第一篇：中國金融期貨交易所交易規(guī)則
中國金融期貨交易所交易規(guī)則
第一章 總 則 第二章 品種與合約 第三章 會(huì)員管理 第四章 交易業(yè)務(wù) 第五章 結(jié)算業(yè)務(wù) 第六章 交割業(yè)務(wù) 第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制 第八章 異常情況處理 第九章 信息管理 第十章 監(jiān)督管理 第十一章 爭議處理 第十二章 附 則
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)期貨交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和《中國金融期貨交易所章程》，制定本規(guī)則。
第二條 中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）根據(jù)公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，組織經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)的期貨合約、期權(quán)合約交易。
第三條 本規(guī)則適用于交易所組織的期貨、期權(quán)交易活動(dòng)。交易所、會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
第二章 品種與合約
第四條 交易所上市經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的交易品種。
第五條 期貨合約是指由交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
第六條 期權(quán)合約是指由交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物（包括期貨合約）的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
第七條 期貨合約主要條款包括合約標(biāo)的、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位、合約月份、交易時(shí)間、最低交易保證金、每日價(jià)格最大波動(dòng)限制、最后交易日、交割方式、交易代碼等。
第八條 期權(quán)合約主要條款包括合約標(biāo)的、報(bào)價(jià)單位、最小變動(dòng)價(jià)位、合約月份、交易時(shí)間、執(zhí)行價(jià)格間距、賣方交易保證金、每日價(jià)格最大波動(dòng)限制、最后交易日、執(zhí)行方式、交易代碼等。第九條 合約的附件與合約具有同等法律效力。
第十條 交易日為每周一至周五（國家法定假日除外）。每一交易日各品種的交易時(shí)間安排，由交易所另行公告。
第三章 會(huì)員管理
第十一條 會(huì)員是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。
第十二條 交易所的會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員。第十三條 交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。交易結(jié)算會(huì)員只能為其客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。
全面結(jié)算會(huì)員可以為其客戶和與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。特別結(jié)算會(huì)員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。
第十四條 交易會(huì)員可以從事經(jīng)紀(jì)或者自營業(yè)務(wù)，不具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。第十五條 會(huì)員的接納、變更和終止，須經(jīng)交易所會(huì)員資格審查委員會(huì)預(yù)審，董事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，并予以公布。
第十六條 會(huì)員享有下列權(quán)利：
（一）在交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；
（二）使用交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；
（三）按照交易所交易規(guī)則行使申訴權(quán)；
（四）交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他權(quán)利。第十七條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
（一）遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；
（二）遵守交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則和有關(guān)決定；
（三）按照規(guī)定繳納各種費(fèi)用；
（四）接受交易所監(jiān)督管理；
（五）履行與交易所所簽訂協(xié)議中規(guī)定的相關(guān)義務(wù)；
（六）交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)遵守的其他義務(wù)。
第十八條 申請成為交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所規(guī)定的資格條件。
第十九條 申請或者變更會(huì)員資格應(yīng)當(dāng)向交易所提出書面申請，在獲得交易所批準(zhǔn)后，與交易所簽訂相關(guān)協(xié)議。
第二十條 會(huì)員發(fā)生合并、分立的，應(yīng)當(dāng)向交易所重新申請會(huì)員資格，由交易所進(jìn)行審核。
第二十一條 交易所建立會(huì)員聯(lián)系人制度。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)業(yè)務(wù)代表一名、業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員若干名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。第二十二條 會(huì)員違反交易所的會(huì)員管理規(guī)定或者不再滿足會(huì)員資格條件的，交易所有權(quán)暫停其業(yè)務(wù)或者取消其會(huì)員資格。
第二十三條 交易所制定會(huì)員管理辦法，對會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理。
第四章 交易業(yè)務(wù)
第二十四條 期貨交易是指在交易所內(nèi)集中買賣某種期貨合約、期權(quán)合約的交易活動(dòng)。第二十五條 會(huì)員可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立一個(gè)或者一個(gè)以上的席位。第二十六條 客戶委托會(huì)員進(jìn)行交易，應(yīng)當(dāng)事先通過會(huì)員辦理開戶 登記。
第二十七條 會(huì)員在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》.第二十八條 交易所實(shí)行客戶交易編碼制度。會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。
第二十九條 客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他方式，向會(huì)員下達(dá)交易指令。
第三十條 交易指令分為市價(jià)指令、限價(jià)指令及交易所規(guī)定的其他指令。
市價(jià)指令是指不限定價(jià)格的、按照當(dāng)時(shí)市場上可執(zhí)行的最優(yōu)報(bào)價(jià)成交的指令。市價(jià)指令的未成交部分自動(dòng)撤銷。
限價(jià)指令是指按照限定價(jià)格或者更優(yōu)價(jià)格成交的指令。限價(jià)指令當(dāng)日有效，未成交部分可以撤銷。
第三十一條 會(huì)員接受客戶委托指令后，應(yīng)當(dāng)將客戶的所有指令通過交易所集中交易，不得進(jìn)行場外交易。
第三十二條 交易指令成交后，交易所按照規(guī)定發(fā)送成交回報(bào)。
第三十三條 每日交易結(jié)束后，會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定方式獲取并核對成交記錄。會(huì)員有異議的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日以書面形式向交易所提出。未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出的，視為對成交記錄無異議。
第三十四條 交易所實(shí)行套期保值額度審批制度。套期保值額度由交易所根據(jù)套期保值申請人的現(xiàn)貨頭寸、資信狀況和市場情況審批。
第三十五條 會(huì)員進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向交易所繳納手續(xù)費(fèi)。
第五章 結(jié)算業(yè)務(wù)
第三十六條 結(jié)算業(yè)務(wù)是指交易所根據(jù)交易結(jié)果、公布的結(jié)算價(jià)格和交易所有關(guān)規(guī)定對交易雙方的交易盈虧狀況進(jìn)行資金清算和劃轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第三十七條 期貨交易的結(jié)算，由交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
第三十八條 交易所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。交易所對結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對其受托的交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，交易會(huì)員對其客戶進(jìn)行結(jié)算。第三十九條 交易所實(shí)行保證金制度。保證金是交易所向結(jié)算會(huì)員收取的用于結(jié)算和擔(dān)保期貨合約履行的資金。
經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員可以用中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的有價(jià)證券充抵保證金。
第四十條 保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。
第四十一條 結(jié)算會(huì)員向交易會(huì)員收取的保證金不得低于交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)算會(huì)員有權(quán)根據(jù)市場運(yùn)行情況和交易會(huì)員的資信狀況調(diào)整對其收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)。
