第一篇：2016年上半年云南省證券從業(yè)《市場(chǎng)》之證券公司概述考試試題

2016年上半年云南省證券從業(yè)《市場(chǎng)》之證券公司概述考

試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共23題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為_(kāi)_。A．契約型基金和公司型基金 B．封閉式基金和開(kāi)放式基金

C．國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金 D．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金

2、滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間分別是__。A．1993年12月和1994年11月 B．1993年10月和1994年12月 C．1994年10月和1993年12月 D．1993年12月和1994年10月

3、辦理權(quán)證代理結(jié)算須向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交的材料中，不包括__。A．證券交收賬戶開(kāi)立申請(qǐng)表

B．權(quán)證交收履約保證金賬戶申請(qǐng)表 C．代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議

D．代理雙方共同提交的代理結(jié)算申請(qǐng)

4、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，當(dāng)股票市價(jià)為26元，轉(zhuǎn)換比例為40，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為_(kāi)_元。A．1000 B．1040 C．1026 D．66

5、在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必需的__ A．投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券 B．將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

6、在美國(guó)，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計(jì)劃

7、可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行的期權(quán)是__。A．歐式期權(quán) B．美式期權(quán)

C．修正的美式期權(quán) D．修正的歐式期權(quán)

8、不能投資B股的機(jī)構(gòu)或個(gè)人是__。A．境內(nèi)自然人

B．外國(guó)及中國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人 C．境內(nèi)法人

D．外國(guó)及中國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的法人

9、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)因素的是__。

A．經(jīng)濟(jì)周期循 B．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) C．匯率變化

D．大型國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況

10、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會(huì)成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

11、以下不屬于股份發(fā)行登記的是__。A．首次公開(kāi)發(fā)行登記 B．增發(fā)新股登記 C．送股和配股登記 D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記

12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在__年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

13、保本基金提供的保證類型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險(xiǎn)保證

14、持有、控制一個(gè)上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購(gòu)人，以要約收購(gòu)方式增持該上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例不得低于（）。A．1% B．5% C．10% D．15%

15、某公司某會(huì)計(jì)年度末的總資產(chǎn)為200萬(wàn)元，其中無(wú)形資產(chǎn)為10萬(wàn)元，長(zhǎng)期負(fù)債為60萬(wàn)元，股東權(quán)益為80萬(wàn)元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為（）。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．4.80

16、具有法人資格的國(guó)有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為_(kāi)_。A．國(guó)家股 B．國(guó)有法人股 C．非流通股 D．發(fā)起人股 17、15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是__的買賣。A．債券 B．股票 C．商業(yè)票據(jù) D．國(guó)家債券

18、無(wú)條件回售是一種無(wú)特別原因而進(jìn)行的回售，通常是固定回售時(shí)間，一般在可轉(zhuǎn)換公司債券償還期的后__或一半進(jìn)行。A．1/3 B．2/3 C．1/4 D．3/4

19、關(guān)于ETF交易，下列說(shuō)法中正確的是__。

A．投資者的申購(gòu)、贖[]ETF份額的申報(bào)指令可以撤銷 B．ETF只能申購(gòu)和贖回各一次的交易限制

C．投資者需要組合證券進(jìn)行申購(gòu)、贖回ETF份額 D．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額當(dāng)日可以賣出或者贖回

20、__是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)。A．道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B．金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù) C．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù) D．NASDAQ市場(chǎng)指數(shù)

21、接題40，則投資者到期獲得的收益率約為_(kāi)_。A．10% B．12% C．12.94% D．13.9%

22、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，客戶服務(wù)中的__是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)的核心。A．交易通道服務(wù) B．有形服務(wù)

C．信息咨詢服務(wù) D．技術(shù)服務(wù)

23、證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括__。A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況 B．自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量 C．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

D．涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

二、多項(xiàng)選擇題（共23題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）

1、下列關(guān)于證券過(guò)戶的說(shuō)法中，正確的是__。A．記名證券申報(bào)時(shí)，申請(qǐng)人不要輸入證券賬號(hào) B．交易性過(guò)戶在買方的賬戶上增加相應(yīng)證券 C．交易性過(guò)戶在賣方的賬戶上增加相應(yīng)證券 D．交易性過(guò)戶在買方的賬戶上減少相應(yīng)證券

2、__是指細(xì)分市場(chǎng)在觀念上要能夠被區(qū)別，并且對(duì)不同的營(yíng)銷組合因素和方案應(yīng)有不同的反應(yīng)。A．差異性 B．可度量性 C．可行性 D．可接近性

3、__是基金管理公司為適應(yīng)業(yè)務(wù)向受托資產(chǎn)管理方向發(fā)展的需要而設(shè)立的獨(dú)立部門(mén)，它專門(mén)服務(wù)于提供該類型資金的機(jī)構(gòu)。A．市場(chǎng)部 B．風(fēng)險(xiǎn)管理部 C．監(jiān)察稽核部 D．機(jī)構(gòu)理財(cái)部

4、基金評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有__優(yōu)勢(shì)。A．技術(shù) B．信息 C．資源 D．專業(yè)

5、證券、期貨投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括__。

A．接受投資者或客戶的委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) B．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等 C．通過(guò)電話、電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) D．在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告 6、2000年以后，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)__形式。A．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行 B．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

C．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

D．對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式

7、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列說(shuō)法正確的是__。

A．可轉(zhuǎn)換證券是指可以在一定時(shí)期內(nèi)，按一定比例或價(jià)格轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的特殊公司證券

B．可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值與標(biāo)的證券的價(jià)值無(wú)關(guān)

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券時(shí)需同時(shí)規(guī)定轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價(jià)格

D．可轉(zhuǎn)換證券具有投資價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值、理論價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值

8、關(guān)于基金管理人，下列理解正確的有__。

A．是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu) B．由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

C．基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位

9、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。A．5 B．4 C．3 D．2

10、下列表述中，正確的有__。

A．股息是指股票持有者依據(jù)股票從公司分取的盈利 B．股息的來(lái)源是公司的稅前凈利潤(rùn)

C．優(yōu)先股股東按照規(guī)定的固定股息率取得固定股息 D．公司實(shí)際分配的股息總是少于稅后凈利潤(rùn)

