第一篇：2016年下半年黑龍江證券從業(yè)《市場(chǎng)》之國家債券考試試卷

2016年下半年黑龍江證券從業(yè)《市場(chǎng)》之國家債券考試試

卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、證券包銷是指__。

A．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式

B．證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式

C．證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

D．證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

2、起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系

D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

3、保本基金將大部分資金投資于__。A．股票

B．貨幣市場(chǎng)工具 C．衍生金融工具

D．與保本期一致的債券

4、假設(shè)固定金額為120元，某投資者在3000點(diǎn)賣出一個(gè)單位上證指數(shù)，在1800點(diǎn)平倉，而交易保證金為5%，則其收益率為__。A．200% B．300% C．500% D． 800%

5、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當(dāng)在__內(nèi)報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)備案。A．5個(gè)工作日 B．10個(gè)工作日 C．5日 D．10日

6、為了遵循基金托管人內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則，應(yīng)采取的措施包括__。

A．托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離

B．直接操作人員和控制人員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離

C．內(nèi)控制度的檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門 D．托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄

7、（）既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。A．基金投資者，基金托管人 B．基金管理人，基金投資者 C．基金管理人，基金托管人 D．基金銷售人員，基金投資者

8、從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的__。

A．法人資本 B．債務(wù)資產(chǎn) C．信托資產(chǎn) D．借貸資產(chǎn)

9、全國銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)不包括__。

A．按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令 B．在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng) C．按合同約定及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令

D．在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券

10、__是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的義務(wù)。A．勤勉盡責(zé) B．公平競(jìng)爭(zhēng) C．保守秘密 D．誠實(shí)信用

11、證券投資基金的營銷渠道為與基金簽署代銷協(xié)議的銀行、證券公司及其他銷售機(jī)構(gòu)的是（）。A．平銷渠道 B．直銷渠道 C．網(wǎng)絡(luò)渠道 D．代銷渠道

12、債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是__。A．現(xiàn)券的市場(chǎng)價(jià)格 B．現(xiàn)券的年利率 C．回購期限

D．資金的年收益率

13、證券公司的__是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì) C．理事會(huì) D．股東大會(huì)

14、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于__萬港元；如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則預(yù)期上市時(shí)的市值不少于__億港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4

15、關(guān)于基金銷售渠道，以下說法不正確的是__。

A．基金各銷售渠道針對(duì)不同的客戶，不存在沖突和競(jìng)爭(zhēng) B．國有商業(yè)銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設(shè)施和客戶群

C．基金管理公司通過建立具備專業(yè)素質(zhì)的直銷隊(duì)伍，為大型的投資機(jī)構(gòu)、一般企業(yè)及個(gè)人等提供專業(yè)化服務(wù)

D．相比商業(yè)銀行，券商網(wǎng)點(diǎn)擁有更多的專業(yè)投資咨詢?nèi)藛T，可以為投資者提供個(gè)性化的服務(wù)

16、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司__以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。A．2% B．5% C．10% D．20%

17、根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．操縱市場(chǎng) B．信用交易 C．賬外經(jīng)營 D．決策失誤

18、在加權(quán)平均法下，每股凈利潤的計(jì)算公式為（）A.B.C.D.19、境外上市外資股主要由（）等構(gòu)成。A．B股 B．H股 C．N股 D．S股

20、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是__。A．法律主體資格 B．投資者的地位 C．基金營運(yùn)依據(jù) D．基金營運(yùn)規(guī)模 21、1勾地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其公司治理要求：審核委員會(huì)成員須有至少__名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

22、某證券公司正在籌建中，計(jì)劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊(cè)資本應(yīng)該為__元。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．5億

23、波浪理論的創(chuàng)始人是__ A．馬柯威茨 B．威廉 C．林特 D．艾略特

24、法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以__的罰款。A．5%以上10%以下 B．所買賣股票等值以下 C．3萬元以上30萬元以下 D．1萬元以上5萬元以下

25、上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)由（）依法作出決議。A．股東大會(huì) B．董事會(huì)

C．證券交易所 D．經(jīng)理層

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列選項(xiàng)中，__屬于有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A．監(jiān)事會(huì) B．董事會(huì) C．股東會(huì) D．理事會(huì)

2、國債買斷式回購“凈增證券”的含義表達(dá)正確的是__。

A．MAX{(國債買斷式回購融人證券一國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額} B．MIN{(國債買斷式回購融人證券一國債買斷式回購融出證券)，該證券賬戶對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額} C．MAX{(國債買斷式回購融出證券一國債買斷式回購融人證券)，該證券賬戶對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額} D．MIN{(國債買斷式回購融出證券一國債買斷式回購融人證券)，該證券賬戶對(duì)應(yīng)的標(biāo)的券余額}

