì)可建議中國人民銀行給予__。

A．紀(jì)律處分 B．民事處罰 C．行政處罰 D．刑事處罰

14、發(fā)行人不得有在最近__個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。A．6 B．12 C．18 D．36

15、依據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資 B．有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬元 C．投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可 D．不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定

16、根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

17、__用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

A．融資專用資金賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D．融券專用證券賬戶

18、資本證券是指與__直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A．資金 B．金融投資 C．貨幣投資 D．項(xiàng)目投資

19、中國證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30 20、2008年9月19日，證券交易印花稅進(jìn)行調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)是__。A．稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰ B．稅率由1‰調(diào)整為3‰

C．只對(duì)出讓方按1稅率征收，對(duì)受讓方不再征收 D．只對(duì)受讓方按1‰稅率征收，對(duì)出讓方不再征收

21、關(guān)于《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，下列表述不正確的是__。A．客戶應(yīng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀，然后由客戶簽名

B．客戶一旦簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)

C．一般來說，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》會(huì)告知客戶從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn) D．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》便于客戶了解諸如股市的風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)

22、清算與交割、交收的關(guān)系是__。A．清算在交割、交收之前 B．清算在交割、交收之后

C．清算在交割、交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前 D．清算與交割、交收同步

23、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前__名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．10 B．15 C．20 D．25

24、提交中國證監(jiān)會(huì)的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)__簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經(jīng)辦律師

B．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人 C．3名以上經(jīng)辦律師

D．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人

25、股息的來源是公司的__。A．稅前利潤(rùn) B．稅后利潤(rùn) C．所有利潤(rùn)

D．公積金轉(zhuǎn)增收益

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、王女士買入北方公司股票2000股，包括股票價(jià)格8000元和交易稅費(fèi)500元，則王女士的證券賬戶上會(huì)增加北方公司股票2000股，資金賬戶上就會(huì)減少__元。A．0 B．500 C．8000 D．8500

2、關(guān)于單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)度量，下列說法正確的是__。

A．單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)大小由未來可能收益率與期望收益率的偏離程度來反映 B．單個(gè)證券可能的收益率越分散，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就越大 C．實(shí)際中我們也可使用歷史數(shù)據(jù)來估計(jì)方差

D．單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)大小在數(shù)學(xué)上由收益率的方差來度量

3、買斷式回購交易的違約金額包括__。A．違約交收金額 B．透支利息 C．違約金

D．處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)

4、政府債券的__，關(guān)系著一國的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。A．發(fā)行規(guī)模 B．期限結(jié)構(gòu) C．利率

D．未清償余額

5、__是指公司清算時(shí)每一股所代表的實(shí)際價(jià)值。A．股票的票面價(jià)值 B．股票的賬面價(jià)值 C．股票的清算價(jià)值 D．股票的內(nèi)在價(jià)值

6、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，必須符合最近__個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以__者作為計(jì)算依據(jù)。A．2；低 B．2；高 C．3；高 D．3；低

7、契約型基金的當(dāng)事人包括__。A．委托人 B．受托人 C．投資顧問 D．受益人

8、下列關(guān)于剩余證券處理的說法中，正確的是（）。

A．通常情況下，承銷商可以在證券上市后，通過證券交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購入的剩余證券

B．證券交易所推出大宗交易制度后，承銷商可以通過大宗交易的方式賣出剩余證券，擁有了一個(gè)快速、大量處理剩余證券的新途徑

C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用包銷方式，難免會(huì)有承銷團(tuán)不能全部售出證券的情況，這時(shí)，全體承銷商不得不在承銷期結(jié)束時(shí)自行購入售后剩余的證券 D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用部分包銷方式，難免會(huì)有承銷團(tuán)不能全部售出證券的情況，這時(shí)，全體承銷商不得不在承銷期結(jié)束時(shí)自行購入售后剩余的證券

9、三級(jí)清算模式包含__。A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．異地資金集中清算中心 C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．投資者

10、債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為__。A．債券可贖回

B．債券本身有一定的面值 C．持有債券可按期取得利息 D．債券是虛擬資本

11、發(fā)審會(huì)后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的重大事項(xiàng)臨時(shí)公告，保薦人（主承銷商）、律師應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送會(huì)后重大事項(xiàng)說明或?qū)I(yè)意見。A．2 B．5 C．7 D．10

12、下列各項(xiàng)決議中，需經(jīng)股東大會(huì)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有__。

A．修改公司章程

B．增加或減少注冊(cè)資本的決議 C．對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 D．公司合并、分立

13、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括__制定的合同必備條款。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．商務(wù)部

14、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過__人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。A．150 B．180 C．200 D．230

15、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向（）報(bào)告，說明原因。A．中國證監(jiān)會(huì) B．證券交易所

C．工商行政管理部門 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

16、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．投資咨詢機(jī)構(gòu) B．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

17、設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為1000元，持滿1年的債券利率(年利率)為6%，每年利率遞增率為0.5%，則持滿9年的利息應(yīng)為__元。A．400 B．375 C．425 D．480

18、金融期貨的理論價(jià)格要想與金融期貨的實(shí)際價(jià)格達(dá)到一致，至少要滿足以下哪幾個(gè)條件__ A．市場(chǎng)化程度極高 B．市場(chǎng)處于均衡狀態(tài)