11、按現(xiàn)行規(guī)定，股票(含A、B股)、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)__。A．5% B．10% C．15% D．20%

12、在以下說(shuō)法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割

13、下列不是全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)的是（）。A．英國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家發(fā)展迅猛 B．開(kāi)放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出 D．基金的資金來(lái)源發(fā)生了重大變化

14、成長(zhǎng)型基金可以分為_(kāi)_。A．穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金 B．積極成長(zhǎng)型基金 C．復(fù)合成長(zhǎng)型基金 D．平衡成長(zhǎng)型基金

15、下列選項(xiàng)中，屬于采用收益現(xiàn)值法評(píng)估資產(chǎn)優(yōu)點(diǎn)的是__。

A．與投資決策相結(jié)合，用此評(píng)估法評(píng)估資產(chǎn)的價(jià)格，易為買賣雙方所接受 B．比較充分地考慮了資產(chǎn)的損耗，評(píng)估結(jié)果更加公平合理 C．有利于單項(xiàng)資產(chǎn)和特定用途資產(chǎn)的評(píng)估

D．從統(tǒng)計(jì)的角度總結(jié)出相同類型公司的財(cái)務(wù)特征，得出結(jié)論有一定的可靠性

16、可轉(zhuǎn)換證券由于附有轉(zhuǎn)股的選股權(quán)，因此具有不同的價(jià)值之分。下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券價(jià)值的說(shuō)法正確的有__。

A．可轉(zhuǎn)換證券有投資價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值、理論價(jià)值及市場(chǎng)價(jià)值之分

B．可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值是指當(dāng)它作為具有轉(zhuǎn)股選擇權(quán)的一種證券的價(jià)值 C．可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)值等于標(biāo)的股票市場(chǎng)價(jià)格與轉(zhuǎn)換比例的比值 D．可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)值也就是可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格

17、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。A．5% B．10% C．15% D．30%

18、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括__。A．建立投資指令審核制度

B．保證投資者指令符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定 C．執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對(duì)待客戶

D．建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

19、股票網(wǎng)上發(fā)行具有__優(yōu)點(diǎn)。A．經(jīng)濟(jì)性 B．高效性 C．安全性 D．穩(wěn)定性

20、我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，客戶交存的擔(dān)保價(jià)值與其債務(wù)的比例超過(guò)證券交易所規(guī)定的水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和（）的約定，提取擔(dān)保物。A．融資融券合同 B．擔(dān)保協(xié)議

C．委托代理協(xié)議 D．托管協(xié)議

21、根據(jù)加權(quán)平均法的算法，每股凈利潤(rùn)的計(jì)算公式為_(kāi)_。

A．每股凈利潤(rùn)=全年凈利潤(rùn)/(發(fā)行前的總股本+本次公開(kāi)發(fā)行股本數(shù))B．每股凈利潤(rùn)=全年凈利潤(rùn)/(發(fā)行前的總股本+本次公開(kāi)發(fā)行股本數(shù)×發(fā)行月份÷12)C．每股凈利潤(rùn)=全年凈利潤(rùn)/(發(fā)行前的總股本+本次公開(kāi)發(fā)行股本數(shù)×(12-發(fā)行月份)÷12)D．以上都不對(duì)

22、股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化所引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由__自行負(fù)責(zé)。A．發(fā)行人 B．承銷人

C．證券監(jiān)督部門(mén) D．投資者

23、關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述正確的有__。

A．只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)方可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券 B．發(fā)行公司是國(guó)有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)就可在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券

C．實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門(mén)能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要

D．證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開(kāi)為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件

第二篇：寧夏省2015年下半年證券從業(yè)《市場(chǎng)》之股票的概述考試試卷

寧夏省2015年下半年證券從業(yè)《市場(chǎng)》之股票的概述考試

試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、遺傳工程、太陽(yáng)能等行業(yè)正處于行業(yè)生命周期的__。A．幼稚期 B．成長(zhǎng)期 C．成熟期 D．衰退期

2、基金管理人與托管人之間是__的關(guān)系。A．所有者與經(jīng)營(yíng)者 B．所有者與監(jiān)管者 C．經(jīng)營(yíng)者與監(jiān)管者 D．委托者與受托者

3、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

4、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別為5.80元、12.30元和9.40元，計(jì)算日價(jià)格分別為8.20元、19.50元和8.90元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，則用相對(duì)法計(jì)算的計(jì)算日股價(jià)指數(shù)為_(kāi)_點(diǎn)。A．123.3 B．125.08 C．131.53 D．136.5

5、上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的一般規(guī)定要求最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降__以上的情形。A．10% B．30% C．50% D．70%

6、證券投資技術(shù)分析法的優(yōu)點(diǎn)是__。A．同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直接

B．能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì) C．應(yīng)用起來(lái)相對(duì)簡(jiǎn)單

D．進(jìn)行證券買賣見(jiàn)效慢，獲得利益的周期長(zhǎng)

7、開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．管理能力風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

8、__中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布了配套的《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。A．2004年12月 B．2005年2月 C．2006年2月 D．2006年12月

9、首次公開(kāi)發(fā)行股票，在招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括（）等。

A．持股量排前十的自然人及其在發(fā)行人單位任何職

B．發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革 C．內(nèi)部職工股發(fā)生過(guò)轉(zhuǎn)移或交易的情況 D．內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況

10、按市盈率定價(jià)法估計(jì)發(fā)行價(jià)格的計(jì)算公式為_(kāi)_。A．發(fā)行價(jià)格=每股凈利潤(rùn)×市盈率 B．發(fā)行價(jià)格=每股凈利潤(rùn)×發(fā)行市盈率 C．發(fā)行價(jià)格=每股凈資產(chǎn)×市盈率

D．發(fā)行價(jià)格=每股凈資產(chǎn)×發(fā)行市盈率

11、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由__負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A．托管銀行 B．證券公司 C．推廣機(jī)構(gòu)

D．結(jié)算托管部門(mén)