3、金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類，包括__。A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具 B．貨幣衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

4、國際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)主要表現(xiàn)在__。A．證券市場(chǎng)一體化 B．投資者法人化 C．金融創(chuàng)新深化 D．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

5、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種__。A．真實(shí)資本 B．虛擬資本

C．財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)利 D．實(shí)物直接支配權(quán)利

6、證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭(zhēng)議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)__原則解釋法律和處理問題。A．公平B．公正 C．誠實(shí)信用 D．公開

7、全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購的債券券種范圍與用于__的相同。A．質(zhì)押式回購 B．債券遠(yuǎn)期交易 C．債券期貨交易 D．現(xiàn)券買賣

8、歷史模擬法在計(jì)算VaR時(shí)具有的優(yōu)點(diǎn)有__。A．概念直觀

B．無須進(jìn)行分布假設(shè)

C．可以有效處理非對(duì)稱的厚尾問題 D．計(jì)算簡(jiǎn)單 E．計(jì)算量較小

9、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)描述正確的是（）。A．通過出售看跌期權(quán)降低籌資成本 B．不利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整 C．有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

D．可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)將會(huì)稀釋每股收益和剩余控制權(quán)

10、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前__個(gè)交易日發(fā)布公告。A．1 B．2 C．3 D．4

11、國債承銷團(tuán)按照國債品種組建，包括__。A．甲類承銷團(tuán)

B．憑證式國債承銷團(tuán) C．乙類承銷團(tuán)

D．記賬式國債承銷團(tuán)

12、沒有認(rèn)真對(duì)賬導(dǎo)致基金賬務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)屬于__可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。A．資產(chǎn)保管 B．資金清算 C．投資監(jiān)督

D．會(huì)計(jì)核算和估值

13、股份有限公司股本總額超過人民幣4億元的，若擬申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易，其向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A．10% B．15% C．20% D．25%

14、發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立完整，遵循__原則。A．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、負(fù)債相結(jié)合 B．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)按照業(yè)務(wù)劃分 C．人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)相結(jié)合

D．債務(wù)、收入與成本、費(fèi)用和支出相配比

E．債務(wù)、收入、成本、費(fèi)用等因素與業(yè)務(wù)劃分相配比

15、目前，我國債券的種類主要有__。A．政府債券 B．公司債券 C．金融債券

D．地方政府債券

16、某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

17、投資者通過上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí)，買賣方向?yàn)開_。A．買入 B．賣出

C．買入或賣出

D．不申報(bào)買賣方向

18、按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在__對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A．每個(gè)交易日的第二天 B．每個(gè)交易日的當(dāng)天 C．每月進(jìn)行交易的第一天

D．每三個(gè)連續(xù)交易日的任一天

19、下列關(guān)于凈額清算的說法，不正確的有__。A．可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率

B．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算 C．清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算 D．清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計(jì)算

20、有權(quán)對(duì)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是__。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．中國證監(jiān)會(huì)

D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

21、定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值（）萬元。A．20 B．30 C．40 D．50

22、速動(dòng)比率的為：_____。A．流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債 B．存貨/流動(dòng)負(fù)債

C．（流動(dòng)資產(chǎn)－存貨）/流動(dòng)負(fù)債 D． 現(xiàn)金/流動(dòng)負(fù)債

23、中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是__。A．中國國際金融有限公司 B．中國投資有限責(zé)任公司 C．國家外匯儲(chǔ)備管理局 D．中國銀監(jiān)會(huì)

24、下面關(guān)于債權(quán)的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

B．債權(quán)人除了按期取得本息外，對(duì)債務(wù)人也可以做其他干預(yù)

C．由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的

25、對(duì)于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在__的借款為長(zhǎng)期負(fù)債。A．1年以上 B．2年以上 C．3年以上 D．5年以上

第二篇：黑龍江2015年上半年證券從業(yè)《市場(chǎng)》之公司債券考試試卷

黑龍江2015年上半年證券從業(yè)《市場(chǎng)》之公司債券考試試

卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、速動(dòng)比率為__。A．流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債 B．存貨/流動(dòng)負(fù)債

C．(流動(dòng)資產(chǎn)-存貨)/流動(dòng)負(fù)債 D．現(xiàn)金/流動(dòng)負(fù)債

2、關(guān)于贖回風(fēng)險(xiǎn)，下列說法正確的是（）。A．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性

B．債券發(fā)行人往往在利率走低時(shí)行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn)

C．債券發(fā)行人在利率不穩(wěn)定時(shí)行使贖回權(quán)，從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn)

D．發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價(jià)位，限制了可贖回債券的上漲空間，因此使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

