第一篇：供電企業(yè)安全風(fēng)險防控[定稿]

供電公司安全風(fēng)險管理工作推進方案(魏淼清)

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? 發(fā)布時間：2011-10-1

3一、工作目標(biāo)以國家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范》和《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險辨識防范手冊》為依據(jù)，以提高員工安全風(fēng)險意識和辨識防范能力為根本，以防止人身事故和人員責(zé)任事故為重點，立足基層班組、一線員工和作業(yè)現(xiàn)場，全面開展供電企業(yè)安全風(fēng)險辨識防范與評估工作，有效提升企業(yè)安全基礎(chǔ)管理水平，促進公司安全管理工作邁上新臺階。

二、2010年工作推進計劃安全風(fēng)險管理主要任務(wù)是推進作業(yè)安全風(fēng)險識別和風(fēng)險控制工作，計劃分“宣傳發(fā)動、學(xué)習(xí)準(zhǔn)備、組織實施、總結(jié)交流”四個階段實施。2.1 “宣傳發(fā)動”階段工作內(nèi)容：（月日--月日）2.1.1 公司、所屬各二級單位分別成立安全風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組和安全風(fēng)險管理工作組。其人員組成和職責(zé)分工按（指導(dǎo)意見）要求落實。2.1.2 制定、下發(fā)供電公司安全風(fēng)險管理實施方案、工作計劃。購置下發(fā)國網(wǎng)公司《辨識手冊》、《評估規(guī)范》等相關(guān)培訓(xùn)學(xué)習(xí)資料。2.1.3 召開公司安全風(fēng)險管理工作實施動員大會（電視電話會議），全面啟動公司安全風(fēng)險管理工作。2.1.4 各單位編制、上報安全風(fēng)險管理實施方案、工作計劃。2.2“學(xué)習(xí)準(zhǔn)備”階段工作內(nèi)容：（月日--月日）2.2.1 組織參加省公司培訓(xùn)、請專家講課、網(wǎng)上下載培訓(xùn)講座、結(jié)合安全日活動分析典型案例、組織開展專業(yè)班組作業(yè)實訓(xùn)、自學(xué)等多種手段開展風(fēng)險教育培訓(xùn)。培訓(xùn)重點工作是分層次集中時間開展《評估規(guī)范》及《辨識手冊》宣貫和培訓(xùn)，促進各級人員掌握風(fēng)險辨識內(nèi)容、辨識要點和控制措施，增強全員風(fēng)險意識和風(fēng)險辨識控制能力。2.2.2 應(yīng)用安規(guī)考試系統(tǒng)進行培訓(xùn)。每月按照10%比例隨機抽考相關(guān)人員，并對抽考結(jié)果進行考核，強化班組人員的安全風(fēng)險意識和作業(yè)技能。

2.3“組織實施”階段工作內(nèi)容：（月日--月日）2.3.1 各單位全面開展風(fēng)險識別，建立完成“設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險庫”、“崗位風(fēng)險庫”和“典型作業(yè)風(fēng)險辨識范本庫”。2.3.2 各單位至少選擇2-3個作業(yè)項目試點開展作業(yè)風(fēng)險控制。根據(jù)實際情況，采取適當(dāng)形式，實施作業(yè)安全風(fēng)險的企業(yè)、工區(qū)、班組三級分析控制。結(jié)合現(xiàn)場作業(yè)項目編制現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查表和《作業(yè)安全風(fēng)險分析與控制措施表》。2.3.3 各級安全監(jiān)督人員應(yīng)按照分級監(jiān)督控制要求，依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查表》，監(jiān)督檢查作業(yè)現(xiàn)場并做好記錄，對違章情況錄入“崗位風(fēng)險庫”。2.3.4 組織開展一次崗位安全風(fēng)險分析，對風(fēng)險較大的人員，針對性開展安全教育培訓(xùn)；對不適合在該崗位工作的人員，特別是不適合擔(dān)任班組長、工作負(fù)責(zé)人的人員及時進行調(diào)整。2.4“總結(jié)交流”階段工作內(nèi)容：（月日--月日）2.4.1 對各單位開展安全風(fēng)險管理工作情況進行調(diào)研，評價、考核各單位風(fēng)險管理工作開展情況，總結(jié)各單位的工作經(jīng)驗，研究解決存在的問題，進一步優(yōu)化和細(xì)化安全風(fēng)險管理。2.4.2 召開安全風(fēng)險管理工作現(xiàn)場推進會，總結(jié)推廣安全風(fēng)險管理的工作經(jīng)驗。

三、實施要點 3.1工作組織及主要職責(zé) 3.1.1 各級安全監(jiān)督管理部門是安全風(fēng)險管理工作的牽頭部門，各級調(diào)度、生技、營銷、農(nóng)電、基建、人資等部門是本專業(yè)領(lǐng)域安全風(fēng)險管理工作的組織實施部門。3.1.2 成立安全風(fēng)險管

理工作領(lǐng)導(dǎo)組。由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長，安監(jiān)、生技、農(nóng)電、基建、調(diào)度、營銷、人資等相關(guān)部門及生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人為成員。其主要職責(zé)是：（1）部署開展安全風(fēng)險管理工作，控制質(zhì)量、進度和結(jié)果；（2）審定安全風(fēng)險管理實施方案、工作計劃；（3）保證安全風(fēng)險管理工作的人力和物力投入；（4）審定公司安全風(fēng)險評估報告；（5）布置風(fēng)險控制對策、風(fēng)險處理措施；（6）評價、考核各單位風(fēng)險管理開展情況。3.1.3 成立安全風(fēng)險管理工作組。由企業(yè)分管生產(chǎn)副職任組長，相關(guān)副總師為副組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及專責(zé)人為成員。其主要職責(zé)是：（1）制度安全風(fēng)險管理實施方案和工作計劃；（2）檢查制度安全風(fēng)險管理工作；

（3）完善安全風(fēng)險工作規(guī)范、方法；（4）開展安全風(fēng)險管理知識和應(yīng)用方法的培訓(xùn)；（5）審核各生產(chǎn)單位的安全風(fēng)險上報資料；（6）開展安全風(fēng)險評估工作；（7）制定安全風(fēng)險控制對策及處理措施；（8）總結(jié)、改進安全風(fēng)險管理工作。3.1.4 安全風(fēng)險管理工作組下設(shè)調(diào)度、信通、變電、線路、配電和安全管理6個專業(yè)組。其中：調(diào)度、信通、變電、線路、配電專業(yè)組的主要職責(zé)是：（1）審核各專業(yè)作業(yè)活動的風(fēng)險分析結(jié)果；（2）開展各專業(yè)作業(yè)活動的風(fēng)險評估工作；（3）計算各專業(yè)的作業(yè)活動風(fēng)險度、固有風(fēng)險度；（4）編制評估報告，分析薄弱環(huán)節(jié)和變化趨勢，提出處理措施。安全管理評估組的主要職責(zé)是：（1）組織開展人員素質(zhì)、安全綜合管理部分的風(fēng)險評估工作；（2）計算人員素質(zhì)風(fēng)險度、安全管理風(fēng)險度；（3）編制評估報告，分析薄弱環(huán)節(jié)和變化趨勢，提出處理措施。3.1.5 各輸、變、配電生產(chǎn)單位及各供電單位成立相應(yīng)組織，其主要職責(zé)是：（1）組織開展本單位安全風(fēng)險管理工作；（2）開展安全風(fēng)險教育培訓(xùn)工作；（3）開展作業(yè)活動安全風(fēng)險分析工作；

（4）編制相關(guān)規(guī)范；（5）開展靜態(tài)危險因素辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制工作；（6）負(fù)責(zé)本單位安全風(fēng)險信息的統(tǒng)計、管理；（7）編制本單位安全風(fēng)險評估報告。3.2 風(fēng)險管理實施要點企業(yè)安全風(fēng)險管理主要有五個基本環(huán)節(jié)，即教育培訓(xùn)、風(fēng)險識別、風(fēng)險控制、風(fēng)險評估、持續(xù)改進。各單位應(yīng)結(jié)合實際編制安全風(fēng)險管理實施方案和工作計劃，明確相關(guān)部門、班組的工作內(nèi)容、職責(zé)和要求，并逐步實施。3.2.1 教育培訓(xùn) ******** 分層組織安全風(fēng)險管理培訓(xùn)。公司對各單位管理人員培訓(xùn)，主要內(nèi)容包括風(fēng)險管理的有關(guān)基礎(chǔ)理論、風(fēng)險管理流程及方法、作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險辨識控制方法；各單位對班組人員培訓(xùn)，主要內(nèi)容包括風(fēng)險管理的有關(guān)基礎(chǔ)理論、《評估規(guī)范》及《辨識手冊》相關(guān)專業(yè)內(nèi)容，作業(yè)現(xiàn)場風(fēng)險辨識控制方法。******** 應(yīng)用安規(guī)考試系統(tǒng)進行培訓(xùn)。待省公司完成“安規(guī)”網(wǎng)上考試系統(tǒng)題庫更新后，每月按照10%比例隨機抽考相關(guān)人員，并對抽考結(jié)果進行考核，強化班組人員的安全風(fēng)險意識和作業(yè)技能。******** 分析典型事故案例進行培訓(xùn)。結(jié)合安全日活動，由班組人員講述、分析典型事故案例，班組長、安全員進行點評；在學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上分析查找事故案例中存在的行為性、裝置性、管理性違章現(xiàn)象，開展對照檢查，并制定整改措施。******** 組織開展專業(yè)班組作業(yè)實訓(xùn)。有針對性地選擇作業(yè)項目，根據(jù)《辨識手冊》編制評價標(biāo)準(zhǔn)，開展作業(yè)實訓(xùn)活動；實訓(xùn)中，對每一名培訓(xùn)人員進行評價，開展示范演練，對不合格人員再次開展培訓(xùn)，確保每位員工掌握崗位需要的作業(yè)技能。專業(yè)班組可選擇一些典型作業(yè)，由工作負(fù)責(zé)人從設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、典型作業(yè)項目風(fēng)險辨識范本中提取與本次作業(yè)相關(guān)的風(fēng)險內(nèi)容，組織作業(yè)人員開展風(fēng)險分析，促使員工快速、有效地掌握辨識風(fēng)險、控制風(fēng)險的方法。

3.2.2 風(fēng)險識別 ******** 風(fēng)險識別是依據(jù)《評估規(guī)范》和《辨識手冊》，針對設(shè)備與環(huán)境、人員素質(zhì)和安全生產(chǎn)綜合管理、現(xiàn)場管理進行風(fēng)險辨識，為風(fēng)險控制提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。********

