第一篇：融資項(xiàng)目盡職調(diào)查清單-廣西聯(lián)合股權(quán)托管中心

融資項(xiàng)目盡職調(diào)查清單

一、融資方填寫有關(guān)材料：

1、融資申請(qǐng)表；

2、融資委托協(xié)議；

3、授權(quán)委托書；

4、信息披露公開函

注：以上文件由廣西聯(lián)合股權(quán)托管中心提供范本

二、融資方主體資格證明

5、融資方的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件；

6、融資方的企業(yè)法定代表人身份原件、復(fù)印件，法定代表人證明；

7、融資方企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證原件、復(fù)印件；

8、融資方所屬行業(yè)相關(guān)許可證、資格證原件、復(fù)印件；

三、融資方項(xiàng)目批準(zhǔn)文件及相關(guān)資料

9、融資方企業(yè)公司章程；

10、融資方企業(yè)簡(jiǎn)介；

11、融資方?jīng)Q策部門（董事會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)）關(guān)于同意融資的決議原件；

12、同意融資的有關(guān)政府批文（如出資方為國(guó)有股）；

13、融資方前三年年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及評(píng)估報(bào)告；

14、融資方設(shè)計(jì)與其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體或自然人簽訂的重大合作經(jīng)營(yíng)等協(xié)議；

15、融資方是否設(shè)定抵押或其他方式擔(dān)保的合法證明。如設(shè)定有擔(dān)保，應(yīng)提供擔(dān)保合同、抵押登記證等文件，以及符合《擔(dān)保法》規(guī)定的處置方案；

16、其他相關(guān)材料。

注：以上所需證件的原件僅用于核對(duì)，復(fù)印件均需融資方加蓋公章確認(rèn)；所提供材料根據(jù)具體情況進(jìn)行增減。

第二篇：政府融資項(xiàng)目盡職調(diào)查資料清單

盡職調(diào)查資料清單

一、請(qǐng)編制一份《公司融資申請(qǐng)報(bào)告》，內(nèi)容包括公司簡(jiǎn)介及歷史發(fā)展沿革，企業(yè)所屬集團(tuán)公司股權(quán)架構(gòu)，股東和主要高管介紹，歷史業(yè)績(jī)和取得的主要榮譽(yù)，已投資項(xiàng)目簡(jiǎn)介，目前擬投資的項(xiàng)目詳細(xì)介紹，融資申請(qǐng)額度、期限、資金用途、還款來(lái)源、可以提供的抵押擔(dān)保措施等要素，請(qǐng)盡可能詳細(xì)。

二、借款人基礎(chǔ)資料

1、最新年檢后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正副本）復(fù)印件

2、最新驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件

3、最新年檢后的組織機(jī)構(gòu)代碼證（正副本）復(fù)印件

4、稅務(wù)登記證（國(guó)稅、地稅）復(fù)印件

5、開戶許可證復(fù)印件

6、貸款卡及貸款卡密碼復(fù)印件

7、最新貸款卡查詢信息（信用報(bào)告）

8、法定代表人證明書

9、法定代表人身份證復(fù)印件

10、最新公司章程和章程修正案復(fù)印件

11、近三年公司年報(bào)及審計(jì)報(bào)告復(fù)印件（含財(cái)務(wù)報(bào)表附注）

12、當(dāng)年最近一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表及其附注

13、借款企業(yè)簽章樣本（公司章、財(cái)務(wù)章、法定代表人章）

14、最新公司或有負(fù)債（含對(duì)外擔(dān)保、未決訴訟等）情況說(shuō)明（若有）

15、企業(yè)資質(zhì)證書復(fù)印件（若有）

16、企業(yè)在融資期內(nèi)的現(xiàn)金流預(yù)測(cè)

三、投資項(xiàng)目資料

1、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告復(fù)印件

2、項(xiàng)目投資概、預(yù)算資料

3、項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)方案資料（包括電子圖片）

4、政府相關(guān)部門批復(fù)文件復(fù)印件

5、土地出讓合同、土地出讓金繳付憑證、招拍掛證明文件（若有）復(fù)印件

6、項(xiàng)目工程形象進(jìn)度及工程款支付進(jìn)度證明（監(jiān)理公司出具并蓋章）

7、資金籌措方案及落實(shí)資金來(lái)源證明材料

四、擔(dān)保人資料

1、最新年檢后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正副本）復(fù)印件

2、最新驗(yàn)資報(bào)告復(fù)印件

3、最新年檢后的組織機(jī)構(gòu)代碼證（正副本）復(fù)印件

4、稅務(wù)登記證（國(guó)稅、地稅）復(fù)印件

5、開戶許可證復(fù)印件

6、貸款卡及貸款卡密碼復(fù)印件

7、最新貸款卡查詢信息（信用報(bào)告）

8、法定代表人證明書

9、法定代表人身份證復(fù)印件

10、最新公司章程和章程修正案復(fù)印件

11、近三年公司年報(bào)及審計(jì)報(bào)告復(fù)印件（含財(cái)務(wù)報(bào)表附注）

12、當(dāng)年最近一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表及其附注

13、擔(dān)保企業(yè)簽章樣本（公司章、財(cái)務(wù)章、法定代表人章）

14、最新公司或有負(fù)債（含對(duì)外擔(dān)保、未決訴訟等）情況說(shuō)明（若有）

15、企業(yè)介紹（可參考前述《公司融資申請(qǐng)報(bào)告》）

16、企業(yè)在融資期內(nèi)的現(xiàn)金流預(yù)測(cè)

17、企業(yè)資質(zhì)證書復(fù)印件（若有）

第三篇：股權(quán)投資盡職調(diào)查清單

股權(quán)投資盡職調(diào)查清單

第一部分、基本情況調(diào)查（Basic Information）

說(shuō)明：企業(yè)盡職調(diào)查是企業(yè)獲得風(fēng)險(xiǎn)投資和企業(yè)上市的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，直接影響到企業(yè)價(jià)值評(píng)估和項(xiàng)目的運(yùn)作，請(qǐng)務(wù)必保證提供所有資料的準(zhǔn)確性和可靠性；同時(shí)盡職調(diào)查涉及企業(yè)各方面內(nèi)部信息，是企業(yè)最高級(jí)的調(diào)查，請(qǐng)相關(guān)參與人員嚴(yán)格保守企業(yè)機(jī)密。

一、公司背景（Company Description）

1、公司成立

（1）歷史沿革。請(qǐng)?zhí)峁┕景l(fā)起人協(xié)議、股東協(xié)議、批準(zhǔn)證書以及與成立、組建及改組有關(guān)的政府批文，包括任何對(duì)該文件進(jìn)行修改的文件；公司主要股東背景，情況。

（2）請(qǐng)?zhí)峁┕境闪⒌尿?yàn)資報(bào)告、出資證明和資產(chǎn)評(píng)估證明及/或產(chǎn)權(quán)登記證，公司現(xiàn)有注冊(cè)資本及歷次變更的驗(yàn)資報(bào)告、相關(guān)證明文件和工商變更登記證明；

2、公司簡(jiǎn)介

（1）請(qǐng)?zhí)峁┕緦?duì)外的正式的公司介紹資料，包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)宗旨、企業(yè)愿景、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃/構(gòu)想等等；

（2）請(qǐng)?zhí)峁┕景l(fā)展沿革資料及相關(guān)證明文件。

3、部門設(shè)置

（1）請(qǐng)說(shuō)明公司目前部門設(shè)置及人力資源的配置；

（2）請(qǐng)?zhí)峁┕靖髦饕獦I(yè)務(wù)部門的職責(zé)描述、核心業(yè)務(wù)介紹和

經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。

4、公司管理

（1）請(qǐng)?zhí)峁┕菊降慕M織架構(gòu)圖；

（2）請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓶|會(huì)、董事會(huì)主要成員背景資料（股東出資、股權(quán)占有情況及股東、董事簡(jiǎn)歷/背景介紹）；

（3）請(qǐng)?zhí)峁┕竞诵慕?jīng)營(yíng)管理人員的背景資料（簡(jiǎn)歷、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)/評(píng)價(jià)）；

（4）請(qǐng)?zhí)峁┕粳F(xiàn)有的外部支持（法律顧問(wèn)/財(cái)務(wù)顧問(wèn)/健康顧問(wèn)/投資顧問(wèn)等）。

二、產(chǎn)品/服務(wù)（Product/Service）

1、請(qǐng)?zhí)峁┕粳F(xiàn)有產(chǎn)品/服務(wù)項(xiàng)目的介紹資料（名稱、介紹、服務(wù)對(duì)象、價(jià)格）；

2、請(qǐng)說(shuō)明公司現(xiàn)有核心產(chǎn)品/服務(wù)的優(yōu)勢(shì)、特點(diǎn)，以及經(jīng)營(yíng)成績(jī)；

