第一篇：遼寧省2015年下半年證券從業(yè)《證券市場》：證券監(jiān)管機構(gòu)模擬試題

遼寧省2015年下半年證券從業(yè)《證券市場》：證券監(jiān)管機

構(gòu)模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、只有當證券投資的名義收益率__時，投資者才有實際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

2、從處理方式來看，證券公司都以__為對手辦理清算與交收。A．證監(jiān)會

B．證券登記結(jié)算公司 C．另一證券公司 D．上市公司

3、我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護基金由（）繳納的資金及其他募集的資金組成。A．上市公司

B．證券登記結(jié)算公司 C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券公司

4、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。A．5% B．10% C．15% D．20%

5、中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A．6個月 B．12個月 C．18個月 D．24個月

6、公司反收購戰(zhàn)略中，保持公司控制權(quán)的策略不包括__。A．限制董事資格

B．每年部分改選董事會成員 C．MBO收購

D．超級多數(shù)條款

7、投資者認為市場效率較強時，可采用__。A．指數(shù)化的投資策略 B．免疫和現(xiàn)金流匹配策略 C．積極的投資策略 D．債券互換

8、營業(yè)部電腦管理的軟件管理不包括__。A．運行效率 B．行情分析 C．業(yè)務(wù)處理 D．軟件更新

9、持有、控制一個上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購人，以要約收購方式增持上市股份的，其預(yù)期收購的股份比例不得低于__。A．1% B．5% C．10% D．15%

10、新股發(fā)行的信息披露中，關(guān)于債券方面的披露錯誤的有__。A．發(fā)行人應(yīng)披露最近1期末的主要債項 B．發(fā)行人應(yīng)披露最近3期末的主要債項 C．銀行借款 D．貸款用途

11、證券公司的__決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門沒置及各部門職責。A．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 B．業(yè)務(wù)決策機構(gòu) C．分支機構(gòu) D．董事會

12、基金按__，可分為封閉式基金和開放式基金。A．投資標的劃分 B．投資目標劃分

C．基金的組織形式不同

D．是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定

13、以下說法中，正確的是__。

A．證券組合的風險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加 B．關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統(tǒng)風險 C．證券組合的投資風險低于市場平均風險水平D．組合管理強調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化

14、（）是指基金管理人要對有關(guān)信息進行收集、總結(jié)并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素。A．市場營銷分析 B．市場營銷計劃 C．市場營銷實施 D．市場營銷控制

15、營運能力是指公司經(jīng)營管理中利用資金運營的能力，一般通過__來衡量，主要表現(xiàn)為資產(chǎn)管理及資產(chǎn)利用的效率。A．資產(chǎn)管理比率 B．流動比率 C．資產(chǎn)負債率 D．資產(chǎn)凈利率

16、根據(jù)證券的定義，證券是用來證明__有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。A．證券發(fā)行人 B．證券持有人 C．證券經(jīng)紀商 D．證券管理人

17、根據(jù)我國相關(guān)規(guī)定，沒有自營資格的證券公司進行自營買賣的，以下可能受到的處分中不包括__。A．沒收非法所得 B．罰款 C．警告 D．公示

18、債券年利息收入與債券面額之比率稱為__。A．票面收益率 B．持有期收益率 C．到期收益率 D．利息收益率 19、1998年美國財務(wù)會計準則委員會(FASB)所發(fā)布的《衍生工具與避險業(yè)務(wù)會計準則》，將金融衍生工具劃分為獨立衍生工具和__。A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．嵌入式衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

20、基金管理人應(yīng)當自收到核準文件之日起（）個月內(nèi)進行封閉式基金份額的發(fā)售。A．3 B．6 C．9 D．12

21、證券投資技術(shù)分析的目的是預(yù)測證券價格漲跌的趨勢，即解決__ A．買賣何種證券的問題 B．投資何種行業(yè)的問題 C．何時買賣證券的問題

D．投資何種上市公司的問題

22、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點不包括（）。A．業(yè)務(wù)對象的廣泛性? B．證券經(jīng)紀商的中介性? C．客戶指令的權(quán)威性? D．業(yè)務(wù)價格的變動性

23、肌纖維的滑面內(nèi)質(zhì)網(wǎng)為肌細胞的 A．粗面內(nèi)質(zhì)網(wǎng) B．肌漿網(wǎng) C．橫小管 D．線粒體

24、套利定價理論__。A．取代了CAPM理論

B．與CAPM理論的假設(shè)完全不同 C．研究套利活動的機 D．是由羅斯提出的

25、套利定價理論(APT)是由__提出的。A．馬柯維茨 B．夏普 C．羅斯 D．特雷諾

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、開立證券賬戶的基本原則是__。A．合法性和公正性 B．合法性和真實性 C．真實性和公開性 D．公正性和公平性

2、目前上海和深圳證券交易所均對權(quán)證的發(fā)行進行了具體規(guī)定，由標的證券發(fā)行人以外第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人要提供履約擔保，履約擔保的標的證券數(shù)量由__決定。A．權(quán)證上市數(shù)量 B．行權(quán)比例 C．行權(quán)價格 D．擔保系數(shù)

3、關(guān)于基金估值，以下說法正確的是__。

A．復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布 B．開放式基金每個交易日的次日進行估值 C．封閉式基金每周進行一次估值 D．開放式基金每個交易日進行估值

