第一篇：無錫市企業(yè)國有(集體)產權交易管理辦法

無錫市企業(yè)國有（集體）產權交易管理辦法

錫國資權[2005]142號

無錫市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會關于

印發(fā)《無錫市企業(yè)國有（集體）產權

交易管理辦法》的通知

各市（縣）、區(qū)國資監(jiān)管機構、市各資產經營公司、授權集團、產權交易機構：

為加強對我市各級企業(yè)國有（集體）產權交易的監(jiān)督管理，規(guī)范國有（集體）產權交易行為，確保國有（集體）產權交易依法、有序進行，防止國有資產流失，根據國家、省國有產權轉讓的有關規(guī)定，市國資委制定了《無錫市企業(yè)國有（集體）產權交易管理辦法》，現印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

二○○五年十月三十一日

無錫市人民政府國資委辦公室 2005年10月31日印發(fā)（共印:50份）

無錫市企業(yè)國有(集體)產權交易管理辦法

第一條 為加強對本市各級企業(yè)國有（集體）產權交易的監(jiān)督管理，規(guī)范國有(集體)產權交易行為，確保國有（集體）產權交易依法、有序進行，防止國有資產流失，根據國家和省有關規(guī)定，結合我市實際，特制定本辦法。

第二條 市各級國有資產監(jiān)管機構、持有國有（集體）資本的企業(yè)或單位（以下統(tǒng)稱出讓方）將其持有的企業(yè)國有（集體）產權有償轉讓給境內外自然人、法人或其他組織（以下統(tǒng)稱受讓方）的行為，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱國有(集體)產權是指國有(集體)財產所有權以及與國有(集體)財產所有權相關的經營權、使用權等財產 權益，包括知識產權、專有技術等無形資產產權。

第四條 轉讓標的企業(yè)國有（集體）產權權屬應當清晰明確。有下列情形之一的，不得將涉及的企業(yè)國有（集體）產權列入轉讓范圍：

（一）國家規(guī)定禁止轉讓的；

（二）存在產權糾紛或權屬關系不明確，尚未界定的；

（三）合法契約約定期限內不得轉讓或不宜轉讓的；

（四）人民法院、有權仲裁機構和行政執(zhí)法機關通知凍結的；

（五）存在其他不宜轉讓情形的。

第五條 本市各級企業(yè)國有（集體）產權交易必須通過省、市國有資產監(jiān)督管理委員會批準的產權交易市場進行，嚴禁場外私下交易。

第六條 國有（集體）產權交易應當遵守法律、法規(guī)，遵循自愿、平等、誠信和公開、公平的原則，不得侵犯他人合法權益和損害社會公共利益。

第七條 無錫市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“市國資委”）和市（縣）區(qū)國有資產監(jiān)管機構分別對市級企業(yè)、市（縣）區(qū)企業(yè)國有（集體）產權交易進行監(jiān)督、管理和協(xié)調。第八條 產權交易機構是依法設立的，為產權交易提供中介信息、場所以及相關配套服務、并履行相關職責的法人組織，具體履行下列職責：

（一）依法組織產權交易；

（二）審核產權交易主體的資格；

（三）為產權交易提供服務，維護交易雙方的合法權益；

（四）監(jiān)督交易雙方交割的內容；

（五）對產權交易合同進行鑒證，向有關部門提供有效的產權轉讓文書；

（六）調解產權交易糾紛；

（七）接受市國資委的監(jiān)督、管理和指導；定期向市國資委報告企業(yè)國有（集體）產權轉讓情況；

（八）制定和健全自律性管理的規(guī)章制度；

（九）其他應當履行的職責。

第九條 產權交易機構在市國資委指定的銀行開設國有產權交易保證金結算專用賬戶。專用賬戶只能用作國有產權交易保證金的收支，其他資金的結算不得進入該賬戶，國有產權交易保證金的結算也不得進入其他賬戶。專用賬戶的使用要接受市國資委的監(jiān)督。

第十條 企業(yè)國有（集體）產權轉讓應當做好可行性研究，按照規(guī)定程序進行審議，并形成書面決議。

國有獨資企業(yè)的產權轉讓，應由總經理辦公會議審議。國有獨資公司的產權轉讓，應由董事會決議；沒有設立董事會的，由總經理辦公會議審議。國有控股公司的產權轉讓，由董事會決議。其他企業(yè)國有（集體）產權持有單位也要履行民主決策程序。涉及職工合法權益的，應當聽取轉讓標的企業(yè)職工代表大會的意見，對職工安置等事項應當經職工代表大會討論通過。

第十一條 市國資委、各市（縣）區(qū)國有資產監(jiān)管機構分別決定市各級企業(yè)國有（集體）產權轉讓事項。

第十二條 企業(yè)國有（集體）產權轉讓事項經決定或批準后，出讓方應委托具有相應資質的中介機構對標的企業(yè)進行全面審計和評估。評估結果經各級國有資產監(jiān)管機構核準（備案）后，作為確定企業(yè)國有（集體）產權轉讓價格的參考依據。第十三條 產權交易按下列程序進行：

（一）辦理產權交易委托手續(xù)；

（二）信息公開掛牌；

（三）接受咨詢、交易洽談；

（四）確定受讓方和產權轉讓方式；(五)成交簽約；

（六）結算交割；

（七）成交確認；

（八）變更登記。

第十四條 出讓方轉讓產權應與產權交易機構簽訂企業(yè)國有（集體）產權轉讓委托書（由產權交易機構提供表式），并提交下列資料：

1、有權批準單位發(fā)出的關于單位改制或單位產權轉讓行為的批準文件；

2、出讓方及轉讓標的單位決策機構關于轉讓該產權的決議；

3、出讓方及轉讓標的單位的企業(yè)國有資產產權登記證、法人登記證、法定代表人身份證復印件；

4、轉讓標的單位有效的審計報告、資產評估報告和資產評估報告的備案或核準文件；

5、《企業(yè)國有（集體）產權轉讓登記表》（由產權交易機構提供表式）及轉讓標的單位的基本情況的說明；

6、國有企業(yè)整體轉讓或因本次轉讓導致國有控股權變化的，還需提交以下資料：(1)涉及的、經勞動保障部門審核同意的職工分流安置和勞動關系調整方案；(2)涉及的、經國土管理部門批準的土地使用權處置方案和有償用地的地價評估報告;(3)涉及的債權、債務包括拖欠職工債務的處理方案。

7、其他應向產權交易機構提供的資料。

第十五條 產權交易項目受理后，應通過公開媒體進行信息發(fā)布。

出讓方應當委托產權交易機構在省級以上公開發(fā)行的經濟或者金融類報刊上刊登該宗產權轉讓的簡訊，并在產權交易機構網站中公告詳細信息，廣泛征集受讓方。公告期為20個工作日。單位產權轉讓信息采用實名制，應當載明下列內容： 1．轉讓標的單位的基本情況； 2．轉讓標的單位的產權構成情況； 3．產權轉讓行為的內部決策及批準情況；

4．轉讓標的單位資產評估經核準或備案后的主要財務指標數據以及確定的轉讓參考價格，轉讓參考價不得低于經各級國有資產監(jiān)管機構核準或備案的資產評估結果的90%； 5．涉及的職工安置方案、土地使用權的處理、或有負債情況及其他重要事項； 6．受讓方應當具備的受讓條件及必要說明。

出讓方應向產權交易機構提供真實、完整、全面的轉讓標的信息以供查詢。出讓方和產權交易機構不得拒絕符合條件的意向受讓方合理的信息查詢要求。

在征集受讓方時，出讓方可以對受讓方的資質、商業(yè)信譽、經營情況、財務狀況、管理能力、資產規(guī)模等提出必要的受讓條件，但不得為某一受讓方設置專屬性條款。

第十六條 受讓方應具備出讓方提出的受讓條件。受讓方一般應當具有良好的財務狀況、支付能力和商業(yè)信用，并承諾收購資金來源合法。

有受讓意向的單位和個人，需向產權交易機構提交《企業(yè)國有產權受讓登記表》（由產權交易機構提供表式），由產權交易機構審查其資格。審查合格的意向受讓方，在公告期結束前，向產權交易機構按轉讓參考價格10%的比例將產權交易保證金劃入專用賬戶（最低不少于1萬元，最高不超過1000萬元），同時按受讓條件提供相關證明材料。意向受讓方為法人單位的，應提交法人營業(yè)執(zhí)照副本、上年末財務報表及中介機構審計報告和最近一期的月度財務報表的復印件，原件備查；意向受讓方為自然人的，應提供本人身份證復印件和受讓資金籌資渠道的說明及相關的證明材料。