12、從利率角度分析，__形成了利率下調(diào)的穩(wěn)定預(yù)期。A．溫和的通貨膨脹 B．嚴(yán)重的通貨膨脹 C．惡性通貨膨脹 D．通貨緊縮

13、股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（）交存于公司。A．記名股票 B．無(wú)記名股票 C．普通股票 D．優(yōu)先股票

14、外資股招股說(shuō)明書(shū)中，在（）項(xiàng)目下應(yīng)說(shuō)明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。A．摘要 B．概要 C．緒言

D．風(fēng)險(xiǎn)因素

15、關(guān)于債券投資面臨的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)，下列敘述正確的是__。A．主要用于衡量投資者持有債券變現(xiàn)的難易程度 B．是債券投資者所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

C．債券和其他固定收益證券，如優(yōu)先股，不受購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的影響 D．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)即通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)

16、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒(méi)有上限

17、深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的__。A．9:30～11:30、13:00～15:00 B．9:15～11:30、13:15～15:00 C．9:15～11:30、13:00～15:00 D．9:30～11:30、13:30～15:00

18、__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。A．外部控制機(jī)制 B．外部控制制度 C．內(nèi)部控制機(jī)制 D．內(nèi)部控制制度

19、證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)是研究和發(fā)現(xiàn)股票的__，并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。A．賬面價(jià)值 B．清算價(jià)值 C．內(nèi)在價(jià)值 D．票面價(jià)值

20、假設(shè)某證券最近6天收盤(pán)價(jià)分別為22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。A．12.0% B．12.5% C．12.8% D．13.0%

21、目前，我國(guó)國(guó)債承購(gòu)包銷方式主要運(yùn)用于__。A．記賬式國(guó)債 B．無(wú)記名國(guó)債 C．憑證式國(guó)債 D．特種國(guó)債

22、對(duì)長(zhǎng)期零息和附息國(guó)債，多采用__招標(biāo)。A．荷蘭式 B．美國(guó)式 C．繳款期 D．都可以

23、以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是__。A．9時(shí)35分，11.25元買入 B．9時(shí)40分，11.30元買入 C．9時(shí)35分，11.30元買入 D．9時(shí)40分，11.25元買入

24、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，至少在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。A．12 B．24 C．18 D．36

25、證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形不包括__。A．公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)

B．公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第七十一條，要求證券交易所對(duì)公司的股票交易實(shí)行特別提示

D．由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在2個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于證券交易所職責(zé)的說(shuō)法，正確的有__。A．提供交易場(chǎng)所與設(shè)施 B．保證投資者的利益 C．制定交易價(jià)格

D．確保交易市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正

2、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指__的比率。

A．債券面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 B．債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 C．債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格 D．債券市值折算成債券面值

3、__應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說(shuō)明書(shū)正文后聲明。A．保薦人 B．發(fā)行人律師

C．承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

4、目前，上海證券交易所用于國(guó)債買斷式回購(gòu)交易的券種有__。A．04國(guó)債(10)B．04國(guó)債(11)C．05國(guó)債(1)D．05國(guó)債(2)

5、記賬式國(guó)債的特點(diǎn)有__。A．可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

B．上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)

C．期限有長(zhǎng)有短，但更適合中長(zhǎng)期國(guó)債的發(fā)行

D．可以記名、掛失、以無(wú)券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好

6、國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比，具有的特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來(lái)源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風(fēng)險(xiǎn) C．有國(guó)家主權(quán)保障

D．受國(guó)際金融市場(chǎng)影響

7、下列關(guān)于ETF特征的描述，錯(cuò)誤的有__。

A．ETF為投資者提供了一種交易方式：二級(jí)市場(chǎng)交易ETF，即在交易所掛牌交易 B．ETF的雙重交易特點(diǎn)表現(xiàn)在它的申購(gòu)和贖回與ETF本身的市場(chǎng)交易是分離的，在二級(jí)市場(chǎng)分別進(jìn)行

C．ETF同時(shí)為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面，投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易ETF，即進(jìn)行申購(gòu)與贖回；另一方面，投資者可以在二級(jí)市場(chǎng)交易ETF，即在交易所掛牌交易

D．ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制

8、基金管理公司所管理的資金是__。A．自有資產(chǎn) B．信托資產(chǎn) C．國(guó)有資產(chǎn) D．債務(wù)資產(chǎn)

9、基金管理公司投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有__。

A．健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策

B．投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄

C．建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策 D．建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系

10、在證券交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶的指令具有著__。A．有效性 B．權(quán)威性 C．具體性 D．準(zhǔn)確定

11、隨著基金業(yè)的不斷發(fā)展，基金的品種也在其基本類型基礎(chǔ)上不斷創(chuàng)新，我國(guó)首支LOF開(kāi)始正式上市交易的交易所為_(kāi)_。A．沈陽(yáng)證券交易所 B．大連證券交易所 C．深圳證券交易所 D．上海證券交易所

12、專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)__年以上經(jīng)驗(yàn)。A．1 B．2 C．3 D．5

13、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為_(kāi)_，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A．委托人 B．受托人

C．資產(chǎn)管理人 D．代理人

14、下列各項(xiàng)屬于公募證券特征的有__。

A．發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行 B．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格 C．采取公示制度

D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

15、__應(yīng)該由主承銷商或其他具有投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．評(píng)估報(bào)告

D．買賣上市公司股票情況的自查報(bào)告 E．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及其審核報(bào)告

16、不能被共同偏好規(guī)則區(qū)分優(yōu)劣的組合有（）。A.A B.B C.C D.D

17、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)制度，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是__。A．用于質(zhì)押的債券需要轉(zhuǎn)移至質(zhì)押庫(kù) B．當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)舊的債券，當(dāng)日可以賣出

C．質(zhì)押券對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶 D．當(dāng)日購(gòu)買的債券，當(dāng)日不可用于質(zhì)押券申報(bào)

18、證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)認(rèn)真審查委托人，對(duì)不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托。這體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商的__義務(wù)。A．必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) B．不進(jìn)行信用交易 C．堅(jiān)持了解客戶的原則 D．采用正確的委托手段

19、下列各項(xiàng)不屬于證券業(yè)從業(yè)人員的是__。

A．證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員 B．基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員 C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員 D．專業(yè)從事證券業(yè)研究的大學(xué)教授