開展設(shè)備與環(huán)境的靜態(tài)風(fēng)險識別，建立完善“設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險庫”。輸電設(shè)備風(fēng)險庫按照每條線路分別建立，變電設(shè)備風(fēng)險庫以變電站為單位、分專業(yè)（如變電運行專業(yè)、變電一次設(shè)備檢修專業(yè)、變電二次設(shè)備檢修專業(yè)）分別建立，工器機具、防護設(shè)施按照存放場所分別建立；表格橫向包括“識別項目、識別內(nèi)容、危險因素、控制措施、消除情況、工區(qū)確認(rèn)”等欄目，縱向由《評估規(guī)范》相關(guān)條款構(gòu)成。實施設(shè)備與環(huán)境靜態(tài)風(fēng)險識別按照首次全面識別和日常動態(tài)識別的方式開展。首次全面識別由工區(qū)組織、班組參與，依據(jù)《評估規(guī)范》相關(guān)條款識別、制定典型控制措施；日常動態(tài)識別由班組自行組織，結(jié)合運行、檢修日常工作及春、秋季安全大檢查等形式開展。******** 開展人員素質(zhì)及現(xiàn)場管理的風(fēng)險識別，建立專業(yè)班組人員“崗位風(fēng)險庫”?！皪徫伙L(fēng)險庫”以專業(yè)崗位為類別、班組人員為名稱建立；表格橫向包括“識別項目、識別內(nèi)容、危險因素、控制措施、消除情況、工區(qū)確認(rèn)”等欄目，縱向包括“安全教育培訓(xùn)、知識技能、生理素質(zhì)、心理素質(zhì)、違章情況”等欄目。實施人員素質(zhì)及現(xiàn)場管理的風(fēng)險識別按照首次全面識別、周期識別和日常動態(tài)識別的方式開展。首次全面識別由公司組織，各單位、班組參與，依據(jù)《評估規(guī)范》相關(guān)條款，全員識別人員素質(zhì)情況；周期識別主要是通過班組長、工作負(fù)責(zé)人安全能力評估等方式開展；日常動態(tài)識別主要是通過考試考核、現(xiàn)場稽查、監(jiān)督查評等方式開展。******** 對“設(shè)備與環(huán)境風(fēng)險庫”和“崗位風(fēng)險庫”要進行動態(tài)維護。對已消除的風(fēng)險，由班組及時填寫消除情況，經(jīng)工區(qū)確認(rèn)后予以消除，不能消除的按照輕重緩急的原則逐級上報。3.2.3 風(fēng)險控制 ******** 作業(yè)風(fēng)險控制的主要內(nèi)容是在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上實施作業(yè)安全風(fēng)險控制，主要開展三個方面工作：構(gòu)建作業(yè)全過程的安全控制機制、實施作業(yè)風(fēng)險分析與控制、開展標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查和反違章工作。******** 作業(yè)風(fēng)險控制應(yīng)在辨識作業(yè)中存在的危險因素及其導(dǎo)致的風(fēng)險，分層次采用施工計劃書（“三措一案”）、作業(yè)指導(dǎo)書、工作票等方法進行作業(yè)控制，形成作業(yè)全過程的安全開展機制，從而預(yù)知危害、控制風(fēng)險，實現(xiàn)作業(yè)安全。******** 建立典型作業(yè)風(fēng)險辨識范本庫。梳理各專業(yè)典型作業(yè)，結(jié)合《辨識手冊》和《評估規(guī)范》進行編制。作業(yè)辨識范本采取表格形式，橫向包括辨識項目、辨識內(nèi)容和典型控制措施，縱向包括公共部分和作業(yè)部分。公共部分主要辨識人員素質(zhì)、作業(yè)組織、工期因素、氣象條件等方面存在的危害因素，制定典型控制措施。作業(yè)部分主要以作業(yè)流程為主線，辨識作業(yè)中各流程存在的危害因素，制定典型開展措施。******** 編制現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查表。主要是針對作業(yè)現(xiàn)場管理及各種事故控制措施落實情況進行檢查。檢查表橫向包括監(jiān)督項目、重點監(jiān)督內(nèi)容和監(jiān)督記錄，縱向內(nèi)容從《評估規(guī)范》和《辨識手冊》中選取。開展標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查，應(yīng)制定分級監(jiān)督控制規(guī)定，明確各級應(yīng)到位監(jiān)督控制的作業(yè)，提高現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險在控能力。******** 公司、各單位、班組應(yīng)根據(jù)實際情況，采取適當(dāng)形式，實施作業(yè)安全風(fēng)險的三級分析控制。（1）公司規(guī)范和加強檢修計劃控制及風(fēng)險分析。重點明確月度檢修項目、時間、工期，并針對月度檢修計劃中安排的多單位大型聯(lián)合作業(yè)、有重大風(fēng)險的作業(yè)、外界環(huán)境和條件發(fā)生重大變化等，分析作業(yè)安全風(fēng)險，編制施工計劃書，發(fā)布作業(yè)風(fēng)險預(yù)報，提出風(fēng)險控制要求。（2）各單位應(yīng)認(rèn)真做好月度檢修計劃和臨時作業(yè)的安全風(fēng)險分析。細(xì)化企業(yè)層面的施工計劃書，制定風(fēng)險控制具體措施；對本單位多班組交叉作業(yè)、特殊作業(yè)等有較大風(fēng)險的工作，編制工區(qū)層面的施工計劃書，制定風(fēng)險控制具體措施。（3）班組應(yīng)做好作業(yè)層面的風(fēng)險分析控制。班組長或工作負(fù)責(zé)人至少在工作前一天，根據(jù)本次作業(yè)任務(wù)選取對應(yīng)的典型作業(yè)風(fēng)險辨識范

本，逐項對照進行辨識。對可能存在的靜態(tài)風(fēng)險，調(diào)用相應(yīng)的風(fēng)險庫查找危險因素；對風(fēng)險庫未形成或某項靜態(tài)風(fēng)險是否存在不清楚時，可通過現(xiàn)場勘察等手段進行辨識；對施工計劃書中預(yù)報的風(fēng)險，必須在風(fēng)險辨識時予以應(yīng)用。對辨識出的危險因素進行分析，對照典型作業(yè)風(fēng)險辨識范本中的典型控制措施、施工計劃書中的相應(yīng)風(fēng)險的控制措施，制定現(xiàn)場執(zhí)行的簡便易行的控制措施，同時對措施逐項明確責(zé)任人和控制時段，分析結(jié)果形成《作業(yè)安全風(fēng)險分析與控制措施表》。根據(jù)《作業(yè)安全風(fēng)險分析與控制措施表》中控制時段要求，各責(zé)任人必須完成準(zhǔn)備階段的控制措施。編寫標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)卡時，將《作業(yè)安全風(fēng)險分析與與控制措施表》的作業(yè)階段的風(fēng)險分析與控制措施，取代標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)卡的“危險點分析”和“安全措施”欄。******** 企業(yè)各級安全監(jiān)督人員應(yīng)按照分級監(jiān)督控制要求，依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化安全監(jiān)督檢查表》，監(jiān)督檢查作業(yè)現(xiàn)場并做好記錄，對違章情況錄入“崗位風(fēng)險庫”。企業(yè)每年應(yīng)組織開展一次崗位安全風(fēng)險分析，對風(fēng)險較大的人員，針對性開展安全教育培訓(xùn)；對不適合在該崗位工作的人員，特別是不適合擔(dān)任班組長、工作負(fù)責(zé)人的人員應(yīng)及時進行調(diào)整。******** 各單位可針對不同的專業(yè)特點，按照簡便、實用、有效原則，優(yōu)化現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險控制的方式、方法。如：配電設(shè)備檢修作業(yè)，因配網(wǎng)具有相對復(fù)雜、變化相對較快、人員素質(zhì)相對較低、應(yīng)急搶險頻繁等特點，采用風(fēng)險識別、建立風(fēng)險庫難以做到全面、準(zhǔn)確以及符合實際，可重點采取現(xiàn)場勘察的方式預(yù)測風(fēng)險、“工作票+其他風(fēng)險控制卡”的形式控制風(fēng)險。變電運行操作的風(fēng)險控制，可采取“倒閘操作票+其他風(fēng)險提示”的形式，通過嚴(yán)格、規(guī)范執(zhí)行倒閘操作票、控制誤操作風(fēng)險，通過其他風(fēng)險提示、控制觸電及高墜等風(fēng)險。3.2.4 風(fēng)險評估

******** 安全風(fēng)險評估是對企業(yè)整體或局部的安全風(fēng)險程度作定量或定性的估測，評價風(fēng)險等級，確定可接受的風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)，為持續(xù)改進提供科學(xué)依據(jù)。安全風(fēng)險評估分為全面評估和專項評估。******** 企業(yè)安全風(fēng)險評估是從生產(chǎn)環(huán)境、機具與防護、人員素質(zhì)、現(xiàn)場管理、安全生產(chǎn)綜合管理等方面，全面評估供電企業(yè)安全生產(chǎn)條件、安全管理和安全控制狀況，客觀評價企業(yè)安全風(fēng)險程度，有效控制人身傷亡、設(shè)備損壞、供電中斷等事故風(fēng)險。評估依據(jù)是《供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范》。（1）各單位、班組對所屬生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、工器具等方面的靜態(tài)安全風(fēng)險開展全面識別；對作業(yè)風(fēng)險運用風(fēng)險分析、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)、風(fēng)險控制卡等手段進行有效控制。（2）公司組織對各單位、班組的人員素質(zhì)和安全管理開展識別，對作業(yè)現(xiàn)場進行監(jiān)督查評，建立風(fēng)險管理數(shù)據(jù)庫，為公司風(fēng)險評估提供基礎(chǔ)資料。

（3）公司組織對各單位安全生產(chǎn)條件、安全管理等方面的風(fēng)險開展評估，并給出確定風(fēng)險等級的評估報告。******** 安全風(fēng)險專項評估一般是針對企業(yè)防人身傷亡、防人為責(zé)任事故，或針對管理明顯滯后、事故頻發(fā)的單位，依據(jù)《供電企業(yè)安全風(fēng)險評估規(guī)范》，適時開展某一方面或全面的風(fēng)險評估。專項評估可結(jié)合傳統(tǒng)的安全檢查方法進行。3.2.5 持續(xù)改進 ******** 建立風(fēng)險預(yù)警監(jiān)測制度。確定能監(jiān)測企業(yè)安全生產(chǎn)全面狀況的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)，設(shè)立不同等級的預(yù)警值。監(jiān)測風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)接近預(yù)警值時，發(fā)出風(fēng)險告警，進入相應(yīng)的預(yù)警狀態(tài)；當(dāng)監(jiān)測風(fēng)險降至可接受的程度時，解除預(yù)警狀態(tài)。******** 強化風(fēng)險干預(yù)對策措施。可采取專項整改、停工整頓、通報、考核及責(zé)任追究等手段進干預(yù)，建立風(fēng)險干預(yù)組織體系，分層分級、定人定期落實整改。******** 實施風(fēng)險管理信息化。建設(shè)統(tǒng)一的風(fēng)險管理信息平臺，完善風(fēng)險分析控制、標(biāo)準(zhǔn)體系完善、風(fēng)險庫動態(tài)維護以及檔案管理、查詢等手段，促進風(fēng)險管理的信息化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，降低勞動強度，提高管理效率

第二篇：企業(yè)環(huán)境風(fēng)險怎么防控

企業(yè)環(huán)境風(fēng)險怎么防控？

環(huán)境保護部近日印發(fā)了《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險評估指南(試行)》(以下簡稱《評估指南》)，這標(biāo)志著環(huán)境保護部將全面推進企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險評估，推動企業(yè)落實環(huán)境安全主體責(zé)任，提高企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案編制水平。

《評估指南》規(guī)定了企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險評估的內(nèi)容、程序及一般要求。同時配套發(fā)布的還有《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險等級劃分方法》(以下簡稱《等級劃分方法》)、《突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險物質(zhì)及臨界量清單》(以下簡稱《清單》)、《企業(yè)環(huán)境風(fēng)險防控與應(yīng)急措施實行標(biāo)準(zhǔn)對照表》(以下簡稱《標(biāo)準(zhǔn)對照表》)及《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險評估報告編制大綱》(以下簡稱《報告編制大綱》)。

