第一篇：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于改進(jìn)代辦股份轉(zhuǎn)讓工作的通知

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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于改進(jìn)代辦股份轉(zhuǎn)讓工作的通知

發(fā)布部門: 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

發(fā)布文號(hào): 各主辦券商：

代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試運(yùn)行一年，在各方的關(guān)心支持下，取得了一定成效，積累了有益經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)運(yùn)行過程中也逐步反映出一些需要解決的問題。為了適應(yīng)新的要求，在多方征求意見的基礎(chǔ)上，現(xiàn)將改進(jìn)代辦股份轉(zhuǎn)讓工作的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、調(diào)整代辦股份轉(zhuǎn)讓方式

１、根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類轉(zhuǎn)讓。

２、股份分類轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)

同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周五次的轉(zhuǎn)讓方式：

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（１）規(guī)范履行信息披露義務(wù)；

（２）股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值；

（３）最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。

上述股東權(quán)益為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)計(jì)師不予確認(rèn)的部分后為正值；凈利潤(rùn)為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為正值。

不能同時(shí)滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周三次的轉(zhuǎn)讓方式。

３、股份分類轉(zhuǎn)讓實(shí)施要求

股份分類轉(zhuǎn)讓可從２００２年９月２０日起實(shí)施，在實(shí)施股份分類轉(zhuǎn)讓前，主辦券商應(yīng)完成下列工作：

（１）公司提出申請(qǐng)，經(jīng)主辦券商審核并辦完相關(guān)手續(xù)。

（２）完成與深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳

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分公司的技術(shù)測(cè)試，系統(tǒng)運(yùn)行安全可靠。

（３）制定當(dāng)主辦券商不能履行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)職責(zé)時(shí)，其職責(zé)能及時(shí)轉(zhuǎn)移的預(yù)案。

（４）主辦券商和股份轉(zhuǎn)讓公司在股份實(shí)施每周五次轉(zhuǎn)讓方式的三個(gè)工作日前，就調(diào)整股份轉(zhuǎn)讓方式事項(xiàng)進(jìn)行公告。

４、建立股份轉(zhuǎn)讓方式的正常調(diào)整機(jī)制

股份轉(zhuǎn)讓每周五次的公司出現(xiàn)下列情形之一，主辦券商應(yīng)將其股份轉(zhuǎn)讓調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓三次，并作出公告，說明調(diào)整的原因，同時(shí)報(bào)我會(huì)備案。如公告當(dāng)日為股份轉(zhuǎn)讓日，當(dāng)日暫停轉(zhuǎn)讓。

（１）股份轉(zhuǎn)讓公司拒不履行信息披露義務(wù)；

（２）最近年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益為負(fù)值且凈利潤(rùn)為負(fù)值；

（３）最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。

二、退市公司列入代辦股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)范圍

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１、凡符合以下條件的退市公司，其股份可進(jìn)行代辦轉(zhuǎn)讓：

（１）公司依法完成退市手續(xù)，向主辦券商正式提出代辦股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)。主辦券商與退市公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

（２）公司股東在主辦券商營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

（３）符合《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》規(guī)定的其他條件。

２、主辦券商要根據(jù)退市公司股份數(shù)據(jù)集中、登記托管規(guī)范的特點(diǎn)，協(xié)助申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓的退市公司加快股份轉(zhuǎn)托管進(jìn)度。

３、主辦券商對(duì)提出申請(qǐng)?jiān)诠煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的退市公司，要積極指導(dǎo)其及時(shí)完成掛牌手續(xù)。

４、適當(dāng)降低退市公司股份轉(zhuǎn)讓初費(fèi)和年費(fèi)。

三、加強(qiáng)對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的自律管理

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１、主辦券商要嚴(yán)格遵守證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)，健全內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，應(yīng)設(shè)置專門機(jī)構(gòu)，配備必要的專職人員并由公司副總經(jīng)理以上的高管人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)日常管理。

２、股份轉(zhuǎn)讓公司在依法公開披露信息前，主辦券商不得擅自公開或泄露有關(guān)信息的內(nèi)容。主辦券商及其工作人員不得利用股份轉(zhuǎn)讓公司的內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。

３、主辦券商要對(duì)股份轉(zhuǎn)讓公司的全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解應(yīng)遵守的法律、法規(guī)和應(yīng)履行的委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任、義務(wù)。主辦券商應(yīng)在公司掛牌前完成初次輔導(dǎo)。

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第二篇：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于做好股份報(bào)價(jià)公司2009年報(bào)告披露工作的通知

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于做好股份報(bào)價(jià)公司2009年報(bào)告披露工作的通知狀態(tài):有效 發(fā)布日期:2010-01-06 生效日期: 2010-01-06發(fā)布部門: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

發(fā)布文號(hào): 各主辦券商：

為做好股份報(bào)價(jià)公司2009年報(bào)告披露工作，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》（暫行）、《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露規(guī)則》）等規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、督促所主辦股份報(bào)價(jià)公司抓緊做好2009年報(bào)告的編制工作。報(bào)告應(yīng)按照《信息披露規(guī)則》的要求進(jìn)行編制。

報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告必須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，鼓勵(lì)股份報(bào)價(jià)公司聘請(qǐng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)報(bào)告須由該所至少兩名注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字，財(cái)務(wù)報(bào)告須披露資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)與利潤(rùn)分配表（執(zhí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的披露利潤(rùn)表和所有者權(quán)益變動(dòng)表）和現(xiàn)金流量表以及主要項(xiàng)目的附注。

二、股份報(bào)價(jià)公司應(yīng)于2010年4月30日前完成報(bào)告的編制、報(bào)送及披露工作。

2010年1月1日至4月30日期間掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的公司，在《股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書》中未披露經(jīng)審計(jì)的2009財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的，應(yīng)當(dāng)于2010年4月30日前披露2009年報(bào)告。

