第一篇：中國債券市場的發(fā)展與展望

中國債券市場的發(fā)展與展望

英語學(xué)院 張依依 2008220154 債券市場是發(fā)行和買賣債券的場所，是金融市場的一個(gè)重要組成部分。債券市場是一國金融體系中不可或缺的部分。一個(gè)統(tǒng)一、成熟的債券市場可以為全社會(huì)的投資者和籌資者提供低風(fēng)險(xiǎn)的投融資工具；債券的收益率曲線是社會(huì)經(jīng)濟(jì)中一切金融商品收益水平的基準(zhǔn)，因此債券市場也是傳導(dǎo)中央銀行貨幣政策的重要載體?？梢哉f，統(tǒng)一、成熟的債券市場構(gòu)成了一個(gè)國家金融市場的基礎(chǔ)。

中國債券市場有諸多特點(diǎn)。債券發(fā)行期數(shù)和規(guī)模增長迅猛，地方企業(yè)發(fā)債數(shù)量增加較快。增信方式進(jìn)一步多元化，應(yīng)收賬款質(zhì)押及組合增信方式被廣泛應(yīng)用。企業(yè)債券發(fā)行期限結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，五年期成為主力品種。直接債務(wù)融資規(guī)模增長迅速，與間接融資規(guī)模之間的差距大幅縮小。2009和2010年是中國資本市場的又一個(gè)里程碑，企業(yè)融資結(jié)構(gòu)開始發(fā)生質(zhì)的變化，總體上看，直接融資與間接融資之間的差距大幅縮小。

債券一級(jí)市場，從02年開始，債券發(fā)行規(guī)模大幅增加。伴隨積極財(cái)政政策和低利率政策，為加強(qiáng)央行公開市場操作，央行在03年4月開始發(fā)行央行票據(jù)，規(guī)模迅速增長。伴隨商業(yè)銀行股改，04年開始出現(xiàn)次級(jí)債券，補(bǔ)充資本金。05年，在央行推動(dòng)利率市場化的過程中，出現(xiàn)短期融資券，成長非常迅速。抵押貸款債券05年底推出，但發(fā)行規(guī)模有限，流動(dòng)性較弱，06年出現(xiàn)不良貸款證券化產(chǎn)品，MBS銀行參與不積極。企業(yè)債發(fā)行出現(xiàn)加速勢頭。債券二級(jí)市場，96年至03年8月份，伴隨積極的財(cái)政政策和持續(xù)的低利率環(huán)境，債券市場走出了持續(xù)的牛市行情。03年8月下旬至04年4月，市場終結(jié)牛市行情，出現(xiàn)下跌。04年4月下旬至04年11月，受一系列宏觀調(diào)控影響，出現(xiàn)短時(shí)最大跌幅。固定資產(chǎn)投資增速出現(xiàn)歷史性高點(diǎn)，市場開始逐漸恢復(fù)。04年底至05年10月，受惠于經(jīng)濟(jì)回落和商業(yè)銀行股改，市場再次走強(qiáng)。05年10月至2007年3月，人民幣穩(wěn)步升值，流動(dòng)性過剩成為常態(tài)，債券市場資金充裕，市場波動(dòng)幅度減少，收益率曲線平坦化。2007年4月至今，經(jīng)濟(jì)再度趨于過熱，通脹壓力加大，加息周期預(yù)期強(qiáng)化，市場下跌，收益率曲線先陡峭化，而近期平坦化。

總體來說，1988年，財(cái)政部在全國61個(gè)城市進(jìn)行國債流通轉(zhuǎn)讓的試點(diǎn)。1990年12月，上海證券交易所成立，開始接受實(shí)物債券的托管，并在交易所開戶后進(jìn)行記賬式債券交易，形成了場內(nèi)和場外交易并存的市場格局。1994年以后，機(jī)構(gòu)以代保管單的形式超發(fā)和賣空國庫券的現(xiàn)象相當(dāng)普遍，市場風(fēng)險(xiǎn)巨大。同年，交易所開辟了國債期貨交易。1995年，以武漢證券交易中心等為代表的區(qū)域性國債回購市場因虛假的國債抵押泛濫而被關(guān)閉。同年5月，國債期貨“3?27”事件爆發(fā)，國債期貨市場關(guān)閉。1995年8月，國家正式停止一切場外債券市場，證券交易所變成了中國惟一合法的債券市場。1996年，記賬式國債開始在上海、深圳證券交易所大量發(fā)行。隨著債券回購交易的展開，初步形成了交易所債券市場體系。1997年，商業(yè)銀行退出上海和深圳交易所的債券市場。同年，在中國外匯交易中心基礎(chǔ)上建立了銀行間債券市場，中國債券市場就此形成兩市分立的狀態(tài)。1998年5月，人民銀行債券公開市場業(yè)務(wù)恢復(fù)，以買進(jìn)債券和逆回購?fù)斗呕A(chǔ)貨幣，為商業(yè)銀行提供了流動(dòng)性支持，促進(jìn)了銀行間債券市場交易的活躍。1998年9月，國家開發(fā)銀行通過銀行間債券發(fā)行系統(tǒng)，采取公開招標(biāo)方式首次市場化發(fā)行了金融債券。1998年10月，人民銀行批準(zhǔn)保險(xiǎn)公司入市；1999年初，325家城鄉(xiāng)信用社成為銀行間債券市場成員。1999年9月，部分證券公司和全部的證券投資基金開始在銀行間債券市場進(jìn)行交易。2000年9月，人民銀行再度批準(zhǔn)財(cái)務(wù)公司進(jìn)入銀行間債券市場。2002年10月，央行允許非金融機(jī)構(gòu)法人加入銀行間債券市場。2005年，銀行間市場推出短期融資券品種。截至2006年末，有210家企業(yè)共發(fā)行短期融資券4336.6億元，余額2667.1億元。2007年3月初，企業(yè)年金基金獲準(zhǔn)進(jìn)入全國銀行間債券市場。利用國債進(jìn)行投資是政府有計(jì)劃的配置閑置資源，是在內(nèi)需不足和出口乏力的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢下支持國家保持較高水平的投資，籌集建設(shè)資金，擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模，并使經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整順利進(jìn)行的重要前提條件；國債發(fā)行是政府彌補(bǔ)財(cái)政赤字、調(diào)整結(jié)構(gòu)、調(diào)節(jié)貨幣流通、影響外匯收支、促進(jìn)供求平衡的調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)的重要手段；國債提供的信用工具，在啟動(dòng)投資的同時(shí)，提供了公開市場操作業(yè)務(wù)理想的工具，進(jìn)一步推動(dòng)了證券與金融市場的改革，國債所發(fā)揮的作用對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的全面平衡和穩(wěn)定發(fā)展有著不可低估的意義。

經(jīng)過多年的的發(fā)展，我國的國債市場有了翻天覆地的變化，表現(xiàn)在以下方面：首先，發(fā)行規(guī)模迅速增大。其次是發(fā)行種類較多。第三，國債發(fā)行方式越來越合理 盡管還存在一些問題。原來我國國債的發(fā)行基本上是依靠行政攤派的辦法完成的。組織國債發(fā)行的承購包銷，這標(biāo)志著國債一級(jí)市場初步建立起來。自1999年第九期記賬式國債開始，中國的國債市場發(fā)行基本上采用招標(biāo)機(jī)制。第四，國債交易市場活躍，交易手段靈活。我國債券交易市場包括銀行間市場和交易所市場。這兩個(gè)市場的交易規(guī)模都有了長足的發(fā)展。第五，中央銀行的公開市場業(yè)務(wù)得以開展。第六，交易機(jī)制更加完善，市場交易主體擴(kuò)大，參與者增多。

盡管我國的債券市場得到穩(wěn)定的發(fā)展，但我國的企業(yè)債券仍有很多漏洞。制約我國企業(yè)國債市場發(fā)展的原因有很多。首先，管理層應(yīng)確保國債發(fā)行的需要。1992 年我國企業(yè)債券市場的迅猛發(fā)展，一定程度上使國債市場受到了沖擊，國債的發(fā)行不暢，迫使國務(wù)院于1993 年專門規(guī)定，國債發(fā)行完畢之前，其他債券一律不得發(fā)行，并且公司債券的利率不得高于國債利率；從那時(shí)起，企業(yè)債券的發(fā)行就處于國家計(jì)委的嚴(yán)格控制之下。而且，隨著每年國債發(fā)行規(guī)模的逐步擴(kuò)大，企業(yè)債券的發(fā)行一直沒有得到一個(gè)較大的發(fā)展。管理層對(duì)債券發(fā)行額度的管制極大地限制了企業(yè)債券的發(fā)行。其次，管制過嚴(yán)，限制了企業(yè)債券發(fā)行。這些條條框框嚴(yán)格地限制了企業(yè)債券的發(fā)行，雖然從某種角度上說是為了控制企業(yè)債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，通過提高發(fā)債企業(yè)的規(guī)模和盈利水平來減少發(fā)債企業(yè)的違約行為，但這些嚴(yán)格的限制條件也許起的卻是因噎廢食的作用。第三，企業(yè)沒有通過債券融資的動(dòng)力。比如，2000 年美國證券市場上有199 家公司通過發(fā)行股票融資，而有1592家公司通過發(fā)行債券融資。但在我國，發(fā)行企業(yè)債券的多為國有企業(yè)，當(dāng)企業(yè)管理層考慮到通過債券融資就必須還本付息的硬約束，從而更傾向于選擇沒有償債壓力的股票融資，因?yàn)楣蓹?quán)融資是一種無風(fēng)險(xiǎn)的永久性融資，即使企業(yè)不進(jìn)行股利分紅，投資者也無法要求其償還本金，同時(shí)企業(yè)還可以通過配股和增發(fā)募集更多的資金。再加上我國國有企業(yè)中存在的一股獨(dú)大、內(nèi)部人控制現(xiàn)象，可能很多國有企業(yè)的管理者的一個(gè)重要想法就是融到了資金就不想還。在這樣一種思想支持下，很少有企業(yè)會(huì)希望通過債券融資。