企業(yè)環(huán)境風(fēng)險知多少？

環(huán)境事件高發(fā)，企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案編制是短板

當(dāng)前，我國已進入突發(fā)環(huán)境事件高發(fā)期和矛盾凸顯期，環(huán)境問題已成為威脅群眾健康、公共安全和社會穩(wěn)定的重要因素。

黨中央、國務(wù)院高度重視環(huán)境風(fēng)險防范與管理，2011年10月發(fā)布的《國務(wù)院關(guān)于加強環(huán)境保護重點工作的意見》和同年12月印發(fā)的《國家環(huán)境保護“十二五”規(guī)劃》，均明確提出了“完善以預(yù)防為主的環(huán)境風(fēng)險管理制度，嚴(yán)格落實企業(yè)環(huán)境安全主體責(zé)任，制定環(huán)境風(fēng)險評估規(guī)范”等要求。

2013年10月，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法》，規(guī)定“編制應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)在開展風(fēng)險評估和應(yīng)急資源調(diào)查的基礎(chǔ)上進行”，強調(diào)了開展風(fēng)險評估對應(yīng)急預(yù)案編制的重要基礎(chǔ)性作用。

為摸清全國環(huán)境風(fēng)險底數(shù)、說清環(huán)境風(fēng)險狀況，環(huán)境保護部2010年組織對全國石油加工、煉焦業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)3大類行業(yè)的4萬余家企業(yè)開展環(huán)境風(fēng)險及化學(xué)品檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，4萬余家企業(yè)涉及化學(xué)物質(zhì)4萬余種，各類環(huán)境風(fēng)險單元10萬余個，約32%的企業(yè)未編制環(huán)境應(yīng)急預(yù)案，已編制的企業(yè)預(yù)案中普遍存在針對性、實用性和可操作性較差的問題。

究其原因，主要是企業(yè)對自身和周邊環(huán)境風(fēng)險以及第一時間可調(diào)用的應(yīng)急資源不掌握，對可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件不清楚。而且預(yù)案中多組織、機構(gòu)、制度的描述，多危險化學(xué)品危害分析，少現(xiàn)場應(yīng)急處置方案。

針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，環(huán)境保護部系統(tǒng)總結(jié)突發(fā)環(huán)境事件案例以及國內(nèi)外工業(yè)事故風(fēng)險評估與管理法律法規(guī)、技術(shù)指南，提出了企業(yè)環(huán)境風(fēng)險等級評估方法，對檢查的4萬余家企業(yè)進行了初步評估，并將評估結(jié)果通報各省(區(qū)、市)人民政府，在一定程度上推進了企業(yè)環(huán)境風(fēng)險管理。浙江、江蘇等地紛紛出臺類似評估方法，加強企業(yè)環(huán)境風(fēng)險管理和預(yù)案管理工作。

為進一步落實國務(wù)院有關(guān)加強風(fēng)險評估的要求，環(huán)境保護部在原有環(huán)境風(fēng)險等級評估方法的基礎(chǔ)上，多次征求地方環(huán)保部門、部分央企意見，編制形成了既有事故情景分析又有風(fēng)險等級劃分、既有問題分析又有完善要求的《評估指南》。

怎么用好《評估指南》？

企業(yè)可按圖索驥分析防控應(yīng)急措施可行性

怎么用《評估指南》？首先，《評估指南》有助于提高企業(yè)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案編制水平。

通過指導(dǎo)企業(yè)開展環(huán)境風(fēng)險識別、應(yīng)急資源調(diào)查、各種可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件及其后果情景分析、現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險防控與應(yīng)急措施差距分析、完善環(huán)境風(fēng)險防控與應(yīng)急措施實施計劃的制定等一系列工作，使企業(yè)系統(tǒng)評估自身環(huán)境風(fēng)險狀況，根據(jù)可調(diào)用的應(yīng)急資源，落實可行的環(huán)境風(fēng)險防控和應(yīng)急措施。

相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，企業(yè)在編制環(huán)境應(yīng)急預(yù)案時，可針對各種突發(fā)環(huán)境事件情景制定措施得當(dāng)、程序明確、責(zé)任落實的現(xiàn)場應(yīng)急處置方案，使預(yù)案回歸本質(zhì)。

其次，《評估指南》有助于提高企業(yè)環(huán)境風(fēng)險防控和隱患排查治理水平。

《評估指南》指導(dǎo)企業(yè)從環(huán)境風(fēng)險管理制度、環(huán)境風(fēng)險防控與應(yīng)急措施、環(huán)境應(yīng)急資源、歷史經(jīng)驗教訓(xùn)等方面，對現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險防控與應(yīng)急措施的完備性、可行性和有效性進行分析，排查隱患、找出差距，根據(jù)其危害性、緊迫性和治理時間，制定短期、中期和長期的完善計劃并逐項落實整改。

企業(yè)按照這些方法持續(xù)排查、治理各類環(huán)境安全隱患，不僅可以提高環(huán)境風(fēng)險防控和應(yīng)急響應(yīng)水平，還能動態(tài)完善應(yīng)急預(yù)案，從而降低突發(fā)環(huán)境事件的發(fā)生概率，減輕其危害程度。

第三，有助于提升地方政府和環(huán)保部門環(huán)境應(yīng)急管理水平。

根據(jù)要求，企業(yè)要按照《評估指南》開展環(huán)境風(fēng)險評估，并將評估報告作為環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的附件向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門備案。地方政府和環(huán)保部門通過評估報告掌握轄區(qū)內(nèi)企業(yè)環(huán)境風(fēng)險等級、風(fēng)險狀況及應(yīng)急資源情況。這一方面可以將其作為區(qū)域環(huán)境應(yīng)急預(yù)案編制的重要基礎(chǔ)，提高預(yù)案的針對性和可操作性；另一方面還可根據(jù)環(huán)境風(fēng)險等級，對企業(yè)實施差別化管理，在管理資源有限的情況下，優(yōu)先關(guān)注重大環(huán)境風(fēng)險企業(yè)。

環(huán)境風(fēng)險怎么評估？

分五步評估，并編制環(huán)境風(fēng)險評估報告

《評估指南》適用于已建成投產(chǎn)或處于試生產(chǎn)階段的企業(yè)?！肚鍐巍方o出了310種(類)環(huán)境風(fēng)險物質(zhì)，生產(chǎn)、使用、存儲或釋放《清單》所列物質(zhì)的企業(yè)應(yīng)當(dāng)開展環(huán)境風(fēng)險評估。

但是，《評估指南》不適用于尾礦庫、危險廢物經(jīng)營單位及海上石油天然氣開采設(shè)施等9種情況，這9種情況需要制訂專門的評估方法、實行專門管理或不屬于環(huán)保部門監(jiān)管職責(zé)等。

環(huán)境風(fēng)險評估報告由企業(yè)自行編制或委托相關(guān)專業(yè)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)編制。評估分5步實施：

第一步，資料準(zhǔn)備與環(huán)境風(fēng)險識別，是對企業(yè)涉及環(huán)境風(fēng)險物質(zhì)及其數(shù)量、環(huán)境風(fēng)險單元及現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險防控與應(yīng)急措施、周邊環(huán)境風(fēng)險受體、現(xiàn)有應(yīng)急資源等環(huán)境風(fēng)險要素的全面梳理，是風(fēng)險評估的基礎(chǔ)。

第二步，可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件及其后果情景的分析，這是將前一步識別的潛在風(fēng)險，與所有可能的突發(fā)環(huán)境事件情景及后果聯(lián)系起來。這是風(fēng)險評估的核心，也是解決預(yù)案針對性和實用性的關(guān)鍵。

第三步，結(jié)合風(fēng)險因素和可能的事件，分析現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險防控與環(huán)境應(yīng)急措施。這是風(fēng)險評估的重要環(huán)節(jié)，也是企業(yè)排查環(huán)境安全隱患、提高預(yù)案可操作性的前提。

第四步，針對這些問題，制定完善環(huán)境風(fēng)險防控和應(yīng)急措施的實施計劃，是風(fēng)險評估的主要目的，也是提高企業(yè)環(huán)境風(fēng)險防控及應(yīng)急響應(yīng)水平、降低突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生概率與危害程度的實現(xiàn)途徑。

第五步，劃定企業(yè)環(huán)境風(fēng)險等級。這可用于完善區(qū)域環(huán)境應(yīng)急預(yù)案及對企業(yè)實行差別化管理，也可用于企業(yè)的橫向?qū)Ρ龋岣咂渲匾暢潭?。五步相互關(guān)聯(lián)，緊密銜接，缺一不可。

相關(guān)負(fù)責(zé)人提醒，企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險評估報告可按照《報告編制大綱》的要求編寫。

情景分析幫助企業(yè)防控風(fēng)險

突發(fā)環(huán)境事件及其后果情景分析是《評估指南》的突出特色。企業(yè)應(yīng)在資料準(zhǔn)備及風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，查閱分析國內(nèi)外同類企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件資料，設(shè)置本企業(yè)所有可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件情景。通過歸納突發(fā)環(huán)境事件歷史案例，《評估指南》列出了生產(chǎn)安全事故、環(huán)境風(fēng)險防控設(shè)施失靈或非正常操作、非正常工況、污染治理設(shè)施非正常運行、違法排污、停電斷水停氣、通訊及運輸系統(tǒng)故障以及自然災(zāi)害與極端天氣等8種可能引發(fā)突發(fā)環(huán)境事件的情景。企業(yè)可結(jié)合自身現(xiàn)狀參考細(xì)化或補充完善。

在確定了可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件情景后，企業(yè)可依據(jù)已經(jīng)出臺的標(biāo)準(zhǔn)，選擇適當(dāng)?shù)姆椒ê湍Ｐ蛯γ糠N情景下的環(huán)境風(fēng)險物質(zhì)釋放源、釋放途徑以及可能的直接、次生和衍生后果進行分析。

風(fēng)險矩陣確定環(huán)境風(fēng)險等級

《等級劃分方法》是《評估指南》的重要組成部分。《評估指南》提出了重大、較大和一般3級的風(fēng)險等級劃分方法。風(fēng)險等級高低主要取決于3個要素：

一是企業(yè)涉及的環(huán)境風(fēng)險物質(zhì)的種類及其數(shù)量(Q)。企業(yè)涉及的所有環(huán)境風(fēng)險物質(zhì)在廠界內(nèi)的最大存在總量與其臨界量比值之和，能較好地表征企業(yè)環(huán)境風(fēng)險物質(zhì)數(shù)量固有風(fēng)險。

二是企業(yè)生產(chǎn)工藝過程與風(fēng)險控制技術(shù)水平(M)。分析總結(jié)歷史突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生、發(fā)展規(guī)律，提出生產(chǎn)工藝過程、安全控制、水和大氣風(fēng)險防范措施、環(huán)評及批復(fù)的其他環(huán)境風(fēng)險防控措施落實情況、廢水排放去向等6個方面指標(biāo)，全面反映企業(yè)生產(chǎn)工藝過程與環(huán)境風(fēng)險控制水平。

三是企業(yè)周邊環(huán)境風(fēng)險受體的敏感性(E)。根據(jù)《建設(shè)項目環(huán)境影響評價分類管理名錄》、《大氣污染防治法》等相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，將企業(yè)周邊環(huán)境風(fēng)險受體分為大氣、水和土壤環(huán)境風(fēng)險受體。

綜合考慮環(huán)境風(fēng)險受體的規(guī)模、生態(tài)價值和社會價值及與企業(yè)的距離，將環(huán)境風(fēng)險受體劃分為3種類型。

