第一篇：2013年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作要點(diǎn)

2013年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作要點(diǎn)

根據(jù)總局2013年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總體部署和局三屆一次職代會(huì)提出的各項(xiàng)工作任務(wù)，現(xiàn)提出2013年局全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作要點(diǎn)如下：

一、進(jìn)一步加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，既是國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的明確要求，也是全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作得以開(kāi)展和推進(jìn)的組織基礎(chǔ)，同時(shí)總局對(duì)進(jìn)一步建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系也提出了具體要求。各單位要根據(jù)自身實(shí)際，進(jìn)一步建立和完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線(xiàn)：有關(guān)職能部門(mén)和執(zhí)行單位為第一道防線(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)為第二道防線(xiàn)，內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督部門(mén)為第三道防線(xiàn)。要按照總局要求進(jìn)一步落實(shí)完善各單位全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、崗位、人員、責(zé)任等具體內(nèi)容，把全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作落到實(shí)處。風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)要明確各道防線(xiàn)的職責(zé)權(quán)限及其作用，并完善監(jiān)督機(jī)制，建立流程，實(shí)現(xiàn)組織體系的順暢運(yùn)行。

二、提升風(fēng)險(xiǎn)管理工作制度化、規(guī)范化水平

2013年，局全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作將把重點(diǎn)放在提升風(fēng)險(xiǎn)研判能力、制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施、加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全過(guò)程管理、風(fēng)險(xiǎn)管理與日常經(jīng)營(yíng)管理的融合等方面。局將制定下發(fā)《全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》用以指導(dǎo)全局全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展。各 1

單位要結(jié)合實(shí)際制定本單位《全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施意見(jiàn)》，進(jìn)一步健全、完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制，營(yíng)造良好內(nèi)部控制環(huán)境。通過(guò)強(qiáng)化制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效開(kāi)展，全面提升風(fēng)險(xiǎn)管理工作制度化、規(guī)范化水平。

三、進(jìn)一步健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常態(tài)化機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是對(duì)以前風(fēng)險(xiǎn)管理成果予以鑒定、為確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、決策與程序提供更為科學(xué)的依據(jù)，各單位要進(jìn)一步健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，強(qiáng)化“企業(yè)體檢”制度。企業(yè)“三重一大”、高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)、重大改革措施以及海外項(xiàng)目實(shí)施等重要事項(xiàng)應(yīng)建立專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，各單位風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)要認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)本單位的重大事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)決策程序的合法合規(guī)性進(jìn)行審核。要進(jìn)一步重視風(fēng)險(xiǎn)量化分析工作，更好地發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)量化工具作為重大決策依據(jù)的作用。在開(kāi)展年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，結(jié)合經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化，建立定期和不定期的“企業(yè)體檢”制度，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性和時(shí)效性。

四、加強(qiáng)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的管理

各單位要進(jìn)一步梳理、優(yōu)化和完善本單位內(nèi)部各項(xiàng)內(nèi)控制度，通過(guò)改進(jìn)控制環(huán)境、規(guī)范控制活動(dòng)、加強(qiáng)信息溝通、執(zhí)行監(jiān)督考核，不斷完善內(nèi)部控制體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面：要做好內(nèi)控制度建設(shè)工作，進(jìn)一步細(xì)化《應(yīng)收賬款管理辦法》，加大對(duì)應(yīng)收賬款的催收力度，對(duì)三年以上的應(yīng)收款以及其他收款難度較大的應(yīng)收款一律采取法律手段進(jìn)行強(qiáng)制催收；戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面：要組織局各大產(chǎn)業(yè)板塊經(jīng)營(yíng)班子學(xué)習(xí)研究國(guó)家宏觀(guān)政策，研究國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策對(duì)我局產(chǎn)業(yè)板塊發(fā)展的影響；經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)方面：對(duì)客戶(hù)信用實(shí)行動(dòng)態(tài)化管理，建立主要客戶(hù)信用檔案；“走出去”風(fēng)險(xiǎn)方面：要加強(qiáng)對(duì)“走出去”目的國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法律法規(guī)、風(fēng)土人情以及有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的學(xué)習(xí)研究，加強(qiáng)與我國(guó)駐目的國(guó)大使館的聯(lián)系和溝通；法律風(fēng)險(xiǎn)方面：要在建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的基礎(chǔ)上，針對(duì)新形勢(shì)和新情況，采取得力措施，進(jìn)一步梳理法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，以合同管理為重點(diǎn)，切實(shí)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，杜絕因違法經(jīng)營(yíng)、違規(guī)操作而導(dǎo)致重大法律糾紛案件發(fā)生。各單位可以結(jié)合實(shí)際確定1-2項(xiàng)對(duì)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作有重要影響的項(xiàng)目作為年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)，按照全面風(fēng)險(xiǎn)管理的程序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)估、制定防范風(fēng)險(xiǎn)的措施和解決方案，真正做到全面風(fēng)險(xiǎn)管理與實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的融合。

五、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)