對(duì)于企業(yè)債券的發(fā)展，不容置疑，我們需要采取一些措施。一是核準(zhǔn)制的發(fā)行制度。從2001 年，股票發(fā)行已經(jīng)實(shí)行了核準(zhǔn)制。但目前企業(yè)債券的發(fā)行還在實(shí)施計(jì)劃額度管理和嚴(yán)格的審批制，不過隨著新的《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的出臺(tái)，這一發(fā)行方式也許會(huì)得到實(shí)質(zhì)性的改變。而且從管理層對(duì)發(fā)行制度改革的方向可以預(yù)期企業(yè)債券市場實(shí)行核準(zhǔn)制發(fā)行也許為期不遠(yuǎn)。但是企業(yè)債券的發(fā)行和流通要想真正實(shí)現(xiàn)像美國OTC 市場和全國自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)那樣，尚需要一定的時(shí)日。不過近日中國人民銀行發(fā)布的關(guān)于金融機(jī)構(gòu)加入銀行間債券市場的公告，各類金融機(jī)構(gòu)加入全國銀行間債券市場實(shí)行準(zhǔn)入備案制，讓我們看到了一點(diǎn)OTC 市場的雛形，一旦所有的金融機(jī)構(gòu)都可以參與到銀行間債券市場，一般投資者又可以通過在這些中介金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)進(jìn)行場外委托，一個(gè)債券場外交易市場的框架已基本形成，就等著把越來越多的債券產(chǎn)品放進(jìn)來，各種信用等級(jí)的企業(yè)債券就是其中一種。二是采用做市商制度。2000 年初人民銀行推出《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》，首次提出了雙邊報(bào)價(jià)商的概念。至此，我國債券場外交易市場已實(shí)施了做市商制度，將來在柜臺(tái)市場交易的企業(yè)債券肯定也不例外。但是我國交易所債券市場還沒有實(shí)施做市商制度，這在很大程度上限制了企業(yè)債券場內(nèi)交易的流動(dòng)性，再加上交易所企業(yè)債券的發(fā)行規(guī)模太小，機(jī)構(gòu)投資者很難進(jìn)出，從而導(dǎo)致了企業(yè)債券的交投不活躍、換手率很低。但從趨勢上看，交易所市場也會(huì)像銀行間市場債券和柜臺(tái)市場一樣實(shí)施國際上通行的做市商制度。三是增加中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任。在我國隨著企業(yè)債券發(fā)行制度的自由化，債券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任將有所加大。四是發(fā)展債券評(píng)級(jí)制度。我國的證券評(píng)級(jí)始于80 年代，當(dāng)時(shí)許多省市級(jí)人民銀行在內(nèi)部設(shè)立了評(píng)級(jí)委員會(huì)。到目前為止，我國的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)大約有40 多家。依照這些信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立程度大致可分為兩類，一類是銀行系統(tǒng)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，另一類是相對(duì)獨(dú)立或完全獨(dú)立的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。我國的評(píng)級(jí)業(yè)雖然已有一定程度的發(fā)展，但現(xiàn)階段仍存在一些問題，主要在于評(píng)級(jí)市場需求不足、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)缺乏權(quán)威性、行政色彩太濃等。在成熟的市場經(jīng)濟(jì)條件下，對(duì)企業(yè)債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的都是由擁有獨(dú)立財(cái)產(chǎn)、承擔(dān)無限責(zé)任、并完全靠出售自己的評(píng)級(jí)結(jié)果來贏利的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)獨(dú)立進(jìn)行的。應(yīng)該說，評(píng)級(jí)的有效需求和發(fā)展取決于債券市場的發(fā)行規(guī)模，隨著我國企業(yè)債券市場的發(fā)展，評(píng)級(jí)業(yè)應(yīng)該會(huì)有一個(gè)大的發(fā)展。而張維迎教授的觀點(diǎn)應(yīng)該說是道出了評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)展的實(shí)質(zhì)：我國信用評(píng)級(jí)業(yè)一定是在有真正的需求時(shí)才能發(fā)展，如果只是滿足一個(gè)審批程序的需求，那么信用評(píng)級(jí)業(yè)的發(fā)展就成問題。五是嚴(yán)格區(qū)分企業(yè)債券和市政債券。比如以地方企業(yè)的名義發(fā)行地方企業(yè)債券，而實(shí)質(zhì)上卻仍是市政債券，資金的用途也是為了地方基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的需求。應(yīng)該說市政債券與企業(yè)債券是有著本質(zhì)區(qū)別的，企業(yè)債券是以企業(yè)信用為基礎(chǔ)的，而且資金的應(yīng)用絕對(duì)是為了收益最大化或者股東利益最大化；而市政債券是以地方政府的信用為基礎(chǔ)的，資金主要用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、帶有一定福利性質(zhì)的地方醫(yī)院、學(xué)校等的發(fā)展，而且是以地方稅收為擔(dān)保的。這種地方政府以企業(yè)的名義發(fā)行企業(yè)債券的狀況容易導(dǎo)致地方政府行為的企業(yè)化，推脫地方政府的責(zé)任。因此，應(yīng)該在允許企業(yè)自由發(fā)債的同時(shí)，也允許地方政府發(fā)行市政債券，并把二者嚴(yán)格區(qū)分開來。

中國債券市場未來之路會(huì)很艱辛，理由有很多。它的發(fā)展嚴(yán)重滯后,目前存在四大問題:第一個(gè)是總的規(guī)模過小,債券市場存量只有18萬億,相當(dāng)于GDP的54%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國、日本、韓國也低于很多新興市場。第二,品種結(jié)構(gòu)不合理,我們80%是國債和金融債,公司債還有市政債其它產(chǎn)品比例非常之低。另外,市場嚴(yán)重分割,缺乏統(tǒng)一監(jiān)管。在前臺(tái)、后臺(tái)等領(lǐng)域不能實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通,市場效率低下。再就是,投資者結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重根本性的缺陷,商業(yè)銀行持有國債比例超過60%,金融債70%,短期融資債65%,中期票據(jù)95%,企業(yè)債券35%,嚴(yán)重偏離了直接融資的發(fā)展方向,蘊(yùn)含著非常高的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。哪一天銀行系統(tǒng)出問題了,不僅貸款市場面臨著崩潰的危險(xiǎn),債券市場也同樣如此。比較起來美國的公司債市場,其它債務(wù)市場規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國債。美國債券與股票發(fā)行的比較,債券融資比例非常之大,還有美國的持有人結(jié)構(gòu),商業(yè)銀行2009年底持有債券的比例不到3%。

針對(duì)2011年的宏觀經(jīng)濟(jì)和債券市場，債券市場的投資收益超越2010年是大概率事件，整體收益或?qū)⒊^5%，同時(shí)表示債券市場真正的風(fēng)險(xiǎn)在于通縮到通脹、不加息到加息的過程，而通脹來臨時(shí)其實(shí)是債券投資的好時(shí)段。

資深人士認(rèn)為，明年緊縮性的貨幣政策是確定的，債券市場在這一輪緊縮的貨幣政策下肯定會(huì)進(jìn)行調(diào)整，但調(diào)整幅度不確定；不過他希望這一輪債券的調(diào)整幅度能夠更大一些，這樣明年債券市場更好做一些。預(yù)計(jì)明年加息的次數(shù)大概在2-3次左右，上半年之前完成。2011年利率產(chǎn)品投資配置機(jī)會(huì)的出現(xiàn)取決于央行能否現(xiàn)在到明年二、三季度加兩、三次息，在加息并且提高存款準(zhǔn)備金率的情況下，債券市場是否會(huì)進(jìn)行第二輪調(diào)整。他認(rèn)為第一輪調(diào)整幅度比較大，但仍覺得不夠，還要進(jìn)行第二輪調(diào)整，如果經(jīng)過第二輪調(diào)整到位，利率產(chǎn)品從配置型還是交易型角度說，投資價(jià)值就比較高了。今年債市分為截然不同的兩個(gè)階段，一是前三個(gè)季度，1-9月份債市走出小牛市，但在10月后的兩個(gè)月債券指數(shù)急劇下跌，截止11月底今年債券指數(shù)整體下跌，前三個(gè)季度漲幅全無，2010年債券市場的整體收益大約在2-3%。2011年債券市場的投資收益超越2010年是大概率事件，整體收益或?qū)⒊^5%，但在加息的過程中，債市的波動(dòng)幅度也會(huì)較大。普遍觀點(diǎn)認(rèn)為通脹來臨債券機(jī)會(huì)就不大，但實(shí)際上，通脹對(duì)于債券投資不是否定因素，債券市場真正的風(fēng)險(xiǎn)在于通縮到通脹、不加息到加息的過程，而通脹來臨時(shí)其實(shí)是債券投資的好時(shí)段。過去十年中，2004、2007年債券的收益最好，當(dāng)時(shí)都是高通脹環(huán)境，目前債券市場的風(fēng)險(xiǎn)主要在今年10、11月的這一輪政策轉(zhuǎn)向的調(diào)整中，剛加息時(shí)是債券市場風(fēng)險(xiǎn)釋放期，隨后再加息過程是債券市場震蕩期，最后一次加息前后是債券市場真正的牛市開始。