通過風(fēng)險矩陣確定企業(yè)環(huán)境風(fēng)險等級，以突出Q、M、E這三大要素對風(fēng)險等級的決定作用。

環(huán)境風(fēng)險物質(zhì)會適時調(diào)整

《清單》是《等級劃分方法》的基礎(chǔ)?！肚鍐巍分?10種(類)物質(zhì)主要來源于有突發(fā)環(huán)境事件記錄的物質(zhì)以及《重點環(huán)境管理危險化學(xué)品目錄》。物質(zhì)臨界量的確定遵循危害等值原則，參考了美國《清潔空氣法案》中風(fēng)險管理計劃(RMP)、歐盟塞維索指令以及我國《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218-2009)等國內(nèi)外法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。

《清單》從編號228至238均規(guī)定了一類物質(zhì)，如編號236“有毒化學(xué)物質(zhì)”就是對所有的有毒化學(xué)物質(zhì)及其臨界量進行兜底性規(guī)定。地方各省級環(huán)保部門可參照《清單》制定本省的環(huán)境風(fēng)險物質(zhì)及臨界量清單，將未列入《清單》但引發(fā)或可能引發(fā)突發(fā)環(huán)境事件的化學(xué)物質(zhì)補充到清單中，環(huán)境保護部也將根據(jù)應(yīng)用情況適時對《清單》進行調(diào)整。

關(guān)于《標(biāo)準(zhǔn)對照表》

《標(biāo)準(zhǔn)對照表》總結(jié)了現(xiàn)行的環(huán)境風(fēng)險防控國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及大型石化集團的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，供開展環(huán)境風(fēng)險評估和環(huán)境安全隱患排查治理參考。

與現(xiàn)行其他風(fēng)險評估方法的主要區(qū)別

《評估指南》主要用于企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險的評估，是企業(yè)編制環(huán)境應(yīng)急預(yù)案的基礎(chǔ)?！吨攸c環(huán)境管理危險化學(xué)品環(huán)境風(fēng)險評估報告編制指南(試行)》主要用于對列入《重點環(huán)境管理危險化學(xué)品目錄》的化學(xué)品長期、累積和持久性危害及不利影響的評估，側(cè)重為?；翻h(huán)境管理登記服務(wù)。《建設(shè)項目環(huán)境風(fēng)險評價技術(shù)導(dǎo)則》主要用于部分重點行業(yè)新、改、擴建建設(shè)項目的環(huán)境風(fēng)險評估。硫酸、氯堿以及粗鉛行業(yè)的《環(huán)境風(fēng)險評估技術(shù)指南》主要用于企業(yè)環(huán)境污染責(zé)任保險工作。

《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險評估指南(試行)》落地

突發(fā)性事件、危機管理，這些為人們所熟知的詞匯正漸漸出現(xiàn)在我國的環(huán)境保護領(lǐng)域。近期公布的《2013年中國環(huán)境質(zhì)量狀況公報》顯示，2013年，全國共發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件712起，較上年增加31.4%，其中包含重大突發(fā)環(huán)境事件3起、較大突發(fā)環(huán)境事件12起、一般突發(fā)環(huán)境事件697起。

為更好地解決這些問題，近日，我國出臺了《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險評估指南（試行）》（簡稱“《指南》”），該指南在2013年公布的《突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案管理辦法》等一系列規(guī)定的基礎(chǔ)上經(jīng)過調(diào)研分析后出臺，對企業(yè)落實環(huán)境安全責(zé)任主體有較大推動作用。中國電力建設(shè)企業(yè)協(xié)會行業(yè)部主任陳渤表示，當(dāng)前在電力建設(shè)領(lǐng)域，突發(fā)環(huán)境事件爆發(fā)有一定的概率，《指南》的出臺對我國電建企業(yè)如何降低突發(fā)環(huán)境事件出現(xiàn)的頻率、帶來的影響等一系列問題都具有一定的指導(dǎo)意義。

環(huán)境風(fēng)險評估與應(yīng)急措施兩手抓

《指南》對環(huán)境風(fēng)險評估的內(nèi)容、管理制度、應(yīng)急措施等都給出了明確的規(guī)定，并提出當(dāng)發(fā)生緊急事件時，應(yīng)按照環(huán)境風(fēng)險識別、可能發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件及其后果分析、現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險防控和環(huán)境應(yīng)急管理差距分析、制定完善環(huán)境風(fēng)險防控和應(yīng)急措施的實施計劃、劃定突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險等級五個步驟來處理危機。

眾所周知，風(fēng)險確認(rèn)是應(yīng)對危機的第一步，就此，《指南》指出企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視環(huán)境風(fēng)險識別，并對應(yīng)當(dāng)識別的對象給出明確的范圍，包括企業(yè)基本信息、周邊環(huán)境風(fēng)險受體、涉及環(huán)境風(fēng)險物質(zhì)和數(shù)量、生產(chǎn)工藝、安全生產(chǎn)管理、環(huán)境風(fēng)險單元及現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險防控與應(yīng)急措施、現(xiàn)有應(yīng)急資源等。

根據(jù)常識，不難理解，“突發(fā)環(huán)境事件及其后果情景分析”這一環(huán)節(jié)是有利促進“防患于未然”得以實現(xiàn)的重要內(nèi)容?！吨改稀肪拖嚓P(guān)細(xì)節(jié)有明確的規(guī)范，例如，企業(yè)應(yīng)查閱分析國內(nèi)外同類突發(fā)環(huán)境事件的相關(guān)資料，設(shè)置本企業(yè)所有可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境事件情景；通過結(jié)合突發(fā)環(huán)境事件歷史案例，列出生產(chǎn)安全事故、環(huán)境風(fēng)險防控設(shè)施失靈或非正常操作、非正常工況、污染治理設(shè)施非正常運行、違法排污、停電斷水停氣、通訊及運輸系統(tǒng)故障以及自然災(zāi)害與極端天氣等8種可能引發(fā)突發(fā)環(huán)境事件的情景；可結(jié)合自身現(xiàn)狀參考細(xì)化突發(fā)環(huán)境事件情景，完善風(fēng)險評估能力，有的放矢地防范風(fēng)險的發(fā)生。

陳渤表示:“電力建設(shè)企業(yè)在實際工作中，有時候會面臨鍋爐酸洗等問題，這些洗液在運輸過程中就可能出現(xiàn)泄露而污染環(huán)境，類似這樣的情況有很多，《指南》的出臺為這些情況從可能出現(xiàn)到出現(xiàn)后如何處理起到一定的指導(dǎo)作用?！痹陲L(fēng)險評估的管理制度方面，《指南》還表示，企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確崗位的責(zé)任人或責(zé)任機構(gòu)，建立突發(fā)環(huán)境事件信息報告制度并有效執(zhí)行，還應(yīng)增加相關(guān)培訓(xùn)。

《指南》還指出，為了完善風(fēng)險防控和應(yīng)急措施實施，還應(yīng)針對需要整改的短期、中期和長期項目，分別制定完善環(huán)境風(fēng)險防控和應(yīng)急措施的實施計劃。實施計劃應(yīng)明確環(huán)境風(fēng)險管理制度、環(huán)境風(fēng)險防控措施、環(huán)境應(yīng)急能力建設(shè)等內(nèi)容，逐項制定加強環(huán)境風(fēng)險防控措施和應(yīng)急管理的目標(biāo)、責(zé)任人及完成時限。同時，每完成一次實施計劃，都應(yīng)將計劃完成情況登記建檔備查。

配套文件實現(xiàn)多維度計量與管控

據(jù)悉，《指南》在規(guī)定了企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險評估的內(nèi)容、程序及一般要求的同時，還配套發(fā)布了《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險等級劃分方法》、《突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險物質(zhì)及臨界量清單》、《企業(yè)環(huán)境風(fēng)險防控與應(yīng)急措施實行標(biāo)準(zhǔn)對照表》及《企業(yè)突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險評估報告編制大綱》。

值得關(guān)注的是，通過《指南》及其配套文件，“重大、較大和一般三級的風(fēng)險等級劃分方法”也正式明確；通過對Q、M、E三個指標(biāo)建立風(fēng)險矩陣，企業(yè)環(huán)境風(fēng)險等級也被確定下來。Q、M、E三要素具體為：企業(yè)涉及的環(huán)境風(fēng)險物質(zhì)的種類及其數(shù)量（Q），它涉及企業(yè)所有環(huán)境風(fēng)險物質(zhì)在廠界內(nèi)的最大存在總量與其臨界量比值之和，能較好地表征企業(yè)環(huán)境風(fēng)險物質(zhì)數(shù)量固有風(fēng)險；企業(yè)生產(chǎn)工藝過程與風(fēng)險控制技術(shù)水平（M），它分析總結(jié)歷史突發(fā)環(huán)境事件發(fā)生、發(fā)展規(guī)律，提出生產(chǎn)工藝過程、安全控制、水和大氣風(fēng)險防范措施、環(huán)評及批復(fù)的其他環(huán)境風(fēng)險防控措施落實情況、廢水排放去向等6個方面指標(biāo)，全面反映企業(yè)生產(chǎn)工藝過程與環(huán)境風(fēng)險控制水平；企業(yè)周邊環(huán)境風(fēng)險受體的敏感性（E），它根據(jù)相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，將企業(yè)周邊環(huán)境風(fēng)險受體分為大氣、水和土壤環(huán)境風(fēng)險受體。同時，本次發(fā)文還總結(jié)了現(xiàn)行的環(huán)境風(fēng)險防控國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及一些企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，為開展環(huán)境風(fēng)險評估和環(huán)境安全隱患排查治理提供參考。

關(guān)于河北鋼鐵集團財務(wù)有限公司的風(fēng)險評估報告

河北宣化工程機械股份有限公司

關(guān)于河北鋼鐵集團財務(wù)有限公司的風(fēng)險評估報告

根據(jù)深圳證券交易所《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第37號――涉及財務(wù)公司關(guān)聯(lián)存貸款等金融業(yè)務(wù)的信息披露》的要求，河北宣化工程機械股份有限公司（以下簡稱“本公司”）通過查驗河北鋼鐵集團財務(wù)有限公司（以下簡稱“財務(wù)公司”）《 中華人民共和國金融許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》等證件資料，并審閱了財務(wù)公司2014年6月30日的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表，對財務(wù)公司的經(jīng)營資質(zhì)、業(yè)務(wù)和風(fēng)險狀況進行了評估，現(xiàn)將有關(guān)風(fēng)險評估情況報告如下：

一、財務(wù)公司基本情況：財務(wù)公司成立于2012年8 月31日，是經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)成立的非銀行金融機構(gòu)。注冊地址：石家莊市裕華西路42號；法定代表人：王義芳；金融許可證機構(gòu)編碼： 0157H213010001 ；企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊號：***5972；稅務(wù)登記證號碼：***231X；注冊資本： 20億元人民幣，其中：河北鋼鐵集團有限公司出資10.2億元，占比51%,河北鋼鐵股份有限公司出資9.8億元，占比49%。

經(jīng)營范圍：

1、對成員單位辦理財務(wù)和融資顧問、信用鑒證及相關(guān)的咨詢、代理業(yè)務(wù)；

2、協(xié)助成員單位實現(xiàn)交易款項的收付；

3、對成員單位提供擔(dān)保；

4、辦理成員單位之間的委托貸款；

5、對成員單位辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；

6、辦理成員單位之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算及相應(yīng)的結(jié)算、清算方案設(shè)計；