3、請(qǐng)?zhí)峁┕菊陂_發(fā)的產(chǎn)品/服務(wù)項(xiàng)目的介紹資料，以及這些產(chǎn)品/服務(wù)項(xiàng)目的開發(fā)時(shí)間計(jì)劃表；

4、請(qǐng)說(shuō)明公司現(xiàn)在是否有知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)，如有，請(qǐng)具體說(shuō)明；

5、請(qǐng)?zhí)峁┕粳F(xiàn)有無(wú)形資產(chǎn)資料（商標(biāo)/知識(shí)產(chǎn)權(quán)/專利……）。

三、市場(chǎng)分析（Market Analysis）

1、請(qǐng)說(shuō)明公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品/服務(wù)屬于哪一種行業(yè)，國(guó)家、地方對(duì)此行業(yè)的政策是鼓勵(lì)的還是限制的，有無(wú)相關(guān)的文件或資料說(shuō)明？

2、請(qǐng)說(shuō)明公司目前經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品/服務(wù)的市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與劃分，并請(qǐng)注明資料的出處或來(lái)源；

3、請(qǐng)說(shuō)明公司是根據(jù)什么，如何設(shè)定目標(biāo)市場(chǎng)的？

4、請(qǐng)說(shuō)明公司提供產(chǎn)品/服務(wù)的經(jīng)營(yíng)是否受消費(fèi)群體、消費(fèi)方式、消費(fèi)習(xí)慣的影響？其主要影響因素是甚么？

5、請(qǐng)說(shuō)明目前公司產(chǎn)品市場(chǎng)狀況，產(chǎn)品所處的發(fā)展階段，產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率、排名及品牌狀況，并請(qǐng)注明相關(guān)的數(shù)據(jù)、信息來(lái)源；

6、請(qǐng)對(duì)公司產(chǎn)品/服務(wù)市場(chǎng)趨勢(shì)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)進(jìn)行預(yù)測(cè)說(shuō)明。

四、競(jìng)爭(zhēng)分析（Competition Analysis）

1、請(qǐng)說(shuō)明公司所在行業(yè)有無(wú)行業(yè)壟斷性；

2、請(qǐng)分別從公司提供的產(chǎn)品/服務(wù)的市場(chǎng)細(xì)分說(shuō)明競(jìng)爭(zhēng)者的市場(chǎng)份額；

3、請(qǐng)列表說(shuō)明公司現(xiàn)有的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況：公司實(shí)力、產(chǎn)品情況（種類、價(jià)位、特點(diǎn)、營(yíng)銷、市場(chǎng)占有率等）；

4、請(qǐng)說(shuō)明公司現(xiàn)有的潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況和市場(chǎng)變化分析；

5、請(qǐng)具體說(shuō)明公司產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（規(guī)模、成本、商業(yè)模式、管理、人才、其他）。

五、市場(chǎng)營(yíng)銷（Marketing &Sales）

1、請(qǐng)?zhí)峁┕粳F(xiàn)行的銷售政策；

2、請(qǐng)分別從銷售渠道、方式、行銷環(huán)節(jié)和售后服務(wù)等方面說(shuō)明公司市場(chǎng)營(yíng)銷模式；

3、請(qǐng)列表說(shuō)明公司現(xiàn)有的前5位重要客戶情況（客戶名稱、地區(qū)、合作時(shí)間、本期累計(jì)金額、占銷售總額的百分比），以及對(duì)這些重要客戶采取的特政策，如折扣、套餐服務(wù)等等；

4、請(qǐng)?zhí)峁┕臼袌?chǎng)促銷和市場(chǎng)滲透的方式、安排及預(yù)算方案（包括主要促銷方式和策略）

5、請(qǐng)?zhí)峁┕井a(chǎn)品價(jià)格方案（包括定價(jià)依據(jù)和價(jià)格結(jié)構(gòu)、影響價(jià)格變化的因素和對(duì)策）；

6、請(qǐng)說(shuō)明公司銷售資料統(tǒng)計(jì)和銷售紀(jì)錄方式，銷售周期的計(jì)算；

7、請(qǐng)?zhí)峁┕臼袌?chǎng)開發(fā)規(guī)劃，銷售目標(biāo)（近期、中期），銷售預(yù)估（3-5年）銷售額、占有率及計(jì)算依據(jù)。

六、投資說(shuō)明（Investment）

1、請(qǐng)說(shuō)明公司資金需求；

2、請(qǐng)說(shuō)明公司資金使用計(jì)劃及進(jìn)度；

3、請(qǐng)說(shuō)明公司需求的投資形式（貸款/利率/利率支付條件/轉(zhuǎn)股-普通股、優(yōu)先股、任股權(quán)/對(duì)應(yīng)價(jià)格等）；

4、請(qǐng)說(shuō)明公司目前的資本結(jié)構(gòu)；

5、請(qǐng)說(shuō)明公司的投資回報(bào)/償還計(jì)劃；

6、請(qǐng)說(shuō)明公司資本原負(fù)債結(jié)構(gòu)（每筆債務(wù)的時(shí)間/條件/抵押/利息等）；

7、請(qǐng)說(shuō)明公司是否有投資抵押？如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅浩穬r(jià)值證明及定價(jià)依據(jù)；

8、請(qǐng)說(shuō)明公司是否有投資擔(dān)保？如有，請(qǐng)?zhí)峁?dān)保者財(cái)務(wù)報(bào)告；

9、請(qǐng)說(shuō)明公司吸納投資后股權(quán)結(jié)構(gòu)；

10、請(qǐng)說(shuō)明公司因投資而愿意付出的股權(quán)成本；

11、請(qǐng)說(shuō)明公司希望投資者介入公司管理之程度；

12、請(qǐng)說(shuō)明公司是否定期向投資者提供相關(guān)報(bào)告和資金支出預(yù)算？

七、風(fēng)險(xiǎn)分析（Risk Analysis）

請(qǐng)貴公司分別從以下幾個(gè)方面說(shuō)明存在的風(fēng)險(xiǎn)：

1、資源風(fēng)險(xiǎn)

2、市場(chǎng)不確定性風(fēng)險(xiǎn)

3、項(xiàng)目開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

4、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)

5、政策風(fēng)險(xiǎn)

6、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

7、管理風(fēng)險(xiǎn)

8、破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

八、管理（Management）

1、請(qǐng)說(shuō)明目前公司治理情況；

2、請(qǐng)?zhí)峁┕鞠嚓P(guān)的內(nèi)部管理制度及勞動(dòng)合同；

3、請(qǐng)?zhí)峁┕救耸掠?jì)劃（配備/招聘/培訓(xùn)/考核）； 見(jiàn)附件清單：

4、請(qǐng)?zhí)峁┕粳F(xiàn)行的薪資、福利方案；

5、請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓹?quán)分配和認(rèn)股計(jì)劃。

第二部分、財(cái)務(wù)狀況調(diào)查（Financial Status）

一、企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度（Accounting policy）

1、請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)目前執(zhí)行會(huì)計(jì)核算制度、內(nèi)部控制制度；

2、請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)近三年執(zhí)行的主要會(huì)計(jì)政策，重點(diǎn)包括：

（1）壞帳

A、壞帳損失核算方法 B、壞帳損失的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn) C、壞帳準(zhǔn)備的計(jì)提方法和比例（2）存貨核算 A、存貨范圍

B、計(jì)價(jià)方法：分類介紹

C、存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的計(jì)提（若未計(jì)提，請(qǐng)按照會(huì)計(jì)制度預(yù)估計(jì)提后的影響）

（3）短期投資 A、短期投資計(jì)價(jià)方法

B、短期投資跌價(jià)損失準(zhǔn)備計(jì)提（若未計(jì)提，請(qǐng)按照會(huì)計(jì)制度預(yù)估計(jì)提后的影響）

（4）長(zhǎng)期投資

A、長(zhǎng)期股權(quán)投資計(jì)價(jià)（成本法和權(quán)益法）B、長(zhǎng)期投資減值準(zhǔn)備的核算方法 C、長(zhǎng)期債權(quán)投資的計(jì)價(jià)（5）固定資產(chǎn)及折舊 A、固定資產(chǎn)范圍； B、固定資產(chǎn)的計(jì)價(jià)； C、各類固定資產(chǎn)的折舊方法；（6）無(wú)形資產(chǎn) A、無(wú)形資產(chǎn)的計(jì)價(jià) B、無(wú)形資產(chǎn)的攤銷方法

C、無(wú)形資產(chǎn)的減值準(zhǔn)備（7）開辦費(fèi)、長(zhǎng)期待攤費(fèi)用攤銷（8）收入確認(rèn) A、收入確認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)

