第一篇：吉林省2017年上半年基金法律法規(guī)：合規(guī)培訓(xùn)考試試卷（寫寫幫推薦）

吉林省2017年上半年基金法律法規(guī)：合規(guī)培訓(xùn)考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、開放式基金投資者申購基金成功后，投資者自__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為，主要包括__。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為

B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過約定時間進(jìn)行資金劃付的行為 D．反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易

3、從事基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A．50% B．30% C．80% D．25%

4、不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是____ A：反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 B：投資主體不同

C：所籌集資金的投向不同 D：風(fēng)險水平不同

5、下列關(guān)于基金與銀行理財產(chǎn)品的說法，正確的是__。

A．從投資范圍來看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財產(chǎn)品更為寬廣 B．銀行理財產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金 C．銀行理財產(chǎn)品的投資門檻比基金更低 D．基金的流動性不及銀行理財產(chǎn)品

6、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的說法，不正確的是__。A．保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B．防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益 C．確?；鹦畔⒄鎸崱?zhǔn)確、完整、及時 D．實現(xiàn)公司利潤最大化

7、以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來源的是__。A．基金的法律文件 B．基金的定期報告 C．基金的臨時公告 D．媒體的新聞報道

8、下列情況中，滿足專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的注冊資本和員工要求的有__。

A．注冊資本1000萬元人民幣，員工40人，取得基金從業(yè)資格人員30人 B．注冊資本2000萬元人民幣，員工50人，取得基金從業(yè)資格人員20人 C．注冊資本3000萬元人民幣，員工60人，取得基金從業(yè)資格人員40人 D．注冊資本4000萬元人民幣，員工120人，取得基金從業(yè)資格人員50人

9、與股票型基金相比，混合型基金的投資風(fēng)險__。A．相同 B．較低 C．較高

D．無法比較

10、執(zhí)行行業(yè)自律管理職能的機(jī)構(gòu)有__。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所

D．中國證券投資者保護(hù)基金

11、開放式基金非交易過戶不包括__。A．繼承

B．司法強(qiáng)制執(zhí)行 C．贖回 D．捐贈

12、基金募集的步驟一般包括__。A．申請 B．核準(zhǔn) C．發(fā)售

D．基金合同生效

13、某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 456.25萬元人民幣，基金負(fù)債總值為78089.87萬元人民幣，總份額為62350.17萬份，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為__。

A．411 546.12萬元；5.3481元 B．411 546.12萬元；4.0957元 C．255 366.38萬元；4.0957元 D．255 366.38萬元；5.3481元

14、證券投資基金的客戶服務(wù)方式通常包括__。A．互聯(lián)網(wǎng) B．傳真 C．手機(jī)短信

D．電話服務(wù)中心

15、下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

16、根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定，對__買賣基金份額的差價收入征收營業(yè)稅。A．個人 B．保險公司 C．證券公司 D．非金融機(jī)構(gòu)

17、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，其主要出資人必須是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營______個以上完整會計年度的法人，注冊資本不低于______萬元人民幣。__ A．3；2000 B．3；3000 C．2；3000 D．2；2000

18、基金銷售的規(guī)范從內(nèi)容上主要涉及對__的規(guī)范。A．基金投資者

B．基金銷售服務(wù)機(jī)構(gòu) C．基金銷售行為 D．基金銷售人員

19、證券發(fā)行市場的作用不包括__。

A．為已經(jīng)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機(jī)會 B．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會 C．為資金需求者提供籌措資金的渠道 D．促進(jìn)資源配置不斷優(yōu)化

20、下列關(guān)于基金運作關(guān)系的說法，錯誤的是__。A．基金服務(wù)機(jī)構(gòu)直接與基金托管人產(chǎn)生關(guān)系

B．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人 C．基金市場上的各種服務(wù)機(jī)構(gòu)通過自己的服務(wù)參與基金市場 D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對基金市場上的各種參與主體實施全面監(jiān)管

21、下列關(guān)于商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的有__。

A．資本充足率必須達(dá)到監(jiān)管要求 B．必須設(shè)立負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門

C．財務(wù)狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近5年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

D．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/3

22、基金是一種____投資工具。A：直接 B：間接 C：實業(yè) D：債權(quán)

23、按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為__。A．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 B．價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證 D．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

24、封閉式基金的交易原則是__。A．機(jī)構(gòu)投資者優(yōu)先 B．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先 C．單筆交易量大者優(yōu)先 D．大宗交易優(yōu)先

25、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括__。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)

C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送 D．應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、普通股票股東的權(quán)利不包括__。A．公司重大決策參與權(quán) B．查閱公司債券存根

C．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) D．優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)

2、下列各項中，不屬于當(dāng)前我國基金營銷渠道的是__。A．證券公司 B．保險公司

C．證券咨詢機(jī)構(gòu)

D．基金管理公司直銷中心

3、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金

C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金

D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為混合基金

4、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個月結(jié)束之日起__內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A．15日 B．30日 C．45日 D．60日

5、基金監(jiān)管公開、公平、公正原則中的公開原則要求__。A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容

B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化

C．市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當(dāng)事人具有平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對監(jiān)管對象給予公正的待遇

6、基金管理公司風(fēng)險控制制度體系由__構(gòu)成。A．公司章程 B．內(nèi)部控制大綱

C．公司基本管理制度 D．部門規(guī)章制度

7、基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．3 B．5 C．7 D．10

8、____認(rèn)為，只要任何一個投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險相聯(lián)系。A：資本資產(chǎn)定價模型 B：套利定價理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇

9、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

C．股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D．股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

10、__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷售服務(wù)費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費；傭金 D．基金交易費；傭金

11、可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指__。A．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股 B．發(fā)行人可自行選擇是否修正利率 C．投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價

D．發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權(quán) 12、2004年6月1日____的正式實施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上的又一個重要里程碑。

A：《中華人民共和國證券投資基金法》 B：《證券投資基金法》

C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

13、連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回

C．暫停接受贖回申請

D．對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告

14、我國的金融債券包括__。A．政策性金融債券 B．商業(yè)銀行次級債券 C．證券公司債券

D．證券公司短期融資債券

15、__投資者的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)的流動性。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長型

16、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)在代銷協(xié)議中應(yīng)明確基金銷售機(jī)構(gòu)在開展基金產(chǎn)品銷售時需遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，具體包括__。A．基金銷售基本業(yè)務(wù)規(guī)范 B．基金銷售資金清算業(yè)務(wù)規(guī)范 C．基金銷售客戶服務(wù)規(guī)范 D．異常情況報告

17、貨幣市場基金的份額凈值__。A．固定在1元人民幣

B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加

D．隨平均剩余期限的增加而增加

18、資產(chǎn)配置的過程中，____通?？紤]投資者的投資風(fēng)險偏好.流動性需求.時間跨度要求，并考慮市場上實際的投資限制.操作規(guī)則.稅收等問題，確定投資需求。A：明確投資目標(biāo)和限制因素 B：明確資本市場的期望值

C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn) D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界

19、基金銷售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長的信息資料。A．手機(jī)短信

B．自動傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會

20、下列屬于基金市場營銷內(nèi)容的有__。A．目標(biāo)市場與投資者的確定 B．營銷環(huán)境的分析 C．營銷組合的設(shè)計 D．營銷過程的管理

21、證券具有高流動性必須滿足的條件有__。A．發(fā)行規(guī)模極大

B．變現(xiàn)的交易成本極小 C．本金保持相對穩(wěn)定 D．很容易變現(xiàn)

22、基金托管人需要對__出具意見。A．基金公司財務(wù)報告 B．基金財務(wù)會計報告 C．中期基金報告 D．年度基金報告

23、基金注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供__基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。A．每日 B．每周 C．每月 D．每年

24、國家股的主要資金來源不包括__。

A．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)

B．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．具有法人資格的國有企業(yè)以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成的股份

25、根據(jù)《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》，基金的會計核算對象包括__的核算。

A．資產(chǎn)類 B．負(fù)債類

C．資產(chǎn)負(fù)債共同類

D．所有者權(quán)益類和損益類

第二篇：2017年江蘇省基金法律法規(guī)：投資合規(guī)性風(fēng)險及措施考試試卷

2017年江蘇省基金法律法規(guī)：投資合規(guī)性風(fēng)險及措施考試

試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》的有關(guān)規(guī)定，注意事項包括__。A．有效識別投資者身份

B．向投資者提供《投資人權(quán)益須知》

C．向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等 D．了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力、投資期限和流動性要求

2、__投資偏好是家庭成熟期的主要選擇。A．基金定期定投

B．長期投資的權(quán)益投資工具 C．偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置 D．偏保守的平衡資產(chǎn)配置

3、基金的認(rèn)購費和申購費費率不得超過認(rèn)購和申購金額的__。A．1% B．3% C．5% D．10%

4、存續(xù)期募集信息披露主要是指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．2 C．3 D．6

5、基金持有的金融資產(chǎn)應(yīng)計人____ A：以公允價值計量且其變動計入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn) B：持有至到期投資 C：貸款和應(yīng)收款項

D：可供出售的金融資產(chǎn)

6、商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。

A．有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B．制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度

C．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/3，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事2年以上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷 D．有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

7、場外申購贖回ETF采用____的方式。A：金額申購、份額贖回 B：份額申購、份額贖回 C：份額申購、金額贖回 D：金額申購、金額贖回

8、通常情況下，交易所上市的有價證券以其估值H的____估值。A：平均價 B：收盤價 C：開盤價

D：預(yù)期收益的現(xiàn)值

9、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有__等。A．保險公司 B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) C．主權(quán)財富基金

D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者

10、基金評價機(jī)構(gòu)不得對同一分類中包含基金少于__只的基金進(jìn)行評級或單一指標(biāo)排名。A．10 B．12 C．15 D．20

11、證券投資基金__的特征表現(xiàn)為將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進(jìn)行投資。A．集合理財 B．分散風(fēng)險 C．專業(yè)管理 D．風(fēng)險共擔(dān)

12、基金銷售監(jiān)管體系由__等組成。A．監(jiān)管手段 B．監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．監(jiān)管對象 D．監(jiān)管內(nèi)容

13、下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會行使的是____ A：檢查公司財務(wù)

B：制定公司的具體規(guī)章 C：修改公司章程

D：審議批準(zhǔn)董事會的報告

14、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__形式。A．投資 B．負(fù)債 C．融資 D．資產(chǎn)

15、__是股票最基本的特征。A．永久性 B．收益性 C．風(fēng)險性 D．流動性

16、下列關(guān)于基金管理公司獨立董事的說法，不正確的有__。A．獨立董事人數(shù)不得少于5人，且不得少于董事會人數(shù)的1/2 B．督察長的聘任需經(jīng)全體獨立董事同意