7、吸收成員單位的存款；

8、對成員單位辦理貸款及融資租賃；

9、從事同業(yè)拆借。

二、財務(wù)公司內(nèi)部控制的基本情況

（一）控制環(huán)境：公司已經(jīng)建立了內(nèi)部控制制度體系。包括：公司章程、各項管理制度和業(yè)務(wù)操作流程等?！豆菊鲁獭反_定了成立公司的基本原則，明確股東的出資方式，確定了公司的經(jīng)營范圍，對股東的權(quán)利和義務(wù)進行界定，規(guī)范了股東會、董事會和監(jiān)事會的職權(quán)和議事規(guī)則，對經(jīng)營管理機構(gòu)管理模式進行規(guī)定，強調(diào)了監(jiān)督管理與風(fēng)險控制的重要性。《制度流程》規(guī)范了公司授權(quán)管理基本體系，使公司內(nèi)部形成各級崗位有職有權(quán)、職權(quán)相稱、權(quán)責(zé)對等，充分發(fā)揮激勵和約束機制，形成精簡高效的工作氛圍。內(nèi)部控制制度體系具體內(nèi)容如下：

1、公司治理：根據(jù)現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)要求，按照“三會分設(shè)、三權(quán)分開、有效制約、協(xié)調(diào)發(fā)展”的原則設(shè)立股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營監(jiān)督反饋系統(tǒng)互相制衡的原則設(shè)置公司組織結(jié)構(gòu)。

各委員會及部門職責(zé)如下：風(fēng)險管理委員會是對董事會負(fù)責(zé)的專門委員會，負(fù)責(zé)公司風(fēng)險控制政策制定和重大風(fēng)險控制工作。（1）財務(wù)公司風(fēng)險政策制定、重大風(fēng)險的控制和監(jiān)督；（2）對財務(wù)公司在資金結(jié)算、信貸、投融資等方面的重大風(fēng)險控制進行監(jiān)督，對已出現(xiàn)的風(fēng)險制定化解措施并組織實施；（3）對財務(wù)公司風(fēng)險狀況進行定期評估，并提出完善公司風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的建議；（4）董事會授權(quán)其他事宜。

戰(zhàn)略與投資委員會是對董事會負(fù)責(zé)的專門委員會，負(fù)責(zé)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、監(jiān)督及投資控制政策制定和投資風(fēng)險評估控制工作。

貨款審查委員會是公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會，由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人組成公司對貸款、擔(dān)保等重大業(yè)務(wù)行使審查、審定權(quán)力的專門委員會。

綜合管理部負(fù)責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略研究及業(yè)務(wù)開發(fā)、綜合管理事務(wù)及信息系統(tǒng)管理，包括財務(wù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、新業(yè)務(wù)產(chǎn)品研發(fā)、財務(wù)顧問、投資等業(yè)務(wù)，公司后勤、行政、培訓(xùn)、外聯(lián)、黨務(wù)、工會、董事會工作、公司內(nèi)部文件起草，及公司信息系統(tǒng)建設(shè)和維護工作。

信貸業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)成員單位相關(guān)信貸業(yè)務(wù)及票據(jù)業(yè)務(wù)。制定信貸業(yè)務(wù)運營制度、計劃及日常執(zhí)行控制管理；負(fù)責(zé)集團內(nèi)成員單位資信管理；對集團內(nèi)成員單位進行授信業(yè)務(wù)及信貸業(yè)務(wù)的管理。

結(jié)算業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)成員單位相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)及財務(wù)公司資金頭寸管理。主要負(fù)責(zé)建立公司資金結(jié)算體系，實施資金結(jié)算業(yè)務(wù)；管理成員單位結(jié)算賬戶、進行資金收付操作、資金上劃、下?lián)堋⑷粘ＹY金頭寸調(diào)配等。

計劃財務(wù)部負(fù)責(zé)財務(wù)公司的各項財務(wù)制度的制定；財務(wù)會計核算，編制財務(wù)會計報表；組織公司資金管理、預(yù)算管理和成本管理；組織編制資金計劃、公司財務(wù)預(yù)算和決算，負(fù)責(zé)公司的財務(wù)經(jīng)營情況分析，并負(fù)責(zé)監(jiān)控預(yù)算執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)與稅務(wù)、統(tǒng)計、會計師事務(wù)所等機構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)工作。

風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)財務(wù)公司日常的風(fēng)險管理工作，負(fù)責(zé)管理財務(wù)公司的操作風(fēng)險、信用風(fēng)險和市場風(fēng)險等各項業(yè)務(wù)風(fēng)險的識別、評估、防范和化解工作，確保公司合規(guī)運營。

稽核審計部負(fù)責(zé)財務(wù)公司內(nèi)部稽核及內(nèi)外部審計工作。負(fù)責(zé)落實監(jiān)管機構(gòu)的要求、根據(jù)集團和財務(wù)公司的制度和流程開展內(nèi)部控制、配合第三方開展定期或重要項目的外部審計工作，并完成1104報表的編制工作。

2、財務(wù)公司的組織架構(gòu)圖如下：

（二）風(fēng)險的識別與評估 財務(wù)公司制定了完善的內(nèi)部控制管理制度和風(fēng)險管理體系，實行 內(nèi)部審計監(jiān)督制度，設(shè)立了對董事會負(fù)責(zé)的風(fēng)險管理委員會，建立風(fēng)險管理部和稽核審計部，對公司的業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和稽核。各業(yè)務(wù)部門根據(jù)各項業(yè)務(wù)制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化操作流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險防范措施，各部門責(zé)任分離、相互監(jiān)督，對業(yè)務(wù)操作中的各種風(fēng)險進行預(yù)測、評估和控制。

（三）控制活動

1、結(jié)算業(yè)務(wù)控制（1）建立結(jié)算業(yè)務(wù)內(nèi)控制度財務(wù)公司根據(jù)國家有關(guān)部門及人民銀行規(guī)定的各項規(guī)章制度，制定了《賬戶管理辦法》、《結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法》、《存款業(yè)務(wù)管理辦法》、等業(yè)務(wù)制度及操作流程，明確各項結(jié)算和存款業(yè)務(wù)的操作規(guī)范和控制標(biāo)準(zhǔn),有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險。

（2）保障企業(yè)資金安全在存款業(yè)務(wù)方面，嚴(yán)格遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，在銀監(jiān)會頒布的規(guī)范權(quán)限內(nèi)嚴(yán)格操作，保障企業(yè)資金的安全，維護各當(dāng)事人的合法權(quán)益。

（3）及時辦理資金集中管理和內(nèi)部轉(zhuǎn)賬結(jié)算業(yè)務(wù)企業(yè)在財務(wù)公司開設(shè)結(jié)算賬戶，通過登入財務(wù)公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)上提交指令及通過向財務(wù)公司提交書面指令實現(xiàn)資金結(jié)算，嚴(yán)格保障結(jié)算的安全、快捷、通暢，并具有較高的數(shù)據(jù)安全性。結(jié)算業(yè)務(wù)部設(shè)有經(jīng)辦崗、復(fù)核崗，保證入賬及時、準(zhǔn)確，發(fā)現(xiàn)問題及時反饋。為降低風(fēng)險，財務(wù)公司將支票、預(yù)留銀行財務(wù)章和預(yù)留銀行名章交予不同人員分管。

2、信貸業(yè)務(wù)控制

（1）建設(shè)信貸業(yè)務(wù)內(nèi)控制度財務(wù)公司根據(jù)《貸款通則》、《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》及中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定制定了包括《客戶信用評級管理辦法》、《綜合授信管理辦法》、《自營貸款業(yè)務(wù)管理辦法》、《票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)管理辦法》等一系列管理辦法。同時為有效控制授信業(yè)務(wù)風(fēng)險，財務(wù)公司對相關(guān)業(yè)務(wù)制定了相應(yīng)的操作流程。

（2）嚴(yán)格實施審貸分離、分級審批機制財務(wù)公司按照審貸分離、分級審批原則對信貸業(yè)務(wù)進行管理，貸款的決策人是公司貸款審查委員會，風(fēng)險管理部承擔(dān)貸款審查職責(zé)，公司信貸業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)貸款的經(jīng)營和管理。財務(wù)公司受理借款人的申請后，由公司信貸業(yè)務(wù)部對借款人進行信用等級評定并依據(jù)借款人的信用等級和資金需求，確定對借款人的綜合授信額度。在受理借款人信貸業(yè)務(wù)申請后，組織貸款調(diào)查，判斷借款申請是否符合授信使用條件。風(fēng)險管理部對借款申請事項進行合規(guī)性審查，對貸款相關(guān)信息進行全面分析，向貸款審查委員會提交審查意見。貸款審查委員會對借款申請事項做出審批決議。風(fēng)險管理部和公司信貸業(yè)務(wù)部分別監(jiān)督和執(zhí)行貸款審查委員會的審批決議。由公司信貸業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)落實貸款條件。

（3）貸后檢查財務(wù)公司制定了《資產(chǎn)五級分類管理辦法》等辦法，信貸經(jīng)辦人員需隨時掌握貸款發(fā)放及回收情況，按季提交檢查報告。公司信貸業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)對貸出款項的貸后檢查、貸款本息回收、信貸風(fēng)險監(jiān)管與預(yù)警，不良貸款資產(chǎn)管理、信貸檔案管理等工作。

3、內(nèi)部稽核控制財務(wù)公司實行內(nèi)部稽核監(jiān)督制度，設(shè)立了在公司董事會直接領(lǐng)導(dǎo)下、依法獨立行使稽核監(jiān)督權(quán)、并向董事會報告的內(nèi)部審計部門——稽核審計部，并建立了包括《審計管理辦法》、《稽核管理辦法》等較為完整的內(nèi)部稽核審計管理辦法和操作規(guī)程，對各項經(jīng)營和管理活動進行內(nèi)部審計和監(jiān)督?；藢徲嫴控?fù)責(zé)內(nèi)部稽核業(yè)務(wù)，根據(jù)國家法律法規(guī)、金融方針政策、內(nèi)部規(guī)章制度等有關(guān)規(guī)定，對財務(wù)公司各部的業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動的真實性、合法性、效益性進行審查、核實和評價，規(guī)范經(jīng)營行為，防范金融風(fēng)險，保證財務(wù)公司業(yè)務(wù)穩(wěn)步發(fā)展。

4、信息系統(tǒng)控制為保證財務(wù)公司的安全、穩(wěn)健、高效運作，財務(wù)公司制定了《機房管理辦法》、《計算機安全使用管理辦法》、《計算機軟件管理辦法》及《信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案》，并引進了軟通動力公司開發(fā)的綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，涵蓋了結(jié)算、信貸、票據(jù)、報表以及其它系統(tǒng)對接平臺。財務(wù)公司的綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)能夠?qū)ΠňW(wǎng)上資金結(jié)算業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)、票據(jù)管理、憑證管理系統(tǒng)等關(guān)鍵業(yè)務(wù)風(fēng)險點進行控制，部分風(fēng)險由系統(tǒng)自動識別。具體業(yè)務(wù)由操作人員按公司所設(shè)的各業(yè)務(wù)部門劃分，各司其職。信息系統(tǒng)按業(yè)務(wù)模塊分裝在各業(yè)務(wù)部門，由財務(wù)公司管理人員授予操

作人員在所管轄的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的操作權(quán)限。風(fēng)險控制貫穿在各類業(yè)務(wù)、各個部門、各個崗位、各個操作環(huán)節(jié)上，對信息系統(tǒng)的職能權(quán)限、操作規(guī)程、網(wǎng)絡(luò)安全和日志數(shù)據(jù)都有嚴(yán)格的控制，對操作環(huán)節(jié)、系統(tǒng)環(huán)節(jié)、決策環(huán)節(jié)等可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行監(jiān)控。過程控制包含賬戶余額動態(tài)監(jiān)控，支付控制、大額資金監(jiān)控等功能。