要加快風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)融入企業(yè)文化建設(shè)的進(jìn)程。一是樹(shù)立正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念。以重點(diǎn)抓好全面風(fēng)險(xiǎn)管理提升活動(dòng)為契機(jī)，按照《總局管理提升活動(dòng)第二階段工作方案》的安排，重點(diǎn)圍繞風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和辨識(shí)、客戶(hù)信用管理等內(nèi)容舉辦一期培訓(xùn)班，增強(qiáng)全體干部職工全面風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，樹(shù)立

正確的風(fēng)險(xiǎn)管理理念。二是營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍。努力把風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)與業(yè)績(jī)考核有機(jī)結(jié)合，進(jìn)一步增強(qiáng)各級(jí)管理人員特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍。三是把風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)轉(zhuǎn)化為干部職工的自覺(jué)行動(dòng)。加強(qiáng)對(duì)全體干部職工風(fēng)險(xiǎn)管理理念、知識(shí)、流程等管控核心內(nèi)容的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)全體干部職工風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

六、建立并完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度

各單位要建立健全內(nèi)部全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度，通過(guò)報(bào)告機(jī)制及時(shí)掌控全局各單位風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)、重大風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)管理取得的成效，確保各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息溝通順暢、共享及時(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的時(shí)效性和有效性。要結(jié)合局和各單位年度工作會(huì)議以及月度、季度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)分析會(huì)議等例行工作機(jī)制，建立適時(shí)風(fēng)險(xiǎn)分析、提示、報(bào)告和通報(bào)機(jī)制。局將制定下發(fā)《局全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息填報(bào)規(guī)定》和《局全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作考評(píng)辦法》，加大對(duì)各單位全面風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)工作的考核評(píng)價(jià)，全面提升全局全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作水平。

第二篇：全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系【知識(shí)要點(diǎn)】

專(zhuān)注于財(cái)務(wù)管理最佳實(shí)踐的研究與傳播

全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系

THE COMPREHENSIVE RISK MANAGEMENG SYSTEM

構(gòu)建符合企業(yè)戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中不遇到風(fēng)險(xiǎn)幾乎是不可能的。風(fēng)險(xiǎn)一般是指影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定性。美國(guó)COSO組織為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理（ERM）下的定義是：“企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)流程，由公司董事會(huì)、管理層和其它員工實(shí)施，適用于策略制定和全公司范圍，可識(shí)別對(duì)公司有影響的潛在事項(xiàng)，在風(fēng)險(xiǎn)承受能力以?xún)?nèi)管理風(fēng)險(xiǎn)，為實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)提供合理保障?！崩^2002年COSO推出內(nèi)部控制框架后，根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)治理的發(fā)展和需求，在此基礎(chǔ)上，又建立了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理模型和框架，并明確了內(nèi)控作為風(fēng)險(xiǎn)管理的子系統(tǒng)，進(jìn)一步說(shuō)明了內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是風(fēng)險(xiǎn)管理。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系提出了企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)管理的整體框架，在此框架下，企業(yè)可以根據(jù)自身管理的水平和階段，針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)，靈活地制定風(fēng)險(xiǎn)解決方案。通過(guò)體系框架下的風(fēng)險(xiǎn)策略、風(fēng)險(xiǎn)組織職能、風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)、金融工具以及內(nèi)控等多種管理手段，提高具體風(fēng)險(xiǎn)的管理效率和效果。

風(fēng)險(xiǎn)管理體系具有不同的層面，需要通過(guò)內(nèi)控的執(zhí)行來(lái)落地和實(shí)現(xiàn)。隨著公司治理的需求及企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，企業(yè)需要不斷識(shí)別、評(píng)估和治理風(fēng)險(xiǎn)，才能在復(fù)雜多變的經(jīng)營(yíng)環(huán)境中持續(xù)發(fā)展。

課程優(yōu)勢(shì)

? 系統(tǒng)全面：全面解析風(fēng)險(xiǎn)管理體系的作用和價(jià)值 ? 觀(guān)點(diǎn)獨(dú)特：首次提出嵌入式風(fēng)險(xiǎn)管理體系

? 工具實(shí)用：從財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、模型等不同方面提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具和方法

培訓(xùn)收益

? 掌握先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論和實(shí)務(wù)操作

? 明確如何結(jié)合企業(yè)自身特點(diǎn)、建立適合企業(yè)自身情況的風(fēng)險(xiǎn)管理體系 ? 針對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行流程設(shè)計(jì)和流程優(yōu)化

培訓(xùn)對(duì)象

? 財(cái)務(wù)總監(jiān)及其他相關(guān)的高級(jí)管理人員

? 負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的經(jīng)理、主管和其他管理人員 ? 財(cái)務(wù)與其他職能部門(mén)的經(jīng)理和管理人員