C．獨立董事要承擔(dān)保護(hù)投資者權(quán)益的特殊監(jiān)督責(zé)任

D．獨立董事可對基金管理公司與股東之間可能存在的不公平關(guān)聯(lián)交易起到一定的限制作用

17、可以從__等方面分析基金產(chǎn)品特征。A．基金類型 B．投資理念 C．投資策略 D．業(yè)績基準(zhǔn)

18、開放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不得超過____個月。A：1 B：2 C：3 D：4

19、下列關(guān)于開放式基金的利潤分配，說法正確的有__。

A．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額

B．開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例

C．開放式基金當(dāng)年利潤應(yīng)先彌補(bǔ)上一虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年利潤分配 D．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金利潤分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅

20、基金代銷機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負(fù)責(zé)的基金銷售基金代銷機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__。

A．暫停履行職務(wù) B．出具警示函 C．記入誠信檔案

D．建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)

21、__是指為實現(xiàn)戰(zhàn)略營銷目標(biāo)而把營銷計劃轉(zhuǎn)變?yōu)闋I銷行動的過程。A．市場營銷方案的制定 B．市場營銷策略的制定 C．市場營銷計劃的實施 D．市場營銷控制

22、以下不屬于基金設(shè)立申報材料的是____ A：申請報告 B：基金合同草案 C：上市公告書

D：招募說明書草案

23、債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場利率下降時，下列說法正確的是__。A．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度大

24、對基金經(jīng)理投資理念的考察要點有__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理投資哲學(xué) C．基金經(jīng)理投資方法論 D．基金經(jīng)理投資策略

25、目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括____ A：期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) B：1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 C：現(xiàn)金

D：可轉(zhuǎn)換債券

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、業(yè)績歸因分析的第二步中，從__方面比較主動管理的基金業(yè)績和業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的差異。A．資產(chǎn)配置 B．行業(yè)選擇 C．時機(jī)選擇 D．基金選擇

2、下列各項，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施 D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

3、目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是____ A：基金份額本期凈收益

B：期末可供分配基金份額收益 C：資產(chǎn)負(fù)債

D：基金份額累計凈值增長率

4、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日

5、股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。這是指股票的__特征。A．永久性 B．持續(xù)性 C．參與性 D．收益性

6、基金資產(chǎn)的所有者是__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金公司

7、____指基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允價值變動形成的應(yīng)計入當(dāng)期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產(chǎn)按公允價值估值時予以確認(rèn)。A：利息收入 B：投資收益 C：其他收入

D：公允價值變動損益

8、我國______的認(rèn)購價格采用1元基金份額面值加計______元發(fā)售費用的方式加以確定。__ A．封閉式基金；0.02 B．開放式基金；0.01 C．開放式基金；0.02 D．封閉式基金；0.01

9、股票投資風(fēng)格指數(shù)是對股票投資風(fēng)格進(jìn)行____的指數(shù)。A：風(fēng)險評價 B：業(yè)績評價 C：資產(chǎn)評價 D：負(fù)債評價

10、關(guān)于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

11、根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．離岸基金和在岸基金

D．主動型基金和被動型基金

12、存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．3 C．6 D．12

13、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，申請設(shè)立證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有__名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，并且注冊資本達(dá)到__萬元人民幣以上。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；500

14、下列對股東表決權(quán)的論述，不正確的是__。A．普通股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的 B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C．對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

D．普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)

15、封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的__。A．50% B．60% C．80% D．90%

16、股票型基金的分析一般從__入手。A．業(yè)績 B．風(fēng)險 C．久期

D．投資組合

17、下列屬于利息收入的有__。A．結(jié)算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入

D．買入返售金融資產(chǎn)收入

18、基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是____ A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值

19、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)申購時用__換取ETF份額，贖回時用ETV份額換取__。A．現(xiàn)金；現(xiàn)金

B．現(xiàn)金；一攬子股票 C．一攬子股票；現(xiàn)金

D．一攬子股票；一攬子股票

20、國外基金銷售代銷渠道的特點包括__。

A．有廣泛的客戶基礎(chǔ)，可以提供多樣化的客戶服務(wù) B．更容易發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)方面的不足 C．銷售網(wǎng)絡(luò)、網(wǎng)點數(shù)量眾多

D．可以代理多家公司的基金產(chǎn)品

21、基金監(jiān)管的有效性原則要求處理好__的關(guān)系。A．監(jiān)管成本和監(jiān)管效益 B．基金投資人和基金管理人 C．監(jiān)管力度和監(jiān)管強(qiáng)度 D．監(jiān)管投入和市場調(diào)節(jié)

22、下列屬于基金市場營銷內(nèi)容的有__。A．目標(biāo)市場與投資者的確定 B．營銷環(huán)境的分析 C．營銷組合的設(shè)計 D．營銷過程的管理

23、依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的25%歸入__。A．基金紅利 B．基金凈值 C．基金財產(chǎn) D．基金費用

24、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種__。

A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券

25、債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．附息債券 D．零息債券

第三篇：廣東省2016年基金法律法規(guī)：業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任考試試題

廣東省2016年基金法律法規(guī)：業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任考試試

題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、基金銷售監(jiān)管體系由__等組成。A．監(jiān)管手段 B．監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．監(jiān)管對象 D．監(jiān)管內(nèi)容

2、基金托管協(xié)議的主要目的在于明確協(xié)議雙方在基金__等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)。