股份報(bào)價(jià)公司擬披露2010年第一季度季度報(bào)告的，2009年報(bào)告的披露時(shí)間不得晚于2010年第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間。

股份報(bào)價(jià)公司報(bào)告應(yīng)通過“報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓信息披露平臺(tái)（bjzr．gfzr．com．cn）”披露。通過其他媒體披露報(bào)告的時(shí)間不得早于報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓信息披露平臺(tái)披露的時(shí)間。

三、督促股份報(bào)價(jià)公司在2010年4月30日前完成報(bào)告的披露工作。

推薦主辦券商應(yīng)及時(shí)與股份報(bào)價(jià)公司商定其報(bào)告的披露時(shí)間，并于2010年1月31日之前將其報(bào)告的預(yù)定披露時(shí)間書面報(bào)送我會(huì)。

推薦主辦券商應(yīng)合理安排所主辦股份報(bào)價(jià)公司報(bào)告的披露時(shí)間，避免集中在2010年4月份披露。

對(duì)于預(yù)計(jì)不能按時(shí)披露報(bào)告的股份報(bào)價(jià)公司，推薦主辦券商應(yīng)要求其在2010年4月15日前就不能按時(shí)披露報(bào)告的原因、解決方案、公司股份將被特別處理以及延期披露的最后期限等事項(xiàng)做出公告；對(duì)于未在2010年4月30日前披露報(bào)告的股份報(bào)價(jià)公司，推薦主辦券商應(yīng)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告，對(duì)其股份進(jìn)行特別處理，并暫停解除其控股股東和實(shí)際控制人的股份限售登記。

四、對(duì)于預(yù)計(jì)2009出現(xiàn)虧損的股份報(bào)價(jià)公司，督促其在會(huì)計(jì)結(jié)束后的30個(gè)報(bào)價(jià)日內(nèi)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告。

五、對(duì)未在規(guī)定期限內(nèi)披露報(bào)告或連續(xù)三年虧損的股份報(bào)價(jià)公司，實(shí)行特別處理。具體實(shí)施程序按照《掛牌公司股份特別處理備忘錄》執(zhí)行。

六、股份報(bào)價(jià)公司應(yīng)在報(bào)告的“最近一年的股本變動(dòng)情況”一節(jié)中披露報(bào)告期末已解除限售登記股份數(shù)量；在報(bào)告的“前十名股東及其持股數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系”一節(jié)中披露報(bào)告期末前十名股東持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量。

七、股份報(bào)價(jià)公司在報(bào)告“董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況分析，以及利潤(rùn)分配預(yù)案和重大事項(xiàng)介紹”部分應(yīng)按以下要求重點(diǎn)披露有關(guān)內(nèi)容：

（一）報(bào)告期內(nèi)實(shí)施定向增資的股份報(bào)價(jià)公司，應(yīng)披露資金募集及使用情況。

（二）報(bào)告期內(nèi)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的公司，在申請(qǐng)掛牌時(shí)作出相關(guān)承諾的，應(yīng)披露相關(guān)承諾的履行情況。

（三）報(bào)告期內(nèi)股份報(bào)價(jià)公司的高新技術(shù)企業(yè)資格到期的，應(yīng)披露資格的重新申請(qǐng)情況，客觀分析如果不能獲得該資格將對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生的影響。

（四）股份報(bào)價(jià)公司董事會(huì)應(yīng)就公司未來發(fā)展做簡(jiǎn)要介紹。

（五）對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見、保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告的，股份報(bào)價(jià)公司董事會(huì)應(yīng)就所涉及事項(xiàng)做出說明。

（六）股份報(bào)價(jià)公司如自2009年開始執(zhí)行新企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，應(yīng)詳細(xì)分析執(zhí)行新企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后發(fā)生的會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更及其對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。同時(shí)，還應(yīng)編制并披露股東權(quán)益差異調(diào)節(jié)表，該調(diào)節(jié)表應(yīng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審閱并發(fā)表審閱意見，審閱意見應(yīng)在差異調(diào)節(jié)表前披露。

八、股份報(bào)價(jià)公司應(yīng)不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)整改治理問題，提高規(guī)范運(yùn)作水平。股份報(bào)價(jià)公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)告中披露公司治理情況，對(duì)于在2009獨(dú)立董事、董事或高管人員三類人員其中之一發(fā)生變動(dòng)達(dá)到50％以上（含50％）的，公司董事會(huì)應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)說明，詳細(xì)披露變動(dòng)原因、對(duì)公司影響以及公司整改情況等。推薦主辦券商應(yīng)在核查基礎(chǔ)上發(fā)表專門意見，對(duì)存在嚴(yán)重違規(guī)行為的董事、高管人員可進(jìn)行公開譴責(zé)。

九、推薦主辦券商應(yīng)對(duì)股份報(bào)價(jià)公司的報(bào)告切實(shí)履行審查職責(zé)，進(jìn)一步提高其報(bào)告的披露質(zhì)量。

推薦主辦券商應(yīng)安排具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師資格的人員作為專項(xiàng)督導(dǎo)人員，在股份報(bào)價(jià)公司報(bào)告正式披露之前對(duì)其進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查其內(nèi)容的完整性、格式的規(guī)范性、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；對(duì)于披露之后報(bào)告中存在的重大錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)，應(yīng)督促股份報(bào)價(jià)公司及時(shí)刊登補(bǔ)充或更正公告，同時(shí)向我會(huì)書面說明原因。

