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      2013年證券從業(yè)資格考型題量知識大全

      時間:2019-05-14 12:44:18下載本文作者:會員上傳
      簡介:寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關(guān)的《2013年證券從業(yè)資格考型題量知識大全》,但愿對你工作學(xué)習(xí)有幫助,當(dāng)然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《2013年證券從業(yè)資格考型題量知識大全》。

      第一篇:2013年證券從業(yè)資格考型題量知識大全

      1、()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度,采取證券市場禁人措施。A.發(fā)行人

      B.上市公司的董事 C.上市公司的監(jiān)事

      D.上市公司的一般工作人員

      2、證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A.全資擁有 B.控股 C.其他

      D.被同一機構(gòu)控制

      3、上市公司董事會秘書的職責(zé)包括()。A.負責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管 B.負責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管 C.負責(zé)公司股權(quán)管理

      D.辦理信息披露事務(wù)等事宜

      4、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的說法中,正確的有()。

      A.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

      B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

      D.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機制

      5、薦股軟件是指具備下列()一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

      A.提供具體證券投資品種選擇建議

      B.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C.提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D.預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

      6、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括()。A.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書

      B.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

      C.負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

      D.中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

      7、下列選項中,屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有()。A.犯罪主體是一般主體 B.犯罪主觀方面是無意

      C.犯罪客體是國家金融管理秩序 D.犯罪主觀方面是故意

      8、下列選項中,屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是()。A.內(nèi)幕交易

      B.操縱證券交易價格 C.傳播虛假信息 D.證券欺詐

      9、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括()。A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責(zé)劃分

      B.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量,對收入支配的規(guī)定,證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定

      C.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序,對證券交易的實時監(jiān)控,對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督,設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定

      D.證券交易所的負責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則,交易結(jié)果不得改變的原則,違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰

      10、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

      B.發(fā)起人認購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35% C.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為 D.具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好

      11、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動時,禁止事項有()。

      A.代理投資人從事證券、期貨買賣 B.向投資人承諾證券、期貨投資收益

      C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易 D.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

      12、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進入上市公司的()進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo),并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收,將驗收結(jié)果存檔。A.董事

      B.高級管理人員 C.控股股東 D.基層員工

      13、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,可以對其實施證券市場禁入措施的是()。

      A.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員 B.證券公司的控股股東

      C.證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員 D.證券公司的董事

      14、期貨交易所的會員管理包括()。A.會員資格 B.會員的變更 C.會員登記 D.會員關(guān)系

      15、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時,應(yīng)當(dāng)了解客戶的()等基本情況,評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。A.風(fēng)險承受能力

      B.投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好 C.身份、財產(chǎn)和收入狀況 D.金融知識和投資經(jīng)驗

      16、財務(wù)與會計人員禁止從事()。A.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

      B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行 C.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)

      D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料

      17、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有()。A.合法合規(guī)原則 B.集中管理原則 C.獨立運行原則 D.崗位分離原則

      18、財務(wù)顧問可通過()等方式,結(jié)合上市公司定期報告的披露,做好持續(xù)督導(dǎo)工作。A.日常溝通 B.定期回訪 C.事前調(diào)查 D.事后追究

      19、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿2年

      B.公司治理健全,內(nèi)部控制有效,能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)險 C.財務(wù)狀況良好,最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

      D.財務(wù)狀況良好,最近3年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定

      20、股份有限公司的股東大會分為()。A.年會 B.季度會 C.月會 D.臨時會議

      21、募集設(shè)立又被稱為()。A.同時設(shè)立 B.單純設(shè)立 C.漸次設(shè)立 D.復(fù)雜設(shè)立

      22、下列選項中,屬于合格投資者的是()。A.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬元人民幣 B.個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣 C.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣 D.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

      23、未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,應(yīng)給予的處罰有()。A.責(zé)令停止發(fā)行

      B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C.處以1萬元以上30萬元以下的罰款

      D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

      24、下列選項中,證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括()。

      A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好 B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng) C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險 D.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同,或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款

      25、金融期貨的主要品種可以分為()。A.股指期貨 B.金屬期貨 C.利率期貨 D.外匯期貨

      26、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準劃分,可以將股東權(quán)分為()。A.共益權(quán) B.自益權(quán) C.單獨股東權(quán) D.少數(shù)股東權(quán)

      27、證券投資基金的銷售人員包括()。

      A.負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 B.基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員

      C.基金銷售機構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員 D.取得證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷資格的人員

      28、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括()。A.檢查公司財務(wù)

      B.當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時,要求董事和高級管理人員予以糾正 C.對發(fā)行公司債券作出決議 D.向股東會會議提出提案

      29、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括()。A.《中華人民共和國證券法》 B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C.《證券公司內(nèi)部控制指引》 D.《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

      30、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供()等方式,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。A.電話 B.網(wǎng)上查詢 C.書面查詢

      D.在營業(yè)場所公示

      31、下列選項中,屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有()。A.犯罪主體是一般主體 B.犯罪主觀方面是無意

      C.犯罪客體是國家金融管理秩序 D.犯罪主觀方面是故意

      32、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括()。

      A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢 B.提供具體證券投資品種選擇建議

      C.提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

      33、下列選項中,屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有()。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 B.證券的存管和過戶

      C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

      D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

      34、申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時,應(yīng)同時提交的材料有()。A.執(zhí)業(yè)注冊申請表 B.身份證復(fù)印件 C.學(xué)歷證書復(fù)印件

      D.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明

      35、下列選項中,屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是()。A.客戶基本資料 B.投資經(jīng)驗 C.誠信記錄 D.融資融券需求

      36、可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括()。A.嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,尚未構(gòu)成犯罪的

      B.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,行為特別惡劣,嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的

      C.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的 D.其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴重的

      37、下列屬于上市證券的是()。A.人民幣普通股 B.基金券

      C.人民幣優(yōu)先股 D.期貨

      38、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料包括()。A.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書

      B.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

      C.負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

      D.中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

      39、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中,正確的是()。A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

      C.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構(gòu)成本罪 D.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪 40、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括()。

      A.參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 B.所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人 C.負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù) D.具有證券從業(yè)資格

      41、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供()等方式,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。A.電話 B.網(wǎng)上查詢 C.書面查詢

      D.在營業(yè)場所公示

      42、下列具有法人資格的有()。A.子公司 B.分公司

      C.企業(yè)財務(wù)公司 D.母公司

      43、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于()。A.客戶身份核實 B.客戶賬戶變動確認

      C.是否向客戶充分揭示風(fēng)險 D.是否存在全權(quán)委托行為

      44、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立()。A.實名信用資金臺賬 B.信用證券賬戶 C.信用資金賬戶