A．財產(chǎn)保管 B．投資運作 C．凈值計算 D．信息披露

3、財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的__。A．10% B．30% C．50% D．100%

4、下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

5、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務(wù)池

6、通常情況下，交易所上市的有價證券以其估值H的____估值。A：平均價 B：收盤價 C：開盤價

D：預(yù)期收益的現(xiàn)值

7、證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職時應(yīng)具備的條件包括__。A．取得基金從業(yè)資格

B．具有國家承認(rèn)的碩士研究生以上學(xué)歷

C．具有3年以上金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷和與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷 D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

8、小型資本股票回報率和大型資本股票回報率相比____ A：更低 B：一樣 C：更高

D：二者回報率沒有關(guān)系

9、投資者在開放式基金合同生效后，申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的____ A：申購 B：贖回 C：交易 D：認(rèn)購

10、與基金相關(guān)的廣告可以是__。A．品牌廣告 B．形象廣告

C．基金產(chǎn)品廣告 D．產(chǎn)品訂購信息

11、基金利潤主要包括__。A．利息收入 B．投資收益

C．公允價值變動損益 D．其他收入

12、目前，深、滬證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為____(基金上市首日除外)。A：5% B：10% C：15% D：20%

13、某日，一只股票基金的資產(chǎn)總值為333 456.25萬元人民幣，基金負(fù)債總值為78089.87萬元人民幣，總份額為62350.17萬份，則該基金資產(chǎn)凈值和份額凈值為__。

A．411 546.12萬元；5.3481元 B．411 546.12萬元；4.0957元 C．255 366.38萬元；4.0957元 D．255 366.38萬元；5.3481元

14、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報送相關(guān)材料。其報送內(nèi)容包括__。A．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函 B．基金宣傳推介材料的形式和用途說明 C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

D．基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件以及有關(guān)獲獎證明的復(fù)印件

15、下列情況中，滿足專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的注冊資本和員工要求的有__。

A．注冊資本1000萬元人民幣，員工40人，取得基金從業(yè)資格人員30人 B．注冊資本2000萬元人民幣，員工50人，取得基金從業(yè)資格人員20人 C．注冊資本3000萬元人民幣，員工60人，取得基金從業(yè)資格人員40人 D．注冊資本4000萬元人民幣，員工120人，取得基金從業(yè)資格人員50人

16、在新基金募集過程中，基金銷售機(jī)構(gòu)大多通過__等方式，組織基金經(jīng)理與投資者交流，幫助投資者增進(jìn)對基金產(chǎn)品的理解。A．產(chǎn)品推介會 B．發(fā)放宣傳手冊 C．電視廣告 D．報刊

17、對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。

A．基金定期定投

B．以固定收益工具為主

C．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主

18、申請基金從業(yè)人員資格者，必須年滿____周歲。A：18 B：19 C：20 D：21

19、《證券投資基金運作管理辦法》于____年6月29日由中國證監(jiān)會頒布，于同年7月1日起實施。A：2003 B：2004 C：2005 D：2006

20、假設(shè)某封閉式基金7月18H的基金資產(chǎn)凈值為 35000萬元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣。該股票基金的基金管理費率為0.25%。那么，該基金7月19日應(yīng)計提的托管費是____元。A：2397 B：2406 C：2431 D：2439

21、理財經(jīng)理可以根據(jù)客戶家庭生命周期的__來設(shè)計適合客戶的投資理財組合，或進(jìn)行基金資產(chǎn)配置。A．流動性 B．收益性 C．階段性

D．風(fēng)險承受能力

22、基金代銷機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局可以對直接負(fù)責(zé)的基金銷售基金代銷機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__。

A．暫停履行職務(wù) B．出具警示函 C．記入誠信檔案

D．建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)

23、一般來說，開放式基金的申購贖回價是以____為基礎(chǔ)計算的。A：基金單位資產(chǎn)凈值 B：基金市場供求關(guān)系 C：基金發(fā)行時的面值 D：基金發(fā)行時的價格

24、封閉式基金應(yīng)當(dāng)采用__方式分紅。A．現(xiàn)金 B．股利 C．紅利

D．份額拆分

25、開放式基金的申購贖回可以通過__進(jìn)行。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、我國曾經(jīng)發(fā)行過的特殊型國債主要有__。A．定向債券 B．特別國債 C．專項國債 D．儲蓄國債

2、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為__。A．一級市場 B．二級市場 C．三級市場 D．三板市場

3、開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的______，贖回費總額的______歸入基金財產(chǎn)。__ A．5%；25% B．10%；25% C．5%；20% D．10%；20%

4、備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國證監(jiān)會

5、目前我國主要的場外交易市場有__。A．證券交易所

B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C．非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點 D．銀行間債券市場

6、《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有__。

A．基金代銷機(jī)構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可

B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)同時提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關(guān)風(fēng)險提示和警示性文字應(yīng)淡化處理 D．基金銷售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評價結(jié)果

7、基金的市場營銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品相關(guān)一些裂活動，不包括____ A：設(shè)計 B：銷售 C：售后服務(wù) D：基金運作

8、在我國，可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金代銷業(yè)務(wù)的有__。

A．證券公司 B．商業(yè)銀行

C．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu) D．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

9、下列關(guān)于基金管理人的說法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責(zé)是實現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險控制能力很重要

