第一篇：《礦業(yè)權出讓制度改革方案》解讀

《礦業(yè)權出讓制度改革方案》解讀

中辦、國辦印發(fā)了《礦業(yè)權出讓制度改革方案》（以下簡稱《方案》），《方案》出臺的背景是什么？改革的基本原則和主要內容有那些？就這些問題，記者近日采訪了國土資源部礦產開發(fā)管理司司長姚華軍。

堅持三大改革原則

“礦產資源屬于國家所有，維護國家所有者權益，必須切實完善以礦業(yè)權出讓制度為重要內容的礦產資源有償使用制度?！标P于此次改革的背景，姚華軍說：“中共中央、國務院印發(fā)的《生態(tài)文明體制改革總體方案》要求，完善礦產資源有償使用制度和礦業(yè)權出讓制度，建立符合市場經濟要求和礦業(yè)規(guī)律的探礦權采礦權出讓方式，原則上實行市場化出讓。制定《方案》是中央確定的2016年重要改革任務之一?！?/p>

姚華軍指出，針對市場競爭不充分、有償使用不到位、制度體系不完善等問題，改革礦業(yè)權出讓制度，是實現市場在礦產資源配置中從基礎性作用到決定性作用轉變，促進礦產資源配置公平公正，提升配置效率，同時更好發(fā)揮政府作用的迫切需要；是切實維護國家所有者權益，完善礦產資源有償使用制度必然要求；是健全礦業(yè)權市場制度體系，堅持標本兼治，堵塞制度漏洞，解決礦產資源開發(fā)領域突出問題關鍵舉措。改革堅持三大原則：

一是堅持市場競爭取向，遵循礦業(yè)發(fā)展規(guī)律。充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，進一步擴大市場競爭出讓范圍，鼓勵各類投資公平、平等參與競爭，激發(fā)市場活力；充分考慮礦業(yè)高風險、長周期和基礎產業(yè)等特點，促進礦業(yè)綠色、健康、可持續(xù)發(fā)展。

二是堅持更好發(fā)揮政府作用，確保礦產資源安全。按照“放管服”要求，調整礦業(yè)權審批權限，創(chuàng)新監(jiān)管服務方式。加強事關國家經濟、能源和國防安全的戰(zhàn)略性礦產調控，保障能源和重要礦產資源安全。堅持依法行政，推進信息公開、程序公正、競爭公平，加強社會監(jiān)督。

三是堅持保障國家所有者權益，維護礦業(yè)權人合法權益。明確所有者、管理者和使用者的權利義務關系，實現礦業(yè)權出讓制度改革與礦產資源權益金制度改革的有機銜接，做好新舊制度的平穩(wěn)過渡，減輕企業(yè)負擔，推動供給側結構性改革，切實維護礦業(yè)權人合法權益。

把握五方面改革重點

“此次改革，重點是全面推進礦業(yè)權競爭性出讓、嚴格限制協議出讓、改革出讓收益管理、創(chuàng)新礦業(yè)權經濟調節(jié)機制、下放審批權限等5個方面?！币θA軍說。

在完善礦業(yè)權競爭出讓制度方面，強調盡量減少申請在先、協議出讓等行政方式配置資源，充分發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，全面推進礦業(yè)權競爭性出讓。

在嚴格限制礦業(yè)權協議出讓方面，規(guī)定從嚴協議出讓管理，建立協議出讓基準價制度，完善國家財政出資探礦權管理，強調一般不得協議出讓礦業(yè)權，特殊情形通過試點不斷完善。

在改革礦業(yè)權出讓收益管理方面，規(guī)定礦業(yè)權出讓收益可按年度分期繳納。對探礦權，取得勘查許可證時首次繳納金額不低于一定比例，其余部分在轉為采礦權后按年度繳納。

在創(chuàng)新礦業(yè)權經濟調節(jié)機制方面，強調充分利用經濟手段遏制“圈而不探”現象，全面調整探礦權占用費收取標準，建立累進動態(tài)調整機制。在調整下放礦業(yè)權審批權限方面，堅持積極穩(wěn)妥、試點先行，在下放礦業(yè)權審批權限同時，強化出讓事前、事中、事后監(jiān)管服務。

進一步擴大市場競爭出讓范圍

“適應社會主義市場經濟要求，多年來，國土資源部不斷修改完善相關制度，積極引入和擴大市場競爭方式，深入推進礦業(yè)權出讓制度改革，推動礦業(yè)市場持續(xù)健康發(fā)展。”姚華軍指出。

目前，除協議出讓等特殊情形外，對其他礦業(yè)權出讓，按找礦風險分為高風險、低風險、無風險三類礦產，并對不同的礦產實行分類分方式出讓。第一類，高風險礦產的勘查空白區(qū)或雖進行過勘查但未獲可供進一步勘查礦產地的區(qū)域可以采取申請在先方式出讓探礦權；第二類，低風險礦產及高風險礦產經勘查形成的礦產地，要求以招標拍賣掛牌方式出讓探礦權；第三類，砂石黏土等無風險礦產不需設置探礦權，直接以招標拍賣掛牌方式出讓采礦權。

姚華軍指出，此次改革針對市場競爭不充分問題，為避免人為技術判斷，造成自由裁量權過大而引發(fā)風險，按照“競爭出讓是慣例，非競爭出讓是例外”思路，除協議出讓等特殊情形外，其他礦業(yè)權一律以招標拍賣掛牌方式出讓，由市場判斷勘查開采風險，決定礦業(yè)權出讓收益。同時，強調尊重礦業(yè)發(fā)展規(guī)律，做好礦業(yè)權出讓前期準備工作，明確礦業(yè)權出讓條件，擴大出讓區(qū)塊各類地質資料和勘查成果公開范圍，減少信息不對稱。

嚴格限制協議出讓范圍

“《方案》提出要嚴格限制礦業(yè)權協議出讓，協議出讓范圍較以往發(fā)生了很大改變。”姚華軍介紹說，協議出讓是針對一些特殊情形通過協議方式定向出讓礦業(yè)權的方式。多年來，國土資源部不斷完善制度，從嚴限制協議出讓范圍，持續(xù)規(guī)范協議出讓程序。目前，有5種情形允許協議方式出讓。即：國務院批準的重點礦產資源開發(fā)項目和為國務院批準的重點建設項目提供配套資源的礦產地、省級人民政府批準的儲量規(guī)模為大中型的礦產資源開發(fā)項目、為列入國家專項的老礦山尋找接替資源的找礦項目、已設采礦權需要整合或利用原有生產系統(tǒng)擴大勘查開采范圍的毗鄰區(qū)域、已設探礦權需要整合或因整體勘查擴大勘查范圍涉及周邊零星資源的情形。

“為防止以協議出讓行政配置資源的方式帶來不公平、不平等競爭以及由此產生的相關風險，考慮歷史條件的變化等因素，《方案》強調進一步嚴控協議出讓范圍，將5種情形調整減少為2種情形，即國務院確定的特定勘查開采主體和批準的重點建設項目、大中型礦山已設采礦權深部。除此之外，其他情形一律不予協議出讓?！币θA軍說?！斗桨浮吠瑫r強調，進一步規(guī)范協議出讓程序、加強事后管控：協議出讓必須實行集體決策、價格評估和結果公示；以協議出讓方式取得的礦業(yè)權，10年內原則上不得轉讓。

充分發(fā)揮經濟手段的調節(jié)作用

“礦業(yè)權使用費的征收方式和征收標準已近20年未進行調整，亟待改革創(chuàng)新礦業(yè)權經濟調節(jié)機制?！币θA軍介紹說，《方案》遵循：低費率起步，充分保障礦業(yè)權人的合理勘查開發(fā)的工作需求；累進制調整，遏制礦業(yè)權人“跑馬圈地”和長期“圈而不探的行為的原則，提出建立累進動態(tài)的探礦權占用費制度。根據礦產品價格變動情況和經濟發(fā)展需要，適時調整采礦權占用費和最低勘查投入標準。

姚華軍介紹，遵循礦業(yè)發(fā)展規(guī)律，減輕企業(yè)尤其是勘查企業(yè)的負擔，避免出現礦業(yè)權人還未取得收益就要繳一大筆費用，前期負擔過重等問題，《方案》提出改革礦業(yè)權出讓收益管理。對于探礦權，取得勘查許可證時，首次僅繳納一定比例，其余部分可以在轉為采礦權后在采礦權有效期內繼續(xù)繳納；找到礦的在轉為采礦權后繳納其余部分。

進一步下放礦業(yè)權審批權限 “此次改革，對部和省兩級礦業(yè)權審批權限劃分也作了相應調整。”姚華軍說，礦產資源法及其配套法規(guī)確立了探礦權部、省兩級審批，采礦權部、省、市、縣四級審批的基本格局。隨后審批權限多次調整。按照現行規(guī)定，國土資源部負責審批油氣、放射性礦產等7種礦產的探礦權采礦權，22種礦產超過一定面積或勘查投入的探礦權，以及23種礦產資源儲量規(guī)模大中型以上的采礦權。此次改革，按照“放管服”和合理劃分中央、地方權限等有關要求，為方便相對人，提高審批效率，降低管理成本，進一步下放了部分礦種礦業(yè)權審批權限，將當前規(guī)定由部一級負責的煤成（層）氣的探礦權交由省級負責，采礦權調整為部省兩級分級審批；將部、省分級審批的煤、鐵、金、銅等22個礦種的探礦權全部下放省級國土資源主管部門審批；將部、省分級審批的銀、錳、鉛、鋅等13個礦種的采礦權全部下放省級國土資源主管部門審批。

姚華軍介紹，改革后國土資源部保留石油、天然氣、頁巖氣、放射性礦產、鎢、稀土6種礦產的探礦權、采礦權審批，保留資源儲量規(guī)模10億噸以上的煤以及資源儲量規(guī)模大型以上的煤層氣、金、鐵、銅、鋁、錫、銻、鉬、磷、鉀共11種礦產的采礦權審批。