第十七條 產權交易方式和受讓方的確定

（一）產權交易可以采取協(xié)議轉讓、拍賣、招標、競標等方式。

1、協(xié)議轉讓，指產權轉讓信息公布期滿后，只產生一個符合條件的受讓方或按照有關規(guī)定經各級國有資產監(jiān)管機構批準的交易方式。

2、拍賣，指遵照《中華人民共和國拍賣法》有關規(guī)定，以公開競價的形式，由出價最高者成交的交易方式。

3、招標，指遵照《中華人民共和國招投標法》，以公開競爭的形式，由評標委員會評出的最優(yōu)標者成交的交易方式。

4、競標，指由產權交易機構組織，意向受讓方在承諾接受同等條件下，以公開、集中競價的形式，由出價最高者成交的交易方式。

（二）出讓方選擇確定受讓方可以成立產權轉讓項目工作小組。工作小組應當制定科學規(guī)范的議事規(guī)則、評審標準和民主決策程序，工作過程應有完整的記錄并歸檔備查。

（三）同一產權轉讓項目，經出讓方或產權轉讓項目工作小組的資質審查和實力評估后，如只產生一個符合條件的受讓方，經各級國有資產監(jiān)管機構批準，可以采取協(xié)議轉讓方式；如有兩個或兩個以上符合條件的意向受讓方，出讓方應當與產權交易機構協(xié)商，采取拍賣、招標或競標的方式確定產權受讓方。

（四）經公開征集，無符合條件的意向受讓方，經各級國有資產監(jiān)管機構批準，可在降低受讓條件的情況下，再次公告征集受讓方，重新確定的轉讓參考價不得低于第一次公告價格的90%。第十八條 公告期截止后，產權交易機構應將受讓意向登記情況書面告知出讓方。出讓方接到通知后，應及時（一般不長于20個工作日）與產權交易機構聯(lián)系，并開始產權交易方式的確認工作。

第十九條 產權受讓方初步確定后，由產權交易機構向國有資產監(jiān)管機構提交《國有股轉讓交易掛牌情況意見書》，經國有資產監(jiān)管機構對掛牌及確定受讓方過程進行核查并給予批復意見后，方能最終確定受讓方。在批復意見出具后的五個工作日內，產權交易機構將非受讓方繳納的保證金予以全額返還。

第二十條 出讓方和受讓方達成成交意向后，應當簽訂《企業(yè)國有（集體）產權轉讓合同》，產權交易機構應當按照改制方案論證會議紀要、國有資產監(jiān)管機構資產處置批復和合同審核管理制度的要求對合同內容進行審核，審核完畢后，產權交易機構應將產權轉讓的交易情況通過網站公示（公示期限為5個工作日），接受社會監(jiān)督。以上事項完成后，即視合同生效，產權交易機構應在合同生效之日起5個工作日內負責將受讓方交納的保證金支付給出讓方。

第二十一條 受讓方應當在產權轉讓合同約定的時間內，向出讓方一次性支付轉讓的全部價款。對轉讓價款數額較大，一次性付清確實有困難的，受讓方可在取得出讓方書面同意的約定條件和合法的擔保的前提下分期付款，首期付款不得低于轉讓價款的30%，并在產權轉讓合同生效起五個工作日內支付；其余款項付款期限不得超過一年，并按同期銀行貸款利率向出讓方支付延期付款期間利息。

產權轉讓合同簽訂后，出讓方應保證其出讓產權的完整性，并保證出讓產權與合同的一致性。受讓方一次性付清轉讓價款的，出讓方應在受讓方付款之日起辦理產權交割手續(xù)，在產權轉讓合同約定的期限內移交完畢；實行分期付款的，按產權轉讓合同約定辦理。受讓方在受讓產權接受完畢后，應書面告知產權交易機構。

第二十二條 產權交易機構在受讓方一次性付清轉讓價款或已經支付分期付款的首期付款、并接到受讓方出具的有關受讓產權已接受的書面通知后，應出具《產權交易成交確認書》，發(fā)布產權轉讓成交公告。

第二十三條 出讓方和受讓方應當憑《企業(yè)國有（集體）產權轉讓合同》和《產權交易成交確認書》以及有關批復文件，按照國家有關規(guī)定及時辦理相關產權登記手續(xù)。第二十四條 產權交易過程中，有下列情形之一的，產權交易應當中止：(一)第三方對交易標的依法提出書面異議的；(二)因不可抗力的原因導致交易活動不能進行的；

(三)出讓方或受讓方向產權交易機構書面提出中止申請并經產權交易機構確認的；(四)依法中止的其他情形。

第二十五條 在企業(yè)國有產權轉讓過程中，出讓方、轉讓標的企業(yè)和受讓方有下列行為之一的，國有資產監(jiān)管機構或者企業(yè)國有（集體）產權轉讓相關批準機構應當要求出讓方終止產權轉讓活動，必要時應當依法向人民法院提起訴訟，確認轉讓行為無效。

（一）未按本辦法有關規(guī)定在產權交易市場中進行交易的；

（二）出讓方、轉讓標的企業(yè)不履行相應的內部決策程序、批準程序或者超越權限、擅自轉讓企業(yè)國有（集體）產權的；

（三）出讓方、轉讓標的企業(yè)故意隱匿應當納入評估范圍的資產，或者向中介機構提供虛假會計資料，導致審計、評估結果失真，以及未經審計、評估，造成國有資產流失的；

（四）出讓方與受讓方串通,低價轉讓國有（集體）產權,造成國有資產流失的;

（五）出讓方、轉讓標的企業(yè)未按規(guī)定妥善安置職工、接續(xù)社會保險關系、處理拖欠職工各項債務以及未補繳欠繳的各項社會保險費，侵害職工合法權益的；

（六）出讓方未按規(guī)定落實轉讓標的企業(yè)的債權債務，非法轉移債權或者逃避債務清償責任的；以企業(yè)國有（集體）產權作為擔保的，轉讓該國有（集體）產權時，未經擔保權人同意的；

（七）受讓方采取欺詐、隱瞞等手段影響出讓方的選擇以及產權轉讓合同簽訂的；

（八）受讓方在產權轉讓競價、拍賣中，惡意串通壓低價格，造成國有資產流失的；

第二十六條 產權交易當事人出具虛假、有重大遺漏或有嚴重誤導內容的資料，造成他人損失的，應當負賠償責任。

第二十七條 產權交易過程中，發(fā)生交易糾紛的，當事人可以申請仲裁，也可以依法向人民法院提起訴訟。

第二十八條 產權交易中違反國有資產管理、財政、稅收、工商、物價等法律、法規(guī)的，依照有關法律、法規(guī)予以處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第二十九條 本辦法未涉及事項，按國家、省、市相關規(guī)定執(zhí)行。第三十條 本辦法解釋權歸市國資委。第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第二篇：企業(yè)國有產權交易操作規(guī)則

國務院國有資產監(jiān)督管理委員會文件

國資發(fā)產權[2009]120號

關于印發(fā)《企業(yè)國有產權交易操作規(guī)則》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團國資委，各中央企業(yè)，上海聯(lián)合產權交易所、北京產權產易所、天津產權產易中心、重慶聯(lián)合產權交易所：

為統(tǒng)一規(guī)范企業(yè)國有產權交易行為，根據《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》、《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》（國務院令第378號）、《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》（國資委、財政部令第3號）等有關規(guī)定，我們制定了《企業(yè)國有產權交易操作規(guī)則》?，F印發(fā)給你們，請結合實際遵照執(zhí)行。執(zhí)行中有何問題，請及時反饋我委。

國務院國有資產監(jiān)督管理委員會

二○○九年六月十五日

企業(yè)國有產權交易操作規(guī)則

第一章總則

第一條為統(tǒng)一規(guī)范企業(yè)國有產權交易行為，根據《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》、《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》（國務院令第378號）、《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》（國資委、財政部令第3號）等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條省級以上國資委選擇確定的產權交易機構（以下簡稱產權交易機構）進行的企業(yè)國有產權交易適用本規(guī)則。

第三條本規(guī)則所稱企業(yè)國有產權交易，是指企業(yè)國有產權轉讓主體（以下統(tǒng)稱轉讓方）在履行相關決策和批準程序后，通過產權交易機構發(fā)布產權轉讓信息，公開掛牌競價轉讓企業(yè)國有產權的活動。

第四條企業(yè)國有產權交易應當遵循等價有償和公開、公平、公正、競爭的原則。產權交易機構應當按照本規(guī)則組織企業(yè)國有產權交易，自覺接受國有資產監(jiān)督管理機構的監(jiān)督，加強自律管理，維護市場秩序，保證產權交易活動的正常進行。

第二章受理轉讓申請

第五條產權轉讓申請的受理工作由產權交易機構負責承擔。實行會員制的產權交易機構，應當在其網站上公布會員的名單，供轉讓方自主選擇，建立委托代理關系。

第六條轉讓方應當向產權交易機構提交產權轉讓公告所需相關材料，并對所提交材料的真實性、完整性、有效性負責。按照有關規(guī)定需要在信息公告前進行產權轉讓信息內容備案的轉讓項目，由轉讓方履行相應的備案手續(xù)。