C．存在一個(gè)理性的無摩擦的市場(chǎng)

D．期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格具有穩(wěn)定關(guān)系

19、在我國，證券交易所專用席位是用于__交易的席位。A．A股股票 B．B股股票 C．國債 D．基金

20、人氣指標(biāo)包括__。A．PSY B．ADL C．OBV D．KDJ

21、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

22、某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

23、實(shí)現(xiàn)證券和資金的收付稱之為__。A．交收 B．交割 C．結(jié)算 D．清算

24、下列不屬于擴(kuò)張性公司重組的是__。A．股權(quán)—資產(chǎn)置換

B．合資或聯(lián)營(yíng)組建子公司 C．收購股份 D．購買資產(chǎn)

25、投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加______或者減少______，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。（）A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%

第二篇：黑龍江2015年上半年證券從業(yè)《市場(chǎng)》之公司債券考試試卷

黑龍江2015年上半年證券從業(yè)《市場(chǎng)》之公司債券考試試

卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、速動(dòng)比率為__。A．流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債 B．存貨/流動(dòng)負(fù)債

C．(流動(dòng)資產(chǎn)-存貨)/流動(dòng)負(fù)債 D．現(xiàn)金/流動(dòng)負(fù)債

2、關(guān)于贖回風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的是（）。A．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

B．債券發(fā)行人往往在利率走低時(shí)行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn)

C．債券發(fā)行人在利率不穩(wěn)定時(shí)行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn)

D．發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價(jià)位，限制了可贖回債券的上漲空間，因此使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了__的運(yùn)作特點(diǎn)。

A．契約型基金與公司型基金 B．封閉式基金與開放式基金 C．股票基金與貨幣基金

D．成長(zhǎng)型基金與收入型基金

4、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依__自主選擇。

A．資金數(shù)量 B．交易量 C．交易品種 D．時(shí)間和條件

5、日本把專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

6、開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．管理能力風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

7、外資股招股說明書中，在（）項(xiàng)目下應(yīng)說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。A．摘要 B．概要 C．緒言

D．風(fēng)險(xiǎn)因素

8、__是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。A．風(fēng)險(xiǎn)性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．參與性

9、關(guān)于并購重組委召集人的職責(zé)，下列說法不正確的是（）。A．組織參會(huì)委員發(fā)表意見、進(jìn)行討論 B．總結(jié)并購重組委會(huì)議審核意見 C．組織投票并宣讀表決結(jié)果

D．在會(huì)議記錄、審核意見、表決結(jié)果等會(huì)議資料上簽名確認(rèn)，同時(shí)提交工作底稿

10、投資者的資金結(jié)算賬戶是由__開立的。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．商業(yè)銀行

11、__應(yīng)對(duì)發(fā)行人在正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況下能完成已披露的盈利預(yù)測(cè)作出承諾，承諾函應(yīng)作為盈利預(yù)測(cè)的附件。A．全體董事

B．全體高級(jí)管理人員

C．發(fā)行人董事長(zhǎng)和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．發(fā)行人董事長(zhǎng)和總經(jīng)理

12、承銷金額超過人民幣_(tái)____元，承銷團(tuán)成員超過____可設(shè)2~3副主承銷商。A．5千萬，8家 B．5千萬，10家 C．3億 8家

D．3億，10家

13、關(guān)于債券投資面臨的購買力風(fēng)險(xiǎn)，下列敘述正確的是__。A．主要用于衡量投資者持有債券的變現(xiàn)難易程度 B．是債券投資者所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

C．債券和其他固定收益證券，如優(yōu)先股，不受購買力風(fēng)險(xiǎn)的影響 D．購買力風(fēng)險(xiǎn)即通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)

14、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，__是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。A．經(jīng)紀(jì)商 B．委托人 C．托管商 D．代理人

15、關(guān)于套利組合滿足的條件，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權(quán)數(shù)加總為零 C．套利組合的預(yù)期收益率必須為正數(shù) D．套利組合因素靈敏度系數(shù)為1

16、輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定最低的現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)時(shí)間和授課次數(shù)。其中，集中授課次數(shù)應(yīng)不少于（）個(gè)小時(shí)，集中授課時(shí)間應(yīng)不少于（）次。A．308 B．306 C．208 D．206

17、假設(shè)某企業(yè)進(jìn)行負(fù)債和權(quán)益的融資，兩者成本均不會(huì)隨著結(jié)構(gòu)的變化而變化，若想使企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值得以提高，根據(jù)折中理論，可以（）。A．使融資總成本達(dá)到最大 B．采取適度數(shù)量的權(quán)益融資 C．使融資總成本達(dá)到最優(yōu)適度 D．采用適度數(shù)量的債務(wù)籌資

18、審計(jì)全過程的中間環(huán)節(jié)是__階段。A．審計(jì)回顧 B．計(jì)劃 C．實(shí)施審計(jì) D．審計(jì)完成19、當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的__時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A．0.15% B．0.25% C．0.50% D．0.75%

20、__是基金進(jìn)行利潤(rùn)分配后的剩余額。A．本期利潤(rùn)

B．本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 C．期末可供分配利潤(rùn) D．未分配利潤(rùn)

21、公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱為__。

A．股票股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．負(fù)債股息 D．建業(yè)股息

22、證券公司投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

23、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取__的措施。A．技術(shù)性停牌 B．政策性停牌 C．臨時(shí)停市 D．休市