B、是否存在提前確認(rèn)或虛計(jì)收入的情況

（9）如果期間以上會(huì)計(jì)政策若發(fā)生變更，變更內(nèi)容為：

二、主要財(cái)務(wù)狀況（Finance Status）

1、請(qǐng)?zhí)峁v年審計(jì)報(bào)告（至少最近二年）

2、請(qǐng)對(duì)當(dāng)前資產(chǎn)負(fù)債進(jìn)行分析（資產(chǎn)狀況、負(fù)債狀況、所有者權(quán)益狀況）

（1）請(qǐng)說(shuō)明目前公司貨幣資金情況（2）請(qǐng)對(duì)公司目前應(yīng)收賬款進(jìn)行分析 A、應(yīng)收賬款的收款政策 B、應(yīng)收賬款明細(xì)表 C、應(yīng)收賬款賬齡分析

（3）請(qǐng)對(duì)公司目前短期投資及長(zhǎng)期投資進(jìn)行說(shuō)明 A、短期投資詳細(xì)明細(xì)資料 B、長(zhǎng)期投資的基本情況說(shuō)明（4）請(qǐng)?zhí)峁┕竟潭ㄙY產(chǎn)有關(guān)資料 A、固定資產(chǎn)清單

B、大額固定資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件（房產(chǎn)證、車輛行駛證等）C、固定資產(chǎn)原值的取得的發(fā)票及入賬依據(jù) D、固定資產(chǎn)的折舊政策

E、固定資產(chǎn)的抵押情況

（5）請(qǐng)?zhí)峁┕緹o(wú)形資產(chǎn)明細(xì)表并對(duì)其進(jìn)行說(shuō)明 A、土地使用權(quán)的取得時(shí)間、可使用年限、取得的代價(jià) B、商標(biāo)使用權(quán)的注冊(cè)文件、授權(quán)使用協(xié)議、可使用年限 C、專利使用權(quán)的專利證書、有效年限 D、其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)證明文件（6）請(qǐng)說(shuō)明公司其它資產(chǎn)情況（7）請(qǐng)說(shuō)明公司資產(chǎn)的投保情況（8）請(qǐng)?zhí)峁?說(shuō)明公司銀行借款的情況 A、銀行借款統(tǒng)計(jì)表

B、銀行借款合同及抵押擔(dān)保合同 C、逾期借款的處理及涉及訴訟情況說(shuō)明（9）請(qǐng)說(shuō)明公司其它負(fù)債情況

3、請(qǐng)對(duì)公司歷年經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行分析，重點(diǎn)包括：（1）銷售收入 A、銷售收入的構(gòu)成 B、增減變動(dòng)的原因（2）銷售毛利 A、銷售成本的構(gòu)成

B、各銷售收入明細(xì)項(xiàng)目的毛利情況 C、增減變動(dòng)的原因（3）經(jīng)營(yíng)管理費(fèi)用

A、經(jīng)營(yíng)管理費(fèi)用的主要項(xiàng)目及所占比例 B、固定性項(xiàng)目的金額及相關(guān)合同協(xié)議

C、增減變動(dòng)的原因（4）公司投資收益 A、短期投資收益 B、長(zhǎng)期投資收益

（5）其它非經(jīng)常性項(xiàng)目及異常項(xiàng)目 A、補(bǔ)貼收入 B、營(yíng)業(yè)外收入及支出

C、非經(jīng)常性項(xiàng)目及異常項(xiàng)目的形成原因及占凈利潤(rùn)的比例（6）稅賦情況

A、公司承擔(dān)的主要稅賦及稅率 B、公司享受的稅收優(yōu)惠政策及相關(guān)文件 C、最近三年的完稅證明文件

D、有無(wú)違反相關(guān)規(guī)定而遭受處理的情況

4、未來(lái)3-5年公司財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)（1）未來(lái)三年的銷售收入預(yù)測(cè)（2）預(yù)計(jì)損益表（分季度）（3）預(yù)計(jì)現(xiàn)金流量表（4）預(yù)計(jì)資產(chǎn)負(fù)債表（5）盈利預(yù)測(cè)的編制基礎(chǔ)

三、財(cái)務(wù)指標(biāo)異常狀況（Abnormity of Finance Status）

請(qǐng)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表縱向比較變動(dòng)超過(guò)30％以上的指標(biāo)簡(jiǎn)要說(shuō)明原因

四、重要大合同（Importance Contact）

1、公司近三年是否發(fā)生重大擔(dān)保合同，是否存在為大股東擔(dān)保？

如有，請(qǐng)?zhí)峁?/p>

2、請(qǐng)?zhí)峁┕酒渌卮筚Y產(chǎn)抵押貸款合同

3、請(qǐng)?zhí)峁┕酒渌卮蠛贤ê贤瑯?biāo)的占公司總資產(chǎn)30％以上，或由此帶來(lái)的收益占公司凈利潤(rùn)的30％以上，如土地出讓金合同、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)購(gòu)買合同等）

4、公司與其他非金融機(jī)構(gòu)發(fā)生的資金往來(lái)（貸款合同和借款合同等）

五、公司對(duì)外投資情況（Company Investment）

1、公司累計(jì)投資額占公司凈資產(chǎn)的比例為____

2、公司的控股子公司、參股公司、合營(yíng)企業(yè)情況

3、公司在這些公司的投資數(shù)額、所占比例、是否具有實(shí)際控制權(quán)、采用核算方式（權(quán)益法和成本法）？

六、重大債權(quán)、債務(wù)關(guān)系（Creditor’s Rights and Liability）

1、請(qǐng)?zhí)峁┢髽I(yè)將要或正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同；

2、發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間是否存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系及相互提供擔(dān)保的情況？

3、發(fā)行人金額較大的其他應(yīng)收、應(yīng)付款是否因正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生，是否合法有效？

4、或有事項(xiàng)：是否有因環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債？

第三部分、其他關(guān)注的問(wèn)題（Other Attention）

1.正在履行的重大合同 2.歷史上及正在進(jìn)行的重大訴訟 3.主要關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況

第四篇：股權(quán)并購(gòu)律師盡職調(diào)查清單

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河南**律師事務(wù)所

公司股權(quán)并購(gòu)律師盡職調(diào)查清單

致：

有限公司 自：河南**律師事務(wù)所 日期：2015年 12月 日

鑒于貴司決定聘請(qǐng)我律師事務(wù)所為貴司擬進(jìn)行的置業(yè)股權(quán)收購(gòu)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“并購(gòu)項(xiàng)目”）提供法律盡職調(diào)查服務(wù)，根據(jù)對(duì)貴公司本次并購(gòu)項(xiàng)目意圖的初步理解，我們需要下述的文件和信息，懇請(qǐng)貴公司依照下述說(shuō)明予以提供，以盡快推進(jìn)并購(gòu)項(xiàng)目。再此，提請(qǐng)貴司注意并理解，本盡職調(diào)查文件清單僅為初步清單，在進(jìn)行盡職調(diào)查的過(guò)程中，還有可能進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。

重要說(shuō)明：

1、河南**律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）作為貴司的專項(xiàng)法律顧問(wèn)，為初步確定目標(biāo)公司基本情況而提出本盡職調(diào)查文件清單（以下簡(jiǎn)稱“盡調(diào)清單”）；

2、本盡調(diào)清單上所列文件將是本所律師開展本次盡職調(diào)查活動(dòng)，撰寫盡職調(diào)查報(bào)告的主要依據(jù)，并作為本所律師工作底稿的備查文件。因此，懇請(qǐng)貴司務(wù)必敦促目標(biāo)公司有關(guān)各方按照真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求和標(biāo)準(zhǔn)予以提供；

3、本盡調(diào)清單中所列各類法律文件的有關(guān)內(nèi)容如有所重復(fù)，則請(qǐng)予以特別說(shuō)明；如本盡調(diào)清單中的幾個(gè)文件內(nèi)容共存于一份文件之中，可將該份文件總體提供；

4、本盡調(diào)清單中所列文件，如有不明確之處，務(wù)請(qǐng)及時(shí)聯(lián)系和咨詢本所或本所指派的律師；

5、本盡調(diào)清單只是初步地列舉了律師在本次盡職調(diào)查活動(dòng)中所需的法律文件，根據(jù)初步調(diào)查結(jié)果，不排除要求進(jìn)一步提供其他相關(guān)資料。