4、以下非新上市證券連續(xù)競價的申報價格，其中有效的是__。A．某只股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元 B．某B股股票上一交易日收市價格為10元，當日申報價格為11.5元 C．某基金上一交易日收市價格為3元，當日申報價格為3.5元 D．某國債前一筆成交價為101元，申報價格為110元

5、證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當將超比例部分按投資成本的__計算風險資本準備。A．80% B．90% C．100% D．120%

6、《國際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標準》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指__。

A．勤勉盡責原則

B．公平對待已有客戶和潛在客戶原則 C．信托責任原則 D．獨立性和客觀性原則

7、關(guān)于QDⅡ基金的信息披露，下列說法錯誤的有__。

A．QDⅡ基金在披露相關(guān)信息時，可同時采用中、英文，并以中文為準，可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種計算并披露凈值信息

B．投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息，包括境外市場風險、政府管制風險、政治風險、流動性風險、信用風險等的定義、特征及可能發(fā)生的后果 C．所有的QDⅡ基金都應(yīng)每周計算并披露一次凈值信息 D．QDⅡ基金的凈值應(yīng)在估值日后次日披露

8、根據(jù)表6-2給出的條件，M公司股票的短期（5天）相對強弱指標RSI值為（）。A.75% B.70% C.80% D.85%

9、重大關(guān)聯(lián)交易指（）。

A．上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于500萬的關(guān)聯(lián)交易 B．上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于300萬的關(guān)聯(lián)交易

C．上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的1%的關(guān)聯(lián)交易

D．上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的總額高于上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易

10、下列各項中，既屬于首次募集信息披露的內(nèi)容，又屬于存續(xù)期募集信息披露內(nèi)容的是__。A．招募說明書 且基金合同 C．托管協(xié)議

D．基金份額發(fā)售公告

11、操縱市場的行為，是證券公司自營業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是__。

A．明示的方式，與其他投資者約定在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

B．假借他人名義或以個人名義進行自營買賣

C．與其他投資者串通，在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易 D．以散布謠言為手段，影響證券的發(fā)行、交易 12、20世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。

A．短期債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．記賬式債券

13、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計的不變是指__。

A．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求 B．中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同 C．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的發(fā)行上市條件 D．中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場的信息披露要求

14、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第八條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司最近3年內(nèi)以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于__。A．最近2年實現(xiàn)的平均分配利潤的20% B．最近2年實現(xiàn)的平均分配利潤的30% C．最近3年實現(xiàn)的平均分配利潤的20% D．最近3年實現(xiàn)的平均分配利潤的30%

15、下列關(guān)于運用緣故法來發(fā)現(xiàn)新客戶的描述中，不正確的是__。

A．絕不強迫營銷，雖然是從業(yè)人員的親朋好友，但沒有義務(wù)一定要與本銀行合作

B．運用緣故法就不需要過多的寒暄和客套，即可切入主題 C．親朋好友也是從業(yè)人員的客戶，也必須靠優(yōu)質(zhì)的服務(wù)來取勝

D．因為是親朋好友，即使開發(fā)不成功，也不容易受打擊，不存在面子問題

16、真實性原則要求披露的信息應(yīng)當是以（）為基礎(chǔ)。A．主觀事實

B．基金盈利最大化 C．客觀事實

D．公司董事會的決議

17、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的__。A．商品憑證 B．法律憑證 C．貨幣憑證 D．資本憑證

18、負債基金的具體投資操作和日常管理的機構(gòu)是__。A．基金受益人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

19、關(guān)于資產(chǎn)評估的基本方法，下列敘述正確的有__。

A．收益現(xiàn)值法通常用于有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估等

B．用重置成本法進行資產(chǎn)評估時，被評估資產(chǎn)的原有成本是其應(yīng)考慮的因素之一

C．現(xiàn)行市價法的適用條件：一是存在著3個及3個以上具有可比性的參照物；二是價值影響因素明確并可量化

D．采用清算價格法評估資產(chǎn)，應(yīng)當根據(jù)公司清算時其資產(chǎn)可變現(xiàn)的價值，評定重估價值

20、對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．交易雙方均需開立保證金賬戶

B．交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求 C．交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求 D．交易雙方均無需開立保證金賬戶

21、根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》、《開放式證券投資基金試點辦法》的規(guī)定，開放式基金的設(shè)立主體為__。A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

22、下列是基金管理公司主要活動的是__。A．基金募集與銷售 B．投資管理 C．基金運作

D．受托資產(chǎn)管理

23、關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是__。

A．交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

B．實行“見券付款”、“見款付券”和“券款對付”三種清算方式 C．清算速度為T+2或T+1 D．債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行

24、詢價對象應(yīng)當在年度結(jié)束后（）個月內(nèi)對上年度參與詢價的情況進行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對詢價對象的監(jiān)管要求進行說明。A．1 B．3 C．6 D．10

25、在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標公司、設(shè)計購并方案而被視為“財力和智力的高級結(jié)合”的業(yè)務(wù)是__。A．自營業(yè)務(wù) B．經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C．投資咨詢業(yè)務(wù) D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

第二篇：2015年廣西證券從業(yè)《證券市場》：證券市場監(jiān)管機構(gòu)考試題

2015年廣西證券從業(yè)《證券市場》：證券市場監(jiān)管機構(gòu)考

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前我國對__實行T+3交割、交收方式。A．B股 B．A股 C．基金券 D．債券