24、轉(zhuǎn)股價(jià)格是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的一個(gè)重要因素，轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值越（）。A．低 B．高

C．不能確定 D．先高后低

25、債券投資者面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．贖回風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．購買力風(fēng)險(xiǎn)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、按資金用途，國債可分為__。A．赤字國債 B．建設(shè)國債 C．戰(zhàn)爭(zhēng)國債 D．特種國債

2、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在__發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。A．銀行間債券市場(chǎng) B．交易所債券市場(chǎng) C．貨幣市場(chǎng) D．資本市場(chǎng)

3、某上市公司在深圳證券交易所掛牌交易，該上市公司于2008年5月進(jìn)行了配股活動(dòng)，配股認(rèn)購截止日為6月16日，則深圳證券登記結(jié)算公司將配股款劃至配股主承銷商指定賬戶的日期為__。A．6月16日 B．6月17日 C．6月18日 D．6月19日

4、在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)__。A．做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

5、__把“長(zhǎng)期持有”投資戰(zhàn)略作為原則，以獲取平均的長(zhǎng)期收益率為投資目標(biāo)。A．基本分析流派 B．技術(shù)分析流派 C．心理分析流派 D．學(xué)術(shù)分析流派

6、無面額股票的特點(diǎn)不包括__。A．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活 B．便于股票分割

C．注明它在公司總股本中所占的比例 D．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

7、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割

8、籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素有__。A．償還能力 B．市場(chǎng)利率變化 C．資金使用方向 D．債券變現(xiàn)能力

9、以下不征收印花稅的是__。

A．信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機(jī)構(gòu)將實(shí)施資產(chǎn)證券化的信貸資產(chǎn)信托予受托機(jī)構(gòu)時(shí)，雙方簽訂的信托合同

B．受托機(jī)構(gòu)委托貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)管理信貸資產(chǎn)時(shí)，雙方簽訂的委托管理合同 C．受托機(jī)構(gòu)發(fā)售信貸資產(chǎn)支持證券以及投資者買賣信貸資產(chǎn)支持證券

D．發(fā)起機(jī)構(gòu)、受托機(jī)構(gòu)因開展信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)而專門設(shè)立的資金賬簿

10、證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有__。

A．及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù) B．按證券交易所規(guī)定交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用

C．遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng) D．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展

11、下列各項(xiàng)屬于外部信用增級(jí)的是（）。A．超額抵押 B．備用信用證

C．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu) D．現(xiàn)金抵押賬戶

12、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C．信用風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

13、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有__的性質(zhì)。A．債權(quán) B．場(chǎng)外交易 C．基金 D．期權(quán)

14、下列有關(guān)內(nèi)部收益率的描述，錯(cuò)誤的是__。A．是能使投資項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值等于零時(shí)的折現(xiàn)率 B．前提是NPV取零

C．內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價(jià)值 D．內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價(jià)值

15、基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是__。

A．保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

B．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整 C．維護(hù)基金持有人的權(quán)益

D．保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行

16、__是產(chǎn)業(yè)政策的核心。

A．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策 B．產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)布局政策 C．產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策 D．產(chǎn)業(yè)布局政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策

17、在新股發(fā)行階段，主承銷商和發(fā)行人應(yīng)提交的材料有__。A．中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件

B．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料 C．發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排

D．發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告

18、貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法需要比較可靠地估計(jì)未來現(xiàn)金流量（通常為正），同時(shí)根據(jù)現(xiàn)金流量的風(fēng)險(xiǎn)特性叉能確定出恰當(dāng)?shù)馁N現(xiàn)率。但實(shí)際操作中，情況往往與模型的假設(shè)條件相距甚遠(yuǎn)，影響了該方法的正確使用。使用下列哪幾項(xiàng)貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法進(jìn)行估值時(shí)將遇到較大困難（）。

A．陷入財(cái)務(wù)危機(jī)的公司。通常這些公司沒有正的現(xiàn)金流量，或難以準(zhǔn)確地估計(jì)現(xiàn)金流量

B．收益呈周期性分布的公司。這類公司對(duì)未來現(xiàn)金流的估計(jì)容易產(chǎn)生較大偏差 C．正在進(jìn)行重組的公司。這類公司可能面臨資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、資本結(jié)構(gòu)以及紅利政策等方面的較大變化，既影響未來現(xiàn)金流，又通過公司風(fēng)險(xiǎn)特性的變化影響貼現(xiàn)率，從而影響估值結(jié)果

D．擁有某些特殊資產(chǎn)的公司。主要指擁有較大數(shù)量的未被利用的資產(chǎn)、專利或選擇權(quán)資產(chǎn)的公司。這些資產(chǎn)的價(jià)值不能完全體現(xiàn)在公司的現(xiàn)金流中

19、缺口的出現(xiàn)往往伴隨著向某個(gè)方向運(yùn)動(dòng)的一種較強(qiáng)動(dòng)力。缺口的__表明這種運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)弱。A．持續(xù)時(shí)間 B．收盤價(jià) C．開盤價(jià) D．寬度

E．出現(xiàn)的時(shí)機(jī)

20、證券公司申報(bào)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)按規(guī)定編制集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書。其中，集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容包括__。A．集合計(jì)劃的名稱