順頌商祺！

河南**律師事務(wù)所

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法律盡職調(diào)查清單

一、公司主體方面的資料（公司簡(jiǎn)介、設(shè)立及沿革情況）公司的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（包括但不限于公司設(shè)立時(shí)領(lǐng)取的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、歷次變更的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及經(jīng)過(guò)最新年檢的營(yíng)業(yè)執(zhí)照）； 公司設(shè)立時(shí)的出資協(xié)議、股東協(xié)議（包括設(shè)立時(shí)的出資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議，以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補(bǔ)充文件等）； 公司章程（包括公司設(shè)立時(shí)的章程，現(xiàn)行有效的章程，以及歷次章程的修改和補(bǔ)充文件）； 4 除公司出資協(xié)議和章程外，請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓶|之間簽訂的與公司或公司的經(jīng)營(yíng)有關(guān)的其他合同、協(xié)議、意向書、備忘錄（如有）； 公司的驗(yàn)資報(bào)告（包括設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告、歷次資本變更的驗(yàn)資報(bào)告）； 6 公司的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（包括固定資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告，如有）公司歷次工商變更登記的書面情況說(shuō)明，以及所有工商登記申請(qǐng)文件，包括公司設(shè)立時(shí)的工商設(shè)立登記申請(qǐng)書（表），其后歷次工商變更登記的申請(qǐng)書（表）以及工商局核發(fā)的審核意見(jiàn)書(表)等相關(guān)文件； 8 公司歷次的年檢報(bào)告； 所有與公司增資擴(kuò)股、減資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并、分立、收購(gòu)兼并、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、對(duì)外投資等重大事件相關(guān)的協(xié)議/合同、與上述重大法律事件相關(guān)的政府批準(zhǔn)文件或法院判決(如有)； 與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同和/或批準(zhǔn)文件、工商登記備案文件（如有）

11公司現(xiàn)有董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的基本信息，包括姓名、國(guó)籍、聯(lián)系地址、職位、工資水平、在公司的持股比例及其他業(yè)務(wù)利益（包括但不限于公司所提供的未償還貸款、擔(dān)保）、在除公司以外的任何其它企業(yè)所持有的權(quán)益及兼職情況、是否曾擔(dān)任過(guò)任何因經(jīng)營(yíng)不善而被破產(chǎn)清算或因違法而被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人、董事、高級(jí)職員或股東； 12 公司股東會(huì)歷次決議、股東會(huì)會(huì)議記錄和會(huì)議通知（如有）；

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創(chuàng)千秋偉業(yè) 13 公司董事會(huì)歷次決議、董事會(huì)會(huì)議記錄和會(huì)議通知（如有）； 14 公司監(jiān)事會(huì)歷次決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄和會(huì)議通知（如有）； 公司完整的組織結(jié)構(gòu)圖，包括公司各股東及公司的全資、控股、參股、聯(lián)營(yíng)、合作企業(yè)等）、不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門（包括于分公司、營(yíng)業(yè)部、中心等，下同），結(jié)構(gòu)圖應(yīng)標(biāo)明控股或參股關(guān)系、持股份額、其它持股人名稱及持股數(shù)量，并提供公司曾經(jīng)設(shè)立過(guò)的關(guān)聯(lián)公司或相關(guān)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)公司的設(shè)立文件和終止或轉(zhuǎn)讓文件（如有）； 政府部門對(duì)公司設(shè)立的任何分公司、辦事處或其他經(jīng)營(yíng)實(shí)體的批準(zhǔn)文件及對(duì)上述分公司、辦事處或其他經(jīng)營(yíng)實(shí)體變更的批準(zhǔn)文件（如有）；

17政府部門向公司核發(fā)的涉及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的全部許可性文件，或特許權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)等許可性文件，以及政府有關(guān)主管部門向公司核發(fā)的涉及公司及其下屬企業(yè)、下屬部門生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全部通知、決定、批復(fù)、復(fù)函、許可證、登記備案等文件； 18 組織機(jī)構(gòu)代碼證； 19 稅務(wù)登記證； 貴公司本行業(yè)的各種資質(zhì)證書（如有）； 21 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（如有）； 22 現(xiàn)時(shí)有效的公司承包經(jīng)營(yíng)合同（如有）；

23下屬企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的許可文件，并提供下屬企業(yè)情況說(shuō)明，包括股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司股權(quán)來(lái)源、盈利情況等（如有）

二、股東情況資料 公司每位股東情況描述，包括姓名（名稱）、股權(quán)比例、成為公司股東的具體時(shí)間，如是法人股東，還應(yīng)包括其業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)范圍及法定代表人等基本信息，并提供該法人股東現(xiàn)時(shí)有效且經(jīng)過(guò)年檢的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司章程以及其從事的業(yè)務(wù)情況介紹； 2 若公司的任何股東是國(guó)有企業(yè)或是具有國(guó)有股權(quán)成份的公司，請(qǐng)指出并提供該股東股權(quán)結(jié)構(gòu)的說(shuō)明；

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創(chuàng)千秋偉業(yè) 3 請(qǐng)確認(rèn)股東所持有的公司股份是否設(shè)置質(zhì)押；如設(shè)置，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件； 請(qǐng)確認(rèn)股東所持有的公司股份是否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭(zhēng)議等其他限制其轉(zhuǎn)讓的情形，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書面說(shuō)明和相關(guān)材料； 請(qǐng)確認(rèn)公司股東所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相關(guān)情況，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書面說(shuō)明和相關(guān)材料； 請(qǐng)確認(rèn)公司股東是否與他人簽訂轉(zhuǎn)讓、回購(gòu)或質(zhì)押所持公司股份的協(xié)議（如有）； 7 除上述提及的協(xié)議外，所有由公司、公司過(guò)去或現(xiàn)在的股東之間所簽訂的，與公司成立、股本變動(dòng)、購(gòu)買/轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)有關(guān)的董事會(huì)決議、協(xié)議及其任何修訂和補(bǔ)充（包括但不限于股東的合作投資協(xié)議等）、政府部門的確認(rèn)、備案文件（如有）； 其他與公司股東權(quán)利或公司的股權(quán)有關(guān)的任何協(xié)議，比如優(yōu)先購(gòu)買權(quán)協(xié)議、表決權(quán)協(xié)議、股權(quán)托管協(xié)議、購(gòu)買出售協(xié)議等（如有）。

三、關(guān)聯(lián)企業(yè)與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 請(qǐng)確認(rèn)公司股東在其他與公司存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司持有股份或擔(dān)任高管職務(wù)，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書面說(shuō)明和相關(guān)材料； 請(qǐng)確認(rèn)公司與其他企業(yè)是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或關(guān)聯(lián)交易情形，如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書面說(shuō)明和相關(guān)材料； 請(qǐng)確認(rèn)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高管是否在公司之外經(jīng)營(yíng)有同類業(yè)務(wù)，如有，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書面說(shuō)明和相關(guān)材料。

四、公司主要資產(chǎn)情況（包括土地、房屋、機(jī)器設(shè)備、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等）

（一）土地 公司所占用的全部土地的清單及附圖； 土地使用權(quán)證、租賃登記證明、抵押登記證明等； 3 有關(guān)政府機(jī)關(guān)關(guān)于土地處置方案的批復(fù)；

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創(chuàng)千秋偉業(yè) 4 與土地使用權(quán)有關(guān)的所有協(xié)議和批準(zhǔn)文件（如土地使用權(quán)出讓合同、轉(zhuǎn)讓合同、租賃協(xié)議、抵押協(xié)議等）； 如為劃撥地，請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)土資源部門出具的關(guān)于國(guó)有土地使用權(quán)劃撥的批文，征地費(fèi)用的支付憑證，包括但不限于土地補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)、青苗補(bǔ)償； 土地使用權(quán)出讓、租賃、轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓金、租金、轉(zhuǎn)讓費(fèi)和土地使用費(fèi)的支付憑證；對(duì)于出租的土地，請(qǐng)?zhí)峁┏鲎夥接袡?quán)出租的證明； 請(qǐng)說(shuō)明是否存在占用集體土地的情況，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的協(xié)議文件 請(qǐng)確認(rèn)上述土地上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同。

（二）房屋 公司擁有的全部自有房產(chǎn)（不包含租賃房產(chǎn)）；并請(qǐng)?zhí)峁┓课莸姆课菟袡?quán)證、房屋購(gòu)買協(xié)議； 請(qǐng)說(shuō)明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，請(qǐng)?zhí)峁┓课莸盅簠f(xié)議和抵押登記證明文件； 3 公司擁有的全部租賃房產(chǎn)，并相應(yīng)提供該等租賃房屋的租賃協(xié)議、租賃登記文件等相應(yīng)文件）、租金支付憑證等； 擁有或租賃的房產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制、合約及承諾的詳細(xì)清單及協(xié)議文本； 5 請(qǐng)確認(rèn)提供的房屋所有權(quán)證上所列的內(nèi)容與房屋現(xiàn)狀是否相符。如有變更而未在房屋所有權(quán)證上做記錄的（如房屋已拆除，或出售），請(qǐng)以列表的方式說(shuō)明變更情況，包括房屋所有權(quán)證號(hào)、發(fā)證日期、幢號(hào)、面積、原用途、現(xiàn)用途、變更原因，變更時(shí)間； 請(qǐng)確認(rèn)上述房產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同。