第四十二條 交易所在期貨保證金存管銀行開設(shè)專用結(jié)算賬戶，用于存放結(jié)算會(huì)員的保證金及相關(guān)款項(xiàng)。
結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)在保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶及受托交易會(huì)員的保證金及相關(guān)款項(xiàng)。
第四十三條 交易所與結(jié)算會(huì)員之間的期貨業(yè)務(wù)資金往來應(yīng)當(dāng)通過交易所專用結(jié)算賬戶和結(jié)算會(huì)員專用資金賬戶辦理。
第四十四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)將客戶繳納的保證金存放于期貨保證金賬戶，并與其自有資金分別保管，不得挪用。
第四十五條 交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。
第四十六條 結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定水平且未按時(shí)補(bǔ)足的，如結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定的最低余額，不得開倉；如結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，交易所可以按照規(guī)定對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉。
第四十七條 交易會(huì)員只能委托一家結(jié)算會(huì)員為其辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)，交易會(huì)員應(yīng)當(dāng)與結(jié)算會(huì)員簽訂協(xié)議，并將協(xié)議報(bào)交易所備案。
第四十八條 交易會(huì)員和結(jié)算會(huì)員可以根據(jù)交易所規(guī)定，向交易所申請變更委托結(jié)算關(guān)系，交易所審批后為其辦理。
第四十九條 結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理制度。結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)準(zhǔn)確地了解客戶及受托交易會(huì)員的盈虧、費(fèi)用及資金收付等財(cái)務(wù)狀況，控制客戶及受托交易會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)。
第五十條 交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。
第六章 交割業(yè)務(wù)
第五十一條 期貨交易的交割，由交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。第五十二條 期貨交割采用現(xiàn)金交割或者實(shí)物交割方式。
第五十三條 現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí)，按照交易所的規(guī)則和程序，交易雙方按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。
第五十四條 實(shí)物交割是指合約到期時(shí)，按照交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。
第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第五十五條 交易所實(shí)行價(jià)格限制制度。價(jià)格限制制度分為熔斷制度與漲跌停板制度。熔斷與漲跌停板幅度由交易所設(shè)定，交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整期貨合約的熔斷與漲跌停板幅度。
第五十六條 交易所實(shí)行持倉限額制度。持倉限額是指交易所按照一定原則規(guī)定的會(huì)員或者客戶持有合約的最大數(shù)量，獲批套期保值額度的會(huì)員或者客戶持倉不受此限。同一客戶在不同會(huì)員處開倉交易的，其對某一合約的持倉合計(jì)不得超出該客戶的持倉限額。
第五十七條 交易所實(shí)行大戶持倉報(bào)告制度。會(huì)員或者客戶對某一合約持倉達(dá)到交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)向交易所報(bào)告?？蛻粑磮?bào)告的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所報(bào)告。
交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定并調(diào)整持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。
第五十八條 交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉制度。會(huì)員或者客戶存在違規(guī)超倉、未按照規(guī)定及時(shí)追加保證金等違規(guī)行為或者交易所規(guī)定的其他情形的，交易所有權(quán)對相關(guān)會(huì)員或者客戶采取強(qiáng)行平倉措施。
強(qiáng)行平倉盈利部分按照有關(guān)規(guī)定處理，發(fā)生的費(fèi)用、損失及因市場原因無法強(qiáng)行平倉造成的損失擴(kuò)大部分由相關(guān)會(huì)員或者客戶承擔(dān)。
第五十九條 交易所實(shí)行強(qiáng)制減倉制度。期貨交易出現(xiàn)漲跌停板單邊無連續(xù)報(bào)價(jià)或者市場風(fēng)險(xiǎn)明顯增大情況的，交易所有權(quán)將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉盈利客戶按照持倉比例自動(dòng)撮合成交。
第六十條 交易所實(shí)行結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金是指結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳納的，用于應(yīng)對結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金。
第六十一條 交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。交易所認(rèn)為必要的，可以分別或者同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
第六十二條 期貨交易出現(xiàn)漲跌停板單邊無連續(xù)報(bào)價(jià)或者市場風(fēng)險(xiǎn)明顯增大情況的，交易所可以采取調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及強(qiáng)制減倉等風(fēng)險(xiǎn)控制措施化解市場風(fēng)險(xiǎn)。
交易所采取強(qiáng)制減倉措施的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)交易所董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)審議批準(zhǔn)。
采取上述風(fēng)險(xiǎn)控制措施后仍然無法釋放風(fēng)險(xiǎn)的，交易所應(yīng)當(dāng)宣布進(jìn)入異常情況，由交易所董事會(huì)決定采取進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
第六十三條 結(jié)算會(huì)員無法履約時(shí)，交易所有權(quán)采取下列措施：
（一）暫停開倉；
（二）按照規(guī)定強(qiáng)行平倉，并用平倉后釋放的保證金履約賠償；
（三）依法處置充抵保證金的有價(jià)證券；
（四）動(dòng)用該違約結(jié)算會(huì)員繳納的結(jié)算擔(dān)保金；
（五）動(dòng)用其他結(jié)算會(huì)員繳納的結(jié)算擔(dān)保金；
（六）動(dòng)用交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；
（七）動(dòng)用交易所自有資金。
交易所代為履約后，由此取得對違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
第六十四條 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，交易所可以對該會(huì)員或者客戶采取下列臨時(shí)處置措施：
（一）限制入金；
（二）限制出金；
（三）限制開倉；
（四）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；
（五）限期平倉；
（六）強(qiáng)行平倉。
前款第（一）、（二）、（三）項(xiàng)臨時(shí)處置措施，可以由交易所總經(jīng)理決定，其他臨時(shí)處置措施由交易所董事會(huì)決定，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第八章 異常情況處理
第六十五條 在期貨交易過程中，出現(xiàn)下列情形之一的，交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)：
（一）因地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行；
（二）會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響；
（三）出現(xiàn)本規(guī)則第六十二條情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)；
（四）交易所規(guī)定的其他情況。
出現(xiàn)前款第（一）項(xiàng)異常情況時(shí)，交易所總經(jīng)理可以采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易等緊急措施；出現(xiàn)前款第（二）、（三）、（四）項(xiàng)異常情況時(shí)，交易所董事會(huì)可以決定采取調(diào)整開市收市時(shí)間、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金、限期平倉、強(qiáng)行平倉、限制出金等緊急措施。
第六十六條 交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。第六十七條 交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個(gè)交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長的除外。
第九章 信息管理