特此通知。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 二○一○年一月六日

第三篇：投資銀行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法

質(zhì)量管理體系文件

文件名稱： 投資銀行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

管理辦法

文件編號(hào)： 實(shí)施日期：

XBZQ WD8.5.5/01-03 2009年12月3日

西部證券股份有限公司 發(fā)布

投資銀行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法

XBZQ WD8.5.5/01-03

西部證券股份有限公司

投資銀行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法

第一章 總則

第一條、為確保公司代辦股份轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目工作質(zhì)量，提高業(yè)務(wù)實(shí)施、管理水平及風(fēng)險(xiǎn)控制，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》和公司《投資銀行業(yè)務(wù)管理制度》、《投資銀行項(xiàng)目管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條、本辦法適用于公司對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的管理。第三條、本辦法所稱“新三板”，系指目前由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）進(jìn)行自律性管理，已在北京市中關(guān)村科技園區(qū)推行并即將在全國(guó)其他高新技術(shù)園區(qū)逐步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，并納入統(tǒng)一監(jiān)管的證券公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。本管理辦法所稱“新三板業(yè)務(wù)”，系指公司作為主辦報(bào)價(jià)券商，在對(duì)擬掛牌企業(yè)的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對(duì)掛牌企業(yè)的信息披露督導(dǎo)等方面提供專業(yè)服務(wù)的投資銀行業(yè)務(wù)。

第四條、根據(jù)新三板業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，公司對(duì)新三板項(xiàng)目實(shí)行集中統(tǒng)一管理基礎(chǔ)上的分層管理體系，投資銀行總部、代辦股份轉(zhuǎn)讓部、項(xiàng)目組分層負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施，責(zé)任人分別為投資銀行總部負(fù)責(zé)人、代辦股份轉(zhuǎn)讓部負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

第五條、新三板業(yè)務(wù)的審核體制目前實(shí)行備案制。作為主辦報(bào)價(jià)券商，必須做到盡職調(diào)查的勤勉盡責(zé)和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)貫穿項(xiàng)目承辦、內(nèi)核及持續(xù)督導(dǎo)的全過程。

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XBZQ WD8.5.5/01-03 第九條、質(zhì)量控制小組負(fù)責(zé)新三板項(xiàng)目全套申報(bào)備案文件的初步審核，主要包括下述事項(xiàng)：

一、項(xiàng)目組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對(duì)擬推薦掛牌企業(yè)進(jìn)行了盡職調(diào)查；

二、掛牌企業(yè)擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；

三、是否同意推薦該掛牌企業(yè)掛牌。

第十條、質(zhì)量控制小組成員由兩人組成，質(zhì)量控制小組組長(zhǎng)和質(zhì)量控制員由部門總經(jīng)理任命。最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得聘請(qǐng)為質(zhì)量控制小組成員；

同時(shí)，部門總經(jīng)理可根據(jù)業(yè)務(wù)量實(shí)際情況，任命有專業(yè)特長(zhǎng)的助理質(zhì)量控制員，以協(xié)助質(zhì)量控制小組的材料審核工作。

第四章 項(xiàng)目立項(xiàng)

第十一條、代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)部對(duì)擬承接的新三板項(xiàng)目須進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)。公司確定擬新三板立項(xiàng)的掛牌企業(yè)應(yīng)滿足以下條件：

一、設(shè)立滿三年（或經(jīng)過改制后滿三年）；

二、屬于地方政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)；

三、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄；

四、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；

五、協(xié)會(huì)要求的其他條件。

第十二條、投資銀行總部負(fù)責(zé)項(xiàng)目的立項(xiàng)工作，項(xiàng)目經(jīng)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)部考察并與客戶達(dá)成合作意向后，由代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)部向投資銀行總部提交立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告。立項(xiàng)批準(zhǔn)后方可對(duì)外簽署相關(guān)協(xié)議，協(xié)議簽訂后

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XBZQ WD8.5.5/01-03 時(shí)審慎組織信息披露中的專業(yè)分析；

五、如企業(yè)尚需改制或資產(chǎn)重組，則參與方案討論；如企業(yè)存在歷史遺留問題或某些障礙，則提出盡可能的規(guī)范方案，同時(shí)組織專業(yè)分析意見以供信息披露；

六、及時(shí)發(fā)現(xiàn)擬掛牌企業(yè)的重大問題或障礙，并對(duì)此展開潛在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，直至根據(jù)本管理辦法第六章的規(guī)定提出項(xiàng)目中止的建議；

七、列席內(nèi)核會(huì)議，向內(nèi)核會(huì)議匯報(bào)盡職調(diào)查情況和需提請(qǐng)關(guān)注的事項(xiàng)并回答質(zhì)詢；

八、項(xiàng)目具體承辦中的其他工作。

第十八條、代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)部對(duì)新三板項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控和日常管理，并對(duì)項(xiàng)目需要對(duì)外出具或上報(bào)的材料進(jìn)行審核。

第十九條、擬掛牌的新三板項(xiàng)目由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織全套申請(qǐng)材料的制作，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)工作，并將項(xiàng)目進(jìn)度、存在問題及問題解決方案等情況及時(shí)向部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)。

第二十條、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)有現(xiàn)場(chǎng)工作指導(dǎo)和協(xié)調(diào)責(zé)任，按照有關(guān)法規(guī)政策規(guī)定對(duì)申請(qǐng)材料嚴(yán)格把關(guān)，如發(fā)現(xiàn)重大問題或風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)及時(shí)向代辦股份轉(zhuǎn)讓部總經(jīng)理匯報(bào)。項(xiàng)目中的重大工作方案和處理措施應(yīng)事先取得代辦股份轉(zhuǎn)讓部總經(jīng)理同意。

第二十一條、擬掛牌企業(yè)在申報(bào)公司內(nèi)核前，應(yīng)與公司簽訂《擬掛牌企業(yè)信息披露承諾書》。

第六章 項(xiàng)目終止

第二十二條、新三板項(xiàng)目如出現(xiàn)下述情形，該項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)終止：

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XBZQ WD8.5.5/01-03 項(xiàng)目考核的重要依據(jù)。

第二十五條、企業(yè)掛牌成功后，公司對(duì)該項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)集中為指導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)真實(shí)、及時(shí)地進(jìn)行信息披露。代辦股份轉(zhuǎn)讓部應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的原則，從服務(wù)和監(jiān)督兩個(gè)方面安排對(duì)掛牌企業(yè)進(jìn)行密切持續(xù)跟蹤，做好日常信息收集、咨詢、審核驗(yàn)證等工作，指導(dǎo)和督促掛牌企業(yè)真實(shí)、及時(shí)地進(jìn)行持續(xù)性的信息披露。根據(jù)新三板信息披露規(guī)則，項(xiàng)目應(yīng)持續(xù)性披露的信息包括報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