B．集合計(jì)劃的投資目標(biāo)和特點(diǎn) C．集合計(jì)劃的投資范圍 D．集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模

21、管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括__。A．提高員工待遇 B．提高員工素質(zhì)

C．提高糾紛的處理能力 D．嚴(yán)格內(nèi)部管理 E．嚴(yán)格操作程序

22、我國基金監(jiān)管的三個(gè)層次包括__。A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理 C．證券交易所的一線監(jiān)管 D．社會(huì)中介的輿論監(jiān)督

23、作為ADR持有者、發(fā)行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務(wù)包括__。A．解答投資者的詢問 B．提供ADR的市場(chǎng)信息

C．提供基礎(chǔ)證券發(fā)行人的信息

D．提供法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的咨詢和代理服務(wù)

24、下列情況中，贖回的期權(quán)價(jià)值越大，越有利于發(fā)行人的是__。A．贖回期限越短，轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價(jià)格越大 B．贖回期限越長(zhǎng)，轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越小 C．贖回期限越短，轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越小 D．贖回期限越長(zhǎng)，轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價(jià)格越大

25、在發(fā)行準(zhǔn)備工作已經(jīng)基本完成，并且發(fā)行審查已經(jīng)原則通過（有時(shí)可能是取得附加條件通過的承諾）的情況下，主承銷商（或全球協(xié)調(diào)人）將安排承銷前的國際推介與詢價(jià)，下列各項(xiàng)中，（）不屬于這一階段工作的環(huán)節(jié)。A．預(yù)路演 B．路演推介 C．簿記定價(jià) D．分銷

第三篇：江蘇省2016年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題

江蘇省2016年證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有__。A．基金買賣股票、債券的差價(jià)收入

B．基金從證券市場(chǎng)上獲得的股票利息、紅利收入 C．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入 D．企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入

2.一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是__。A．A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手 B．A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手 C．B和C席位均增加某實(shí)物券300手 D．A和C席位均增加某實(shí)物券300手

3.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》 B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

4.下列各項(xiàng)中，屬于同步陛指標(biāo)的是__。A．貨幣供給

B．主要生產(chǎn)資料價(jià)格 C．企業(yè)工資支出

D．銀行未收回貸款規(guī)模

5.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最長(zhǎng)為__天。A．60 B．120 C．180 D．365

6.下列關(guān)于證券投資宏觀經(jīng)濟(jì)分析方法中總量分析法和結(jié)構(gòu)分析法的描述中，正確的是__ A．總量分析和結(jié)構(gòu)分析是互不相干的

B．總量分析側(cè)重于對(duì)一定時(shí)期經(jīng)濟(jì)整體中各組成部分相互關(guān)系的動(dòng)態(tài)研究 C．結(jié)構(gòu)分析側(cè)重于分析經(jīng)濟(jì)指標(biāo)速度的考察 D．總量分析比結(jié)構(gòu)分析重要

7.下列不是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是__。A．集合性 B．綜合性 C．特定性

D．通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

8.向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行的是（）。A．長(zhǎng)期建設(shè)國債 B．特別國債 C．記賬式國債 D．憑證式國債

9.下列屬于消極型組合管理策略的是__。A．努力與大盤指數(shù)收益持平B．努力超越大盤指數(shù)收益

C．在市場(chǎng)上買入價(jià)值被低估的股票 D．在市場(chǎng)上賣出價(jià)值被高估的股票

10.對(duì)基金資產(chǎn)中的股票進(jìn)行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值 B．不存在活躍市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價(jià)值

C．存在活躍市場(chǎng)且估值日有市價(jià)的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定投資的公允價(jià)值

D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

11.我國新《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》標(biāo)準(zhǔn)借鑒了__的分類原則和結(jié)構(gòu)框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯(lián)合國的《國際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》 C．北美行業(yè)分類體系 D．以上都不是

12.可轉(zhuǎn)換債券的理論價(jià)值是（）。A．未來一系列債息收入的現(xiàn)值

B．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的現(xiàn)值 C．未來一系列債息收入與轉(zhuǎn)換價(jià)值的終值 D．未來的轉(zhuǎn)換價(jià)值

13.外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備__。A．信息備忘錄 B．招股章程

C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

14.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要賺取的是__。A．傭金 B．手續(xù)費(fèi) C．價(jià)差收益 D．利差收益

15.某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場(chǎng)基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

16.__是一國對(duì)外債權(quán)的總和，用于償還外債和支付進(jìn)口。A．外匯儲(chǔ)備 B．國際儲(chǔ)備 C．黃金儲(chǔ)備 D．特別提款權(quán)

17.中國藥典規(guī)定60歲以上老年人用藥參考劑量： A．成人量的1/3 B．成人量的2/3 C．成人量的3/4 D．成人量的1/2 E．成人量的3/5

18.關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．會(huì)計(jì)主體是基金管理公司 B．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日

C．會(huì)計(jì)為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債

19.保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險(xiǎn)保證

20.允許權(quán)證持有人按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金的歐洲債券是__。A．附貨幣權(quán)證債券 B．可轉(zhuǎn)換歐洲債券 C．附黃金權(quán)證債券 D．附債務(wù)權(quán)證債券

21.2005年4月27日，__發(fā)布了《全國銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》，對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范。A．財(cái)政部 B．國務(wù)院