第六十八條 交易所期貨交易信息所有權(quán)屬于交易所，由交易所統(tǒng)一管理和發(fā)布。第六十九條 交易所期貨交易信息是指期貨、期權(quán)上市合約的交易行情、各種交易數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)資料、交易所發(fā)布的各種公告信息以及中國證監(jiān)會(huì)指定披露的其他相關(guān)信息。第七十條 交易所發(fā)布的信息包括：合約名稱、合約月份、開盤價(jià)、最新價(jià)、漲跌、收盤價(jià)、結(jié)算價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、成交量、持倉量及其持倉變化、會(huì)員成交量和持倉量排名等其他需要公布的信息。
信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同內(nèi)容按照實(shí)時(shí)、每日、每周、每月、每年定期發(fā)布。第七十一條 交易所應(yīng)當(dāng)采取有效通訊手段，建立同步報(bào)價(jià)和即時(shí)成交回報(bào)系統(tǒng)。第七十二條 交易所的行情發(fā)布正常，但因公共媒體轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)生故障，影響會(huì)員和客戶交易的，交易所不承擔(dān)責(zé)任。
第七十三條 交易所、會(huì)員不得發(fā)布虛假的或者帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息。
第七十四條 交易所、會(huì)員和期貨保證金存管銀行不得泄露業(yè)務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。經(jīng)批準(zhǔn)，交易所可以向有關(guān)監(jiān)管部門或者其他相關(guān)單位提供相關(guān)信息，并執(zhí)行相應(yīng)的保密規(guī)定。
第七十五條 為保證交易數(shù)據(jù)的安全，交易所應(yīng)當(dāng)實(shí)行異地?cái)?shù)據(jù)備份。第七十六條 交易所管理和發(fā)布信息，有權(quán)收取相應(yīng)費(fèi)用。
第十章 監(jiān)督管理
第七十七條 交易所依據(jù)本規(guī)則和有關(guān)規(guī)定，對與交易所期貨交易有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施自律監(jiān)督管理。
第七十八條 交易所監(jiān)督管理的主要內(nèi)容為：
（一）監(jiān)督、檢查期貨市場法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則的落實(shí)執(zhí)行情況，控制市場風(fēng)險(xiǎn)；
（二）監(jiān)督、檢查各會(huì)員業(yè)務(wù)運(yùn)作及內(nèi)部管理狀況；
（三）監(jiān)督、檢查各會(huì)員的財(cái)務(wù)、資信狀況；
（四）監(jiān)督、檢查期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者與期貨有關(guān)的業(yè)務(wù)活動(dòng)；
（五）調(diào)解、處理期貨交易糾紛，調(diào)查處理各種違規(guī)案件；
（六）協(xié)助司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法執(zhí)行公務(wù)；
（七）對其他違背公開、公平、公正原則、制造市場風(fēng)險(xiǎn)的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。第七十九條 交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)，可以行使下列職權(quán)：
（一）查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；
（二）對會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行以及期貨市場其他參與者等單位和人員進(jìn)行調(diào)查、取證；
（三）要求會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行以及期貨市場其他參與者等被調(diào)查者對被調(diào)查事項(xiàng)做出申報(bào)、陳述、解釋、說明；
（四）交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)所必需的其他職權(quán)。
第八十條 交易所、會(huì)員和期貨保證金存管銀行應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。第八十一條 交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)時(shí)，可以按照有關(guān)規(guī)定行使調(diào)查、取證等職權(quán)，會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應(yīng)當(dāng)配合。
第八十二條 會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所對其期貨業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，對不如實(shí)提供資料、隱瞞事實(shí)真相、故意回避調(diào)查或者妨礙交易所工作人員行使職權(quán)的單位和個(gè)人，交易所可以按照有關(guān)規(guī)定采取必要的限制性措施或者進(jìn)行處罰。
第八十三條 交易所每年應(yīng)當(dāng)對會(huì)員遵守交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。
第八十四條 交易所發(fā)現(xiàn)會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者在從事期貨相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)涉嫌違規(guī)的，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以采取相應(yīng)措施防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大。
第八十五條 交易所工作人員不能正確履行監(jiān)督管理職責(zé)的，會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者有權(quán)向交易所或者中國證監(jiān)會(huì)投訴、舉報(bào)。經(jīng)查證屬實(shí)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)肅處理。
第八十六條 交易所制定違規(guī)違約處理辦法對違規(guī)違約行為進(jìn)行處理。
第八十七條 交易所在中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織和協(xié)調(diào)下，與證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)，建立對期貨市場和相關(guān)市場的信息共享等監(jiān)管協(xié)作機(jī)制。
第十一章 爭議處理
第八十八條 會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者之間發(fā)生的有關(guān)期貨業(yè)務(wù)糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以提請交易所調(diào)解。
第八十九條 提請交易所調(diào)解的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)提出書面調(diào)解申請。經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議后，交易所制作調(diào)解書，經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后生效。
第九十條 當(dāng)事人也可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。第九十一條 會(huì)員與交易所發(fā)生爭議，可以依照與交易所簽訂的協(xié)議約定申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第十二章 附 則
第九十二條 交易所可以根據(jù)本規(guī)則制定實(shí)施細(xì)則或者辦法。第九十三條 本規(guī)則由交易所董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第九十四條 本規(guī)則的制定和修改須經(jīng)交易所股東大會(huì)通過，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
第九十五條 本規(guī)則自2007年6月27日起施行。
第二篇：中國金融期貨交易所滬深300股指期貨合約交易細(xì)則
中國金融期貨交易所滬深300股指期貨合約交易細(xì)則
第一章總則
第一條 為規(guī)范中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）滬深300股指期貨合約（以下簡稱本合約）交易行為，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)實(shí)施細(xì)則，制定本細(xì)則。
第二條 交易所、會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。
第三條 本細(xì)則未規(guī)定的，按照交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。
第二章合約
第四條 本合約的合約標(biāo)的為中證指數(shù)有限公司編制和發(fā)布的滬深300指數(shù)。
第五條 本合約的合約乘數(shù)為每點(diǎn)人民幣300元。股指期貨合約價(jià)值為股指期貨指數(shù)點(diǎn)乘以合約乘數(shù)。
第六條 本合約以指數(shù)點(diǎn)報(bào)價(jià)。
第七條 本合約的最小變動(dòng)價(jià)位為0.2指數(shù)點(diǎn)，合約交易報(bào)價(jià)指數(shù)點(diǎn)為0.2點(diǎn)的整數(shù)倍。
第八條 本合約的合約月份為當(dāng)月、下月及隨后兩個(gè)季月。季月是指3月、6月、9月、12月。
第九條 本合約的最后交易日為合約到期月份的第三個(gè)周五，最后交易日即為交割日。最后交易日為國家法定假日或者因異常情況等原因未交易的，以下一交易日為最后交易日和交割日。
到期合約交割日的下一交易日，新的月份合約開始交易。
第十條 本合約的交易代碼為IF。
第三章交易業(yè)務(wù)
第十一條 本合約的交易單位為手，合約交易以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行。
第十二條 本合約交易指令每次最小下單數(shù)量為1手，市價(jià)指令每次最大下單數(shù)量為
50手，限價(jià)指令每次最大下單數(shù)量為100手。
第十三條 本合約采用集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)兩種交易方式。