關于此次改革事前事中事后監(jiān)管的措施，姚華軍指出，監(jiān)管包括從出讓到開發(fā)利用全流程的監(jiān)督管理。《方案》提出，強化出讓事前管控，落實礦產資源規(guī)劃分區(qū)管理制度；嚴格出讓交易監(jiān)管，全面實行探礦權、采礦權競爭性出讓、協議出讓、延續(xù)、變更、轉讓、保留、注銷等信息公開公示制度；加強配號監(jiān)管服務，完善全國礦業(yè)權統(tǒng)一配號系統(tǒng)監(jiān)管功能；改革礦業(yè)權人監(jiān)管方式，全面實行礦業(yè)權人勘查開采信息公示制度等四個方面的監(jiān)管措施。

積極穩(wěn)妥推進改革試點

此次改革將通過試點先行的方式推進，對此，姚華軍指出，礦業(yè)權出讓制度改革涉及礦業(yè)權出讓方式、出讓收益、審批權限等重大政策和利益調整。為了積極穩(wěn)妥推進改革，為礦產資源相關法律法規(guī)修改積累經驗，《方案》選取山西、福建、江西、湖北、貴州、新疆6個省（區(qū)）開展試點。

“在試點地區(qū)的選區(qū)上，主要考慮：一是與相關改革的銜接。礦業(yè)權出讓制度改革是生態(tài)文明體制改革的一部分，福建、江西、貴州是我國設立的首批國家生態(tài)文明改革試驗區(qū)，在三省試點，有利于地方政府統(tǒng)籌推進相關改革試點工作。二是選擇礦產資源豐富的省份開展試點。山西是煤炭資源大省，又是國家資源型經濟轉型綜合配套改革試驗省，國土資源部煤層氣礦業(yè)權審批制度改革試點??；新疆是油氣資源豐富自治區(qū)，又是國務院確定的油氣勘查開采改革試點；湖北是磷礦、鐵礦、銅礦的資源富集區(qū)，還是頁巖氣資源豐富的省份。同時，6個?。▍^(qū)）從地域分布上也有一定的代表性。”姚華軍說。

關于改革的進度安排，姚華軍指出，2017年啟動試點工作；2018年在繼續(xù)試點、總結經驗的基礎上，出臺和修改完善相關規(guī)范性文件；在總結評估試點工作的基礎上，2019年在全國推廣實施。對于試點地區(qū)以外的其他省份，當前的主要任務是認真學習領會礦業(yè)權出讓制度改革的精神，為全面實施提前做好各項前期準備工作。

第二篇：礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定

礦業(yè)權出讓轉讓管理暫行規(guī)定

第一章　總則

第一條　為了培育、規(guī)范礦業(yè)權市場，根據《中華人民共和國礦產資源法》、《礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》、《礦產資源開采登記管理辦法》和《探礦權采礦權轉讓管理辦法》，制定本規(guī)定。

第二條　在中華人民共和國領域及其管轄海域出讓、轉讓礦業(yè)權適用本辦法。

第三條　探礦權、采礦權為財產權，統(tǒng)稱為礦業(yè)權，適用于不動產法律法規(guī)的調整原則。

依法取得礦業(yè)權的自然人、法人或其他經濟組織稱為礦業(yè)權人。

礦業(yè)權人依法對其礦業(yè)權享有占有、使用、收益和處分權。

第四條　礦業(yè)權的出讓由縣級以上人民政府地質礦產主管部門根據《礦產資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》、《礦產資源開采登記管理辦法》及省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會常務委員會制定的管理辦法規(guī)定的權限，采取批準申請、招標、拍賣等方式進行。

出讓礦業(yè)權的范圍可以是國家出資勘查并已經探明的礦產地、依法收歸國有的礦產地和其他礦業(yè)權空白地。

第五條　各級地質礦產主管部門按照法定管轄權限出讓國家出資勘查并已經探明的礦產地的礦業(yè)權時，應委托具有____地質礦產主管部門認定的有礦業(yè)權評估資格的評估機構(以下簡稱“評估機構”)進行礦業(yè)權評估。

第六條　礦業(yè)權人可以依照本規(guī)定，采取出售、作價出資、合作勘查或開采、上市等方式依法轉讓礦業(yè)權。

轉讓雙方應按規(guī)定到原登記發(fā)證機關辦理礦業(yè)權變更登記手續(xù)。但是受讓方為外商投資礦山企業(yè)的，應到具有外商投資礦山企業(yè)發(fā)證權的登記管理機關辦理變更登記手續(xù)。

礦業(yè)權人可以依照本規(guī)定出租、抵押礦業(yè)權。

第七條　____地質礦產主管部門負責由其審批發(fā)證的礦業(yè)權轉讓的審批。省、自治區(qū)、直轄市人民政府地質礦產主管部門負責其他礦業(yè)權轉讓的審批。

第八條　礦業(yè)權人轉讓國家出資勘查形成礦產地的礦業(yè)權的，應由礦業(yè)權人委托評估機構進行礦業(yè)權評估。

第九條　國家出資是指中央財政或地方財政以地質勘探費、礦產資源補償費、各種基金以及專項經費等安排用于礦產資源勘查的撥款。

第十條中央財政出資勘查形成礦產地的礦業(yè)權的評估結果，由____地質礦產主管部門的確認。地方財政出資勘查形成礦產地的礦業(yè)權的評估結果，委托省級人民政府地質礦產主管部門進行確認。

中央和地方財政共同出資勘查形成礦產地的礦業(yè)權的評估結果，經省級人民政府地質礦產主管部門提出審查意見，由____地質礦產主管部門確認。

國家與企業(yè)或個人等共同出資勘查形成礦產地的礦業(yè)權的評估結果，按照國家出資的渠道，分別由____地質礦產主管部門或委托省級人民政府地質礦產主管部門進行確認。

第十一條　申請出讓經勘查形成礦產地的礦業(yè)權的價款，經登記管理機關批準可以分期繳納。申請分期繳納礦業(yè)權價款，應向登記管理機關說明理由，并承諾分期繳納的額度和期限，經批準后實施。

國有地勘單位或國有礦山企業(yè)申請出讓經勘查形成礦產地的礦業(yè)權符合國家有關規(guī)定的，可以按照規(guī)定申請將應交納的礦業(yè)權價款部分或全部轉增國家資本，并經審查批準后實施。

第十二條　探礦權人在其勘查作業(yè)區(qū)內申請采礦權的，礦業(yè)權可不評估，登記管理機關不收取價款。

礦山企業(yè)進行合資、合作、合并、兼并等重組改制時，應進行采礦權評估，辦理變更登記手續(xù)。是國家出資勘查形成的采礦權的，應由____或省級人民政府地質礦產主管部門對評估的采礦權價款進行確認，登記管理機關不收取采礦權價款。

第十三條　礦業(yè)權申請人、礦業(yè)權投標人、礦業(yè)權競買人、礦業(yè)權承租人，應當具備相應的資質條件。

第十四條　礦業(yè)權出讓時，登記管理機關應一并提供相應的地質資料。礦業(yè)權轉讓時，轉讓人應一并提供相應的地質資料。

第二章　礦業(yè)權出讓

第十五條　礦業(yè)權出讓是指登記管理機關以批準申請、招標、拍賣等方式向礦業(yè)權申請人授予礦業(yè)權的行為。

第十六條　在探礦權有效期和保留期內，探礦權人有優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內礦產資源采礦權的權利，未經探礦權人的同意，登記管理機關不得在該勘查作業(yè)區(qū)內受理他人的礦業(yè)權申請。

第十七條　以批準申請方式出讓經勘查形成礦產地的礦業(yè)權的，登記管理機關按照評估確認的結果收繳礦業(yè)權價款。

以招標、拍賣方式出讓經勘查形成礦產地的礦業(yè)權的，登記管理機關應依據評估確認的結果確定招標、拍賣的底價或保留價，成交后登記管理機關按照實際交易額收取礦業(yè)權價款。

第一節(jié)　批準申請

第十八條　礦業(yè)權批準申請出讓是指登記管理機關通過審查批準礦業(yè)權申請人的申請，授予礦業(yè)權申請人礦業(yè)權的行為。

第十九條　礦業(yè)權申請人應是出資人或由其出資設立的法人。但是，國家出資勘查的，由出資的機構指定探礦權申請人。兩個以上出資人設立合資或合作企業(yè)進行勘查、開采礦產資源的，企業(yè)是礦業(yè)權申請人;不設立合作企業(yè)進行勘查、開采礦產資源的，則由出資人共同出具書面文件指定礦業(yè)權申請人。

采礦權申請人應為企業(yè)法人，個體采礦的應依法設立個人獨資企業(yè)。

第二十條　礦業(yè)權批準申請的條件和程序按____有關規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條　國家確定的礦業(yè)權招標區(qū)域不再受理單獨的礦業(yè)權申請。

第二節(jié)　招標

第二十二條　礦業(yè)權招標出讓是指登記管理機關依照有關法律法規(guī)的規(guī)定，通過招標方式使中標人有償獲得礦業(yè)權的行為。

第二十三條　登記管理機關可以作為招標人在其礦業(yè)權審批權限內直接組織招標，也可以委托中介機構代理招標。

第二十四條　登記管理機關采用招標方式出讓礦業(yè)權時，應將確定的擬招標區(qū)塊或礦區(qū)范圍、招標時間和投標人的資質條件要求，在《中國國土資源報》發(fā)布公告。

第二十五條　招標文件發(fā)布之日起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于___日。

第二十六條　登記管理機關采用招標方式出讓礦業(yè)權時，應委托評估機構對礦業(yè)權進行評估。經依法確認的評估結果可以作為確定標底的依據。

第二十七條　登記管理機關可以根據礦業(yè)權的情況，以礦業(yè)權價款、資金投入或其他指標設定單項或綜合標底。

第二十八條　設定資金投入為標底進行招標的，中標人在辦理登記時須向登記管理機關指定銀行的押金專戶交納押金。押金的數額根據中標人投標時承諾投入資金總額的一定比例確定。押金的比例在標書公告中明確。審查時根據資金投入的數額，登記管理機關按比例返還押金。未按承諾投入資金的，押金不予退還，由登記管理機關上繳同級財政。

第二十九條　登記管理機關、招標人和礦業(yè)權評估機構應對礦業(yè)權評估價值、招標標底嚴格保密。

第三十條　登記管理機關組織評標，依法組建評標委員會，采取擇優(yōu)的原則確定中標人。

第三節(jié)　拍賣

第三十一條　礦業(yè)權拍賣出讓是指登記管理機關遵照有關法律法規(guī)規(guī)定的原則和程序，委托拍賣人以公開競價的形式，向申請礦業(yè)權競價最高者出讓礦業(yè)權的行為。