C．中國人民銀行 D．中國證監(jiān)會(huì)

22.下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購程序的是__。A．T日，投資者申購

B．T+1日，對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資 C．T+3日，公布中簽率

D．T+4日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果

23.證券的風(fēng)險(xiǎn)性是指證券收益的（）。A．不可預(yù)期性 B．可預(yù)期性 C．不確定性 D．確定性

24.探索兩個(gè)數(shù)量指標(biāo)之間的依存關(guān)系，比如行業(yè)產(chǎn)品的銷售總量和銷售價(jià)格之間的關(guān)系，應(yīng)當(dāng)使用__方法。A．?dāng)?shù)理統(tǒng)計(jì)分析 B．時(shí)間數(shù)列分析 C．線性回歸分析 D．相關(guān)分析

25.某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場(chǎng)基金 B．債券基金 C．混合基金 D．股票基金

26.存在（）情形的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)的資格。A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為 B．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)要求 C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰 D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)

27.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．3/5 B．1/3 C．1/2 D．2/3

28.股份有限公司的破產(chǎn)案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管轄。A．債務(wù)人 B．債權(quán)人 C．董事會(huì)

D．可以由債權(quán)人選擇

29.上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A．1 B．2 C．3 D．4

30.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年（）前向市場(chǎng)投資者披露上一的報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．2月28日 B．4月30日 C．5月30日 D．6月30日

31.__是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。A．風(fēng)險(xiǎn)性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．參與性

32.上市公司要設(shè)立__，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備，記錄文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。A．監(jiān)事會(huì) B．董事會(huì) C．監(jiān)事會(huì)秘書 D．董事會(huì)秘書

33.（）指對(duì)所托管基金投資比例接近超標(biāo)或者對(duì)媒體和輿論反映集中的問題等，一般用電話提示管理人。A．電話提示 B．書面警示 C．書面報(bào)告 D．定期報(bào)告

34.關(guān)于公司解散，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時(shí)，不需要進(jìn)行必要的清算活動(dòng) C．公司解散后，仍具有部分進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

35.下列各項(xiàng)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．政策風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

36.下列各項(xiàng)中，屬于已經(jīng)上市的關(guān)于中國概念的股指期貨有__。A．紐約交易所的中國股指期貨 B．東京交易所的滬深300指數(shù)期貨

C．香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標(biāo)的的期貨合約 D．上海證券交易所的滬深300指數(shù)期貨

37.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后__日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。A．5 B．10 C．15 D．30

38.場(chǎng)外資金清算步驟包括__。

A．托管人通過衛(wèi)星系統(tǒng)接收交易數(shù)據(jù)

B．基金托管人通過加密傳真等方式接收管理人的投資指令 C．基金托管人對(duì)指令的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核

D．對(duì)指令的執(zhí)行情況進(jìn)行查詢，并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人

39.2004年6月1日__的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上一個(gè)重要的里程碑。A．《證券投資基金管理暫行辦法 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法 D．《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》

40.國際上，__的銷售主要分為直銷和代銷兩種方式。A．開放式基金 B．封閉式基金 C．公司型基金 D．契約型基金

41.英國統(tǒng)計(jì)學(xué)家KarlPearson提出了一個(gè)測(cè)定兩指標(biāo)變量線性相關(guān)的計(jì)算公式，通常稱為積矩相關(guān)系數(shù)，它用公式表示為（）。A.B.C.D.42.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為__個(gè)月。A．3 B．4 C．5 D．6

43.同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金類型是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

44.門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級(jí)管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于__的監(jiān)察稽核。A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制 B．公司內(nèi)部管理制度 C．基金投資決策與執(zhí)行 D．公司財(cái)務(wù)與投資管理

45.下列哪些資金不能進(jìn)入我國股票市場(chǎng)__ A．保險(xiǎn)公司資金 B．企業(yè)資金 C．銀行資金

D．證券公司資金

46.基金贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

47.政府債券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇

48.截止到2007年底，我國共有27家中外合資基金管理公司，其中，__家合資基金管理的外資股權(quán)已經(jīng)達(dá)到49%。A．7 B．11 C．15 D．27

49.基于持續(xù)整理形態(tài)的是__ A．菱形 B．鉆石形 C．旗形 D．W形態(tài)

50.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行（深圳），則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（）作為其結(jié)算銀行。A．深圳發(fā)展銀行總行? B．中國工商銀行深圳分行? C．招商銀行北京分行? D．中國銀行北京分行

第四篇：2015年下半年江蘇省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題

2015年下半年江蘇省證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司

債券考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.下列說法中，不正確的是__。

A．?dāng)?shù)據(jù)資料是宏觀分析與預(yù)測(cè)，尤其是定量分析預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)

B．無論是對(duì)歷史與現(xiàn)狀的總結(jié)，還是對(duì)未來的預(yù)測(cè)，都必須以文本資料為依據(jù) C．對(duì)數(shù)據(jù)資料有一定的質(zhì)量要求，如準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性、時(shí)間性、可比性、適用性等

D．需要注意的是，有時(shí)資料可能因口徑不一致而不可比，或是存在不反映變量變化規(guī)律的異常值，此時(shí)還需對(duì)數(shù)據(jù)資料進(jìn)行處理

2.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書__日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．3 B．5 C．7 D．10