集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日9:10-9:15，其中9:10-9:14為指令申報(bào)時(shí)間，9:14-9:15為指令撮合時(shí)間。
連續(xù)競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日9:15-11:30（第一節(jié)）和13:00-15:15（第二節(jié)），最后交易日連續(xù)競價(jià)時(shí)間為9:15-11:30（第一節(jié)）和13:00-15:00（第二節(jié)）。
第四章結(jié)算業(yè)務(wù)
第十四條 本合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)為合約最后一小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。計(jì)算結(jié)果保留至小數(shù)點(diǎn)后一位。
第十五條 本合約以當(dāng)日結(jié)算價(jià)作為計(jì)算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。具體計(jì)算公式如下：
當(dāng)日盈虧=｛∑（[賣出成交價(jià)－當(dāng)日結(jié)算價(jià)）×賣出量]+∑（[當(dāng)日結(jié)算價(jià)－買入成交價(jià)）×買入量]+（上一交易日結(jié)算價(jià)－當(dāng)日結(jié)算價(jià)）×（上一交易日賣出持倉量－上一交易日買入持倉量）｝×合約乘數(shù)
第十六條 本合約的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為不高于成交金額的萬分之零點(diǎn)五。
第十七條 本合約的交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后2小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)。計(jì)算結(jié)果保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位。
第十八條 本合約采用現(xiàn)金交割方式。
第十九條 本合約的交割手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為交割金額的萬分之一。
第五章風(fēng)險(xiǎn)管理
第二十條 本合約的最低交易保證金標(biāo)準(zhǔn)為合約價(jià)值的12%。
第二十一條 本合約的每日價(jià)格最大波動(dòng)限制是指其每日價(jià)格漲跌停板幅度，為上一交易日結(jié)算價(jià)的±10%。
季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的±20％。上市首日有成交的，于下一交易日恢復(fù)到合約規(guī)定的漲跌停板幅度；上市首日無成交的，下一交易日繼續(xù)執(zhí)行前一交易日的漲跌停板幅度。
本合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±20％。
第二十二條 本合約會(huì)員和客戶的持倉限額由交易所另行規(guī)定。
第六章附則
第二十三條
有關(guān)規(guī)定處理。
第二十四條
第二十五條違反本細(xì)則規(guī)定的，交易所按照《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》本細(xì)則由交易所負(fù)責(zé)解釋。本細(xì)則自2013年8月30日起實(shí)施。
第三篇：中國金融期貨交易所會(huì)員管理辦法
中國金融期貨交易所會(huì)員管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)會(huì)員管理，保護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。
第二條 會(huì)員是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。第三條 交易所的會(huì)員分為交易會(huì)員和結(jié)算會(huì)員。第四條 本辦法適用于會(huì)員及其從業(yè)人員。
第二章 交易會(huì)員
第五條 交易會(huì)員可以從事經(jīng)紀(jì)或者自營業(yè)務(wù)，不具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。第六條 申請交易所交易會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：
（一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織；
（二）承認(rèn)并遵守交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；
（三）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營歷史，近3年未有不良經(jīng)營記錄,無嚴(yán)重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會(huì)員資格的記錄；
（四）具有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
（五）具備滿足業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員；
（六）具有滿足開展業(yè)務(wù)所需要的設(shè)備、場地；
（七）符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定；
（八）期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合交易所的相關(guān)規(guī)定；
（九）交易所根據(jù)市場發(fā)展需要和審慎原則規(guī)定的其他條件。
第七條 期貨公司申請交易會(huì)員資格的，除符合本辦法第六條的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會(huì)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格許可。
第八條 非期貨公司申請交易會(huì)員資格的，除符合本辦法第六條的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）依法核準(zhǔn)登記的金融機(jī)構(gòu)；
（二）符合相關(guān)主管部門的規(guī)定。
第九條 申請交易會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件：
（一）經(jīng)法定代表人簽字的交易會(huì)員資格申請書；
（二）會(huì)員入會(huì)登記表；
（三）與結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議;
（四）期貨公司申請交易會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的中國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證明文件復(fù)印件；
（五）加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（六）加蓋公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；
（七）公司章程、主要股東名冊及其持股比例；
（八）住所（經(jīng)營場所)使用證明；
（九）《會(huì)員期貨業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢查表》及相關(guān)文檔；
（十）公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程及相關(guān)業(yè)務(wù)制度等；
（十一）從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表以及公司保證其申請日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面說明；
（十二）《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；
（十三）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年的財(cái)務(wù)報(bào)告；
（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。
第十條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)，提出審核意見，并對符合交易會(huì)員條件的申請單位發(fā)出會(huì)員資格批準(zhǔn)通知書。
第十一條 申請單位應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出會(huì)員資格批準(zhǔn)通知書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，與交易所簽署《中國金融期貨交易所交易會(huì)員協(xié)議》，并辦理相關(guān)手續(xù)。逾期未辦理的，視為自動(dòng)放棄申請會(huì)員資格。第十二條 申請單位辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，即取得交易會(huì)員資格，交易所制發(fā)會(huì)員證書，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第十三條 交易會(huì)員可以申請席位，使用席位應(yīng)當(dāng)遵守交易所的有關(guān)規(guī)定。
第十四條 交易會(huì)員申請變更受托結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)按照《中國金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定辦理。
第三章 結(jié)算會(huì)員
第十五條 結(jié)算會(huì)員可以從事結(jié)算業(yè)務(wù)，具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員。交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。
全面結(jié)算會(huì)員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。特別結(jié)算會(huì)員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。第十六條 申請交易所結(jié)算會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）本辦法第六條規(guī)定的條件；
（二）取得中國證監(jiān)會(huì)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格許可。
第十七條 申請成為結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件:
（一）本辦法第九條第（二）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)至第（十二）項(xiàng)規(guī)定的文件；