（三）主要固定資產(chǎn)及在建工程項(xiàng)目 請(qǐng)?zhí)峁┰敿?xì)的固定資產(chǎn)清單、有關(guān)采購(gòu)合同及發(fā)票等； 2 擁有車輛的車輛登記證；

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創(chuàng)千秋偉業(yè) 3 請(qǐng)確認(rèn)上述固定資產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同； 公司已完工、在建或擬建的生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目或技術(shù)改造項(xiàng)目情況說(shuō)明，并提供政府有關(guān)主管部門對(duì)項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文件、可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告的批復(fù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、土地使用權(quán)證、施工許可證、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、環(huán)保驗(yàn)收及其他須報(bào)政府機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或備案的文件的批復(fù)和備案證明文件，在建工程的建設(shè)相關(guān)的協(xié)議，包括但不限于工程承包合同、建設(shè)合同。如存在爆炸物倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施，請(qǐng)?zhí)峁┙ㄔO(shè)該爆炸物倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施的所有批準(zhǔn)文件； 各種與在建工程的建設(shè)相關(guān)的合同，包括但不限于設(shè)計(jì)合同、工程承包合同、建筑合同、監(jiān)理合同等。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán) 請(qǐng)列舉并說(shuō)明公司所擁有的，被許可使用的，或正在申請(qǐng)的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、品牌、著作權(quán)、專有技術(shù)、域名、商業(yè)秘密和技術(shù)工藝等，并提供全部專利權(quán)證書、商標(biāo)注冊(cè)證、其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明及有關(guān)申請(qǐng)文件； 所有現(xiàn)行有效的公司作為一方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用合同、轉(zhuǎn)讓合同以及技術(shù)開發(fā)合同等，包括但不限于商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、著作權(quán)、專利和/或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的許可/轉(zhuǎn)讓/開發(fā)合同及相關(guān)登記/備案文件； 目前擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的相關(guān)證明文件（如有）； 請(qǐng)確認(rèn)上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)上是否設(shè)定了任何質(zhì)押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┵|(zhì)押協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、質(zhì)押登記文件、主債務(wù)合同； 公司內(nèi)部有關(guān)商業(yè)秘密以及保密的任何政策文件； 現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司所有或第三方所有的專利、商標(biāo)、商譽(yù)、專有技術(shù)、域名或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議或糾紛。

（五）機(jī)器設(shè)備情況

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創(chuàng)千秋偉業(yè) 1 公司機(jī)器設(shè)備清單、采購(gòu)合同、付款憑證、進(jìn)口設(shè)備海關(guān)報(bào)關(guān)單、完稅憑證以及上述設(shè)備的發(fā)票； 進(jìn)口設(shè)備如享受了稅收優(yōu)惠，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的批準(zhǔn)文件； 3 公司機(jī)器設(shè)備擔(dān)保情況資料（如有）； 公司如有特種設(shè)備或特種車輛，請(qǐng)?zhí)峁┨胤N設(shè)備或車輛的登記證及相關(guān)操作人員的操作證等。

五、財(cái)務(wù)狀況及重大債權(quán)債務(wù)情況資料 1 公司最近三年資產(chǎn)負(fù)債表； 公司最近三年的審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表(包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配和虧損彌補(bǔ)方案等)； 公司目前正在履行的全部借款合同（包括與銀行/金融機(jī)構(gòu)之間的借款以及與其他各機(jī)構(gòu)或個(gè)人之間的借款）以及對(duì)應(yīng)的擔(dān)保合同，并請(qǐng)?zhí)峁┰摰冉杩詈蛽?dān)保合同/協(xié)議的文本； 4 涉及上述第（六）第3項(xiàng)所列借款的借款協(xié)議、轉(zhuǎn)貸協(xié)議、信用額度協(xié)議或相關(guān)非正式協(xié)議、文件； 涉及上述第（六）第3項(xiàng)所列借款的涉及的政府批準(zhǔn)文件，如有借用外債的情況，請(qǐng)?zhí)峁┫鄳?yīng)的外債登記文件； 任何其它重大融資安排（包括但不限于項(xiàng)目融資、分期購(gòu)買、融資租賃）

7請(qǐng)就公司以公司信譽(yù)和/或資產(chǎn)提供擔(dān)保（包括但不限于保證擔(dān)保、抵押擔(dān)保和質(zhì)押擔(dān)保等）進(jìn)行情況說(shuō)明，并提供相應(yīng)的擔(dān)保合同、主債務(wù)合同、擔(dān)保登記文件； 對(duì)外擔(dān)保審批文件、《對(duì)外擔(dān)保登記書》、《對(duì)外擔(dān)保反饋表》及《外匯（轉(zhuǎn)）貸款登記證》（如有）； 任何有關(guān)國(guó)家、省級(jí)或地方政府向公司提供的補(bǔ)助及/或補(bǔ)貼的協(xié)議、批準(zhǔn)或其他安排的相關(guān)批復(fù)和文件。

六、企業(yè)稅務(wù)情況資料

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創(chuàng)千秋偉業(yè) 1 前公司適用/執(zhí)行的主要稅費(fèi)品種以及稅率、費(fèi)率； 請(qǐng)說(shuō)明公司是否享有任何稅收優(yōu)惠，如有，請(qǐng)?zhí)峁┡鷾?zhǔn)文件及優(yōu)惠依據(jù)（包括相關(guān)法規(guī)、政策等）； 最近三年的納稅申報(bào)表及完稅憑證的復(fù)印件； 公司所在地稅收征管部門（國(guó)稅局、地稅局）出具的公司自成立以來(lái)依法納稅（所得稅、增值稅、流轉(zhuǎn)稅等稅種）的證明文件（如果可以）； 請(qǐng)說(shuō)明公司自設(shè)立以來(lái)是否受到過(guò)稅務(wù)（包括關(guān)稅）處罰。如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件（如行政處罰決定書、補(bǔ)繳稅款及罰金憑證）； 請(qǐng)確認(rèn)是否存在逾期未繳的稅款，如有，請(qǐng)說(shuō)明欠繳原因、稅種、數(shù)額及處理方式； 7公司對(duì)享受任何財(cái)政補(bǔ)貼的書面說(shuō)明與給予公司任何財(cái)政補(bǔ)貼相關(guān)的政府文件（如有）。

七、重大合同 請(qǐng)?zhí)峁┕窘昱判星笆臉I(yè)務(wù)交易對(duì)象單位清單及交易情況說(shuō)明； 2 請(qǐng)?zhí)峁I(yè)務(wù)合同樣本、范本或標(biāo)準(zhǔn)文本； 請(qǐng)列明下述合同/協(xié)議的相關(guān)情況，并提供該等合同/協(xié)議； ①原材料供應(yīng)協(xié)議；

② 產(chǎn)品銷售合同、采購(gòu)合同、產(chǎn)品分銷和/或經(jīng)銷合同，以及限制交易的協(xié)議； ③運(yùn)輸合同；

④ 現(xiàn)行有效的與水、電、氣、熱等公共設(shè)施管理部門簽訂的公共設(shè)施服務(wù)協(xié)議（如有）； ⑤ 現(xiàn)行有效的保險(xiǎn)合同、保單、付款憑證和一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤銷或拒延的信函往來(lái)；

⑥收購(gòu)、合并或出售公司權(quán)益、業(yè)務(wù)或資產(chǎn)的合同或協(xié)議（如有）； ⑦戰(zhàn)略合作協(xié)議（投資協(xié)議、收購(gòu)協(xié)議、合作協(xié)議或聯(lián)營(yíng)協(xié)議）； ⑧ 承包、管理、顧問(wèn)協(xié)議(如有)；

⑨有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的文件，進(jìn)口代理商的名稱及與該等代理商簽訂的有關(guān)合同(如有)；

建世紀(jì)名所

創(chuàng)千秋偉業(yè) ⑩保密協(xié)議、不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議或可能限制公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的協(xié)議； 保險(xiǎn)合同、保單、付款憑證； 技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、技術(shù)研究和開發(fā)、技術(shù)服務(wù)等合同或協(xié)議（如有）； 現(xiàn)行有效的技術(shù)許可或技術(shù)進(jìn)出口合同及登記/備案文件（如有）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如著作權(quán)、商標(biāo)、專利、域名、非專利專有技術(shù)）實(shí)施、許可、使用、轉(zhuǎn)讓或其他相關(guān)協(xié)議（如有）；其他對(duì)公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公司認(rèn)為應(yīng)向本所提供的其他文件；除上述協(xié)議之外的其他公司認(rèn)為會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的協(xié)議。