2、關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述正確的是（）。A．100元標準券為1手? B．最小報價變動單位為0.01元或其整數(shù)倍? C．單筆申報最大數(shù)量不超過10萬手? D．計價單位為每百元資金到期年收益

3、上市公司非公開發(fā)行股票，其發(fā)行對象__的，可以由上市公司自行銷售。A．均屬于公司全體股東 B．為公司前5名股東 C．均屬于原前10名股東 D．為原前50名股東

4、依照基金稅收和稅法的有關(guān)規(guī)定，對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，__。

A．征收營業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅 B．免征營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C．征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 D．免征營業(yè)稅，免征企業(yè)所得稅

5、上海證券交易所實行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在__閉市后向各證券公司營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。A．配股登記日 B．配股實行日 C．配股公告日 D．配股發(fā)放日

6、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該__的10%。A．上市公司凈資產(chǎn) B．證券交易總量 C．證券流通市值 D．證券發(fā)行總量

7、按照__，在一個有效的市場中，市場投資組合(即整個市場)為每單位風險提供了最大的收益。A．CAPM B．組合管理理論 C．APT D．多因素模型

8、美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，其中占最大比重的是__。A．退休金計劃 B．機構(gòu)銷售 C．投資顧問 D．直銷

9、中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括__。A．機構(gòu)、體制與人員的檢查 B．財務(wù)處理辦法的檢查 C．規(guī)章制度的檢查

D．機構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)檢查

10、在進行證券投資技術(shù)分析的假設(shè)中，最根本、最核心的條件是__。A．市場行為涵蓋一切信息 B．證券價格沿趨勢移動 C．歷史會重演

D．投資者都是理性的

11、取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定的法律是__。A．《國民銀行法》 B．《麥克法頓法》

C．《格拉斯·斯蒂格爾法》 D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

12、如果一項潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計出來的，則該項損失應(yīng)在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

13、買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A．穩(wěn)健型 B．激進型 C．消極型 D．積極型

14、公司申請其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

15、保本基金將大部分資金投資于__。A．股票

B．貨幣市場工具 C．衍生金融工具 D．與基金到期日一致的債券

16、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定的要求，單項資產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)讓傭金，不得超過轉(zhuǎn)讓金額的__。A．0.1% B．0.5% C．1% D．5%

17、根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，加入3年內(nèi)外資比例不超過__。A．33% B．49% C．50% D．25%

18、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處__年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A．2 B．3 C．4 D．5

19、我國滬、深證券交易所目前采用的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電腦報價 D．人工報價

20、與公司型基金的股東大會相比，契約型基金持有人大會賦予基金持有者的權(quán)利（）。A．相對較大 B．相對較小 C．相同

D．無法比較

21、憑證式債券是__。

A．具有標準格式實物券面的債券 B．債權(quán)人認購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券 D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機構(gòu)的債券

22、關(guān)于基金會計核算，下列說法錯誤的是__。A．會計主體是基金管理公司 B．會計分期細化到日

C．會計為公歷每年1月日至12月31日

D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔的金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債

23、（）主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A．單因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型

24、境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票 25、1999年11月4日，美國國會通過__標志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。A．《證券交易所法》 B．《格林斯潘法》

C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D．《格林斯—斯蒂格爾法案》

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素不包括__。A．委托人 B．證券經(jīng)紀商 C．證券交易所

D．中國證券業(yè)協(xié)會

2、證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點防范斟管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌模ǎ．法律風險 B．財務(wù)風險 C．匯率風險 D．道德風險

3、實際上大多數(shù)公司的清算價值總是（）賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關(guān)

4、就我國的情況而言，__是三位數(shù)以上的通貨膨脹。A．溫和的通脹 B．嚴重的通脹 C．惡性的通脹 D．瘋狂的通脹

5、下列說法中，不正確的是__。

A．市場增加值(MVA)是公司為債權(quán)人創(chuàng)造或毀壞了多少財富在資本市場上的體現(xiàn)

B．MVA是市場對公司未來獲取經(jīng)濟增加值能力的預(yù)期反映

C．MVA是從基本面分析得出的企業(yè)在特定一段時間內(nèi)創(chuàng)造的價值 D．MVA是企業(yè)內(nèi)在價值與市場價值的差額

6、某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為12天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%。則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為__。A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元

7、在持續(xù)督導期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，委托人應(yīng)當在（）內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導。A．15日 B．1個月 C．3個月 D．6個月

8、審計報告應(yīng)由至少__名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師簽名、蓋章。A．2 B．3 C．4 D．5

9、基金分紅的大小會受到下列__的影響。A．基金分紅政策 B．已實現(xiàn)收益 C．留存收益

D．基金的貝塔值

10、公司不以任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是__。A．信用公司債券 B．保證公司債券

C．不動產(chǎn)抵押公司債券 D．信托公司債券

11、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”。下列屬于“四個獨立”的有__。A．運行獨立 B．規(guī)則獨立 C．代碼獨立 D．監(jiān)察獨立

12、證券投資分析師自律組織的功能主要包括__。A．進行會員資格認證

B．對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理

C．當會員違反國家法律、法規(guī)時，由自律組織提起訴訟 D．為會員內(nèi)部交流及國際交流提供支持 E．對證券投資分析師進行培訓

13、以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金報告 D．基金合同

14、我國現(xiàn)行的委托買賣指令有（）。A．市價委托 B．限價委托

C．停止損失委托

D．停止損失限價委托

15、在使用技術(shù)指標WMS的過程中，一些經(jīng)驗性的結(jié)論包括__。A．WMS在高位開始回頭而股價還在繼續(xù)上升，則是賣出的信號 B．WMS在盤整過程中具有較高的準確性 C．WMS是相對強弱指標的發(fā)展