課程大綱

第一模塊：風(fēng)險(xiǎn)管理體系的框架和作用

? 全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的核心框架

電話(huà)：021-58362000 傳真：021-58361896 BD@EasyFinance.com.cn 004km.cn 004km.cn

第三篇：全面推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作

找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 筑牢防護(hù)墻 全面推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范工作是反腐倡廉建設(shè)的一項(xiàng)新機(jī)制。2009年以來(lái)，我局按照省局的工作部署，以職能轉(zhuǎn)型為契機(jī)，圍繞教育、制度、監(jiān)督并重懲防體系建設(shè)的具體要求，開(kāi)展以查找、防范、管理為主要內(nèi)容的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范機(jī)制建設(shè)，形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€(xiàn)、以制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理機(jī)制，較好地起到了預(yù)防、警示、深化和推進(jìn)廉政建設(shè)的作用。我們的主要做法是：

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，科學(xué)規(guī)劃，構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作平臺(tái)

全省工商系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作會(huì)議后，我局迅速行動(dòng)，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作進(jìn)行了具體部署和動(dòng)員，統(tǒng)一了干部職工的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)了開(kāi)展活動(dòng)的自覺(jué)性和緊迫性。

一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立了由局黨組書(shū)記、局長(zhǎng)秦曉峰任組長(zhǎng)，紀(jì)檢組長(zhǎng)張建國(guó)任常務(wù)副組長(zhǎng)，其他班子成員任副組長(zhǎng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)。制定了《忻州市工商系統(tǒng)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作實(shí)施意見(jiàn)》和《2010年開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作實(shí)施方案》，各科室也結(jié)合自身實(shí)際，制定了本科室的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作方案以及系統(tǒng)對(duì)口股所風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的指導(dǎo)意見(jiàn)，召開(kāi)了全市系統(tǒng)動(dòng)員大會(huì)，確定了“崗位履職有標(biāo)準(zhǔn)，防控管理有措施，問(wèn)責(zé)追究有依據(jù)”的工作思路，推動(dòng)全局上下切實(shí)履行市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法職能。

二是抓好風(fēng)險(xiǎn)防范教育。圍繞“激發(fā)內(nèi)動(dòng)力，廣泛全員參與”的主線(xiàn)，以理想信念、黨紀(jì)條規(guī)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)為主要內(nèi)容開(kāi)展了基礎(chǔ)性教育；以先進(jìn)模范人物事跡為主要內(nèi)容開(kāi)展了示范性教育；以反面典型的教訓(xùn)為主要內(nèi)容，開(kāi)展了看警示、記警句、設(shè)警戒、敲警鐘“四警”教育；以風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)部門(mén)、重點(diǎn)崗位干部為對(duì)象，開(kāi)展了經(jīng)常性的廉政談話(huà)；秦曉峰局長(zhǎng)結(jié)合開(kāi)展學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀(guān)活動(dòng)，以廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)如何防范管理為主題，進(jìn)行了生動(dòng)的黨課教育。引導(dǎo)廣大干部職工深入學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》，嚴(yán)格落實(shí)省紀(jì)委“五不準(zhǔn)”、省局“八嚴(yán)禁”和市局“十不準(zhǔn)”，做到嚴(yán)于律己，潔身自好，自覺(jué)接受監(jiān)督。通過(guò)談心活動(dòng)、座談交流、業(yè)務(wù)講學(xué)、案例剖析等方式，調(diào)動(dòng)了干部職工參與風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的主動(dòng)性和積極性。

三是抓好風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查界定。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的基礎(chǔ)，只有找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，預(yù)防工作才有針對(duì)性。我局在對(duì)現(xiàn)有每個(gè)工作崗位職責(zé)進(jìn)行細(xì)化的同時(shí)，針對(duì)各個(gè)崗位工作人員思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)三個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)，緊緊圍繞工商部門(mén)和執(zhí)法人員行使行政審批、行政執(zhí)法、干部隊(duì)伍和財(cái)務(wù)資金管理等重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)部位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，結(jié)合近幾年系統(tǒng)發(fā)生過(guò)的問(wèn)題或案件，認(rèn)真研究分析工作流程上的各個(gè)節(jié)點(diǎn)。以科室為單位，發(fā)放《干部廉政風(fēng)險(xiǎn)自查表》，以自己查、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集體審四個(gè)步驟，讓全體干部職工依照個(gè)人目前的崗位職責(zé)、職務(wù)安排定位等情況，對(duì)照履職、執(zhí)行制度的實(shí)際，細(xì)化分析存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式，最后由科（股、室）寫(xiě)出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。目前，共查找確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)67個(gè)，其中涉及行政許可15個(gè)、行政處罰33個(gè)、內(nèi)部管理19個(gè)。直接責(zé)任人和科室負(fù)責(zé)人分別簽訂了廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范承諾書(shū)，構(gòu)筑了一條“防范線(xiàn)”和“高壓線(xiàn)”。