八、企業(yè)勞動(dòng)關(guān)系情況 最近一次統(tǒng)計(jì)的員工總數(shù)，并請(qǐng)按照下列分類列明：(1)正式工；(2)臨時(shí)工（簡(jiǎn)要說(shuō)明臨時(shí)工的分類標(biāo)準(zhǔn)）；(3)其他員工（請(qǐng)具體描述該類員工情況）2 現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)合同、聘用協(xié)議、集體勞動(dòng)合同等資料； 3 職工福利、獎(jiǎng)勵(lì)及其他內(nèi)部管理規(guī)章制度及員工手冊(cè)； 說(shuō)明公司依法為全體員工投保養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷險(xiǎn)、住房公積金的情況，并請(qǐng)說(shuō)明是否存在欠繳保費(fèi)情況； 請(qǐng)說(shuō)明是否為員工辦理其他保險(xiǎn)，如有，請(qǐng)說(shuō)明保險(xiǎn)種類，提供保單和保險(xiǎn)費(fèi)支付憑證； 6 公司作為被告的勞動(dòng)仲裁（勞動(dòng)訴訟）的情況說(shuō)明，并提供相關(guān)仲裁裁決（法院判決），如尚未判決的，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)的仲裁申請(qǐng)書（起訴狀）和答辯狀等相關(guān)文件； 公司適用于現(xiàn)有員工的保密協(xié)議和競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議（或稱非競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議，即規(guī)定簽訂該協(xié)議的員工在任職期間以及離職后的一定年限內(nèi)，均不得在與企業(yè)業(yè)務(wù)形成競(jìng)爭(zhēng)的其他單位任職）、個(gè)人服務(wù)協(xié)議和顧問(wèn)協(xié)議（如有）；

8公司高級(jí)技術(shù)人員資質(zhì)證書（如建造師、預(yù)算師，監(jiān)理工程師等）。

九、目標(biāo)公司公司生產(chǎn)情況

十、環(huán)境保護(hù) 請(qǐng)確認(rèn)最近三年是否有因違反環(huán)保法律、法規(guī)或涉及環(huán)保問(wèn)題而已經(jīng)發(fā)生、正在發(fā)生或有明顯跡象表明將可能發(fā)生訴訟、仲裁、行政調(diào)查或罰款。如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)文件（如行政處

建世紀(jì)名所

創(chuàng)千秋偉業(yè) 罰通知書、判決書、裁決書）。

2公司所有項(xiàng)目建設(shè)時(shí)所做的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告以及環(huán)評(píng)批復(fù)文件及“三同時(shí)”驗(yàn)收情況。

十一、訴訟、仲裁和行政處罰程序的資料 列出并說(shuō)明公司成立以來(lái)所有與公司有關(guān)的正在進(jìn)行的、已經(jīng)結(jié)案的或潛在的訴訟、仲裁和其他司法程序，及其他未結(jié)爭(zhēng)議； 請(qǐng)?zhí)峁┕咀鳛橐环疆?dāng)事人的法院和仲裁機(jī)關(guān)的判決、裁決、裁定、調(diào)解協(xié)議及其他類似協(xié)議，以及（如有）對(duì)公司判處的罰款； 請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)公司涉及的未決訴訟、仲裁和其他程序的進(jìn)展情況的說(shuō)明； 公司違反或被控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、環(huán)保、安全等方面的法律法規(guī)的通知或訴訟；

5公司是否受到勞動(dòng)、環(huán)保、稅務(wù)、工商、質(zhì)量、海關(guān)等部門的行政處罰；如有，請(qǐng)?zhí)峁┨幜P通知書、罰款單及繳納罰金證明或糾正違法違規(guī)行為的說(shuō)明等相關(guān)文件； 6 公司自成立以來(lái)發(fā)生的對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響的訴訟或行政處罰文件。7 相關(guān)律師就現(xiàn)行或可能的訴訟、仲裁、行政糾紛或調(diào)查提供的法律意見(jiàn)和備忘錄。

第五篇：房地產(chǎn)項(xiàng)目-盡職調(diào)查清單

致： 公司

關(guān)于：貴司配合法律盡職調(diào)查項(xiàng)目需要提供的首批材料清單

為配合題述工作的順利開展，作為本次盡職調(diào)查項(xiàng)目組律師，我們需貴司配合提供相關(guān)文件材料。具體所需文件、材料及其它信息的初步調(diào)查清單請(qǐng)見(jiàn)附件。調(diào)查過(guò)程中，我們可能還會(huì)根據(jù)具體情況繼續(xù)出具清單，請(qǐng)求貴司提供其它資料。

現(xiàn)就貴司提供初步清單中相關(guān)文件的注意事項(xiàng)提示如下：

一、貴司提供的資料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

二、本文件清單所列所有文件請(qǐng)盡量一次性完整地提供。如果貴司認(rèn)為某些列項(xiàng)沒(méi)有對(duì)應(yīng)需提交的資料信息，請(qǐng)注明這些項(xiàng)目不適用并簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。若暫時(shí)無(wú)法提供，請(qǐng)書面說(shuō)明。

三、貴司提供的所有資料請(qǐng)注明來(lái)源并加蓋公章。為提高工作效率，在提供文字材料的同時(shí)，請(qǐng)盡可能同時(shí)提交相應(yīng)的電子版本。同一類文件請(qǐng)按時(shí)間先后順序排列，為避免工作的反復(fù)，請(qǐng)務(wù)必確保所提供的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

四、請(qǐng)貴司在收到本清單后盡快向本所提供清單所列材料。

五、為完成本次項(xiàng)目合作的需求，調(diào)查內(nèi)容還包括貴司母公司的相關(guān)情況（公司），請(qǐng)按本文要求一并提供該公司有關(guān)附表清單列明的材料和信息。

本次調(diào)查工作將在貴司通知備妥清單材料之日起正式啟動(dòng)，請(qǐng)貴司按照本清單盡快準(zhǔn)備首批清單所列材料，以便我們及時(shí)開展工作。

謝謝合作！

律師事務(wù)所 二〇一二年六月十一日

附件：盡職調(diào)查清單

關(guān)于 項(xiàng)目的盡職調(diào)查清單（首批）

一、有限公司（以下簡(jiǎn)稱“”）及其母公司 公司（以下簡(jiǎn)稱“ ”）的設(shè)立及存續(xù)情況

1.公司基本情況簡(jiǎn)述（包括但不限于：英文名稱及縮寫；法定代表人；工商注冊(cè)日期；住所及其郵政編碼；電話；傳真號(hào)碼；互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址；電子郵箱等）

2.公司設(shè)立申請(qǐng)文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（最新）、組織機(jī)構(gòu)代碼證及所有登記證照文件（包括稅務(wù)登記證國(guó)稅、地稅）；

3.公司工商登記事項(xiàng)，包括歷次變更、變動(dòng)情況（包括但不限于股權(quán)、法定代表人、高管、業(yè)務(wù)范圍、主營(yíng)業(yè)務(wù)等變動(dòng)）； 4.公司年審情況（是否存在影響公司合法存續(xù)的重大法律障礙，如吊銷、注銷等）；

5.公司出資情況、驗(yàn)資報(bào)告及股東出資證書； 6.公司章程，及所有補(bǔ)充、修改文件；

7.現(xiàn)有全體董事、監(jiān)事、法定代表人、高級(jí)管理人員名冊(cè)以及以及前述人員的委任書；

8.公司成立以來(lái)所有的股東會(huì)、董事會(huì)決議及會(huì)議記錄； 9.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書（“”），公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)所有依法應(yīng)取得的資質(zhì)、許可、政府批復(fù)等；

10.公司成立以來(lái)的合并、分立、變更、重大改組、重大投資，參股其他企業(yè)等其他對(duì)外投資情況（包括公司決議、所履行的法定程序文件，以及這些行為對(duì)公司業(yè)務(wù)、控制權(quán)、管理層、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響）；

11.公司的組織結(jié)構(gòu)圖，關(guān)于其設(shè)立的子公司、分公司、營(yíng)業(yè)部、辦事處或經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況，以及相關(guān)的設(shè)立批準(zhǔn)文件、登記證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。

二、的股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東

1.公司當(dāng)前的股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東名單及歷次股權(quán)變更情況； 2.公司各股東、實(shí)際控制人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及公司章程（若為自然人的，提交身份證復(fù)印件、簡(jiǎn)歷及在相關(guān)公司任職情況）；

3.公司股東發(fā)起人協(xié)議、附件及所有補(bǔ)充、修改文件； 4.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)歷次變更情況的文件，公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況的文件；