第三十二條　登記管理機關在其礦業(yè)權審批權限內組織礦業(yè)權拍賣。

第三十三條　擬拍賣礦業(yè)權的區(qū)塊或范圍、拍賣時間和對競買人的資質條件要求由登記管理機關確定，并在《中國國土資源報》發(fā)布公告。

第三十四條　拍賣出讓經勘查形成礦產地的礦業(yè)權，由登記管理機關委托評估機構評估，經依法確認的評估結果可以作為拍賣標的保留價。

第三十五條　買受人應在規(guī)定時間內，按規(guī)定繳納有關費用和拍賣價款，依法辦理登記手續(xù)，領取許可證。逾期未繳齊費用和價款、未辦理登記手續(xù)的，視買受人自動放棄買受行為，并承擔相應的違約責任。

第三章　礦業(yè)權轉讓

第三十六條　礦業(yè)權轉讓是指礦業(yè)權人將礦業(yè)權轉移的行為，包括出售、作價出資、合作、重組改制等。

礦業(yè)權的出租、抵押，按照礦業(yè)權轉讓的條件和程序進行管理，由原發(fā)證機關審查批準。

第三十七條　各種形式的礦業(yè)權轉讓，轉讓雙方必須向登記管理機關提出申請，經審查批準后辦理變更登記手續(xù)。

第三十八條　采礦權人不得將采礦權以承包等方式轉給他人開采經營。

第三十九條　轉讓國家出資勘查形成礦業(yè)權的，轉讓人以評估確認的結果為底價向受讓人收取礦業(yè)權價款或作價出資。

國有地質勘查單位轉讓國家出資勘查形成的礦業(yè)權的收益，應按勘查時的實際投入數轉增國家基金，其余部分計入主營業(yè)務收入。

國有礦山企業(yè)轉讓國家出資勘查形成的礦業(yè)權的收益做國家資本處置的，應按照____地質礦產主管部門和____財政主管部門的規(guī)定報批執(zhí)行。

非國有礦山企業(yè)轉讓國家出資勘查形成的采礦權的，由登記管理機關收取相應的采礦權價款。但是符合本規(guī)定第十二條的除外。

第一節(jié)　出售、作價出資、合作

第四十條　礦業(yè)權出售是指礦業(yè)權人依法將礦業(yè)權出賣給他人進行勘查、開采礦產資源的行為。

第四十一條　礦業(yè)權作價出資是指礦業(yè)權人依法將礦業(yè)權作價后，作為資本投入企業(yè)，并按出資數額行使相應權利，履行相應義務的行為。

第四十二條　合作勘查或合作開采經營是指礦業(yè)權人引進他人資金、技術、管理等，通過簽訂合作合同約定權利義務，共同勘查、開采礦產資源的行為。

第四十三條　礦業(yè)權人改組成上市的股份制公司時，可將礦業(yè)權作價計入上市公司資本金，也可將礦業(yè)權轉讓給上市公司向社會披露，但在辦理轉讓審批和變更登記手續(xù)前，均應委托評估礦業(yè)權，礦業(yè)權評估結果報____地質礦產主管部門確認。

礦業(yè)股份制公司在境外上市的，可按照所上市國的規(guī)定通過境外評估機構評估礦業(yè)權，但應將評估報告向____地質礦產主管部門備案。

第四十四條　出售礦業(yè)權或者通過設立合作、合資法人勘查、開采礦產資源的，應申請辦理礦業(yè)權轉讓審批和變更登記手續(xù)。

不設立合作、合資法人勘查或開采礦產資源的，在簽訂合作或合資合同后，應當將相應的合同向登記管理機關備案。

采礦權申請人領取采礦許可證后，因與他人合資、合作進行采礦而設立新企業(yè)的，可不受投入采礦生產滿一年的限制。

第四十五條　需要部分出售礦業(yè)權的，必須在申請出售前向登記管理機關提出分立礦業(yè)權的申請，經批準并辦理礦業(yè)權變更登記手續(xù)。

采礦權原則上不得部分轉讓。

第四十六條　礦業(yè)權轉讓的當事人須依法簽訂礦業(yè)權轉讓合同。依轉讓方式的不同，轉讓合同可以是出售轉讓合同、合資轉讓合同或合作轉讓合同。

轉讓申請被批準之日起，轉讓合同生效。

第四十七條　礦業(yè)權轉讓合同應包括以下基本內容：

(一)礦業(yè)權轉讓人、受讓人的名稱、法定代表人、注冊地址;

(二)申請轉讓礦業(yè)權的基本情況，包括當前權屬關系、許可證編號、發(fā)證機關、礦業(yè)權的地理位置坐標、面積、許可證有效期限及勘查工作程度或開采情況等;

(三)轉讓方式和轉讓價格，付款方式或權益實現方式等;

(四)爭議解決方式;

(五)違約責任。

第四十八條　轉讓人和受讓人收到轉讓批準通知書后，應在規(guī)定時間內辦理變更登記手續(xù);逾期未辦理的，視為自動放棄轉讓行為，已批準的轉讓申請失效。

第二節(jié)　出租

第四十九條　礦業(yè)權出租是指礦業(yè)權人作為出租人將礦業(yè)權租賃給承租人，并向承租人收取租金的行為。

礦業(yè)權出租應當符合____規(guī)定的礦業(yè)權轉讓的條件。

礦業(yè)權人在礦業(yè)權出租期間繼續(xù)履行礦業(yè)權人法定的義務并承擔法律責任。

第五十條　出租國家出資勘查形成的采礦權的，應按照采礦權轉讓的規(guī)定進行評估、確認，采礦權價款按有關規(guī)定進行處置。

已出租的采礦權不得出售、合資、合作、上市和設定抵押。

第五十一條　礦業(yè)權人申請出租礦業(yè)權時應向登記管理機關提交以下材料：

(一)出租申請書;

(二)許可證復印件;

(三)礦業(yè)權租賃合同書;

(四)承租人的資質條件證明或營業(yè)執(zhí)照;

(五)登記管理機關要求提交的其他有關資料。

第五十二條　礦業(yè)權租賃合同應包括以下主要內容：

(一)出租人、承租人的名稱、法定代表人的姓名、注冊地址或住所;

(二)租賃礦業(yè)權的名稱、許可證號、發(fā)證機關、有效期、礦業(yè)權范圍坐標、面積、礦種;

(三)租賃期限、用途;

(四)租金數額，交納方式;

(五)租賃雙方的權利和義務;

(六)合同生效期限;

(七)爭議解決方式;

(八)違約責任。

第五十三條礦業(yè)權承租人不得再行轉租礦業(yè)權。

采礦權的承租人在開采過程中，需要改變開采方式和主礦種的，必須由出租人報經登記管理機關批準并辦理變更登記手續(xù)。

采礦權人被依法吊銷采礦許可證時，由此產生的后果由責任方承擔。

第五十四條　租賃關系終止后的___日內，出租人應向登記管理機關申請辦理注銷出租手續(xù)。

第三節(jié)　抵押

第五十五條　礦業(yè)權抵押是指礦業(yè)權人依照有關法律作為債務人以其擁有的礦業(yè)權在不轉移占有的前提下，向債權人提供擔保的行為。

以礦業(yè)權作為抵押的債務人為抵押人，債權人為抵押權人，提供擔保的礦業(yè)權為抵押物。

第五十六條　債權人要求抵押人提供抵押物價值的，抵押人應委托評估機構評估抵押物。

第五十七條　礦業(yè)權設定抵押時，礦業(yè)權人應持抵押合同和礦業(yè)權許可證到原發(fā)證機關辦理備案手續(xù)。礦業(yè)權抵押解除后___日內，礦業(yè)權人應書面告知原發(fā)證機關。

第五十八條　債務人不履行債務時，債權人有權申請實現抵押權，并從處置的礦業(yè)權所得中依法受償。新的礦業(yè)權申請人應符合國家規(guī)定的資質條件，當事人應依法辦理礦業(yè)權轉讓、變更登記手續(xù)。

采礦權人被吊銷許可證時，由此產生的后果由債務人承擔。

第四章　監(jiān)督管理

第五十九條　礦業(yè)權人不履行繳納礦業(yè)權價款承諾的，由登記管理機關依照《礦產資源區(qū)塊登記管理辦法》第三十一條、《礦產資源開采登記管理辦法》第二十一條的規(guī)定予以處罰。

第六十條　在招標、拍賣礦業(yè)權過程中，受委托的中介機構、評標委員會、投標人、競標人有違法、違規(guī)行為的，由登記管理機關按有關法律法規(guī)的規(guī)定予以處罰。

評估機構在招標、拍賣過程中泄露評估價值的，除依法追究法律責任外，____地質礦產主管部門責令其停業(yè)一年，再次發(fā)生的，取消評估資格。

第六十一條　未經登記管理機關批準，擅自轉讓礦業(yè)權由登記管理機關依據《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第十四條的規(guī)定予以處罰。

第六十二條　礦業(yè)權出租方違反本規(guī)定的，礦業(yè)權人將礦業(yè)權承包給他人開采、經營的，由登記管理機關按照《探礦權采礦權轉讓管理辦法》第十五條的規(guī)定予以處罰。

第六十三條　違反有關法律和本規(guī)定所設定的礦業(yè)權抵押無效。

第六十四條

登記管理機關違反本規(guī)定發(fā)證或審批的，應及時糾正;對當事人造成損失的，應依據有關法律規(guī)定給予賠償。

第六十五條　登記管理機關工作人員徇私舞弊、濫用職權、玩忽職守，構成犯罪的，依法追究刑事責任;尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第五章　附則

第六十六條　以非法人組織申請?zhí)降V權或轉讓探礦權的，比照法人申請?zhí)降V權或轉讓探礦權的程序辦理。

第六十七條　以贈予、繼承、交換等方式轉讓礦業(yè)權的，當事人應攜帶有關證明文件到登記管理機關辦理變更登記手續(xù)。

第六十八條　《探礦權采礦權轉讓管理辦法》頒布前已經簽訂承包合同的礦山企業(yè)，應于___年___月___日前，按本規(guī)定關于礦業(yè)權出租管理的規(guī)定，補辦有關手續(xù)。逾期不辦的，按本規(guī)定第六十二條處理。