第七條轉讓方提交的材料符合齊全性要求的，產權交易機構應當予以接收登記。

第八條產權交易機構應當建立企業(yè)國有產權轉讓信息公告的審核制度，對涉及轉讓標的信息披露的準確性和完整性，交易條件和受讓方資格條件設置的公平性與合理性，以及競價方式的選擇等內容進行規(guī)范性審核。符合信息公告要求的，產權交易機構應當予以受理，并向轉讓方出具受理通知書；不符合信息公告要求的，產權交易機構應當將書面審核意見及時告知轉讓方。

第九條轉讓方應當在產權轉讓公告中披露轉讓標的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對產權交易有重大影響的相關信息、競價方式的選擇、交易保證金的設置等內容。

第十條產權轉讓公告應當對轉讓方和轉讓標的企業(yè)基本情況進行披露，包括但不限于：

（一）轉讓方、轉讓標的及受托會員的名稱；

（二）轉讓標的企業(yè)性質、成立時間、注冊地、所屬行業(yè)、主營業(yè)務、注冊資本、職工人數；

（三）轉讓方的企業(yè)性質及其在轉讓標的企業(yè)的出資比例；

（四）轉讓標的企業(yè)前十名出資人的名稱、出資比例；

（五）轉讓標的企業(yè)最近一個審計報告和最近一期財務報表中的主要財務指標數據，包括所有者權益、負債、營業(yè)收入、凈利潤等；

（六）轉讓標的（或者轉讓標的企業(yè)）資產評估的備案或者核準情況，資產評估報告中總資產、總負債、凈資產的評估值和相對應的審計后賬面值；

（七）產權轉讓行為的相關內部決策及批準情況。

第十一條轉讓方在產權轉讓公告中應當明確為達成交易需要受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：

（一）轉讓標的掛牌價格、價款支付方式和期限要求；

（二）對轉讓標的企業(yè)職工有無繼續(xù)聘用要求；

（三）產權轉讓涉及的債權債務處置要求；

（四）對轉讓標的企業(yè)存續(xù)發(fā)展方面的要求。

第十二條轉讓方可以根據標的企業(yè)實際情況，合理設置受讓方資格條件。受讓方資格條件可以包括主體資格、管理能力、資產規(guī)模等，但不得出現具有明確指向性或者違反公

平競爭的內容。產權交易機構認為必要時，可以要求轉讓方對受讓方資格條件的判斷標準提供書面解釋或者具體說明，并在產權轉讓公告中一同公布。

第十三條轉讓方應當在產權轉讓公告中充分披露對產權交易有重大影響的相關信息，包括但不限于：

（一）審計報告、評估報告有無保留意見或者重要提示；

（二）管理層及其關聯(lián)方擬參與受讓的，應當披露其目前持有轉讓標的企業(yè)的股權比例、擬參與受讓國有產權的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

（三）有限責任公司的其他股東或者中外合資企業(yè)的合營他方是否放棄優(yōu)先購買權。

第十四條產權轉讓公告中應當明確在征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方時，采用何種公開競價交易方式確定受讓方。選擇招投標方式的，應當同時披露評標方法和標準。

第十五條轉讓方可以在產權轉讓公告中提出交納交易保證金的要求。產權交易機構應當明示交易保證金的處置方式。

第三章發(fā)布轉讓信息

第十六條企業(yè)國有產權轉讓信息應當在產權交易機構網站和省級以上公開發(fā)行的經濟或者金融類報刊上進行公告。

中央企業(yè)產權轉讓信息由相關產權交易機構在其共同選定的報刊以及各自網站聯(lián)合公告，并在轉讓標的企業(yè)注冊地或者轉讓標的企業(yè)重大資產所在地選擇發(fā)行覆蓋面較大的經濟、金融類報刊進行公告。

第十七條轉讓方應當明確產權轉讓公告的期限。首次信息公告的期限應當不少于20個工作日，并以省級以上報刊的首次信息公告之日為起始日。

第十八條信息公告期按工作日計算，遇法定節(jié)假日以政府相關部門公告的實際工作日為準。產權交易機構網站發(fā)布信息的日期不應當晚于報刊公告的日期。

第十九條信息公告期間不得擅自變更產權轉讓公告中公布的內容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內容的，應當由產權轉讓批準機構出具文件，由產權交易機構在原信息發(fā)布渠道進行公告，并重新計算公告期。

第二十條在規(guī)定的公告期限內未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內容的，轉讓方可以按照產權轉讓公告的約定延長信息公告期限，每次延長期限應當不少于5個工作日。未在產權轉讓公告中明確延長信息公告期限的，信息公告到期自行終結。

第二十一條企業(yè)國有產權轉讓首次信息公告時的掛牌價不得低于經備案或者核準的轉讓標的資產評估結果。如在規(guī)定的公告期限內未征集到意向受讓方，轉讓方可以在不低于評估結果90％的范圍內設定新的掛牌價再次進行公告。如新的掛牌價低于評估結果的90％，轉讓方應當重新獲得產權轉讓批準機構批準后，再發(fā)布產權轉讓公告。

第二十二條信息公告期間出現影響交易活動正常進行的情形，或者有關當事人提出中止信息公告書面申請和有關材料后，產權交易機構可以作出中止信息公告的決定。

第二十三條信息公告的中止期限由產權交易機構根據實際情況設定，一般不超過1個月。產權交易機構應當在中止期間對相關的申請事由或者爭議事項進行調查核實，也可轉請相關部門進行調查核實，及時作出恢復或者終結信息公告的決定。如恢復信息公告，在產權交易機構網站上的累計公告期不少于20個工作日，且繼續(xù)公告的期限不少于10個工作日。

第二十四條信息公告期間出現致使交易活動無法按照規(guī)定程序正常進行的情形，并經調查核實確認無法消除時，產權交易機構可以作出終結信息公告的決定。

第四章登記受讓意向

第二十五條意向受讓方在信息公告期限內，向產權交易機構提出產權受讓申請，并提交相關材料。產權交易機構應當對意向受讓方逐一進行登記。

第二十六條意向受讓方可以到產權交易機構查閱產權轉讓標的的相關信息和材料。

第二十七條產權交易機構應當對意向受讓方提交的申請及材料進行齊全性和合規(guī)性審核，并在信息公告期滿后5個工作日內將意向受讓方的登記情況及其資格確認意見書面告知轉讓方。

第二十八條轉讓方在收到產權交易機構的資格確認意見后，應當在5個工作日內予以書面回復。如對受讓方資格條件存有異議，應當在書面意見中說明理由，并提交相關證明材料。轉讓方逾期未予回復的，視為同意產權交易機構作出的資格確認意見。

第二十九條經征詢轉讓方意見后，產權交易機構應當以書面形式將資格確認結果告知意向受讓方,并抄送轉讓方。

第三十條轉讓方對產權交易機構確認的意向受讓方資格有異議，應當與產權交易機構進行協(xié)商，必要時可以就有關爭議事項征詢國有資產監(jiān)督管理機構意見。

第三十一條通過資格確認的意向受讓方在事先確定的時限內向產權交易機構交納交易保證金（以到達產權交易機構指定賬戶為準）后獲得參與競價交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第五章組織交易簽約

第三十二條產權轉讓信息公告期滿后，產生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，由產權交易機構按照公告的競價方式組織實施公開競價；只產生一個符合條件的意向受讓方的，由產權交易機構組織交易雙方按掛牌價與買方報價孰高原則直接簽約。涉及轉讓標的企業(yè)其他股東依法在同等條件下享有優(yōu)先購買權的情形，按照有關法律規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條公開競價方式包括拍賣、招投標、網絡競價以及其他競價方式。

第三十四條產權交易機構應當在確定受讓方后的次日起3個工作日內，組織交易雙方簽訂產權交易合同。

第三十五條產權交易合同條款包括但不限于：

（一）產權交易雙方的名稱與住所；

（二）轉讓標的企業(yè)的基本情況；

（三）產權轉讓的方式；

（四）轉讓標的企業(yè)職工有無繼續(xù)聘用事宜，如何處置；

（五）轉讓標的企業(yè)的債權、債務處理；

（六）轉讓價格、付款方式及付款期限；

（七）產權交割事項；

（八）合同的生效條件；

（九）合同爭議的解決方式；

（十）合同各方的違約責任；

（十一）合同變更和解除的條件。

第三十六條產權交易機構應當依據法律法規(guī)的相關規(guī)定，按照產權轉讓公告的內容以及競價交易結果等，對產權交易合同進行審核。

第三十七條產權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，產權交易合同的生效需經政府相關部門批準的，交易雙方應當將產權交易合同及相關材料報政府相關部門批準，產權交易機構應當出具政府相關部門審批所需的交易證明文件。