3、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了__的運(yùn)作特點(diǎn)。

A．契約型基金與公司型基金 B．封閉式基金與開放式基金 C．股票基金與貨幣基金

D．成長(zhǎng)型基金與收入型基金

4、證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依__自主選擇。

A．資金數(shù)量 B．交易量 C．交易品種 D．時(shí)間和條件

5、日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為__。A．證券公司 B．投資銀行

C．證券有限責(zé)任公司 D．商業(yè)銀行

6、開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．管理能力風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

7、外資股招股說明書中，在（）項(xiàng)目下應(yīng)說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。A．摘要 B．概要 C．緒言

D．風(fēng)險(xiǎn)因素

8、__是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。A．風(fēng)險(xiǎn)性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．參與性

9、關(guān)于并購重組委召集人的職責(zé)，下列說法不正確的是（）。A．組織參會(huì)委員發(fā)表意見、進(jìn)行討論 B．總結(jié)并購重組委會(huì)議審核意見 C．組織投票并宣讀表決結(jié)果

D．在會(huì)議記錄、審核意見、表決結(jié)果等會(huì)議資料上簽名確認(rèn)，同時(shí)提交工作底稿

10、投資者的資金結(jié)算賬戶是由__開立的。A．證券登記結(jié)算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．商業(yè)銀行

11、__應(yīng)對(duì)發(fā)行人在正常生產(chǎn)經(jīng)營情況下能完成已披露的盈利預(yù)測(cè)作出承諾，承諾函應(yīng)作為盈利預(yù)測(cè)的附件。A．全體董事

B．全體高級(jí)管理人員

C．發(fā)行人董事長(zhǎng)和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．發(fā)行人董事長(zhǎng)和總經(jīng)理

12、承銷金額超過人民幣_(tái)____元，承銷團(tuán)成員超過____可設(shè)2~3副主承銷商。A．5千萬，8家 B．5千萬，10家 C．3億 8家

D．3億，10家

13、關(guān)于債券投資面臨的購買力風(fēng)險(xiǎn)，下列敘述正確的是__。A．主要用于衡量投資者持有債券的變現(xiàn)難易程度 B．是債券投資者所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

C．債券和其他固定收益證券，如優(yōu)先股，不受購買力風(fēng)險(xiǎn)的影響 D．購買力風(fēng)險(xiǎn)即通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)

14、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，__是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。A．經(jīng)紀(jì)商 B．委托人 C．托管商 D．代理人

15、關(guān)于套利組合滿足的條件，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．不需要投資者增加任何投資

B．套利組合中各種證券的權(quán)數(shù)加總為零 C．套利組合的預(yù)期收益率必須為正數(shù) D．套利組合因素靈敏度系數(shù)為1

16、輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定最低的現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)時(shí)間和授課次數(shù)。其中，集中授課次數(shù)應(yīng)不少于（）個(gè)小時(shí)，集中授課時(shí)間應(yīng)不少于（）次。A．308 B．306 C．208 D．206

17、假設(shè)某企業(yè)進(jìn)行負(fù)債和權(quán)益的融資，兩者成本均不會(huì)隨著結(jié)構(gòu)的變化而變化，若想使企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值得以提高，根據(jù)折中理論，可以（）。A．使融資總成本達(dá)到最大 B．采取適度數(shù)量的權(quán)益融資 C．使融資總成本達(dá)到最優(yōu)適度 D．采用適度數(shù)量的債務(wù)籌資

18、審計(jì)全過程的中間環(huán)節(jié)是__階段。A．審計(jì)回顧 B．計(jì)劃 C．實(shí)施審計(jì) D．審計(jì)完成19、當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的__時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A．0.15% B．0.25% C．0.50% D．0.75%

20、__是基金進(jìn)行利潤分配后的剩余額。A．本期利潤

B．本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 C．期末可供分配利潤 D．未分配利潤

21、公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱為__。

A．股票股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．負(fù)債股息 D．建業(yè)股息

22、證券公司投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．20% C．30% D．35%

23、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取__的措施。A．技術(shù)性停牌 B．政策性停牌 C．臨時(shí)停市 D．休市

24、轉(zhuǎn)股價(jià)格是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的一個(gè)重要因素，轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值越（）。A．低 B．高

C．不能確定 D．先高后低

25、債券投資者面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．贖回風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．購買力風(fēng)險(xiǎn)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、按資金用途，國債可分為__。A．赤字國債 B．建設(shè)國債 C．戰(zhàn)爭(zhēng)國債 D．特種國債

2、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在__發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。A．銀行間債券市場(chǎng) B．交易所債券市場(chǎng) C．貨幣市場(chǎng) D．資本市場(chǎng)