對(duì)于中國債券市場的展望，我有自己的理解。我認(rèn)為，2011年通脹將呈前高后低的走勢。關(guān)于未來通脹走勢，主要是觀察產(chǎn)出缺口和貨幣供應(yīng)量超趨勢的變化。明年通脹總體將呈現(xiàn)前高后低的走勢，全年CPI約為3.8%左右，通脹的高點(diǎn)將出現(xiàn)在明年第一季度末或第二季度初，季度高點(diǎn)可達(dá)5%左右。貨幣政策將漸趨穩(wěn)健，預(yù)計(jì)明年加息2-3次。管理通脹預(yù)期仍將是2011年宏觀政策的主要目標(biāo)之一，而央行下一階段的貨幣政策思路重點(diǎn)則將著力流動(dòng)性管理，同時(shí)特別強(qiáng)調(diào)貨幣政策的前瞻性和有效性。首先，2011年信貸規(guī)模將控制在6.5-7萬億左右，M2增速將控制在16.5%左右。其次，為了應(yīng)對(duì)通脹，應(yīng)該有2-3次加息，分別在2011年年初、2季度和3季度。2011年債券市場供略大于求，主要機(jī)構(gòu)需求結(jié)構(gòu)性調(diào)整。預(yù)計(jì)2011年央行將繼續(xù)加強(qiáng)數(shù)量手段收緊流動(dòng)性以管理通脹水平，公開市場操作將持續(xù)活躍。從機(jī)構(gòu)需求看，主要機(jī)構(gòu)需求將會(huì)結(jié)構(gòu)化調(diào)整，商業(yè)銀行和基金債券配置需求將有所回落；而伴隨保費(fèi)收入增加和收益率上行，保險(xiǎn)公司債券投資需求將繼續(xù)上升。利率產(chǎn)品明年短端上行風(fēng)險(xiǎn)較大，收益率曲線將繼續(xù)平坦化?；趯?duì)2011年利率政策方面的判斷，2011年利率產(chǎn)品短端上行風(fēng)險(xiǎn)較大，1年期央票發(fā)行利率尚有65-90BP的上行空間，1年期國債和政策性金融債收益率將分別較09年末的收益率水平上行50-68BP和59-81BP；明年國債收益率曲線將繼續(xù)平坦化，3-5年國債收益率上行幅度相對(duì)較小。

顯然，債券市場的發(fā)展將會(huì)影響到整個(gè)中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。作為經(jīng)濟(jì)中心，我們以上海為例，經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)、科技水平較高、智力資源豐富、城市開放度高，有基儲(chǔ)有必要在低碳經(jīng)濟(jì)上率先發(fā)展，探索出一條適合自身特點(diǎn)、又具有普遍借鑒意義的城市發(fā)展之路。可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，突出低消耗、高附加值的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展，注重新能源技術(shù)、節(jié)能技術(shù)的創(chuàng)新突破。因此，我們要發(fā)展好上海的經(jīng)濟(jì)，從而更好的發(fā)展中國債券市場。第一，依托上海要素市場的優(yōu)勢，建立以上海為中心的市場。第二，依托上海服務(wù)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢，創(chuàng)建服務(wù)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位。上海是一個(gè)商務(wù)發(fā)達(dá)、商業(yè)活躍的現(xiàn)代化都市。2008年人均GDP已超過1萬美元，無論從自身發(fā)展的周期看，還是從國際大都市的發(fā)展規(guī)律看，上海都將加快轉(zhuǎn)向以服務(wù)經(jīng)濟(jì)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這也是上海作為經(jīng)濟(jì)中心城市領(lǐng)先于國內(nèi)其他城市的優(yōu)勢所在。結(jié)合上海實(shí)際重點(diǎn)，借助世博會(huì)的品牌效應(yīng)，發(fā)揮世博后續(xù)效應(yīng)，注重相關(guān)可持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利用、推廣和傳播，第三，依托上?？萍既瞬诺膬?yōu)勢，聚焦突破面向未來經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國前進(jìn)。技術(shù)創(chuàng)新是動(dòng)力，技術(shù)進(jìn)步對(duì)于發(fā)展經(jīng)濟(jì)起著關(guān)鍵作用。第四，依托上海經(jīng)濟(jì)中心功能的優(yōu)勢，引領(lǐng)可持續(xù)發(fā)展模式。作為我國經(jīng)濟(jì)科技實(shí)力較強(qiáng)、開放程度較大、現(xiàn)代化水平較高的國際化大都市，上海要率先走出一條可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)模式，必須大力推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，發(fā)展服務(wù)經(jīng)濟(jì)，降低重化工比重，以制造業(yè)與信息化的融合，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。在我國向國際債券市場看齊的過程中，上海要進(jìn)一步發(fā)揮經(jīng)濟(jì)中心城市的影響力和輻射力，引領(lǐng)國家在債券市場上走出自己的特色之路，其中包括國債和企業(yè)債券等。

我認(rèn)為只有一個(gè)地區(qū)的債券市場得到真正的復(fù)蘇，才會(huì)給這個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)帶來改善，進(jìn)而引導(dǎo)我國的債券市場，使之走上更穩(wěn)定更正確的道路。

第二篇：中國電子政務(wù)發(fā)展回顧與展望

政府流程再造的基礎(chǔ)理論與現(xiàn)實(shí)意義

姜曉萍

［摘要］政府流程再造，是當(dāng)代行政改革的重要內(nèi)容之一。本文旨在闡釋政府流程再造的基本內(nèi)涵與特性，分析政府流程再造的基本原則與目標(biāo)，為提升政府績效提供必要的路徑依賴和對(duì)策建議，以推進(jìn)服務(wù)型政府建設(shè)。

［關(guān)鍵詞］ 政府流程 ；公共服務(wù)；服務(wù)型政府

20世紀(jì)70、80年代以來，西方各國紛紛興起了以“政府再造”為主要內(nèi)容的行政改革浪潮，其重要內(nèi)容之一就是將“流程再造”引入政府部門，實(shí)施過程控制與結(jié)果導(dǎo)向并重的績效管理，并取得了顯著的成效。近年來，我國地方政府在探索服務(wù)型政府建設(shè)的進(jìn)程中也開始嘗試政府流程再造，尤其是各地通過舉辦行政服務(wù)大廳的有利契機(jī),對(duì)各項(xiàng)行政審批流程進(jìn)行了重新整合。然而，從我國實(shí)踐看，更多是技術(shù)層面的移植，缺乏必要的基礎(chǔ)理論分析和提煉，本文旨在闡釋政府流程再造的基本內(nèi)涵，分析政府流程再造的基本原則、程序、目標(biāo)，為提升政府績效提供必要的有效路徑。

一、政府流程再造的內(nèi)涵與特性

（一）政府流程再造的內(nèi)涵

政府流程再造，是指在引入現(xiàn)代企業(yè)業(yè)務(wù)流程再造理念和方法的基礎(chǔ)上，以“公眾需求”為核心，對(duì)政府部門原有組織機(jī)構(gòu)、服務(wù)流程進(jìn)行全面、徹底的重組，形成政府組織內(nèi)部決策、執(zhí)行、監(jiān)督的有機(jī)聯(lián)系和互動(dòng)，以適應(yīng)政府部門外部環(huán)境的變化，謀求組織績效的顯著提高，使公共產(chǎn)品或服務(wù)更能取得社會(huì)公眾的認(rèn)可和滿意。其基本內(nèi)涵是：

1、政府流程再造是對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)管理和公共服務(wù)方式的改革與創(chuàng)新。

政府流程再造是以政府為主體的政府部門在反思傳統(tǒng)行政組織業(yè)務(wù)流程弊端的基礎(chǔ)上，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，擯棄以任務(wù)分工與計(jì)劃控制為中心的工作流程設(shè)計(jì)觀念，打破政府部門內(nèi)部傳統(tǒng)的職責(zé)分工與層級(jí)界限，實(shí)現(xiàn)由計(jì)劃性、串聯(lián)性、部門分散性、文件式工作方式向動(dòng)態(tài)化、并聯(lián)化、部門集成化、電子化工作方式的轉(zhuǎn)變，建立以問題診斷為前提，以解決問題為宗旨的服務(wù)流程模式。這無疑是政府部門迫于外部環(huán)境變化和公信力下降而進(jìn)行的一場自我變革。

2、政府流程再造體現(xiàn)了以“公共需求為導(dǎo)向”的核心理念。

傳統(tǒng)的行政組織流程是圍繞“職能”與“計(jì)劃”展開，對(duì)公眾的訴求缺乏了解和回應(yīng)。而流程再造的宗旨，就是要改“職能導(dǎo)向”為“需求導(dǎo)向”，以最大限度地滿足公眾的需求為核心，在了解公眾需求的基礎(chǔ)上，從成本、質(zhì)量、服務(wù)和速度等方面改善工作業(yè)績,以提升公眾對(duì)公共服務(wù)品質(zhì)的滿意度，提高政府部門的公信力，實(shí)現(xiàn)政府流程再造的價(jià)值追求。

3、政府流程再造是多向互動(dòng)的系統(tǒng)工程。

政府流程再造既非工作流程的簡化或重組，也非單純依靠信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)部門的整合或聯(lián)動(dòng)，而是對(duì)政府部門的行政理念、發(fā)展目標(biāo)、行為準(zhǔn)則、治理模式、制約機(jī)制的整體再造。它涉及政府部門內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間、政府部門之間，政府與社會(huì)組織之間，政府與社會(huì)公眾之間的溝通與互動(dòng)，必然會(huì)帶來政府部門在組織結(jié)構(gòu)、決策程序、運(yùn)行機(jī)制、評(píng)估體系、激勵(lì)機(jī)制等方面的顯著變化。因此政府流程再造絕非在原有流程上的修修補(bǔ)補(bǔ)，而是一場徹底、深刻、持續(xù)的內(nèi)部革命。