第六十九條　本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第三篇：礦業(yè)權協議出讓指南 整合

采礦權整合業(yè)務指南 開采項目出資人已經確定，并經礦業(yè)權協議出讓審批機關集體會審、屬于已設采礦權需要整合或利用原有生產系統(tǒng)擴大勘查開采范圍的毗鄰區(qū)域的，準許以協議方式出讓探礦權、采礦權。

一、協議出讓的條件

1、協議出讓采礦權，應當符合礦產資源規(guī)劃和礦業(yè)權設置方案（不得低于設置方案面積的85%）。礦產資源規(guī)劃和礦業(yè)權設置方案未經批準或者備案，不得批準探礦權、采礦權協議出讓申請。

2、已設采礦權需要整合或利用原有生產系統(tǒng)擴大勘查開采范圍的毗鄰區(qū)域不得超過原采礦權面積25%，超過原采礦權面積25%，確需協議出讓的，必須通過省廳組織的礦產勘查開發(fā)專家專題論證。

二、協議出讓的審批程序（已設采礦權需要整合或利用原有生產系統(tǒng)擴大勘查開采范圍的毗鄰區(qū)域的）

1、企業(yè)申請；

2、縣局組織有關科室現場查看；

3、上報局黨組研究；

4、企業(yè)委托、縣局同意資質單位實地核查、編制擴界儲量簡測報告；

5、縣局出具意見報送市局；

6、采礦權人持市級國土資源主管部門出具的書面意見，向省廳提出協議出讓申請。

7、省國土資源廳在“全國礦業(yè)權出讓轉讓公示公開系統(tǒng)”進行為期不少于7個工作日的公示，經公示無異議方予批準。

8、礦業(yè)權協議出讓申請批準后，礦業(yè)權申請人持協議出讓批準文件，依法向登記管理機關申辦礦業(yè)權登記，所需材料如下：

（一）劃定礦區(qū)范圍材料及組卷順序

1、市（縣、區(qū)）局及初審責任表及書面初審意見；

2、劃定礦區(qū)范圍申請表；

3、劃定礦區(qū)范圍申請報告；

4、申請人法人營業(yè)執(zhí)照或企業(yè)名稱核準登記書復印件（驗原件）；

5、地質報告和儲量審批備案文件；

6、有效期內的勘查許可證復印件；

7、若為競爭方式出讓的，附采礦權出讓合同，成交確認書，已繳價款票據的復印件；

8、礦區(qū)范圍圖；

9、1：5萬礦山地理位置圖；

10、劃定礦區(qū)電子表格軟盤；

11、法規(guī)規(guī)定的其他資料。

（二）采礦登記（變更）材料及組卷順序

1、市（縣、區(qū)）局初審責任表；

2、采礦權變更登記申請書；

3、礦山概況說明（包括歷次采礦登記情況及動用儲量情況，保有可采儲量情況及儲量計算依據，對資源開發(fā)利用的計劃等）；

4、縣區(qū)局對保有儲量情況的確認材料；

5、礦產資源儲量備案文件；

6、礦區(qū)范圍圖或井上下對照圖；

7、營業(yè)執(zhí)照影印件（驗原件）；

8、安全生產合格證影印件或基建證、煤炭生產許可證復印件（驗原件）；

9、礦產資源補償費繳納證明；

10、礦山地質環(huán)境保護治理材料及保證金繳納證明；

11、《土地復墾方案》及其評審備案表；

12、原采礦許可證正、副本；

13、規(guī)定的其他材料。

注：

1、變更礦區(qū)范圍的應提交相應的地質報告和儲量審批備案文件，礦產資源開發(fā)利用方案（含審查意見及安監(jiān)部門出具的安全章節(jié)的審查意見），環(huán)境影響評價報告或環(huán)保部門出具的建設項目環(huán)境影響登記表(含批文)，礦山地質

環(huán)境保護與綜合治理方案及其備案登記表；

三、申請協議出讓（含申請擴界）相關資料

1、企業(yè)協議出讓申請；

2、采礦權申請范圍核查表（附測量資質單位證書復印件）；

3、礦山擴界報告及評審備案文件；

4、有礦山開采設計資質單位編寫的擬擴大開采范圍不足以或不宜單獨另設礦業(yè)權的論證報告。

5、縣（市）級國土資源主管部門出具的書面意見。

四、注意事項

根據《礦產資源開采登記管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，變更（含擴大）礦區(qū)范圍必須在采礦許可證有效期限內進行，因協議出讓的審批程序復雜，需要時間較長，請相關礦山企業(yè)提高認識，積極謀劃，盡量不要出現省廳（市局）還沒批準采礦許可證已到期等情況的發(fā)生。

第四篇：《注冊資本登記制度改革方案》解讀

《注冊資本登記制度改革方案》解讀

序言：近日，國務院印發(fā)《注冊資本登記制度改革方案》，決定推行注冊資本登記制度改革，按照便捷高效、規(guī)范統(tǒng)一、寬進嚴管的原則，創(chuàng)新公司登記制度，降低準入門檻，強化市場主體責任，促進形成誠信、公平、有序的市場秩序。

工商總局組織相關領域的專家學者和工商系統(tǒng)長期從事市場主體登記管理工作的同志對《注冊資本登記制度改革方案》進行了解讀，將分次進行刊載，敬請關注。

《注冊資本登記制度改革方案》解讀一

一、推進注冊資本登記制度改革必將惠及民生

新修訂的《中華人民共和國公司法》（以下稱《公司法》）和國務院批準的《注冊資本登記制度改革方案》（以下稱《方案》）圍繞公司設立制度進行了重大調整，大幅度降低了公司的設立門檻，還權于市場、還權于市場主體，一定程度上重新界定了政府與社會、政府與企業(yè)的權利（權力）邊界，對于加快政府職能轉變、創(chuàng)新政府監(jiān)管方式、建立公平開放透明的市場規(guī)則、保障創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，具有重要意義。

一是有利于進一步優(yōu)化營商環(huán)境。改革舉措進一步放松了準入條件的管制，創(chuàng)業(yè)成本大幅度降低，能夠有效激發(fā)投資熱情，鼓勵創(chuàng)業(yè)、帶動就業(yè)，尤其是對小微企業(yè)特別是創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展有大的推動作用。這對鞏固當前經濟穩(wěn)中向好的發(fā)展態(tài)勢是非常有利的，也符合新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)等新興生產力發(fā)展的要求。注冊資本登記制度是政府管理經濟社會的一項基礎性的制度，從長遠看，這項改革將進一步促進市場在資源配置中起決定性作用，是符合十八屆三中全會通過的《全面深化改革若干問題的決定》精神的。

二是有利于促進政府職能轉變。改革舉措突出強調了簡政放權，創(chuàng)新監(jiān)管方式，強化協同監(jiān)管，落實部門監(jiān)管責任等。改革要求從對企業(yè)微觀活動的干預轉向對市場主體行為、市場活動的監(jiān)管，從傳統(tǒng)的“重審批輕監(jiān)管”轉變?yōu)椤皩挏嗜雵辣O(jiān)管”，這將推動政府管理方式由事前審批為主向事中、事后監(jiān)管為主轉變，更加有利于形成寬松準入、公平競爭的市場秩序。國務院部署這樣一項全局性的改革工作，對各級政府和政府部門提出了很高的要求，而市場主體和創(chuàng)業(yè)者從中受益。

三是有利于促進信用體系建設。從《方案》看，此次注冊資本登記制度改革，要求轉變監(jiān)管理念和方式，強化信用監(jiān)管、協同監(jiān)管和社會共治，更加注重運用信息公示、信息共享、信用約束等手段，形成部門協同監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督和主體自治相結合的市場監(jiān)管格局。強調企業(yè)在享有改革賦予更多便利條件的同時，也要依法承擔相應的信息公示等義務和責任。這些措施的實施必將有力地推動政務信息公開，從而促進政務誠信建設；有力地增強市場主體經營活動相關信息的透明度，保障交易安全，從而促進商務誠信建設。

二、推行注冊資本認繳登記制，放寬注冊資本登記條件，激發(fā)市場主體創(chuàng)業(yè)熱情

現行注冊資本登記制度是在我國建立和完善社會主義市場經濟體制過程中逐步形成的，在培育市場主體、保障交易安全、維護市場秩序等方面發(fā)揮了積極作用。我國自1992年《公司法》頒布以來，公司制這種現代企業(yè)制度形式在我國得到了快速發(fā)展，已經成為企業(yè)發(fā)展的最主要形式。據統(tǒng)計，截至2014年1月底，全國實有各類企業(yè)1527.84萬戶，其中公司（含外商投資的公司）1224.90萬戶，占企業(yè)總量的80.17%。但制度設計中注重政府管控、準入成本過高的弊端也日益顯現。按照公司法修正案和《方案》，推行注冊資本登記制度改革，就較好地解決了現行注冊資本登記制度在實際操作中遇到的問題，最大限度地為投資主體松綁，釋放其投資創(chuàng)業(yè)活力，更好地讓現代企業(yè)制度為發(fā)展我國經濟服務。

此次注冊資本登記制度改革的核心，就是注冊資本由實繳登記制改為認繳登記制，并放寬注冊資本登記條件。根據十二屆全國人大常委會第六次會議審議通過的關于修改公司法的決定和《方案》，公司、公司股東（發(fā)起人）在注冊資本管理方面增加了一系列權利：一是自主約定注冊資本總額，取消有限責任公司最低注冊資本3萬元、一人有限責任公司最低注冊資本10萬元、股份有限公司最低注冊資本500萬元的限制，也就是說理論上可以“一元錢辦公司”；二是自主約定公司設立時全體股東（發(fā)起人）的首次出資比例，也就是說理論上可以“零首付”；三是自主約定出資方式和貨幣出資比例，對于高科技、文化創(chuàng)意、現代服務業(yè)等創(chuàng)新型企業(yè)可以靈活出資，提高知識產權、實物、土地使用權等財產形式的出資比例，克服貨幣資金不足的困難；四是自主約定公司股東（發(fā)起人）繳足出資的出資期限，不再限制兩年內出資到位，提高公司股東（發(fā)起人）資金使用效率。在登記注冊環(huán)節(jié)，改革后，公司實收資本不再作為工商登記事項。在進行公司登記時，也無需提交驗資報告。注冊資本登記制度上述改革對于創(chuàng)業(yè)者而言，意味著注冊公司“門檻”和創(chuàng)業(yè)成本最大限度的降低。