（二）經(jīng)法定代表人簽字的結(jié)算會(huì)員資格申請書；
（三）中國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)許可證明文件；
（四）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3財(cái)務(wù)報(bào)告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告；
（五）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；
（六）交易所要求提供的其他文件或者材料。
第十八條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)，提出審核意見，并對符合結(jié)算會(huì)員條件的申請單位發(fā)出會(huì)員資格批準(zhǔn)通知書。
第十九條 申請單位應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出會(huì)員資格批準(zhǔn)通知書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理下列事項(xiàng)：
（一）簽署《中國金融期貨交易所結(jié)算會(huì)員協(xié)議》；
（二）在期貨保證金存管銀行開設(shè)專用資金賬戶和結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶；
（三）繳納結(jié)算擔(dān)保金；
（四）辦理有關(guān)人員的授權(quán)手續(xù)；
（五）交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。逾期未辦理的，視為自動(dòng)放棄申請會(huì)員資格。
第二十條 申請單位辦理完手續(xù)后，即取得結(jié)算會(huì)員資格，交易所制發(fā)會(huì)員證書，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第四章 會(huì)員資格的變更和終止
第二十一條 會(huì)員不得轉(zhuǎn)讓其會(huì)員資格，但可以申請變更或者終止會(huì)員資格。交易所在會(huì)員資格發(fā)生變化后，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第二十二條 會(huì)員資格的變更是指交易會(huì)員、交易結(jié)算會(huì)員或者全面結(jié)算會(huì)員資格之間的轉(zhuǎn)換。第二十三條 會(huì)員申請變更會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)符合本辦法規(guī)定的條件，并向交易所提交經(jīng)法定代表人簽字的變更會(huì)員資格申請書及本辦法規(guī)定的其他材料。
第二十四條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)，提出辦理意見，并對符合條件的會(huì)員發(fā)出批準(zhǔn)變更通知書。
會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出批準(zhǔn)變更通知書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理下列事項(xiàng)：
（一）結(jié)算會(huì)員申請變更為交易會(huì)員的，按照本辦法第十一條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)；結(jié)清與交易所的全部債權(quán)和債務(wù)；退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；辦理專用資金賬戶和結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。
（二）交易會(huì)員申請變更為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十九條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。
（三）交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員之間變更的，應(yīng)當(dāng)按照新結(jié)算會(huì)員資格繳納結(jié)算擔(dān)保金。變更會(huì)員資格的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)與交易所重新簽署協(xié)議，原協(xié)議同時(shí)終止。逾期未辦理的，視為自動(dòng)撤銷變更申請。
第二十五條 會(huì)員申請終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列材料：
（一）經(jīng)法定代表人簽字的終止會(huì)員資格申請書;
（二）交易所要求提供的其他文件或者材料。
第二十六條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)，提出辦理意見，并對符合條件的會(huì)員發(fā)出終止會(huì)員資格通知書。
（一）了結(jié)合約持倉；
（二）結(jié)清與交易所的全部債權(quán)、債務(wù)；
（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；
（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；
（五）交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。
第二十八條 交易所同意終止會(huì)員資格的，注銷其會(huì)員資格，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，并予以公布。會(huì)員資格證書自注銷之日起失效。
第二十九條 會(huì)員存在下列情形之一的,不得申請變更或者終止會(huì)員資格：
（一）因經(jīng)濟(jì)糾紛、違法或者犯罪接受國家有關(guān)部門立案調(diào)查、處理;
（二）因涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查；
（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報(bào)批評(píng)、暫停期貨交易、結(jié)算業(yè)務(wù)等處罰，且處罰期滿未逾3個(gè)月；
（四）與交易所存在債務(wù)糾紛且尚未結(jié)清；
（五）交易所規(guī)定的其他情形。
第三十條 會(huì)員發(fā)生合并、分立的，應(yīng)當(dāng)向交易所重新申請會(huì)員資格。
第二十七條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出終止會(huì)員資格通知書之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理下列事項(xiàng)：
第五章 會(huì)員聯(lián)系人
第三十一條 交易所建立會(huì)員聯(lián)系人制度。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)業(yè)務(wù)代表一名，代表會(huì)員組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。
業(yè)務(wù)代表由會(huì)員公司高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)代表履行職責(zé)提供便利條件，會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合業(yè)務(wù)代表的工作。
第三十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員若干名，根據(jù)業(yè)務(wù)代表的授權(quán)行使職責(zé)。第三十三條 會(huì)員推薦業(yè)務(wù)代表，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件：
（一）會(huì)員推薦文件；
（二）高級(jí)管理人員任職證明文件；
（三）擬推薦人員的聯(lián)絡(luò)方式；
（四）擬推薦人員的期貨從業(yè)人員資格證書。
會(huì)員推薦業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當(dāng)提交前款第（一）、第（三）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)文件。第三十四條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出審批意見。第三十五條 業(yè)務(wù)代表應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）組織辦理交易、結(jié)算與交割等相關(guān)業(yè)務(wù)；
（二）辦理交易所會(huì)員資格、席位等相關(guān)業(yè)務(wù)；
（三）報(bào)送交易所要求的公司文件；
（四）組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加交易所舉辦的培訓(xùn)；
（五）組織與交易所期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部培訓(xùn)；
（六）配合交易所對交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測試；
（七）每日登錄交易所系統(tǒng)，及時(shí)接收交易所發(fā)送的通知以及業(yè)務(wù)文件等，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)；
（八）及時(shí)將會(huì)員更新總部、分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息告知交易所；
（九）督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)；
（十）督促會(huì)員及時(shí)繳納各項(xiàng)費(fèi)用；
（十一）協(xié)調(diào)、組織業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的工作；
（十二）交易所要求履行的其他職責(zé)。
第三十六條 業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員出現(xiàn)下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)立即予以更換：
（一）業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員離職離崗；
（二）業(yè)務(wù)代表不再擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)；
（三）連續(xù)1個(gè)月以上不能履行職責(zé)；
（四）履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果；