（二）政府流程再造的特性

政府流程再造盡管源于企業(yè)流程再造，但由于再造主體、客體和環(huán)境的不同，導(dǎo)致政府流程再造不可能是對(duì)企業(yè)流程再造的簡單模仿和移植，必須在“公共性”的基礎(chǔ)上呈現(xiàn)特有的屬性：

1、再造主體和目標(biāo)的公共性。政府流程再造的主體是行使公共權(quán)力，掌握公共資源，實(shí)施公共管理，提供公共服務(wù)和公共產(chǎn)品的公共組織。這與企業(yè)流程再造的由私人部門啟動(dòng)有本質(zhì)不同。主體的公共性提出了再造行為的合法要件與形式要件，同時(shí)也決定了在價(jià)值追求上的不同選擇：政府流程再造不僅是降低成本，提高效率，更要最大限度滿足公共需求，維護(hù)公共利益，使效率與效益有機(jī)結(jié)合，提供公平、公正、公開的政府服務(wù)。

2、對(duì)象需求與績效評(píng)價(jià)的多樣性。政府流程的對(duì)象具有普遍性，指受公共政策和公共管理行為影響，享受公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的社會(huì)公眾。同時(shí)政府流程的對(duì)象也具有特殊性，他們不是公共產(chǎn)品和服務(wù)的被動(dòng)接受者，而是公共權(quán)力的“所有者或主人”，政府的角色是“服務(wù)而非掌舵”，［1］政府流程必須以滿足公共需求為前提。然而，對(duì)象的多元化導(dǎo)致公眾訴求的多樣性和滿意度的多樣性，他們不僅期望政府流程的高效、便捷，更期待政府流程的透明、公平與公民參與。

3、再造環(huán)境的復(fù)雜性與再造過程的長期性。

政府流程再造的本質(zhì)是對(duì)政府在政治環(huán)境中的任務(wù)、產(chǎn)品與服務(wù)流程進(jìn)行徹底的變革與改善，必然與政治環(huán)境的變化息息相關(guān)。在政府流程再造的過程中，各種利益集團(tuán)的博弈將影響和制約著流程再造的深度和廣度，傳統(tǒng)的以部門職能為核心的流程將被圍繞過程與結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)的流程取代，這勢必引起政府部門功能定位、權(quán)利配置、職位分類、績效評(píng)估、薪酬體系等敏感因素的變化，因此在政府部門實(shí)施流程再造會(huì)遭遇更大的阻力和障礙。

政府流程再造的復(fù)雜性決定了政府流程再造過程的長期性。政府流程再造既不是簡單的組織結(jié)構(gòu)重組或機(jī)構(gòu)減肥，也不是單一的全面品質(zhì)管理或電子政務(wù)的實(shí)現(xiàn)，需要一個(gè)不斷改善、驗(yàn)證、持續(xù)跟進(jìn)的過程。再造的流程必須用于實(shí)踐檢驗(yàn)，在實(shí)踐中持續(xù)修正、改善，以保證新的流程全面達(dá)成改造的預(yù)定目標(biāo)，使組織的核心能力有所增強(qiáng)。應(yīng)通過檢測流程運(yùn)作狀態(tài)、與預(yù)定改造目標(biāo)進(jìn)行比較分析、對(duì)不妥之處進(jìn)行修正改善等方式，始終關(guān)注并實(shí)現(xiàn)流程再造的持續(xù)跟進(jìn)。因此短期的效應(yīng)和簡單的滿足并不意味著政府流程再造使命的完成。

二、政府流程再造的基本原則與目標(biāo)

（一）政府流程再造的基本原則

1、合法性原則。政府流程再造必須以依法行政為前提，無論是對(duì)原有流程的梳理還是對(duì)新流程的設(shè)計(jì)，都需要對(duì)前置條件、程序等進(jìn)行合法要件的審查。在實(shí)施政府服務(wù)流程再造中應(yīng)特邀法律顧問參加工作小組，具體負(fù)責(zé)流程再造的合法性咨詢和審查。

2、創(chuàng)新性原則。流程再造追求的是一種徹底的重構(gòu)，而不是追加式的改進(jìn)或修修補(bǔ)補(bǔ)的改良，它要求轉(zhuǎn)變習(xí)慣性的思維方式，發(fā)揮組織的創(chuàng)新能力，突破現(xiàn)存的結(jié)構(gòu)與流程，重新發(fā)明完成工作的另類方法。故政府部門流程再造不能夠簡單地依靠減少幾張申報(bào)表、縮短個(gè)別環(huán)節(jié)，提高辦事效率，更要根據(jù)相對(duì)獨(dú)立、相互制約的組織管理原則，對(duì)政府部門內(nèi)部職能進(jìn)行整合，實(shí)行決策、執(zhí)行、監(jiān)督三職能的相互區(qū)隔與協(xié)調(diào)。

3、績效原則。政府流程再造的目的是實(shí)現(xiàn)績效的飛躍，即非常顯著地減少作業(yè)時(shí)間、降低作業(yè)成本、提高生產(chǎn)力、提升產(chǎn)品和服務(wù)品質(zhì)。這就要求政府流程再造過程應(yīng)著重搞好規(guī)劃、程序建設(shè)和行為監(jiān)管，盡量減少部門摩擦，實(shí)現(xiàn)便捷互動(dòng)。

4、便民原則。政府流程再造的根本目的是“便民、利民”。在流程設(shè)計(jì)中應(yīng)盡量實(shí) 現(xiàn)“全程代理” 和“并聯(lián)式”服務(wù)，以部門職能整合或通過授權(quán)組建跨職能的聯(lián)動(dòng)團(tuán)隊(duì)，壓縮決策——執(zhí)行間的傳遞過程，減少公眾往來于各職能部門間的消耗，為公眾提高公平、公正、公開的服務(wù)。

（二）政府流程再造的目標(biāo)

1、流程便捷化。流程再造的直接目的就是在分解和診斷原有流程的基礎(chǔ)上，實(shí)施流程優(yōu)化，使之達(dá)到便捷化和自動(dòng)化，從而降低時(shí)間成本，提高服務(wù)效率；但必須指出的是，流程便捷化不僅僅指的是精簡機(jī)構(gòu)或者是單一職能部門內(nèi)部的變革活動(dòng)，而是眾多部門的聯(lián)動(dòng)；它不是單純的技術(shù)變革，而是把行政業(yè)務(wù)流程系統(tǒng)化為戰(zhàn)略決策。

2、行為規(guī)范化。流程再造首先是一種管理工具，其技術(shù)性的內(nèi)涵便要求它是通過準(zhǔn)確地描述并形成標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)的一系列過程，因而，必須要求其目標(biāo)和結(jié)構(gòu)的科學(xué)、系統(tǒng)、嚴(yán)密和可行；同時(shí)，作為公共行政運(yùn)行系統(tǒng)的戰(zhàn)略性革新，它必須追求再造過程中的法治化、制度化、程序化?？傊?，不管是對(duì)流程再造的過程本身，還是承擔(dān)過程順利運(yùn)行的制度和人，規(guī)范化都是基本要求。

3、過程人性化。在整個(gè)流程再造過程中，要始終樹立“以人為本”的服務(wù)理念，要始終以服務(wù)對(duì)象需求為導(dǎo)向，進(jìn)行快速回應(yīng)、周到的服務(wù)；同時(shí)必須明確，流程再造的過程不僅僅是全程信息、全面技術(shù)的革新，其落實(shí)與運(yùn)行最終要?dú)w結(jié)于廣大公務(wù)員的全面參與，因而必須通過人性化管理，注重組織文化再造，激勵(lì)和發(fā)揮行政人員的創(chuàng)造力，建立一種知識(shí)化、團(tuán)隊(duì)化、網(wǎng)絡(luò)化的工作平臺(tái)和相互協(xié)調(diào)、相互監(jiān)督、相互合作的工作關(guān)系。

4、品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)化。公共服務(wù)和公共產(chǎn)品的供給應(yīng)體現(xiàn)無差別服務(wù)，公平與效率兼顧。再造流程的標(biāo)準(zhǔn)化與評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)是達(dá)成政府部門業(yè)務(wù)流程徹底重構(gòu)的基本前提。

三、流程再造是提升政府績效的有效途徑

政府作為現(xiàn)代社會(huì)中最主要的組織結(jié)構(gòu)，它的根本任務(wù)就是高效優(yōu)質(zhì)地提供公共服務(wù)，改善社會(huì)生活質(zhì)量，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，使社會(huì)有序的運(yùn)行和發(fā)展。但是，隨著社會(huì)變革的不斷加劇，現(xiàn)代政府組織在其運(yùn)行的內(nèi)、外環(huán)境中都面臨著越來越復(fù)雜的問題與困境，從而迫使政府通過行政改革摒棄傳統(tǒng)積弊，突破發(fā)展瓶頸，如果說政府績效評(píng)估是從結(jié)果評(píng)價(jià)的角度推動(dòng)了政府績效管理，那么政府流程再造則是從過程控制的角度改善政府績效，在變革中追求成功。

（一）以流程再造提高行政效率，降低行政成本

由于政府職能的擴(kuò)張導(dǎo)致組織規(guī)模膨脹，層級(jí)增多，行政過程的鏈條過長。加之傳統(tǒng)官僚制組織過細(xì)的部門分工割裂了完整的流程，使政府部門之間缺乏協(xié)調(diào)與聯(lián)動(dòng)機(jī)制，從而降低了行政效率，提高了行政成本。成都市工商注冊(cè)登記變“串聯(lián)”為“并聯(lián)”的流程再造為例，它原有的操作流程是：申請(qǐng)者必須串聯(lián)跑六個(gè)部門，其中工商局就要跑兩次；有較多從時(shí)間上難以控制的環(huán)節(jié)。由于部門間互為前置條件，只要一個(gè)部門出現(xiàn)拖延，就難以控制整個(gè)辦件的時(shí)間；申請(qǐng)者與部門接觸點(diǎn)多，協(xié)調(diào)成本高。（見圖1）