第二十六條、代辦股份轉(zhuǎn)讓部應(yīng)至少配備兩名具有財(cái)務(wù)或法律專業(yè)知識(shí)的專職信息披露人員，指導(dǎo)和督促所推薦掛牌企業(yè)真實(shí)、及時(shí)披露信息，并負(fù)責(zé)對(duì)所推薦掛牌企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)揭示公告的編制和發(fā)布。公司在任免專職信息披露人員時(shí)，應(yīng)將相關(guān)人員名單及簡(jiǎn)歷報(bào)協(xié)會(huì)備案。

第二十七條、專職信息披露人員對(duì)所推薦掛牌企業(yè)的信息披露文件進(jìn)行形式審查，對(duì)擬披露或已披露信息的真實(shí)性提出合理性懷疑，必要時(shí)協(xié)商注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師及行業(yè)分析師的意見，對(duì)掛牌企業(yè)進(jìn)行相應(yīng)的督導(dǎo)和協(xié)調(diào)，促使被推薦的企業(yè)規(guī)范披露信息，必要時(shí)采取專項(xiàng)調(diào)查等措施。代辦股份轉(zhuǎn)讓部對(duì)持續(xù)督導(dǎo)工作進(jìn)行日常動(dòng)態(tài)管理。

第二十八條、專職信息披露人員應(yīng)督導(dǎo)掛牌企業(yè)按照新三板信息披露規(guī)則的要求履行信息披露義務(wù)。發(fā)現(xiàn)披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，或者發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)披露而未披露事項(xiàng)的，專職信息披露人員應(yīng)要求掛牌企業(yè)進(jìn)行更正或補(bǔ)充。掛牌企業(yè)拒不更正或補(bǔ)充的，提請(qǐng)公司在兩個(gè)報(bào)價(jià)日內(nèi)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告。

第二十九條、如發(fā)現(xiàn)掛牌企業(yè)存在任何未曾披露的重大事項(xiàng)，或掛牌企業(yè)的實(shí)際情況與已披露的信息不符，或掛牌企業(yè)在經(jīng)營(yíng)和管理等方面已

投資銀行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法

XBZQ WD8.5.5/01-03 料、審核意見、會(huì)議記錄、協(xié)議文件、總結(jié)報(bào)告等及時(shí)收集與整理，形成項(xiàng)目檔案后同時(shí)報(bào)投行質(zhì)量控制部存檔。

第九章 附 則

第三十六條、本辦法由公司投資銀行總部負(fù)責(zé)解釋。第三十七條、本辦法自發(fā)布之日起施行。

附錄

一、相關(guān)流程 投資銀行項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程 2 代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)工作流程

二、相關(guān)文件 2 3 中華人民共和國(guó)證券法 中華人民共和國(guó)公司法

XBZQ BP8.5.5/01 XBZQ WP8.5.5/01-03 公開發(fā)行證券的公司信息披 露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào) 公開發(fā)行證券的公司信息披 露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào) 6 7 上海交易所股票上市規(guī)則 深圳交易所股票上市規(guī)則

證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù) 業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法 股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露實(shí)施 細(xì)則

XBZQ PD8.5.5/01 XBZQ WD8.5.5/01-01

XBZQ WD8.5.5/01-03 F-01

三、相關(guān)記錄

投資銀行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法

XBZQ WD8.5.5/01-03 XBZQ

WD8.5.5/01-03 F-01

XXXX股份有限公司信息披露承諾書

西部證券股份有限公司：

我公司是XX省XX市高新區(qū)非上市股份有限公司，屬于經(jīng)XX市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)。我公司已設(shè)立滿三年，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄，公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范。且貴公司已經(jīng)對(duì)我公司按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了盡職調(diào)查?，F(xiàn)向貴公司申請(qǐng)進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓掛牌前的內(nèi)核工作，特向貴公司承諾如下：

一、保證申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)資格時(shí)所提交的文件均真實(shí)、有效。

二、積極配合XX市人民政府相關(guān)部門對(duì)我公司的監(jiān)管。

三、積極配合貴公司對(duì)我公司的盡職調(diào)查，保證向貴公司提供的文件不存在虛假記載和重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

四、積極配合貴公司對(duì)我公司信息披露的督導(dǎo)工作，按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，保證及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。

五、出現(xiàn)違反信息披露規(guī)則的行為，我公司自愿接受主辦報(bào)價(jià)券商的處罰，并承擔(dān)因此給主辦報(bào)價(jià)券商、副主辦報(bào)價(jià)券商以及投資人造成的損失。

第四篇：證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法

關(guān)于發(fā)布《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓

主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》的通知

中證協(xié)發(fā)[2002]194號(hào)

各會(huì)員證券公司：

為方便投資者轉(zhuǎn)讓退市公司股份，我會(huì)擬適當(dāng)增加主辦券商數(shù)量，為此制定了《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)，現(xiàn)予發(fā)布。

結(jié)合退市公司數(shù)量和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的發(fā)展?fàn)顩r，我會(huì)將從2002年11月30日前提交從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，且符合《辦法》規(guī)定條件的綜合類證券公司中，選取2001凈資產(chǎn)與凈資本之和排序在前12名的申請(qǐng)人，給予從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。另外，我會(huì)將按照《辦法》的要求，對(duì)現(xiàn)有6家主辦券商進(jìn)行規(guī)范。

同時(shí)，為規(guī)范代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，我會(huì)編制了主辦券商開展代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的文件標(biāo)準(zhǔn)文本(見附件)，請(qǐng)主辦券商參照?qǐng)?zhí)行。