實行注冊資本認繳登記制是注冊資本登記制度改革的方向。但我們也注意到，包括銀行業(yè)金融機構、證券公司、期貨公司、基金管理公司、保險公司、保險專業(yè)代理機構和保險經紀人、直銷企業(yè)、對外勞務合作企業(yè)、融資性擔保公司、募集設立的股份有限公司，以及勞務派遣企業(yè)、典當行、保險資產管理公司、小額貸款公司等27個行業(yè)，仍然實行注冊資本實繳登記制。我們以為，這主要是考慮到，一些特定行業(yè)由于行業(yè)自身和政府管理的特殊性，對其實繳注冊資本的要求較高，特別是從國際上看，世界各國普遍對金融機構實施審慎監(jiān)管，要求金融機構具備相當數量的實繳資本，以維護金融穩(wěn)定。

需要強調的是，實行注冊資本認繳登記制并沒有改變公司股東以其認繳的出資額承擔責任的規(guī)定，也沒有改變承擔責任的形式。股東（發(fā)起人）要按照自主約定并記載于公司章程的認繳出資額、約定的出資方式和出資期限向公司繳付出資，股東（發(fā)起人）未按約定實際繳付出資的，要根據法律和公司章程承擔民事責任。如果股東（發(fā)起人）沒有按約定繳付出資，已按時繳足出資的股東（發(fā)起人）或者公司本身都可以追究該股東的責任。如果公司發(fā)生債務糾紛或依法解散清算，沒有繳足出資的股東（發(fā)起人）應先繳足出資。因此，這就要求公司的股東（發(fā)起人）在認繳出資時要充分考慮到自身所具有的投資能力，理性地作出認繳承諾，并踐諾守信。

三、兼顧釋放住所（經營場所）資源和改進社會管理的需要，簡化市場主體住所（經營場所）登記

企業(yè)住所登記的功能主要是公示企業(yè)法定的送達地和確定企業(yè)司法和行政管轄地，而經營場所是企業(yè)實際從事經營活動的機構所在地。隨著我國經濟快速發(fā)展和社會投資熱情的高漲，住所（經營場所）資源日益成為投資創(chuàng)業(yè)的制約因素之一?！斗桨浮诽岢龊喕袌鲋黧w住所（經營場所）登記手續(xù)，由省級人民政府根據法律法規(guī)的規(guī)定和本地區(qū)管理的實際需要，自行或者授權下級人民政府作出具體規(guī)定，意在破解現階段制約投資創(chuàng)業(yè)的住所（經營場所）資源瓶頸，同時兼顧社會管理、城市管理的特殊性。

現實中，很多企業(yè)，特別是小微企業(yè)、初創(chuàng)企業(yè)、新業(yè)態(tài)等，對住所（經營場所）的要求實際上很低。由各地根據本地區(qū)的實際，簡化登記手續(xù)，放寬住所（經營場所）條件，有利于釋放場地資源，方便市場主體準入，鼓勵和加快社會投資。同時，由于中國區(qū)域經濟社會發(fā)展不平衡，各地在社會管理、城市管理的要求也不同，因此，對住所（經營場所）的條件不能“一刀切”，作出統(tǒng)一規(guī)定，而是由地方人民政府按照既方便注冊、又要保障社會經濟生活規(guī)范有序的原則，作出具體規(guī)定。

在住所（經營場所）規(guī)范管理方面，需進一步落實政府各職能部門的協同監(jiān)管責任。住所的規(guī)范管理是一個復雜的社會管理問題，涉及多個職能部門。一方面，市場主體要求放寬住所登記條件，根據其生產經營情況自主選擇住所；另一方面，出于社會治理的需要，并非任何場所都可以注冊為住所，例如注冊登記的住所是違章建筑或危險建筑，就可能造成住所的合法性問題和嚴重的安全隱患；注冊登記的住所是民用住宅的，經營者的經營活動可能擾亂鄰里生活，造成民事糾紛。在現行的工商登記制度下，規(guī)劃、環(huán)保、消防、衛(wèi)生、建筑質量等許多管理功能被融入到市場主體的住所登記監(jiān)管中，客觀上導致各職能部門職責不清，監(jiān)管真空的現象時有發(fā)生。制度設計的矛盾導致辦公場地資源不能在市場經濟中合理有效配置,降低了市場準入的效率。

因此，《方案》在賦予地方人民政府根據法律法規(guī)規(guī)定以及本地區(qū)管理的實際需要，對住所登記條件作出具體規(guī)定的同時，要求要加強對市場主體住所（經營場所）的管理，要明確各職能部門的職責，落實監(jiān)管責任，保障經濟社會秩序。工商行政管理部門根據投訴舉報，依法處理市場主體登記住所（經營場所）與實際情況不符的問題。對于應當具備特定條件的住所（經營場所），或者利用非法建筑、擅自改變房屋用途等從事經營活動的，由規(guī)劃、建設、國土、房屋管理、公安、環(huán)保等部門依法管理；涉及許可審批事項的，由負責許可審批的行政管理部門依法監(jiān)管。《注冊資本登記制度改革方案》解讀二

構建市場主體信用信息公示體系、將企業(yè)檢驗制度改為企業(yè)報告公示制度和完善信用約束機制的舉措，是《注冊資本登記制度改革方案》的新亮點和新突破。

一、構建市場主體信用信息公示體系，推進信息公開和共享

隨著電子技術的迅速發(fā)展，國民經濟社會信息化進程不斷被提速，信息化在行政管理、社會管理和企業(yè)管理的應用越來越廣泛，大數據時代已經到來。而信息網絡技術的發(fā)展更是為解決信息“孤島”提供了技術支持和保障。充分利用現代電子技術、網絡技術服務政府管理是新時代提升政府管理效能的有效手段。《方案》提出將構建市場主體信用信息公示體系作為“嚴格市場主體監(jiān)管”的一條重要措施，正是適應了當代經濟社會信息化發(fā)展的新趨勢和新要求，也適應了社會公眾對信息公開和信息共享的新期望。這要求我們要轉變監(jiān)管理念和方式，樹立信用監(jiān)管、協作化監(jiān)管、社會化監(jiān)管理念，實現從依托傳統(tǒng)監(jiān)管手段向更加注重運用信息公示、信息共享、信用約束等監(jiān)管機制和手段的轉變。

從《方案》規(guī)定來看，構建市場主體信用信息公示體系包括了兩個方面內容：一是要完善市場主體信用信息公示制度。在發(fā)揮市場機制決定性作用，賦予市場主體更大權利的同時，強化市場主體主動公開相關信息的義務，以盡量減少交易、管理中信息不對稱問題。這樣，在制度層面為信息公開和信息共享提供了法制保障。二是要建設主場主體信用信息公示系統(tǒng)。這一系統(tǒng)的建立為信息公開和信息共享提供了最便捷的實現途徑。市場主體信用信息公示系統(tǒng)運行，既立足于對市場主體信息的公示，又由于市場主體信用信息通過系統(tǒng)向全社會公示，也起到了對主體披露信息的監(jiān)督。因此，市場主體信用信息公示系統(tǒng)是落實“寬進嚴格”最為重要的技術措施和保障手段，對于注冊資本登記制度的改革以至于整個工商登記制度的改革來說至關重要。

《方案》明確市場主體信用信息公示體系要以企業(yè)法人國家信息資源庫為基礎，按照統(tǒng)一的技術規(guī)范和標準，搭建中央和省級兩級信息平臺。并要求加強公示系統(tǒng)管理，建立服務保障機制，為相關單位和社會公眾提供方便快捷服務。這種規(guī)劃，既考慮到了我國國家法人庫建設規(guī)劃和建設成果，又充分體現了法人庫是社會誠信體系建設的基礎，還考慮了各個管理部門既統(tǒng)一規(guī)范又各司其責，從而這一系統(tǒng)也成為我國社會誠信體系建設的有機組成部分，也必將為社會誠信體系建設提供重要支撐。

從《方案》對市場主體信用信息公示系統(tǒng)公示的內容規(guī)定來看，市場主體登記機關通過系統(tǒng)公示各類市場主體的登記、備案、監(jiān)管等信息；市場主體通過系統(tǒng)公示其報告、股東出資情況、獲得資格資質等信息。系統(tǒng)將通過數據共享，向有關政府部門或國家有關信息系統(tǒng)開放數據接口，各政府管理部門通過系統(tǒng)可以獲取市場主體公示信息，作為其實施行政許可和監(jiān)督管理的重要依據。市場主體信用信息公示系統(tǒng)有效地擴大了市場主體信息的公示范圍，方便了社會各方對市場主體信息的需求和查詢，真正實現了信息資源的社會共享，進而將對市場主體單一部門監(jiān)管擴大為全社會共同監(jiān)管。

二、將企業(yè)年檢制度改為企業(yè)報告公示制度是企業(yè)監(jiān)管制度的重大創(chuàng)新

企業(yè)檢驗是企業(yè)登記機關依法按根據企業(yè)提交的年檢材料，對與企業(yè)登記事項有關的情況進行定期檢查的監(jiān)督管理制度。伴隨著我國經濟管理體制轉型，企業(yè)檢驗制度在監(jiān)督管理中發(fā)揮過積極作用，但也存在一些弊端。注冊資本登記制度改革后，隨著企業(yè)登記條件隨之放寬，企業(yè)數量勢必大幅增加，繼續(xù)沿用原有的管理方式難以適應“寬進嚴管”的要求。

《方案》將現行企業(yè)檢驗制度改為企業(yè)報告公示制度，一方面充分借助信息化技術手段，采取網上申報的方式，便于企業(yè)按時申報；另一方面，強化企業(yè)的義務，要求其向社會公示年報信息，供社會公眾查詢。與現行的企業(yè)檢驗制度相比較，對企業(yè)的監(jiān)管會更加有效。這個改革把傳統(tǒng)的通過年檢的方式，市場主體向監(jiān)管部門負責，改為市場主體通過有關信息的公示向社會負責，突出了信息公示的服務功能。任何單位和個人都可以在市場主體信用信息公示系統(tǒng)上來查詢企業(yè)的有關信息。對企業(yè)來說，也不用每年年檢都要跑工商部門了，減輕了企業(yè)的負擔。同時，增強了企業(yè)披露信息的主動性，也就增強了企業(yè)對社會負責的意識。這會使社會公眾便于了解企業(yè)的情況，促進企業(yè)自律和社會共治，維護良好的市場秩序。