      D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

      45、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進入上市公司的()進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo),并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收,將驗收結(jié)果存檔。A.董事

      B.高級管理人員 C.控股股東 D.基層員工

      46、證券金融公司不以營利為目的,履行的職責(zé)包括()。A.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

      C.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況,運用市場化手段防控風(fēng)險 D.為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

      47、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中,正確的有()。A.證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé),嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)

      B.證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度,向投資者充分揭示風(fēng)險,不得侵害投資者合法權(quán)益

      C.中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

      D.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

      48、《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有()。A.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度 B.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

      C.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

      D.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名,證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備

      49、投資主辦人有()情形的,不予通過年檢。A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

      B.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C.被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年 D.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

      50、客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時,應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。

      A.融資融券業(yè)務(wù)申請表 B.有效身份證明文件

      C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D.融資融券擔(dān)保人證明

      51、證券公司從事自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括()。A.真實、合法的資金和賬戶 B.明確授權(quán) C.業(yè)務(wù)隔離 D.風(fēng)險監(jiān)控

      52、證券市場的監(jiān)管機構(gòu)包括()。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) B.證券投資者保護基金公司 C.證券登記結(jié)算公司 D.行業(yè)協(xié)會

      53、一般而言,商品是否能進行期貨交易取決于()。A.價格是否波動頻繁

      B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C.商品能否耐貯藏并運輸

      D.商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

      54、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小,可以從()考慮責(zé)任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系,綜合分析認定。A.知情程度和態(tài)度

      B.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C.專業(yè)背景

      D.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

      55、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,下列處罰措施正確的是()。A.取消從業(yè)資格

      B.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

      C.屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 D.構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任

      56、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,下列處罰措施正確的是()。A.取消從業(yè)資格

      B.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

      C.屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 D.構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任

      57、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有()。A.責(zé)令改正 B.給予警告

      C.沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款 D.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

      58、財務(wù)顧問服務(wù)對象有()。A.企業(yè) B.個人 C.政府 D.上市公司

      59、財務(wù)顧問可通過()等方式,結(jié)合上市公司定期報告的披露,做好持續(xù)督導(dǎo)工作。A.日常溝通 B.定期回訪 C.事前調(diào)查 D.事后追究

      60、收購要約的期限可以是()日。A.20 B.35 C.50 D.65 61、證券投資基金的銷售人員包括()。

      A.負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 B.基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員

      C.基金銷售機構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員 D.取得證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷資格的人員

      62、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括()。A.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片 B.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

      C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式 D.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

      63、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中,正確的是()。A.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù) B.證券公司向客戶墊付資金 C.不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險 D.分享客戶買賣證券的差價 64、“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括()。

      A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢 B.提供具體證券投資品種選擇建議

      C.提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

      65、公司債券上市交易后,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有()。A.公司有重大違法行為

      B.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

      C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用 D.公司最近3年連續(xù)虧損,在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

      第二篇:2014年證券從業(yè)資格考型題量分析知識

      1、證券公司代銷金融產(chǎn)品,不得有下列()行為。A.采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

      B.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品 C.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失 D.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶,代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金

      2、有下列()情形的人員,不得注冊為投資主辦人。A.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 B.未通過證券從業(yè)人員年檢

      C.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi) D.已取得證券從業(yè)資格

      3、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括()。

      A.通過電話傳真,電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) B.接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

      C.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) D.中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

      4、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。A.對證券交易活動進行管理 B.對會員進行管理

      C.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管 D.維護證券市場秩序,保障其合法運行

      5、證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A.其他證券公司 B.商業(yè)銀行 C.證券交易所 D.中國證券業(yè)協(xié)會

      6、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)()情形的,中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

      A.在受托報送申報材料過程中,未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的 B.內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

      C.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D.采取正當(dāng)競爭手段進行競爭的

      7、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有()。A.已被機構(gòu)聘用

      B.最近3年未受過刑事處罰

      C.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁人期的 D.品行端正,具有良好的職業(yè)道德

      8、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時,應(yīng)當(dāng)符合的要求有()。

      A.如實向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息 B.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險

      C.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況 D.要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅持從事證券投資活動

      9、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時,應(yīng)當(dāng)主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書,明示其與所服務(wù)證券公司的()。A.委托代理關(guān)系 B.代理期間 C.執(zhí)業(yè)地域范圍 D.代理權(quán)限

      10、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時,申請名稱預(yù)先核準應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。A.有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準申請書 B.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C.部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

      D.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

      11、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在()分別開立賬戶。A.證券交易所 B.中國證監(jiān)會 C.商業(yè)銀行

      D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

      12、金融期貨的主要品種可以分為()。A.股指期貨 B.金屬期貨 C.利率期貨 D.外匯期貨

      13、客戶可以通過()向期貨公司下達交易指令。A.電話 B.書面 C.互聯(lián)網(wǎng) D.QQ

      14、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定,參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。A.金融投資經(jīng)驗 B.風(fēng)險承受能力 C.風(fēng)險管理能力 D.金融管理能力

      15、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。A.申請報告

      B.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程 C.營業(yè)執(zhí)照原件

      D.經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告

      16、下列具有法人資格的有()。A.子公司 B.分公司

      C.企業(yè)財務(wù)公司 D.母公司

      17、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢()。A.委托記錄 B.交易記錄

      C.證券和資金余額 D.證券經(jīng)紀人的姓名

      18、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料,偽造、變造或者銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,可采取的處罰措施有()。A.取消從業(yè)資格

      B.處以3萬元以上20萬元以下的罰款

      C.屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 D.構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任

      19、()應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認意見。A.董事

      B.高級管理人員

      C.經(jīng)營管理的主要負責(zé)人 D.財務(wù)負責(zé)人

      20、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶,申請人需提供的材料有(A.繼承公證書

      B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件 C.繼承人身份證原件及復(fù)印件 D.證券賬戶卡原件及復(fù)印件

      21、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是()。A.《中華人民共和國證券法》 B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》 D.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

      22、封閉式基金通常有固定的封閉期,一般為()年。A.5 B.10 C.15 D.20

      23、商品期貨中的主要品種可以分為()。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨 B.金屬期貨 C.能源期貨 D.外匯期貨

      24、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采?。ǎ┑姆绞?。A.自評 B.他評

      C.自評與他評相結(jié)合 D.以上均正確

      25、證券公司為期貨公司介紹客戶時,應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項有()。A.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險)。

      C.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾 D.作虛假宣傳

      26、《證券公司監(jiān)督管理條例》客戶資產(chǎn)保護措施的規(guī)定有()。A.明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度 B.明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)

      C.對交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定

      D.明確規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的賬戶應(yīng)當(dāng)實名,證券賬戶應(yīng)當(dāng)報備