特此通知

證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范證券公司從事代辦非上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“股份轉(zhuǎn)讓公司”）股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)，促進(jìn)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）申請(qǐng)證券公司從事代辦股份 轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)資格”）。未取得業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

第三條本辦法所稱代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主辦券商（以下簡(jiǎn)稱“主辦券商”），是指取得從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。



第二章 業(yè)務(wù)范圍

第四條 主辦券商業(yè)務(wù)分為主辦業(yè)務(wù)和代辦業(yè)務(wù)。

第五條 主辦業(yè)務(wù)包括：

（一）對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、法 規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌前，主辦券商應(yīng)完成初次輔導(dǎo)；

（二）辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜，包括向協(xié)會(huì)提 交推薦文件，辦理所推薦公司股權(quán)確認(rèn)，確定及調(diào)整所推薦公司的股份轉(zhuǎn)讓方式等；

（三）發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在 掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重 大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)；

（四）指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和 協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息；

（五）對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案，重大事項(xiàng)應(yīng) 立即報(bào)告協(xié)會(huì)；

（六）根據(jù)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；

（七）協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

第六條 代辦業(yè)務(wù)包括：

（一）開立非上市股份 有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶；

（二）受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜；

（三）向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書 受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；

（四）根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)；

（五）協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。

第三章 業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)條件

第七條 證券公司申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：

（一）具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)；

（二）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司后運(yùn)營(yíng)一年以上；

（三）同時(shí)具 備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格；

（四）最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元；

（五）經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，財(cái)務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；

（六）最近兩年內(nèi)不存在重大違法、違規(guī)行為；

（七）最近財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意 見或拒絕發(fā)表意見；

（八）設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的日常管理，至少配備兩名有 資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券從業(yè)資格；

（九）具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理；

（十）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；

（十一）具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)；

（十二）協(xié)會(huì) 要求的其他條件。

第四章 業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)程序

第八條 申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的證券公司（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”）應(yīng)向協(xié)會(huì)提交下列文件：

（一）代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)；

（二）證 券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格基本情況申報(bào)表；

（三）證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書；

（四）《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù) 許可證》復(fù)印件；

（五）《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書》復(fù)印件、中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資 格的批文復(fù)印件；

（六）協(xié)會(huì)會(huì)員證書復(fù)印件；

（七）最近經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告原件；

（八）公司章程；

（九）公司前十名股東情況說明；

（十）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度說明；

（十一）營(yíng)業(yè)部家數(shù)和布局的說明；

（十二）公司網(wǎng)上證券交易的情況說明；

（十三）公司代辦股份轉(zhuǎn) 讓業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案；

（十四）具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的公司級(jí)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的說明；

（十五）協(xié)會(huì)要求的其他文件。上述所提交材料中的有關(guān)復(fù)印件應(yīng)加蓋公司公章。

第九條 協(xié)會(huì)自受理申請(qǐng)文件之日起，根據(jù)本辦法對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行復(fù)核。如協(xié)會(huì)在20個(gè)工作日內(nèi)未提出異議，則申請(qǐng)人自動(dòng)取得從事代辦股 份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)預(yù)備資格（以下簡(jiǎn)稱“預(yù)備資格”）。如協(xié)會(huì)認(rèn)為申請(qǐng)文件內(nèi)容不完整，申請(qǐng)人應(yīng)提交補(bǔ)充材料，受理文件時(shí)間自協(xié)會(huì)收 到補(bǔ)充材料的下一個(gè)工作日起重新計(jì)算。

第十條 取得預(yù)備資格的申請(qǐng)人，應(yīng)根據(jù)要求做好機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、代辦股份轉(zhuǎn)讓專用席位申請(qǐng)、股份登記結(jié)算安排以及技 術(shù)系統(tǒng)測(cè)試等準(zhǔn)備工作。

第十一條 申請(qǐng)人應(yīng)逐項(xiàng)落實(shí)前條所列事項(xiàng)，完成準(zhǔn)備工作后，向協(xié)會(huì)提交報(bào)告。協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的準(zhǔn)備工作進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的，授予業(yè) 務(wù)資格，向其頒發(fā)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格證書（以下簡(jiǎn)稱“資格證書”）。

第十二條 協(xié)會(huì)對(duì)獲得業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)人在協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告后，申請(qǐng)人方可開展代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

第五章業(yè)務(wù)資格管理

第十三條 資格證書有效期為兩年。主辦券商需要維持其從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)在資格證書失效前三個(gè)月內(nèi)，向協(xié)會(huì)提出申請(qǐng) 并報(bào)送最近會(huì)計(jì)的審計(jì)報(bào)告、代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)開展情況和協(xié)會(huì)要求的其他文件，經(jīng)協(xié)會(huì)復(fù)核通過后換發(fā)資格證書。

第十四條 主辦券商由于公司經(jīng)營(yíng)狀況變化不再具備從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格條件，但不影響正常經(jīng)營(yíng)的，協(xié)會(huì)給予六個(gè)月的寬限期，寬限期 內(nèi)主辦券商應(yīng)不再推薦公司掛牌、不再為投資者開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。主辦券商在寬限期內(nèi)如重新具備從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè) 務(wù)資格條件的，可向協(xié)會(huì)提出申請(qǐng)，核準(zhǔn)后可恢復(fù)全部業(yè)務(wù)。

第十五條 協(xié)會(huì)建立對(duì)主辦券商的考核制度，對(duì)主辦券商代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進(jìn)行連續(xù)記錄、定期和不定期檢查，依據(jù)記錄和檢查結(jié)果評(píng)定主 辦券商信譽(yù)等級(jí)，評(píng)級(jí)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。