D．使用WMS指標應(yīng)從WMS取值的絕對數(shù)值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮

E．WMS在盤整過程中準確性較低

16、發(fā)行費用主要包括__。A．承銷費用

B．注冊會計師費用 C．資產(chǎn)評估費用 D．財務(wù)顧問費

17、下列各項不屬于財務(wù)顧問為收購公司提供的服務(wù)的是__。A．尋找目標公司 B．預(yù)警服務(wù)

C．提出收購建議 D．商議收購條款

18、根據(jù)規(guī)定，證券營業(yè)部在經(jīng)營過程中發(fā)生的各項成本費用應(yīng)當以__核算。A．實際發(fā)生數(shù) B．平均發(fā)生數(shù) C．計劃發(fā)生數(shù)

D．實際發(fā)生數(shù)的一定比例

19、按照自身交易的方法及特點分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠期合約 C．信用互換 D．金融互換

20、證券公司經(jīng)營__，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A．證券經(jīng)紀 B．證券投資咨詢

C．與證券交易以及投資咨詢活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理

21、__提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證券投資活動的兩個根本性問題。A．奧斯本 B．尤金·法瑪 C．馬柯威茨 D．威廉姆斯

22、關(guān)于荷蘭式招標，下列說法錯誤的是（）。

A．標的為利率或利差時，全場最高中標利率或利差為當期國債票面利率或基本利差 B．標的為利率或利差時，各中標機構(gòu)均按面值承銷

C．標的為價格時，全場最高中標價格為當期國債發(fā)行價格 D．標的為價格時，各中標機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷

23、影響認股權(quán)證價值的因素主要有__。A．普通股的市價 B．認股數(shù)量

C．剩余有效期間 D．換股比率

24、現(xiàn)代證券交易所的計算機化運作系統(tǒng)通常包括__。A．交易系統(tǒng) B．結(jié)算系統(tǒng) C．信息系統(tǒng) D．監(jiān)察系統(tǒng)

25、運用風險管理工具進行風險控制的方法之一就是通過多樣化的投資組合降低乃至消除__。A．系統(tǒng)風險 B．非系統(tǒng)風險 C．金融風險 D．市場風險

第三篇：貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

貴州證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為__，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

2、目前在我國尚不存在的基金是__。A．交易型開放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開放式基金

3、對基金資產(chǎn)中的股票進行估值，應(yīng)遵循的原則不包括__。A．配股和增發(fā)新股，按成本估值

B．不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價值

C．存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應(yīng)采用市價確定投資的公允價值 D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值

4、開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由（）負責辦理。A．基金托管人 B．基金管理人

C．證券登記結(jié)算中心 D．證券公司

5、境外評估機構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常（）。A．要求對公司的所有資產(chǎn)和負債進行評估 B．對所有者權(quán)益進行評估

C．僅對公司的無形資產(chǎn)進行評估

D．僅對公司的物業(yè)和機器設(shè)備等固定資產(chǎn)進行評估

6、破產(chǎn)宣告以后，由__接管破產(chǎn)的股份有限公司。A．債權(quán)人 B．法院

C．上級主管部門 D．破產(chǎn)清算組

7、根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于__元人民幣。A．5000萬 B．2000萬 C．1000萬 D．1億

8、下列不是證券發(fā)行市場上的投資者的是__。A．人民銀行 B．商業(yè)銀行 C．保險公司 D．社會團體

9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司收購出售資產(chǎn)時，交易總額占公司最近經(jīng)審計的資產(chǎn)總額__以上，應(yīng)當由公司董事會批準，并向交易所報告并公告。A．5% B．8% C．10% D．12%

10、中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個工作日內(nèi)，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

11、上市公司接受他人贈與資產(chǎn)的，如果該項資產(chǎn)的金額占上市公司最近1個會計經(jīng)審計的合并報表總資產(chǎn)的比例達（）以上，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露和報告義務(wù)。A．30% B．35% C．40% D．50%

12、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當向__申請保薦機構(gòu)資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

13、證券公司應(yīng)于每個會計結(jié)束后（）內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。A．1個月 B．2個月 C．4個月 D．6個月

14、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營買賣的風險可分為（）。A．系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險

B．市場風險、經(jīng)營風險和合規(guī)風險

C．信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險 D．基本風險和非基本風險

15、投資于未上市的新興中小型企業(yè)(尤其是新興高科技企業(yè))的承擔高風險、謀求高回報的資本形態(tài)叫做__。A．風險資本 B．共同基金 C．單位信托等證券投資基金 D．虛擬資本

16、反映企業(yè)一定期間生產(chǎn)經(jīng)營成果的會計報表是__。A．資產(chǎn)負債表 B．利潤表

C．利潤分配表 D．現(xiàn)金流量表

17、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有__。

A．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù) B．發(fā)行、自營和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

18、關(guān)于債券的到期期限與債券收益率的關(guān)系，以下說法錯誤的是__。

A．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成正比關(guān)系，期限越長，收益率越高 B．債券的期限越長，市場利率變化對其價格的影響越大，債券的利率風險越大，債券的收益率越高