第六章結算交易資金

第三十八條產權交易資金包括交易保證金和產權交易價款，一般以人民幣為計價單位。

產權交易機構實行交易資金統(tǒng)一進場結算制度，開設獨立的結算賬戶，組織收付產權交易資金，保證結算賬戶中交易資金的安全，不得挪作他用。

第三十九條受讓方應當在產權交易合同約定的期限內，將產權交易價款支付到產權交易機構的結算賬戶。受讓方交納的交易保證金按照相關約定轉為產權交易價款。產權交易合同約定價款支付方式為分期付款的，首付交易價款數額不低于成交金額的30%。

第四十條受讓方將產權交易價款交付至產權交易機構結算賬戶后，產權交易機構應當向受讓方出具收款憑證。對符合產權交易價款劃出條件的，產權交易機構應當及時向轉讓方

劃出交易價款。轉讓方收到交易價款后，應當向產權交易機構出具收款憑證。

第四十一條交易雙方為同一實際控制人的，經產權交易機構核實后，交易資金可以場外結算。

第四十二條產權交易的收費標準應當符合產權交易機構所在地政府物價部門的有關規(guī)定，并在產權交易機構的工作場所和信息平臺公示。

交易雙方應當按照產權交易機構的收費標準支付交易服務費用，交易機構在收到服務費用后，應當出具收費憑證。

第七章出具交易憑證

第四十三條產權交易雙方簽訂產權交易合同，受讓方依據合同約定將產權交易價款交付至產權交易機構資金結算賬戶，且交易雙方支付交易服務費用后，產權交易機構應當在3個工作日內出具產權交易憑證。

第四十四條產權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時，產權交易機構應當在交易行為獲得政府相關部門批準后出具產權交易憑證。

第四十五條產權交易憑證應當載明：項目編號、簽約日期、掛牌起止日、轉讓方全稱、受讓方全稱、轉讓標的全稱、交易方式、轉讓標的評估結果、轉讓價格、交易價款支付方式、產權交易機構審核結論等內容。

第四十六條產權交易憑證應當使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫、涂改。

第八章附則

第四十七條產權交易過程中發(fā)生爭議時，當事人可以向產權交易機構申請調解。爭議涉及產權交易機構時，當事人可以向產權交易機構的監(jiān)管機構申請調解，也可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十八條國有產權轉讓過程中，涉嫌侵犯國有資產合法權益的，國有資產監(jiān)督管理機構可以要求產權交易機構終結產權交易。

第四十九條產權交易中出現中止、終結情形的，應當在產權交易機構網站上公告。

第五十條本規(guī)則自2009年7月1日起施行。

第三篇：企業(yè)國有產權交易操作規(guī)則

企業(yè)國有產權交易操作規(guī)則

第一章 總則

第一條 為統(tǒng)一規(guī)范企業(yè)國有產權交易行為，根據《中華人民共和國企業(yè)國有資產法》、《企業(yè)國有資產監(jiān)督管理暫行條例》（國務院令第378號）、《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》（國資委、財政部令第3號）等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 省級以上國資委選擇確定的產權交易機構（以下簡稱產權交易機構）進行的企業(yè)國有產權交易適用本規(guī)則。

第三條 本規(guī)則所稱企業(yè)國有產權交易，是指企業(yè)國有產權轉讓主體（以下統(tǒng)稱轉讓方）在履行相關決策和批準程序后，通過產權交易機構發(fā)布產權轉讓信息，公開掛牌競價轉讓企業(yè)國有產權的活動。

第四條 企業(yè)國有產權交易應當遵循等價有償和公開、公平、公正、競爭的原則。產權交易機構應當按照本規(guī)則組織企業(yè)國有產權交易，自覺接受國有資產監(jiān)督管理機構的監(jiān)督，加強自律管理，維護市場秩序，保證產權交易活動的正常進行。

第二章 受理轉讓申請

第五條 產權轉讓申請的受理工作由產權交易機構負責承擔。實行會員制的產權交易機構，應當在其網站上公布會員的名單，供轉讓方自主選擇，建立委托代理關系。

第六條 轉讓方應當向產權交易機構提交產權轉讓公告所需相關材料，并對所提交材料的真實性、完整性、有效性負責。按照有關規(guī)定需要在信息公告前進行產權轉讓信息內容備案的轉讓項目，由轉 讓方履行相應的備案手續(xù)。

第七條 轉讓方提交的材料符合齊全性要求的，產權交易機構應當予以接收登記。

第八條 產權交易機構應當建立企業(yè)國有產權轉讓信息公告的審核制度，對涉及轉讓標的信息披露的準確性和完整性，交易條件和受讓方資格條件設置的公平性與合理性，以及競價方式的選擇等內容進行規(guī)范性審核。符合信息公告要求的，產權交易機構應當予以受理，并向轉讓方出具受理通知書；不符合信息公告要求的，產權交易機構應當將書面審核意見及時告知轉讓方。

第九條 轉讓方應當在產權轉讓公告中披露轉讓標的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對產權交易有重大影響的相關信息、競價方式的選擇、交易保證金的設置等內容。

第十條 產權轉讓公告應當對轉讓方和轉讓標的企業(yè)基本情況進行披露，包括但不限于：

（一）轉讓方、轉讓標的及受托會員的名稱；

（二）轉讓標的企業(yè)性質、成立時間、注冊地、所屬行業(yè)、主營業(yè)務、注冊資本、職工人數；

（三）轉讓方的企業(yè)性質及其在轉讓標的企業(yè)的出資比例；

（四）轉讓標的企業(yè)前十名出資人的名稱、出資比例；

（五）轉讓標的企業(yè)最近一個審計報告和最近一期財務報表中的主要財務指標數據，包括所有者權益、負債、營業(yè)收入、凈利潤等；

（六）轉讓標的（或者轉讓標的企業(yè)）資產評估的備案或者核準情況，資產評估報告中總資產、總負債、凈資產的評估值和相對應的審計后賬面值；

（七）產權轉讓行為的相關內部決策及批準情況。

第十一條 轉讓方在產權轉讓公告中應當明確為達成交易需要受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：

（一）轉讓標的掛牌價格、價款支付方式和期限要求；

（二）對轉讓標的企業(yè)職工有無繼續(xù)聘用要求；

（三）產權轉讓涉及的債權債務處置要求；

（四）對轉讓標的企業(yè)存續(xù)發(fā)展方面的要求。

第十二條 轉讓方可以根據標的企業(yè)實際情況，合理設置受讓方資格條件。受讓方資格條件可以包括主體資格、管理能力、資產規(guī)模等，但不得出現具有明確指向性或者違反公平競爭的內容。產權交易機構認為必要時，可以要求轉讓方對受讓方資格條件的判斷標準提供書面解釋或者具體說明，并在產權轉讓公告中一同公布。

第十三條 轉讓方應當在產權轉讓公告中充分披露對產權交易有重大影響的相關信息，包括但不限于：

（一）審計報告、評估報告有無保留意見或者重要提示；

（二）管理層及其關聯(lián)方擬參與受讓的，應當披露其目前持有轉讓標的企業(yè)的股權比例、擬參與受讓國有產權的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

（三）有限責任公司的其他股東或者中外合資企業(yè)的合營他方是 否放棄優(yōu)先購買權。

第十四條 產權轉讓公告中應當明確在征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方時，采用何種公開競價交易方式確定受讓方。選擇招投標方式的，應當同時披露評標方法和標準。

第十五條 轉讓方可以在產權轉讓公告中提出交納交易保證金的要求。產權交易機構應當明示交易保證金的處置方式。

第三章 發(fā)布轉讓信息

第十六條 企業(yè)國有產權轉讓信息應當在產權交易機構網站和省級以上公開發(fā)行的經濟或者金融類報刊上進行公告。

中央企業(yè)產權轉讓信息由相關產權交易機構在其共同選定的報刊以及各自網站聯(lián)合公告，并在轉讓標的企業(yè)注冊地或者轉讓標的企業(yè)重大資產所在地選擇發(fā)行覆蓋面較大的經濟、金融類報刊進行公告。

第十七條 轉讓方應當明確產權轉讓公告的期限。首次信息公告的期限應當不少于20個工作日，并以省級以上報刊的首次信息公告之日為起始日。

第十八條 信息公告期按工作日計算，遇法定節(jié)假日以政府相關部門公告的實際工作日為準。產權交易機構網站發(fā)布信息的日期不應當晚于報刊公告的日期。

第十九條 信息公告期間不得擅自變更產權轉讓公告中公布的內容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內容的，應當由產權轉讓批準機構出具文件，由產權交易機構在原信息發(fā)布渠道進行公告，并 重新計算公告期。