20、某公司發(fā)行的每股普通股的市價(jià)為16.8元，認(rèn)股權(quán)證的每股普通股的認(rèn)購(gòu)價(jià)購(gòu)價(jià)格為15.2元，若轉(zhuǎn)換比例為10時(shí)，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是__元。A．1.6 B．16 C．31 D．152

21、證券交易必須遵循的原則有__。A．公平原則 B．公開(kāi)原則 C．公正原則 D．自愿原則

22、開(kāi)放式基金價(jià)格的主要決定因素是__。A．市場(chǎng)供求關(guān)系 B．經(jīng)濟(jì)周期

C．基金單位凈值 D．基金單位面值

23、均值方差模型所涉及到的假設(shè)有__。A．投資者希望方差越小越好

B．投資者只關(guān)心投資的期望收益和方差 C．投資者認(rèn)為安全性比收益性重要 D．投資者希望期望收益率越高越好 E．市場(chǎng)沒(méi)有達(dá)到強(qiáng)式有效

24、關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤(pán)

B．絕大多數(shù)開(kāi)放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行

C．封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買費(fèi)計(jì)算

D．開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次凈值

25、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票累計(jì)達(dá)到公司已發(fā)行股份總額的__，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況予以公告。A．5% B．10% C．15% D．20%

第三篇：浙江省2017年基金從業(yè)：證券投資基金概述考試試題

浙江省2017年基金從業(yè)：證券投資基金概述考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常發(fā)展，基金銷售監(jiān)管應(yīng)堅(jiān)持__原則。A．連續(xù)性 B．有效性 C．依法監(jiān)管 D．審慎監(jiān)管

2、基金管理認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)的收費(fèi)方式有__。A．前端收費(fèi)方式 B．現(xiàn)金收付

C．后端收費(fèi)方式 D．賬單收付

3、__是反映證券市場(chǎng)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A．證券市場(chǎng)價(jià)值 B．證券化率

C．證券市場(chǎng)指數(shù) D．證券種類

4、下列說(shuō)法正確的是____ A：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

B：我國(guó)封閉式基金按照0.88%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

C：我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

5、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開(kāi)戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25

6、基金管理公司通常設(shè)有監(jiān)察稽核部門(mén)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，全面負(fù)責(zé)基金管理公司的監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，對(duì)____負(fù)責(zé)。A：董事會(huì) B：監(jiān)事會(huì) C：股東會(huì) D：總經(jīng)理

7、在我國(guó)，基金資產(chǎn)__以上投資于債券的為債券型基金。A．50% B．60% C．80% D．90%

8、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的說(shuō)法，不正確的是__。A．保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益 C．確?；鹦畔⒄鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí) D．實(shí)現(xiàn)公司利潤(rùn)最大化

9、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限

10、我國(guó)目前境內(nèi)基金申購(gòu)款，一般在（）日到達(dá)基金的銀行存款賬戶。A．T? B．T+1? C．T+2? D．T+3

11、基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金所持有的____ A：全部資產(chǎn) B：全部負(fù)債 C：高收益資產(chǎn)

D：扣除負(fù)債后的資產(chǎn)

12、對(duì)于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金

13、投資者T日申購(gòu)、贖回成功后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在____日辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算。A：T+1 B：T+2 C：T+3 D：T+4

14、編制和發(fā)布報(bào)告在基金營(yíng)銷活動(dòng)中屬于__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營(yíng)業(yè)推廣 D．公共關(guān)系

15、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。

A：《證券投資基金法》

B：《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》

D：《證券投資基金銷售管理辦法》

16、下列各項(xiàng)中，__不屬于基金利潤(rùn)的內(nèi)容。A．股利利息收入 B．債券利息投資收益 C．公允價(jià)值變動(dòng)收益 D．基金募集資金

17、受托人以自己的名義，在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時(shí)知道受托人和委托人之間的代理關(guān)系，該合同直接約束____ A：受托人與第三人 B：委托人與第三人 C：受托人與委托人 D：其他

18、基金份額凈值等于__除以基金當(dāng)前的總份額。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值

19、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的__。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性

20、常用的基金風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益衡量指標(biāo)不包括__。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù) C．道-瓊斯指數(shù) D．詹森指數(shù)

21、____是指對(duì)計(jì)劃中的主要目標(biāo)和建議進(jìn)行簡(jiǎn)短的概述，使相關(guān)部門(mén)和人員能快速地瀏覽整個(gè)計(jì)劃的內(nèi)容。A：計(jì)劃實(shí)施概要 B：市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀

C：市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)

D：目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問(wèn)題

22、某開(kāi)放式基金的管理費(fèi)率為1.2%，申購(gòu)費(fèi)率1.3%，托管費(fèi)率0.3%。某投資者以20000元現(xiàn)金申購(gòu)該基金，若當(dāng)日基金份額凈值為1.290元，則該投資者得到的基金份額是__份。A．11549.54 B．12546.54 C．15304.91 D．15546.91

23、下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說(shuō)法，不正確的是__。

A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議

B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益

C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)

24、基金銷售機(jī)構(gòu)的員工培訓(xùn)應(yīng)符合__的相關(guān)要求，培訓(xùn)情況應(yīng)記錄并存檔。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C．基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu) D．財(cái)政部

25、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務(wù)池

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、某日，一只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計(jì)凈值為2.795元，則該交易__。A．為折價(jià)交易，折價(jià)率為5.76% B．為折價(jià)交易，折價(jià)率為12.68% C．為溢價(jià)交易，溢價(jià)率為14.52% D．為溢價(jià)交易，溢價(jià)率為6.11%

2、一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，____，利率應(yīng)該定得高一些。A：流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 B：流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大 C：流動(dòng)性差.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D：流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

3、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的管理過(guò)程包括__。A．市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃 B．市場(chǎng)營(yíng)銷分析 C．市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施 D．市場(chǎng)營(yíng)銷控制

4、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的投資者，以其__進(jìn)行證券投資。A．受托投資資金 B．營(yíng)運(yùn)資金 C．自有資本 D．銀行貸款