C．其他情況不變，債券的收益率與債券的期限成反比關(guān)系，期限越短，收益率越高

D．其他情況不變，債券的期限越長，市場利率變化的不確定性越高，投資者要求的收益率越高

19、公司應(yīng)當自作出減少注冊資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

20、投資者購買可轉(zhuǎn)換公司債券等價于（）。

A．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看漲期權(quán) B．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看漲期權(quán) C．同時購買了一個普通債券和一個對公司股票的看跌期權(quán) D．同時購買了一個普通股票和一個對公司股票的看跌期權(quán)

21、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是__。A．特定的投資者 B．個人投資者 C．專業(yè)的投資者 D．少數(shù)的投資者

22、根據(jù)相關(guān)的規(guī)定，目前我國證券登記實行__。A．自動申報制 B．申請人自愿原則

C．證券登記申請人申報制 D．證券公司代理制

23、外匯期貨又稱為__。A．貨幣期貨 B．利率期貨 C．匯率期貨 D．債券期貨

24、關(guān)于系數(shù)，下列說法錯誤的是__。A．系數(shù)是由時間創(chuàng)造的

B．系數(shù)是衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平的指數(shù)

C．系數(shù)的絕對值數(shù)值越小，表明證券承擔的系統(tǒng)風險越小

D．系數(shù)反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

25、一般意義上的優(yōu)先股具有的特點之一是在發(fā)行時事先確定（）。A．固定收益額 B．固定股息率 C．預(yù)期收益率 D．償還方式

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、目前，我國基金大部分按照__的比例計提基金管理費。A．1% B．1.5% C．2% D．2.5%

2、下列不屬于債券投資面對的贖回風險來源的是__。A．流動性風險

B．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

C．債券發(fā)行人往往在利率走低時行使贖回權(quán)利，從而加大了債券投資者的再投資風險 D．由于存在發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價位，因此限制了可贖回債券的上漲空間，使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、兩種證券(A和B)組合(F)中，rF=-1，說明__。A．A、B完全正相關(guān) B．A、B完全負相關(guān) C．A、B完全不相關(guān) D．A、B不完全正相關(guān)

4、關(guān)于基金托管費計提標準，以下說法正確的是__。A．通?；鹨?guī)模越大，基金托管費越高

B．開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計提，通常低于2.5‰ C．目前，我國封閉式基金根據(jù)2.5‰的比例計提

D．基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

5、下列關(guān)于股指期貨的套利方式的說法，不正確的是__。A．期現(xiàn)套利

B．期貨合約的跨期套利 C．價差套利 D．指數(shù)套利

6、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲蓄資金 C．通常不記名 D．自由認購

7、（）是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。A．發(fā)行合同書 B．責任書 C．信托證書 D．責任保證書

8、下面選項中，__不屬于境外上市外資股。A．H股 B．N股 C．B股 D．S股

9、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標準為__。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過500美元 D．成交金額的0.05%，不超過500港元

10、從近年來我國開放式基金的發(fā)展看，以下說法錯誤的是__。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國際上主要的基金品種 B．營銷和服務(wù)創(chuàng)新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發(fā)展齊頭并進 D．法律規(guī)范進一步完善

11、如果股票價格波動越大，則投資組合的算術(shù)平均收益率與幾何平均收益率之間的差異（）。A．越大 B．越小 C．不變

D．不能確定

12、國際債券同國內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 B．存在利率風險 C．存在匯率風險 D．有國家主權(quán)保障

13、美國Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現(xiàn)的美國股票市場在 1962年6月8日的規(guī)律中建立了市盈率與__的關(guān)系。A．收益增長率 B．股息支付率 C．市場利率

D．增長率標準差

14、股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，股票的發(fā)行價格由__確定。A．證監(jiān)會 B．發(fā)行人 C．主承銷商

D．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商

15、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進行__。A．具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施 B．建立健全的業(yè)務(wù)和財務(wù)安全防范管理措施 C．建立完善的風險管理系統(tǒng)

D．重要原始憑證保存期不少于20年

16、可轉(zhuǎn)換公司債是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是__。

A．股票、公司債 B．公司債、股票 C．都屬于股票 D．都屬于債券

17、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商應(yīng)該承擔的義務(wù)包括__。A．按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》 B．堅持客戶適當性管理原則 C．忠實辦理受托業(yè)務(wù)

D．向其他利益企業(yè)提供客戶資料

18、證券公司應(yīng)當于每個交易日__前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。A．21:00 B．22:00 C．18:00 D．24:00

19、回購交易到期反向成交時，由__電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄。A．證券公司 B．交易所

C．登記結(jié)算機構(gòu) D．交易雙方

20、下列各項屬于消極型策略的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險策略 D．動態(tài)資產(chǎn)配置策略

21、技術(shù)分析利用過去和現(xiàn)在的成交量和成交價資料來分析預(yù)測市場未來走勢的工具主要有__。A．圖形分析 B．財務(wù)分析

C．產(chǎn)品技術(shù)分析 D．指標分析

22、關(guān)于證券中介機構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務(wù)機構(gòu)兩類 B．證券經(jīng)營機構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu) C．證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊 D．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)監(jiān)管部門批準

23、我國目前存在著兩種滾動交收周期，其中為__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 E．T+4

24、在不允許賣空的情況下，當兩種證券的相關(guān)系數(shù)為__時，可以通過按適當比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風險都小的證券組合。A．-1 B．-0.5 C．0.5 D．1