第二十條 在規(guī)定的公告期限內未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內容的，轉讓方可以按照產權轉讓公告的約定延長信息公告期限，每次延長期限應當不少于5個工作日。未在產權轉讓公告中明確延長信息公告期限的，信息公告到期自行終結。

第二十一條 企業(yè)國有產權轉讓首次信息公告時的掛牌價不得低于經備案或者核準的轉讓標的資產評估結果。如在規(guī)定的公告期限內未征集到意向受讓方，轉讓方可以在不低于評估結果90％的范圍內設定新的掛牌價再次進行公告。如新的掛牌價低于評估結果的90％，轉讓方應當重新獲得產權轉讓批準機構批準后，再發(fā)布產權轉讓公告。

第二十二條 信息公告期間出現影響交易活動正常進行的情形，或者有關當事人提出中止信息公告書面申請和有關材料后，產權交易機構可以作出中止信息公告的決定。

第二十三條 信息公告的中止期限由產權交易機構根據實際情況設定，一般不超過1個月。產權交易機構應當在中止期間對相關的申請事由或者爭議事項進行調查核實，也可轉請相關部門進行調查核實，及時作出恢復或者終結信息公告的決定。如恢復信息公告，在產權交易機構網站上的累計公告期不少于20個工作日，且繼續(xù)公告的期限不少于10個工作日。

第二十四條 信息公告期間出現致使交易活動無法按照規(guī)定程 5 序正常進行的情形，并經調查核實確認無法消除時，產權交易機構可以作出終結信息公告的決定。

第四章 登記受讓意向

第二十五條 意向受讓方在信息公告期限內，向產權交易機構提出產權受讓申請，并提交相關材料。產權交易機構應當對意向受讓方逐一進行登記。

第二十六條 意向受讓方可以到產權交易機構查閱產權轉讓標的的相關信息和材料。

第二十七條 產權交易機構應當對意向受讓方提交的申請及材料進行齊全性和合規(guī)性審核，并在信息公告期滿后5個工作日內將意向受讓方的登記情況及其資格確認意見書面告知轉讓方。

第二十八條 轉讓方在收到產權交易機構的資格確認意見后，應當在5個工作日內予以書面回復。如對受讓方資格條件存有異議，應當在書面意見中說明理由，并提交相關證明材料。轉讓方逾期未予回復的，視為同意產權交易機構作出的資格確認意見。

第二十九條 經征詢轉讓方意見后，產權交易機構應當以書面形式將資格確認結果告知意向受讓方,并抄送轉讓方。

第三十條 轉讓方對產權交易機構確認的意向受讓方資格有異議，應當與產權交易機構進行協(xié)商，必要時可以就有關爭議事項征詢國有資產監(jiān)督管理機構意見。

第三十一條 通過資格確認的意向受讓方在事先確定的時限內向產權交易機構交納交易保證金（以到達產權交易機構指定賬戶為 準）后獲得參與競價交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第五章 組織交易簽約

第三十二條 產權轉讓信息公告期滿后，產生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，由產權交易機構按照公告的競價方式組織實施公開競價；只產生一個符合條件的意向受讓方的，由產權交易機構組織交易雙方按掛牌價與買方報價孰高原則直接簽約。涉及轉讓標的企業(yè)其他股東依法在同等條件下享有優(yōu)先購買權的情形，按照有關法律規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條 公開競價方式包括拍賣、招投標、網絡競價以及其他競價方式。

第三十四條 產權交易機構應當在確定受讓方后的次日起3個工作日內，組織交易雙方簽訂產權交易合同。

第三十五條 產權交易合同條款包括但不限于：

（一）產權交易雙方的名稱與住所；

（二）轉讓標的企業(yè)的基本情況；

（三）產權轉讓的方式；

（四）轉讓標的企業(yè)職工有無繼續(xù)聘用事宜，如何處置；

（五）轉讓標的企業(yè)的債權、債務處理；

（六）轉讓價格、付款方式及付款期限；

（七）產權交割事項；

（八）合同的生效條件；

（九）合同爭議的解決方式；

（十）合同各方的違約責任；

（十一）合同變更和解除的條件。

第三十六條 產權交易機構應當依據法律法規(guī)的相關規(guī)定，按照產權轉讓公告的內容以及競價交易結果等，對產權交易合同進行審核。

第三十七條 產權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，產權交易合同的生效需經政府相關部門批準的，交易雙方應當將產權交易合同及相關材料報政府相關部門批準，產權交易機構應當出具政府相關部門審批所需的交易證明文件。

第六章 結算交易資金

第三十八條 產權交易資金包括交易保證金和產權交易價款，一般以人民幣為計價單位。

產權交易機構實行交易資金統(tǒng)一進場結算制度，開設獨立的結算賬戶，組織收付產權交易資金，保證結算賬戶中交易資金的安全，不得挪作他用。

第三十九條 受讓方應當在產權交易合同約定的期限內，將產權交易價款支付到產權交易機構的結算賬戶。受讓方交納的交易保證金按照相關約定轉為產權交易價款。產權交易合同約定價款支付方式為分期付款的，首付交易價款數額不低于成交金額的30%。

第四十條 受讓方將產權交易價款交付至產權交易機構結算賬戶后，產權交易機構應當向受讓方出具收款憑證。對符合產權交易價 款劃出條件的，產權交易機構應當及時向轉讓方劃出交易價款。轉讓方收到交易價款后，應當向產權交易機構出具收款憑證。

第四十一條 交易雙方為同一實際控制人的，經產權交易機構核實后，交易資金可以場外結算。

第四十二條 產權交易的收費標準應當符合產權交易機構所在地政府物價部門的有關規(guī)定，并在產權交易機構的工作場所和信息平臺公示。

交易雙方應當按照產權交易機構的收費標準支付交易服務費用，交易機構在收到服務費用后，應當出具收費憑證。

第七章 出具交易憑證

第四十三條 產權交易雙方簽訂產權交易合同，受讓方依據合同約定將產權交易價款交付至產權交易機構資金結算賬戶，且交易雙方支付交易服務費用后，產權交易機構應當在3個工作日內出具產權交易憑證。

第四十四條 產權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時，產權交易機構應當在交易行為獲得政府相關部門批準后出具產權交易憑證。

第四十五條 產權交易憑證應當載明：項目編號、簽約日期、掛牌起止日、轉讓方全稱、受讓方全稱、轉讓標的全稱、交易方式、轉讓標的評估結果、轉讓價格、交易價款支付方式、產權交易機構審核結論等內容。

第四十六條 產權交易憑證應當使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫、涂改。

第八章 附則

第四十七條 產權交易過程中發(fā)生爭議時，當事人可以向產權交易機構申請調解。爭議涉及產權交易機構時，當事人可以向產權交易機構的監(jiān)管機構申請調解，也可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十八條 國有產權轉讓過程中，涉嫌侵犯國有資產合法權益的，國有資產監(jiān)督管理機構可以要求產權交易機構終結產權交易。

第四十九條 產權交易中出現中止、終結情形的，應當在產權交易機構網站上公告。

第五十條 本規(guī)則自2009年7月1日起施行。

第四篇：企業(yè)國有產權交易監(jiān)管調研報告

企業(yè)國有產權交易監(jiān)管初見成效 監(jiān)督機制日趨完善

——調研報告

2006年以來，地區(qū)財政局國資中心不斷加大規(guī)范國有企業(yè)改制和國有產權轉讓的工作力度，認真貫徹《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》（財政部、國資委3號令），在加強企業(yè)國有產權交易監(jiān)管和促進國有產權有序流轉等方面取得了重大進展，企業(yè)國有產權交易監(jiān)管初見成效，產權交易程序進一步規(guī)范。

一、落實制度抓好監(jiān)管。

《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》及其配套文件的出臺，標志著企業(yè)國有產權轉讓監(jiān)管已經初步形成了以“進場交易”制度為核心的統(tǒng)一制度。地區(qū)財政局國資中心通過抓好貫徹落實，使企業(yè)國有產權轉讓行為得到了有效規(guī)范，市場配置資源的基礎性作用正逐步發(fā)揮。

一是企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法及其配套文件陸續(xù)發(fā)布后，地區(qū)財政局國資中心及時轉發(fā)了相關部門和縣市以及個企業(yè)。使各企業(yè)及相關管理部門明確了企業(yè)國有產權交易監(jiān)管的制度要求，并對操作規(guī)則和政策要求有了進一步認識。

二是對產權交易機構的選擇確定提出了規(guī)范性要求。雖然地區(qū)國有產權交易中心至今沒有成立，但是，我們按照《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》（財政部、國資委3號令）的要求，制定了《*****地區(qū)國有產權（資產）處置實施意見》，要求所有企業(yè)行政事業(yè)單位的國有資產、國有產權的處置必須在財政國資部門選定的產權交易機構、拍賣公司進場交易，截至目前，根據《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》的規(guī)定，在由地區(qū)經貿委、監(jiān)察局、勞動和社會保障局、國土資源局、財政局等單位全程監(jiān)督和資產評估、公開產權轉讓信息的前提下，對兩家地直企業(yè)國有產權進行了公開拍賣，有效發(fā)揮了社會監(jiān)督作用并取得了良好效果。