3、某上市公司在深圳證券交易所掛牌交易，該上市公司于2008年5月進(jìn)行了配股活動(dòng)，配股認(rèn)購截止日為6月16日，則深圳證券登記結(jié)算公司將配股款劃至配股主承銷商指定賬戶的日期為__。A．6月16日 B．6月17日 C．6月18日 D．6月19日

4、在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)__。A．做同方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B．做反方向操作將抵消投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．做同方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．做反方向操作將增大投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

5、__把“長(zhǎng)期持有”投資戰(zhàn)略作為原則，以獲取平均的長(zhǎng)期收益率為投資目標(biāo)。A．基本分析流派 B．技術(shù)分析流派 C．心理分析流派 D．學(xué)術(shù)分析流派

6、無面額股票的特點(diǎn)不包括__。A．發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活 B．便于股票分割

C．注明它在公司總股本中所占的比例 D．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

7、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割

8、籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素有__。A．償還能力 B．市場(chǎng)利率變化 C．資金使用方向 D．債券變現(xiàn)能力

9、以下不征收印花稅的是__。

A．信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機(jī)構(gòu)將實(shí)施資產(chǎn)證券化的信貸資產(chǎn)信托予受托機(jī)構(gòu)時(shí)，雙方簽訂的信托合同

B．受托機(jī)構(gòu)委托貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)管理信貸資產(chǎn)時(shí)，雙方簽訂的委托管理合同 C．受托機(jī)構(gòu)發(fā)售信貸資產(chǎn)支持證券以及投資者買賣信貸資產(chǎn)支持證券

D．發(fā)起機(jī)構(gòu)、受托機(jī)構(gòu)因開展信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)而專門設(shè)立的資金賬簿

10、證券交易所特別會(huì)員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有__。

A．及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù) B．按證券交易所規(guī)定交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用

C．遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng) D．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展

11、下列各項(xiàng)屬于外部信用增級(jí)的是（）。A．超額抵押 B．備用信用證

C．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu) D．現(xiàn)金抵押賬戶

12、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B．經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C．信用風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

13、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有__的性質(zhì)。A．債權(quán) B．場(chǎng)外交易 C．基金 D．期權(quán)

14、下列有關(guān)內(nèi)部收益率的描述，錯(cuò)誤的是__。A．是能使投資項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值等于零時(shí)的折現(xiàn)率 B．前提是NPV取零

C．內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價(jià)值 D．內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價(jià)值

15、基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)是__。

A．保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格

B．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整 C．維護(hù)基金持有人的權(quán)益

D．保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行

16、__是產(chǎn)業(yè)政策的核心。

A．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)組織政策 B．產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)布局政策 C．產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策 D．產(chǎn)業(yè)布局政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策

17、在新股發(fā)行階段，主承銷商和發(fā)行人應(yīng)提交的材料有__。A．中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件

B．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料 C．發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排

D．發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告

18、貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法需要比較可靠地估計(jì)未來現(xiàn)金流量（通常為正），同時(shí)根據(jù)現(xiàn)金流量的風(fēng)險(xiǎn)特性叉能確定出恰當(dāng)?shù)馁N現(xiàn)率。但實(shí)際操作中，情況往往與模型的假設(shè)條件相距甚遠(yuǎn)，影響了該方法的正確使用。使用下列哪幾項(xiàng)貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法進(jìn)行估值時(shí)將遇到較大困難（）。

A．陷入財(cái)務(wù)危機(jī)的公司。通常這些公司沒有正的現(xiàn)金流量，或難以準(zhǔn)確地估計(jì)現(xiàn)金流量

B．收益呈周期性分布的公司。這類公司對(duì)未來現(xiàn)金流的估計(jì)容易產(chǎn)生較大偏差 C．正在進(jìn)行重組的公司。這類公司可能面臨資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、資本結(jié)構(gòu)以及紅利政策等方面的較大變化，既影響未來現(xiàn)金流，又通過公司風(fēng)險(xiǎn)特性的變化影響貼現(xiàn)率，從而影響估值結(jié)果

D．擁有某些特殊資產(chǎn)的公司。主要指擁有較大數(shù)量的未被利用的資產(chǎn)、專利或選擇權(quán)資產(chǎn)的公司。這些資產(chǎn)的價(jià)值不能完全體現(xiàn)在公司的現(xiàn)金流中

19、缺口的出現(xiàn)往往伴隨著向某個(gè)方向運(yùn)動(dòng)的一種較強(qiáng)動(dòng)力。缺口的__表明這種運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)弱。A．持續(xù)時(shí)間 B．收盤價(jià) C．開盤價(jià) D．寬度

E．出現(xiàn)的時(shí)機(jī)

20、證券公司申報(bào)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)按規(guī)定編制集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書。其中，集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容包括__。A．集合計(jì)劃的名稱