（五）交易所認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的其他情形。
會(huì)員對存在前款規(guī)定情形的業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員不予更換的，交易所可以要求更換。第三十七條 會(huì)員向交易所申請更換業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當(dāng)提交更換申請書及本辦法第三十三條所規(guī)定的文件。
第三十八條 業(yè)務(wù)代表空缺期間，會(huì)員法定代表人應(yīng)當(dāng)履行業(yè)務(wù)代表職責(zé)，直至?xí)T推薦新的業(yè)務(wù)代表并經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)。
第六章 會(huì)員報(bào)告
第三十九條 會(huì)員向交易所報(bào)送的信息和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第四十條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：
（一）每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；
（二）每年4月30日前報(bào)送上經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和交易所要求的報(bào)告材料；
（三）交易所規(guī)定的其他報(bào)告。
第四十一條 會(huì)員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易所書面報(bào)告：
（一）法定代表人變更；
（二）注冊資本總額或者股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；
（三）名稱、住所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式變更；
（四）凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
（五）增加或者減少分支機(jī)構(gòu)；
（六）發(fā)生重大訴訟案件或者經(jīng)濟(jì)糾紛；
（七）取得其他交易所會(huì)員資格；
（八）因違法、違規(guī)受到司法機(jī)關(guān)、期貨市場監(jiān)管部門、行政執(zhí)法部門或者其他交易所處罰；
（九）會(huì)員改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（十）股東大會(huì)或者股東會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；
（十一）交易所規(guī)定的其他情形。
第四十二條 會(huì)員發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即向交易所報(bào)告，并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況：
（一）重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；
（二）重大技術(shù)故障；
（三）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易。
第四十三條 交易所可以根據(jù)審慎管理原則，要求會(huì)員對期貨交易、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行等情況進(jìn)行自查，并提交專項(xiàng)自查報(bào)告。
第七章 監(jiān)督管理
第四十四條 會(huì)員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則等規(guī)定，接受中國證監(jiān)會(huì)和交易所的監(jiān)督管理。
第四十五條 會(huì)員有下列情形之一的,交易所有權(quán)要求其限期整改，并有權(quán)終止其會(huì)員資格：
（一）國家主管機(jī)關(guān)撤銷工商登記或者予以解散；
（二）國家主管機(jī)關(guān)撤銷業(yè)務(wù)許可；
（三）法院裁定宣告破產(chǎn)；
（四）不能履行會(huì)員義務(wù)；
（五）違反相關(guān)法律法規(guī)或者被主管機(jī)關(guān)給予行政處分逾期仍不改正；
（六）違反交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，情節(jié)嚴(yán)重；
（七）日常業(yè)務(wù)行為違背誠實(shí)信用原則，導(dǎo)致客戶遭受重大損失；
（八）被中國證監(jiān)會(huì)宣布為市場禁止進(jìn)入者；
（九）私下轉(zhuǎn)讓經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù),將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、結(jié)算業(yè)務(wù)委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營；
（十）交易所規(guī)定的其他情形。
第四十六條 會(huì)員不得接受下列單位和個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易：
（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；
（二）中國證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；
（三）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；
（四）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；
（五）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；
（六）中國證監(jiān)會(huì)及交易所規(guī)定的其他不得從事期貨交易的單位或個(gè)人。
第四十七條 開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。第四十八條 會(huì)員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)將交易所發(fā)布的即時(shí)行情和公告信息等市場信息及時(shí)在營業(yè)場所公布。
未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會(huì)員不得將上述信息提供給任何第三方從事經(jīng)營活動(dòng)，不得在非營業(yè)場所將上述信息提供給其客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人。
第四十九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確傳遞客戶交易指令。委托成交后，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進(jìn)行期貨交易。會(huì)員不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。
第五十條 會(huì)員收取的客戶保證金歸客戶所有，任何單位和個(gè)人不得占用和挪用。
會(huì)員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動(dòng)或者充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或者擅自用客戶保證金為他人提供擔(dān)保。
第五十一條 結(jié)算會(huì)員對其受托結(jié)算的合約承擔(dān)全部責(zé)任，交易會(huì)員、客戶無法履約時(shí)，結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)代替交易會(huì)員、客戶先行履行結(jié)算交割義務(wù)，再向交易會(huì)員、客戶追索。
第五十二條 會(huì)員為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，需要對客戶持倉實(shí)施強(qiáng)行平倉的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。
第五十三條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理突發(fā)或異常事件。出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)做好對客戶的解釋工作。
第五十四條 交易所有權(quán)定期或者不定期對會(huì)員執(zhí)行交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的安排積極配合。
第五十五條 會(huì)員高級(jí)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
第五十六條 會(huì)員從業(yè)人員在交易所從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)員授權(quán)，會(huì)員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)由所在會(huì)員承擔(dān)全部責(zé)任。會(huì)員從業(yè)人員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家會(huì)員，不得在其他會(huì)員處兼職。
會(huì)員變更、取消其從業(yè)人員期貨業(yè)務(wù)授權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易所，并對交易所接到通知前其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)承擔(dān)全部責(zé)任。
第五十七條 會(huì)員資格終止后,該會(huì)員對其從業(yè)人員的授權(quán)自動(dòng)失效。
第八章 附 則
第五十八條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第五十九條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。第六十條 本辦法自2007年6月27日起實(shí)施。
第四篇：中國金融期貨交易所會(huì)員管理辦法(2010征求意見稿)
中國金融期貨交易所會(huì)員管理辦法
（征求意見稿）第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)會(huì)員管理，保護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。
第二條 會(huì)員是指根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，有權(quán)在交易所從事交易或者結(jié)算業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。