3.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔(dān)保證券 C．抵押證券 D．質(zhì)押證券

4.我國基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35%

5.__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》 B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》 D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

6.根據(jù)我國《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最長(zhǎng)為__天。A．60 B．91 C．180 D．365

7.偏股型基金中股票的配置比例一般為__。A．20%～40% B．50%～70% C．70%～90% D．40%～90%

8.開放式基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，不得超過__個(gè)月。A．1 B．2 C．3 D．4

9.__對(duì)基金銷售內(nèi)部控制做出了明確的定義。A．《證券投資基金法》 B．《證券投資基金銷售管理辦法》 C．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》 D．《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

10.造成不同地區(qū)的客戶具有不同需求的基本因素是__。A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素

11.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是__。A．揚(yáng)基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券

12.下面選項(xiàng)中，不屬于證券交易所在信息公開方面的主要職能的是__。A．為組織公平的集中交易提供保障

B．公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布

C．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告 D．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時(shí)的調(diào)查處理，并予以公布

13.與公司型基金的股東大會(huì)相比，契約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利（）。A．相對(duì)較大 B．相對(duì)較小 C．相同

D．無法比較

14.__是指交易雙方在集中的交易所市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A．金融期權(quán) B．期貨交易 C．期貨合約 D．金融期貨

15.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或__確定。

A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)

B．當(dāng)日最高或最低成交價(jià)格之間 C．當(dāng)日最高成交價(jià) D．當(dāng)日最低成交價(jià)

16.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單只基金持有的全部權(quán)證市值占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過__。A．0.5% B．1% C．3% D．5%

17.以下基金費(fèi)用不是基金投資者在“買進(jìn)”與“賣出”基金環(huán)節(jié)一次性支出費(fèi)用的是（）。A．認(rèn)購費(fèi) B．申購費(fèi) C．贖回費(fèi) D．托管費(fèi)

18.2007年11月7日，__發(fā)布了有關(guān)證券交易委托代理協(xié)議的指引，要求證券公司應(yīng)根據(jù)其中《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》修訂與客戶簽訂的相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合同文本。A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì)

C．中國證券登記結(jié)算公司

D．上海證券交易所與深證證券交易所聯(lián)合19.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過__。A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

20.下列關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的說法中，正確的是__。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

21.在證券組合管理的基本步驟中，投資時(shí)機(jī)的選擇是（）階段的主要工作。A．進(jìn)行證券投資分析 B．組建證券投資組合 C．投資組合的修正 D．投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

22.像我國這樣的新興股票市場(chǎng)，其股價(jià)在很大程度上是由__決定。A．股票的供求關(guān)系 B．股票的內(nèi)在價(jià)值 C．資本收益率 D．市盈率

23.反映公司運(yùn)用所有者資產(chǎn)效率的指標(biāo)是__ A．固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 B．存貨周轉(zhuǎn)率 C．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D．股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率

24.對(duì)已在證券交易所上市的，可用以進(jìn)行回購交易債券，中國結(jié)算公司在每__收市后計(jì)算在下一個(gè)適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A．星期一 B．星期三 C．星期四 D．星期五

25.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或__確定。

A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)

B．當(dāng)日最高或最低成交價(jià)格之間 C．當(dāng)日最高成交價(jià) D．當(dāng)日最低成交價(jià)

26.證券問的聯(lián)動(dòng)關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系 B．兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向 C．兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系

27.收購要約期滿前__日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件；但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。A．5 B．10 C．15 D．30

28.下列說法正確的是__。

A．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降

B．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)下降

C．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)增加，引起股價(jià)上升

D．通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出減少，使得利潤(rùn)增加，引起股價(jià)下降

29.下列事項(xiàng)中，不需要經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過的是__。A．公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B．公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所 C．公司管理的季度報(bào)告

D．公司管理的基金的半報(bào)告和報(bào)告

30.國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為__。A．R日(R為到期日)14:00 B．R+1日(R為到期日)14:00 C．R日(R為到期日)17:00 D．R+1日(R為到期日)17:00

31.下列各項(xiàng)中，屬于積極債券組合管理策略的是__。A．應(yīng)急免疫

B．滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略 C．多重負(fù)債下的組合免疫策略

D．多重負(fù)債下的現(xiàn)金流量匹配策略

32.甲股票的每股收益為1元，市盈率水平為15，估算該股票的價(jià)格是__ A．15元 B．13元 C．20元 D．25元

33.由基金投資者直接支付的費(fèi)用有（）。A．申購費(fèi) B．交易傭金 C．過戶費(fèi) D．托管費(fèi)

34.為了對(duì)基金績(jī)效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標(biāo) B．比較基準(zhǔn)

C．基金的風(fēng)險(xiǎn)水平D．基金組合的穩(wěn)定性

35.依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。公司型基金以（）的投資公司為代表。A．英國 B．日本 C．法國 D．中國

36.企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案，下列__不屬于總體改組方案的內(nèi)容。

A．發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍 B．資產(chǎn)重組的目的和原則 C．選聘中介機(jī)構(gòu)

D．?dāng)M上市公司的籌資計(jì)劃

37.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過__代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

38.目前，財(cái)政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場(chǎng)上以__方式發(fā)行記賬式國債。A．承購包銷 B．行政分配 C．承購代銷 D．公開招標(biāo)