5.公司股權(quán)是否存在爭(zhēng)議，是否存在股權(quán)質(zhì)押、查封、第三方權(quán)利設(shè)臵等情況的說(shuō)明；

6.公司關(guān)于股東身份的說(shuō)明：是否存在隱名股東或替代出資的干股等情況，及其參與公司經(jīng)營(yíng)的具體情況；

7.公司自設(shè)立至今的利潤(rùn)分配情況（含分紅協(xié)議、支取情況）。

三、項(xiàng)目的土地文件

1.土地管理部門核發(fā)的建設(shè)項(xiàng)目土地預(yù)審報(bào)告書；

2.關(guān)于地塊的紅線圖/認(rèn)定地界圖及當(dāng)?shù)卣挠玫叵拗茥l件； 3.征地文件（如有）：

（1）市、縣人民政府做出的土地征收決定；（2）其他征地所需的文件、資料；

（3）征地補(bǔ)償合同或協(xié)議（或政府做出的搬遷決定）；（4）按規(guī)定支付土地補(bǔ)償費(fèi)，安臵補(bǔ)助費(fèi)，青苗及地上附著物補(bǔ)償費(fèi)的情況明細(xì)（包括已支付項(xiàng)目及金額，應(yīng)付未付項(xiàng)目及金額），及相關(guān)付款憑證；

（5）征地結(jié)案表； 4.土地出讓/轉(zhuǎn)讓文件：（1）土地招拍掛相關(guān)文件；

（2）國(guó)有土地使用權(quán)出讓或轉(zhuǎn)讓合同；（3）土地出讓金收據(jù)收據(jù)；

（4）列明土地使用權(quán)應(yīng)支付的費(fèi)用清單(包括但不限于土地出讓金/轉(zhuǎn)讓金，大市政配套費(fèi)用，動(dòng)拆遷費(fèi)用等)，清單中應(yīng)包括已支付、應(yīng)支付項(xiàng)目及各項(xiàng)金額，并提交付款憑證；

（5）列明取得土地使用權(quán)應(yīng)繳納的稅款清單（包括但不限于契稅），清單中應(yīng)包括已支付、應(yīng)支付項(xiàng)目及各項(xiàng)金額），并提交已繳納稅費(fèi)的付款憑證；

5.土地使用權(quán)證、房地產(chǎn)權(quán)證；

6.土地規(guī)劃條件、規(guī)劃用途、使用年限等；

7.關(guān)于土地的權(quán)利障礙設(shè)臵情況（包括但不限于抵押、查封）及他項(xiàng)權(quán)利證明和相關(guān)合同；

8.土地是否被認(rèn)定為閑臵土地的說(shuō)明；

9.任何其他與土地有關(guān)的、由政府部門或第三方簽發(fā)的文件或與第三方訂立的文本。

四、項(xiàng)目相關(guān)文件

1.建設(shè)項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告，以及發(fā)改委的立項(xiàng)批準(zhǔn)文件；

2.關(guān)于項(xiàng)目的建設(shè)用地批準(zhǔn)書及附圖；

3.規(guī)劃主管部門的規(guī)劃批準(zhǔn)文件（包括但不限于建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書、規(guī)劃意見(jiàn)書及附圖、審定設(shè)計(jì)方案通知書）；

4.建設(shè)主管機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目的審核批復(fù)；

5.相關(guān)主管部門（環(huán)保、交通、衛(wèi)生防疫、人防、園林、節(jié)水、消防、文物、市政等）對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的審查意見(jiàn)；

6.關(guān)于項(xiàng)目的合作開發(fā)和經(jīng)營(yíng)等事項(xiàng)的任何合同、意向書、備忘錄等文件；

7.建設(shè)用地規(guī)劃許可證； 8.建筑工程規(guī)劃許可證； 9.建筑工程施工許可證； 10.房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目手冊(cè)；

11.房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目建設(shè)條件意見(jiàn)書； 12.項(xiàng)目規(guī)劃調(diào)整的有關(guān)文件； 13.地塊、地名使用批準(zhǔn)書；

14.項(xiàng)目已獲得的其他相關(guān)批文或權(quán)證；

15.項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)情況說(shuō)明（包括但不限于項(xiàng)目整體規(guī)劃、設(shè)計(jì)、工程進(jìn)度、建設(shè)現(xiàn)狀等）；

16.與項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工合同及招投標(biāo)文件；

17.項(xiàng)目施工合同履行情況、工程款支付情況，是否有拖欠工程款的情況；

18.在建工程/ 已建成房地產(chǎn)的權(quán)利障礙設(shè)臵情況（包括但不限于抵押、查封）及他項(xiàng)權(quán)利證明和相關(guān)合同。

19、房地產(chǎn)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收資料：

單體預(yù)驗(yàn)收《竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》；建設(shè)項(xiàng)目防雷竣工驗(yàn)收；建筑工程消防竣工驗(yàn)收；建設(shè)項(xiàng)目人防竣工驗(yàn)收；環(huán)保驗(yàn)收；建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃驗(yàn)收；建設(shè)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及竣工驗(yàn)收備案表；

20、房地產(chǎn)預(yù)售許可證；

21、房屋銷售情況及銷售合同；

22、是否取得房地產(chǎn)證及是否存在產(chǎn)證辦理障礙等。

五、的財(cái)產(chǎn)權(quán)利（不包括項(xiàng)目資產(chǎn)或土地）1.公司資產(chǎn)（不含知識(shí)產(chǎn)權(quán)）

（1）列明除不動(dòng)產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)外的其他所有資產(chǎn)的清單（含生產(chǎn)設(shè)施、機(jī)器設(shè)備、辦公設(shè)備、運(yùn)輸工具、備品、備件等）；

（2）重要生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備或辦公設(shè)備的購(gòu)買合同及付款發(fā)票；（3）運(yùn)輸工具的購(gòu)買合同、付款發(fā)票及車輛登記證明；（4）公司所持證券（包括股票和債券）的相關(guān)證明文件；（5）公司擁有的其它資產(chǎn)的證明文件；

（6）公司是否在上述各項(xiàng)資產(chǎn)之上設(shè)臵任何形式的擔(dān)?；蛩?xiàng)權(quán)利（如抵押、質(zhì)押、留臵等），提交相應(yīng)的擔(dān)保合同及主合同協(xié)議，以及設(shè)立擔(dān)保所取得的政府批準(zhǔn)文件及登記備案文件（如有）；

（7）公司租賃的重要資產(chǎn)清單及相關(guān)證明文件，包括但不限于：租賃的生產(chǎn)設(shè)施、機(jī)器設(shè)備、辦公設(shè)備清單及租賃合同；租賃運(yùn)輸工具清單及租賃合同；租賃的其它資產(chǎn)清單及租賃合；

（8）與轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目無(wú)關(guān)的土地使用權(quán)證及房地產(chǎn)權(quán)證。2.公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如有）

（1）屬于公司所有，或公司正在使用的注冊(cè)商標(biāo)、專利權(quán)、著作權(quán)以及其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)文件、證書或批文（如有）；

（2）上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否設(shè)有第三方權(quán)利及其他權(quán)利障礙的說(shuō)明（包括但不限于擔(dān)保權(quán)利、許可、授權(quán)使用等情況）；

（3）上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)費(fèi)用的繳付憑證；（4）是否存在侵犯第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況。3.公司最近的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

4.公司設(shè)立至今的資產(chǎn)負(fù)債表

六、的財(cái)務(wù)及債權(quán)債務(wù)情況

1.公司自設(shè)立以來(lái)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，截止至盡職調(diào)查日的最新財(cái)務(wù)報(bào)告；

2.盡職調(diào)查日公司的現(xiàn)金結(jié)余金額； 3.公司債權(quán)債務(wù)清單；

4.與公司債權(quán)相對(duì)應(yīng)的任何合同/協(xié)議及其履行情況；對(duì)公司債權(quán)的說(shuō)明（是否存在債權(quán)無(wú)法收回的風(fēng)險(xiǎn)）；

5.公司所有貸款/融資文件、數(shù)額、還款期、逾期利息、違約責(zé)任及罰金情況；

6.公司尚未清償?shù)娜嗣駧刨J款/融資清單（含銀行貸款、股東借款、企業(yè)拆借、民間借貸等）；

7.公司所有債務(wù)情況說(shuō)明（包括債務(wù)性質(zhì)，對(duì)應(yīng)的合同，償還期限、債權(quán)人對(duì)其是否有特別限制等）；

8.公司外債情況，合法性、批文及登記證明（外債登記證、簽約情況表、外債變動(dòng)反饋表及還本付息核準(zhǔn)件等）；

9.公司外債擔(dān)保文件、履約保證書情況； 10.公司對(duì)外提供擔(dān)保的情況，主合同履行情況；

11.公司資產(chǎn)抵押、質(zhì)押清單，并提供主合同、抵押、質(zhì)押協(xié)議及相關(guān)登記文件。

12.公司重大融資安排的現(xiàn)行有效文件和協(xié)議（無(wú)論在資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)還是表外）；