      27、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢()。A.委托記錄 B.交易記錄

      C.證券和資金余額 D.證券經(jīng)紀人的姓名

      28、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶,申請人需提供的材料有()。A.繼承公證書

      B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件 C.繼承人身份證原件及復(fù)印件 D.證券賬戶卡原件及復(fù)印件

      29、一般來說,一個完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括()。A.發(fā)起人 B.投資者 C.投資銀行 D.資信評級機構(gòu)

      30、收購要約的期限可以是()日。A.20 B.35 C.50 D.65

      31、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中,正確的有()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購回式證券交易風(fēng)險控制機制,根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模 B.證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定向上交所交易系統(tǒng)進行申報,由交易系統(tǒng)予以確認 C.中國結(jié)算上海分公司依據(jù)上交所確認的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)

      D.證券公司與客戶進行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報

      32、證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。A.其他證券公司 B.商業(yè)銀行 C.證券交易所 D.中國證券業(yè)協(xié)會

      33、下列選項中,屬于《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施的有()。A.停業(yè)整頓 B.托管 C.接管 D.行政重組

      34、限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。A.國債

      B.在證券交易所上市的企業(yè)債券 C.股票型證券投資基金 D.國家重點建設(shè)債券

      35、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司()的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。

      A.全體員工

      B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 C.證券經(jīng)紀人 D.實習(xí)或見習(xí)人員

      36、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括()。A.證券交易所的從業(yè)人員 B.期貨交易所的從業(yè)人員 C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員 D.銀行工作人員

      37、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括()。A.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明 B.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明

      C.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度 D.公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料

      38、基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容包括()。A.姓名

      B.從業(yè)資質(zhì)證明 C.年齡

      D.所在營業(yè)網(wǎng)點

      39、《中華人民共和國公司法》規(guī)定,當(dāng)出現(xiàn)()情形時,應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

      A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時 B.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時 C.持有公司股份10%以上的股東請求時 D.董事會認為必要時

      40、國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時,有權(quán)采取的措施包括()。

      A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項作出說明 B.進入證券公司的營業(yè)場所檢查

      C.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料

      D.檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

      41、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有()。A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送 B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利 C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額 D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

      42、證券公司章程中的重要條款包括()。A.證券公司的名稱、住所 B.證券公司的組織機構(gòu)

      C.證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型 D.證券公司的解散事由與清算辦法

      43、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,犯集資詐騙罪的處罰措施有()。A.?dāng)?shù)額較大的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處2萬元以上20萬元以下罰金

      B.?dāng)?shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

      C.?dāng)?shù)額特別巨大或者有其他嚴重情節(jié)的,處10年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

      D.?dāng)?shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的,處無期徒刑或者死刑,并沒收財產(chǎn)

      44、根據(jù)法律規(guī)定,證券交易所的監(jiān)管職能不包括()。A.對合伙企業(yè)進行管理 B.對證券交易活動進行管理 C.對證券從業(yè)者進行行業(yè)限制 D.對會員進行管理

      45、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中,正確的是()。A.該罪是一種故意的行為

      B.該罪所侵害的客體是簡單客體

      C.該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約

      D.過失不能構(gòu)成該罪

      46、公司的財產(chǎn)包括()。A.動產(chǎn) B.不動產(chǎn)

      C.貨幣組成的有形財產(chǎn) D.貨幣組成的無形財產(chǎn)

      47、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小,可以從()考慮責(zé)任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系,綜合分析認定。A.知情程度和態(tài)度

      B.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C.專業(yè)背景

      D.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

      48、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得()。

      A.提供虛假、誤導(dǎo)性信息 B.采取正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)

      C.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動 D.誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動

      49、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中,正確的是()。A.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù) B.證券公司向客戶墊付資金 C.不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險 D.分享客戶買賣證券的差價 50、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中,應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是()。A.證券賬戶的開立 B.資金賬戶的注銷

      C.建立及變更客戶資金存管關(guān)系

      D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

      51、根據(jù)相關(guān)規(guī)定,主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有()。A.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

      B.主要負責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

      C.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員,其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D.沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

      52、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,下列處罰措施正確的是()。A.取消從業(yè)資格

      B.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

      C.屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 D.構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任

      53、下列屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的是()。A.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通,并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)

      B.按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查 C.組織委托人及其他專業(yè)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)

      D.對委托人披露的文件進行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

      54、申請設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)提交的文件包括()。A.依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明 B.發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件

      C.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明 D.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書

      55、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A.首次公開發(fā)行股票并上市

      B.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券 C.股票在二級市場上進行轉(zhuǎn)讓 D.中國證監(jiān)會認定的其他情形

      56、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括()。A.公司最近2年連續(xù)虧損 B.公司有重大違法行為 C.公司最近3年連續(xù)虧損

      D.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者

      57、在保薦業(yè)務(wù)中,持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有()。A.規(guī)范運作 B.審慎工作 C.信守承諾 D.信息披露

      58、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定,參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。A.金融投資經(jīng)驗 B.風(fēng)險承受能力 C.風(fēng)險管理能力 D.金融管理能力

      59、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃,應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定,參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。A.金融投資經(jīng)驗 B.風(fēng)險承受能力 C.風(fēng)險管理能力 D.金融管理能力

      60、根據(jù)相關(guān)規(guī)定,主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有()。A.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

      B.主要負責(zé)人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

      C.有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員,其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D.沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

      61、機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向()報告。A.高級管理人員 B.中國證監(jiān)會 C.董事會

      D.中國證券業(yè)協(xié)會

      62、機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員可按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向()報告。A.高級管理人員 B.中國證監(jiān)會 C.董事會

      D.中國證券業(yè)協(xié)會

      63、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。A.證券公司不得代客戶下達交易指令

      B.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易 C.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

      D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

      64、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供()等方式,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。A.電話 B.網(wǎng)上查詢 C.書面查詢

      D.在營業(yè)場所公示

      65、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括()。A.公司最近2年連續(xù)虧損 B.公司有重大違法行為 C.公司最近3年連續(xù)虧損

      D.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者 66、一般而言,商品是否能進行期貨交易取決于()。A.價格是否波動頻繁

      B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C.商品能否耐貯藏并運輸

      D.商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

      67、基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù),并至少包括()。A.反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分 B.銷售費用分配的比例和方式 C.對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

      D.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式 68、證券投資者保護基金的來源有()。A.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

      B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的

      69、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,可以對其實施證券市場禁入措施的是()。

      A.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員 B.證券公司的控股股東

      C.證券服務(wù)機構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員 D.證券公司的董事

      70、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程,即以發(fā)行()或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者。A.股票 B.債券