B．集合計(jì)劃的投資目標(biāo)和特點(diǎn) C．集合計(jì)劃的投資范圍 D．集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模

21、管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括__。A．提高員工待遇 B．提高員工素質(zhì)

C．提高糾紛的處理能力 D．嚴(yán)格內(nèi)部管理 E．嚴(yán)格操作程序

22、我國基金監(jiān)管的三個(gè)層次包括__。A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理 C．證券交易所的一線監(jiān)管 D．社會(huì)中介的輿論監(jiān)督

23、作為ADR持有者、發(fā)行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務(wù)包括__。A．解答投資者的詢問 B．提供ADR的市場(chǎng)信息

C．提供基礎(chǔ)證券發(fā)行人的信息

D．提供法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的咨詢和代理服務(wù)

24、下列情況中，贖回的期權(quán)價(jià)值越大，越有利于發(fā)行人的是__。A．贖回期限越短，轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價(jià)格越大 B．贖回期限越長(zhǎng)，轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越小 C．贖回期限越短，轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越小 D．贖回期限越長(zhǎng)，轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價(jià)格越大

25、在發(fā)行準(zhǔn)備工作已經(jīng)基本完成，并且發(fā)行審查已經(jīng)原則通過（有時(shí)可能是取得附加條件通過的承諾）的情況下，主承銷商（或全球協(xié)調(diào)人）將安排承銷前的國際推介與詢價(jià)，下列各項(xiàng)中，（）不屬于這一階段工作的環(huán)節(jié)。A．預(yù)路演 B．路演推介 C．簿記定價(jià) D．分銷

第三篇：2016年下半年上海證券從業(yè)《市場(chǎng)》之地方政府債券考試試卷

2016年下半年上海證券從業(yè)《市場(chǎng)》之地方政府債券考試

試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、非參與優(yōu)先股是指__。

A．只能按規(guī)定分得本期固定股息，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股 B．發(fā)行后不允許持有者將它轉(zhuǎn)換成其他種類股票的優(yōu)先股 C．股息當(dāng)年結(jié)清不能累積發(fā)放的優(yōu)先股 D．發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股

2、適合人選收入型組合的證券有__。A．低派息低風(fēng)險(xiǎn)普通股 B．附息債券 C．優(yōu)先股 D．避稅債券

3、證券交易所質(zhì)押式回購的申報(bào)要求之一是以債券回購交易資金的__進(jìn)行報(bào)價(jià)。A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率

D．加權(quán)平均收益率

4、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是__的買賣。A．債券 B．股票 C．商業(yè)票據(jù) D．國家債券

5、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）正式運(yùn)行。A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月

6、關(guān)于貼現(xiàn)債券，下列說法不正確的是__。A．習(xí)慣上，貼現(xiàn)年率以360天計(jì) B．貼現(xiàn)債券一般用于長(zhǎng)期債券的發(fā)行

C．貼現(xiàn)債券的收益是貼現(xiàn)額，即債券面額與發(fā)行價(jià)格之間的差額

D．貼現(xiàn)債券又稱貼水債券，是指以低于面值發(fā)行、發(fā)行價(jià)與票面金額的差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息、債券期滿時(shí)按面值償付的債券

7、以下說法正確的是（）。

A．封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行 B．封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行 C．開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位 D．開放式基金投資人向托管人中購或贖回基金單位

8、關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模，下列說法正確的是__。A．自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100% B．自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500% C．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的50% D．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

9、從近年來我國開放式基金的發(fā)展看，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A．基金品種日益豐富，基本涵蓋了國際上主要的基金品種 B．營銷和服務(wù)創(chuàng)新活躍

C．封閉式基金和開放式基金的發(fā)展齊頭并進(jìn) D．法律規(guī)范進(jìn)一步完善

10、允許開立證券賬戶的對(duì)象不包括__。A．國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人 B．證券業(yè)從業(yè)人員

C．國家法律允許進(jìn)行證券交易的法人 D．經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者

11、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。A．5% B．10% C．20% D．30%

12、以下技術(shù)指標(biāo)，以比率方式表示的是（）。A．ADL B．ADR C．OBOS D．OBV

13、證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于__，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。A．專門的清算交收賬戶 B．商業(yè)銀行

C．專門的銀行托管賬戶 D．證券交易所

14、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，發(fā)行債券的金額應(yīng)不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的（）。A．30% B．40% C．70% D．80%

15、下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是（）。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 B．有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字 C．預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī) D．登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

16、深交所規(guī)定申購單位為（）股，每一證券賬戶申購數(shù)量不少于（）股。A．100；100 B．100；500 C．500；1000 D．500；500

17、耐用品制造業(yè)屬于__。A．增長(zhǎng)型行業(yè) B．周期型行業(yè) C．防守型行業(yè) D．衰退型行業(yè)