二、產權交易存在的問題

為了貫徹落實《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》(國務院國資委、財政部令第3號)等有關規(guī)定和中央紀委關于嚴格執(zhí)行產權交易制度的有關會議精神，根據阿地國資［2006］7號《關于轉發(fā)國務院國資委等五部委〈關于做好企業(yè)國有產權轉讓監(jiān)督檢查工作的通知〉的通知》要求，地區(qū)財政局、國有資產管理中心、監(jiān)察局、發(fā)展計劃委員會、工商局等五局委組成專項檢查組，于2006年5月15、16日共同組織開展了對地直39家企業(yè)中的16六家占有國有產權的地直企業(yè)（單位）國有控股、參股企業(yè)自《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》頒布實施以來國有產權轉讓行為的專項檢查和抽查。檢查發(fā)現，少數企業(yè)違反國務院國資委、財政部令第3號的規(guī)定，對轉讓標底不進行評估審計、不履行相關手續(xù)或者不完全履行相關手續(xù)的情況下，擅自處置轉讓國有產權。例如，地區(qū)*****有限責任公司、*******有限責任公司國有產權分別于2004年5月25日、2005年3月25日被地區(qū)*****集團以630萬元、1140萬元的價格轉讓給了*******有限責任公司和***。沒有履行相關清產核資、財務審計、資產評估以及產權登記等手續(xù)，沒有在國有資產管理部門辦理相關批準手續(xù)，繞開了國資部門的監(jiān)督；分公司國有股權轉讓行為，也沒有在國有資產管理部門辦理相關批準手續(xù)和國有產權變更手續(xù)。

三、發(fā)生上述問題的原因

（一）對國務院國資委、財政部《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》關于國有產權轉讓有關規(guī)定的宣傳力度不夠。地縣兩級財政、國有資產管理部門雖然把《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》轉發(fā)給了所屬企業(yè)，但是沒有進行進一步深入宣傳。企業(yè)本身也沒有認真學習《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》及其國家有關國有產權轉讓的政策法規(guī)，影響了《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》的貫徹落實。

（二）占有、使用國有資產的企業(yè)和單位由于各種原因錯誤的認為企業(yè)的國有資產和國有產權只要有了本企業(yè)的上級主管部門或者是企業(yè)董事會、經理層、黨委會的決議就可以自行處置。而忽視了國有產權轉讓的相關程序和應該履行的手續(xù)。

（三）地縣兩級沒有設立專門的國有產權交易中心，也沒有要求企業(yè)或者行政事業(yè)單位在轉讓國有資產、國有產權時必須在某產權交易所公開信息、竟價轉讓，多年以來許多企業(yè)和單位的產權交易都是自行與受讓方協(xié)議轉讓的。這應該引起領導和相關部門的重視。

（四）國有資產管理體制改革不到位，國資管理部門職能、責任不明確。地區(qū)國有資產的監(jiān)管還沒有建立管人、管事、管資產的全方位監(jiān)管體系，仍然處于多頭管理舊體制，結果是誰都管，但是誰都管不好。企業(yè)也非常厭煩國資部門對企業(yè)的違規(guī)行為橫加指責，處處說企業(yè)的某些行為違反國家規(guī)章制度的婆婆式的嘮叨。

七、建議

（一）地縣（市）國有企業(yè)經營管理層要根據《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》和《阿克蘇地區(qū)國有資產管理中心治理商業(yè)賄賂專項工作實施方案》要求，加大政策、法律、法規(guī)的學習，進一步提高對規(guī)范企業(yè)國有產權轉讓行為重要性的認識，掌握國家國有資產管理的政策法規(guī)，領會精神，嚴格規(guī)范國有產權轉讓行為，促進國有產權的依法、有序流轉。

二、認真做好《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》各項規(guī)定的組織實施工作?！镀髽I(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》規(guī)定了企業(yè)國有產權轉讓的批準和操作程序，明確了相關監(jiān)管職責。國有資產管理部門和企業(yè)要按照“明確職責、規(guī)范運作、嚴格把關、監(jiān)管有力”的原則，認真做好各項工作。要落實負責企業(yè)國有產權轉讓監(jiān)管的職能部門和人員，明確工作責任；要加強對各級企業(yè)國有產權轉讓行為的審計、評估、價格確定的監(jiān)督和審批工作，并對進入市場后各個工作環(huán)節(jié)實施跟蹤監(jiān)管，切實維護所有者權益，防止國有資產流失。

三、嚴格落實企業(yè)國有產權轉讓進場制度。國資部門將在對全地區(qū)產權交易機構調查摸底的基礎上，按照一定的程序選擇確定從事地區(qū)企業(yè)國有產權轉讓活動的產權交易機構。在此之前，暫將*******拍賣公司作為試點，負責發(fā)布地區(qū)所轄企業(yè)的國有產權轉讓信息，并由其組織相關產權交易活動。地區(qū)各企業(yè)要充分認識企業(yè)國有產權進場交易的重要意義，切實執(zhí)行進場交易制度，促進企業(yè)國有產權“陽光交易”制度的建立。

四、建立企業(yè)國有產權轉讓的審批報告制度。為規(guī)范企業(yè)國有產權轉讓行為、做好企業(yè)國有產權轉讓信息的統(tǒng)計分析工作，地區(qū)各企業(yè)要把企業(yè)國有產權轉讓的有關情況，按分級管理原則報地、縣（市）財政、國資部門審查、批準和備案。未經同級政府和財政、國有資產管理部門批準，企業(yè)擅自轉讓國有產權行為一律無效。

縣市財政、國資部門在每年1月份將上一企業(yè)國有產權轉讓情況統(tǒng)計匯總后報本級政府和地區(qū)國資部門；要按照企業(yè)國有資產產權登記管理的有關規(guī)定和要求，加強產權變動登記管理，強化產權變動監(jiān)管力度。

五、做好有關企業(yè)國有產權轉讓行為的規(guī)范銜接工作?！镀髽I(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》已于2004年2月1日起施行，地區(qū)各企業(yè)要對正在進行的國有產權轉讓進行清理。對經有關方面批準并已于2004年2月1日前正式簽訂產權轉讓合同的，可按有關批復和合同的約定組織實施，但后續(xù)工作環(huán)節(jié)要按《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》的規(guī)定進行規(guī)范；對2004年2月1日前沒有正式簽訂產權轉讓合同的，應按照《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》的各項規(guī)定重新予以規(guī)范。

六、加強對企業(yè)國有產權交易活動的監(jiān)督檢查工作。地區(qū)國資部門將建立企業(yè)國有產權轉讓管理的監(jiān)督檢查制度，由負責產權轉讓的部門會同紀檢、監(jiān)察部門定期或不定期地對地區(qū)各企業(yè)國有產權交易活動進行監(jiān)督檢查，發(fā)現違法違規(guī)行為，將按照有關規(guī)定嚴肅處理。各縣市也要通過對所屬企業(yè)國有產權轉讓事前、事中和事后等環(huán)節(jié)的審核把關和監(jiān)督檢查，切實履行好相關監(jiān)管職責。在檢查工作中，各縣市各地直企業(yè)應注意了解和總結在企業(yè)國有產權交易活動中出現的新情況、新問題，對有關重要情況和重大問題及時報告。

第五篇：廣州市產權交易機構國有產權交易業(yè)務管理辦法

廣州市產權交易機構國有產權交易業(yè)務管理辦法

（穗國資[2008]46號）

第一章

總

則

第一條

為加強廣州市產權交易機構（以下簡稱交易機構）國有產權的交易業(yè)務管理，規(guī)范本市企業(yè)國有產權交易行為，促進國有、集體和其他產權的有序流動，根據《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》（國務院國資委、財政部令第3號）、《廣東省企業(yè)國有集體產權交易暫行規(guī)則》(粵國資產權〔2004〕99號)、《廣東省企業(yè)國有產權轉讓管理實施意見》(粵國資產權〔2004〕110號)、《廣州市企業(yè)國有產權交易實施細則》（穗國資〔2008〕35號）等有關規(guī)定，結合本市實際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱交易機構是經市人民政府特許依法設立的，在廣州市人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）監(jiān)督管理下從事本市企業(yè)國有產權轉讓的交易機構，負責依法組織產權交易活動，辦理產權交易有關手續(xù)。國家法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條

交易機構應當遵守國家法律、法規(guī)，按照誠實信用和公開、公平、公正的原則，促進經濟結構調整，優(yōu)化資源配置，推進現代企業(yè)制度建設，為企業(yè)國有產權交易（以下簡稱產權交易）提供服務。