《方案》將報告公示作為企業(yè)的一項法定義務。企業(yè)每年在規(guī)定期限內通過市場主體信用信息公示系統(tǒng)向工商行政管理機關報送報告，并向社會公示，供社會公眾查詢，企業(yè)對報告的真實性、合法性負責，這為政府相關部門有效采集和社會公眾查詢企業(yè)真實狀況奠定基礎。工商行政管理機關通過抽查的方式對企業(yè)報告公示的內容進行監(jiān)管，將未按規(guī)定報送公示報告的企業(yè)載入經營異常名錄，以信用監(jiān)管方式取代行政處罰方式，達到引導企業(yè)規(guī)范經營的目的。同時，將檢驗改為報告公示，也有利于避免市場主體因疏忽大意而陷入不可逆轉的退市境地，彰顯政府服務功能。對于經檢查發(fā)現企業(yè)報告隱瞞真實情況、弄虛作假的，和對未按規(guī)定報送公示報告而被載入經營異常名錄或“黑名單”的企業(yè)，工商行政管理機關將企業(yè)法定代表人、負責人等信息通報公安、財政、海關、稅務等有關部門，各有關部門采取相關信用約束措施，從而更有效地監(jiān)管企業(yè)，促進其誠信守法經營。

三、完善信用約束機制，促進社會誠信建設

《方案》提出了通過完善信用約束機制等監(jiān)管措施來推動實現“嚴管”。實施注冊資本登記制度改革以后，市場主體數量會快速增長?！皩掃M”情況下如何“嚴管”是新形勢下政府迫切需要解決的問題。目前條件下，充分運用現代信息技術手段，以信用信息公示系統(tǒng)為依托，通過完善信用約束機制，實現協同監(jiān)管，是一個可行而有效的手段。

從《方案》規(guī)定內容來看，完善信用約束機制，政府需要從以下方面著手。一是建立經營異常名錄制度。將未按照規(guī)定期限履行報告和公示義務的、通過登記的住所或者經營場所無法取得聯系的市場主體載入經營異常名錄，并在市場主體信用信息公示系統(tǒng)上向社會公示，警醒市場主體，促進市場主體改過自新的同時，提醒社會對其警戒。二是建立聯動響應機制。完善以企業(yè)法人法定代表人任職限制為核心內容的失信懲戒機制，加大企業(yè)失信成本，促進企業(yè)誠信守法。對被載入經營異常名錄或“黑名單”、有違法記錄的市場主體及其相關責任人，各有關部門要采取有針對性的信用約束措施，形成失信企業(yè)“一處違法，處處受限”的局面。三是建立健全境外追償保障機制。將違反認繳義務、有欺詐和違規(guī)行為的境外投資者及其實際控制人列入“重點監(jiān)控名單”，并嚴格審查或限制其未來可能采取的各種方式的對華投資。

《注冊資本登記制度改革方案》解讀三

《注冊資本登記制度改革方案》中關于“發(fā)揮社會組織的監(jiān)督自律作用”、“強化企業(yè)自我管理”、“加強市場主體經營行為監(jiān)管”、“強化司法救濟和刑事懲治”的內容和措施，將有利于實現“嚴管”的要求。

一、充分發(fā)揮社會組織作用，促進行業(yè)自律和社會共治

《方案》要求發(fā)揮社會組織的監(jiān)督自律作用。行業(yè)協會、中介機構等社會組織貼近市場主體，具備相關專業(yè)知識，對維護相關領域經營環(huán)境有主動作為的積極性，是加強對市場專門領域監(jiān)管的重要力量。隨著社會主義市場經濟體制的不斷完善，以及行業(yè)協會、中介機構等社會組織的自我發(fā)展，除了政府監(jiān)管部門對市場監(jiān)管之外，通過行業(yè)組織自律實現對市場秩序的監(jiān)管與維護已經成為市場監(jiān)管機制作用的重要表現形式。目前，介于市場主體與政府監(jiān)管機構之間的各類行業(yè)協會和中介機構承擔著越來越多的社會服務和社會自治事務，發(fā)揮著越來越重要的作用。特別是政府職能由直接管理向間接管理轉變所留下的監(jiān)管空間，需要行業(yè)自律組織及時進行填補。

因此，落實《方案》要求，提升社會組織參與市場監(jiān)管的能力，就要積極引導、創(chuàng)造條件，充分發(fā)揮行業(yè)協會在行業(yè)管理、監(jiān)督、約束和職業(yè)道德建設等方面的作用，督促本行業(yè)成員企業(yè)履行出資義務和社會責任。要鼓勵會計師事務所、公證機構等專業(yè)服務機構發(fā)揮其所具有的專門知識和專業(yè)技能來對市場主體及其行為進行相關領域的監(jiān)督作用。要支持行業(yè)協會、仲裁機構通過調解、仲裁解決股東之間、公司與股東之間股權糾紛、公司治理事務糾紛。要鼓勵發(fā)展和支持信用評價機構等第三方機構開展對市場主體信用評級，為政府和相關公眾了解市場主體提供參考。通過這些措施，調動一切可以調動的積極因素，促進行業(yè)自律和社會共治，加強對市場主體的監(jiān)管，促進其規(guī)范健康發(fā)展。

二、落實企業(yè)主體責任，強化企業(yè)自治

此次改革就是要將市場可以解決的問題交還給市場，同時加強主體自律、行業(yè)自律和社會監(jiān)管，最終建立誠信經營的市場體系。因此，《方案》要求強化企業(yè)自我管理。通過強化企業(yè)自律自治，落實企業(yè)主體責任，既可以促進企業(yè)合法經營、誠信經營，也可以有效地提升市場監(jiān)管效能。

市場經濟條件下，企業(yè)是市場競爭主體，當然也就要求企業(yè)同時必須成為責任主體。放寬注冊資本等事項管制，建立企業(yè)信用信息公示制度，就是變企業(yè)對政府負責為企業(yè)對社會負責，充分發(fā)揮市場機制的作用，調動社會積極性，利用社會化監(jiān)管來取代單純的行政監(jiān)管。尤其是市場主體信用信息公示系統(tǒng)建立起來后，公示范圍進一步擴大，企業(yè)相關信息更加透明，企業(yè)的各種失信行為將被如實披露，為社會公眾、政府各管理部門、行業(yè)組織對企業(yè)信用狀況進行評價和監(jiān)督提供了機制保障，將對企業(yè)形成較強的信用激勵和信用約束作用，這對于企業(yè)加強自我規(guī)范和自我管理提出了更高的要求。因此，強化企業(yè)自律自治、落實企業(yè)主體責任必須內外并舉，使企業(yè)充分發(fā)揮遵紀守法的主觀能動性。一方面，要通過注冊資本登記制度改革的宣傳，積極引導公司股東（發(fā)起人）正確認識注冊資本認繳的責任，理性作出認繳承諾，切實做到踐諾守信。要督促和引導企業(yè)履行好相關信息公示義務，接受好外部監(jiān)督約束。另一方面，外因要通過內因起作用，企業(yè)要自覺地根據制度的變化健全自我管理機制，進一步完善內部治理結構，強化股東間的監(jiān)督和約束，發(fā)揮企業(yè)內部獨立董事、監(jiān)事的監(jiān)督作用，落實企業(yè)主體責任，誠信經營。

三、強化部門協同，加強市場主體經營行為監(jiān)管

《方案》提出要加強市場主體經營行為監(jiān)管。市場主體經營行為具有動態(tài)性、多樣性、多維性，特別是隨著工業(yè)化、信息化、全球化的發(fā)展，跨越國界、空間即時交易已經成為現實，對市場主體經營行為監(jiān)管將變得更為復雜，涉及部門越來越多，涉及面越來越廣，跨國合作越來越普遍。這些變化，更需要強化部門協作，相互配合，切實形成監(jiān)管合力。

因此，按照《方案》要求，注冊資本登記制度改革后，各有關部門要加強對市場主體、市場活動監(jiān)督管理，落實監(jiān)管責任，切實維護市場秩序。工商行政管理部門在依法加強對市場主體準入行為和退出行為監(jiān)管的同時，要強化市場監(jiān)管和行政執(zhí)法職能，大力推進反不正當競爭和反壟斷執(zhí)法，加強對各類商品市場（包括網絡商品交易及有關服務）的規(guī)范管理，強化流通領域商品質量監(jiān)管，嚴厲打擊侵犯商標專用權和銷售假冒偽劣商品違法行為，嚴肅查處虛假違法廣告，嚴厲打擊傳銷，嚴格規(guī)范直銷，維護經營者和消費者合法權益。各行業(yè)主管部門、許可審批部門與綜合監(jiān)管部門都要依法履行各自職能范圍內的監(jiān)管職責，加強對市場主體及其行為的監(jiān)管。同時，各部門間應當加強協調配合，理順監(jiān)管執(zhí)法部門職責關系，形成各部門各司其職、相互配合、齊抓共管的工作機制，共同維護統(tǒng)一開放、公平誠信、競爭有序的市場秩序。

四、強化司法救濟和刑事懲治，進一步發(fā)揮司法權維護市場秩序的作用

《方案》要求，強化司法救濟和刑事懲治。司法機關的民事救濟和刑事懲治是對合法民事權利的保護和對嚴重違法行為的懲罰，對維護經濟社會秩序穩(wěn)定具有基礎性的作用。要明確行政機關和司法機關的職責分工，切實保障當事人或利害關系人的司法救濟。因工商登記爭議引發(fā)的民事糾紛，當事人或者利害關系人依照人民法院生效裁判文書或者協助執(zhí)行通知書提出工商登記申請的，只要是符合法定登記條件的，工商行政管理機關都應當依法辦理。貫徹依法行政的原則，工商行政管理機關對于登記環(huán)節(jié)中申請材料的審查要堅持形式審查的原則，以尊重市場主體的意思自治。依法懲處各種擾亂社會主義市場經濟秩序的違法犯罪行為是有效維護市場經濟秩序的一個非常重要的不可或缺的手段。工商等有關行政管理部門在監(jiān)管執(zhí)法中發(fā)現市場主體違法行為涉嫌犯罪的，要及時移送公安機關立案查處。各相關行政管理部門都要積極配合公安機關、檢察機關、人民法院履行職責，嚴厲懲治各種違法犯罪行為。