25、下列關(guān)于貨幣市場基金的收益分配，說法錯誤的有__。

A．投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配

C．貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

第四篇：2016年上半年安徽省證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者模擬試題

2016年上半年安徽省證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者

模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在實際運用中，在進行資本結(jié)構(gòu)決策時一般使用（）。A．間接資本成本 B．加權(quán)平均資本成本 C．個別資本成本 D．邊際資本成本

2、在基金合同生效的__在指定報刊和管理入網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．當日 B．第三日 C．第四日 D．次日

3、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長短 D．資金使用方向

4、中央銀行規(guī)定利率限額與信用配額對商業(yè)銀行的信用活動進行控制，屬于__。A．再貼現(xiàn)政策 B．公開市場業(yè)務(wù) C．直接信用控制 D．間接信用控制

5、財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．3 B．5 C．7 D．15

6、在計算速動比率時需要排除存貨的影響，這樣做的原因之一在于流動資產(chǎn)中__。

A．存貨的價格變動較大 B．存貨的質(zhì)量難以保障 C．存貨的變現(xiàn)能力最低 D．存貨的數(shù)量不易確定

7、獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

8、動態(tài)資產(chǎn)配置策略的目標在于，在不提高系統(tǒng)性風險或投資組合波動性的前提下提高（）報酬。A．短期 B．長期 C．中期 D．不確定

9、以下關(guān)于證券投資收益與風險的關(guān)系的表述，不正確的有__。A．收益和風險是證券投資的核心問題

B．收益與風險共生共存，承擔風險是獲取利益的前提，收益是風險的成本和報酬

C．風險越大，收益就一定越高

D．收益與風險相對應(yīng)，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風險相對較小

10、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預(yù)測審核報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應(yīng)當由有資格的政權(quán)服務(wù)機構(gòu)出具，并有至少__名有從業(yè)資格的人員簽署。A．1 B．4 C．2 D．3

11、證券“存管”服務(wù)是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結(jié)算機構(gòu)，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)，投資者

12、向原股東配股時，公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，原則上應(yīng)不超過本次配股前股本總額的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

13、__最重要的功能發(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他動態(tài)新聞。A．自動傳真 B．電子信箱

C．手機短信服務(wù) D．郵寄服務(wù)

14、債券的買斷式回購交易中沒有規(guī)定的是__。A．回購日期 B．回購價格 C．回購數(shù)量

D．交易期間逆回購方對債券的支配

15、某封閉式基金去年虧損3000萬元，今年實現(xiàn)凈利潤5000萬元。不考慮其他因素，那么 今年此基金至少應(yīng)分配利潤__萬元。A．900 B．1800 C．2700 D．4500

16、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的__。A．25% B．20% C．15% D．10%

17、有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是__。A．尋找交易對手

B．給市場充分的時間以消化特定信息的影響 C．維持期貨價格穩(wěn)定 D．防范期貨市場風險

18、以下關(guān)于證券投資基金的正確表述是__。A．證券投資基金主要投資于證券市場 B．證券投資基金是一種股票

C．私募證券投資基金可以向社會公開發(fā)行 D．證券投資是一種獲取固定收益的證券

19、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨__的變化作調(diào)整。A．公司經(jīng)營狀況

B．市場上其他證券價格或者銀行存款利率 C．普通股股息

D．股票市場市盈率

20、買入并持有策略是__的長期再平衡方式，適用于長期計劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A．動態(tài)型 B．平衡型 C．積極型 D．消極型

21、證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求之一是以債券回購交易資金的__進行報價。A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率

D．加權(quán)平均收益率

22、基金的投資運作職責在基金管理公司中主要由__承擔，因此加強對投資管理人員的管理，對完善公司的內(nèi)部控制、防范與降低投資風險、保障基金份額持有人的合法權(quán)益都具有重要的意義。A．投資管理人員 B．行政管理人員 C．財務(wù)管理人員 D．風險管理人員

23、有權(quán)與普通股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票是__。A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 B．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票 C．參與優(yōu)先股票 D．非參與優(yōu)先股票

24、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A．6個月 B．12個月 C．2年 D．3年

25、上網(wǎng)費用、律師費用、審計費用屬于__。A．承銷費用 B．發(fā)行費用

C．資產(chǎn)評估費用 D．成本費用

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券公司自營業(yè)務(wù)的風險主要包括__。A．操作風險 B．政策風險 C．市場風險 D．經(jīng)營風險 E．委托風險

2、行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司（）的來源比重。A．收入或利潤 B．原材料 C．負債 D．總資產(chǎn)

3、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括__。A．借貸資金市場利率水平B．籌資者的資信 C．債券期限長短 D．資金使用方向

4、在__情況下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

A．出租交易席位后 B．席位加入清算前

C．席位的清算路徑發(fā)生變化 D．退回交易席位

5、申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起__日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A．7 B．15 C．30 D．45

6、證券評級機構(gòu)應(yīng)當建立__。A．評級委員會制度

B．證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度 C．評級結(jié)果公布制度 D．跟蹤評級制度

7、股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

8、我國證券交易所的職能包括__。A．提供證券交易的場所和設(shè)施 B．接受上市申請，安排證券上市 C．對上市公司進行監(jiān)管 D．組織、監(jiān)督證券交易

9、負債基金的具體投資操作和日常管理的機構(gòu)是__。A．基金受益人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

10、（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．融資融券業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C．證券投資咨詢業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