5、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起__日內(nèi)，編制完成基金報(bào)告，并將報(bào)告正文登載在__上，將報(bào)告摘要登載在__上。

A．30；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊 B．60；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站 C．90；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊 D．120；中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊；基金管理人和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

6、基金銷售人員在閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)時(shí)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的披露信息包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)提示

B．基金的運(yùn)作方式 C．基金的投資

D．招募說(shuō)明書(shū)摘要

7、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為_(kāi)_。A．所有權(quán) B．財(cái)產(chǎn)支配權(quán) C．債權(quán)

D．財(cái)產(chǎn)使用權(quán)

8、下列與基金有關(guān)的費(fèi)用可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有__。A．基金管理費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．基金轉(zhuǎn)換費(fèi) D．銷售服務(wù)費(fèi)

9、下列關(guān)于我國(guó)基金銷售渠道的說(shuō)法，正確的有__。

A．開(kāi)放式基金的銷售逐漸形成了以銀行代銷、證券公司代銷及基金管理公司直銷為主的銷售體系

B．基金募集嚴(yán)重依賴銀行、證券公司的柜臺(tái)銷售

C．選擇商業(yè)銀行作為開(kāi)放式基金的代銷渠道有利于爭(zhēng)取銀行儲(chǔ)戶這一細(xì)分市場(chǎng) D．相比商業(yè)銀行，證券公司代銷基金可以更多地為投資者提供個(gè)性化服務(wù)

10、下列基金類型中，屬于我國(guó)對(duì)證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。A．保本基金 B．ETF C．傘型基金 D．LOF

11、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以“__”為自律管理的工作方針。A．公平、公開(kāi)、公正 B．法制、監(jiān)管、自律 C．自律、服務(wù)、傳導(dǎo) D．效率、嚴(yán)謹(jǐn)、開(kāi)拓

12、最易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)損害的證券是__。A．優(yōu)先股

B．浮動(dòng)利率債券 C．保值補(bǔ)貼債券 D．普通股股票

13、__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．有限責(zé)任公司 B．兩合公司

C．無(wú)限責(zé)任公司 D．股份有限公司

14、關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的方式中媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用，下列論述錯(cuò)誤的是__。

A．通過(guò)電視、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達(dá)專業(yè)信息和傳輸積極的投資理念

B．當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí)，及時(shí)利用媒體的影響力來(lái)消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場(chǎng)，可以減少非理性行為的發(fā)生 C．在新基金發(fā)行前，對(duì)公司形象的宣傳和對(duì)新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可缺少的部分

D．基金宣傳手冊(cè)可作為一種廣告資料運(yùn)用于銷售過(guò)程中

15、以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時(shí)能力在管理中尤為重要

C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會(huì)比股票型基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)更好

D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來(lái)看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對(duì)收益

16、某開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.0%，基金份額面值為1.00元人民幣。小張投入50 000元人民幣認(rèn)購(gòu)該基金，認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息共計(jì)100元人民幣，則下列說(shuō)法不正確的是__。

A．凈認(rèn)購(gòu)金額為49 504.95元人民幣 B．認(rèn)購(gòu)費(fèi)用低于500元人民幣 C．認(rèn)購(gòu)份額為49 504.95份 D．認(rèn)購(gòu)金額為50000元人民幣

17、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯(cuò)誤的是__。

A．金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格或基礎(chǔ)變量數(shù)值變動(dòng)

B．金融衍生產(chǎn)品是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，這里所稱的基礎(chǔ)產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具

C．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品的聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系

D．金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性

18、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)被分為外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，____外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)則與那些超出公司控制的環(huán)境因素(如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境)相聯(lián)系。A：再投資風(fēng)險(xiǎn) B：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C：外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D：內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

19、下列各種監(jiān)督方式，屬于現(xiàn)場(chǎng)檢查的有__。A．審閱并分析基金管理公司報(bào)告 B．進(jìn)入基金管理公司進(jìn)行檢查

C．審閱基金管理公司定期報(bào)送的公司監(jiān)察稽核報(bào)告

D．詢問(wèn)基金管理公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明

20、我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票要以詢價(jià)方式確定股票的__。A．票面價(jià)格 B．開(kāi)盤(pán)價(jià)格 C．發(fā)行價(jià)格 D．票面價(jià)值

21、股票型基金的分析一般從__入手。A．業(yè)績(jī) B．風(fēng)險(xiǎn) C．投資組合 D．信用等級(jí)

22、按照《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限為366天的國(guó)債

C．剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券 D．6個(gè)月的銀行定期存款

23、普通股票的特征有__。A．普通股票是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常見(jiàn)的股票 D．普通股票是股票的標(biāo)準(zhǔn)形式

24、以下選項(xiàng)中，屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力考察要點(diǎn)的有__。A．公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況 B．公司客戶服務(wù)情況 C．公司危機(jī)處理情況 D．公司信息披露情況

25、__可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費(fèi)、管理費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用 C．交易所交易規(guī)則變化

D．資產(chǎn)配置過(guò)程中的四舍五入計(jì)算原則導(dǎo)致的計(jì)算誤差

第四篇：陜西省2015年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：證券公司概述考試題

陜西省2015年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)》：證券公司概述

考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列不是證券投資基金分類意義的是__。

A．對(duì)基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B．對(duì)基金管理公司而言，有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督 C．對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，基金的分類則是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

D．對(duì)監(jiān)管部門(mén)而言，明確基金的類別特征，將有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

2、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于__。A．交收 B．清算 C．成交 D．結(jié)算

3、某投資者贖回上市開(kāi)放式基金1萬(wàn)份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為_(kāi)_元。A．51.25 B．10250 C．10198.75 D．10301.25

4、目前，我國(guó)基金管理人編制基金報(bào)告由__復(fù)核。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．基金登記機(jī)構(gòu) C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D．基金托管人

5、下列行為不是局域網(wǎng)管理的重點(diǎn)的是__。A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B．系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制 C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范

D．網(wǎng)絡(luò)設(shè)備購(gòu)買中招標(biāo)管理

6、以下金融工具不能作為我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金進(jìn)行投資對(duì)象的是__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購(gòu)