18、某公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證，規(guī)定在債券到期前的5年時(shí)間內(nèi)，每5個(gè)認(rèn)股權(quán)證可按15元的執(zhí)行價(jià)格來購買1股該公司普通股票。那么，當(dāng)普通股價(jià)格為30元時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值等于__元。A．1 B．2 C．3 D．4

19、憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種__。A．流通憑證 B．會(huì)計(jì)憑證 C．收款憑證 D．付款憑證

20、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為50元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為__元。A．40 B．1600 C．2500 D．2000

21、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到__時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。A．25% B．30% C．35% D．75%

22、不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。A．非交易過戶 B．交易過戶

C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．股東名冊(cè)登錄

23、股東大會(huì)的普通決議不包括（）。A．董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告 B．公司章程的修改 C．公司董事會(huì)擬定的利潤分配方案 D．公司的報(bào)告

24、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購、贖回清單不包括__。A．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 B．前一交易日的基金份額凈值

C．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及代替金額

D．可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限

25、單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的（）時(shí)，為巨額贖回。A．5% B．10% C．15% D．20%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列選項(xiàng)中，__不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。A．證券登記結(jié)算公司 B．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

2、下列各項(xiàng)中，不屬于證券市場(chǎng)特征的是（）。A．價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 B．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 C．風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 D．收益直接交換的場(chǎng)所

3、縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致包括的階段有__。A．萌芽階段 B．停滯階段

C．初步發(fā)展階段 D．恢復(fù)階段

4、證券交易中的下列行為，符合法律規(guī)定的是__。

A．某證券分析師認(rèn)為某公司的股票一定會(huì)漲，建議股民購買 B．某報(bào)紙刊登了某上市公司董事長(zhǎng)可能涉嫌犯罪的文章 C．某上市公司為了抬高本公司的股票市價(jià)而買賣本公司股票 D．某上市公司為了股票期權(quán)計(jì)劃而回購本公司股票

5、普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

6、關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說法錯(cuò)誤的有__。A．如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià)，稱為平價(jià)發(fā)行

B．股票的票面價(jià)值又稱面值，即在股票交易時(shí)的價(jià)格

C．發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金

D．隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，但其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系

7、根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，我國深圳證券交易所配股認(rèn)購開始于__日。A．R B．R+1 C．R-1 D．R+2

8、下列不列入基金費(fèi)用的有__。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失

B．基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用

C．基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用

D．基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

9、為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)格的多頭(空頭)委托__。

A．延遲成交 B．擇日成交 C．無效

D．部分無效

10、國有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)，若進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)為（），則折合成的股份界定為國有法人股。A．60% B．51% C．50% D．40%

11、__是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。A．ETF B．權(quán)證 C．LOF D．可轉(zhuǎn)換債券

12、技術(shù)分析適用于__。A．短期的行情預(yù)測(cè)

B．周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè) C．相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)

D．適用于預(yù)測(cè)精確度要求不高的領(lǐng)域

13、關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的__。

A．上市公司采用公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 B．上市公司采用公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 C．上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為 D．上市公司采用非公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為

14、根據(jù)我國稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后按照規(guī)定對(duì)__的稅率征收的稅。A．賣方 B．買方

C．賣方和買方共擔(dān)

D．賣方和買方分別擔(dān)當(dāng)

15、保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司募集資金管理事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后（）內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。A．一周 B．兩周

C．10個(gè)工作日 D．15個(gè)工作日

16、以下屬于基金首次募集披露的信息是（）。A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金報(bào)告 D．基金合同

17、目前我國基金的認(rèn)購主要通過幾個(gè)途徑來進(jìn)行，其分別為__。A．網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購 B．網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購

C．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購 D．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購 E．電話現(xiàn)金認(rèn)購

18、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序?yàn)開_。

A．提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損 B．提取任意公積金、提取法定公積金、彌補(bǔ)虧損 C．彌補(bǔ)虧損、提取任意公積金、提取法定公積金 D．彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金

19、最優(yōu)證券組合__。

A．是能帶來最高收益的組合 B．肯定在有效邊界上

C．是無差異曲線與有效邊界的切點(diǎn) D．是理性投資者的最佳選擇

20、衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有__。A．股利收益率 B．再投資收益率 C．持有期收益率

D．股份變動(dòng)后持有期收益率

21、__是測(cè)量債券價(jià)格相對(duì)于收益率變動(dòng)的敏感性指標(biāo)。A．加權(quán)平均投資組合收益率 B．基點(diǎn)價(jià)格值 C．價(jià)格變動(dòng)收益率值 D．久期

22、流通國債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國債，它的特征有__。A．自由轉(zhuǎn)讓