七、重大合同/協(xié)議（不包括項(xiàng)目/項(xiàng)目土地有關(guān)協(xié)議）及管理情況

1.工程承包合同/施工承包合同(包括總包、分包及單項(xiàng)工程施工

合同等)，建設(shè)承包商（包括總承包商和分承包商）的資質(zhì)證明文件及相關(guān)工程負(fù)責(zé)人的身份證明文件；

2.建筑勘察、設(shè)計(jì)、咨詢合同(包括前期可行性咨詢、造價(jià)咨詢合同等)；

3.項(xiàng)目管理合同/工程建設(shè)監(jiān)理合同以及監(jiān)理公司的資質(zhì)證明文件；

4.物業(yè)管理委托/承包/咨詢合同及物業(yè)管理公司/咨詢公司的資質(zhì)證明文件（如有）；

5.拆遷與市政配套委托合同，并審查包括房屋拆遷許可證（如有）及繳付拆遷補(bǔ)償費(fèi)的發(fā)票、證明在內(nèi)的文件（如有）；

6.設(shè)備、材料采購(gòu)合同； 7.信息咨詢合同；

8.含有特別的或義務(wù)加重條款的合同，或其他可能會(huì)導(dǎo)致公司虧損的合同；

9.并非在公司正常經(jīng)營(yíng)中達(dá)成的合同，或雙方權(quán)利義務(wù)不對(duì)等的合同；

10.被視為無(wú)效，或其條款不可執(zhí)行的合同；

11.出租或承租協(xié)議、購(gòu)買回租協(xié)議、賒購(gòu)或分期付款購(gòu)買協(xié)議； 12.與代表公司員工的任何工會(huì)、機(jī)構(gòu)或組織達(dá)成的協(xié)議； 13.要求公司支付任何傭金、中介費(fèi)、特許權(quán)費(fèi)或類似費(fèi)用的協(xié)議；

14.在合同履行過(guò)程中，任何一方當(dāng)事人存在履行障礙的合同； 15.其生效需經(jīng)政府授權(quán)或批準(zhǔn)的協(xié)議； 16.公司自成立以來(lái)所有對(duì)外投資或合作的協(xié)議；

17.公司或其任何業(yè)務(wù)的承包或管理協(xié)議；

18.總金額超過(guò)一定限額的合同，要求付款總額超過(guò)一定限額的合同（限額視公司具體情況確定）；

19.屬于關(guān)聯(lián)交易性質(zhì)的協(xié)議；

20.其它對(duì)外簽署的投資、合資、合作、管理、咨詢、許可經(jīng)營(yíng)、業(yè)務(wù)合作等重大協(xié)議，包括已經(jīng)簽署的意向書；

21.其他可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的合同；

22.公司已批準(zhǔn)的所有重大資本支出項(xiàng)目的文件；

23.公司直接或間接享有權(quán)益或擁有股份的公司、合伙、企業(yè)、合資公司以及其他商業(yè)實(shí)體的清單。

八、的勞動(dòng)人事情況

1.公司董事會(huì)成員、高級(jí)管理人員的名單、簡(jiǎn)歷及其他情況（包括但不限于姓名、年齡、工作年限、職務(wù)、職稱、勞動(dòng)合同期限、報(bào)酬及福利待遇）；

2.勞動(dòng)合同(董事及高級(jí)管理人員)；

3.特定崗位人員對(duì)公司商業(yè)秘密的掌握情況及其與公司簽訂的保密協(xié)議、不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議等；

4.公司社會(huì)保險(xiǎn)登記以及社會(huì)保險(xiǎn)金的繳納情況，審查是否有拖欠或未按法律規(guī)定繳納情形；

5.公司現(xiàn)有規(guī)章制度、內(nèi)部規(guī)定、員工激勵(lì)計(jì)劃（包括股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃）、員工福利方案(房屋、醫(yī)療、失業(yè)、養(yǎng)老金等方面)；

6.公司管理層及員工持股狀況，認(rèn)股選擇權(quán)計(jì)劃等相關(guān)文件； 7.公司欠付/欠繳的員工工資、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金、社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金或其他與員工有關(guān)的款項(xiàng)清單及各項(xiàng)金額；

8.公司成立以來(lái)發(fā)生的所有勞動(dòng)爭(zhēng)議的情況； 9.公司成立以來(lái)受到勞動(dòng)行政監(jiān)察部門處罰的情況；

10.尚未了結(jié)的勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁或訴訟案件情況、相關(guān)法律文書，并審查是否存在潛在的勞動(dòng)爭(zhēng)議。

九、的經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)情況

1.公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)狀況、業(yè)績(jī)、市場(chǎng)情況；

2.公司成立以來(lái)參與的項(xiàng)目清單（包括項(xiàng)目涉及的其它各方當(dāng)事人、用地和項(xiàng)目性質(zhì)、當(dāng)前狀況以及任何有關(guān)的協(xié)議或文件）；

3.除房地產(chǎn)開發(fā)、管理業(yè)務(wù)之外，公司所從事的其他業(yè)務(wù)的說(shuō)明，及相關(guān)的協(xié)議或文件；

4.公司據(jù)以與客戶開展業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)條款；

5.公司與客戶或承包商訂立的與標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)條款相異的合同； 6.公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否有（或可能有）被政府管制或受相關(guān)法律、法規(guī)限制的情況；

7.公司工作報(bào)告。

8、公司印章管理情況。

十、的稅務(wù)情況

1.公司稅務(wù)登記文件，公司設(shè)立至今的稅務(wù)報(bào)表，當(dāng)前應(yīng)納稅的稅種、稅率、是否享受稅收優(yōu)惠政策、財(cái)政補(bǔ)貼，相關(guān)政府批復(fù)或文件（如有）；

2.稅務(wù)機(jī)關(guān)對(duì)土地和房屋方面的納稅義務(wù)或稅收減免的認(rèn)定和批復(fù)文件（如有），并說(shuō)明公司對(duì)優(yōu)惠政策的依賴程度；

3.公司成立以來(lái)所有的納稅憑證和/或其他證明；

4.公司是否存在欠繳稅款情況，因欠繳稅款可能遭受何種、何程

度的行政處罰；

5.公司受稅務(wù)部門處罰的記錄；

6.公司與國(guó)家和地方稅務(wù)部門之間關(guān)于解決稅務(wù)爭(zhēng)議的文件和往來(lái)信函；

7.其他相關(guān)文件。

十一、的保險(xiǎn)情況

1.公司投保情況說(shuō)明（如財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)、建筑工程保險(xiǎn)、車輛保險(xiǎn)、人身傷害險(xiǎn)或其它保險(xiǎn)），與之相關(guān)的所有保險(xiǎn)合同，以及支付保險(xiǎn)費(fèi)的憑證；

2.公司已就上述保單提出理賠或可能提出理賠要求的所有文件； 3.已按期繳納保費(fèi)的證明文件。

十二、遵守法律法規(guī)的情況

1、公司是否在以下領(lǐng)域（包括但不限于）遵守相關(guān)法律法規(guī)的說(shuō)明：公司是否依法獲得政府批準(zhǔn)和許可；是否符合審批、登記和備案要求；是否已支付稅費(fèi)或服從政府的征收、征繳；是否遵守銀行賬戶的使用或外匯管理的相關(guān)規(guī)定；公司是否（或公司的管理人員、雇員代表公司）以任何方式向官員行賄；是否遵守勞動(dòng)管理的規(guī)定；是否遵守環(huán)境保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；

2、若公司存在上述情況，應(yīng)就上述各項(xiàng)違法情況或聲稱的違法情況作出下列說(shuō)明：

（1）因上述違法行為或聲稱的違法行為被依法強(qiáng)制執(zhí)行的情況，公司的潛在責(zé)任(罰款、補(bǔ)償金等)；

（2）對(duì)公司及其各項(xiàng)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的潛在影響(如吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、扣押財(cái)產(chǎn)等)；

十三、的訴訟及爭(zhēng)議情況

1.列明公司所有潛在的負(fù)債責(zé)任（例：環(huán)境責(zé)任、產(chǎn)品責(zé)任、稅務(wù)責(zé)任、退休金計(jì)劃的支出等）

2.截止至盡職調(diào)查日，公司尚未了結(jié)的訴訟、仲裁或行政程序的情況；

3.對(duì)上述未了結(jié)案件，公司可能支付的賠償數(shù)額或可能受到的處罰；

4.盡職調(diào)查日可以預(yù)見(jiàn)到的任何爭(zhēng)議、訴訟、仲裁或行政處罰的情況；

5.公司已處理的訴訟、仲裁及曾受行政處罰的情況說(shuō)明；