四是實(shí)行分級(jí)監(jiān)控。為使風(fēng)險(xiǎn)防范更具針對(duì)性、有效性，我局將查出的67個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行梳理、歸類(lèi)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的成因、工作崗位、工作環(huán)節(jié)和可能造成后果的危害程度、緊急程度，將其劃分為違紀(jì)違法行為、違規(guī)行為、輕微違規(guī)行為三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)行分級(jí)監(jiān)控、分類(lèi)處置、動(dòng)態(tài)管理。其中，定為一級(jí)監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)29個(gè)，定為二級(jí)監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)25個(gè)，三級(jí)監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)13個(gè)，分級(jí)制定了切實(shí)可行的防范措施，繪制了廉政與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防控流程圖，做到了部門(mén)、崗位、人員、職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施六落實(shí)。

二、健全制度，規(guī)范程序，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控機(jī)制

我們以制度建設(shè)為核心，對(duì)原有涵蓋市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)監(jiān)管、執(zhí)法維權(quán)、隊(duì)伍建設(shè)的6大類(lèi)39項(xiàng)制度進(jìn)行了修訂完善。根據(jù)新形勢(shì)、新情況，把握廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理與業(yè)務(wù)工作的結(jié)合點(diǎn)，制訂健全了《忻州市工商系統(tǒng)行政處罰行為規(guī)范》、《科級(jí)干部末位淘汰制度》、《行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度》和《關(guān)于全面開(kāi)展隱患排查治理工作的意見(jiàn)》等多項(xiàng)制度規(guī)定。狠抓制度落實(shí)，逐步形成了“以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€(xiàn)、以制度為面”環(huán)環(huán)相扣的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

一是完善內(nèi)部管理機(jī)制，規(guī)范干部人事權(quán)和財(cái)物管理權(quán)。改進(jìn)監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)。落實(shí)征求意見(jiàn)、民主集中和議事決策等各項(xiàng)制度，凡涉及干部人事調(diào)整、大額資金支出、大宗物資購(gòu)買(mǎi)處置、基本建設(shè)項(xiàng)目和重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，按程序和權(quán)限集體研究決定，防止個(gè)人“說(shuō)了算”。干部的調(diào)整、提拔、任用，按照民主推薦、政績(jī)考核、公開(kāi)測(cè)評(píng)等程序，不斷完善干部任用機(jī)制。嚴(yán)格落實(shí)黨員干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度，嚴(yán)格收支兩條線(xiàn)管理，防止開(kāi)設(shè)賬外賬，私設(shè)“小金庫(kù)”，重大支出定期公布，接受干部監(jiān)督。同時(shí)，研究出臺(tái)了《建設(shè)節(jié)約型工商行政管理機(jī)關(guān)的意見(jiàn)》，從經(jīng)費(fèi)管理、公務(wù)接待、辦公設(shè)備和用品配備、水費(fèi)、電費(fèi)、電話(huà)費(fèi)管理等方面嚴(yán)格規(guī)定，以實(shí)現(xiàn)厲行節(jié)約的目標(biāo)。

二是健全執(zhí)法監(jiān)督體系，監(jiān)控行政執(zhí)法權(quán)。將立銷(xiāo)案管理、行政處罰作為執(zhí)法辦案重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在規(guī)范案源處理程序、罰沒(méi)（暫扣）財(cái)物管理、案件回訪(fǎng)、案件評(píng)查、規(guī)范行使自由裁量權(quán)工作等方面實(shí)行有效監(jiān)管防控。推行相對(duì)集中執(zhí)法辦案機(jī)制，實(shí)行統(tǒng)一立案、統(tǒng)一核審、統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一調(diào)度。逐步實(shí)行“網(wǎng)上辦案”，規(guī)范行政執(zhí)法流程。通過(guò)行政處罰案件網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，對(duì)立案、審批、處罰、罰沒(méi)物資管理等各個(gè)環(huán)節(jié)流程進(jìn)行規(guī)范，置于各級(jí)監(jiān)督之下，形成科學(xué)的權(quán)力制衡體系。推進(jìn)合理裁量制，制訂了《行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)施辦法》、《行政處罰裁量權(quán)參照?qǐng)?zhí)行標(biāo)準(zhǔn)》，推行說(shuō)理式處罰決定書(shū)，解決具體行政行為隨意性問(wèn)題，防止了隨意立案銷(xiāo)案和“大案辦小”等問(wèn)題，杜絕了人情案、關(guān)系案。制定了大要案案件評(píng)審制度、案件廉政回訪(fǎng)、案件主辦人制度、罰沒(méi)物資處置辦法以及行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)追究等配套制度，以制度約束執(zhí)法行為。突出案后回訪(fǎng)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，防止不廉潔行為發(fā)生。