第十六條 主辦券商存在下列情形之一的，協(xié)會(huì)終止其業(yè)務(wù)資格：

（一）申請(qǐng)文件存在虛假內(nèi)容；

（二）依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)；

（三）喪失本辦法第七條規(guī)定的條件，但本辦法第十四條規(guī)定情形除外；

（四）寬限期內(nèi)未能具備業(yè)務(wù)資格條件；

（五）存在重大違 法、違規(guī)或違反自律規(guī)則且情節(jié)嚴(yán)重的行為；

（六）協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。主辦券商因存在上述第（一）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列情形而被取消業(yè) 務(wù)資格的，協(xié)會(huì)將在其被取消業(yè)務(wù)資格之日起的12個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。

第十七條 為保證代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，主辦券商應(yīng)與另一家具備業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂協(xié)議，約定其為副主辦券商。當(dāng)出現(xiàn)前條 規(guī)定的情形時(shí)，主辦券商代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移至副主辦券商。

第十八條 主辦券商向副主辦券商轉(zhuǎn)移代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)在出現(xiàn)本辦法

第十六條規(guī)定的情形后三個(gè)月內(nèi)完成，特殊情況應(yīng)在協(xié)會(huì)指定的 時(shí)間內(nèi)完成。第十九條 主辦券商存在下列情形之一的，不得從事該股份轉(zhuǎn)讓公司的主辦業(yè)務(wù)：

（一）主辦券商持有股份轉(zhuǎn)讓公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；

（二）股份轉(zhuǎn)讓公司持有主辦券商百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一；

（三）主辦券商前十名股東中任 何一名股東為股份轉(zhuǎn)讓公司前三名股東之一；

（四）主辦券商與股份轉(zhuǎn)讓公司之間存在其他有重大影響的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第五章 附則

第二十條 本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條本辦法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

第二十二條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

附件一：《證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格基本情況申報(bào)表》 附件二：《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書》

附件三：《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》

附件四：《股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)提示書》

附件五：《股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》

第五篇：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有

證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“非上市公司”）股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“代辦系統(tǒng)”）報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條 證券公司從事推薦非上市公司股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，代理投資者參與在代辦系統(tǒng)掛牌的非上市公司股份的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓（以下簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)”），適用本辦法。

第三條 參與股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的非上市公司、證券公司、投資者等應(yīng)當(dāng)遵循自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用原則，遵守本辦法及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

第四條 證券公司從事非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)。

第五條 證券公司應(yīng)督促掛牌公司按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）規(guī)定的信息披露要求履行信息披露義務(wù)。掛牌公司可自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。

第六條 參與掛牌公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的投資者，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，可以是下列人員或機(jī)構(gòu)：

(一)機(jī)構(gòu)投資者，包括法人、信托、合伙企業(yè)等；(二)公司掛牌前的自然人股東；

(三)通過定向增資或股權(quán)激勵(lì)持有公司股份的自然人股東；(四)因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東；(五)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他投資者。

掛牌公司自然人股東只能買賣其持股公司的股份。

第七條 協(xié)會(huì)依法履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理。第八條 本辦法下列用語(yǔ)的含義為：

“主辦券商”是指取得協(xié)會(huì)授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。

“推薦主辦券商”是指推薦非上市公司股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)、督促其履行信息披露義務(wù)的主辦券商。

“掛牌公司”是指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的非上市公司。

“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”是指深圳證券交易所提供的代辦系統(tǒng)中專門用于為非上市公司股份提供報(bào)價(jià)和轉(zhuǎn)讓服務(wù)的技術(shù)設(shè)施。

第二章 股份掛牌

第九條 非上市公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須具備以下條件：

（一）存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算；

（二）主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；

（三）公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范；

（四）股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；

（五）取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)函；

（六）協(xié)會(huì)要求的其他條件。第十條 非上市公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向協(xié)會(huì)進(jìn)行推薦。

申請(qǐng)股份掛牌的非上市公司應(yīng)與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議。

第十一條 推薦主辦券商應(yīng)對(duì)申請(qǐng)股份掛牌的非上市公司進(jìn)行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，出具推薦報(bào)告，并向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件。

第十二條 協(xié)會(huì)對(duì)推薦掛牌備案文件無異議的，自受理之日起五十個(gè)工作日內(nèi)向推薦主辦券商出具備案確認(rèn)函。

第十三條 推薦主辦券商取得協(xié)會(huì)備案確認(rèn)函后，應(yīng)督促非上市公司在股份掛牌前與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

第十四條 投資者持有的非上市公司股份應(yīng)當(dāng)托管在主辦券商處。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。主辦券商應(yīng)將其所托管的非上市公司股份存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

第十五條 非上市公司控股股東及實(shí)際控制人掛牌前直接或間接持有的股份分三批進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，每批進(jìn)入的數(shù)量均為其所持股份三分之一。進(jìn)入的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年?？毓晒蓶|和實(shí)際控制人依照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定認(rèn)定。

第十六條 掛牌前十二個(gè)月內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股份進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股份的管理適用前條的規(guī)定。

第十七條 掛牌前十二個(gè)月內(nèi)掛牌公司進(jìn)行過增資的，貨幣出資新增股份自工商變更登記之日起滿十二個(gè)月可進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資新增股份自工商變更登記之日起滿二十四個(gè)月可進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。

第十八條 因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓煞莅l(fā)生轉(zhuǎn)移的，后續(xù)持有人仍需遵守前述規(guī)定。

第十九條 股份解除轉(zhuǎn)讓限制進(jìn)入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由掛牌公司向推薦主辦券商提出申請(qǐng)。經(jīng)推薦主辦券商審核同意后，報(bào)協(xié)會(huì)備案。協(xié)會(huì)備案確認(rèn)后，通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理解除限售登記。

第二十條 掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份按《中華人民共和國(guó)公司法》的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行或解除轉(zhuǎn)讓限制的，應(yīng)由掛牌公司向推薦主辦券商提出申請(qǐng)，推薦主辦券商審核同意后，報(bào)協(xié)會(huì)備案。協(xié)會(huì)備案確認(rèn)后，通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。

第三章 股份轉(zhuǎn)讓 第一節(jié) 一般規(guī)定

第二十一條 掛牌公司股份必須通過代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。第二十二條 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)持有中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。