第四條

市國資委是交易機構國有產權交易業(yè)務的監(jiān)督管理部門。

第二章

交易機構的職責及制度

第五條

交易機構的職責：

（一）依法組織產權交易，提供產權交易必需的場所、設施和相關服務；

（二）對產權交易各方主體的資格、交易條件和交易對象的真實性和合法性進行審核；

（三）收集、發(fā)布產權交易信息，為產權轉讓企業(yè)提供法律咨詢、產權競價等方面服務；

（四）組織產權轉讓方和受讓方達成交易，不得從事與獨立公正有利益沖突的業(yè)務；

（五）對產權交易過程進行公正客觀的監(jiān)督，并按成交的真實結果出具產權交易證明；

（六）維護交易雙方合法權益，監(jiān)督產權交易雙方執(zhí)行交易合同情況，調解產權交易糾紛；

（七）定期向政府有關部門報告產權交易有關情況；

（八）其他應當履行的職責。

第六條

交易機構應當建立以下管理制度：

（一）信息發(fā)布制度；

（二）交易項目代碼管理制度；

（三）產權交易操作規(guī)程；

（四）產權交易專家評審制度；

（五）內部監(jiān)督管理制度；

（六）競價規(guī)則；

（七）產權交易重要信息報告制度；

（八）產權交易信息統(tǒng)計報告制度；

（九）產權交易自查管理制度；

（十）產權交易資料檔案管理制度；

（十一）其他相關管理制度。

第三章

機構管理

第七條

市國資委負責交易機構國有產權交易業(yè)務的監(jiān)督、管理工作，履行以下職責：

（一）貫徹、執(zhí)行有關產權交易管理的法律、法規(guī)和政策；

（二）制定交易機構交易管理辦法；

（三）建立國有產權交易工作聯(lián)席會議制度；

（四）設立國有產權交易監(jiān)督舉報電話；

（五）監(jiān)督、檢查交易機構執(zhí)行國有產權交易規(guī)定的情況；

（六）依法受理、查處產權交易的投訴；

（七）會同有關部門依法查處產權交易違規(guī)行為；

（八）履行本級政府賦予的其他監(jiān)管職責。

第八條

本市有關部門按照各自職責，與市國資委做好交易機構的管理工作。

第四章

交易行為規(guī)范

第九條

交易機構必須按照規(guī)定的程序，組織、實施產權交易，具體包括：受理交易、信息發(fā)布、市場發(fā)動、交易登記、規(guī)則確認、確定受讓方、成交簽約、交易公示、出具產權交易證明、資料歸檔等。

第十條

交易機構應當按照國家、省、市有關規(guī)定，嚴格審查產權交易各方的主體資格、標的權屬、交易條件等有關情況，依法受理產權交易項目，確保交易活動依法進行。

(一)交易機構不得受理存在下列情況的交易項目：

1.國家規(guī)定禁止轉讓的；

2.存在企業(yè)國有產權糾紛或企業(yè)國有產權關系不清，尚未界定的；

3.合法契約約定期限內不得或不宜交易的；

4.人民法院、仲裁機構和行政執(zhí)法機關通知凍結的或限制其交易的；

5.存在其他不應或不宜交易情形的。

（二）交易機構受理被設置為擔保物權的產權交易項目，應當符合《中華人民共和國擔保法》的有關規(guī)定。

（三）交易機構受理產權交易項目時，應要求交易雙方提交相關資料。其中：

1.轉讓方提交資料：

（1）轉讓方及轉讓標的企業(yè)國有產權持有單位關于轉讓該國有產權的可行性分析和論證報告及決議；

（2）批準機構關于企業(yè)國有產權轉讓行為的批準文件；

（3）轉讓標的企業(yè)國有產權登記證；

（4）轉讓標的企業(yè)法人登記證書復印件；

（5）轉讓標的企業(yè)的基本情況說明；

（6）具有相應資質的中介機構出具的有效的審計報告、資產評估報告和資產評估報告的備案或核準文件；

（7）律師事務所出具的法律意見書；

（8）企業(yè)國有產權轉讓公告的主要內容；

（9）整體轉讓或因本次轉讓導致控股權變化的，還需提交以下資料：

A.涉及職工分流的，提供經勞動保障行政部門審核同意的職工分流安置和勞動關系調整方案；

B.涉及土地使用權的，提供經國土管理部門批準的土地使用權處置方案和地價評估報告；

C.涉及的債權、債務（包括拖欠職工債務）的處理方案；

D.職工代表大會或職工大會的相關決議。

（10）國有企業(yè)改制為國有不控股或不參股的企業(yè)，還需提交由批準機構出具的改制企業(yè)原法定代表人離任審計報告的證明；

（11）國家法律、行政法規(guī)規(guī)定或交易機構要求提交其他有關資料。

2.受讓方提交資料：

（1）法人單位應提交：

A.受讓意向報告；

B.營業(yè)執(zhí)照副本復印件；

C.法定代表人資格證明和授權委托書（在委托代理情況下）；

D.上年末財務報表及中介機構審計報告和最近一期的月度財務報表；

E.受讓后的企業(yè)發(fā)展、債務處理、職工安置（控股股東改變時）等計劃；

F.受讓方按規(guī)定交納保證金的憑證復印件；

G.國家法律、行政法規(guī)規(guī)定或交易機構要求提交其他有關資料。

（2）自然人應提交：

A.受讓意向報告；

B.受讓人身份證復印件、授權委托書及委托人身份證復印件（在委托代理情況下）；

C.受讓資金籌資渠道的說明及相關的證明材料；

D.受讓后的企業(yè)發(fā)展、債務處理、職工安置（控股股東改變時）等計劃；

E.受讓方按規(guī)定交納保證金的憑證復印件；

F.國家法律、行政法規(guī)規(guī)定或交易機構要求提交其他有關資料。

（四）交易機構在征集受讓方時，轉讓方可以對受讓方的資質、商業(yè)信譽、經營情況、財務狀況、管理能力、資產規(guī)模等提出必要的受讓條件。受讓方一般應當具備下列條件：

1.具有良好的財務狀況和支付能力；

2.具有良好的商業(yè)信用；

3.受讓方為自然人的，應當具有完全民事行為能力；

4.受讓方為外國及港澳臺地區(qū)的公司、企業(yè)、自然人或者其他組織的，受讓企業(yè)國有產權應當符合國務院公布的《指導外商投資方向規(guī)定》及其他有關規(guī)定。

5.國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第十一條

交易機構對委托人的委托事項中須保密的事項，未經許可不得披露。

第十二條

交易機構應當按照有關規(guī)定實行產權交易信息公開披露制度，對產權交易信息進行分類、整理后，通過其網站和公告欄以及省級報刊等媒體發(fā)布信息；必要時，可采取推介會等形式發(fā)布信息，廣泛征集受讓方。其中：

（一）信息披露遵循階段性披露和向受讓方及時、真實、準確、完整披露的原則。

（二）交易機構受轉讓方委托應在省級報刊上刊登包括轉讓方、轉讓項目、轉讓方式（即整體或部分）、聯(lián)系方式、公告期限等交易信息，并在其網站以及公告欄上同時公告交易企業(yè)國有產權的基本信息，廣泛征集受讓方。公告期不少于20個工作日，具體公告有效期由轉讓方根據實際情況決定。擬受讓方在與轉讓方或交易機構簽定保密協(xié)議后，可查詢詳細信息，并可向轉讓方提出盡職調查的要求。

（三）交易機構披露轉讓方的產權交易項目信息應采用實名制?；拘畔斴d明下列內容：

1.轉讓標的的基本情況；

2.轉讓標的企業(yè)的產權構成情況；

3.企業(yè)國有產權轉讓行為的內部決策及批準情況；

4.轉讓標的企業(yè)資產評估經核準或備案情況；

5.轉讓標的企業(yè)近期經審計的主要財務指標數據；

6.公開征集受讓方應當具備的受讓條件、受讓方式及必要說明；

7.依據交易方式確定必須公告的交易參考價格；

8.涉及的職工安置方案、土地使用權的處理、或有負債情況以及其他重要事項。

（四）經公開征集未產生受讓方，要降低受讓條件的，必須再次公告征集受讓方。

（五）企業(yè)停止產權轉讓信息應在停止轉讓日前10日內進行公告。

第十三條

信息發(fā)布后，交易機構可采取多種形式進行市場發(fā)動，并配合、協(xié)助、組織交易各方進行商務洽談。

第十四條

在發(fā)布信息之日起20個工作日內，交易各方對發(fā)布的信息如有交易意向的，交易機構應按信息公告的要求給予辦理交易登記手續(xù)，并按本辦法第十條的規(guī)定提交相關資料。