三是強(qiáng)化流程監(jiān)察，規(guī)范行政審批權(quán)。把受理核準(zhǔn)、年檢驗(yàn)照作為行政審批的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在服務(wù)公開(kāi)化，程序標(biāo)準(zhǔn)化上實(shí)施有效防控。通過(guò)嚴(yán)格審批流程，明確受理、審批、核準(zhǔn)等環(huán)節(jié)的崗位職責(zé)，形成銜接有序、互相制約的工作流程。對(duì)每個(gè)流程的辦理時(shí)限進(jìn)行確定，對(duì)外公開(kāi)承諾、崗位責(zé)任人員、審批程序及時(shí)限、收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)、辦事要件、示范文本等，防止了拖延不辦、借機(jī)卡要現(xiàn)象的發(fā)生。在窗口單位設(shè)置效能監(jiān)控室、政務(wù)監(jiān)督臺(tái)、投訴舉報(bào)箱、工作效能評(píng)價(jià)儀，認(rèn)真推行“服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)”活動(dòng)，對(duì)服務(wù)人員的服務(wù)效率、服務(wù)質(zhì)量等定期進(jìn)行評(píng)價(jià)、反饋、警示，隨時(shí)接受社會(huì)監(jiān)督。

四是推行區(qū)域責(zé)任制，防范監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。全市系統(tǒng)61個(gè)工商所實(shí)行轄區(qū)負(fù)責(zé)制，并制作工商服務(wù)牌，將每個(gè)片區(qū)的管轄范圍、責(zé)任人進(jìn)行公示，嚴(yán)格落實(shí)市場(chǎng)巡查監(jiān)管職責(zé)，將市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)納入防范管理內(nèi)容，根據(jù)部門(mén)確定的人員、監(jiān)管任務(wù)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管責(zé)任制定防范措施，進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)責(zé)。制作了格式化“區(qū)域監(jiān)管巡查服務(wù)記錄”，全面記錄監(jiān)管執(zhí)法、服務(wù)發(fā)展、隱患治理等內(nèi)容，并及時(shí)錄入工商業(yè)務(wù)系統(tǒng)，完整保留巡查監(jiān)管痕跡，消除監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。

三、強(qiáng)化監(jiān)督，結(jié)合工作，落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控機(jī)制

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，在查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制定防控措施及管理中，我局圍繞查找、評(píng)級(jí)、防范等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，循序漸進(jìn)，扎實(shí)有效地推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作。

（一）有的放矢，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)防范措施。查準(zhǔn)、找全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)，監(jiān)控管理好風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)才是關(guān)鍵，才能更好地預(yù)防，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)查找出的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，我局認(rèn)真研究制定了相應(yīng)的防范措施，并強(qiáng)化三項(xiàng)監(jiān)督措施：一是公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防范措施在局域網(wǎng)、局務(wù)公開(kāi)欄等載體進(jìn)行公示，接受全系統(tǒng)干部職工的監(jiān)督，為廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的準(zhǔn)確性會(huì)診把脈；二是加強(qiáng)內(nèi)部督查。針對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，結(jié)合持續(xù)開(kāi)展的干部作風(fēng)整頓組織人教、黨辦、紀(jì)檢、辦公室等進(jìn)行定期不定期的監(jiān)督檢查，要求各部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人做到 “四亮相”：亮姓名、亮職責(zé)、亮風(fēng)險(xiǎn)、亮防范措施，做到“操作風(fēng)險(xiǎn)有提示、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)有細(xì)化、防范重點(diǎn)有標(biāo)明”，半年進(jìn)行一次內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)測(cè)自查，自查報(bào)告計(jì)入干部廉政檔案，對(duì)已發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不折不扣整改到位。三是強(qiáng)化外部監(jiān)督。加強(qiáng)與政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)督員的溝通與聯(lián)系，進(jìn)一步深化中層干部“述職述廉”和工商所長(zhǎng)向監(jiān)管服務(wù)對(duì)象代表述職述廉制度，引導(dǎo)社會(huì)力量加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)督。

（二）有效結(jié)合，實(shí)現(xiàn)工商工作與廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理無(wú)縫對(duì)接。推行廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范機(jī)制的終極目標(biāo)，是強(qiáng)化黨風(fēng)廉政建設(shè)，推進(jìn)工商工作。實(shí)踐中，我局注重在結(jié)合上做文章，將風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制有效滲透到工商工作的全過(guò)程，做到防范工作與業(yè)務(wù)工作相融合。一是將風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制與創(chuàng)建“學(xué)習(xí)型機(jī)關(guān)”相結(jié)合。認(rèn)真落實(shí)黨組中心組學(xué)習(xí)制度，結(jié)合學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀(guān)和跨越發(fā)展大討論各階段工作要求，認(rèn)真查找干部職工思想認(rèn)識(shí)、業(yè)務(wù)能力、工作思路、工作方法等方面存在的問(wèn)題，分析原因，理清思路，探索突破口，不斷提升服務(wù)理念，樹(shù)立服務(wù)意識(shí)，提高工作效能。二是將風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制與落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合。將該工作列入今年黨風(fēng)廉政建設(shè)考核，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，將“一崗雙責(zé)”責(zé)任制、廉潔自律承諾、效能建設(shè)等同步納入風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。三是將風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制與政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議相結(jié)合。確定行政執(zhí)法、行政許可、流通領(lǐng)域食品安全監(jiān)管等為主要廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，查找工作中存在的風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)，積極參加省局百件案例評(píng)選活動(dòng)，增強(qiáng)干部自我防范能力。四是將風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制與工商廉政文化建設(shè)相結(jié)合。在局機(jī)關(guān)五樓開(kāi)設(shè)廉政長(zhǎng)廊，做好廉政文化“五進(jìn)”工作，在全市系統(tǒng)開(kāi)展廉政格言警句征集活動(dòng)，在今年榮獲市直機(jī)關(guān)萬(wàn)名黨員“祝福祖國(guó)·廉政警句”大賽先進(jìn)集體榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，有13位同志分獲一二三等獎(jiǎng)。五是將風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制與干部作風(fēng)整頓相結(jié)合。從愛(ài)護(hù)干部、保護(hù)干部角度出發(fā)，通過(guò)開(kāi)展干部作風(fēng)整頓活動(dòng)及崗位練兵等業(yè)務(wù)培訓(xùn)和廉政知識(shí)競(jìng)賽等活動(dòng)，打造政治堅(jiān)定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)過(guò)硬的工商干部隊(duì)伍，提高干部隊(duì)伍綜合素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