第二十三條 投資者買賣掛牌公司股份，須委托主辦券商辦理。投資者賣出股份，須委托代理其買入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股份，須辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

第二十四條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00 至15:00。遇法定節(jié)假日和其他特殊情況，暫停轉(zhuǎn)讓。

第二十五條 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)按照規(guī)定交納相關(guān)稅費(fèi)。

第二節(jié) 委托 第二十六條 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)與主辦券商簽訂代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

第二十七條 投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托。委托當(dāng)日有效。意向委托是指投資者委托主辦券商按其指定價(jià)格和數(shù)量買賣股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。定價(jià)委托是指投資者委托主辦券商按其指定的價(jià)格買賣不超過其指定數(shù)量股份的指令。成交確認(rèn)委托是指投資者買賣雙方達(dá)成成交協(xié)議，或投資者擬與定價(jià)委托成交，委托主辦券商以指定價(jià)格和數(shù)量與指定對(duì)手方確認(rèn)成交的指令。

第二十八條 意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷，但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更。

第二十九條 意向委托和定價(jià)委托應(yīng)注明證券名稱、證券代碼、證券賬戶、買賣方向、買賣價(jià)格、買賣數(shù)量、聯(lián)系方式等內(nèi)容。成交確認(rèn)委托應(yīng)注明證券名稱、證券代碼、證券賬戶、買賣方向、成交價(jià)格、成交數(shù)量、擬成交對(duì)手的主辦券商等內(nèi)容。

第三十條 委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3 萬股以上。投資者證券賬戶某一股份余額不足3 萬股的，只能一次性委托賣出。

第三十一條 股份的報(bào)價(jià)單位為“每股價(jià)格”。報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位為0.01 元。

第三節(jié) 申報(bào)

第三十二條 主辦券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。第三十三條 主辦券商收到投資者賣出股份的意向委托后，應(yīng)驗(yàn)證其證券賬戶，如股份余額不足，不得向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。主辦券商收到投資者定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托后，應(yīng)驗(yàn)證賣方證券賬戶和買方資金賬戶，如果賣方股份余額不足或買方資金余額不足，不得向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

第三十四條 主辦券商應(yīng)按有關(guān)規(guī)定保管委托、申報(bào)記錄和憑證。

第四節(jié) 成交

第三十五條 投資者達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向后，可各自委托主辦券商進(jìn)行成交確認(rèn)申報(bào)。投資者擬與定價(jià)委托成交的，可委托主辦券商進(jìn)行成交確認(rèn)申報(bào)。

第三十六條 報(bào)價(jià)系統(tǒng)收到主辦券商的定價(jià)申報(bào)和成交確認(rèn)申報(bào)后，驗(yàn)證賣方證券賬戶。如果賣方股份余額不足，報(bào)價(jià)系統(tǒng)不接受該筆申報(bào)，并反饋至主辦券商。

第三十七條 報(bào)價(jià)系統(tǒng)收到擬與定價(jià)申報(bào)成交的成交確認(rèn)申報(bào)后，如系統(tǒng)中無對(duì)應(yīng)的定價(jià)申報(bào)，該成交確認(rèn)申報(bào)以撤單處理。

第三十八條 報(bào)價(jià)系統(tǒng)對(duì)通過驗(yàn)證的成交確認(rèn)申報(bào)和定價(jià)申報(bào)信息進(jìn)行匹配核對(duì)。核對(duì)無誤的，報(bào)價(jià)系統(tǒng)予以確認(rèn)成交，并向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送成交確認(rèn)結(jié)果。

第三十九條 多筆成交確認(rèn)申報(bào)與一筆定價(jià)申報(bào)匹配的，按時(shí)間優(yōu)先的原則匹配成交。

第四十條 成交確認(rèn)申報(bào)與定價(jià)申報(bào)可以部分成交。成交確認(rèn)申報(bào)股份數(shù)量小于定價(jià)申報(bào)的，以成交確認(rèn)申報(bào)的股份數(shù)量為成交股份數(shù)量。定價(jià)申報(bào)未成交股份數(shù)量不小于3 萬股的，該定價(jià)申報(bào)繼續(xù)有效；小于3 萬股的，以撤單處理。成交確認(rèn)申報(bào)股份數(shù)量大于定價(jià)申報(bào)的，以定價(jià)申報(bào)的股份數(shù)量為成交股份數(shù)量。成交確認(rèn)申報(bào)未成交部分以撤單處理。

第五節(jié) 結(jié)算

第四十一條 主辦券商參與非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)取得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算參與人資格。

第四十二條 股份和資金的結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交確認(rèn)結(jié)果辦理主辦券商之間股份和資金的清算交收；主辦券商負(fù)責(zé)辦理其與客戶之間的清算交收。主辦券商與客戶之間的股份劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理。第四十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照貨銀對(duì)付的原則，為非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓提供逐筆全額非擔(dān)保交收服務(wù)。

第四十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在每個(gè)報(bào)價(jià)日終根據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)成交確認(rèn)結(jié)果，進(jìn)行主辦券商之間股份和資金的逐筆清算，并將清算結(jié)果發(fā)送各主辦券商。

第四十五條 主辦券商應(yīng)根據(jù)清算結(jié)果在最終交收時(shí)點(diǎn)之前向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)劃付用于交收的足額資金。

第四十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份和資金的交收，并將交收結(jié)果反饋給主辦券商。由于股份或資金余額不足導(dǎo)致的交收失敗，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不承擔(dān)法律責(zé)任。

第四十七條 投資者因司法裁決、繼承等特殊原因需要辦理股份過戶的，依照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理。

第六節(jié) 報(bào)價(jià)和成交信息發(fā)布

第四十八條 股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)，報(bào)價(jià)系統(tǒng)通過專門網(wǎng)站和代辦股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報(bào)價(jià)和成交信息。主辦券商應(yīng)在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)揭示報(bào)價(jià)和成交信息。