（四）內(nèi)部控制總體評價財務(wù)公司的風(fēng)險管理制度健全，執(zhí)行有效。在資金管理方面公司較好地控制資金流轉(zhuǎn)風(fēng)險；在信貸業(yè)務(wù)方面公司建立了相應(yīng)的信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險控制程序，有較為先進的風(fēng)險管理技術(shù)，使整體風(fēng)險控制在合理的水平。

三、財務(wù)公司經(jīng)營管理及風(fēng)險管理情況

（一）經(jīng)營情況

2014年6月30日，財務(wù)公司資產(chǎn)規(guī)模68.93億元，投放信貸資金28.79億元，實現(xiàn)營業(yè)收入14,488萬元，實現(xiàn)凈利潤7,031.98萬元。財務(wù)公司經(jīng)營穩(wěn)定，各項業(yè)務(wù)發(fā)展較快。

（二）管理情況

自成立以來，財務(wù)公司一直堅持穩(wěn)健經(jīng)營的原則，嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》和國家有關(guān)金融法規(guī)、條例以及公司章程規(guī)范經(jīng)營行為，加強內(nèi)部管理。根據(jù)對財務(wù)公司風(fēng)險管理的了解和評價，截至2014年6月30日未發(fā)現(xiàn)與財務(wù)報表相關(guān)資金、信貸、稽核、信息管理等風(fēng)險控制體系存在重大缺陷。

（三）監(jiān)管指標(biāo)根據(jù)《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》規(guī)定，截至2014年6月30日，財務(wù)公司的各項監(jiān)管指標(biāo)均符合規(guī)定要求。

（四）本公司存貸款情況報告期內(nèi)，本公司與財務(wù)公司開展存貸款業(yè)務(wù)情況：

1、存款業(yè)務(wù)：無；

2、貸款業(yè)務(wù)：本期臨時拆入資金170,000,000元，并于本期償還，期末余額0元；本期支付利息281,555.56元。

本公司作為河北鋼鐵集團有限公司的下屬公司，資產(chǎn)情況優(yōu)良、資信情況良好，是財務(wù)公司優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略合作伙伴。針對以后可能發(fā)生的關(guān)聯(lián)存貸款等金融業(yè)務(wù)，本公司制定了存款風(fēng)險報告制度和風(fēng)險處置預(yù)案，進一步保證了在財務(wù)公司的存款資金安全，有效防范、及時控制和化解存款風(fēng)險。

四、風(fēng)險評估意見 基于以上分析與判斷，本公司認(rèn)為:

（一）財務(wù)公司具有合法有效的《金融許可證》、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；

（二）未發(fā)現(xiàn)財務(wù)公司存在違反中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒布的《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》規(guī)定的情形，財務(wù)公司的資產(chǎn)負(fù)債比例符合該辦法的要求規(guī)定；

（三）財務(wù)公司成立至今嚴(yán)格按照《企業(yè)集團財務(wù)公司管理辦法》(銀監(jiān)會令2006年第8號)之規(guī)定經(jīng)營，財務(wù)公司的風(fēng)險管理不存在重大缺陷。本公司與財務(wù)公司之間發(fā)生關(guān)聯(lián)存、貸款等金融業(yè)務(wù)目前風(fēng)險可控。

河北宣化工程機械股份有限公司董事會

二〇一四年八月十八日

第三篇：淺談企業(yè)如何開展廉潔風(fēng)險防控

淺談企業(yè)如何開展廉潔風(fēng)險防控

作者：長空隱士 2011年9月16日

【摘要】廉潔風(fēng)險防控是企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門當(dāng)前刻不容緩的第一要務(wù)。本文概述了廉潔風(fēng)險的概念、性質(zhì)、特征與種類，介紹了***探索廉潔風(fēng)險防控的主要做法、成效與不足，對廉潔風(fēng)險防控進行了系統(tǒng)的思考，設(shè)計并解讀了廉潔風(fēng)險“1349防控模式”及其運行方法，指出了廉潔風(fēng)險防控的注意事項。

【關(guān)鍵詞】企業(yè) 廉潔風(fēng)險 防控

【正文】胡錦濤總書記在十七屆中央紀(jì)委第五次全會上指出，要推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，形成有效預(yù)防腐敗的長效機制。2010年，湖北省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)了《湖北省國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控實施意見》及五個配套制度。2011年1月，十七屆中紀(jì)委第六次全會提出，要以懲防體系建設(shè)為重點，全面加強廉潔風(fēng)險防控及制度加科技防治腐敗工作。5月，中紀(jì)委、監(jiān)察部和國務(wù)院國資委召開強化廉潔風(fēng)險防控、加快推進國有企業(yè)懲防體系建設(shè)座談會。由此可見，廉潔風(fēng)險防控已經(jīng)成為企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門當(dāng)前刻不容緩的第一要務(wù)。本文就此談一些看法，供商榷。

一、正確理解廉潔風(fēng)險防控的含義

1、有關(guān)概念。

廉潔風(fēng)險是指有業(yè)務(wù)處置權(quán)的在職人員在履職和生活中發(fā)生腐敗的可能性。簡言之，就是在職人員利用公權(quán)謀取私利的可能性。

廉潔風(fēng)險點是指有業(yè)務(wù)處置權(quán)的在職人員在履職和生活中可能產(chǎn)生不廉潔行為的具體環(huán)節(jié)或崗位。

廉潔風(fēng)險防控是為最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性，針對在職人員可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗趨勢進行預(yù)防、控制的過程。

2、廉潔風(fēng)險的性質(zhì)與特征。

一是客觀性與可描述性。任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)的崗位都存在廉潔風(fēng)險。廉潔風(fēng)險是可以描述清楚的客觀存在，不以人的意志為轉(zhuǎn)移。

二是損失性與危害性。一旦風(fēng)險的可能性變成現(xiàn)實的傷害，必然對個人、家庭、企業(yè)、社會造成經(jīng)濟、信譽等方面的損失和危害。

三是不確定性與可防范性。風(fēng)險只是可能發(fā)生，并非必然發(fā)生。有針對性、有目的性地開展防控工作，就能減少廉潔風(fēng)險變成現(xiàn)實傷害的可能性。

3、廉潔風(fēng)險的種類。

一是思想道德風(fēng)險。因不正確的人生觀、價值觀、權(quán)力觀和利益觀等導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。

二是崗位職責(zé)風(fēng)險。因不履行或不正確履行職責(zé)導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。

三是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。因工作流程缺陷而不作為、慢作為、亂作為導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。四是制度機制風(fēng)險。因制度機制缺失、權(quán)力制約失效導(dǎo)致濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的可能性。

五是外部環(huán)境風(fēng)險。因受外部利益誘惑或其他非正常影響導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的可能性。

二、***廉潔風(fēng)險防控現(xiàn)狀

1、主要做法與成效。

2010年來，***及各工廠對廉潔風(fēng)險防控進行了積極的探索與實踐。各單位自行開展了排查廉潔風(fēng)險、評定風(fēng)險等級、制訂防控措施、崗位廉潔承諾等工作，分別建立了廉潔風(fēng)險基本信息庫。***總部還開展了制度加科技防治腐敗建言獻策活動，征集建議18條，相關(guān)部門會商后，采納落實2條；對信訪舉報的物流車輛廢舊配件管理關(guān)問題實行立項監(jiān)察，健全了制度流程，實現(xiàn)的規(guī)范管理；在公司局域網(wǎng)上建立了廉潔從業(yè)制度法規(guī)知識測試平臺，952名風(fēng)險崗位人員參加了首輪測試，達標(biāo)率100%，滿分率29.83%；成立了商品、投資、采購等六個決策委員會及其管理辦法和工作流程，健全了貫徹“三重一大”制度的管理體制和工作機制?！痢凉S開展了“陽光管理”試點，探索制度、管理、監(jiān)督、信息“四公開”透明管理模式。××工廠導(dǎo)入KYT工具排查廉潔風(fēng)險，發(fā)放廉潔教育KY卡309個，并以廉潔風(fēng)險巡視方式促進防控措施落實到位。××廠繪制了腐敗風(fēng)險防控重點領(lǐng)域分級管控示意圖，加強了對重點領(lǐng)域、重點崗位的監(jiān)督。

***及所屬工廠通過對廉潔風(fēng)險防控的探索與實踐，在深化廉潔從業(yè)教育、開展廉潔風(fēng)險排查、推進透明化管理、加強權(quán)力運行監(jiān)督及規(guī)范化管理等方面取得了可喜成效，在健全懲防體系和實現(xiàn)源頭防腐方面強化了紀(jì)檢監(jiān)察職能

2、存在的問題與不足。

一是工作策劃不夠。缺乏整體推進的方法與步驟，沒有形成系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化、持續(xù)化的廉潔風(fēng)險防控方案。

二是知識普及不夠。在職人員錯誤地認(rèn)為廉潔風(fēng)險防控是在查找自己的腐敗問題，有抵觸情緒，導(dǎo)致風(fēng)險排查不準(zhǔn)確、不全面、不徹底。

三是協(xié)同推進不夠。東風(fēng)德納車橋及所屬工廠自行單獨探索廉潔風(fēng)險防控，沒有形成分級指導(dǎo)、縱橫聯(lián)動、整體推進的工作格局。

三、廉潔風(fēng)險防控方法與步驟

為深入、持續(xù)、有效開展廉潔風(fēng)險防控，***進行了整體策劃，導(dǎo)入PDCA循環(huán)管理工具，制訂了一套完整的實施方案，簡稱“1349防控模式”。即“一

個核心”、“三個環(huán)節(jié)”、“四 個階段”和“九個步驟”。具體內(nèi)容是緊扣防控廉潔風(fēng) 險一個核心，抓好前期預(yù)防、中期控制、后期處置三個環(huán) 節(jié)，分計劃、執(zhí)行、確認(rèn)、處置四個階段，落實現(xiàn)狀調(diào) 查、擬訂方案、風(fēng)險教育、***廉潔風(fēng)險防控工作圖解 風(fēng)險排查、風(fēng)險防范、風(fēng)險評估、責(zé)任考核、制度建設(shè)、預(yù)警處置九個步驟（如上圖）。

為保證廉潔風(fēng)險防控順利推進，***專門制作了培訓(xùn)課件，對相關(guān)知識點和如何開展防控工作進行了詳細(xì)解讀。同時，制訂了廉潔風(fēng)險防控工作流程（如下圖）。

現(xiàn)將***廉潔風(fēng)險“1349防控模式”運行辦法分述如下。

（一）計劃階段

1、現(xiàn)狀調(diào)查。

通過查閱信訪核查、內(nèi)控制度流程、黨風(fēng)廉政建設(shè)、上級檢查通報等檔案材料，開展問卷調(diào)查、座談走訪等途徑，掌握廉政建設(shè)現(xiàn)狀，經(jīng)過分析、篩選、甄別，初步圈定廉潔風(fēng)險防控重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點崗位，明確防控基本方向。

2、擬訂方案。

根據(jù)現(xiàn)狀調(diào)查結(jié)果，制訂廉潔風(fēng)險防控實施方案。實施方案符合“簡單、易行、有效”六字原則，涵蓋風(fēng)險教育、風(fēng)險排查、風(fēng)險防范、風(fēng)險評估、責(zé)任考核、制度建設(shè)和預(yù)警處置等內(nèi)容。設(shè)計必要的、規(guī)范的、統(tǒng)一的工作表，標(biāo)準(zhǔn)化推進廉潔風(fēng)險防控。