五、先立后破，為改革順利推進提供法制保障

注冊資本認繳登記制改革涉及到公司的基本制度。按照十八屆二中全會和十二屆全國人大一次會議依法推進改革的精神，需要完善有關的法律制度。為此，《方案》要求加快完善市場主體準入與監(jiān)管的法律法規(guī)，建立市場主體信用信息公示和管理制度。

工商總局根據國務院第28次常委會議的決定，積極配合國務院法制辦提出了公司法修正案，由國務院提請全國人大常委會審議。十二屆全國人大常委會第六次會議于2013年12月28日審議通過并公布了公司法修正案，為公司注冊資本登記制度改革從法律層面提供了依據。工商總局還會同國務院法制辦根據公司法修正案和《方案》的要求，提出了一攬子修訂《公司登記管理條例》等8部行政法規(guī)、廢止《中外合資經營企業(yè)合營各方出資的若干規(guī)定》及補充規(guī)定的建議，已經報送國務院審批，預計將于近日公布。工商總局還將依據修改后的《公司法》、行政法規(guī)和《方案》的要求，對改革舉措涉及的7部部門規(guī)章進行同步修訂。上述舉措，為3月1日全面實施公司注冊資本登記制度改革提供了可靠的法制保障。

第五篇：注冊資本登記制度改革方案解讀

《注冊資本登記制度改革方案》解讀

序言：近日，國務院印發(fā)《注冊資本登記制度改革方案》，決定推行注冊資本登記制度改革，按照便捷高效、規(guī)范統(tǒng)一、寬進嚴管的原則，創(chuàng)新公司登記制度，降低準入門檻，強化市場主體責任，促進形成誠信、公平、有序的市場秩序。

工商總局組織相關領域的專家學者和工商系統(tǒng)長期從事市場主體登記管理工作的同志對《注冊資本登記制度改革方案》進行了解讀，將分次進行刊載，敬請關注。

《注冊資本登記制度改革方案》解讀一

一、推進注冊資本登記制度改革必將惠及民生

新修訂的《中華人民共和國公司法》（以下稱《公司法》）和國務院批準的《注冊資本登記制度改革方案》（以下稱《方案》）圍繞公司設立制度進行了重大調整，大幅度降低了公司的設立門檻，還權于市場、還權于市場主體，一定程度上重新界定了政府與社會、政府與企業(yè)的權利（權力）邊界，對于加快政府職能轉變、創(chuàng)新政府監(jiān)管方式、建立公平開放透明的市場規(guī)則、保障創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，具有重要意義。

一是有利于進一步優(yōu)化營商環(huán)境。改革舉措進一步放松了準入條件的管制，創(chuàng)業(yè)成本大幅度降低，能夠有效激發(fā)投資熱情，鼓勵創(chuàng)業(yè)、帶動就業(yè)，尤其是對小微企業(yè)特別是創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展有大的推動作用。這對鞏固當前經濟穩(wěn)中向好的發(fā)展態(tài)勢是非常有利的，也符合新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)等新興生產力發(fā)展的要求。注冊資本登記制度是政府管理經濟社會的一項基礎性的制度，從長遠看，這項改革將進一步促進市場在資源配置中起決定性作用，是符合十八屆三中全會通過的《全面深化改革若干問題的決定》精神的。

二是有利于促進政府職能轉變。改革舉措突出強調了簡政放權，創(chuàng)新監(jiān)管方式，強化協同監(jiān)管，落實部門監(jiān)管責任等。改革要求從對企業(yè)微觀活動的干預轉向對市場主體行為、市場活動的監(jiān)管，從傳統(tǒng)的“重審批輕監(jiān)管”轉變?yōu)椤皩挏嗜雵辣O(jiān)管”，這將推動政府管理方式由事前審批為主向事中、事后監(jiān)管為主轉變，更加有利于形成寬松準入、公平競爭的市場秩序。國務院部署這樣一項全局性的改革工作，對各級政府和政府部門提出了很高的要求，而市場主體和創(chuàng)業(yè)者從中受益。

三是有利于促進信用體系建設。從《方案》看，此次注冊資本登記制度改革，要求轉變監(jiān)管理念和方式，強化信用監(jiān)管、協同監(jiān)管和社會共治，更加注重運用信息公示、信息共享、信用約束等手段，形成部門協同監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督和主體自治相結合的市場監(jiān)管格局。強調企業(yè)在享有改革賦予更多便利條件的同時，也要依法承擔相應的信息公示等義務和責任。這些措施的實施必將有力地推動政務信息公開，從而促進政務誠信建設；有力地增強市場主體經營活動相關信息的透明度，保障交易安全，從而促進商務誠信建設。

二、推行注冊資本認繳登記制，放寬注冊資本登記條件，激發(fā)市場主體創(chuàng)業(yè)熱情

現行注冊資本登記制度是在我國建立和完善社會主義市場經濟體制過程中逐步形成的，在培育市場主體、保障交易安全、維護市場秩序等方面發(fā)揮了積極作用。我國自1992年《公司法》頒布以來，公司制這種現代企業(yè)制度形式在我國得到了快速發(fā)展，已經成為企業(yè)發(fā)展的最主要形式。據統(tǒng)計，截至2014年1月底，全國實有各類企業(yè)1527.84萬戶，其中公司（含外商投資的公司）1224.90 萬戶，占企業(yè)總量的80.17%。但制度設計中注重政府管控、準入成本過高的弊端也日益顯現。按照公司法修正案和《方案》，推行注冊資本登記制度改革，就較好地解決了現行注冊資本登記制度在實際操作中遇到的問題，最大限度地為投資主體松綁，釋放其投資創(chuàng)業(yè)活力，更好地讓現代企業(yè)制度為發(fā)展我國經濟服務。

此次注冊資本登記制度改革的核心，就是注冊資本由實繳登記制改為認繳登記制，并放寬注冊資本登記條件。根據十二屆全國人大常委會第六次會議審議通過的關于修改公司法的決定和《方案》，公司、公司股東（發(fā)起人）在注冊資本管理方面增加了一系列權利：一是自主約定注冊資本總額，取消有限責任公司最低注冊資本3萬元、一人有限責任公司最低注冊資本10萬元、股份有限公司最低注冊資本500萬元的限制，也就是說理論上可以“一元錢辦公司”；二是自主約定公司設立時全體股東（發(fā)起人）的首次出資比例，也就是說理論上可以“零首付”；三是自主約定出資方式和貨幣出資比例，對于高科技、文化創(chuàng)意、現代服務業(yè)等創(chuàng)新型企業(yè)可以靈活出資，提高知識產權、實物、土地使用權等財產形式的出資比例，克服貨幣資金不足的困難；四是自主約定公司股東（發(fā)起人）繳足出資的出資期限，不再限制兩年內出資到位，提高公司股東（發(fā)起人）資金使用效率。在登記注冊環(huán)節(jié)，改革后，公司實收資本不再作為工商登記事項。在進行公司登記時，也無需提交驗資報告。注冊資本登記制度上述改革對于創(chuàng)業(yè)者而言，意味著注冊公司“門檻”和創(chuàng)業(yè)成本最大限度的降低。

實行注冊資本認繳登記制是注冊資本登記制度改革的方向。但我們也注意到，包括銀行業(yè)金融機構、證券公司、期貨公司、基金管理公司、保險公司、保險專業(yè)代理機構和保險經紀人、直銷企業(yè)、對外勞務合作企業(yè)、融資性擔保公司、募集設立的股份有限公司，以及勞務派遣企業(yè)、典當行、保險資產管理公司、小額貸款公司等27個行業(yè)，仍然實行注冊資本實繳登記制。我們以為，這主要是考慮到，一些特定行業(yè)由于行業(yè)自身和政府管理的特殊性，對其實繳注冊資本的 要求較高，特別是從國際上看，世界各國普遍對金融機構實施審慎監(jiān)管，要求金融機構具備相當數量的實繳資本，以維護金融穩(wěn)定。

需要強調的是，實行注冊資本認繳登記制并沒有改變公司股東以其認繳的出資額承擔責任的規(guī)定，也沒有改變承擔責任的形式。股東（發(fā)起人）要按照自主約定并記載于公司章程的認繳出資額、約定的出資方式和出資期限向公司繳付出資，股東（發(fā)起人）未按約定實際繳付出資的，要根據法律和公司章程承擔民事責任。如果股東（發(fā)起人）沒有按約定繳付出資，已按時繳足出資的股東（發(fā)起人）或者公司本身都可以追究該股東的責任。如果公司發(fā)生債務糾紛或依法解散清算，沒有繳足出資的股東（發(fā)起人）應先繳足出資。因此，這就要求公司的股東（發(fā)起人）在認繳出資時要充分考慮到自身所具有的投資能力，理性地作出認繳承諾，并踐諾守信。

三、兼顧釋放住所（經營場所）資源和改進社會管理的需要，簡化市場主體住所（經營場所）登記

企業(yè)住所登記的功能主要是公示企業(yè)法定的送達地和確定企業(yè)司法和行政管轄地，而經營場所是企業(yè)實際從事經營活動的機構所在地。隨著我國經濟快速發(fā)展和社會投資熱情的高漲，住所（經營場所）資源日益成為投資創(chuàng)業(yè)的制約因素之一。《方案》提出簡化市場主體住所（經營場所）登記手續(xù)，由省級人民政府根據法律法規(guī)的規(guī)定和本地區(qū)管理的實際需要，自行或者授權下級人民政府作出具體規(guī)定，意在破解現階段制約投資創(chuàng)業(yè)的住所（經營場所）資源瓶頸，同時兼顧社會管理、城市管理的特殊性。

現實中，很多企業(yè)，特別是小微企業(yè)、初創(chuàng)企業(yè)、新業(yè)態(tài)等，對住所（經營場所）的要求實際上很低。由各地根據本地區(qū)的實際，簡化登記手續(xù)，放寬住所（經營場所）條件，有利于釋放場地資源，方便市場主體準入，鼓勵和加快社會 投資。同時，由于中國區(qū)域經濟社會發(fā)展不平衡，各地在社會管理、城市管理的要求也不同，因此，對住所（經營場所）的條件不能“一刀切”，作出統(tǒng)一規(guī)定，而是由地方人民政府按照既方便注冊、又要保障社會經濟生活規(guī)范有序的原則，作出具體規(guī)定。