B．基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任

C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理

D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來

10、根據(jù)是否可以投資于股票，可將債券型基金分為__兩種。A．價值型 B．成長型 C．純債型 D．偏債型

11、關(guān)于買入與賣出封閉式基金份額的申報數(shù)量，說法錯誤的有__。A．為100份或其整數(shù)倍 B．為1000份或其整數(shù)倍

C．基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0萬份 D．基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬份

12、從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A．開放國內(nèi)資本市場

B．在國際資本市場募集資金

C．有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場 D．在國際資本市場借貸

13、根據(jù)基金份額是否固定，可以將基金分為____ A：公募基金和私募基金 B：封閉式基金和開放式基金

C：股票型基金、混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金 D：契約型基金與公司型基金

14、根據(jù)《證券投資基金法》第29條對基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以____為基礎(chǔ)。A：安全保管基金財產(chǎn)

B：保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料 C：辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

D：復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

15、關(guān)于LOF基金，以下描述正確的有__。A．LOF基金可通過場內(nèi)、場外渠道申購贖回

B．T日在深交所申購的基金份額，自T+1日起可在深交所賣出或贖回 C．LOF基金不可通過場內(nèi)渠道申購贖回 D．LOF基金不可通過場外渠道申購贖回

16、下面對基金的限定錯誤的是____ A：封閉式基金事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限

B：封閉式基金條件下，管理人沒有基金份額持有人隨時要求贖回的壓力 C：開放式基金具有法人資格 D：契約型基金不具有法人資格

17、投資短期封閉式基金應(yīng)綜合分析的因素有__。A．凈值收益率 B．折價率 C．市場走勢

D．潛在分紅能力

18、以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票

19、證券市場是__。

A．股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所 B．市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物

C．為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場

D．以證券發(fā)行與交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接

20、在基金銷售過程中，針對直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法有__。A．緣故法 B．介紹法

C．陌生拜訪法 D．尋親問友法

21、我國基金信息披露制度中，基金信息披露應(yīng)遵守的規(guī)范性文件主要包括__。A．基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 B．基金信息披露編報規(guī)則 C．證券投資基金上市規(guī)則

D．交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則

22、賦有制定交易規(guī)則,監(jiān)管在交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性、合法性，確保市場的公開、公平和公正職責(zé)的機(jī)構(gòu)是____ A：證券業(yè)協(xié)會 B：證監(jiān)會

C：證券交易所 D：銀監(jiān)會

23、____是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行的考察分析。A：證券投資政策 B：證券投資分析

C：組建證券投資組合 D：投資組合的修正

24、在我國，基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過__個月。A．3 B．4 C．5 D．6

25、投資人在申購贖回開放式基金單位時直接承擔(dān)的費用有__。A．管理費 B．轉(zhuǎn)換費 C．申購費 D．托管費

第四篇：新疆2015年基金從業(yè)資格 法律法規(guī)：合規(guī)政策考試試題

新疆2015年基金從業(yè)資格 法律法規(guī)：合規(guī)政策考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是____ A：環(huán)境控制 B：風(fēng)險評估 C：控制活動 D：信息溝通

2、____ 是為適應(yīng)我國證券市場和基金業(yè)發(fā)展新形勢.新情況的需要成立的，是中國證券業(yè)協(xié)會內(nèi)設(shè)的由專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)。A：證券業(yè)協(xié)會 B：中國證監(jiān)會 C：中國銀監(jiān)會 D：基金業(yè)委員會

3、____定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。A：基金管理公司 B：托管銀行

C：基金估值工作小組 D：基金注冊登記機(jī)構(gòu)

4、__是反映證券市場發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A．證券市場價值 B．證券化率

C．證券市場指數(shù) D．證券種類

5、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)__的責(zé)任。A．重新發(fā)售該基金 B．補(bǔ)償投資人認(rèn)購損失

C．將投資人認(rèn)購款項加計利息退還投資人

D．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用

6、貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在____ A：1年以內(nèi)

B：1年以上2年以內(nèi) C：1年以上5年以內(nèi) D：5年以上

7、______是指當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的______贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。__ A．部分延期贖回；全部 B．部分延期贖回；部分 C．接受全額贖回；全部 D．接受全額贖回；部分

8、下列操作中，可以打開Windows幫助窗口的有（）。A．在[開始]菜單中運行[幫助]命令 B．選擇桌面并按F1鍵

C．在使用應(yīng)用程序過程中按F1鍵 D．按Alt+F1組合鍵

9、基金公司的風(fēng)險控制能力包括對__的控制。A．投資風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．系統(tǒng)性風(fēng)險 D．經(jīng)營決策風(fēng)險

10、關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，下列說法正確的是__。A．基金合同生效不足6個月也可登載過往業(yè)績

B．基金合同生效1年以上但不滿10年的，只需登載最近1個完整會計的業(yè)績

C．基金合同生效5年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計的業(yè)績

D．基金合同生效10年以上的，只需登載最近5個完整會計的業(yè)績

11、機(jī)構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時，對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間不得少于__個月。A．2 B．3 C．4 D．5

12、__是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)。A．股份有限公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行

D．國有資產(chǎn)管理部門

13、基金托管人應(yīng)當(dāng)對基金管理人編制的__等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查。

A．基金資產(chǎn)凈值

B．基金份額申購、贖回價格 C．基金定期報告

D．定期更新的招募說明書

14、在進(jìn)行基金公司的分析與評價時，考察基金公司概況的主要內(nèi)容有__。A．公司股東情況 B．公司經(jīng)營情況 C．公司的沿革情況

D．公司董事會和監(jiān)事會情況

15、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為，主要包括__。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為