39.安全性最高的有價(jià)證券是__。A．國債 B．股票 C．公司債券 D．企業(yè)債券

40.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書必須由__。A．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立撰寫 B．資產(chǎn)評(píng)估委托方獨(dú)立撰寫 C．政府主管部門撰寫

D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估委托方共同撰寫

41.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股送股派息方式的申請(qǐng)材料送交日為__日。A．T-5 B．T-3 C．T-2 D．T-1

42.__是利用收益率曲線在部分年期段快速下降的特點(diǎn)，買入年期即將退化的債券品種，等待其收益率出現(xiàn)快速下滑時(shí)，產(chǎn)生較好的市場(chǎng)價(jià)差回報(bào)。A．騎乘收益率曲線 B．無差異曲線 C．負(fù)債獲利曲線 D．KDJ曲線

43.可轉(zhuǎn)換證券包括可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等，它是在普通證券和普通優(yōu)先股的基礎(chǔ)上附加了以普通股為基礎(chǔ)資產(chǎn)的__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．平價(jià)期權(quán) D．以上都不塒

44.證券包銷是指__。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

45.下列有關(guān)制備滴眼劑錯(cuò)誤的是 A．可用玻璃瓶或塑料瓶作為容器

B．對(duì)于藥物性質(zhì)穩(wěn)定者，可先對(duì)原輔料及容器進(jìn)行滅菌處理 C．對(duì)主要不耐熱品種，全部按照無菌操作法制備

D．用于眼部手術(shù)或眼外傷的制劑，必須制成單劑量包裝 E．洗眼劑按注射劑工藝進(jìn)行制備

46.證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

47.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于__。A．互聯(lián)網(wǎng)

B．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) C．深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

D．上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

48.上市公司發(fā)行股份的價(jià)格不得低于本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會(huì)決議公告日前（）個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)。A．10 B．20 C．30 D．35

49.ETF建倉期不超過（）個(gè)月。A．1 B．2 C．3 D．6

50.屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是__。A．公平披露 B．準(zhǔn)確性 C．規(guī)范性 D．及時(shí)性

第五篇：2016年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題

2016年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司

債券考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、QDII基金的凈值在__披露。A．估值日

B．估值日后1個(gè)工作日內(nèi) C．估值日后2個(gè)工作日內(nèi) D．估值日后3個(gè)工作日內(nèi)

2、新上證綜合指數(shù)選擇__組成樣本。A．已完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司 B．滬市排名前300的上市公司 C．滬市全部上市公司

D．已完成股權(quán)分置改革的滬深兩市上市公司

3、購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券的影響必對(duì)股票的影響__。A．大 B．小 C．不一定 D．不能比較

4、心理分析流派對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是__ A．對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整 B．對(duì)價(jià)格與價(jià)值偏離的調(diào)整

C．對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整 D．對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整

5、關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是__。A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

6、按照深圳市場(chǎng)B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在__執(zhí)行二類指令對(duì)盤。

A．T+4日 B．T+3日 C．T+2日 D．T+1日

7、在應(yīng)用移動(dòng)平均線時(shí)，下列操作或說法錯(cuò)誤的是__。

A．當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，無論是向上突破還是向下突破，股價(jià)將逐漸回歸 B．MA在股價(jià)走勢(shì)中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動(dòng)往往過于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢(shì)

D．在盤整階段或趨勢(shì)形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯(cuò)誤的信號(hào)

8、召開股東大會(huì)的上市公司要提前__天刊登公告。A．10 B．15 C．20 D．30

9、除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價(jià)格折扣或升水較小的債券一般是__。A．兩者中期限較長(zhǎng)的那個(gè)債券 B．兩者中發(fā)行較早的那個(gè)債券 C．兩者中期限較短的那個(gè)債券 D．兩者中發(fā)行較晚的那個(gè)債券 10、20世紀(jì)__，哈里馬格維茨提出了證券組合理論。A．40年代 B．50年代 C．60年代 D．70年代

11、在實(shí)行“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”方式下，客戶開立資金賬戶時(shí)，需要與證券公司和選定的商業(yè)銀行(作為自己客戶交易結(jié)算資金的存管銀行)三方共同簽署__。

A．《證券交易委托銀行結(jié)算代理協(xié)議》 B．《證券交易委托代理第三方存管協(xié)議》 C．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》 D．《證券交易委托代理協(xié)議》

12、基金贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的__。A．1tVo B．3% C．5% D．7%

13、某公司在未來無限時(shí)期內(nèi)每年支付的股利為3元/股，必要收益率為15%，則該公司股票的理論價(jià)值為（）。A．10元 B．20元 C．30元 D．45元

14、“反向的”收益率曲線意味著__。(1)預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升；(2)短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高；(3)預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降；(4)長(zhǎng)期債券收益率比短期債券收益率高 A．(2)和(1)B．(3)和(2)C．(1)和(4)D．(4)和(3)15、20世紀(jì)80年代，__率先引入了“金融工程師”這一名詞。A．倫敦銀行 B．紐約銀行 C．東京銀行 D．瑞士銀行

16、股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采用（）方式。A．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià) B．配售

C．向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行 D．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

17、以募集方式設(shè)立的股份有限公司申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)具備的條件之一是（）。