      C.投資基金證券 D.彩票

      71、客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時,應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。

      A.融資融券業(yè)務(wù)申請表 B.有效身份證明文件

      C.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶 D.融資融券擔(dān)保人證明 72、《中華人民共和國公司法》規(guī)定,當(dāng)出現(xiàn)()情形時,應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

      A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時 B.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時 C.持有公司股份10%以上的股東請求時 D.董事會認為必要時 73、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中,應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是()。A.證券賬戶的開立 B.資金賬戶的注銷

      C.建立及變更客戶資金存管關(guān)系

      D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

      74、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括()。A.訂立公司章程

      B.發(fā)起人認購股份和繳納股款 C.選任董事和監(jiān)事 D.申請登記注冊

      75、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

      A.可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券,從事信用交易 B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

      C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券,亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

      76、下列屬于證券市場法律制度的有()。A.證券發(fā)行制度 B.上市公司收購制度 C.證券交易制度 D.證券機構(gòu)監(jiān)管制度

      77、投資主辦人有()情形的,不予通過年檢。A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

      B.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C.被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年 D.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

      78、下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中,正確的是()。A.法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則 B.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律 C.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件 D.法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則

      79、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。

      A.證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

      B.基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

      C.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員 D.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員 80、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括()。A.商業(yè)銀行 B.國有企業(yè) C.民營企業(yè) D.證券交易所

      81、上市公司董事會秘書的職責(zé)包括()。A.負責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管 B.負責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管 C.負責(zé)公司股權(quán)管理

      D.辦理信息披露事務(wù)等事宜

      82、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)(),行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.薪酬與提名委員會 B.審計委員會 C.風(fēng)險控制委員會 D.風(fēng)險規(guī)避委員會

      83、發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動,應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。A.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的,應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù) B.應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息 C.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序 D.不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿,以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

      84、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括()。A.證券交易所的從業(yè)人員 B.期貨交易所的從業(yè)人員 C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員 D.銀行工作人員

      85、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時,應(yīng)當(dāng)了解客戶的()等基本情況,評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。A.風(fēng)險承受能力

      B.投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好 C.身份、財產(chǎn)和收入狀況 D.金融知識和投資經(jīng)驗 86、單位有下列()行為的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

      A.以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的 B.為影響期貨市場行情囤積實物的

      C.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價格行為的

      D.蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的

      87、證券公司按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務(wù)信息包括()。A.自營業(yè)務(wù)賬戶 B.風(fēng)險限額 C.資產(chǎn)配置 D.席位情況

      88、融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準包括()。A.工作狀況 B.賬戶狀態(tài) C.信譽狀況 D.關(guān)聯(lián)關(guān)系

      第三篇:2013年證券從業(yè)資格考型題量考試技巧與口訣

      1、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A.《中華人民共和國證券法》 B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C.《中華人民共和國公司法》 D.《證券交易管理條例》

      2、發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動,應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。A.在證券研究報告中使用調(diào)研信息的,應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù) B.應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息 C.事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序 D.不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿,以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

      3、()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度,采取證券市場禁人措施。A.發(fā)行人

      B.上市公司的董事 C.上市公司的監(jiān)事

      D.上市公司的一般工作人員

      4、封閉式基金通常有固定的封閉期,一般為()年。A.5 B.10 C.15 D.20

      5、證券公司從事自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定,下列說法正確的是()。

      A.證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行,不得假借他人名義或者以個人名義進行 B.證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金,不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資 C.不得以他人名義開立多個賬戶

      D.證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用

      6、董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括()。A.挪用公司資金

      B.將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲

      C.將公司資金借貸給他人或者以公司資產(chǎn)為他人提供擔(dān)保 D.與本公司訂立合同或者進行交易

      7、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定()。A.收購債權(quán)

      B.彌補客戶的交易結(jié)算資金

      C.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查 D.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

      8、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。A.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

      B.將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

      C.公平對待客戶,不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式,將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

      D.遵循客戶適當(dāng)性原則,制定了解客戶的制度和流程,對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級,并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險,將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

      9、證券公司代銷金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。A.自愿 B.平等

      C.誠實信用 D.公平

      10、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其()簽字。A.董事長 B.總經(jīng)理 C.經(jīng)理 D.主任

      11、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括()。

      A.參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 B.所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人 C.負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù) D.具有證券從業(yè)資格

      12、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守()等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A.《中華人民共和國證券法》 B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 C.《中華人民共和國公司法》 D.《證券交易管理條例》

      13、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有()。A.合法合規(guī)原則 B.集中管理原則 C.獨立運行原則 D.崗位分離原則

      14、有下列()情形的人員,不得注冊為投資主辦人。A.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 B.未通過證券從業(yè)人員年檢

      C.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi) D.已取得證券從業(yè)資格

      15、開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有()。A.存續(xù)期限不同 B.規(guī)??勺冃圆煌?C.可贖回性不同 D.市場主體不同

      16、參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。A.平等 B.自愿 C.公平D.誠實信用

      17、個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括()。

      A.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 C.申請報告

      D.保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

      18、證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品,充分了解金融產(chǎn)品的()。A.風(fēng)險收益特征 B.基本性質(zhì) C.發(fā)行依據(jù) D.投資安排

      19、證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議,并載明()。A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

      B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C.代銷、包銷的期限及起止日期 D.違約責(zé)任

      20、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)建立的制度有()。A.管理制度 B.內(nèi)部隔離制度 C.盡職調(diào)查制度 D.詢問制度

      21、()應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認意見。A.董事

      B.高級管理人員

      C.經(jīng)營管理的主要負責(zé)人 D.財務(wù)負責(zé)人

      22、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件,向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送()。

      A.公司營業(yè)執(zhí)照 B.公司章程 C.發(fā)起人協(xié)議

      D.代收股款銀行的名稱及地址

      23、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢()。A.委托記錄 B.交易記錄

      C.證券和資金余額 D.證券經(jīng)紀人的姓名

      24、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)建立的制度有()。A.管理制度 B.內(nèi)部隔離制度 C.盡職調(diào)查制度 D.詢問制度

      25、收購要約的期限可以是()日。A.20 B.35 C.50 D.65

      26、期貨交易的基本特征包括()。A.合約標(biāo)準化 B.場所固定化 C.結(jié)算統(tǒng)一化 D.商品特殊化

      27、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括()。A.選擇指定商業(yè)銀行 B.客戶變更指定商業(yè)銀行 C.客戶變更銀行賬戶 D.客戶撤銷資金賬戶

      28、試點初期,可沖抵保證金證券范圍包括()。A.證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票 B.基金 C.債券 D.央行票據(jù)