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

7、黃金基金是指__。

A．以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金 B．以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)為主要投資對(duì)象的基金 C．以黃金相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金

D．以貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金

8、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息

9、根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率與其票面利率的關(guān)系是__ A．大于 B．小于 C．等于 D．不確定 10、2005年10月9日，__兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。A．世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行 B．國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行 C．國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行 D．亞洲開(kāi)發(fā)銀行和世界銀行

11、__可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券公司 C．證券交易所 D．國(guó)務(wù)院

12、在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為_(kāi)_，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)__。

A．100手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手 B．10手或其整數(shù)倍，1萬(wàn)手 C．10張及其整數(shù)倍，10萬(wàn)張 D．10張及其整數(shù)倍，1萬(wàn)張

13、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票 14、1939年__在道氏理論的基礎(chǔ)上，提出分析預(yù)測(cè)股價(jià)變化的波浪理論。A．凱恩斯 B．艾略特 C．?？怂?D．威廉姆斯

15、關(guān)于趨勢(shì)線，下列說(shuō)法正確的是__。A．趨勢(shì)線分為長(zhǎng)期趨勢(shì)線與短期趨勢(shì)線兩種 B．反映價(jià)格變動(dòng)的趨勢(shì)線是一成不變的

C．價(jià)格不論是上升還是下跌，在任一發(fā)展方向上的趨勢(shì)線都不只有一條

D．在上升趨勢(shì)中，將兩個(gè)高點(diǎn)連成一條直線，就得到上升趨勢(shì)線；在下降趨勢(shì)中，將兩個(gè)低點(diǎn)連成一條直線，就得到下降趨勢(shì)線

16、柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。

A．銀行柜臺(tái) B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

17、在各種融資方式中，收購(gòu)公司一般最后才選擇__。A．公司內(nèi)部自由資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

18、下列關(guān)于場(chǎng)外交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。

A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所以外的證券交易市場(chǎng)的總稱 B．沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所

C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng) D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以集合競(jìng)價(jià)進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)

19、關(guān)于有限責(zé)任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒(méi)有上限

20、記賬式國(guó)債的特點(diǎn)不包括（）。A．具有一定的風(fēng)險(xiǎn)

B．期限有長(zhǎng)有短，適合中長(zhǎng)期國(guó)債的發(fā)行 C．可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好 D．可以記名、掛失

21、上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的__收取罰金。A．0.05% B．0.1% C．0.5% D．1%

22、假設(shè)某企業(yè)進(jìn)行負(fù)債和權(quán)益的融資，兩者成本均不會(huì)隨著結(jié)構(gòu)的變化而變化，若想使企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值得以提高，根據(jù)折中理論，可以（）。A．使融資總成本達(dá)到最大 B．采取適度數(shù)量的權(quán)益融資 C．使融資總成本達(dá)到最優(yōu)適度 D．采用適度數(shù)量的債務(wù)籌資

23、__采用股價(jià)平均法，用來(lái)度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。A．股價(jià)平均數(shù) B．股價(jià)指數(shù) C．股票上漲率

D．修正股價(jià)平均數(shù)

24、下列關(guān)于憑證式債券的論述，錯(cuò)誤的是（）。A．憑證式債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券

B．我國(guó)的憑證式國(guó)債通過(guò)各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門(mén)國(guó)債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行 C．券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購(gòu)者的認(rèn)購(gòu)額填寫(xiě)實(shí)際的繳款金額 D．可記名、掛失，不能上市流通，從購(gòu)買之日起計(jì)息

25、某債券面值100元，年票面收益率10%，到期一次還本付息，當(dāng)前債券全價(jià)為100元，剩余期限整2年，則該債券到期收益率為_(kāi)_。A．9.5% B．10.5% C．15% D．15.6%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、提出套利定價(jià)理論的是__。A．夏普 B．特雷諾

C．理查德羅爾 D．史蒂夫羅斯

2、《公司法》取消了按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低注冊(cè)資本額的規(guī)定，允許公司按照規(guī)定的比例在__年內(nèi)分期繳清出資。A．2 B．3 C．4 D．5

3、客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于__年。A．1 B．2 C．3 D．4

4、下列各項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．今年的通貨膨脹率可能高達(dá)8% B．所投資的上市公司可能破產(chǎn)

C．銀行存款準(zhǔn)備金率將提高0.5個(gè)百分點(diǎn) D．股指期貨的推出將會(huì)引起股市劇烈震蕩

5、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具包括（）。A．股票

B．流通受限的證券

C．剩余期限超過(guò)397天的債券

D．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

6、下列不屬于美國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)特征的是（）。A．股東大會(huì)基本上是流于形式

B．董事會(huì)一般由內(nèi)部董事和外部董事組成

C．美國(guó)公司一般不設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)督的職能由董事會(huì)履行 D．大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運(yùn)營(yíng)

7、有面額股票的特點(diǎn)有__。

A．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) B．便于股票分割

C．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 D．面額大小等于股票發(fā)行價(jià)格

8、資產(chǎn)配置過(guò)程中，假定未來(lái)與過(guò)去相似，以長(zhǎng)期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過(guò)去的經(jīng)歷推測(cè)未來(lái)的資產(chǎn)類別收益的方法稱為（）。A．積極投資法 B．消極投資法 C．歷史數(shù)據(jù)法

D．情景綜合分析法

9、以下__行為屬于自營(yíng)違規(guī)行為，要受到處罰。A．不接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查 B．不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查

C．不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告 D．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

10、在基金營(yíng)銷環(huán)境的要素中，機(jī)構(gòu)本身的__會(huì)對(duì)基金營(yíng)銷產(chǎn)生重要的影響。A．股權(quán)結(jié)構(gòu) B．經(jīng)營(yíng)目標(biāo) C．資本實(shí)力 D．網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置

11、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)全文置備于__，以備公眾查閱。A．保薦人的住所

B．主承銷商和其他承銷機(jī)構(gòu)的住所 C．發(fā)行人的住所

D．?dāng)M上市證券交易所

E．深圳交易所和上海交易所

12、關(guān)于公司解散，下列說(shuō)法正確的是（）。

A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的消失 B．公司解散時(shí)，不需要進(jìn)行必要的清算活動(dòng) C．公司解散后，仍具有部分業(yè)務(wù)活動(dòng)的能力