B．主要吸收儲(chǔ)蓄資金 C．通常不記名 D．自由認(rèn)購

23、有價(jià)證券是__的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。A．財(cái)產(chǎn)價(jià)值 B．財(cái)產(chǎn)權(quán)利 C．財(cái)產(chǎn)證明 D．財(cái)產(chǎn)要求

24、公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障__的利益。A．公司 B．股東 C．公司員工

D．基金份額持有人

25、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資芝進(jìn)行證券投資，投資的對(duì)象包括__。A．政府債券

B．單向賣出因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票 C．金融債券

D．經(jīng)批準(zhǔn)通過理財(cái)計(jì)劃募集資金進(jìn)行有價(jià)證券投資

第四篇：2014證券從業(yè)資格證-債券

債券的特征

1、償還性。在歷史上也有例外，曾有過無期公債。

2、流動(dòng)性。首先取決于轉(zhuǎn)讓的便利程度；其次取決于債券轉(zhuǎn)讓時(shí)是否價(jià)值上蒙受損失。

3、安全性。持有人收益相對(duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動(dòng)而變動(dòng)，并可按期收回本金。債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有：第一，債務(wù)人不履行債務(wù)。一般政府債券的風(fēng)險(xiǎn)最低。第二，流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。即市場(chǎng)價(jià)格下跌而承受損失。

4、收益性。兩種表現(xiàn)形式：一是利息收入。二是資本損益。

第五篇：2015年上半年江蘇省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試試卷

2015年上半年江蘇省證券從業(yè)資格考試：政府債券考試試

卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項(xiàng)行政措施、制定各項(xiàng)行政法規(guī)、發(fā)布各項(xiàng)決定和命令以及頒布重大方針政策，會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生全局性影響的、國家進(jìn)行宏觀管理的最高機(jī)構(gòu)是__。

A．國家發(fā)展和改革委員會(huì) B．國務(wù)院

C．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) D．財(cái)政部

2、證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有__。

A．代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù) B．發(fā)行、自營和基金管理 C．承銷、咨詢和基金管理 D．股票、債券和基金管理

3、與公司型基金的股東大會(huì)相比，契約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利（）。A．相對(duì)較大 B．相對(duì)較小 C．相同

D．無法比較

4、關(guān)于系數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．系數(shù)是由時(shí)間創(chuàng)造的

B．系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)

C．系數(shù)的絕對(duì)值數(shù)值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越小

D．系數(shù)反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性

5、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級(jí)有擔(dān)保ADR B．二級(jí)有擔(dān)保ADR C．三級(jí)有擔(dān)保ADR D．144A規(guī)則下的私募ADR

6、最容易產(chǎn)生企業(yè)控制權(quán)問題的融資方式是__。A．股權(quán)融資 B．債務(wù)融資 C．內(nèi)部融資

D．向金融機(jī)構(gòu)借款

7、按發(fā)行本位分類，國債可分為__和貨幣國債。A．實(shí)物國債 B．實(shí)物債券 C．本幣國債 D．外幣國債

8、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是__。A．成長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．對(duì)沖基金

9、證券公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個(gè)月未還的，構(gòu)成__。A．盜竊罪 B．貪污罪

C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪

10、債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指__。A．債券交易期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息償還期限 D．債券到期期限

11、深圳證券交易所國債回購的購回價(jià)為101元，回購天數(shù)為50，則回購年收益率為__。A．10.0% B．7.2% C．7.3% D．15.0%

12、中國結(jié)算上海分公司于R+1日14:00進(jìn)行買斷式回購到期購回資金交收，在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報(bào)的交易后，按買斷式回購的__逐筆檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。A．成交順序自前往后 B．成交順序自后往前 C．成交編號(hào)自前往后 D．成交編號(hào)自后往前

13、證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于__，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。A．專門的清算交收賬戶 B．商業(yè)銀行

C．專門的銀行托管賬戶 D．證券交易所

14、根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營席位 D．購入席位和售出席位

15、關(guān)于QDII基金份額凈值的計(jì)算和披露，下列說法正確的有（）。

A．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露

B．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日次日披露

C．基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露 D．基金資產(chǎn)的每一買入、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計(jì)算中得到反映

16、標(biāo)準(zhǔn)券是由各種債權(quán)根據(jù)__折合相加而成的，是一種虛擬的回購綜合債券。A．面值 B．市值 C．收益率 D．折算率

17、（）規(guī)定：“擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格。” A．《證券投資基金法》

B．《證券投資基金托管資格管理辦法》 C．《中華人民共和國證券法》 D．《中華人民共和國刑法》

18、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括__。A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式

B．按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核

C．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》 D．投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過司法途徑尋求保護(hù)

19、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產(chǎn)不得少于人民幣（）億元。A．1 B．3 C．5 D．10 20、公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年 C．3年以下 D．5年