圖1成都市餐飲業(yè)工商注冊(cè)登記的“串聯(lián)”流程調(diào)查顯示，企業(yè)和公眾普遍認(rèn)為目前的政府流程不合理，主要表現(xiàn)在審批申報(bào)前置條件煩瑣、環(huán)節(jié)多、流程長，流程重復(fù)、效 3 率低，協(xié)調(diào)成本高。通過流程再造可以有效地減少報(bào)批材料，簡化辦事程序、縮短辦事時(shí)限、提高辦事效率。經(jīng)濟(jì)流程再造后，工商注冊(cè)的流程就變?yōu)椋阂淮笆椒?wù)，并聯(lián)式審批。通過流程再造，新辦企業(yè)涉及的衛(wèi)生、文化、環(huán)保、工商、質(zhì)監(jiān)、國稅、地稅等12個(gè)部門按照“工商受理、抄告相關(guān)、并聯(lián)審批、限時(shí)辦結(jié)”的原則，在工商窗口受理進(jìn)行辦理（見圖2），避免了辦事群眾在各窗口重復(fù)排隊(duì)和若干次往返政務(wù)大廳。實(shí)踐證明，新流程提高工作效率，節(jié)約辦事時(shí)間。通過流程再造，信息資源的共享，不需要前置許可的新辦企業(yè)，工商、質(zhì)監(jiān)、國稅、地稅4個(gè)單位窗口辦理時(shí)間全部壓縮至1天之內(nèi)辦結(jié)，辦理“四證”由原來的７個(gè)工作日壓縮到２個(gè)工作日；對(duì)于法律、法規(guī)規(guī)定必須辦理前置許可的，也在原有基礎(chǔ)上壓縮了辦理時(shí)限（壓縮最大由20個(gè)工作日變?yōu)?個(gè)工作日）。

圖2 成都市新辦企業(yè)注冊(cè)登記“并聯(lián)”流程

實(shí)踐證明，新流程還方便辦事群眾，減少辦事環(huán)節(jié)。通過流程再造，不需要前置許可的新辦企業(yè)，所有的中間環(huán)節(jié)無需辦事群眾來回跑路，原工商、質(zhì)監(jiān)、國稅、地稅4個(gè)部門的11套表221項(xiàng)需填寫的數(shù)據(jù)整合為5套表74項(xiàng)數(shù)據(jù)，申請(qǐng)人只需在指定窗口申報(bào)資料，并在第二個(gè)工作日繳費(fèi)、取證即可；需要前置許可的，群眾也只需要在相關(guān)職能部門現(xiàn)場勘查時(shí)提交齊申請(qǐng)材料即可辦理相關(guān)審批。

（二）以流程再造實(shí)現(xiàn)政府職能的合理區(qū)隔或有效整合，推動(dòng)組織再造

盡管政府流程再造不是組織再造，但由于流程再造打破了以部門職能和分工為導(dǎo)向的流程設(shè)計(jì)模式，要求按照“公眾需求”和圍繞“結(jié)果”進(jìn)行政府流程設(shè)計(jì)，必然涉及組織內(nèi)部分工、職務(wù)、工作能力需求、薪酬、績效評(píng)量、管理者角色及策略等因素，導(dǎo)致原有政府組織的重構(gòu)。同時(shí)，對(duì)現(xiàn)有政府流程的問題診斷也表明：部門職能交叉與職能設(shè)置不夠清晰、部門利益驅(qū)動(dòng)、工作人員的職責(zé)分工意識(shí)不強(qiáng)、協(xié)調(diào)溝通不充分等是導(dǎo)致政府流程弊端的主要因素。流程再造要求突破部門間的界限，實(shí)現(xiàn)部門與部門之間的互動(dòng)與協(xié)作，以部門聯(lián)動(dòng)代替按部門順序操作。其結(jié)果自然會(huì)因流程的調(diào)整或整合凸現(xiàn)原有組織結(jié)構(gòu)的不合理，引發(fā)組織再造。如，變“外循環(huán)”為“全程代理”的流程再造模式就是一種有效途徑。以成都市國有土地使用權(quán)協(xié)議出讓流程再造為例：成都市國土資源局的原有操作流程涉及53個(gè)環(huán)節(jié)，其中要局長簽字兩次，土地利用處要多次安排經(jīng)辦人，文件資料在服務(wù)大廳與土地利用處之間要往返多次；有些環(huán)節(jié)從時(shí)間上難以控制，如局長辦公會(huì)、4 土地利用處經(jīng)辦人踏勘現(xiàn)場等。該流程中申請(qǐng)單位需多次與業(yè)務(wù)處室直接聯(lián)系，這樣既不符合建設(shè)服務(wù)大廳的初衷，又不方便群眾（見圖3）。根據(jù)“全程代理”再造后流程，則明確了執(zhí)行、決策、監(jiān)督三職能的區(qū)隔，在該流程中，由服務(wù)大廳統(tǒng)一接收，服務(wù)大廳成為執(zhí)行機(jī)關(guān)。減少了領(lǐng)導(dǎo)簽字，局長簽一次字即可；減少40%以上的辦事環(huán)節(jié)（見圖4）；減少了處室之間的交接，防止了處室之間審核標(biāo)準(zhǔn)不一，出現(xiàn)的推諉扯皮現(xiàn)象；實(shí)現(xiàn)了“全程代理”。

圖3 成都市國土資源局國有土地使用權(quán)協(xié)議出讓流程圖

圖4 成都市國土資源局國有土地使用權(quán)協(xié)議出讓流程圖

圍繞流程再造，成都市國土局對(duì)局的內(nèi)部處室職能進(jìn)行了調(diào)整和整合，將綜合處服務(wù)大廳作為全局對(duì)外服務(wù)的執(zhí)行部門，主要負(fù)責(zé)對(duì)外服務(wù)的業(yè)務(wù)受理和辦理。相關(guān)業(yè)務(wù)處室主要負(fù)責(zé)依據(jù)法律法規(guī)制定各項(xiàng)業(yè)務(wù)的工作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行政策研究，并對(duì)執(zhí)行部門的辦件情況實(shí)施監(jiān)督和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。局紀(jì)檢監(jiān)察部門主要負(fù)責(zé)行政效能監(jiān)督和廉政監(jiān)督。局領(lǐng)導(dǎo)作為決策層，主要著眼于全市國土資源管理的宏觀管理和重大疑難事項(xiàng)的決策管理。這樣一種新的職能分工格局，基本符合精簡、統(tǒng)一、效能的原則，進(jìn)一步理順了處室職責(zé)分工，實(shí)現(xiàn)了組織結(jié)構(gòu)由垂直趨向扁平化，使決策科學(xué)，執(zhí)行有力，監(jiān)督到位。

（三）以流程再造改進(jìn)公共服務(wù)質(zhì)量，提升公眾滿意度

政府行為的公共性決定政府績效不僅強(qiáng)調(diào)效率，更要重視公平與社會(huì)責(zé)任。奧斯特羅姆認(rèn)為“雖然效率準(zhǔn)則規(guī)定稀缺資源應(yīng)被用到其能生產(chǎn)最大純收益的地方，但公平的目標(biāo)則可能緩解這一目的，致使有利于特別是非常貧困的人群的實(shí)施得到發(fā)展”［3］政府績效的特性表明：民眾對(duì)政府的訴求與滿意度不會(huì)僅僅局限在速度、經(jīng)濟(jì)等數(shù)量層面，隨 著資訊的發(fā)達(dá)，民眾對(duì)公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的需求日趨多樣化、個(gè)性化，既要求政府部門提供高效、便捷服務(wù)，又要求服務(wù)的公平、公正。而且希望加大政府過程透明與公民參與的深度與廣度。

對(duì)現(xiàn)有政府流程的問題診斷表明：暗箱操作、濫用自由裁量權(quán)、差別服務(wù)，態(tài)度生硬、作風(fēng)粗暴等是導(dǎo)致公眾對(duì)政府抱怨的主要因素。政府流程再造在強(qiáng)調(diào)流程高效、便捷的同時(shí)，更加注重行為的規(guī)范化，過程的人性化、透明化以及服務(wù)品質(zhì)的標(biāo)準(zhǔn)化，始終把提升公共服務(wù)品質(zhì)作為流程再造的核心價(jià)值追求。通過崗位說明書和部分工作說明書的編寫，對(duì)具體崗位的名稱、工作內(nèi)容、責(zé)任范圍、工作關(guān)系、工作標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行規(guī)范性描述，并且對(duì)某一工作的崗位承擔(dān)者、權(quán)責(zé)范圍、程序安排、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)限要求等進(jìn)行規(guī)范性描述；在此基礎(chǔ)上全面推行崗位代理制，以規(guī)范各崗位之間和各級(jí)機(jī)構(gòu)之間的授權(quán)行為，避免出現(xiàn)空崗，方便服務(wù)對(duì)象；同時(shí)還制定《服務(wù)細(xì)則與標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)服務(wù)的內(nèi)容和服務(wù)品質(zhì)進(jìn)行解釋和承諾，以方便公眾監(jiān)督和評(píng)估；最后形成流程再造的持續(xù)性評(píng)估機(jī)制，通過專家和公眾的參與，在實(shí)踐中檢測流程運(yùn)作狀態(tài)、與預(yù)定改造目標(biāo)進(jìn)行比較分析、對(duì)不妥之處進(jìn)行修正改善，以保證新的流程全面達(dá)成改造的預(yù)定目標(biāo)。調(diào)查顯示，成都市實(shí)現(xiàn)政府流程再造的部門公眾滿意度普遍提高，其中85.2%的公眾認(rèn)為工作作風(fēng)與服務(wù)態(tài)度有很大轉(zhuǎn)變，71.5%的公眾認(rèn)為政府部門的公平服務(wù)較好，87.3%的公眾認(rèn)為政府信息公開和過程透明較好。