D．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人資格的遞延

13、完全預(yù)期理論__。

A．只承認(rèn)對(duì)未來(lái)短期利率的預(yù)期可能影響遠(yuǎn)期利率 B．還承認(rèn)存在其他因素影響遠(yuǎn)期利率 C．只承認(rèn)市場(chǎng)流動(dòng)性影響遠(yuǎn)期利率

D．市場(chǎng)流動(dòng)性可以系統(tǒng)地影響遠(yuǎn)期利率

14、基金評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有__優(yōu)勢(shì)。A．技術(shù) B．信息 C．資源 D．專業(yè)

15、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目有（）。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用 C．基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用 D．基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

16、基金管理公司內(nèi)部控制的基本要求包括__。A．嚴(yán)格授權(quán)控制

B．強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制 C．建立完善的崗位責(zé)任制度 D．建立完善的信息披露制度

17、下列不屬于投資銀行在初期繁榮期間的私人銀行和證券公司的混合體的是（）。A．J.P.摩根

B．紐約第一國(guó)民銀行 C．庫(kù)恩羅布公司 D．花旗銀行

18、__收益率曲線體現(xiàn)了這樣的特征：收益率與期限的關(guān)系隨著期限的長(zhǎng)短由正向變?yōu)榉聪颉．正常的 B．反向的 C．雙曲線 D．拱形的

19、調(diào)查可疑交易活動(dòng)時(shí)，調(diào)查人員不得少于__人，并出示合法證件和國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門(mén)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書(shū)。A．2 B．3 C．5 D．7

20、政府采取降低稅率、減少稅收的積極財(cái)政政策時(shí)，證券價(jià)格將__。A．上升 B．下跌 C．不變

D．大幅波動(dòng)

21、基金的資金清算依據(jù)交易場(chǎng)所的不同分為（）。A．交易所交易資金清算 D．柜臺(tái)資金清算

C．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算 D．場(chǎng)外資金清算

22、關(guān)于獨(dú)立董事以下說(shuō)法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的外部董事 B．應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠(chéng)實(shí)信用 C．可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)、提議召開(kāi)董事會(huì) D．為履行職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)

23、發(fā)行人應(yīng)披露本次發(fā)行的基本情況，主要包括__。A．股票種類

B．發(fā)行股數(shù)及占發(fā)行后總股本的比例 C．發(fā)行前和發(fā)行后每股凈資產(chǎn) D．發(fā)行方式與發(fā)行對(duì)象

24、下列（）不屬于企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序。A．?dāng)M訂總體改組方案 B．選聘中介機(jī)構(gòu) C．開(kāi)展改組工作 D．改組人出資

25、網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)方式是指（）利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買人的方式進(jìn)行股票申購(gòu)的股票發(fā)行方式。

A．發(fā)行人 B．承銷商 C．主承銷商 D．證券交易所

第五篇：2016年下半年河北省證券從業(yè)《投資分析》之行業(yè)分析概述考試試題

2016年下半年河北省證券從業(yè)《投資分析》之行業(yè)分析概

述考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)資產(chǎn)總額的（）以上，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

2、上市公司通過(guò)__形式向投資者披露其經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)信息。A．報(bào)告 B．中期報(bào)告 C．臨時(shí)報(bào)告 D．以上都是

3、在實(shí)行“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”方式下，客戶開(kāi)立資金賬戶時(shí)，需要與證券公司和選定的商業(yè)銀行(作為自己客戶交易結(jié)算資金的存管銀行)三方共同簽署__。

A．《證券交易委托銀行結(jié)算代理協(xié)議》 B．《證券交易委托代理第三方存管協(xié)議》 C．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》 D．《證券交易委托代理協(xié)議》

4、下列不屬于交易衍生工具的是__。

A．在專門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

B．金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易 C．在期貨交易所交易的各類期貨合約 D．在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

5、保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見(jiàn)的保本比例介于（）之間。

A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

6、（）在核算時(shí)并不直接計(jì)人費(fèi)用類科目，而是反映在相對(duì)應(yīng)的證券投資成本中。

A．基金管理費(fèi) B．基金交易費(fèi) C．基金托管費(fèi) D．基金運(yùn)作費(fèi)

7、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或__確定。

A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)

B．當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間 C．當(dāng)日最高成交價(jià) D．當(dāng)日最低成交價(jià)

8、獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過(guò)__年。A．10 B．6 C．15 D．8

9、下列對(duì)我國(guó)證券投資基金的認(rèn)識(shí)不正確的是__。A．中國(guó)已有中外合資基金

B．封閉式基金逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

C．基金產(chǎn)品差異化日益明顯，基金的投資風(fēng)格也趨于多樣化

D．《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

10、存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 _______；存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的_______。__ A．20%，5% B．20%，10% C．30%，5% D．30%，10%

11、股票本身沒(méi)有價(jià)值，但股票是一種代表（）的有價(jià)證券。A．收益權(quán) B．財(cái)產(chǎn)權(quán) C．物權(quán) D．股東權(quán) 12、2005年對(duì)《公司法》修訂的主要內(nèi)容不包括__。A．按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低資本額

B．公司可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資 C．貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30% D．公司對(duì)外投資所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的70%

13、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人及其保薦人應(yīng)通過(guò)以下哪一種方式確定股票發(fā)行價(jià)格__ A．詢價(jià) B．估值 C．投標(biāo) D．競(jìng)價(jià)

14、混合基金中的偏股型基金對(duì)股票的配置比例一般為_(kāi)_。A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80%

15、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，__是最高決策機(jī)構(gòu)。A．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén) B．投資決策機(jī)構(gòu) C．董事會(huì)

D．投資專業(yè)委員會(huì)

16、依法持有并保管基金資產(chǎn)的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

17、以下有關(guān)證券組合被動(dòng)管理方法的說(shuō)法不正確的是__。A．長(zhǎng)期穩(wěn)定持有模擬市場(chǎng)指數(shù)的證券組合 B．證券市場(chǎng)不總是有效的 C．期望獲得市場(chǎng)平均收益 D．尋找定價(jià)錯(cuò)誤證券