四、開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作初見(jiàn)成效

開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作，雖然時(shí)間不長(zhǎng)，但我們已深刻地體會(huì)到：開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的過(guò)程，實(shí)際上是一次人人參與廉潔自律教育的過(guò)程，也是增強(qiáng)干部風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的過(guò)程，并且實(shí)現(xiàn)了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作與工商業(yè)務(wù)工作的有機(jī)融合，增強(qiáng)了懲防體系建設(shè)的針對(duì)性和有效性。

一是黨風(fēng)廉政建設(shè)重要性的共識(shí)得到進(jìn)一步增強(qiáng)。通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)組的帶動(dòng)和機(jī)關(guān)各科室、干部個(gè)人“三方”互動(dòng)，形成全員查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，人人落實(shí)防控舉措，個(gè)個(gè)進(jìn)行廉政承諾的新局面，增強(qiáng)了干部反腐倡廉“人人有責(zé)”的主觀(guān)意識(shí)，廉政建設(shè)不再是黨組的事、領(lǐng)導(dǎo)的事，而是大家共同的事，進(jìn)一步增強(qiáng)了廉潔從政意識(shí)，增強(qiáng)了責(zé)任感。

二是源頭和點(diǎn)位的風(fēng)險(xiǎn)防范舉措得到進(jìn)一步增強(qiáng)。強(qiáng)化了平時(shí)防范意識(shí)和源頭治理工作的力度。查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、簽訂承諾書(shū)，明確了工作責(zé)任；繪制風(fēng)險(xiǎn)防范流程圖，提高了行政效能和社會(huì)監(jiān)督制約力度；風(fēng)險(xiǎn)防范措施的細(xì)化，加強(qiáng)了人員自身建設(shè)，推進(jìn)了整體工作。黨風(fēng)干部尤其是中層以上干部更加注重平時(shí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范工作，更加注重平時(shí)自我管理、自我防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。同時(shí)，開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作突破了傳統(tǒng)的廉政教育模式，引入了查找、防控、預(yù)警的新模式，為深入實(shí)施懲防體系提供了有效載體和新的工作平臺(tái)。

三是黨風(fēng)廉政建設(shè)制度的執(zhí)行力得到進(jìn)一步提升。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的各項(xiàng)預(yù)防措施，充分發(fā)揮了用制度管人、管事的作用，做到崗位職責(zé)明確、風(fēng)險(xiǎn)防范措施有力，使黨風(fēng)廉政建設(shè)工作更加科學(xué)、規(guī)范，力度進(jìn)一步加大。

四是廉政建設(shè)與工商業(yè)務(wù)互動(dòng)性得到進(jìn)一步提升。通過(guò)在全局范圍內(nèi)深度挖掘風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、制定防范措施、強(qiáng)化防范督察，強(qiáng)化廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理與執(zhí)法、行政管理等工作緊密結(jié)合，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控涵蓋工商工作的全部業(yè)務(wù)流程，真正實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)防范管理與工商工作的無(wú)縫對(duì)接，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)關(guān)口前移，實(shí)現(xiàn)了廉政建設(shè)與工商業(yè)務(wù)工作良性互動(dòng)的良好格局。

今后，我局將扎實(shí)推進(jìn)這項(xiàng)工作，使風(fēng)險(xiǎn)防范各個(gè)環(huán)節(jié)都按步驟、按程序有序運(yùn)作，針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的具體情況，完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，逐步構(gòu)筑“崗位履職有標(biāo)準(zhǔn)，防控管理有措施，問(wèn)責(zé)追究有依據(jù)”的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系，進(jìn)一步加大源頭治本的力度，為促進(jìn)工商工作的全面發(fā)展提供強(qiáng)有力的政治和紀(jì)律保障。

第四篇：內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)

***公司***年內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)

為規(guī)范***公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立科學(xué)、有效的內(nèi)部控制體系，以保證***公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)安全穩(wěn)健的運(yùn)行，提高經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，根據(jù)《***有限公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》和《***有限公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)辦法》以及***公司下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)《***公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》的通知》等文件的要求，***年***公司從風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、規(guī)章制度、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)等方面出發(fā)，全面地梳理了***公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，開(kāi)展了內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作?，F(xiàn)將***年***公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作做出總結(jié)。