B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過約定時間進(jìn)行資金劃付的行為 D．反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易

16、__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A．了解基金投資人的風(fēng)險承受能力 B．劃分投資人的類型 C．確定投資者的投資目標(biāo) D．制定合適的理財方案

17、中國目前提供理財行業(yè)服務(wù)的主要是以__為主的傳統(tǒng)的金融服務(wù)機(jī)構(gòu)。A．政策性銀行 B．商業(yè)銀行

C．中國人民銀行 D．投資銀行

18、存續(xù)期募集信息披露主要是指開放式基金在基金合同生效后每__個月披露一次更新的招募說明書。A．1 B．2 C．3 D．6

19、證券市場的自律性組織有__。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會

20、對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。

A．基金定期定投

B．以固定收益工具為主

C．以偏進(jìn)取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主

21、一般而言，當(dāng)市場利率下降時，債券價格會__；債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就越__。A．上升；小 B．上升；大 C．下降；小 D．下降；大

22、封閉式基金收益分配比例不得低于基金凈收益的____ A：90% B：95% C：85% D：80%

23、基金市場營銷的控制過程不包括__。A．管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo) B．制定市場營銷計劃

C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果

24、股票型基金的風(fēng)險分析常用指標(biāo)有__。A．持股集中度 B．貝塔系數(shù) C．持股數(shù)量

D．行業(yè)投資集中度

25、我國基金行業(yè)的對外開放主要體現(xiàn)為__。A．合資基金管理數(shù)量不斷增加

B．基金管理公司已被允許開展包括社保基金管理、企業(yè)年金管理等委托理財業(yè)務(wù)

C．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的推出，使我國基金行業(yè)開始進(jìn)入國際投資市場 D．部分基金管理公司開始到香港設(shè)立分公司，從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、__主要是指對基金銷售機(jī)構(gòu)及高級管理人員的資格審核，通過嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入，從源頭上控制基金銷售運作風(fēng)險，提高基金銷售服務(wù)水平。A．市場準(zhǔn)入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場檢查 D．非現(xiàn)場檢查

2、下列可以從基金財產(chǎn)中列支的費用有__。A．基金管理人的管理費 B．基金托管人的托管費 C．基金份額持有人大會費用

D．基金合同生效后的信息披露費用

3、證券的__通過證券的轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風(fēng)險性

4、以下對中國證監(jiān)會的描述正確的有__。A．是國務(wù)院的附屬事業(yè)單位

B．是全國證券、期貨市場的主管部門

C．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管

D．按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管

5、我國致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系，在總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓(xùn)過程中，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“__”的八字方針，初步形成了具有中國特色的、集中統(tǒng)一的證券市場監(jiān)督管理體系。A．法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范 B．公平、公正、公開、公信 C．調(diào)整、改革、整頓、提高 D．開拓、求實、嚴(yán)謹(jǐn)、效率

6、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為__。A．一級市場 B．二級市場 C．三級市場 D．三板市場

7、普通股票股東的權(quán)利不包括__。A．公司重大決策參與權(quán) B．查閱公司債券存根

C．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) D．優(yōu)先分配公司剩余資產(chǎn)

8、__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．有限責(zé)任公司 B．兩合公司

C．無限責(zé)任公司 D．股份有限公司

9、考察基金經(jīng)理過往業(yè)績的要點不包括__。A．基金經(jīng)理過往業(yè)績的基本情況 B．基金經(jīng)理過往業(yè)績?nèi)〉玫氖袌霏h(huán)境 C．基金經(jīng)理過往業(yè)績的預(yù)測作用 D．基金經(jīng)理對這些業(yè)績的作用

10、投資者預(yù)計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．32 B．40 C．50 D．80

11、對投資者(包括個人和機(jī)構(gòu))買賣封閉式證券投資基金__。A．征收企業(yè)所得稅 B．征收營業(yè)稅 C．免征印花稅 D．免征所得稅

12、____不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金

13、下列有關(guān)金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約 B．金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨 C．金融期權(quán)包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)

D．金融互換可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換等

14、開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長不得超過3個月。A：不對外辦理基金業(yè)務(wù) B：不運作基金資產(chǎn) C：只辦理贖回，不接受申購 D：只接受申購，不辦理贖回

15、基金管理公司的督察長由__提名。A．股東會 B．董事會 C．董事長 D．總經(jīng)理

16、在基金運作中起著核心作用的是__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人

D．基金監(jiān)管和自律組織

17、下列關(guān)于證券市場的說法，正確的有__。A．證券市場是有價證券發(fā)行和交易的場所 B．證券市場是價值直接交換的場所 C．證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 D．證券市場是風(fēng)險直接交換的場所

18、根據(jù)規(guī)定，開放式基金募集期限屆滿，具備下列__條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。A．基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人 B．基金份額持有人的人數(shù)不少于一百人

C．基金募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣 D．基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣

19、基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括__。A．合規(guī)風(fēng)險 B．操作風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險

D．不可抗力風(fēng)險

20、證券投資基金是以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的__投資方式。A．集合 B．集資 C．聯(lián)合 D．合作

21、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

22、__是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A．基金資產(chǎn)凈值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金份額凈值 D．基金總份額

23、基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由__成立的行業(yè)自律組織。A．基金管理人 B．基金托管人

C．基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

24、目前，對基金進(jìn)行分析研究仍是基金投資的必要環(huán)節(jié)的原因主要有__。A．投資者大多不能對基金進(jìn)行客觀的評價 B．諸多因素都會直接或間接影響基金的業(yè)績