18、__是使投資組合中債券的到期期限集中于收益率曲線的一點(diǎn)。A．兩極策略 B．子彈式策略 C．梯式策略 D．指數(shù)化策略

19、關(guān)于并購(gòu)重組委會(huì)議中的表決權(quán)的行使，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．并購(gòu)重組委會(huì)議表決采取無(wú)記名投票方式

B．表決票設(shè)同意票和反對(duì)票，并購(gòu)重組委委員不得棄權(quán)

C．表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到3票為通過(guò)，同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過(guò) D．并購(gòu)重組委委員在投票時(shí)應(yīng)當(dāng)在表決票上說(shuō)明理由

20、證券交易從__來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。A．交易的方式 B．交易時(shí)間的安排 C．結(jié)算的方式

D．結(jié)算的時(shí)間安排

21、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是（）。

A．證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模? B．證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告? C．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易? D．證券公司應(yīng)當(dāng)由專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

22、由基金投資者直接支付的費(fèi)用有（）。A．申購(gòu)費(fèi) B．交易傭金 C．過(guò)戶費(fèi) D．托管費(fèi)

23、A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、__、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A．特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 B．交易所證券賬戶 C．一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 D．國(guó)有企業(yè)證券賬戶

24、__是各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)和管理工作的運(yùn)行辦法，是對(duì)業(yè)務(wù)各個(gè)細(xì)節(jié)、流程進(jìn)行的描述和約束。主要業(yè)務(wù)手冊(cè)有研究手冊(cè)、交易手冊(cè)、營(yíng)銷人員手冊(cè)、信息技術(shù)手冊(cè)、監(jiān)察稽核手冊(cè)和財(cái)務(wù)工作手冊(cè)等。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

25、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的__計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A．5% B．10% C．15% D．20%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、一般而言，反轉(zhuǎn)突破形態(tài)有__。A．平底(頂)B．三角形底(頂)C．多重底(頂)D．頭肩形底(頂)E．圓弧底(頂)

2、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。A．證券營(yíng)業(yè)部自辦出納 B．銀行代理出納

C．銀行代理資金清算 D．投資者自行管理

3、基金資金賬戶的管理不包括__。A．資金賬戶的開(kāi)立 B．資金賬戶的更名 C．資金賬戶的銷戶

D．資金賬戶的預(yù)留印鑒

4、保薦人推薦發(fā)行人證券在中小企業(yè)板塊上市，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所提交__。A．上市申請(qǐng)書(shū) B．上市推薦書(shū) C．保薦協(xié)議

D．保薦代表人聲明與承諾

5、內(nèi)地企業(yè)在香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過(guò)一種類別的證券，正在申請(qǐng)上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于______，上市時(shí)的預(yù)期市值也不得少于______萬(wàn)港元。（）A．10%；3000 B．15%；3000 C．15%；5000 D．10%；5000

6、自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．操作風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D．政策風(fēng)險(xiǎn)

7、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期改正的，應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取__的措施。A．限制分配紅利 B．停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù) C．限制公司向外投資

D．停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)

8、常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為主要包括__。

A．發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

C．內(nèi)幕人員向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

D．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或者其他途徑獲取內(nèi)幕信息，并據(jù)此買賣證券

9、公開(kāi)原則的核心要求是__。A．上市公司的信息披露及時(shí) B．證券公司公開(kāi)業(yè)務(wù) C．實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化 D．證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化

10、根據(jù)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份機(jī)制，對(duì)交易的數(shù)據(jù)所采用的備份機(jī)制主要為_(kāi)_。A．雙向備份 B．異地備份 C．異人備份 D．實(shí)時(shí)備份 E．多介質(zhì)備份

11、以下關(guān)于證券交易所的說(shuō)法不正確的是__。A．證券交易所不決定證券的價(jià)格 B．證券交易所提供了證券交易的場(chǎng)所 C．會(huì)員制證券交易所不以盈利為目的

D．證券流通的途徑只有通過(guò)證券交易所交易進(jìn)行

12、下面關(guān)于股利政策的闡述正確的是__。

A．股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策 B．分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來(lái)源

C．送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長(zhǎng)，其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無(wú)變化 D．在我國(guó)，投資者獲上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，目前為20%

13、對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括__。A．全面性 B．真實(shí)性 C．及時(shí)性 D．完整性

14、主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（）個(gè)完整會(huì)計(jì)。A．1 B．2 C．3 D．4

15、收入型基金的主要投資對(duì)象包括__。A．有較大升值潛力的小公司股票 B．新興行業(yè)股票 C．大盤(pán)藍(lán)籌股 D．政府債券

16、客戶融資買券后，以__的方式償還向證券公司償還融人的資金。A．買券還券 B．賣券還款 C．借券還券 D．直接還款

17、我國(guó)金融債券的發(fā)行始于__。A．1982年

B．北洋政府時(shí)期 C．國(guó)民黨政府時(shí)期

D．1994年，我國(guó)政策性銀行成立后

18、目前，滬、深證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是__。A．國(guó)債和企業(yè)債 B．國(guó)債和金融債 C．金融債和企業(yè)債 D．金融債和公司債

19、金融互換可分為_(kāi)_。A．貨幣互換 B．股票互換 C．利率互換

D．信用違約互換

20、在__下，所有投資者接收的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。A．無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略 B．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略 C．多重細(xì)分市場(chǎng)策略 D．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

21、關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。

A．最近5年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰和刑事處罰 B．注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

C．高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷 D．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)

22、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

23、實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)的是__。A．認(rèn)購(gòu)權(quán)證 B．歐式權(quán)證

C．百慕大式權(quán)證 D．認(rèn)沽權(quán)證

24、按照__，證券投資基金可以區(qū)分為主動(dòng)型和被動(dòng)型基金。A．基金的運(yùn)作方式不同 B．投資目標(biāo)劃分 C．投資理念的不同 D．投資標(biāo)的劃分

25、中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，同時(shí)實(shí)行__。A．運(yùn)行獨(dú)立 B．代碼獨(dú)立 C．監(jiān)察獨(dú)立 D．指數(shù)獨(dú)立