（二）執(zhí)行階段

1、風(fēng)險教育。

風(fēng)險教育就是多打“預(yù)防針”，常念“緊箍咒”，向在職人員明示“警戒線”，是廉潔風(fēng)險前期預(yù)防的關(guān)鍵，重點解決“為什么防”的問題。從容易滋生腐敗和不正之風(fēng)的重點領(lǐng)域、環(huán)節(jié)、崗位入手，有針對性地開展廉潔教育。通過溫馨提示、案例警示、廉潔知識測試、約訪談話等形式，把思想教育、紀(jì)律教育、法制教育與社會公德、職業(yè)道德、家庭美德教育結(jié)合起來，引導(dǎo)在職人員正確對待權(quán)力、升遷和政績，掌握做人、從業(yè)的倫理與法紀(jì)尺度，增強廉潔、風(fēng)險、責(zé)任意識，筑牢拒腐防線。同時，普及廉潔風(fēng)險防控知識，幫助在職人員提高認(rèn)識，端正態(tài)度，掌握方法步驟，自覺、主動參與風(fēng)險防控。

2、風(fēng)險排查。

風(fēng)險排查是防控的基礎(chǔ)和前提，重點解決“防什么”的問題。只有廉潔風(fēng)險點找得準(zhǔn)、找得全，防控措施才有針對性和有效性。

一是定向查找風(fēng)險。具有物資采購、工程建設(shè)、人事管理、財務(wù)管理、產(chǎn)品銷售、倉儲物流、理賠鑒定等業(yè)務(wù)處置權(quán)的部門和崗位，是廉潔風(fēng)險排查的重點。分單位、部門、崗位三個層面，采取自己查、相互找、組織審等方式，深入查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等五個方面的風(fēng)險。

二是評定風(fēng)險等級。單位、部門、崗位自評風(fēng)險等級，自訂防控措施，報黨委或紀(jì)委審核和糾偏。廉潔風(fēng)險一般分為一、二、三個等級，或分別用紅、橙、黃三種顏色識別。廉潔風(fēng)險實行分級負(fù)責(zé)，一級風(fēng)險由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，二級風(fēng)險由單位分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，三級風(fēng)險由部門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。

三是建立風(fēng)險信息庫。紀(jì)檢監(jiān)察部門根據(jù)組織審核、糾偏后的風(fēng)險點、防控措施及措施執(zhí)行責(zé)任人，按單位、部門、崗位，分一級（紅色）、二級（橙色）、三級（黃色）建立“三級”廉潔風(fēng)險信息庫。同時，根據(jù)日常信訪核查、各類監(jiān)督檢查通報情況，及時更新廉潔風(fēng)險信息內(nèi)容，實行動態(tài)管理。

為規(guī)范推進廉潔風(fēng)險排查，東風(fēng)德納車橋設(shè)計了《***廉潔風(fēng)險防控工作表》，制訂了《***廉潔風(fēng)險點查找提示表》和《***廉潔風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)》。

3、風(fēng)險防范。

風(fēng)險防范是廉潔風(fēng)險防控工作成敗的關(guān)鍵，是廉潔風(fēng)險中期控制的核心，重點解決“怎么防”的問題。

一是合理分配監(jiān)管強度。對不同等級風(fēng)險點防控措施的落實情況，實行不同的監(jiān)管強度。一級風(fēng)險強制監(jiān)管，每季度檢查一次；二級風(fēng)險例行監(jiān)管，每季度抽查一次；三級風(fēng)險適度監(jiān)管，實行日常抽查。

一、二級風(fēng)險點防控措施應(yīng)經(jīng)黨委或紀(jì)委審核其可行性、有效性后實施；三級風(fēng)險點防控措施應(yīng)經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門確認(rèn)后實施。

二是形成風(fēng)險監(jiān)管合力。紀(jì)檢監(jiān)察部門要理直氣壯、大張旗鼓開展廉潔風(fēng)險防范工作，以督導(dǎo)部門負(fù)責(zé)人履行“一崗雙責(zé)”為抓手，形成風(fēng)險點所在部門與紀(jì)檢監(jiān)察部門齊抓共管的合力。通過深化廉潔從業(yè)教育，防范思想道德風(fēng)險；清理、細(xì)化、規(guī)范工作流程，防范業(yè)務(wù)流程風(fēng)險；考評、監(jiān)督崗位履職情況，防范崗位職責(zé)風(fēng)險；健全完善制度、強化權(quán)力制約，防范制度機制風(fēng)險；加強廉潔文化建設(shè)與法紀(jì)教育，防范外部環(huán)境風(fēng)險。

三是建立防范管理機制。紀(jì)檢監(jiān)察部門建立健全監(jiān)督檢查、考評糾正和責(zé)任追究等廉潔風(fēng)險監(jiān)控辦法，形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問題能糾正、事后考核有依據(jù)的風(fēng)險防范管理機制。通過部門自查和組織監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，及時完善、更新和落實防控措施，把問題解決在萌芽狀態(tài)。

（三）確認(rèn)階段

1、風(fēng)險評估。

風(fēng)險評估是驗證廉潔風(fēng)險教育、排查、防范的有效性，是后期控制、責(zé)任考核和持續(xù)改進的關(guān)節(jié)點，重點解決“防到位”的問題。評估的重點是廉潔從業(yè)教育、風(fēng)險防控知識普及情況，風(fēng)險點排查的準(zhǔn)確性、全面性和徹底性，風(fēng)險點防控措施的可行性及執(zhí)行情況，風(fēng)險防范管理機制的建設(shè)情況。要通過信訪舉報、經(jīng)濟責(zé)任審計、員工滿意度調(diào)查等渠道掌握的信息，綜合衡量單位、部門、崗位廉潔風(fēng)險防控成效。同時，也要評估風(fēng)險防控方法、載體的有效性，分析、研究存在的問題，制訂落實改善措施。通過上述工作，找出短板或漏項，拾遺補缺，為責(zé)任考核提供依據(jù)。

2、責(zé)任考核。

責(zé)任考核就是落實廉潔風(fēng)險監(jiān)督檢查、考評糾正和責(zé)任追究制度，重點解決“防得住”的問題。對有明顯風(fēng)險表現(xiàn)的，及時糾錯和提醒，防止可能出現(xiàn)或發(fā)生腐敗問題；對有輕微違紀(jì)的，采取警示教育、談話誡勉、責(zé)令整改、通報批評、組織處理和紀(jì)律處分等方式，及時糾正失誤和偏差，實行超前防范和動態(tài)監(jiān)督；對防范措施執(zhí)行不力、問題整改不力、信訪舉報和違法違紀(jì)上升，造成嚴(yán)重后果的，嚴(yán)肅追究當(dāng)事人和部門領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。把考核結(jié)果作為被考核人今后提拔任用與崗位競聘的重要參考內(nèi)容。

（四）處置階段

1、制度建設(shè)。

制度建設(shè)是針對風(fēng)險評估和責(zé)任考核中暴露的問題，結(jié)合組織機構(gòu)、職能職責(zé)的調(diào)整，以健全完善懲防體系建設(shè)為目標(biāo)，對內(nèi)控制度及流程進行的清理、補充和完善，重點解決“持續(xù)防”的問題。通過開展廉潔風(fēng)險防控，進一步促進懲防體系和源頭防腐長效機制的健全與完善。

2、預(yù)警處置。

預(yù)警處置是根據(jù)已經(jīng)掌握的廉潔風(fēng)險信息，以及“一崗雙責(zé)”和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實情況等，在必要范圍內(nèi)作出的崗位預(yù)警、單位預(yù)警、綜合預(yù)警和防范，重點解決“及早防”的問題。主要采取自查自糾、教育提醒、廉潔談話等方式，對可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問題進行預(yù)警和糾正，防止小錯釀成大錯。預(yù)警處置是廉潔風(fēng)險防控工作承上啟下、承前啟后的重要步驟，基本原則是沒有問題早防范、有了問題早發(fā)現(xiàn)、一般問題早糾正、嚴(yán)重問題早查處。

四、廉潔風(fēng)險防控注意事項

1、把握“三個要領(lǐng)”。

一是正確理解廉潔風(fēng)險防控的含義才能準(zhǔn)確查找廉潔風(fēng)險點。二是抓住風(fēng)險防控的關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)才能見實效。三是查出的廉潔風(fēng)險點要具體，制訂的防控措施要可行。

2、提高“三個認(rèn)識”。

一是開展廉潔風(fēng)險防控是領(lǐng)導(dǎo)干部做好管理、帶好隊伍的有效方法，也是履行“一崗雙責(zé)”的有力抓手。

二是開展廉潔風(fēng)險防控是既不傷害干部又保護干部的有效措施，更是紀(jì)檢監(jiān)察干部推進反腐倡廉建設(shè)事半功倍的有效載體。

三是開展廉潔風(fēng)險防范是一般管理人員保證自己政治堅定、工作穩(wěn)定和一生平安的基礎(chǔ)性工作。

3、走出“三個誤區(qū)”。一是風(fēng)險不等于事實。

二是廉潔風(fēng)險不等于腐敗行為。

三是查找廉潔風(fēng)險不等于查找腐敗問題。

第四篇：(定稿)企業(yè)安全風(fēng)險防控可靠性報告單（共）

企業(yè)安全風(fēng)險防控可靠性報告單（模版1）

一、風(fēng)險情況：

2017年1月，我公司共有18處安全風(fēng)險，其中紅色2處、橙色3處、黃色5處、藍(lán)色8處。

二、采取的風(fēng)險防控措施：

1.針對紅色風(fēng)險中2處生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險，采取了5項措施；1處特殊作業(yè)風(fēng)險，采取3項措施(1.。2.。3.。)。

2.針對橙色風(fēng)險中3處生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險，采取了8項措施；2處特殊作業(yè)風(fēng)險，采取5項措施(1.。2.。3.。4.。5.。)。

3.針對黃色風(fēng)險中5處生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險，采取了12項措施；1處特殊作業(yè)風(fēng)險，采取3項措施(1.。2.。3.。)。

4.針對藍(lán)色風(fēng)險中8處生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險，采取了20項措施；1處特殊作業(yè)風(fēng)險，采取2項措施(1.。2.。)。

上述安全風(fēng)險辨識及防控措施，經(jīng)我公司組織某某部門專業(yè)技術(shù)人員 名工程師（或者某某級安全生產(chǎn)專家 名）評估安全可靠(或者經(jīng)某某專業(yè)機構(gòu)評估安全可靠)。

報告人：企業(yè)董事長或總經(jīng)理簽字

注：模版中給出的數(shù)字及紅色部分為提示，各單位根據(jù)本單位實際情況填寫。

企業(yè)名稱（公章）

年 月 日

企業(yè)安全風(fēng)險防控可靠性報告單（模版2）

一、風(fēng)險情況：

2017年1月，我公司共有8處安全風(fēng)險，其中紅色0處、橙色0處、黃色3處、藍(lán)色5處。

二、采取的風(fēng)險防控措施：

1.針對黃色風(fēng)險中3處生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險，采取了8項措施；1處特殊作業(yè)風(fēng)險，采取3項措施(1.。2.。3.。)。

2.針對藍(lán)色風(fēng)險中5處生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險，采取了16項措施；1處特殊作業(yè)風(fēng)險，采取2項措施(1.。2.。)。