第三條 交易所的會(huì)員分為交易會(huì)員和結(jié)算會(huì)員。第四條 會(huì)員從事交易所業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，誠實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，接受交易所自律管理。
第五條 會(huì)員的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)，接受交易所自律管理。
第二章 交易會(huì)員
第六條 交易會(huì)員可以從事經(jīng)紀(jì)或者自營業(yè)務(wù)，不具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。
第七條 申請交易所交易會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）為在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織；
（二）承認(rèn)并遵守交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；
（三）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營歷史，近3年無不良經(jīng)營記錄、嚴(yán)重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會(huì)員資格的記錄；
（四）具有健全的組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理制度及完善的期貨業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；
（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。
第十一條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請單位辦理相關(guān)手續(xù)。
第十二條 申請單位應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出會(huì)員資格批準(zhǔn)通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，與交易所簽署《中國金融期貨交易所交易會(huì)員協(xié)議》，并辦理相關(guān)手續(xù)。逾期未辦理的，視為放棄申請會(huì)員資格。
第十三條 申請單位辦理完畢相關(guān)手續(xù)后，即取得交易會(huì)員資格，交易所制發(fā)會(huì)員證書，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第三章 結(jié)算會(huì)員
第十四條 結(jié)算會(huì)員可以從事結(jié)算業(yè)務(wù)，具有與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。結(jié)算會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員。
交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會(huì)員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。
特別結(jié)算會(huì)員只能為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。
第十五條 申請結(jié)算會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件，并取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
第十六條 申請交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)向交易所提交下列文件:
（一）本辦法第十條第（二）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)至第（十二）項(xiàng)規(guī)定的文件；
（二）經(jīng)法定代表人簽字的結(jié)算會(huì)員資格申請書；
（三）中國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)許可證明文件；
（四）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的申請日前3財(cái)務(wù)報(bào)告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的當(dāng)年上半財(cái)務(wù)報(bào)告；
（五）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
（一）結(jié)算會(huì)員申請變更為交易會(huì)員，按照本辦法第十二條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)；結(jié)清與交易所的全部債權(quán)和債務(wù)；退還交易所頒發(fā)的各種證件；辦理專用資金賬戶和結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。
（二）交易會(huì)員申請變更為結(jié)算會(huì)員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法第十八條的有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。
（三）交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員之間資格變更的，按照變更后的結(jié)算會(huì)員結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)繳納結(jié)算擔(dān)保金。
會(huì)員資格變更涉及結(jié)算關(guān)系變更的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中國金融期貨交易所結(jié)算細(xì)則》辦理相關(guān)手續(xù)。
逾期未辦理的，視為放棄申請。
第二十四條 會(huì)員不再符合交易所規(guī)定的會(huì)員資格條件或者中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按照交易所要求申請變更或者終止會(huì)員資格。
第二十五條 會(huì)員申請終止會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)向交易所提交經(jīng)法定代表人簽字的終止會(huì)員資格申請書及交易所要求的其他材料。
第二十六條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個(gè)工作日內(nèi)提出審核意見，通知符合條件的申請單位辦理相關(guān)手續(xù)。
會(huì)員應(yīng)當(dāng)在交易所發(fā)出終止會(huì)員資格通知之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理下列事項(xiàng)：
（一）了結(jié)合約持倉；
（二）結(jié)清與交易所的全部債權(quán)、債務(wù)；
（三）退還交易所頒發(fā)的各種證件；
（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；
（五）辦理結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；
（六）交易所規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項(xiàng)。
第二十七條 交易所同意終止會(huì)員資格的，注銷其會(huì)員資格，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，并予以公布。
會(huì)員未按照本辦法第二十四條的規(guī)定申請變更或者終止會(huì)員資格的，交易所可以決定調(diào)整或者取消其會(huì)員資格，第三十三條 業(yè)務(wù)代表應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）組織辦理交易、結(jié)算與交割等相關(guān)業(yè)務(wù)；
（二）辦理交易所會(huì)員資格、席位等相關(guān)業(yè)務(wù)；
（三）報(bào)送交易所要求的公司文件；
（四）組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加交易所舉辦的培訓(xùn)；
（五）組織與交易所業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部培訓(xùn)；
（六）配合交易所對交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行改造、測試；
（七）每日登錄交易所系統(tǒng)，及時(shí)接收交易所發(fā)送的通知以及業(yè)務(wù)文件等，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)；
（八）及時(shí)將會(huì)員變更總部、分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息告知交易所；
（九）督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)；
（十）督促會(huì)員及時(shí)繳納各項(xiàng)費(fèi)用；
（十一）協(xié)調(diào)、組織業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的工作；
（十二）交易所要求履行的其他職責(zé)。
第三十四條 業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員出現(xiàn)下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)立即予以更換并書面報(bào)告交易所：
（一）業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員離職離崗；
（二）業(yè)務(wù)代表不再擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)；
（三）不能按照交易所要求履行職責(zé)；
（四）履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，產(chǎn)生嚴(yán)重后果；
（五）交易所認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員的其他情形。
會(huì)員對存在前款規(guī)定情形的業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員不予更換的，交易所可以要求更換。
第三十五條 會(huì)員向交易所申請更換業(yè)務(wù)代表或者業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)員，應(yīng)當(dāng)提交更換申請書及本辦法第三十一條所規(guī)定的文件。