（四）以流程再造推動(dòng)公共服務(wù)的信息化進(jìn)程

傳統(tǒng)的公共部門服務(wù)流程是建立在傳統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的，一般被分解為由基層工作中采集業(yè)務(wù)資料、進(jìn)行匯總、逐級(jí)分析決策、制定相應(yīng)的政策法規(guī)，最后再反饋到基層采取行動(dòng)措施等幾個(gè)流程階段。由于以前的技術(shù)不能實(shí)現(xiàn)整個(gè)業(yè)務(wù)條塊的聯(lián)網(wǎng)，整個(gè)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)流程不得不按地理位置和人力分配被分割在多個(gè)部門，從一個(gè)部門轉(zhuǎn)到另一個(gè)部門，增加了交接環(huán)節(jié)和復(fù)雜程度，致使相同的信息往往在不同的部門都要進(jìn)行收集、存儲(chǔ)、加工和管理，不僅提供影響行政效率，而且加大了協(xié)調(diào)成本。

流程再造可以有效地利用信息技術(shù)，通過網(wǎng)上政務(wù)大廳建立并完善信息系統(tǒng)；提供工作過程查詢和監(jiān)督服務(wù)，把原屬于若干個(gè)管理環(huán)節(jié)、若干個(gè)流程作業(yè)線加以重新整合；將業(yè)務(wù)流程“前后順序”的運(yùn)作模式改成“左右平行”的運(yùn)作模式，既保證了流程運(yùn)作的透明、公開，也可減少作業(yè)流程的步驟并增進(jìn)不同部門的協(xié)調(diào)；避免電子政務(wù)的形式化，通過流程與信息的協(xié)作實(shí)現(xiàn)政府信息化平臺(tái)的內(nèi)在活力和持久生命。

（作者系四川大學(xué)公共管理學(xué)院教授，地方政府管理研究中心主任；成都610074）

第三篇：對(duì)我國債券市場的回顧與展望

摘 要 經(jīng)過多年的艱辛努力，我國已經(jīng)基本形成了一個(gè)全國統(tǒng)一、多層次、面向各類經(jīng)濟(jì)主體的具有中國特色的債券市場框架，銀行間、柜臺(tái)和交易所三個(gè)債券子市場各有側(cè)重、相互連通和互動(dòng)。從債券市場機(jī)制和框架形成角度，對(duì)我國債券市場10余年的發(fā)展軌跡進(jìn)行了全面回顧和分析，進(jìn)而在此基礎(chǔ)上，對(duì)我國債券市場進(jìn)一步深化發(fā)展提出了若干建議。

關(guān)鍵詞 債券市場 回顧 發(fā)展1 對(duì)我國債券市場發(fā)展的回顧1.1 債券市場規(guī)模不大，各子市場發(fā)展不均衡，流通性有待提高

1999年末,我國發(fā)行的國債、政策性金融債券、中央銀行融資券、企業(yè)債券的總余額為17 985.33億元，占當(dāng)年GDP的22%，仍遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平。其中94%是國債和政策性金融債券，其他債券的發(fā)行規(guī)模很小，從二級(jí)市場來看，也是國債和政策性金融債券的交易規(guī)模相對(duì)較大，其他債券的市場份額較小，且整個(gè)債券二級(jí)市場的交易規(guī)模不是很大。1999年滬深證交所和銀行間市場的債券交易總量占當(dāng)年GDP的比重不到1/3。除了國債，其他各種債券的流通性仍然較差。1.2 債券市場的框架結(jié)構(gòu)不完善

第一，場外形式的銀行間市場與場內(nèi)形式的證交所市場在很大程度上相互隔離。后者以證券公司、證券投資基金、保險(xiǎn)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者為主，而前者的參與者主要是各類存款貨幣金融機(jī)構(gòu)，企業(yè)和個(gè)人暫時(shí)被排除在外，兩個(gè)市場的參與者交集構(gòu)成主要是二、三十家保險(xiǎn)公司、證券公司和證券投資基金。參與者種類的不同造成了資金流動(dòng)在較大程度上被阻塞，兩個(gè)市場的表現(xiàn)差異很大：證交所市場交易活躍，規(guī)模相對(duì)較大；銀行間市場雖然集中托管了國內(nèi)發(fā)行的大部分債券(1999年底銀行間市場托管的各類債券余額為 13 264.61億元，占債券總余額的74%),但市場流動(dòng)性較低，交易規(guī)模相對(duì)較小(1999年交易量約占證交所國債交易量的1/4)。第二，零售市場沒有充分發(fā)育，且與批發(fā)市場相互隔離。銀行間債券市場目前暫不對(duì)企業(yè)和個(gè)人開放，故與零售市場處于分割的狀態(tài)。而且，目前的零售市場基本上只局限于交易所市場內(nèi)部。第三，一級(jí)市場與二級(jí)市場聯(lián)動(dòng)性不夠。二級(jí)市場需要的短期債券品種很少，1999年底的余額只有260億元；企業(yè)短期融資券基本上年年發(fā)，但數(shù)量逐年減少，1999年累計(jì)發(fā)行55.6億元。此外，一級(jí)市場的債券發(fā)行利率與二級(jí)市場的收益率有時(shí)會(huì)存在較大差異。第四，債券市場的層次性不分明，尤其是場外市場的組織結(jié)構(gòu)比較單一,中間交易商和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)還沒有充分培育。1.3 債券市場的定價(jià)機(jī)制和信息傳播機(jī)制不完善

一是做市商、代理商、經(jīng)紀(jì)商制度在我國債券市場上還沒有得到普遍推廣和運(yùn)用。其中,代理商制度和經(jīng)紀(jì)商制度在證交所市場已經(jīng)得到廣泛運(yùn)用；部分銀行間市場參與者從1998年下半年開始試行融資代理行業(yè)務(wù)，但在實(shí)踐中還沒得到有效推廣；有部分銀行間市場參與者從1999年開始嘗試進(jìn)行債券的買入和賣出雙邊報(bào)價(jià)，揭開了做市商的萌芽，但還很不成熟。二是債券一級(jí)市場發(fā)行機(jī)制和定價(jià)機(jī)制不盡完善，尤其是在中國目前金融機(jī)構(gòu)之間實(shí)力差距十分懸殊的客觀條件下，如何制定合理的機(jī)制，盡可能減少少數(shù)幾家特大型銀行的壟斷影響，保證承銷團(tuán)等其他金融機(jī)構(gòu)的合理權(quán)益，從而維護(hù)市場的公平與效率，還很值得研究。[!--empirenews.page--]2 對(duì)我國債券市場發(fā)展的展望

有鑒于此，我國債券市場的發(fā)展方向應(yīng)該確定為：保證政府能夠有效控制其成本和風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)整好政府的資產(chǎn)和債券發(fā)行工作的成功及二級(jí)市場的有效運(yùn)作。最終形成一個(gè)高效運(yùn)作且與國家貨幣政策目標(biāo)相互協(xié)調(diào)發(fā)展的債券市場。2.1 財(cái)政部應(yīng)繼續(xù)發(fā)行憑證式國債，以滿足具有儲(chǔ)蓄偏好的國債投資者

國債的發(fā)行目的，從國家角度，是為了彌補(bǔ)財(cái)政赤字，發(fā)展經(jīng)濟(jì)。從個(gè)人角度，是為滿足我國廣大個(gè)人投資者日益增加的對(duì)國債的需求。從目前的狀況看，大批的個(gè)人投資者是不直接在市場中運(yùn)作的，也沒有精力和能力去運(yùn)作，他們基本上是買了以后持有，到期兌付，所以國債的二級(jí)市場對(duì)他們意義不大。為滿足這一部分人的需求，財(cái)政部應(yīng)該繼續(xù)發(fā)行憑證式國債。這種國債雖然不能上市，但可以提前兌取，并且可以避免市場風(fēng)險(xiǎn)，目前這一品種在我國國債市場上成了國債的發(fā)持主體，并且實(shí)踐證明效果很好。像歐美一些發(fā)達(dá)國家，至今仍然保留著儲(chǔ)蓄債券這種不上市的、完全對(duì)個(gè)人的品種。但憑證式國債畢竟是不上市的債券,它與世界各國國債券市場的發(fā)展趨勢不一致，不應(yīng)作為國債發(fā)行的主體。因此，在我國為了保證個(gè)人投資者的需求，在繼續(xù)保留一定發(fā)行量的該品種的國債基礎(chǔ)上，應(yīng)該積極探索個(gè)人投資者投資的可上市的國債品種。2.2 增發(fā)長期國債，有利于降低國債的籌資成本，有助于調(diào)整國債規(guī)模