      29、公司合并的種類包括()。A.吸收合并 B.新設(shè)合并 C.派生合并 D.創(chuàng)設(shè)合并

      30、下列選項中,屬于公開信息的是()。A.協(xié)會會員基本信息

      B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息 C.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù) D.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

      31、薦股軟件是指具備下列()一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

      A.提供具體證券投資品種選擇建議

      B.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見 C.提供具體證券投資品種的買賣時機建議 D.預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

      32、經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

      A.不得為客戶股票申購和交易提供融資、融券,從事信用交易 B.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券,亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

      C.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益 D.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)委托

      33、下列信息披露違法行為中,應(yīng)當(dāng)認定為從重處罰情形的有()。A.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù),或者提供偽證,妨礙調(diào)查 B.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案 C.相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告 D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)

      34、未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,應(yīng)給予的處罰有()。A.責(zé)令停止發(fā)行

      B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息 C.處以1萬元以上30萬元以下的罰款

      D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

      35、境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶,需提供的材料有()。A.本人有效身份證明文件及復(fù)印件 B.單位介紹信或街道證明

      C.客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》 D.住址證明

      36、下列選項中,屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。A.違背客戶的委托為其買賣證券

      B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

      C.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券 D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

      37、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括()。A.訂立公司章程

      B.發(fā)起人認購股份和繳納股款 C.選任董事和監(jiān)事 D.申請登記注冊

      38、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.具有完全民事行為能力 B.具有中華人民共和國國籍

      C.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷(教育部認可的)D.未受過刑事處罰

      39、下列證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的行為中,符合要求的有()。

      A.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

      B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) D.風(fēng)險監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù) 40、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。

      A.可以為客戶股票申購和交易提供融資、融券,從事信用交易 B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益

      C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券,亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物

      41、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的(),情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A.會計憑證 B.財務(wù)報表 C.會計賬薄 D.財務(wù)會計報表

      42、證券公司的風(fēng)險監(jiān)控體系要求加強自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育,強化自營業(yè)務(wù)人員的()。A.保密意識 B.合規(guī)操作意識 C.風(fēng)險控制意識 D.風(fēng)險杜絕意識

      43、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列()行為。A.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 B.挪用客戶資產(chǎn)

      C.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易 D.操縱市場

      44、證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括()。A.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明 B.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明

      C.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度 D.公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料

      45、證券投資基金的銷售人員包括()。

      A.負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 B.基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員

      C.基金銷售機構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員 D.取得證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷資格的人員

      46、證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量,其作用主要表現(xiàn)在()。A.充當(dāng)證券買賣的媒介 B.提供咨詢服務(wù) C.直接買賣證券

      D.擅自改變委托人的意愿

      47、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是()。A.《中華人民共和國證券法》 B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》 D.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

      48、上市公司存在下列()情形之一的,不得公開發(fā)行證券。A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 B.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé) C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近6個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為 D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

      49、下列關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中,正確的有()。A.對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理 B.防范公司與客戶之間的利益沖突 C.切實履行反洗錢義務(wù)

      D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

      50、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,下列處罰措施正確的是()。A.取消從業(yè)資格

      B.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

      C.屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分 D.構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任

      51、下列關(guān)于財務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)的說法中,正確的是()。A.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作 B.督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關(guān)承諾的情況

      C.督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況

      D.督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實施并購重組方案,及時辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù),并依法履行報告和信息披露義務(wù)

      52、下列選項中,屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有()。A.犯罪主體是一般主體 B.犯罪主觀方面是無意

      C.犯罪客體是國家金融管理秩序 D.犯罪主觀方面是故意

      53、()依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé),可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A.證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B.證券登記結(jié)算機構(gòu) C.證券交易所 D.中國證券業(yè)協(xié)會

      54、申請設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)提交的文件包括()。A.依法設(shè)立的驗資機構(gòu)出具的驗資證明 B.發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件

      C.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明 D.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書

      55、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,下列敘述中正確的是()。

      A.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好,最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為 B.公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬元;向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的,其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

      C.股份有限公司申請其股票上市交易,向證券交易所報送有關(guān)文件 D.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

      56、基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù),并至少包括()。A.反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分 B.銷售費用分配的比例和方式 C.對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

      D.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式

      57、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)(),行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.薪酬與提名委員會 B.審計委員會 C.風(fēng)險控制委員會 D.風(fēng)險規(guī)避委員會

      58、下列各項中,屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有()。A.被實行特別處理和被暫停上市的A股 B.基金 C.債券 D.央行票據(jù)

      59、在信息披露行為中,不得單獨作為不予處罰情形認定的有()。A.受他人脅迫參與信息披露違法行為 B.不直接從事經(jīng)營管理

      C.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) D.任職時間短、不了解情況

      60、財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)公平競爭,按照()與委托人商議財務(wù)顧問報酬,不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。A.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度 B.業(yè)務(wù)能力 C.業(yè)務(wù)時間長短 D.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險

      61、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時,應(yīng)當(dāng)了解客戶的()等基本情況,評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。A.風(fēng)險承受能力

      B.投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好 C.身份、財產(chǎn)和收入狀況 D.金融知識和投資經(jīng)驗

      62、證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A.全資擁有 B.控股 C.其他

      D.被同一機構(gòu)控制

      63、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是()。A.投資經(jīng)驗 B.誠信記錄 C.還款能力 D.關(guān)聯(lián)關(guān)系

      64、有下列()情形的人員,不得注冊為投資主辦人。A.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 B.未通過證券從業(yè)人員年檢

      C.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi) D.已取得證券從業(yè)資格

      65、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議,協(xié)議應(yīng)載明()。A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

      B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C.代銷、包銷的期限及起止日期 D.代銷、包銷的費用和結(jié)算方式

      66、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中,正確的是()。

      A.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保 B.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議 C.在決議表決時,被擔(dān)保人可以選擇參加表決

      D.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過,方為有效 67、非法集資類犯罪的主體包括()。A.特殊主體 B.復(fù)雜主體 C.自然人 D.單位

      68、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小,可以從()考慮責(zé)任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系,綜合分析認定。A.知情程度和態(tài)度

      B.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況 C.專業(yè)背景

      D.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用 69、《公司法》保護的()的合法權(quán)益。A.股東 B.總經(jīng)理 C.債權(quán)人 D.職工

      70、募集設(shè)立又被稱為()。A.同時設(shè)立 B.單純設(shè)立 C.漸次設(shè)立 D.復(fù)雜設(shè)立

      71、在美國安然事件后,針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題,美國證監(jiān)會授權(quán)全美證券商協(xié)會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項目行為,其主要措施包括()。A.禁止投行人員審查或者批準發(fā)布研究報告

      B.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬 C.分析師可以參與投行項目投標(biāo)等招攬活動