第三十六條 業(yè)務(wù)代表空缺期間，會(huì)員法定代表人應(yīng)當(dāng)履行業(yè)務(wù)代表職責(zé)，直至?xí)T推薦新的業(yè)務(wù)代表并經(jīng)交易所審核通過。
第四十一條 交易所可以根據(jù)審慎管理原則，要求會(huì)員對期貨交易、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行等情況進(jìn)行自查，并提交專項(xiàng)自查報(bào)告。
第七章 監(jiān)督管理
第四十二條 交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取下列措施：
（一）口頭警示；
（二）書面警示；
（三）約見談話；
（四）限期說明情況；
（五）責(zé)令改正；
（六）責(zé)令參加培訓(xùn)；
（七）責(zé)令定期報(bào)告；
（八）責(zé)令加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)檢查；
（九）專項(xiàng)調(diào)查；
（十）責(zé)令處分有關(guān)人員；
（十一）限制或者暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；
（十二）提請中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)處理。第四十三條 會(huì)員有下列情形之一的,交易所有權(quán)限制、暫停其業(yè)務(wù)或者調(diào)整、取消其會(huì)員資格：
（一）國家主管機(jī)關(guān)撤銷其工商登記或者予以解散；
（二）國家主管機(jī)關(guān)撤銷其業(yè)務(wù)許可；
（三）法院裁定其宣告破產(chǎn)；
（四）交易所要求其限期整改而未能按期完成；
（五）交易所規(guī)定的其他情形。
第四十四條 會(huì)員不得接受下列單位和個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易：
（一）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；
（二）中國證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨公司的工作人員及其配偶；
（三）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；
（四）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；
處理突發(fā)或者異常事件。出現(xiàn)突發(fā)或者異常事件時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)做好對客戶的解釋工作。
第五十三條 交易所有權(quán)定期或者不定期對會(huì)員執(zhí)行交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的要求積極配合。
第五十四條 會(huì)員從業(yè)人員在交易所從事期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)員授權(quán)，會(huì)員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)由所在會(huì)員承擔(dān)全部責(zé)任。會(huì)員從業(yè)人員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家會(huì)員，不得在其他會(huì)員處兼職。
會(huì)員變更、取消其從業(yè)人員期貨業(yè)務(wù)授權(quán)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易所，并對交易所接到通知前其從業(yè)人員的業(yè)務(wù)活動(dòng)承擔(dān)全部責(zé)任。
第五十五條 會(huì)員資格終止后,該會(huì)員對其從業(yè)人員的授權(quán)自動(dòng)失效。
第八章 附 則
第五十六條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第五十七條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。
第五十八條 本辦法自2010年 月 日起實(shí)施。
第五篇：中國金融期貨交易所套期保值管理辦法
中國金融期貨交易所套期保值管理辦法.txt用快樂去奔跑，用心去傾聽，用思維去發(fā)展，用努力去奮斗，用目標(biāo)去衡量，用愛去生活。錢多錢少，常有就好！人老人少，健康就好！家貧家富，和睦就好。中國金融期貨交易所套期保值管理辦法
第一章 總 則
第一條 為發(fā)揮期貨市場的套期保值功能，促進(jìn)期貨市場的規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。
第二條 會(huì)員、客戶在中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）從事套期保值業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第二章 套期保值額度的申請與審批
第三條 交易所實(shí)行套期保值額度審批制度?？蛻羯暾?zhí)灼诒Ｖ殿~度的，應(yīng)當(dāng)向其開戶的會(huì)員申報(bào)，會(huì)員對申報(bào)材料進(jìn)行審核后向交易所辦理申請手續(xù)。
會(huì)員申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度的，直接向交易所辦理申請手續(xù)。
第四條 申請?zhí)灼诒Ｖ殿~度的會(huì)員或者客戶，應(yīng)當(dāng)填寫《中國金融期貨交易所套期保值額度申請（審批）表》，并向交易所提交下列申請材料：
（一）自然人客戶應(yīng)當(dāng)提交本人身份證復(fù)印件，會(huì)員或者法人客戶應(yīng)當(dāng)提交營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件以及近2年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；
（二）近6個(gè)月的現(xiàn)貨交易情況；
（三）申請人的套期保值交易方案；
（四）申請人歷史套期保值交易情況說明；
（五）會(huì)員對申請人材料真實(shí)性的核實(shí)聲明；
（六）交易所規(guī)定的其他材料。
第五條 套期保值額度由交易所根據(jù)套期保值申請人的現(xiàn)貨市場交易情況、資信狀況和市場情況審批。
第六條 交易所在受理套期保值額度申請后5個(gè)交易日內(nèi)完成審批，并按照下列情形分別處理：
（一）符合套期保值條件的，通知其準(zhǔn)予辦理；
（二）不符合套期保值條件的，通知其不予辦理；
（三）相關(guān)申請材料不足的，通知申請人補(bǔ)充申請材料。
交易所應(yīng)當(dāng)將套期保值的審批結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
第七條 套期保值額度自獲批之日起6個(gè)月內(nèi)有效，有效期內(nèi)可以重復(fù)使用。獲批套期保值額度可以在多個(gè)月份合約使用，各合約同一方向套期保值持倉合計(jì)不得超過該方向獲批的套期保值額度。
第八條 在某一合約最后10個(gè)交易日內(nèi)獲批的新增套期保值額度不得在該合約上使用。
第九條 交易所有權(quán)根據(jù)市場情況對套期保值額度進(jìn)行調(diào)整。
第十條 申請人需要調(diào)整套期保值額度時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所提出書面變更申請。調(diào)整后的套期保值額度自獲批之日起6個(gè)月內(nèi)有效。
第三章 套期保值監(jiān)督管理
第十一條 交易所對申請人的有關(guān)經(jīng)營狀況、資信情況及期貨、現(xiàn)貨市場交易行為進(jìn)行監(jiān)督和調(diào)查，會(huì)員及相關(guān)客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助和配合。
交易所有權(quán)要求獲批套期保值額度的申請人報(bào)告現(xiàn)貨、期貨交易情況。
第十二條 交易所對會(huì)員或者客戶獲批套期保值額度的使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理。
第十三條 會(huì)員或者客戶套期保值期貨持倉超過其相應(yīng)的現(xiàn)貨資產(chǎn)配比要求的，交易所有權(quán)要求其限期調(diào)整；逾期未進(jìn)行調(diào)整或者調(diào)整后仍不符合要求的，交易所有權(quán)調(diào)整或者取消其套期保值額度，必要時(shí)可以采取限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。
第十四條 會(huì)員或者客戶各合約同一方向套期保值持倉合計(jì)超過該方向獲批套期保值額度的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日第一節(jié)交易結(jié)束前自行調(diào)整；逾期未進(jìn)行調(diào)整或者調(diào)整后仍不符合要求的，交易所有權(quán)對其采取調(diào)整或者取消其套期保值額度、限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。
第十五條 會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)在不遲于套期保值額度有效期到期前5個(gè)交易日向交易所申請新的套期保值額度；逾期未申請的，會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)在套期保值額度有效期到期前對套期保值持倉進(jìn)行平倉；逾期不平倉的，交易所有權(quán)對其采取限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。
第十六條 獲批套期保值額度的會(huì)員或者客戶在套期保值額度內(nèi)頻繁進(jìn)行開平倉交易的，交易所有權(quán)對其采取談話提醒、書面警示、調(diào)整或者取消其套期保值額度、限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。
第十七條 會(huì)員或者客戶在進(jìn)行套期保值申請和交易時(shí)，存在欺詐或者違反交易所規(guī)定的其他行為的，交易所有權(quán)不受理其套期保值申請、調(diào)整或者取消其套期保值額度，將其已建立的相關(guān)套期保值持倉予以部分或者全部強(qiáng)行平倉，并按照《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第四章 附 則
第十八條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關(guān)規(guī)定處理。
第十九條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。
第二十條 本辦法自2010年2月20日起實(shí)施。
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