A．發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的30% B．?dāng)M向社會(huì)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；擬發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)15%以上 C．公司最近2年內(nèi)無重大違法行為

D．企業(yè)具有一定的規(guī)模和良好的經(jīng)濟(jì)效益

18、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場(chǎng)行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

19、下列說法錯(cuò)誤的有（）。

A．證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)

B．發(fā)達(dá)的發(fā)行市場(chǎng)不可以沖破地區(qū)限制，為發(fā)行者擴(kuò)大籌資范圍和對(duì)象 C．證券發(fā)行市場(chǎng)由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成 D．證券發(fā)行市場(chǎng)通過市場(chǎng)機(jī)制選擇發(fā)行證券的主體

20、其他條件相同時(shí)，債券價(jià)格收益率值變小，說明債券的價(jià)格波動(dòng)性__。A．變大

B．圍繞原值波動(dòng) C．不變 D．變小

21、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為__。

A．選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化 B．指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正 C．選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化 D．選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化

22、（）有權(quán)根據(jù)并購重組申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位和個(gè)人提出的書面申請(qǐng)，決定相關(guān)并購重組委委員是否回避。A．中國證監(jiān)會(huì) B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．并購重組委其他人員 D．并購重組委召集人

23、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的（）。A．10% B．15% C．20% D．25%

24、__是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)。

A．附有出售選擇權(quán)條款的債券 B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券 C．附有交換條款的債券

D．附有贖回選擇權(quán)條款的債券

25、清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．內(nèi)在價(jià)值 D．實(shí)際價(jià)值

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括__。A．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) B．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

C．政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái) D．貨幣政策

2、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶以______名義開立，資金全部為______所有。__。A．證券公司；客戶 B．客戶；證券公司 C．證券公司；證券公司 D．客戶；客戶

3、國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式有（）。A．全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

C．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

D．部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式

4、對(duì)擬發(fā)行股票的合理估值是定價(jià)的基礎(chǔ)，下列屬于相對(duì)估值法的是__。A．市盈率法 B．市凈率法

C．現(xiàn)金分紅折現(xiàn)法 D．貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法

5、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．1/3 B．2/3 C．3/5 D．4/5

6、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起__個(gè)月內(nèi)，提交中期報(bào)告。A．2 B．3 C．5 D．6

7、在__情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。A．全價(jià)交易 B．市價(jià)交易 C．凈價(jià)交易 D．買賣價(jià)交易

8、下列情形中，取得從業(yè)資格的人員可以獲得執(zhí)業(yè)證書的是__。A．未被機(jī)構(gòu)聘用

B．曾在證券公司工作，后因嚴(yán)重違紀(jì)行為被開除 C．被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者 D．5年前曾受過輕微的刑事處罰

9、在證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為（）A．產(chǎn)生最大成交量

B．最高買進(jìn)申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同 C．買方申報(bào)或賣方申報(bào)至少有一方全部成交

D．買入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位

E．賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)位

10、信用公司債券屬于__范疇。A．抵押債券 B．擔(dān)保債券 C．無擔(dān)保證券 D．金融債券

11、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于________名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于________人。__ A．10；5 B．20；10 C．30；10 D．30；20

12、證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和__兩個(gè)環(huán)節(jié)。A．證券交易過戶 B．簽訂委托協(xié)議 C．接受具體委托 D．資金清算

13、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓賬戶號(hào)碼的編制、股份轉(zhuǎn)讓賬戶卡的印制及其管理工作，由__負(fù)責(zé)。A．證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券交易機(jī)構(gòu) D．證券咨詢機(jī)構(gòu)

14、金融衍生工具可能存在的風(fēng)險(xiǎn)有__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

15、目前我國股份有限公司資本確定采取__原則。A．實(shí)際資本制 B．法定資本制 C．授權(quán)資本制 D．折中資本制

16、QDII基金的禁止行為包括__。A．購買不動(dòng)產(chǎn)

B．購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證 C．購買實(shí)物商品

D．從事證券承銷業(yè)務(wù)

17、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在__幾個(gè)方面。A．媒介資金供需 B．構(gòu)造證券市場(chǎng) C．優(yōu)化資源配置 D．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

18、全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購的債券券種范圍與用于__的相同。A．質(zhì)押式回購 B．債券遠(yuǎn)期交易 C．債券期貨交易 D．現(xiàn)券買賣

19、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。A．事先預(yù)警 B．實(shí)時(shí)監(jiān)控 C．事后監(jiān)查 D．行業(yè)檢查

20、如果投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于（）的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外資投資股份公司”。A．20% B．25% C．30% D．35%

21、下列基金類別中，__的管理費(fèi)率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．股票基金 D．債券基金

22、在超額配售權(quán)行使完成后的3個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露的內(nèi)容不包括（）。

A．發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量 B．發(fā)行人本次籌資總金額

C．因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)

D．從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購買發(fā)行人股票所發(fā)生的費(fèi)用

23、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級(jí)有擔(dān)保ADR B．二級(jí)有擔(dān)保ADR C．三級(jí)有擔(dān)保ADR D．144A私募ADR

24、為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價(jià)值的__。A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15%

25、由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三方發(fā)行的權(quán)證屬于__。A．認(rèn)股權(quán)證 B．認(rèn)沽權(quán)證 C．股本權(quán)證 D．備兌權(quán)證