上述安全風(fēng)險辨識及防控措施，經(jīng)我公司組織某某部門專業(yè)技術(shù)人員 名工程師（或者某某級安全生產(chǎn)專家 名）評估安全可靠(或者經(jīng)某某專業(yè)機構(gòu)評估安全可靠)。

報告人：企業(yè)董事長或總經(jīng)理簽字

注：模版中給出的數(shù)字及紅色部分為舉例提示，各單位根據(jù)本單位實際情況填寫。

企業(yè)名稱（公章）

年 月 日

第五篇：第三季度安全風(fēng)險防控情況總結(jié)

第三季度安全風(fēng)險防控情況總結(jié)

2015年的第三季度，安全工作在上級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和指導(dǎo)下健康有序地開展，沒有發(fā)生一起安全事故。我公司全體職工認(rèn)真貫徹落實上級部門安全工作方面的文件精神，牢固樹立“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的指導(dǎo)思想，始終堅持以人為本的安全生產(chǎn)理念，廣泛深入地開展安全生產(chǎn)工作，為公司各項目營造了一個安定、和諧的工作環(huán)境，確保了我公司的各項工作的順利進行，下面就這三個月來我公司的安全生產(chǎn)工作情況總結(jié)如下：

一、安全制度的制定與落實情況

公司安全生產(chǎn)工作始終貫徹“安全第一 預(yù)防為主 綜合治理”的方針不動搖，切實加強對安全工作的認(rèn)識，始終將安全工作放在各項工作之首。每月月初開展安全風(fēng)險評估工作，制定每月安全風(fēng)險登記表，根據(jù)其中的安全風(fēng)險等級深入細(xì)致的開展安全防控工作。圍繞“安全發(fā)展、預(yù)防為主、以人為本”原則，深化隱患治理，強化基礎(chǔ)管理，明確和落實安全責(zé)任制；強化安全教育培訓(xùn)工作，提高全員安全意識，克服麻痹思想，僥幸心理和厭戰(zhàn)情緒，確保安全生產(chǎn)投入，建立安全生產(chǎn)長效機制，確保安全文明施工。目前整個工程的安全生產(chǎn)處于安全、有效、合理的受控狀態(tài)。圓滿完成了零事故的安全生產(chǎn)目標(biāo)。

二、第三季度安全生產(chǎn)情況

我項目部主要從以下幾個方面對現(xiàn)場施工安全進行管理。

1、建立健全的安全生產(chǎn)保證體系，完善安全管理制度體系，依法規(guī)范安全生產(chǎn)管理。本工程自進場開工以來，項目部把安全生產(chǎn)工作列入重要議事日程，時刻繃緊安全生產(chǎn)這根弦，正確處理生產(chǎn)進度、經(jīng)濟效益與安全生產(chǎn)的關(guān)系。項目部及時建立健全安全保證體系和安全管理組織機構(gòu)及安全管理網(wǎng)絡(luò)，制定安全規(guī)章制度、安全獎罰制度，各種應(yīng)急預(yù)案、控制措施和各種機械安全技術(shù)操作規(guī)程，形成了完整、規(guī)范、科學(xué)、有效的安全管理規(guī)章制度體系。認(rèn)真落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，堅持“管生產(chǎn)必須管安全”的原則，全面落實各工作環(huán)節(jié)、崗位的安全責(zé)任，確保安全工作責(zé)任制到人，做到事事有人抓，處處有人管。按照上級公司、建設(shè)單位、監(jiān)理單位和有關(guān)部門的規(guī)定制定了本工程的安全管理目標(biāo)，并層層分解，落實到人，每月底對安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全管理目標(biāo)執(zhí)行和落實情況進行考核。

2、做好安全教育培訓(xùn)工作，提高員工整體素質(zhì)。

加強安全教育培訓(xùn)；提高全員安全意識，是促進項目部安全管理工作的重要手段。項目部對所有進場施工人員進行了進場教育和“三級”安全教育，并進行了考試，合格人員才允許進場施工，對所有人員登記造冊，本季度參加教育人數(shù)共計231人。加強健康、安全、環(huán)境管理體系培訓(xùn)，提升員工素質(zhì)。組織員工學(xué)習(xí)本崗位的應(yīng)知應(yīng)會、操作規(guī)程、及相關(guān)文件的學(xué)習(xí)等。并對崗位應(yīng)知應(yīng)會、崗位危害因素、風(fēng)險控制措施和應(yīng)急處置措施等有關(guān)知識進行深入的學(xué)習(xí)、討論，以促進員工自學(xué)的積極性，項目人員全員參與。在“端午節(jié)和“勝利日”前對職工進行節(jié)假日安全教育，要求職工克服假日思鄉(xiāng)情緒，做到安全生產(chǎn)，確保了節(jié)假日期間的安全生產(chǎn)。同時，充分利用宣傳標(biāo)語和宣傳欄對安全生產(chǎn)、文明施工等進行宣傳。通過各種形式的安全教育，為廣大職工開辟了學(xué)知識、長技能的渠道，提高了操作水平和安全安全文化素質(zhì)。增強了施工人員的安全意識，提高了自我保護能力。

3、抓好班前安全活動和安全技術(shù)交底：

督促各各施工班組的班前安全會活動，班組長在每天安排工作時，對班組施工人員進行交底，主要包括：施工位置環(huán)境、設(shè)備情況、個人防護用品佩戴、危險作業(yè)部位的檢查、各種防護措施的保護等；施工前根據(jù)各分項工程的特性、施工工藝、特點、難點、注意事項等，向每一個作業(yè)人員進行針對性的安全技術(shù)交底，讓每個施工人員了解施工程序和施工過程中可能出現(xiàn)的危險因素及處理措施，避免出現(xiàn)違章指揮和違章操作。

4、特殊工種持證上崗：

所有特殊工種人員（包括塔吊司機、指揮、電焊工、架子工、電工等）必須持有經(jīng)相關(guān)部門考核合格后的有效證件持證上崗。同時項目部搞好所有進場作業(yè)人員的檔案管理，防止有不良前科的人員從事本工程作業(yè)。

5、危險源和應(yīng)急預(yù)案的管理

工程開工之前項目部組織相關(guān)管理人員對本工程的危險源、環(huán)境因素進行識別和分析和評價工作，建立了項目部的危險源和環(huán)境因素清單，并根據(jù)工程的實際情況確定了重大危險源和重大環(huán)境因素，并制定了控制措施。施工過程中對辨識出的危險源和環(huán)境因素進行重點監(jiān)控，落實專人進行監(jiān)護，發(fā)現(xiàn)安全隱患立即組織人員整改，從而確保了各危險源和環(huán)境因素均在受控狀態(tài)。

根據(jù)工程的實際情況，為防止施工過程中潛在安全、環(huán)境事故的發(fā)生，項目部編制了臨電、消防、鋼連廊專項施工方案等應(yīng)急預(yù)案和安全專項方案，并組織學(xué)習(xí)。6月份，項目部組織了火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案的演練。通過演練使的應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組的人員進行熟悉了消防器材的使用方法和滅火方法，同時掌握了一定的應(yīng)急救援知識。檢驗了預(yù)案的可行性。

7、開展安全檢查和加強隱患排查

為了及時發(fā)現(xiàn)施工現(xiàn)場的事故隱患，排除施工過程中的不安全因素，糾正違章作業(yè)，監(jiān)督安全技術(shù)措施的實行，根據(jù)項目部制度的安全檢查制度，對施工現(xiàn)場進行全過程的監(jiān)督檢查和隱患排查。主要有以下幾種形式：

1）安全人員的安全生產(chǎn)日志 2）項目經(jīng)理每周安全檢查 3）月安全檢查

4）節(jié)假日前、季節(jié)性安全檢查 5）消防和危險化學(xué)品專項檢查

6）配合公司、建設(shè)單位、監(jiān)理單位檢查 通過檢查查出隱患，并對檢查出的隱患，全部按“三定”原則進行整改結(jié)束，通過安全檢查確保大大減少施工現(xiàn)場的安全隱患，創(chuàng)造了一個安全的施工環(huán)境。

對現(xiàn)場隱患進行排查，多次充分出現(xiàn)的問題進行分析，制定管理措施，加強監(jiān)督落實。

7、安全防護設(shè)施的管理

為所有進場施工人員配備了安全帽、防護鞋等個人安全防護用品，為登高作業(yè)配備了安全帶，并檢查監(jiān)督施工人員正確佩戴。隨著工程施工進度，搭設(shè)腳手架，對臨邊洞口進行防護，并組織人員進行驗收，掛牌標(biāo)識，在危險部位掛設(shè)警示標(biāo)牌。

8、施工用電和機械設(shè)備

對施工用電材料和施工機械等進行進場驗收，安裝結(jié)束后的驗收，合格后掛牌標(biāo)識，專業(yè)電工和機械操作人員每天進行檢查，對維修情況進行記錄，并做好登記臺賬。塔吊降節(jié)與拆除中安全員全程監(jiān)控。所有操作人員持證上崗。

9、現(xiàn)場防火 在辦公區(qū)、生活區(qū)、施工現(xiàn)場等重點防火部位按規(guī)定配備滅火器和消防栓等消防器材，并定期進行檢查?，F(xiàn)場動火作業(yè)，按要求辦理動火證。10、400噸鋼連廊施工

加強作業(yè)人員安全技術(shù)交底；嚴(yán)格把控生命線與安全帶的安全情況；管理人員旁站；按規(guī)范要求作業(yè)，做到設(shè)置安全警戒區(qū)域、特種作業(yè)人員持證上崗、有專門的指揮、警戒防護人員，警戒區(qū)內(nèi)防止人員進入。

10文明施工方面

施工現(xiàn)在在易發(fā)事故（或危險）處設(shè)置明顯的、符合國家標(biāo)準(zhǔn)要求的安全警示標(biāo)牌，各種材料按規(guī)格堆放整齊，建筑垃圾及時清運出場，施工結(jié)束后材料、垃圾及時清理，切實做好落手清工作。施工道路全部硬化，并安排人員每天打掃一次，保持現(xiàn)場清潔。生活區(qū)食堂按規(guī)定辦理了衛(wèi)生許可證，食堂操作人員辦理了健康證，保證食品衛(wèi)生，配備了滅蚊蠅設(shè)施。生活區(qū)、辦公區(qū)每天安排人員打掃、廁所每天打掃、沖洗。

三、存在問題

本季度業(yè)主單位共檢查4次，整改通知共提出問題22條；公司檢查2次，共出問題12條。省安監(jiān)站檢查1次，無下發(fā)整改通知。項目部嚴(yán)格按照檢查提出的問題進行“三定”整改，深入對危險源進行自查自糾，加強監(jiān)督檢查，嚴(yán)防安全隱患重復(fù)出現(xiàn)，加大對安全隱患的整治力度。

我們必須清醒地認(rèn)識到安全管理存在不足之處；一是工期短，施工人員流動大，施工時間短，對施工人員教育培訓(xùn)時間不足。二是由于施工區(qū)域范圍大，棟號多。三精裝修階段現(xiàn)場產(chǎn)生的垃圾分部廣，量大。這給施工現(xiàn)場管理帶來一定的難度，在日常管理上仍需加大管理力度。四是由于個別施工人員素質(zhì)參，垃圾隨處亂扔，生活區(qū)衛(wèi)生保持較差，仍需急需加大管理力度。

廣州地鐵線網(wǎng)運營指揮中心項目部

安質(zhì)環(huán)保部

二零一五年九月十九日