      D.非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門

      72、基金銷售機構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù),并至少包括()。A.反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分 B.銷售費用分配的比例和方式 C.對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

      D.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式 73、下列屬于上市證券的是()。A.人民幣普通股 B.基金券

      C.人民幣優(yōu)先股 D.期貨

      74、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于()。A.抵押融資 B.資金拆借 C.對外擔(dān)保

      D.可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

      75、下列選項中,屬于公開信息的是()。A.協(xié)會會員基本信息

      B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息 C.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù) D.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

      76、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中,正確的有()。A.證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責(zé),嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德,按規(guī)定和約定履行義務(wù)

      B.證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度,向投資者充分揭示風(fēng)險,不得侵害投資者合法權(quán)益

      C.中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

      D.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理

      77、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有()行為。A.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 B.以自營賬戶為他人買賣證券

      C.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券 D.以他人名義為自己買賣證券

      78、證券經(jīng)營機構(gòu)有()行為的,視情節(jié)輕重,單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格,并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請。

      A.以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格 B.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 C.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為 D.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券 79、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中,應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是()。A.證券賬戶的開立 B.資金賬戶的注銷

      C.建立及變更客戶資金存管關(guān)系

      D.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

      80、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括()。A.參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格 B.所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人 C.負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù) D.具有證券從業(yè)資格

      81、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議,協(xié)議應(yīng)載明()。A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

      B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C.代銷、包銷的期限及起止日期 D.代銷、包銷的費用和結(jié)算方式

      82、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的()。A.上市公司價值分析報告 B.行業(yè)研究報告 C.投資策略報告 D.投資風(fēng)險報告

      83、根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的()。

      A.對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 B.對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑 C.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金 84、下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準的是()。A.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬以上的 B.單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的

      C.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易

      D.個人或者單位,當(dāng)日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報 85、下列關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中,正確的有()。A.對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理 B.防范公司與客戶之間的利益沖突 C.切實履行反洗錢義務(wù)

      D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

      第四篇:2015年證券從業(yè)資格考型題量分析最新考試試題庫

      1、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,股東會行使的職權(quán)有()。A.修改公司章程

      B.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 C.審議批準董事會的報告 D.對發(fā)行公司債券作出決議

      2、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時,申請名稱預(yù)先核準應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。A.有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準申請書 B.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C.部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

      D.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

      3、誠信信息中的基本信息通過()采集。A.協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) B.協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) C.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D.誠信信息系統(tǒng)

      4、證券經(jīng)營機構(gòu)有()行為的,視情節(jié)輕重,單處或并處警告、沒收非法所得、5萬元以上50萬元以下罰款、暫停自營業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營業(yè)務(wù)資格,并在兩年內(nèi)不受理自營業(yè)務(wù)資格申請。

      A.以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營業(yè)務(wù)資格 B.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 C.從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為 D.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券

      5、有權(quán)對存放在本機構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構(gòu)有()。A.指定商業(yè)銀行 B.證券登記結(jié)算機構(gòu) C.資產(chǎn)托管機構(gòu) D.證券交易所

      6、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期,()。A.必須恪守誠信原則 B.提供充分合理的依據(jù) C.以書面方式特別聲明 D.所述預(yù)期僅供客戶參考,不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾

      7、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括()。A.訂立公司章程

      B.發(fā)起人認購股份和繳納股款 C.選任董事和監(jiān)事 D.申請登記注冊

      8、公司的財產(chǎn)包括()。A.動產(chǎn) B.不動產(chǎn)

      C.貨幣組成的有形財產(chǎn) D.貨幣組成的無形財產(chǎn)

      9、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。A.公平B.公開 C.公正 D.自愿

      10、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。A.公平B.公開 C.公正 D.自愿

      11、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準有()。A.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

      B.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 C.利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的 D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

      12、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求,可以將虛假陳述的行為分為()。

      A.一級市場中的虛假陳述 B.二級市場中的虛假陳述 C.新三板市場中的虛假陳述 D.面向社會公眾的虛假陳述

      13、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進入上市公司的()進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo),并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收,將驗收結(jié)果存檔。A.董事

      B.高級管理人員 C.控股股東 D.基層員工

      14、證券公司與發(fā)行人必須簽訂協(xié)議,協(xié)議應(yīng)載明()。A.當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名

      B.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C.代銷、包銷的期限及起止日期 D.代銷、包銷的費用和結(jié)算方式

      15、證券公司章程中的重要條款包括()。A.證券公司的名稱、住所 B.證券公司的組織機構(gòu)

      C.證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型 D.證券公司的解散事由與清算辦法

      16、下列關(guān)于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)界定的說法中,正確的是()。A.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 B.接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢職務(wù)

      C.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) D.中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

      17、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)()情形的,中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。

      A.在受托報送申報材料過程中,未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的 B.內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的

      C.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D.采取正當(dāng)競爭手段進行競爭的

      18、證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定()。A.收購債權(quán)

      B.彌補客戶的交易結(jié)算資金

      C.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查 D.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

      19、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以設(shè)立()。A.定向資產(chǎn)管理計劃

      B.限定性集合資產(chǎn)管理計劃 C.集合資產(chǎn)管理計劃

      D.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

      20、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶,申請人需提供的材料有()。A.繼承公證書

      B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件 C.繼承人身份證原件及復(fù)印件 D.證券賬戶卡原件及復(fù)印件

      21、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)建立的制度有()。A.管理制度 B.內(nèi)部隔離制度 C.盡職調(diào)查制度 D.詢問制度

      22、下列證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的行為中,符合要求的有()。

      A.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動

      B.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) D.風(fēng)險監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)

      23、()依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責(zé),可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A.證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B.證券登記結(jié)算機構(gòu) C.證券交易所 D.中國證券業(yè)協(xié)會

      24、《中華人民共和國公司法》規(guī)定,當(dāng)出現(xiàn)()情形時,應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。

      A.董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時 B.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時 C.持有公司股份10%以上的股東請求時 D.董事會認為必要時

      25、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準的說法中,正確的是()。A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的 B.證券交易成交額累計在30萬元以上的

      C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

      D.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

      26、下列選項中,屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是()。A.建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù) B.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度,保護客戶資產(chǎn)安全 C.建立健全客戶賬戶管理制度

      D.建立健全客戶投訴處理制度,妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

      27、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中,正確的有()。A.股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 B.公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 C.股東以認購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 D.公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

      28、下列選項中,屬于公開信息的是()。A.協(xié)會會員基本信息

      B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息 C.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù) D.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)

      29、為了防范發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)之間的利益沖突,中國證監(jiān)會《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》作出的規(guī)定有()。A.強調(diào)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度,防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當(dāng)利益