在住所（經營場所）規(guī)范管理方面，需進一步落實政府各職能部門的協同監(jiān)管責任。住所的規(guī)范管理是一個復雜的社會管理問題，涉及多個職能部門。一方面，市場主體要求放寬住所登記條件，根據其生產經營情況自主選擇住所；另一方面，出于社會治理的需要，并非任何場所都可以注冊為住所，例如注冊登記的住所是違章建筑或危險建筑，就可能造成住所的合法性問題和嚴重的安全隱患；注冊登記的住所是民用住宅的，經營者的經營活動可能擾亂鄰里生活，造成民事糾紛。在現行的工商登記制度下，規(guī)劃、環(huán)保、消防、衛(wèi)生、建筑質量等許多管理功能被融入到市場主體的住所登記監(jiān)管中，客觀上導致各職能部門職責不清，監(jiān)管真空的現象時有發(fā)生。制度設計的矛盾導致辦公場地資源不能在市場經濟中合理有效配置,降低了市場準入的效率。

因此，《方案》在賦予地方人民政府根據法律法規(guī)規(guī)定以及本地區(qū)管理的實際需要，對住所登記條件作出具體規(guī)定的同時，要求要加強對市場主體住所（經營場所）的管理，要明確各職能部門的職責，落實監(jiān)管責任，保障經濟社會秩序。工商行政管理部門根據投訴舉報，依法處理市場主體登記住所（經營場所）與實際情況不符的問題。對于應當具備特定條件的住所（經營場所），或者利用非法建筑、擅自改變房屋用途等從事經營活動的，由規(guī)劃、建設、國土、房屋管理、公安、環(huán)保等部門依法管理；涉及許可審批事項的，由負責許可審批的行政管理部門依法監(jiān)管。《注冊資本登記制度改革方案》解讀二

構建市場主體信用信息公示體系、將企業(yè)檢驗制度改為企業(yè)報告公示制度和完善信用約束機制的舉措，是《注冊資本登記制度改革方案》的新亮點和新突破。

一、構建市場主體信用信息公示體系，推進信息公開和共享

隨著電子技術的迅速發(fā)展，國民經濟社會信息化進程不斷被提速，信息化在行政管理、社會管理和企業(yè)管理的應用越來越廣泛，大數據時代已經到來。而信息網絡技術的發(fā)展更是為解決信息“孤島”提供了技術支持和保障。充分利用現代電子技術、網絡技術服務政府管理是新時代提升政府管理效能的有效手段。《方案》提出將構建市場主體信用信息公示體系作為“嚴格市場主體監(jiān)管”的一條重要措施，正是適應了當代經濟社會信息化發(fā)展的新趨勢和新要求，也適應了社會公眾對信息公開和信息共享的新期望。這要求我們要轉變監(jiān)管理念和方式，樹立信用監(jiān)管、協作化監(jiān)管、社會化監(jiān)管理念，實現從依托傳統(tǒng)監(jiān)管手段向更加注重運用信息公示、信息共享、信用約束等監(jiān)管機制和手段的轉變。

從《方案》規(guī)定來看，構建市場主體信用信息公示體系包括了兩個方面內容：一是要完善市場主體信用信息公示制度。在發(fā)揮市場機制決定性作用，賦予市場主體更大權利的同時，強化市場主體主動公開相關信息的義務，以盡量減少交易、管理中信息不對稱問題。這樣，在制度層面為信息公開和信息共享提供了法制保障。二是要建設主場主體信用信息公示系統(tǒng)。這一系統(tǒng)的建立為信息公開和信息共享提供了最便捷的實現途徑。市場主體信用信息公示系統(tǒng)運行，既立足于對市場主體信息的公示，又由于市場主體信用信息通過系統(tǒng)向全社會公示，也起到了對主體披露信息的監(jiān)督。因此，市場主體信用信息公示系統(tǒng)是落實“寬進嚴格” 最為重要的技術措施和保障手段，對于注冊資本登記制度的改革以至于整個工商登記制度的改革來說至關重要。

《方案》明確市場主體信用信息公示體系要以企業(yè)法人國家信息資源庫為基礎，按照統(tǒng)一的技術規(guī)范和標準，搭建中央和省級兩級信息平臺。并要求加強公示系統(tǒng)管理，建立服務保障機制，為相關單位和社會公眾提供方便快捷服務。這種規(guī)劃，既考慮到了我國國家法人庫建設規(guī)劃和建設成果，又充分體現了法人庫是社會誠信體系建設的基礎，還考慮了各個管理部門既統(tǒng)一規(guī)范又各司其責，從而這一系統(tǒng)也成為我國社會誠信體系建設的有機組成部分，也必將為社會誠信體系建設提供重要支撐。

從《方案》對市場主體信用信息公示系統(tǒng)公示的內容規(guī)定來看，市場主體登記機關通過系統(tǒng)公示各類市場主體的登記、備案、監(jiān)管等信息；市場主體通過系統(tǒng)公示其報告、股東出資情況、獲得資格資質等信息。系統(tǒng)將通過數據共享，向有關政府部門或國家有關信息系統(tǒng)開放數據接口，各政府管理部門通過系統(tǒng)可以獲取市場主體公示信息，作為其實施行政許可和監(jiān)督管理的重要依據。市場主體信用信息公示系統(tǒng)有效地擴大了市場主體信息的公示范圍，方便了社會各方對市場主體信息的需求和查詢，真正實現了信息資源的社會共享，進而將對市場主體單一部門監(jiān)管擴大為全社會共同監(jiān)管。

二、將企業(yè)年檢制度改為企業(yè)報告公示制度是企業(yè)監(jiān)管制度的重大創(chuàng)新

企業(yè)檢驗是企業(yè)登記機關依法按根據企業(yè)提交的年檢材料，對與企業(yè)登記事項有關的情況進行定期檢查的監(jiān)督管理制度。伴隨著我國經濟管理體制轉型，企業(yè)檢驗制度在監(jiān)督管理中發(fā)揮過積極作用，但也存在一些弊端。注 冊資本登記制度改革后，隨著企業(yè)登記條件隨之放寬，企業(yè)數量勢必大幅增加，繼續(xù)沿用原有的管理方式難以適應“寬進嚴管”的要求。

《方案》將現行企業(yè)檢驗制度改為企業(yè)報告公示制度，一方面充分借助信息化技術手段，采取網上申報的方式，便于企業(yè)按時申報；另一方面，強化企業(yè)的義務，要求其向社會公示年報信息，供社會公眾查詢。與現行的企業(yè)檢驗制度相比較，對企業(yè)的監(jiān)管會更加有效。這個改革把傳統(tǒng)的通過年檢的方式，市場主體向監(jiān)管部門負責，改為市場主體通過有關信息的公示向社會負責，突出了信息公示的服務功能。任何單位和個人都可以在市場主體信用信息公示系統(tǒng)上來查詢企業(yè)的有關信息。對企業(yè)來說，也不用每年年檢都要跑工商部門了，減輕了企業(yè)的負擔。同時，增強了企業(yè)披露信息的主動性，也就增強了企業(yè)對社會負責的意識。這會使社會公眾便于了解企業(yè)的情況，促進企業(yè)自律和社會共治，維護良好的市場秩序。

《方案》將報告公示作為企業(yè)的一項法定義務。企業(yè)每年在規(guī)定期限內通過市場主體信用信息公示系統(tǒng)向工商行政管理機關報送報告，并向社會公示，供社會公眾查詢，企業(yè)對報告的真實性、合法性負責，這為政府相關部門有效采集和社會公眾查詢企業(yè)真實狀況奠定基礎。工商行政管理機關通過抽查的方式對企業(yè)報告公示的內容進行監(jiān)管，將未按規(guī)定報送公示報告的企業(yè)載入經營異常名錄，以信用監(jiān)管方式取代行政處罰方式，達到引導企業(yè)規(guī)范經營的目的。同時，將檢驗改為報告公示，也有利于避免市場主體因疏忽大意而陷入不可逆轉的退市境地，彰顯政府服務功能。對于經檢查發(fā)現企業(yè)報告隱瞞真實情況、弄虛作假的，和對未按規(guī)定報送公示報告而被載入經營異常名錄或“黑名單”的企業(yè)，工商行政管理機關將企業(yè)法定代表人、負責人等信息通報公安、財政、海關、稅務等有關部門，各有關部門采取相關信用約束措施，從而更有效地監(jiān)管企業(yè)，促進其誠信守法經營。

三、完善信用約束機制，促進社會誠信建設

《方案》提出了通過完善信用約束機制等監(jiān)管措施來推動實現“嚴管”。實施注冊資本登記制度改革以后，市場主體數量會快速增長?！皩掃M”情況下如何“嚴管”是新形勢下政府迫切需要解決的問題。目前條件下，充分運用現代信息技術手段，以信用信息公示系統(tǒng)為依托，通過完善信用約束機制，實現協同監(jiān)管，是一個可行而有效的手段。

從《方案》規(guī)定內容來看，完善信用約束機制，政府需要從以下方面著手。一是建立經營異常名錄制度。將未按照規(guī)定期限履行報告和公示義務的、通過登記的住所或者經營場所無法取得聯系的市場主體載入經營異常名錄，并在市場主體信用信息公示系統(tǒng)上向社會公示，警醒市場主體，促進市場主體改過自新的同時，提醒社會對其警戒。二是建立聯動響應機制。完善以企業(yè)法人法定代表人任職限制為核心內容的失信懲戒機制，加大企業(yè)失信成本，促進企業(yè)誠信守法。對被載入經營異常名錄或“黑名單”、有違法記錄的市場主體及其相關責任人，各有關部門要采取有針對性的信用約束措施，形成失信企業(yè)“一處違法，處處受限”的局面。三是建立健全境外追償保障機制。將違反認繳義務、有欺詐和違規(guī)行為的境外投資者及其實際控制人列入“重點監(jiān)控名單”，并嚴格審查或限制其未來可能采取的各種方式的對華投資。