長期以來，我國國債基本上是以3~5年期的中期國債為主，既沒有10年期以上的長期國債，又幾乎沒有1年期以內(nèi)的短期國債，中期國債的期限結(jié)構(gòu)比較單一，國債期限結(jié)構(gòu)缺乏均衡合理的分布。這種單一的期限結(jié)構(gòu)，使國債嚴(yán)重缺乏選擇性，不利于投資者進(jìn)行選擇，很難滿足持有者對(duì)金融資產(chǎn)期限多樣化的需求，從而大大縮小了國債的發(fā)行范圍，而且也造成國債發(fā)行規(guī)模增加過快。由于國債期限不穩(wěn)定，又呈逐年縮短的趨勢，再加上付息方式過于單調(diào)，大都是一次性還本付息，使得債務(wù)償付不均，導(dǎo)致國債集中到期，形成償債高峰。償債高峰又逼得財(cái)政增加借新還舊的比例，加重還本付息的負(fù)擔(dān)和壓力，從而大大加劇了償債年份中央財(cái)政支出的壓力，不利于財(cái)政收支的平衡。在我國目前通貨膨脹率不斷下降的情況下，抓住有利時(shí)機(jī)發(fā)行長期國債，符合降低國債發(fā)行成本的要求。以后若能每年發(fā)行一定數(shù)量的10年期以上的長期國債將會(huì)在一定程度上解決這類矛盾。2.3 積極探索個(gè)人投資者投資可上市的國債品種，培養(yǎng)投資于國債二級(jí)市場的個(gè)人投資者

我國20世紀(jì)50年代和80年代發(fā)行的國債都主要是對(duì)個(gè)人發(fā)行的，人們把購買國債看作是支援國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)的愛國行為。如今人們購買國債是從經(jīng)濟(jì)的角度來考慮，隨著國債發(fā)行逐步走向市場化，為個(gè)人投資者購買國債提供方便，是一個(gè)亟需解決的問題。因?yàn)?，一方面，居民投資是國債資金的主要來源，鼓勵(lì)群眾購買國債，可以充分發(fā)揮國債吸收社會(huì)閑散資金、變個(gè)人消費(fèi)資金為國家生產(chǎn)建設(shè)資金的作用，另一方面，隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和城鄉(xiāng)居民收入水平的提高，人們的金融意識(shí)增強(qiáng)，國債作為一種證券投資工具，將會(huì)成為廣大投資者的重要選擇。尤其是在個(gè)人投資渠道不足情況下，國債投資更是成為許多家庭除銀行之外第二個(gè)穩(wěn)定的理財(cái)渠道。目前個(gè)人購買方式有紙化、非上市流通券的比較多，購買定價(jià)發(fā)行的多，而在二級(jí)市場上購買國債的人卻很少，這與人們對(duì)國債的了解不足，對(duì)國債交易提供的設(shè)施、信息較少有關(guān)。為便于個(gè)人投資者投資于國債二級(jí)市場，可采取在證券交易所掛牌分銷和在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)柜臺(tái)委托購買的方式向公眾公開發(fā)售，這種方式1996年以來發(fā)行過幾次，但今后要逐步增加這種形式的債種。因?yàn)檫@種方式有利于個(gè)人投資者認(rèn)識(shí)國庫券作為金融資產(chǎn)的投資意義，有利于股票持有人把國庫券納入資產(chǎn)組合，投資者可以用同一證券帳戶進(jìn)行國庫券和股票的買賣，這就為投資者進(jìn)行國債和股票間的資產(chǎn)轉(zhuǎn)換提供了極大的便利。隨著這種方式發(fā)行的國庫的增多，債券的二級(jí)市場會(huì)更加活躍，股票市場與債券市場的相互影響也會(huì)更加明顯。[!--empirenews.page--]2.4 優(yōu)化債券市場結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展企業(yè)債券，鼓勵(lì)非國有企業(yè)融資

長期以來,國債是債券市場的主體，而其他債種則停止不前。這樣,不僅財(cái)政每年到期的還本付息任務(wù)增大，而且，由于國家大量投資于固定資產(chǎn)建設(shè)，致使國家財(cái)政負(fù)擔(dān)過重，只好靠舉債過日子，雪球越滾越大，非常不利于國家的長遠(yuǎn)發(fā)展。只有激活股市以及其他券種的市場(如企業(yè)債券)，才能使財(cái)政卸下沉重的包袱，讓財(cái)政投資的建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)為由社會(huì)投資來進(jìn)行。從理論上講，發(fā)行企業(yè)債券具有防止出現(xiàn)控股、發(fā)行新債券手續(xù)簡單、利息可在納稅時(shí)予以剔除而降低籌資成本以及免受通脹影響等優(yōu)點(diǎn)。正因?yàn)槿绱耍髽I(yè)債券市場應(yīng)成為資本市場的發(fā)展重點(diǎn)。但就當(dāng)前國情看，發(fā)行企業(yè)債券還不能成為國有企業(yè)籌資的主要途徑。因?yàn)?國有企業(yè)最重要的問題就是債務(wù)負(fù)擔(dān)沉重。不過，對(duì)非國有企業(yè)，卻應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)其進(jìn)入債市融資。眾所周知，我國目前非國有企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)與其獲得的信貸支持嚴(yán)重地不對(duì)稱。在需要保持一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的前提下，應(yīng)為非國有企業(yè)提供一個(gè)更加寬松、公平的競爭環(huán)境。因此，當(dāng)前適當(dāng)支持那些效益好、自身資本結(jié)構(gòu)合理的非國有企業(yè)通過企業(yè)債券市場來融資。2.5 改進(jìn)承購包銷辦法，實(shí)行招標(biāo)方式發(fā)行，努力實(shí)現(xiàn)利率市場化

1991年第一次采取承購包銷的方式發(fā)行國債，實(shí)現(xiàn)了發(fā)行方式由行政分配任務(wù)和對(duì)個(gè)人、單位派購的方式向投資人自愿購買的市場方向轉(zhuǎn)變。1992年采取一級(jí)自營商在一級(jí)市場上認(rèn)購國債方式，使一級(jí)市場進(jìn)一步向市場化的方向發(fā)展，促進(jìn)和提高了二級(jí)市場的流動(dòng)性。但是在銀行利率尚沒有市場化以前，國債的票面利率仍然只能隨著存款利率的變動(dòng)而變動(dòng)。1996年我國曾嘗試通過招標(biāo)方式發(fā)行了記帳式國債，但由于非常不規(guī)范，1997年又回到承購包銷方式，不過完全以招標(biāo)方式發(fā)債券是國債的發(fā)展方向。目前，我國可采取分步走的策略：第一步，完善和發(fā)展一級(jí)自營組織，使自營商考慮國債長期包銷的收益而不計(jì)較一次包銷國債的得失，避免那種今年承購包銷，明年不干的短期行為。第二步，逐步實(shí)現(xiàn)招標(biāo)方式和承購包銷方式相結(jié)合，可以對(duì)實(shí)行承購包銷國債的一部分實(shí)行招標(biāo)，也可以先實(shí)行招標(biāo)，然后再實(shí)行承購包銷。由于一級(jí)自營商也承擔(dān)一定的承銷義務(wù)，這樣有助于在過渡時(shí)期保證國債發(fā)行任務(wù)的完成。第三步，過渡到完全招標(biāo)方式和直接向個(gè)人發(fā)售相結(jié)合的方式，這時(shí)國債市場的大宗國債以無券記賬形式通過招標(biāo)方式發(fā)行，小規(guī)模國債的發(fā)行主要供個(gè)人投資者購買，這樣可以建立兩條籌集資金的渠道。

除此之外，發(fā)展債券衍生金融工具。成熟的債券市場需要發(fā)展債券和與金融變量相聯(lián)系的衍生工具。2001年全球金融衍生產(chǎn)品中，利率性衍生產(chǎn)品占到95%。發(fā)展債券期貨、期權(quán)、遠(yuǎn)期等債券衍生金融工具，可以為投資者提供避險(xiǎn)的手段這對(duì)于長期進(jìn)行大量債券投資的機(jī)構(gòu)投資者來說十分重要。

第四篇：2014 中國視頻會(huì)議發(fā)展展望

2014 中國視頻會(huì)議發(fā)展展望

1.視頻會(huì)議在中國市場仍具有較好的發(fā)展前景。在產(chǎn)業(yè)各方的共同努力下，視頻會(huì)議業(yè)務(wù)體驗(yàn)得到了極大提升。隨著中國網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的進(jìn)一步改善，寬帶資費(fèi)的持續(xù)下降，視頻會(huì)議的整體部署成本也將保持同步下降，從而有效的提升產(chǎn)品的投資回報(bào)率。從用戶角度來看，越多越多的用戶認(rèn)識(shí)到視頻會(huì)議的價(jià)值，將其作為投資的一個(gè)重要方向，這些都為視頻會(huì)議市場的進(jìn)一步發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

2.市場競爭將變得更加激烈。從2013年上半年的市場情況來看，已經(jīng)有不少新的本土廠商推出了視頻會(huì)議解決方案，其中個(gè)別廠商已經(jīng)在全國多個(gè)城市舉辦了市場活動(dòng)，以加強(qiáng)視頻會(huì)議產(chǎn)品的宣傳和市場拓展力度。同時(shí)，也有部分統(tǒng)一通信廠商加大了在視頻會(huì)議產(chǎn)品上的投入，逐漸將其作為統(tǒng)一通信解決方案的核心。

3.視頻會(huì)議云模式越來普遍。隨著中國政府進(jìn)一步放寬對(duì)電信服務(wù)市場的管制，將會(huì)有更多的國內(nèi)廠商拿到IDC/ISP牌照，從而為其提供云服務(wù)模式奠定基礎(chǔ)。從各大視頻會(huì)議廠商最新的戰(zhàn)略中也可以看出，云模式是其下一步拓展的重點(diǎn)。尤其是在光纖網(wǎng)絡(luò)覆蓋率已經(jīng)達(dá)到較高水平的一線城市，云模式將有較好的應(yīng)用前景。