      B.明確證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)采取有效措施,保證制作發(fā)布證券研究報告不受證券發(fā)行人、上市公司等利益相關(guān)者的干涉和影響

      C.明確證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要,階段性參與公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目時的跨越隔離墻管理要求,強調(diào)分析師不得利用公司證券承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)項目的非公開信息發(fā)布研究報告

      D.要求從事研究報告業(yè)務(wù),同時從事證券承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的券商、證券投資咨詢機構(gòu),按照獨立、客觀、公平的原則,建立健全發(fā)布證券研究報告靜默期制度和實施機制

      30、投資主辦人有()情形的,不予通過年檢。A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

      B.被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年 C.被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年 D.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)

      31、個人申請保薦代表人資格,應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括()。

      A.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表 B.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 C.申請報告

      D.保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函

      第五篇:證券從業(yè)資格

      證券從業(yè)人員

      根據(jù)規(guī)定,證券從業(yè)人員主要指下列人員:

      1.證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理,但證券兼營機構(gòu)和該款第五項規(guī)定的機構(gòu)中不負責(zé)證券業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理除外;

      2.證券經(jīng)營機構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員;

      3.證券經(jīng)營機構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員;

      4.證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員;

      5.證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù) 的專業(yè)人員;

      6.證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員;

      7.證券經(jīng)營機構(gòu)在證券交易所內(nèi)的出市代表;

      8.證券清算、登記機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員;

      9.證券投資咨詢機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員;

      10.各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員;

      11.證監(jiān)會認為需要進行資格確認的其他從業(yè)人員;

      證券從業(yè)人員必須按照有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在各項證券專業(yè)崗位上工作;證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理高級管理人員中至少應(yīng)有三分之二以上應(yīng)獲得證券從業(yè)資格證書;未取得證券業(yè)從業(yè)資格,除符合豁免規(guī)定的人員外,任何人不得在各類證券專業(yè)崗位上工作。

      根據(jù)1995年7月1日國務(wù)院證券委發(fā)布實施的《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》,為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì),促進我國證券市場健康發(fā)展,維護投資者合法權(quán)益,中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格的確認、撤消及有關(guān)事宜。《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》對證券從業(yè)人員的資格申請、確認、撤消等作出了具體的規(guī)定。

      證券從業(yè)人員資格的申請條件

      申請從業(yè)人員資格者應(yīng)同時具備下列條件:

      1.具有中華人民共和國國籍;

      2.年滿21周歲且具有完全的民事行為能力;

      3.品行良好、正直誠實,具有良好的職業(yè)道德;

      4.在申請從事證券從業(yè)資格前五年未受過刑事處罰或嚴重的行政處罰;

      5.具有證券相關(guān)專業(yè)大學(xué)??埔陨蠈W(xué)歷,或高中畢業(yè)并有從事兩年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其它金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗,或四年以上證監(jiān)認可的其他與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷;

      6.按《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》第九條規(guī)定,經(jīng)過證監(jiān)會指定培訓(xùn)機構(gòu)舉辦的證券從業(yè)資格培訓(xùn)或通過其它學(xué)習(xí)方式達到相應(yīng)水平,并通過證監(jiān)會統(tǒng)一組織的資格考試;

      7.自愿并承諾遵守國家有關(guān)法規(guī)以及行業(yè)自律性組織的行為規(guī)范,接受證監(jiān)會的監(jiān)督與管理;

      8.證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

      證券從業(yè)人員的資格培訓(xùn)與資格考試

      申請取得證券業(yè)從業(yè)人員資格者須通過資格考試。資格考試由證監(jiān)會統(tǒng)一組織,資格培訓(xùn)和資格考試由證監(jiān)會指定的培訓(xùn)機構(gòu)舉辦。

      中國證監(jiān)會將依據(jù)各項條件和全國證券業(yè)的分布情況指定證券業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)機構(gòu),并向社會公告。對通過資格考試的人員,由指定培訓(xùn)機構(gòu)發(fā)給結(jié)業(yè)證書。

      證監(jiān)會依據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》及資格培訓(xùn)和資格考試的有關(guān)文件對指定培訓(xùn)機構(gòu)進行監(jiān)督和指導(dǎo),指定培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,認真組織資格培訓(xùn)和資格考試。對教學(xué)不負責(zé)任、培訓(xùn)質(zhì)量低劣、以及在培訓(xùn)和考試中弄虛作假者,證監(jiān)會可撤銷其指定培訓(xùn)機構(gòu)資格,并追究其有關(guān)責(zé)任。

      證券從業(yè)人員資格的申請程序

      一.報送申請材料

      申請從業(yè)資格者,需向證監(jiān)會提供下列申請材料:

      1.證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;

      2.身份證;

      3.學(xué)歷證書;

      4.指定培訓(xùn)機構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書;

      5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關(guān)開具的以往行為說明材料;

      6.證監(jiān)會要求報送的其他材料。

      各證券中介機構(gòu)應(yīng)負責(zé)統(tǒng)一報送本機構(gòu)申請人的的申請材料,未在證券機構(gòu)中任職者的申請材料可由指定培訓(xùn)機構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報。

      二.資格審查與資格證書類別

      證監(jiān)會接到完整的申請材料后,對申請人的材料做出審查,并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別:

      1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格;

      2.證券經(jīng)紀從業(yè)資格;

      3.投資顧問從業(yè)資格;

      4.證券中介機構(gòu)電腦管理從業(yè)資格;

      5.證監(jiān)會認為需要認定的其他類別。

      證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應(yīng)獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種;證券經(jīng)營機構(gòu)中內(nèi)設(shè)各證券業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應(yīng)的資格證書;

      證券經(jīng)營機構(gòu)下設(shè)的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀資格證書;

      證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)獲得證券代理發(fā)行資格證書;

      證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務(wù)的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得投資顧問資格證書;證券清算、登記機構(gòu)內(nèi)設(shè)各業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員應(yīng)獲得證券經(jīng)紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種;

      各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員應(yīng)獲得證券中介機構(gòu)電腦管理資格證書。

      中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

      證券從業(yè)資格的維持

      1.獲取資格證書后超過十八個月而未在證券專業(yè)崗位上就職,資格證書自動失效。

      2.取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動達十八個月的,若要重新成為第五條所列各類人員,須按照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》要求的程序重新申請。

      3.證券中介機構(gòu)不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為證券從業(yè)人員。

      4.證券中介機構(gòu)應(yīng)將其聘任的所有從事證券業(yè)人員的有關(guān)情況向證監(jiān)會備案。

      5.證券業(yè)從業(yè)人員在工作中有違反《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國家其它有關(guān)法規(guī)之行為時,所在機構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會報告。