第四十九條 報(bào)價(jià)信息包括：委托類別、證券名稱、證券代碼、主辦券商、買賣方向、擬買賣價(jià)格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式等。成交信息包括：證券名稱、證券代碼、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買方代理主辦券商和賣方代理主辦券商等。

第七節(jié) 暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓

第五十條 掛牌公司向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)公開發(fā)行股票并上市的，主辦券商應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)正式受理其申請(qǐng)材料的次一報(bào)價(jià)日起暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至股票發(fā)行審核結(jié)果公告日。

第五十一條 掛牌公司涉及無先例或存在不確定性因素的重大事項(xiàng)需要暫停股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的，主辦券商應(yīng)暫停其股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，直至重大事項(xiàng)獲得有關(guān)許可或不確定性因素消除。因重大事項(xiàng)暫停股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓時(shí)間不得超過三個(gè)月。暫停期間，掛牌公司至少應(yīng)每月披露一次重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況、未能恢復(fù)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的原因及預(yù)計(jì)恢復(fù)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間。

第八節(jié) 終止掛牌

第五十二條 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)終止其股份掛牌：

（一）進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；

（二）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請(qǐng)；

（三）北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請(qǐng)；

（四）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第四章 主辦券商

第五十三條 證券公司從事非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)取得協(xié)會(huì)授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格。

第五十四條 證券公司申請(qǐng)代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格，應(yīng)滿足下列條件：

（一）最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8 億元，凈資本不低于人民幣5 億元；

（二）具有不少于15 家營(yíng)業(yè)部；

（三）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第五十五條 主辦券商推薦非上市公司股份掛牌，應(yīng)勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)核，認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件，并承擔(dān)推薦責(zé)任。第五十六條 主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理結(jié)構(gòu)。

第五十七條 主辦券商發(fā)現(xiàn)所推薦掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在違法、違規(guī)行為的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告協(xié)會(huì)。

第五十八條 主辦券商與投資者簽署代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，應(yīng)對(duì)投資者身份進(jìn)行核查，充分了解其財(cái)務(wù)狀況和投資需求。對(duì)不符合本辦法第六條規(guī)定的投資者，不得與其簽署代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。主辦券商在與投資者簽署代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者說明投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，提醒投資者特別關(guān)注非上市公司股份的投資風(fēng)險(xiǎn)，詳細(xì)講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容，并要求投資者認(rèn)真閱讀和簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

第五十九條 主辦券商應(yīng)采取適當(dāng)方式持續(xù)向投資者揭示非上市公司股份投資風(fēng)險(xiǎn)。第六十條 主辦券商應(yīng)依照本辦法第六條的規(guī)定，對(duì)自然人投資者參與非上市公司股份轉(zhuǎn)讓的合規(guī)性進(jìn)行核查，防止其違規(guī)參與掛牌公司股份的轉(zhuǎn)讓。一旦發(fā)現(xiàn)自然人投資者違規(guī)買入掛牌公司股份的，應(yīng)督促其及時(shí)賣出。

第六十一條 主辦券商應(yīng)特別關(guān)注投資者的投資行為，發(fā)現(xiàn)投資者存在異常投資行為或違規(guī)行為的，及時(shí)予以警示，必要時(shí)可以拒絕投資者的委托或終止代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。主辦券商應(yīng)根據(jù)協(xié)會(huì)的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)

查結(jié)果及時(shí)報(bào)告協(xié)會(huì)。

第五章 信息披露

第六十二條 掛牌公司應(yīng)按照本辦法及協(xié)會(huì)相關(guān)信息披露業(yè)務(wù)規(guī)則、通知等的規(guī)定，規(guī)范履行信息披露義務(wù)。

第六十三條 掛牌公司及其董事、信息披露責(zé)任人應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第六十四條 股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書。股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露報(bào)告、半報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

第六十五條 掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表以及主要項(xiàng)目的附注。

第六十六條 掛牌公司披露的財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

第六十七條 掛牌公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露報(bào)告或連續(xù)三年虧損的，實(shí)行特別處理。第六十八條 掛牌公司有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前一報(bào)價(jià)日，掛牌公司須發(fā)布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。

第六十九條 掛牌公司可參照上市公司信息披露標(biāo)準(zhǔn)，自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。第七十條 掛牌公司披露的信息應(yīng)當(dāng)通過專門網(wǎng)站發(fā)布，在其他媒體披露信息的時(shí)間不得早于專門網(wǎng)站的披露時(shí)間。

第六章 其他事項(xiàng)

第七十一條 掛牌公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票并上市的，應(yīng)按照證券法的規(guī)定，報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)。

第七十二條 掛牌公司可以向特定投資者進(jìn)行定向增資，具體規(guī)則由協(xié)會(huì)另行制定。第七十三條 掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化時(shí)，其推薦主辦券商應(yīng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。第七十四條 掛牌公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組、并購(gòu)等事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)由主辦券商進(jìn)行督導(dǎo)并報(bào)協(xié)會(huì)備案。

第七章 違規(guī)處理

第七十五條 主辦券商違反本辦法的規(guī)定，協(xié)會(huì)責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重予以以下處理，并記入證券公司誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)：

（一）談話提醒；

（二）通報(bào)批評(píng)；

（三）暫停受理其推薦掛牌備案文件。

第七十六條 主辦券商的相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本辦法的規(guī)定，協(xié)會(huì)責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重予以以下處理，并記入證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)：

（一）談話提醒；

（二）通報(bào)批評(píng)；

（三）暫停從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；

（四）認(rèn)定其不適合任職；

（五）責(zé)令所在公司給予處分。

第七十七條 主辦券商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員開展業(yè)務(wù)，存在違反法律、法規(guī)行為的，協(xié)會(huì)將建議中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其他機(jī)關(guān)依法查處；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第八章 附則

第七十八條 本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第七十九條 本辦法經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)后生效，自2009年7月6日起施行。