C．在同樣市場環(huán)境下各基金間業(yè)績會產(chǎn)生很大的差別 D．不同類型基金的風(fēng)險收益特征不同

25、____反映了1元投資在不取出的情況下(分紅再投資)的收益率，其計算將不受分紅多少的影響，可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn)，現(xiàn)已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。A：算術(shù)平均收益率 B：平均收益率

C：時間加權(quán)收益率 D：幾何平均收益率

第五篇：內(nèi)蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)考試試卷

內(nèi)蒙古期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向報告。A：期貨交易所

B：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C：中國證監(jiān)會 D：期貨業(yè)協(xié)會

2、我國期貨交易所開盤價集合競價每一交易日開市前__分鐘內(nèi)進(jìn)行。A．10 B．8 C．5 D．4

3、下列關(guān)子期貨合約主要條款的說法，不正確的是__。A．合約名稱注明了該合約品種名稱及其上市交易所名稱 B．期貨交易時必須以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣

C．最小變動價位乘以交易單位是合約價值的最小變動值 D．交割地點由買賣雙方協(xié)商選定

4、色盲也能成為天文學(xué)家嗎事實上，天文學(xué)家日常分析的照片多數(shù)都是黑白的，我們在雜志和其他彩色印刷品上看到的五彩繽紛的天文照片，其實也是通過把多張望遠(yuǎn)鏡拍攝的不同波段的黑白照片加工合成而來的。而且這些波段未必都在人類可見光的范圍內(nèi)，所以即使對于視力正常的人來說，這些圖片也并非天體真正的顏色。

下列說法與文意相符的是： A．天文學(xué)家需要辨別可見光的顏色 B．彩色的天文照片科學(xué)價值相對較低

C．天文圖片是靠不同波段的彩色照片合成而來 D．視力正常的人也不能完全識別天體本來的顏色 5、1848年芝加哥82位商人發(fā)起組建了。A：芝加哥商業(yè)交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業(yè)交易所 D：芝加哥期貨交易所

6、商品期貨合約名稱中一般注明__。A．交易所名稱 B．交割標(biāo)準(zhǔn)品級 C．交割方式 D．品種名稱

7、下列關(guān)于在同一期貨公司內(nèi)人員任職轉(zhuǎn)任的情形，需要重新申請任職資格的是．

A：在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席 B：在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任財務(wù)負(fù)責(zé)人 C：在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任營業(yè)部負(fù)責(zé)人 D：在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任總經(jīng)理

8、經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所是中國期貨業(yè)協(xié)會的。A：會員 B：特別會員 C：聯(lián)系會員 D：結(jié)算會員

9、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

10、在進(jìn)行強(qiáng)制減倉時，同一客戶雙向持倉的，其以漲跌停板價申報的未成交平倉報單__。

A．只有凈持倉部分參與強(qiáng)制減倉計算，其余平倉報單與其反向持倉自動對沖平倉

B．須全部參與強(qiáng)制減倉計算

C．全部與該合約持倉虧損客戶自動撮合成交

D．只有凈持倉部分與該合約凈持倉虧損客戶自動撮合成交

11、下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托

D．獨立于期貨公司和客戶之外

12、下列關(guān)于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．商品基金的投資領(lǐng)域比對沖基金小得多 B．商品基金運作比對沖基金規(guī)范，透明度更高

C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績表現(xiàn)與股票和債券市場的相關(guān)度比對沖基金高

13、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起____內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A：20日 B：1個月 C：2個月 D：3個月

14、在套期保值操作中，需要將____與現(xiàn)貨市場承擔(dān)風(fēng)險的時間段對應(yīng)起來。A：期貨合約月份的選擇 B：期貨頭寸持有的時間段 C：期貨頭寸的交割月份

D：期貨頭寸的持有時間和交割月份

15、一般情況下，當(dāng)黃大豆1號期貨合約的合約月份雙邊持倉總量為50萬手時，其交易保證金比例為__。A．合約價值的6% B．合約價值的5% C．合約價值的8% D．合約價值的3%

16、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在______年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在______年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在______年以上。（）A．3；3；3 B．3；5；3 C．5；3；5 D．5；5；3

17、下列關(guān)于金融期貨市場的說法，不正確的是__。A．芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B．芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約

C．金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨 D．金融期貨的三大類別中，股指期貨被推出的時間最晚

18、下列關(guān)于持倉限額的說法，正確的是__。

A．交易所可以根據(jù)不同期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額 B．套期保值交易頭寸的持倉受到限制

C．同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一公司的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額

D．會員、客戶持倉達(dá)到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易

19、某投資者以0.2美元/蒲式耳的權(quán)利金買入大豆看跌期貨期權(quán)，執(zhí)行價格為6.30美元/蒲式耳，期權(quán)到期日的大豆期貨合約價格為6.70美元/蒲式耳，此時該投資者的理性選擇和收益狀況是__。A．不執(zhí)行期權(quán)，收益為0 B．不執(zhí)行期權(quán)，虧損為0.2美元/蒲式耳 C．執(zhí)行期權(quán)，收益為0.4美元/蒲式耳 D．執(zhí)行期權(quán)，收益為0.2美元/蒲式耳

20、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。A．民事 B．行政 C．刑事 D．經(jīng)濟(jì)