      6.證券業(yè)從業(yè)人員在工作期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟案件而被有關(guān)部門調(diào)查,或因觸犯我國刑法而被檢察機關(guān)起訴,或在工作期間因觸犯我國刑法而被法院判刑,所在機構(gòu)應(yīng)立即向證監(jiān)會報告。

      7.證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)生死亡、辭職、解雇、解任或退休等變動,所在機構(gòu)應(yīng)于變動發(fā)生后三個月內(nèi)向證監(jiān)會報告。

      8.同一從業(yè)人員在同一時期內(nèi),只能受聘于一家證券中介機構(gòu)。

      9.從業(yè)人員改變受聘機構(gòu),原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員辭職調(diào)離后三個月內(nèi),向證監(jiān)會申報、備案;新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該從業(yè)人員就職后三個月內(nèi)向證監(jiān)會申報備案。

      證監(jiān)會可對已獲得資格證書并上崗工作的從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)活動的情況進行定期或不定期的檢查。經(jīng)檢查仍然具備條件者,可維持其從業(yè)資格;對未能符合相應(yīng)條件者,證監(jiān)會將依照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》有關(guān)條款予以相應(yīng)處理。

      對違規(guī)證券從業(yè)人員的處罰

      從業(yè)人員取得資格證書并上崗工作后,如違反國家有關(guān)法規(guī)或本規(guī)定,除按該有關(guān)法規(guī)進行處罰外,證監(jiān)會可視情節(jié)輕重處以下列一項或多項處罰:

      1.警告;

      2.暫停從業(yè)資格六個月到十二個月;

      3.撤銷資格證書,此后三年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請;

      4.撤銷資格證書并永久性地拒絕受理從業(yè)資格申請。

      (1)對在規(guī)定的時間內(nèi)未按要求取得資格證書而擅自成為證券從業(yè)人員的,證監(jiān)會可責(zé)令其所在證券機構(gòu)停止該人員的從業(yè)活動,并在此后一年之內(nèi)拒絕受理該人員的從業(yè)資格申請。同時,對所在機構(gòu)的有關(guān)負責(zé)人按照規(guī)定予以處罰。

      (2)申請人在申請過程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),證監(jiān)會可視情況在三年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)資格的申請。

      (3)已取得資格證書如在申請過程中提供虛假或誤導(dǎo)性的材料,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),證監(jiān)會將視情況按照規(guī)定予以處罰。

      (4)已取得資格證書者如在非依法定程序設(shè)立的證券中介機構(gòu)中成為證券從業(yè)人員的,證監(jiān)會將視情況按照規(guī)定予以處罰。

      (5)從業(yè)人同在任職期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟案件而被有關(guān)部門調(diào)查期間,或在任職期間因涉嫌違反我國刑法而被檢察機關(guān)起訴期間,證監(jiān)會可視情況暫停其從業(yè)資格,并要求有關(guān)機構(gòu)在工作安排上做出相應(yīng)配合。

      (6)從業(yè)人員如對其任職的證券中介機構(gòu)的破產(chǎn)或遭受重大損失負有直接責(zé)任,證監(jiān)地將視情況按照規(guī)定予以處罰。

      (7)從業(yè)人員在工作期間因違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致客戶發(fā)生重大經(jīng)濟損失時,證監(jiān)會可視情節(jié)按照規(guī)定予以處罰。

      (8)對嚴重違反國家有關(guān)法規(guī)或受到處罰兩次以上的從業(yè)人員,證監(jiān)會可視情節(jié)按規(guī)定從重處罰,直至撤銷資格證書。

      (9)從業(yè)人員因違反規(guī)定,受到處罰期間,任何證券中介機構(gòu)不得將其錄用在證券專業(yè)崗位上工作。

      (10)從業(yè)人員受到處罰的,任何證券中介機構(gòu)永遠不得再以任何形式予以錄用。

      對從事證券投資基金業(yè)務(wù)的管理及操作人員,其從業(yè)資格管理比照上述規(guī)定執(zhí)行。

      2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告(第1號)

      現(xiàn)將第一次全國證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項公告如下:

      一、報名時間:2010年1月5日至18日,屆時考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站注冊和報名。

      二、考試時間及地點:考試將于2010年3月6日、7日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、???、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等39個城市同時舉行。

      三、考試報名條件

      (一)報名截止日年滿 18周歲;

      (二)具有高中或國家承認的相當(dāng)于高中以上文憑;

      (三)具有完全民事行為能力。

      四、考試科目

      考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目,基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識,專業(yè)科目包括:證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

      考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

      五、考試大綱和教材

      考試大綱和教材使用2009年版考試大綱及教材。

      六、報名方式

      報名采取網(wǎng)上報名方式??忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站,按照要求報名。

      報名費每單科人民幣 70元,繳付方式、收據(jù)、準考證打印等有關(guān)事項請仔細閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

      七、考試方式

      考試采取閉卷、計算機考試方式進行。

      八、其他說明

      考試詳細時間、考場詳細地點將在準考證中明示。

      考試成績合格可取得成績合格證書,考試成績長年有效。

      通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的,即取得證券從業(yè)資格,符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員,可通過所在公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

      咨詢電話:021-61651128

      特此公告。中國證券業(yè)協(xié)會二○一○年一月四日

      學(xué)習(xí)內(nèi)容

      基礎(chǔ)課程:《證券市場基礎(chǔ)知識》

      專業(yè)課程:《證券發(fā)行與承銷》、《證券交易》

      《證券投資分析》、《證券投資基金》

      證券業(yè)從業(yè)人員資格考試培訓(xùn)費用

      精講班600元/科,報名費10元,教材資料費另收。

      增值服務(wù)

      經(jīng)考試合格,100%推薦就業(yè),并報銷學(xué)費

      合作各大券商(排名不分先后次序):聯(lián)合證券國泰君安證券愛建證券國海證券 等報名條件

      1、報名截止日年滿18周歲

      2、具有高中或國家承認相當(dāng)于高中以上文憑

      3、具有完全民事行為能力。

      考試總體安排

      2010年擬舉辦四次考試,具體情況安排如下:(2010證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 考試

      第一次

      第二次

      第三次

      第四次報名時間考試時間 地點1月5日-18 3月6日、7 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個城市3月10日至 5月22、23 北京、上海、深圳、廣州等23日 日 40個城市 8月3日 至12 10月23、24 北京、上海、深圳、廣州等日 日 40個城市 10月19日至北京、上海、深圳、廣州等12月4、5日 28日 40個城市

      證書頒發(fā)

      考試成績合格可取得成績合格證書,考試成績長年有效。通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的,即取得證券從業(yè)資格,并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

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