21、應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動(dòng)性是__。A．遞減的 B．不同的 C．相同的 D．遞減的

22、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金管理的說法，不正確的是__。A．客戶交易結(jié)算資金全額存入指定的商業(yè)銀行 B．嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金

C．客戶交易結(jié)算資金全額存入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶

D．客戶交易結(jié)算資金在指定的商業(yè)銀行單獨(dú)立戶管理

23、收購人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送要約收購報(bào)告書后，在發(fā)出收購要約前申請(qǐng)取消收購計(jì)劃的，從向中國證監(jiān)會(huì)提出取消收購計(jì)劃的書面申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購。A．3 B．6 C．9 D．12

24、__指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債等)而定期取得的利息收入。A．證券買賣差價(jià)收入 B．基金的債券利息收入 C．存款利息收入

D．買入返售證券收入

25、通常情況下，可轉(zhuǎn)換公司債券的（），贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。

A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低 B．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低 C．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高 D．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。

A．銀行柜臺(tái) B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營業(yè)柜臺(tái)

2、證券回購二次清算的步驟包括（）。A．回購初始交易當(dāng)日的清算 B．回購初始交易次日的清算 C．回購到期日的清算 D．回購到期次日的清算

3、買斷式回購采用的方式為__。A．兩次成交，兩次結(jié)算 B．兩次成交，一次結(jié)算 C．一次成交，一次結(jié)算 D．一次成交，兩次結(jié)算

4、證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源是__。A．買賣價(jià)差 B．傭金

C．股利和利息 D．稅利

5、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

6、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體，在認(rèn)購股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以__。A．用經(jīng)過評(píng)估后的其他形式資產(chǎn)出資 B．由國家授權(quán) C．由行政劃撥 D．用信譽(yù)擔(dān)保

7、資產(chǎn)管理人所提供的市場(chǎng)服務(wù)主要包括__。A．公開信息披露 B．客戶理財(cái)顧問服務(wù) C．投資選擇

D．內(nèi)幕信息披露

8、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度的 B．夏普指數(shù)是由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉·夏普于1966年提出的另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量指標(biāo)

C．詹森指數(shù)以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率 D．詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)

9、深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購、贖回清單不包括__。A．可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限 B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額。C．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 D．前一交易日的基金份額凈值

10、我國禁止將回購資金用于（）。A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭

C．期貨市場(chǎng)投資 D．股本投資

11、當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時(shí)，下列說法正確的是（）。A．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格 B．應(yīng)重新申購

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

12、我國《公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)__情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。A．董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

B．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之二時(shí) C．持有公司股份百分之十以上的股東請(qǐng)求時(shí)

D．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之一時(shí)

13、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__的原則。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

14、__基金主要投資于具有資本增值潛力的小盤、成長(zhǎng)型公司的股票。A．平衡型 B．收入型

C．積極成長(zhǎng)型 D．保本型

15、規(guī)范類證券公司的申請(qǐng)條件包括__等。A．保證金獨(dú)立存管 B．規(guī)范運(yùn)作

C．摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù) D．公司治理

16、技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)中，OBOS的多空平衡位置是__。A．0 B．10 C．30 D．200

17、具體而言，使用公司財(cái)務(wù)報(bào)表的主體主要包括__。A．公司的經(jīng)理人員 B．公司的股東

C．公司的潛在投資者 D．公司的債權(quán)人

18、開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的規(guī)范有__。A．將委托財(cái)產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管

B．從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當(dāng)訂立書面的資產(chǎn)管理合同

C．委托財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生產(chǎn)品及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資品種 D．可以采用一些靈活的方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)

19、證券公司開展自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)是（）。A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì)

C．投資決策機(jī)構(gòu) D．自營業(yè)務(wù)部門

20、規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是__。A．零息債券 B．附息債券

C．息票累積債券 D．實(shí)物債券

21、__是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A．保值債券 B．特種債券 C．財(cái)政債券

D．基本建設(shè)證券

22、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持__原則。A．合法性和真實(shí)性 B．合法性和同一性 C．同一性和真實(shí)性 D．合法性和有效性

23、完全預(yù)期理論認(rèn)為，水平的收益率曲線意味著短期利率會(huì)在未來__。A．上升 B．下降 C．上下波動(dòng) D．保持不變

24、證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有__。A．近2年無虧損記錄 B．具有會(huì)員資格 C．無違規(guī)現(xiàn)象 D．繳納席位費(fèi)

25、下面所列舉的人中，__不得開立股票賬戶。A．證券管理機(jī)關(guān)工作人員 B．證券交易所管理人員 C．證券業(yè)從業(yè)人員

D．有過刑事犯罪記錄的人員