21、期貨投資方案的基本內(nèi)容有兩部分：分析預(yù)測和 A：風(fēng)險識別 B：風(fēng)險控制 C：交易計劃 D：操作策略

22、當(dāng)期貨期權(quán)合約到期時，期權(quán)。A：不具有內(nèi)涵價值，具有時間價值 B：具有內(nèi)涵價值，不具有時間價值 C：既具有內(nèi)涵價值，又具有時間價值 D：不具有內(nèi)涵價值，也不具有時間價值

23、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱的重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生以上變化的業(yè)務(wù)． A：5％ B：10％ C：15％ D：20％

24、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請日前3個會計中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。A．1億 B．2億 C．5億 D．5000萬

25、全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議不包括的內(nèi)容是（）。

A．交易指令下達(dá)方式及審查或者驗證措施 B．保證金標(biāo)準(zhǔn)

C．非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 D．客戶擁有的資金總額

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

2、利用白糖期貨進(jìn)行賣出套期保值，適用的情形有__。A．食品廠未來需購進(jìn)大量白糖 B．糖廠有大量白糖庫存

C．糖商已簽訂供貨合同，確定了白糖交易價格，但尚未購進(jìn)貨源 D．蔗農(nóng)三個月后將收獲大量甘蔗

3、依我國期貨交易法令之規(guī)定，除專營復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財 務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人之訂單？ A：業(yè)主權(quán)益為最低實收資本額百分之四十五 B：業(yè)主權(quán)益為最低實收資本額百分之三十五 C：業(yè)主權(quán)益為所收客戶保證金總額百分之二十五

D：調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五

4、在套期保值操作中控制基差風(fēng)險的主要方法有__。A．適當(dāng)選擇期貨合約的標(biāo)的資產(chǎn) B．適當(dāng)選擇交割月份 C．充分利用基差套利

D．選擇流動性較弱的期貨合約

5、在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A．各方當(dāng)事人是否有過錯

B．各方當(dāng)事人過錯的性質(zhì)與大小 C．過錯和損失之間的因果關(guān)系 D．過錯方是否采取了補(bǔ)救措施

6、下列對買進(jìn)看漲期權(quán)交易的分析正確的是__。A．平倉收益-權(quán)利金賣出價-買入價

B．履約收益-標(biāo)的物價格-執(zhí)行價格-權(quán)利金 C．最大損失是全部權(quán)利金，不需要交保證金 D．隨著合約時間的減少，時間價值會一直上漲

7、下面指標(biāo)中，根據(jù)其計算方法，理論上所給出買、賣信號最可靠的是____ A：MA B：MACD C：WR% D：KDJ

8、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

9、依我國期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請經(jīng)營期貨交易

輔助業(yè)務(wù)？

A：一年半前受證券交易所停止買賣處分

B：四年前經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)依證券交易法撤銷分支機(jī)構(gòu)許可 C：一年前受主管機(jī)關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分 D：一年半前受證券主管機(jī)關(guān)為停業(yè)處分

10、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報（）。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C．中國證監(jiān)會 D．財政部

11、投資分析執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則包括 A：投資及建議的適宜性 B：分析和表述的合理性 C：信息披露的準(zhǔn)確性

D：對客戶機(jī)密、資金和頭寸的保密性

12、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。A．5 B．7 C．10 D．15

13、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會

D．商品期貨交易委員會

14、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。A．客戶

B．特別結(jié)算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會員

15、政府為了增加財政收入，決定按銷售量向賣者征稅，假如政府希望稅收負(fù)擔(dān)全部落在買者身上，并盡可能不影響交易量，那么應(yīng)該具備的條件是____ A：需求和供給的價格彈性均大于零小于無窮

B：需求的價格彈性大于零小于無窮，供給的價格彈性等于零 C：需求的價格彈性等于零，供給的價格彈性大于零小于無窮 D：需求的價格彈性為無窮，供給的價格彈性等于零

16、期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。A．客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B．客戶可以予以追認(rèn)

C．非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

17、國際期貨市場的結(jié)算體系大體上可以分為下列層次。A：結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算 B：結(jié)算會員與非結(jié)算會員之間的結(jié)算 C：非結(jié)算會員對客戶的結(jié)算 D：結(jié)算機(jī)構(gòu)對對客戶的結(jié)算

18、金融期貨非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將（）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。A．委托回報 B．傭金水平C．成交結(jié)果 D．成交時間

19、好的期貨品種應(yīng)具備__等特點。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存

D．易于標(biāo)準(zhǔn)化與分級

20、和黃金分割線有關(guān)的一些數(shù)字中，有一組最為重要，股價極容易在由這組數(shù)字產(chǎn)生的黃金分割線處產(chǎn)生支撐和壓力，請找出這一組____ A：0.382、0.618、1.191 B：0.618、1.618、2.618 C：0.382、0.809、4.236 D：0.382、0.618、1.618

21、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān) B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān) D．穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)

22、如果一個企業(yè)提高其商品價格后發(fā)現(xiàn)總收益減少，這意味著該種商品的____ A：需求缺乏彈性 B：需求富有彈性 C：價格彈性等于 D：收入缺乏彈性

23、套期保值隊伍的壯大，有助于抑制市場______，穩(wěn)定市場，擴(kuò)大市場投資價值。

A．過度投機(jī) B．健康發(fā)展 C．逼倉行為 D．價格波動

24、全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金，但以下情形例外（）。A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

25、下列除了____項，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效。

A：沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B：不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C：期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司簽訂的期貨 經(jīng)紀(jì)合同 D：違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的