4.視頻會(huì)議移動(dòng)化進(jìn)程將提速。根據(jù)工信部最新發(fā)布的消息，4G牌照將在年底前發(fā)放。而從中國各大運(yùn)營商的最新戰(zhàn)略中也可以看出，4G網(wǎng)絡(luò)建設(shè)將是其未來1-2年的工作重點(diǎn)之一。在4G網(wǎng)絡(luò)的有效支持下，中國視頻會(huì)議的移動(dòng)化進(jìn)程將提速。2014年，視頻會(huì)議將越來越常見，商業(yè)用戶將定期通過他們的移動(dòng)電話、平板電腦等終端參加視頻會(huì)議。

第五篇：中國工程機(jī)械發(fā)展展望

中國工程機(jī)械發(fā)展展望

前言

國家制造強(qiáng)國建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的成立、“一帶一路”戰(zhàn)略和“中國制造2025”的提出，對(duì)于加快我國工程機(jī)械的發(fā)展有著重要的推動(dòng)作用，不僅能夠調(diào)整我國的工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，對(duì)加快我國的工程機(jī)械走出國門，和對(duì)工程機(jī)械創(chuàng)新有著引領(lǐng)促進(jìn)的作用。關(guān)鍵詞

一帶一路 中國制造2025 工程機(jī)械 展望 正文

“一帶一路”如中國再次騰飛的兩個(gè)翅膀,由習(xí)主席一年之前提出,已得到越來越多的國家尤其是發(fā)展中國家的支持。“一帶一路”建設(shè)的初期，必然是鐵路、公路、油氣管道等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，這些基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)必然帶動(dòng)區(qū)域內(nèi)工程機(jī)械的需求，這是給我國的工程機(jī)械出口的一個(gè)機(jī)遇，同時(shí)彌補(bǔ)國內(nèi)工程機(jī)械飽和的狀態(tài)，對(duì)于推動(dòng)工程機(jī)械發(fā)展以及走出國門都有巨大的作用。

“中國制造2025”著眼于整個(gè)國際國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)變革的大趨勢所制定的一個(gè)長期的戰(zhàn)略性規(guī)劃，它不僅僅要推動(dòng)傳統(tǒng)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和健康穩(wěn)定發(fā)展，還要實(shí)現(xiàn)在應(yīng)對(duì)新技術(shù)革命的發(fā)展當(dāng)中，實(shí)現(xiàn)高端化的跨越發(fā)展。

為推進(jìn)實(shí)施制造強(qiáng)國戰(zhàn)略，加強(qiáng)對(duì)有關(guān)工作的統(tǒng)籌規(guī)劃和政策協(xié)調(diào)，國務(wù)院決定成立國家制造強(qiáng)國建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)國家制造強(qiáng)國建設(shè)全局性工作，審議推動(dòng)制造業(yè)發(fā)展的重大規(guī)劃、重大政策、重大工程專項(xiàng)和重要工作安排，加強(qiáng)戰(zhàn)略謀劃，指導(dǎo)各地區(qū)、各部門開展工作，協(xié)調(diào)跨地區(qū)、跨部門重要事項(xiàng)。

“中國制造2025”、“一帶一路”戰(zhàn)略的提出和國家制造強(qiáng)國建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的成立，讓我國工程機(jī)械的發(fā)展迎來一個(gè)良好的機(jī)遇。

國內(nèi)比較出名的工程機(jī)械廠商有三一重工、徐工、龍工、中聯(lián)重科等，國外著名的有三菱、沃爾沃、現(xiàn)代等?，F(xiàn)階段我國的機(jī)械產(chǎn)品與國外產(chǎn)品相比，還有較大的差距。明白差距，縮小差距。未來的中國工程機(jī)械將往這幾方面發(fā)展。

一、工程機(jī)械更加環(huán)保。

我國工程機(jī)械設(shè)備行業(yè)的污染比重較大。節(jié)能環(huán)保之路都將成為工程機(jī)械發(fā)展的主流趨勢。今后中國工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將更加注重轉(zhuǎn)型升級(jí)。工程機(jī)械的未來走向，必將是節(jié)能環(huán)保大勢當(dāng)?shù)?。工程機(jī)械企業(yè)必須依靠自己走上讓產(chǎn)品工作效率更高效、節(jié)能降耗性能更出色的道路上。

二、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)提高。

工程機(jī)械生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)有相應(yīng)的提高，比如噪音、震動(dòng)、燃油消耗、排量等?，F(xiàn)階段我國的工程機(jī)械主要出口于中東和非洲，這些地區(qū)對(duì)于某些指標(biāo)沒有過高的要求。然而在歐洲，美國和日本等，我們國家所生產(chǎn)的工程機(jī)械達(dá)不到其所要求的標(biāo)準(zhǔn)，很大程度上限制了我們工程機(jī)械的出口。因此，提高工程機(jī)械的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，雖然在一定程度增加制造難度，但著眼于未來，對(duì)工程機(jī)械發(fā)展是十分有利的。

三、工程機(jī)械更加智能化。

當(dāng)前，工程機(jī)械智能化已露端倪。工程機(jī)械行業(yè)是為國家基礎(chǔ)建設(shè)提供技術(shù)裝備的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。隨著國家經(jīng)濟(jì)的繼續(xù)發(fā)展，必然會(huì)對(duì)工程機(jī)械行業(yè)的發(fā)展提出更多要求。對(duì)于中國工程機(jī)械企業(yè)來說，配套件的核心技術(shù)相比國外，仍有很大的差距，因此要突破行業(yè)發(fā)展瓶頸，追趕上國際化步伐，國內(nèi)廠商不僅僅是擴(kuò)大海外市場，更是要獲得更高端的技術(shù)，才能屹立在世界工程機(jī)械之林。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，智能化將逐漸成為工程機(jī)械發(fā)展的主流趨勢，不僅可有效提高工作效率，還可大幅度降低生產(chǎn)成本。智能化無疑成為工程機(jī)械制造廠商的最佳選擇。

四、機(jī)器人在機(jī)械制造中的應(yīng)用。

中國制造2025對(duì)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)發(fā)展作了詳細(xì)規(guī)劃。機(jī)器人的發(fā)展應(yīng)用到工程機(jī)械上面，是未來的趨勢之一。

未來工程機(jī)械將從局部自動(dòng)化過渡到全面自動(dòng)化，并且向著遠(yuǎn)距離操縱和無人駕駛的趨勢發(fā)展。隨著人工智能的介入，工程機(jī)械將加快其現(xiàn)代化進(jìn)程，使逐步過渡到完全智能化的作業(yè)機(jī)器人目標(biāo)。到那時(shí)，一些新的機(jī)器人化作業(yè)程序就會(huì)應(yīng)運(yùn)而生。五、一機(jī)多用。

一機(jī)多用，作業(yè)功能多元化是近年來工程機(jī)械裝備出現(xiàn)的一個(gè)新技術(shù)特點(diǎn)，也將是未來工程機(jī)械裝備制造發(fā)展的一個(gè)大趨勢。多功能作業(yè)裝置改變了單一作業(yè)功能，推動(dòng)這一發(fā)展的因素首先源于液壓技術(shù)的發(fā)展，通過對(duì)液壓系統(tǒng)的合理設(shè)計(jì)，使得工程裝置能夠完成多種作業(yè)功能。其次快速可更換鏈接裝置的誕生，安裝在工作裝置上的液壓快速可更換連機(jī)器，能在作業(yè)現(xiàn)場完成各種附屬作業(yè)裝置的快速裝卸及液壓軟管的自動(dòng)鏈接，使得更換附屬作業(yè)裝置的工作在司機(jī)室通過操縱手柄即可快速完成。

六、關(guān)鍵部件國產(chǎn)化。

現(xiàn)階段我國工程機(jī)械的某些關(guān)鍵零部件主要依賴進(jìn)口，比如高速軸承、控制系統(tǒng)等。今后，我國會(huì)更加注重對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域的投資研發(fā)，創(chuàng)造出具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，替代進(jìn)口實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)化，縮小與國外的差距同時(shí)在關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵產(chǎn)品方面有所突破，彌補(bǔ)國內(nèi)的空白與不足，縮小與國外的差距，甚至走在國際的前列。

我國是制造業(yè)大國，但還不是制造業(yè)強(qiáng)國，還沒有一大批具有國際競爭力的骨干企業(yè)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展還有一批重大技術(shù)、裝備亟待突破。另外，我國還應(yīng)該有一些重要產(chǎn)品在國際市場上占有一席之地。這些方面表明，我們還需要從制造業(yè)大國向制造業(yè)強(qiáng)國去轉(zhuǎn)化、去努力、去奮斗。

“中國雖然是世界制造業(yè)大國，但大而不強(qiáng)一直是這幾年制造業(yè)發(fā)展的掣肘。”針對(duì)德國工業(yè)4.0，國家提出“中國制造2025”，“中國制造2025”戰(zhàn)略的核心驅(qū)動(dòng)力是抓智能制造，智能制造是解決中國制造業(yè)由大國變強(qiáng)國的根本路徑。其規(guī)劃的十大領(lǐng)域中機(jī)械人、農(nóng)機(jī)設(shè)備、海洋工程裝備以及先進(jìn)軌道交通裝備等的發(fā)展，對(duì)于中國的工程機(jī)械發(fā)展也有一定的創(chuàng)新推動(dòng)作用。

國家制造強(qiáng)國建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組也會(huì)對(duì)工程機(jī)械的發(fā)展有著引導(dǎo)指向作用。我國的工程機(jī)械發(fā)展將會(huì)往高技術(shù)高水平的方向發(fā)展，為制造強(qiáng)國添磚加瓦，同時(shí)期待我國的工程機(jī)械能與國外先進(jìn)的機(jī)械一較高下。