一、***公司編制了內(nèi)部控制手冊(cè)。手冊(cè)主要描述***公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系組織架構(gòu)與職責(zé)，全面闡述***公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的目標(biāo)，從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五個(gè)方面對(duì)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)成要素、關(guān)注要點(diǎn)和相應(yīng)措施進(jìn)行全面、系統(tǒng)的闡述。流程層面控制部分，介紹了***公司所涉及12個(gè)一級(jí)流程的實(shí)施要點(diǎn)和主要控制措施。12個(gè)一級(jí)流程分別是：經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理、經(jīng)營(yíng)管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、倉(cāng)儲(chǔ)物流管理、采購(gòu)管理、工程管理、安全質(zhì)量環(huán)保管理、綜合管理、運(yùn)營(yíng)監(jiān)控、法律事務(wù)。

***公司內(nèi)部控制手冊(cè)在結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上既相互聯(lián)系，又各成體系，并與***公司的企業(yè)文化和制度體系相輔相成，共同構(gòu)成了支撐***公司有效運(yùn)營(yíng)的管理體系。

二、***公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)分配完善。***公司合理分配決策層職責(zé)權(quán)限，保證決策層合理，形成相互制衡的機(jī)制；***公司已建立“三重一大”集體決策或聯(lián)簽機(jī)制；***公司根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況，全面梳理職能機(jī)構(gòu)，明確部門(mén)職責(zé)和權(quán)限。

三、***公司建立了包括人力資源配置、員工培訓(xùn)與發(fā)展、薪酬福利和績(jī)效考核管理程序在內(nèi)的人力資源管理程序。旨在保證***公司人力資源配置合理，員工能力水平不斷提高，保障員工薪酬福利的合理增長(zhǎng)，績(jī)效考核制度完善、具有很好的激勵(lì)作用。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制建立及運(yùn)行情況。

四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制建立及運(yùn)行方面，***公司已建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，確保企業(yè)已建立風(fēng)險(xiǎn)承受判定標(biāo)準(zhǔn)或制度，及時(shí)準(zhǔn)確識(shí)別內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)。***公司定期組織***公司各部門(mén)、各大隊(duì)全面系統(tǒng)、持續(xù)地收集內(nèi)外部信息，采用定量、定性指標(biāo)，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、影響程度兩個(gè)維度對(duì)戰(zhàn)略、運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估打分，建立***公司層面風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，繪制重大風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，制定重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并匯總分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。***公司業(yè)務(wù)開(kāi)展實(shí)行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理理念和程度適中的風(fēng)險(xiǎn)偏好，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目采取謹(jǐn)慎介入的態(tài)度，對(duì)可能

面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，據(jù)以提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。***公司采用調(diào)查問(wèn)卷、小組討論、專(zhuān)家咨詢(xún)、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、訪(fǎng)談等方法識(shí)別可能阻礙***公司實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的因素，確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。

五、***公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注下列內(nèi)部因素：高級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專(zhuān)業(yè)勝任能力等人力資源因素。組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)因素。營(yíng)運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素。重點(diǎn)關(guān)注下列外部因素：經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、資源供給等經(jīng)濟(jì)因素。法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會(huì)信用、教育水平、消費(fèi)者行為等社會(huì)因素。技術(shù)進(jìn)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因素。自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

六、***公司風(fēng)險(xiǎn)分析方法科學(xué)合理。***公司下發(fā)《風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)卷》，編制《全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，***公司各職能部門(mén)按照公司制定的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法，采用定量、定性結(jié)合的方法，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性與影響程度兩個(gè)維度，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估打分。***公司匯總各職能部門(mén)與各大隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，進(jìn)行排序與分析，針對(duì)分?jǐn)?shù)較高或異常的情況與相關(guān)職能部門(mén)及各大隊(duì)了解溝通意見(jiàn)，確定重點(diǎn)關(guān)注的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)。***公司按照嚴(yán)格規(guī)范的程序開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷、風(fēng)險(xiǎn)研討會(huì)等形式，確保風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。

七、***公司風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略科學(xué)合理，具有效益性。得出風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果后，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告發(fā)送給重大、重要風(fēng)險(xiǎn)主控部門(mén)，風(fēng)險(xiǎn)主控部門(mén)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因、承受度、權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，確定采取規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略調(diào)整及時(shí)、準(zhǔn)確。風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，***公司、各職能部門(mén)結(jié)合不同發(fā)展階段和業(yè)務(wù)拓展情況，持續(xù)收集與風(fēng)險(xiǎn)變化相關(guān)的內(nèi)外部信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析，適時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