11、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算有（）操作方式。A．證券營業(yè)部自辦出納 B．銀行代理出納

C．銀行代理資金清算 D．投資者自行管理

12、世界上第一個股票交易所出現(xiàn)在__。A．荷蘭阿姆斯特丹 B．美國費城 C．蘇黎世 D．英國倫敦

13、在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內(nèi)實施收購。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為（）。

A．不得少于15日，并且不得超過60天 B．不得少于30日，并且不得超過60天 C．不得少于30日，并且不得超過90天 D．不得少于15日，并且不得超過30天

14、下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當符合的條件，描述正確的是__。

A．最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

B．最近5個會計實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息 C．本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40% D．公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

15、（）證券組合通常投資于市政債券。A．收入型 B．貨幣市場型 C．增長型 D．避稅型

16、關(guān)于代銷，下列論述正確的有__。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當采用代銷方式發(fā)行

C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷

D．代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

17、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為（）股。A．1 B．10 C．100 D．1000

18、資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進行資金融通的活動。下面__是間接融通的工具。A．股票 B．定期存單 C．CDS D．公司債券

19、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)，該公司股票現(xiàn)在的市價是每股12.80元，新股的認購價格是每股9.80元，買1股新股需要5個優(yōu)先認股權(quán)。則附權(quán)優(yōu)先認股權(quán)的價值為__除權(quán)優(yōu)先認股權(quán)的價值為__。A．0.5;0.4 B．0.5;0.5 C．0.4;0.4 D．0.4;0.5

20、當目前的市場情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長期擁有高財務(wù)杠桿時，公司可以選擇__。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

21、我國《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當履行的職責包括__。A．辦理基金備案手續(xù)

B．對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資 C．進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告

D．保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

22、投資者委托買賣證券時要支付（）。A．委托手續(xù)費 B．傭金 C．過戶費 D．印花稅

23、基金監(jiān)管內(nèi)容主要包括__。

A．基金管理公司的設(shè)立、變更和終止 B．基金托管銀行的資格審核

C．基金的設(shè)立、發(fā)行與交易、申購與贖回 D．基金的廣告與銷售

24、資本市場除了保險市場和融資租賃市場以外，還包括了__。A．證券市場和回購協(xié)議市場 B．證券市場和中長期信貸市場 C．證券市場和同業(yè)拆借市場 D．證券市場和貨幣市場

25、下列各項中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發(fā)行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷機構(gòu)名稱 D．債券持有人的名稱

第五篇：浙江省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者模擬試題

浙江省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場參與者

模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應(yīng)項目__的，應(yīng)披露被收購企業(yè)收購前一年利潤表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

2、申請合格境外機構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個會計，總資產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于__億美元。A．50 B．100 C．150 D．200

3、在個別資本成本的計算中，不用考慮籌資費用影響的是（）。A．長期借款成本 B．債券成本 C．普通股成本 D．保留盈余成本

4、《中華人民共和國證券法》于__正式實施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

5、凈價交易的成交價格是__。A．債券票面價格

B．債券票面價格+債券到期利息 C．債券票面價格-債券未到期利息 D．債券市場價格

6、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有（）。

A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》 B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán) C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算 D．權(quán)證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算

7、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為不包括__。A．以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣 B．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易 D．單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

8、關(guān)于股份有限公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財產(chǎn)分割為兩個部分以上，另外設(shè)立兩個公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個或數(shù)個公司，原公司消失。公司分立，其財產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當編制資產(chǎn)負債表及財產(chǎn)清單

9、門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實執(zhí)行等，屬于__的監(jiān)察稽核。

A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制 B．公司內(nèi)部管理制度 C．基金投資決策與執(zhí)行 D．公司財務(wù)與投資管理

10、公司申請其股票上市應(yīng)有__記錄。A．最近3年連續(xù)盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年連續(xù)盈利

11、歐洲債券也被稱為__。A．外國債券 B．國際債券 C．揚基債券 D．無國籍債券

12、__是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。A．《風險提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

13、證券公司稽核部門應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的__情況進行全面稽核，出具稽核報告。A．盈虧 B．合規(guī)運作 C．風險監(jiān)控 D．交易狀況

14、證券投資通常是指投資者購買__以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A．有價證券

B．有價證券及其衍生品 C．基金 D．股票

15、對平衡型基金認識不正確的是__。

A．將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進行平衡

C．一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股 D．特點是風險比較低，缺點是成長的潛力不大

16、下面不是按照金融衍生工具的基礎(chǔ)工具種類分類的是__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具 C．貨幣衍生工具 D．內(nèi)置型衍生工具

17、以下金融工具不能作為我國貨幣市場基金進行投資對象的是__。A．現(xiàn)金

B．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C．期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

18、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過（）億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)達（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

19、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易的回購交易)按__計收，債券以外的其他證券品種按__計收。A．5%，10% B．10%，20% C．20%，30% D．30%，40% 20、當個人出現(xiàn)（）情形時，不得申請注冊登記為保薦代表人。A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B．參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格 C．4年以前曾受到中國證監(jiān)會行政處罰 D．負有數(shù)額較大、到期未清償?shù)膫鶆?wù)

21、清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內(nèi)在價值 D．實際價值

22、關(guān)于上市公司不得公開發(fā)行證券，下列說法中錯誤的是__。A．本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．擅自改變前次發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 C．上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責

D．上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控股人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