第十五條

交易機構須對受讓方資格和所提交資料的規(guī)范性、合法性進行審核。并應在5個工作日內做出是否受理的決定，以及通知申請人。

第十六條

在公告期結束前，交易機構應按轉讓參考價格10% 的比例向有受讓意向的單位和個人收取保證金。

第十七條

交易機構對產權交易可以采用招投標、拍賣、協(xié)議轉讓等交易方式以及國家法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式進行，并應預先制定和公布所選擇方式的交易規(guī)則。其中：

（一）經公開征集產生兩個以上受讓方時，轉讓方應當與交易機構協(xié)商，根據轉讓標的具體情況采取招投標或拍賣方式組織實施產權交易。

（二）下列情況可以采取協(xié)議轉讓的方式：

1.企業(yè)國有產權進入交易機構掛牌轉讓，經公開征集只產生一個受讓方，并滿足受讓條件的。

2.企業(yè)國有產權轉讓涉及國民經濟關鍵行業(yè)、領域中對受讓方有特殊要求的，或者企業(yè)實施資產重組中，將企業(yè)國有產權轉讓給同一投資主體所屬控股企業(yè)的，經市國資委或同級國有資產管理部門審批后，報經廣東省人民政府國有資產監(jiān)督管理委員會批準的。

（三）采取協(xié)議轉讓企業(yè)國有產權的，轉讓方與受讓方應進行充分協(xié)商，依法妥善處理轉讓中涉及的相關事項后，草簽產權轉讓合同，并按照《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》（國務院國資委、財政部令第3號）第十一條規(guī)定的程序進行審議。

（四）采取拍賣方式轉讓企業(yè)國有產權的，由交易機構組織實施，并按照《中華人民共和國拍賣法》及有關規(guī)定，制定競價規(guī)則和操作規(guī)程。

（五）采取招投標方式轉讓企業(yè)國有產權的，應參照《中華人民共和國招投標法》及有關規(guī)定組織實施。為了確保評標的公正性，評標不能由轉讓方或其代理機構獨自承擔，應依法組成評標委員會。其中：

1.評標委員會是負責評標的臨時組織，負責依據招標文件規(guī)定的評標標準和方法，對所有投標文件進行評審，向企業(yè)國有產權持有單位或其主管部門推薦或確定中標人；

2.評標委員會的成員構成應根據轉讓標的企業(yè)的具體情況確定，原則上由該企業(yè)國有產權轉讓批準單位代表、交易機構代表、產權持有單位代表、轉讓標的企業(yè)代表及有關經濟、技術專家組成；

3.評標委員會組成人員必須是單數。經濟、技術等方面的專家不得少于成員總數的三分之二；

4.與受讓方有利害關系的人不得進入關系項目的評標委員會，已經進入的應當更換。評標委員會成員的名單在中標結果確定前應當保密。國有資產管理部門認為有必要的，可派員監(jiān)督；

5.評標標準一般包括價格標準和價格以外的其他標準（非價格標準），轉讓方可根據實際情況設置價格標準和非價格標準權重和評分的標準。價格標準的權重一般為70%---90%，非價格標準的權重一般為10%---30%。非價格標準應盡可能客觀，規(guī)定相應的權重或得分，并在招標文件中列明;

6.確定非價格標準主要考慮以下因素：

（1）受讓方的資質、商業(yè)信譽、經營情況、財務狀況、管理能力、資產規(guī)模；

（2）導致控股權變化的，受讓后職工安置和再就業(yè)安排方案；

（3）經營者或企業(yè)員工參與受讓的，原經營者或企業(yè)員工的貢獻；

（4）國有資產管理部門要求的其他因素。

7.非價格標準規(guī)定的權重或得分應體現以下導向：

（1）符合省、市有關鼓勵政策規(guī)定的受讓方以及符合產權轉讓可行性報告和公司的整體戰(zhàn)略規(guī)劃的受讓方應獲得較高的權重或得分；

（2）受讓方的同行業(yè)管理經驗可以考慮較高的權重或得分。

第十八條 交易機構應要求轉讓方在確認受讓方前提交轉讓底價通知書。

第十九條

交易機構在組織企業(yè)國有產權交易過程中，當交易價格低于評估結果的90%或者交易價格下浮絕對額大于100萬元（含100萬元）以上時，應當暫停交易，在獲得有關產權轉讓批準機構同意后方可繼續(xù)進行。其中：

（一）當交易價格低于評估結果的90%（不含90%）至80%（含80%）或者交易價格下浮絕對額大于100萬元（含100萬元）至1000萬元（含1000萬元）時，在獲得有關產權轉讓批準機構批準同意后方可繼續(xù)進行；

（二）當交易價格低于評估結果的80%（不含80%）或者交易價格下浮絕對額大于1000萬元（不含1000萬元）以上時，在獲得有關產權轉讓批準機構批準并報市國資委或同級國有資產管理部門備案10個工作日后方可繼續(xù)進行。

第二十條

交易價格確定后，交易機構應在2個工作日內向交易雙方發(fā)出確認成交價格書，并由交易雙方簽字確認。

第二十一條

產權交易的成交價格和其它條件確定后，交易雙方在交易機構的主持下，按《中華人民共和國合同法》和《企業(yè)國有產權轉讓管理暫行辦法》（國務院國資委、財政部令第3號）的有關規(guī)定簽訂產權交易合同，并報市國資委或同級國有資產管理部門備案。產權交易的合同應當包括下列主要內容：

（一）轉讓與受讓雙方的名稱與住所；

（二）轉讓標的企業(yè)產權的基本情況；

（三）轉讓標的企業(yè)資產評估經核準或備案情況；

（四）轉讓標的企業(yè)涉及的職工安置方案；

（五）轉讓標的企業(yè)涉及的債權、債務處理方案；

（六）轉讓方式、交易價格、價款支付時間和方式及付款條件；

（七）產權交割事項；

（八）轉讓涉及的有關稅費負擔；

（九）合同爭議的解決方式；

（十）合同各方的違約責任；

（十一）合同變更和解除的條件；

（十二）轉讓企業(yè)國有產權導致轉讓方不再擁有控股地位的，在簽訂產權轉讓合同時，轉讓方應當與受讓方協(xié)商提出企業(yè)重組方案，包括在同等條件下對轉讓標的企業(yè)職工的優(yōu)先安置方案；

（十三）轉讓和受讓雙方認為必要的其他條款。

第二十二條

交易機構應對交易雙方簽訂產權交易合同進行審核，將產權轉讓的交易情況通過其網站以及公告欄上同時公示，公示期限為5 個工作日，接受社會監(jiān)督，并依法出具產權交易憑證。同時，交易機構將非受讓方交納的交易保證金予以全額返還。

第二十三條

交易機構應督促受讓方按照產權交易合同的約定支付企業(yè)產權交易的全部價款。其中：

企業(yè)國有產權交易的全部價款原則上應當一次付清，并在企業(yè)國有產權交易合同生效之日起5個工作日內支付。對交易價款數額較大，一次性付清確有困難的，受讓方可在取得轉讓方書面同意的約定條件和提供與未付款項價值相當的擔保前提下分期付款。首期付款不得低于交易價款的30%，并在企業(yè)國有產權交易合同生效之日起5個工作日內支付；其余款項應當提供合法的擔保，付款期限不得超過一年，并按一年期銀行貸款利率通過受委托的產權交易機構向轉讓方支付延期付款期間利息。

第二十四條

交易機構在受讓方一次性付清轉讓價款或已經支付分期付款的30%以上款項，并接到受讓方出具的有關受讓產權已接受的書面通知后，應出具產權轉讓鑒證書，發(fā)布產權轉讓成交公告，并在3個工作日內將已收的轉讓價款支付給轉讓方。實行分期付款的，交易機構應將分期收到的受讓方支付的款項及相關利息，在3個工作日內支付給轉讓方。

第二十五條

交易機構應按省、市物價部門規(guī)定的標準收取服務費。收費標準應在交易機構予以公示。

第五章

爭議處理

第二十六條

交易機構向企業(yè)提供企業(yè)改制咨詢服務，應堅持公平、公正、公開的原則，避免交易關聯(lián)方的利益沖突。

第二十七條

產權交易雙方因產權交易合同或其他成交文件的解釋及履行發(fā)生爭議時，可在受委托的交易機構主持下協(xié)商調解。調解不成的，可依據產權交易合同約定的仲裁條款，向仲裁機構申請仲裁；或依據產權交易合同的約定，直接向人民法院起訴。

第六章

法律責任

第二十八條

交易機構及其工作人員違反國家法律、法規(guī)或省、市地方法規(guī)、規(guī)章，在產權交易活動中濫用職權，收受賄賂或者越權批準產權交易造成損失的，由市國資委責令改正，依法負責賠償,并對責任人給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第七章

附

則

第二十九條

本辦法由市國資委負責解釋。

第三十條

本辦法未涉及事項，按國家和省、市相關規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條

本辦法自發(fā)布之日起實施。