八、定期組織***公司各職能辦公室、廠(chǎng)隊(duì)管理人員進(jìn)行內(nèi)部控制手冊(cè)的學(xué)習(xí)。為了將***公司內(nèi)部控制管理制度更好的貫徹落實(shí)，***年***公司要求各辦公室組織內(nèi)部控制材料的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，其中質(zhì)量評(píng)定流程、人力資源管理、經(jīng)營(yíng)分析、設(shè)備物資管理、綜合管理、法律事務(wù)等是學(xué)習(xí)的重點(diǎn)。此次培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作是對(duì)前期內(nèi)控體系測(cè)評(píng)的繼承，通過(guò)前期內(nèi)控體系設(shè)計(jì)和運(yùn)行有效性的測(cè)試，***公司業(yè)務(wù)操作程序得以規(guī)范，本次各部門(mén)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作確保內(nèi)控體系得到一貫、有效的執(zhí)行，不斷提高***公司管理水平，同時(shí)滿(mǎn)足監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)要求。

***年***公司內(nèi)部控制體系建設(shè)工作取得了良好的成績(jī)。但是由于內(nèi)部控制固有的公司限性、內(nèi)部環(huán)境以及宏觀(guān)環(huán)境、政策法規(guī)持續(xù)變化，可能導(dǎo)致原有控制活動(dòng)不適用或出現(xiàn)偏差，對(duì)此***公司將及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部控制體系的補(bǔ)充和完善，并及時(shí)對(duì)管理

過(guò)程中出現(xiàn)的偏差進(jìn)行糾正引導(dǎo)，為***公司各項(xiàng)工作的真實(shí)性、完整性，以及***公司戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保障。

第五篇：全面風(fēng)險(xiǎn)管理

在改革開(kāi)放之后，人們的生活質(zhì)量發(fā)生了很大變化，但更大的變化卻是人們的社會(huì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境變得更加復(fù)雜，由此企業(yè)也就面臨著更加多樣的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，這就迫使企業(yè)的管理者必須應(yīng)對(duì)更加復(fù)雜和快速的變化。在這種情況下，企業(yè)內(nèi)外部的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻顯現(xiàn)，因風(fēng)險(xiǎn)處理不當(dāng)而遭受損失甚至破產(chǎn)的企業(yè)也越來(lái)越多，這就要求企業(yè)的管理者必須建立一定的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)對(duì)機(jī)制，既保證企業(yè)可以穩(wěn)定的發(fā)展，又可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件做出快速反應(yīng)，且不使做出的決策偏離企業(yè)的戰(zhàn)略正途。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理

全面風(fēng)險(xiǎn)管理是指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)措施、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織職能體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過(guò)程和方法。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

現(xiàn)在世界上最先進(jìn)的體系化風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是在企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，全面風(fēng)險(xiǎn)管理代表著風(fēng)險(xiǎn)管理的最前沿的理論和最佳實(shí)務(wù)。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理是這樣一個(gè)過(guò)程：它與企業(yè)的董事會(huì)、經(jīng)理層和其他員工緊密相關(guān)，在戰(zhàn)略制定中得到應(yīng)用，貫穿于整個(gè)企業(yè)，用來(lái)識(shí)別影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的潛在事件，在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)偏好的指導(dǎo)下管理風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理的保證。

由此可見(jiàn)，企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的總體目標(biāo)就是為企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)提供合理的保證，也就是為了保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，將企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制在由企業(yè)戰(zhàn)略決定的范圍之內(nèi)。換句話(huà)說(shuō)就是全面風(fēng)險(xiǎn)管理可以幫助所有的企業(yè)，不管其大小或目標(biāo)是什么，來(lái)全面系統(tǒng)地辨識(shí)、衡量、排序并處理所面臨可導(dǎo)致其偏離企業(yè)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)，企業(yè)建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系還可以確保企業(yè)遵守有關(guān)法律法規(guī)，確保企業(yè)內(nèi)外部尤其是企業(yè)與股東之間實(shí)現(xiàn)真實(shí)、可靠的信息溝通，保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的有效性，提高經(jīng)營(yíng)效率，保護(hù)企業(yè)不至于因?yàn)?zāi)害性事件或人為失誤而遭受重大損失。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容

全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系由風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理職能、綜合內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)及風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)五個(gè)模塊組成。

風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略是指導(dǎo)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的指導(dǎo)方針和行動(dòng)綱領(lǐng)，是針對(duì)企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)的一整套風(fēng)險(xiǎn)處理方案。

風(fēng)險(xiǎn)管理組織職能是風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施者，通過(guò)合理的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和職能安排，可以有效管理和控制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

內(nèi)部控制作為全面管理體系的一部分，是通過(guò)針對(duì)企業(yè)的各個(gè)主要業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)和實(shí)施一系列政策、制度、規(guī)章和措施，對(duì)影響業(yè)務(wù)流程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和控制。風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)是指企業(yè)運(yùn)用金融手段來(lái)管理、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的一整套措施、政策和方法。

風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)是傳輸企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的信息系統(tǒng)，其包括企業(yè)信息和運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)、分析、模型、傳送及內(nèi)部報(bào)告和外部的披露系統(tǒng)。