23、承銷機構(gòu)應(yīng)在承銷期滿后——日內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷報告。A．10 B．15 C．20 D．30

24、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是__。A．即時交付 B．貨銀交付 C．分期交付 D．貨銀對付

25、注冊會計師為某上市公司進行審計，財務(wù)報告截止日為2008年12月31日，注冊會計師完成外勤審計工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交審計報告的日期是 2009年3月1日，上市公司發(fā)布含審計報告的報告的日期是2009年3月15日。則注冊會計師簽署審計報告的日期是__。A．2008年12月31日 B．2009年2月18日 C．2009年3月1日 D．2009年3月15日

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價格和數(shù)量達成一致后，通過同一證券商席位，以大宗交易申報的形式在交易日__之前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00

2、目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是__。A．均在交易所交易

B．有一部分是在場外市場交易

C．上市公司退市后在場外交易市場交易 D．在特殊條件下可以在場外交易市場交易

3、從財務(wù)風險的角度分析，當融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應(yīng)是__。A．資本收益 B．收益減少 C．資本損失 D．收益增長

4、下列__因素在任意時點上都能影響期限結(jié)構(gòu)的形狀，正是基于它們，才建立起了利率期限結(jié)構(gòu)理論。

A．對未來利率變動方向的預(yù)期 B．國內(nèi)外利率的差值

C．債券預(yù)期收益中可能存在的流動性溢價 D．債券預(yù)期收益中可能存在的流動性折價

E．市場效率低下或者資金從長期向短期市場流動可能存在的障礙

5、下列關(guān)于時間優(yōu)先原則的說法中，正確的是（）。A．同一時點申報，按價格大小順序決定優(yōu)先順序? B．同價位申報，按申報時序決定優(yōu)先順序? C．無論價位是否相同，均按申報時序決定優(yōu)先順序? D．無論申報方式如何，均以證券經(jīng)紀商接到書面憑證的順序決定申報時序

6、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。A．投資標的不同 B．投資目標不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

7、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有__行為。

A．代理委托人從事證券投資

B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 C．買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D．向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

8、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當符合的條件之一是有（）家以上營業(yè)部，并且布局合理。A．10 B．15 C．20 D．25

9、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)的特點決定了證券公司營銷不同于一般行業(yè)產(chǎn)品及服務(wù)營銷，有其特殊性，主要體現(xiàn)在以下哪幾方面__。A．證券公司營銷是專業(yè)性的營銷 B．證券公司營銷是適應(yīng)性的營銷 C．證券公司營銷是持續(xù)性的營銷

D．證券公司營銷是注重公司形象和品牌的營銷

10、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權(quán)必須評估。應(yīng)當由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有（）級土地評估資格的土地評估機構(gòu)評估。A．A B．AA C．AAA D．A+

11、在一個有效的股票市場上（）。A．存在價值高估

B．既沒價值高估，也沒價值低估 C．存在價值低估

D．既有價值高估，也有價值低估

12、按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀商與投資者必須簽訂（）。A．《證券交易委托規(guī)則》 B．《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

C．《證券交易委托代理協(xié)議書》 D．《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》

13、股價指數(shù)期貨合約的價值通常是__。A．以股票指數(shù)乘以一個固定的金額來計算 B．以股票市值乘以一個固定的金額來計算

C．以股票指數(shù)數(shù)值乘以一個交易雙方協(xié)商的金額來計算 D．以股票市值乘以一個交易雙方協(xié)商的金額來計算

14、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，可分為__。A．一般債券和專項債券 B．實物國債和貨幣國債 C．流通國債和非流通國債 D．建設(shè)國債與特種國債

15、《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、今日EMA(12)＝2÷(12+1)×α+11÷(12+1)×b，其中α、b占分別是__。A．今日收盤價、今日EMA(12)B．昨日收盤價、昨日EMA(12)C．今日收盤價、昨日EMA(12)D．昨日收盤價、今日EMA(12)

17、關(guān)于套利組合滿足的條件，下列說法錯誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權(quán)數(shù)加總為零 C．套利組合的預(yù)期收益率必須為正數(shù) D．套利組合因素靈敏度系數(shù)為1

18、__指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會計核算辦法》等法律規(guī)定為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金頭寸的復(fù)核 C．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 D．業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核

19、作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是__。A．股票股息 B．負債股息 C．財產(chǎn)股息 D．建業(yè)股息

20、固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括__。A．交易商與交易所之間的交易 B．交易商之間的交易

C．交易商與客戶之間的交易 D．客戶與客戶之間的交易

21、基金財務(wù)報表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的__等報表內(nèi)容進行核對的過程。A．資產(chǎn)負債表 B．基金經(jīng)營業(yè)績表 C．基金收益分配表 D．基金凈值變動表

22、根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括__。A．認沽權(quán) B．利率期權(quán) C．看漲期權(quán) D．互換期權(quán)

23、下列屬于公司稅后利潤的分配程序的有__。A．按公司法規(guī)定提取任意公積金 B．經(jīng)股東大會同意，提取任意公積金 C．如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損

D．如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分配

24、以下屬于債券類資產(chǎn)的遠期合約的是__。A．短期債券 B．長期債券 C．商業(yè)票據(jù) D．定期存款單

25、指數(shù)基金是20世紀70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種。指數(shù)基金的優(yōu)點主要有__。

A．費用低廉 B．風險較小 C．收益率高

D．可作為避險套利的工具